MATRIZ EFE-EFI

LA MATRIZ DE EVALUACIN DE LOS FACTORES INTERNOS (EFI)

Un paso resumido para realizar una auditora interna de la administracin estratgica
consiste en constituir una matriz EFI. Este instrumento para formular estrategias
resume y evala las fuerzas y debilidades ms importantes dentro de las reas
funcionales de un negocio y adems ofrece una base para identificar y evaluar las
relaciones entre dichas reas. Al elaborar una matriz EFI es necesario aplicar juicios
intuitivos, por lo que el hecho de que esta tcnica tenga apariencia de un enfoque
cientfico no se debe interpretar como si la misma fuera del todo contundente. Es
bastante ms importante entender a fondo los factores incluidos que las cifras reales.
1. haga una lista de los factores de xito identificados mediante el proceso de la
auditora interna. Use entre diez y veinte factores internos en total, que incluyan tanto
fuerzas como debilidades. Primero anote las fuerzas y despus las debilidades. Sea lo
ms especifico posible y use porcentajes, razones y cifras comparativas.
2. Asigne un peso entre 0.0 (no importante) a 1.0 (absolutamente importante) a cada
uno de los factores. El peso adjudicado a un factor dado indica la importancia relativa
del mismo para alcanzar el xito de la empresa. Independientemente de que el factor
clave represente una fuerza o una debilidad interna, los factores que se consideren que
repercutirn mas en el desempeo de la organizacin deben llevar los pesos mas altos.
El total de todos los pesos debe de sumar1.0.
3. Asigne una calificacin entre 1 y 4 a cada uno de los factores a efecto de indicar si
el factor representa una debilidad mayor (calificacin = 1), una debilidad menor
(calificacin = 2), una fuerza menor (calificacin =3) o una fuerza mayor (calificacin =
4). As, las calificaciones se refieren a la compaa, mientras que los pesos del paso 2
se refieren a la industria.
4.
Multiplique el peso de cada factor por su calificacin correspondiente para
determinar una calificacin ponderada para cada variable.
5.
Sume las calificaciones ponderadas de cada variable para determinar el total
ponderado de la organizacin entera.
Sea cual fuere la cantidad de factores que se incluyen en una matriz EFI, el total
ponderado puede ir de un mnimo de 1.0 a un mximo de 4.0, siendo la calificacin
promedio de 2.5. Los totales ponderados muy por debajo de 2.5 caracterizan a las
organizaciones que son dbiles en lo interno, mientras que las calificaciones muy por

arriba de 2.5 indican una posicin interna fuerza. La matriz EFI, al igual que la matriz
EFE, debe incluir entre 10 y 20 factores clave. La cantidad de factores no influye en la
escala de los totales ponderados porque los pesos siempre suman 1.0.
Cuando un factor interno clave es una fuerza y al mismo tiempo una debilidad, el factor
debe ser incluido dos veces en la matriz EFI y a cada uno se le debe asignar tanto un
peso como una calificacin. Por ejemplo, el logotipo de Playboy ayuda y perjudica a
Playboy Enterprices; el logo atrae a los clientes para la revista, pero impide que el
canal de Palyboy por cable entre a muchos mercados.

Factores crticos para el xito

Peso

Calificaci Total
n
ponderad
o

Fuerzas
1.

Razn presente que subi a 2.52

.06

.24

2.

Margen de utilidad subi a 6.94

.16

.64

3.

La moral de los empleados es alta

.18

.72

4.

Sistema nuevo de informtica

.08

.24

5.
La participacin del mercado ha subido .12
a 24%

.36

.05

.10

2.
Capacidad de la planta ha bajado a .15
74%

.30

3.
Falta de sistema para la administracin .06
estratgica

.08

4.

.08

.08

5.
Los incentivos para distribuidores no .06
han sido eficaces

.06

Debilidades
1.

demandas legales sin resolver

El gasto para I y D ha subido el 31%

Total

1.00

2.80

Lo relevante es comparar el peso ponderado total de las fortalezas contra el de las

debilidades, determinando si las fuerzas internas de la organizacin son favorables o
desfavorables, o si el medio interno de la misma es favorable o no. En el caso que nos
ocupa, las fuerzas internas son favorables a la organizacin con un peso ponderado
total de 1.85 contra 0.80 de las debilidades.

EL ANLISIS DE LA INDUSTRIA: LA MATRIZ DE EVALUACIN DE LOS

FACTORES EXTERNOS (EFE)
La matriz de evaluacin de los factores externos (EFE) permite a los estrategas resumir
y evaluar informacin econmica, social, cultural, demogrfica, ambiental, poltica,
gubernamental, jurdica, tecnolgica y competitiva. La elaboracin de una Matriz EFE
consta de cinco pasos:
Haga una lista de los factores crticos o determinantes para el xito identificados en el
proceso de la auditora externa. Abarque un total de entre diez y veinte factores,
incluyendo tanto oportunidades como amenazas que afectan a la empresa y su
industria. En esta lista, primero anote las oportunidades y despus las amenazas. Sea
lo ms especfico posible, usando porcentajes, razones y cifras comparativas en la
medida de lo posible.
Asigne un peso relativo a cada factor, de 0.0 (no es importante) a 1.0 (muy importante).
El peso indica la importancia relativa que tiene ese factor para alcanzar el xito en la
industria de la empresa. Las oportunidades suelen tener pesos ms altos que las
amenazas, pero stas, a su vez, pueden tener pesos altos si son especialmente graves
o amenazadoras. Los pesos adecuados se pueden determinar comparando a los
competidores que tienen xito con los que no lo tienen o analizando el factor en grupo y
llegando a un consenso. La suma de todos los pesos asignados a los factores debe
sumar 1.0.
Asigne una calificacin de 1 a 4 a cada uno de los factores determinantes para el xito
con el objeto de indicar si las estrategias presentes de la empresa estn respondiendo
con eficacia al factor, donde 4 = una respuesta superior, 3 = una respuesta superior a la
media, 2 = una respuesta media y 1 = una respuesta mala. Las calificaciones se basan

en la eficacia de las estrategias de la empresa. As pues, las calificaciones se basan en

la empresa, mientras que los pesos del paso 2 se basan en la industria.
Multiplique el paso de cada factor por su calificacin para obtener una calificacin
ponderada. Sume las calificaciones ponderadas de cada una de las variables para
determinar el total ponderado de la organizacin. Independientemente de la cantidad
de oportunidades y amenazas clave incluidas en la matriz EFE, el total ponderado ms
alto que puede obtener la organizacin es 4.0 y el total ponderado ms bajo posible es
1.0. El valor del promedio ponderado es 2.5. Un promedio ponderado de 4.0 indica que
la organizacin est respondiendo de manera excelente a las oportunidades y
amenazas existentes en su industria. En otras palabras, las estrategias de la empresa
estn aprovechando con eficacia las oportunidades existentes y minimizando los
posibles efectos negativos de las amenazas externas. Un promedio ponderado de 1.0
indica que las estrategias de la empresa no estn capitalizando las oportunidades ni
evitando las amenazas externas.
La tabla siguiente presenta un ejemplo de una matriz EFE. Ntese que el factor ms
importante que afecta a esta industria es el siguiente: "los consumidores estn ms
dispuestos a comprar empaques biodegradables", como lo seala el peso de 0.14. La
empresa de este ejemplo est siguiendo estrategias que capitalizan muy bien esta
oportunidad, como lo seala la calificacin de 4. El total ponderado de 2.64 indica que
esta empresa est justo por encima de la media en su esfuerzo por seguir estrategias
que capitalicen las oportunidades externas y eviten las amenazas. Cabe sealar que
entender a fondo los factores que se usan en la matriz EFE es, de hecho, ms
importante que asignarles los pesos y las calificaciones.

Factores determinantes del xito

Peso

Calificaci Peso
n
Ponderado

Oportunidades
1.
El tratado de libre comercio entre Estados .08
Unidos
y
Canad est fomentando el crecimiento

.24

2.

Los valores de capital son saludables

.06

.12

3.

El ingreso disponible est creciendo 3% al ao

.11

.11

4.
por

Los consumidores estn ms dispuestos a pagar .14

.56

empaques biodegradables
5.
del

El software nuevo puede acortar el ciclo de vida .09

.36

1.
Los mercados japoneses estn cerrados para .10
muchos
productos de Estados Unidos

.20

2.
La comunidad europea ha impuesto tarifas .12
nuevas

.48

3.
La repblica de Rusia no es polticamente .07
estable

.21

4.
El apoyo federal y estatal para las empresas .13
est
disminuyendo

.26

5.

.10

producto
Amenazas

Total

Las tasas de desempleo estn subiendo

.10
1.00

2.64

Nota: (1) Las calificaciones indican el grado de eficacia con que las estrategias de la
empresa responden a cada factor,
donde 4 = la respuesta es superior, 3 = la respuesta est por arriba de la
media, 2 = la respuesta es la media y
1 = la respuesta es mala.
(2) El total ponderado de 2.64 est por arriba de la media de 2.50.
La clave de la Matriz de Evaluacin de los Factores Externos, consiste en que el valor
del peso ponderado total de las oportunidades sea mayor al peso ponderado total de
las amenazas. En este caso el peso ponderado total de las oportunidades es de 1.70 y
de las amenazas es 0.60, lo cual establece que el medio ambiente es favorable a la
organizacin.