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METODOLOGÍA Alchourron - Doc
METODOLOGÍA Alchourron - Doc
Material Docente
INTRODUCCIN A LA METODOLOGA DE LAS CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES
Carlos Alchourrn y Eugenio Bulygin (Astrea, 1974)
(En el site: http://www.cervantesvirtual.com/portal/DOXA/biblioteca.shtml)
FACULTAD DE DERECHO
INDICE
I. Anlisis de un problema normativo................................
p. 3
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p. 4
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p. 22
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BFE BFA TO
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
-
+
-
El universo de Propiedades se
proyecta sobre el universo del
discurso. Esto significa que el
Universo de casos es una
clasificacin de los elementos
del UD.
- Hay casos elementales y
casos complejos. Todo caso
complejo puede ser analizado
como una disyuncin de casos
elementales
- Los casos elementales son
siempre finitos
Acciones y soluciones
- Una solucin es siempre relativa
a un problema.
- Dado que la identificacin del
problema normativo depende del
UD y el UA, la solucin de un
problema depende del UA
- Los elementos del UA (i.e.
acciones bsicas y combinaciones
de acciones) son contenidos
normativos. Por ejemplo, si el UA
est formado por una accin R,
entonces podemos identificar dos
posibles contenidos: R y R.
Soluciones Maximales
- Una solucin puede ser maximal o
parcial.
- Una solucin maximal ofrece una
respuesta completa a un problema
normativo ya que califica a todos los
contenidos normativos del UA. El conjunto
de todas las soluciones maximales es el
Universo de Soluciones Maximales
(USmax)
- Las soluciones maximales son relativas a
un determinado UA. Esto significa que un
cambio en el universo de acciones puede
modificar la naturaleza de una cierta
solucin.
- Por ejemplo, la norma FR es una solucin
maximal respecto el universo de acciones
R. Para este UA, los contenidos normativos
son R y R. Dado que la norma FR dice
que R est permitida (PR) y que R est
permitida (PR), se sigue que FR determina
a todos los contenidos de ese universo de
acciones.
- Sin embargo, la norma FR no es maximal
respecto de un universo mas complejo
formado por R y Q.
Soluciones Parciales
- Una solucin parcial es cualquier solucin que no sea
maximal
- Una solucin parcial es parcialmente una respuesta a
un problema normativo, i.e. una respuesta incompleta a
un problema.
- Una solucin parcial no califica a todos los contenidos
normativos de un UA.
- Por ejemplo, la norma PR, respecto de un UA formado
a partir de una nica accin R es una solucin parcial ya
que no prescribe nada acerca de R.
- Toda solucin parcial puede ser expresada como una
disyuncin de soluciones maximales. Por ejemplo,
supongamos la solucin parcial PR. Esta solucin seala
que R est permitida y por consiguiente determina ese
contenido normativo del UA. Qu ocurre con R?
Respuesta: (i) La norma PR no dice nada acerca de R,
(ii) el contenido R o bien est permitido (PR) o bien
no est permitido (PR). (iii) La norma PR es
equivalente a la disyuncin: (PR & PR) (PR &
PR). (iv) El primer disyunto es FR y el segundo es
OR. (v) la norma PR equivale a la disyuncin de las
soluciones maximales (FR OR)
- Esto significa dos cosas: (i) una disyuncin de
soluciones maximales no es una solucin maximal, (ii)
una disyuncin de soluciones maximales resuelve slo
parcialmente el problema normativo,
Ejemplo
N1: OR/~BFE (art. 3877)
N2: OR/~BFA (art. 3878, inc.2)
N3: OR/~TO (art.3878,inc.3)
N4: FR/BFA.BFE.TO (art. 3882)
El sistema normativo propuesto por Freitas
es el siguiente
Completitud
Un sistema normativo es
completo cuando todos los
casos del UC estn
correlacionados con una
solucin maximal.
Un sistema que no es
completo es un sistema que
tiene lagunas normativas.
Un sistema tiene una laguna
parcial si un caso del UC
est correlacionado con una
solucin parcial
Coherencia (Consistente)
Un sistema es incoherente si un
caso del UC est correlacionado
con dos soluciones
incompatibles (e.g. dos o ms
soluciones maximales).
Un sistema es coherente si y slo
si no existe ningn caso en el
que sea incoherente
Tipos de Incoherencia
(i) Total- Total
(ii) Total Parcial
(iii) Parcial -parcial
Independencia
Un sistema es independiente
si y slo si sus normas no son
redundantes.
Un sistema es redundante si y
slo si sus normas
correlacionan a un caso del
UC ms de una vez con la
misma solucin
Tipos de redundancia
(i) Total- Total
(ii) Total Parcial
(iii) Parcial -parcial
- Las redundancias son un defecto de presentacin del sistema. No generan problemas de motivacin de
comportamiento, sino de interpretacin o de tcnica legislativa.
- Las incoherencias y las lagunas impiden la motivacin del comportamiento ya que en esos casos el derecho no
ofrece respuesta a un problema normativo. La superacin de las lagunas y las incoherencias exigen una
modificacin del sistema
Variaciones del Modelo
Sistemas Incompletos,
Redundantes e Incoherentes
Supngase un sistema S3,
formado por las siguiente
normas:
N2: OR/~BFA (Compete la
reivindicacin contra el actual
poseedor de mala fe.)
N3: OR/~TO (Compete la
reivindicacin si la
enajenacin se hizo a ttulo
gratuito.)
N7: FR/BFE.BFA (No compete
la reivindicacin contra el
actual poseedor de buena fe,
que hubo la cosa de un
enajenante de buena fe.)
S3: {N2,N3,N7}
S1:
N1: OR/BFE
N2: OR/BFA
N3: OR/TO
N4: FR/ BFA&BFE&TO
S2
N2: OR/BFA
N3: OR/TO
N7: FR/BFE&BFA
S4
S1
S2
S3
S4
BFE BFA TO N1 N2 N3 N4 N5 N6 N3 N4 N2 N3 N7 N5 N3
1 +
+
+
2 +
+
3 +
+
4 +
5 +
+
6 +
7 +
8 -
En la Tabla II-1 se muestra el modo en que se originan los casos elementales a partir
de un UP.
Los casos elementales estn caracterizados por la conjuncin de todas las propiedades del
UP o sus negaciones. La caracterizacin de casos elementales en funcin de las propiedades de
UP supone que el nmero de propiedades es finito. De otro modo, no sera posible sealar que
un caso elemental es la conjuncin de todas las propiedades del UP Esto implica que el
nmero de casos elementales tambin es finito y puede ser calculado mediante la frmula 2 n.
Una definicin generalizada de Universo de Caso, que no depende de un conjunto finito de
propiedades, puede obtenerse a partir de la nocin de divisin. Un conjunto de propiedades
forma una divisin si y slo si:
a) Las propiedades son lgicamente exhaustivas de los elementos del UD.
b) Cada par de propiedades es lgicamente excluyentes (ningn elemento del UD puede
poseer ms de una de estas propiedades)
c) Ninguna propiedad es lgicamente imposible (aunque de hecho puede resultar vaca)
Todo universo de casos formado a partir de un universo finito de propiedades es una
divisin de los elementos del UD, pero no se sigue la inversa: que toda divisin de los
elementos del UD sea hecha a partir de las combinaciones analticamente posibles de un
conjunto finito de propiedades del UP.
Esta generalizacin de la nocin de UC permite representar un universo de casos con
infinitos casos, por ejemplo, un universo formado a partir de valores numricos, e.g. un
impuesto establecido en funcin del monto de una determinada transaccin.
3. Casos genricos y casos individuales
Los casos, como combinacin de propiedades, pueden ser usados para formar clases de
objetos. Los casos del UD son clases de elementos del UD, determinados por los casos. Sin
embargo, a menudo los elementos del UD tambin son denominados casos. Esto muestra que
el trmino caso es ambiguo, i.e. es usado con ms de un significado. Por ejemplo, cuando se
habla del caso del homicidio poltico o del caso del asesinato de Gandhi. La expresin caso
tiene diferentes significados en esas expresiones. El asesinato de Gandhi se refiere a un
fenmeno real, situado en un cierto tiempo y espacio, mientras que la expresin el caso de
homicidio poltico no alude a ningn acontecimiento sino a ciertas caractersticas que pueden
tener algunos acontecimientos. Para eliminar esta ambigedad es necesario distinguir entre
casos individuales y casos genricos.
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a) Falta de informacin emprica acerca de los hechos del caso. Con frecuencia
desconocemos qu ha sucedido en un cierto acontecimiento, e.g. si quien mat a Cesar
fue o no fue Bruto, y esa falta de conocimiento provoca incertidumbre en nuestra
clasificacin. Algunas veces los juristas se refieren a esta situacin como una laguna ya
que la solucin del caso est indeterminada. A efectos de evitar confusiones con las
lagunas normativas, esta situacin puede denominarse laguna de conocimiento. La
tcnica usual para resolver este tipo de lagunas son las presunciones, e.g. la presuncin
de inocencia a favor del imputado.
b) La indeterminacin semntica o vaguedad de los conceptos. El significado de nuestras
palabras no es tan preciso como para permitirnos clasificar unvocamente a cada objeto
del universo del discurso en una determinada clase (caso genrico). Por ejemplo,
aunque toda transaccin es a titulo oneroso o titulo gratuito, puede resultar incierto si la
transaccin entre Ticio y Sempronio es a titulo oneroso o a titulo gratuito. Debido a la
indeterminacin de la solucin de esos casos, los juristas a menudo se refieren a estas
situaciones como lagunas jurdicas. Para evitar confusiones con las lagunas normativas,
estas situaciones se denominarn lagunas de reconocimiento.
El hecho de que un sistema sea normativamente completo no significa que no se presenten
lagunas de conocimiento o de reconocimiento. En particular, dada la textura abierta de nuestro
lenguaje, las situaciones de indeterminacin semntica (i.e lagunas de reconocimiento) son, en
mayor o menor medida, inevitables. La manera de resolver esta situacin de indeterminacin es
redefiniendo nuestros conceptos de tal manera de clasificar de modo mas preciso a los
elementos del UD. Por consiguiente, mientras que las lagunas normativas (i.e. casos genricos
sin solucin) slo pueden resolverse aadiendo una nueva norma al sistema, las lagunas de
conocimiento y reconocimiento se resuelven mediante presunciones y redefiniciones de
nuestros conceptos.
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- Niveles de universo de casos. Los casos genricos (elementales) son una funcin del universo de
propiedades, y cualquier incremento o disminucin de las propiedades del universo de propiedades
deriva en un incremento o disminucin de los nmeros de casos de nuestro universo de casos
elementales.
- La amplitud del universo de propiedades UP depende del numero de propiedades que pertenecen a
UP, y de esta manera, la amplitud de UP determina el nivel del correspondiente universo de casos.
Con los distintos conjuntos de propiedades incluidos en un determinado Universo (UP) pueden
formarse diferentes Universos de Casos (UC) que pertenecern a diferentes niveles. El siguiente
diagrama muestra los UC posibles para un UP de amplitud 4, es decir, un UP compuesto de cuatro
propiedades: p, q, r y s.
Universos de Casos: Un universo de propiedades UPn ms amplio que otro universo de propiedades UPn-1
contiene ms distinciones fcticas que afectan a la calificacin normativa de una accin. Por ejemplo, un
universo de propiedades UP1 formado por las propiedades {p,qr} captura ms distinciones entre situaciones
de hecho que un universo de propiedades UP2 formado por {p}. Intuitivamente es posible sostener que el
UP1 establece distinciones ms finas que UP2. Formalmente, la relacin ms fino que se define del
siguiente modo.
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Universos de Casos ms finos: Cuando todo elemento de un universo de casos UC2 implica
lgicamente a algn elemento de otro universo de propiedades UC1 y adems existe algn
elemento de UC2 que no es implicado por ningn elemento de UC1, se dice que UC2 es ms
fino que UC1.
Universos de Casos incomparables: Dos universos de casos UCj y UCk son incomparables
cuando no estn ordenados mediante la relacin ser ms fino que
El Diagrama VI-2 muestra las relaciones de implicacin lgica entre los casos de dos UC
de diferente nivel, que estn simbolizadas por las flechas
UC de nivel 1: {p,p}
N1: OR/p
N2: PhR/ p
Casos
Soluciones
C1) p
OR
C2) p
PhR
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Soluciones
OR
C2) p&q
OR
C3) p&q
PhR
C4) p&q
PhR
Soluciones
C1) p&q
C2) p&q
C3) p&q
C4) p&q
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Este sistema soluciona todos los casos del Universo de Casos. Ahora bien, de
qu manera afectan estas soluciones normativas a un Universo menos fino formado a
partir de la propiedad P?
Sistema S: {N1: OR/p&q; N2: PhR/ p, N3: PhR/ p&q }
Casos
Soluciones
C1) p
C2) p
A partir de este ejemplo podemos probar un segundo teorema
T2) Si un sistema normativo S es completo con relacin a un Universo de Casos C no se
sigue que S sea completo con relacin a un universo de casos menos fino que C.
Si consideramos el ejemplo precedente al teorema T1 debemos advertir que la
calificacin atribuida a la accin R en el caso p no se modifica por el hecho que se
aada q o q. Por tanto, si la presencia de q o q no modifica el status de una accin en
un determinado sistema, es normal sostener que la presencia o ausencia de q es
irrelevante en ese sistema para determinar la solucin de un caso. Una propiedad es
relevante en un determinado sistema s cuando la presencia de esa propiedad tiene
asignado un status dentico diferente al de su propiedad complementaria, i.e. q. De
estas consideraciones se deriva un tercer teorema:
T3) Si un sistema normativo S soluciona los casos de un universo de casos UCi,
entonces soluciona de tal manera los casos de todo universo de casos UCj mas fino que
UCi, que las propiedades que caracterizan a UCj son irrelevantes para la solucin de
una accin x, siempre y cuando S sea coherente en UCj.
La restriccin indicada en negritas en el ltimo teorema es importante ya que un sistema
que es coherente en un determinado universo de casos puede ser incoherente en un
universo de casos ms fino. Cuando esto ocurre, la presencia o ausencia de una
propiedad es relevante.
(Concepto de Relevancia Relativa a un caso.
a- Dos casos son complementarios respecto a una propiedad p si y slo si la
nica diferencia entre los dos casos es la presencia o la ausencia de p.
b- Una propiedad p es relevante en un determinado caso C, cuando este caso y
su caso complementario tienen asignadas diferentes soluciones normativas
c- Una propiedad relevante en un caso es relevante en ese Universo de Casos
d- Una propiedad es relevante en un Universo de Acciones UA si existe un
universo de casos para el que ella sea relevante con relacin a las acciones
del universo de acciones UA.)
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legislador debera haber tenido en cuenta una propiedad relevante que hubiese
conducido a otra solucin. En este sentido de laguna, una laguna no es un caso sin
solucin , sino ms bien un caso con una mala solucin. A efectos de distinguir esta
situacin de las denominadas lagunas normativas, este problema valorativo puede ser
denominado lagunas axiolgicas. Una laguna axiolgica surge cuando existe una
discrepancia entre la tesis y la hiptesis de relevancia del sistema, y ello resulta en que
el universo de casos identificados mediante la hiptesis de relevancia es ms fino que el
universo de casos solucionado por la tesis de relevancia. Dado que la solucin de todos
los casos de un universo de casos soluciona tambin a los casos de un universo ms
fino, es fcil ver que los casos del universo de casos identificado por la hiptesis de
relevancia tambin estn solucionados. Sin embargo, las propiedades que distinguen el
universo de casos relevantes del universo de casos que debera ser relevante son
justamente tratados de manera irrelevante por el sistema. Eso genera un problema
axiolgico y conduce a los juristas a sostener que existe una laguna.
En resumen: (a) una laguna axiolgica es relativa a un sistema normativo y a una
determinada hiptesis de relevancia. (b) La existencia de una laguna axiolgica en un
determinado caso excluye la existencia de una laguna normativa en ese caso.
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normas que ha promulgado la autoridad, la permisin dbil depende de las normas que no ha
promulgado la autoridad.
El Principio de Clausura Normativa
Una discusin clsica en la filosofa del derecho es acerca de la existencia de lagunas en
un sistema jurdico. Algunas veces se afirma que las lagunas son imposibles. El argumento usual
es que los individuos gozan de una libertad originaria, previa a las decisiones del legislador, y
que por consiguiente sus conductas estaran permitidas an cuando el legislador no las haya
considerado expresamente. As, se sostiene que el denominado Principio de Clausura Normativa
(PCN), Todo lo no prohibido est permitido es una verdad necesaria respecto de las acciones
de cualquier sistema normativo, y esto significa que todos los sistemas jurdicos son completos.
Sin embargo, una vez que se advierte la ambigedad de la expresin permitido es fcil
comprobar que PCN puede expresar dos proposiciones diferentes. Por una parte, puede
ofrecerse una versin dbil de PCN cuando la expresin permitido es usada en el sentido de
permiso dbil. Por otra parte, puede analizarse una versin fuerte de PCN cuando la expresin
permitido es usada en sentido fuerte.
Versin dbil de PCN. Una accin p est dbilmente permitida en un sistema S si y slo
si en S no se infiere una norma que prohba p. Por tanto, es verdad que p est dbilmente
permitido cuando no ha sido prohibido. En este sentido, PCN tiene que entenderse del siguiente
modo:
PCN(d): Todo lo no prohibido est dbilmente permitido en el sistema S
Dado que dbilmente permitido significa por definicin nicamente que una cierta accin
no est prohibida en un cierto sistema, PCN(d) expresa una verdad innegable; una tautologa, ya
que puede reformularse del siguiente modo:
Todo lo no prohibido est no prohibido en el sistema S
Recordemos que la permisin dbil es definida de la siguiente manera: Pdp= Vp CnS
La versin dbil del principio de clausura seala entonces: Vp CnS Pdp
Si sustituimos el consecuente de este condicional por su definicin, entonces obtenemos la
siguiente tautologa: Vp CnS Vp CnS
Es importante remarcar que esta descripcin del status normativo de una accin es
verdadera, ms an es verdadera en virtud del significado de la expresin permitido cuando
este trmino es usado en su sentido dbil. As entendido, PCN es analticamente verdadero, y
quien intente negarlo incurre en contradiccin.
Sin embargo, en este sentido, la verdad de PCN no puede garantizar que el sistema no
tenga lagunas normativas. La razn es simple: una laguna normativa surge cuando una accin p
no est prohibida, ni es obligatoria ni ha sido expresa o implcitamente regulada por la autoridad
normativa.
Versin fuerte del PCN. Una accin p est permitida en sentido fuerte en un sistema S si
y slo si existe entre las consecuencias de S una norma que permite la accin p. Por tanto, es
verdad que p est fuertemente permitida cuando ha sido autorizada por el legislador. En este
sentido, PCN tiene que entenderse del siguiente modo:
PCN(f): Todo lo no prohibido est fuertemente permitido en el sistema S
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Versin fuerte
1) Es analticamente verdadero
2) Su negacin es falsa
3) Es compatible con la existencia de lagunas
4) Es posible prohibir una conducta
dbilmente permitida sin provocar una
inconsistencia en el sistema.
1) Su verdad es contingente
2) Su negacin puede ser verdadera
3) Es incompatible con las lagunas
4) Prohibir una conducta
fuertemente permitida produce una
inconsistencia
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EJERCICIO
Descripcin del status normativo de los contenidos normativos {p; p} en diferentes sistemas
normativos
Definiciones de los conceptos descriptivos de obligacin, prohibicin, y permisin fuerte/dbil:
Op= Op CnS;
Vp= Vp CnS;
Pfp= Pp CnS;
Pdp= Vp CnS
Normas del
Sistema
Prohibido
Obligatorio
Permitido
Fuerte
Permitido
dbil
No regulado
1) -2) Pp
3) Pp
4) Pp; Pp
5) Php
6) Op
7) Php; Op
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8) Php; Pp
Glosario Informal
Carlos Alchourrn y Eugenio Bulygin
Introduccin a la Metodologa de las Ciencias Jurdicas y Sociales
Astrea, 1974
Acciones Bsicas: Son conductas genricas que constituyen los elementos mnimos del
Universo de Acciones. Las acciones que no son bsicas son compuestos veritativosfuncionales de las acciones bsicas.
mbito Fctico de un problema normativo: Conjunto de circunstancias genricas que
se consideran relevantes para resolver el problema normativo.
Carcter Normativo: Son expresiones denticas, que modalizan o confieren status
normativo a una accin o estado de cosas. Son carcter normativos los siguientes
operadores: Obligatorio (O), Prohibido (PH), Facultativo (F), Permitido (P).
Caso: Una clase formada a partir de ciertas caractersticas. Por ejemplo, la presencia o
ausencia de una propiedad define a un caso.
1. Casos individuales: situaciones o acontecimientos que se producen en un
determinado tiempo y espacio, y que tienen la propiedad definitoria del universo del
discurso. Por ejemplo, para un Universo del Discurso referidos a los Homicidios, el
asesinato de Ghandi es un caso individual de ese universo del discurso.
2. Caso Genrico: Es una expresin ambigua. Se usa para nombrar tanto a una subclase
del Universo del discurso formada a partir de una cierta propiedad como as tambin a
la propiedad que sirve para formar esa subclase. Por eso hay que distinguir entre:
2.1. Casos Genricos del UD: La subclase de los elementos de un universo del
discurso formada a partir de una cierta propiedad. Por ejemplo, si la propiedad que
usamos para clasificar a los elementos del Universo del Discurso referido al homicidio,
es la motivacin poltica, entonces son casos genricos del UD todo el subconjunto de
homicidios polticos (e.g. asesinato de Lincoln, Ghandi, Kennedy, etc)
2.2. Casos Genricos del UC: La propiedad definitoria de una subclase de los
elementos del Universo del Discurso. Por ejemplo, la propiedad Motivacin Poltica,
que usamos para clasificar a los elementos del Universo del Discurso referido al
homicidio.
Caso elemental: Es una conjuncin de todas las propiedades (o sus negaciones) del
universo de propiedades. Por ejemplo, para un Universo de Propiedades formado a
partir de las propiedades (i) Buena Fe (BF) y (ii) Ttulo Oneroso (TO), los casos BF &
TO; BF & TO, BF & TO, BF & TO, son casos elementales.
Caso complejo: Un compuesto veritativo-funcional de las propiedades de un Universo
de propiedades (siempre que este compuesto no sea tautolgico ni contradictorio). Por
ejemplo para un Universo de Propiedades formado a partir de las propiedades (i) Buena
Fe (BF) y (ii) Ttulo Oneroso (TO), los casos BF; TO, etc. son casos complejos. Todo
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