ROGRAMA DE AUDITORA

OBJETIVO Valorar la eficacia, cumplimiento y adecuacin del Sistema de Gestin

de la Calidad de ABC con referencia a los requisitos de la Norma Internacional ISO
9001:2000 y a los documentos que lo soportan. 2. ALCANCE Todo los elementos
que constituyen el Sistema de Gestin de la Calidad ABC, segn se describe en el
Manual de la Calidad del SGC de ABC.
28. 3. EQUIPO AUDITOR Auditor Lder : Ruperto Verona Auditores miembros:
Rubn Aliaga Alberto Gamarra Gina Domnguez 4. FECHA DE LA
AUDITORA 25, 26 y 27 de Febrero del 2011
29.
5. DOCUMENTOS A AUDITAR
Ejemplos:
Manual(es) del SG
Procedimientos
Planes
Objetivos
Manual de Organizacin y Funciones (MOF)
Instrucciones para el Trabajo
Mtodos analticos
Normas Internas / reglamentos
Especificaciones
Registros
Dispositivos legales
Frmulas / recetas
Programas / controles de plagas
30.
6. RECURSOS NECESARIOS
Sala de reuniones
Manuales
Documentacin del Sistema de Gestin
Informes de auditoras anteriores
Informes de Revisin(es) por la Direccin
Resultados de auditoras previas
31. PLAN DE AUDITORIA N rea / Puesto de trabajo Das Equipo Auditor
Mircoles25/01/06 Jueves 26/01/06 Viernes 27/01/06 Kienver 00 Reunin
de Apertura (Director / Subdirector / Docentes / Auxiliares) 8.30 a 9.00 RV /
AG / GD /RA 01 Director 8:30 a 9:30 RV 02 Subdirector / Representante de
la Direccin 9.01 a 10:00 RV 03 Docente 1 9:01 a 10:00 RA 04 Docente 2
09:01 a 10:00 GD 05 Docente 3 10:01 a 11:30 GD 06 Docente 4 09:01 a
10:30 AG 07 Docente 5 10:31 a 12:30 AG 08 Docente 6 10:01 a 11:30 RA
32. N rea / Puesto de trabajo Das Equipo Auditor Mircoles27/10/04 Jueves
28/10/04 Viernes 29/10/04 Kienver 09 Economato / compras 10:01 a 12:30

RV 10 Laboratorista 11:31 a 12:30 GD 11 Asistente de cmputo 11:31 a

12:30 RA 12 Encargado de mantenimiento / servicios 09:31 a 11:00 RV 13
Asistente Tcnico 11:01 a 12:00 RV 14 Refrigerio 13:00 a 14:00 13:00 a
14:00 15 Electricista 14:00 a 16:00 GD 16 Mecnico / gasfitero 17
Encargado de Almacn 14:00 a 16:00 RV 18 Ayudante de Almacn / Auxiliar
Empaque
33. 1: Gerente General 2: RGG 3: Consejo de la Calidad R = Responsable
P = Participa = excluido
Ejemplo: MATRIZ ISO FUNCIONAL
4: Coordinador ISO 5: Administrador de documentos 6: Gerente comercial Funcin
- Puesto Norma ISO 9001:2001 1 2 3 4 5 6 4.1 Requisitos generales R 4.2.2
Manual de la Calidad 4.2.3 Control de documentos P 4.2.4 Control de los registros
de la calidad . P 5.1 Compromiso de la direccin R 7.3 Diseo y
desarrollo
34.

DESARROLLO DE LA AUDITORA
35. 1- Reunin de apertura - Presentacin del grupo auditor. - Explicar el
objetivo, alcance y criterios de la auditora. - Describir el proceso de
auditora a seguir y entregar la agenda. - Informar mtodo para levantar NC.
- Solicitar un gua. - Requisitos de seguridad. - Acordar la fecha y hora para
la junta de cierre.
36. Realizar entrevistas - Aplicar las tcnicas de auditora. - Documentar las
evidencias de auditora encontradas. - Manifestar en forma verbal si se ha
encontrado alguna No Conformidad
37. Considerar: - Hbitos del auditado - Comidas - Descansos - Hora de
cierre La actitud inicial del auditor determinar el desarrollo de la auditora
38. Al realizar las entrevistas... Auditor y auditados deberan ser un solo equipo
* Crear un buen clima para la comunicacin: - Espacio - Tiempo - Contacto
visual - Lenguaje corporal - Trato respetuoso - Hacerlo fcil para el
auditado. - Eliminar temores. - Explicar el objetivo. - Explicar las notas. Mantener al auditado informado de las observaciones.
39. El arte de escuchar: Eliminar distracciones. Prestar atencin al contenido.
Evitar juicios. Identificar temas. Programar tiempo adicional. Buscar las
clarificaciones. Los malos hbitos: - Prdida de atencin. - Preocupacin. Sobre-reaccin. - Interrumpir al auditado. - Escuchar sin mirar. - Escuchar
slo lo que deseamos or. - Usar el tiempo de escuchar para reflexionar.
40.
Las relaciones entre el auditor y los auditados son de vital
importancia para el buen desarrollo de la auditora.
Mensaje Emisor Codificador Canal Decodificador Receptor Feed-back EL
PROCESO DE COMUNICACIN
41. TCNICAS DE AUDITORA La aplicacin de tcnicas de auditora permite
encontrar evidencias objetivas para decidir si hay o no: - Documentacin

que soporte el sistema de gestin de calidad. - Control efectivo de los

procesos que influyen en la calidad. - Cumplimiento con los criterios de
auditora.
42. La entrevista como tcnica Haga preguntas utilizando los 7 amigos de
auditor: QU? POR QU? CUNDO? DNDE? CMO? QUIN?
MUSTREME Las preguntas: - Deben dirigirse a la informacin relevante. No deben sugerir respuestas. - No deben contener expresividad o
implicaciones emocionales. - Se incorporan en la conversacin. - Se debe
evitar hacer un ejercicio de preguntas y respuestas.
43. EL MUESTREO COMO TCNICA - En los archiveros donde se guardan los
registros, elegir muestras del frente, mitad y final. - Tomar muestras
adicionales cuando se encuentra alguna desviacin, para comprobar si se
trata de algo significativo. - Seleccionar muestras de diferentes etapas del
proceso. Comprobar: - Que cada paso de la actividad se efecta como se
describe en el procedimiento. - Que en los registros cada espacio es
llenado. - La utilizacin de revisiones actualizadas. - Si existen correcciones
hechas a mano.
44. EL RASTREO COMO TCNICA Si durante la investigacin aparecen otras
pistas potenciales, el auditor puede: - Pasarlas por alto. - Tomar notas e
investigar ms tarde. - Preguntar acerca de ello. Es necesario comenzar al
principio o al final del proceso que se est investigando y hacer un
seguimiento desde un documento dado hasta los documentos asociados,
revisando los procedimientos y los registros.
45. Uso combinado de las tcnicas - Preguntar cmo se realiza una actividad,
verificando procedimientos. - Comprobar que los procedimientos y registros
corresponden a la prctica observada. - Comenzar por el principio de una
actividad y seguir la secuencia. - Comenzar por el final y seguir la
secuencia hacia el punto inicial. - Comenzar en un punto de la norma en
donde interactan varios elementos.
46. EVIDENCIA DE AUDITORA - Registros, declaraciones verbales de hechos
u otra informacin, relacionados con los criterios de auditora y que son
verificables. Evidencia de auditora: - Es un hecho que existe. - Esta basada
en la observacin e investigacin sistemtica. - No esta influenciada por
emociones o prejuicios. - Puede ser documentada. - Puede ser verificada. Esta relacionada con los criterios de auditora.
47. REGISTRO Documento que establece los resultados alcanzados o que
proporciona evidencia de las actividades realizadas. (1) Los registros
pueden utilizarse, por ejemplo, para documentar la trazabilidad y para
proporcionar evidencia de verificacin, de accin preventiva y de accin
correctiva. (2) Generalmente los registros no necesitan estar bajo control de
revisin .
48. HALLAZGOS DE AUDITORA Resultados de evaluar las evidencias de
auditora reunidas, contra los criterios de auditora. Los hallazgos de

auditora pueden indicar ya sea conformidad o no conformidad con los

criterios de auditora, o bien oportunidades de mejora.
49. No conformidad: Incumplimiento de un Requisito - Evidencia de diferencias
entre el Manual de Calidad, los procedimientos y/o los criterios de auditora.
- Evidencia de diferencias entre procedimientos y prcticas operativas. Falta de evidencia de soporte de la implementacin de los requisitos de la
norma. - Falta de evidencia para demostrar continuidad en la
implementacin de los procesos del sistema.
50.
LAS CUESTIONES A INVESTIGAR
Estn los procesos identificados y establecidos?
Son los procesos efectivos y proveen los resultados previstos?
Estn los procesos adecuadamente descritos en procedimientos?
Estn
los procedimientos implementados, mantenidos y
documentados?
Estn las interacciones entre procesos definidas, controladas y
gestionadas?
No limitarse en determinar la conformidad de las actividades, evaluar
tambin, y sobre todo, si el proceso es capaz y produce los
resultados deseados.
51.
* El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de gestin de mejora
continua:
- Es efectivo el mecanismo para identificar las necesidades de los
clientes?
- Los objetivos de mejora reflejan las necesidades de los clientes?
Los programas de mejora se estn cumpliendo? Estn asignados
los recursos para la mejora? Son adecuados?
52. * El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de gestin de mejora
continua: - Las mediciones permiten evaluar si se alcanzan las mejoras? Cuando no se alcanzan los objetivos se adoptan Acciones Correctivas? Los mecanismos de mejora son sistemticos?
53. PARA LOGRAR AUDITORIAS EXITOSAS - Crear el clima adecuado. Hacerlo fcil para el auditado. - Usar tcnica de preguntas adecuada. - Usar
preguntas abiertas y ayudar con cerradas. - Preguntar para aclarar. - Evitar
preguntas dirigidas. - No hacer preguntas desconcertantes. - Usar lenguaje
corporal. - Usar lenguaje amigable. - Ser amigable y diplomtico.
54. Luego... - Preparar la reunin de cierre. - Revisar y acordar los hallazgos. Discutir las recomendaciones. - Preparar los reportes de No Conformidad
(RNC).
55. Junta de cierre o Reunin de clausura - Se presentan los resultados de lo
encontrado. - Se permite que el auditado presente evidencias objetivas
adicionales. - Se llega a un acuerdo sobre la completa aceptacin de las no

conformidades. - El Auditor Lder puede dejar una lista manuscrita de las no

conformidades o un reporte preliminar. Comentarios del auditor: Agradecimiento a los auditados. - Recordar objetivo y alcance. - Informar el
detalle de hallazgos y no conformidades. - Recordar que "Auditora es
una muestra". - Resaltar oportunidad de mejora. - Resumen global. Preguntas y aclaraciones. - Acciones correctivas y plazos. - Seguimiento.
56.
ELABORAR INFORME DE AUDITORA * Para la elaboracin del
informe de auditora:
- El equipo auditor documenta los hallazgos y Reportes de No
Conformidad (RNC).
- El Auditor Lder rene todos los RNC, para su anlisis y aprobacin.
- El equipo auditor establece las conclusiones de la auditora.
El Auditor Lder documenta el Informe de Auditora y la solicitud de
acciones correctivas.
Conclusiones de auditora : Resultado de una auditora, proporcionado
por el equipo auditor despus de considerar los objetivos de la
auditora y todos los hallazgos de la auditora.
57. ELABORAR INFORME DE AUDITORA * Contenido del informe - Objetivo,
alcance y criterios de la auditora. - Programa, identificacin de auditores y
auditados. - Hallazgos incluyendo no conformidades y conclusiones de la
auditora. - Evaluacin de la conformidad del sistema con los criterios de
auditora, por parte del equipo auditor. - Resumen del proceso de auditora
y comentarios de logros u obstculos.
58. * Documentacin de NO CONFORMIDADES La redaccin de no
conformidades es una parte muy importante dentro del proceso de
auditora. Qu debe hacer el auditor? 1) Conocer y manejar con exactitud
los criterios de auditora. 2) Estar bien seguro de los hechos.
59. Redaccin de NO CONFORMIDADES 1) Identificar la evidencia a partir de
documentos, productos, materiales, instrumentos, equipos, registros, etc. 2)
Identificar el requisito de la norma o criterio de auditora que no se est
cumpliendo. 3) Identificar la naturaleza de la no conformidad.
60. Naturaleza de las NO CONFORMIDADES * Clasificacin de en: - NO
CONFORMIDAD MAYOR - NO CONFORMIDAD MENOR Basada en el
impacto sobre el sistema de gestin de calidad. No considera el impacto
sobre la calidad del producto. No considera el impacto sobre los aspectos
financieros.
61.
No Conformidad Mayor
- Un requisito completo de la norma o criterio de auditora no se ha
tomado en cuenta, no se ha implementado. - Alguna desviacin o
incumplimiento pone en riesgo el desempeo de todo el sistema de
gestin de calidad. - Existe producto no conforme y es enviado al

cliente deliberadamente en ese estado

62.
No

Conformidad Menor
- Incumplimiento parcial de algn requisito de la norma o criterio de
auditora, falla aislada, no sistemtica. - Cuando se detecta la misma
no conformidad menor en muchos lugares de la organizacin, se
clasifica como no conformidad mayor.
63. Redaccin de NO CONFORMIDADES Que est correcta y completa: Clara y precisa. - Concisa y especfica. - Comprensible. - Describe el
problema. - Explica el requerimiento. - Referencia la evidencia.
64. SEGUIMIENTO
65. Accin Correctiva: Accin para eliminar la causa de una no conformidad
detectada o de otra situacin indeseable. Puede existir ms de una causa
para una no conformidad. La accin correctiva es tomada para evitar la
recurrencia, mientras que la accin preventiva para evitar la ocurrencia.
Existe diferencia entre correccin y accin correctiva. * Correccin: Accin
para eliminar una no conformidad detectada. Una correccin se puede
realizar conjuntamente con una accin correctiva. Una correccin puede
ser, por ejemplo, retrabajar o reclasificar.
66. El proceso de Accin Correctiva
67. Investigacin de causa raz Al recibir la propuesta de acciones correctivas...
El auditor lder puede elaborar un calendario o programa que agrupe las
fechas compromiso de las acciones correctivas para la verificacin oportuna
de su implementacin. Verificacin de efectividad de acciones correctivas El
auditor deber buscar evidencia de: - La investigacin y anlisis realizado. La identificacin de las causas. - La aplicacin oportuna de las acciones
correctivas. - Evaluacin de la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
La Auditora se cierra cuando: TODAS las acciones correctivas se han
implementado y su efectividad ha sido comprobada.
68. EL AUDITOR INTERNO Auditor: Persona que tiene la competencia para
llevar a cabo una auditora Competencia: Capacidad demostrada para
aplicar conocimiento y habilidades PERFIL DEL AUDITOR * Caractersticas
NO deseables - AGRESIVO - AUTORITARIO - DESHONESTO - FCIL DE
INFLUENCIAR - INDECISO - INMADURO - NO SABE PLANEAR - POCO
COMUNICATIVO - POCO PROFESIONAL - POCO RAZONABLE POLMICO - TERCO * Caractersticas deseables - AMIGABLE - BUEN
COMUNICADOR - BUEN RECEPTOR - CARCTER FIRME DIPLOMTICO - HONESTO - INQUISITIVO (CURIOSO) - NTEGRO INTERESADO - JUSTO - OBJETIVO - PACIENTE - PERSEVERANTE PROFESIONAL - RAZONABLE
69. Criterios de Calificacin - Educacin - Capacitacin - Experiencia - Atributos
Personales - Habilidades administrativas - Capacidad de comunicacin - Re
- calificacin

70.
Habilidades

a desarrollar:
COMUNICACIN ORAL - Palabras - Tono de voz - Modulacin - Pausas
- Velocidad - Volumen COMUNICACIN ESCRITA - Uso correcto del
lenguaje. - Buena construccin gramatical.
LENGUAJE
CORPORAL - Movimiento ocular - Expresin facial - Postura Movimientos - Respiracin
71. El auditor interno debe ser capaz de comunicarse con cualquier persona
sin importar: - Jerarqua dentro de la organizacin - Nivel de educacin Edad - Gnero - Etc.
72.
El auditor lder debe ser capaz de:
Planificar la auditoria
Utilizar / distribuir eficazmente los recursos de auditoria
Organizar, coordinar y dirigir al equipo auditor
Orientar / ayudar a los auditores en formacin
Prevenir y resolver conflictos
Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la
auditoria
Preparar, presentar y sustentar el informe de auditoria
Distribuir / entregar las copias del informe de auditoria
Nota: ver 7.3.2 de ISO 19011
73. FACTORES CLAVE DE XITO PARA UNA AUDITORA
Compromiso y participacin de la direccin.
Colaboracin y transparencia del (los) auditado(s).
Auditores calificados
Planificacin de la realizacin.
Independencia, autoridad y responsabilidad de los auditores.
Adhesin a los principios de auditora
Accesibilidad a documentos, instalaciones, procesos y actividades.
Acceso a los diferentes niveles de responsabilidad involucrados.
Anlisis imparcial y objetivo de la data generada.
Sistemtica para el procesamiento y presentacin de resultados.
Disponibilidad de recursos de auditora.

[12:07 a. m. 6/10/2015] +52 1 246 493 9876: Nietzsche

[12:07 a. m. 6/10/2015] +52 1 246 493 9876: Nos habla de la moral es donde sale
el super hombre
[12:07 a. m. 6/10/2015] +52 1 246 493 9876: El dice que la moral tradicional es
una forma de tener sumisas a las personas
[12:07 a. m. 6/10/2015] +52 1 246 493 9876: A lo que el busca una nueva moral

[12:08 a. m. 6/10/2015] +52 1 246 493 9876: El habla que lo debil y lo vulgar es
algo humano
[12:08 a. m. 6/10/2015] +52 1 246 493 9876: Y que lo fuerte y lo supremo es algo
de dios
[12:18 a. m. 6/10/2015] +52 1 246 493 9876: Piensa Nietzsche que el hombre es
un ser miserable e inmundo, un ser a medio hacer, un puente entre la bestia y el
superhombre, un paso de la pura animalidad a la superhumanidad.
[12:30 a. m. 6/10/2015] +52 1 246 493 9876: El super hombre es aquel que solo lo
podemos encontrar despues de la muerte de la vida de dios es algo a si como
mmmm cuando tu mueres ya eres el super hombre ya que puedes alcanzar lo
divino