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Historia de Los Indicadores Sociales
Historia de Los Indicadores Sociales
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NDICE
Pgina
Introduccin...................................................................................................................................... 37
Breve perspectiva histrica............................................................................................................... 37
Los indicadores sociales en el sistema de informacin.................................................................... 38
Sistemas de indicadores sociales ...................................................................................................... 39
Algunos ejemplos de SIS.................................................................................................................. 43
El proyecto de SIS de Eurostat ......................................................................................................... 45
Un anlisis de los campos del sistema de indicadores UE ............................................................... 46
Protagonismo del panel de hogares de la Unin Europea como fuente de datos sobre
indicadores sociales armonizada en origen....................................................................................... 47
Proyecto de IS del INE...................................................................................................................... 48
Las encuestas a hogares como fuentes de datos en los sistemas de indicadores sociales ................ 49
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INTRODUCCIN
El desarrollo econmico se ha identificado, histricamente, como sinnimo de bienestar. Se
asuma que entre ambos exista una relacin causal directa, que promoviendo un desarrollo econmico
estbamos promoviendo mejoras en las condiciones de vida, sin necesidad de consideraciones
adicionales. En la actualidad esta hiptesis tcita de relacin causa - efecto no se puede dar por
descontada, e incluso es abiertamente cuestionada. Hemos ido tomando conciencia de los costes sociales
de todo tipo (tanto de ndole personal como de tipo natural o medioambiental), que pueden implicar un
objetivo de desarrollo exclusivamente economicista. A la vez que el desarrollo econmico se revela como
condicin necesaria pero no suficiente, por otro lado se cuestiona el modelo de desarrollo que impera en
los pases con ms recursos pues su generalizacin al resto del mundo es inviable.
Prestar atencin exclusivamente a la economa y a los indicadores econmicos no es suficiente, por
tanto, para poder establecer una visin global de la situacin de un pas. Por supuesto que la informacin
econmica es importante. No tomar este tipo de informacin en consideracin resulta de todo punto
inadmisible, pero tambin es necesaria informacin adicional sobre la situacin social que slo
proporcionan los indicadores sociales. No se trata de un cambio radical de esquema o indicadores, sino
ms bien de una ampliacin de perspectivas, uno de cuyos puntos de vista importantes sigue siendo la
economa.
A lo largo de este documento vamos a tratar de ofrecer una perspectiva general de los Sistemas de
Indicadores Sociales como sistemas de informacin integrados en el Sistema Estadstico, que utilizando
la informacin estadstica disponible como base, estn particularmente diseados para poder mostrar una
visin general de la situacin de un pas o territorio. El objeto principal de tales sistemas es el de dotar de
contenidos medibles estadsticamente al conceptualmente etreo trmino de bienestar.
Terminaremos con una breve referencia a la importancia de las encuestas a hogares como fuente de
informacin para la elaboracin de los sistemas de indicadores sociales.
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una variedad de dimensiones o campos en los que se estructura un concepto de bienestar o calidad de
vida.
Pero los precursores directos los encontramos en los Estados Unidos, en la dcada de los aos
veinte y treinta, donde para abordar la visin global del pas se propone un enfoque estadstico basado en
la recogida de datos cuantitativos. Se va abriendo paso paulatinamente la idea de estudiar de forma
emprica las condiciones sociales.
Es a partir de mediados de los aos sesenta cuando el movimiento entra con fuerza en el mundo
cientfico y acadmico, alcanzando las esferas de la accin poltica y los organismos internacionales. En
esta poca es cuando empieza a cuestionarse el crecimiento econmico como principal objetivo del
progreso social. Los trabajos se orientan hacia la bsqueda de soluciones prcticas para mejorar o
cambiar las condiciones sociales. Se generaliza la demanda de informacin social que describa el estado
de la sociedad y permita abordar los problemas, formular metas y polticas sociales, y valorar los logros
obtenidos. Haba que hacer frente a los retos que planteaba un crecimiento econmico desordenado.
Despus de un periodo de eclosin, en la que aparece multitud de bibliografa sobre el tema, el
optimismo desmesurado de los primeros aos, que crea posible alcanzar con los indicadores sociales
instrumentos eficaces para mejorar la calidad de vida de los ciudadanos, se desvanece. La inexistencia de
teoras generales en sociologa, ciencias polticas, psicologa social, etc. donde integrar un sistema de
estadsticas o indicadores sociales, la heterogeneidad de las medidas empleadas, la limitacin valorativa
en amplios campos de preocupacin social y las distintas orientaciones de los sistemas de indicadores
sociales, resumen los puntos dbiles del movimiento, que lleg a pensar en un sistema integrado similar
al existente para los indicadores econmicos. Se llega as a una etapa de desencanto, y cierto grado de
frustracin, fruto de las limitaciones observadas, y quiz de las excesivas expectativas que el movimiento
de los indicadores sociales gener en sus inicios.
La lentitud del desarrollo de sistemas de indicadores sociales no se corresponde, sin embargo, con
la que ha registrado la estadstica social en general. El perfeccionamiento alcanzado en las estadsticas
administrativas y encuestas que proporcionan los datos bsicos para la elaboracin de indicadores, la
identificacin de campos o dominios de preocupacin social generalmente contemplados, la puesta a
punto de sistemas de indicadores sectoriales y el desarrollo de programas de armonizacin internacional
en la estadstica social, son algunas de las consecuencias positivas que son achacables al movimiento de
indicadores sociales, que percibimos en la actualidad y que se proyectan hacia el futuro.
Mucho ms limitados han resultado los logros del movimiento en cuanto a satisfacer las exigencias
concretas de planificacin, seguimiento y evaluacin de las polticas sociales. De aqu,
fundamentalmente, provienen las crticas, aun vigentes, al desarrollo integrado de un sistema de
estadsticas e indicadores sociales.
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Por otro lado, encontramos enfoques que plantean que los indicadores e informes sociales deberan
permitir el anlisis de las polticas sociales, detectando objetivos para la accin, proporcionando
informacin de apoyo al anlisis y al seguimiento, as como evaluando el impacto de esas polticas. Este
es el enfoque de la lnea metodolgica asociada al sistema de indicadores de la OCDE. Este enfoque
implica unas claras metas sociales, y en particular una definicin o exploracin de contenido de los
conceptos de bienestar o calidad de vida. Predominan aqu los indicadores normativos, capaces de
establecer el sentido positivo o negativo de la evolucin de la medida.
Existe una tercera aproximacin, complementaria, que pone un especial nfasis en la medida de la
satisfaccin de los individuos, predominando por tanto los indicadores de carcter subjetivo. Se introduce
en el anlisis la dimensin psicosocial de la percepcin por parte de la ciudadana de las condiciones de
vida objetivas. Este enfoque, si bien no es habitual encontrarlo como marco terico dominante en los
informes sociales de las oficinas de estadstica, se manifiesta cada vez ms, introducindose poco a poco
en parcelas concretas de los distintos sistemas de indicadores, por medio de indicadores perceptivos en
dominios determinados.
El papel de los indicadores sociales el sistema de informacin estadstica queda ilustrado en
trminos generales en el esquema siguiente.
Recogida y
proceso de
datos
Informacin
Sntesis
Anlisis
Identificacin de
problemas
IS
Definiciones operativas
Conceptualizacin
Filtro de observacin
Universo Objeto
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calcular los indicadores juzgados como idneos por el sistema segn su enfoque especfico. Nos
detendremos un poco ms detenidamente en algunas de estas cuestiones.
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Condiciones objetivas
Buenas
Malas
ADAPTACION
CARENCIA
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Objetivos
Identificacin de
socioeconmica)
demandas
sociales
(principales
preocupaciones
de
la
planificacin
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Orientacin pragmtica para la accin gubernamental (exclusin de campos como familia, amistad;
ausencia de datos subjetivos). Predominio de indicadores normativos o valorativos.
A pesar de dirigirse a los pases ms desarrollados, se observan deficiencias en la comparabilidad
internacional, derivadas de una deficiente base estadstica. Por otra parte, algunos autores apuntan un
sesgo cultural, una occidentalizacin del sistema, que invalidara el mismo para una comparacin entre
todos los pases.
En el cuadro 2 se encuentra la lista de indicadores propuesta. Un somero examen de los
indicadores ilustra simultneamente los avances realizados en los ltimos aos y las tareas an por
desarrollar. Mientras que en algunos campos se han traducido los indicadores avanzando notablemente
en el mbito operativo (salud, trabajo, educacin), en otros permanecen an problemas sin resolver en la
metodologa o en las bases de informacin estadstica que impiden su utilizacin como instrumentos
vlidos de anlisis comparable (seguridad de las personas, uso del tiempo).
CUADRO 2
LISTA DE INDICADORES DE LA OCDE.
Campo de preocupacin social
Salud
Duracin de la vida
Vida en buena salud
Educacin y adquisicin de conocimientos
Utilizacin de las posibilidades educativas
Adquisicin de conocimientos
Empleo y calidad de vida en el trabajo
Acceso a empleo
Tiempo y ocio
Utilizacin del tiempo
Capacidad adquisitiva de bienes y servicios
Renta
Patrimonio
Medio fsico
Condiciones de vida
Medio social
Integracin social
Seguridad de las personas
Exposicin al riesgo
Percepcin de amenazas
Indicador
-esperanza de vida
-tasa de mortalidad perinatal
-incapacidad temporal
-incapacidad permanente
-escolaridad regular
-enseanza para adultos
-tasa de alfabetizacin funcional
-tasa de paro
-trabajo a tiempo parcial involuntario
-trabajadores desanimados
-tiempo de trayecto
-vacaciones anuales pagadas
-horarios atpicos
-distribucin de los salarios
-accidentes mortales de trabajo
-nocividad en el lugar de trabajo
-tiempo libre
-actividades de tiempo libre
-distribucin de las rentas
-rentas bajas
-privacin material
-distribucin de los patrimonios
-vivienda, espacio interior
-acceso a espacios exteriores
-elementos bsicos de confort
-proximidad de ciertos servicios
-exposicin a contaminantes atmosfricos
-exposicin al ruido
-tasa de suicidio
-traumatismos fsicos mortales
-traumatismos fsicos graves
-temores relativos a la seguridad personal
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Medidas de output
Indicadores descriptivos
Hincapi en la comparabilidad
El problema de la comparabilidad:
Con el fin de alcanzar el suficiente grado de comparabilidad entre los indicadores de las fuentes
estadsticas existentes en los distintos pases implicados se plantean dos alternativas o modos de
armonizacin:
-
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extensamente repetidos). Por otro lado, la dificultad de implantar una operacin estadstica, en las
distintas formas en las que se plante, en el mbito europeo, que satisficiera el enfoque ptimo segn la
opinin general en ausencia de restricciones de recursos.
El mdulo de condiciones de vida asociado a las encuestas de presupuestos familiares (EPFs) o a
las de fuerza de trabajo (EFTs), planteaban dificultades aadidas que podan interferir en dichas
operaciones. Una encuesta social general con mdulos anuales ms especficos segn los patrones
nrdicos, de Canad y, ms recientemente Italia, simplemente implicaba demasiados recursos.
Por tanto, el mtodo de trabajo se volc en realizar un inventario de las fuentes estadsticas
disponibles en los distintos estados miembros para satisfacer los datos demandados por los indicadores
seleccionados en un primer momento como integrantes del Sistema de Indicadores Sociales de la UE. A
tal efecto, los encargados de esta ejercicio enviaron un cuestionario completo para que cada pas
suministrara informacin sobre las fuentes con las que nutra o nutrira los indicadores solicitados. Se
trat de un ejercicio sumamente detallado, pues junto con el indicador y una breve descripcin
metodolgica (forma de clculo, nomenclaturas o clasificaciones utilizadas, antecedentes en su uso, etc.)
se peda la disponibilidad de periodos de referencia y de desagregacin por las variables principales
relevantes en cada caso (sexo, edad, nivel de estudios, etc.)
Resultado de aquel trabajo surgi una primera propuesta de indicadores realmente viables dado el
nivel de desarrollo de las fuentes de datos en aquel momento y por tanto el punto de partida sobre el que
el sistema de indicadores y los informes sociales de la UE se ha basado desde entonces.
El 'Pocketbook' es el primer producto visible del trabajo realizado en los ltimos aos en Eurostat
en el mbito de los indicadores sociales. Concebido como breviario de los principales indicadores de los
distintos campos de preocupacin social, ya se han producido tres ediciones (1998,1999 y 2000). Ms
recientemente, y como parte de una reestructuracin general de las publicaciones de Eurostat sobre temas
sociales, se ofrece un nuevo informe social 'The social situation in the European Union' cuya primera
edicin es de mayo de este ao, con vocacin de informe anual. Estructurado en dos partes diferenciadas,
la primera se centra en un conjunto reducido de indicadores armonizados relevantes para el seguimiento
de una serie de polticas de la UE (key indicators o indicadores clave). La segunda parte trabaja algunos
temas ms con profundidad, mediante varios captulos temticos: Poblacin, condiciones de vida,
ingresos y participacin social. Este informe sustituye al anterior Retrato Social de Europa.
Aparte de este informe global, segn las previsiones de Eurostat, se abordarn bajo el
encabezamiento de Estadsticas Sociales Europeas, del orden de seis temas anuales de forma que, por
turnos, todos los campos de preocupacin social sean cubiertos en un periodo de tiempo razonable. Los
estudios especficos previstos para el ao 2000 incluyen Migracin, resultados de las Encuestas de
Fuerza de Trabajo, Pobreza y Exclusin Social, la Encuesta de Coste Laboral (1996) y Datos
Demogrficos.
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CUADRO 3
DOMINIOS DE INTERS PROPUESTOS EN LOS INICIOS DEL PROYECTO IS-EUROSTAT
Campos de indicadores contemplados (relacin preliminar de 1996):
Demografa
Justicia y seguridad
Participacin
Aislamiento geogrfico
Salud
Relaciones sociales
Ingresos
Ocio
Consumo
Educacin
Empleo
Proteccin social
Salarios y costes laborares
Condiciones de trabajo
Vivienda
Criterios de convergencia del tratado de Maastrich
CUADRO 4
LOS CAMPOS DE PREOCUPACIN SOCIAL EN EL POCKETBOOK SOBRE
CONDICIONES DE VIDA EN LA UE.
Edicin 1998
Poblacin
Hogares y familia
Educacin y formacin
Empleo
Condiciones de trabajo
Salarios
Proteccin social
Ingresos
Vivienda
Salud
Delincuencia
Participacin / Relaciones Sociales
Edicin 1999
Edicin 2000
Poblacin
Hogares y familia
Educacin y formacin
Mercado de trabajo
Poblacin
Hogares y familia
Educacin y formacin
Mercado de trabajo
Salarios
Proteccin social
Ingresos
Consumo y vivienda
Salud
Salarios
Proteccin social
Ingresos
Consumo y vivienda
Salud y seguridad en el trabajo
Delincuencia
Participacin social
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El inters principal de la encuesta como fuente de datos sobre ingresos y su vertiente dinmica (en
su calidad de panel fijo), se ha visto potenciado y ampliado al campo de las indicadores sociales y de
condiciones de vida por su carcter de ser la nica operacin estadstica a hogares armonizada en el input
para toda la UE (salvo el caso mencionado de Suecia, por otra parte no demasiado gravoso dado el
desarrollo de su sistema de informacin estadstica).
Principios directores
En el nmero cero de los Indicadores Sociales del INE (1991) se dedica un apartado al enfoque
terico sobre el que se asienta el proyecto de IS del INE. Desde entonces se han producido muchas
novedades (aparicin de nuevas fuentes, desaparicin de otras, nuevas dimensiones sociales objeto de
inters...), pero en lo sustancial la validez del marco terico permanece. No vamos a repetir lo que ya
aparece en la mencionada publicacin, pero s extractaremos las ideas fundamentales.
1. Bienestar social entendido como igualdad de oportunidades extendida a todos los bienes,
materiales e inmateriales, que se consideren socialmente deseables
2. Consenso emprico de las componentes del bienestar o campos de preocupacin social
3. Aproximacin terica a las cuestiones claves del bienestar :quin consigue qu, dnde y
como?
4. Predominio del contenido y localizacin as como los colectivos (sujetos). Sin olvidar las
causas, pero en un segundo plano.
Contenido del bienestar (doble vertiente Input = recursos o medios / output = estado de
bienestar o resultados)
Nivel de vida
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CUADRO 5
ESQUEMA DE EVOLUCIN DE LAS DIMENSIONES / CAPTULOS EN LOS INFORMES
SOCIALES DEL INE.
Indicadores
Sociales 1991
Poblacin
Familia
Panormica
Social 1994
Poblacin
Familia
Educacin
Trabajo
Investigacin y
tecnologa
Distribucin y
consumo
Proteccin y
servicios sociales
Salud
Vivienda y medio
ambiente
Cultura y ocio
Educacin
Trabajo
Ciencia y
Tecnologa
Distribucin y
consumo
Proteccin social
Salud
Vivienda
Medio ambiente
Cultura y ocio
Oportunidades
sociales y
participacin
Indicadores
Sociales 1997
Poblacin
Familia y
relaciones sociales
Educacin
Trabajo
Ciencia y
tecnologa
Distribucin y
consumo
Proteccin social
Indicadores
Sociales 1999
Poblacin
Familia
Indicadores
Sociales 2000
Poblacin
Familia
Educacin
Trabajo
Educacin
Trabajo
Renta, distribucin
y consumo
Proteccin social
Renta, distribucin
y consumo
Proteccin social
Salud
Entorno fsico
Salud
Entorno fsico
Salud
Entorno fsico
Cultura y ocio
Cultura y ocio
Cohesin y
Cohesin y
participacin social participacin social
Cultura y ocio
Cohesin y
participacin social
Aparte de la organizacin temtica de los indicadores (cuyo primer nivel se presenta en el cuadro
5) el banco de datos se estructura tambin atendiendo a criterios de disponibilidad y frecuencia de
informacin actualizada. A estos efectos, un subconjunto de indicadores de disponibilidad anual que
cumplen criterios de relevancia, economa y actualidad, configura lo que hemos dado en llamar el ncleo
de indicadores. Este conjunto vendra a suministrar el chequeo anual de la situacin social del pas. Los
indicadores ms detallados bien por sus variables de clasificacin, bien porque son producto de
operaciones estadsticas ms especficas, o por otras razones, vendran a completar el panorama apuntado
pos los indicadores del ncleo. Finalmente, tendramos aquellos indicadores que, habiendo sido
relevantes en algn momento, no es posible actualizarlos por diversas razones (prdida de fuente
estadstica, obsolescencia metodolgica, etc.), que constituyen el archivo histrico del proyecto.
En la actualidad, se trata de extender el esquema de la seleccin del ncleo de indicadores a una
perspectiva territorial, tanto por desagregacin en provincias y comunidades autnomas de los
indicadores, como por comparacin con otros pases (europeos, y ms concretamente de la UE, en un
primer momento)
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su mbito concreto, segn su base normativa. Es posible por tanto obtener un conocimiento censal de
todos los registros, aunque tambin es posible aplicar mtodos muestrales. Es posible por tanto alcanzar
una elevada desagregacin territorial y un grado de detalle muy elevado dentro de las variables
recabadas. Normalmente poseen el carcter oficial que les confiere su origen administrativo.
Como inconvenientes ms reseables de las fuentes administrativas tenemos su enfoque como
informacin diseada para la gestin, que no siempre tiene en cuenta los requerimientos estadsticos para
su posterior aprovechamiento. De esta forma, no se asegura el mantenimiento en el tiempo de la
informacin: se aplican cambios en clasificaciones que si bien son necesarios para la gestin, rompen las
series estadsticas; no se contemplan las nomenclaturas y variables de clasificacin que posibilitan
relacionar la informacin con otras fuentes (por ejemplo nivel de estudios o actividad econmica,
ocupacin, etc.). Por otro lado, dado el carcter prioritario de los registros para la gestin, no siempre se
cuida de la misma forma la informacin de inters estadstico, incurriendo en prdida de calidad.
Muy a menudo la nica fuente disponible para obtener informacin de distintos aspectos de inters
son las encuestas dirigidas directamente a la poblacin. Pero las encuestas a hogares son un instrumento
de coste elevado y gran complejidad tcnica, mxime cuando el tema a investigar pueda tener un carcter
sensible (ingresos, viztimacin, etc.). Asegurar unos niveles adecuados de calidad y representatividad
requiere prestar una atencin especial a la seleccin de la muestra, los mtodos de recogida, el diseo de
los instrumentos estadsticos, etc. La mayor flexibilidad en el contenido a investigar tiene su
contrapartida en la menor posibilidad de un elevado nivel de detalle segn se desciende a las categoras
menos representadas (cruces de variables, datos regionales), pues nos encontramos limitados por el error
de muestreo.
La progresiva implantacin de ficheros administrativos informatizados apunta en el horizonte la
posibilidad de un aprovechamiento de informacin mixta combinando la procedente de registros con la
obtenida a partir de encuestas a la poblacin. En este marco de informacin integrada habr que prestar
especial atencin a aspectos bsicos en la funcin estadstica que hasta ahora eran fcilmente
resguardados por la imposibilidad tcnica de procesamiento de la informacin, como son las cuestiones
relacionadas con la confidencialidad y el secreto estadstico.
Sin menospreciar en ningn sentido las fuentes de datos administrativos, s puede decirse que el
desarrollo de un sistema de indicadores sociales potente viene condicionado por una mnima
disponibilidad en el sistema estadstico de encuestas a los hogares sobre condiciones de vida.
En este sentido, si se pretende un sistema comparable internacionalmente, resulta de la mayor
importancia que las fuentes de informacin disponibles suministren informacin comparable. Esto, en el
caso de las encuestas a hogares implica que los diseos muestrales cumplan los parmetros mnimos de
calidad exigibles para que los indicadores obtenidos puedan considerarse como representativos de los
distinto colectivos tomados como objetivo (cobertura de la encuesta); una metodologa, definiciones,
clasificaciones, nomenclaturas, variables de anlisis, etc., que permitan una elaboracin de los
indicadores acorde con las exigencias de la comparacin internacional en el mbito considerado. La
problemtica es amplia y compleja, pero queda considerablemente minorada cuando la encuesta se
encuentra armonizada en el input o en origen ( es decir cuando la metodologa empleada en los distintos
pases es la misma, o al menos se contemplan desde el primer momento las exigencias derivadas de la
comparacin internacional de los indicadores).
Una vez alcanzado un nivel aceptable en la representacin de los indicadores de condiciones de
vida (que la medida estadstica represente la variable que se quiere medir), es mucho ms importante el
hecho de que todo el mundo elabore la misma medida de forma comparable que el que lo haga con mayor
exactitud cada uno en su caso particular pero de forma no homognea.