Del Principio de Legalidad

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad
Karen Carvajal Loaiza
UNIVERSIDAD DE COSTA RICA

FACULTAD DE DERECHO
SEDE RODRIGO FACIO
TESIS PARA OPTAR POR EL GRADO DE LICENCIATURA EN DERECHO

TTULO:
LA EJECUCIN DE LAS PENAS EN EL DERECHO PENAL COSTARRICENSE A LA
LUZ DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD
DERECHO PROCESAL PENAL
ALUMNA.
KAREN CARVAJAL LOAIZA
2012
Dedicatoria:
A mi madre por ser siempre un apoyo incondicional para lograr mis sueos
A la Memoria de mi Padre, quien siempre me ense a ser valiente y perseverante; por ser un ejemplo de
un excelente ser humano y un apoyo incondicional.
A Yared, mi hijo, motor de mi vida, por quien cada esfuerzo y cada sacrificio han valido la pena.
Agradecimientos:
A Dios, a mi familia, por ser siempre apoyo en las adversidades; a mi Director, Carlos Tiffer, por su gran
colaboracin, comprensin y paciencia.
A mis lectores: Sofa Cordero Molina y lvaro Burgos Mata, por su apoyo y colaboracin.
A la Familia Miranda Arias por todo el apoyo y cario que me han brindado, por ser como una segunda
familia para mi, en especial a Mayra Miranda por ser como una segunda madre, por todo el apoyo
incondicional que sin su ayuda este logro no habra sido posible.
A amigos, funcionarios, y dems personas que pusieron su granito de arena para poder lograr este sueo.
ndice General
Tabla de contenido
Dedicatoria: ............................................................................................................... i
Agradecimientos: ...................................................................................................... i
ndice General .......................................................................................................... ii
Tabla de abreviaturas .......................................................................................... viii
Resumen: ................................................................................................................. x
Palabras Claves .................................................................................................... xiii
Introduccin ............................................................................................................. 1
TITULO I: Anlisis histrico y Derecho Penal en el Estado costarricense .... 12
Captulo I: Evolucin histrica de la Ejecucin de la Pena .................................. 13
Seccin I. mbito Internacional ........................................................................... 16
Seccin II. mbito Nacional ................................................................................. 51
-
poca colonial:................................................................................................ 53
Independencia: ............................................................................................... 56
Consolidacin del Estado Costarricense: ........................................................ 64
Captulo II- Modelo de Estado Costarricense y Derecho Penal: .......................... 83

Seccin I: Estado social de Derecho: .................................................................. 83
Algunas Caractersticas del Estado Social de Derecho: ....................................... 88
1. Separacin de Poderes: ................................................................................... 89
2. Principio de Legalidad-Imperio de la Ley: ......................................................... 92
3. Jerarqua normativa: ......................................................................................... 95
4. Respecto de los derechos fundamentales: ....................................................... 98
ii
Seccin II: Derecho Penal y el Poder de coercin del Estado .......................... 107
II.1-Legitimacin del poder Estatal ...................................................................... 107
II.2- Estado de Derecho Poder sancionador del Estado ius ............................ 120
Seccin III Definicin y naturaleza del Derecho Penal de la Ejecucin:............ 129
III-I Regulacin de la Ejecucin de la Pena: ........................................................ 134
III.II Principios de la Ejecucin Penal: ................................................................. 135
- Principio de Legalidad Ejecutiva. ...................................................................... 135
-Principio de iniciacin de oficio. ......................................................................... 136
-Principio de Humanidadl. ................................................................................... 136
-Principio de Judicializacin de la pena. ............................................................. 136
TITULO II: Cumplimiento y ejecucin de las sentencias penales. ................ 137
Captulo I: Ejecucin de los diferentes tipos de penas: ...................................... 138
Seccin I: Breve anlisis histrico del sistema sancionatorio penal................... 145
Seccin II- Regulacin de las penas alternativas en ....................................... 166
II-1 -Legislacin nacional .................................................................................... 166
II.1.1. Penas alternativas a la prisin: ................................................................. 172
II.1.1.1 -Pena de Extraamiento.......................................................................... 172
II.1.1.2 -Pena de Multa ....................................................................................... 172
II .1.1.3 -Pena de Servicios de utilidad publica.................................................... 177
II 1.1.4 -Pena de Inhabilitacin ............................................................................ 180
II.1.1.5. Condena de Ejecucin Condicional. ...................................................... 181
II. 1.2 Soluciones Procesales que reducen el uso de prisin: .......................... 182
II. 1.2.1 Medidas cautelares: .............................................................................. 182
iii
II.1.2.2 Conciliacin: ............................................................................................ 184

II.1.2.3 Suspensin del proceso a prueba: .......................................................... 185
II.1.2.4 Reparacin integral de dao: .................................................................. 186
II.1.3.Beneficios penitenciarios:........................................................................... 187
II.1.3.1 Libertad Condicional................................................................................ 188
II.1.3.2 Conmutacin ........................................................................................... 191
II.1.3.3 Amnista .................................................................................................. 192
II.1.3.4 Indulto. .................................................................................................... 196
II.1.3.5 Perdn Judicial. ....................................................................................... 199
II-2 Legislacin internacional ............................................................................... 203
II.2.1 Congresos de las Naciones Unidas sobre la prevencin del delito y el
tratamiento del delincuente: ............................................................................ 204
II.2.2: Declaraciones y Tratados Internacionales: ............................................... 216
-Declaracin Universal de los derechos humanos. ............................................. 217
-Declaracin Americana de los derechos y deberes del hombre. ....................... 220
-Convencin Americana sobre Derechos Humanos .......................................... 224
-Convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanas o
degradantes. ................................................................................................... 224
Seccin III: Aplicacin de las penas y medidas alternativas a la........................ 237
III.1 El procedimiento de ejecucin de las sanciones alternativas....................... 243
III.2. Normativa aplicable en las Oficinas del Programa Comunidad:................. 246
Leyes: ................................................................................................................. 247
Decretos: ............................................................................................................. 247
Circulares del Instituto Nacional de Criminologa: ............................................... 247
iv
Circulares de la Direccin del Programa de atencin en Comunidad: ................ 252

Captulo II: Funcin y fin de las penas ............................................................... 256
Seccin I Teoras sobre las Funciones y Fines de la pena ................................ 257
I.1 Desarrollo Doctrinal........................................................................................ 257
1. Teora de la retribucin: .................................................................................. 257
2. Teoras utilitaristas: ........................................................................................ 259
3. Teoras unitarias: ............................................................................................ 264
I.2 -Legislacin costarricense (Constitucin Poltica, Leyes, Tratados
Internacionales, Reglamentos)............................................................................ 266
* En los tratados y convenios internacionales: .................................................... 266
*En la Constitucin Poltica: ................................................................................ 280
*En las Leyes: ..................................................................................................... 284
*En los Reglamentos:.......................................................................................... 291
Seccin II Funcin de las penas en el Ordenamiento jurdico y el .................... 297
II.1 Naturaleza Jurdica del Estado costarricense. .............................................. 297
II.2 Rol del Estado segn el fin de las penas. ..................................................... 298
II.3. Finalidad de la Pena en relacin a la aplicacin de las penas alternativas: . 301
TITULO III: Ejecucin de la pena privativa de libertad ................................... 304
Captulo I: Principio de Legalidad y fines de la pena privativa de libertad. ........ 306
Seccin I Principio de Legalidad y Estado de Derecho ...................................... 308
II.1 Concepto- importancia y contenido del Principio de Legalidad ..................... 308
II.2 Relacin del Principio de legalidad con el Principio de divisin de poderes. 318
II.3 Principio de Legalidad y Seguridad Jurdica. ................................................ 322
II.1 Anlisis de la Legislacin Vigente ................................................................. 330

Leyes: ................................................................................................................. 331
Reglamentos: ...................................................................................................... 338
Circulares del INC: .............................................................................................. 356
II.2 Regulacin terica y realidad practica de la Ejecucin de la pena privativa de
libertad. ............................................................................................................... 375
Seccin III: rganos involucrados en la Ejecucin de la pena privativa de libertad.
............................................................................................................................ 378
III.1 rganos Jurisdiccionales ............................................................................ 380
III.2 rganos Administrativos ............................................................................. 387
III.3 Competencias Legislativas los rganos encargados de le ejecucin: ......... 390
Captulo II Legalidad durante la Ejecucin de la pena de prisin (ingreso,
permanencia, egreso) ......................................................................................... 404
Seccin I: Relacin del Estado-privado de libertad en la fase de Ejecucin de la
pena privativa de libertad. ................................................................................... 404
I.1 Definicin de la relacin Estado- privado de libertad. .................................... 404
I.2 Derechos y deberes de los privados de libertad en la Relacin CiudadanoEstado y mecanismos de defensa de esos derechos ..................................... 410
I.3 Rgimen disciplinario, regulacin, legitimacin. ............................................. 430
Seccin II: Anlisis de los proyectos de Ley de Ejecucin de la pena actuales en
la Asamblea Legislativa. ..................................................................................... 435
Captulo III Presentacin y anlisis de la jurisdiccin penal juvenil en la fase de
ejecucin de las sanciones penales juveniles. .................................................... 439
Seccin I: Anlisis de la Ley de Justicia Penal Juvenil ...................................... 440
Seccin II: Anlisis de la Ley de Ejecucin de las sanciones penales juveniles. 441
Conclusiones....................................................................................................... 444
vi
Recomendaciones: ............................................................................................. 450

Anexos ................................................................................................................ 475
vii
Tabla de abreviaturas
AL: Asamblea Legislativa

CP: Cdigo Penal
C.Pol: Constitucin Poltica.
CPP: Cdigo Procesal Penal
DGAS: Direccin General de Adaptacin Social
DDH: Declaracin de los Derechos Humanos.
DP: Derecho Penal
DPP: Derecho Procesal Penal
ESD: Estado Social de Derecho
INC: Instituto Nacional de Criminologa
LJPJ: Ley de Justicia Penal Juvenil.
LESPJ: Ley de Ejecucin de las sanciones penales juveniles.
MJ: Ministerio de Justicia
ONU: Organizacin de Naciones Unidas
Pg.: Pgina
PA: Pena alternativa
PAT: Plan de atencin tcnica.
P. Leg: Principio de Legalidad.
PDL: Privado de Libertad
PDI: Plan de Desarrollo Institucional
PE: Poder Ejecutivo
viii
PJ: Poder Judicial

PL: Poder Legislativo
PPL: Pena Privativa de Libertad.
SC: Sala Constitucional.
SJ: Seguridad Jurdica
ST: Sala Tercera
ix
Resumen:
Este trabajo de investigacin titulado La Ejecucin de las penas en el Derecho

Penal costarricense a la luz del Principio de Legalidad, se justifica en la ausencia de
una ley que regule la ejecucin de las penas. Se considera trascendental conocer
cules son las necesidades de que esa ley sea aprobada y de esta forma hacer las
recomendaciones pertinentes para su elaboracin y aplicacin.
El Principio de Legalidad, establecido en el ordenamiento jurdico costarricense por
mandato Constitucional, es una garanta de los derechos fundamentales de los
ciudadanos frente al Estado. Este Principio implica que, nicamente por medio de
normas con rango de ley se puede establecer la punibilidad de ciertas conductas,
as como las penas correspondientes, excluyendo, en materia penal, las
disposiciones administrativas o de otra ndole de menor jerarqua.
En la fase de ejecucin de la pena, en el Derecho Penal del adulto, las personas
sancionadas no cuentan con una poltica criminal definida para el cumplimiento de
las penas, esto por no existir
una normativa con carcter de ley para dicha
ejecucin. Por el contrario, se regula va reglamentaria, por medio de circulares y, en

el peor de los casos, va jurisprudencial, a travs de la Sala Constitucional. Esto ha
permitido que, en la prctica,
las reglas del juego se puedan variar con cada
gobierno de turno, al ser el Ministerio de Justicia el ente encargado de dicha

regulacin.
Este tipo de regulacin genera una inseguridad para los privados de libertad al no
saber a qu atenerse dentro del centro penitenciario; adems, de incumplirse
claramente con un principio fundamental en nuestro ordenamiento, como
es el
mencionado Principio de Legalidad. Por medio de este Principio (de legalidad), se

reserva, al Poder Legislativo, la potestad exclusiva de crear las leyes en Costa Rica,
y con mayor razn cuando se ven involucrados los derechos fundamentales de las
personas.
En sntesis, este trabajo se enfoca
principalmente en fundamentar la
imperante necesidad de la creacin de una Ley de Ejecucin de las Penas que

regule la totalidad de las sanciones privativas y no privativas de libertad. Demostrar
la importancia de que las normas que regulan la fase de ejecucin penal no estn
dispersas en reglamentos y circulares, y cumplir as con los principios de Seguridad
Jurdica y el Principio de Legalidad.
Hiptesis de trabajo:
La ausencia de una ley de ejecucin de las penas, en el ordenamiento jurdico
costarricense, violenta el Principio de Legalidad establecido en el mandato
Constitucional. Segn esta disposicin, deben ser reguladas, va legislativa, todas
aquellas relaciones entre el Estado y los ciudadanos donde se vean involucrados
derechos fundamentales.
El hecho de que no exista una regulacin legislativa que rija la ejecucin de las penas
en Costa Rica, pone en entredicho la legalidad de las actuaciones de las autoridades
encargadas de la aplicacin de las sancione penales, y con ello, en riesgo la
seguridad jurdica de las personas condenadas, as como sus dems derechos
fundamentales.
PROPSITO.
Indagar la necesidad de la creacin, en el pas, de una Ley de ejecucin de las penas,

tanto desde el punto de vista de la legalidad de los actos de la administracin, como
de la seguridad jurdica de los privados de libertad y los
sentenciados a penas
alternativas. Verificar si la legislacin vigente cumple con dichos principios; e

investigar cules son los entes u organismos encargados de la administracin,
xi
regulacin y control de la ejecucin penal en C.R. Por otra parte; analizar
sus
competencias y atribuciones: si estn acordes con las exigencias del Estado Social
de Derecho vigente en este pas, entre ellos el Principio de divisin de los poderes del
Estado.
Metodologa:
La investigacin tiene un enfoque cualitativo y crtico. En su mayora es una
investigacin de fuentes bibliogrficas de la legislacin y la jurisprudencia
relacionada. La informacin existente, se sistematiza y organiza, con un carcter
explicativo
y descriptivo del problema de la ausencia de legislacin que regule
adecuadamente la ejecucin de las penas en el ordenamiento jurdico.

El mtodo de investigacin es el deductivo, pues los planteamientos van de lo
general a lo particular en relacin con los aspectos en estudio.
Ficha bibliogrfica:
CARVAJAL LOAIZA, (KAREN Y.) La Ejecucin de las penas en el Derecho Penal
Costarricense a la luz del Principio de Legalidad. Tesis para optar por el grado de
Licenciada en Derecho, Facultad de Derecho, Universidad de Costa Rica, San Jos.
2012. XII y 450.
Director: Profesor Doctor Carlos Tiffer Sotomayor
xii
Palabras Claves
ADAPTACIN SOCIAL, CONTROL SOCIAL, DEFENSA SOCIAL, DERECHO
PENAL MNIMO, DIVISIN DE PODERES, EJECUCIN PENAL, ESTADO SOCIAL
DE
DERECHO,
FUNCIN
DE
LA
PENA,
JERARQUA
NORMATIVA,
JURISDICCIN, PENA, PENAS CORPORALES, PENAS PECUNIARIA, PLAN DE

ATENCIN
TCNICA,
PREVENCIN
ESPECIAL,
PREVENCIN
GENERAL,
PRINCIPIO DE LEGALIDAD, PRIVADO DE LIBERTAD, RGIMEN PENITENCIARIO,
RESOCIALIZACIN,
SEGURIDAD
JURDICA,
SISTEMA
PENITENCIARIO
xiii
Introduccin
El Derecho Penal est dividido en tres diferentes instituciones:
el Derecho Penal
sustantivo, el Derecho Procesal Penal y el Derecho de la Ejecucin, todos igualmente

importantes, sin relacin de jerarqua entre ellos. Por ende, en cualquier momento del
proceso penal de que se trate, los principios rectores del modelo estatal deben ser
observados.
El Derecho penal sustantivo se encuentra regulado en el Cdigo Penal. Tambin, en
algunas normas especiales, por ejemplo: la Ley de Psicotrpicos. En dichas normas
legislativas se contemplan todas aquellas conductas que se consideran delictivas en
nuestro ordenamiento jurdico junto con sus respectivas sanciones. Se cumple, as,
con el Principio de legalidad. Al estar previamente tipificadas las conductas delictivas,
se da seguridad jurdica a los ciudadanos al saber, de antemano, cules actuaciones
puedes generar la imposicin de una sancin.
En el Derecho Procesal Penal, de igual manera, se encuentran regulados, en una
norma especfica (Cdigo Procesal Penal) todos los pasos y procedimientos que se
deben observar durante la investigacin y procedimiento penal, dando a los
ciudadanos la posibilidad de conocer, de antemano, sus derechos, los actos
procesales a los que puede ser sometido y las posibilidades de defensa, respetndose
as el Principio de Legalidad.
Caso contrario, en la ltima fase del proceso penal, propiamente en la ejecucin de
las sanciones penales, no se cuenta, actualmente, con una Ley que la regule, la cual
es necesaria, pues en esta fase del proceso penal, por su naturaleza coercitiva, se
pone en juego una serie de derechos e intereses de las personas condenadas.
A pesar de esta situacin, no ha existido voluntad poltica para que esa regulacin sea
emitida por la Asamblea Legislativa, pese a varios proyectos de ley presentados; por
lo contrario, actualmente existe un desorden normativo disperso en varios textos

(decretos, circulares, jurisprudencia). La consecuencia de este escenario es que los
ms perjudicados son las personas condenadas.
No se puede obviar que las personas deban cumplir una sancin penal privativa o no
privativa de libertad; conservan, a pesar de esa condicin, sus derechos
fundamentales: entre ellos la dignidad humana. Con este tipo de regulacin dispersa
en diversos cuerpos normativos, (que adems pueden ser variados fcilmente), se
genera una inseguridad para los privados de libertad, al no saber a qu atenerse
durante la ejecucin de la pena. Adems, se incumple claramente con un principio
fundamental del ordenamiento, el Principio de Legalidad. Mediante este principio, se
reserva al Poder Legislativo la potestad exclusiva de crear las leyes en nuestro pas;
y con mayor razn cuando se ven involucrados los derechos fundamentales de las
personas.
La aplicacin de las sanciones penales en el pas es un tema al que no se ha dado
la importancia debida por parte de la autoridades polticas y penitenciarias; muestra
de ello han sido los diversos acontecimientos suscitado en las crceles en los
ltimos meses, producto de las malas condiciones en que viven los reclusos y la falta
de un control real de las prisiones por parte de las autoridades penitenciarias. Por
ejemplo, el intento de fuga ocurrido en el Centro de Atencin institucional La
Reforma en el mes de mayo de 2011, del cual resultaron heridas 5 personas y tres
muertos. Otro claro ejemplo de la mala situacin en la que se encuentra el sistema
penitenciario es el de los hechos ocurridos en enero del 2012, en el cual varios
grupos de privados de libertad se enfrentaron, por problemas territoriales o por
problemas de bandas a lo interno de las prisiones, donde resultaron muertas dos
personas y hubo cinco heridos.
Estos hechos muestran la forma en que el control de las prisiones se sale de las
manos de las autoridades penitenciarias y autoridades polticas, poniendo en
evidencia que los recursos destinados a esta fase son escasos; que, en forma
desproporcionada, en relacin con las necesidades reales, los policas penitenciarios
no dan abasto, las prisiones estn sobre pobladas; adems, no tienen una poltica
criminal clara que fije el rumbo de la fase de la ejecucin.
Otro aspecto de gran importancia es el desfase que se da entre las diversas fases
del proceso penal. En vista de que algunas conductas se tipifican como delitos, se
aumenta la cantidad de personas que pueden ser condenadas. Por otra parte; por
medio de mecanismos como los Tribunales de flagrancia
y la aplicacin del
procedimiento abreviado, se resuelve ms rpidamente la situacin jurdica de los

acusados, los cuales son enviados ms rpidamente a las prisiones; donde, caso
contrario, no se trabaja conjuntamente y se prepara el sistema carcelario
para
asumir los cambios generados en la fase procesal, generando ms hacinamiento,

malas condiciones de vida dentro de las prisiones. Adems, del cada vez ms
reducido uso de las
penas alternativas, que podran ayudar a reducir estos
problemas carcelarios.
Las sanciones penales son legtimas mientras se apliquen en el marco de la
legalidad y de humanidad, por lo cual es necesario que se cuente con una normativa
clara de ejecucin, donde las competencias, derechos y deberes estn bien
establecidos.
Estructura del trabajo:
Este trabajo est dividido en tres ttulos: I. Anlisis histrico y Derecho Penal en el
Estado costarricense, II. Cumplimiento y ejecucin de las sentencias penales y III.
Ejecucin de la pena privativa de libertad.
El primer ttulo, denominado Evolucin histrica y Derecho Penal en el estado
costarricense est dividido en dos captulos: el primero, (Evolucin de la ejecucin
de la pena), se trata el tema de la evolucin histrica de las sanciones penales a
nivel internacional y nacional, como han sido denominadas, la finalidad atribuida y

cmo han sido ejecutadas a travs del tiempo. Cules han sido los diferentes
modelos de ejecucin que se han implementado en las diversas pocas, los
aspectos determinantes de esos modelos, as como el papel que ha jugado el estado
frente a la aplicacin del sistema punitivo y, principalmente, cmo se fueron
sentando las bases de lo que hoy se conoce como principio de legalidad.
Este anlisis histrico se har desde la teora de la funcin de la pena, sealando
cmo esta funcin dada a las sanciones ha sido determinada ms por las relaciones
sociales y econmicas de cada poca, que por aspectos de ndole criminal, y de qu
manera la funcin que se le d a la sancin va a determinar la forma en que es
ejecutada.
Este captulo, a su vez, se divide en dos secciones, las cuales tratan el tema de la
ejecucin de la pena a nivel internacional y de manera ms especfica a nivel
nacional; la evolucin que ha sufrido la pena, cmo ha sido justificada por los
diferentes modelos de Estado y cmo ha sido regulada y aplicada. (Se sealan 4
fases de la funcin de la pena: la funcin retributiva, la funcin de explotacin, la
correccionalista y la finalidad de resocializacin).
En el mbito nacional, se analiza la finalidad de la sancin penal desde la colonia,
pasando por la independencia, hasta la consolidacin del Estado costarricense.
En el segundo captulo de este primer ttulo, (Modelo de Estado costarricense y
Derecho Penal), se analiza el modelo de Estado costarricense. Cul es el sistema
poltico- jurdico y cules son sus principios rectores para determinar las
implicaciones de que, en un Estado Social de Derecho, no se cuente con una ley de
ejecucin de las sanciones penales. Se describe en qu consiste un Estado Social
de Derecho, sus principios entre ellos: el Principio de Jerarqua Normativa,
Separacin de Poderes, Principio de Legalidad, respeto de los Derechos Humanos y
el de Seguridad Jurdica. La segunda seccin de este segundo captulo, se trata el
tema del derecho penal y la legitimacin que tiene el Estado de aplicarlo, la

justificacin que se da para hacer legtimo el uso del poder de coercin por parte del
Estado sobre los ciudadanos, vinculado al rgimen poltico que rige actualmente.
Se analiza la justificacin que utiliza el estado para aplicar el poder punitivo, para
as determinar si la manera como se regula el tema de la ejecucin de las penas
est acorde con el fundamento o justificacin que se da al ejercicio de dicho poder.
La tercera seccin trata el tema de manera muy general sobre algunas definiciones
que se han dado al concepto de Ejecucin de la pena; su naturaleza como una fase
ms del proceso penal; su importancia dentro de la aplicacin del poder de coercin
del Estado y su naturaleza judicial a pesar de la relacin con las actividades de la
administracin.
Se analiza la regulacin y principios de la fase de ejecucin de la pena en el pas.
En el ttulo segundo, denominado Cumplimiento y ejecucin de las sentencias
penales, est subdividido en dos captulos. En el primero de ellos se analiza la
Ejecucin de las diferentes penas que se aplican en Costa Rica. Se desarrolla,
primero, las penas que el ordenamiento jurdico contempla y las regulacin de las
penas alternativas en este medio, tanto a nivel nacional como internacional, as
como la aplicacin real de dichas penas alternativas a la prisin; a fin de establecer
cmo es la privacin de libertad y la pena que se aplica por excelencia en Costa
Rica.
En el segundo captulo, se analiza la funcin que se ha dado, en doctrina, a las
sanciones penales y cul es la que se reconoce en Costa Rica, dentro de la
legislacin y cul se aplica en la prctica. Se expone, en la seccin uno, las teoras
sobre las funciones y fines de la pena desde la retribucin, las utilitarias (prevencin
especial y general) y las teoras mixtas. Adems, la funcin asignada en la
legislacin nacional e internacional, dando nfasis al principio de legalidad.
En la seccin segunda, se analiza la funcin que se otorga a la sancin penal en las

normas jurdicas en relacin con el modelo de Estado costarricense. La funcin que
debe cumplir el Estado segn el modelo y la aplicacin de las penas alternativas.
En el ttulo tercero, denominado Ejecucin de la pena
privativa de libertad, se
expondr, con especial nfasis, la pena de prisin, por ser la ms aplicada en

nuestro ordenamiento jurdico.
En el primer captulo, se analizar profundamente el Principio de Legalidad y su
relacin con los fines de la pena de prisin que se establece en la normativa y su
relacin, a la vez, con el principio de divisin de poderes y seguridad jurdica
Se analiza la legislacin que regula la fase de ejecucin de la pena, desde el marco
de la legalidad y del respeto de los derechos fundamentales de las personas
privadas de libertad. Del estudio de la normativa vigente, se realizar un
razonamiento acerca de la legalidad de dicha regulacin.
En el mismo sentido, se expondr quines son los entes u rganos involucrados en
la fase de ejecucin de la sancin privativa de libertad, sus competencias y
normativa que las sustenta.
En el segundo captulo, de este tercer ttulo, se realizar una investigacin sobre la
relacin que existe entre los presos y el Estado. Los derechos y deberes que tienen
los primeros frente a las autoridades estatales, as como los mecanismos de defensa
que tienen contra cualquier arbitrariedad, o en caso de la aplicacin del rgimen
disciplinario a nivel administrativo.
En la seccin tercera, se analizar, brevemente, los proyectos de ley vigentes en la
Asamblea Legislativa, los cuales han sido presentados con el objetivo de regular,
por medio de una Ley de Ejecucin de las penas, la fase de cumplimiento y
ejecucin penal.
En el ltimo captulo, se realiza un anlisis de la fase de ejecucin de las sanciones

penales juveniles, la cual cuenta con una ley de ejecucin de las penas. Se divide en
dos secciones: en la primera, se estudiar las normas de ejecucin incluidas en la
Ley de Justicia Penal Juvenil; y en la segunda seccin, se analizar la Ley de
Ejecucin de las sanciones penales juveniles.
OBJETIVOS GENERALES:
1. Indagar la necesidad de la creacin de una ley de ejecucin de la pena en Costa
Rica, desde el punto de vista de la legalidad de los actos de la administracin y de la
seguridad jurdica de los privados de libertad. A la vez, verificar si la legislacin
vigente cumple con dichos principios.
2. Investigar cules son los entes u organismos encargados de la administracin,

regulacin y control de ejecucin penal en este pas. Adems,
cules son sus
competencias y atribuciones y si estn acordes con las exigencias del Estado Social
de Derecho que rige en el pas; entre ellos, el Principio de divisin de los poderes del
Estado.
3. Analizar, a travs de la historia costarricense, cul ha sido la funcin del Estado en

la regulacin y aplicacin de la Ejecucin de la Pena, acorde con la finalidad que se
ha dado a la pena en el pas.
4. Analizar los diferentes tipos de penas contempladas en el ordenamiento jurdico

costarricense, su regulacin, control y ejecucin.
OBJETIVOS ESPECIFICOS:
1. Analizar cul es la legislacin vigente en Costa Rica sobre la ejecucin penal,

tanto a nivel nacional, como internacional, con el fin de indagar si est acorde con los
principios de legalidad y seguridad jurdica.
2. Analizar el Principio de Legalidad como lmite al poder del Estado.
3. Investigar cul ha sido el papel que ha jugado el Estado en esta fase del
proceso penal, de acuerdo con la finalidad que se le ha dado a la pena a travs de la
historia.
4. Indagar sobre las competencias de los entes involucrados en la ejecucin de la

pena. (Juez de ejecucin de la pena, la administracin penitenciaria, entre la cuales
est: el Instituto Nacional de Criminologa, Adaptacin Social,
el Tribunal
Sentenciador y, por otra parte, la Sala Constitucional).
5. Examinar cul es la relacin existente entre el Estado y los ciudadanos,

especficamente, en la fase de ejecucin de la pena.
6. Estudiar el concepto de Judicializacin de la pena, los pros y los contras. As

como las competencias y atribuciones del Juez de ejecucin de la pena.
7. Examinar cules son los derechos que la normativa nacional e internacional le
reconoce a las personas privadas de libertad.
8.
Investigar cules son los mecanismos de defensa que la normativa le brinda a
las personas condenadas en una causa penal, para hacer valer sus derechos, y si
estos son eficientes contra las eventuales arbitrariedades de la administracin.
9. Examinar el papel que ha desempeado la Sala Constitucional de la Corte
Suprema de Justicia en el mbito de la ejecucin de la pena.
10. Indagar sobre la regulacin costarricense sobre las penas alternativas a la
prisin; la importancia otorgada y su aplicacin.
HIPTESIS:
La ausencia de una ley de ejecucin de las penas en el ordenamiento jurdico
costarricense
violenta
el
Principio
de
Legalidad
establecido
por
mandato
Constitucional, segn el cual deben ser reguladas va legislativa todas aquellas

relaciones entre el Estado y los ciudadanos donde se vean involucrados derechos
fundamentales.
El hecho de que no exista una regulacin legislativa que rija la ejecucin de las penas
en este pas, pone en entredicho la legalidad de las actuaciones de las autoridades
encargadas de la aplicacin de las sancione penales, y con ello, en riesgo la
seguridad jurdica de las personas condenadas, as como sus dems derechos
fundamentales.
Metodologa:
La investigacin tiene un enfoque cualitativo y crtico a partir de una investigacin
de fuentes bibliogrficas sobre la legislacin y jurisprudencia analizadas. Se organiza
y sistematiza la informacin existente, recopilada con un carcter teorizante
descriptivo del problema que representa la ausencia de legislacin que regule
adecuadamente la ejecucin de las penas en el ordenamiento jurdico; a la vez, se

sistematiza y organiza la informacin existente.
El mtodo de investigacin es el deductivo, pues los planteamientos van de lo
general a la particular en relacin con los aspectos en estudio.
Se realiza un anlisis histrico de las diversas etapas por las que ha transcurrido la
ejecucin de la pena a nivel mundial y nacional, por medio de fuentes bibliogrficas y
normativa emitida en diferentes momentos histricos. Anlisis que se lleva a cabo
por medio del mtodo deductivo. Lo cual se realiza por medio de consultas a fuentes
bibliogrficas en las diferentes bibliotecas de la Universidad de Costa Rica, del
Poder Judicial, del Colegio de Abogados y de las diferentes instituciones del Estado.
La investigacin est basada en la compilacin bibliogrfica de doctrina nacional y

extranjera sobre la fase de la de Ejecucin de la Pena en general, su contenido, y la
importancia de su regulacin.
Se realizar un anlisis profundo de la doctrina sobre del principio de legalidad,
como lmite al poder estatal y el papel que debe jugar en el tema de la ejecucin de
la pena.
A travs un anlisis exhaustivo de la regulacin vigente sobre la ejecucin de la
pena, se determina si el principio de legalidad se cumple o no.
Entrevistas a funcionarios involucrados con la ejecucin de las penas, entre ellos
jueces de ejecucin de la pena, fiscales de ejecucin, el director del INC, directores
de rgimen en comunidad.
En resumen, la investigacin encuentra sustento en fuentes doctrinarias, normativas

y jurisprudenciales, en mayor medida en sentencias emitidas por la Sala
Constitucional de la Corte Suprema de Justicia, quien ha funcionado como rgano
rector de la fase de ejecucin de las penas al existir un vaco normativo.
10
el delincuente no es un monstruo. Es
un hombre. El delito debe ser perseguido
pero sobre todo prevenido. Debe ser
estudiado especialmente en sus causas.
El delincuente es un hombre. Debe ser
tratado
como
tal
en
sus
diversas
modalidades (Guillermo Padilla Castro)
11
TITULO I: Anlisis histrico

y Derecho Penal en el
Estado costarricense
12
Captulo I: Evolucin histrica de la Ejecucin de la Pena

Si bien es cierto que el eje central de esta investigacin no es la reconstruccin
histrica de los modelos punitivos y penitenciarios, es importante, antes de abordar el
tema central de este trabajo: La Ejecucin de las penas en el Derecho Penal
costarricense a la luz del Principio de legalidad, realizar un breve anlisis de los
antecedentes histricos de lo considerado como pena en el contexto internacional y su
incidencia en nuestro ordenamiento. Se pretende determinar cmo se ha manejado el
tema de las sanciones penales y los sistemas de su ejecucin, poniendo especial
nfasis en la finalidad que se ha dado a la pena (re-socializar, prevencin, defensa
social) intentando rescatar, para efectos de este trabajo, el papel que ha jugado el
Estado, su participacin frente a la aplicacin de las sanciones penales a travs de los
diferentes momentos histricos.
La historia representa un instrumento de gran importancia, pues dice mucho de la
estructura poltica, econmica y jurdica de un pas. Sin embargo, al no ser el eje
central de la investigacin, el anlisis histrico del sistema punitivo,
a nivel
internacional y en Costa Rica, se realizar, muy brevemente, a manera de referencia y

contextualizacin del tema por desarrollar.
Se debe partir de la premisa de que las realidades sociales, econmicas y polticas de
cada contexto histrico influyen, enormemente, en cules sern las conductas que se
consideran delictivas, la manera de sancionarlas, y la regulacin respectiva; adems,
de quien ser el ente u rgano encargado de ejecutarlas 1. Por lo cual, se considera de
enorme trascendencia describir rpidamente los cambios histricos a nivel mundial, y
1
Es imposible imaginar, por lo difcil que resulta, la estructuracin de un sistema procesal penal alejado de la realidad poltica del
Estado donde se pretenda poner en prctica. Ello es as porque, el sistema procesal que se adopte es respuesta inmediata al
sistema democrtico, autoritario, dictatorial, etc., del Estado donde se pretende su aplicacin. En este sentido a pesar de tratarse
de una normativa instrumental.goza de un rico y excelso contenido ideolgico
Chinchilla Sandi Carlos (2007) La Reforma Procesal Penal de 1996 a la luz de los sistemas procesales penales. Derecho
Procesal Penal Costarricense. San Jos. Costa Rica. Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica. Paginas del 67-117.
13
ms profundamente, en el mbito nacional que han incidido, de alguna manera, en el

modelo de la ejecucin de las penas que se aplican actualmente en Costa Rica.
Se pretende, al realizar este breve estudio de los antecedentes histricos de los
sistemas penitenciarios, destacar las funciones que se ha dado a la pena, y las
diferentes maneras que se han implementado para su ejecucin. Tener un panorama
ms claro de lo que histricamente se ha considerado como sancin penal. Analizar
cmo su evolucin,
a nivel internacional, ha influenciado en la construccin del
ordenamiento jurdico que tenemos hoy; y destacar, adems, cmo esa construccin
del modelo penal y penitenciario responde muchas veces en mayor medida a intereses
de ndole econmico y poltico, que a una cuestin de poltica criminal. 2
Estudiar los orgenes de las sanciones penales, especialmente de la pena privativa de
libertad; que, como pena de mayor aplicacin en nuestro ordenamiento, es encontrar
razones de fondo que, de alguna manera, puedan ayudar a entender el por qu de las
penas aplicadas actualmente y la manera en que se ejecutan.
Al realizar este recuento de los acontecimientos histricos ms relevantes, respecto al
tema que interesa, sea este el de ejecucin de la pena, se debe partir de la premisa de
que no en todos los lugares del mundo la evolucin de la pena sucedi de la misma
manera, cada regin tendr sus particularidades.
Este anlisis histrico se har desde el punto de vista de la teora de la funcin de la
pena 3, con el objetivo de determinar en qu medida las distintas finalidades de la pena,
2
La poltica criminal es poder definir los procesos criminales dentro de la sociedad y, por tanto de dirigir y organizar el sistema
social en relacin a la cuestin criminal.la poltica criminal informa todo el sistema legal en relacin a la cuestin criminal y este
es el instrumento formal de definicin, la criminologa aparece indisolublemente ligada a la poltica criminal, sin ella no tendra
razn de ser. Bustos Ramrez Juan. Poltica Criminal y Estado. Revista de Ciencias Penales, numero 12. Agosto 1996. Ao 9.
3
Del cometido que tiene el Derecho Penal y por tanto las decisiones penales hay que diferenciar el fin de la pena que se ha de
imponer en el caso concreto. Si el Derecho Penal tiene que servir a la proteccin subsidiaria de bienes jurdicos y con ello al libre
desarrollo del individuo, as como al mantenimiento del orden social basado en este principio, entonces mediante este cometido
solo se determina, de momento, que conducta puede conminar el Estado. Sin embargo, con ello no est decidido, sin ms, de qu
manera debera surtir efecto la pena para cumplir con la misin del Derecho Penal. A esta pregunta responde la teora sobre el fin
de la pena, la cual, ciertamente, siempre tiene que referirse al fin del Derecho Penal que se encuentra detrs
Roxin Claus. (1997) Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teora del delito. Segunda Edicin.
Madrid Espaa. Editorial Civitas S.A.
14
que se han desarrollado a travs de la historia, (sea: retribucin, expiacin,

prevencin resocializacin)
han sido el resultado de los cambios sociales,
econmicos y polticos; su vez, cmo ha repercutido ese fin dado a la sancin en la

manera de regular las conductas sancionables y, sobre todo, su ejecucin.
Se
destacar, como punto medular de la esta investigacin, el hecho de cmo se fueron

sentando las bases de lo que hoy se conoce como el Principio de Legalidad. Se
pretende determinar la manera de cmo este principio fue desarrollado y fundamentado
histricamente.
El hecho de realizar este anlisis histrico desde la teora de la funcin de la pena se
debe a que, ineludiblemente, la funcin que se d a la sancin penal, va a repercutir
en la forma de regular su aplicacin y ejecucin. Es decir, que dependiendo de la
funcin que se atribuya a la pena, as ser el modelo de justicia penal operante. A su
vez, la finalidad o justificacin que se d a las penas, depende directa o indirectamente
del modelo poltico, social y econmico de un pas; dado que, segn sean los valores
que se consideren fundamentales en determinado momento histrico, as sern los
bienes jurdicos por proteger y as ser la manera de sancionar a quienes violen esos
bienes tutelados. Se puede concretar que la finalidad atribuida por un estado a las
sanciones penales estn en estricta correspondencia con sus situaciones polticas,
econmicas y sociales, que de algn modo la van a influenciar. Por otra parte, la
finalidad atribuida a la sancin determina, a su vez, el modelo penal operante; porque,
por ejemplo, no tiene la misma finalidad, ni la misma regulacin la sancin penal en un
Estado de corte autoritario que en un Estado de Derecho.
Se intentar, a grandes rasgos, realizar un anlisis de dos temas que, aunque
diferentes, se relacionan entre s: por una parte, los antecedentes histricos de lo que
La teora de la funcin de la pena se refiere propiamente al tema de la imposicin y ejecucin de las sanciones penales, que se
hace latente sobretodo en el Derecho Procesal con la imposicin de la sancin y en el momento de la ejecucin propiamente dicha,
para lo que se debe tener claridad en la finalidad que se busca con la misma, tema que ser detallado en el l segundo ttulo de
este trabajo.
15
se denomina pena y su ejecucin; as como las funciones o justificaciones que se le ha

dado.
Seccin I. mbito Internacional

En esta seccin, se realizar un breve anlisis histrico de la evolucin que ha sufrido
la sancin penal a nivel internacional;
cmo ha sido justificada por los diferentes
modelos de Estado; y, cmo ha sido aplicada y regulada a travs del tiempo.
Hablar acerca del Derecho Penal en general y el Derecho de la Ejecucin en

especfico, es extremamente complicado, ya que ambos son temas muy amplios y
complejos.
Adems,
pueden
ser
abordados desde diferentes perspectivas: sea
jurdica, social, filosfica, etc. Abarcarlo desde todas ellas representara una trabajo
interminable, razn por la que este estudio se enfoca desde un mbito jurdico-social,
en el que la potestad sancionadora del Estado, al aplicar el Derecho Penal, as como
en su ejecucin se da como una respuesta a una necesidad social. 4
La aplicacin del derecho penal y ejecutivo penal, 5 en la prctica, los sujetos
involucrados, los procesos, los intereses en juego, representan un mbito de estudio
muy complejo, el cual ser abordado desde una visin jurdico-social, y a la vez, desde
una posicin utilitarista. Esto partiendo del supuesto de que, tanto el derecho penal,
en general, como el derecho de la ejecucin, responden a una exigencia de orden
social, a la que el Estado debe responder de la manera ms apropiada; es decir, el
Esto en el sentido que se requiere un mecanismo de control social para poder mantener una convivencia pacfica entre las
personas y el Estado, por lo que el poder punitivo es una manera de conservar ese orden. Sin embargo esto no quiere decir que
sea el mejor.
Al respecto seala Jescheck: Misin del Derecho Penal es proteger la convivencia humana en la comunidad. Nadie puede, a la
larga, subsistir abandonando a sus propias fuerzas; toda persona depende, por la naturaleza de sus condicionamientos
existenciales, del intercambio y de la ayuda reciproca que le posibilita su mundo circundante. El Derecho Penal, como orden de
paz y proteccin de las relaciones sociales humanas, tiene en ello una importancia fundamental Hans Henrich Jescheck. (1978)
Tratado de Derecho Penal. Parte General. Barcelona Espaa Bosh, casa editorial S.A. Tomo I. pgina. 3-4
5
El Derecho Penal se divide en tres sectores: Derecho Penal Material. Derecho Procesal Penal y el Derecho de Ejecucin de la
Pena, donde cada unas de las fases cumple diferentes objetivos que sern detallados lneas ms adelante.
16
Estado se sirve de los mecanismos del Derecho Punitivo (entindase en este caso del
Derecho penal sustantivo, procesal y ejecutivo) para dar respuesta a esa carencia que
los ciudadanos demandan de proteccin contra cualquier agresin por parte de
terceros, as como el adecuado manejo y tratamiento de la ejecucin de las sanciones
penales.
Se parte de la premisa de que el Estado debe cumplir con la funcin de mantener el

orden social y dar seguridad a los ciudadanos; pero lo hace, o ha hecho en el pasado,
de la mejor manera?, y ms importante, lo hace bien en el presente?
La historia es muy amplia. Adems, tiene como caracterstica, que no es lineal; por lo
que, cada pas o cada regin tienen su propia evolucin, sus antecedentes y causas
especficas. Realizar, en este apartado, un anlisis de todos las sanciones aplicadas en
el pasado; de los elementos que facilitaron el nacimiento de la pena de prisin como
sancin estatal en cada uno de los pases, es prcticamente imposible e irrelevante
para el tema que se trata; por lo cual, se abordarn los acontecimientos ms relevantes
en dicha evolucin, tomando en cuenta, con ms precisin, aquellos acontecimientos
que de alguna manera incidieron, mayormente, en el derecho sancionador que opera
actualmente en el pas.
Se debe tener muy presente, a la hora de analizar algn hecho o proceso histrico,
que este no puede ser desligado del contexto en el que se desarroll, pues los cambios
en cualquier nivel pueden influenciar en otros mbitos directa o indirectamente. En
nuestro medio social todo est relacionado: la poltica, la religin, lo econmico. A nivel
social todo se interrelaciona y es casi imposible que un cambio importante, en un
momento dado, no repercuta sobre otras esferas sociales.
Se parte de la premisa que, desde la antigedad, la construccin de las diferentes

disciplinas sociales no han sido del todo autnomas, siempre terminan siendo reflejo de
17
la poca en que son creadas; es decir, que se ven influenciadas por las ideologas de
la poca que se trate. Por lo cual, se pretende demostrar cmo el nacimiento de la
pena de crcel, y la sancin propiamente dicha, estuvo ligado, de alguna manera, a los
cambios sociales y econmicos de la poca de su origen; y, en general, como en
muchas ocasiones, los grandes cambios sociales son reflejo de las necesidades o
intereses de los grupos hegemnicos de cada una de las pocas. 6
En el anlisis de la historia de las sanciones penales, se tiene como criterio el hecho

de que muchos de los cambios generados en las sanciones penales, (tanto es su
naturaleza
como en la finalidad), han estado relacionados con diversos cambios
sociales, religiosos, econmicos, como se explicar lneas adelante.
ELAS NEWMAN, en su libro, Evolucin de la pena privativa de libertad y Regmenes

Penitenciarios, se dio a la tarea de clasificar la evolucin de la sancin penal en cuatro
momentos, tomando como criterio de separacin la finalidad atribuida a la pena:
I) Perodo anterior a la pena privativa de libertad. El encierro constituye el medio de
asegurar la persona fsica del reo para su ulterior juzgamiento.
II) Perodo de la explotacin. El Estado advierte que el condenado constituye un no
despreciable valor econmico. La privacin de libertad es un medio de asegurar su
utilizacin en trabajos penosos.
III) Perodo correccionalista y moralizador. Encarnacin en las instituciones del siglo XVIII
y principios del XIX.
III) Perodo de la readaptacin social o resocializacin sobre la base de la individualidad
penal, el tratamiento penitenciario y post-penitenciario e institutos como los permisos de
salida y la prisin abierta. 7
Sabemos de seguro que esa antigua situacin de injusticia que se prolonga hasta nuestros das, e generaron sucesivas
ideologas justificadoras (creencias, religiones, principios filosficos) que sirvieron de fundamento, a menudo no explicito, de los
sistemas de dominacin social Antilln, Walter (2007) Contribucin histrico-critica al estudio de la Doctrina Procesal Penal.
San Jos, Costa Rica. Derecho Procesal Penal costarricense. Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica. Pg. 119-164.
7
Neuman Elas (1971) Evolucin de la pena privativa de libertad y Regmenes Penitenciarios. Buenos Aires. Argentina
Ediciones Pannedille. Pg. 20
18
Diversos autores comparten este criterio de clasificacin de la evolucin de la pena,

entre ellos, LUIS MARCO DEL PONT8, FERNANDO CRUZ CASTRO 9, FOUCAULT 10,
EMILIO SANDOVAL HUERTAS, 11 premisa de la cual parte el este trabajo y que sern
ampliados en las siguientes lneas.
Estas clasificaciones no descartan la posibilidad de que, en determinados momentos

histricos se haya atribuido a las penas, por lo contrario, varios fines; o bien; que se
atribuyera una finalidad en la teora y en la prctica se aplicara otra 12. Adems, se debe
considerar que la transicin de una fase a otra no fue de forma instantnea. Por lo
cual es complicado establecer fechas precisas entre cada una de las fases y la funcin
de la pena en cada uno de los momentos histricos.
Al iniciar este breve anlisis histrico de la sancin penal, se debe indicar que, desde la
antigedad, las personas han sentido la necesidad de repeler y sancionar aquellas
conductas de los individuos que alteraren el orden y la convivencia social que como
seres humanos necesitamos mantener.
Desde tiempos inmemorables, las personas, pero sobre todo los grupos sociales, han
ideado distintos mtodos para poder mantener ese orden de convivencia, sean
mecanismos consuetudinarios, o bien establecidos por medio de acuerdos,
legislaciones, medios de represin, etc., dando cabida a lo que, ms adelante, se
Del Pont Luis Marco (1974) Penologa y Sistemas Penitenciarios. Tomo I. Buenos Aires. Argentina. Ediciones Depalma.
Cruz Castro Fernando. (1989) El objetivo resocializador en los orgenes de la prisin. Primeros sistemas penitenciarios.
Revista Jurdica de la Corte Suprema de Justicia. San Jos, Costa Rica. Diciembre 1989. Numero 48. Ao XIV. Pg. 11- 43.
10
Foucault Michel, Vigilar y Castigar. el nacimiento de la prisin. Editorial Siglo XXI
11
Sandoval Huertas Emilio. Antecedentes histricos y objetivos o funciones declaradas de la sancin penal.pg. 51
12
No se debe dejar lado el hecho de que en la prctica a las sanciones penales se les atribuye una finalidad especfica, y en la
realidad se les da otra finalidad, lo que se denominan las funciones declaradas y no declaradas de la sancin penal.
19
denomin como
contrato social y con l tambin el de control social 13.
De esa
necesidad de convivencia y paz social es que los diversos grupos sociales aceptan un
sistema de cierta manera represivo y sancionatorio para quienes irrumpen esa paz.
Desde la antigedad se ha sancionado a los infractores de las normas sociales de
convivencia 14, a aquellos que se salan del parmetro de la normalidad. Vale la pena
sealar que las sanciones aplicadas han sido de distinta ndole en cada momento
histrico, segn la finalidad dada a la pena, as como de los intereses del Estado al
sancionar las conductas y, por ende, la manera de ejecutar esas sanciones tambin ha
variado. 15
Al retomar la clasificacin de ELIAS NEWMAN, el primer perodo de las sanciones
penales se puede ubicar en los pueblos primitivos, aproximadamente hasta finales de
la Edad Media 16, perodo en que las sanciones tenan una funcin vindicativa
directamente sobre la persona, siendo el blanco de la represin penal el cuerpo de los
infractores. En palabras de M. FOUCAULT se denomin como Suplicio, que significa:
pena corporal, dolorosa, ms o menos atroz 17. Eran penas que se aplicaban con una
finalidad meramente vengativa por medio del castigo, por el hecho cometido sobre
bienes jurdicos, como por ejemplo la integridad fsica o personal, la vida misma, etc.
Esta fase de la sancin se puede encontrar en culturas antiguas como la China,
Babilonia, Egipto y Roma 18. Donde la finalidad de las sanciones era
castigar al
delincuente por el hecho cometido; que este sufriera por el acto cometido. Fue un
13
Con el surgimiento de esa necesidad de orden social para la convivencia es que segn John Locke y Tomas Hobbes se crea la
figura del Estado como ente al que le ha sido delegado ese poder de sancionar las conductas que alteran ese orden, como nico
ente legitimado para aplicar el poder punitivo y se deja as la aplicacin del derecho penal privado para llamarlo de alguna manera.
14
Las cuales no necesariamente eran normas escritas, ni previamente establecidas, ya que en los pueblos primitivos se daba
mucho la regulacin de conductas por medio de costumbres, mitos, etc.
15
Hago referencia a los intereses del Estado a la hora de sancionar una conducta porque tanto en la antigedad como en la
actualidad las conductas sancionadas y la finalidad de la pena obedecen en las mayora de veces a los intereses del Estado, los
grupos hegemnicos y la presin de los medios de comunicacin en cierto tipo de delitos, en la manera de sancionar ciertas
conductas con ms severidad que otras.
16
Op. Cit. Marco del Pont Luis. Pg. 34
17
Op. Cit. Foucault Michel. Pg. 39 Este autor a manera de ejemplo en su obra Vigilar y Castigar describe como alrededor de
los aos 1756-1757 las personas al ser condenadas por haber cometido algn delito, se les torturaba, eran quemados,
desmembrados, descuartizados.
18
Op. Cit. Marco del Pont Luis. Pg. 34-37.
20
perodo sumamente violento. La pena de muerte se aplicaba con mucha frecuencia a

cualquier persona que realizase una conducta que violentara los intereses de otros,
pues ese tipo de sancin fue una de las primeras reacciones utilizadas por los mismos
ofendidos o por los familiares. 19 Incluso las penas se aplicaban de manera
desproporcional, en relacin con el hecho cometido; poda, inclusive, ser de menor
gravedad que la pena impuesta.
Es caracterstico de estos primeros grupos, denominados primitivos, que no tuvieran
una organizacin social muy desarrollada. Las relaciones de produccin eran de mera
subsistencia. Adems, se debe tener en cuenta, en estas pocas, las sociedades
solan tener un gran apego a lo religioso, por lo que muchas veces se mezclaba lo
social, poltico y econmico con lo divino, y lo mstico.
Con la aplicacin de ese tipo de sanciones, con finalidad vindicativa, no se daba
importancia a la persona (delincuente) ms que para castigarlo. Es decir, no se dio
importancia, como en etapas posteriores se ver, a las causas que llevan a delinquir o
a las maneras de prevenir que vuelva a quebrantar el orden social. Lo nico importante
era la venganza; que quin causara un mal lo pagara.
Las sanciones que se aplicaban en esta etapa fueron, en su mayora, la pena de
muerte, las torturas y mutilaciones; en fin, cualquier sancin que implicara un mal para
las personas que hubieran causado un perjuicio a otros. 20
Es importante sealar cmo, desde esta primera etapa de la sancin penal primitiva, se
puede observar la influencia de los procesos sociales y econmicos sobre el modelo
punitivo. Por ejemplo, lo mencionado por el seor Emilio Sandoval Huertas, en su texto,
Antecedentes histricos y objetivos o funciones declaradas de
la sancin
penal, lo cual sustenta el criterio inicial de considerar que los cambios econmicos
19
El penalista Sandoval Huertas considera por su parte considera que en esta etapa de la evolucin de las sanciones penales, no
se trato de reacciones institucionales, por ser el mismo ofendido o su familia los titulares de esa sanciones es decir una venganza
privada Op. Cit. Sandoval Huertas Emilio.pg. 55
20
Ibd. Pg. 55
21
inciden efectivamente
sobre lo que se considera finalidad de la aplicacin de las
sanciones penales, a saber: La realizacin frecuente e inmoderada de actos de

venganza privada produjo, especialmente en los pueblos primitivos, una difcil situacin
en la que lleg a estar amenazada la subsistencia del grupo humano pues la ausencia
de sus integrantes por muerte o deportacin, o su inhabilitacin laboral por mutilaciones
o torturas sufridas, hizo escasear la mano de obra indispensable para las funciones de
mantenimiento de la colectividad21
Aun, desde las pocas primitivas, se puede observar la incidencia de factores sociales
y econmicos en la manera de sancionar, pues es justamente por esta necesidad de
mano de obra, para el mantenimiento de la colectividad, que segn HUERTAS nacen
instituciones como la del talin y la compositio. La primera viene a establecer cierta
proporcionalidad entre el mal causado y el recibido por el infractor al ser sancionado,
esto con el propsito de evitar las sanciones ilimitadas sobre las personas; y la
segunda institucin, segn el autor, consisti en la posibilidad de que las personas
ofendidas, e incluso sus familiares, pudieran tomar venganza sobre el patrimonio del
infractor y ya no solo sobre su cuerpo, (lo que sustenta aun ms el criterio econmico
de las sanciones penales) 22.
Esto evidencia que el derecho sancionatorio, desde
pocas muy antiguas, ha respondido ms que a la necesidad de la sociedad contra el

delito, o contra ataques por parte de terceros, muchas veces a los intereses polticos y
econmicos de la poca de que se trate.
Por otra parte, el Cdigo de Hammurabi representa un ejemplo muy ilustrativo de las
leyes y penas de esa poca primitiva en la aplicacin de la Sancin vindicativa. Se
puede citar algunas disposiciones de este texto normativo 23, donde interesa destacar el
21
Ibd. Pag. 56
Ibd. Pg. 56.
23
Desde la antigedad se han tenido la tendencias a la codificacin, normativizar, pero no se era garanta de que nos cometieran
arbitrariedades por parte de quienes aplicaban las normas.
22
22
tipo de penas aplicadas sobre el cuerpo; adems,
el carcter religioso y mtico
mezclando en las sanciones penales con las de corte religioso:

2. Si un hombre le imputa a otro actos de brujera pero no puede probarlo, el que
ha sido acusado de magia tendr que acudir al divino Ro y echarse al divino Ro
y, si el divino Ro se lo lleva, al acusador le ser licito quedarse con su
patrimonio. Pero si el divino Ro lo declara puro y sigue sano y salvo, quien le
acus de magia ser ejecutado. El que se ech al divino Ro se quedar con el
patrimonio del acusador.
6. Si un hombre roba algo propiedad del dios o del palacio ser ejecutado y el que
haya aceptado de sus manos lo robado ser ejecutado tambin.
22. Si a un hombre saqueador lo detienen, ese hombre ser ejecutado.
195. Si un hijo golpea a su padre, que le corten la mano.
196. Si un hombre deja tuerto a otro, lo dejaran tuerto.
Estos artculos ilustran como era aplicada la pena capital en una serie de delitos,
inclusive desproporcionados en relacin con el dao causado. Por ejemplo, el robo,
adems de la gran influencia religioso que se desprende del artculo 2 del Cdigo en
cuestin, donde se someta a las personas a pruebas fsicas o naturales como la del
Ro y se crea que era Dios el que le ayudaba a superarlas por ser inocentes.
Las personas condenadas por la comisin de un delito eran acribilladas, torturadas en

espectculos pblicos, como una manera de venganza. Se realizaban ejecuciones
capitales en plazas pblicas; se haca, al condenado, recorrer a pie el camino al destino
final a modo de exposicin pblica; se les azotaba, y una serie de crueldades delante
de quienes lo quisieran presenciar. No se habla, en esta poca, de corregir al culpable
si no solo de castigarlo cruelmente. Las sanciones no tenan ninguna finalidad social, o
23
de utilidad, sino simplemente era la sancin por la sancin misma, como castigo por la
infraccin.
Esta primera fase fue, para lo que interesa, de poca trascendencia; pues la
organizacin de la sancin penal aun no estaba desarrollada; es decir, el derecho
sancionatorio era muy primitivo, no exista una organizacin estatal clara que
estableciera el control penal, ms bien se daba a un nivel ms familiar o pueblerino.
Sin embargo, se puede rescatar el hecho de que en las pocas primitivas, lo religioso y
divino fueron en alguna medida una manera de legitimar el derecho sancionador, al
estar mezclados lo poltico con lo religioso,
anteriores al siglo XVIII
25
24
Es decir el Derecho Penal de los siglos
se encontraba impregnado de un carcter casi divino, donde
las sanciones ms aplicadas eran la de pena de muerte y castigos corporales, las

cuales evidentemente fueron penas muy crueles, ya que al estar ligado el derecho y lo
religioso se tena la conviccin social de que la sancin penal era a la vez de carcter
divino, una especie de castigo de Dios por la conducta realizada, una sancin
meramente vindicativa que vena de Dios. En este periodo las penas privativas de
libertad no fueron utilizadas ms que como manera preventiva para que los
condenados no evadieran las penas corporales, o incluso de muerte, como cita
NEUMAN: Se utilizaba como una antecmara de suplicios donde depositar al acusado
a la espera de juzgamiento26
24
lo que si constituyo caracterstica universal fue el hecho de que las mismas ideas religiosas que justificaban el poder poltico,
legitimaban tambin la imposicin de sanciones penales. .p. Cit. Sandoval Huertas Emilio. Pg. 58
25
Siglo en el que se marca una ruptura con el orden religioso en la poltica y el estado, se separan en dos diferentes ordenes
independientes por medio de la filosofa de la ilustracin. Todo ha sido discutido, analizado, removido, desde los principios de las
ciencias hasta los fundamentos de la religin revelada, desde la msica hasta la moral, desde las cuestiones teolgicas hasta las
de la economa y el comercio, desde la poltica hasta el derecho de gentes y civil Cassirer Ernst. (1963) Filosofa de la
Ilustracin. Segunda edicin espaola. Editorial Fondo de Cultura Econmica. Pg. 18
26
Op.cit. Neuman Elas. Pginas 20-21
Tenias la pena de muerte y crceles especiales donde aguardaban hasta el momento de la ejecucin Los romanos.fueron
gigantes en el derecho civil y pigmeos en el penal, no establecieron la pena de crcel, y era solo un medio de mantener seguros a
los acusados p. Cit Marco del Pont Luis. Pg. 37
24
Ese carcter religioso se mantuvo en por varios siglos, y de igual manera sirvi como
justificacin de las sanciones penales; en la Edad Media la cual fue una poca que
estuvo impregnada de misticismo muy marcado, con la diferencia respecto al periodo
anterior que surge
un tercero que detenta el poder
sancionador. Ese tercero se
personifica en las autoridades eclesisticas que durante esta poca detentan un poder
social, poltico y econmico muy fuerte. El poder de la Iglesia catlica en este momento
de la historia es extremadamente importante, influyen en casi todos los mbitos de la
sociedad medieval.
Se cree que el hecho de que el poder sancionador deje de estar en manos de los
propios ofendidos y sus familiares, y empiece a estar en manos de las autoridades
religiosas, se empiezan a sentar las bases de lo que ms adelante viene a constituir el
poder sancionador como legtimo solo del ente estatal, como tercero imparcial. 27 (Lo
que ms adelante servir para evitar las arbitrariedades por parte de quien detenta el
poder punitivo) 28 Sin embargo, aun se est en este perodo muy lejos de tener un
rgimen
de
seguridad
jurdica.
Al
respecto
seala
CASTILLO
GONZALEZ
igualmente, las extensas facultades del Juez en la creacin de delitos y de penas,

aumentadas por la posicin moralista de la inquisicin, produjo una situacin de
inseguridad jurdica
29
la Edad Media estuvo caracterizada por ser sumamente
religiosa y por la persecucin de todas aquellas conductas o manifestaciones que

estuvieran en contradiccin con el pensamiento de la Iglesia Catlica.
27
Segn Walter Antilln en este periodo medieval, alrededor del siglo XI se empieza a generar un proceso de redescubrimiento de
los textos normativos romanos, es decir la Scientia Iuris que empieza a cobrar gran importancia en Europa _occidental, con un
carcter siempre religioso, donde dichos textos se consideraron como revelaciones de Dios (Digesto, y el Codex justiniano)
marcando a mi parecer un antecedente del principio de legalidad aunque todava de una manera muy dbil: el jurista europeo
continental tiene los textos justinianeos como objeto y limite de su reflexin. Fuera de aquella sacratissimae legum que era el
Digesto, no hay ley ni ciencia, decan los Glosadores; quienes consideraban don de Dios el hallazgo de los textos del Corpus
IurisEn esta concepcin metafsica se origina, a mi entender, el paradigma normativo (no hay Derecho fuera de la norma; todo en
Derecho se resuelve en la norma)
Op. Cit. Antilln, Walter. Pginas 119-164.
28
. El argumento religioso utilizado para legitimar la irrogacin de sanciones era muy similar al modelo terico de la fase
vindicativa; tan solo se diferencia de est en que la titularidad de la accin punitiva ya no radicaba en el particular ofendido sino que
se haba desplazado al representante de la divinidad Lo que ms vale en la pena es el dolor que redime. Sandoval Huertas
citando a Costa Fausto. Op. Cit Sandoval Huertas Emilio. Pg. 59
29
Castillo Gonzlez Francisco. (2008) Derecho Penal. parte General. Tomo I. San Jos. Costa Rica . Editorial Jurdica
Continental. Pg. 81
25
Seala, el mismo autor (Castillo) como ejemplo de esa arbitrariedad en la regulacin de

las conductas sancionables y las penas a imponer que, como: Las ordenanzas
francesas en el siglo XVIII permitan crear delitos y penas arbitrariamente si no haba
pena establecida por la ley o por las costumbres judiciales para le hecho que se
juzga 30 Es decir, la regulacin de los delitos y las respectivas penas por imponer, no
estaban reguladas de manera segura, sino que se daba de una forma arbitraria y
represiva.
En la Edad Media, (como tampoco sucedi en pocas ms primitivas), no se dio

importancia a la persona como blanco de la sancin penal, no se tena aun la nocin
de la libertad, de la individualizacin penal que se ver ms adelante. Y es hasta
finales de la Edad Media que empieza a drsele a la sancin una finalidad ya no tanto
de venganza por la venganza misma, sino que ya se le da una finalidad si se quiere
con funcin social, al atribuir a la pena la finalidad de la expiacin 31; es decir, de que se
logre, por medio del castigo que la persona se redima, pasando de la sancin
vindicativa de la pena a una finalidad de expiacin de la pena.
Este cambio, en la finalidad de la sancin penal, estuvo muy ligada a cambios de orden
econmico y social que se dieron en ese mismo momento histrico; pues, es a partir
del siglo XV que se dan en Europa importantes cambios, por ejemplo el modelo
feudal que haba predominado en durante la Edad Media, empieza a entrar en crisis,
por diversas razones, un factor importante fue el hecho de que en esta poca empieza
a gestarse un nuevo modelo econmico denominado capitalismo, con ello la
formacin del proletariado, la acumulacin de capital, nuevos grupos que empezaron
a surgir, y se fueron apoderando de los factores de produccin, genera adems la
explotacin de las clases trabajadoras, grandes migraciones del campo a la ciudad,
30
Ibdem. Pg. 82
Sandoval Huertas atribuye como una los factores que ayudaron a que se adoptara esta finalidad, la enorme influencia que
durante el Medievo tuvo el cristianismo Sandoval Huertas citando a Costa Fausto. p. Cit. Sandoval Huertas Emilio. pg. 59
31
26
contribuyendo al decaimiento del feudalismo. (Siglo XV y XVI). Con el surgimiento del

modelo de produccin capitalista, el Estado empieza a responder disciplinando a travs
de la ley, como instrumento de opresin en proteccin de los intereses de los grupos
dominantes de la poca que era la burguesa.
El campo, pero sobre todo la cuidad, que ya representaba con el desarrollo de la
actividad econmica, en particular del comercio, un polo de atraccin importante,
comienza a poblarse de miles y miles de esos trabajadores expropiados
convertidos en mendigos, vagabundos, a veces bandidos, pero en general en
masas de desocupados 32
Estas nuevas relaciones sociales y econmicas marcan una influencia en el sistema
de sanciones que se conoca hasta entonces, pues aproximadamente, hasta antes del
siglo XVI,
la pena privativa de libertad era utilizada nicamente como un medio
preventivo a la fuga de los criminales, para que no se evadiera la tortura o el suplicio,

ms que como una pena por s misma; ya que en la poca la sancin tena una
finalidad castigadora, represiva, y la pena de prisin no cumpla esa finalidad. Al
respecto seala Alvarenga:
Tampoco a inicios de la Edad Media (como no lo fue en la antigedad), en
donde ubicamos la sociedad feudal, hay una clara nocin de la crcel como lugar
de ejecucin de la pena, por el contrario, el suplicio, los tormentos y las torturas
siguieron siendo la base del sistema punitivo; pues esta sociedad basada en una
economa de subsistencia, no tena otro valor inmediato que no fuera el cuerpo
fsico, en el cual poder descargar su venganza. Por las caractersticas
socioeconmicas de la poca, la privacin de libertad no lograba compensar el
dao producido por la violacin del precepto 33.
32
Melossi Dario, Pavarini Massimo. (1977) Crcel y Fabrica, los orgenes del sistema penitenciario (siglos XVI-XIX) primera
edicin, Editorial Siglo XXI. P 30
33
Alvarenga Odio Adrian, otros.(1992) Reconstruccin normativa de los modelos penitenciarios en Costa Rica (1821-1991) Trabajo
de graduacin para optar por el grado de Licenciado en Derecho. Universidad de Costa Rica.pag. 47-48.el subrayado no es del
original.
27
Recopilando, es a partir de los siglos XVI y XVII, producto de los grandes cambios en
la estructura econmica, que empieza a marcarse un cambio en la funcin
encomendada a la sancin penal, pues se pas de una sancin vindicativa, que solo
buscaba castigo, dolor sobre el infractor, a una finalidad de redencin de la persona por
medio del trabajo.
Empieza a utilizarse el trabajo como una manera de pagar el acto cometido; es decir,
se cambian los castigos fsicos por trabajo, lo cual, en palabras de NEUMAN, 34
representa la etapa de explotacin por medio de la pena. Por otra parte, HUERTAS35
la denomina etapa de expiacin o retribucin, en la que, por medio de los trabajos
forzosos, se devuelve a la colectividad el mal causado, por medio de la produccin, as
como tambin por medio del trabajo se pone en paz a la persona en el mbito religioso.
Al parecer esta finalidad dada a la sancin penal fue simplemente una manera de
justificar la explotacin de los infractores sociales; es decir, una forma de justificar la
explotacin de la fuerza de trabajo de las personas condenadas a algn tipo de
sancin.
Con la creacin de estas nuevas maneras de sancin, era necesario dar algn tipo de
justificacin para su legitimacin, por lo que se tom la idea de la expiacin como el
dolor que redime, en el sentido de que el delincuente debe redimirse, ya no con la
divinidad, sino con la colectividad: la redencin se alcanzara a travs del trabajo, pues
el lucro que esto genera se compensara el dao causado al grupo social con la
conducta delictiva. Esta nocin recibe el nombre de retribucin y como puede
apreciarse su significado original fue claramente econmico.
36
Para HUERTAS, la
De ah la enorme influencia que el Derecho Cannico marco sobre el Derecho Penal de esas pocas, muy importante en la pena
de reclusin que desde antes de que se aplicara en el Derecho Penal como sancin propiamente, haba sido conocida por los
clrigos y los altos poderes de la Iglesia Catlica que lo haban utilizado como modo de purgar las penas, de reflexin sobre las
malas acciones, as como tambin el derecho cannico utilizo los castigos contra la vida por ejemplo en la persecucin de los
llamados en ese momento como herejes
34
Op. Cit. Neuman Elas. Pag. 45

Op. Cit. Sandoval Huertas Emilio. Pass.
36
Op. Cit. Sandoval Huertas Emilio. Pg. 61 El autor relaciona el concepto de expiacin en el argumento religioso con l de
retribucin que es ms econmico, pero ambos refieren a la finalidad de correccin, de justificar las sanciones penales de trabajos.
35
28
sancin genera un beneficio para el delincuente porque de alguna manera le reconcilia

con la colectividad.
A modo de ejemplo, se citar el caso de Inglaterra en el Siglo XVI, que fue uno de los
primeros pases donde se inicia y cobra gran vitalidad el desarrollo industrial. Se da una
gran influencia, por parte de los procesos econmicos, sobre el sistema punitivo de
ese pas o regin. A partir del Siglo XVI, el derecho penal y la poltica punitiva sufre
grandes cambios en aspectos como la concepcin del delito, as como la finalidad de la
pena. Con el nacimiento de un nuevo modelo de produccin se da un cambio de
perspectiva. Con la produccin de mercado, nace un nuevo grupo de poder llamado
burguesa, por tanto, aparecen nuevos intereses polticos, que se reflejan en el paso
que se marca entre el tipo de delitos que se empezaban a gestar, donde los delitos
ms importantes son los que se cometen contra la propiedad privada. Es decir, nuevos
intereses, nuevos modos de ejecucin:
Los orgenes del internamiento obligado en Inglaterra de la segunda mitad del
siglo XVI, en el que se recogen ociosos, vagos, ladrones y delincuentes menores
para obligarlos a hacer trabajos forzosos bajo una rgida disciplina, y la
multiplicacin, siguiendo el modelo que se ha experimentado en el castillo de
Bridewell, de correccionales en numerosos lugares de Inglaterra, se consideraba
a la luz de las hiptesis de Marx, tan avanzadas en su tiempo, sobre la necesidad
de enfrentar con instrumentos represivos a las grandes masas de ex trabajadores
agrcolas y desbandados que, como consecuencia de la crisis irreversible del
sistema feudal, se desplazan hacia las ciudades, sin que la naciente manufactura
sea capaz de absorberlos con la misma rapidez con que ellos abandonan el
campo 37
El hecho de que se dieran cambios tan significativos al cambiar de un modelo feudal, el
nacimiento de la burguesa no deja de tener impactos en las relaciones de carcter
jurdico, las conductas que se van a sancionar van a variar, lo mismo que las penas por
imponer y la manera de ser ejecutadas. Por ejemplo, en Inglaterra se inicia una poltica
37
Op. Cit. Melossi Dario, Pavarini Massimo. Pg. 9
29
de represin contra los vagos, mendigos, prostitutas, a quienes se les encerraba y se

explotaba su fuerza de trabajo con mano dura.
Otro cambio significativo, que se gener en este perodo, fue en relacin con la
propiedad, donde los que eran dueos de tierras se ven despojados de ellas 38, para
pasar a un modelo de venta de la fuerza de trabajo como nico medio de intercambio:
Por medio de la violencia (despojando de tierras a los labriegos) los despojaron
le quitaron a los desposedos sus medios de subsistencia y sus medios de
produccin. Mediante esos medios violentos, los trabajadores dejaron de ser los
dueos de sus medios de produccin y productores directos, para convertirse en
siervos econmicamente sujetos al mercado de trabajo, en el cual llegaban libres
para vender su fuerza de trabajo, patrimonio nico para subsistir 39
Aparecen, en este momento histrico, instituciones denominadas las galeras, los
presidios 40, y la deportacin,
todos tenan en comn el trabajo de las personas
condenas, que eran encerrabas en los lugares de ejecucin de los trabajos. Se debe
sealar que no era en ese momento la limitacin de la libertad
el objetivo de la
sancin, como se conoce actualmente, sino ms bien como una manera de asegurar
que las personas cumplieran con los trabajos.
La creacin de estas instituciones estuvieron muy ligadas a intereses econmicos, por
ejemplo, en el tema de las conquistas de territorios por medio las deportaciones de los
delincuentes espaoles, franceses, portugueses, etc., todo esto bajo el inters sobre
la conquista de los metales preciosos, tierras nuevas, misin para la que eran enviados
los condenados a los trabajos forzosos, es decir se justificaban estn grandes
38
La tierra paso a propiedad de la nobleza cortesana y de cargos, a la Iglesia y, sobre todo cerca de las grandes ciudades, a la
burguesa. Los campesinos franceses compartieron ah hasta cierto punto el destino de los ingleses.
Kriedte Peter (1986). Feudalismo tardo y Capital Mercantil. Lneas maestras de la historia europea desde el siglo XVI hasta
finales del XVIII. Cuarta edicin. Barcelona. Editorial Critica Grupo Editorial Grijalbo. pg. 131
39
Romero Prez Jorge Enrique (1982). Apuntes sobre la polmica acerca de la Transicin del feudalismo al capitalismo.
Universidad de Costa Rica. Instituto de investigaciones jurdicas. Facultad de Derecho. Pg. 11
40
Marco del Pont seala el criterio economicista de la sancin penal en el nacimiento de los llamados presidios: El presidio en
obras publicas surge con el desarrollo y cambio econmico, al variar el inters del Estado en la en la explotacin de los presos. Se
les hizo trabajar en obras pblicas, engrillados, custodiados por personal armado y en el adoquinamiento de calles, en canteras de
piedra y en los bosques para el talado de arboles. Todas eran tareas muy duras, y como siempre el ltigo era el mejor medio para
incentivar el cumplimiento de estos trabajos inhumanos Marco del Pont Luis (1984). Derecho Penitenciario. Primera edicin. .
Mxico. Crdenas Editor y Distribuidor. Pg. 45
30
explotaciones con la finalidad de retribuir a la sociedad y a Dios el mal ocasionado con

el delito. 41
Otro ejemplo del uso de estas instituciones, en funcin de intereses econmicos y de
explotacin, se pueden encontrar en los presidios de obras pblicas, en la deportacin,
que consistan en el envi de personas a trabajar en determinada zona, en beneficio
del Estado, esto con la finalidad de explotar la fuerza de trabajo de los condenados.
Evidenciando el enorme inters econmico que haba detrs de esta pena, donde
haban grupos que lucraron con el trabajo de cientos de personas sentencias a
reclusin en galeras, presidios o a la deportacin. 42 Las Galeras, por ejemplo, sirvieron
para reclutar vagabundos, ociosos y mendigos, para tener mano de obra gratuita, lo
que gener el cambio de penas de muerte y castigos corporales por trabajos forzosos
a merced
de los intereses de la poca, segn menciona SANDOVAL HUERTAS
citando a Marco de Pont que en

instituciones.
el ao 1490 es que aparecen en Francia estas
43
Siguiendo con la clasificacin de las etapas o
fases histricas de las sanciones
penales GARCA VALDS, seala que los siglos XVI y XVII aparecen las llamadas
casas de correccin en pases como Inglaterra, Holanda, Alemania y Suiza, lo cual
viene a sustentar y fortalecer una nueva mentalidad de correccin que, en adelante, se
empieza a dar a la sancin penal. Se dice que la primera casa de correccin creada
fue la inglesa en 1552, la que se llam: House of Correction de Bridewel, pero, segn
41
Para ampliar el tema de las deportaciones en estas pocas: Neuman Elas. (1971) Evolucin de la pena privativa e libertad y
Regmenes Penitenciarios. Buenos Aires. Argentina. Ediciones Pannedille. p. 42 a 65.
Sandoval Huertas Emilio. Antecedentes histricos y objetivos o funciones declaradas de la sancin penal.pg. 63
Marco del Pont Luis. (1974 )Penologa y Sistemas Carcelarios. Tomo I. Penologa. Buenos Aires. Ediciones Depalma. Pg. 44-50
42
Estas institucin responde a intereses sociales, polticos y econmicos de los pases capitalistas, que envan a sus colonias a
miles de kilmetros de sus hogares a delincuentes y a presos polticos, para hacerlos trabajar como si fueran seres indeseables
esta cita textual del libro de Marco del Pont ilustra una vez ms como los grandes cambios en el tema de las sanciones penales,
han tenido gran influencia de los cambios econmicos. Op. Cit. Marco del Pont Luis. Derecho Penitenciario. Pg. 45
43
Op. Cit. Sandoval Huertas Emilio.pg. 64
31
los historiadores, como ELAS NEUMAN, la ms importante fue
la creada en
Amsterdam, Holanda en 1595 llamada Rasphuys. 44

Estos hechos marcan el inicio de la tercera fase de la funcin de la pena; es decir, la
funcin de correccin. Para esta concepcin, el delito es cometido por las personas
por su propia voluntad; o sea, el libre albedri, no son personas diferentes, no son
anormales o enfermos; por lo contrario, saben la diferencia entre el bien y el mal. A lo
que seala Alvarenga si escoge el mal entonces se le debe castigar con otro mal.
45
Esto influye en considerar al ser humano como sujeto por mejorar; a cambiar la actitud
por medio de tratamientos de correccin; es decir, se empieza a tener a la persona del
delincuente como sujeto de la sancin.
Sealan Pavarini y Melossi, respecto a la aplicacin de otros tipos de penas en la
poca:
Naturalmente y eso vale tambin para Inglaterra y para todo el desarrollo
posterior que la casa de trabajo o la casa de correccin llega a toda Europa,
durante mucho tiempo no lleg a sustituir completamente toda la gama de
castigos hasta entonces vigentes. Se situaba en una posicin intermedia entre la
simple multa y el leve castigo corporal y la deportacin, el destierro y la pena de
muerte
46
En este momento histrico, en que se encuentra en pleno auge el modelo econmico

capitalista, se genera una gran necesidad de mano de obra a bajo costo, por lo que se
empieza a concebir la crcel como un lugar de adiestramiento para la actividad fabril. Y
no por casualidad, en Inglaterra, que fue el pas que logra mayor industrializacin es
donde nacen las primeras casas de correccin con las leyes de 1575 y 1670 (Houses
44
Garca Valds Carlos. (1982) Estudios de Derecho Penitenciario. Madrid Espaa. Editorial Tecnos.
Pavarini y Melossi sealan al respecto: Y que la creacin de esta nueva y original forma de segregacin punitiva responde ms a
una exigencia relacionada al desarrollo general de la sociedad capitalista que a la genialidad individual de algn reformador.se
evidencia el hecho de que parece segura una influencia directa entre las experiencias inglesas anteriores (bridewells) y las
holandesas del siglo XVIII Op. Cit. Melossi Dario, Pavarini Massimo. Pg. 35
45
Op. Cit. Alvarenga Odio Adrin, otros. Pg. 138.
46
Op. Cit. Melossi Dario, Pavarini Massimo. Pg. 38
32
of correction) donde se recluta a personas desocupadas, para que empiecen
producir:
la pena privativa de libertad no nace ni de ideas filosficamente humanitarias, ni
de un intento correccionalista solamente; sino como una necesidad propia de un
sistema econmico 47
Otro lugar, en el cual se va desarrollando la misma estructura, es en Amsterdam,
Holanda, donde se enviaba, a centros de correccin, a los mendigos, condenados a
muerte, prostitutas, vagabundos, locos, personas que sus familias enviaban por su
mala conducta, con el fin de corregirlos y de proteger a la sociedad. A esta manera de
sancin se le han realizado crticas en la doctrina, como por ejemplo: el hecho de que
se haca a las personas realizar trabajos duros, se aplicaba castigos corporales. La
finalidad era el mejoramiento y correccin de las personas, por lo que la pena era
indeterminada, hasta que se considerara que estaba corregido. En realidad se sala del
centro de correccin cuando ya no eran tiles para el trabajo y no cuando estuvieran
corregidos, como lo estableca el discurso. 48
SANDOVAL HUERTAS sostiene la tesis de que, con la creacin de las casas de
correccin, se abandona la funcin retribucionista por la de correccin del
delincuente, pero la explotacin laboral sigui siendo el objetivo, el discurso era otro,
pero el fin ltimo se conservaba. Estas instituciones no solo albergaron a infractores de
las leyes o a delincuentes, sino que tambin eran enviados, a ellas: los vagos,
prostitutas, locos, a hijos de personas que se consider rebeldes. Los familiares los
internaban ah para que fueran corregidos, pero lo nico que se buscaba era la fuerza
de trabajo.
la clase social que percibi los enormes beneficios provenientes de los
establecimientos correccionales, se halla claramente identificada y han sido
47
48
Op. Cit. Alvarenga Odio Adrin, otros. Pg. 66

Op. Cit Valds Carlos. Pg. 35
33
precisamente los principales motivos que la condujeron

reproduccin de tales instituciones 49
a impulsar la rpida
Es en esta etapa, donde la sancin privativa de libertad nace como pena propiamente
dicha, teniendo como fin la limitacin de la libertad, como objetivo de la pena, con la
justificacin de que en el tiempo de reclusin de corrija al delincuente. Huertas seala
que en el primer cuerpo normativo, donde se establece la privacin de libertad sancin
propiamente dicha, fue en el Cdigo Criminal Francs de 1791.
50
Segn este autor el
liberalismo 51 fue el padre de la finalidad correccionalista.

Desde el nacimiento del capitalismo, las sanciones se han ido reduciendo de manera
cada vez ms notable a sanciones de privacin de libertad, esto debido a los grandes
intereses econmicos que se tuvo en su momento sobre la fuerza de trabajo, y que
deba justificarse de alguna manera las enormes atrocidades cometidas contras los
delincuentes, vagos, prostitutas, locos, etc.
Los mecanismo de sancin privativa de libertad existan desde antes de la creacin de
las casas de correccin, solo se da en adelante mayor relevancia como pena oficial, ya
que anteriormente la privacin de libertad, como medida de
coercin, existan
solamente con un fines de detencin preventiva en la fase vindicativa o bien de

explotacin de fuerza de trabajo, no se haba visto desde el mbito de restriccin de la
libertad como bien jurdico propiamente. 52
En Estados Unidos, por ejemplo, se cre un rgimen de privacin de libertad pionero
en el tratamiento de los presos, con los cuqueros. En 1790 se abolieron, en este pas,
49
Pero en este mismo siglo XVIII con la aparicin de grandes maquinarias en la revolucin industrial, la llegada de la burguesa al
poder, con su ideologa liberal, se abandona segn Sandoval Huertas la finalidad de retribucin del mal causado por medio del
trabajo, por el fin de correccin de los delincuentes, como finalidad oficial de la sancin penal. p. Cit Sandoval Huertas Emilio.
Pg. 74
50
Ibdem Pg. 77
51
El Derecho Penal liberal parte de la teora del contrato social o de la doctrina de la justicia absoluta. El contrato social implica
que hay derechos previos e irrenunciables de los individuos anteriores a la sociedad y al Estado. Algunos de estos derechos le son
traspasados al Estado y a la sociedad para el castigo de los delincuentes, a cambio de vivir en paz p. Cit. Castillo Gonzlez
Francisco. Pg. 84
52
aunque la sancin privativa de libertad se institucionaliza cuando la ideologa liberal clsica es impuesta desde el poder, los
principios sobre los cuales habra de erigirse aparecieron y se desarrollaron previamente en mbitos distintos al judicial p. Cit.
Sandoval Huertas Emilio. Pg. 92
34
penas como las mutilaciones, trabajos forzosos, azotes. Y se instala el rgimen llamado
filadlfico con el que se implantan mecanismos de tratamiento nuevos en el mbito
del Derecho Penal, porque algunos de ellos haban sido implementados por el Derecho
Cannico 53, por ejemplo: el aislamiento, el silencio absoluto, la formacin religiosa
para la meditacin.
Este modelo penitenciario tena como norte que el delincuente, por medio de la
meditacin y el contacto con Dios y consigo mismo, lograra corregir su conducta.
Adems, con el silencio se pretenda evitar la contaminacin entre reclusos. Nace con
el objetivo de mejorar el estado de las prisiones y limitar el uso de la pena de muerte,
que se aplicaba frecuentemente en ese momento.
Este modelo de confinamiento fue utilizado primero por las autoridades eclesisticas de
Europa, en una poca en la que el pecado y el delito eran sinnimos. Se buscaba la
correccin de los condenados por medio de la penitencia, de los encierros solitarios.
Fue utilizado, luego, en prisiones de Italia y Holanda en el siglo XVII, pero su aplicacin
propiamente se da en el siglo XVIII en el Estado de Pensilvania.
Este tipo de modelo consista en el aislamiento absoluto de los condenados, cada uno
en su celda posee un modelo arquitectnico particular, una especie de modelo
educativo-represivo, en el que la arquitectura de las prisiones jugaba un papel muy
importante de la ciencia social. Se da un aislamiento continuo, con ausencia de trabajo
y silencio total, no se permitan visitas a menos que fuera del director del centro,
funcionarios o miembros de asociaciones de ayuda. 54 Solo se permita leer la biblia o
53
En relacin a la influencia del Derecho Cannico en el Derecho Penal cita Cuello Caln: El derecho penal de la Iglesia, que
representa el primer paso hacia la humanizacin de las penas en tiempos de extremada dureza, se inspiro en ideas de caridad y
compasin hacia el delincuente, creando as un sistema penal suave y moderado encaminado a la enmienda y redencin de los
reos. Su sistema penitenciario organizado con finalidad reformadora se anticipo en muchos siglos a la aparicin de las ideas
correccin y reforma moral que solo han arraigado en las leyes y en la prctica penitenciaria en tiempos cercanos a nosotros.
Cuello Caln Eugenio. (1975) Derecho Penal. Tomo I. Parte General. Decimosptima edicin. Bosh, casa editorial s.a. Barcelona
Pg. 73
54
En la prisin pensilvana, las nicas operaciones de la correccin son la conciencia y la muda arquitectura con que se enfrenta
Op. Cit. Foucault Michel. Pg. 241.
35
lecturas de corte religioso. El diseo arquitectnico utilizado fue el panptico 55,

estructura que se compona de una serie de edificaciones rectangulares, que se unen
en un punto central, de vigilancia.
La idea del aislamiento era que la persona se encontrara consigo misma, a dialogar
con su conciencia. Evitando la contaminacin entre los presos, al extremo de que, en
caso de que tuvieran que salir de sus celdas, lo deban hacer encapuchados y
vendados, para no ser identificados. Deben trabajar, comer, dormir en su celda. Al
estar impregnado
de principios de carcter religioso se busca, por medio del
aislamiento, que los condenados a travs de la reflexin, se reconcilien con Dios, y

consigo mismos.
El modelo pensilvnico tuvo un rgido orden disciplinario, otro de sus objetivos

bsicos consisti en transformar por medio de este sistema al sujeto problemtico
desordenado en el hombre maquina disciplinado, para efectos de lograr su
dominacin por parte de los sujetos que ostentaban el poder poltico y
econmico, es decir, los propietarios de los medios de produccin sobre los
dems sectores de la sociedad 56
El primer lugar donde se aplico el rgimen celular, en sentido estricto, caracterizado por
el aislamiento absoluto, fue en la cuidad de Filadelfia, en Eastern Penitenciary, sobre lo
que seala NEUMAN que este centro de reclusin represent un adelanto cientfico
por su arquitectura y rgimen penitenciario. Esta modelo atenta contra la misma
esencia del ser humano, que es social por naturaleza. Que es contradictorio, si se
busca la resocializacin como se va a lograr si se mantiene aislado toda la condena.
Crea grandes problemas mentales, depresiones.
55
El edificio enorme deba tener forma circular cubierto por un gran techo de cristal que le daba el aspecto de una linterna
gigante. Cada celda tena ventanas con vistas a la parte exterior de la circunferencia. Se destacaba la peculiar disposicin del
centro de vigilancia acondicionado de tal manera que permita al inspector, sin ser visto, vigilar todas las celdas Op. Cit Neuman
Elias. Pg.78
56
Op. Cit. Alvarenga Odio Adrian, otros. Pg. 94
36
Posteriormente, el rgimen Auburniano, en el intento de solventar problemas del

anterior rgimen, ms que todo sobre el aislamiento, impulsa la novedad del trabajo
en comn, pero manteniendo el silencio absoluto y el aislamiento aunque solo
nocturno.
La incorporacin del trabajo puede responder a criterio de costo oportunidad.
..el hecho de haber conservado este elemento del rgimen filadlfico, surge otro
argumento que corrobora nuestra anterior apreciacin en el sentido de que las
modificaciones introducidas en Auburn, antes que obedecer a los razonamientos
humanitaristas opuestos a la ausencia de relacin entre los sentenciados, se
originaron ms bien en virtud de la reorganizacin de su trabajo. En efecto, si lo
que se hubiese pretendido fuese facilitar el intercambio social, supuestamente
indispensable para cualquier individuo, la regla del silencio absoluto
necesariamente hubiera sido eliminada. Mas se la mantuvo y aumenta su
productividad57
Este modelo penitenciario se origin en el Estado de New York en el ao 1816, en la
prisin de Aurbun. Bajo la opinin de que el modelo celular resultaba muy costoso
para el rgimen pensilvnico y el dao causado a los prisioneros, adems de las
exigencias del mercado de trabajo.
Se utilizaba en encierro celular en las noches y durante el da su trabajaba en comn,
trabajo, comidas, y ejercicios fsicos en silencio absoluto. Con la aplicacin del
aislamiento nocturno se segua buscando evitar la contaminacin entre los presos. El
silencio total en el trabajo comn se haca respetar con castigos muy severos,
justificndolo en el pretexto de que la prohibicin de la pltica entre condenados era
con el fin de evitar que se planearan nuevos delitos, o fugas.
57
Op. Cit Sandoval Huertas Emilio. Pg. 106
37
Se mantuvo los aspectos pedaggicos- reeducativos del sistema pensilvnico, evitando

la relacin de cualquier tipo entre los reclusos, se les impide comunicarse, y por otra
parte se organiza la crcel como empresa.
en el predominaba la preocupacin por conseguir la obediencia del recluso, el

mantenimiento de la seguridad en el centro penal, y un afn utilitario en cuanto a
la explotacin de la mano de obra carcelaria. Por esta razn Von Hentig considera
que la aparicin del sistema auburniano no obedece a la inquietud que pondra un
profundo sentido de solidaridad humana, sino a dos causas fundamentales: a) Los
resultados desastrosos que produjo el sistema celular (ocasionando la muerte o
locura de los reclusos); b) un agudo sentido lucrativo de la economa, ya que las
prisiones en donde se limitara al aislamiento total de uno a tres das y se lograra
reunir a los penados en grandes talleres eran ms baratos de construir y
administrar. En lugar de gruesas paredes se impuso la separacin con la
vigilancia de los seres humanos, lo que explica el nfasis que se haca en la
disciplina y el orden que deban mantener los reclusos. Por otra parte el trabajo
organizado de los penados permita obtener algn beneficio econmico. 58
Esto evidencia que el modelo no se impulso con la finalidad de humanizar la pena
privativa de libertad, sino para buscar ganancias con el trabajo de los privados de
libertad.
Segn ALVARENGA, ambos modelos penitenciarios tienen consecuencias negativas

como: el deterioro fsico y psicolgico de los internos y el desarrollo de un proyecto de
explotacin de los reclusos, obteniendo beneficios de los centros penitenciarios, por
parte de los dueos de los medios de produccin
59
La aparicin de las crceles o centros de correccin primeramente no aparecen como

se conocen hoy, sino que responden a la situacin poltico-econmica de la poca, del
decaimiento de la edad media, de la economa basada en la tierra, en los fundos, las
58
p. Cit. Alvarenga Odio Adrian, otros. Pg. 96-97

Op. Cit. Foucault Michel. Pg. 240-241
59
38
grandes inmigraciones a la ciudad, el exceso de vagancia, las malas condiciones

econmicas, llevan a las personas a delinquir, y
muy posiblemente las galeras,
presidio y deportaciones no fueron solucin. Los centros de correccin son la respuesta

que el Estado da al problema.
La creacin de los establecimientos de correccin corresponde a esa nueva
mentalidad que hemos analizado en el presente estudio. No importa que, como
afirma la opinin dominante, las casas de internamiento constituyan aun un hecho
excepcional, al no ser la prisin pena ms que a partir del siglo XVIII en
propiedad. La simiente prende, se aferra primero y se desarrolla mas tarde en el
naciente Derecho Penal. Despus de un siglo y medio de prueba , que
desemboca en un humanitarismo a ultranza como aspiracin terica, la pena
carcelaria pasa a primer plano, como estrella de primera magnitud que alumbra,
de las reacciones penales del Derecho punitivo moderno 60
Si se relaciona el surgimiento del capitalismo (siglo XVI), con el nacimiento de las
primeras casas de correccin, y el tema del trabajo penitenciario, si se toma en cuenta
los lugares donde nacen esas casas, se ve que coinciden con los lugares donde ms
se desarrollo el sistema capitalista, de lo cual se deducir que, de alguna manera, el
nacimiento del sistema econmico capitalista tuvo incidencia en el modelo de penalidad
que surge a partir de los siglos XVI y XVII en adelante. 61
Por ello se sigue una tesis de carcter economista en relacin con el nacimiento de la
pena de prisin, en el sentido de considerar que gran parte de los cambios generados
en los siglos XVII al XIX en el derecho sancionatorio, estn muy ligados a los grandes
cambios econmicos que se generaron en ese momento histrico 62, sin restar
60
Op. Cit. Garca Valds Carlos. Pg. 38.

Op. Cit. Kriedte Peter. Pg.155
62
Los grandes cambios econmicos que mundialmente se dan en los siglos XVII y XIX influyen enormemente en todos los mbitos
de la sociedad, entre ellos podemos citar a modo de ejemplo en el rea del derecho de trabajo entendida como: una forma jurdica
y como expresin ideolgica de la mediacin de la relacin de cambio econmico entre las clases de la sociedad burguesa, entre el
trabajo asalariado y el capital, se afirma solo en la sociedad burguesa. Ello presupone la separacin entre los verdaderos
productores y los medios de produccin, la disociacin de la sociedad en una clase de propietarios de los medios de produccin y
61
39
importancia a la enorme influencia que tuvo la iglesia catlica en los procesos sociales
de la poca.
En la opinin de MELOSSI Y PAVARINI, 63 la crcel, como sancin strictu sensu, surge
cuando se establecen las casas de correccin
holandesas e inglesas. Punto
coincidente con NEUMAN y HUERTAS, pero adems, agregan que el origen de las
sancin privativa de libertad no se explica por la existencia de un propsito ms o
menos humanitario e idealista, 64 sino por la necesidad que exista de poseer un
instrumento que permitiera, no tanto la reforma o rehabilitacin del delincuente, sino su
sometimiento al rgimen dominante (capitalismo).
El proceso de acumulacin de capital genera pobreza, desigualdad social, hambre en
los siglos XVI y XVII. Debido a la mala condicin econmica a finales del siglo XVII y
principio del XVIII, se da un incremento en la criminalidad, paralelo a ello, la pena de
muerte deja de aplicarse como pena principal, se ve desprestigiada. Es cuando la pena
privativa de libertad toma importancia como invento social. Primero se trat de encerrar
a los vagabundos, y prevenir la agitacin y motines. En primer momento se utiliza la
crcel no como un medio o instrumento de castigo, sino como guarda de hombres.
El hecho de que, a partir del siglo XVIII se dieron cambios muy importantes con el
movimiento denominado ILUSTRACION, que va a contribuir a importantes cambios
una clase de desposedos, que no pueden disponer sino de la propia fuerza de trabajo. A esta escisin de la sociedad en clases
se aade un segundo motivo determinante, la libertad formal de todos los individuos, su reconocimiento como sujetos jurdicos
libres, la disolucin de las relaciones de dominacin feudales directas (esclavitud, siervos de la gleba).El trnsito de de una base
agrcola a otra industrial dentro del desarrollo capitalista, que impondr a fin de cuentas la generalizacin del conflicto social entre
nuevos antagonismos histricos el obrero asalariado y el capitalista-, haba que exigir indefectiblemente la articulacin de un
nuevo aparato normativo integrador que cumpliese la misin de imponer al conflicto un cauce de desenvolvimiento compatible con
la subsistencia y desarrollo del modo de produccin capitalista y las paredes maestras de la sociedad burguesa. Tal habra de ser,
singularmente, la labor que acomete el Estado con la puesta en marcha de la legislacin obrera, primera manifestacin histrica de
la intervencin de los poderes pblicos en las relaciones entre privadosla sociedad capitalista va a conocer, paradjicamente, un
fenmeno de signo contrario, cual es la intervencin del Estado en las relaciones de produccin.
Polomeque Lpez Manuel Carlos. Derecho del Trabajo e ideologa. Medio siglo de formacin ideolgica del Derecho espaol
del trabajo, 1873-1923.segunda edicin. Editorial Akal. Pg. 16-17.
Esta cita deje entrever como esas nuevas relaciones de produccin van a marcar una diferencia en los procesos sociales, el papel
del Estado, las relaciones sociales, que por supuesto incluye el mbito del Derecho Penal y el Derecho Penitenciario.
63
Op. Cit Melossi Dario, Pavarini Massimo. Estos autores analizan el nacimiento de la sancin privativa de libertad desde una
visin estrictamente economicista.
64
Esto porque entre las explicaciones que se han querido dar al surgimiento de la pena privativa de libertad, hay quienes la
atribuyen su origen a la ideologa liberal humanista de querer que las penas corporales fueran sustituidas.
40
de paradigmas 65, entre ellos la ideologa humanista, donde se empieza a dar ms

nfasis en la persona como ser, estos cambios marcados por la gran influencia de las
recientes ciencias humanas.
El principio de legalidad es el producto del pensamiento liberal de la ilustracin
de los siglos XVII, XVIII y XIX, Beccaria, en 1774, en su libro De los delitos y las
penas formula y defiende el principio de legalidad. La idea del positivismo
legalista fue y es que la seguridad del ciudadano (frente al Estado) solamente es
protegida suficientemente si el hecho penal y sus consecuencias pueden medirse
de una vez por todas, conforme a la valoracin que hace el legislador 66
Por otra parte, la Revolucin Francesa 1789 67 y Norteamericana 1776 68, con su nueva
visin de hombre libre influyen en esta nueva perspectiva. Se proclaman nuevos
enfoques de hombre como: la libertad, la igualdad y la fraternidad, donde el ser
humano empieza a ser el centro de intereses. Otra novedad que aparece con estas
nueva posicin del hombre es la institucionalizacin de la pena de prisin como pena
propiamente y dejase ser mera custodia, pasa a ser una sancin con efecto correctivo
a futuro. 69
65
A grandes rasgos se puede resumir los grandes cambios que se dieron con el fenmeno de la Ilustracin de los siglos XVII y
XVIII segn la interpretacin que Javier Llobet hace del texto De los delitos y las penas de Cesare Beccaria: 1. El ser humano
como persona y no como cosa: Dignificacin del ser humano, con lo que marca la nueva visin de considerar a la persona como
detentor de derechos inherentes que el Estado debe respetar y preservar. 2. La Legalidad de la actuacin estatal, por medio de la
divisin de poderes. 3. Diferenciacin entre delito y pecado al separarse el Estado de la Iglesia. 4. Proporcionalidad entre delito y la
pena impuesta 5. Prohibicin de la tortura. 6. Prohibicin de acusaciones secretas. Llobet Rodrguez Javier. (1999) Garantas y
Sistema Penal. Releyendo a Cesare Beccaria. Imprenta y litografa Mundo Grafico. San Jos.
66
Op. Cit. Castillo Gonzlez Francisco. Pg. 82
67
El Estado de Derecho se institucionaliza de modo coherente por primera vez y con cierto carcter general tras la Revolucin
francesa en los Estados liberales del pasado siglo Daz Elas (1988). Estado de Derecho y sociedad democrtica. Editorial
Taurus. pg. 23
68
A raz de dicha revolucin : En 1787se promulgo el Bill of Rights de la Constitucin norteamericana, que constituye el primer
catalogo de derechos fundamentales debidamente incorporado en un texto constitucional, con todas las consecuencias jurdicas y
polticas que ello implica
Del Valle Hernndez Rubn. (2002) El Rgimen Jurdico de los derechos fundamentales en Costa Rica. Editorial Juricentro. Pg.
30
69
Debe considerarse que la crcel era fundamentalmente un lugar en el que se mantena al sujeto mientras se llegaba a la
sentencia, o sea lo que hoy conocemos como prisin preventiva, o bien el lugar en el que el condenado a pena de muerte
esperaba que llegase el da de la ejecucin. La pena de encarcelamiento en realidad era totalmente excepcional y no es sino hasta
principios del siglo XIX con la superacin del proceso inquisitivo, en que llega a convertirse en la pena principal
p. Cit. Llobet Rodrguez Javier. Pg. 43
41
La revolucin Francesa trae consigo, adems de la Declaracin de los Derechos del

Hombre en 1791,
en la cual se enunci el principio de legalidad, proclamando la
proteccin de la libertad por medio del dominio de la ley70

Hacia finales del siglo XVIII, la pena privativa de libertad se encontraba generalizada
como pena oficial, de gran aplicacin, en cuya ejecucin se cometan grandes
violaciones contra las personas condenadas, se ejecutaban en lugares con condiciones
inhumanas, empiezan a surgir fuertes ideas humanistas que critican el Estado de las
prisiones y manera de ejecucin de la sancin penal de privacin de libertad, con
filsofos humanistas como John Howard 71y Cesar Beccaria 72, quienes se encargaron
de buscar una penalidad ms humana, ms justa, ya que es generalizado el mal estado
de las prisiones en las poca correccionalistas, las condiciones inhumanas de las
crceles, que solo tenan la finalidad explotar a los prisioneros ms que de correccin.
A partir del Siglo XVIII, con las denominadas filosofas iluministas, culmina con la
revolucin de 1789 en Francia; se generan nuevas ideas, como el caso del
denominado
individualismo liberal, que destaca la persona humana como ser, as
como los conceptos de fraternidad, libertad e igualdad 73. Aspectos que vienen a marcar
un cambio de paradigma, pues las exigencias humanitarias se hacen escuchar, el
respeto de la persona humana, de su integridad y sobre todo de su libertad,
considerada ya como un derecho de la todo ser humano, la idea de que
existen
derechos inherentes a casa personas.
70
p. Cit. Castillo Gonzlez Francisco. Pg. 83

Su obra ms importante fue el libro El Estado de las prisiones, se le considera un gran impulsador en el tema de reforma
penitenciaria como el hecho de que el Gobierno asumiera los gastos del sistema carcelario, que se mejoraran las instalaciones
donde las presos ejecutaban las sanciones penales , adems de una novedad en relacin al rgimen interno de las prisiones. Op.
Cit. Neuman Elas. Pgs. 73-75.
72
Obra ms importante: Del delito y las penas. Entre los meritos que se apuntan a Beccaria est la humanizacin de la justicia, el
respeto por la dignidad humana, la abolicin de las torturas, la igualdad ante la ley, el nullum crimen, nulla poena sine lege que se
han infiltrado en todos los cdigos del mundo op.cit. Marco del Pont Luis. Penologa y Sistemas Carcelarios. Pg. 56
73
En primer lugar, la dignidad ya no estaba ligada a una casta o a un merito, sino a la condicin de hombre como tal. Si respetarla
era un deber, todos los hombres deban ser respetados por igual. En segundo lugar formaba parte de la dignidad del hombre la
posibilidad de contar con el marco de los deberes y circunstancias externas con un espacio de libre autodeterminacin en el que
pudiera desarrollar sus mejores dotes y cualidades humanas. Werner Birkenmair (1997). Derechos Humanos y Divisin de
Poderes. Estado Social de Derecho y Democracia. Editorial Honrad A de naver Sttifung. Buenos Aires. P.145
71
42
Este nuevo pensamiento se puede enmarcar dentro de la llamada Escuela Clsica,

una corriente de pensamiento de la poca en que tiene lugar esta serie de cambios:
Su sentido individualista de proteccin y garanta contra posibles abusos y
arbitrariedades. La escuela clsica llevo al sistema penal, consolidndolo, el espritu
individualista de los filsofos del iluminismo, de los principios de la Revolucin
francesa. De aqu su esfuerzo de mantener el principio de legalidad de los delitos y las
penas 74
Otro factor relevante, entre los cambios generados a partir del siglo XVIII, es la relacin
de la iglesia con la poltica: 75 En las relaciones sociales se produce una ruptura, ya no
va a haber tanta incidencia de lo religioso en lo social, ya que antes de la ilustracin el
poder religioso era impresionante, eran dueos de tierras.
El catolicismo francs y europeo sali profundamente transformado de la
Revolucin y del imperio. En su mayor parte, los bienes de la iglesia haban
pasado a manos laicas. Ya no se volvera mas a la primera gran secularizacin de
la sociedadTan solo el papa, entre los prncipes eclesisticos, conservaba aun
un poder temporal. Se integro la libertad de cultos en la legislacin. 76
Se cree que, cuando la gran cantidad de mano de obra empieza a ser innecesaria,
pierden as los centros de correccin su importancia productiva, convirtindose en
centros donde se aisl a las personas peligrosas, delincuentes, esto por los procesos
de industrializacin del siglos XVIII y XIX, donde la mano de obra no se requiere en las
mismas proporciones. Se empieza a gestar la idea de tratamiento de los delincuentes
como fin de la pena. Es decir, al haber exceso de mano de obra y menor demanda, por
74
Op. Cit. Cuello Caln Eugenio. Pg. 50

Que antes de la poca de la ilustracin era una sola cosa, todo estaba mezclado: En este siglo de absolutismo (XVII) los
soberanos tanto catlicos como protestantes intentaban aduearse de todas las instituciones, incluidas las iglesias. La religin
tena que servir a sus intereses polticos. Jean Comby. (2000) Para leer la historia de la Iglesia . Del siglo XV al siglo XX. Decima
edicin. Editorial Verbo divino. Espaa. Pg. 40
76
.ibidem. Pg. 103
75
43
el avance industrial, deja de ser necesaria tanta mano de obra y, por tanto, la
explotacin disfrazada de correccin deja de ser meta de la sancin penal.
Alrededor del
siglo XX nace la llamada Escuela positivista, como una expectativa
poltica-econmica y cultural, toma como centro de estudio al hombre. La sancin como

defensa social debe ser adecuada a la peligrosidad del delincuente. Solo se puede
levantar el castigo hasta que el individuo se halla rehabilitado. Se distingue entre
hombre normal y anormal o peligroso.
Para los positivistas, la crcel como instituto no se cuestiona, ya que es
necesaria para recluir y curar a los enfermos, para evitar el contagio de la
sociedad sana. El fin de los centros penitenciarios ser la defensa social de los
individuos normales, con lo que se demuestra el carcter utilitario de la prisin 77
Esta tendencia se haba dado en Francia desde el siglo XIX ao 1851:
La finalidad de la ley era mltiple: procurar la expiacin del criminal, su
moralizacin, enmienda y la conservacin de la sociedad. Este ltimo fin se
cumplir.si la pena que se impone comporta el alejamiento tan definitivo como
sea posible de la metrpoli y si esta es bastante aflictiva para hacer reflexionar a
todos aquellos que se encuentran a punto de cometer un crimen 78
Se evidencia la tendencia de la poca de considerar al delincuente como una persona
anormal, desviada, de la cual se debe proteger a la sociedad (ntese la antigedad de
la tendencia, y que en pocas recientes se sigue aplicando este pensamiento):
La Escuela Clsica y la Positivista estaban cimentadas sobre una base comn,
cual era, la ideologa de la defensa social. Sostenan que al existir una desviacin,
sea por la violacin del derecho sea por patologas internas o externas al
individuo, deban existir un contra estimulo ante el delito. Con ello, la pena evitara
la reincidencia y el caos social que pudiera provocar la impunidad. 79
77
78
79

Op. Cit. Neuman Elias. Pg.50
Op. Cit, Alvarenga Odio Adrian, otros. Pg. 161
44
Se puede afirmar que, una vez que surge el modelo capitalista, la historia de la pena va
a estar centrada en la pena de privacin de libertad, ya que fue la ms usada, casi la
nica:
Por qu la crcel? Por qu en todas las sociedades industrialmente
desarrolladas esta institucin cumple de manera dominante la funcin punitiva,
hasta el punto de que crcel y pena son consideradas casi sinnimos? 80
La cuarta y ltima fase de la funcin de la pena, seguida por NEUMAN: la
resocializacin se puede
ubicar en las 3 ltimas dcadas de siglo XIX, donde
predomino el pensamiento positivista, el cientificismo de la conducta humana, con la

caracterstica de que se encontraba en crisis el sistema capitalista.
La resocializacin nace con la intervencin del estado a finales del siglo XIX e inicios
del XX, tambin denominada fase de reinsercin social, readaptacin, reeducacin.
Esta nueva finalidad de la sancin penal, HUERTAS la liga con el recin iniciado
estudio de los fenmenos sociales bajo los criterios positivistas de las ciencias
naturales; lo que, desde luego, inclua el estudio de los delitos y las sanciones penales,
que son fenmenos sociales. Con esta nueva perspectiva nacen las ciencias del
hombre; es decir, se pretenda que la sociedad misma fuera estudiada y analizada
desde la perspectiva de la ciencia.
81
Con la visin ms centralizada en el hombre
como parte de la sociedad.

Adems, seala Huertas, la principal causa de esta nueva finalidad resocializadora:
radic en el conjunto de modificaciones que experiment el modelo econmico
capitalista tras su crisis desde finales del siglo XIX hasta comienzos del XX, as como
sus manifestaciones en el mbito ideolgico 82
80
Op. Cit. Melossi Dario, Pavarini Massimo. Pg 17

Op. Cit. Sandoval Huertas Emilio. Pg. 112
82
Ibdem. Pg. 113
81
45
Se puede relacionar esta nueva finalidad de la sancin penal con grandes problemas
generados en el sistema capitalista, el liberalismo econmico que a grandes rasgos no
pudo sostenerse por mucho tiempo, ejemplos de ello se cita las quiebras de la bolsa de
valores de Estados Unidos de 1869 y en Europa en 1873, adems de los grandes
movimientos obreros en contra de las explotaciones laborales de la poca.
Segn HUERTAS, el primer pas donde se estableci la finalidad resocializadora de la
pena fue en Estados Unidos, en el Congreso Nacional sobre la disciplina de las
Penitenciarias y Establecimientos de Reforma, en 1870, donde se acord que la
imposicin de la pena debe ser para regenerar moralmente al delincuente y no para
imponer dolor.
83
Como novedad de este sistema de sanciones penales, con finalidad de resocializar a

los delincuentes, se crea el mtodo, como instrumento para llegar a ese fin. Es decir,
el tratamiento al que se someter para que se reincorpore a la sociedad.
Sin embargo, seala HUERTAS: .la alusin a la sociedad que aparece en muchas
de las expresiones actualmente empleadas para significar el objetivo primordial de las
sanciones penales.no es ms que una simple apariencia por cuanto la accin
contina siendo encaminada, en forma exclusiva, hacia el individuo aisladamente
considerado
84
Bajo esta finalidad de la pena son caractersticos los regmenes penitenciarios

llamados progresivos, los de prisin abierta, y los all aperto. Donde la finalidad
declarada de la sancin, bsicamente privativa de libertad, no es otra que la mera
sancin cruel; es decir, se da una finalidad social a la pena, de utilidad para la personas
sometida, como para la sociedad.
83
Op. Cit. Sandoval Huertas Emilio. Pg. 114
84
Ibdem. Pg. 119
46
Los regmenes progresivos son aquellos que se dividen por de etapas, que el
condenado debe ir superando hasta ser apto, primero para una libertad asistida y,
posteriormente, para la libertad completa, segn su comportamiento, su evolucin
durante el tratamiento, el proceso de ejecucin de la sancin.
Este tipo de rgimen penitenciario pretende dejar atrs los inconvenientes del
aislamiento celular y la regla del silencio absoluto; creando, al contrario, una
organizacin graduada, en busca de la vida en sociedad, en libertad. No se da paso a
la libertad de manera brusca.
El sistema progresivo aplicado en Ginebra desde 1825 fue reclamado con
frecuencia en Francia. Bajo la forma, por ejemplo, de las tres secciones; la de
prueba, para la generalidad de los detenidos; la de castigo y la de recompensa
para aquellos que estn en el camino de la enmienda. O bajo la forma de las
cuatro fases; perodo de intimidacin (privacin de trabajo y de toda relacin
interior y exterior), perodo de trabajo (aislamiento pero trabajo que tras la faz de
ociosidad forzada ser acogido como un beneficio);
(conferencias ms
rgimen de moralizacin
o menos frecuentes con los directores y los visitantes
oficiales), perodo de trabajo en comn. Si el principio de la pena es realmente

una decisin de justicia, su gestin, su calidad y sus rigores deben depender de
un mecanismo autnomo que controla los efectos del castigo en el interior mismo
del aparato que los produce. Todo un rgimen de castigos y recompensas que no
es simplemente una manera de de hacer respetar el reglamento de la prisin, sino
de hacer efectiva la accin de la prisin sobre los reclusos
85
Su nombre se debe al contenido de etapas por las que los condenados

avanzando, por su buena conducta,
van
buscando la rehabilitacin de los reclusos. A
diferencia de los sistemas anteriores, trata de reeducar al delincuente, de diferenciarlo
85
Op. Cit. Foucault Michel. Pg. 249
47
de acuerdo a su conducta, su progreso, que por la buena conducta se deban los

llamados vales, que ayudan a pasar a la siguiente etapa, o bien en la reduccin de los
das de prisin. De esta manera, dentro del margen de la pena que decidiera la
autoridad jurisdiccional, su duracin definitiva la determinaba el interno, segn fuera su
grado de respeto hacia las reglas del centro respectivo
86
Dentro de los ejemplos de aplicacin de este modelo estn: Modelo Progresivo de

Montesinos, en Espaa 1834, creado por el Coronel Manuel Montesinos y Molina,
Modelo Progresivo de Maconochie o Mark System, su nombre se atribuye al Capitn
ingls Alexander
Maconochie, director del presidio de Norfoly en Australia, 1845,
Modelo Progresivo de Crofton o Irlands, como su nombre lo dice naci en Irlanda en

1855.
El sistema progresivo se caracteriza por tener, como principal objetivo, la
resocializacin de las personas condenadas a PPL, en busca de la posibilidad de que
al terminar la condena puedan volver a ser parte de la sociedad.
La adopcin del Modelo Penitenciario Progresivo, supone un cambio inmediato
en el discurso punitivo. Se pasa de la Defensa Social a la Rehabilitacin del
sujeto infractor, por lo que se abandona, formalmente hablando, el fin retributivo
de la pena 87
El trabajo, como elemento de este sistema, tiene como finalidad que el recluso se
capacite en un oficio que adems de ser teraputico, le garantice su reinsercin en el
mercado laboral una vez que salga del presidio. Por lo que seala ALVARENGA, en su
tesis, que debe ser un trabajo retribuido dignamente, con variedad de oficios,
semejantes a los de la vida en libertad. Otro elemento importante de este modelo es la
educacin, que permita a las personas privadas de libertad obtener, durante esta fase
(de condena), conocimientos tiles que les ayuden a su reinsercin a la sociedad. Esta
86
87

48
educacin era adems de acadmica, con miras a brindar a los reclusos herramientas
de formacin como personas, pautas de convivencia en sociedad.
Este modelo prev la existencia de varios entes, entre ellos: un rgano directivo,
personal administrativo, personal tcnico y el personal de seguridad.
El personal
tcnico ser el encargado de aplicar los tratamientos a los reclusos, de manera

individualizada de acuerdo con| su personalidad. Este mismo rgano decide, con base
en el comportamiento del recluso, si avanza a la siguiente etapa, o por lo contrario
retrocede. Se realizan evaluaciones peridicas para conocer el grado de socializacin
del condenado.
Llama la atencin, en la aplicacin de este rgimen, la duracin de la pena. En
ocasiones no era determinada previamente sino que dependa del progreso del
condenado.
Por otra parte, se cre dentro de la funcin de sancin resocializadora, el rgimen
penitenciario denominado all aperto, nombre que se dio porque los establecimientos
de trabajo al aire libre eran la ltima fase del rgimen progresivo.
Este tipo de regmenes se dan por la tendencia hacia el suavizamiento del rigor en la
ejecucin de la pena, con la idea del tratamiento de los condenados los conceptos de
readaptacin social, resocializacin, reeducacin, reinsercin social.
En este recuento de la sancin penal a nivel internacional, se concluye, como aspectos
relevantes para efectos del trabajo, el hecho de cmo se cambi la direccin desde la
antigedad a la actualidad en el sentido de que se pas de un derecho penal de
carcter privado a uno de carcter pblico en manos del Estado. Se pasa de una
responsabilidad colectiva a la responsabilidad individual del delincuente, de un sistema
de arbitrariedad a un sistema donde debe privar la legalidad.
49
Cmo se desligan poco a poco las relaciones de Iglesia y sistema penal; sin embargo,
en la actualidad se siguen dando influencias de la iglesia, por ejemplo: en el tema del
aborto, la eutanasia, la discusin actual sobre fecundacin in vitro, demostrando cmo,
en la sociedad, todo est interrelacionado, lo religioso, econmico, etc.
Cmo los procesos sociales: sean econmicos, polticos, religiosos, van a influir directa
o indirectamente sobre las sanciones penales aplicables y sobre la manera de
ejecutarlas, cmo en cada poca varan las conductas consideradas delitos, las
sanciones por imponer, por ejemplo no es lo mismo ser acusado de adulterio, en
pocas como la edad media, donde las culturas eran sumamente religiosas, adems
donde las mujeres estaban aun ms sometidas al poder de sus maridos, que ser
acusado actualmente del mismo hecho, las consecuencias jurdicas en cada poca
histrica pueden variar, segn sean las necesidades sociales, los intereses de los
grupos que detentan el poder, de las presiones de distintos grupos, etc.
Importa, de este anlisis histrico, para efecto de la investigacin, destacar cmo las
garantas en los procesos penales han ido ganando terreno, al dejar de lado las
influencias de la moral, tica y religiosas sobre el tema del derecho penal, como se ha
ido avanzando desde los estados totalitarios a los estados de modernos es decir
estados de derecho.
El derecho penal ha ido evolucionando hacia una tendencia cada vez ms humanista,
con ms desarrolladas garantas jurdico penales de las personas, destacando, entre
ellas, el principio de legalidad y ms importante aun la abolicin cada vez ms marcada
de las penas inhumanas, de los tratos degradantes.
Sobre el origen del principio de legalidad, cito a CUELLO CALON, que aparece:
.apareci como reaccin contra los abusos del desmedido arbitro judicial. Antes de
la reforma penal iniciada por Beccaria dominaba en Europa el arbitrio ms excesivo, los
jueces podan incriminar por s mismos hechos no previstos por las leyes y aplicar las
penas a su albedroPero llegado el tiempo de resurgimiento de la personalidad
50
individual enfrente de la del Estado, se dio a la ley penal un marcado sentido de

proteccin individual, se consagro ampliamente la denominada garanta penal 88
Seccin II mbito Nacional

Despus del estudio de la funcin de la sancin penal en el mbito internacional, se
analiza el contexto propiamente costarricense, partiendo de la premisa del anlisis
anterior. Se toma, igualmente, como punto de partida, la consideracin de que las
transformaciones
econmicas y
sociales que se den en determinado momento
histrico van a repercutir necesariamente en el modelo de justicia penal, por ende en

las sanciones aplicables y en su ejecucin. En la prctica, todo est interrelacionado:
la poltica, la religin, la economa, lo social, etc., por tanto, se pretende evidenciar
cmo los grandes cambios en diversos mbitos han podido repercutir en el sistema de
sanciones penales en nuestro medio 89.
Para realizar el presente anlisis histrico de la pena y la funcin (como determinante
en la manera de su ejecucin), se debe sealar diversos momentos o fases histricas,
cada una de ellas marcadas por diferentes acontecimientos o hechos, que de alguna
forma representaron una influencia importante
en los
modelos de Estado
costarricense en cada una de esas pocas; y posteriormente determinar si dichos

acontecimientos tuvieron algn tipo de repercusin en el tema de las sanciones
penales aplicables y su regulacin. Por ejemplo no podemos establecer que la funcin
de la pena en la poca anterior a la conquista, fue la misma que durante la colonia, ni
en la poca de la independencia, ni aun mucho menos en momentos de tanta
importancia como lo fue el desarrollo del sistema cafetalero en nuestro pas, hecho que
88
Op. Cit. Cuello Caln Eugenio. Pg. 204-205

Es decir se intentara a grandes rasgos ligar las relaciones sociales y econmicas costarricenses, con la finalidad atribuida a la
sancin penal, al mismo tiempo que pretender analizar cmo se va dibujando en la historia costarricense el Principio de Legalidad
especficamente en el mbito penal: relacin del Derecho penal, la sociedad y la funcin represiva del Estado.
89
51
genero grandes cambios sociales y econmicos que de alguna medida tambin en el

sistema jurdico penal, como en adelante se ver.
A grandes rasgos se har un breve repaso de los diferentes momentos histricos por
los que paso nuestro pas, donde los cambios econmicos y sociales generaron
cambios en la manera de sancionar a los infractores
sociales dando un especial
nfasis a la legislacin emitida en el tema de las sanciones penales, y en su ejecucin.

La historia costarricense se clasifica para asuntos de orden segn MNICA
GRANADOS en tres periodos fundamentales: la fase pre cafetalera que va desde la
independencia hasta el ao 1840, la segunda etapa va segn la autora citada desde
1840 a 1870 momento en que se consolida la economa cafetalera, y la tercera fase
ubicada en las ltimas tres dcadas del siglo XIX con la particularidad de que seala
GRANADOS que es en el momento en el que Costa Rica logra ingresar en el mercado
mundial como productores de materias primas
90
En el mismo sentido el seor MOLINA JIMNEZ, Profesor Coordinador de la Ctedra

de Historia de la Facultad de Ciencias Sociales de la Universidad de Costa Rica seala
la siguiente clasificacin de la historia costarricense: De 1821 a 1850 inicio de la
transicin hacia el nuevo sistema econmico y social, el que se consolido entre 1850 y
1890, y empez a diversificarse entre 1890 y 1914 91
Ambos autores sealan como un detonante de importantes cambios en Costa Rica, el
tema de las modificaciones en la economa costarricense, en los modelos de
produccin; lo cual me parece acertado en el sentido de que el surgimiento de un
modelo agroexportador y posteriormente la diversificacin de la produccin en nuestro
pas marca grandes cambios en todas las esferas sociales de la poca. Dicho esto se
proceder sucintamente a describir cada una de las fases sealadas y la funcin de la
Granados Mnica. Historia de los Sistemas punitivos de la Costa Rica del siglo XIX: La Historia como rescate de una
identidad despedazada. Revista del Instituto Latinoamericano de las Naciones Unidas para la prevencin del delito y tratamiento
del delincuente. Numero 3-24. Ao 9-10 paginas 100
91
Molina Jimnez Ivn (2005). Del Legado colonial al modelo agroexportador. Costa Rica (1821-1914). Editorial de la
Universidad de Costa Rica. Pg. 13
52
sancin penal, as como las regulaciones de las mismas, en procura de verificar si

histricamente el principio de legalidad de las sanciones ha sido observado por nuestro
ordenamiento jurdico.
Estas clasificaciones de la historia en fases periodos se hace nicamente por un asunto
de orden, sin embargo no se pretende afirmar que dichas clasificaciones sean
numerus clausus, solamente tiene una funcin de ubicarnos en el tiempo.
poca colonial:
Aunque ninguna de las clasificaciones citadas seala la poca de la colonia en Costa

Rica, parece que es importante mencionarla, por la enorme incidencia que tuvo en
nuestro ordenamiento jurdico. Costa Rica se caracterizo en la poca colonial por ser
un pas (en ese momento provincia) con poco desarrollo econmico, poca organizacin
social propia, con grandes niveles de analfabetismo, un modelo econmico de
subsistencia (semejanza con los pueblos primitivos sealadas en el anlisis de la
historia internacional) basada en la caza, la pesca, la recoleccin de frutos, no se daba
en estas pocas esa relacin de competencia y de acumulacin de recursos como ms
adelante se ver, lo que tiene como consecuencia si se puede llamar de esta manera
una sociedad con escasa o nula diferenciacin social. 92
La colonia estaba regulada bsicamente por normas provenientes de la corona
Espaola, por ejemplo las Leyes de Indias Las Baulas del Papa Alejandro VI y las VII
Partidas de Alfonso el Sabio 93,, por lo que esta poca se caracterizo por la
organizacin poltica propia prcticamente nula (sometidos a la Corona y por ser una
92
Op. Cit. Granados Mnica. Pginas 95-126

La primera formulacin de leyes coloniales, surge con la creacin del consejo Supremo de Indias en 1524. Aos despus se
emiten las Leyes de Indias en 1542. A finales del siglo XVI, con el apoyo administrativo de las Audiencias de Indias y la Casa de
contratacin. Las Leyes de Indias fueron recopiladas en 1680, en el llamado Derecho Indiano. Su funcionamiento en esta
Gobernacin, solo ocurre a partir de 1750
Abarca Vsquez Carlos (2001) Castigados: poder poltico y sancin penal en Costa Rica (1750-1880). Zeta Servicio Grficos.
San Jos, Costa Rica. Pg. 81
93
53
etapa de gran autoritarismo e inquisicin por parte de los colonizadores a los pueblos
colonizados.
Durante la poca colonial lo que se vivi en Costa Rica no fue ms que un periodo de
explotacin por parte de los colonizadores que queran esclavizar a las poblaciones de
estas tierras 94.
Fue una poca de gran explotacin econmica de los campesinos indgenas por parte
de la Corona que era quien sacaba el mayor provecho de los frutos del comercio de
tabaco y ganadero de la poca, poca de encomiendas, reclutamientos forzados de
poblacin o reducciones y el comercio de mano de obra.
95
La produccin de Tabaco
en nuestro territorio durante la poca colonial provoco la atraccin de inmigrantes

Espaoles quienes llegaron a controlar esa produccin. Entre los aos 1787 y 1792 fue
que se dio mayor auge de esta produccin ya que se tuvo el monopolio del mercado
Guatemalteco.
96
Esta poca para efectos de la presente investigacin no representa un periodo de gran

relevancia, al no haber un sistema punitivo propiamente Costarricense, que pueda
ilustrarnos la tendencia punitiva de nuestro sistema penal. Esto puede justificarse a
nuestro parecer por el enorme sometimiento que se tena en relacin a la Corona
Espaola, por ejemplo aproximadamente desde 1540, Costa Rica estaba adscrita a la
Capitana General de Guatemala, lo que represento poco desarrollo de un sistema
penal propio, ya que por citar un ejemplo en el caso de los inculpados costarricense,
como los llama ABARCA VSQUEZ, estos eran remitidos a Santiago de Caballeros, en
94
Los colonizadores reciban encomiendas, o tierras y levas de mano de obra indgena para la explotacin de minas, mares y
reas agrcolas
...se ha constatado la relacin entre la sancin penal y los objetivos de la conquista. La bsqueda de yacimientos aurferos; el
poblamiento forzoso mediante las reducciones y acuartelamiento de mano de obra en las reas de residencia de los
conquistadores; la instauracin de los repartimientos, las encomiendas y el comercio de esclavos, tejan los hilos de la permanente
resistencia al colonialismo. Los autos judiciales de sancin penal contra espaoles o indgenas, se configuraron en esa estructura
de explotacin y genocidio. La represin e imposicin violenta de tirana de los Capitanes y Gobernadores generales, constitua la
esencia de la legitimidad de la muerte y el castigo con fundamento en la accin penal ibdem. Pg. 99
95
Ibdem. Pg. 81
96
Op. Cit. Molina Jimnez Ivn. Pg. 5
54
Guatemala, donde eran tramitados. 97 Lo que nos hace pensar que no existi en poca
de la colonia un sistema penal costarricense, del que podamos ampliar.
Las penas ms aplicadas en este periodo fueron las sanciones de tipo corporal, y
privacin de la vida principalmente en delitos cometidos contra las autoridades
conquistadoras,
pues no podemos dejar de lado el hecho de que en esta poca
histrica los intereses de que privaron fueron los de los espaoles esclavistas, por tanto
los delitos giraban en torno de una funcin de conquista, de sometimiento. Las
conductas sancionables estn relacionadas a la resistencia de ese poder de
colonizacin. La finalidad de la autoridad y la ley, consista en forzar la administracin
de los intereses de las minoras espaolas convertidas de hecho en gobierno. Primero,
para lograr la sumisin de los indgenas rebeldes; luego, con el fin de someter esa
poblacin a las formas jurdicamente declaradas, de esclavitud y servidumbre 98
En esta poca claramente no se tena inters en justificar la imposicin de las
sanciones, ya que lo que se dio fue una dominacin, conquista y represin de los
pueblos indgenas de Amrica, donde los conquistadores se crean dueos y
poseedores de un derecho conquistador 99, un sentimiento de superioridad con
respecto a los pueblos sometidos. Por lo que no existieron rasgos de legalidad, de
limitacin en la actuacin de los poderes ejercidos por los gobernantes, no eran
limitados en el ejercicio de su podero.
Es un periodo donde la sancin tena una funcin vengativa 100, donde se permita la
ejecucin privada de la pena por los sargentos, gobernadores, capitanes de provincia y
97
Op. Cit. Abarca Vsquez Carlos. Pg. 82

Ibdem. Pg. 104
Ibdem. Pg. 102
Sobre ese criterio definido en trminos apriorsticos, arbitrarios y autoritarios, se legitima la pena militar y judicial. La ejecucin se
ejerci mediante la privacin de la vida y el castigo corporal Pg. 104
100
los instrumentos de tortura no se usaban solamente para prevenir y resguardar el proceso ejecutorio de sentencias. Cumplan
las finalidades de venganza privada y pblica, y los objetivos de inmovilidad del inculpado y castigado pg. 188
Desde el punto de vista del contexto cultural que estaba imponindose, se defenda el fin vengativo expiativo del castigo porque la
divisin de la sociedad en clases, era percibida un rasgo de la naturaleza y de la voluntad divina pg. 197
Ibdem. pass.
98
99
55
las autoridades religiosas. Las penas ms aplicadas fueron las siguientes: pena de
muerte, castigos corporales, destierro, confinamiento,
-
101
Independencia:
La independencia de Costa Rica en el ao 1821 es un acontecimiento que no puede

dejar de causar efectos sociales y legales, con la podramos decir que se inicia una
nueva etapa en nuestro pas. Sin embargo en las pocas recientes a la independencia,
Costa Rica, sigui en un estado de sumisin al modelo colonial, que nos haba regido
por ms de tres siglos. Desde este momento empieza a escribirse aunque muy
lentamente la historia de Costa Rica como pas independiente.
Cabe sealar que por estar iniciando su vida como pas, no exista una economa
consolidada en nuestro medio, por lo contrario lo que exista era una agricultura de
subsistencia, actividades artesanales. El sistema productivo costarricense era de tipo
comunal sobre las tierras 102, donde las familias campesinas se concentraban a trabajar,
mayormente en actividades agropecuarias y de artesana sencilla, en palabras de IVN
MOLINA era un sistema de comunidad aldeana. 103
En relacin al sistema punitivo de esta poca seala MNICA GRANADOS que esta
poca comprendida entre los aos 1821 y 1840 se puede denominar como un periodo
de depresin funcional en vista de que lo recursos que se destinaban al sistema
sancionatorio eran precarios, seala por ejemplo que el 17 de mayo de 1822 se emite
la primera regulacin en el mbito del penitenciario, mediante el cual se ordena la
construccin de lo que se denomino una Galera de Presos, ubicada en Cartago; en la
101
Ibdem. Pg. 186-187,

La tierra, que en su mayora era poseda y explotada comunalmente, no era una mercanca consolidada a fines de la colonia.
La fuerza de trabajo tampoco. Es cierto que se efectuaban compraventas de fincas y se pagaban salario; no obstante, esto era la
excepcin y no la regla. El cambio decisivo solo se dio al expandirse la agricultura cafetalera. El cambio decisivo solo se dio al
expandirse la agricultura cafetalera. El caf, cultivo perenne que exiga una atencin esmerada, fomento en gran escala la
privatizacin de las tierras comunales, municipales y baldas y la mercantilizacin de la mano de obra Molina Jimnez Ivn. Del
Legado colonial al modelo agroexportador. Costa Rica (1821-1914). Editorial de la Universidad de Costa Rica. 2005. Pg. 16
103
Ibdem. Pg. 2
102
56
cual se pona a los reos a realizar trabajos en obras pblicas, sin embargo por la falta
de recursos fracaso como institucin 104.
Esta poca posterior a la independencia estuvo segn ABARCA VSQUEZ marcada
por una gran fuerza militar, heredada de la poca colonial que hacen que sea una
poca coercitiva en el que se estaba perfilando apenas el Estado costarricense.
105
Durante el periodo colonial y los primero 25 aos de la Independencia, la

emisin y ejecucin de las leyes sobre diferentes conductas prohibidas por la
autoridad pblica, se produjo por la accin de unas autoridades que ejercan
poderes subordinados a la fuerza militar. La actividad judicial tuvo un peso
secundario en el aparejo represivo106
Un punto muy importante que seala el mismo autor citado (ABARCA VASQUEZ),
para efectos de perfilar la finalidad de las sanciones penales en este momento histrico
y su regulacin, es el hecho de que aun no se tena claridad de cul era el modelo de
Estado que se iba a adoptar, ni el rumbo que se le quera dar al poder poltico
costarricense.
El sistema colonial mantuvo una enorme influencia aun es los primeros aos de vida
independiente de Costa Rica, parte de dicha influencia o incidencia fue el hecho de que
se optara por conservar un rgimen de represin militar, y policial que sigui teniendo
eco en la manera de sancionar 107, por ejemplo en lo referente a la legislacin que
regulaba el tema de ejecucin de las penas en este periodo, se le atribuyo la funciones
de administracin, vigilancia y disciplina de las crceles y presidios fue encomendada a
104
Op. Cit. Granados Mnica. Pg.101

La accin represiva fue parte de las conquistas revolucionarias que permitieron superar el vaco de autoridad y de poder, ante
la desaparicin de los gobiernos coloniales La capacidad represiva de las primeras experiencias de gobierno adquiri contenidos
diversos de tipo militar, policial y de legalidad Penal Op. Cit. Abarca Vsquez Carlos. Pg. 17
106
Ibdem. Pg. 184
107
Las atribuciones del ejrcito y las funciones de tipo coactivo y preventivo de la polica, se fusionaron tempranamenteAmbas
fuerza estaban centralizadas en una sola Secretaria de Gobierno, subordinadas al Poder Ejecutivo de un Estado, que todava no
gozaba de autonoma real con respecto a la sociedad civil ibdem. Pg. 74
105
57
las fuerzas militares y policiales, bajo la dependencia de la denominada Cartera de

Justicia, o de Guerra y Gobernacin 108.
Desde los primeros aos de independencia de Costa Rica empiezan a perfilarse muy
lentamente los primeros antecedentes o seales de la legalidad en el accionar del
Estado, por ejemplo el hecho de que en Costa Rica la divisin de poderes empieza a
mostrar sus primeros pasos alrededor del ao 1823 en el Estatuto de la Junta
Gubernativa, lo que a grandes rasgos es una seal del Estado Costarricense en
proceso de fortalecimiento. El Poder Legislativo, Ejecutivo y Judicial son los tres
supremos poderes en que se rgida a partir de este momento nuestro pas. 109 Lo
relevante de este estatuto para efectos del presente trabajo fue la creacin del Poder
Judicial al que le es encomendada la administracin de la legalidad con base en las
diversas normas coloniales aun vigentes y los primeros estatutos de las Juntas de
Gobierno. 110
En segundo lugar con la creacin de la Corte Superior de Justicia el 24 de septiembre
de 1824, con actividades de administracin y poltica judiciales, lo cual representa un
avance en el modelo de Administracin de Justicia que empezaba a perfilarse en Costa
Rica, aunque tambin muy lentamente. Posteriormente en el 26 de enero de 1826 se
crea el Reglamento para la Administracin de Justicia:
Con la emisin del Decreto V del 24 de septiembre de 1824 se dispone que el
Poder Judicial residir en la Corte Superior de Justicia que se eligiese
propiamente y en los juzgados establecidos o que se establecieren; bajo esta
clausula se lleva a cabo la eleccin de los ciudadanos que deben de integrar la
108
Ibdem. Pg. 75
Bien podemos afirmar que el decreto V del 24 de septiembre de 1824 y la Ley Fundamental del Estado Libre de Costa Rica,
constituyen los primeros documentos patrios donde se establece la divisin de los Poderes del Estado. Con la creacin del Poder
Judicial se da en forma concomitante los parmetros que vinieron a definir, realmente la organizacin de la Corte Superior de
Justicia Hernndez Cerdas Vctor. Crisis institucional de la Corte Superior de Justicia en la formacin del Estado Nacional.
Revista Judicial. Costa Rica. Ao VIII. N 27. Diciembre 1983. Pginas 63 a 86
110
La divisin de poderes dentro del Estado-al margen de la forma de organizar el gobierno-era principio poltico de legalidad,
contrapuesto con el Estado Absolutista. Se acogi la doctrina poltica de una forma de organizacin, que tomara en cuenta las
premisas de soberana popular y ms amplia representacin social del poder. Fue un legado ideolgico de la economa poltica de
la primera fase de la revolucin industrial. Ambos principios, eran parte del alumbramiento de la conciencia de poder de la
burguesa europea, conocida como el movimiento de la ilustracin Op. Cit. Abarca Vsquez, Carlos. Pg. 80
109
58
Corte Superior de Justicia, sin embargo, esta no funciono, pues es de presumir

que la situacin cultural y econmica en aquel momento era tal que no permita la
inmediata instauracin de dicho rgano. No fue sino hasta el primero de octubre
de 1826 en que se instalo por primera vez la Corte Superior de Justicia 111
HERNNDEZ CERDAS describe el surgimiento del Poder Judicial representado en la
Corte Suprema de Justicia, sealando los grandes problemas que se dieron durante su
creacin. Problemas como la falta de profesionales preparados para ejercer dicha
funcin: Los pocos intelectuales con que se contaba en aquella poca, resultaban ser
insuficientes para satisfacer las necesidades del Estado. 112
Seala el mismo autor un punto muy importante de recalcar que es algunas
disposiciones de esa Ley Fundamental del Estado Libre de Costa Rica, que se le
atribuan a la Corte Superior de Justicia: 1) juzgar las causas de los funcionarios del
Poder Ejecutivo y del Conservador (los del Poder Legislativo, un tribunal especial y los
de la Corte Superior.) ; 2) declarar cuando ha lugar a la formacin de causa contra
los jueces o tribunales sus dependientes, por delitos cometidos en el ejercicio de sus
deberes e instruirlas 113. Esta norma evidencia como se tena desde este momento
alguna nocin de control sobre la funcin pblica, de alguna manera se trato de evitar
arbitrariedades por parte de los Poderes Estatales.
Mediante decreto numero LXXX del 26 de enero de 1826 se emite el Reglamento para
la Administracin de la Justicia, mediante el cual se pretendi definir las funciones
administrativas y jurdicas correspondientes a este organismo. Entre ellas se establece
la obligacin de los miembros de la Corte Superior de Justicia de visitar los presidios
para revisar el estado de las cosas, conocer el lugar, las normas de higiene, el
hacinamiento, para evitar arbitrariedades de los Alcaides que eran los encargados en
ese momento. Disposicin que tambin fue contemplada en la Ley reguladora para la
Corte Suprema de Justicia, de 1831. Evidenciando una primera preocupacin por el
111
112
113
Op. Cit. Hernndez Cerdas Vctor. Pginas 63 a 86

Ibdem. Pginas 63 a 86
Ibdem. Pginas 63 a 86
59
estado de los lugares de ejecucin de las sanciones penales y la relacin que se daba
entre las personas sancionadas, o privadas de libertad y el Estado, ejemplo de ellos lo
encontramos en el decreto V de febrero de 1831 que crea la Ley Reguladora para la
Corte Superior de Justicia y sus respectivos sbditos y el Reglamento para la Corte
Superior de Justicia de 1832, en ellos se regula los derechos que se le deben respetar
los Magistrados a los reclusos, adems de la relacin de los presos con el mundo
exterior.
Se puede sealar que en los primeros aos de independencia, se fue perfilando la
legalidad de las actuaciones de los poderes del Estado, aunque de manera muy lenta.
Aun que las instituciones mencionadas son evidencia de que se andaba por el camino
correcto, los funcionarios judiciales carecan de normas y rganos especficos para los
procedimientos de aplicacin de la ley, y la ejecucin de la sancin penal Tampoco
haba instancia superior de control legal sobre el ejercicio de la funcin pblica 114
En el ao 1828 se puede evidenciar otro antecedente de intento de procurar la
legalidad en nuestro medio, por medio de la creacin de un Tribunal de Agravios que
tena como tarea el conocer sobre los errores o excesos de autoridad cometidos por los
Alcaldes Constitucionales. Sentando bases para lo que posteriormente se ver, que es
el control de las funciones de los servidores del Estado.
En esta poca pos independencia las fuerzas policiales y militares tenan una enorme
participacin en los procesos penales y de ejecucin, por lo que la legalidad que se
empezaba a perfilar deba empezar por regular y sujetar a estas fuerzas a la ley y al
gobierno.
En el periodo comprendido entre 1831-1840 se empieza a desarrollar una economa
alrededor de la explotacin cafetalera, generando un modelo econmico importante
agro exportador, con el que la economa costarricense se activa. El caf fue el nico
114
Op. Cit. Abarca Vsquez, Carlos. Pg.84
60
fruto que genero en nuestro pas una verdadera economa estable, que se logro
desarrollar de manera capitalista. Ya que los anteriores intentos con el cacao, el tabaco
fueron momentneos.
Con la produccin de caf en Costa Rica empieza a surgir una nueva clase dominante:
la burguesa agroexportadora 115, ya que los comerciantes al ver que era rentable su
cultivo, empezaron a producirlo. Otro acontecimiento muy importante de esta fase
histrica muy ligado a la aparicin de la clase burguesa, es el nacimiento del
denominado capital social, marcando un nuevo tipo de riqueza consolidando el poder
socioeconmico de la clase burguesa, capitalista. 116
Con esta nuevas relaciones de produccin cafetalera empieza a perfilarse una nueva
forma de sanciones penales, en vista de que empieza a surgir de manera muy sutil
una clase cafetalera con cierto status por encima de los las clases comunes no
productoras. Esta nueva forma de produccin empieza a marcar la necesidad de mano
de obra, para aspectos como la construccin de infraestructura para el traslado y
comercio del caf:
en esa modificacinse paso desde la fase de ejecucin de la sancin mediante
el castigo corporal y la detencin, a la privacin de libertad como procedimiento
de custodia, al castigo de crcel por tiempo permanente y a la prisin moderna,
que sanciona con la restriccin de la libertad 117
Este cambio en la finalidad y naturaleza de las sanciones en este momento histrico
podemos ilustrarlos con hechos como por ejemplo la creacin de leyes de vagancia de
115
La autoridad pblica postcolonial con sus rasgos legisladores y ejecutores, tomo parcialmente en cuenta las tres fuentes
doctrinales y de experiencia edificadora del Estado Liberal en Europa. Primero los principios de economa que provey el
capitalismo naciente en los pases anglosajones. Segundo, las doctrinas polticas de las revoluciones inglesa, francesa y de la
independencia de los Estados Unidos. Por ltimo, las convicciones culturales arraigadas en las tradiciones de poder. Se trata de
las orientaciones de las familias y elites religiosas y civiles coloniales, acerca de la legitimacin de sus linajes sociales en relacin
con la capacidad para el ejercicio de la autoridad pblica Ibidem. Pg. 23
116
Op. Cit. Molina Jimnez Ivn. Pg. 21.
117
Op. Cit. Abarca Vsquez Carlos. Pg. 202
61
1830 118 y la penalidad dirigida a trabajos forzosos. 119 Esto pone en evidencia como se
va generando
la necesidad de mayor control social sobre las clases populares,
justamente por el surgimiento de relaciones de poder basadas en aspectos de ndole

econmico, como lo fue el recin aparecido auge de la produccin cafetalera.
En esta poca se da una intima relacin comercial con Inglaterra que era el mximo
comprador de caf, un ejemplo muy claro de cmo este nuevo modelo econmico
influa en el sistema de sanciones es el caso de las relaciones de comercio del caf,
donde la parte que le corresponda entregar el producto, (en este caso Costa Rica) y
no lo haca o entregaba menos de lo pactado era castigado con penas como el pago en
metlico, con fuerza de trabajo o caf o bien se expona a la expropiacin, crcel o
trabajos pblicos.
120
Estas nuevas relaciones sociales que vienen con la reciente clase de produccin
emergente, empieza a generar la necesidad de mano de obra, (la cual era escasa por
el tamao reducido de la poblacin), y es justamente cuando aparecen en nuestra
escena nacional las llamadas casas de correccin que se haban venido creando a
nivel internacional; Costa Rica no fue la excepcin; el trabajo de los reclusos era un
aspecto que se contemplaba en las casas de correccin de la poca, ejemplo de ello lo
podemos observar en una circular emitida por la Corte de Justicia en 1838 en la que
se incorpora el trabajo como parte del tratamiento de los presos, se contempla adems
una condena al trabajo forzoso en obras publicas 121. Esto se da principalmente por la
118
Pues bien, esta Ley de Vagos, que oportunamente va a ser reabsorbida por el Cdigo de Carrillo (al incluir ste, entre sus tipos
penales, las figuras del vago y del mal entretenido y las correspondientes sanciones), contribuir en su momento a la consecucin
de los objetivos econmicos y sociales que se haban trazado nuestros gobernantes, siguiendo as una tradicin ya presente en
Europa desde el Siglo XVI: el control preventivo y la conduccin de la masa proletaria hacia las actividades productivas, y la
destinacin de los renuentes a las milicias y a la construccin de obras de infraestructura, a travs de la pena de "obras pblicas" o
la conmutacin generalizada de otras penas corporales (sobre todo las de presidio y destierro) por la citada de "obras pblicas"
http://www.cienciaspenales.org/REVISTA%2014/antill14.htm. Consultada el 19 de abril del 2011 a las 10:08 p.m.
119
Op. Cit. Granados Mnica. Pginas 95-126
120
Op. Cit. Molina Jimnez Ivn. Pg. 18- 19

Se da por cerrado el periodo esencialmente retributivo para pasar a la idea posterior de correccin y rehabilitacin social. Es
decir se empieza a dejar de lado la venganza para dar paso a la idea de correccin y de que el preso merece consideraciones
121
62
carencia de mano de obra en la poca, para que encerrarlos si se les poda utilizar.
Comprobando la relacin del modelo econmico con los sistemas punitivos.
En el ao 1839 Braulio Carrillo quien era el Jefe de Estado en ese momento, emite el
Reglamento del Presidio Urbano, donde se insiste en los trabajos que deben llevar a
cabo los presos, adems del carcter correccional que deba tener las sanciones
privativas de libertad.
Los reclusos trabajaban durante el da fuera del centro de
reclusin, y durante la noche deban permanecer en silencio, lo cual evidencia la

aplicacin del modelo auburniano en Costa Rica, en el sentido del trabajo diurno y le
silencio nocturno. Dicho reglamento fue derogado por el Reglamento de polica de
diciembre de 1841. Mismo que a su vez fue derogado en materia carcelaria por medio
del decreto numero XIV de 1844 dictado por Carrillo que ordena la promulgacin del
Reglamento General de Crceles. Ejemplo claro de la tendencia histrica de regular el
tema de ejecucin de las penas por va reglamentaria y su constante variacin.
La emisin de este reglamento y su finalidad marcada sobre el trabajo de los reclusos
coincide con la necesidad de fuerza de trabajo para construccin de carreteras e
infraestructura para la mercantilizacin de la produccin de caf: El presidio Urbano
fue una experiencia de ejecucin de la sancin penal, que le dio trascendencia a la
percepcin burguesa de la delincuencia y del presidio. Fue una estrategia de poder
centralizado, que conjugo la necesidad de crecimiento productivo mercantil y el control
de las conductas de la poblacin civil que contrariaban el andamiaje legal de la
naciente burguesa. En esto se diferencia el presidio urbano, de la crcel bajo
dependencia de los Jefes Polticos y custodia de alguaciles regionales 122
Con el surgimiento de las nuevas relaciones de produccin en Costa Rica, la sancin
empieza a tener una finalidad diferente, en estricta relacin con las necesidades e
intereses de la poca.
respecto de sus derechos Vquez Jimnez Mario Alberto (1982) La Prisin, posicin y funcin en la sociedad costarricense.
Tesis Maestra criminologa. Instituto de Formacin Profesional Mxico. Pg. 109
122
Op. Cit. Abarca Vsquez, Carlos. Pg. 227
63
Consolidacin del Estado Costarricense:
Para la dcada de 1841 a 1850 se seala histricamente como la poca en que se

consolida al sistema jurdico costarricense, 123 se recalca la introduccin de la economa
de monocultivo de caf, generadora de la pequea y mediana propiedad, demandando
mayor mano de obra. Se inicia en Costa Rica la denominada divisin de clases
sociales, entre los propietarios y los no propietarios, y el salario para la subsistencia.
124
Al haber en este momento ya una actividad econmica ms fuerte, mas fortalecida

empieza a surgir una mayor necesidad por parte de los grupos hegemnicos de tener
regulaciones poco ms estrictas en el sentido de proteger sus intereses en asuntos por
ejemplo como la propiedad de las tierras, los tipos de produccin, las formas de
explotacin de la mano de obra. y los medios de resolver la conflictividad, o de
doblegar las conductas insubordinadas 125
Se pone en evidencia como las relaciones econmicas tienen incidencia en las
regulaciones legales: La aprobacin del Cdigo de 1841 acoge el aislamiento, la
discriminacin y la represin como parmetro de poder poltico, frente al sujeto social
que encaja en la categora policial de sospechoso, o en la nocin judicial de culpable
de la comisin de actos ilcitos. Esa calificacin endurece las condiciones desiguales en
que ya se encontraban los individuos, en la sociedad y ante la legalidad126
123
La Codificacin del Derecho Procesal en Costa Rica se inicio en 1841, durante la dictadura de Don Braulio Carrillo. Senz
Carbonell Jorge Francisco (2007). Sntesis del Desarrollo Histrico del Derecho Procesal Penal en Costa Rica. Derecho
Procesal Penal costarricense. Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica. Pginas 231-247.
124
La relacin entre el Estado y la economa agro exportadora se estrecho luego de 1850. El Estado, afianzado en lo interno y lo
externo, apoyo sin vacilacin el arraigo del capitalismo agrario; salvo por la Campaa Nacional (1856-1857) fue sacudido
nicamente por fugases y poco cruentas asonadas militares. El esfuerzo estatal abarco la frecuente modernizacin de la legislacin
y la eliminacin de diversas reliquias coloniales: tierras comunales, diezmo y otras el Estado, sin embargo, concentro su atencin
en garantizar una adecuada prestacin de los servicios indispensables y la creacin de la infraestructura bsica que el capital
requera. p. Cit. Molina Jimnez Ivn. Pg. 44
125
p. Cit. Abarca Vsquez, Carlos. Pg. 79
126
Ibdem. Pg. 89
64
Se debe tomar en cuenta como un aspecto muy importante fue la emisin del Cdigo
General del de 30 de julio de 1841 127, llamado tambin Ley de Bases y Garantas
dentro del cual se contemplan materias como penal, civil y procesal. Con la
promulgacin de esta nueva legislacin se ordena la normativa ya existente, pero se
queda corto en
la regulacin del tema penitenciario, no establece un modelo
determinado. A pesar de que en el captulo VII contempla el cumplimiento de las

penas, de la rebaja y de la rehabilitacin como recuperacin de los derechos que haba
perdido con la condena.
Este nuevo cdigo es de gran importancia, ya que rompe con el sistema colonial, es
una plataforma de la arquitectura del estado 128 La legalidad estatal, deba suplantar
definitivamente la majestad monrquica y las leyes de las autoridades de la Repblica
Federal 129 y adems pone en concordancia el poder militar y el poder judicial. 130
El 24 de agosto de 1842 se anulan las leyes emitidas por Braulio Carrillo prevaleciendo
prescripciones fragmentadas y reglamentos especficos, mayormente en
temas
policiales y de administracin carcelaria. 131 Quedando vigentes algunas parte del

Cdigo de Carrillo como por ejemplo la seccin Procesal Penal, lo que demuestra la
tendencia de regulaciones desordenadas, derogaciones frecuentes a la luz de los
intereses del grupo hegemnico del momento, y no el inters pblico, ni de los grupos
sociales especficos como en el caso de las personas que eran objeto de procesos
judiciales.
127
Seala Adrian Alvarenga en su trabajo final de graduacin, que con este cdigo se pasa de la crcel como institucin procesal a
pena por s misma. Op. Cit. Alvarenga Odio Adrian, otros. Pg. 234
Abarca Vsquez considera que por medio de este cuerpo normativo se dejan atrs las influencias de la colonia en el mbito penal
y civil, y se empieza a perfilar un ordenamiento propio.
Op. Cit. Abarca Vsquez Carlos Pg. 19.
128
Ibdem. Pg.87
129
Ibdem. Pg. 159
130
Por primera vez, la autoridad central artculo, la legalidad que surga de las atribuciones polticas y el rgano jurdico del estado:
el Poder Judicial. Con ello, se consolida el principio que reconoce en la ley penal, el instrumento legitimador de la represin. La ley
penal se ergui frente a los criterios de violencia individual y las potestades de la fuerza policial y militar, adscritas al Poder
Ejecutivo
Ibdem. Pg. 159
131
Ibdem. Pg.90
65
El 18 de diciembre de 1841, se decrete el Reglamento de polica en el cual orden la

construccin de crceles con las habitaciones separadas por un muro grueso que
impidiera la comunicacin de la poblacin, as como de las fugas. Observa adems
temas como la clasificacin de los reos, la calidad de la alimentacin y su
financiamiento, por medio de la Municipalidad y los mismos privados de libertad. En los
artculos 103 al 112 de este mismo decreto se regulo las funciones, derechos y deberes
que tienen los funcionarios de las crceles para con los presos.
En 1842 se da una reforma del Cdigo General, pero se retoma la idea de la
rehabilitacin de los condenados, con un significado distinto al que se le ha dado en
modelos tradicionales, contemplaba la inclusin de poblacin pobre, entre ellos
hurfanos, viudas indigentes y nios abandonados, para que no vagaran, lo que en
realidad significo una forma de insertarlos en el mercado de fuerza de trabajo, de
explotarlos. 132
Se debe sealar un hecho de mucha importancia en relacin al sistema judicial en
pocas de independencia, el cual se desarrollo de manera sumamente dbil en los
primeros aos de su conformacin: La autonoma del
Poder Judicial sigui
arrastrando deficiencias viejas y nuevas. Entre 1826 y 1845 la Corte Suprema de

Justicia no tuvo funcionamiento permanente 133
En el ao 1848 se da la ruptura de la estructura poltica del Estado Federal
Centroamericano, hecho que no represento cambios importantes en los campos
legales y judiciales: La administracin poltica de la Repblica mantuvo el marco de
sanciones policiales y penales de los tiempos de don Braulio. Aunque se apelo con
132
Ibdem. Pg. 72 la funcin de la polica se dirige expresamente en esta fase, a satisfacer las necesidades de mano de obra
que podra requerir las clases propietarias de las zonas perifricas al valle central pg. 76
133
Ibdem. Pg. 91
66
ms fuerza a la legalidad para controlar conductas individuales de disociacin del orden

mercantil, el poder social y a la autoridad central 134
El 30 de octubre de 1849 de decreta un nuevo reglamento de polica aplicable a todas
las providencias, penitenciarias y crceles, las cuales a su vez deban regirse por
reglamentos internos, se enuncian por primera vez una serie de medidas higinicas
que deban seguirse en la construccin de una crcel, adems de asuntos de
seguridad y ubicacin del centro penitenciario.
Se seala en este nuevo reglamento de polica la prohibicin a los aicaldes (as
llamados a los encargados de los centros de reclusin) de cometer abusos contra los
presos, contempla la orden de que para poder incomunicar a las personas se deba
contar con orden expresa de la autoridad competente.
Todo lo legislado hasta este momento, en relacin con las Casas de Reclusin y
la Crceles, aunque aparenta ser un esfuerzo por la organizacin del sistema
penitenciario, no paso de ser pura teora, que no fue puesto en la prctica por la
poca estabilidad econmica existente 135
Este reglamento empieza a marcar la relacin que debe existir entre los encargados de
la ejecucin de las sanciones penales, las fuerzas policiales y los condenados
sentando bases de legalidad, de sujetar estas fuerza a la normativa, que aunque
escueta, variante a cada momento, la idea de que estas actividades deben estar dentro
de marco de la ley., empieza a ser construida.
En esta poca a pesar de todos los esfuerzos realizados, el desarrollo en materia
penitenciaria fue verdaderamente poco, lejos de establecerse una poltica o rgimen
sancionatorio o penitenciario, lo que se logro fue la construccin o avance en materia
de infraestructura:
134
135
Ibdem. Pg155
Op. Cit. Alvarenga Odio Adrian, otros. Pg.. 244
67
Lo ms importante de este periodo es el hecho de que toda la legislacin

penitenciaria giraba en torno a la creacin de infraestructura. Se trataba de
regular centros inexistentes, ya que esta fue la poca de la indiferencia, pues
ningn local usado como crcel haba sido construido con ese fin. Se usaban
como prisiones bodegas, hospitales y almacenes abandonados. Nuestro pas
intentaba consolidarse como Estado, y la construccin de crceles no poda
ocupar un lugar prioritario en ningn gobierno. La construccin normativa nunca
tuvo una proyeccin material 136
Una vez que en nuestro pas se consolido el monocultivo de caf (con la incidencia de
capital extranjero que vienen a controlar la produccin del banano)
y con la
construccin del ferrocarril al Atlntico que se origina por la necesidad de facilitar el

trasporte de la fruta, sea el caf y ms tarde el banano, nuestro pas experimenta un
cambio poltico ideolgico, con influencia de corrientes del extranjero, como lo fue la ya
visible en esta poca de la divisin del trabajo.
En conclusin, el lapso de 1850 a 1880 muestra la transformacin en el
funcionamiento del modelo represivo del estado. El esquema de derechos
individuales y las libertades econmicas, se consolido en la legalidad estatal. Por
primera vez se definen los objetivos de la sancin penal con referencia implcita a
la proteccin de los intereses de los productos capitalistas en el agro y la
manufactura. Se introduce, adems, la institucin prototipo de la pena privativa de
libertad, en la modalidad del presidio estatal y la crcel pblica, una vez abolida la
pena de muerte.
Los rganos polticos del Estado, incluyendo la ejecucin de la ley penal entre las
atribuciones del Poder Ejecutivo. Centralizando la funcin represiva y con ello, se
abri la posibilidad de separar la administracin de la legalidad, -en las fases
administrativa y ejecutoria del Derecho Penal- de la influencias de las autoridades
militares y policiales. Esa actitud se inaugur con el Cdigo Penal de 1841 y
culmino en la creacin del Ministerio de Justicia, el 20 de julio de 1870 137
En 1850 segn ABARCA VASQUEZ se da la acogida de las ideas de la pena privativa
de libertad y las nociones de castigo no corporal. Esto en vista de las relaciones de
136
Ibdem. Pg. 246

Op. Cit. Abarca Vsquez, Carlos. Pg. 170
137
68
produccin cafetalera y la acumulacin de capital en nuestro pas y control de clase. 138

Segn el autor en mencin esta acogida de la pena privativa de libertas es reflejo de la
adopcin de las ideas filosficas del Renacimiento y la Ilustracin, despus de la
Revolucin Francesa de 1789- 1793.
Estos movimientos de ideas filosficas polticas, reconocieron que en la sociedad
civil, la razn y la capacidad de trabajo son cualidades creadora y rasgos de la
identidad humana. Por primera vez, entonces, irrumpe el concepto de libertad; en
oposicin a la ideas que haca del hombre, un ser dependiente e impotente ante
el destino prefijado por la naturaleza y por Dios. La nocin de libertad en general,
seria luego reconocida en la categora poltica de ciudadana. A principios del
siglo XIX, la libertad civil era considerada una cualidad propiciatoria de la igualdad
ente la ley. Esos tres valores, - libertad civil, igualdad ante la ley y similitud en
dignidad humana- daban nuevos contenidos a la nocin de individuo, sujeto
ciudadano y actor poltico 139
Costa Rica entra para el periodo de 1871 a 1900 en una gran dependencia econmica
de econmica del capital extranjero y con ello se ve influenciada a su vez por las
ideologas de otros pases. Es dentro de estos aos que se inicia la construccin de los
primero centros de reclusin propiamente dichos, como lo fue el presidio de San Lucas
creado mediante la Ley de 27 de julio de 1872, cuyo reglamento se emite poco
despus por medio de la ley del 25 de febrero de 1874, dentro del cual se incluyen las
sanciones correccionales contra las faltas que fueren cometidas durante la estancia en
el centro de reclusin, dentro de ellas podemos sealar la sancin a quienes se
rehusaban a trabajar, y se prohben las comunicaciones con el exterior de la isla.
Si la pena de muerte se utilizo poco en Costa Rica, se debi sobre todo a la
situacin de crnica escasez de brazos; matar pobres era absolutamente
disfuncional a las necesidades de la economa, era mucho ms sensato
138
A saber, represin, leyes penales contra la vagancia, reclutamiento de los pobres, persecucin de las mujeres, castigo corporal,
crcel, presidio y prisin. El arsenal legitimador de tipo ideolgico para esa accin estatal, lo provey la burguesa adscrita a las
iglesias catlica y protestante Ibdem. Pg. 219
Ibdem. Pg. 112
139
Ibdem. Pg. 219
..conforme el Estado evoluciona en las estructuras econmicas, sociales, culturales, polticas, etc. ,se da en forma imperativa la
necesidad de crear instituciones que administren y gobiernen a la sociedad Op. Cit. Hernndez Cerdas Vctor. Pginas 63 a 86
69
incorporarlos por la fuerza a la produccin, que reclamaba todos los brazos

posibles y que en mltiples ocasiones obligo inclusive a la bsqueda de
alternativas de importacin de mano de obra, a travs del favorecimiento de la
inmigracin, aun la de esclavos, como ocurri con la construccin del ferrocarril al
Atlntico en las ltimas dcadas del siglo140
Muy importante lo mencionado por MNICA GRANADOS con respecto a las
legislaciones de Costa Rica en temas penales, seala que se copiaba de otros pases
sin tomar en cuenta las necesidades internas y reales del pas, por ejemplo cita un
ejemplo cita el Cdigo Penal de 1841 que estableca que las personas deban cumplir
sus penas en castillos o ciudadelas fuertes que no existan en nuestro medio, lo que se
denomina transculturacin punitiva.
Otro ejemplo es la legislacin del 1841 que contempla las casas de correccin en
Costa Rica: En condiciones econmicas como las citadas, la casa de trabajo que
presupone un cierto desarrollo manufacturero para lograr su objetivo de ocupar la
fuerza laboral en los recintos punitivos, solo puede haber surgido en la penalidad
costarricense como producto de las transculturacin punitiva 141
Muy importante mencionar que dentro de este periodo del 1870 a 1882 en el que se
vive en Costa Rica un modelo es Gobierno dictatorial, lo que significo para nuestro pas
segn ABARCA VASQUEZ: La forma de gobierno dictatorial devino formula de poder
poltico que, entre 1870 y 1882, impulso
la autoridad y la legalidad del Estado. La
dictadura, adems, inicio el proceso de reformas liberales positivistas de 1884-1886142

poca en que se fortalecen las fuerzas represivas como principal mecanismo de control
y dominacin por parte de las clases hegemnicas, principalmente las clases
burguesas. 143
140
Op. Cit. Granados Mnica. Pg. 107

Ibdem. Pg.110
Op. Cit. Abarca Vsquez, Carlos. Pg. 45-46
143
A partir de la dcada de 1870 pero fundamentalmente despus de Guardia, podemos notar que el Estado costarricense
adquiere caractersticas de Estado liberal
Badilla G. Patricia (1988) Estado, Ideologa y Derecho. La Reforma jurdica
costarricense. (1882-1888) Universidad de Costa Rica. Sistema de Estudios de Posgrado.
141
142
70
Muy importante sealar lo que a nuestra parecer puede considerarse un antecedente

de unificacin en la regulacin de las competencias y labores de los agentes de polica
(que mencionamos anteriormente tenan bajo su responsabilidad la persecucin de
hechos delictivos y la custodia de los detenidos y reclusos), esto bajo el mandato de la
llamada Secretara de Gobernacin, marcando una delimitacin de las competencias
de estas fuerzas represivas. Lo cual es claramente un antecedente de la necesidad de
control de las potestades de los poderes punitivos.
144
Para 1874 se crea un nuevo presidio, en la Isla del Coco, este centro se cre para
aquellos condenados a pena capital o bien para personas consideradas muy peligrosas
por haber cometido crmenes de mucha gravedad, para alejarlos del resto de la
poblacin. Se podra afirma que con el aislamiento de las personas consideradas,
peligrosas, criminales se estara estableciendo a la pena una finalidad retributivorepresiva del delito, en busca de marginar a los delincuentes, pero a pesar de toda
esta finalidad, e intencin este centro no se construyo formalmente y en 1881 se
ordeno su clausura
Con la construccin de centros de reclusin en islas del pas, aislados del resto de la
sociedad, se evidencia que en Costa Rica de alguna manera se segua la tesis que la
persona del delincuente es peligrosa, y por ende no debe estar revuelta con las dems
personas, se debe estar fuera de la sociedad; se podra decir que se segua el discurso
de la Defensa Social, adems se debe tomar en cuenta que para esta poca la mano
de obra ya no era tan escasa, por tanto no era tan necesario su trabajo.
145
Con la emisin del Cdigo Penal de 1880 se establece como pena principal el trabajo
forzoso que se realizara en San Lucas, adems se estable la pena de inhabilitacin
absoluta o especiales de por vida a no ser que logre la gracia de la rehabilitacin. Este
144
p. Cit. Abarca Vsquez, Carlos. Pg. 76.

Sistemas punitivos van a depender de la segregacin Grmenes de esta concepcin segregante estuvieron de alguna manera
presentes, en las dcadas anteriores de la historia punitiva y en general de tratamiento de los pobres; pero en el ltimo tercio del
siglo XIX, el segregacionismo domina todo el panorama punitivo p. Cit. Granados Mnica. Pg. 105.
145
71
cdigo estaba impregnado de ideas positivistas que se venan impulsando a nivel

mundial en los pases Europeos, tomando como eje central la idea de defensa social.
En el ao de 1884 se emite un nuevo Reglamento del centro de reclusin de San
Lucas, dentro del cual se contempla la posibilidad de que los presos reciban visitas
ciertos das de la semana, rompiendo con la influencia o repeticin de ciertas
caractersticas de los modelos Celular y Auburniano que se haban observado por
medio del aislamiento que se haba venido dando, adems se implementa la educacin
como un elemento importante en la ejecucin de la pena impuesta.
Con estas dos medidas mencionadas podramos pensar que el sistema penitenciario
se estaba acercando a un modelo que busca la rehabilitacin del condenado. Esto se
podra reforzar con un ejemplo La Ley de Educacin comn del 26 de febrero de 1886,
mediante la cual se establecen escuelas en las crceles y cuarteles,
con la creencia
de que a mayor educacin menor ser el grado criminalidad. Con estas ideas se
empieza a gestar la nocin de que es posible que la crcel tenga efectos positivos en
los presos146.
Segn MARIO ALBERTO VQUEZ en esta poca empieza a darse un cambio en la
finalidad atribuida a la pena, pasando de ser mero castigo a ser una bsqueda de la
resocializacin del delincuente: Es en este periodo que podemos empezar a apreciar
ms claramente, los primeros pasos en la modificacin de las ideas de castigo con
carcter retributivo, por un inters utilitario y socializador 147
Para el ao de 1890 ya en el siglo XIX se empieza a utilizar el discurso de que por
medio de la pena se rehabilitara el delincuente, se piensa en aspectos como la higiene
y el espacio fsico de los centros penitenciarios.
146
Es en este periodo que podemos empezar a apreciar ms claramente, los primeros pasos en la modificacin de las ideas de
castigo con carcter retributivo, por un inters utilitario y socializador p. Cit. Vquez Jimnez Mario Alberto.
147
Ibdem. Pg. 103
72
Segn VASQUEZ JIMENEZ es a partir de 1907 que se consolida en nuestro pas la

finalidad correcionista de la sancin penal, por medio de la cual se empieza a dar a la
pena una funcin til a la sociedad, donde se cree que se puede aprovechar al
delincuente. 148
El 3 de agosto de 1910 entra a regir en Costa Rica un nuevo Cdigo de Procedimientos
Penales 149, dentro del cual se regula el tratamiento de los reclusos o presos, tomando
en cuenta la clase social y nivel de educacin del reo para su clasificacin, o ubicacin
dentro del reclusorio. Se pueden observar adems influencias del modelo progresivo
cuando un privado de libertad tena la posibilidad de recibir visitas y comunicarse con
personas del exterior del centro de reclusin, adems de la oportunidad de
excarcelacin. Sin embargo la pena sigue teniendo un carcter represivo y de
sancionador, as lo estableca el artculo 2 del Cdigo de Procedimientos vigente (el de
1910): La accin penal es pblica o privada y tiene por objeto la represin y castigo de
los delincuentes
Seala Carbonell que este cdigo sin embargo mantena un sentido inquisitivo,
represivo, dejando a las personas en estado de indefensin: se caracterizaba por su
marcadsimo tinte inquisitivo, que en muchos aspectos dejaba al reo en verdadero
estado de indefensin y dejaba muy maltrecho el principio de inocencia 150
148
Ibdem. Pgina 113
149
Por ello el Cdigo de Asta Aguilar, aunque de corte clsico al decir de don Luis Jimnez de Asa, y conservando bsicamente,
en la parte general, la estructura del Cdigo Penal espaol de 1870, tena numerosas disposiciones que respondan a las ideas de
la tendencia eclctica y pragmtica (que popularizaron Franz von Liszt en Alemania, Adolfo Prins en Blgica y Carlos Stoos en
Suiza) llamada "Poltica Criminal", como la imputabilidad junto a la peligrosidad; la individualizacin del caso por parte del juez, que
le permite prescribir el remedio ms adecuado a la persona del delincuente; las penas eliminatorias junto a las resocializadoras; el
presidio y la relegacin por tiempo indeterminado, y dems mecanismos dirigidos a "...asegurar la mxima defensa contra los
individuos peligrosos, permitiendo la mxima rehabilitacin de los re adaptables a la vida social"(37)En particular, en lo que se
refiere a la filosofa penal del Cdigo, el Prof. Asta Aguilar se expresa en su exposicin de motivos de 1910 de la manera
siguiente: "... el magisterio penal ha de consistir en un tratamiento del reo que le separe del medio social para evitar su peligro, y le
someta a una disciplina de educacin y de trabajo corporal capaz de cambiar sus estmulos de conciencia, su criterio del bien, sus
perspectivas para el porvenir, y es innegable que el nico tipo de pena dentro del cual esa teora puede cumplirse, es la privacin
de la libertad, cuyas formas constituyen la eficiencia de cada legislacin, puesto que la multa y las simples interdicciones de lugar o
de derechos cumplen un papel secundario."(38) http://www.cienciaspenales.org/REVISTA%2014/antill14.htm martes 19 de abril
2011 10:14 p.m
150
Op. Cit. Senz Carbonell Jorge Francisco. Pginas 231-247.
73
El Poder Ejecutivo ha tenido gran influencia sobre la ejecucin de la pena desde las
poca antiguas, por ejemplo en la ley del 15 de junio de 1916 en la su artculo 1
establece: Todo recluso, cualquiera que sea la causa de su prisin, cualquiera que sea
la naturaleza o duracin de la pena que descuente o corresponda a su delito, y
cualquiera que sea tambin el establecimiento penal donde se halle, est obligado a
ocuparse-dentro de su prisin y fuera de ella- en los trabajos que el Poder Ejecutivo
disponga
Seala en el mismo sentido ARROYO SNCHEZ
sobre la enorme incidencia del
Poder Ejecutivo sobre la ejecucin de las sanciones: El Decreto del 28 de setiembre

de 1883, de la Comisin permanente, dice que mientras no haya en la Repblica un
establecimiento general de reclusin, los condenados a esta pena la sufrirn en el lugar
y bajo las disposiciones reglamentarias que el Poder Ejecutivo acordase
151
En 1918 se promulga un nuevo Cdigo Penal que clasifica las penas en accesorias y
principales. Entre ellas se encuentran la pena de presidio por tiempo indeterminado, el
destierro y la inhabilitacin absoluta o especial, pudiendo ser esta perpetua o temporal,
adems de la pena sobre los derechos polticos, cargos u oficios pblicos.
Para 1924 se promulga un nuevo CP,
el cual se contemplo aspectos como la
aplicacin de las sanciones penales, clasificando las penas en penas principales,

accesorias y penas privativas de libertad y no privativas de libertad; se sigue
observndose la finalidad re integradora y correctiva de la pena. Entre las penas
principales contemplaba la de presidio, prisin, extraamiento, inhabilitacin temporal,
caucin, inhabilitacin absoluta y multa mayor; y dentro de las accesorias estaba la
relegacin (que consista en la reclusin del condenado en colonias agrcolas hasta
tanto se considerara que se haba re socializado, a veces duraba igual que la condena
151
Arroyo Snchez Marlene (1985) La Evolucin de la pena en el Derecho Costarricense. Tesis para optar por el grado de
Licenciatura en Derecho. Universidad de Costa Rica. P 140
74
principal), tambin se aplicaba como pena accesoria el comiso de objetos que

provinieran del delito o con los que lo hubieren cometido.
Se empieza a notar no solo la finalidad de castigar, sino de re socializar, regenerar al
delincuente. Efecto de ello fue que en este Cdigo penal de 1924 se contempla por
primera vez en nuestro pas la libertad condicional152 como beneficio para aquellos
penados que hayan cumplido dos tercios de la pena, y adems haya tenido buena
conducta y se haya corregido. Introducindose las tendencias positivistas
El 21 de agosto de 1941 se promulga un nuevo Cdigo Penal, en el que se establece
que las penas sern: prisin, extraamiento, interdiccin de derechos y multa. En este
momento histrico la ejecucin de las penas estaba en manos del que se denomino
Consejo Nacional de Prisiones:
Le corresponda al Consejo Nacional de Prisiones dictar su propio reglamento, y
regulaciones necesarias para la ejecucin de las penas privativas de libertad,
orientadas a que sobre el reo se ejerza una accin educadora que lo prepare para
su vida libre. Se conceptualiza de nuevo elementos propios del sistema
progresivo
Con la reforma del Cdigo Penal
de 1941 se intenta institucionalizar el modelo
progresivo en busca del tratamiento de los delincuentes profesionales o habituales,

para que logren incorporarse a la sociedad. Lo cual se evidencia en el Reglamento
Orgnico del Consejo Superior de Defensa Social que establece en los artculos 196 y
197 que: El rgimen de orientacin correccional ()se caracterizara por su mtodo
progresivo y constara de: a) Periodo de calificacin y diagnostico, b) Periodo de
pronostico y tratamiento, c) Periodo de reintegracin al medio social. La diferencia con
el modelo progresivo es que no se avanza en etapas, ni se retrocede todas son
necesarias y se cumplen irremediablemente.
152
Len Daz, Edgar Emilio (1978) La sancin en el Derecho Penal costarricense. Los Cdigos de 1918 y 1924. Revista de
Ciencias Jurdicas. Colegio de Abogados. Pginas 123-142
75
El 5 de abril de 1943 se emiti un reglamento para la ejecucin de la pena privativa de

libertad, en el cual se establece como funcin de la pena de prisin, la reeducacin del
delincuente que lo prepare para la vida en libertad, por medio del trabajo, que ha
jugado un papel muy importante en toda la historia del derecho penitenciario
costarricense.
Ya en este se regulaba el tema de las sanciones disciplinarias, que iban desde una
simple amonestacin verbal, hasta el aislamiento en celdas, adems se le podan
prohibir las visitas.
Se confirma el discurso que se haba venido siguiendo: la prevencin del delito
primero-defensa social- y luego el tratamiento del delincuente
153
El 18 de marzo de 1945 se promulga un nuevo Reglamento de Administracin Tcnica

de la Penitenciara Central, en el cual se incluyen aspectos como el rgimen
disciplinario de los reos, aspectos relacionados con el personal penitenciario.
Para 1948 se crea la Direccin General de Prisiones y reformatorios,
adscrito al
Ministerio de Justicia dejando sin efecto al Consejo Nacional de Prisiones, se ponen

todos los centros de reclusin bajo la direccin de este nuevo ente.
En 1953 se emite la ley de Defensa Social, mediante la cual se construye el
departamento de defensa social, con la finalidad de prevenir la delincuencia, y el
tratamiento efectivo de los criminales 154, con la colaboracin de un Instituto Nacional
153
154
En el Cdigo de Defensa Social que se proyectaba se encuentran las ideas ms audaces (y peligrosas) de esa tendencia: se
vara el concepto de la pena como castigo, para dar entrada a la institucin de la pena como "terapia"; se abandona el principio " de
que no hay pena sin la comisin de un acto previamente sancionado por la ley..." (nullum crimen sine previa lege); se establece
"una serie de medidas preventivas y de defensa social frente a las personas que, sin haber llegado a cometer un hecho delictivo,
constituyen un peligro y una amenaza permanente contra la sociedad en que viven..."; y se incorpora toda la normativa sobre los
menores transgresores(45). En suma, se trataba de un ambicioso y voluminoso proyecto (ms de 600 artculos) destinado a ejercer
una notable cuanto ominosa e impredecible influencia dentro del sistema penal costarricense. Pero afortunadamente no lleg a
aprobarse en la Asamblea Legislativa, de modo que la Ley de 1954 incomparablemente menos amplia y agresiva, ha mantenido,
con algunas modificaciones (46), su vigencia hasta ahora. http://www.cienciaspenales.org/REVISTA%2014/antill14.htm martes 19
de abril 2011 10:14 p.
76
de Criminologa, adems de personal del Colegio de Abogados, del Ministerio de

Justicia, Poder Ejecutivo. Por medio de esta ley se reforma el Cdigo Penal y el de
Procedimientos Penales, se deja sin efecto la Direccin General de prisiones y
reformatorios y se le otorga la administracin y direccin de los centros de reclusin al
Consejo Superior de Defensa Social. Para lo cual en 1962 se emite el Reglamento
Orgnico del Consejo Superior de defensa social
A pesar de la notable tendencia que se haba venido gestando con la finalidad de la
pena de reeducar, por medio del trabajo a los presos, con esta ley se busca ms que re
socializar, prevenir la delincuencia, controlar la criminalidad y el tratamiento efectivo de
los elementos peligrosos, y adaptarlos a la sociedad. Por medio de esta misma ley se
crea el Instituto Nacional de Criminologa; en el artculo noveno seala que el Instituto:
Funcionara como organismo de estudio del delincuente, en su persona y su
ambiente; dictaminara sobre la clasificacin de los reclusos y el tratamiento que
ha de procurarse a cada penado, as como sus variaciones
En mayo de 1970 se emite un nuevo Cdigo Penal en Costa Rica: 155
El Dictamen de la Asamblea Legislativa contiene importantes apreciaciones
sobre la necesidad de realizar una verdadera transformacin del viejo sistema
procesal que ha venido rigiendo en Costa Rica, que es esencialmente de tipo
inquisitivo. Otros comentarios del mismo Dictamen sealan la conveniencia de
adoptar el sistema de juicio oral y pblico, precedido de una primera etapa de
instruccin, donde se investigan los hechos y se fijan las bases para elevar el
asunto a juicio, si hubiera merito para ello. Se trata pues, de un sistema en que se
mantiene la forma escrita para la parte preliminar del proceso, pero es oral,
publico y contradictorio en el momento en que se juzga al imputado Instruccin a
cargo de Jueces Instructores que actuaran a requerimiento del Ministerio Publico
(artculos 169 y 187), eliminndose as la actuacin de oficio, que convierte al
Juez en inquisidor y acusador.el defensor del imputado tiene derecho a asistir
155
El Cdigo Penal promulgado el 4 de mayo de 1970 y que entro en vigencia un ao despus, comprende una serie de medidas
alternativas a la pena privativa de libertad que conllevan un plan desinstitucionalizador
77
a las diligencias de instruccin (artculos 191 y 193); y tambin puede hacerlo el

imputado o el ofendido, cuando sea til para esclarecer los hechos o necesaria su
presencia por la naturaleza del acto (articulo 191 prrafo 2) 156
En este cdigo se mantiene las penas de extraamiento, multa, inhabilitacin, y de
prisin, y se establece expresamente la funcin re socializadora de la pena.
El 8 de mayo de 1971 se crea la Direccin General de Adaptacin Social, ente adscrito
al Ministerio de Gobernacin Policial y Justicia (el equivalente al actual Ministerio de
Justicia), que reemplaza al Departamento Nacional de Defensa social. Se conserva el
Instituto Nacional de Criminologa como rgano tcnico de la Direccin General de
Adaptacin Social, en el tratamiento de los delincuentes, emitir diagnsticos sobre los
mismos, y en el asesoramiento a los tribunales de justicia.
La Direccin General de Adaptacin Social empieza a sentir la necesidad de realizar
una reforma en el sistema penitenciario nacional, debido a las psimas condiciones en
que se encontraba, el hacinamiento, mala clasificacin de la poblacin penitenciaria,
adems del carcter represivo que operaba. Se orienta esta reforma penitenciaria hacia
la bsqueda de un modelo progresivo, a travs del tratamiento de los internos por
medio del trabajo, la disciplina, la convivencia, los diagnsticos de los privados de
libertad.
La materializacin normativa del sistema progresista se da finalmente con la
promulgacin de del decreto 6738-G del 31 de diciembre de 1976 (Reglamento
del Centro de Adaptacin Social La Reforma). En l se establecen los regmenes
y etapas que conforman el sistema: el Rgimen de Mxima Seguridad, con etapas
cerrada, semi-abierta y abierta; Rgimen de Mediana Seguridad con
etapas
cerrada y abierta; Rgimen de Mnima Seguridad, sin etapas, y por ltimo el
156
Informe sobre el proyecto de Cdigo de Procedimientos Penales. Acta de la sesin de Corte Plena N 33 celebrada a las 14
horas del 2 de julio de 1973, en que se conoci del Informe y del Proyecto de Cdigo. Revista Judicial. Corte Suprema de Justicia.
1976
78
Rgimen de Confianza Total. Con la salvedad de que este reglamento esta

aplicado nicamente a la Reforma
157
El primer reglamento dirigido al personal de custodia, se da en 1973 por medio de un

decreto 3378-G, donde se establece que el personal solo tendr funciones de custodia.
La mala estructura penitenciaria, los pocos recursos materiales y econmicos, la
enorme cantidad de poblacin en los centros, hacen que fracase el modelo progresivo,
llevando a que en sus ltimas etapas se da una tendencia desinstitucionalizadora. 158
Con la promulgacin del Cdigo Procesal Penal de 1975 se: mejoro sustancialmente el
procedimiento penal costarricense, al sustituir el modelo inquisitivo de 1906 por un
sistema mixto que inclua la oralidad, asegurar al imputado una serie de derechos
contenidos en la normativa internacional sobre Derechos Humanos. 159
Ya en 1983 se empieza a hablar de la figura del Juez de ejecucin de la Pena, en el
pronunciamiento de la Procuradura General de la Repblica del 15 de abril de este
ao, en el que se establece que la Direccin General de Adaptacin Social ser la
encargada de determinar el tratamiento de los reclusos mientras que por otra parte el
Juez de ejecucin de la pena le competer solamente realizar recomendaciones
generales y sealar irregularidades que se presenten en el proceso de ejecucin, es un
controlador de la legalidad.
Para estos aos (alrededor de 1948), empieza a tomar auge las teoras sobre los
Derechos Humanos que toman importancia en Costa Rica, reflejo de ello lo fue la
creacin de la figura del
Defensor de los derechos humanos de los internos del
sistema penitenciario, encargado de garantizar el respeto de los Derechos Humanos y

las reglas mnimas establecidas por las Naciones Unidas, para lo cual se deba hacer
visitas peridicas a los centros. (Como se supone el juez de ejecucin realiza hoy da)
157

Ibdem. Pg.474
Op. Cit. Senz Carbonell Jorge Francisco. Pginas 231-247.
158
159
79
La desinstitucionalizacin como modelo penitenciario empieza a ser ms evidente, en

nuestro ordenamiento jurdico, ejemplo de ello lo es el hecho que en 1988 se autoriza
a la Direccin General de Adaptacin Social la adquisicin de bienes para fomentar la
creacin de microempresas entre la poblacin penitenciaria, para que se fueran
incorporando a la sociedad, mediante el rgimen de libertad vigilada. (Propuesta que
nunca se concreto por la falta de apoyo a la poblacin penitenciaria por parte de las
instituciones pblicas y privadas)
Otro ejemplo lo ilustra la posibilidad que se les dio a los presos en ese mismo ao, de
ser ubicados en regmenes de confianza sea amplia o limitada, se presentaban
diariamente solo a firmar al centro respectivo. Para que se fueran incorporando a la
familia y a la sociedad.
En nuestro ordenamiento jurdico en lo que respecta a la finalidad de la pena, y la
ejecucin de la misma no ha sido claro desde la antigedad:
Podemos notar como la orientacin del sistema era la desinstitucionalizacin, a
pesar de que en los decretos se segua hablando de la resocializacin como eje
central de la ejecucin de la pena. Sin embargo, el acuerdo del Instituto Nacional
de Criminologa tomado en sesin 1825 de fecha de 8 de septiembre de 1989,
contradice ese criterio re socializador que supuestamente prevalece en la
ejecucin de la pena. Es as como este acuerdo al hablar de los requisitos
necesarios para otorgar el indulto () literalmente exige: Haber cumplido la mitad
de la sentencia impuesta para mantener el efecto ejemplarizante de la pena160
Para 1990 se emite el Reglamento de la Direccin General de Adaptacin social
mediante Decreto Ejecutivo 19-560-J del 9 de marzo, mismo que fue derogado
mediante decreto 19894-J del 20 de agosto del mismo ao, evidencia de la variacin
constante de la legislacin que regula la materia penitenciaria Es importante recalcar
160
80
que este reglamento se convierte en la normativa nica para la ejecucin de la pena

privativa de libertad, pues desde la ley de Defensa Social no exista ningn instrumento
que cumpliera esa funcin
161
Este reglamento se aplico a los centros penitenciarios existes al momento, dgase La

Reforma, Buen Pastor, y San Lucas, as como a los centros de confianza que aplicaban
los programas de prueba y libertad vigilada. Se deroga el reglamento y se pone en
vigencia el reglamento orgnico del Consejo Superior de Defensa Social, como paso
previo a la ley de ejecucin. Se alega que se deroga el reglamento porque viola el
principio de legalidad al contradecir la ley 4762 de 1971, en sus alcances. (Ley que
crea la Direccin General de Adaptacin Social)
Con la derogacin de este reglamento se crea un vaco legal, a lo cual responde el
Instituto Nacional de Criminologa instaurando un modelo desinstitucionalizador, por
medio de circulares y acuerdo de sesiones, seala que el rgimen cerrado debe ser la
excepcin y la libertad vigilada debe ser ms frecuente.
Ordena un cambio, una
reorganizacin procedimental, en adelante el Instituto conocer y resolver los asuntos

que se presenten con los Consejos Tcnicos, sea revocatorias, apelaciones, adems
de controlar y asesorar las polticas y resoluciones de los Consejos.
Se dicta un
Estatuto disciplinario para los privados de libertad y los centros penitenciarios, que
regula el rgimen disciplinario.
Ntese que desde hace aos se tiene el mismo discurso sobre la necesidad de una ley
de ejecucin de las penas en nuestro pas:
sobre todo si tomamos en cuenta que en estos momentos se prepara un
proyecto de ley de ejecucin de la pena, que pretende hacer de la crcel un
instrumento excepcional, y que busca dar cabida a la nueva actitud descarcelatoria que priva en la doctrina moderna 162
161
162
Ibdem. Pg. 392

Ibdem. Pgs. 458-459
81
Podemos notar la poca voluntad poltica de regular de manera adecuada la ejecucin

de la pena, en este caso de privacin de libertad. A pesar de todos los discursos el
carcter represivo nunca se elimino.
Para el ao 1992 que se escribi la tesis de Alvarenga dice: La poltica desinstitucionalizadora que impera actualmente en el sistema penitenciario, nos muestra
que existe una clara idea de que la crcel debe ser aplicada solo excepcionalmente
163
Cdigo procesal penal 1998 es relevante en el sentido de que plantea la judicializacin

de las ejecucin de las pena, con el fortalecimiento de la figura del Juez de
ejecucin. 164
Se evidencia como a travs de la historia se ha dado un desinters por regular la
ejecucin de las penas, que ha estado siempre disperso por el ordenamiento jurdico,
como reglamentos, cdigos penales y procesales, que en algunos casos no contenan
los principios elementales para una adecuada ejecucin, adems de la derogatoria
constante de las disposiciones que la han regulado.
Con el rpido desglose de la normativa ms relevante en materia de ejecucin penal, a
travs de la historia costarricense, podemos afirmar como ha sido sostenida la
tendencia de regulacin dispersa, su contante variacin, adems de la poca claridad
de la funcin real de la pena, mientras por una parte de dice que es re socializadora,
por otra se dice que es retributiva y en la prctica no es ni una cosa, ni la otra, sino todo
lo contrario.
De este breve recuento de disposiciones normativas en materia de ejecucin de la
pena, en materia penitenciaria podemos ver cmo ha existido una tendencia histrica,
de regulacin de la materia por medio de reglamentos, directrices del poder ejecutivo, y
entes administrativos, como el Consejo Superior de Defensa social, que se derogaban
163
Ibdem. Pg. 475

Fernndez Duran Andrea (2005) El Proceso de Ejecucin Penal: la tutela de los derechos del privado de libertad en aras
de una adecuada resocializacin tesis para optar por el grado de Licenciatura en Derecho. Universidad de Costa Rica. Pg. 96
164
82
de manera constante, lo
mismo que sucede en la actualidad dos siglos despus,
creando una gran incertidumbre para la poblacin condenada, en un proceso penal.
Captulo II- Modelo de Estado Costarricense y Derecho Penal:

Despus de haber analizado
brevemente la historia de la sancin
penal y sus
funciones en el tiempo; as como la manera en que se ha ido perfilando el Principio de

Legalidad a travs de los aos; es trascendental antes de profundizar en tema de la
ejecucin de las sanciones penales en la actualidad, contextualizar el tipo de Estado
que opera en nuestro contexto; conocer cul es su estructura, principios, y fuentes
normativas, para poder determinar sus implicaciones en el sistema de ejecucin de las
penas.
Seccin I: Estado social de Derecho:

Para poder comprender cuales son las implicaciones de que en un Estado Social de
Derecho como el que opera en nuestro pas, no se cuente con una legislacin clara
sobre la de ejecucin de las penas es vital entender en qu consiste este modelo
estatal, sus principios, fundamentos y limitaciones. Entender el modelo de Estado en el
que habitamos, es necesario para comprender el porqu se parte en la presente
investigacin de la hiptesis de que se violenta el Ordenamiento Jurdico nuestro
(principio de legalidad, divisin de poderes, derechos fundamentales), al no existir una
ley que regule la ejecucin de las sanciones penales
Lo que se pretende en este apartado es a grandes rasgos describir lo que se debe
entender por un Estado de Derecho, las caractersticas del mismo, sus implicaciones
83
en el ordenamiento jurdico y lo ms importante las alcances que tiene con relacin

entre el Estado y los ciudadanos 165.
El Estado de Derecho ha sido definido como:
Estado de Derecho es el Estado sometido al derecho, es decir, es Estado cuyo
poder y actividad viene regulados y controlados por la ley. El Estado de Derecho
consiste as fundamentalmente en el imperio de la ley: Derecho y la
ley
entendidos en este contexto como expresin de la voluntad general. El Estado de

Derecho, como Estado con poder regulado y limitado por la ley, se contrapone a
cualquier forma de Estado absoluto y totalitario, como Estado con poder ilimitado,
en el sentido de no controlado jurdicamente, o al menos insuficientemente
regulado y sometido al Derecho
166
Francisco CASTILLO GONZALEZ lo define como: Estado de Derecho significa el

ejercicio de la fuerza estatal sobre la base de las leyes con arreglo a la Constitucin
con el fin de garantizar la dignidad humana, la libertad, la justicia y la seguridad
jurdica 167
WOLFGAN HORN define el Estado de Derecho como: la idea esencial del Estado
de derecho se traduce en la demanda de control jurdico y moderacin poltica para el
control pblico, adems del reclamo de garantas para la libertad personal
168
Este mismo autor (WOLFGANG HORN) imputa como un antecedente del nacimiento
de este modelo estatal, al surgimiento de la clase burguesa, que con la finalidad de
procurarse libertad defienden el derecho de los ciudadanos a su independencia de
actuar frente al Estado: Las condiciones sociales para la divulgacin de esta nueva
165
Cuando decimos ciudadanos, nos referimos a todas las personas que habitan el Estado, desde los ciudadanos comunes, los
polticos, pero en mayor medida nos interesa la relacin Estado- recluso, Estado y la poblacin pasiva del sistema penal.
166
Op. Cit. Daz Elas. Pg. 18
167
Op.Cit. Castillo Gonzlez Francisco.. Pg. 26
168
Wolfgan Horn. Rasgos Bsicos del Estado de Derecho. Estado Social de Derecho y Democracia. (1997). Editorial Honrad A de
naver Sttifung. Buenos Aires. P. 49
84
concepcin de libertad, radican en el ascenso de la burguesaque se senta limitada

en sus posibilidades econmicas por las viejas prerrogativas de la nobleza y por un
Estado monrquico que ejerca un poder absoluto sobre sus sbditos
169
Por otra parte ELIAS DIAZ en similar sentido escribe: A pesar de todas las
insuficiencias del liberalismo (especialmente su individualismo y su apoyo en una
sociedad burguesa-capitalista) en cuanto smbolo del espritu moderno frente a los
absolutismos de todo tipo, puede decirse que constituye una conquista histrica
irreversible. En este sentido, su insistencia en el respeto de la legalidad por parte de
todos, incluidos los gobernantes, su afirmacin de ser la ley un producto de la
soberana de toda nacin y no decisin personal de un dictador o de un monarca
absoluto, su lucha por los derechos y libertades del hombre, constituyen tambin otras
tantas aportaciones validas que precisamente se recogen en el concepto del Estado de
Derecho
170
De las definiciones sealadas, se puede deducir que el Estado de Derecho es un

modelo estatal que se opone a los modelos totalitarios y arbitrarios; y por lo contrario
se caracteriza por ser una forma de gobierno que sujeta a los detentores del poder a la
Constitucin y las leyes, dando a los ciudadanos un cierto grado de proteccin frente al
Estado, una seguridad jurdica, respaldada en la legalidad.
Nuestra Constitucin Poltica establece en su artculo primero: Costa Rica es una
Repblica democrtica, libre e independiente 171.
Un Estado con un sistema poltico democrtico: se fundamenta sobre el principio de la
distribucin y control del poder poltico, de tal suerte que una pluralidad de rganos
169
Ibdem. Pg. 51
p. Cit. Daz Elas. Pgs. 28-29
171
Es por ello que estos derechos se estipulan en el primer captulo constitucional bajo el titulo de Repblica democrtica, como
un Estado de Derecho donde prevalecen los principios de libertad, igualdad, legalidad, e independencia Constitucin Poltica
Comentada de Costa Rica. Araya Pochet Carlos, Cheves Aguilar Nazira. Editorial Mc Graw-Hill. 2001. Pg. 3
170
85
participa en la formacin de la voluntad estatal. 172 Ese control del poder poltico se
realiza tambin bajo otros mecanismos como ms adelante se ver, entre ellos el
principio de legalidad.
Se debe tener muy en cuenta que la Constitucin Poltica del Estado costarricense es
el cuerpo normativo de mayor jerarqua 173, en la que se establecen las bases, normas y
principios que rigen nuestro ordenamiento jurdico. 174 Por lo tanto el hecho de que
desde este cuerpo normativo se estipule que vivimos bajo un rgimen democrtico,
implica una serie de consecuencias: un modelo estatal democrtico se caracteriza por
ser un sistema poltico y jurdico basado en principios de igualdad, dignidad, libertad 175
y respeto de los derechos fundamentales de los ciudadanos, esto abonado a una
relacin entre el Estado y los habitantes de respeto, de proteccin y de legalidad. Un
sistema de gobierno democrtico implica el respeto de los derechos de todas las
personas, en condiciones de igualdad
e inclusin de las poblaciones minoritarias,
principio que al estar estipulado desde la fuente normativa ms importante de nuestro

ordenamiento 176, debe ser observado por todo el ordenamiento jurdico nuestro, temas
que ser tratado en lneas ms adelante
Dentro de los Principios caractersticos de un sistema democrtico, (algunos de ellos
ya mencionados lneas atrs), tenemos dentro de los ms relevantes para nuestro
efectos, el principio de legalidad, por medio del cual se sujeta a la administracin
172
Hernndez del Valle Rubn. El Control de la Constitucionalidad de las leyes. Ediciones Juricentro S.A.1978. Pg. 12
Constitucin viene a ser el principal bsico de la organizacin del Estado, que se traduce en normas, en cuanto existe
previsin de que, quienes lo componen, habrn de comportarse de conformidad con los principios establecidos Carlos Jos
Gutirrez. (1983) Derecho Constitucional Costarricense. Editorial Juricentro. Pg. 17
174
Esto sin dejar de lado el tema de que los Tratados Internacionales en asuntos de Derechos Humanos estn por encima de la
Constitucin, sin embargo en este momento nos referimos al ordenamiento propiamente interno de Costa Rica, donde la
Constitucin Poltica es la norma fundamental y por ende la de mayor jerarqua.
175
Con ella se sustrae al estado el fuero intimo del hombre. He aqu una primera orbita de libertad, un de reducto de gobierno
personal donde el hombre rige con tal independencia del poder poltico un circulo de actividad propia. Implica, consiguientemente,
el derecho a la no intervencin del estado dentro de esa rea, mientras la conducta no trascienda al mbito pblico, lesionando el
orden, la moral pblica, o los derechos ajenos Bidart Campos German. Derecho Constitucional. Realidad, normatividad y
justicia en el Derecho Constitucional. Tomo II. Ediar S.A. editora Comercial industrial y financiera. Pg. 134
El derecho de libertad personal est consagrado en el artculo 20 de nuestra Constitucin Poltica: Artculo 20.-Toda persona es
libre en la Repblica, quien se halle bajo la proteccin de sus leyes no podr ser esclavo ni esclava.
176
Artculo 33: Todo hombre es igual ante la ley y no podr hacerse discriminacin alguna contraria a la dignidad humana.
173
86
estatal a la normativa vigente. Principio que es a su vez caracterstico tambin del

Estado de Derecho 177. Al respecto seala KARPEN ULRICH El Estado de derecho
es uno de los dos elementos constitutivos de la democracia. A travs de la forma
democrtica de Estado- el portador del poder estatal es el pueblo y del tipo poltico
del Estado de derecho-
tareas limitadas del Estado, derechos fundamentales,
organizacin del Estado sobre la divisin de poderes- se posibilitan y garantizan la

libertad y la autodeterminacin de la persona. La libertad esa autodeterminacin liberal,
personal-individual, participacin del ciudadano en elecciones democrticas y en la
administracin del Estado178
Se considera que el sistema poltico democrtico, como una forma de ejercer el Estado
de Derecho, que tienen en comn principios y fundamentos, tales como la legalidad,
igualdad, respeto de la dignidad humana. Estado de Derecho y modelo de Estado
democrtico podramos
decir que son conceptos similares, ya que un Estado de
Derecho no podra materializarse en un rgimen distinto al democrtico 179.

El Estado de Derecho posee caractersticas que sern detallaran en las paginas
siguientes; sin embargo a modo introductorio e ilustrativo se puede
mencionar,
deduciendo de las definiciones antes citadas las siguientes: la existencia de lmites a

los poderes pblicos por medio de la sujecin a la legalidad, limitaciones que involucran
177
Seala al respecto Alberto Borea Odria:

No parece probable la vigencia de un Estado de Derecho en una estructura distinta a la democracia. Una formacin poltica que no
atiende a este criterio reconoce de alguna forma la superioridad de una persona o un grupo sobre los dems y, por lo mismo, con
privilegios que lo colocan al margen del Derecho, por encima de l. De esta forma deja de cumplirse la regla fundamental de la
sumisin de las personas, aun cuando sean autoridades, a las reglas jurdicas. Borea Odria Alberto(1999). Derecho y Estado de
Derecho. Tratado de Derecho Constitucional. Tomo II. Editorial Grafica Monterrico S.A. Pg. 574
178
Karpen Ulrich. (1997) Condiciones de la eficiencia del Estado de derecho. Especialmente en los pases en desarrollo y en
despegue. Libro Estado de Derecho y democracia. Compilado por Thesing Josef. Pg. 207. Editorial Konrad Adenaver Sttiftung.
Centro interdisciplinario de estudio sobre el desarrollo Latinoamericano CIDELA.
179
Cuando decimos que democracia y Estado de Derecho son conceptos correlativos, damos al primero de estos trminos un
contenido sustancial, no formal. No basta que la democracia se manifieste en la separacin de poderes, en las declaraciones de
derechos y en la existencia de una Constitucin, sino que ha de entendrsela como sistema poltico y forma de vida (que) genera
identidad cultural, estabilidad econmica, justicia social y consenso poltico. En otras palabras, el Estado de Derecho tiene,
aparte de su connotacin jurdica, un contenido tico, en el sentido de que la tica es la doctrina del bien en los actos humanos, y
por lo tanto, el Estado de Derecho se traduce en esa tica que le es propia: en un marco de tolerancia, de libertad e igualdad para
todos Dermizaky Peredo, Pablo. Estado de derecho y buen gobierno. 07 de junio del 2011 6:12 pm
site.ebrary.com/lib/sibdilibrosp/docDetail.action?docID=10109680&p00=estado%20derecho
87
desde las actuaciones de la administracin en la ejecucin de la gestin pblica, la

poltica, presupuestaria, y social (por ejemplo, administracin de fondos pblicos,
ejecucin de obras, negociaciones internacionales, legislacin, etc.,)
as como las
relaciones entre el Estado y sus ciudadanos, lo que representa una prohibicin del
Estado de violentar la privacidad e integridad 180 de las personas, y el deber de
procurar el respeto e implementacin del ejercicio de los derechos fundamentales de
todos los ciudadanos.
Este modelo estatal exige que el Gobierno tenga que generar polticas econmicas, y
sociales que faciliten el ejercicio de esos derechos fundamentales, entre ellos nos
interesa en la presente investigacin el hecho de que el Estado al estar limitado a la
legislacin internacional, Constitucional y legal, no puede aplicar a sus ciudadanos
castigos
o modos de represin arbitrarios, que vulneren el derechos como el de
seguridad jurdica, adems la obligacin de garantizar a todos los ciudadanos una

calidad de vida digna, con servicios mnimos, como el
acceso a la salud, a la
alimentacin, y a la educacin, etc.

Algunas Caractersticas del Estado Social de Derecho:
Algunas caractersticas del Estado de Derecho (mxima expresin del
constitucionalismo democrtico) son: el imperio de ley como expresin de la
soberana popular, la sujecin de los poderes pblicos a la Constitucin y el
ordenamiento jurdico (que, a su vez, garantiza el efectivo respecto de los
derechos
humanos,
de
las
libertades
pblicas
la
igualdad
de
los
administrados/as ante la ley) el pluralismo y la divisin de poderes.181
180
De la combinacin armnica de los artculos 21 (derecho a la vida), 33 (prohibicin de discriminaciones contrarias a la dignidad
humana) y 40 (prohibicin de torturas y tratos degradantes) deriva, en nuestro ordenamiento, el derecho a la integridad fsica y
moral Del Valle Hernndez Rubn. El Rgimen Jurdico de los derechos fundamentales en Costa Rica. Editorial Juricentro.
2002. Pg. 127
181
Chinchilla Caldern Rosaura, Garca Aguilar Rosaura. (2005). En los linderos del ius puniendi. Principios constitucionales en el
Derecho Penal y procesal penal. Editorial Investigaciones Jurdicas. San Jos, Costa Rica p 69-70
88
1. Separacin de Poderes 182:

La divisin de poderes consiste en la distribucin de las funciones del Estado en tres
entes independientes entre s: Poder Legislativo, quien tiene la potestad de crear las
leyes, Poder Ejecutivo y Poder Judicial, estos dos ltimos se encargan de la aplicacin
de las leyes, cada uno de ellos con total autonoma y con potestades claramente
establecidas por ley. Quiere esto decir, fundamentalmente, que no podr ser
considerado legisladores, en sentido estricto y formal, los rganos ejecutivos, a pesar
de sus facultades normativas, ni tampoco los rganos judiciales del Estado; que los
titulares de los poderes legislativo y ejecutivo no podrn juzgar, ni inmiscuirse
indebidamente en la funcin judicial; y que los encargados de la funcin ejecutiva no
coincidirn con los rganos legislativos no con los judiciales 183
Esta divisin de poderes caracterstica del Estado de Derecho tiene como finalidad el
debilitamiento del poder del estatal184, distribuyndolo en tres poderes independientes
entres s, con funciones determinadas; esto con miras a evitar el ejercicio arbitrario y
totalitario del mismo, que con adems con la limitacin del principio de legalidad que
tambin delimita las actuaciones estatales, por medio de las normas jurdicas, el
control jurisdiccional de la legalidad de dichas actuaciones 185 y adems el lmite del
respeto de los derechos fundamentales de los ciudadanos que el Ente estatal debe
resguardar.
182
Artculo 9 de nuestra Constitucin Poltica establece: El Gobierno de la Repblica es popular, representativo, alternativo y
responsable. Lo ejercen tres Poderes distintos e independientes entre s: Legislativo, Ejecutivo y Judicial.
Ninguno de los Poderes puede delegar el ejercicio de funciones que le son propias.
Un Tribunal Supremo de elecciones, con el rango e independencia de los Poderes del Estado, tiene a su cargo en forma exclusiva
e independiente la organizacin, direccin y vigilancia de los actos relativos al sufragio, as como las dems funciones que le
atribuyen esta Constitucin y las leyes.
183
p. Cit. Daz Elas. Pg. 33
184
El citado principio trata de garantizar, al mismo tiempo, la libertad de los gobernados, ya que la distribucin del poder poltico
entre varios detentores tiende precisamente a evitar su concentracin y ejercicio abusivo por parte de un solo rgano estatal. En el
fondo, el sustrato ideolgico del principio de la separacin de poderes es la preservacin de la libertad de los administrados p.
Cit. Hernndez del Valle Rubn. El Control de la Constitucionalidad de las leyes. Pg. 13
185
Ortiz Ortiz Eduardo (1977) Costa Rica: Estado Social de Derecho. Revista de Ciencias Jurdicas. N 29 de mayo agosto 1976
San Jos, Costa Rica. P 56
89
Para efectos del presente trabajo interesa destacar, que esa limitacin del poder de la
autoridad gubernamental, por medio del principio de legalidad es aplicable en todas las
esferas de actuacin del Estado, incluyendo el ejercicio del Poder sancionador del que
es acreedor, es decir que el Estado de Derecho que antepone la legalidad a cualquier
actuacin estatal, tambin opera en el mbito del Derecho Penal (sustantivo, procesal y
ejecutivo), un claro ejemplo de ello lo podemos encontrar en el hecho de que en
nuestro
pas
se
pueden
considerar
como
punibles
nicamente
aquellos
comportamientos previamente descritos como delitos, el fin primordial del Estado de

Derecho es impedir actos arbitrarios por parte de quienes ejercen el poder, por medio
de un cierto control reciproco entre ellos, evitando de alguna manera que se de abuso
de poder186.
EDUARDO ORTIZ ORTIZ en su texto Costa Rica: Estado Social de Derecho, al
referirse al Poder Legislativo como uno de los poderes estatales independiente entre s,
encargado de la emisin de las leyes en nuestro pas; leyes que tienen una naturaleza
formal, en vista de que dependen de un procedimiento para su creacin, debe ser
aprobada por la Asamblea Legislativa, exclusivamente; sin poder derogar en los otros
poderes del Estado dicha potestad. Lo que se ha denominado como reserva legal que
le corresponde por mandato constitucional al Poder Legislativo.
Seala WOLFANG HORN refirindose a la importancia de la ley en un estado de
derecho, a la cual cualquier actuacin estatal debe estar sometida: las relaciones
entre los diferentes rganos del Estado y las relaciones entre ciudadanos y poder
pblico, son bsicamente de orden jurdico. Ante la creciente actividad del Estado en
casi todos los sectores, el cumplimiento de las formas es una condicin necesaria para
garantizar la sujecin de las actuaciones del Estado a la ley, la seguridad jurdica y la
186
Aparece aqu nuevamente la idea de control y la limitacin del poder estatal; los tres poderes, limitndose recprocamente,
nunca entorpecindose innecesariamente, constituyen una garanta frente al absolutismo y la dictadura. La existencia de este
sistema de equilibrio y de distribucin de poderes, con todas las matizaciones y correcciones exigibles por la sociedad actual, sigue
constituyendo, en idea central, requisito indispensable para todo Estado de Derecho. Op. Cit. Daz Elas. Pg. 34
90
proteccin legal.187 Esto pone en evidencia la aseveracin de que para que un Estado
democrtico, sujeto al Principio de Legalidad, se d un adecuado manejo de las
relaciones entre Estado y Ciudadanos deben estar claramente establecidas en las
normas las competencias y atribuciones de cada uno de los poderes e instituciones del
Estado, y su vez estos deben someterse a las disposiciones normativas, en procura de
que se cumplan los principios democrticos de seguridad jurdica, divisin de poderes,
legalidad, etc.
Segn GERHARD ROBBERS en un Estado de Derecho se debe respetar el principio
de divisin de poderes, para impedir el totalitarismo, la concentracin del poder,
evitando adems la modificacin repentina e imprevisible del orden jurdico, donde la
seguridad jurdica y la justicia son los pilares de este tipo de estado. Adems de evitar
que alguno de los tres poderes del Estado se atribuya funciones que no le competen.
En el tema central de este trabajo es muy importante este principio de divisin de
poderes, en el sentido de las poblaciones de condenados y procesados que deben
cumplir una pena o bien estn sujetos a algn tipo de medida cautelar deben poder
tener la certeza de que ese principio de divisin de poderes se cumple, esto ligado al
derecho de seguridad jurdica del que son partidarios, de la conviccin que se debe
tener que en temas de ejecucin de las sanciones penales el poder legislativo debe ser
el encargado de dictar la legislacin competente, y los poderes ejecutivo y judicial lo
encargados de esa ejecucin. (Este tema ser ms detallado en el ttulo III)
Vale la pena sealar y se analizara ms adelante, el tema de cmo en la prctica esa
divisin e independencia de poderes no se cumple a cabalidad en asuntos por ejemplo
en el dictado de las leyes, donde muchas veces se deja entrever cmo las presiones
polticas se inmiscuyen en dicha actividad, por medio de los medios de comunicacin,
presin de diversos grupos sociales y polticos, lo mismo suele suceder en el sistema
187
Op. Cit. Wolfgan Horn. Pg. 72
91
judicial,
donde existen casos donde el ejercicio de la actividad judicial se ve
influenciada por la opinin pblica, por la prensa, grupos polticos. 188

2. Principio de Legalidad-Imperio de la Ley 189:
Como ya menciono en lneas atrs, el Estado de Derecho debe su esencia a la
supremaca de la ley como su principio rector, esto se refleja en la restricciones a las
que se someten los poderes del Estado, y la administracin pblica en general, en el
sentido que de que toda actuacin del estado debe encontrar sustento jurdico, que
respalde y justifique dicho acto. Mas importante an el hecho de que en materia de
derechos fundamentales, cualquier actuacin que de alguna manera pueda afectar
algn derecho esencial, debe estar respaldada y expresamente permitida por ley (no
por ninguna otra norma de rango inferior):
El sometimiento de la autoridad pblica al derecho, garantiza la libertad del
ciudadano que solo podr verse afectada mediante expresa autorizacin
emanada de una ley 190
Se pone en evidencia la sujecin del Estado a la legalidad, que significa en palabras
sencillas; que el Estado solo puede realizar lo que est expresamente permitido en la
ley. As lo establece nuestra C.Pol. en los artculos 11 y 39.
Esta supremaca de la ley, puede ser controlada por los poderes del Estado (en el
ejercicio de un control reciproco),
por medio de diferentes mecanismo como por
ejemplo el sometimiento de los rganos del Estado al control judicial, a los Tribunales
188
Podemos citar por ejemplo como actualmente se han realizado movilizaciones sociales, de familiares de personas que han
muerto a causa de asaltos, atropellos, que exigen al Estado Leyes ms represivas, penas ms altas, como se han aumentado por
ejemplo las penas en tema de transito, que muchas veces obedece a presiones de los medios de comunicacin.
189
por ley debe entenderse la formalmente creada por el rgano popular representativo Op. Cit. Daz Elas. Pg. 32
190
Waldemar Besson y Gottard Jasper. (1997) Elementos del Estado de Derecho: el principio de legalidad en toda actuacin del
poder pblico. Estado de Derecho y Democracia. Primera Edicin. Buenos Aires Argentina: Editorial. Konrad Adenauer Stiftung.
P.123
92
Contenciosos 191, de la Sala Constitucional, e inclusive cabe la posibilidad de acudir a

organismos internacionales, en casos donde cualquier otro miembro del Estado o un
ciudadano sean vctimas de cualquier atropello, arbitrariedad o ilegalidad por parte del
estado en cualquiera de sus dependencias.
El principio de legalidad tiene otras limitaciones, adems del imperio de la ley, pues
exige adems que se cumpla con la reserva de ley 192, segn el cual la emisin de las
normas legales est reservada al Poder Legislativo exclusivamente. Por otra parte la
legalidad implica adems la irretroactividad de las leyes, que en procura de garantizar
el beneficio de la ley ms favorable a las personas no permite que se apliquen
normativas derogadas a momentos presentes a no ser que se trate de una norma ms
favorable, evidenciando el carcter proteccionista del Estado Social en defensa de los
ciudadanos frente a las arbitrariedades del Poder estatal.
El Principio de Reserva de ley ha sido definido por Rubn HERNANDEZ como Una de
las principales garantas de los derechos fundamentales es que su regulacin primaria
es competencia de la ley ordinaria.
Con ello se trata de que sean los mismos ciudadanos, mediante sus representantes de
eleccin popular en el Parlamento, los que consientan en regular sus derechos
fundamentales 193
En un Estado de Derecho 194 el poder estatal debe actuar de manera limitada, previsible
y calculada, observando y respetando derechos y garantas como la legalidad, por
191
Artculo 49: Establece la jurisdiccin contencioso- administrativa como atribucin del Poder Judicial, con el objeto de garantizar
la legalidad de la funcin administrativa del Estado, de sus instituciones y de toda otra entidad de derecho pblico.
Las derivaciones de poder sern motivo de impugnacin de los actos administrativos.
La ley proteger, al menos, los derechos subjetivos y los intereses legtimos de los administrados. Constitucin Poltica de Costa
Rica
192
En el marco de una constitucin democrtica y parlamentaria todas las decisiones referidas a cuestiones fundamentales que
afecten al ciudadano en forma directa, requieren la sancin de una ley Op. Cit. Wolfgan Horn. Pg. 75
En este mismo sentido ver Voto nmero 1635-90 de SALA CONSTITUCIONAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. A las
diecisiete horas del catorce de noviembre de mil novecientos noventa.
193
p. Cit. Del Valle Hernndez Rubn. El Rgimen Jurdico de los derechos. Pg. 56-57
93
tanto En ningn caso las autoridades administrativas pueden actuar desconociendo la

ley, aun cuando ciertos casos pueden llegar a tener algn margen de accin en su
aplicacin. Sobre todo, necesitan medidas que puedan afectar al ciudadano 195
En relacin al imperio de la ley, se puede decir que la administracin del poder por
parte del estado en el ejercicio de sus funciones debe estar sometida a la ley, debe
actuar dentro del marco de las leyes que delimitan sus potestades y competencias,
ninguna actuacin del Estado puede estar al margen de las leyes, es decir debe existir
siempre normativa que de legitimidad a los actos de los gobernantes.
Toda la actividad de la Administracin debe estar sometida al imperio de la ley y,
en consecuencia, debe despus quedar sujeta a un suficiente control
jurisdiccional; solo as, con responsabilidad, de todos, gobernantes y gobernados,
cabe hablar de Estado de Derecho
196
El poder debe estar limitado, por medio de la normativa, estableciendo las

competencias y potestades de cada uno de los rganos del Estado, cuales son los
poderes, o potestades que poseen as como sus lmites.
Sin embargo el P. Leg. y sus consecuencias, sern desarrollado ampliamente en lneas
ms adelante, por lo que este momento nicamente debe quedar claro como uno de
los principios del modelo de Estado que estamos describiendo, quizs el ms
importante.
194
Sobre el concepto de Estado de Derecho y derechos fundamentales: VOTO N 3550-92. SALA CONSTITUCIONAL DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, San Jos, a las diecisis horas del veinticuatro de noviembre de mil novecientos noventa y dos.
195
Herzog Roman. Elementos que definen en Estado de derecho: el Estado servidor del ciudadano. Estado de Derecho y
Democracia. (1997) Primera Edicin. Buenos Aires Argentina: Editorial. Konrad Adenauer Stiftung. P. 24
196
Op. Cit. Daz Elas. Pg. 38
94
3. Jerarqua normativa:
Adems de la legalidad que debe caracterizar al estado costarricense, el Principio de
Jerarqua Normativa, es de vital importancia para un efectivo y correcto ejercicio de la
actividad estatal, en vista de que si el poder del gobierno debe estar estrictamente
sometido a las normas jurdicas, estas deben estar claramente estructuradas y
ordenadas.
Este principio significa que ninguna ley, decreto o disposicin administrativa puede ser
contraria a una norma superior. Nuestro ordenamiento jurdico establece claramente la
jerarqua de las normas: Tratados internacionales, Constitucin Poltica,
leyes,
decretos, circulares. 197 De modo que los diferentes entes del Estado puedan ejercer
una funcin pblica eficiente, con claridad en las
normas que sustentan sus
actuaciones, basndose en este principio como una herramienta que el ordenamiento

jurdico para evitar eventuales contradicciones entre normas.
La Jerarqua Normativa implica tambin el hecho de que existen asuntos que estn
vedados exclusivamente a la ley formal, como lo son aquellos que involucren asuntos
relacionados con derechos fundamentales 198, estos asuntos deben necesariamente ser
regulados en leyes emitidas por la Asamblea Legislativa, donde por legitimidad
democrtica, existe mayor margen de discusin, al tomarse en cuenta diferentes
sectores de la poblacin (En buena teora es lo que se pretende en un sistema
197
Artculo 1: Las fuentes escritas del ordenamiento jurdico privado costarricense son la Constitucin, los tratados
internacionales debidamente aprobados, ratificados y publicados, y la ley. La costumbre, los usos y los principios generales de
Derecho son fuentes no escritas del ordenamiento jurdico privado y servirn para interpretar, delimitar e integrar las buenas
fuentes escritas del ordenamiento jurdico.
Artculo 2: Carecern de validez las disposiciones que contradigan a otra de rango superior. Ley nmero XXX de 19 de abril de
1885, rige a partir del 01 de enero de 1888 segn artculo 1 de la Ley 63 dictada por el Congreso Constitucional de la Repblica de
Costa Rica de 28 de septiembre de 1887.
198
teora de esencialidad. Segn la misma en un Estado democrtico corresponde al parlamento dotado de la legitimacin
popular legislar sobre aquellas cuestiones esenciales acerca de las cuales no se ha expedido la constitucin, en particular acerca
de aquellas cuestiones que afectan en forma relevante a los derechos fundamentales Simon Helmut. Los Derechos fundamentales
en el Estado democrtico y social de derecho. Estado Social de Derecho y Democracia. (1997). Editorial Honrad A de naver
Sttifung. Buenos Aires. Pg. 193
95
democrtico, donde los representantes del pueblo, los elige el mismo pueblo, para que
legislen en bien de todos) lo que garantiza una mejor ordenacin.
el Estado de derecho es siempre un Estado legal y constitucional. El
sometimiento de la autoridad pblica al derecho, garantiza la libertad del
ciudadano que solo podr verse afectada mediante expresa autorizacin
emanada de una ley. La nica institucin facultada para otorgar tal habilitacin es
la representacin del pueblo a travs de un procedimiento formal, establecido en
la constitucin. Una justicia independiente es la encargada de velar por la
observacin de estado normas. La divisin de poderes y el estado de derecho
con, pues indisolubles.
199
Dentro del Estado Social de Derecho, la norma suprema, de mayor jerarqua a nivel
interno es la Constitucin Poltica, que funciona como limite al poder, y como garante
de los de derechos fundamentales de los ciudadanos; delimita el mbito de
competencia de de cada uno de los rganos estatales,
valores que deben en teora inspirar su actuacin,
demarca los principios y
y los objetivos que deben
perseguir. (Por ejemplo el artculo 21 que consagra la inviolabilidad de la vida, el

artculo 33 que establece el principio de igualdad)
Seala el Dr. Emiliano BORJA JIMNEZ: el primer principio que refleja todo
planteamiento poltico- criminal de un Estado
legalidad
constitucional, es el principio de
200
Este Principio de Legalidad tiene dos vertientes, por un lado plantea la obligacin de
determinar de antemano las conductas punibles, es decir que se cuente en la medida
de lo posible con conocimiento generalizado de las conductas prohibidas por el
ordenamiento y por tanto sancionables; y por otra parte la necesidad legal de que solo
199
Waldemar Besson y Goottard Jasper. Elementos del Estado de derecho: el principio de legalidad en toda actuacin del poder
pblico. Estado Social de Derecho y Democracia. (1997). Editorial Honrad A de naver Sttifung. Buenos Aires. P. 122
200
Humanismo y Derecho Penal. (2007) Primera edicin. Editorial Jurdica Continental. San Jos. Costa Rica. P 78
96
por medio de ley se puedan limitar las libertades y derechos de las personas, esto por
ser el Poder Legislativo en teora el representante de todas las voluntades que rigen el
convenio social, la eleccin popular, como voluntad general, as evitar arbitrariedades.
La Constitucin garantiza el principio de legalidad, la jerarqua normativa, la
publicidad de las normas, la irretroactividad de las disposiciones sancionadoras
no favorables o restrictivas de derechos individuales, la seguridad jurdica, la
responsabilidad y la interdiccin de la arbitrariedades de los poderes pblicos
201
En sntesis el Principio de Jerarqua Normativa opera como una garanta de proteccin

para el Estado y para los ciudadanos, en el sentido de pretender que el conjunto de
normas decretadas por el estado sean congruentes entre s, de manera que los
principios fundamentales emanados desde la C. Pol., sean observados por las dems
disposiciones normativas dictadas por los dems rganos competentes para ello,
llmese leyes, decretos, circulares, etc.
el Derecho trata de conseguir que una sociedad se adecue a un proyecto que es
definido por quienes son los titulares del poder y con un apelacin a la justicia. Ese
proyecto solo puede conseguirse dentro de un orden, y ese orden solo puede
lograrse si los distintos elementos que lo estructuran responden a ese criterio
ordenador y a una jerarqua que resuelva la situaciones de conflicto o de desorden
que puedan darse el interior de una sociedad202
201
Ibdem. Pg 90-91
202
Op. Cit. Borea Odria Alberto. Pg. 392.
97
4. Respecto de los derechos fundamentales 203:

Los derechos fundamentales son individuales de todos. Sin embargo, al someter
y comprometer a la totalidad del poder pblico, son al mismo tiempo principios
bsicos que hacen al ordenamiento y a la organizacin poltica del Estado de
derecho democrtico 204
El respeto de los derechos fundamentales de los ciudadanos debe ser garantizado en
un Estado de Derecho, que desde nuestra Constitucin Poltica y en Tratados
Internacionales estn establecidos.
205
Este respeto que el Estado debe garantizar de los derechos fundamentales de todos
los ciudadanos, se encuentra a nuestro parecer basado en el principio de dignidad
humana, por medio del cual se reconoce esa condicin de persona poseedora de
derechos esenciales e irrenunciables. Esta afirmacin implica que el ejercicio del
Derecho en general y sobre todo el sancionador (como tema central de este trabajo),
debe ser realizado teniendo como parmetro el respeto de esa dignidad y dems
derechos fundamentales de las personas procedas y condenas.
Al ser nuestro ordenamiento de corte democrtico, se deben observar los derechos
humanos y garantas elementales de los ciudadanos, y para garantizar ese respeto a la
dignidad humana y dems derechos fundamentales, el Estado debe estar sometido a
la ley; el poder pblico en general y para lo que nos interesa el poder punitivo
especficamente (Derecho penal) deben ser limitados por las leyes del ordenamiento
jurdico con la finalidad de brindar a las personas seguridad jurdica y evitar
arbitrariedades por parte del poder estatal.
203
los derechos fundamentales determinan el estatuto jurdico de los ciudadanos, al mismo tiempo que enmarcan sus relaciones
con el Estado y con los dems particulares. De esta forma, tales derechos tienden a proteger la libertad, autonoma y seguridad de
la persona no solo frente al poder pblico, sino tambin frente a los dems miembros de la comunidad Op. Cit. Del Valle
Hernndez Rubn. El Rgimen Jurdico de los Pg. 25
204
Op. Cit. Wolfgan Horn. Pg.132
205
Por ejemplo la Declaracin Universal de Derechos Humanos, Convencin contra la tortura y tratos crueles o degradantes, Pacto
internacional de Derechos sociales y polticos, etc.
98
Los derechos fundamentales de todo individuo implica que la Libertad de las personas
de su actuar siempre que no afecten derechos de terceros, debe ser resguardada,
donde el Estado no debe intervenir, y ms bien ser garante de esa libertad ciudadana.
Seala ELIAS DIAZ: Puede muy bien afirmarse que el objetivo de todo Estado de
Derecho y de sus instituciones bsicas que estamos analizando se centra en la
pretensin de lograr una suficiente garanta y seguridad para los llamados derechos
fundamentales de la persona humana, exigencias ticas que en cuanto conquista
histrica constituyen hoy
elemento esencial del sistema de legitimidad en que se
apoya el Estado de Derecho
206
El derecho penal seala GARCA CHAVES: por un lado debe pensarse en

conservar o conseguir la mxima felicidad, seguridad o bienestar de las personas que
no han cometido ningn delito; y por otro, debe perseguir el mnimo malestar o
menoscabo de los derechos humanos de los infractorespor un lado promueven la
sancin como tal sirva para prevenir la comisin de delitos y por otro, buscan evitar la
afectacin de los derechos ante la eventual imposicin de sanciones injustas y
desproporcionadas
207
En un Estado de derecho como el costarricense se deben respetar a los ciudadanos

sus derechos fundamentales, para lo que el Estado funciona como un garante, como
un detentor de ese poder que posee en funcin del bienestar de la colectividad, aun en
casos de personas que son sujetos pasivos del poder punitivo, que por estas
circunstancia no dejan ser ciudadanos, y ms importante siguen siendo seres humanos
a los que se les debe garantizar sus derechos constitucionales como los son el derecho
de defensa, de igualdad, el contradictorio, la intimacin, la inmediacin, interpretacin
206
Op. Cit. Daz Elas. Pg. 38-39

Garca Chaves Alberto (2005) La Flexibilizacin y des formalizacin en el Derecho Penal: Una crtica desde el Derecho Penal
Garantista del Estado de Derecho. Tesis para optar por el grado de Licenciatura en Derecho. Universidad de Costa Rica. P 26
207
99
restrictiva, oralidad, aun en su condicin de ser personas procesadas o condenas por el

sistema punitivo.
Nuestra Constitucin establece por ejemplo derechos como el de la dignidad humana,
la vida 208, integridad fsica, libertad de culto, inviolabilidad de domicilio 209, libertad de
movimiento, de residencia, derecho de propiedad privada, de comercio, libre ejercicio
de la profesin, entre otros que deben ser resguardados por parte del Estado, como
garante tanto de las personas que no han no han infringido el sistema normativo como
de quienes fungen como sujetos pasivos del sistema penal por haber trasgredido el
ordenamiento. 210.
Los derechos fundamentales de los ciudadanos pueden ser limitados nicamente en el
entendido de que su actuar afecte derechos de terceros en su ejercicio, o se ponga en
peligro el estado de las leyes, de lo contrario no deben haber intervenciones por parte
de rganos del Estado.
Como ya fue mencionado en lneas antes, dentro de los derechos fundamentales que
deben procurarse a los ciudadanos esta el principio o derecho de la dignidad humana
como el primordial y esencial de las personas que debe velarse por su cumplimiento,
como punto de partida para todos los dems, ya que las personas en calidad de tales
tiene esa esencia de ser humanos que deben ser garantizados sus derechos, donde el
estado se ve obligado de repeler todas aquellas circunstancias que atenten contra esa
dignidad humana 211. En este sentido Werner MAIHOFER seala la dignidad humana
208
Artculo 21: La vida humana es inviolable

Artculo 23: El domicilio y todo recinto privado de los habitantes de la Repblica son inviolables. No obstante pueden ser
allanados por orden escrita de juez competente o para impedir la comisin o impunidad de delitos, o evitar daos graves a las
personas o a la propiedad, con sujecin a lo que prescribe la ley.
210
Esto con algunas salvedades como por ejemplo la limitacin legitima de la de la libertad de trnsito que sufren las persona
condenadas a pena de prisin por la comisin de un delito, donde por esta circunstancia deben ser sometidas a una sancin, sin
embargo sus dems derechos deben ser igualmente observados por el Estado. En este sentido vase Voto numero N 2006000444 SALA CONSTITUCIONAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. San Jos, a las catorce horas y cuarenta y cinco
minutos del veinticinco de enero del dos mil seis.
211
Del derecho a la integridad fsica y moral deriva tambin la obligacin para los poderes pblicos de velar porque todas aquellas
personas dependientes de ellos por cualquier razn, tanto ocasional o transitoria (detenidos), como de manera permanente (reos,
209
100
como un derecho, valor y principio fundamental del sistema jurdico: en el sistema

jurdico actual la garanta de la dignidad humana ocupa la posicin de una norma
fundamental de nuestra Constitucin y norma bsica de nuestro ordenamiento jurdico
en general. De este modo, en cuanto un elemental principio constitucional, no es solo
medida para todos los preceptos particulares sobre derechos fundamentales y su
interpretacin 212
Dentro de los derechos fundamentales que poseen las personas en nuestro
ordenamiento, encontramos el derecho de acceso a la justicia, por medio del cual se da
a los ciudadanos: el derecho de todas las personas a tener acceso al sistema judicial y
a ejercer; en el seno del proceso, todas sus facultades para que los rganos
jurisdiccionales estudien su pretensin y emitan una resolucin motivada y conforme a
derecho que, acogiendo o desestimando dicha pretensin, establezcan la verdad
oficial Este derecho es de trascendental importancia en el tema de la ejecucin de las
penas, en el sentido de si se garantiza en esta fase ese derecho de manera efectiva, ya
que al ser una etapa del proceso en la que estn de por medio derechos
fundamentales de las personas condenadas a cualquier tipo de sancin penal, sea de
multa, prisin, etc. 213
5. Seguridad Jurdica 214:
La seguridad jurdica es un derecho que debe ser garantizado en un modelo de Estado
como el nuestro, un Sistema Democrtico debe ser un sistema garantista, en el cual los
menores a su cargo, enfermos mentales, etc. ) reciban un trato acorde con su dignidad Op.cit. Del Valle Hernndez Rubn. El
Rgimen Jurdico de los derechosPg. 25
212
Maihofer Werner.( 2008) Estado de Derecho y Dignidad Humana. Editorial Montevideo- Buenos Aires.. Pagina. 3
213
Sobre el tema de los derechos fundamentales y debido proceso puede consultarse la sentencia numero 1739-92 de la Sala
Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de las once horas cuarenta y cinco minutos del primero de julio de mil novecientos
noventa y dos.
214
La seguridad se centra en la previsibilidad y en la racionalidad. Una persona tiene seguridad cuando conoce cuales son las
consecuencias que puede esperar de sus actos y cuando puede prever su destino sin tener injerencias extraas o
irracionales.No puede hablarse de seguridad jurdica si el hombre no conoce el contenido de las normas. Si no sabe lo que se
espera de el ni de los resultados que puede acarrear su conducta. p. Cit. Borea Odria Alberto. Pg. 453
101
ciudadanos puedan saber, y predecir que comportamientos son punibles dentro del
ordenamiento jurdico, que actos son sancionados, y cul ser la sancin por la
comisin de dichos actos.
Solo puede existir seguridad jurdica all donde los ciudadanos saben con
exactitud, que es lo que el Estado puede hacer y qu es lo que ellos mismos
deben hacer o dejar de hacer 215
BIDART CAMPOS Germn, citando a Emilio Descotte, define el concepto de seguridad
jurdica como: es la situacin en que se
encuentran las personas cuando sus
derechos y obligaciones, sus facultades e interdicciones de carcter legal estn

claramente determinadas por leyes precisas y correctamente aplicadas por las
autoridades pblicas, de manera que cada uno pueda antes de obrar prever cuales
sern las consecuencias de su conducta, libre de temor a la arbitrariedad
216
El ciudadano debe tener un mnimo de seguridad frente al Estado, en su relacin con

los entes estatales, dentro de las cuales deben ser respetados sus derechos
fundamentales, debe existir claridad y seguridad de la relacin Estado- ciudadano: El
Estado debe hacerlo de modo tal que su injerencia se limitada, previsible y calculable
217
Como lo seala Luis FERRAJOLI hablando del estado de derecho, especficamente el

aplicado al mbito del derecho penal:
.los distintos principios garantistas se configuran, antes que nada, como un
esquema epistemolgico de identificacin de la desviacin penal encaminado a
asegurar, respecto de otros modelos de derecho penal histricamente concebidos
215
Waldemar Besson y Goottard Jasper. Elementos del Estado de derecho: el principio de legalidad en toda actuacin del poder
pblico Estado Social de Derecho y Democracia. (1997). Editorial Honrad A de naver Sttifung. Buenos Aires. P. 124
216
Bidart Campos German. Derecho Constitucional. Realidad, normatividad y justicia en el Derecho Constitucional. Tomo II. Ediar
S.A. editora Comercial industrial y financiera. Pg. 467
217
Roman Herzog. . (1997.) Elementos que definen un Estado de derecho: el Estado servidor del ciudadano. Estado de Derecho y
Democracia. Segunda edicin. Editorial Konrad Adenauer Sttiftung. Buenos Aires. Pgina 22
102
y realizados, el mximo grado de racionalidad y de fiabilidad de juicio y, por tanto

de limitacin
arbitrariedad
de la potestad punitiva y de tutela de la persona contra la

218
Poniendo en evidencia que el Principio de Seguridad Jurdica es una garanta para

evitar el ejercicio autoritario y arbitrario por parte del Estado, principalmente para lo
que nos interesa, en el ejercicio del poder penal en las conductas sancionadas y ms
importante aun en la aplicacin de las sanciones penales, donde las personas tiene el
derecho a saber cul ser la sancin a imponer por la comisin de X o Y delito. Sin
embargo este principio va ms all de conocer cuales conductas estn prohibidas por
el ordenamiento, y de cul es la sancin a imponer por la comisin de esa conducta
previamente regulada, sino que adems debe operar en el mbito de la ejecucin de
las sanciones penales en caso de trasgresin de las normas penales.
El ciudadano tiene un derecho fundamental a la seguridad. Cuando el Estado no
puede hacerlo efectivo, pierde su derecho a exigir obediencia. La impotencia
tienta a la autodefensa la violencia individual o de grupo, al igual que el terror,
privan al Estado de su legitimacin para reclamar obediencia. El cumplimiento de
la tarea de garantizar la seguridad es especialmente importante en el Estado de
derecho moderno ya que, como consecuencia de la complejidad industrial y
social, es vulnerable 219
Alberto BOREA ODRIA seala en relacin al tema de la SJ un punto muy acertado e
importante para efectos del presente trabajo, lo cual est relacionado con la legislacin,
regulacin de procedimientos: Tampoco puede hablarse de seguridad jurdica cuando
las leyes pueden cambiarse si respeto a los procedimientos establecidos que
garantizan un mnimo de participacin social. Cuando uno de los poderes los atropella
218
Op. Cit. Ferrajoli Luis. Derecho y Razn. Teora del garantismo penal. Pg. 34
Karpen Ulrich. Condiciones de la eficacia del Estado de derecho-Especialmente en los pases en desarrollo y en despegue .
Estado de Derecho y Democracia. Segunda edicin. 1997. Editorial Konrad Adenauer Sttiftung. Buenos Aires. Pgina 224-225
219
103
a los dems o los somete
220
Se refiere a la violacin del derecho de seguridad jurdica
que nos debe garantizar el estado, cuando la regulacin de los procesos no es clara o
no es bien regulado.
Por otras parte el Estado debe estar regido por un sistema jurdico 221, que delimite el
marco de actuacin, los fines que persigue el ente estatal, los principios rectores del
ordenamiento, esto porque no se puede gobernar a la ligera deben existir lmites claros
al ejercicio del poder. Y un Estado de Derecho no puede dejar de estar regido por un
sistema jurdico legalista, basado en los derechos fundamentales de los ciudadanos.
Un sistema jurdico seala Alberto BOREA ODRIA debe ser unitario, en el sentido de
que debe existir un orden, una congruencia de los principios fundamentales en los que
se funda el sistema y el resto del ordenamiento: Cuando decimos que el conjunto
normativo ha de ser unitario, significa que debe sustentarse en una concepcin inicial a
partir de la cual derivan y adquieren sentido todas las normas que forman parte del
sistema
222
Todas las normas en un mismo sentido, deben ser compatibles, coherencia entre las
normas de mayor jerarqua con las inferiores, evitando contradicciones, en busca de
que la esencia del sistema se mantenga. Para esto justamente es que sirve de mucho
la jerarqua entre las normas. Para buscar coherencia, donde los fines del Estado sean
claros.
Seala al respecto Rubn HERNANDES DEL VALLE: hoy da se concibe la
Constitucin bsicamente como un proyecto; en el sentido de que contiene una serie
220
Op. Cit. Borea Odria Alberto. Pgina 454.

En sistema jurdico es el conjunto normativo unitario que ordena la marcha de una sociedad autnoma determinada y que rige
por lo general-la conducta de sus miembros, resolviendo sus diferencias o disputas dentro de lo previsto por ese orden, regulando
el uso de la fuerza fsica para garantizar su cumplimiento Ibdem. Pgina 485
222
Ibdem. Pgina 485
221
104
de normas programticas y directrices que posteriormente debern ser desarrolladas

por el legislador comn 223
Esto lleva a la premisa de que un sistema jurdico que rige determinado pas, debe
estar fundado en normas fundamentales, en principios rectores que delineen el rumbo
del sistema normativo, de las polticas del pas en materia econmica, social, poltica.
En el caso de una sociedad democrtica como la nuestra, el sistema jurdico no puede
estar basado ms que en normas de igualdad, de dignidad humana, libertad,
participacin de la ciudadana en procesos democrticos, etc.
Un sistema jurdico democrtico, como el nuestro adems de ser ESTADO DE
DERECHO, con todos los principios antes mencionados, es adems un ESTADO
SOCIAL DE DERECHO, mediante al cual se le da al Estado una responsabilidad ms
grande que el mero sometimiento a la legalidad, donde el ente gubernamental debe
adems cumplir adems con una funcin social, garantizando a la poblacin el ejercicio
de los derechos fundamentales, una calidad de vida digna, el acceso a un ambiente
sano y ecolgicamente equilibrado, segn lo establece nuestra C.Pol:
Articulo 50 El Estado procurara el mayor bienestar a todos los habitantes del
pas, organizando y estimulando la produccin y el ms adecuado reparto de la
riqueza
Toda persona tiene derecho a un ambiente sano y ecolgicamente equilibrado.
Por ello, est legitimada para denunciar los actos que infrinjan ese derecho y para
reclamar la reparacin del dao causado
El Estado garantizara, defender y preservara ese derecho. La ley determinara
las responsabilidades y las sanciones correspondientes
Este artculo establece la obligacin del Estado, de no solo estar limitado por las
normas, sino que adems esas normas deben estar enfocadas a hacia fines de
223
Carlos Jos Gutirrez. Derecho Constitucional Costarricense. Ensayos. Editorial Juricentro, citando a Rubn Hernndez.
Pg. 15
105
carcter social, del bienestar de la colectividad, en el manejo de la funcin pblica en

un sentido social.
224
Por otra parte el artculo 74 del mismo cuerpo normativo establece:

Los derechos y beneficios a que este captulo se refieren son irrenunciables. Su
enumeracin no excluye otros que derivan del principio cristiano de justicia social
y que indique la ley; ser aplicables por igual a todos los factores concurrentes al
proceso de produccin, y reglamentos en la legislacin social y de trabajo, a fin de
procurar una poltica permanente de solidaridad nacional
De la interpretacin de estos artculos se puede deducir que un Estado democrtico
como el costarricense debe estar enfocado en legislar en miras de lograr el
mayor
bienestar posible de la ciudadana, teniendo siempre en cuenta principios como la

igualdad, dignidad humana, libertad y legalidad son su esencia.
Este tema de la funcin social del Estado, por llamarla de alguna manera resulta
relevante para el tema central de nuestra investigacin en el sentido de que la
regulacin y aplicacin de las sanciones penales no escapa a esta funcin social, de
bienestar social, adems del deber del Gobierno de procurar la integridad fsica, salud
e integridad de todas las personas. 225
224
el derecho ambiental que reconoce la necesidad de preservar el entorno no como un fin cultural nicamente, sino como una
necesidad vital de todo ser humano. En este sentido, el concepto de un derecho al ambiente sano, supera los intereses recreativos
o culturales que tambin son aspectos importantes de la vida en sociedad, sino que adems constituye un requisito capital para la
vida misma. Ningn resultado racional puede producir la negacin de nuestra fragilidad como seres animados, dependientes del
entorno para nuestra subsistencia y la de generaciones futuras se hace posible revestir a los derechos individuales clsicos de
las condiciones necesarias para su pleno disfrute y ejercicio, en especial del derecho a la vida particularmente reforzado por
nuestro artculo 21 constitucional, que la declara inviolable. As, de la necesidad de disfrutar plenamente de los derechos humanos,
surgen normas directamente derivadas de las fundamentales -entendidas como las ya consagradas en el texto constitucional- que
operan como condiciones instrumentales para su preservacin y ejercicio. Por ello las condiciones necesarias para la proteccin de
los derechos fundamentales, se constituyen en verdaderos derechos independientes y exigibles con autonoma de aqullos. VOTO
N 6240-93 SALA CONSTITUCIONAL. San Jos, a las catorce horas del veintisis de noviembre de mil novecientos noventa y tres.
225
los derechos fundamentales desempean, por tanto, una doble funcin: en el plano subjetivo siguen actuando como
garantas de libertad individual, si bien a este papel clsico se una ahora la defensa de los aspectos sociales y colectivos de la
subjetividad, mientras que en el objetivo han asumido una dimensin institucional a partir de la cual su contenido, debe
funcionalizarse para la consecucin de los fines y valores constitucionales proclamados
Op. Cit. Del Valle Hernndez Rubn. El Rgimen Jurdico de los derechos Pg. 26-27
106
El hecho de que nuestro ordenamineto jurdico este basado sobre principio

democrticos y opere el ESD, es muy importante para el presente trabajo en vista de
que al tratarse el tema de la ejecucin de las sanciones penales, en el que se da una
relacin entre los personas condenadas a determinada pena, y las autoridades del
Estado. Se debe tomar en cuenta que dicha relacin debe estar inmersa dentro de las
exigencias que un estado de esta naturaleza. Es decir debe ser dentro del marco de la
legalidad, el respeto de los derechos fundamentales que los procesados y condenados
conservan y de la funcin social del Estado nuestro.
El estado en esa funcin de proteger los derechos fundamentales, y procurar su
ejercicio se ve en la obligacin de defender a la sociedad de la comisin de delitos, y
ms importante an est en la obligacin de brindar a aquellas personas que por
alguna razn u otra han cometido delitos el no volver a cometerlos y reincorporarse
socialmente como un derecho fundamental. Es decir dar las herramientas para poder
vivir en sociedad sin cometer actos delictivos, como una de las funciones sociales que
los artculos mencionados le obliga. Sin embargo este tema de la funcin social del
estado en el ejercicio del poder sancionador ser abordado en el II capitulo.
Seccin II: Derecho Penal y el Poder de coercin del Estado

II.1-Legitimacin del poder Estatal
Se proceder a analizar la potestad que tiene el Estado de aplicar sanciones a los
ciudadanos, tema que es trascendental para efectos de esta investigacin, en vista de
que si se pretende estudiar la
regulacin de la ejecucin penal en nuestro medio;
tomando como marco de referencia la legalidad de dicha actividad (regulacin y

ejecucin), se debe tener claridad
sobre
cul es
el fundamento, justificacin
legitimidad con la que acta el Estado a la hora de establecer cules son las conductas
107
punibles, en la imposiciones de penas, pero principalmente en la Ejecucin de las

mismas.
Dilucidar la legitimidad con que el ente Estatal ejerce el poder coercitivo, nos ayuda a
tener mayor claridad y mejores herramientas para determinar, si la manera como se
regula el tema de la ejecucin de las penas actualmente est acorde con el
fundamento o justificacin que se da al ejercicio de dicho poder.
Se parte de la premisa de que en toda sociedad al estar conformada por seres
individuales, cada uno con sus respectivos intereses, valores y circunstancias
particulares,
ha sido y es necesario que exista un orden, un equilibrio para mantener
una buena convivencia entre ellos. En busca de lograr este objetivo (de paz social) se
ha delegado en el Estado la funcin de hacer valer y conservar ese orden social, es
decir se le ha dado la funcin de mantener la paz, y de hacer valer las normas
sociales de convivencia, para lo que el Estado hace uso de mecanismos denominados
de control social. 226
226
Definicin: Cuando se habla de control social, se hace referencia al grupo de normas y regulaciones de diferente tipo que son
establecidas explcita o implcitamente por una sociedad para mantener el orden de los individuos y permitir el desarrollo de un
nivel de vida organizado y controlado. El control social puede hacerse presente de diferentes maneras, tanto a travs de prcticas
formales como prcticas informales, a travs de regulaciones socialmente aceptadas y tambin a travs de coaccin del mismo
individuo sobre s mismo. El control social tiene como objetivo mantener a grupos sociales dentro de un orden formalmente
aceptado de modo tal que se respeten un nmero de normativas bsicas que contribuyan a generar estilos de vida organizados y
no conflictivos. En este sentido, las regulaciones ms claramente visibles respecto a la idea de control social son aquellas que se
expresan a travs de leyes, estatutos y regulaciones formales que todos los miembros de una sociedad deben cumplir de igual
modo. Estas medidas son creadas y aceptadas por el conjunto de la sociedad ya que son explcitamente establecidas. El control
social explcito tambin puede estar relacionado con los intereses polticos y la anulacin de las expresiones polticas de diversos
grupos de la sociedad, aunque tales situaciones pueden entrar en el marco de lo implcito en determinadas ocasiones
http://www.definicionabc.com/social/control-social.php. consultada el 24 de junio del 2011 a las 10:27 pm.
108
En este sentido se toma como base las posiciones de autores que sostienen la tesis del
contrato social como explicacin del surgimiento del Estado como organismo detentor
de poder, como ente ordenador de la vida en sociedad. 227
Tomas HOBBES es uno de los precursores de esta tesis segn la cual los hombres
durante su estado natural 228, vivan en un Estado de guerra, y para poder sobrevivir y
coexistir acordaron un pacto social renunciando a una serie de derechos, a favor del
Estado 229, a cambio de ese orden y paz social. 230
227
Dez Ripolls seala en relacin a las teoras contractualistas: las nuevas constituciones estn forzando ordenes de
convivencia social en los que el monopolio de la fuerza esta mas condicionado que nunca a la persecucin de unos objetivos cuya
legitimidad deriva en ultimo termino del consenso social que los soporta
Dez Ripolls Jos Luis (2005). Contextualizacin del bien jurdico protegido en un Derecho Penal Garantista. Antologa
Derecho Penal. universidad de Costa Rica
228
La ley fundamental de naturaleza. La condicin del hombre () es una condicin de guerra de todos contra todos, en la cual
cada uno est gobernado por su propia razn, no existiendo nada, de lo que pueda hacer uso, que no le sirva de instrumento para
proteger su vida contra sus enemigos. De aqu se sigue que, en semejante condicin, cada hombre tiene derecho a hacer
cualquiera cosa, Incluso en el cuerpo de los dems. Y, por consiguiente, mientras persiste ese derecho natural de cada uno con
respecto a todas las cosas, no puede haber seguridad para nadie (por fuerte o sabio que sea) de existir durante todo el tiempo que
ordinariamente la Naturaleza permite vivir a los hombres. De aqu resulta un precepto o regla general de la razn, en virtud de la
cual, cada hombre debe esforzarse por la paz, mientras tiene la esperanza de lograrla; y cuando no puede obtenerla, debe buscar
y utilizar todas las ayudas y ventajas de la guerra. La primera fase de esta regla contiene la ley primera y fundamental de
naturaleza, a saber: buscar la paz y seguirla. La segunda, la suma del derecho de naturaleza, es decir: defendernos a nosotros
mismos, por todos los medios posibles Tomas Hobbes. El Leviatn. Tomado de http://isaiasgarde.myfil.es/get_file?path=/hobbesleviat-n.pdf 10-06-2011 a las 4:30 pm
229
Definicin de Estado. Qu es soberano y sbdito. Y en ello consiste la esencia del Estado, que podemos definir as: una
persona de cuyos actos se constituye en autora una gran multitud mediante pactos recprocos de sus miembros con el fin de que
esa persona pueda emplear la fuerza y medios de todos como lo juzgue conveniente para asegurar la paz y defensa comn. El
titular de esta persona se denomina SOBERANO, y se dice que tiene poder soberano; cada uno de los que le rodean es SBDITO
Suyo
El fin del Estado es, particularmente, la seguridad. Cap. XIII. La causa final, fin o designio de los hombres (que naturalmente aman
la libertad y el dominio sobre los dems) al introducir esta restriccin sobre s mismos (en la que los vemos vivir formando Estados)
es el cuidado de su propia conservacin y, por aadidura, el logro de una vida ms armnica; es decir, el deseo de abandonar esa
miserable condicin de guerra que, tal como hemos manifestado, es consecuencia necesaria de las pasiones naturales de los
hombres, cuando no existe poder visible que los tenga a raya y los sujete, por temor al castigo, a la realizacin de sus pactos y a la
observancia de las leyes de naturaleza establecidas en los captulos XIV y XV. Tomas Hobbes. El Leviatn. Tomado de
http://isaiasgarde.myfil.es/get_file?path=/hobbes-leviat-n.pdf 10-06-2011 a las 4:30
230
Leviatn que llamamos repblica o Estado (en latn civitas) que no es sino un hombre artificial, aunque de mayor estatura y
robustez que el natural para cuya proteccin y defensa fue instituido; y en el cual la soberana es un alma artificial que da vida y
movimiento al cuerpo entero; los magistrados y otros funcionarios de la judicatura y ejecucin, nexos artificiales; la recompensa y el
castigo (mediante los cuales cada nexo y cada miembro vinculado a la sede de la soberana es inducido a ejecutar su deber) son
los nervios que hacen lo mismo en el cuerpo
natural; la riqueza y la abundancia de todos los miembros particulares constituyen su potencia; la salus populi (la salvacin del
pueblo) son sus negocios; los consejeros, que informan sobre cuantas cosas precisa conocer, son la memoria; la equidad y las
109
la salida del estado de naturaleza significa el abandono de la situacin de

inseguridad de los ms y su sustitucin por un estado de certeza en el que cada
cual sabe a qu atenerse en el orden prctico, porque sabe que quien intenta
violar el pacto social y retornar a la situacin de arbitrio e inseguridad del estado
natural, habr de sufrir la reaccin inexorable del poder social establecido por el
contrario y la aplicacin de las sanciones que en el mismo se hayan
establecido 231
En el mismo sentido seala Alberto BOREA ORDIA:
El Estado fue concebido como la expresin de la comunidad en su conjunto y,
por influencia de Rousseau, como el interprete de la voluntad general y en ente al
que se le ha trasferido la posibilidad de actuar en el campo de libertad del que el
hombre se ha auto despojado para garantizar la paz y la seguridad.
232
Ral Eugenio ZAFFARONI refiere al respecto: El hombre siempre aparece de en

sociedad, interaccionando estrechsimamente con otros hombres. Se agrupan dentro
de la sociedad en grupos permanente, alternativa o eventualmente coincidentes o
antagnicos en sus intereses y expectativas. Los conflictos entre grupos se resuelven
en forma que, si bien siempre es dinmica, logra una cierta estabilizacin que va
configurando la estructura del poder de una sociedad, que en parte es
institucionalizada y en parte difusa233
El orden social que requieren los seres humanos para poder subsistir como
colectividad, es segn los autores citados un compromiso del Estado, quien se sirve de
instituciones de control social
de carcter formal e informal como por ejemplo la
leyes, una razn y una voluntad artificiales; la concordia, es la salud; la sedicin, la enfermedad; la guerra civil, la muerte Tomas
Hobbes. El Leviatn. Tomado de http://isaiasgarde.myfil.es/get_file?path=/hobbes-leviat-n.pdf 10-06-2011 a las 4:30 pm
231
Borea Orda Alberto.(1999) Tratado de Derecho Constitucional. Tomo II. Editorial Grafica Montesinos S.A. Per. P. 449
232
Ibdem. Pg. 367.
233
Zaffaroni, Eugenio Ral. (1986) Manual de Derecho Penal. Parte General. Quinta Edicin. Editorial Ediar. Sociedad annima
Editorial Comercial, industrial y financiera. Buenos Aires. Pg. 24
110
familia, la escuela, la religin, el DP, en busca de que inculcar en las personas el

sentido y conviccin de cules son los comportamientos socialmente aceptados. Es el
Estado el encargado de realizar la voluntad general, administrar ese inters de la
colectividad, en busca de hacer posible la convivencia en sociedad. Donde esa
voluntad general cumple segn SABORO VALVERDE Rodolfo; tres funciones:
fundamento, fin y lmite al poder. 234
VLADIMIR PAZ DE LA BARRA plantea la llamada teora de la ley de la necesidad
social del poder por medio de la cual intenta dar una explicacin de la existencia y
vigencia del Estado como ente detentor del poder. En palabras del autor:
El poder nace con la misma aparicin de la sociedad, en el momento en que el
hombre se desliga de la naturaleza al dejar de vivir como animal, en tanto siente
la necesidad de trabajar en comn; por cuanto en forma aislada era incapaz de
proporcionarse sustento y de hacer frente a los fenmenos de la naturaleza. En
este instante, como efecto del trabajo comn, surgen entre los hombres
relaciones individuales y econmicas derivadas de aquel sistema de economa
natural, que necesariamente requeran ser reguladas, coordinadas y dirigidas, con
la finalidad de evitar colisiones entre los miembros de la comunidad. Es decir, en
aquella etapa histrica se origino la necesidad de contar con una organizacin
social, mejor dicho, surgi la necesidad del poder 235
Plantea este mismo autor (DE LA BARRA) la idea de que el origen del Estado como
tal, estuvo relacionado con el surgimiento de las divisin de la sociedad en clases,
acontecimiento con el que segn el autor se empieza a sentir la necesidad por parte de
ciertos grupos, de contar con una organizacin social, que adems de tener el poder,
234
Saboro Valverde Rodolfo, Curso de Derecho Pblico. Lecturas introductorias. Antologa de Derecho Pblico. Universidad de
Costa Rica. 2005.p 8
235
Paz de la Barra, Vladimir (1986) Teora del Estado y control del poder. Empresa Editorial Latina S.A. Per. P. 17
111
fuese coercitivo: con un poder de administracin y coercin para mantener la situacin

econmica de las clases ms privilegiadas:
el dominio de la clase gobernante, razn por la cual era absolutamente
necesario contar con un aparato estatal, compuesto de crceles, tribunales y
grupos armados, e integrado a su vez por funcionarios estatales, remunerados en
base a los impuestos coercitivos pagados por toda sociedad236
Como se sealo anteriormente existen diversos instrumentos del control social dentro
de los que se encuentran la familia, la iglesia, la escuela, y el ms importante para
efectos de esta investigacin: el Derecho Penal que ayuda a conservar el orden
social 237, cuando los otros instrumentos de control han fracasado. Es decir es un
instrumento del ultima ratio. 238
En este sentido se toma como base esa necesidad social de que exista en poder
soberano que detente el poder en nombre de los ciudadanos, en procura de mantener
la paz social; podemos decir que la existencia del Estado se resume en un tema de
inters social y ya no en justificaciones de corte religioso o divino como se vio en la
seccin anterior que se sola justificar el poder sancionador.
El Derecho Penal239, es una de las herramientas que tiene el Estado para mantener
una sana convivencia, interesa en esta seccin destacar que dentro de ese control
236
Ibdem. Pg. 22
El orden social no puede, sin embargo, asegurar por si solo la convivencia humana en la comunidad. Ha de completarse,
perfeccionarse y reforzarse por medio del orden jurdico. La primera aspiracin del espritu humano ha sido siempre guiar y
desarrollar el orden social mediante la creacin de proposiciones jurdicas ajustadas a un plan
Op. Cit. Hans Henrich Jescheck. Pg. 4
237
238
Denominado como carcter subsidiario del Derecho Penal del que habla Roxin (Claus Roxin. Fundamentos poltico-criminales
del Derecho Penal. Editorial Hammurabi. Buenos Aires. 2008. Pg. 65
238
p. Cit. Borea Orda Alberto. Tratado de Derecho Constitucional. Y Hans Henrich Jescheck. Tratado de Derecho Penal. Parte
General.
239
La Misin de Derecho Penal es proteger la convivencia humana de la comunidad. Nadie, puede a la larga subsistir abandonado
a sus propias fuerzas; toda persona depende, por la naturaleza de sus condicionamientos existenciales, del intercambio y de la
112
social que ejerce el Estado, encontramos el denominado o ius puniendila base

para que el Estado pueda reprimir a un sujeto son las normas legales, las cuales a su
vez se fundamentan en el Derecho constitucional 240
JESCHECK seala que el D.P es un componente imprescindible para mantener el
orden jurdico.
241
El D.P como parte del poder pblico del Estado, que al igual que las
dems potestades del estado, este es el nico titular de ese poder punitivo, como
representante de la comunidad.
242
En la misma lnea, (necesidad social de un poder soberano, que actu en nombre de la

colectividad) se considera el ejercicio de ese poder de sancionar que tiene el rgano
estatal, como una necesidad social, al requerir la ciudadana el resguardo de sus
derechos, intereses, y bienes tanto individuales como colectivos; a los que se le da
proteccin por medio del Derecho. (El derecho como un mecanismo de proteccin de
los bienes jurdicos de los ciudadanos) 243
CUELLO CALON divide el trmino Derecho Penal en subjetivo y objetivo, siendo el
primero el derecho de castigar es decir el ius puniendi, define este como el poder del
estado a conminar a la ejecucin de ciertos hechos (delitos) con penas, y en el caso
de su comisin, a imponerlas y ejecutarlas. El objetivo consiste en el conjunto de
normas jurdicas, establecidas por el estado, que determinan el delito y la pena. 244
ayuda reciproca que le posibilita su mundo circundante. El Derecho Penal como orden de paz y de proteccin de las relaciones
sociales humanas tiene en ello una importancia fundamental pg. 3-4
El Derecho penal se basa en el poder punitivo del Estado (ius puniendi) y, a su vez, este constituye una parte del poder estatal.
Uno de los cometidos elementales del Estado es la creacin de un orden jurdico, ya que sin l no sera posible la convivencia
humana Op. Cit. Hans Henrich Jescheck. Pg. 3-4
240
p. Cit. Castillo Gonzlez Francisco. Derecho Penal. Parte General. Pg. 21
241

Ibdem. Pg. 22
243
Roxin define el concepto de bien jurdico como: realidades o fines que son necesarios para una vida social libre y segura que
garantice los derechos humanos y fundamentales del individuo, o para el funcionamiento del sistema estatal erigido para la
consecucin de tal fin p. Cit. Claus Roxin. Fundamentos poltico-criminales Pg. 124
244
Op. Cit. Cuello Caln Eugenio. Pg. 7
242
113
Seala JESCHECK que el legitimo ejercicio de ese poder punitivo del estado debe
ejercerse nicamente para proteger lo que en doctrina se ha denominado como bienes
jurdicos 245, por tanto no puede el poder intervenir mas all de lo que sea necesario
para lograr el resguardo de los mismos, es decir que si no hay lesin alguna no puede
haber intervencin estatal sobre la vida de los ciudadanos.
ZAFFARONI por su parte seala que detrs de la afectacin de los bienes jurdicos se
encuentra la afectacin de un inters general en conservar la paz social y la seguridad
jurdica 246
ROXIN atribuye al Estado dos funciones primordiales, por un lado el reconocimiento
que debe dar de los bienes jurdicos de las personas (como por ejemplo: la vida, la
integridad corporal, la libertad), y por otra parte debe adems el Estado asegurar la
proteccin de esos bienes jurdicos aunque para ello deba servirse del Derecho penal.
La proteccin y resguardo de esos bienes jurdicos por parte del Estado es para este
autor necesario para que se d la convivencia humana: Derecho penal realiza una de
las ms importantes de las numerosas tareas del Estado; ya que solo la proteccin de
los bienes jurdicos constitutivos de la sociedad y la garanta de las prestaciones
pblicas necesarias para la existencia permiten al ciudadano el libre desarrollo de su
personalidad, que nuestra Constitucin considera como presupuesto de una existencia
humana digna247
En resumen se puede decir que socialmente es necesario que exista un orden de
convivencia entre las personas, por lo cual es tambin necesario que existan
mecanismos para poder hacer respetar ese orden. El orden social debe ser garantizado
entonces por medio de normas, de mecanismos efectivos tanto de prevencin como de
represin. En doctrina se ha considerado como imprescindible el hecho de que las
245
Para ampliar sobre el temas de los Bienes Jurdicos leer a Castillo Gonzlez Francisco.(2008) El bien jurdico penalmente
protegido. Editorial Jurdica Continental.
246
Op. Cit. Zaffaroni, Eugenio Ral. Manual de Derecho Penal. Parte General. Pg. 44
247
Op. Cit. Claus Roxin. Fundamentos poltico-criminales del Derecho Penal. Pg. 65
114
normas de derecho sean coercibles por parte del Estado: una regla de derecho
desprovista de coaccin jurdica es un contra sentido; es un fuego que no quema, una
antorcha que no alumbra 248
Se puede sealar que el tema de orden social se puede complementar adems con la
necesidad de seguridad como un justificador del poder punitivo. La teora del contrato
social es muy antigua sin embargo sigue teniendo cierto sentido en la actualidad, que
aunque no se pueda demostrar su existencia real, si podemos afirmar que las personas
demandan la proteccin del Estado, reclaman
seguridad ciudadana as como el
resguardo de sus bienes y derechos. Es decir se quiere orden, y convivencia, y el

estado est llamado a procurarlos.
El poder punitivo del que es detentor el Estado se ejerce por medio de normas y leyes,
la cuales deben ser claras y previsibles para las personas que depositan su confianza
en el Estado para que le brinde proteccin y seguridad. Es un poder que se delega en
las autoridades, no de arbitrariedad, sino de mejorar la vida en comunidad. Por lo que
las leyes deben ser observadas por los gobernados as como por los gobernantes.
ZAFFARONI habla del concepto de sistema penal249 y lo definen como: control
social punitivo institucionalizado, que en la prctica abarca desde que se detecta o
248
Op. Cit. Borea Orda Alberto. Tratado de Derecho Constitucional. P. 368-369

En el mismo seala el autor La Obligatoriedad del Derecho se asume entonces como la conviccin de la sociedad sobre la
necesidad de un orden que se expresa a travs del Derecho. Los seres humanos saben que es preciso que exista un juego de
reglas que haga posible la convivencia y que defina el espacio de cada persona pg. 382
Citando a Max Weber dice: el ordenamiento legitimo cuya validez est garantizada desde el exterior mediante la posibilidad de
una coercin fsica o psquica por parte de la accin dirigida a obtener la observancia o a castigar la infraccin, de un grupo de
hombres expresamente dispuestos a tal fin pg. 369
249
El Derecho, al ordenar la vida social a travs de la norma y al procurar su cumplimiento por la coaccin, crea un marco dentro
del cual la persona puede razonablemente pensar que puede desenvolverse y dentro del cual debe de haber ausencia de
perturbaciones, y que, en el caso que por excepcin las hubiera, estas sean combatidas y derrotadas por accin de Estado
promotor y guardin de dichas leyes Op. Cit. Borea Odria Alberto. Derecho y Estado de Derecho. Tratado de Derecho
Constitucional. Pg. 448
115
supone que se detecta una sospecha de delito hasta que se impone y ejecuta una
pena, presuponiendo una actividad normativizadora que genera la ley 250
ROXIN establece como lmite del poder punitivo y a su vez como una manera de
justificar su existencia la daosidad social segn la cual solo podrn ser punibles
aquellas conductas que resulten del todo incompatibles con los presupuestos de una
vida comn pacifica, libre y materialmente asegurada.
251
Se tiene claro que el D.P es un mecanismo de represin, prevencin y control social del
que se sirve el estado para procurar la paz y mantenimiento de la seguridad jurdica de
las personas. 252 Este D.Pl cuenta con tres sectores, divisiones con los que se pretende
lograr ese fin de paz y convivencia social. Estos sectores se denominan Derecho Penal
material, Derecho Procesal Penal y el Derecho de Ejecucin Penal. Cada una de estas
subdivisiones del Genero Derecho Penal o Ciencia Penal, trata temas especficos
dentro de la rama del poder punitivo.
CLAUS ROXIN por su parte al tratar el tema de la legitimacin del Derecho Penal
establece que a la pregunta de de dnde le viene al Estado el derecho a someter a
los ciudadanos a tan graves sanciones? Se trata para el autor de dos puntos
importantes por una parte esta la determinacin de las conductas que pueden ser
prohibidas mediante la imposicin de la pena, y por otra parte la determinacin de la
253
manera que se debe al contenido que debe darse a la imposicin de dicha pena.
Con esta afirmacin, podemos deducir que ROXIN reconoce las diferentes aplicaciones
que tiene en Derecho Penal, sobre lo que escribe:
el Derecho Penal se enfrenta al individuo de tres maneras: amenazando con,
imponiendo y ejecutando penas, y que estas tres esferas de actividad estatal
250
Op. Cit. Zaffaroni, Eugenio Ral. Manual de Derecho Penal. Parte General. Pg. 31
Op. Cit. Claus Roxin. Introduccin al Derecho Penal y al Derecho Penal Procesal. Pg. 21
252
Op. Cit. Hans Henrich Jescheck. Tratado de Derecho Penal. Parte General. Pg. 22
253
251
116
necesitan de justificacin cada una por separado. En este punto hay que tener
ciertamente en cuenta que los distintos estadios de la realizacin del Derecho
penal se estructuran unos sobre otros y que, por tanto, cada etapa siguiente ha de
acoger en si los principios de la precedente254
Por otra parte ZAFFARONI seala que: En cualquier sistema penal podemos distinguir
segmentos. Los segmentos bsicos de los sistemas penales actuales son el policial, el
judicial y el ejecutivo. Se trata de tres grupos humanos que convergen en la actividad
institucionalizada del sistema y que no actan estrictamente por etapas, sino que tienen
un predominio determinado en cada una de las etapas cronolgicas del sistema, pero
que pueden seguir actuando o interfiriendo en las restantes 255
El Derecho Penal Material, es el encargado de establecer cules son las conductas
punitivas, la penas a imponer en caso de contravenir los preceptos jurdicos, los
parmetros de tiempo y espacio de la aplicacin de dichos preceptos, criterios de
autora y participacin en la comisin de los hechos delictivos, y dems temas de
aplicacin de los tipos penales. Est regulado en la mayora de ocasiones por el
Cdigo Penal256, y en ocasiones
leyes especiales como por ejemplo la ley de
Psicotrpicos, ley de transito. En nuestro pas por ejemplo se regula en texto de Cdigo
Penal el cual establece los principales lmites del poder punitivo, los tipos penales,
participacin, responsabilidad, causas de justificacin, es decir, marca el marco de
legalidad: nula poena sine lege.
El Derecho Procesal Penal, por su parte establece el procedimiento por medio del cual
se lleva a cabo la averiguacin de los hechos que se considera ponen en riesgo el
sistema jurdico, en busca de esclarecer la verdad y establecer la sancin
correspondiente. Sirve para que el derecho penal material sea realizado.
254
p. Cit. Claus Roxin. Fundamentos poltico-criminales del Derecho Penal. Pg. 63-64
p. Cit. Zaffaroni, Eugenio Ral.. Manual de Derecho Penal...Pg. 32
256
en el Cdigo Penal un orden protector obligatorio para todo ciudadano, que le garantiza los bienes jurdicos necesarios para
su existencia y le dice que actividades se le ordena bajo pena que omita p. Cit. Claus Roxin. Fundamentos poltico-criminales
del... Pg. 70
255
117
En relacin a las fuentes del derecho procesal:

las fuentes normativas del derecho procesal son la Constitucin, los tratados
internacionales y las leyes ordinarias.dirigidas a consagrar el debido proceso
legal mediante la exigencia de reglas mnimas de garanta, de carcter
inderogable. Lo cual ha permitidopostular en el plano terico la exigencia de
reservar el nombre de proceso nicamente a la actividad informada en aquellas
reglas inderogables, de forma tal que, segn ese criterio, no ser proceso, sino
cualquier otra cosa la actividad pblica que no cumpla con dichas reglas
257
El trmino proceso se podra definir rpidamente como una secuencia de actos

humanos, en un campo de interaccin, regulado por las normas jurdicas. O bien como:
el
proceso
descubre
en
una
sucesin
cuidadosamente regulados en su contenido y efectos
ordenada
de
actos
jurdicos
258
Al iniciar el proceso, se pone en marcha la llamada jurisdiccin que es definida por

Calamandrei como aquella potestad o funcin del Estado, cuando administra justicia,
ejerce en el proceso por medio de sus rganos judiciales. 259 Por medio de esta funcin
jurisdiccional el Estado tiene como principal funcin la de mantener el orden social.
la soberana del Estado, aplicada por conducto del rgano especial a la funcin
de administrar justicia, para la realizacin o garanta del derecho, y
secundariamente para la composicin de los litigios o para dar certeza jurdica a
257
Antilln Montealegre, Walter (2001) Teora del proceso jurisdiccional. Primera Edicin. Editorial Investigaciones Jurdicas S.A.
San Jos. Costa Rica. P 166-167
258
Cano Fuentes, Reynaldo. (1963) Teora del proceso. Tesis para optar por ttulo de doctor en Derecho. Universidad Autnoma
de Nicaragua. Len Nicaragua. P 11
259
Calamandrei Piero. Derecho Procesal Civil. Ediciones Jurdicas Europa-Amrica. Buenos Aires. P 114.
118
los derechos subjetivos mediante
la aplicacin de la ley a casos concretos,
acuerdo con determinados procedimientos y en forma obligatoria y definitiva260

El Derecho Penal de la Ejecucin, se refiere al control, ejecucin y aplicacin de las
sanciones penales establecidas en el derecho material, e interpuestas por medio del
derecho procesal. En esta fase del Sistema Penal es en el que vamos a centrar la
investigacin que nos ocupa, sin dejar de lado la importancia que tienen las fases
precedentes a la Ejecucin de las penas.
Vale la pena rescatar que las tres secciones del derecho penal deben estar acorde con
el modelo de estado en el que se apliquen, respetando los principios bsicos, los
derechos de las personas. Es decir el D.P en general debe estar acorde con el modelo
estatal costarricense, sin dejar de lado ninguna de las tres fases antes mencionadas.
ROXIN 261 y JESCHECK 262 coinciden en sealar que el D.P debe ser subsidiario y
adems debe estar limitado por el principio de culpabilidad del sujeto, esto quiere decir
que no puede ser ejercido de manera arbitraria por el rgano estatal sino que debe
haber adems de afectacin necesariamente de un bien jurdico, se debe reservar la
aplicacin del Derecho Penal solo para aquellos casos en los que los otros mecanismo
de control social no dieron resultados,(es decir se debe de aplicar de manera
subsidiaria) adems se debe tener en cuenta tanto en la aplicacin del Derecho
material (en la calificacin de la conducta lesiva, al determinar el grado de participacin,
etc.), en el D.P.P reflejado en la imposicin de la pena, el grado de culpabilidad como
un lmite al ejercicio del poder punitivo.
Se considera que el Derecho penal como aquella regulacin de la funcin punitiva del
Estado, viene a funcionar como una especie de limite al ejercicio de ese poder de
intervencin estatal, en el sentido de que nos sirve tanto para combatir el delito en
260
lvarez Julia Luis. (1992) Manual de Derecho Procesal. Segunda edicin. Editorial Astrea. Buenos Aires. P.18
p. Cit. Claus Roxin. Fundamentos poltico-criminales del Pg. 52-53
262
Op. Cit. Hans Henrich Jescheck. Pg.30-31
261
119
beneficio de los bienes jurdicos de la poblacin de general, como para proteger al

individuo de una represin ilimitada del estado.
263
Podemos resumir lo expuesto en varias premisas:

-
Necesidad social de orden.
Consenso en cuanto a que debe existir un detentor del poder
de coercin en
procura de mantener el orden y la paz social.

-
El derecho Penal es un mecanismo ms de control social, no el nico, por lo que su

aplicacin debe ser subsidiaria y limitada.
El sistema penal est dividido en diversas fases o etapas dentro de las que
encontramos el derecho penal material, el procesal y el ejecutivo penal.
II.2- Estado de Derecho Poder sancionador del Estado ius

puniendi
En pginas precedentes se explica en qu consiste un Estado Social de Derecho,
mismo que como ya se indico opera en nuestro pas. De las misma manera se
determino que existe en la sociedad una potestad legitima por parte de Estado de
aplicar a los ciudadanos un poder coercitivo cuando estos se nieguen a actuar
conforma a las reglas sociales de convivencia.
Ese poder de coercin del Estado que es aceptado por las personas con el afn de que
les proporcione proteccin y seguridad frente a posibles amenazas de terceros, se
puede considerar legtimo en el tanto este acorde con el modelo estatal operante en la
sociedad de que se trate. Pues como se menciono en repetidas ocasiones el derecho
opera como un mecanismo de control social, para mantener la convivencia sana entre
las personas, pero adems funciona como un lmite al mismo poder coercitivo, en el
263
p. Cit. Claus Roxin. Fundamentos poltico-criminales del Derecho Penal. Pg. 273
120
sentido que es por medio de las normas penales, que se marca el marco de actuacin
de los distintitos operadores del derecho punitivo. Las regulaciones en materia penal
funcionan como un lmite y control tambin de los funcionarios encargados de su
aplicacin.
En el caso especifico de Costa Rica, la regulacin y aplicacin del D.P debe estar
acorde con los principios que inspiran un Estado Democrtico (mismos que fueron
expuestos en la seccin del Estado de Derecho) pero adems existen otra serie de
principios especficos en el mbito del Derecho Penal, que deben ser respetados, para
poder considerar ese ejercicio del poder sancionador como legitimo dentro de nuestro
contexto.
En un Estado de esta naturaleza la actividad punitiva o el poder de coercin solo puede
ser justificado si se tiene como finalidad mantener una buena convivencia social, pero
sobre todo con el objetivo de proteger de los bienes jurdicos de las personas. En ese
marco de actuacin del Estado frente al individuo, el primero se encuentra limitado por
una serie de principios y derechos bsicos de los ciudadanos, entre ellos interesa
destacar el Principio de legalidad que es aplicable en el mbito del Derecho Penal en
las tres fases antes citadas, (derecho penal material, procesal y ejecutivo) enfocndose
esta investigacin en la ejecucin de las sanciones penales, que como en cualquiera
de las otras dos fases procesales, se debe sujetar al ente estatal a las normas
vigentes, es decir se antepone la legalidad a cualquier actuacin de los operadores del
Derecho, esto con miras a evitar actos arbitrarios por parte de quienes ejercen el poder,
limitacin que es caracterstica de un Estado de Derecho.
El estado al aplicar el derecho represivo no puede pasar por alto que en un ESD, se
debe respetar el ser humano como portador de derechos y garantas, teniendo como
marco de referencia la dignidad humana, que no debe ser violentada por el Estado ni
si quiera en la aplicacin del Derecho sancionador del que es portador. Es decir la
121
aplicacin del poder represivo debe ser mnima permitiendo a las personas disfrutar de
un margen de libertad, y ejercicio de sus derechos, y actuar nicamente cuando se
pone en verdadero peligro el orden social, y los derechos de las otras personas por
parte de un tercero.
De ah que el sistema de control penal solo es una cuestin de extrema y
estricta necesidad, pero sin que ello tenga capacidad para legitimarlo, sino
simplemente para hacerlo explicable desde una poltica criminal cuyo sentido
tiene que ser el que los conflictos sociales se resuelvan por vas no violentas. De
ah que en la base misma del sistema reside su propia deslegitimacin, en la
medida que siempre implica una determinada violencia sobre las personas y, por
tanto, una contradiccin con la finalidad perseguida, que es la no violencia. Es
por eso que la violencia ejercida ha de ser la mnima necesaria en s misma, no
en relacin a otra, no reactiva. Luego, ello excluye violencias duras, como la
pena de muerte, el presidio perpetuo, las penas largas de privacin de libertad,
pues as se contradice en forma sustancial la finalidad perseguida. Por
el
contrario, hay que privilegiar formas alternativas al control penal 264.

El poder sancionar en un Estado Democrtico, debe ser aplicado como ltima
instancia, cuando los dems mecanismos de control social han fracasado,
lo que
FERRAJOLI denomina un Derecho Penal Mnimo y de corte garantista, reconociendo

espacios de libertad a las personas evitando arbitrariedades. Y siempre sometido a la
ley dentro de cualquiera de las fases del sistema penal, es decir que las garantas
constitucionales e internacionales aplicables al D.P deben ser respetadas tanto en la
regulacin y aplicacin del Derecho material, procesal y de ejecucin.
FERRAJOLI en su obra Derecho y Razn resume los principios de un sistema
garantista en el mbito del derecho penal de la siguiente manera:
264
Op. Cit. Bustos Ramrez Juan. Pg. 38
122
El modelo garantista descrito.presenta las diez condiciones, limites o

prohibiciones que hemos identificado como garantas del ciudadano contra el
arbitrio o el error penal: segn este modelo, no se admite ninguna imposicin de
pena sin que se produzca la comisin de un delito, su previsin por la ley como
delito, la necesidad
de su prohibicin y punicin, sus efectos lesivos para
terceros, el carcter exterior o material de la accin criminosa, la imputabilidad y

la culpabilidad de su autor y, adems, su prueba emprica llevada por una
acusacin ante el juez imparcial en un proceso pblico y contradictorio con la
defensa y mediante procedimientos legalmente preestablecidos.
265
Para FERRAJOLI el D.P en un Estado garantista se basa en tres principios: proteccin,

de la responsabilidad y de la sancin. El primero se refiere a la delimitacin de los
contenidos a proteger por el D.P, el segundo se refiere a los requisitos que deben
concurrir en un determinado comportamiento para que se pueda exigir responsabilidad
criminal de l, y el ltimo es sobre los fundamentos en los cuales se puede reaccionar
con sanciones frente a una conducta responsable criminalmente.
266
Con esta
enunciacin el autor est aceptando en nuestro criterio la afirmacin que hemos venido
sosteniendo sobre las tres diferentes etapas del D.P, por una parte el establecimiento
de las conductas punibles, por otra parte la manera en que el estado debe procesar a
las personas que se sospecha han cometido dichas conductas y adems la manera de
sancionarlas.
Se comparte la tesis de FERRAJOLI al afirmar que en un Estado Democrtico el
ejercicio del Derecho Penal debe necesariamente ser de corte garantista, con la
sujecin del mismo al orden constitucional como norma fundamental, en la cual se
establecen los procedimientos formales del ejercicio del poder, es decir la estructura
poltica del Estado, los principios o valores superiores que deben respetar los poderes
265
266
F errajoli Luis (2006) Derecho y Razn. Teora del garantismo penal. Octava Edicin, Editorial Trotta. Madrid Espaa. P 104
Diez Ripolles Jos Luis. La Contextualizacin del Bien Jurdico protegido en Derecho Penas Garantista. P 16
123
pblicos,
adems de contener los derechos fundamentales, garantas publicas y
derechos individuales de los ciudadanos.

Al tratarse de un Estado Garantista el D.P como herramienta de control social debe ser
la ltima alternativa aplicable, es decir como se le llama en doctrina la ultima ratio;
debido al tipo de relacin que se genera entre Estado y ciudadanos, donde debe privar
el respeto de los derechos fundamentales de las personas, como la igualdad 267,
libertad, privacidad, proporcionalidad 268, culpabilidad 269, lesividad 270, etc. Por lo que en
buena teora el D.P debera intervenir en la solucin de algn conflicto en la medida
que otros mecanismos del ordenamiento no hayan podido solucionar.
ROXIN relaciona el Derecho procesal con el Derecho Constitucional 271, por la relacin
Estado-ciudadano donde al haber una relacin de sumisin, de jerarqua debe darse
proteccin al individuo frente a la maquina del poder sancionador. Resguardo de
derechos fundamentales juicio limpio, derecho de defensa, contradictorio, inmediacin
de la prueba:
267
Principio de igualdad ante la ley, de gran trascendencia, si prestamos atencin a las poblaciones que son blanco del derecho
penal, quienes son incriminados, que generalmente son las personas de las clases ms bajas de la sociedad, que en la mayora de
los casos no tiene acceso a todos los servicios bsicos para vivir, y en su gran mayora delinquen por necesidad, desesperanza,
porque es lo que se les ha enseado desde nios y no se les ofrece ms alternativas. Las leyes penales se suponen generales,
pero son selectivas, aumentan la marginalidad de por si latente en nuestras sociedades.
268
Se refiere bsicamente a la pena a imponer por la comisin de un delito, relacin de pena-gravedad del acto delictivo, ya que no
es legitimo dentro de un Estado garantista las penas excesivas, perpetuas, ni lesivas de la dignidad de las personas aun cuando
hayan delinquido, adems de que no todas las actividades delictivas lesionan los mismos bienes jurdicos, ni lo hacen con la misma
intensidad, se debe sopesar la gravedad del hecho con el dao producido para determinar la pena a imponer.
269
Principio de responsabilidad o culpabilidad, es un lmite al poder Estatal, al ser un requisito para esa intervencin que exista esa
responsabilidad por parte del sujeto que se pretende criminalizar.
270
Principio de lesividad, solo se penan aquellos hechos que lesionan bienes jurdicos protegidos previamente por el ordenamiento
jurdico. Este principio representa un lmite al poder punitivo que es la esencia de este modelo Estatal, al requerir para l
penalizacin que efectivamente se d una lesin a los bienes jurdicos de algn sujeto y adems que este previamente establecido
en la ley. (Relacin con el principio de legalidad). Este principio tambin se cierto modo se refleja la desigualdad social que la que
vivimos, aun en el Estado Social de Derecho: la distribucin de los bienes es desigual, y ms aun en nuestros pases hay
grandes capas de la poblacin o que no gozan de determinados bienes, o la hacen en forma muy precaria y porque ello mismo no
quedan abarcados por el sistema penal en su proteccin y ms bien sern alcanzados o perseguidos por l, ya que de entre ellos
saldrn en gran medida los que afecten a aquellos que gozan de todos los bienes en forma plena Bustos Ramrez Juan. Principios
fundamentales de un Derecho Penal Democrtico. http://www.juareztavares.com/textos/bustos_penal_democratico.pdf
271
Op. Cit. Claus Roxin.(1989) Introduccin al Derecho Penal y al Derecho Penal Procesal. Editorial Ariel. Barcelona. Pg. 140
124
en el Estado constitucional de derecho la legitimacin tanto poltica como

jurdica del ejercicio del poder ya no est solo condicionada a por las reglas que
disciplinan las formas mayoritarias de su ejercicio- l quien y el cmo de las
decisiones-, sino tambin por las reglas que condicionan su sustancia es decir,
que es licito u obligatorio decir, por cualquier mayora- y que son, justamente, las
garantas impuestas a sus contenidos por la constitucionalizacin de los derechos
fundamentales: las garantas primarias negativas en forma de limites o
prohibiciones impuestas por los derechos de libertad; las garantas primarias
positivas en forma de vnculos u obligaciones impuestas por los derechos
sociales; las garantas secundarias del control de constitucionalidad de las leyes y
la de accionabilidad en juicio de todos los derechos subjetivos, comenzando,
obviamente, por los derechos fundamentales 272
Ese ejercicio subsidiario del derecho penal debe ejercerse tomando adems otras
limitaciones que son las garantas que el ordenamiento jurdico nacional e internacional
establece para la regulacin y aplicacin del poder punitivo, tanto en el derecho penal
material, procesal y ejecutivo. Las garantas que el ordenamiento contempla tiene el
objetivo de proteger a los individuos frente a posibles arbitrariedades por parte de la
administracin de justicia y lograr una efectiva materializacin de los derechos que
tienen las personas dentro del proceso penal, es decir el papel del Sistema penal es
neutralizar la violencia arbitraria, y reconoce los derechos de los imputados y
condenados.
272
Ferrajoli, Luigi. (2008) Democracia y Garantismo. Edicin de Miguel Carbonell. Editorial Trotta. Madrid. Pg. 66-67
El autor clasifica el garantismo como aquella institucin que tutela derechos subjetivos: ..conjunto de lmites y vnculos impuestos
a todos los poderes pblicos y privados, polticos (o de mayora) y econmicos (o de mercado), e el plano estatal y en el
internacional- mediante los que se tutelan, a travs de su sometimiento a la ley y, en concreto, a los derechos fundamentales en
ella establecidos, tanto las esferas privadas frente a los poderes pblicos, como las esferas publicas frente a los poderes
privados.
Y dependiendo del tipo derecho que se pretenda proteger asi ser el tipo de garantismo: lo divide en garantismo patrimonial,
(propiedad y derechos patrimoniales), garantismo liberal (derechos en el derecho penal, tcnicas de defensa de los derechos de
libertad frente a las intervenciones arbitrarias de tipo policial y judicial), garantismo social (conjunto de garantias de derechos
sociales como la salud, la educacin, trabajo) garantismo internacional (tutelas de derechos humanos establecidos en tratados y
convenciones internacionales) Ferrajoli, Luigi. (2008) Democracia y Garantismo. Edicin de Miguel Carbonell. Editorial Trotta.
Madrid. Pg. 62-63
125
Como se menciono en el apartado anterior el Sistema Penal est dividido en tres

diferentes momentos, en los que se deben igualmente procurar proteccin de los
derechos fundamentales de los ciudadanos, y evitar arbitrariedades por parte del
Estado.
En la fase del derecho penal sustantivo, tambin denominada Derecho Especial, se
deben observar una serie de garantas para proteger a los ciudadanos de un ejercicio
arbitrario y excesivo del poder punitivo, pues es en esta parte especial del derecho que
se establecen los tipos penales, es decir se establecen cuales sern las conductas que
se consideran y las sanciones a imponer en caso de contrariar las normas. Esas
normas deben ser claras, delimitadas, y nicamente pueden ser prohibidas aquellas
conductas que lesionen bienes jurdicos.
En el Derecho Procesal Penal que es donde se da la aplicacin efectiva del derecho
penal material, donde el estado se enfrenta al sospechoso, poniendo en accin toda la
maquina del poder sancionador que inicia con la investigacin y concluye con la
absolutoria o la condena. Durante esta etapa deben ser garantizados los derechos
fundamentales y procesales que estn establecidos constitucionalmente y en las leyes
como el Cdigo Procesal Penal.
La meta del proceso penal es, segn una opinin extendida investigar la verdad
respecto del hecho punible y castigar al autor 273
La fase de la Ejecucin Penal es la que se ampliara en las pagina siguientes al ser el
eje central de esta investigacin; dando mayor importancia al Principio de legalidad, sin
dejar de lado que es un medio para garantizar todos los dems derechos.
En las tres fases del proceso penal el P.Leg. debe ser observado por estar en un
Estado de Derecho, donde por ejemplo se cumple con l cuando las nicas conductas
273
126
punibles son aquellas previamente estipuladas como tal (taxatividad de los hechos
empricos previstos como delictivos 274), que sean prohibidas por su lesin evidente a
los bienes jurdicos de la poblacin, adems de que en la averiguacin de los hechos
en el proceso penal propiamente dicho (verificacin del delito por un juez imparcial).
En ambas fases ser legitimo el ejercicio del derecho penal si es realizado de acuerdo
a las reglas que regulan las actuaciones, derecho de igualdad, respeto de los derechos
fundamentales establecidos desde la constitucin, y tratados internacionales, como
Prohibicin de la tortura, principio de inocencia. Pero nos interesa destacar como el
Principio de legalidad es cumplido en la Fase de Ejecucin de las sanciones penales,
que funciona como un lmite al poder arbitrario del derecho sancionador, en una fase
que por su naturaleza, involucra en gran medida los derechos fundamentales de los
condenados.
En E.S.D la justicia debe ser la esencia del derecho, de las leyes en busca de procurar
la paz social, la buena convivencia, el bienestar. Para que el ente denominado Estado
cumpla la funcin para la que ha sido creado. La justiciaopera como el corazn
legitimador del Derecho. Este es un sistema que busca siempre de alcanzarla o de
hacerla de alguna manera posible. 275
El ius puniendi en la fase de ejecucin deber igualmente observar todos los principios
del E.S.D, donde las normas a aplicar, los rganos competentes para hacerlo, deben
ser claras y legitimas para aplicar la fuerza, en qu circunstancias, la manera de utilizar
los medios de coercin, para evitar el ejercicio arbitrario del poder sancionador del
Estado
276
274
Op. Cit. Ferrajoli, Luigi. Democracia y Garantismo. Pg. 176

Op. Cit. Borea Odria Alberto. Derecho y Estado de DerechoPg. 329
275
276
Debe regularse tambin, en un estado de derecho, el quantum de esta intervencin, para que la misma no lesione el campo de
la persona que debe ser respetado y que se reduzca al mnimo necesario para garantizar el orden social con respecto al principio
de libertad.
Ibdem. Pag.574
127
La humanizacin como idea fundamental dentro de un derecho penal garantista,

consiste en la idea de la pena como un mal para el condenado, por lo que plantea la
necesidad de valorar el tratamiento del delincuente como un derecho disponible y
perfeccionar el sistema de penas, un derecho penal mnimo que aspira a frenar las
pretensiones ampliatorias de los mecanismos preventivos generales, y la desconexin
de las exigencias ticas.
La SJ y el P. Leg. que se protegen en las fases de investigacin y procesal deben estar
tambin en la fase de la ejecucin cuando ya hay evidentemente una restriccin de la
libertad, no tiene sentido hablar de prevencin de la arbitrariedad en el marco de saber
que conductas son punibles y en el momento de ejecutar el a pena esa seguridad ya no
se d.
El Poder punitivo ejercido en un Estado Democrtico debe respetar el P. Leg., los
derechos fundamentales 277, y brindar seguridad jurdica: La seguridad que dan las
leyes no solo se presenta por la identificacin sencilla del rgano creador del Derecho y
por lo expresado de sus contenidos, sino que se presenta porque resulta ms fcil con
estos instrumentos llamados leyes, construir un orden, un sistema que da mayor y
mejor margen de certeza al sbdito y mejor campo para la afirmacin de sus
competencias a las autoridades. Los mensajes contradictorios encuentran en la
expresin de la jerarqua de las normas una manera menos complicada de
integrarse278
En resumen en un sistema democrtico el D.P debe regularse y aplicarse respetando la
dignidad de las personas, sometido a la legalidad en respeto de los derechos
fundamentales, ahora surge la duda de si en todas la fases de nuestro derecho penal
esas garantas y derechos fundamentales son observados ?
277
derechos que estn adscritos universalmente a todos en cuanto personas, o en cuanto ciudadanos o personas con capacidad
de obrar, y que son por tanto indisponibles e inalienables
Op. Cit. Ferrajoli, Luigi. Democracia y Garantismo. Pg. 42
278
Op. Cit. Borea Odria Alberto. Derecho y Estado de Derecho... Pg. 293-294.
128
Seccin III Definicin y naturaleza del Derecho Penal de la Ejecucin:

La ejecucin de las sanciones penales es la ltima fase del D.P, y es en adelante en la
que se centrara este trabajo atencin. La ejecucin de la pena, es como se vio en las
secciones anteriores una fase ms del proceso penal, que al a pesar de la ser la ltima
no por ello es menos importante, y de la misma manera deben ser observados en ella
los principios y normas que inspiran el ordenamiento jurdico a tanto a nivel nacional
como internacional.
La ejecucin de la pena, tambin llamada ejecucin penal, derecho ejecutivo penal, es
la fase a la que menor importancia se da en el proceso penal, y la que esta menos
regulada; sin embargo es quizs la ms importante para efectos de la utilidad social
que tiene el D.P en general, pues si lo que la sociedad pretende es evitar la comisin
de delitos que mejor manera de intentarlo que teniendo una buena fase de ejecucin de
la sancin impuesta que de verdad tenga una funcin positiva sobre el delincuente.
Una buena ejecucin de la sancin es tan importante como el buen proceso, la correcta
regulacin de los tipos penales, la claridad de las normas en las tres fases debe ser
garantizada.
La tranquilidad social se vera favorecida si realmente, durante el periodo de
ejecucin de las sanciones, los condenados fueran tratados con el respeto que
merece su condicin humana y la utilizacin del tiempo que ello insume, sirviera
para reflexionar sobre la necesidad de internalizar convicciones acerca de los
lmites que impone la convivencia social 279
ARMANDO TOMMASINO define la ejecucin penal como: el conjunto de
mecanismos administrativos y de actos procesales destinados al cumplimiento de las
279
Fellini Zulita. (2006 )Derecho de ejecucin penal. editorial Hammurabi. Buenos Aires. Pg. 27
129
decisiones jurisdiccionales definitivas de naturaleza penal, que afectan de cualquier

modo a la persona y los derechos del sujeto sometido a juicio280
V. MANZINI define la ejecucin como: ejecucin es la realizacin del acto
jurisdiccional que aplica la ley: la ejecucin presupone tanto la ley como el acto
jurisdiccional que aplica la ley..hay ejecucin cuando el del Estado acta para poner
en mandato, sin voluntad del obligado o en contra de ellas 281
La importancia del proceso para la ejecucin, est en que por medio de l se llega a la
certeza de los hechos y se procede a la ejecucin de la decisin judicial en el caso de
que efectivamente se haya comprobado la lesin a algn derecho, por parte del sujeto
pasivo de la relacin. Adems de que al ser la ejecucin una parte del proceso se
deben conocer las garantas del proceso en general, que se deben respetar por tanto
tambin en esta fase (de ejecucin).
El fin ltimo del proceso penal es la observancia de las normas jurdicas, por lo que no
tendra sentido llevar a cabo el proceso penal (referido a una investigacin judicial y
juzgamiento de la causa penal), si la decisin final que de l resulte no vaya ser
ejecutada, por tanto la vigilancia y regulacin de la fase de ejecucin es tambin parte
imprescindible del Sistema penal. Por lo que despus de la condena se debe pasar a
la fase de ejecucin que puede ser forzosa, como en el mbito del D.Pl, que es una de
las herramientas del Estado para hacer cumplir el mandado declarado por medio de la
decisin judicial.
La actividad ejecutiva es la que empieza a operar con la imposicin de algn tipo de
sancin a la una persona que en un proceso judicial se comprob la comisin u omisin
de una conducta que previamente haba sido descrita como delictiva por las normas
penales, esa imposicin de la pena puede consistir en limitaciones sobre la vida de la
280
Tommasino Armando (1990) Principios, Derechos y garantas en el proceso. Ejecucin de la Pena. Fundacin de cultura
universitaria. Departamento de publicacin universidad de la Republica, pg. 65
281
Manzini Vicenzo. (1951 )Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo I. Ediciones Jurdicas Europa- Amrica. P 313.
130
persona condenada, por ejemplo sobre actos de disposicin de sus bienes jurdicos
(como el caso de la libertad de trnsito en el caso de la pena de prisin), los cuales
pueden producir cambios jurdicos de la situacin, pero el carcter esencial de la
ejecucin es que los cambios jurdicos que la misma produce en la esfera jurdica de
las personas deben estar siempre dentro de los marcos de la legalidad y de las normas
constitucionales.
Es importante destacar que en esta fase de ejecucin de las sentencias penales
cuando son condenatorias, es justamente la decisin judicial en por medio de un
debido proceso la que autoriza a los rganos ejecutivos para aplicar la coaccin. La
sentencia no puede ser modificada a la hora de su ejecucin, es decir somete al ente
ejecutor a lo resuelto por el juez decisor, sin embargo las autoridades administrativas
encargadas de llevar a cabo la sentencia judicial (en nuestro ordenamiento esta funcin
es encomendada al Poder Ejecutivo por medio de la Direccin General de Adaptacin
Social) son quienes en la prctica individualizan 282, e imprime de contenido
la
sentencia condenatoria y su ejecucin.

La ejecucin penal es una fase que implica relaciones entre los rganos judiciales y los
administrativos, en las que ambas partes ejercen funciones y tiene diversas potestades,
razn por existe la interrogante de si la ejecucin de las decisiones judiciales se
considera parte del proceso jurisdiccional, o si por lo contrario debe considerarse una
funcin administrativa. Existen varias posiciones entre ellas CALAMANDREI seala
que la actividad de ejecucin sigue siendo actividad jurisdiccional por tanto parte de la
tutela jurisdiccional:
282
El autor seala la sentencia judicial como una especie de lmite de la ejecucin, en el sentido de que no podr la administracin
actuar ms all de lo establecido por medio de la decisin judicial y al mismo tiempo habla del tema de la individualizacin que la
administracin realizada de la sancin impuesta: la individualizacin legal de la fase de ejecucin penitenciaria, no nos referimos
al simple cometido de hacer cumplir pasivamente el lapso de la condena. Se trata, en cambio, de configurar todo un programa de
ejecucin tendente a conseguir la eficaz prevencin en el caso concreto y una mayor seguridad para la sociedad. La sentencia de
condena, en el mbito de esta individualizacin final, opera como lmite y elemento indicativo de un sistema cambiante en funcin
de las circunstancias del condenado y con amplios mrgenes de flexibilidad
Ramn Teodoro Ros. La Ejecucin de la Pena. Determinacin de la Pena. (1993) Editores del Pueblo SRL. Buenos Aires
Argentina. Pg. 132
131
La funcin jurisdiccional comprende, pues en el sistema de la legalidad no solo

la actividad que el Estado realiza para aplicar la norma general y abstracta, ya
existente, al caso concreto y para poner en claro el mandato individualizado
que de ella nace, sino tambin la actividad ulterior que el Estado lleva a cabo
para hacer que este mandato concreto sea prcticamente observadotambin
en caso de necesidad, con el empleo de la fuerza fsica, dirigida a modificar el
mundo exterior y a hacerlo corresponder con la voluntad de la ley283
Manzini por su parte no considera la ejecucin como parte del proceso:
Esta eventual intervencin del juez da lugar a una relacin procesal aparte de
carcter incidental, que no constituye ni un estado ni un grado del proceso, que ha
quedado definitivamente cerrado con la sentencia o con el decreto que se trata de
poner en ejecucin
284
Para efectos de la presente investigacin se parte de la tesis de que la fase de la

ejecucin forma parte del proceso jurisdiccional, como parte esencial del mismo, ya que
no tendra sentido un proceso judicial, sin ejecucin de los resuelto, bajo las mismas
precauciones y formalidades que garanticen su efectividad.
MURILLO RODRGUEZ, Roy seala en este mismo sentido: La ejecucin de la
sancin penal es funcin propia del Poder Judicial, porque la potestad jurisdiccionalexclusiva de la autoridad judicial- no se agota en la fase declarativa de la
responsabilidad penal- sea en el debate- sino que se extiende y abarca el cumplimiento
de la sancin impuesta. As lo indica el legislador constituyente cuando en el artculo 53
seala que corresponde al Poder Judicial: Conocer de las causas civiles, penales,
283
284
Op. Cit. Calamandrei Piero. Pg. 166

Op. Cit. Manzini Vicenzo. Pg. 120
132
comercialesresolver definitivamente sobre ellas y ejecutar las resoluciones que

pronuncie, con la ayuda de la fuerza pblica si fuere necesario
285
Al respecto seala el tratadista Luis A. Rodrguez:

..el procedimiento de ejecucin de sentencia no es un proceso autnomo, sino
una mera etapa de cumplimiento del fallo judicial firme, y la actividad procesal que
demanda est encaminada a dar la plena y justa satisfaccin de las pretensiones
acogidas en el pronunciamiento jurisdiccional pasado en autoridad de cosa
juzgada 286
La ejecucin del fallo tiene como finalidad la conservacin del orden social:
la ejecucin de una sentencia judicial no tiene sino por fin ltimo el asegurar la
funcin jurisdiccional del Estado manteniendo de tal manera el orden jurdico; por
consiguiente, el magistrado no solo tiene la facultad de conocer y resolver el
litigio, sino de hacer cumplir lo que se decidiera en la sentencia 287
La sentencia penales tiene necesariamente que ser ejecutadas, en la medida de que se
quiera mantener un orden social, y para as dar sentido a todo el sistema penal, en
vista de que, no tendra sentido que se establezcan sin fin de conductas punibles y se
invierta tiempo y recursos en procesar a los infractores de esas normas si la final del
camino esa sentencia se va a quedar en el papal. La ejecucin penal es necesaria y
contribuye a la finalidad social que debe darse al Derecho.
RAMN TEODORO Ros seala como parte de las funciones en la ejecucin las
siguientes competencias: 1. Se debe controlar que se respeten las garantas de los
condenados dadas desde a constitucin y los tratados, resolver los incidentes que se
285
Murillo Rodrguez Roy, (2002) Ejecucin de la Pena. CONAMAJ. 1 Edicin. Costa Rica. Pgina 45
286
Rodrguez Luis. (1984). Tratado de la Ejecucin. Tomo I. Editorial Universidad. Buenos Aires. P. 55
Ibdem Pg.56
287
133
presenten, y vigilar que las personas condenadas cumplan con lo impuesto, libertades
condicionales, controlar cumplimiento efectivo de la sentencia,
288
III-I Regulacin de la Ejecucin de la Pena:

En nuestro ordenamiento la Fase de Ejecucin Penal est regulada en el Cdigo
Procesal Penal 289, en los artculos del 467 al 478 en los que se incluyen aspectos
como competencia de los Juzgados de Ejecucin de la Pena (468), incidentes de
ejecucin (469) atribuciones del defensor (471), del ministerio pblico (472) y del juez
de ejecucin (473).
Tambin se encuentra regulada por medio de la Ley de creacin la Direccin de
Adaptacin Social nmero 4762 del 30 de abril de 1971, en la que se establecen cuales
son los organismos encargados de la ejecucin de la sancin penal, entre ellos
menciona: La Direccin General, Instituto Nacional de Criminologa, Departamento
Tcnico, y el Departamento Industrial y Agropecuario, Patronato de construcciones,
instalaciones y adquisicin de bienes.
Sin embargo estas normas regulan de manera muy general y poco clara la fase de la
ejecucin y en su defecto se han venido a solventar muchas carencias normativas por
medio de reglamentos y directrices de la Direccin General de Adaptacin social que
muchas veces crean ms Confusin que el aporte que dan..
288
Ramn Teodoro Ros. La Ejecucin de la Pena. Determinacin de la Pena. (1993) Editores del Pueblo SRL. Buenos Aires
Argentina.
289
Ley 7594 del 3 de marzo de 1996. Cdigo Procesal Penal.
134
III.II Principios de la Ejecucin Penal 290:

- Principio de Legalidad Ejecutiva: siendo una fase en la que se pone en evidencia
que estn en juego derechos fundamentales de las personas condenadas, debe
aplicarse el principio de legalidad en las actuaciones por parte del poder estatal, en
aras de garantizar a la poblacin un ejercicio de la ejecucin penal acorde con las
normas legales y dar brindar as la certeza del legitimo ejercicio del poder punitivo.
El principio de legalidad se encuentra presente en las tres fases del Derecho Penal, en
la fase del derecho penal material por medio de la tipificacin de las conductas punibles
y las sanciones dentro de una escala limitada de pena proporcional al hecho cometido;
en el segundo momento del derecho penal est presente en el mbito propiamente
judicial donde se establece la responsabilidad del sujeto y su sancin proporcional, y en
tercer lugar est presente la legalidad en la ejecucin donde cumple una funcin de
control del efectivo cumplimiento de la sancin dentro de los parmetros de las
leyes 291.
Esta legalidad exige que la ejecucin de las sanciones se lleve a cabo en observancia
de las normas legales.
A su vez exige que las leyes deban de antemano regular las caractersticas cualitativas
de la pena, su funcin, y un procedimiento claro de ejecucin.
290
Guillamondegui Luis Ral hace la diferenciacin entre los principios de la ejecucin y las normas que la regulan:
cuando hablamos de Principios de la Ejecucin Penal aludimos a los postulados generales que sirven de base y orientan la
actividad del Estado en la regulacin y ejecucin de la sancin penal impuesta por un rgano jurisdiccional en pro de su correcto
desenvolvimiento administrativo y judicial. Tambin les cabe a estos principios la relevante funcin de servir como gua de
interpretacin y aplicacin de la ley penal en cuestiones penitenciarias
Mientras que las normas rectoras son principios reconocidos expresamente por la ley y convertidos por esta en derecho positivo
Guillamondegui Luis Ral. Principios rectores de la ejecucin penal. Su recepcin en la jurisprudencia de la Provincia de
Catamarca
291
Op. Cit. Ramn Teodoro Ros. Pg. 129
135
-Principio de iniciacin de oficio: una vez que queda firme la sentencia condenatoria,
la persona es puesta a la orden de las autoridades administrativas para el cumplimiento
de la sancin impuesta, por lo que no requiere instancia de parte para su inicio.
-Principio de Humanidad: el ejercicio del poder sancionador debe hacerse siempre
dentro de los parmetros del trato digno, humano evitando todo tipo de agresin,
tortura o tratos crueles de cualquier tipo que estn claramente estipulados en los
tratados y convenciones a nivel internacional.
-Principio de Judicializacin de la pena: este principio implica el hecho de que en el
proceso de ejecucin de las sanciones penales, debe darse un control por parte de las
autoridades judiciales en cualquier modificacin de las condiciones cualitativas de la
pena, resolver sobre cualquier incidencia que se d durante el cumplimiento de la
sancin.
A grandes rasgos se ha descrito en qu consiste la ejecucin de la sancin penal, lo
que nos interesa de momento es dejar claro nicamente que la fase de ejecucin penal
es una etapa ms del proceso penal y por tanto sometida a los mismos principios
legales, constitucionales e internacionales. Este tema ser ampliamente tratado en el
ttulo III de este trabajo.
136
TITULO II: Cumplimiento y

ejecucin de las sentencias
penales.
137
Captulo I: Ejecucin de los diferentes tipos de penas:

En el presente capitulo se har un breve repaso de las diferentes penas alternativas
a la prisin que se han desarrollado en el ordenamiento jurdico costarricense 292,
esto para determinar el papel que juegan dichas penas, como han sido reguladas y
aplicadas en nuestro pas.
En dicho anlisis de las diversas penas alternativas aplicables en nuestro medio,
debemos tener como punto de partida el hecho de que estamos hablando de un
rgimen jurdico de tipo garantista, por ser Costa Rica un E.S.D, dentro del cual se
deben observar una serie de principios293 y garantas en la imposicin y ejecucin
de las mismas; entre ellos se debe cumplir como uno de los puntos ms
importantes con la finalidad atribuida a las penas en la legislacin, en observancia
del P. Legalidad. 294
292
en nuestro sistema no se cuenta con un catalogo punitivo amplio, es decir no existen una gama de penas diferentes a la
prisin, sino que estas ltimas en nuestro sistema son muy pocas, a diferencia de otros sistemas que aparte de las reguladas
por nuestra normativa consagran penas como el servicio a la comunidad, confinamiento, trabajo obligatorio en libertad,
prohibicin de ir a un lugar determinado, vigilancia de la autoridad, caucin de no ofender.
es preciso concluir que esta falta de control del cumplimiento de las penas diferentes a la prisin, constituye un grave
inconveniente, a la hora de intentar implementar una verdadera alternativa penal
Rivera Solano Manuel. (2006) La Ejecucin Penal y Legalidad. Anlisis de una vieja contienda. Trabajo Final de
Graduacin para optar por el grado de Licenciado en Derecho. Universidad de Costa Rica. Pg. 107-108
293
poder punitivo del Estado en un sistema democrtico, que reside en los principios inherentes a un Derecho penal
democrtico. Los principios del derecho penal, actualmente se encuentran en la Constitucin con incidencias en el derecho
penal, en este sentido la doctrina Constitucional y la ciencia del derecho, establece que la constitucin, es el instrumento legal
fundamental del ordenamiento Jurdico, el cual debe contener en su articulado un marco para la organizacin poltica y la
estructura del Estado. As la inclusin de preceptos o normas constitucionales con relevancia en el derecho penal se debe a
que el Estado tiene que garantizar al ciudadano, por una parte, su libertad y otros bienes jurdicos frente al ius puniendi estatal
y a los eventuales excesos o extralimitaciones, que son evitados a travs de ese marco constitucional es decir, la auto
limitacin de la potestad punitiva; y por otra parte, se ha de garantizar la efectiva concrecin o aplicacin de la misma y de la
precitada potestad puniendi o potestad punitiva estatal, para proteger ciertos intereses frente a intereses ilcitos y para que el
ciudadano no tenga que recurrir a hacerse justicia por si mismo contra el delincuente, lo que es contraproducente e inadecuado
conduciendo esta prctica nicamente a una especie de guerra civil, dejndose de tal manera la funcin de administrar justicia
penal al Estado, lo que supone una mayor efectividad, y mejor organizacin. http://bohemiaguerrera.wordpress.com/principiosdel-derecho-penal-en-un-estado-de-derecho/principios-del-derecho-penal-en-un-estado-de-derecho-%C2%BFpara-que/
Consultada el 06 de mayo 2011 a las 14 horas 20 minutos pm
294
En este caso se trata de la legalidad en la ejecucin de la pena, es decir en el sentido de que las actuaciones de los entes
y funcionarios involucrados en esa ejecucin sean en el marco de la ley.
138
como Estado Social y democrtico de Derecho es que surge la idea de que

es el rgano estatal, por medio del derecho penal, el que debe dar resguardo al
individuo y a la colectividad en general, respetando los principios y derechos
como el de dignidad humana y el de libertad, al momento de imponer la
pena 295
Al tratar el tema de las sanciones penales cualquiera que sea su naturaleza
(privacin de libertad, sanciones patrimoniales, etc.) se debe partir del marco
jurdico que opera en nuestro pas, ello implica la proteccin indiscutible que el
Estado debe procurar de los DH consagrados en cuerpos normativos nacionales e
internacionales, de la dignidad de cada uno de sus ciudadanos, de la libertad,
igualdad, entre otros derechos y garantas que sern ampliamente desarrolladas en
paginas posteriores.
Podemos entender por penas alternativas, aquellas sanciones que no implican
privacin de la libertad de trnsito de las personas procesadas y condenadas. Es
decir la pena impuesta no implica privacin de la libertad de la persona, no
involucra el traslado del condenado a un centro penitenciario. 296
FERNNDEZ QUESADA Lorena las define como: es una pena prevista y conminada
por la ley, de otra modalidad que no signifique privacin de la libertad, es decir una pena que
todas las penas reunirn este requisito, ya que el Estado moderno acta siempre mediante las leyes. El significado material
del principio de legalidad consiste en la adecuacin de la pena a la ley, esto es, a la voluntad general manifiesta por los
representantes del pueblo.
Es este sentido se dice que la pena debe ser popular. No solo la incriminacin de las conductas delictivas debe de responder al
sentimiento de la comunidad. Tambin el quantum y el quale de esta deben estar idnticamente sustentadas, pues solo as la
pena puede ser contemplada como instrumento de justicia y cumplir una funcin educadora.
Todas las penassu creacin y definicin ha de hacerse mediante la ley orgnica.
Mapelli Caffarena Borja (1993) Las consecuencias jurdicas del delito. Segunda edicin. Editorial Civitas. Espaa. Pg. 30
295
Rivas Quesada Lucrecia, Salas Solano Karla. (2002) Justicia Penal alternativa a la Justicia Penal: La Solucin del
Conflicto como nuevo paradigma del Sistema Penal. Tesis para optar por el grado de licenciatura en Derecho. Universidad
de Costa Rica. Pg. 24
296
Alfaro Delgado Roy Gerardo. (2002) Penas alternativas a la prisin en el sistema penal costarricense. Anlisis del
proyecto de Cdigo Penal. Tesis para optar por el grado en licenciado en derecho. Universidad de Costa Rica. Pg. 77
139
el condenado pueda cumplir permaneciendo en la comunidad enteramente integrado a la

convivencia social 297
Tras los diversos cuestionamientos que se han hecho a la pena de privativa de

libertad,
entre ellos: el fracaso de la supuesta
funcin rehabilitadora de los
delincuentes, y la incapacidad cada vez ms evidente de disminuir los porcentajes

de reincidencia, con la aplicacin de la pena de prisin para casi todos los delitos y
en casi todos los casos. La finalidad con la aplicacin de las penas alternativas es
justamente dar una respuesta menos agresiva ante el fenmeno de la delincuencia,
acorde con los principios que rigen el E.S.D.
Porque la funcin principal del sistema punitivo en un modelo de Estado donde la
libertad se alza como el valor primordial es, sin lugar a dudas, garantizar la mxima
dosis de esta con el mnimo de injerencias 298
Bajo la idea de que eviten los efectos negativos de la pena privativa de libertad, y por
ende se que se cumpla con la funcin social de la pena de re socializar 299 a los
delincuentes o al menos no se agrave aun ms la situacin de las personas
condenadas; las penas alternativas vienen a ser una posible salida, o al menos
atenuacin de esos efectos contrarios que causa la pena de prisin. (Efectos que
sern desarrollados en el tercer ttulo de este trabajo)300
297
Fernndez Quesada Lorena Mara. Alternativas a la pena de prisin en Costa Rica. Tesis para optar por el grado de
Licenciatura en Derecho. Universidad de Costa Rica. 1994. p 61
298
Senz Mula Nieves. (2003) Penas Alternativas a la prisin. Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa
Rica. Volumen 21. Ao 15. Pgs. 27- 43. Oct.
299
Finalidad que se establece en el artculo 51 de nuestro Cdigo Penal y que ser desarrollada en la seccin siguiente de
este captulo.
300
Que en la realidad latinoamericana es la pena aplicada por excelencia, para casi todos los casos, sin tomar en cuenta el
tipo de delito, la gravedad, la personalidad de la persona condenada, y sin tomar en cuenta la finalidad de la pena.
140
Los defensores de las alternativas comunitarias argumentan que la

rehabilitacin poda ser lograda en la comunidad tanto mejor que en el contexto
institucional
301
Por motivos de orden es conveniente aclarar que no se incluyen en este captulo las
medidas de seguridad dentro de las penas alternativas, porque a pesar de que estn
reguladas en el ttulo IV del CP que trata el tema de las penas, a mi parecer tienen
una naturaleza distinta a las penas propiamente dichas, primero porque se aplican
en situaciones diferentes a las sanciones: las penas se aplican en aquellas personas
imputables, mientras que la medidas de seguridad son aplicables a aquellas
personas que tienen su capacidad de razonar de alguna manera alterada, es decir
que sean inimputables, y representan un peligro para la sociedad.
En igual sentido se diferencias porque las penas deben ser proporcionales al la
culpabilidad de la accin, mientras que las medidas de seguridad encuentran su
fundamento en la peligrosidad del sujeto, adems de ser indeterminadas. Por lo que
este tipo de medidas quedan excluidas de lo que en este trabajo se va a tratar como
penas o medidas alternativas.
El derecho penal mnimo 302, tiene como uno de sus objetivo disminuir el uso
desmedido e incontrolado de la PPL,
esto porque dentro de sus premisas se
encuentra el supuesto de que el D.P penal debe ser la ltima ratio. Por tanto un
Estado que aboga por un modelo de Estado Social de Derecho debe ampliar el
catalogo punitivo, en busca de cumplir con sus funciones como es la seguridad de
las personas que deben obtener la proteccin contra los delitos, y al mismo tiempo la
proteccin de las garantas y derechos de los procesados y condenados; quienes a
301
Op. Cit. Fernndez Quesada Lorena Mara. Pg. 43

302
Cuyos principios fueron sealados en prrafos anteriores. Para ampliar sobre el tema del Derecho Penal mnimo leer:
Ferrajoli Luis (2006) Derecho y Razn. Teora del garantismo penal. Octava Edicin, Editorial Trotta. Madrid Espaa
141
pesar de su condicin de tales no dejan de ser seres humanos, con dignidad que
debe ser respetada bajo cualquier circunstancia.
Adems es igual de importante que esa regulacin y sobre todo la aplicacin de las
penas, se d siempre teniendo en cuenta la finalidad de la pena y la dignidad de
las personas. Esta finalidad debe ser claramente regulada en la normativa para
poder cumplir con uno de los principales principio de nuestro modelo de estado, el
cual es el P.Leg. 303
Segn CHAVARRA FLORES Adriana, citando a BRENES CRDOBA al referirse al
concepto de las penas alternativas:
penas independientes entre s, y su eleccin en cada caso, se abandona al
prudente arbitrio del Juez, quien al efecto deber atender a la mayor o menor
gravedad del delito, a la mayor o menor frecuencia con que se comete, para
que la represin sea efectiva, a la mayor o menor facilidad con que puede
eludirse el cumplimiento de ciertas condenas, a las condiciones personales del
delincuente, para que la pena no resulte ineficaz a veces o bien puede ser
demasiado gravosa para el reo en otras ocasiones
304
Las penas alternativas pueden ayudar a que se logre cumplir el fin que se la atribuye
a la pena 305, adems de descongestionar las crceles, ya que no es en todos los
casos en que es necesario, ni conveniente enviar a las personas a la prisin. Por lo
contrario se convierte en un crculo vicioso que agrava cada vez ms la situacin; ya
que una persona que cometi un delito menor, y es enviada a la prisin se va a
perfeccionar su carrera delictiva, a conocer personas como l e inclusive ms
violentas y mejor entrenadas; al sentirse despreciado por la sociedad creer que
303
En el sentido que de la finalidad que la legislacin le atribuya a la pena, se est cumpliendo en la prctica. Es decir que las
penas aplicadas se hagan en vista de la finalidad que desde la normativa se le atribuye al sistema penal.
304
Chavarra Flores Adriana (2000) El Catalogo punitivo costarricense y la incorporacin del arresto domiciliario como
pena alternativa. Tesis para optar por el grado de Licenciada en Derecho. Universidad de Costa Rica. Pg. 52
305
En nuestro caso la rehabilitacin del delincuente, la reinsercin de las personas a la sociedad.
142
delinquir es el nico medio de vida factible. Y posiblemente cometer nuevos delitos,

muchas veces de mas gravedad de los que le hicieron entrar en prisin la primera
vez.
se puede afirmar que una persona que ingresa a una institucin penitenciaria
no volver a ser la misma al salir en libertad, y dependiendo del mayor o
menor plazo en que se encuentre en prisin, as sern los efectos que
enfrentara por el resto de su vida
306
Cabe sealar que hasta antes del siglo XVI las penas aplicadas eran diferentes a la
pena privativa de libertad, en que esta no era ni siquiera considerada como una
pena, hoy estamos hablando de implementar penas distintas a la prisin. Como en el
pasado en gran parte se logra que se sustituyeran las penas corporales, crueles por
la de prisin, en busca de humanizar las sanciones, hoy se repite, por quienes se
cuestionan la humanidad de la actual pena privativa de libertad y se aboga por
aplicar penas alternativas a la misma.
Las grandes crticas realizadas a la PPL, como la tenemos hoy da (tema que ser
ampliado en el siguiente titulo) como pena principal de nuestro sistema penal, ha
llevado a que se haya venido generando la inquietud de ampliar el abanico punitivo.
Seala ARROYO GUTIRREZ Jos Manuel, citando a Ferrajoli:
Debe eliminarse la institucin carcelaria por ser una pena inhumana, intil y
absolutamente daina, pero a la vez debe mantenerse la pena como tcnica
306
p. Cit. Alfaro Delgado Roy Gerardo. Pg. 15
143
institucional de minimizacin de la reaccin violenta contra la desviacin

socialmente intolerable
307
A modo de ejemplo se puede citar algunas de las penas alternativas que se han
aplicado y aplican a nivel general, entre ellas la libertad condicional, penas privativas
de derechos o inhabilitaciones, sanciones econmicas es decir multas, incautacin,
indemnizacin o restitucin, trabajo de utilidad social, suspensin de la sentencia,
vigilancia o rgimen de prueba, acudir regularmente a un centro determinado,
arresto domiciliado, y cualquier otro rgimen que no implique reclusin.
Por su parte FERNNDEZ QUESADA Lorena en su trabajo final de graduacin
menciona por su parte ejemplos de
penas alternativas como las siguientes:
suspensin de la ejecucin de las sentencias, probation, multas, amonestacin,

reprimenda, restriccin o suspensin de ciertos derechos, retiro de la licencia de
conducir, tratamiento mdico 308, etc.
Bajo el supuesto de que al estar regidos por un tipo de Estado Social, democrtico,
de paz, en teora la pena de prisin debera aplicarse nicamente en aquellos casos
de extrema gravedad de los delitos, que causen un gran dao social; por ende
debera darse una utilizacin de otros tipos de penas menos lesivas para los dems
delitos. (De menor gravedad o poca incidencia social)
En las siguientes pginas se describiera la aplicacin de las penas alternativas en el
mbito nacional, como se han venido desarrollando en nuestro ordenamiento, su
regulacin y aplicacin a la luz del principio de legalidad:
Con todo lo anterior, debe comenzarse a reflexionar acerca de la
descomposicin del sistema penal. Principalmente a travs de la puesta
307
Arroyo Gutirrez Jos Manuel.(1995) El Sistema Penal ante el dilema de sus alternativas. Colegio de Abogados de
Costa Rica. San Jos, Costa Rica. pg. 83
308
p. Cit. Fernndez Quesada Lorena Mara. Pg. 53
144
enmarca de una poltica criminal adecuada que ponga de relieve la importancia

de los medios alternativos de solucin de conflictos, iniciado y seguido por un
cambio de mentalidad de los funcionarios judiciales, quienes son los que en
principio, y seguidos de la totalidad de la sociedad deben comprender que
administrar justicia no es correlativo irremediable a la imposicin de una pena
elevada y al encarcelamiento inmediato del imputado 309
Seccin I: Breve anlisis histrico del sistema sancionatorio penal

costarricense.
En la presente seccin se denotara a grandes rasgos como se han aplicado las
penas alternativas a la prisin en Costa Rica y sus regulaciones a travs de la
historia, con la finalidad de tener una visin de la tendencia costarricense en este
tema, que tanta importancia se le ha venido dando en el transcurso de los aos, en
relacin de la Pena Privativa de Libertad.
Como se desprende en el titulo anterior, en nuestro pas se aplicaba en la poca de
la conquista y en la colonia penas de carcter corporal, como lo fueron los azotes,
tormentos hasta la muerte y las penas de multa nicamente para los casos de
delitos relacionados con el comercio o delitos econmicos, con carcter
esencialmente
retributivo 310.
posteriormente
ya
para
la
poca
de
la
independencia se empieza a dar mayor auge a las penas de privacin de libertad,

con la creacin de las galeras de reclusin y la normativa que empieza a impulsarse
en el mbito penitenciario.
Seala ARROYO GUTIRREZ como, ya desde la poca de la colonia se cuestiona
la crcel como medio idneo de sancin, las malas instalaciones, las condiciones de
higiene, y de salud:
309
310
Op. Cit. Rivas Quesada Lucrecia, Salas Solano Karla. Pg. 398
Op. Cit. Arroyo Gutirrez Jos Manuel. El Sistema Penal ante el dilema de sus alternativas. Pg. 141.
145
Es de destacar que ya para esta poca comienza a detectarse un mal crnico
referido a la carencia de instalaciones adecuadas que fungieran como crceles.

Voces oficiales, reiteradamente, se detienen a sealar la mala condicin de los
edificios, la poca seguridad que ofrecen, sus problemas de salud e higiene, etc.
Es aqu donde detectamos como la estrategia carcelaria empieza a mostrar sus
fisuras. Los intentos por superar esas contradicciones, buscando salidas
alternativas,
constituir
histricamente
la
contra
estrategia
que
simultneamente comienza a delinearse311

Desde pocas antiguas se cuestiona la conveniencia o viabilidad de la aplicacin de
la PPL, por lo que se tiende a buscar penas substitutas a la misma. Lo que llevo a
que desde la poca
colonial se utilizaban ya penas como la multa, el servicio
pblico, e incluso la posibilidad de cambiar la primera por la segunda en caso de

insolvencia econmica; adems de penas como el destierro.
Con
el surgimiento de la Repblica en nuestro pas, aproximadamente para el
periodo comprendido entre 1821-1835 (periodo en que se empieza a marcar el

debilitamiento de la influencia de la corona y empieza a darse la verdadera
independencia) se promulgan decretos en el tema del aplicacin de las penas, como
lo fue el Reglamento de Presidio Urbano de 1839 y el Reglamento de Polica en
1841, que fueron en su mayora regulaciones de la aplicacin de la pena de prisin.
Se da en esta poca un gran auge de las penas de trabajos en obras pblicas, sobre
todo en trabajos en carreteras. 312
En el Cdigo General de Carrillo de 1841, en el apartado del Derecho Penal se
establecen las siguientes penas: Penas Corporales como la de muerte, presidio,
extraamiento perpetuo o temporal del territorio nacional, la pena de obras pblicas,
la reclusin en una casa de trabajo, arresto, ver ejecutar una sentencia de muerte,
311
Ibdem. Pg. 141-142

Ibdem. Pg. 145
312
146
prisin, confinamiento en un pueblo. Penas no corporales como declaracin
de
infamia, inhabilitacin para el trabajo, profesin o cargo pblico, sujecin a vigilancia

por autoridades pblicas, dar fianza de buena conducta, retractacin, satisfaccin del
dao, multas.
313
Este cdigo se caracterizo por tener un fin retributivo de la pena:
El reo condenado a prisin la sufrir () sin ms trabajo ni mortificacin que no

salir de su recinto interior hasta cumplir su condena (art. 67). Donde los que
importaba era sancionar al delincuente, castigarlo por haber cometido un crimen.
Con el C.P de 1881 se aboli la pena de muerte que aplicaba en nuestro pas, esto
sucedi durante el Gobierno de Tomas Guardia. Con esta variacin se empieza a
dar mayor nfasis en el modo de ejecutar la pena de prisin, se empieza a
cuestionar la manera de clasificar a los presos, separando a mujeres y hombres,
entre si, y de los menores de edad. Se deja un poco de lado al menos en el campo
terico, la pena como retribucin y se empieza a dar alguna importancia a la pena
como medio de correccin del privado de libertad. 314
En este CP de 1881 se da una novedad de gran importancia, ya que estableca no
solo la aplicacin del Principio de Legalidad en el sentido que para poder sancionar
a una persona debe estar tipificada la conducta previamente en la ley, sino que
tambin la ejecucin de las penas deben realizarse en concordancia con lo prescrito
en la ley, es decir la legalidad de la ejecucin de la pena
313
314
315
Ibdem. Pg. 147

Ibdem. Pg. 155
315
Muoz Barquero Elizabeth, Venegas Villegas Egennery (2002). Camino al encierro sin fin y con fin. Las penas en
Costa Rica, siglo XIX Revista de Filosofa de la Universidad de Costa Rica. Volumen 40. Pg., 42.
147
Si se repara en la reduccin del tipo de penas, se puede concluir que de las penas
privativas de libertad, la prisin se convierte paulatinamente en la pena por
excelencia 316
Sin embargo eran utilizadas en esta poca penas alternativas como por ejemplo el
derecho de gracia otorgado por el Poder Ejecutivo, la conmutacin de la pena, la
deportacin sustituida por el presidio en San Lucas y el presidio por arresto en la
Crcel de San Jos. La pena de extraamiento y destierro era posible conmutarlas
una con la otra; y el arresto se poda cambiar por pena de multa. Se aplicaban con
frecuencia rebajos en la pena de prisin cuando se observaba buena conducta del
preso.
317
Para el ao 1909 se cre la figura de la Suspensin Condicional de la pena o del

castigo, como una facultad del Juez de concederla o no, y nicamente para
personas que no tuvieran condenas anteriores.
Con la promulgacin del Cdigo
318
Penal de 1924 se establecen como penas
aplicables en nuestro medio las siguientes: penas de privacin de libertad entre ellas
el presidio por tiempo indeterminado, presidio temporal, prisin, extraamiento,
confinamiento, destierro, inhabilitacin absoluta o especial, caucin o multa mayor,
libertad condicional, perdn del ofendido, conmutacin, rehabilitacin. Este Cdigo
introduce en nuestro pas el Sistema Arburniano con aislamiento nocturno y trabajo
colectivo en el da pero en silencio. 319
En periodo de los aos entre 1941-1970 se empieza a consolidar el Sistema punitivo
positivista, con la finalidad de la defensa social, se ve al delincuente como un
enfermo que necesita de tratamiento para ser curado, por lo que se empieza a
316
Ibdem. Pg. 42
Op. Cit. Arroyo Gutirrez Jos Manuel. El Sistema Penal ante el dilema de sus alternativas. Pgs.156-157.
318
Ibdem. Pg. 157.
319
Ibdem. Pg. 158
317
148
optarse por el encierro de las personas para casi todos los casos, en lugares como
el San Lucas, La Penitenciara Central y El Buen Pastor.
En el CP de 1941 se estableci la pena de multa como pena principal en nuestro
ordenamiento,
aplicable conjuntamente con la de inhabilitacin, as como
conjuntamente con la pena de prisin.
320
En 1971 se promulga un nuevo Cdigo Penal y en 1976 un Cdigo de

Procedimientos Penales, con la ideologa progresista 321, de tratamiento del
delincuente, para lo que se crea el Centro Penal la Reforma bajo la idea de aplicar
este sistema
y que los presos puedan pasar de una etapa a otra segn su
comportamiento.
El sistema progresivo en Costa Rica parta de la idea de rehabilitar socialmente al
delincuente, mediante una serie de etapas o de grados (mxima seguridad, mediana
seguridad, mnima seguridad y rgimen de confianza), esto frente a los modelos
cerrados que hasta el momento se haban implementado. Es decir el objetivo de este
nuevo modelo penitenciario era evitar que las personas purgaran la totalidad de la
sancin en prisin, sino que por lo contrario se fueran reincorporando poco a poco a
la sociedad. Este modelo penitenciario iniciaba con un Diagnostico a cargo del
320
Pacheco Madrigal Adriana. (2003) La Pena de multa en la Legislacin Costarricense. Tesis de grado para optar por el
grado de Licenciada en Derecho. Universidad de Costa Rica. p 69.
321
La idea de la Progresividad en el tratamiento penitenciario tiene una larga historia, surgi en el segundo tercio del siglo XIX,
como alternativa ante los sistemas celulares en uso. El principio fundamental consista en que, lugar de mantener al recluso
bajo un mismo rgimen durante todo el tiempo que durara su condena, el sistema progresivo planteara la necesidad de
establecer distintos regmenes que permiten un mejoramiento gradual de las condiciones de vida del recluso hasta su completa
reintegracin a la sociedad.
Acosta Herrera Romn. Fernndez Sez Hugo, Valverde Rojas Marcos, Vargas Cuevas Guillermo. (1981) Anlisis del
Modelo de Desarrollo Espacial, como respuesta al Programa de tratamiento Progresivo en el Rgimen Penitenciario.
Escuela de Arquitectura. Memoria de Seminario de Graduacin. Universidad de Costa Rica. Pg. 6
La progresividad en el tratamiento penitenciario surgi en el siglo XIX como planteamiento de una nueva opcin; en el lugar de
mantener al recluso en el mismo lugar, durante la condena, se instauran diversos regmenes con mayores beneficios y
condiciones establecidos de manera gradual
Vquez Arias Henry Alonso (1996) El Sistema Progresivo de Ejecucin Penal, Desarrollo, Logros, y sustitucin por el
nuevo proyecto de Desarrollo Institucional Tesis para optar por el grado de Licenciatura en Derecho. Universidad de Costa
Rica. Pg.15
149
Centro Nacional de Diagnostico instalado en el Centro Penitenciario la Reforma,

lugar que se cre con el fin de implementar este modelo.
Este sistema progresivo no tuvo mucho xito en Costa Rica, por diversas razones
entre ellas la falta de presupuesto para llevarlo
a cabo, la falta de espacios
adecuados, no se dio abasto con los diagnsticos de los condenados provocando

segn VQUEZ ARIAS estancamiento de internos sentenciados en las Unidades de
Admisin, o bien en otros Centros como San Sebastin y Buen Pastor322. Esto
porque lo recursos en estructura imposibilitaron la cobertura de todos los centros.
Seala adems este mismo autor que en la prctica de la aplicacin de este rgimen
exista un divorcio entre lo que se diagnosticaba y lo que realmente se daba como
tratamiento, es decir un desfase entre diagnostico y tratamiento. Adems se daban
problemas en el Programa de tratamiento por la desvinculacin entre los diferentes
centros que lo componan, lo que generaba que no se diera la progresividad que se
pretenda, al no haber una adecuada comunicacin entre las diferentes etapas,
imposibilitando el seguimiento del tratamiento.
323
Seala al respecto DELGADO ZUMBADO Flor, como obstculos con los que se
enfrento este modelo: es la carencia de recursos materiales y humanos y acordes
con las exigencias de la realidad y del modelo implantado, as la escases de
presupuesto lleva a limitaciones en reas tan importantes como la alimentacin, la
implantacin de mayores fuentes laborales para los reclusos y muy importante, la
322
Sin embargo esa idea de sistema lo logra nicamente en el Centro Penitenciario La Reforma, donde se reglamenta en
1976 el funcionamiento de cuatro regmenes de nuevas etapas, de los cuales solo cuatro se llegan a concretar fsica y
operacionalmente, en razn de la falta de recursos que impedan la construccin por etapas: Mxima abierta y Semi Abierta.
Las etapas del rgimen de confianza, se interrumpen al concebirse en la prctica institucional el Centro La Reforma como un
Centro de tratamiento cerrado
Op. Cit. Vquez Arias Henry Alonso. Pg. 26
323
Ibdem. Pg.31
150
escases de personal tcnico, ya que con el que existe no se cubre en su totalidad las
necesidades, por el creciente nmero de poblacin penal324
En los aos 90 se instaura una nueva poltica penitenciaria esta vez denominada
Plan de Desarrollo Institucional con el que se prendi: introducir la ideologa del
minimalismo penal y penitenciario, sobre la necesidad de retomar un amplio abanico
de posibilidades que destronen a la privacin de libertad del sitial privilegiado y
exclusivo en que ha estado por ms de dos siglos 325
Con este nuevo modelo penitenciario se pretendi evitar la institucionalizacin de las
personas
condenadas
en
procesos
penales.
Bajo
esta
perspectiva
des-
institucionalizadora se presenta el 7 de marzo 1994 un proyecto de ley a la A.L que

consinti en una propuesta de reforma al Cdigo Penal vigente, el cual fue
presentado por la entonces Ministra de Justicia Elizabeth Odio. A este proyecto se le
nombro como proyecto Issa-Zaffaroni-Maxera por sus redactores, y se le asigno el
expediente numero 11.871. Este proyecto estuvo en discusin en la Asamblea
Legislativa por 10 aos, dentro de los cuales se presentan una serie de textos
sustitutivos y una serie de mociones, hasta que finalmente en el ao 2004 se
archiva sin ms.
El principal objetivo de esta iniciativa fue ampliar el catlogo de las penas
alternativas en nuestro ordenamiento, alegando motivos como el fracaso de la
resocializacin, el gran incremento del uso de la pena de prisin, y con esto la
sobrepoblacin carcelaria, se busca que se utilice la pena de crcel para delitos muy
graves.
324
Delgado Zumbado, Flor (1987) El Rgimen de confianza en el Sistema Penitenciario Progresivo. Tesis para optar por el
grado de Licenciatura en Derecho. Universidad de Costa Rica. Pg. 102
325
p. Cit. Vquez Arias Henry Alonso. Pg.75
151
dar al encierro su adecuado lugar y no idealizarlo creando la falsa imagen de que la

crcel combate la delincuencia; focalizar la accin de la justicia penal como un sistema
ms armnico en donde se puede establecer una clara relacin entre el Sistema
Judicial y el Sistema Penitenciario -sin que cada poder constitucional pierda su
independencia, por supuesto- y que se hace patente en la figura del Juez de Ejecucin
de la Pena como un juez con funciones y lmites, que sirve de contralor judicial a un
encargo que histricamente ha sido confiado por el Poder Ejecutivo, como lo es el
cumplimiento de las penas. Finalmente, se le dan al Juez armas para que pueda tener
ms creatividad y plasticidad en la imposicin de las sanciones
326
En este proyecto se contemplan como penas principales: La Pena de prisin con un

lmite mximo de 30 aos, Pena de multa en bsicamente las mismas condiciones
que se regula actualmente, la limitacin o prohibicin de residencia, arresto
domiciliario o por amonestacin cuando no pueda pagar. Contempla ms
posibilidades en caso de no cumplimiento de la sancin de multa, donde no se
aplicara directamente la pena de crcel. Adems de la Pena de trabajo de utilidad
pblica, que podra ser desde ocho a diecisis horas semanales en el lugar y horario
acordados con el Juez Penal o de Ejecucin. Limitacin de residencia con un lmite
mximo de 5 aos y la prohibicin de residencia. Arresto domiciliario con la que se
obliga al penado a permanecer y no salir de su domicilio durante el tiempo de su
duracin. Cumplimiento de instrucciones que es un plan de conducta en libertad y lo
establece el Juez Penal o de Ejecucin Penal, Compensacin pecuniaria, que obliga
a trabajar y pagar a la vctima o su familia una parte de sus ingresos; as como la
Amonestacin y la caucin de no ofender.
Y como penas accesorias las de inhabilitacin y la de interdiccin; las cuales
consisten en la privacin de empleo, cargo, profesin o derecho e incapacidad para
obtener otro durante el tiempo de la condena.
326
Expediente 11871 Proyecto de Ley. Ley de Reforma al Cdigo Penal. del 07 de marzo de 1994. Pag.9
152
Se establece claramente en este proyecto de ley de ISSA, el principio internacional y

constitucional
del respeto a la dignidad y derechos humanos de las personas
procesadas y condenadas.
Artculo 42.-Los Jueces Penales y los de Ejecucin Penal cuidarn que la penalidad no
afecte a la vctima o a terceros inocentes, ni lesione los derechos humanos del penado o
penada.
Este proyecto adems de ampliar las penas alternativas que se puedan imponer en
una sentencia hace una distincin entre lo que es la penalidad y lo que es la pena
propiamente dicha; entendindose por penalidad, la intensidad de la punicin o la
cuanta de la sancin, es un asunto de grados; en tanto que la pena representa la
unidad de sancin. Se crean dos posibilidades de penalidad dependiendo del
nmero de aos que se imponga de sancin, ser menor o mayor, la primera se
trata de sanciones diferentes a la prisin o bien de sancin privativa de libertad hasta
de cinco aos que podr ser sustituida por alguna o algunas de las alternativas
antes citadas; y de penalidad grave reemplaza las de cinco aos en adelante de
prisin.
Con lo que aumenta la posibilidad de aplicar condena de ejecucin
condicional hasta 5 aos (artculo 74)

Artculo 72.-El Juez podr reemplazar las penas de prisin que no excedan de cinco
aos, por trabajo de utilidad pblica, sometimiento a instrucciones judiciales, fijacin o
prohibicin de residencia, multa reparatoria o multa.
El Juez Penal podr combinar estas penas poniendo conjuntamente todas las que
resulten necesarias conforme el caso y sean compatibles.
En la penalidad grave, la pena se cumplir como mnimo hasta la mitad de su tiempo
de duracin transcurrido el cual el Juez de Ejecucin podr disponer para el resto de la
penalidad el reemplazo de la pena de prisin conforme lo dispone el prrafo primero
de este artculo.
De este texto se han sido presentados varios textos sustitutivos entre ellos; el de la
diputada Carmen Acosta en septiembre de 1995, dentro del cual se establecen
153
como penas principales la de prisin y multa, y accesorias la detencin de fin de

semana, prestacin de trabajo de utilidad, limitacin de residencia, prohibicin de
residencia, arresto domiciliario, cumplimiento de instrucciones, compensacin
pecuniaria, amonestacin, caucin de no ofender y extraamiento. El lmite mximo
de pena de prisin de 25 aos.
En diciembre del 1996 se
presenta una nueva modificacin
del texto base,
diferencia penas en principales, accesorias y alternativas, dentro de estas ltimas se

dividen en sustitutivas, complementarias y extraordinarias.
El 11 de junio del 2002 se presenta un texto sustitutivo del proyecto 11871, donde se
hace una nueve clasificacin de las penas en principales (prisin y multa),
Alternativas (Multa, arresto domiciliario, detencin de fin de semana, prestacin de
servicio de utilidad pblica, limitacin de residencia y extraamiento) y Accesorias
(Cumplimiento de instrucciones, prohibicin de residencia e Inhabilitacin).
En este nuevo texto sustitutivo se establece claramente que la ejecucin de la pena
estara a cargo del Poder Ejecutivo:
Artculo 44: Las penas se cumplirn conforme lo sealen este Cdigo y una ley
especial. Su ejecucin y vigilancia administrativa estarn a cargo del Poder Ejecutivo 327
Pretenda establecer la pena de prisin con una duracin mxima de 35 aos 328, en
el caso de multa prev otras sanciones en caso de incumplimiento como lo es el que
no se podr obtener ni renovar la licencia de conducir vehculos, renovar derechos
de circulacin de vehculos inscritos a su nombre, ni hacer nuevas inscripciones,
obtener o renovar el pasaporte ni visa para salir del pas o realizar contrataciones
327
Artculo 44. Comisin Permanente de Asuntos Jurdicos. Ley de Reforma al Cdigo Penal Expediente N 11.871 Texto
Sustitutivo. 11 de junio del 2002
328
Artculo 45 Comisin Permanente de Asuntos Jurdicos. Ley de Reforma al Cdigo Penal Expediente N 11.871 Texto
154
con instituciones pblicas ni recibir pagos de stas.
329
El artculo 52 contempla expresamente la conversin de la pena de prisin menor a

un ao en pena de multa:
Artculo 52: La pena de prisin que no exceda de un ao podr ser sustituida por pena
de multa, cuando se trate de un delincuente primario. Para tales efectos un da de
prisin equivale a un da multa. En caso de incumplimiento se revocar el reemplazo,
pero se tendrn por descontados los das cubiertos con multa. 330
Artculo 57 permite la conversin de las penas de prisin menores de 5 aos en

penas de extraamiento, con la novedad de que en la actualidad es una pena poco
utilizada:
Artculo 57: Cuando se imponga a un extranjero una pena de prisin no mayor de cinco
aos, en sentencia o durante su ejecucin podr ser reemplazada por la obligacin de
abandonar de inmediato el territorio nacional y de no reingresar al mismo por el triple
del tiempo de la condena.
Este reemplazo tambin procede cuando se haya impuesto al extranjero una pena
mayor de cinco aos de prisin, y ste haya descontando dos tercios de la pena.
El reingreso al pas implicar la revocatoria del reemplazo, sin perjuicio de otras
responsabilidades.
El extraamiento no se aplicar cuando perjudique seriamente los intereses
patrimoniales de la persona ofendida o cuando imposibilite el cumplimiento de deberes
familiares.
Contempla este texto sustitutivo la posibilidad de remplazar la pena de prisin por

otro tipo de medida:
Artculo 70: Cuando se imponga una pena de prisin menor de tres aos, o siendo
mayor el sentenciado hubiere cumplido efectivamente la mitad, la pena podr
329
Artculo 50 Comisin Permanente de Asuntos Jurdicos. Ley de Reforma al Cdigo Penal Expediente N 11.871 Texto
330
Articulo 52 Comisin Permanente de Asuntos Jurdicos. Ley de Reforma al Cdigo Penal Expediente N 11.871 Texto
Sustitutivo.11 de junio del 2002.
155
reemplazarse a solicitud del interesado, por arresto domiciliario, detencin de fin de

semana, limitacin de residencia o prestacin de servicio de utilidad pblica.
El reemplazo implicar adems la imposicin de la pena de cumplimiento de
instrucciones. Cuando el juez lo considere oportuno se impondr tambin la pena de
prohibicin de residencia. El juez determinar la duracin de estas penas accesorias,
segn la naturaleza de la medida, sin que pueda superar el tiempo de la principal o en
su caso de la alternativa.
Una vez cumplida la mitad de la pena alternativa, a solicitud del interesado el Juez en
resolucin fundada podr suspender su ejecucin y aplicar o mantener el cumplimiento
de una o varias penas accesorias.
Salvo lo dispuesto para el extraamiento, la pena alternativa no podr superar el
monto de la principal.
El 12 de noviembre del 2004 se presenta un nuevo proyecto modificaciones con

mociones 137, en el cual se aumenta la pena mxima de prisin a 50 aos. Se hace
una clasificacin ms compleja de las penas por un lado las penas para delitos y las
penas para contravenciones. En el caso de los delitos se clasifican en principales,
alternativas y accesorias. Dentro de las penas alternativas se encuentran las penas
sustitutivas, complementarias y extraordinarias. En el caso de las contravenciones
solamente en principales y accesorias.
Articulo 5.Aplicacin de las penas: Las penas se aplicarn de manera que faciliten a la
persona condenada una vida futura sin delinquir, en forma proporcionada y con el
mayor respeto de su dignidad de persona humana y sus derechos fundamentales.
Las penas alternativas sustitutivas son aquellas que ocupan el lugar de la pena de
prisin y se aplican siempre que se efecte un reemplazo.
Tambin podrn
reemplazar a las pena principales en las contravenciones. Por ejemplo la pena de

multa en casos de prisin de menos de un ao. Como arresto domiciliario o de fines
de semana.
156
Las penas alternativas complementarias son aquellas que se imponen

conjuntamente con la pena sustitutiva. Como por ejemplo cumplimiento de
instrucciones o caucin de no ofender.
Las penas alternativas extraordinarias son aquellas que le servirn al juez para
reemplazar la pena principal, cuando proceda, y que por su naturaleza se imponen
slo en los casos expresamente previstos por la normativa de este Cdigo.
En conclusin, este proyecto tena como finalidad ampliar la posibilidad de aplicar
penas alternativas distintas de la prisin, que permitiran al juez buscar la sancin
que ms se adapte al tipo de delito, de condenado y de vctima. Sin embargo no se
obtuvo resultados favorables ya que y aunque duro 10 aos en discusiones,
modificaciones no fue aprobado.

El 31 de julio de 1996 se presenta un Proyecto de Cdigo Penal, bajo el expediente
nmero 12681 presentado por los diputados Gerardo Trejos Salas, Walter Coto
Molina, Carlos Fernndez Alvarado, Bernal Aragn Barquero y Luis Gerardo
Villanueva Monge.
En el cual se distingue entre penas privativas y no privativas de libertad (multa,
sancin de no conducir, trabajo de utilidad pblica) y agrega algunas sanciones
complementarias
(inhabilitacin,
pago
compensatorio
publicidad
de
la
sentencia) 331. Establece como duracin mxima de la pena de prisin de 25 aos

que sern medidos en meses y aos completos.
Tiene una finalidad de ampliar las penas aplicables, pero sobre todo ampliar la
posibilidad de sustitucin de las penas cortas de prisin.
Para evitar que la respuesta de la sociedad a delitos de menos gravedad y de autores
primarios siempre sea ya la privacin de la libertad, el proyecto prev, en los artculos
331
Art. 7 Expediente 12681 Proyecto de Ley de Reforma del Cdigo Penal.
157
42 y siguientes, una serie de posibilidades de suspender, a prueba, la ejecucin de la

condena
Establece como finalidad de las penas la prevencin, en el artculo 3 dice: Las

sanciones penales tendrn por objeto la proteccin de los bienes jurdicos y la
readaptacin del autor a una vida sin delinquir.
La prisin domiciliaria es unas de las posibilidades que da este proyecto de sustituir
la pena de prisin por otra ms beneficiosa:
Articulo 41.-Prisin domiciliaria
Cuando la pena privativa de libertad no excediera
de un ao, las mujeres con hijos menores y las personas de ms de sesenta aos
podrn cumplirla en su casa de donde no podrn salir sin autorizacin de la autoridad
competente. El beneficio ser revocado en caso de violacin grave o reiterada de la
restriccin.
En la exposicin de motivos de este proyecto de ley, sealan que: Una adaptacin
del Cdigo Penal vigente que se fundamenta en las ideas de la retribucin y de la
prevencin general negativa a las exigencias de una prevencin general positiva y
de una prevencin especial conduce no solo a una nueva concepcin de las
sanciones penales, sino tambin a cambios profundos en el mbito de la ejecucin
de las penas y medidas.El nuevo Cdigo Penal de la Repblica de Costa Rica
debe ser garantista, socialmente til y eficaz 332
El 30 de noviembre de 1999 el Diputado Carlos Enrique Salas Salazar presenta un
Proyecto de Ley que pretenda reformar el artculo 50 y adicin de un nuevo ttulo I al
libro III y de una seccin I al ttulo VII del Libro III del Cdigo Penal, conocido bajo el
Expediente numero 13851. Este proyecto buscaba por lo contrario ampliar la
aplicacin de PPL en los casos de contravenciones. Amplia adems el catlogo de
penas en el caso de las contravenciones, en el artculo 378 establece que las penas
aplicables sern: Amonestacin, Caucin de no ofender, Multa, Reparacin,
332
Expediente 12681 Proyecto de Ley de Reforma del Cdigo Penal.
158
Cumplimiento de instrucciones, Trabajos de utilidad pblica, y Arresto domiciliario y

en el caso de incumplimiento de cualquiera de ellas el Juez pueda convertirla en
pena privativa de libertad.
El 22 de noviembre del 2007 se presenta una propuesta de ley con miras a ampliar
el campo de aplicacin del poder punitivo, de ampliar las posibilidades de la
aplicacin de la pena privativa de libertad. El Diputado
Luis Antonio Barrantes
Castro presenta el proyecto de Ley para aumentar la Seguridad Ciudadana bajo el

expediente numero 16877, mediante el cual se pretendi: eliminar la aplicacin
del criterio de oportunidad a quienes cometan los delitos contra la vida de acuerdo
con el ttulo I; delitos sexuales segn la seccin primera, ttulo III; y los delitos contra
la propiedad de acuerdo con las secciones I, II y III del ttulo VII, todos del Libro II del
Cdigo Penal.
Con esta reforma se amplan los casos que el Poder Judicial debera procesar pues
no le permitira al Ministerio Publico o bien al Juez Penal la desestimacin de
aquellas causas de poca incidencia social y vendra a recargar cada vez mas ya el
de por si recargado trabajo que tienen los Tribunales de Justicia nuestros. Lo cual es
ms latente en el tema de los delitos contra la propiedad que adems de ser los ms
comunes en nuestra sociedad muchas veces los bienes protegidos por el sistema
penal no son proporcionales con la imposicin de una sancin privativa de libertad.
Bajo la idea de eliminar la inseguridad que esto genera segn el Diputado

proponente de dicho proyecto, plantea adems la reforma de los artculos 208 y
387, inciso 1), del Cdigo Penal vigente, en dos sentidos: 1) en el caso del artculo
208 se pretende modificar la regulacin sobre el hurto, para permitir el envi a
prisin de las personas que lo cometan sin importar el valor del bien hurtado, ya que
en la actualidad los hurtos de bienes que su valor no sobre pase la mitad de un
salario base se considera una contravencin y se sanciona con pena de multa (hurto
159
menor), lo que se intenta con esta reforma es que se elimine el inciso 1) del artculo
387 que considera el hurto menor como una contravencin y pase a considerarse
como un delito sancionado con pena de prisin: que si el valor de lo hurtado excede
de la mitad de un salario base, ser reprimido con prisin de dos a cuatro aos, si el
valor de lo sustrado no excede de la mitad de un salario base, y es cometido por
primera vez, la sancin ser de seis meses a dos aos de prisin, y si el sujeto es
reincidente, ser reprimido con prisin de uno a tres aos. Esta reforma a mi
parecer violenta el principio de proporcionalidad entre el bien afectado y el derecho
violentado con la imposicin de la sancin a imponer.
En este mismo proyecto de ley se pretende modificar el Estado de Necesidad y de

Legtima Defensa en el caso de las fuerzas armadas de nuestro pas, llmese polica
administrativa o judicial esto con el objetivo de generar una seguridad ciudadana
ms efectiva, pretendiendo que se excluya a las fuerzas policiales de la
comprobacin de la legtima actuacin en casos de artculo, en los casos de delitos
contra la vida de acuerdo con el ttulo I; delitos sexuales segn la seccin primera,
ttulo III; y los delitos contra la propiedad de acuerdo con las secciones I, II, y III del
ttulo VII. Todos los anteriores de acuerdo con el Libro II de este Cdigo. Esta
reforma a nuestro parecer abre un portillo para la arbitrariedad por parte de los
oficiales en vista de que si bien es cierto por el ejercicio de sus funciones estn
expuestos a situaciones de riesgo y en mayores posibilidades de encontrarse en una
situacin de legtima defensa o en un estado de necesidad, por la legalidad que
debe caracterizar sus funciones debe comprobarse necesariamente la legitimidad de
sus acciones ms si est de por medio la vida o integridad fsica de terceros.
Este proyecto pretendi ampliar las posibilidades de aplicar la pena de prisin en

casos de delitos de poca importancia como lo hurtos de objetos poco valor. Adems
de eliminacin de la posibilidad del criterio de oportunidad en delitos de poca
160
importancia social y ampliar las posibilidades de actuacin de las fuerzas policiales

de nuestro pas.
Lo cual me parece que es contrario a las funciones que se le dan a la sancin penal
en nuestros cuerpos normativos (tema que se desarrollara en las siguientes lneas)
evidenciando una poltica represiva.
En agosto del 2009 el Partido Movimiento Libertario presenta a la Asamblea

Legislativa 4 proyectos de ley que a nuestro criterio contraran las polticas de des
institucionalizacin que se haban venido generando desde los aos 90, y por lo
contrario estn impregnados de ideas ms represivas, pretendiendo mayor
restriccin del sistema carcelario, estos proyectos son: Expediente 17487
Modificacin del artculo 39 del Cdigo Penal Ley N 4573 para que los delitos de
un menor de edad sean tomados en cuenta para la definicin de reincidencia,
Expediente 17488 Modificacin del artculo 55 del Cdigo Penal Ley N 4573 para
reducir los beneficios del ao carcelario, Expediente 17489 Modificacin del
artculo 59 del Cdigo Penal, Ley N 4573, para variar las Reglas para otorgar la
Ejecucin condicional de la Pena, Expediente 17490 Modificacin de los artculos
N 64, 65 y 67 del Cdigo Penal Ley N4573, Modificar requisitos por los cuales se
puede otorgar la libertad condicional.
El proyecto de ley numero 17487 pretende ampliar la figura de reincidencia 333
tomando en cuenta para dicha calificacin aquellos delitos
que hayan sido
cometidos mientras eran menores de edad, ampliando la represin punitiva,

333
Es reincidente quien comete un nuevo delito, despus de haber sido condenado por sentencia firme de un tribunal del pas
o del extranjero, segn lo establece el artculo 39 del Cdigo Penal vigente, Ley nmero 4573 del 15 de noviembre de 1970.
Reincidencia: circunstancia agravante de la responsabilidad criminal, que consiste en haber sido reo condenado antes por el
delito anlogo al que se le imputa
Diccionario Jurdico Elemental. Cabanellas de Torres Guillermo. Editorial Heliasta.18 edicin 2006. Colombia
161
sancionando anterior delitos ya sancionados. Literalmente en la exposicin de

motivos dice: con el objetivo de tomar en cuenta, en el concepto de delincuente
reincidente, los delitos cometidos en la minora de edad penal, con el fin de poder
apreciar el historial delictivo completo de un sujeto que delinque, y as poder
agravar penas cuando se encuentre en dicha condicin.
Por otra parte bajo el expediente numero 17488 busca la modificacin del artculo 55
del Cdigo Penal con el objetivo de limitar la aplicacin del descuento por trabajo en
el sistema penitenciario, ya que en la actualidad se reduce un da de multa por cada
da trabajado y un da de prisin por cada dos das laborados, la propuesta de los
diputados de Movimiento Libertario pretende restringir este beneficio en el sentido de
que los privados de libertad deban trabajar 5 das para descontar uno de prisin.
Esta medida nos parece excesiva y sin fundamento emprico, puesto que en la
realidad penitenciaria es difcil generar fuentes de empleo para la gran poblacin
penitenciario que alberga, exigir ms de las personas sin garantizarles los medio es
incongruente y adems desproporcionado.
Con el Expediente 17489 se pretendi incluir una lista exhaustiva de los delitos que
no pueden ser sujetos a este tipo de beneficio, los cuales son Dolosos contra la vida
e integridad fsica de las personas, Relacionados con explotacin sexual y
corrupcin de menores, Secuestro extorsivo, Contra la propiedad, Contra cualquier
cuerpo de polica establecido en la Ley general de polica y la polica judicial y
Delitos relacionados de forma principal o conexa con cualquier actividad de crimen
organizado. Lo cual implicara limitar aun ms el beneficio que se da ya de por si
limitado, si observamos en los delitos contra la propiedad que son los ms cometidos
en nuestro medio.
162
Este proyecto a mi parecer tiene una visin represiva ya que en la exposicin de

motivos cita: Los libertarios creemos que es necesario que los delincuentes estn
donde deben estar, no en las calles cometiendo ilcitos sino en la crcel.
El expediente 17490
pretende limitar la aplicacin del beneficio de libertad
condicional, literalmente dice: el presente proyecto de ley modifica los artculos 64,
65 y 67 para establecer que la libertad condicional se otorgue cuando el condenado
haya cumplido tres cuartas partes de la pena impuesta, no se aplique en una serie
de graves delitos y para que sea revocada o modificada en caso de un nuevo delito,
independientemente de la pena establecida
El 30 de septiembre del 2009 el Diputado Francisco Antonio Pacheco Fernndez
presente un
nuevo proyecto de modificacin del Cdigo Penal actual, bajo el
expediente numero 17514. Con una pena mxima de 50 aos, y un amplio catalogo
de penas tanto para los delitos, como para las contravenciones. Divide las penas en
el caso de los delitos en principales, alternativas y accesorias. Dentro de las
principales estn la pena de prisin y la de multa.
Las penas alternativas las
subdivide en penas sustitutivas (multa, detencin de fin de semana, prestacin de

servicio de utilidad pblica, arresto domiciliario y limitacin de residencia), penas
complementarias
(cumplimiento
compensacin pecuniaria y
de
instrucciones,
caucin
de
no
ofender,
prohibicin de residencia) y penas extraordinarias
(Amonestacin y extraamiento). Las penas accesorias serian la pena de

inhabilitacin.
Para el caso de las contravenciones tambin se clasifica las sanciones en
principales (Multa) y alternativas (Prestacin de servicios de utilidad pblica,
Cumplimiento de instrucciones, Caucin de no ofender, Compensacin pecuniaria y
Amonestacin)
163
El 5 de noviembre el Diputado Carlos Manuel Gutirrez Gmez presenta un nuevo

proyecto de ley, el bajo el expediente numero 17575, esta vez relacionado con el
tema del trabajo penitenciario, al cual se le dio el nombre de Modificacin del
Articulo N55 del Cdigo Penal Ley N 4573, del articulo 3 y 13 de la Ley de
Creacin de la Direccin General de Adaptacin Social, Ley N 4762 y sus reformas,
del artculo 24 de la Ley del impuesto sobre la renta, Ley N 7092 y sus reformas,
para establece la obligatoriedad e incentivar el trabajo penitenciario
Con dicho proyecto se pretendi instaurar
el trabajo penitenciario como una
obligacin para los privados de libertad, lo que a nuestro parecer no es tan

descabellado, en vista de que las personas que se encuentran privadas
libertad
de su
y adems no realice ninguna actividad est ms propensa a entrar en
estados de depresin, y hasta de agresin, por lo contrario el mantenerse ocupado

ayuda en algn grado a despejar la mente y obviar por momentos el lugar donde se
encuentran. Adems tiene la ventaja de que se establecera como una obligacin de
los centros penales el generar fuentes de empleo para los privados de libertad.
Sin embargo se incluye en esta propuesta de ley, la ampliacin de los requisitos

para el descuento de la sancin por medio del trabajo, en el sentido de que por casa
5
das
laborados
se
descontara
uno
de
prisin,
contribuyendo
la
institucionalizacin que ya de por s es la regla.
El 16 de febrero del 2010 se presenta una nueva propuesta de ley bajo el

expediente numero 17615 denominado Reformas del Sistema Penal costarricense
para el efectivo cumplimiento de la pena y el fortalecimiento de otras figuras
penales, bsicamente este proyecto de ley pretende por una parte, que las penas
impuestas a los delitos actualmente tipificados se cumplan de manera efectiva, es
decir, que los beneficios carcelarios sean aplicados de manera excepcional y no
como regla imperante, lo que en este momento representa un grave problema pues
164
disminuye el tiempo de condena aplicado, lo que incluso va en contra de la misma

voluntad del juez que dict la sentencia pues se ejecuta una pena inferior
Se propuso en este proyecto:

1) Aumentar la edad de responsabilidad penal de adulta a las personas de quince
aos en adelante dejando de lado una serie de principios, derechos y especialidades
que los menores de edad aun en condiciones de criminalidad deben ser aplicadas y
tomadas en cuenta a la hora de aplicar el poder punitivo, no puede darse el mismo
trato a una persona adulta que a un adolescente de 15 aos, por ms que se quiera
justificar con los creciente ndices de delitos cometidos por personas menores de
edad, no podemos pasar por alto las reglas de igualdad, donde a los iguales se les
trata como a iguales, y a los desiguales como desiguales, es decir la condiciones
fsicas, psicolgicas, emocionales y hasta criminales nunca pueden compararse en
un menor que en una persona adulta.
2) Aumentar la pena impuesta en un tercio en caso de personas reincidentes.
3) Restringir la manera de descontar las sanciones privativas de libertad, en el
sentido de que se pretende que el mes y ao carcelario se cuente de fecha a fecha y
no de 360 das como est estipulado actualmente.
4) Limitar la aplicacin del artculo 55 del Cdigo Penal nicamente a aquellas
personas cuya condena no exceda los 4 aos de y adems haya cumplido las 3
cuartas partes de la misma. Y no en todos los casos una vez que haya cumplido la
mitad de la sancin.
5) La concesin del beneficio de libertad condicional nicamente a aquellos
condenados cuya sancin no exceda los 4 aos y que adems haya purgado las 3
cuartas partes de la sancin. Para la concesin de esta figura se plantea un nuevo
requisito el cual es el consentimiento de la vctima
6) Aumentar las penas en casos de delitos contra la vida y la propiedad.
165
Despus de haber dado un breve repaso de las penas alternativas que se han
venido aplicando en nuestro pas y de las tendencias en cuanto a la imposicin de
medidas sustitutivas de las penas de prisin, podemos afirmar que la aplicacin de la
pena de crcel sigue siendo la de mayor importancia en nuestro pas, ya que a pesar
de todas las propuestas realizadas por diversos diputados y que se han discutido en
el plenario varios proyectos de ley, entre ellos el ms relevante el expediente 11871
que duro 10 aos en discusin, y al que se le hicieron varias modificaciones y se
presentaron textos sustitutivos, no se obtuvo resultados favorables, y seguimos
teniendo hoy en da la pena privativa de libertad como pena por excelencia.
Se denota como la tendencia en nuestro pas ha sido la de aplicar la pena de prisin

en la mayora de los casos, ya que tenemos una poltica de penas alternativas poco
desarrollada, que a pesar de que los cuerpos normativos contemplen penas distintas
a la prisin, son pocos los casos en los que se aplican y los que existen se quieren
limitar aun mas. . Vale la pena llamar la atencin acerca de los diversos proyectos de
Cdigo Penal que se han presentado a la Asamblea Legislativa con la finalidad de
ampliar al abanico de penas alternativas, mismos que han sido archivados,
evidenciando la poca voluntad poltica de minimizar la aplicacin de la pena privativa
de libertad en nuestro pas.
Seccin II- Regulacin de las penas alternativas en

nuestro Ordenamiento Jurdico
II-1 -Legislacin nacional
La Constitucin Poltica es la base de nuestro Estado Social de Derecho y desde ella
se debe empezar a desarrollar la estructura del sistema penal. Dicho sistema debe
estar acorde con la finalidad atribuida a la pena en la legislacin, y sus polticas
166
deben ir encaminadas a cumplir con los principios constitucionales, internaciones y

legales.
El Derecho Sancionatorio (o penal) contempla diversos tipos de penas que pueden
afectar diferentes derechos o mbitos de
la persona condenada, entre ellos el
patrimonio (multa, caucin de no ofender) libertad ambulatoria (arresto de fines de

semana, arresto domiciliario), derechos diferentes a la libertad de trnsito (servicio
de utilidad pblica, privacin de ejercer una profesin)
334
En el caso de nuestro
ordenamiento jurdico la pena de prisin es la pena por excelencia y las dems

sanciones son denominadas penas alternativas, porque se aplican supletoriamente o
en lugar de la privacin de libertad.
Antes de profundizar en el temas de las penas alternativas que se aplican en Costa
Rica y de su regulacin, es importante aclarar para efectos del presente trabajo,
penas alternativas
en sentido estricto son aquellas sanciones que se imponen
mediante un proceso penal que culmina con una sentencia firme, que evitan que las
personas condenadas vayan a prisin; es decir que a pesar de ser condenados por
la comisin de algn delito, no van a ir a la crcel en ningn momento durante la
ejecucin de la sancin. Digo esto porque existe una diferencia entre las penas
alternativas y las soluciones procesales que pueden ayudar a reducir el uso de la
prisin y por otra parte estn las medidas sustitutivas o beneficios que el
ordenamiento contempla durante la ejecucin de la pena privativa de libertad.
Las penas alternativas son aquellas sanciones interpuesta en sentencia firme una
vez que se ha comprobado la responsabilidad penal del sujeto (por tanto es licito
sancionarlo dentro de los parmetros legales);
mientras que las soluciones
procesales que son aquellas medidas distintas a la prisin que se aplican en la fase
anterior al debate, en procura de dar soluciones al conflicto generado con la
334
Son algunos ejemplos citados, lo cual no quiere decir que sea numerus clausus.
167
comisin del delito, sin necesidad de aplicar la pena de reclusin y sin tener que
llegar hasta la fase de juicio, dichas medidas no pueden considerarse penas, ya que
por el hecho que no se ha juzgado a la persona, y al estar protegida por el principio
de inocencia, no puede aplicar sancin alguna 335.
Por otra parte la diferencia entre las penas alternativas a la prisin y las
beneficios penitenciarios: reside en el hecho de que en el caso de las primeras
consisten en la no aplicacin de la pena de crcel del todo, sino que sean penas
autnomas establecidas en el tipo penal; los beneficios pueden aplicarse
posteriormente de que la persona ha sufrido ya cierto periodo de prisionizacin, e
incluso puede darse la situacin de que en caso de incumplimiento de las medidas o
condiciones impuestas en un caso como por ejemplo la aplicacin de la ejecucin
condicional de la pena, se devuelve al efecto inicial que es la privacin de libertad
que haba quedado en suspendido con la aplicacin de las medidas sustitutivas. La
pena alternativa en sentido estricto no debe implicar privacin de libertad en ningn
momento. Estos beneficios penitenciarios son de aplicacin discrecional por parte de
las autoridades judiciales y no un derecho de las personas condenadas.
En el texto de Rosaura Chinchilla titulado Penas alternativas a la prisin. Menos
crcel o ms control social? se hace la diferencia en el mismo sentido, al distinguir
lo que denominan penas y las medidas alternativas dependiendo del momento
procesal en que se apliquen, es decir que las penas alternativas sern las que se
impongan en sentencia condenatoria que sean diferentes a la pena de prisin, en
cambio se consideran medidas alternativas a aquellos que se utilizan en el proceso
previo al juicio. 336
335
Contempladas en el artculo 244 del Cdigo Procesal Penal.

Chinchilla Caldern Rosaura. 2003. Penas Alternativas a la prisin. Menos crcel o ms control social? Revista de
la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica. Volumen 21. Pginas 79 a 100. Oct. Pg. 84
336
168
A modo aclaratorio se pueden clasificar las diferentes alternativas a la prisin en

tres grupos: Antes de juicio, en sentencia y despus de la sentencia. Antes del juicio
estn las menciona las medidas alternativas de la prisin preventiva, y la suspensin
del proceso a prueba. En sentencia firme que es en el nico momento que puede
hablarse de penas propiamente dichas, por ejemplo la
multa, o cualquier otra
sancin que no implique contencin. Posterior a la sentencia tenemos por ejemplo la

libertad condicional, indulto, amnista. 337
Para efectos del presente trabajo de investigacin entendemos como penas
alternativas en sentido estricto, es decir nicamente las que evitan la aplicacin de la
pena de prisin de las personas procesadas y que llegan a ser condenadas, 338 sin
embargo por ser escasas en nuestro medio se analizaran todas las medidas y penas
que sustituyen la aplicacin de la pena de crcel; ya sea antes del juicio, en
sentencia e inclusive en el transcurso de la ejecucin de la pena, esto para dilucidar
las alternativas que el sistema penal brinda a la poblacin penal de ejecutar penas
distintas a la pena privativa de libertad.
En nuestro ordenamiento el cuerpo normativo que regula los tipos de penas 339 que
son aplicables en nuestro pas, es el Cdigo Penal 340, en el que se establece que
las penas principales son: la pena de prisin, extraamiento, multa, inhabilitacin y
las accesorias: inhabilitacin especial y la prestacin de servicios de utilidad pblica.
Clases de penas
Artculo 50-Las penas que este Cdigo establece son:
1) Principales: prisin, extraamiento, multa e inhabilitacin.
2) Accesorias: inhabilitacin especial
337
Estos son solo algunos ejemplos.

Penas son las sanciones que se imponen en sentencia firme al haberse comprobado la culpabilidad de los hechos.
339
En sentido estricto.
340
Cdigo Penal. Ley N 4573 del 8 de mayo de 1971. 26. Edicin. San Jos. Reenumerado, concordado, con anotaciones
sobre acciones de inconstitucionalidad por Ulises Ziga Morales. Instituto de Investigaciones Jurdicas. Julio 2010
338
169
3) Prestacin de servicios de utilidad pblica. 341
No est de ms decir que las diferencia entre las penas principales y las penas
accesorias radica en que las primeras se aplican de manera independiente
autnoma, es decir se sanciona con una sola pena por ejemplo la multa establecida
en el artculo 224 del Cdigo Penal342, que sanciona la Apropiacin indebida con una
sancin de diez a cien das multa, diferente es el caso de las penas accesorias que
se aplican en funcin de una pena principal, de manera complementaria por ejemplo
en el artculo 123 bis del Cdigo Penal343, en el que se sanciona tortura donde la
sancin principal es la pena de prisin de tres a das aos y en el caso de que el
sujeto activo fuese funcionario pblico se le impondr adems de la pena de prisin,
como sancin accesoria la inhabilitacin de dos a ocho aos para el ejercicio de sus
funciones.
Todas las penas sean principales o accesorias deben estar correctamente
individualizadas en la legislacin, para que cumpla con el P. Leg., y ello solamente
ser posible si en la misma se encuentra claramente consignada en el catlogo
penal. La claridad de la legislacin evita que posteriormente se integre e improvise
por parte de quienes las aplican, llmese jueces, fiscales, administracin
penitenciaria, previniendo as de antemano las interpretaciones, la arbitrariedad y la
injusticia.
344
A promover, asegurar y disciplinar esta intervencin decisiva de la jurisdiccin penal,

esta garanta de justicia y de libertad, reconocida por el Estado, mediante una
autolimitacin de los propios poderes soberanos, para la tutela de los intereses
individuales, y a regular y garantizar la ejecucin de las cosas juzgadas, provee un
341
Ibdem.
Ibdem.
343
Ibdem.
344
Op. Cit. Chavarra Flores Adriana. Pg. 164-165
342
170
particular cuerpo de normas jurdicas (imperativas, permisivas, instructorias) que

constituyen el llamado derecho penal formal esto es, el procedimiento penal, o
mejor, el derecho procesal penal, cuya construccin y exposicin sistemtica
constituyen la ciencia del derecho procesal penal
345
No se debe dejar de lado a la hora de analizar el tema de las penas alternativas en

nuestro ordenamiento jurdico, el modelo de Estado dentro del cual nos
encontramos, los principios que se deben respetar, entre ellos el de intervencin
mnima, respeto de la dignidad de las personas, entre otros:
la pena privativa de libertad es considerada como la ultima ratio en la reaccin
estatal frente a la actividad delictiva, ello provoco la introduccin de un sistema de
penas alternativas a la prisin, que tienen por finalidad proporcionar al juzgador una
amplia gama de posibilidades al realizar la imposicin de la sancin, con lo cual no se
tendr que recurrir necesariamente al encierro penitenciario, pudiendo destinar el
mismo para sancionar aquellas conductas que causen un gran dao social
346
Para empezar a hablar de cada una de las penas y su sustento legal, es necesario
mencionar que en el Titulo IV, del Cdigo Penal en el que se regula este tema se
establece en el artculo 51 la disposicin de que las penas tienen la funcin de
rehabilitar a las condenados 347, adems dispone que las penas de prisin y las
medidas de seguridad sern cumplidas en los lugares y la forma en que la ley
especial lo determine, sin embargo en la actualidad esa ley especial es inexistente,
por ende se est incumpliendo con el principio de legalidad al existir ese vaco
normativo. (Tema que ser ampliado en el ttulo III de este trabajo)
En la legislacin vigente regula de la siguiente manera las penas aplicables en
nuestro ordenamiento, sobre las que mencionaremos las penas alternativas
345
Op. Cit. Manzini Vicenzo. Pg. 107

Op. Cit. Alfaro Delgado Roy Gerardo. Pg. 130
347
Tema que ser tratado en el Capitulo siguiente.
346
171
propiamente dichas, las medidas alternativas que como se menciono lneas atrs no
son penas pero contribuyen a descongestionar el sistema carcelario, y por ltimo las
medidas sustitutivas a la prisin:
II.1.1. Penas alternativas a la prisin:

II.1.1.1 -Pena de Extraamiento.
Articulo 52.-La pena de extraamiento, aplicable nicamente a los extranjeros, consiste
en la expulsin del territorio de la Repblica, con prohibicin de regresar a l, durante el
tiempo de la condena. Se extiende de seis meses a diez aos.
Consiste en la prohibicin de residir en territorio especfico, o en la obligacin de

hacerlo dentro de una area geogrfica.
Este tipo de pena esta en desuso en nuestro pas, adems de su limitacin en el
mbito de aplicacin, ya que solo aplica para extranjeros.
Con la aplicacin de esta pena se debera establecer aspectos como: el lugar donde
se deber ir el penado, es decir el pas al que se enviara, as como el medio de
trasporte que se utilizara para trasladarlo, y los trmites necesarios para su ingreso a
ese pas.
II.1.1.2
-Pena de Multa
La pena de multa en nuestro ordenamiento est establecida en los artculos, 50 y del

53 al 56 del Cdigo Penal vigente:
Artculo 53.-La pena de multa obliga a la persona condenada a pagar una suma de
dinero a la institucin que la ley designe, dentro de los quince das posteriores a la
firmeza de la sentencia.
172
Cuando se imponga la pena de das multa, el juez, en sentencia motivada, fijar en

primer trmino el nmero de das multa que deber cubrir la persona condenada,
dentro de los lmites sealados para cada delito, segn la gravedad del hecho, las
circunstancias de modo, tiempo y lugar as como las caractersticas propias del autor,
directamente relacionadas con la conducta delictiva. Esta pena no podr exceder de
trescientos sesenta das multa.
En dicha sentencia, en forma motivada, el juez deber determinar la suma de dinero
correspondiente a cada da multa, conforme a la situacin econmica de la persona
condenada, tomando en cuenta su nivel de vida, todos sus ingresos diarios y los
gastos razonables para atender tanto sus necesidades como las de su familia. Cada
da multa no podr exceder de un cincuenta por ciento (50%) del ingreso diario del
sentenciado. El fiscal o el juez en su caso, con la colaboracin de la Oficina de Trabajo
Social del Poder Judicial deben realizar las indagaciones necesarias para determinar
la verdadera situacin econmica del imputado y sus posibilidades de pago.
348
Como se deduce claramente del anterior artculo citado la pena de multa consiste en
el pago de una suma de dinero como consecuencia de la infraccin de las normas
penales, y se determina tomando en cuenta aspectos como los son la gravedad del
hecho, las circunstancias de modo, tiempo y lugar, as como las caractersticas de la
persona sancionada, y sus condiciones econmicas.
Esta es la segunda pena ms importante en nuestro ordenamiento jurdico
costarricense.
Y se puede definir
como: la obligacin de pagar una suma
determinada de dinero, como sancin impuesta por el juez, cuando se le haya

encontrado culpable de cometer un delito o contravencin
La multa representa la principal sancin para ciertos delitos menores y para las
contravenciones penales, sin embargo, unido a la crisis en la que se encuentra el
348
sobre acciones de inconstitucionalidad por Ulises Ziga Morales. Instituto de Investigaciones Jurdicas. Julio 2010
173
sistema contravencional, hoy da ni siquiera cuentan con una aplicacin efectiva de la

sancin pecuniaria que conlleva 349
Se dice que el problema de esta pena radica en la determinacin del monto de la

multa, en la determinacin de la capacidad econmica del condenado. En nuestro
pas se utiliza el sistema de das multa que consiste en la fijacin de la pena en
cierta cantidad de das- multa y posteriormente se le da un valor a cada da. Pero en
leyes especiales como la de transito se aplica el sistema global de multa que
establece un mnimo y un mximo de de dinero a pagar.
Segn el artculo 53, antes citado establece lmites legales para la aplicacin de este
tipo de penas, los cuales son el mximo es el 50% del ingreso del sentenciado y no
puede ser por ms de 360 das.
En la prctica la aplicacin de este tipo de sancin se incumple con el P. Leg. al
establecer el ltimo prrafo del artculo 53, que el juez a la hora de fijar el monto de
cada da multa deber contar con la colaboracin de la Oficina de Trabajo Social del
Poder Judicial, lo cual en la prctica no sucede, sino que se fija con lo que el
sentenciado diga en la audiencia. Tal vez por la falta de recursos o por facilidad para
el sistema judicial.
En el artculo 56 se contempla el caso de incumplimiento de la pena de multa y
como se debe proceder:
Artculo 56.-Si la persona condenada tiene capacidad de pago, pero no cancela la pena
de multa o incumple el abono de las cuotas en los plazos fijados, la pena se convertir
en un da de prisin por cada da multa, sin perjuicio de la facultad del juez de sentencia
para hacerla efectiva de oficio, en los bienes de aquella o de su garante, por medio del
embargo y remate.
349
Op. Cit. Pacheco Madrigal Adriana. Pg. 3
174
Cuando la persona condenada carezca de capacidad de pago, no pueda cubrir el

importe de la pena de multa en cuotas ni pueda procurrselo, el juez dispondr que
cada da multa se convierta en un da de prestacin de servicios de utilidad a favor del
Estado o de instituciones de bien pblico.
Cuando se impongan conjuntamente las penas de multa y prisin, a esta ltima se le
adicionar la que corresponda a la multa convertida, en su caso.
350
Vemos como la ley da la posibilidad de convertir la pena de multa en servicio de

utilidad pblica, y as evitar la prisin. Para ello da opciones como el pago en
tractos 351, para casos extremos, o bien cambiarlo a pena de utilidad pblica.
El primer prrafo hace referencia al no pago si cuenta con los recursos para hacerlo,
en cuyo caso la multa se convierte en prisin, en el segundo es cuando no puede
pagar porque insolvencia econmica, en este caso se convierte en pena de utilidad
pblica. En la prctica no se hace diferencia, los jueces no entran a indagar cuales
fueron las causas del incumplimiento, y en casi en todos los casos se convierte en
pena de prisin sin entrara a analizar las causas de la cesacin del pago.
..la conversin de la pena de multa en prisin debe ser la ltima alternativa, antes de
esto el juez debe procurar el pago de la multa bien sea proporcionado al infractor un
nuevo plazo, o bien haciendo efectiva la multa en los bienes de este. Finalmente, en
caso de que el infractor no contare con medios econmicos para realizar el pago, o
habiendo cambiado la situacin econmica del mismo, el juez deber (previo estudio
350
Op. Cit. Cdigo Penal. Ley N 4573

Ver sentencia nmero 0609- 2004 de la Sala Constitucional de las catorce horas y cuarenta minutos del veintiocho de enero del
2004.
351
Art. 54 Cdigo Penal de Costa Rica. Por resolucin posterior el Juez podr, atendida la situacin econmica del
condenado, acordar un plazo o autorizar el pago de la multa en cuotas, siempre que la garantice con cauciones reales o
personales; el Juez tendr facultad para prescindir prudencialmente de dichas garantas. Estos beneficios podrn ser
revocados por incumplimiento en el pago o cuando mejore sensiblemente la condicin econmica del condenado.
175
de dichas circunstancias) autorizar el pago por medio de prestacin de servicios de

utilidad pblica
352
El Juez no toma en cuenta el estado econmico de la persona, solo realiza la

conversin de la multa en prisin, no se pone a ver las causas del cese del pago.
Pareciera que solo en casos de extrema pobreza se da el cambio por trabajo de
utilidad pblica, en vez de la prisin. Lo cual es evidencia para m de que la pena de
prisin en nuestro medio sigue estando en los primero lugares y que inclusive en la
aplicacin de las penas alternativas sigue teniendo incidencia este tipo de sanciones.
La conversin de la pena de multa en pena de prisin haba sido declarada
inconstitucional mediante voto 1054-94 de las 15:24 horas del 22 de febrero de
1994, pero mediante ley nmero 8250 del 02 de mayo del 2002 se volvi a poner en
vigencia dicha conversin. Lo cual refleja como en nuestro ordenamiento la
aplicacin de la pena privativa de libertad sigue siendo la regla.
El voto que declaro la inconstitucionalidad de la conversin dice literalmente:
por ltimo seala que an cuando supuestamente las contravenciones protegen
bienes de menor escala en relacin a los delitos, si un contraventor no paga la multa,
debe sufrir prisin en peores condiciones que aquellos que han cometido delitos, pues no
tiene derecho a Casacin, ni a los beneficios que contempla el Cdigo Penal para los
condenados por delito, quedando el condenado por contravencin, en una desventaja
con respecto al condenado por delito. A juicio de la Procuradura, al contraventor
condenado que va a prisin por el no pago de la multa, debe concedrsele o bien el
derecho a recurrir a una segunda instancia o bien que no se le aplique el artculo 56 del
Cdigo citado; ms bien recomiendan la eliminacin de la pena de prisin en caso de
contravenciones y la utilizacin de penas alternativas en su lugar mayora de la
poblacin contraventora pertenece a una clase social baja o de escasos recursos, o a
352
Pacheco Madrigal Adriana. La Pena de multa en la Legislacin Costarricense. Tesis de grado para optar por el grado de
Licenciada en Derecho. Universidad de Costa Rica.2003. p 62
176
aquella que tiene valores y costumbres distintos a los de la clase predominante. Desde
este punto de vista un importante sector de la doctrina considera que el sistema
contravencional sirve como instrumento de control social, criminalizante y opresor de la
poblacin ms baja. Si a esto aunamos el hecho de que la mayora de los contraventores
de esta clase, de no pagar la multa, deban cumplir el castigo con pena de prisin, el
problema se torna an ms grave y peligroso dentro del contexto de un sistema
democrtico de derecho. Estudios en la materia revelan que casi la totalidad de los
contraventores en prisin, se encuentran all porque no pueden pagar la multa impuesta
sin que el sistema les ofrezca una pena alternativa 353
II .1.1.3 -Pena de Servicios de utilidad publica

Prestacin de servicios de utilidad pblica:
Artculo 56 Bis.-La prestacin de servicios de utilidad pblica consiste en el servicio
gratuito que ha de prestar la persona condenada a favor de instituciones estatales o de
bien pblico. El servicio se prestar en los lugares y horarios que determine el juez, quien
procurar, al establecer el horario de servicio, no interrumpir la jornada laboral habitual de
la persona condenada, si posee trabajo. El control de la ejecucin corresponder a la
Direccin General de Adaptacin Social, que coordinar con la entidad a cuyo favor se
prestar el servicio.
Si la persona condenada incumple injustificadamente las obligaciones propias de la
prestacin de servicios de utilidad pblica, derivadas de la sustitucin de la pena de
multa, esta se convertir en un da de prisin por cada da de prestacin de dichos
servicios.
354
Como lo estipula el artculo citado, este tipo de pena consiste en una condena a
trabajar por determinado tiempo para instituciones del Estado, de manera gratuita.
353
Voto N 1054-94 de las quince horas veinticuatro minutos del veintids de febrero de mil novecientos noventa y cuatro. Sala
Constitucional de la Corte Suprema de Justicia. Expediente N 2375-M-91
354
Op. Cit. Cdigo Penal. Ley N 4573
177
Para lo cual se debe contar con el consentimiento de la persona, al estar prohibidos

los trabajos forzosos en nuestro pas. 355
Se puede definir de la siguiente manera:
La prestacin de servicio de utilidad pblica consistir en un determinado nmero de
horas de trabajo o servicio que el sentenciado deber desempear gratuitamente a
favor de una institucin de bien social, bajo las condiciones impuestas por el juez al
establecer la sentencia356
Tambin en el Cdigo Procesal Penal como una posible condicin en la aplicacin

de la
suspensin del proceso a prueba, regulada en el artculo
26. Inciso f),
establece el trabajo en beneficio de la comunidad como una de las posibles

condiciones, sin embargo la normativa procesal no establece el nmero de horas
mximas o mnimas que se pueden trabajar.
Su finalidad es, por consiguiente, la de facilitar la reinsercin, evitando la crcel e
implicando a la colectividad social en la ejecucin de las sanciones
357
La aplicacin de este tipo de sancin representa grandes ahorros al sistema

penitenciario, o bien para el Estado en general ya que puede ser realizado en
instituciones pblicas o privadas, representa un ahorro en mano de obra, adems
que ayuda al delincuente a convivir con la sociedad, en lugar de aislarlo de las
misma, por lo contrario lo incorpora al campo laboral, lo reinserta a la comunidad. Le
es til a la sociedad y as no debe descuidar a su familia, puede seguir trabajando
para su propia manutencin y cumplir al mismo tiempo con la pena, ya que esta no
puede interrumpir su jornada laboral, sino que debe fijarse en horas libres. Le ayuda
355
Convenio N 29 de la OIT sobre la esclavitud. y Convenio N 105 de la OIT relativo a la abolicin del trabajo forzoso.
356
Alfaro Delgado Roy Gerardo. Penas alternativas a la prisin en el sistema penal costarricense. Anlisis del proyecto de
Cdigo Penal. Tesis para optar por el grado en licenciado en derecho. Universidad de Costa Rica. 2002.(introduccin)
357
Senz Mulas Nieves. 2003. Penas Alternativas a la prisin. Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica.
Volumen 21. Pginas 27 a 43. Oct
178
al delincuente a ver que existe otra posibilidad de vivir fuera de la delincuencia, que
puede serle til a la sociedad, aumentando su autoestima, reduciendo los efectos del
encierro.
El trabajo a realizar no debe ser
degradante, ni
un tipo de tortura para el
delincuente; adems se debe tomar en cuenta la personalidad del delincuente y sus

habilidades.
La Oficina de proyecto comunidad del Ministerio de Justicia es el ente que debe
colaborar en la ejecucin de esta tipo de penas, coordinando con las entidades
donde se realiza el trabajo de utilidad pblica, llamando para corroborar que se est
realizado efectivamente, el momento de inicio y finalizacin del mismo. Tanto en el
caso del trabajo de utilidad pblica impuesta como pena o bien en el caso de la
aplicacin de la suspensin de proceso a prueba como una de las condiciones a
cumplir por el beneficiario.
Este tipo de pena por su naturaleza, est enfocada en lograr la resocializacin de la
persona que deber ejecutarla, pues al tener que trabajar en lugares pblicos, donde
deber mantener relaciones sociales, facilitando el sentimiento de pertenencia a la
comunidad, y ser a la vez til a la comunidad.
Problemas de ejecucin: no se tiene criterio claro respecto de la fecha de inicio de la
ejecucin, los entes encargados de ejecutarlo, ya que en muchos de los casos los
jueces una vez que sentencia a una persona a realzar trabajo de utilidad los refieren
a la oficina del proyecto comunidad del Ministerio de Justicia sin precisin de las
condiciones en que ese trabajo ser llevado a cabo, ni por cuanto tiempo, lo cual
genera una violacin a la precisin de la sentencia, la administracin se ve en la
obligacin de consultarle y esto atrasa la ejecucin de las mismas. 358
358
Entrevista de Manuel Madrigal. Director del Proyecto Comunidad. Ministerio de Justicia. 02 de septiembre del 2010.
179
II 1.1.4 -Pena de Inhabilitacin

Artculo 57.-La inhabilitacin absoluta que se extiende de seis meses a doce aos,
produce al condenado:
1) Prdida de empleo, cargo o comisiones pblicas que ejerciere, inclusive el de
eleccin popular;
2) Incapacidad para obtener los cargos, empleos o comisiones pblicas mencionadas;
3) Privacin de los derechos polticos activos y pasivos;
4) Incapacidad para ejercer la profesin, oficio, arte o actividad que desempee;
5) Incapacidad para ejercer la patria potestad, tutela, curatela o administracin judicial
de bienes.
Articulo 58.La inhabilitacin especial cuya duracin ser la misma que la de la
inhabilitacin absoluta consistir en la privacin o restriccin de uno o ms de los
derechos o funciones a que se refiere el artculo anterior.
El artculo 50 del Cdigo Penal establece la pena de inhabilitacin absoluta como

pena principal y la inhabilitacin especial como una pena de aplicacin accesoria a
otro tipo de pena.
Consiste en la perdida de cargos polticos, la incapacidad de obtenerlos, privacin
de derechos polticos, la incapacidad de ejercer una profesin u oficio, incapacidad
para ejercer la patria potestad, tutela o otros derechos. Limitaciones que pueden ser
totales o parciales, es decir absolutos o relativos.
Este tipo de pena restringe la libertad para elegir y ejercer las propias actividades,
funciones y derechos. Para evitar nuevos delitos, relacionados con la actividad, por
tener antecedentes.
180
II.1.1.5. Condena de Ejecucin Condicional.

Regulado en los artculos 59 al 63 del Cdigo Penal, la cual es una pena sustitutiva
de la pena de prisin, que justamente suspende como su nombre lo dice, la pena
impuesta, es decir no es una medida alternativa porque no sustituye la prisin si no
la deja en suspenso, sujeto a que se cumplan las condiciones en el plazo impuesto.
La clasificamos dentro de las penas alternativas por el hecho de se aplica
inmediatamente despus de juicio, en sentencia firme, que aunque no sustituya la
prisin del todo, sino que la deja suspendida como su nombre lo indica, al menos
evita que la persona condenada a ella no vaya a la crcel en la medida que cumpla
con las condiciones impuestas.
Es aplicable en casos expresamente previstos en la legislacin, los cuales son a
aquellas personas que sean primarias (es decir que no tengan condenas anteriores),
que la pena que le haya sido impuesta sea menor a 3 aos de reclusin o bien de
extraamiento.
359
Segn estipula en artculo 60 del mismo cuerpo legal, en la aplicacin de este

beneficio se deben valorar varios aspectos, entre ellos la personalidad del
procesado, el tipo de vida antes y despus de la comisin del delito, adems de las
circunstancias de la comisin del delito. El Juez debe solicitar un informe al Instituto
Nacional de Criminologa, en el que se determinara si las persona es apta para estar
en sociedad sin necesidad de someterlo a la supuesta rehabilitacin que se busca
con la aplicacin de la pena.
En el caso de que se aplique, el Juez podr establecer condiciones al condenado
para que lleve a cabo durante el periodo de suspensin 360, como por ejemplo no
359
Artculo 59 del Cdigo Penal. Ley N 4573

El cual no puede ser menor a 3 aos, no mayor a 5 aos.
360
181
frecuentar ciertos lugares, no consumir alcohol o drogas, etc. Segn el artculo 61

establece que el Juez podr imponer las condiciones que tenga necesarias, sin
embargo tambin estipula que dichas condiciones podrn ser variadas por el
Instituto Nacional de Criminologa
Si la persona no cumple las condiciones o comete otro delito dentro del periodo de
prueba ser revocado el beneficio.
Se debe comenzar, en consecuencia, por concebirla como una oportunidad que se le
ofrece al individuo, para que demuestre su capacidad de mantenerse al margen del
delito, sin necesidad de sufrir los efectos de la prisin, e ir superando de forma gradual
toda la serie de debilidades, en muchos casos verdaderos limites, de que aun se
residente.361
II. 1.2 Soluciones Procesales que reducen el uso de prisin:

Las siguientes figuras penales las
362
expondr bajo el apartado de medidas
alternativas a la prisin, porque pese a no son penas estrictamente hablando, son

medidas que el ordenamiento contempla para que la persona que es objeto de un
proceso penal no tenga que ir a la crcel en la fase anterior al juicio, entre ellas, las
ms importantes son las medidas cautelares alternas a la prisin preventiva 363.
II. 1.2.1 Medidas cautelares:
Las medidas cautelares si bien es cierto no pueden considerarse como
especficamente soluciones procesales que eviten la aplicacin de la pena de
prisin, si son en alguna medida, unas figuras que aunque tengan una finalidad
361
Op. Cit. Senz Mulas Nieves. Pginas 27 a 43. Oct.

En el entendido que no que no se trata de penas estrictamente, sino se medidas alternativas a la pena de prisin, dentro
del proceso. En la fase anterior al juicio.
363
Digo las ms importantes, porque ms adelante se ver como en la prctica los centros penales estn llenos de presos sin
condena.
362
182
precautoria, de evitar que la persona evada el proceso, reducen la aplicacin de la

prisin preventiva, misma que es de mucha aplicacin en nuestro sistema judicial.
Al aplicarse las medidas
cautelares las personas sufren un proceso de
prisionizacin prcticamente igual al que se da en el caso de sufrir una condena en

firme, por lo que me parece importante incluir en esta seccin las medidas
cautelares diferentes a la crcel nos ofrece el Cdigo Penal, en el entendido que
tienen diferente naturaleza de las soluciones procesales, reducen la aplicacin de las
sancin de los procesos sin condena y terminan reduciendo la aplicacin de la pena
de crcel.
Articulo 244 CPP: Otras medidas cautelares Siempre que las presunciones que
motivan la prisin preventiva puedan ser evitadas razonablemente con la aplicacin de
otra medida menos gravosa para el imputado, el tribunal competente, de oficio o a
solicitud del interesado, deber imponerle en su lugar, en resolucin motivada, alguna
de las alternativas siguientes:
a) El arresto domiciliario, en su propio domicilio o en custodia de otra persona, sin
vigilancia alguna o con la que el tribunal disponga.
b) La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una persona o institucin
determinada, que informar regularmente al tribunal.
c) La obligacin de presentarse peridicamente ante el tribunal o la autoridad que l
designe.
d) La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la localidad en la cual reside o
del mbito territorial que fije el tribunal.
e) La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar ciertos lugares.
f) La prohibicin de convivir o comunicarse con personas determinadas, siempre que
no se afecte el derecho de defensa.
g) Si se trata de agresiones a mujeres y nios o delitos sexuales, cuando la vctima
conviva con el imputado, la autoridad correspondiente podr ordenarle a este el
abandono inmediato del domicilio.
h) La prestacin de una caucin adecuada.
183
i) La suspensin en el ejercicio del cargo cuando se le atribuye un delito funcional.

Si la calificacin jurdica del hecho admite la aplicacin de una pena de inhabilitacin,
el tribunal podr imponerle, preventivamente, que se abstenga de realizar la conducta
o la actividad por las que podra ser inhabilitado.
Como podemos ver a grandes rasgos las medidas cautelares son amplias, en el
sentido que el sistema no solo da a los jueces la prisin preventiva como medio para
asegurar la presencia del imputado en el proceso, sino que brinda 9 posibilidades
mas. Pero en la prctica la aplicable para casi todos los casos es la prisin
preventiva. 364 Generando el fenmeno de presos sin condena ya desarrollado por
tratadistas penales como por ejemplo Javier Llobet, tema que ser retomado en
lneas posteriores.
II.1.2.2 Conciliacin:
Es un acuerdo entre imputado y victima en cualquier momentos antes de que se

dicte auto de apertura a juicio.
Regula en el artculo 36 del Cdigo Procesal Penal, es claro que la conciliacin no
es propiamente una medida alternativa la prisin y mucho menos una pena, sin
embargo al ser una opcin que tienen las partes para ponerle fin al proceso penal,
que adems de tedioso en ocasiones causa angustia en las partes involucradas.
Es un beneficio al que pueden acudir ambas partes, pero principalmente beneficia al
imputado ya que se evita la imposicin de una posible sancin, adems de no
menos importante poder resarcir el dao causado, y as lograr que se cumpla uno de
los fines del proceso penal que es la paz social.
364
Ver anexo N cuadro N 6 y 7 del informe anual 2008 de la Direccin General de Adaptacin Social. (Ampliar con
estadsticas y tema de nadie controla esa fase)
184
Es aplicable en todos los casos de faltas y contravenciones, en delitos de accin

privada, en delitos de accin pblica a instancia privada, los que admitan suspensin
condicional de la pena, en querellas privadas y en delitos sancionados con pena de
multa, as como en delitos de accin pblica cuando sea sancionado con pena
menor a 3 aos. Adems es necesario que el imputado sea primario.
II.1.2.3 Suspensin del proceso a prueba:
Es un beneficio que se le da al imputado de no seguir con el ejercicio de la accin

penal, al igual que la conciliacin es posible su aplicacin hasta antes de que se
dicte al auto de apertura a juicio.
Salazar Fernndez Oscar lo define como:
es un instrumento procesal que detiene el ejercicio de la accin penal a favor de un
sujeto imputado por la comisin de un hecho, quien se somete durante un plazo a una
prueba, la cual deber cumplir satisfactoriamente con ciertas y determinadas
obligaciones legales e instrucciones que le imparta el tribunal para el caso concreto,
cuyo trmino declara extinguida la accin penal 365
Regulado en los artculos 25 al 29 del Cdigo Procesal Penal, dentro de los

requisitos est el hecho de que en los ltimos 5 aos no se haya beneficia con esta
alternativa, ni con ni de la extincin de la accin penal por reparacin integral de
dao, ni de la conciliacin. Procede es todos aquellos caso donde es procedente la
suspensin condicional de la pena.
365
Salazar Fernndez Oscar. De la cultura de la jaula a la cultura de la Paz. La suspensin del proceso a prueba. Tesis
para optar por el grado de Mster en Derechos Humanos y Educacin para la Paz. Universidad para la Paz. Universidad
Nacional. Costa Rica. 2000. Pg. 48
185
La persona al solicitar la suspensin del proceso a prueba debe presentar un plan de

reparacin donde exprese las condiciones366 a cumplir, y debe admitir los hechos
que se le imputan.
Se da un plazo entre 2 a 5 aos dentro de los cuales la persona beneficiada deber
cumplir con una de serie de condiciones impuestas, que si se cumplen
satisfactoriamente se extingue la accin penal. Y en caso de incumplimiento se
revocara el beneficio previa audiencia donde se ventila la razn del incumplimiento
de ser justificado el plazo se amplia y de no serlo se reanudada accin penal.
Se podra
catalogar como una de las posibles alternativas que contribuyan a
desahogar el sistema penitenciario actual, ya que en la prctica es la medida

alternativa ms utilizada, ya que del total de la poblacin penitenciaria que se
beneficia con alternativas a la prisin,
conforma un
87% de personas bajo
suspensiones del procedimiento a prueba. 367

II.1.2.4 Reparacin integral de dao:
Procede en casos de delitos patrimoniales sin grave violencia en las personas y en

delitos culposos. El dao puede ser moral, patrimonial y lucro cesante.
La reparacin debe ser integral, es decir debe satisfacer totalmente a la parte, podra
ser reintegracin especifica en caso de que se trate de un objeto determinado, el
equivalente en dinero, indemnizacin permanente o bien una renta vitalicia por cierto
tiempo.
Procede hasta inicios del debate, siempre que el Ministerio Publico y la victima los
admitan.
366
Las condiciones estn reguladas en el artculo 26 del C.P.P

l informe mensual de poblacin penitenciaria de agosto del 2010 de la Direccin de investigacin y estadstica de la
Direccin General de Adaptacin social
367
186
Estas ltimas tres medidas son de vital importancia para cumplir con la finalidad que
se le ha encomendado al Derecho, la cual es la bsqueda del equilibrio y paz social,
ya que no es necesario si se lo que se busca es este objetivo que la persona que
infringi la norma penal sea fuertemente castigada, sino lo que debera ser mas
prioritario es que la colectividad este en armona social y que los conflictos entre las
personas puedan ser resueltos de manera pacfica, donde la victima realmente sea
recompensada por el mal ocasionado.
II.1.3.Beneficios penitenciarios:
Tambin podemos clasificar bajo esta modalidad de medidas la libertad condicional,
conmutacin, amnista, el perdn judicial. Todas estas medidas tienen en comn el
hecho de ser ms que penas alternativas, beneficios que el ordenamiento jurdico
con miras a mejorar la situacin de las personas que por determinadas
circunstancias han violentado las leyes. El fin general o principal de estas medidas
es la resocializacin de las personas que ya han cumplido parte de la condena como
el caso de la libertad condicional, o bien la no aplicacin de sanciones que a la
postre pueden resultar ms perjudiciales para la sociedad (esto porque la persona
que no requiere ser resocializada ms bien al entrar en la prisin y sufrir todas las
consecuencias que esto implica puede terminar siendo menos conveniente para la
sociedad)
Se debe tomar en cuenta que en la actualidad la funcin que se le atribuye a las
sanciones penales est ms acorde con una visin humanista, y resocializadora, a
diferencia de en pocas antiguas como se vio en el titulo anterior, donde la sancin
era utilizada nicamente como una manera de venganza privada. En pocas
contemporneas se ha tendido mas a buscar el fin social de la pena, de que las
personas condenadas puedan sacar provecho de la sancin impuesta y se
readapten a la comunidad.
187
Bajo esta premisa es que se justifican las penas y medidas alternativas que
pretenden disminuir el uso indiscriminado de la crcel.
II.1.3.1 Libertad Condicional
Es una medida sustitutiva, regulada en los artculos del 64 al 67 del Cdigo Penal, es
sustitutiva, primero porque la pena de prisin siempre es impuesta, adems tiene
que haberse cumplido parte de la condena de privacin de libertad para poder
otorgarse, la persona debe ser primaria, o al menos no tener una condena mayor a
los 6 meses y un informe favorable por parte del Instituto Nacional de Criminologa.
Podemos definirla como: un derecho revocable que adquiere el penado por medio
del cual una vez cumplidos los requisitos exigidos por la ley, determinado el tiempo
de la condena y estimada su readaptacin con base en la conducta observada por
parte de los informes tcnicos, puede cumplir en libertad el tiempo final de la pena
impuesta368
Al igual que en la ejecucin condicional el juez podr imponer al condenado, el
cumplimiento de ciertas condiciones durante determinado periodo de tiempo, de las
cuales depende el cumplimiento de la sancin.
Condiciones. Artculo 66.-El Juez, al conceder la libertad condicional, podr imponer al
condenado las condiciones que determine, de acuerdo con el informe que al respecto
vierta el Instituto de Criminologa; ellas podrn ser variadas en cualquier momento si
dicho Instituto lo solicita.
En el caso de que la persona incumpla las condiciones (tanto en el caso de la

ejecucin condicional de la pena, como en la libertad condicional) o cometa un
nuevo delito, deber ejecutar la sancin que dejo de cumplir con el otorgamiento del
368
Rojas Solrzano Gladys (1985) La Libertad Condicional y el tratamiento del delincuente. Tesis para optar por el grado
de Licenciado en Derecho. Universidad de Costa Rica. Pag. 203. Citando a Daien Samuel.
188
beneficio. Las condiciones a imponer a nuestro parecer debe necesariamente

guardar relacin con el delito cometido, por ejemplo si la persona al delinquir estaba
bajo los efectos de alguna droga, tendra mucho sentido que se le impusiera la
condicin de abstenerse de consumir sustancias psicotrpicas, o no acercarse a las
vctimas en caso de que haya mediado violencia en el acto delictivo, etc.
Este tipo de medida sustitutiva de la prisin, es beneficio al que las personas
condenadas a pena de prisin y que cumplan los requisitos antes indicados pueden
optar, sin embargo no es un derecho, y el Juez tendr la facultad discrecional de
concederlo o no, segn las circunstancias del caso concreto:
El
artculo 64 del Cdigo Penal dispone que todo condenado podr solicitar
al
Juez
competente
ste
facultativamente
conceder la
libertad
condicional cuando haya cumplido la mitad de la pena impuesta en sentencia

ejecutoria, en este caso el Juez pedir al Instituto Nacional de Criminologa para
su mejor informacin y resolucin, el diagnstico criminolgico del penado y un
informe en que conste si el solicitante ha cumplido o no el tratamiento bsico
prescrito. Por su parte el artculo 65 ibdem, establece que la libertad condicional
podr concederse cuando el Instituto de Criminologa informe sobre la buena
conducta, servicios prestados, ocupacin y oficios adquiridos por el condenado
que le permitan una vida regular para el trabajo lcito; y acompae un estudio de
su personalidad en su medio social, as como un dictamen favorable sobre la
conveniencia de la medida. Es criterio de esta Sala que el dictamen favorable del
Instituto de Criminologa es orientador para el Juez, consecuentemente el Juez
podr conceder el beneficio an cuando no haya recomendacin favorable, por
el Instituto de Criminologa y viceversa, negarlo cuando esto lo recomiende si
hay base para ello. Es importante recalcar que la posibilidad del interno de
disfrutar de la libertad condicional que prev el artculo 65 y 66 del Cdigo
Penal constituye un beneficio y no un derecho, consecuentemente la
189
autoridad judicial podr resolver conforme a los dictmenes orientadores que se

le envin -(uno de los cuales debe ser necesariamente el del Instituto Nacional
de Criminologa)- si le otorga o no dicho beneficio. No obstante lo anterior, debe
afirmarse que por ser lo resuelto por la Juez de Ejecucin de la Pena consultable
al Tribunal Superior, ste podr vlidamente variar lo resuelto si considera que
hay base para ello, en el caso de examen si bien el Tribunal Superior para
revocar el citado beneficio sigue el criterio de que el dictamen es vinculante, es
tambin cierto, que esgrime otras razones, que tiene sustento tcnico tanto en el
informe del Instituto Nacional de Criminologa como en la prueba recabada para
mejor resolver por la Juez de Ejecucin de la Pena 369
El beneficio de libertad condicional es una buena opcin que el sistema pone a
disposicin de los privados de libertad de salir de la prisin antes de haber cumplido
al totalidad de la sancin impuesta, siempre y cuando haya demostrado su
disposicin de mantenerse al margen de las leyes y por tanto no cometer nuevos
delitos, sin embargo pensamos que resulta difcil en la prctica poder determinar si
una persona que se encuentra en un ambiente carcelario, totalmente ajeno a la
realidad va a poder convivir y comportarse adecuadamente en libertad. No es un
secreto que el ambiente de una prisin cala hondo en la personalidad de una
persona, al verse inmersa en un ambiente de violencia, constantes atropellos a su
integridad, donde hasta el ms indefenso debe ser violento para poder sobrevivir,
entonces como estar seguros de que esa persona podr sobrevivir en libertad?
Sin embargo es una buena herramienta que tiene el sistema penitenciario para
poner a prueba a los condenas antes de que hayan cumplido su sancin y ya no
estn bajo su competencia, puesto que durante el periodo de libertad asistida el juez
de ejecucin aun puede intervenir sobre las acciones del beneficiado, en el sentido
369
Sentencia numero 000541-1991, expediente 91-000094-0007-CO, del trece de marzo de 1991 a las tres horas y cincuenta
y dos minutos. Sala Constitucional.
190
de vigilar el cumplimiento de las condiciones y devolverlo al sistema carcelario en

caso de que no cumpla.
II.1.3.2 Conmutacin
Artculo 69.-Cuando a un delincuente primario se le imponga pena de prisin que no
exceda de un ao, el Juez podr conmutarla por das multa, cuyo monto fijar
atendiendo a las condiciones econmicas del condenado.
Este tipo de medida evita la aplicacin de penas de prisin cortas que no cumplen
ninguna funcin 370 ms que mandar a personas que por un delito de menor
gravedad se mezcle con delincuentes mas entrenados y peligrosos, donde quizs
aprenda maas, nuevas maneras de delinquir, y de ninguna manera ese paso tan
corto por la prisin traer consecuencias positivas a su vida, ms bien le genera el
fenmeno de prisionizacin, e inclusive me atrevera a decir que la sensacin de que
las penas son cortas por los actos cometidos. Por lo que me parece importante que
se aplique de manera casi automtica a todos los casos de penas menores a un
ao. Sin embargo la ley exige que el delincuente sea primario. 371
En sentencia numero 2007-0084 el Tribunal de casacin penal seala en relacin a
esta medida lo siguiente:
lo primero que resulta esencial apuntar es que evidentemente el instituto
refleja su inspiracin de orientacin preventiva especial positiva, conjugando
dos objetivos poltico criminales claros, en primer lugar, evitar la segregacin
370
El condenado- que tambin es aquel que se ha beneficiado con una conmutacin, pues no pierde esa condicin al obtener
del Poder Ejecutivo una reduccin de su pena- ha logrado simplemente el reconocimiento de su derecho, esto es, el derecho a
que no se restrinja ms de lo conveniente su derecho a la vida, a la libertad o a los bienes; del derecho a que no sufra mas
sanciones o penas que aquellas que resulten absolutamente necesarias para su enmienda, razn por la cual la conmutacin de
la pena y la libertad condicional concedida sobre la base de la duracin de la pena que sustituye a la remitida por una
conmutacin, no importa la acumulacin de dos beneficios incompatibles
Fierro Guillermo (1999). Amnista, indulto y conmutacin de penas. Editorial Hammurabi SRL. Buenos Aires. Pgina 248
371
Ver voto numero 000804-97. Expediente numero 97-000071-365-PE del TRIBUNAL SUPERIOR DE CASACION PENAL,
SEGUNDO CIRCUITO JUDICIAL DE SAN JOSE. Guadalupe, a las doce horas del seis de Octubre de mil novecientos noventa
y siete.
191
social del individuo, sobre todo en relacin con penas privativas de libertad
de corta duracin; ntimamente relacionado con ello, pero que se individualiza
como un aspecto independiente para determinar la magnitud o alcance del
instituto, tenemos la pretensin de evitar el factor crimingeno, altamente
nocivo, de la institucin carcelaria. Decimos que ambos objetivos estn
ntimamente ligados, pues, el abortar la opcin de la prisin, se estima
adecuada en estos casos de penas de prisin cortas, dado que, se sigue
reconociendo a nivel del derecho punitivo, que la crcel sigue siendo un mal
necesario y que, slo en algunos casos, es factible prescindir de ella como una
sancin penal. Estas son las bases, pilares o fundamentos del instituto de la
conmutacin; dentro de la redaccin del artculo que regula el mismo, resalta
su referencia como una potestad otorgada al juzgador 372
II.1.3.3 Amnista
Se define como: una medida legislativa por la cual se suprimen los efectos y la
sancin de ciertos delitos, principalmente de los cometidos contra el Estado o bien
como un acto del poder soberano que cubre con el velo del olvido las infracciones
de cierta clase, aboliendo los procesos comenzados o que se deban comenzar o
bien las condenas pronunciadas para tales delitos 373
FIERRO Guillermo la define como: una medida de clemencia del Gobierno,
dictada a favor de los reos que cometieron determinados delitos polticos y en cuya
virtud se suprime la accin pblica contra ellos 374
372
Voto numero 2007- 0084 Exp: 05-200083-0275-PE. TRIBUNAL DE CASACIN PENAL . Segundo Circuito Judicial de San
Jos. Goicoechea, a las quince horas veinticinco minutos del veintisis de enero del dos mil siete. El subrayado no es del
original.
373
374
Op. Cit. Cabanellas de Torres, Guillermo. Diccionario Jurdico Elemental.

Op. Cit. Fierro Guillermo. Pgina 104.
192
Nuestro ordenamiento jurdico regula esta figura en el artculo 89 del Cdigo Penal y
121 inciso 21) de la Constitucin Poltica:
Artculo 89.-La amnista que slo puede ser concedida por la Asamblea
Legislativa en materia de delitos polticos o conexos con stos extingue la
accin penal as como la pena impuesta.
Artculo 121.- Adems de las otras atribuciones que le confiere esta
Constitucin, corresponde exclusivamente a la Asamblea Legislativa:
21) Otorgar por votacin no menor de las dos terceras partes de la totalidad de
sus miembros; amnista e indulto generales por delitos polticos, con excepcin
de los electorales, respecto de los cuales no cabe ninguna gracia
Es un tipo de medida alternativa a la aplicacin del derecho sancionador es aplicable
especficamente en el caso de delitos polticos 375. La amnista podramos decir que
es como una medida de gracia otorgada por el poder poltico de que en
determinadas circunstancias un grupo de personas
que se encuentren en una
situacin de ilegalidad puedan por medio de esta alternativa ponerse a derecho.

Su aplicacin debe ser siempre aplicada a la generalidad de las personas para que
no lesione el principio de igualdad, en el sentido de que no debe prestarse para
juegos polticos, ni estar a la merced de los intereses de los grupos gubernativos.
Adems se refiere nicamente a hechos pasados y no a situaciones futuras, se
concede con relacin a los hechos cometidos en el pasado sin reparar en quienes
fueron sus concretos autores o participes, en general son desconocidos, a diferencia
375
Los Delitos polticos estn tipificados en nuestro Cdigo Penal de los artculos 277 a 303.
193
de la conmutacin y en el indulto tienen necesariamente en cuenta a la persona a

quien se le concede el perdn del hecho cometido. 376
La amnista es una causa de extincin de la pena no as de la responsabilidad civil
que el hecho cometido haya generado, esto segn artculo 96 del Cdigo Penal
Vigente. 377
Esta medida que borra de la pena y el delito, encuentra varias limitaciones, entre
ellas el hecho ya mencionado que solo aplica para hechos ya cometidos en el
pasado, adems de que se seala determinado periodo de tiempo, ciertos tipos de
delitos, ciertas circunstancias, pero sobre todo que con su aplicacin se est
anteponiendo un inters general. Adems puede ser limitado a cierto tipo de penas,
se puede excluir determinadas situaciones por ejemplo los reincidentes, delitos
agravados. 378
El artculo 100 del Cdigo Penal establece otra limitacin en la aplicacin de esta
figura:
Artculo 100: Las medidas curativas de seguridad son de duracin
indeterminada.
Cada dos aos el Tribunal se pronunciar sobre el mantenimiento, la
modificacin o la cesacin de la medida de seguridad impuesta, sin perjuicio de
hacerlo en cualquier momento, mediante informes del Instituto de Criminologa
Las medidas de seguridad no se extinguen por amnista ni por indulto.
376
Op. Cit. Fierro Guillermo. Pgina 100-101

Ley nmero 4573 del 08 de mayo de 1971.
378
Op. Cit. Fierro Guillermo. Pgina 101.
377
194
Tampoco pueden suspenderse condicionalmente. El quebrantamiento de una

medida de seguridad, implica la posibilidad de que se reanude el tratamiento a
que estaba sometido el sujeto
Podemos decir que la amnista a grandes rasgos es un acto de voluntad legislativa
que se expresa por medio de una ley, en la que el Estado como nico detentor del
poder sancionador, por determinadas circunstancias de inters general renuncia a
ese poder. La amnista puede ser aplicada en sanciones de diferente naturaleza ya
sea laboral, tributaria, migratoria, administrativa, penal (esta ltima es la que nos
interesa para este trabajo)
Fierro
menciona que
esta medida es excepcional para
aquellos casos de
anormalidad donde una ley no puede ser derogada por su intereses social, pero que
en determinado momento de convulsin social es injusta su aplicacin: Renuncia
circunstancial que el Estado hace de una legitima pretensin punitiva preexistente no
significa en modo alguno sostener necesariamente que la lay o leyes de las que
emanan esa pretensiones punitivas sean necesariamente inadecuadas, injustas,
tirnicas o deficientes pues, si as fuere, entonces el procedimiento ordinario a
aplicar no es otro que el derogarlas lisa y llanamente y el principio de la ley ms
benigna se encargara de dar la solucin al problema. Es cierto, empero, que hay
veces en que la amnista produce un efecto mayor que la mera aplicacin de la ley
ms benigna, por lo tanto, en esos casos se recurre a esta solucin de excepcin.
Ocurre, generalmente, que las figuras que reclaman aplicacin corresponden a
delitos que el Estado no puede dejar de perseguir (como los delitos polticos que
protegen la seguridad de la Nacin o el orden pblico, o los poderes pblicos y el
orden constitucional, etctera) y en virtud de ello su derogatoria no es posible 379
379
Ibdem. Pgina 100-107-108
195
Por ejemplo entre los aos 1999 y 2000 el Gobierno de nuestro pas otorgo una
amnista a ms de 150 mil nicaragenses que estaban en el pas de manera ilegal
para que pusieran su estado migratorio en orden 380
Es curioso ver como se dan beneficios a las personas del Estado cuando comente
un delito de mayor incidencia para la comunidad por el hecho de ser cometidos por
las personas a quienes se les ha confiado la direccin y proteccin del pas, por
ejemplo el artculo 39 que habla sobre la reincidencia hace la excepcin para
considerar a una persona como reincidente si se trata de delitos polticos,
amnistiados o cometidos en la minora de edad.
II.1.3.4 Indulto.
El indulto puede ser definido como: un actoparticular que dispensa a un

individuo determinado o a varios individuos igualmente determinados, que ha o han
sido condenados, de la ejecucin de todo o parte de la pena. No se trata de de un
acto jurisdiccional, sino de un acto de gobierno...381
Por medio del indulto el Poder Ejecutivo puede perdonar la pena que una persona
deba cumplir o que se encuentre cumpliendo, en nuestro est regulado en los
siguientes artculos:
Artculo 90 del Cdigo Penal:
Articulo 90.-El indulto, aplicable a los delitos comunes, implica el perdn total o parcial
de la pena impuesta por sentencia ejecutoria, o bien su conmutacin por otra ms
benigna y no comprende las penas accesorias. El indulto slo podr ser concedido por
380
http://www.nicaraguahoy.info/dir_cgi/topics.cgi?op=print_topic;cat=NoticiasGenerales;id=4829 Consultada el 28 de julio

2011 a las 5:10 pm.
En diciembre de 1998 en la Gaceta se public el decret que daba
posibilidades a los inmigrantes de origen centroamericano que no haban
regularizado su situacin la oportunidad de optar por la amnista y de esa forma
normalizar su status legal http://ccp.ucr.ac.cr/bvp/pdf/migracion/roy_rivera.pdf Consultada el 28 de julio 2011 a las 5.14 pm
381
Op. Cit. Fierro Guillermo. Pgina 164-165
196
el Consejo de Gobierno, el cual previamente a resolver, oir el criterio de Instituto de

Criminologa. Consultar tambin a la Corte Suprema de Justicia, nicamente, cuando
la solicitud del indulto se fundamente en una crtica a la sentencia judicial. Dichos
organismos debern pronunciarse en un trmino no mayor de treinta das naturales, y si
no contestaren dentro de ese trmino, el Consejo de Gobierno podr resolver lo que
corresponda.
Artculo 30 del Cdigo Procesal Penal establece esta figura como una causal de
extincin de la accin penal:
Artculo 30: Causas de extincin de la accin penal:
g) El indulto y la amnista.
Artculo 6.4 del Pacto internacional de derechos civiles y polticos:
6.4. Toda persona condenada a muerte tendr derecho a solicitar el indulto o la
conmutacin de la pena de muerte. La amnista, el indulto o la conmutacin de la
pena capital podrn ser concedidos en todos los casos.
Artculo 4.6 de la Convencin Americana de Derechos Humanos:
4.6. Toda persona condenada a muerte tiene derecho a solicitar la amnista, el
indulto o la conmutacin de la pena, los cuales podrn ser concedidos en todos
los casos. No se puede aplicar la pena de muerte mientras la solicitud est
pendiente de decisin ante autoridad competente.
Este tipo de medida no es propiamente una pena alternativa, en vista de que ni
siquiera es una pena, sino mas bien el perdn de la misma, sin embargo fue incluida
en esta seccin, porque es una manera de desinstitucionalizacin que nos brinda
nuestro sistema jurdico.
197
El indulto al ser un beneficio otorgado por el Poder Ejecutivo, sobre una sancin
impuesta por el Poder Judicial por medio de una sentencia condenatoria, me parece
podra dudarse si se violenta el principio de divisin de poderes. Sin embargo su
aplicacin puede ser favorable en el sentido que abre una nueva oportunidad a las
personas beneficiadas de demostrar que pueden llevar una vida al margen de la ley.
La aplicacin del indulto a una o varias personas no afecta la declaracin de
culpabilidad de a mismas que el Juez o Jueces hayan pronunciado, por lo que no
me parece que se rompa con la divisin de poderes que se podra creer lesionado,
ya que el Poder Ejecutivo perdona la ejecucin de la sancin impuesta o bien parte
de ella, sin retrotraer los efectos de este absolucin a la declaracin responsabilidad
penal: la Constitucin faculta al Poder Ejecutivo es a perdonar o a reducir las
penas, y ellas no pueden ser otras que las ya individualizadas por el Poder Judicial e
impuestas en concreto al reo en la sentencia. Advirtase que la Constitucin no
faculta al Presidente a indultar delitos, sino que claramente se refiere a la atribucin
de indultar penas por delitos 382
Este tipo de beneficio debe ser aplicado nicamente en aquellos casos de las
personas que han sido condenadas, dejando de lado a los indiciados, esto porque
en dicho caso creemos si se estara poniendo en juego la divisin de poderes y de
competencias de cada uno de ellos, en vista de que al Poder Ejecutivo se le ha dado
por medio de la Constitucin y otras normas la facultad de perdonar penas, no as de
perdonar delitos, por tanto no es aplicable esta medida a los no condenados. 383
382
Ibdem.. Pg. 196

el Poder Ejecutivo tiene efectivamente el derecho de indultar penas, pero no tiene el de impedir la imposicin de ellas, ni
el de suprimir la accin de la justicia, desde que no est investido de la potestad de borrar, en el caso concreto, el carcter
delictivo que la ley le dio al hecho atribuido al imputado,.
La intervencin del Poder Ejecutivo, antes de la sentencia resulta incompatible con la accin independiente y a la vez
armnica de los poderes del Estado y significa tomar conocimiento de una causa en trmite, siendo muy difcil admitir que los
mismos constituyentes que por un lado declaran que en ningn caso el Presidente de la Nacin puede ejercer funciones
judiciales, arrogandose el conocimiento de las causas pendientes o restablecer las fenecidas, hayan querido acordarle el medio
de suprimir las acciones judiciales a travs de un indulto prematuro que importa un sobreseimiento ibdem. Pgs. 99-200
383
198
Es un beneficio que debe ser aplicado de manera excepcional nicamente en

aquellos casos en los que las personas hayan demostrado realmente un
arrepentimiento y una buena disposicin de continuar su vida dentro del marco de la
legalidad 384. Es un acto de gobierno al que segn FIERRO no es posible imponer
ningn recurso jurisdiccional. 385
Importa sealar que la aplicacin de este beneficio no vara la decisin judicial sobre
la responsabilidad penal y civil del delito, ya que este no desaparece, lo nico que se
extingue es la pena, pero el delito subsiste. 386
Este tipo de medida puede ser recomendada por el mismo tribunal de juicio 387, en
este sentido ver voto numero 2007-000814 de las once horas y diez minutos del
diez de agosto del dos mil siete. En dicho voto podemos ilustrar tambin las
competencias de los diferentes poderes (Ejecutivo y Judicial) con relacin a la
concesin del indulto.
II.1.3.5 Perdn Judicial.
Regulado en los artculos del 93 al 95 del Cdigo Penal, es beneficio que se otorga
para casos especficos:
384
Es un hecho que no admite dudas, que las leyes jams se adaptan a los delitos a que se refieren con una perfeccin
absoluta y precisa; siempre existir algo que no se habr podido prever y concurrirn circunstancias superiores, hechos
innegables, razones poderosas y cuales quiera otra eventualidad, que aconseja en un caso dado, la no aplicacin estricta de la
ley, sin importar por esto un atentado contra ella, una violacin flagrante de sus disposiciones, ni una contradiccin abierta
como el orden legal ms puro
Gonzlez Gonzlez, Marco Tulio (1964) El indulto y la Amnista. Tesis para optar por el ttulo de Licenciado en Leyes.
Universidad de Costa Rica. Escuela de Derecho. Pg. 16
385
Op. Cit. Fierro Guillermo. Pg. 165
386
el indulto se limita a perdonar el castigo, pero no suprime el delito juzgado; por lo tanto, su existencia impide considerar
como primario a quien ha sido condenado y posteriormente indultado a los fines de la concesin de la condena de ejecucin
condicional Op. Cit. Fierro Guillermo. Pgina 213
387
Es importante anotar que la recomendacin del indulto por parte del juzgador rene un carcter discrecional, debindose
tomar por parte del juzgador las circunstancias del caso concreto, siendo ejercido el control por la casacin solamente cuando
existe una falta de fundamentacin o las argumentaciones que se dan son arbitrarias, lo que no se aprecia en el caso concreto.
De todas maneras es importante anotar que el juzgador no es quien otorga el indulto, sino el mismo debe ser resuelto por el
Consejo de Gobierno Exp: 00-3453-647-PE-4 , Res: 2002-0675 TRIBUNAL DE CASACION PENAL. Segundo Circuito Judicial
de San Jos. Goicoechea, a las doce horas del veintinueve de agosto de dos mil dos.
199
Artculo 93.-Tambin extingue la pena, el perdn que en sentencia podrn otorgar los
jueces al condenado, previo informe que rinda el Instituto de Criminologa sobre su
personalidad, en los siguientes casos:
1) A quien siendo responsable de falso testimonio se retracte de su dicho y manifieste
la verdad a tiempo para que ella pueda ser apreciada en sentencia;
2) A quien mediante denuncia dirigida o declaracin prestada se inculpa a s mismo de
un delito doloso que no ha cometido para salvar a su ascendiente, descendiente,
cnyuge, hermano, bienhechor, o a su concubinario o manceba con quien haya tenido
vida marital por lo menos durante dos aos continuos inmediatamente antes de la
comisin del hecho;
3) A quien haya incurrido en los delitos de encubrimiento, hurto, robo con fuerza en las
cosas, estafa, daos o lesiones leves, cuando lo solicite el ofendido que tenga los
mismos lazos de parentesco o relacin con el reo a que se refiere el inciso anterior; 388
4) A quien haya causado un aborto para salvar el honor propio o lo haya producido con
ese fin a una ascendiente o descendiente por consanguinidad o hermana;
5) A la mujer que hubiere causado su propio aborto si el embarazo ha sido
consecuencia de una violacin;
6) A quienes en caso de homicidio piadoso, se compruebe que accedieron a reiterados
requerimientos de la vctima y el propsito adems fue el de acelerar una muerte
inevitable;
Incisos 7) y 8) derogados mediante el artculo 3 de la ley N 8590 del 18 de julio del
2007).
388
Resolucin 935-97. Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia. San Jos, a las quince horas cinco minutos del once de
setiembre de mil novecientos noventa y siete.
200
9) A quien por mviles de piedad haya declarado ante el Registro Civil como su hijo a
una persona que no lo es o hubiere usurpado el estado civil de otro o por un acto
cualquiera lo hiciere incierto, lo alterare o suprimiere;
10) A los autores de contravenciones, previa amonestacin por parte de la autoridad
juzgadora; y
11) A quien injuriare a otro si la injuria fuere provocada o a quien se retracte de su
dicho injurioso antes de contestar la querella o en el momento que la contesta. A
quienes se injuriaren recprocamente. No procede el perdn judicial cuando la injuria
conlleva una imputacin a un funcionario pblico, con motivo de sus funciones.
12) A quien fuera sindicado por el Ministerio Pblico como autor en el trfico de las
sustancias o drogas reguladas por la Ley de Psicotrpicos, Drogas de Uso no
Autorizado y Actividades Conexas, N 7093 que diera informacin correcta, la cual
permitiera el descubrimiento del delito y sus autores, ms all de su participacin en l
o tambin cuando pusiera, espontneamente, en conocimiento de la autoridad, lo que
l supiera sobre la comisin de los delitos mencionados anteriormente y lo hiciera con
tiempo suficiente para impedir la comisin de stos.
389
El Perdn Judicial implica la remisin de la sancin impuesta, que por ser delitos de
poca gravedad, tomando en cuenta la personalidad del condenado y la incidencia
social del delito cometido y a nuestro parecer lo ms relevante que se toma en
cuenta es la importancia y efectos que puedan tener la pena sobre esa persona que
no es peligrosa y por tanto no requiere ser sometida a un proceso de
resocializacin. 390
389
Resolucin 0056-98. Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia. San Jos, a las diez horas del diecisis enero de mil
novecientos noventa y ocho
390
Quiroz Berrocal seala que el Perdn Judicial tiene los siguientes fundamentos:
a) Que no existe mayor peligrosidad en el delincuente, pues, ni aun el delito cometido es evidencia suficiente de una
peligrosidad.
b) Que con la aplicacin de la pena se puede causar un dao mayor, tanto al delincuente como a la sociedad.
201
La ley da normas generales y por consiguiente, la pena que imponga tambin es de

aplicacin general, la ley no puede preverlo todo, y precisamente por esa imposibilidad
que existe de sealar de antemano una ley para cada caso ocurrente y habiendo por
otra parte la necesidad imperiosa de dispensar el rigor de la ley por determinadas
circunstancias, nace la justificacin del perdn en cualquiera de sus fases 391
En caso de que en el proceso estn involucrados varios imputados, el Juez podr

otorgar el beneficio a uno, a alguno o a todos los imputados,
cualquiera de los casos del artculo citado
si se trata de
392
. Adems este tipo de alternativa no
est sujeta a plazo o a condiciones, como si lo est por ejemplo el beneficio de la

libertad condicional o bien la ejecucin condicional de la pena.
Como podemos observar en el artculo 93 se establecen los casos en los que
procede el perdn judicial, siendo estos especficos, y por tanto limita a la concesin
de esta medida sustitutiva a ciertos casos.
Es necesario que existan penas alternativas, reales, para evitar daos que la crcel
causa a las personas que son enviadas a ellas, as como a sus familias y a la
sociedad en general al aumentar en ellos el grado de
violencia y de des-
socializacin. Pero a pesar de que la mayora de los textos de proyectos de ley de

Cdigo Penal que han sido presentados a la Asamblea Legislativa se pretendi
ampliar el abanico de penas evitar la aplicacin de penas de corta duracin y
adems dejar para los casos ms graves la pena de prisin, aun hoy en da ninguno
de ellos ha sido aprobado y seguimos teniendo un sistema punitivo basado
prcticamente en la aplicacin de la pena privativa de libertad.
c) Que la sociedad no desea castigar al delincuente, si el castigo no conlleva un esfuerzo de readaptacin y con ms razn, si
ese castigo puede llevarlo adquirir una peligrosidad que no posee.
Quiroz Berrocal Federico. (1969) El Perdn Judicial. Tesis de Grado. Facultad de Derecho. Universidad de Costa Rica. Pg.
48
391
Ibdem.. Pg. 34
392
Articulo 94 Cdigo Penal. Ley nmero 4573 del 8 de noviembre de 1971.
202
II-2 Legislacin internacional

El tema de las penas alternativas tambin ha sido desarrollado en el mbito del
Derecho internacional por medio de Congresos, Tratados, y Convenios llevados a
cabo por distintas organizaciones, entre ellas las Naciones Unidas han jugado un
papel trascendental. Este tipo de normativa tiene como funcin la discusin de
diversos temas de relevancia internacional y nacional; y la colaboracin entre los
distintos pases para sentar las bases o marcos de referencia de la actuacin frente
a esos asuntos, para que los pases tomen decisiones y adaptarlas a sus
legislaciones nacionales y a sus realidades particulares.
Costa Rica ha tenido participacin en diversos Congresos referentes al tema del
Derecho Penal en General y sobre penas alternativas especficamente;
y ha
aprobados y ratificados algunos Tratados y Convenios que regulan de cierta forma

asuntos relacionados con Justicia penal que sern detallado en la siguientes lneas.
En
atencin al principio de jerarqua normativa, las normas internacionales
debidamente ratificadas por el Gobierno costarricense, 393 tiene un carcter

vinculante en nuestra legislacin, sobre todo aquellos que incluyen regulaciones que
versan sobre derechos humanos, los que deben ser observados por los pases, con
una posicin inclusive por encima de la misma Constitucin Poltica.
394
Criterio que
sostiene nuestra Sala Constitucional en el voto 282-90:

Que, si bien el artculo 73 inciso d) de la Ley de la Jurisdiccin Constitucional faculta a
los interesados a plantear la accin de inconstitucionalidad contra las disposiciones
legales que se opongan a las de un tratado internacional, considerando que al hacerlo
393
Por medio de la Asamblea Legislativa, articulo 121 inciso 4) de la Constitucin Poltica.

La Constitucin Poltica es en nuestro ordenamiento jurdico la norma fundamental. Sin embargo en el artculo 7 de este
cuerpo normativo en su artculo 7 establece que: Los tratados pblicos, los convenios internacionales y los concordaros,
debidamente aprobados por la Asamblea Legislativa, tendrn desde su promulgacin o desde el da que ellos lo designen,
autoridad superior a la ley
Artculo 48 establece los recursos de Habeas Corpus y de amparo para salvaguardar los derechos y libertades establecidas en
la Constitucin Poltica y en los tratados internacionales sobre derechos humanos.
394
203
violan la jerarqua normativa superior del segundo, de conformidad con el artculo 7

de la Constitucin Poltica, ello no obsta a que, cuando las disposiciones del tratado
resulten ejecutivas y ejecutables por s mismas, sin necesidad de otras normas que las
desarrollen en el derecho interno, las legales que las contradigan deban tenerse
simplemente por derogadas, en virtud precisamente del rango superior del tratado. De
esta manera, la antinomia entre ley y tratado, a partir de la reforma de los artculos 10,
48,105 y 128 de la Constitucin (Ley No. 7128 de 18 de agosto de 1989, vigente
desde el 1 de septiembre) y, sobre todo, de la Ley de la Jurisdiccin Constitucional
(No. 7135 del 11 de octubre de 1989, vigente desde su publicacin el 19), se resuelve,
en primer lugar y en lo posible, con la derogacin automtica de la primera en cuanto
se oponga al segundo, sin perjuicio de que tambin pueda serlo mediante la
declaracin de inconstitucionalidad de la ley 395
Dicho esto es importante destacar las disposiciones que a nivel internacional han
sido acogidas por Costa Rica en el tema especficamente de las penas alternativas.
II.2.1 Congresos de las Naciones Unidas sobre la prevencin del delito y el
tratamiento del delincuente:
Los diversos Congresos celebrados a nivel internacional denominados como

Congresos de las Naciones Unidas sobre la prevencin del delito y
tratamiento del delincuente por medio de los cuales las Naciones Unidas han
intentando lograr una cooperacin entre pases en el tema de cmo prevenir el delito
y cmo reaccionar ante l, esto por medio de intercambio de experiencias,
conocimientos, investigaciones, para la formulacin de polticas adecuadas de
tratamiento penitenciario que sean acordes con las tendencias y modos de la
delincuencia en la actualidad. 396
395
Voto 282-90 de las diecisiete horas del trece de marzo de mil novecientos noventa y nueve. Expediente: No. 210-90
Los Congresos Quinquenales de las Naciones Unidas constituyen el foro especializado para la adopcin de consensos
mundiales frente dificultades globales, referidas al acceso a la justicia y al sistema de justicia penal, que deben ser divulgados
ampliamente entre los operadores jurdicos para favorecer la concrecin de polticas pblicas en el mbito nacional Las
396
204
Brevemente har un resumen de los congresos que se han realizado en las

Naciones Unidas en este tema denominados Congresos sobre la prevencin del
delito y el tratamiento del delincuente en lo relevante en el tema de las penas
alternativas a la prisin.
En 1955 se celebro por primera vez, del cual resulto el texto llamado Las Reglas
mnimas para el tratamiento del delincuente
las cuales vienen a sentar un
precedente sobre los derechos y condiciones mnimas que un pas debe garantizar a
sus condenados (en el sentido amplio de la palabra, me refiero a la imposicin de
cualquier tipo de sancin) pero sobre todo a sus presos. Vale la pena sealar como
en este primer Congreso se inicia por marcar cuales deben ser los derechos y
garantas mnimas que cada pas debe brindar a la poblacin privada de libertad, y
como se ver posteriormente se va inclinando la atencin ms hacia otro tipo de
medidas y tratamientos alternativos a la pena de reclusin.
Este primer Congreso tuvo tres puntos medulares a tratar: 1) Reglas mininas de
tratamiento de los reclusos. 2) Establecimientos penales y correccionales
Prevencin de la delincuencia de los menores.
y 3)
397
En el tema de las penas alternativas que se est tratando en la presente seccin es

relevante el punto II de este Primer Congreso en el sentido de que se propone
aplicacin de sanciones en lugares de menor contencin, denominadas rgimen
abierto, que se caracteriza por ausencia de precauciones materiales y fsicas contra
Reformas al Sistema de Justicia Penal en Japn y en Amrica Latina. Logros, problemas, y perspectivas. La Justicia Penal y
los Congresos quinquenales de las Naciones Unidas. Cristina Rojas. Instituto Latinoamericano de las Naciones Unidas para la
Prevencin del Delito y el Tratamiento del Delincuente, ILANUD. San Jos, Costa Rica Impreso por: Litografa e Imprenta LIL,
S.A. pgina 200
397
Primer Congreso de las Naciones Unidas sobre la prevencin del delito y tratamiento del delincuente.1955 Ginebra.
Reglamento interior. Tomado de http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/1S%20Primer%20Congreso/A_CONF6_L1.pdf.
consultada el 21 de setiembre del 2011 a las 4:35 pm.
205
la evasin, as como un rgimen fundado en una disciplina aceptada y en el

sentimiento de responsabilidad del recluso.
398
Seala que las personas que sean beneficiadas con este modo de ejecucin de la
sancin penal deben ser seleccionadas, no por el monto de la pena, sino por la
personalidad y comportamiento. Y debe estar enfocado en procurar que se den
relaciones sociales con la comunidad en la que se encuentran, fomentar el trabajo y
la profesionalizacin.
Seala claramente que:
a)
El establecimiento abierto facilita la readaptacin social de los reclusos y
al mismo tiempo favorece su salud fsica y mental.

b)
La flexibilizacin inherente al del rgimen de establecimientos abiertos
hace que el reglamento sea menos severo, que se atenu la tensin de la vida
penitenciaria y por consiguiente que se mejore la disciplina.
Adems, la
ausencia de coaccin material y fsica y las relaciones de mayor confianza

entre los reclusos y el personal son tales que tienden a inspirar en a los presos
un deseo de verdadera readaptacin.
c)
Las condiciones de vida en los establecimientos abiertos se asemejan a
las de la vida normal. Por ese mismo hecho permiten organizar ms fcilmente
relaciones convenientes en el mundo exterior y de esa manera consiguen que
el recluso se d cuenta de que no ha roto del todo el lazo con la sociedad, de
igual manera y como ejemplo pueden organizarse paseos en grupo,
competencias deportivas con equipos del exterior y aun conceder permisos
individuales especialmente destinados a mantener lazos familiares.
d)
La aplicacin de la medida es menos onerosa en un establecimiento
abierto que en una institucin penitenciaria de otro tipo, especialmente si se

398
Recomendaciones
aprobadas
por
la
segunda
seccin.
Tomado
de
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/1S%20Primer%20Congreso/A_CONF6_L2.pdf consultada el 21 de setiembre del
2011 a las 4:50 pm.
206
tiene en cuenta que los gastos de construccin son ms reducidos y que, en el

caso de explotacin agrcola, esta de un rendimiento superior cuando est
organizada en forma racional. 399
Recomendando la evolucin de los regmenes penales hacia menor contencin, en
busca de la readaptacin social y mayor interaccin con la comunidad.
En el ao de 1960 se lleva a cabo el Segundo Congreso el cual fue efectuado en

Londres, en esta ocasin se le da especial nfasis al tema de las penas cortas de
prisin, recomendando su sustitucin por la aplicacin de penas alternativas como
por ejemplo la suspensin del proceso a prueba, suspensin de la ejecucin de la
sentencia, multas, etc.
Adems de discuten temas como la integracin del trabajo penitenciario en la

economa nacional, y con esto la remuneracin de los reclusos, adems del
tratamiento anterior a la liberacin y la asistencia a las personas que estaban a
cargo del recluso, la transicin a la vida comunitaria de los presos que se benefician
con la aplicacin de la libertad condicional y tambin de los liberados; es decir la
asistencia post institucional, incluida la orientacin profesional, la capacitacin y la
colocacin y la funcin de la planificacin nacional con miras a lograr la prevencin
del delito e intentar disminuir los efectos negativos de la prisin. 400
En 1965 se lleva a cabo el Tercer Congreso celebrado en Estocolmo Suecia, en el

que se analizan temas como el rgimen de prueba, la importancia del contacto de
399
Recomendaciones
aprobadas
por
la
segunda
seccin.
Tomado
de
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/1S%20Primer%20Congreso/A_CONF6_L2.pdf consultada el 21 de setiembre del
2011 a las 5:15 pm.
400
Para ampliar sobre el tema de trabajo penitenciario como medio de resocializacin y su inclusin en la economa nacional se
puede consultar el Informe General del Segundo Congreso de las Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento
del delincuente. La integracin del trabajo penitenciario en la economa nacional incluida la remuneracin de los reclusos.
207
los reclusos con la comunidad para la resocializacin de los mismos, una accin
preventiva del delito desde la comunidad.
Se admite
401
el mtodo mejor de restringir las influencias criminolgicas del
encarcelamiento consiste en tomar medidas para el numero de los delincuentes

recluidos sea el menor posible, y se ha dicho a veces que en varios pases no se
emplea ya la prisin ms que como ltimo recurso; pero la verdad es que la
detenciones, sobre todo durante periodos cortos, siguen en general aplicndose
con mucha extensin a una serie muy amplia y diversa de infractores. Hay
motivos para pensar que en muchos pases de cada cinco o seis reclusos
internados en instituciones cerradas con arreglo a la tradicin de la seguridad, uno
solo es peligroso y necesita efectivamente esa clase de tratamiento.. En
particular, se ha sostenido que, con raras excepciones, el autor de un primer
delito no debera ser condenado a penas de prisin. Mas importante y decisivo
todava en el mejoramiento de la situacin sera hacer todos los esfuerzos
posibles para evitar el rgimen de prisin a la gran mayora de los delincuentes no
peligrosos, a quienes por tradicin se imponen penas privativas de libertad
relativamente cortas, y aplicarles medidas de sustitucin, como la condena
condicional, el rgimen de prueba, la multa y el trabajo fuera de la institucin402
El Cuarto Congreso se celebro en Kioto- Japn en 1970, tuvo como tema central el
crimen y desarrollo, desarrollando varios temas entre ellos en que nos interesa
para efectos de esta seccin es el de las Las reglas mnimas para el tratamiento del
recluso y las ltimas innovaciones en el campo correccional. Aunque las reglas para
401
Tercer Congreso de las Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente. 1965 Estocolmo.
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/3S%20Tercer%20Congreso/A_CONF26_3.pdf consultada el 21 de setiembre del
2011 a las 6:10 pm.
402
Tercer Congreso de las Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente. 1965 Estocolmo.
Medidas
de
lucha
contra
la
reincidencia.
Tomado
de
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/3S%20Tercer%20Congreso/A_CONF26_4.pdf. consultado 21 de setiembre del
2011 a las 6:30 pm
208
el tratamiento de los reclusos estn enfocadas en la pena privativa de prisin, en su

esencia ya reconoce las penas alternativas, en el documento preparado para este
congreso por parte de la Secretaria de las Naciones Unidas, denominado: Las
Reglas mnimas uniformes para el tratamiento de los reclusos y las ltimas
innovaciones en el campo correccional seala al respecto:
Lo ms importante con respecto al alcance y la aplicacin de las Reglas es el
hecho de que las distintas medidas para mantener al delincuente dentro de la
comunidad han esfumado la lnea de demarcacin entre el tratamiento
institucional y el no institucional. Las medidas intermedias tales como los
permisos para trabajar fuera de los establecimientos, las residencias
intermedias y los albergues, la prisin durante fines de semana u otros tipos de
prisin de carcter parcial, junto con diferentes clases de establecimientos
abiertos, incluso establecimientos
no vigilados, y de facilidades especiales
tales como licencias de salida, vacaciones, visitas conyugales, instituciones

especiales para psicpatas, alcohlicos y toxicmanos, se han unido
para
desarrollaron conjunto continuo de tratamiento. Entre la prisin y la libertad

completa, las medidas modernas de tratamiento van concatenadas de tal modo
que la prisin puede significar desde una celda solitaria estricta hasta
condiciones casi imposibles de distinguir
(fuera del estatuto jurdico) de
aquellas en que viven otros ciudadanos403
Se seala en este congreso la necesidad de ampliar las reglas de tratamiento del

recluso en el sentido de ampliarlas a los distintos tipos de tratamientos
correccionales y principios especficos para cada tipo de reclusos, da como ejemplos
las personas que estn sujetas
a libertad condicional, establecimientos post-
403
Cuarto Congreso de las Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente. Japn 1970. Las reglas
mnimas para el tratamiento del recluso y las ltimas innovaciones en el campo correccional Documento preparado por la
secretaria.. Tomado de
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/4S%20Cuarto%20Congreso/A_CONF43_3.pdf
Consultada el 22 de setiembre del 2011 a las 05.45 pm
209
penitenciarios. Etc. Donde no puedes ser
tratado de la misma forma en cada
categora. Es decir deben replantearse con las nuevas medidas aplicables. 404
Llama la atencin en el informe que brinda Latinoamrica seala puntos como:
b) El sistema penal prevaleciente en la regin que haca hincapi en la

privacin
de
libertad
como
forma
principal
de
castigo
utilizaba
fundamentalmente mtodos institucionales de correccin.

c) Un sistema de procedimiento penal anticuado con sus resultantes:
prolongados periodos de detencin antes del juicio (frecuentemente de ms de
2 o 3 aos); se hizo saber que la proporcin de personas que aguardaban la
vista de su juicio sola representar entre un 50 y un 70% de la poblacin
penitenciaria; en algunos casos la proporcin se aproximaba a casi 90%.
d) El resultado era una constante superpoblacin de instituciones, en muchos
casos agravada por su anticuada estructura y superpoblacin que impeda la
aplicacin de reglas tales como la separacin de categoras y las normas de
ubicacin, higiene personal, y alimentacin; . 405
El Quinto Congreso se llevo a cabo en Toronto - Canad en 1975, tuvo como
temas de discusin: 1) Los cambios en las formas y dimensiones de la delincuencia
transnacional y nacional, 2) Mejoras en la legislacin penal, la observancia de la ley,
la administracin judicial y los sistemas correccionales con miras a la prevencin del
delito y el tratamiento del delincuente en la comunidad, 3) Las crecientes funciones
de la polica y otros organismos de cumplimiento de la ley, con especial referencia a
las cambiantes expectativas y a niveles mnimos de desempeo, 4) El tratamiento
del delincuente bajo custodia, con especial referencia a la aplicacin de las Reglas
404
Cuarto Congreso de las Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente. Japn 1970. Las reglas
mnimas para el tratamiento del recluso y las ltimas innovaciones en el campo correccional Documento preparado por la
secretaria.. Tomado de
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/4S%20Cuarto%20Congreso/A_CONF43_3.pdf
Consultada el 22 de setiembre del 2011 a las 06:10 pm
405
Cuarto Congreso de las Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente. Japn. 1970. Informe
sobre la reunin preparatoria de expertos en Defensa Social. (Regin Latinoamericana y del Caribe). Tomado de
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/4S%20Cuarto%20Congreso/A_CONF43_RM3.pdf
Consultada el 22 de
setiembre del 2011 a las 6:25 pm
210
mnimas para el tratamiento de los reclusos, y por y ultimo 5) Consecuencias

econmicas y sociales del delito: nuevos estmulos para la investigacin y
planificacin. 406
Propone para el segundo punto de discusin: Mejoras en la legislacin penal, la
observancia de la ley, la administracin judicial y los sistemas correccionales con
miras a la prevencin del delito y el tratamiento del delincuente en la comunidad
prevenir el uso de procedimientos que aslen al delincuente de la comunidad como
un miembro trabajador y til como por ejemplo trabajos obligatorios de fines de
semana, trabajos fuera de la crcel, libertad vigilada. Literalmente:
los sistemas correccionales abarcan todas las medidas penales o conexas,
es decir, toda la gama de sentencias que pueden recaer sobre un delincuente,
desde la amonestacin hasta la prisin o la pena de pena capital. Actualmente
existe un sentir general de que las crceles no sirven para prevenir el delito y
reintegrar al delincuente en la comunidad y que deben ser reemplazadas.407
Se hace especial referencia al tema de los sistemas correccionales que se basan en
la mayora de los pases en la aplicacin de pena de prisin, a pesar de que se
acepta que no est logrando sus objetivos de resocializacin, cada vez existe ms
hacinamiento.
En el ao 1980 en el en el Sexto Congreso en Caracas (Venezuela se reconoci
que la prevencin del delito deba basarse en las
Circunstancias sociales,
culturales, polticas y econmicas de los pases y dentro del marco
de La
prevencin del delito y la calidad de la vida. Se exhort a prestar apoyo amplio y

participar en la prevencin del delito y la elaboracin de alternativas al
encarcelamiento, as como a las medidas para hacer frente a la delincuencia y el
406
Quinto Congreso de la Naciones Unidas sobre la prevencin del delito y tratamiento del delincuente. Celebrado en Toronto
Canad 1975. Tomado de http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/5S%20Quinto%20Congreso/A_CONF56_INF2.pdf
407
Quinto Congreso de la Naciones Unidas sobre la prevencin del delito y tratamiento del delincuente. Celebrado en Toronto
Canad 1975. Tomado de http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/5S%20Quinto%20Congreso/A_CONF56_MISC1.pdf.
Consultado el 23 de setiembre del 2011 a la 1:00 pm
211
abuso de poder. Se redacta en este congreso la Resolucin N 8 denominada

Medios Alternativos del encarcelamiento, en la que se recomienda eliminar trabas
legales que impidan la aplicacin de penas alternativas, ampliar el catalogo de penas
en la legislacin y destinar ms recursos para la aplicacin de los medios alternos.
Hubo acuerdo general en cuanto al hecho de que los programas y polticas de
des institucionalizacin eran consecuentes tanto con las necesidades en materia
de rehabilitacin del delincuente como con la prevencin del delito; y que las
medidas de des institucionalizacin adquiran su carcter y alcance segn fuese
el ambiente social, cultural, poltico y jurdico, imperante en cada sociedad. A
pesar de las divergencias que ello suscito, todas las delegaciones convinieron en
que el creciente recurso a las medidas de desinstitucionalizacin atestigua una
tendencia universal408
En el Sptimo Congreso en Miln Italia en el ao 1985, se aprob el Plan de

Accin de Miln y varias reglas y normas nueva de las Naciones Unidas, en el marco
del tema Prevencin del delito para la libertad, la justicia, la paz y el desarrollo. Se
aprob la Resolucin N 16 Reduccin de la poblacin penitenciaria, medidas
sustitutivas del encarcelamiento e integracin social, donde se seala que las penas
sin privacin de libertad son eficientes y han demostrado que facilitan
la
reincorporacin a la comunidad. Pone en evidencia que las penas no privativas de

libertad contribuyen mejor a la resocializacin. Que la pena de prisin debe ser
aplicada como ltima opcin.
En el Octavo Congreso La Habana Cuba 1990, se recomend la adopcin de

medidas contra la delincuencia organizada y el terrorismo, en el marco del tema La
408
Sexto Congreso de las Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente. Caracas Venezuela.
1980. Documento preparado por la Secretaria. Tomado de
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/6S%20Sexto%20Congreso/A_CONF87_14_REV1.pdf. Consultada el 23 de
setiembre del 2011 a las 05: 42 pm
212
cooperacin internacional en materia de prevencin del delito y justicia penal en el

siglo XXI.
El Congreso aprob normas sobre varios asuntos de los cuales para efectos del
presente trabajo el que
nos interesa es el texto sobre penas alternativas
denominado Las Reglas mnimas de las Naciones Unidas para las medidas no
privativas de la libertad. En la exposicin de motivos de este congreso respecto al
contenido de este cuerpo normativo cito literalmente:
"Los estados miembros introducirn medidas no privativas de la libertad en sus
respectivos ordenamientos jurdicos para proporcionar otras opciones, y de esa

manera, reducir la aplicacin de las penas de prisin, y racionalizar las polticas
de justicia penal, teniendo en cuenta el respeto de los Derechos Humanos, las
exigencias de la justicia social y las necesidades de rehabilitacin del
delincuente" 409
El noveno Congreso se celebro en el Cayro (Egipto) en 1995, bajo el lema: Menos
delincuencia, mas justicia: Seguridad para todos:
La seguridad humana es una prioridad entendida, en el presente contexto, no

como proteccin contra enemigos externos
sino como satisfaccin de las
necesidades bsicas del ser humano y la salvaguardia contra ciertas

perturbaciones de la vida social interna
que constituyen una amenaza
creciente contra los habitantes de muchas partes del mundo410
Se seala como uno de los puntos a tratar en este congreso la recomendacin a los
pases participantes a que hagan uso cuando proceda de medidas no privativas de
libertad a fin de reducir el recurso a la detencin y la poblacin carcelaria, teniendo
409
Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de la libertad (Reglas de Tokio A CONF. 144.28
Rev. 1 Publicacin de las Naciones Unidas, Nueva York, 1991, p. 19
410
Noveno Congreso. Estrategias para la prevencin del delito, en particular en relacin con la delincuencia en zonas urbanas
y la delincuencia juvenil y de carcter violento, incluida la cuestin de las vctimas: Evaluacin y nuevas perspectivas.
213
en cuenta las Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no
privativas de libertad con el objeto de mejorar la administracin de justicia 411
As como la recomendacin de cooperacin y acercamiento entre el sistema

penitenciario y el sistema de justicia penal, en la formulacin de polticas y
legislacin clara para un funcionamiento uniforme del sistema penal.
Seala como puto medular para la reinsercin social del delincuente la educacin y
capacitacin: Las sanciones no penitenciarias, como la imposicin de servicios en
la comunidad o de tareas de reparacin creadora y la cesin de permisos de salida
para ir al trabajo, pueden reforzar los lazos locales de los delincuentes convictos y
facilitar la reinsercin en la sociedad, ayudando as a evitar la reincidencia
412
Se hace referencia en este Congreso, al anterior (el octavo congreso) en el cual se

le dio mayor importancia a las penas alternativas, y se le atribuyen en esta ocasin a
las penas alternativas las ventajas de bajar costos humanos y financieros de las
sanciones privativas de libertas, y de mejorar indirectamente las condiciones
penitenciarias al reducir la poblacin de las prisiones. Se toca el tema de las
vigilancias por medio de mecanismos electrnicos de las personas que estn
privadas de libertad en sus hogares.
El Decimo Congreso fue celebrado en el ao 2000, en Viena. Se discutieron varios

temas:
1) Promocin del imperio de la ley y fortalecimiento de sistema penal, 2)
Cooperacin internacional en la lucha contra la delincuencia trasnacional, 3)
411
Noveno Congreso de las Naciones Unidas sobre la prevencin del delito y el tratamiento del delincuente. El Cairo, 29 de
abril
al
8
de
mayo
de
1995.
Informe
preparado
por
la
Secretaria.
Tomado
de
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/9S%20Noveno%20Congreso/A_CONF169_16_REV1.pdf. Consultada el 20 de
setiembre del 2011 a las 7:59 p.m.
412
Noveno Congreso. Estrategias para la prevencin del delito, en particular en relacin con la delincuencia en zonas urbanas
y la delincuencia juvenil y de carcter violento, incluida la cuestin de las vctimas: Evaluacin y nuevas perspectivas
214
Prevencin eficaz del delito: adaptacin ante las nuevas situaciones, 4)

Delincuentes y victimas: responsabilidad y equidad en el proceso penal. 413
Se da en este congreso mucho nfasis al tema de la delincuencia organizada como

una nueva tendencia que debe ser atacada, y se procura cooperacin a nivel
internacional.
Se propone la llamada Justicia restitutiva, la cual pretende la solucin de conflictos,
el restablecimiento de la armona social mediante reconciliacin del delincuente y la
vctima, entre las necesidades de la vctima y los derechos del delincuente, por
medio de mediacin, reconciliacin
La solucin eficaz de conflictos
puede obviar la necesidad de un
enjuiciamiento formal, particularmente cuando la aplicacin satisfactoria de

medidas de justicia restitutiva apoya la prognosis de que el delincuente no
cometer mas delitos. La aplicacin de programas de justicia restitutiva
ayudara a reducir la carga de causas y asegurara que el sistema de justicia
penal se ocupe solo los casos en que se requiera una intervencin formal y
firme del sistema 414
Estos congresos internacionales especializados en el tema de la justicia penal: la
prevencin del delito y el tratamiento del delincuente, han planteado la necesidad y
conveniencia de la aplicacin de las penas alternativas a la prisin, marcando una
tendencia a evitar la aplicacin de las penas cortas de prisin y fortaleciendo un
punto muy importante del Estado Social de Derecho, la participacin de la las
comunidades en la ejecucin de la sancin y promoviendo que la pena privativa de
libertad sea la ltima medida a aplicar.
413
Decimo Congreso de la Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente. Viena. 2000. Tomado de
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/10S%20Decimo%20Congreso/A_CONF187_INF1.pdf Consultada el 23 de
setiembre del 2011 a las 06:20 pm
414
Decimo Congreso de la Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente. Viena. 2000. Tomado de
http://www.asc41.com/UN_Congress/Spanish/10S%20Decimo%20Congreso/A_CONF187_PM1.pdf
Consultada el 23 de setiembre del 2011 a las 06:40 pm
215
Se debe tomar en cuenta que para la preparacin y ejecucin de estos Congresos

se realizan informes, investigaciones, y se invita a personas expertas en los temas a
tratar con la finalidad de determinar cules son las verdaderas necesidades de los
pases en relacin al delito, su prevencin, y su tratamiento. Por lo que sus
planteamientos, conclusiones y recomendaciones estn bien fundamentadas y con
conocimiento de causa. Al afirmar que las penas de prisin en la actualidad han
dejado de tener la funcin que se crea y es necesario que se disminuya su
aplicacin, es un criterio que debe ser acogido por los pases y reflejado en sus
polticas.
II.2.2: Declaraciones y Tratados Internacionales:
Los Derechos Humanos definen en un pas una poltica necesariamente como su
palabra lo dice humanista, basada en la dignidad del ser humano intrnseca por el
solo hecho de serlo (humano). Por lo que el derecho penal, y en su caso la
aplicacin de las penas no escapa a la obligacin de observar esos derechos y a
proteger esos valores jurdicos, derechos humanos inalienables de la poblacin en
general y por ende bajo un criterio de igualdad tambin de los procesados,
condenados o privados de libertad. Quienes al entrar al sistema penitenciario no
dejan por esta razn, de ser seres humanos con una dignidad e integridad que debe
ser respetada por el sistema.
Para que ese respecto a la persona humana y sus derechos sea cumplida, las
penas al ser aplicadas deben ser absolutamente necesarias, proporcionales,
apropiadas al delito y al delincuente, pero sobre todo deben cumplir una finalidad
social.
216
Con la jerarqua constitucional de los Tratados internacionales sobre derechos

humanos, estas especificaciones sobre el rgimen penitenciario contenidas por
los pactos adquieren status constitucional, motivo por el cual la legislacin que
se refiere a la ejecucin de las penas deber ajustarse a estas nuevas
garantas constitucionales 415
Despus de desarrollar los diferentes esfuerzos realizados por las Naciones unidas
a travs de este tipo de actividades que se ha venido llevando a cabo cada 5 aos,
pasaremos a analizar cada uno de los tratados internacionales relevantes en el tema
de las penas alternativas a la prisin en nuestro medio:
Declaracin Universal de los derechos humanos, adoptada por la Asamblea

General de las Naciones Unidas el 10 de diciembre de 1948.
Considerando que los Estados miembros se han comprometido a asegurar, en

cooperacin con la Organizacin de las Naciones Unidas, el respeto universal y
efectivo a los derechos y libertades fundamentales del hombre
La Organizacin de la Naciones Unidas fue creada con la finalidad de ser un ente
que fomentare y vigilare el efectivo cumplimiento de los derechos humanos de todas
las personas, sin discriminacin alguna. Tarea que lleva a cabo a travs de tratados,
declaraciones y dems actividades a nivel internacional para exigir a los pases la
garanta de ese respeto al ser humano.
La Declaracin Universal de los Derechos humanos viene a ser un marco de
referencia de los derechos mnimos que los sistemas de gobierno de casa regin
415
Enrique Edward Carlos. (1996) Garantas constitucionales en materia penal. Argentina Editorial Astrea. Pgina 165
217
deben observar y cumplir, incluirlos dentro de sus polticas estatales y en sus

legislaciones.
Artculo 2 seala la universalidad de dicha declaracin,
y la prohibicin de
discriminacin a en su aplicacin, en vista que sus principios son aplicables para

todas las personas sin excepcin alguna:
Toda persona tiene todos los derechos y libertades proclamados en esta
Declaracin, sin distincin alguna de raza, color, sexo, idioma, religin, opinin
poltica o de cualquier orea ndole, origen nacional o social, posicin
econmica, nacimiento o cualquier otra condicin
De este artculo podemos deducir que a nivel internacional las personas son iguales
en derechos, en oportunidades y deben ser respetadas por los entes estatales sin
distincin alguna, por lo que las personas procesadas o condenadas por el sistema
penal de un Estado deben ser protegidas contra discriminaciones o atropellos por la
condicin de tales.
Los individuos que son sujetos pasivos del Derecho Penal conservan los mismos
derechos y garantas que las dems personas y por ende deben ser tratados en la
medida de los posible de la misma forma que quienes no han cometido delitos, esto
en el sentido de que si una persona ha sido sancionada con una pena de prisin,
pierde momentneamente la libertad de trnsito, pero conserva sus derechos
humanos a la salud, a la educacin, su integridad fsica, etc.
Esta normativa de rango internacional obliga necesariamente a los pases que la han
ratificado a brindar a las personas una calidad de vida que este acorde con su
condicin de seres humanos y sobre todo si se trata de personas que por su
condicin de privados de libertad estn a la orden del Estado.
La aplicacin de las penas de privacin de libertad en grandes proporciones dificulta
de una manera evidente la posibilidad de que el Estado sea capaz de garantizar a
218
toda la poblacin presa las condiciones mininas de vida digna, el hacinamiento es

uno de los factores que no permite que la pena de prisin sea ejecutada de la
manera como en teora se pretende, al haber en los centros penales mucha ms
cantidad de personas , de las que realmente se tiene capacidad de albergar provoca
una serie de situaciones conflictivas entre ellos y entre estos y el Estado, por las
psimas condiciones en las que se les pone al cumplir una pena privativa de libertad.
El Artculo 5 prohbe la aplicacin de la tortura y dems tratos degradantes:
Nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes
Si analizamos esta prohibicin expresa que se hace en esta declaracin, en la que
se impide a los pases la ejecucin de penas que conlleven la aplicacin de tratos
crueles y degradantes a sus habitantes, debemos repensar la ejecucin de las penas
privativas de libertad en las condiciones en que se hace en la actualidad, puesto que
las grandes concentraciones de personas en un centro penal, sin tomar en
consideracin las condiciones sociales, y de peligrosidad a la hora de revolver a todo
tipo de delincuentes, en muchas ocasiones se convierte en una pena inhumana, en
la que la integridad de las personas pasa a un segundo plano.
La aplicacin de las penas alternativas a la prisin, est encaminada a evitar la
aplicacin de penas de tipo inhumanas, degradantes, descongestionando el sistema
penitenciario con la mayor concesin de penas alternativas en delitos de poca
importancia social, menor aplicacin de prisin preventiva, y utilizando la pena
privativa de libertad nicamente para aquellas personas que por su alto grado de
peligrosidad requieren de esta sancin.
219
Declaracin Americana de los derechos y deberes del hombre: aprobada en

la IX Conferencia Internacional Americana, en Colombia 1948.
Que los Estados americanos han dignificado la persona humana y que sus
constituciones nacionales reconocen, que las instituciones jurdicas y polticas,
rectoras de la vida en sociedad, tienen como fin principal la proteccin de
circunstancias que le permitan progresar espiritual y materialmente y alcanzar
la felicidad
Este cuerpo normativo establece de la misma manera que los principios
consagrados en l, deben ser respetados para todas las personas, sin hacer ningn
tipo de distincin, esto incluye a los sujetos pasivos del sistema penal, a quienes al
igual que el resto de la ciudadana se les deben garantizar una serie de derechos.
Artculo 2: Todas las personas son iguales ante la ley y tienen los derechos y deberes
consagrados en esta declaracin sin distincin de raza, sexo idioma, credo ni otra
alguna
La dignidad del ser humano que debe ser observada por las autoridades estatales
viene a ser como un marco mnimo de actuacin de las instituciones del Estado,
como una lnea de la que no pueden traspasar, a la hora de establecer polticas
pblicas, de emitir las leyes y en la aplicacin de las mismas, la dignidad de la
poblacin debe ser siempre tomada en cuenta y garantizada.
El derecho penal al ser un mecanismo de control social y si de cierta manera un
aparato represivo, que debe estar muy vigilante de que su aplicacin no sea
contraria a los derechos humanos de los sujetos pasivos del mismo. Un sistema de
Derecho Penal que tome en cuenta realmente la dignidad del ser humano debera
estar ms enfocado en la prevencin del delito que es su persecucin y sancin, los
entes estatales deben elaborar claramente cules son las acciones deben
considerarse delictivas, su incidencia social, determinar si vale realmente la pena su
220
sancin, qu efectos puede traer esa sancin, pero sobre todo tratar de evitar que
las personas realicen conductas delictivas. Si el mayor nmero de personas
mantienen un nivel de vida acorde con la dignidad del ser humano, con la
satisfaccin de sus necesidades bsica, una adecuada educacin, mayor equidad
social, cierto tipo de delitos serian menores. (Por ejemplo los delitos contrala
propiedad, el trfico de drogas al menudeo)
Si los seres humanos se sienten respetados, con menores diferenciaciones
econmicas y sociales, la cantidad de personas que se
atreven a cometer actos
delictivos nos parece que podra verse disminuido.

Pacto internacional de derechos civiles y polticos: adoptado por la Asamblea
General de las Naciones Unidas en diciembre de 1966 Nueva York. Ratificacin: Ley
4229 de 11 de diciembre de 1968. Ratificado por Costa Rica mediante Ley 4229 de
11 de diciembre de 1968.
En el prembulo de este pacto se seala que segn los principios de la Carta de las
Naciones Unidas, la dignidad inherente a todas las personas, es la base de todo
derecho, de la libertad, de la justicia y la paz en el mundo.
El artculo 5.2 establece el principio de dignidad de las personas, lo cual representa
una orden expresa para los Estados de garantizar a los ciudadanos el respeto a esa
dignidad:
Artculo 5.2: No podr admitirse restriccin o menoscabo de ninguno de los
derechos humanos fundamentales recocidos o vigentes en un Estado parte en
virtud de leyes, convenciones, reglamentos o costumbres, so pretexto de que
en el presente Pacto no los reconoce o los reconoce en menor grado.
221
Este articulo expresamente prohbe que los diferentes pases con la aplicacin de
una norma interna restringa derechos fundamentales de sus ciudadanos, pues este
Pacto est por encima de las normas internas en el tema de las garantas y
derechos humanos.
Entre los derechos que este pacto contempla, esta la prohibicin expresa de que las
personas sean vctimas de tratos crueles o degradantes, lo cual se pone en duda en
la ejecucin de la pena de prisin.
Artculo 7 Nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles,
inhumanos o degradantes. En particular nadir ser sometido sin su libre
consentimiento a experimentos mdicos o cientficos.
De la misma forma que las disposiciones de los cuerpos normativos anteriores, los
tratos inhumanos y degradantes est prohibido para los pases que han adoptado
estas disposiciones, por ende se debe tener mucha precaucin a la hora de aplicar
las sanciones penales de las normas que regulan dichas aplicaciones y de los
efectos que dicha aplicacin pueda tener en los seres humanos.
Adems el artculo 10 establece que las personas que se encuentran privadas de su
libertad deben ser tratadas con humanidad, respetando su dignidad.
Artculo 10
1. Toda persona privada de libertad ser tratada humanamente y con el respeto
debido a la dignidad inherente al ser humano.
2. a) Los procesados estarn separados de los condenados, salvo en
circunstancias excepcionales, y sern sometidos a un tratamiento distinto,
adecuado a su condicin de personas no condenadas;
b) Los menores procesados estarn separados de los adultos y debern ser
llevados ante los tribunales de justicia con la mayor celeridad posible para su
enjuiciamiento.
222
3. El rgimen penitenciario consistir en un tratamiento cuya finalidad esencial

ser la reforma y la readaptacin social de los penados. Los menores
delincuentes estarn separados de los adultos y sern sometidos a un
tratamiento adecuado a su edad y condicin jurdica.
Por medio de esta disposicin se antepone expresamente la dignidad del ser
humano ante la condicin de privacin de libertad, expresamente establece la
obligacin de los Estados de garantizar a los presos todas aquellas condiciones
necesarias para mantener su integridad. Adems de estipular la separacin entre las
personas condenadas de las procesadas, los adultos de los menores, y la finalidad
de la sancin penal que ser la readaptacin social de las personas condenadas.
Establece que la medida de prisin preventiva debe ser aplicada de manera
restrictiva, lo cual en la prctica se da de manera completamente al contrario, donde
la aplicacin de la prisin preventiva parece ser la regla:
Articulo 9.3 Toda persona detenida o presa a causa de una infraccin penal
ser llevada sin demora ante un juez u otro funcionario autorizado por la ley
para ejercer funciones judiciales y tendr derecho a ser juzgada dentro de un
plazo razonable o ser puesta en libertad. La prisin preventiva de las personas
que hayan de ser juzgadas no debe ser la regla general, pero su libertad podr
estar subordinada a garantas que aseguren la comparecencia del acusado en
el acto del juicio, o en cualquier otro momento de las diligencias procesales, y
en caso, para la ejecucin del fallo.
En la practica la mayora de las personas que se encuentran en prisin, no han sido
condenadas, si no que se encuentran a la espera de juicio, lo cual se convierte en un
grave problema, en vista de la prisin preventiva se termina convirtiendo en una
sancin sin condena, las consecuencias de la prisin de la misma manera se dan: el
hacinamiento, la prisionizacin, la estigmatizacin, etc. Tema que ser ampliado en
el siguiente titulo.
223
Convencin Americana sobre Derechos Humanos
firmada en San Jos, el 22
noviembre de 1969. (Pacto de San Jos de Costa Rica, aprobado por Ley No.
4534 de 23 de febrero y ratificado el 8 de abril de 1970
Al ser una Convencin que aboga por la supremaca de los Derechos Humanos,
establece como base de los mismos el derecho que toda ser humano tiene a que se
le respeten su integridad y dignidad:
Articulo 5.1 Toda persona tiene derecho a que se respete su integridad fsica, psquica
y moral.
Este artculo establece la obligacin de los Estados de dar un trato a sus ciudadanos
acorde con las garantas y derechos que el ordenamiento jurdico les ofrece por el
hecho de ser seres humanos. Por lo que tambin en el mbito del Derecho Penal
deben ser observadas ese respeto a la integridad fsica y a la dignidad a la hora de
establecer las penas aplicables. En miras de resguardar esa dignidad humana es
que se prohbe el uso de penas que sean degradantes o crueles:
5.2. Nadie debe ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes. Toda persona privada de libertad ser tratada con el respeto debido a la
dignidad inherente al ser humano.
Convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanas o

degradantes Aprobada por la Asamblea de las Naciones Unidas el 10 de
diciembre de 1984.
Esta Convencin es de suma importancia en el tema que nos ocupa esta seccin, en
vista de que al prohbe la aplicacin de cualquier tipo de penas que resulten crueles,
inhumanas y degradantes para las personas, por lo tanto aquellos pases que la
acogieron deben ser muy cautelosos en relacin a las sanciones, la manera de
imponerlas, la forma de ejecutarlas y los efectos que puedan tener sobre el ser
humano.
224
En el articulo 1.1.se define lo que para la presente Convencin se entiende por

tortura, adems prohbe los actos que causen graves perjuicios aunque sea como
castigo por un acto cometido, esto me parece aplicable a la pena de prisin como se
aplica actualmente, donde las personas verdaderamente son degradadas y
sometidas a malos tratos.
Articulo 1.1. A los efectos de la presente Convencin, se entender por el
trmino tortura todo acto por el cual se inflija intencionalmente a una persona
dolores o sufrimientos graves, ya sean fsicos o mentales, con el fin de obtener
de ella o de un tercero informacin o una confesin, de castigarla por un acto
que haya cometido, o se sospeche que ha cometido, o de intimidar o
coaccionar a esa persona o a otras, o por cualquier razn basada en cualquier
tipo de discriminacin, cuando dichos dolores o sufrimientos sean infligidos por
un funcionario pblico u otra persona en el ejercicio de funciones pblicas, a
instigacin suya o con su consentimiento o aquiescencia. No se consideran
torturas los dolores o sufrimientos que sean consecuencia nicamente de
sanciones legitimas o que sean inherentes o incidentales a estas
La definicin de tortura que se da en esta Convencin como aquellos actos o tratos
que provoquen algn tipo de perjuicio grave a las personas a contra quienes se
aplican; nos atrevemos a decir por ende, que en nuestro pas esta normativa de
cierta manera no es observada, debido a que son muy elevados los porcentajes de
personas que son enviadas a los centros de reclusin, en los que se limitan
condiciones bsicas de vida, como por ejemplo la comunicacin con sus familias y
amigos, las escasas posibilidades de estudiar y trabajar, la psima alimentacin que
reciben, las condiciones en las que muchas veces deben dormir por falta de espacio,
y el estado de ocio en el que se encuentran, estas situaciones inevitablemente
causan en cualquier persona grandes problemas psicolgicos e inclusive fsicos al
estar mal alimentados, las malas condiciones higinicas.
225
Esta convencin insta a los Estados a emitir polticas y normativa encaminada a

evitar que ese tipo de actos crueles y degradantes se den en la sociedad,
principalmente evitando que sean cometidos por los mismos entes Estatales
Art. 2.- Todo Estado Parte tomar medidas legislativas, administrativas, judiciales o de
otra ndole eficaces para impedir los actos de tortura en todo territorio que est bajo su
jurisdiccin.
En ningn caso podrn invocarse circunstancias excepcionales tales como estado de
guerra o amenaza de guerra, inestabilidad poltica interna o de cualquier otra
emergencia pblica como justificacin de la tortura.
No podr invocarse una orden de un funcionario superior o de una autoridad pblica
como justificacin de la tortura.
Las aplicacin ms efectiva y generalizada de las penas alternativas podran

contribuir a evitar el uso de tratos crueles por parte del Estado, pues no es que la
pena de prisin por si misma sea un trato cruel y degradante, pero las condiciones
en las que se encuentran los centro penitenciarios en la actualidad convierten estos
centros en meros depositarios de seres humanos, sin posibilidad de brindar a toda
la poblacin presa las condiciones mnimas de vida digna, ni las posibilidades reales
de lograr su rehabilitacin. El estado podra por medio de polticas de
desinstitucionalizacin descongestionar las crceles por medio de un mayor auge
de las sanciones alternativas, mayor interaccin del condenado con la comunidad,
menor represin y ms oportunidades de reinsertarse a la sociedad, ya que es un sin
sentido pretender resocializar a los privados de libertad por medio del aislamiento y
la contencin.
Estos cuerpo normativos (Declaracin Universal de los derechos humanos,
Declaracin Americana de los derechos y deberes del hombre, Pacto internacional
de derechos civiles y polticos, Convencin Americana sobre Derechos Humanos,
226
Convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanas o

degradantes) de ndole internacional aunque no tratan especficamente el tema de
la regulacin y aplicacin de las penas alternativas a la prisin sientan una base en
la implementacin de las mismas, ya que prohben expresamente los tratos
inhumanos de todas las personas sin distincin alguna, lo cual me hace deducir que
estn indirectamente prohibiendo la aplicacin de la pena privativa de libertad en
perjuicio de los derechos humanos, de la dignidad de las personas condenadas.
Esta exigencia de respetar la dignidad de las personas especialmente por parte del
Estado, nos lleva a la necesidad de aplicar un sistema penal ms acorde con ese
respecto a los derechos fundamentales.
Por otra parte las Reglas mnimas de las naciones unidas sobre las medidas no
privativas de libertad o Reglas de Tokio que fueron aprobadas por la Asamblea de
las Naciones Unidas el 14 de diciembre de 1990, es una normativa especfica sobre
el tema de las penas no privativas de libertad, reiterando una vez ms por parte de
las Naciones Unidas la necesidad de ampliar el catalogo punitivo y menor aplicacin
de la pena de prisin.
Las Reglas de Tokio, tomando en cuenta la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos, el Pacto de Derechos Civiles y Polticos y las Reglas

Mnimas para el tratamiento de los reclusos, planean un llamado a los Estados
miembros de las Naciones Unidas para que se implementen medidas y penas
alternativas en los proceso penales 416
Esta normativa tiene como principal objetivo la bsqueda de la aplicacin de penas
alternativa a la prisin a nivel general, fomentar un mayor uso de las medidas o
penas sustitutivas a la reclusin penitenciaria, buscando un equilibrio entre aspectos
416
Op. Cit. Chinchilla Caldern Rosaura. Penas Alternativas a la prisin Pginas 79 a 100.
227
como los son la proteccin de los derechos tanto de las vctimas, como de los
delincuentes, as como la bsqueda y conservacin de la seguridad ciudadana.
En el artculo 1.5 reza lo siguiente:
Articulo 1.5 Los Estados Miembros introducirn medidas no privativas de la
libertad en sus respectivos ordenamientos jurdicos para proporcionar otras
opciones, y de esa manera reducir la aplicacin de las penas de prisin, y
racionalizar las polticas de justicia penal, teniendo en cuenta el respeto de los
derechos humanos, las exigencias de la justicia social y las necesidades de
rehabilitacin del delincuente.
Por medio de esta disposicin se reconoce implcitamente la necesidad de reducir la
aplicacin de la pena de prisin, en procura de garantizar a las personas los
derechos humanos y lograr la efectiva rehabilitacin de los condenados. De alguna
manera se pone en tela de juicio el hecho de que la pena privativa de libertad este
cumpliendo con la finalidad de reincorporar a los sentenciados a la sociedad una vez
cumplida la pena y por lo contrario se tiende a reducir su aplicacin y fomentar un
mayor uso de otro tipo de sanciones que estn ms acordes con la finalidad de la
pena y el respeto de los derechos humanos.
El artculo 2.1 reconoce la aplicacin de penas alternativas en los 3 diferentes
momentos procesales que fueron sealados lneas antes, entindase desde la
acusacin, en juicio y en la ejecucin de la sentencia:
Articulo 2.1 Las disposiciones pertinentes de las presentes Reglas se aplicaran
a todas las personas sometidas a acusacin, juicio o cumplimiento de una
sentencia, en todas las fases de la administracin de la justicia penal. A los
efectos
de
las
Reglas,
estas
personas
se
designan
delincuentes,
independientemente de que sean sospechosos o de que hayan sido acusados

o condenados.
228
Por medio de esta disposicin se amplan las posibilidades de aplicar algn tipo de
medida alternativa en cualquier momento del proceso penal, sin tener que limitarse
al momento de la imposicin de la pena en sentencia, sino que la pena de prisin
puede ser reemplazada por otro tipo de medida, ya sea en la fase anterior al juicio
con la imposicin de algn tipo de medida alternativa al proceso (como por ejemplo
la reparacin integral de dao, la conciliacin), en la sentencia o posteriormente
una vez que la persona ya se encuentra cumpliendo la sancin.
El hecho de que las medidas o penas alternativas puedan ser utilizadas en
diferentes momentos del proceso nos indica en cierta medida la gran preocupacin
que se tiene de evitar que las personas sean sometidas al proceso de prisionizacin
aun en fases anteriores a la condena, como por ejemplo cuando se aplica la prisin
preventiva, dicho sea de paso es en gran nmero de casos. Con la posibilidad de
imponer medidas de carcter alternativo se puede reducir la gran cantidad de
personas que se encuentra hacinadas en las crceles, as como los efectos
negativos de la misma.
En el artculo 2.3 se establece que debe darse un mayor desarrollo de las medidas
no privativas de libertad, una mayor aplicacin de las mismas, para que la pena de
prisin deje de ser la pena por excelencia.
Articulo 2.3 A fin de asegurar una mayor flexibilidad, compatible con el tipo y la
gravedad del delito, la personalidad y los antecedentes del delincuente y la
proteccin de la sociedad, y evitar la aplicacin innecesaria de la pena de
prisin, el sistema de justicia penal establecer una amplia serie de medidas no
privativas de la libertad, desde la fase anterior al juicio hasta la fase posterior a
la sentencia. El nmero y el tipo de las medidas no privativas de la libertad
disponibles deben estar determinados de manera tal que sea posible fijar de
manera coherente las penas.
229
En este articulo se deja entrever la pretensin de aplicar la pena de prisin

nicamente en aquellos casos en los que sea estrictamente necesario y que deje de
ser la pena por excelencia que satura todo el sistema penitenciario, sino que a la
hora de imponer una sancin a determinada persona se analice si realmente la
personalidad del delincuente, si requiere tanta contencin o si por lo contrario sera
suficiente la aplicacin de una sancin menos represiva y que tenga mejores efectos
sobre el condenado.
Todos los delincuentes son diferentes, con distintas personalidades, diferentes
intereses, diversas causas por las que han decidido delinquir, por lo la aplicacin de
una sancin igual para todos sin tomar en cuenta sus particularidades me parece en
cierta forma ilgico, e improductivo, ya que si se considerara la personalidad,
necesidades, dificultades de cada persona la sancin tendra mejores efectos sobre
el condenado.
El artculo 2.6 y 2.7 representan el principio de ltima ratio del derecho penal a
nivel internacional, al establecer que:
Articulo 2.6 Las medidas no privativas de la libertad sern utilizadas de acuerdo
con el principio de mnima intervencin.
Articulo 2.7 La utilizacin de medidas no privativas de la libertad ser parte de
un movimiento en pro de la despenalizacin y des tipificacin de delitos, y no
estarn encaminadas a obstaculizar ni a diferir las iniciativas en ese sentido.
Se tiene como eje de estas reglas la aplicacin del Derecho Penal como un
mecanismo de control social que debe intervenir cuando sea absolutamente
necesario y no haya ningn otro tipo de solucin, sin embargo en la prctica de
nuestro sistema penal, esta mnima intervencin se ha convertido en una quimera, y
el Derecho represivo est inmerso en gran cantidad de situaciones y cada vez existe
mayores presiones para que se tipifiquen mas conductas como delito, se eleven los
230
montos de las penas
y se eliminen los beneficios penitenciarios, dejando este
principio de ultima ratio en el papel.

En los artculo 3.1 y 3.2. se somete la definicin de las conductas delictivas, las
penas a imponer, as como su ejecucin al
principio de legalidad, por lo que
cualquier pena o medida de carcter alternativo a la prisin debe estar claramente

estipulada en la legislacin para poder conocer sus lmites, fines y forma de
aplicacin.
Articulo 3.1 La introduccin, definicin y aplicacin de medidas no privativas de
la libertad estarn prescritas por la ley.
3.3 La autoridad judicial u otra autoridad independiente competente ejercer
sus facultades discrecionales en todas las fases del procedimiento, actuando
con plena responsabilidad y exclusivamente de conformidad con la ley.
Este tipo de disposiciones tienen como objetivo establecer lmites al ejercicio del
poder punitivo por parte del Estado, aun en la imposicin y ejecucin de penas
alternativas, las cuales deben ser previamente establecidas por la ley, brindando
seguridad jurdica a las personas.
De la misma manera que se hace a nivel doctrinario la distincin de las penas por
fases, sean antes o despus del juicio o en la ejecucin propiamente de la pena, se
hace en este texto normativo la separacin entre las penas por fases:
Antes de juicio:
Articulo 5.1 En casos de poca importancia el fiscal podr imponer las
medidas adecuadas no privativas de libertad, segn corresponda
231
Establece respecto del uso de la prisin preventiva, el principio de la ltima ratio de

la reclusin:
6. La prisin preventiva como ltimo recurso
6.1 En el procedimiento penal slo se recurrir a la prisin preventiva como
ltimo recurso, teniendo debidamente en cuenta la investigacin del supuesto
delito y la proteccin de la sociedad y de la vctima.
6.2 Las medidas sustitutivas de la prisin preventiva se aplicarn lo antes
posible. La prisin preventiva no deber durar ms del tiempo que sea
necesario para el logro de los objetivos indicados en la regla 6.1 y deber ser
aplicada con humanidad y respeto por la dignidad del ser humano.
Se reconoce en estas reglas la importancia de aplicar medidas alternativas antes de
la prisin preventiva, esta debera ser aplicada en casos de absoluta necesidad y
nicamente por el tiempo en que se requiera para la investigacin, pero en la
prctica la prisin preventiva opera como una sancin previa a la demostracin de la
culpabilidad, pues una persona que por determinada circunstancias se ve sometido a
un proceso penal y se le aplica la prisin preventiva por un periodo de 2 o 3 meses,
que en la mayora de casos se vuelven prorrogables por otro periodo igual, aunque
al final resulte absuelta ya ha sufrido la prisionizacin, estigmatizacin y dems
efectos negativos de la misma. 417
Este cuerpo normativo un amplio catalogo punitivo que podra servir de ejemplo para
nuestro ordenamiento jurdico:
8.1 La autoridad judicial, que tendr a su disposicin una serie de sanciones no
privativas de la libertad, al adoptar su decisin deber tener en consideracin
417
Mismos que sern ampliamente tratados en el siguiente titulo.
232
las necesidades de rehabilitacin del delincuente, la proteccin de la sociedad

y los intereses de la vctima, quien ser consultada cuando corresponda.
En nuestro ordenamiento en catalogo punitivo es ms o menos amplio, en el sentido
de que las posibles penas a imponer son varias, como se vio en lneas anteriores, el
problema es que establecen una serie de limitaciones para su aplicacin como por
ejemplo que la condena no exceda de cierto nmero de aos, que no se le haya
concedido beneficios anteriores, limitaciones que no permiten a los jueces aplicar
sanciones que consideren acordes con la personalidad del condenado, con la
finalidad de rehabilitacin, y por lo contrario la mayora de tipos penales establecen
la sancin de crcel como nica pena posible.
8.2 Las autoridades competentes podrn tomar las medidas siguientes:
a) Sanciones verbales, como la amonestacin, la reprensin y la advertencia;
b) Libertad condicional;
c) Penas privativas de derechos o inhabilitaciones;
d) Sanciones econmicas y penas en dinero, como multas y multas sobre los
ingresos calculados por das;
e) Incautacin o confiscacin;
f) Mandamiento de restitucin a la vctima o de indemnizacin;
g) Suspensin de la sentencia o condena diferida;
h) Rgimen de prueba y vigilancia judicial;
i) Imposicin de servicios a la comunidad;
j) Obligacin de acudir regularmente a un centro determinado;
k) Arresto domiciliario;
l) Cualquier otro rgimen que no entrae reclusin;
233
m) Alguna combinacin de las sanciones precedentes.

De las cuales se aplican en nuestro pas la b), c), d), g), i), y k.
En el caso de las penas sustitutivas a la prisin establece:
9.1 Se pondr a disposicin de la autoridad competente una amplia serie de
medidas sustitutivas posteriores a la sentencia a fin de evitar la reclusin y
prestar asistencia a los delincuentes para su pronta reinsercin social.
9.2 Podrn aplicarse medidas posteriores a la sentencia como las siguientes:
a) Permisos y centros de transicin;
b) Liberacin con fines laborales o educativos;
c) Distintas formas de libertad condicional;
d) La remisin;
e) El indulto.
La voluntad de aplicar en la menor medida posible las sanciones privativas de
libertad se ponen en evidencia por medio de disposiciones como los numerales 14.3
y 14.4, por medio de los cuales se estipula que aun en caso de incumplimiento de la
sancin no privativa de libertad, se debe dar la oportunidad de que se cambie dicha
medida por otra sancin igualmente alternativa, y no aplicar de manera inmediata la
pena de prisin, como sucede en nuestro con la pena de multa.
14.3 El fracaso de una medida no privativa de la libertad no significar
automticamente la imposicin de una medida privativa de la libertad.
14.4 En caso de modificacin o revocacin de la medida no privativa de la
libertad, la autoridad competente intentar imponer una medida sustitutiva no
privativa de la libertad que sea adecuada. Slo se podr imponer la pena de
prisin cuando no haya otras medidas sustitutivas adecuadas.
234
Se le atribuye una cierta responsabilidad a la sociedad de los delitos y se le da

participacin en la bsqueda de evitar la reincidencia.
17.1 La participacin de la sociedad debe alentarse pues constituye un recurso
fundamental y uno de los factores ms importantes para fortalecer los vnculos
entre los delincuentes sometidos a medidas no privativas de la libertad y sus
familias y la comunidad. Deber complementar la accin de la administracin
de la justicia penal.
17.2 La participacin de la sociedad ser considerada una oportunidad para
que los miembros de la comunidad contribuyan a su proteccin.
Los medios de comunicacin deberan contribuir a que se vea lo bueno de la
aplicacin de penas no privativas de libertad:
18.3 Se utilizarn todos los medios de comunicacin para propiciar una actitud
constructiva en la comunidad, que d lugar a actividades que propicien una
aplicacin ms amplia del rgimen no privativo de la libertad y la reinsercin
social de los delincuentes.
18.4 Se har todo lo posible por informar a la sociedad acerca de la
importancia de su funcin en la aplicacin de las medidas no privativas de la
libertad.
En la prctica los medio de comunicacin se encargan de crear un pnico colectivo,
para que las personas sientan mayor sentimiento de inseguridad y se presiona al
Gobierno para que elaboren polticas cada vez las represivas, se eleven los montos
de las penas.
235
En estas reglas mnimas se denominan medidas no privativas de libertad, medidas

sustitutivas de la prisin y sanciones no privativas de libertad. Adems se diferencia
entre medidas no privativas de libertad y sanciones no privativas de libertad.
Ha sido la recomendacin ms importante, acogida por la Asamblea General sobre
las medidas no privativas de libertad, conocidas como Reglas de Tokio. Estas reglas
contienen principios bsicos para promover la aplicacin de medidas no privativas de
libertad, as como salvaguardar condiciones y derechos mnimos para las personas a
quienes se aplican medidas sustitutivas de la prisin. Tienen por objeto fomentar una
mayor participacin de la comunidad en la gestin de la justicia penal, especialmente
en el rgimen aplicable a los delincuentes, as como fomentar entre los delincuentes
el sentido de su responsabilidad hacia la sociedad
418
A pesar de ser un cuerpo normativo de carcter internacional, que recomienda

explcitamente la disminucin de la aplicacin de la sancin privativa de libertad, en
nuestro pas se sigue aplicando la pena de prisin casi como la nica pena que
contempla nuestra normativa.
Lo ideal sera que con las penas alternativas se logre evitar los efectos negativos de
la prisin, pero en un contexto como el actual donde se ha denotado la oposicin o
poco intereses en que este tema sea resuelto, en un pas donde la pena de prisin
sigue siendo la nmero uno, la solucin para los fiscales, jueces quizs para acallar
a la poblacin influenciada por los medios de comunicacin, el temor tan grande que
se ha creado contra el hampa, donde se cree que estamos rodeados de miles de
asesinos y violadores, que debemos encerrarlos a todos los que infrinjan las leyes
en cualquier sentido, sin tomar en cuenta que no solo el delincuente es responsable
de delito.
418
Informe del Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente.
Celebrado en Nueva York en 1990. Pg. 59
236
Ninguna alternativa a la crcel puede funcionar sin una ejecucin correcta. La

ejecucin ha demostrado ser un obstculo en relacin con cierto nmero de
iniciativas que en teora resultan prometedoras.
Primero el sistema de justicia penal en cada jurisdiccin debe definirse en una
forma amplia e inclusiva. Debe apreciarse que cada componente del sistema
desempea un papel de vital importancia. Esto elimina algo de la presin en los
servicios carcelarios, que a menudo no tienen el poder de tomar las decisiones
por las que el pblico, de todas maneras les hace responsable419
Seccin III: Aplicacin de las penas y medidas alternativas a la

prisin en nuestra normativa.
Costa Rica al ser un Estado Social de Derecho, por tanto un sistema poltico
democrtico, segn nuestra Constitucin Poltica; la restriccin de la libertad debe
ser mnima, por lo que esas restricciones exageradas deben evitarse en la medida
de lo posible, las intervenciones del sistema punitivo deben ser previsibles y dar
seguridad jurdica
a las personas, adems de que las sanciones aplicables ser
deben ejecutadas dentro del marco de la legalidad.

En esta seccin se detallara muy brevemente la manera como se
ejecutan las
penas alternativas a nivel prctico, quienes las ejecutan y bajo que normativa,
adems de la importancia que se debera dar a la ejecucin de las sanciones y
medidas. Tomando como punto de partida que la ejecucin es una fase ms del
proceso penal, sin la cual no tendra sentido la realizacin de todo un proceso de
investigacin y juzgamiento si al final del camino las penas o medidas tomados no se
van a ejecutar; de que sirve que el aparato estatal movilice la gran mquina del
419
Justicia Penal y sobre poblacin penitenciaria. (2001) primera edicin. Mxico. Siglo veintiuno editores. Pg. 253-254
237
poder sancionador si la fase de ejecucin est mal regulada y prcticamente se deja

fuera del proceso penal.
Cabe mencionar que aunque el C.Pl nuestro establece varias penas alternativas
420
la prisin, en la prctica las que se aplican en realidad son pocas, para tener una
idea del poco alcance que tiene las aplicacin de penas distintas a la prisin es
Costa Rica es til analizar rpidamente el texto del C.P vigente a modo de ejemplo,
donde
nos encontramos que
de los
263 artculos que estableces conductas
tipificadas como delitos y 23 como contravenciones, el 75% de los tipos penales la

pena aplicable es la de prisin, entonces donde queda la alternabilidad de las dems
penas, y el carcter de ultima ratio del derecho penal.
Hay un total de
263 artculos que incluyen conductas que se catalogan como
delictuales y 23 como contravenciones, de esos artculos, aproximadamente el 75%

sancionan directamente con pena de prisin (196 artculos); un 8 % sea 23 tipos
penales estn reprimidos solo con pena de multa; 19 artculos establecen la
penalidad alternativa entre prisin y multa a la eleccin del juez (7%); 5 artculos
contemplan la aplicacin de ambas penas (2%),
14 artculos se contempla la
posibilidad de que el juez imponga, adems de la pena principal prevista, la

accesoriedad de inhabilitacin
(5%); y 2 artculos contemplan la pena de
inhabilitacin como principal. (0,5%).

De los 263, en 21 artculos se establece una pena de hasta un ao de prisin que
posibilitara, en caso de que el condenado fuera primario, convertir esa pena en
multa (7,5%), de los tipos penales delictuales 83 contemplan una pena abstracta de
hasta tres aos de prisin (31%), casos en los que podra aplicarse una suspensin
del proceso a prueba, conciliacin, y dems medidas.
420
Cuando digo penas alternativas aqu lo digo en sentido amplio, es decir penas y medidas sean anteriores a la sentencia, en
sentencia propiamente o bien en la ejecucin de la pena.
238
Alrededor de 49 artculos sancionan conductas con penas superiores a los 3 aos de

prisin (38%), lo que excluye automticamente la posibilidad de que en sentencia se
concedan
penas alternativas
como la ejecucin condicional de la pena, la
conciliacin por ejemplo y hace que estas solo puedan aplicarse por el juez de
ejecucin de la pena una vez que se haya cumplido la mitad de la condena.
Por otra parte un aproximado al 27% de las sanciones establecidas oscila entre
penas en un rango cuyo extremo menor es inferior a tres aos y el mayor supera esa
cifra. En estos casos la posibilidad de concederle al condenado penas alternativas a
la prisin depender de la pena que, en concreto, llegue a imponer el juez.
Debe tenerse en cuenta que los jueces solo debern motivar, en el grado de
reproche o en la culpabilidad, el porqu imponen ms de tres aos de prisin; lo que
es ms fcil que condenar a esa pena y justificar porque se niega una sancin
alternativa. Un sistema que opte por penas alternativas de papel (sea sin incidencia
real en la prctica, inoperantes) privilegiara este recurso en la medida en que basta
los jueces se nieguen a imponer las penas mnimas y lo hagan un poco ms all de
tres aos, para que no proceda la sustitucin en la fase de juicio.
La pena de extraamiento a pesar de estar contemplada como pena principal, en el
artculo 50, no existe en el Cdigo Penal vigente un solo tipo penal que la aplique
como sancin en un caso concreto, adems se fortalece la afirmacin de que la
pena de prisin es prcticamente la nica aplicable.
Nuestro cdigo penal est saturado de hiptesis en las que principalmente se
imponen a titulo de sancin, la pena privativa de libertad y la pena de multa, as
239
como tambin son muchos los casos en que aparecen como penas
alternativas 421
Juez tiene pocas opciones de aplicar penas alternativas, de entre un rango de aos
de prisin, ms o menos, no existen en nuestro ordenamiento en realidad tendencia
a la aplicacin de las penas alternativas.
422
En el informe mensual de poblacin penitenciaria de agosto del 2010 de la Direccin

de investigacin y estadstica de la Direccin General de Adaptacin social indica
textualmente: Al 31 de agosto del 2010, la poblacin penitenciaria continu su
tendencia al crecimiento, con una poblacin total de 19332 personas, 282 personas
ms que el mes anterior y un crecimiento relativo de poco ms del 1%.
Lo cual evidencia que en
nuestro pas es cada vez ms grande la poblacin
penitencia que ingresa a la prisin, contrario sensu cada vez se aplican menos las
medidas o sanciones alternativas que deberan evitar que se de este fenmeno de
crecimiento en un estado donde la represin y el encierro deberan ser la ltima
alternativa aplicable.
423
Ejemplo de esta afirmacin lo sustentan los ndices de
sobrepoblacin penitenciaria que en el inicia con 10% en enero del 2010,

aumentando a un 11% en febrero, a un 12% en marzo, a un 13% en abril, a un 15%
en mayo, a un 16% en junio y a un 17% en julio y a un 19% en agosto, manteniendo
un ritmo de crecimiento sostenido de un 1% mensual hasta julio, aumentando a un
2% en agosto. 424
Hago referencia a este tema de las penas alternativas en el cdigo penal, porque es
importante a la hora de tratar el tema de la ejecucin de las penas, en este apartado
421
Guido Howell Paula Esmeralda. Fundamento y Justificacin de la pena privativa de libertad en Costa Rica. Tesis para optar
por el grado de Licenciada en Derecho. Universidad de Costa Rica. 1991 pg., 30
422
Ver Anexo IV
423
Ver anexos I y II
424
En el informe mensual de poblacin penitenciaria de agosto del 2010 de la Direccin de investigacin y estadstica de la
Direccin General de Adaptacin social. Ver Anexo III
240
de las penas diferentes a la prisin, recalcar la poca aplicacin que tienen y por ende
lo poco desarrollado de su legislacin y su regulacin. Para ilustrar esta afirmacin
podemos echar un vistazo a las estadsticas de la Direccin de Adaptacin Social de
agosto del 2010, que muestran la distribucin de la poblacin penitenciaria
clasificada por tipo de rgimen:
Condicin Jurdica
Condenados/as
Procesados/as
Pensiones alimentarias
Suspensin del procedimiento a prueba
Sanciones Alternativas
Otras: Procesos de extradicin
Total
Cuadro 1
Poblacin Penitenciaria
Segn Condicin Jurdica, por Tipo de Programa
Al 31 de Agosto de 2010
Programa
Institucional Semi institucional Comunidad Penal Juvenil
Total
absoluto
relativo
7611
2537
160
0
0
8
887
0
0
0
0
0
1003
0
0
6694
0
0
132
40
0
0
260
0
9633
2577
160
6694
260
8
50
13
1
35
1
0
10316
887
7697
432
19332
100
Fuente: Reporte mensual de Centros y Oficinas e Informe semanal de la polica penitenciaria.
Del total de 18015 hombres ubicados en el sistema penitenciario, 8931 se

encuentran condenados, para un 50%; 6261 se encuentran sujetos a la suspensin
del procedimiento a prueba, para un 35%; 2414 se encuentran procesados, para un
13%; 243 se encuentran bajo sanciones alternativas, para un 1%; 158 por pensin
alimentaria, tambin para un 1% y 8 en proceso de extradicin.
En cuanto a la ubicacin del total de personas condenadas, dentro del Sistema

Penitenciario, del total de hombres condenados (8931), el 80% se encontraban
ubicados en el programa institucional, el 10% en Comunidad, el 8% en Semiinstitucional y un 2% en Penal Juvenil.
241
Mientras que del total de mujeres condenadas (702) el 65% se encontraban

ubicadas en el programa institucional; el 16% en Comunidad, el 18% en Semiinstitucional y una mujer en el Programa Penal Juvenil. Lo que establece cierta
diferenciacin, en cuanto a la ubicacin de las personas condenadas en el sistema
penitenciario, segn el sexo de la persona sentenciada.
Entrando al tema propiamente de la ejecucin de las sanciones y medidas distintas
al encarcelamiento, es importante sealar que la pena de prisin como lo seale
reglones antes es la pena aplicable por excelencia en nuestro medio, y sin embargo
no est regulada su ejecucin de manera que cumpla con la legalidad y brinde
seguridad a las personas que se ven sometidas a la ejecucin de este tipo de
sancin, menos lo estn la regulacin de las penas diferentes al encarcelamiento
que adems de ser pocas y tener poca incidencia en la prctica, estn aun menos
reguladas y se les da menor atencin.
Las penas alternativas en nuestro medio, son ejecutadas por parte de la
Administracin, por medio de la Oficina del Programa de Atencin en Comunidad,
ente adscrito a la Direccin General de Adaptacin Social; bsicamente las penas
alternativas que se aplican en la prctica son: suspensin del proceso a prueba,
libertad condicional, incidentes por enfermedad, contravenciones en las que se
aplican multas o trabajos de utilidad pblica y medidas de seguridad de tratamiento
ambulatorio (estas ltimas no sern desarrolladas por las razones antes sealadas).
Esta oficina cuenta con14 sedes en todo el pas, con 28 profesionales, para atender
a un total de 7692 a septiembre del 2010. De los cuales 6251 de los casos son por
imposicin de medidas de suspensin del proceso a prueba.
425
Esta oficina tiene como misin la atencin y acompaamiento de los sectores de

poblacin penal y judicial adulta, a los que se les impone una sancin alternativa, o
425
Ver anexo N 1
242
bien se les aplica alguna de las medidas alternativas antes citadas. Este ente se
debe encargar de que la ejecucin de las penas se d dentro del marco de la
legalidad y de manera legtima, cumplindose de ese modo los fallos judiciales.
Las
principales
funciones
de
estas
Oficinas
consisten
en
el
ingreso,
acompaamiento y egreso de las personas que se encuentran a su orden por medio

de una sentencia o decisin judicial. En conjunto con el Juez de ejecucin de la
pena, excepto en el caso de la suspensin del proceso a prueba, donde es el Juez
de penal o de juicio el que se encarga de vigilar esa medida.
Esta oficina en esa fase de ejecucin de las penas diferentes a la prisin debe
brindar una atencin profesional, fomentar la participacin de la comunidad, adems
de ser un puente de comunicacin entre las autoridades judiciales, administrativas,
organizaciones, empresas e instituciones.
426
III.1 El procedimiento de ejecucin de las sanciones alternativas es llevado a

cabo como ya lo mencione por la Oficina del Programa de Atencin en Comunidad,
de la Direccin General de Adaptacin Social, dicho proceso consiste bsicamente
en tres momentos diferentes: el ingreso, acompaamiento y egreso. El cual
podemos explicarlo de la siguiente manera:
Dentro la primera fase el funcionario que tiene a cargo el ingreso de la persona en
cualquiera de las medidas o sanciones que mencione antes, es el mismo que debe
estar en todo el proceso de ejecucin hasta su egreso, quien debe primeramente
verificar la legalidad del ingreso, es decir que este fundamentado en una decisin
judicial, adems se debe entrevistar a la persona sobre datos personales, familiares,
laborales y sociales, registrar su ingreso, adems se hacen las referencias a las
instituciones pertinentes si es necesario, por ejemplo si se tiene que realizar trabajo
comunitario o se debe someter a algn tipo de tratamiento como por ejemplo
426
Esto principalmente en caso de trabajo de utilidad pblica o en la imposicin de cierto tipo de condiciones.
243
narcticos, y por ltimo y ms importante informar a la autoridad judicial competente

sobre el ingreso efectivo de la persona a rgimen en comunidad.
En el tema de la verificacin de la legalidad del ingreso de las personas se debe
tomar en cuenta que cada una de las medidas o sanciones que se van a ejecutar, al
tener sus particularidades, tienen cada una de ellas su propias normas de legalidad,
por ejemplo en el caso de las suspensiones del proceso a prueba, que se regula en
los artculos 25 y siguientes del Cdigo Penal, as como en las circulares de corte
plena 12-98 y 134-2001.
En el caso de las libertades condicionales, incidentes de enfermedad y medidas de
seguridad curativas, se debe verificar que las condiciones impuestas por el Juez
sean claras en la resolucin (que muchas de las veces son las mismas
recomendadas por el Instituto Nacional de Criminologa) adems de verificar que las
persona haya sido egresado legtimamente del Centro institucional donde estaba
Se debe dar la comulacin del ingreso de la persona a las autoridades judiciales o
penitenciarias, adems de un registro de informacin, que es un expediente
individual.
En la fase de acompaamiento se brinda en teora una atencin individual a cada
una de las personas, se realizan investigaciones de campo a las familias, lugares de
trabajo y comunales, se realizan valoraciones peridicas e informes de la ejecucin
de la sancin o medida y se
realizan las notificaciones pertinentes tanto a los
beneficiarios como a las autoridades judiciales, as como de comunicar cualquier

caso de incumplimiento de las condiciones.
Los funcionarios de estas oficinas deben elaborar informes a las autoridades
judiciales cada 6 meses en los casos de libertad condicional, incidentes de
244
enfermedad y medidas de seguridad y cada ao en el caso de las dems sanciones

y medidas.
Y finalmente en la fase de egreso se debe verificar la legalidad del egreso, el cual
puede ser por varias razones, sea por solicitud del sobreseimiento en casos de
suspensiones del proceso a prueba si se cumpli con las condiciones y el plazo 427,
bien porque se cumplieron las medidas en casos de libertades condicionales, pago
de las multas, cumplimiento del trabajo de utilidad pblica, o podra darse el egreso
tambin en caso de revocatoria del beneficio por incumplimiento, o bien por
fallecimiento de las persona, en cualquiera de los casos de debe comunicar a la
autoridad judicial sobre el cumplimiento de las medidas para que se dicte por parte
de esta el cierre del proceso o bien para que se reanude.
En una entrevista realizada al actual Director del Programa Comunidad el Lic. Mario
Madrigal, l hace la aclaracin que es diferente la pena alternativa a los beneficios.
Es decir en nuestro pas la verdadera y nica pena alternativa que se aplica es la
suspensin de proceso a prueba.
428
Seala tambin que en la prctica se dan problemas en la ejecucin de las

sentencias emanadas de autoridades judiciales, porque existe un vaco legal que
determine claramente las competencias de los entes involucrados en la ejecucin de
las mismas, por poner un ejemplo en el caso de la imposicin de la pena de trabajo
de utilidad pblica es difcil para la administracin porque el juez no les enva en
todos los casos una sentencia clara donde se estipulen aspectos esenciales como
por ejemplo el nmero de horas de trabajo, ni donde ser realizado, lo cual crea
problemas al suponerse que la Administracin debe ejecutar las decisiones de los
427
En la prctica en muchos de los casos se dictan sobreseimientos por el cumplimiento del plazo sin que la medida haya
sido revocada, pero no por el cumplimiento efectivo de las condiciones.
428
Entrevista realizada al Lic. Mario Madrigal de la Oficina del Programa de Comunidad, Ministerio de Justicia, 02-09-2010.
8:00 a.m.
245
jueces y nunca tomar decisiones sobre la sancin.
429
Adems de que se generan
atrasos en casos como cuando la persona efectivamente cumple la sancin

impuesta y se enva el informe respectivo a la autoridad judicial, en muchas
ocasiones no reciben respuesta pronta por parte de los despachos judiciales.
Es decir existe cierta confusin entre competencias, por ejemplo se da cierta
imprecisin en el tema de las suspensiones del proceso a prueba, donde el que lo
dicta es el juez penal, y no interviene el juez de ejecucin, en este caso en la
prctica no se tiene claro si el que debe revocarlo en caso de incumplimiento de las
condiciones o por la comisin de un nuevo delito; si le corresponde al juez penal o el
juez de ejecucin de la pena. Esto va a depender del criterio del juzgado que le
toque conocer la revocatoria. 430
En el asunto de la normativa de la aplicacin de las medidas alternas, se rigen por
medio de reglamentos y circulares del mismo ministerio, ya sea por parte de la
Direccin General o especficamente del Instituto Nacional de criminologa, y
adems del poder judicial, quienes establecen sus competencias, por circulares y
acuerdos. En general para la aplicacin de estas medidas se necesitan ms
recursos, as como ms intereses por las autoridades estatales.
III.2. Normativa aplicable en las Oficinas del Programa Comunidad: 431
Tratados Internacionales:
-Declaracin Universal de los Derechos Humanos del 10 de diciembre del 1948.

-Reglas mininas para el tratamiento de los reclusos. Ginebra 1995.
- Convencin Interamericana sobre derechos humanos (Pacto de San Jos) 22 de
noviembre del 1969.
429
En la prctica las resoluciones donde se acepte la aplicacin de las medidas alternativas por ejemplo la suspensin del
proceso a prueba deben contener claramente las condiciones, el plazo de cumplimiento, la fecha cuando termina, articulo 142
CPP sobre fundamentacin de sentencias.
430
431
Entrevista realizada a la Licenciada Virginia Valverde. Fiscala de Ejecucin de la pena de San Jos. 28-10-2010. 2:00 P.m.
Tomado de informe anual del Programa de Atencin Comunidad de la Direccin General de Adaptacin Social. 2009
246
Leyes:
- Constitucin Poltica de Costa Rica del 8 de noviembre de 1949.
-Cdigo Penal, Ley 4573 del 04 de mayo de 1970.
-Cdigo Procesal Penal, Ley 7594 publicada en la Gaceta 106 del 04 de junio de
1996.
-Ley 4762, ley de creacin la Direccin General de Adaptacin Social, del 8 de
mayo de 1971.
-Ley General de la Administracin Pblica N 6227 publicada en la Gaceta 102 del
30 de mayo de 1978
-Ley de Migracin y Extranjera, ley numero 8466, publicada en la Gaceta 239 del 12
de diciembre de 2005.
-Ley 8508 Cdigo Procesal Contencioso Administrativo publicada en la Gaceta 120
del 22 de junio del 2006.
- Ley 8589 de Penalizacin de la Violencia contra las mujeres, Gaceta 103 del 30 de
mayo del 2007.
Decretos:
-Plan de Desarrollo institucional vigente parcialmente por derogatoria de algunas
disposiciones por entrada en vigencia del Reglamento Tcnico del Sistema
Penitenciario, diciembre 1993.
-Decreto 33876-J Reglamento Tcnico del Sistema Penitenciario, publicado en la
Gaceta nmero 148 del 03 de agosto de 2007.
Circulares del Instituto Nacional de Criminologa:
-3-94 Remisin de resolucin jurisprudencia sobre plazos de notificacin de

acuerdos del I.N.C. 15 de febrero de 1994. En esta circular se pone en conocimiento
247
a los funcionarios del Instituto Nacional de Criminologa del voto nmero 5206-93 de
la Sala Constitucional. Y se ordena a estos funcionarios contestar las solitudes
realizadas por los Centros penales en el plazo de 10 das.
-8-95 Pronunciamiento de la Sala Constitucional relacionado con el artculo 55 del
Cdigo Penal. Del 4 y 6 de junio de 1995 .Voto 1645-95 de la Sala Constitucional
en el que se explica cmo se aplica el beneficio de descuento por trabajo en el
Centro penal, en el cual se establece que el privado de libertad debe estar ubicado
laboralmente en una actividad para poder hacerse acreedor del beneficio del artculo
55, donde la incapacidad o medida precautoria no justifica la concesin del beneficio
sino se encuentra incorporado laboralmente.
-13-95 Procedimiento sobre la poblacin penal extranjera sentenciada. Del 19 de
octubre de 1995. Pone en conocimiento el voto numero 4299- 95 de la Sala
Constitucional que resuelve un recurso de de amparo sobre el Status migratorio para
extranjeros en relacin con la aplicacin del beneficio del artculo 55 del Cdigo
Penal, en el que se resuelve que el status de los extranjeros que estn purgando
alguna pena le corresponde determinarlo a la autoridad judicial y no la Direccin
General de Migracin.
-10-97 Induccin del proceso de egreso de la poblacin privada de libertad, por
libertad o que se ubicara en otros niveles de atencin tcnica. Del 02 de octubre de
1997. Establece los lineamiento que el Instituto Nacional de Criminologa y el
sistema penitenciario en general debe cumplir a la hora de que las personas
privadas de libertad estn en la etapa de egreso del centro institucional, que deben
brindarles una preparacin ante la libertad o cambio de nivel.
-3-98 Remisin de Documentos al I.N.C. 30 de noviembre 1998.
-12-98 Coordinacin entre los Tribunales de Justicia y la Direccin General de
Adaptacin Social, en relacin con la Suspensin del Procedimiento a Prueba. En
248
esta circular se establece algunos lineamientos sobre la ejecucin del beneficio de

Suspensin del Procedimiento a Prueba, donde se ordena a la autoridad judicial la
obligacin de comunicar de inmediato a la oficina del Nivel de Atencin en
Comunidad. Esto deber hacerlo por medio de una resolucin que la aprueba deben
indicarse los datos completos del imputado, tales como nombre y apellidos, nmero
de cdula, ocupacin, direccin exacta del domicilio, telfono, direccin del lugar de
trabajo y nmero de telfono, y cualquier otro dato que permita su localizacin para
que la Oficina del Nivel de Atencin en Comunidad pueda darle seguimiento al caso.
Adems seala que la autoridad judicial debe contestar los distintos informes y
comunicados que reciba de dicha oficina, as como comunicarle las resoluciones que
se dicten durante el perodo de prueba, tales como prrroga del plazo que se
conceda al acusado, revocatoria de la suspensin, reanudacin del procedimiento,
dictado del sobreseimiento, etctera
-2-99 Registro de Informacin Confidencial. 12 de marzo del 1999. Faculta a las
partes y sus defensores a obtener informacin de sus expedientes administrativos,
salvo en aquellos casos en que contenga informacin confidencial que pueda
perjudicar a la Administracin o a terceros.
-1-00 Resolucin de la Sala Constitucional. Referencia tramite de libertad
inmediata. 17 de febrero del 2000. Voto numero 5585-99 de la Sala Constitucional.
Se pone en conocimiento de los funcionarios dicha resolucin en cuanto al concepto
de inmediatez, lo cual no quiere decir instantaneidad, la administracin debe a la
hora de recibir una orden de poner en libertad revisar la legitimidad de esa
actuacin, si fue ordenada por autoridad competente, lo cual evidentemente
demanda tiempo.
- 2-01 Liquidacin de penas a partir de la firmeza de la sentencia. 12 de Junio del
2001. Ordena al I.N.C remitir las boletas de tener a la orden emitidas por la autoridad
249
judicial al Departamento de Computo de penas a mas tardar al da siguiente hbil en

que es recibida.
-3-01 Plazos para remisin de informes tcnicos. 12 de junio del 2001. Estipula los
plazos que debe cumplir los organismos de los centros del sistema penitenciario
nacional y los funcionarios encargados de las oficinas de atencin en comunidad en
remitir al I.N.C los informes o valoraciones solicitadas segn de lo que se trate, por
ejemplo establece un plazo de 15 das en asuntos relacionados con los artculos 59
al 63 del Cdigo Penal (condena de ejecucin condicional)
-4-01 Procedimiento para identificacin de la materia de resolucin exclusiva del
I.N.C y su remisin por parte de los Consejos de valoracin. Del 12 de junio del
2001. Establece cuales son las actividades que le competen exclusivamente la I.N.C
entre ellas a modo de ejemplo est la de resolver sobre la ubicacin y reubicacin de
las personas privadas de libertad entre los distintos niveles. etc.
-5-01 Ingreso al Sistema Penitenciario. Del 12 de junio del 2001. Determina cuales
son las formas en que una personas puede ingresar al rgimen de atencin en
comunidad, las cuales son por medio de resolucin del I.N.C por cambio de
modalidad, por reubicacin) o por un traslado inter-nivel. Adems del horario en que
se recibirn los detenidos remitidos a la oficina hasta las 2 de la tarde. En trminos
muy generales el procedimiento de ingreso. Esta circular hace referencia al
Reglamento orgnico y operativo de la Direccin General de Adaptacin Social el
cual ha sido varias veces reformado posteriormente a esta circular, por lo que se
crea confusin sobre la regulacin de este punto, generando inseguridad jurdica de
las personas que son reubicadas en el rgimen de comunidad.
-6-01 Ingreso y Egreso de la poblacin privada de libertad. Del 12 de junio del
2001. Ordena la comunicacin de cualquier reubicacin de las personas privadas de
libertad sea a las instancias jurisdiccionales en caso de indiciados, en caso de
250
sentenciados que se cambien de nivel se debe informar al Departamento de

computo de penas, o a la direccin general de migracin.
-9-01 Obligacin de denunciar la evasin o quebrantamiento de pena. Del 19 de
junio del 2001. Establece la obligacin de denunciar por parte de las autoridades
penitenciarias institucionales y semi-institucionales sobre la evasin de las personas
privadas de libertas, en el caso de los niveles de comunidad sobre el incumplimiento
de las condiciones impuestas. Y como proceder en dicha situacin.
-13-01 De la separacin de los niveles, poblacin a atender y la modalidad de
atencin en cada nivel. Del 13 de noviembre del 2001. Regula cual es la poblacin
que se atiende en el rgimen de comunidad (Suspensin del Proceso Prueba,
Libertad Condicional, medidas curativas y el incidente de enfermedad). Adems
estipula que el objetivo de este nivel es el de integracin comunitaria.
-03-02 Procedimiento para la elaboracin y remisin de los estudios tcnicos para
efectos del artculo 64 del Cdigo Penal. Del 28 de mayo del 2002. Aclara que al
I.N.C le corresponde brindar asesora a las autoridades administrativas y judiciales
por medio de informes y resoluciones en asuntos derivados de los artculos 55, 60,
63, 64, 70, 90, 93, 97, 99, 100, 102 del Cdigo Penal y 461 y 262 del Cdigo
Procesal Penal. Adems de determinar los aspectos que deben ser tomados en
cuenta a la hora de realizar estos informes o resoluciones entre ellos la personalidad
del condenado, su evolucin en el plan de atencin tcnica, posibilidades laborales y
de reinsercin de la persona, apoyo familiar, posibilidades econmicas.
Se modifica por medio de esta circular el procedimiento en el caso de informes
rendidos por el I.N.C en el caso de las libertades condicionales a los Juzgados de
Ejecucin. Lo cual a mi parecer se presta para arbitrariedades que se regule por
medio de circulares, pues puede ser rpidamente variado.
251
-08-02 Procedimiento en el caso de contravenciones, prestacin de servicios de

utilidad
Publica. 03 de diciembre del 2002.
-01-04 Procedimiento para a la atencin de la poblacin por incidentes de
enfermedad. Del 10 de marzo del 2004. Directrices que deben cumplirse en este
tipo de incidentes que proceden en los tres niveles de atencin del sistema
penitenciario. (Institucional, semi-institucional y en comunidad).
- 01-05 Procedimiento para la autorizacin del Articulo 55 C.P. (inciso 12). 19 de
enero del 2005.
- 02-05 Remisin de informacin del Departamento de investigacin. 03 de octubre
del 2005.
- 03-05 Procedimiento sobre las medidas de seguridad. 03 de octubre del 2005.
-05-06 Disposiciones para la aplicacin el Reglamento del artculo 55 (considerando
4, Parte resolutiva 3.5) 07 de mayo del 2006.
- 06-06 Remisin de informacin al I.N.C. para la valoracin tcnica. 27 de junio del
2006.
-07-06 Notificacin de acuerdos (parte resolutiva 1 y 2). 12 de julio del 2006.
Circulares de la Direccin del Programa de atencin en Comunidad:
-08-07 Artculos relevantes de la ley de Migracin y Extranjera. 21 de agosto

de 2007.
-13-07 Recomendaciones para la tramitacin de libertades por cumplimiento
de Sentencia. 12 de noviembre del 2007.
-14-07 Envi de informes para el artculo 100 del Cdigo Penal a las
252
autoridades Judiciales. 22 de noviembre del 2007.

-05-09 Trascripcin de informacin incluida en el Boletn Judicial del martes
09 de junio del 2009. 11 de junio del 2009.
De la mencin de la normativa aplicable en el mbito propiamente de las penas

alternativas ejecutadas por la Oficina del Proyecto del rgimen en comunidad
podemos subrayar como se dan ciertas anomalas en dicha regulacin, se evidencia
la poca precisin de la misma, ya que al estar regulada en su mayora por medio de
circulares emanadas del Direccin General de Adaptacin Social, del I.N.C, y de las
algunas veces hasta por la Corte Suprema de Justicia, nos enfrentamos con la
enorme dificultad de que las circulares pueden ser derogadas fcilmente y a veces
esas derogaciones no se hacen de manera expresa, sino que tcitamente, lo cual
genera enorme confusin a las autoridades penitenciaria sobre la normativa vigente,
esto porque del estudio realizado se constato que la misma Direccin General no
tiene un control de las circulares vigentes, ni de las derogadas, lo cual a mi parecer
est incumpliendo con el principio de legalidad y pone en claro peligro el derecho de
seguridad jurdica 432 que se supone deben ser garantizado a todos los ciudadanos, y
con mucha ms razn en la aplicacin de sanciones penales, donde tenemos de por
medio derechos fundamentales de las personas.
Por otra parte tambin est la situacin no menos preocupante de que en algunas
circulares se remite a reglamentos que muchas veces no estn vigentes o han sido
reformados, de los cual no hay un control por parte de la Direccin General de la
vigencia de los esos reglamentos a los que se hace referencia en circulares.
432
dentro del marco jurdico de un Estado de Derecho, la seguridad jurdica es un valor primordial y para alcanzarlo es
necesario establecer normas precisas que regulen la convivencia, mxime cuando se trata de la aplicacin del poder punitivo
del Estado, que como ya se dijo es un mbito en el cual los derechos de los administrados son ms susceptibles de ser
violentados. Por lo contrario resulta sumamente importante legalizar la ejecucin penal, definir los principios que deben
regirla, establecer los derechos y deberes de la persona condenada, ya que al ostentar esta condicin algunos derechos se le
suspenden y otros surgen
Murillo Hidalgo Marta Eugenia (1997) Propuesta para una ley de Ejecucin Penal. Seminario de Graduacin para optar por
el grado de licenciada en Derecho. Universidad de Costa Rica. Sede Rodrigo Facio. Pg. 86
253
Adems se evidencia como las resoluciones de la Sala Constitucional vienen a ser

llenar vacos legales al determinar aspectos tan importantes como por ejemplo los
plazos para contestar gestiones de los entes involucrados en la ejecucin de las
sanciones por ejemplo el caso de la circular numero 3-94, donde se pone en
conocimiento de los funcionarios penitenciarios el voto numero 5206-93 de la Sala
Constitucional, que ordena a los funcionarios contestar las solicitudes realizadas por
los Centros penales en el plazo de 10 das, plazos que deberan estar regulados por
ley. Otro ejemplo de cmo la Sala Constitucional viene a operar como ente
legislativo es en el caso de la aplicacin del beneficio del artculo 55 del Cdigo
Penal, segn circular numero 8-95 pone en conocimiento de los funcionario el voto
numero 1645-95 en el que se expresa como se aplica dicho beneficio.
A pesar de la gran funcin que se le ha asignado a esta oficina que fue creada
desde hace poco mas de 10 aos, es mucho el camino que falta por recorrer, y es
mucho lo que queda por hacer, empezando por el tema de recursos y personal
asignado a este programa, donde la poblacin adscrita es en promedio de 7500
personas en todo el pas, dentro de las que se encuentran tanto hombres como
mujeres mayores de 18 aos, y para las que se cuenta nicamente con 14 oficinas
en todo el pas. 433
En cada una de estas oficinas se cuentas con mximo 3 personas, que deben
realizar labores de secretariado, de ingreso, acompaamiento, y de egreso, elaborar
informes, dar seguimiento al cumplimiento de las sanciones o condiciones
impuestas, etc. Inclusive ah oficinas que son unipersonales. Otra gran limitacin que
tiene estas oficinas adems del poco recurso humano es la falta de medios de
transporte para aquellos casos donde deban realizar visitas a las personas que se
encuentran bajo este rgimen, o a la hora de ir a constatar el cumplimiento de las
condiciones ya que solo tiene 3 vehculos para las 14 oficinas.
433
San Jos, Alajuela, Cartago, Prez Zeledn, Ciudad Nelly, Santa Cruz, San Ramn, Puntarenas, San Carlos, Nicoya,
Liberia, Heredia, Limn, Pococ,
254
Es enorme la labor de esta oficina pero poca la importancia que se le da, inclusive
los jueces en algunos casos no prestan intereses al cumplimiento y ejecucin de las
mismas.
la garanta ejecutiva, que vela porque las sanciones del delito se cumplan con lo
dispuesto por la ley quedando fuera de la arbitrariedad de las autoridades
administrativas. Es de considerar que la ejecucin de la pena, se da durante un tiempo
ms o menos prolongado, de donde resulta vital la proteccin de las condiciones en
que se haga, y el respeto a los derechos que el penado no ha perdido 434
Del anlisis realizado acerca de las penas alternativas en nuestro ordenamiento

jurdico podemos concluir que a pesar de que se contemplan penas y medidas en la
legislacin tanto nacional como internacional y se han creado los cuerpos tcnicos
para su aplicacin, los tribunales de justicia siguen optando por la aplicacin de
penas privativas de libertad, adems de las pocas posibilidades que la normativa da
a los jueces sentenciadores para sancionar con una pena que no sea privativa de
libertad, segn se dedujo del anlisis de los tipos penales incluidos en nuestro
Cdigo penal, y esto sin entrar a analizar las leyes especiales, ya que el tema central
del presente trabajo no es la aplicacin de las penas alternativas en nuestro medio,
si es importante a la hora de desarrollar el tema de la ejecucin de las penas,
justificar el porqu se da una mayor auge en la ejecucin de la pena privativa de
libertad, esto porque es la pena ms aplicada en nuestro pas y adems la que ms
incide sobre la personalidad y derechos de las personas sancionadas.
434
Op. Cit. Guido Howell Paula Esmeralda. Pg.22
255
Captulo II: Funcin y fin de las penas

En el presente capitulo se describir a grandes rasgos las teoras ms relevantes
que se han planteado doctrinalmente con respecto al fin y funcin atribuida a la
pena, en procura de esclarecer cual es la teora que se sigue y aplica en nuestro
medio; y poder verificar si las polticas estatales que tratan el tema de la ejecucin
de las penas, pero sobre todo de la pena privativa de libertad, estn acordes con esa
finalidad atribuida en la legislacin y como se maneja propiamente en la fase de
ejecucin.
La pena, cualquiera que sea la forma en que se la justifique y circunscriba, es en
efecto una segunda violencia que se aade al delito y que est programada y puesta
en acto por una colectividad organizada contra un individuo
435
Podemos definir el concepto de pena como: una privacin o restriccin de bienes

jurdicos para quien ha cometido un delito, establecida por la ley e impuesta por el rgano
jurisdiccional 436
La potestad de sancionar a quienes cometen actos ilcitos, ha sido delegado en el

Estado, como ente encargado del orden y control social, potestad que debe ser
realizada con un objetivo o finalidad clara, limitando ese poder sancionador a la ley,
y al fin asignado a la pena desde la normativa. Esto para que se cumpla con el
principio de legalidad tanto en la imposicin de la pena que debe estar establecida
por ley, como en la ejecucin de la misma.
Se realizara una breve exposicin de las teoras ms relevantes que se han
desarrollado en la doctrina, para constatar cul de ellas se aplica en nuestro medio,
435
Op. Cit. Ferrajoli .Derecho y Razn. Pgina 21
436
Morales Prez Yuri Leonel Necesidad de Legislar Ley Penitenciaria en Guatemala. Tesis para optar por el grado de
Licenciatura en Derecho. Universidad de San Carlos de Guatemala. 2006.
256
verificar que dice nuestra legislacin al respecto y sobre todo en la prctica que es lo
que realmente sucede.
Seccin I Teoras sobre las Funciones y Fines de la pena

I.1 Desarrollo Doctrinal
Existen en la doctrina una clasificacin de las funciones de la pena casi
generalizada, que se encasillan en dos grandes teoras que son las absolutas y las
relativas, dentro de la primera se ubica la teora de la retribucin en sus diferentes
matices, y dentro de la segunda estn las teoras utilitaristas que son las teoras de
la prevencin especial y teoras de la prevencin general y por otra parte las teoras
unitarias
o mixtas que tratan de mezclar las anteriores y tomar los aspectos
positivos que ofrecen cada una de ellas.

1. Teora de la retribucin:
Es una teora absoluta para la cual la pena es un fin en s misma, un tipo de

reaccin, reparacin, y no un medio para lograr ninguna finalidad social. Esta teora
ve en el Derecho una manera de compensacin del dao causado por la comisin
del delito, que al autor del hecho reciba un castigo proporcional al causado con su
accin (o bien por la omisin). La pena vendra a responder a una nocin de justicia,
ms que a fines de carcter social, como por ejemplo lo podra ser la bsqueda de la
resocializacin o la reeducacin del delincuente, es decir prescinde por completo del
fin social de la pena. Es la aplicacin de un mal por el mal causado bajo el entendido
de que las personas al cometer el acto delictivo, lo realizan haciendo uso del libre
albedro del que son acreedores por el hecho de ser seres humanos.
La pena no sirve a un fin social, sino a la idea de justicia. La tarea de la pena no es
por lo tanto la prevencin de delitos futuros, ni la intimidacin de los ciudadanos, ni la
257
mejora del delincuente. La justificacin de la pena no deriva del aspecto subjetivo del
delito, combinado con representaciones psicolgicas triviales acerca de los estmulos
y mviles voluptuosos y racionales sino que deriva de la misma naturaleza del delito,
del desvalor que en si mismo constituye la violacin del Derecho 437
Ferrajoli en su texto Derecho y Razn al hablar de las teoras retribucionistas indica

que este tipo de justificaciones de la pena conservan algo de aquellas tendencias
antiguas de confundir el derecho con la naturaleza, en el sentido de que la pena
vendra a ser la reparacin o restauracin del orden natural violado, la purificacin
del delito a travs del castigo.
Es una teora que aboga la aplicacin de sanciones para todos los casos, todos los
delitos por ms insignificantes que sean en cuanto al dao social provocado, es decir
fomenta la aplicacin de la pena aun en casos donde no es necesario por razones
de proteccin de bienes jurdicos. Para Hegel la aplicacin de las penas es la
negacin de la negacin del derecho es decir que con la comisin del delito se est
negando la voluntad general del ordenamiento jurdico por lo que se debe
necesariamente sancionar. 438
La pena con una funcin retributiva debe ser necesariamente proporcional al dao
causado, lo cual podra considerarse como un aspecto positivo en el sentido de que
la proporcionalidad de la sancin con la culpabilidad o en dao causado constituye
un lmite al poder estatal a la hora de establecer la sancin aplicable por la comisin
de cierto delito; en palabras de CLAUS ROXIN: la pena no puede ser de mayor
gravedad que la que la que corresponde a la gravedad de la culpabilidad del autor
439
Dentro de los problemas que se le han sealado a esta teora es el hecho de que por
su esencia sancionatoria y de retribucin del castigo para todos los casos, se deja
de lado la idea de la necesidad de la pena como medio de lograr la paz social, ya
437
Arzt Gunther, Roxin Claus, Tiedemann Klaus. Introduccin al Derecho Penal y al Derecho Penal Procesal. Editorial Ariel
Derecho. Primera Edicin. 1989Espaa. Pg. 54
438
Hassemer Winfried. Fundamentos del Derecho Penal. Editorial Bosch S.A. Barcelona. 1984. Pag. 350.
439
Op. cit. Arzt Gunther, Roxin Claus, Tiedemann Klaus. Pg. 24
258
que aunque esta no haya sido quebrantada y por tanto no sea necesaria su
restauracin, la pena debe aplicarse siempre por una cuestin de justicia al estilo
ojo por ojo, diente por diente incluso aunque con su aplicacin cause mas efectos
dainos de los que se hubieren causado con el delito.
Seala ROXIN en el mismo texto citado que la pena como mera retribucin no
proporciona en su ejecucin ningn criterio de utilidad para ayudar al delincuente a
tener posteriormente al cumplimiento de la sancin una vida alejada del delito, por lo
contrario este autor (Roxin) considera que la mera sancin por sancionar, sin fines
sociales aumenta la probabilidad de reincidencia.
440
Una ejecucin penal que parte del principio de la imposicin de un dao no puede
curar los daos en la socializacin que frecuentemente son causa de la comisin de
hechos punibles, y por ello, no resulta un instrumento adecuado para la lucha contra el
delito 441
Es una justificacin de la pena tpica de un sistema autoritario, de derecho penal

mximo, aplicada como medio de restablecer el equilibrio social roto, la pena no
sera ms que un Mal que se le hace al delincuente por el mal que causo a la
sociedad con el delito.
2. Teoras utilitaristas:
Teoras relativas, que ven en la pena un medio ms que un fin:

no hay que preocuparse por del mal ya pasado, sino del bien futuro: es decir, no es
licito infringir penas sino es con el fin de corregir al pecador o de mejorar a los dems
con la advertencia de la pena infringida 442
440
Ibdem Pg. 25
Roxin Claux. Determinacin Judicial de la Pena. Fin y Justificacin de la pena y las medidas de seguridad. Primera
edicin. Editores Del Pueblo S.R.L. Buenos Aires. 1993.
442
Op. Cit. Ferrajoli Luis. Derecho y Razn. Pg. 259
441
259
Estas teoras utilitaristas buscan a grandes rasgos la prevencin de los delitos, ms

que sancionar a los delincuentes, justifica la pena en varios sentidos segn se trate:
la enmienda o correccin del delincuente, su neutralizacin o puesta en condiciones
de no causarse perjuicios, la disuasin de todos los dems de la tentacin de imitarle
mediante el ejemplo del castigo o su amenaza legal, la integracin disciplinar de
unos y otros y el consiguiente reforzamiento del orden mediante la pre afirmacin
penal de los valores jurdicos lesionados.
443
2.1 Teora de la Prevencin especial:

Esta teora est dirigida a la persona en particular, establece como fin de la pena
evitar que el autor de un ilcito cometa nuevamente actos delictivos. Lo cual puede
ser llevado a cabo de varias maneras, ya sea por medio del internamiento o
aseguramiento, por el mero efecto intimidatorio que se ejerce sobre el sujeto
concreto o bien por medio de la mejora o reinsercin del delincuente a la sociedad.
Esta ultima manera de prevencin, que consistente en la resocializacin de las
personas por medio de la sancin, ha sido la ms impulsada entre las teoras de
prevencin especial y sin embargo ha recibido sus crticas.
La pena proporciona al delincuente los motivos de que este carece y que
resultan apropiados para operar contra su decisin de cometer delitos y, a su

vez, incrementa y fortalece los motivo que, en su caso, puedan estar presente
en l444
La prevencin especial puede ser positiva o bien negativa: la primera consiste en la
correccin del delincuente que se pretende lograr con la imposicin de la pena, el
objetivo de reinsertar al reo a la sociedad, proporcionarle una especie de tratamiento
que le ayude a tener una vida sin delinquir una vez que haya ejecutado la sancin y
443
444
Op. Cit. Ferrajoli Luis. Derecho y Razn Pg. 262-263.

Op. Cit. Arzt Gunther, Roxin Claus, Tiedemann Klaus. Pg. 24
260
la negativa busca la incapacitacin o neutralizacin del reo, sacarlo de circulacin

por un lapso de tiempo, evitando as que cometa nuevos delitos.
Estas teoras que se enfocan ms en la personalidad del delincuente ms que en la
actividad delictual:
El fin intimidatorio tendr por finalidad atribuirle a la sancin penal el mayor
numero de consecuencias negativas posibles: todo ello con el objetivo de que
las personas (hombre medio), comprendan los inconvenientes que se producen
al realizar un quebranto de las normas jurdicas, y por tal motivo, se abstengan
de delinquir 445
Seala PATRICIA ZIFFER que con la aplicacin de la funcin de prevencin
especial de la pena, se establece la intensidad de la pena sobre al autor en concreto
y las consecuencias que se espera que de ella deriven en el caso particular,
tomando en cuenta la personalidad del delincuente. 446 Lo cual a mi parecer podra
dar una seguridad jurdica a las personas siempre y cuando se determine de
antemano tambin la duracin de la pena, por el hecho de que cada persona tiene
carencias y virtudes distintas y no se puede pretender meterlos a todos dentro del
mismo paquete, el hecho de que se evalen
la personalidad de cada uno por
separado podra ayudar a una mejor resocializacin, segn propone esta teora que
se enfoca mas en las persona del delincuente que en la accin delictiva.
Entre las principales crticas que se le han realizado a este planteamiento terico
est el hecho de que no se toma en cuenta a la hora de imponer la intensidad de la
sancin, el criterio de proporcionalidad con respecto a la culpabilidad del hecho
delictivo, ya que lo que se toma en cuenta es el tiempo que la persona particular
requiera para poder reinsertarse a la sociedad, va a depender ms de la
personalidad que de la culpabilidad, por lo que en la aplicacin de esta teora una
445
446
Op cit. Claus Roxin. Determinacin Judicial de la PenaPg. 93.
261
persona que cometi un delito de poca incidencia social podra pasar varios aos en
prisin, si se considera que necesita una intensa resocializacin. Y viceversa podra
ser que una persona que cometi un delito grave como por ejemplo un homicidio,
pero que exista certeza de que no volver a delinquir,
y por ende no recibira
sancin alguna.
FERRAJOLI seala como crtica de esta finalidad de la pena el hecho de las penas
con un carcter correctivo asociado a los tratamientos penales, no se justifican
lmites legal y rgidamente preestablecidos a las exigencias individualizadas de la
correccin. Por lo contrario, se justifican y recomiendan penas de naturaleza y
duracin indeterminadas, sujetas a cambios a medida que varan las necesidades
que varan las necesidades correctivas y que cesan solo con el arrepentimiento o la
curacin del reo. 447 Adems critica el hecho de que para que se cumpla esa finalidad
pedaggica o resocializadora propuesta por estas teoras, dice que solo en la pena
de crcel se puede dar esa finalidad teraputica, educativa, o bien de represin que
no se dan en penas como la multa.
Se ha reiterado en doctrina la idea que aspectos como la generacin de hbitos de
trabajo, el ordenamiento familiar, acceso a estudios, pueden ayudar a que la persona
se readapte a la sociedad, pero de la misma manera se seala que podra suceder
que una persona muestre bien comportamiento dentro del centro penal, solo para
poder salir del mismo, pero una vez que salga vuelva a su estilo de vida anterior es
decir el que se adapten dentro del centro penal no quiere decir que lo harn en su
personalidad verdaderamente.
Ventaja de esta teora seala ROXIN est en el hecho de que se quiere integrar al
actor del hecho punible a la sociedad, no se le rechaza lo que est acorde con los
principios del Estado Social, se le trata de integrar, y brindarle oportunidades que
447
Op. Cit. Ferrajoli Luis. Derecho y Razn Pg. 271.
262
quizs no posea antes de ser sancionado, como podran ser el acceso al estudio, el
aprendizaje de un oficio, etc.
2.2 Teora de la prevencin general:
Esta teora plantea la prevencin de la comisin de delitos pero a un nivel ms

amplio, se dirige a la colectividad, se atribuye a la pena la funcin de servir a las
personas para que ajusten su conducta a las normas sociales, que se motiven a
vivir dentro del marco de la legalidad. Se pretende generar en el sentir general por
medio de la amenaza la idea de que si se comete un delito, le sobrevendr una
afliccin incluso ms grave de la cometida por l.
Se fija la vista en la generalidad de los individuos, en varios sentidos como el hecho
de que la sancin sirva para reafirmar la vigencia de la norma. Se le debe ensear a
la colectividad por medio de la amenaza que si realiza cierto acto que est tipificado
como delito, se recibir necesariamente una sancin determinada.
Sea de manera negativa es decir por medio de la amenaza o intimidacin de la
sancin penal, por miedo se abstengan de cometer delitos,
o bien prevencin
general positiva que se busque que las personas interioricen valores y correctos
patrones de conducta, es decir se le asigna a la pena la funcin de reforzar la
fidelidad de los ciudadanos al orden constituido, un reforzamiento de la fidelidad al
Estado as como la promocin del conformismo de las conductas.
Igual que la teora anterior no constituye limite a la proporcionalidad de la sancin
con la culpabilidad del sujeto, adems de la objecin de que una pena por meter
miedo en nada ayuda a la resocializacin de las personas. Adems de que las
personas que cometen actos delictivos no lo hacen pensando en la sancin que se
les puede llegar a imponer, sino que lo hacen pensando que no van a ser
aprehendidos. Por lo que esa funcin no parece tener mayor incidencia en la
prctica.
263
La aplicacin de esta teora en la prctica podra tener efectos represivos, en el

sentido que se busquen aumentar las penas de manera desmedida, pensando que
infundiendo temor con penas ms severas se va a persuadir a las personas de
cometer el hecho delictivo. Por lo que se considero que la prevencin general no es
suficiente como criterio delimitador de las penas dentro de un modelo de derecho
penal mnimo y garantista. Adems se le seala el defecto que una pena que tiene
como objetivo la colectividad es decir la mera intimidacin de los ciudadanos y no el
abordaje de la persona en particular, podra fomentar la reincidencia.
Sus efectos son indemostrables, sin embargo se sealan ventajas como el hecho de
que refuerza la confianza de las personas como colectividad en la fuerza de la
imposicin de las sanciones por parte del Estado, en otras palabras fortalece la
confianza en el derecho. Evitando por todos los medios la impunidad y reducir la
imitacin de actos delictivos.
Otra crtica que se ha sealado, es que se pretende instrumentalizar al individuo
para alcanzar ciertos objetivos de utilidad pblica con la subordinacin del individuo.
3. Teoras unitarias:
Bajo el argumento de que todas las teoras expuestas tienen debilidades, busca unir
sus puntos positivos mezclados en una nueva teora. Por ejemplo se plantea la
necesidad de que se tenga siempre en cuentas en las teoras preventivas el lmite de
la culpabilidad, la proporcionalidad de la pena a imponer con el grado de culpabilidad
(teora retributiva), siempre en procura de que se pretenda lograr con la imposicin
de la pena una funcin social de la pena, donde la reinsercin de las personas a la
sociedad debe estar necesariamente dentro de las finalidades de la pena.
Las teoras puramente preventivas pueden resultar excesivas y opresivas, por
ejemplo con la aplicacin de penas largas de prisin bajo el argumento de que por la
264
personalidad del delincuente lo requiere aunque el delito cometido no sea de

gravedad considerable o bien que se deban aplicar penas duras para persuadir a las
personas de imitar los actos delictivos, o bien por lo contrario podra generar
impunidad por qu el actor del hecho no requiere resolicializarse porque no delinque
habitualmente.
Las teoras unitarias o mixtas combinan aspectos retributivos, sobre la base de un
beneficio colectivo o bien particular.
dado que las normas penales solo estn justificadas cuando tienen por
objetivo la proteccin de la libertad individual y un ordenamiento social
tendiente a ella, la pena concreta tambin debe perseguir solo esta finalidad de
prevencin del delito. De esto resulta, adems, que la prevencin especial y
general deben coexistir como finalidades de la pena. Pues dado que los hechos
punibles pueden ser evitados tanto mediante la influencia sobre el individuo
como sobre la generalidad, ambos instrumentos se subordinan a la finalidad
ltima y son en igual medida legtimos 448
Esta teora toma lo positivo de cada una de las teoras anteriores y se han dado
diferentes matices dependiendo de quien la desarrolle, anteponiendo alguna de las
finalidades sobre la otra, por ejemplo que se aplique la finalidad unitaria de la pena,
con la que se pretenda la prevencin tanto especial como general, respetando
siempre el grado de culpabilidad de la teora retributiva pero dando mayor nfasis
por a la prevencin general. Para mi parecer es mejor priorizar en la prevencin
especial que a fin de cuentas algn efecto en la colectividad va a tener.
448
Op. Cit. Roxin Claux. Determinacin Judicial de la PenaPg. 32
265
I.2 -Legislacin costarricense (Constitucin Poltica, Leyes, Tratados

Internacionales, Reglamentos)
En esta seccin trataremos de concretizar cual es la funcin declarada que nuestro
diferentes cuerpos normativos atribuyen a la pena, desde la Constitucin Poltica,
los tratados internacionales, pasando por las leyes relacionadas,
hasta los
reglamentos ms relevantes que tengan que ver con el tema (principalmente los
emanados del Ministerio de Justicia) con la idea de hacer nfasis en el P. Leg. que
debe regir la funcin pblica de todas las instituciones del Estado Costarricense, lo
que incluye por supuesto al Poder Judicial y al Ejecutivo concretamente el Ministerio
de Justicia. 449
Este anlisis ser a nivel normativo propiamente dicho, es decir se busca deducir
desde directamente de las normas vigentes cual es a funcin que se le atribuye a las
sanciones penales en nuestro ordenamiento jurdico.
Para que se cumpla adems con el principio de seguridad jurdica que todo
ciudadano merece, la pena debe adems de estar bien determinada en la normativa,
al igual que la funcin que esta debe cumplir con su imposicin y ejecucin.
Se expondr la normativa en orden jerrquico:
* En los tratados y convenios internacionales:
Los Tratados y Convenios internacionales en los que se regule aspectos
relacionados con los Derechos Humanos, como lo he sealado en varias ocasiones
en este trabajo tiene un nivel de jerarqua superior en nuestro ordenamiento jurdico,
partiendo de la base de que todas las personas gozan de una dignidad humana
449
En este caso por medio de la Direccin General de Adaptacin Social, como ente encargado de la ejecucin de las
sanciones penales.
266
inalienable, los derechos humanos deben ser observados por todas los entes del
Estado y por los ciudadanos en general.
Por tanto la persona que se encuentra recluida en un centro penitenciario, sea
condenado o en prisin preventiva debe ser protegido de violaciones a su dignidad y
derechos fundamentales. Dicho este se debe partir del supuesto de que la funcin
represiva que ejerce el Estado por medio del Derecho Penal debe estar acorde con
esa proteccin de los derechos humanos.
La funcin que se le atribuya a las penas que contempla el Derecho Sancionador y
la ejecucin de las mismas no pueden obviar este principio de proteccin a la
dignidad humana.
- Declaracin Universal de los Derechos Humanos 450: esta declaracin como su
nombre lo dice se refiere a un cuerpo normativo por medio del cual se exponen a
nivel internacional los principios y derechos mnimos que se deben garantizar a
cualquier ser humano, en condiciones de igualdad, sin discriminacin alguna.
La Asamblea general proclama la presente declaracin universal de derechos
humanos como ideal comn por el que todos los pueblos y naciones deben
esforzarse, a fin de que tanto los individuos como las instituciones,
inspirndose constantemente en ella, promuevan, mediante la enseanza y la
educacin, el respeto a estos derechos y libertades, y aseguren, por medidas
progresivas de carcter nacional e internacional, su reconocimiento y aplicacin
universales y efectivos, tanto entre los pueblos de los Estados Miembros como
entre los de los territorios colocados bajo su jurisdiccin.
451
450
Aprobada en la IX Conferencia Internacional Americana, en Colombia el 10 de diciembre de 1948 por la Asamblea General
de las Naciones Unidas.
451
Prembulo
de
la
Declaracin
Universal
de
los
Derechos
Humanos.
Tomado
de:
http://es.wikisource.org/wiki/Declaraci%C3%B3n_Universal_de_los_Derechos_Humanos Consultado el 28 de setiembre del
2011 a las 05:55 pm
267
En el mbito del Derecho Penal esta declaracin establece el principio de

humanidad de la pena, por lo que su funcin no puede ser el mero castigo de las
personas que han cometido un delito.
Artculo 5. Nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes.
Esta disposicin establece claramente el principio de humanidad de la pena, por

medio de la cual no es posible la aplicacin de sanciones que resulten un mal o dao
para quienes las sufren, en reconocimiento de la dignidad del ser humano y el
respeto que toda persona, institucin u organizacin deben tener de ella, se
abolieron las penas crueles, los tratos degradantes y las torturas, pero ser que se
cumple esta disposicin realmente en la prctica de los pases que han acogido esta
declaracin como parte de su normativa, sern las penas de prisin adecuadas para
cumplir con dicho principio de humanidad.
Se cumple realmente esta regla en nuestro ordenamiento jurdico, en nuestros
tribunales de justicia a la hora de imponer una sancin, se cumple esta normativa en
nuestras prisiones? Ser la pena privativa de libertad una forma viable de sancionar
a quienes cometen actos delictivos, en el marco del respeto de su integridad y
dems derechos humanos? (Este tema ser ampliamente expuesto en lneas
adelante).
El artculo 29 establece como finalidad de las leyes el asegurar a las personas el
libre disfrute de sus derechos y libertades, as como el fin de mantener el bienestar
general; a su vez ese bienestar de la colectividad ser el nico lmite que podr
imponerse a la libertad de los ciudadanos, por lo que se puede sancionar a las
personas nicamente en el entendido de que sus acciones lesionen los derechos o
libertades de otros. Con esta disposicin se piensa que
excluye la finalidad
retributiva de la pena, segn la cual el castigo se aplica sin importar si se causo un
268
dao social relevante a un tercero, la pena se aplicara en todos los casos sin tomar
en cuenta el dao causado. La puesta en peligro de los bienes jurdicos de la
ciudadana, ms por lo contrario esta disposicin exige para la imposicin de una
sancin el hecho de que se lesionen derechos y bienes jurdicos de las personas.
Artculo 29. 1. Toda persona tiene deberes respecto a la comunidad, puesto que slo
en ella puede desarrollar libre y plenamente su personalidad.
2. En el ejercicio de sus derechos y en el disfrute de sus libertades, toda persona
estar solamente sujeta a las limitaciones establecidas por la ley con el nico fin de
asegurar el reconocimiento y el respeto de los derechos y libertades de los dems, y
de satisfacer las justas exigencias de la moral, del orden pblico y del bienestar
general en una sociedad democrtica.
3. Estos derechos y libertades no podrn, en ningn caso, ser ejercidos en oposicin a
los propsitos y principios de las Naciones Unidas.
En el inciso 1 se da gran importancia a la comunidad como nico medio en el que las

personas pueden desarrollarse plenamente, entonces porque aislamos a nuestros
condenados de la misma? Las personas por naturaleza somos seres sociales, que
necesitamos estar en contacto con las personas que queremos, con el trabajo, los
amigos; porque es que en la realidad la pena ms aplicada
en nuestro
ordenamiento (sea esta la sancin de privacin de libertad) tiene una naturaleza

completamente distinta y por lo contrario asla a los condenados de su vida
cotidiana, les cambia completamente su realidad y no precisamente para bien, sino
que les deja en un estado de ociosidad, rodeados de todo tipo de personas, sin
posibilidades reales de trabajo y estudio, y completamente alejados de sus familias.
269
-Pacto internacional de derechos civiles y polticos 452: en este pacto se reconoce

de la misma manera que en la declaracin anterior la dignidad del ser humano como
base de los derechos del ser humano.
En el tema especfico del Derecho Penal y de la funcin de las penas, este cuerpo
normativo establece en el artculo 10. 3 que el Rgimen penitenciario consistir en
un tratamiento cuya finalidad esencial ser la reforma y la readaptacin social de los
penados (es decir una finalidad de prevencin especial positiva)
1. Toda persona privada de libertad ser tratada humanamente y con el respeto
debido a la dignidad inherente al ser humano.
2. a) Los procesados estarn separados de los condenados, salvo en circunstancias
excepcionales, y sern sometidos a un tratamiento distinto, adecuado a su condicin
de personas no condenadas;
b) Los menores procesados estarn separados de los adultos y debern ser llevados
ante los tribunales de justicia con la mayor celeridad posible para su enjuiciamiento.
3. El rgimen penitenciario consistir en un tratamiento cuya finalidad esencial ser la
reforma y la readaptacin social de los penados. Los menores delincuentes estarn
separados de los adultos y sern sometidos a un tratamiento adecuado a su edad y
condicin jurdica.
Vale la pena recalcar que este Pacto es de aplicacin obligatoria en nuestro

ordenamiento jurdico, en vista del artculo 7 de nuestro Constitucin Poltica,
mxime tratndose de una normativa de rango internacional que versa sobre
derechos humanos.
452
Adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas en diciembre de 1966 Nueva York. Ratificacin: Ley 4229 de 11
de diciembre de 1968. Ratificado por Costa Rica mediante Ley 4229 de 11 de diciembre de 1968.
270
Este artculo dispone que la pena
privativa de libertad debe ser ejecutada de
manera que se respeten los derechos humanos de quienes deben sufrirla, teniendo
como punto de partida la dignidad de cada ser humano, sin poder el ente represor
(entindase el Estado) imponer tratos o efectos que afecten la humanidad de las
personas aunque sean delincuentes. (Recordemos que estas disposiciones deben
ser aplicadas en igualdad de condiciones para todos los seres humanos sin distingos
de raza, color, condicin, etc.)
Se dispone adems que las personas deben ser clasificadas segn su estado
procesal, sean indiciados, condenados, mujeres, hombres, menores, adultos, esto
con la finalidad de que cada uno de ellos reciba el trato que segn corresponda por
su condicin, ya que por ejemplo no debera tratarse de la misma manera a una
persona que se encuentra en prisin preventiva, que se encuentra amparada por el
principio de inocencia, que a una persona que ya ha sido condenada y por tanto
demostrada su responsabilidad. De igual manera el tratamiento y condiciones de
ejecucin de la sancin de los menores de edad nunca pueden ser igual que el que
se aplica en el caso de los adultos pues son realidad y condiciones diferentes. Sin
embargo en la prctica esta divisin o clasificacin de los privados d libertad se torna
difcil y se terminan dando una mezcla entre personas que cometieron delitos
mnimos, con personas que inclusive han estado varias veces en prisin, personas
con condenas de pocos aos, con personas que tienen altas condenas.
El inciso tercero es el de mayor relevancia para efectos del tema que se est
desarrollado en esta seccin (finalidad de la sancin penal) en el cual se determina
que la finalidad esencial del rgimen penitenciario ser la readaptacin y reforma de
los penados por medio del tratamiento.
271
-Convencin Americana sobre Derechos Humanos 453: establece como finalidad

de las penas la reforma y readaptacin social de los condenados dentro del marco
del respeto a la dignidad del ser humano.
Indica adems que la reforma podr obtenerse algunas veces mediante una simple
privacin de algo que se tiene por valioso y que puede generar una contra
motivacin como por ejemplo la multa. 454
Artculo 5. Derecho a la Integridad Personal
1. Toda persona tiene derecho a que se respete su integridad fsica, psquica y moral.
2. Nadie debe ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes. Toda persona privada de libertad ser tratada con el respeto debido a la
dignidad inherente al ser humano.
3. La pena no puede trascender de la persona del delincuente.
4. Los procesados deben estar separados de los condenados, salvo en circunstancias
excepcionales, y sern sometidos a un tratamiento adecuado a su condicin de
personas no condenadas.
5. Cuando los menores puedan ser procesados, deben ser separados de los adultos y
llevados ante tribunales especializados, con la mayor celeridad posible, para su
tratamiento.
6. Las penas privativas de la libertad tendrn como finalidad esencial la reforma y la
readaptacin social de los condenados.
Este artculo es muy importante porque reitera aspectos como el respeto de la

dignidad de las personas aun en su condicin de condenados, la prohibicin de
aplicar penas que sean crueles, que degraden a las personas o que les cause algn
453
Suscrita en San Jos de Costa Rica el 22 de Noviembre de 1969, en la Conferencia Especializada Interamericana sobre
Derechos Humanos)
454
Cambronero Aragn Jazmn, Solano Obalda Teresita. La inflacin punitiva en el Cdigo Penal costarricense. 1990.
Tesis para optar por el grado de Licenciadas en Derecho. Universidad de Costa Rica. Pg. 13
272
mal contrario a sus derechos fundamentales. Establece adems la separacin de las

personas segn su condicin legal, su edad. Se reitera adems la funcin
resocializadora de la pena privativa de libertad.
Pero lo ms importante es la prohibicin de que las penas impuestas trasciendan a
la persona del delincuente, lo cual en la prctica es difcil o casi imposible de cumplir.
Cuando una persona es enviada a prisin pierde por completo su rol de vida, por
ejemplo si el condenado tiene hijos y esposa estos quedan desamparados sin la
figura que en la mayora de los casos es el proveedor o cabeza de hogar, y por lo
contrario en muchas ocasiones los familiares que se encuentran recluidos terminan
siendo cargas econmicas para sus familias que les visitan cada semana, les llevan
alimentos, implementos de higiene. Adems de que el sistema penitenciario nuestro
brinda posibilidades casi nulas de poder trabajar dentro del centro penal y poder
ayudar a sus familias.
- Reglas mnimas de Naciones unidas sobre las medidas no privativas de
libertad (Reglas de Tokio) 455: Dentro de sus principales objetivos establece el
tratamiento de los delincuentes orientado a que se rehabiliten y admitan su
responsabilidad social, y as prevenir la comisin de nuevos delitos.
Este cuerpo normativo es insistente en la finalidad de las penas sean privativas de
libertad o no, de buscar la reintegracin de las personas que han roto el orden social
a la comunidad. Lo que se puede fundamentar en los siguientes artculos:
1. Objetivos fundamentales
1.2 Las Reglas tienen por objeto fomentar una mayor participacin de la comunidad en
la gestin de la justicia penal, especialmente en lo que respecta al tratamiento del
455
Aprobadas en el Octavo Congreso de la Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente. 1990. La
Habana Cuba.
273
delincuente, as como fomentar entre los delincuentes el sentido de su responsabilidad

hacia la sociedad.
1.3 Las Reglas se aplicarn teniendo en cuenta las condiciones polticas, econmicas,
sociales y culturales de cada pas, as como los propsitos y objetivos de su sistema
de justicia penal.
1.4 Al aplicar las Reglas, los Estados Miembros se esforzarn por alcanzar un
equilibrio adecuado entre los derechos de los delincuentes, los derechos de las
vctimas y el inters de la sociedad en la seguridad pblica y la prevencin del delito.
1.5 Los Estados Miembros introducirn medidas no privativas de la libertad en sus
respectivos ordenamientos jurdicos para proporcionar otras opciones, y de esa
manera reducir la aplicacin de las penas de prisin, y racionalizar las polticas de
justicia penal, teniendo en cuenta el respeto de los derechos humanos, las exigencias
de la justicia social y las necesidades de rehabilitacin del delincuente.
Estas reglas aportan un punto muy importante como lo es la participacin de la

comunidad en la gestin de la justicia penal, ms especficamente en el tema del
tratamiento de los condenados, adems seala la importancia de que las personas
condenadas hagan conciencia de su responsabilidad hacia la sociedad en relacin
con los delitos cometidos.
Este objetivo de concientizar a los delincuentes de su responsabilidad con la
sociedad pareciera no ser muy factible si la pena es ejecutada en condiciones
inhumanas, si las personas son puestas en un estado de aislamiento, ociosidad en el
que es ms probable que desarrollen un sentimiento de ira y de resentimiento contra
la sociedad , que de responsabilidad.
Esa pretensin de que las personas desarrollen ese sentimiento de responsabilidad
social, est muy ligado a la funcin preventiva especial positiva de la pena en el
274
sentido de que lo que se busca es que los delincuentes interioricen valores, patrones
positivos de conducta, etc.
El artculo 10 que regula el rgimen de vigilancia en la ejecucin de las penas no
privativas de libertad, que tiene como finalidad lograr que el ndice de reincidencia
sea cada vez menor.
Esta ejecucin debe ser llevada a cabo dentro del marco de la legalidad segn lo
establece el inciso 2), de modo que se estipula desde estas normas internacionales
esa legalidad que debe caracterizar al sistema punitivo de cada pas.
En el inciso 3) del siguiente artculo podemos observar claramente la idea de la
prevencin especial positiva en el nfasis que da a cada persona particular, de
acuerdo a sus necesidades individuales en cada periodo de tiempo.
10. Rgimen de vigilancia
10.1 El objetivo de la supervisin es disminuir la reincidencia y ayudar al delincuente
en su reinsercin social de manera que se reduzca a un mnimo la probabilidad de que
vuelva a la delincuencia.
10.2 Si la medida no privativa de la libertad entraa un rgimen de vigilancia, la
vigilancia ser ejercida por una autoridad competente, en las condiciones concretas
que haya prescrito la ley.
10.3 En el marco de cada medida no privativa de la libertad, se determinar cul es el
tipo ms adecuado de vigilancia y tratamiento para cada caso particular con el
propsito de ayudar al delincuente a enmendar su conducta delictiva. El rgimen de
vigilancia y tratamiento se revisar y reajustar peridicamente, cuando sea necesario.
10.4 Se brindar a los delincuentes, cuando sea necesario, asistencia psicolgica,
social y material y oportunidades para fortalecer los vnculos con la comunidad y
facilitar su reinsercin social.
275
12. Obligaciones
12.2 Las obligaciones que ha de cumplir el delincuente sern prcticas, precisas y tan
pocas como sea posible, y tendrn por objeto reducir las posibilidades de reincidencia
en el comportamiento delictivo e incrementar las posibilidades de reinsercin social del
delincuente, teniendo en cuenta las necesidades de la vctima.
Adems establece un capitulo o seccin al tema del tratamiento de los delincuentes

para que se re-socialicen, y evitar as la reincidencia que establecen claramente la
finalidad de la prevencin especial positiva de la pena:
13. Proceso de tratamiento
13.3 Cuando se decida que el tratamiento es necesario, se har todo lo posible por
comprender la personalidad, las aptitudes, la inteligencia y los valores del delincuente,
y especialmente las circunstancias que lo llevaron a la comisin del delito.
13.4 La autoridad competente podr hacer participar a la comunidad y a los sistemas
de apoyo social en la aplicacin de las medidas no privativas de la libertad.
De las normas citadas podemos deducir que en estas reglas se establece

claramente como finalidad de las penas la resocializacin
de las personas
condenadas, en procura de que al aplicar medidas no privativas de libertas las

personas no pierdan ese vinculo tan importante con la comunidad, y sean tomados
en cuentas aspectos tan importantes como las necesidades psicolgicas, sociales,
materiales de las personas y no solamente la accin delictiva.
-Reglas mnimas para el tratamiento de los reclusos 456: El fin resocializador que
se establece en este texto guarda relacin directa con las teoras de la prevencin
especial positiva de la pena, ya que las mismas tienen por objetivo suministrar
456
Aprobadas por el Primer Congreso de la Naciones Unidas sobre la prevencin del delito y tratamiento del delincuente. 1955.
Ginebra.
276
tratamiento al individuo, para su futura reeducacin y reinsercin social, adems de

la proteccin de las sociedad de la comisin de nuevos delitos.
A.-Condenados. Principios rectores
57. La prisin y las dems medidas cuyo efecto es separar a un delincuente del mundo
exterior son aflictivas por el hecho mismo de que despojan al individuo de su derecho
a disponer de su persona al privarle de su libertad. Por lo tanto, a reserva de las
medidas de separacin justificadas o del mantenimiento de la disciplina, el sistema
penitenciario no debe agravar los sufrimientos inherentes a tal situacin.
58. El fin y la justificacin de las penas y medidas privativas de libertad son, en
definitiva, proteger a la sociedad contra el crimen. Slo se alcanzar este fin si se
aprovecha el perodo de privacin de libertad para lograr, en lo posible, que el
delincuente una vez liberado no solamente quiera respetar la ley y proveer a sus
necesidades, sino tambin que sea capaz de hacerlo.
59. Para lograr este propsito, el rgimen penitenciario debe emplear, tratando de
aplicarlos conforme a las necesidades del tratamiento individual de los delincuentes,
todos los medios curativos, educativos, morales, espirituales y de otra naturaleza, y
todas las formas de asistencia de que puede disponer.
60. 1) El rgimen del establecimiento debe tratar de reducir las diferencias que puedan
existir entre la vida en prisin y la vida libre en cuanto stas contribuyan a debilitar el
sentido de responsabilidad del recluso o el respeto a la dignidad de su persona. 2) Es
conveniente que, antes del trmino de la ejecucin de una pena o medida, se adopten
los medios necesarios para asegurar al recluso un retorno progresivo a la vida en
sociedad. Este propsito puede alcanzarse, segn los casos, con un rgimen
preparatorio para la liberacin, organizado dentro del mismo establecimiento o en otra
institucin apropiada, o mediante una liberacin condicional, bajo una vigilancia que no
deber ser confiada a la polica, sino que comprender una asistencia social eficaz.
277
61. En el tratamiento no se deber recalcar el hecho de la exclusin de los reclusos de

la sociedad, sino, por el contrario, el hecho de que continan formando parte de ella.
Con ese fin debe recurrirse, en lo posible, a la cooperacin de organismos de la
comunidad que ayuden al personal del establecimiento en su tarea de rehabilitacin
social de los reclusos. Cada establecimiento penitenciario deber contar con la
colaboracin de trabajadores sociales encargados de mantener y mejorar las
relaciones del recluso con su familia y con los organismos sociales que puedan serle
tiles. Debern hacerse, asimismo, gestiones a fin de proteger, en cuanto ello sea
compatible con la ley y la pena que se imponga, los derechos relativos a los intereses
civiles, los beneficios de los derechos de la seguridad social y otras ventajas sociales
de los reclusos.
64. El deber de la sociedad no termina con la liberacin del recluso. Se deber
disponer, por consiguiente, de los servicios de organismos gubernamentales o
privados capaces de prestar al recluso puesto en libertad una ayuda post penitenciaria
eficaz que tienda a disminuir los prejuicios hacia l y le permitan readaptarse a la
comunidad.
Tratamiento
65. El tratamiento de los condenados a una pena o medida privativa de libertad debe
tener por objeto, en tanto que la duracin de la condena lo permita, inculcarles la
voluntad de vivir conforme a la ley, mantenerse con el producto de su trabajo, y crear
en ellos la aptitud para hacerlo. Dicho tratamiento estar encaminado a fomentar en
ellos el respeto de s mismos y desarrollar el sentido de responsabilidad.
66. 1) Para lograr este fin, se deber recurrir, en particular, a la asistencia religiosa, en
los pases en que esto sea posible, a la instruccin, a la orientacin y la formacin
profesionales, a los mtodos de asistencia social individual, al asesoramiento relativo
al empleo, al desarrollo fsico y a la educacin del carcter moral, en conformidad con
las necesidades individuales de cada recluso. Se deber tener en cuenta su pasado
social y criminal, su capacidad y aptitudes fsicas y mentales, sus disposiciones
278
personales, la duracin de su condena y las perspectivas despus de su liberacin. 2)

Respecto de cada recluso condenado a una pena o medida de cierta duracin que
ingrese en el establecimiento, se remitir al director cuanto antes un informe completo
relativo a los aspectos mencionados en el prrafo anterior. Acompaar a este informe
el de un mdico, a ser posible especializado en psiquiatra, sobre el estado fsico y
mental del recluso. 3) Los informes y dems documentos pertinentes formarn un
expediente individual. Estos expedientes se tendrn al da y se clasificarn de manera
que el responsable pueda consultarlos siempre que sea necesario.
Estas reglas son un marco de referencias mnimas que los pases deben adoptar en
la ejecucin de la pena de prisin, para que dicha ejecucin este acorde con los
derechos humanos y el resguardo de la dignidad humana.
De las normas citadas de las Reglas mnimas para el tratamiento del delincuente se
puede deducir como se pretende en la teora que las penas contribuyan a la
prevencin especial positiva del delito, que las personas por medio del tratamiento
sean capaces de decidir mantenerse al margen de las normas por un inters
colectivo de convivencia.
Las autoridades penitenciarias deben hacer un esfuerzo para poder cumplir con este
tipo de disposiciones, para que la pena de prisin en la prctica ayude a combatir el
delito en lugar de alimentarlo.
Es un deber de los entes ejecutores de las sanciones el intentar por todos los
medios posibles no empeorar la situacin penitenciaria mas all de la mera
restriccin de la libertad, de manera que deben respetarse los dems derechos
fundamentales, y buscar que el tiempo que los delincuentes permanezcan en prisin
sea realmente de utilidad, y provecho para mejorar su actitud ante las leyes, esto por
medio de la educacin, la preparacin espiritual, etc.
279
*En la Constitucin Poltica:

La Constitucin Poltica es la norma fundamental de nuestro ordenamiento, en la
que se sientan las bases y fundamentos de nuestro Estado. El artculo 1 establece
que Costa Rica es una Repblica democrtica, libre e independiente. El hecho de
declararse como un rgimen democrtico, implica que deben respetarse los
derechos tanto de las mayoras, como de las minoras, en condiciones de igualdad.
En el tema de la finalidad que debe darse a la pena en un modelo de estado
democrtico, deben ser observados una serie de principios y de derechos que el
ente estatal debe garantizar en sus actuaciones, esto incluye el ejercicio del Derecho
Penal. La finalidad de la pena debe estar acorde con el modelo de estado
costarricense, los principios constitucionales, respetando los derechos de quienes
estn fuera, como dentro de la prisin; se deben tomar en cuenta los derechos tanto
de las vctimas como de los delincuentes, en su calidad de seres humanos,
miembros de un Estado Social de Derecho.
Una de las implicaciones que tiene el que nuestro modelo de Estado sea
democrtico, que sea un Estado Social de Derecho est en el hecho de que como
tal, sus gobernantes estn sometidos a las leyes y principios rectores del
ordenamiento jurdico.
El artculo 11 consagra el principio de legalidad, eje central de la presente
investigacin segn el cual segn palabras del Rubn Hernndez Valle:
El principio de legalidad postula una forma especial de sujecin de las autoridades e
instituciones pblicas al ordenamiento jurdico, en el sentido de que toda autoridad
pblica solo puede actuar en la medida en que se encuentre autorizada para hacerlo
en el mismo ordenamiento, y normalmente a texto expreso. De esta forma, las
instituciones y funcionarios pblicos solo pueden dictar aquellas conductas materiales
280
que estn expresa o implcitamente autorizados por el ordenamiento jurdico, en

trminos tales que lo no autorizado est prohibido 457
Este principio abarca la regulacin y ejecucin de las penas en nuestro

ordenamiento, de modo que
autoridades que se encargan de la aplicacin y
principalmente de la ejecucin de las sanciones penales deben fundamentar su

actuacin en normas legales, en procura de una funcin clara tambin regulada
claramente en la normativa, para que sus actuaciones no se conviertan en arbitrarias
y no se infrinja este principio constitucional. El tema de la ejecucin de las sanciones
penales es vital que este regulada en normas claras y precisas en vista de en ella se
ven involucrados derechos fundamentales de quienes deban sufrirla.
La funcin que se busca lograr con la aplicacin de las sancione penales debe estar
acorde con todos los principios consagrados en nuestra carta Magna, que como
cuerpo normativo de mayor jerarqua debe ser observado por todos las instituciones
del Estado, en todas las actuaciones, principalmente cuando estn en juego
restricciones de derechos de los ciudadanos.
El artculo 20 decreta la libertad de cada uno de los ciudadanos costarricenses,
prohibiendo as la aplicacin de esclavitud y con ello y tambin prohbe los tratos
degradantes. Esa libertad explica Rubn Hernndez en sus comentarios a nuestra
Constitucin Poltica
458
le es dada a todos los ciudadanos desde nuestra
Constitucin, y consiste en la ausencia de coaccin fsica y moral, permitiendo que

las personas desarrollen plenamente sus capacidades, donde se les respete su
individualidad, y se le d adems mecanismos para defenderse de las injerencias
por parte del Estado y de los particulares. Esto representa una garanta de que no
estamos ante un rgimen autoritario dentro del cual el Estado pueda actuar sin
457
Hernndez Valle Rubn. Constitucin Poltica de la Repblica de Costa Rica. Actualizada. Comentada, anotada, y con citas
de jurisprudencia. Editorial Juricentro. 2007. Pg. 43
458
Ibdem. Pg. 61-62
281
restricciones y por lo contrario lo sujeta a las leyes y le limita con la imposicin de

derechos bsicos que debe dar a las personas.
Articulo 21 protege la vida de las personas, incluyendo per. se la proteccin tambin
de la integridad fsica y moral de todos los ciudadanos, que es vital para conservar la
vida,
bajo esta perspectiva se consideran contrarios a
los principios
constitucionales todos los tratos que sean inhumanos y degradantes de la dignidad

de las personas, llmese personas en libertad o bien aquellas que se encuentran
cumpliendo una condena. La ejecucin de las penas debe ser realizada en el marco
de los derechos humanos, de la integridad fsica y psquica de quienes la sufren,
tratando de que las personas al finalizar dicha ejecucin puedan volver a la sociedad
y ser mejores, y evitar a toda costa que la sancin tenga efectos ms bien
destructivos sobre ellos.
La forma en que se aplican las penas en nuestro medio contribuye mayormente a la
degradacin, entrenamiento en el delito de las personas y en una mnima proporcin
al mejoramiento y resocializacin de los delincuentes, que son llevados en un alto
porcentaje a las prisiones, donde se mezcla todo tipo de personas, y se convierte en
un periodo de entrenamiento ms que de readaptacin.
Citando nuevamente al seor Rubn Hernndez Valle, en su comentario al artculo
28 de nuestra Constitucin Poltica, seala que esta articulo busca proteger la
libertad jurdica de las personas dentro del ordenamiento costarricense, dando un
margen de actuacin de las personas todos actos que no estn prohibidos por la
ley, dando un especial nfasis en el principio de legalidad en el tema de restriccin
de libertades y derechos de las personas.
El artculo 33 de nuestra carta magna estipula el principio de igualdad que debe
tener en cuenta el Estado como principal llamado a garantizar los derechos de los
282
ciudadanos, dicho artculo es un lmite a las arbitrariedades e injusticias que puedan

darse en la ejecucin de las sanciones penales.
Seala Rubn Hernndez Valle, en comentario del artculo 33 lo siguiente:
Basta con que la finalidad sea constitucionalmente posible en el sentido de
que no colisione con el sistema de valores constitucionalmente consagrado.
Por tanto, para que una diferenciacin de trato sea constitucionalmente legitima
y no caiga en el terreno de la arbitrariedad, debe tener una justificacin
razonable y que sea conforme con el sistema de valores constitucionalmente
propugnado459
El artculo 39 contempla 3 principios: legalidad penal, presuncin de inocencia y
debido proceso.
Artculo 39: A nadie se le har sufrir pena sino por delito, cuasidelito o falta
sancionada por ley anterior y en virtud de sentencia firme dictada por autoridad
competente, previa oportunidad concedida al indiciado para ejercer su defensa
y mediante la necesaria demostracin de su culpabilidad.
No constituyen violacin a este artculo o a los dos anteriores, el apremio
corporal en materia civil o de trabajo o las detenciones que pudieran decretarse
en las insolvencias, quiebras o concursos de acreedores.
El principio de legalidad garantiza a las personas la certeza de que nicamente
podrn ser sancionados por aquellas conductas que estn previamente tipificadas
como delitos y la sancin a imponer por la comisin de ese delito deber estar
igualmente establecida previamente, esto con la finalidad de evitar arbitrariedades
por parte del Estado (ente detentor del poder punitivo), por medio de la legalidad en
459 Ibdem. Pg. 114
283
materia sancionatoria tambin se garantiza a quienes se encuentran enfrentando un

proceso penal, el hecho de que los lmites mximos y mnimos de la pena estn
previamente establecidos en los tipos penales y el juez no podr exceder ese rango.
El hecho de que la sanciones penales que los jueces pueden imponer a la hora de
condenar un delito estn previamente limitadas en la ley, elimina la posibilidad de
que el mismo (juez) pueda ser arbitrario en la imposicin del tiempo por el que la
persona deba ejecutar la sancin y por otra parte Imposibilitando la aplicacin de la
teora de la prevencin especial pura en el sentido de la aplicacin de penas
indeterminadas, que pueden prolongarse hasta que se considere que la persona ha
sido resocializada.
*En las Leyes:
-Cdigo Penal: 460

En la exposicin de motivos del anteproyecto de este Cdigo Penal se lee:
Vamos hacia una moderna concepcin defensista de la sociedad ante quienes
delinquen pero con una finalidad justa, dndoles oportunidad de reivindicarse,

de reincorporarse al medio social, libres de taras y listos para colaborar en la
tarea comn para que todos perseguimos de buscar nuestra felicidad por
medio de la virtud y el bien. Cmo? Sustituyendo la pena retributiva por el
tratamiento del infractor y propiciando erradicar el delito por medio de su
prevencin 461
En el artculo 51 establece claramente que la aplicacin de las penas tiene
la
finalidad de ejercer sobre el delincuente una accin rehabilitadora, este articulo es de

gran trascendencia para el tema que estamos tratando, siendo este el de la finalidad
460
sobre acciones de inconstitucionalidad por Ulises Ziga Morales. Instituto de Investigaciones Jurdicas. Julio 2010.
461
Expediente numero 3986. Proyecto de Ley numero 4573 Asamblea Legislativa. Tomo I.
284
de las sancin penal en nuestro ordenamiento, en vista de por el criterio de

especialidad de las normas es este cuerpo normativo el que sienta las bases sobre
las que debe aplicarse el Derecho Penal en sus tres fases, sea en la sustantivo,
procesal y ejecutivo.
La finalidad rehabilitadora de la sancin penal que se reconoce en los cuerpos
normativos internacionales y en las leyes costarricenses, debe por el principio de
legalidad ser desarrollada por los diferentes actores del derecho penal, desde los
fiscales, jueces de juicio, jueces de ejecucin, defensores, autoridades penitenciarias
y dems personas e instituciones involucradas en el tema de la persecucin penal y
la imposicin de las sanciones, debe ese el punto de partida a la hora de elaborar las
polticas criminales, todo en miras de un fin especifico: la proteccin de la sociedad y
la rehabilitacin de quienes delinquen.
La funcin resocializadora de la pena es sin duda la que opera en la teora en
nuestro pas, pues por ejemplo el artculo 60 de este cuerpo normativo regula los
requisitos para la aplicacin de la condena de ejecucin condicional de la pena,
sealando que La resolucin del Juez ser motivada y en todo caso, deber requerir un
informe del Instituto Nacional de Criminologa en donde se determine, si ese es el caso, el
grado de posible rehabilitacin del reo. Lo cual evidencia que la aplicacin de este
beneficio se hace con la finalidad de rehabilitacin de los delincuentes, por tanto se

defiende una teora de prevencin especial de la pena.
Artculo 62 establece el trmino de la ejecucin condicional de la pena, prohibiendo
penas indeterminadas para resocializar al condenado, rechazando as la funcin de
la pena puramente de prevencin especial, estableciendo un lmite temporal.
ARTCULO 62.-El Juez, al acordar la condena de ejecucin condicional, fijar el
trmino de sta, sin que pueda ser menor de tres ni mayor de cinco aos a contar de
la fecha en que la sentencia quede firme.
285
Artculo 65 que regula la procedencia de la libertad condicional, sus requisitos

formales, en el inciso 2 estipula la necesidad de que el
Instituto Nacional de
Criminologa emita un informe sobre los aspectos psicolgicos, ocupacin o servicios

prestados, buena conducta, personalidad, medio social, convivencia evidenciando
como se toma en cuenta a la hora de valorar si se concede o no este beneficio el
grado de socializacin, de mejora que ha tenido en privado de libertad en su
personalidad:
ARTCULO 65- La libertad condicional podr concederse cuando se cumplan los
siguientes requisitos:
1)
Que el solicitante no haya sido condenado anteriormente por delito comn
sancionado con pena mayor de seis meses; y 2) Que el Instituto de Criminologa

informe sobre la buena conducta, servicios prestados, ocupacin y oficios adquiridos
por el condenado que le permitan una vida regular de trabajo lcito; y acompae un
estudio de su personalidad, de su medio social, as como un dictamen favorable sobre
la conveniencia de la medida.
Este beneficio de libertad condicional es uno de los pocos mecanismos con que
cuenta nuestro sistema penitenciario para comprobar la rehabilitacin de los
delincuentes, puesto que el hecho de que las condiciones impuestas por
determinado periodo de tiempo, deben ser en principio acordes con las necesidades
de la persona y demostrable su buena conducta, lo cual le da responsabilidad al
condenado de sus conductas y de la exitosa finalizacin de la condena en libertad,
as se puede valorar en la vida normal si la persona est o no preparada para volver
a la sociedad.
Segn el artculo 71, referente a los lmites para la fijacin de la pena, en el inciso f)
se toma en cuenta como uno de los elementos para fundamentar la sancin a
286
imponer, las condiciones personales del Sujeto, su conducta antes y despus de la

comisin del hecho, las condiciones psicolgicas y sociales del delincuente.
Lo cual a grandes rasgos fundamenta la tesis de que nuestra legislacin penal est
enfocada en la funcin de la prevencin especial de la pena, al tomar en cuenta las
condiciones personales de cada uno de los condenados en la fijacin del monto de
la pena, contribuye a que realmente la sancin que se imponga sea la que
proporcionalmente corresponda a la persona y a su vez al tomarse en cuenta sus
necesidades sociales, psicolgicas podran contribuir para la imposicin de un
tratamiento ms preciso en la ejecucin de la pena:
ARTCULO 71.-
El Juez, en sentencia motivada, fijar la duracin de la pena que
debe imponerse de acuerdo con los lmites sealados para cada delito, atendiendo a
la gravedad del hecho y a la personalidad del partcipe. Para apreciarlos se tomar en
cuenta:
f) La conducta del agente posterior al delito. Las caractersticas psicolgicas,
psiquitricas y sociales, lo mismo que las referentes a educacin y antecedentes,
sern solicitadas al Instituto de Criminologa el cual podr incluir en su informe
cualquier otro aspecto que pueda ser de inters para mejor informacin del Juez.
De las disposiciones del Cdigo Penal mencionadas se desprende claramente cul

es la funcin de la pena que debe ser perseguida por nuestro sistema penal y
penitenciario, las polticas pblicas relacionadas con este tema deben ir enfocadas a
buscar el bienestar y rehabilitacin de los delincuentes, que puedan llegar a ser
personas tiles a la sociedad.
El tema de las penas alternativas y los beneficios penitenciarios que contempla
nuestro Cdigo Penal son una de las maneras en que pareciera que la idea de la
rehabilitacin puede ir ganando terreno en nuestro medio, esto porque la imposicin
de una pena por ejemplo de trabajo de utilidad social podra ser ms beneficiosa
287
para un delincuente que no un grado muy alto de educacin, que adems no tenga
un trabajo, podra serle ms beneficioso trabajar en alguna institucin ayudando a la
sociedad, reincorporndose a ella, que el envi a la prisin donde se va a reunir con
personas mejor entrenadas en la carrera delictiva, a estar en un estado de ocio
constante, con pocas posibilidades de aprender un oficio.
Los beneficios de ejecucin condicional de la pena, y la libertad condicional son
mecanismos que por su naturaleza permiten a las instituciones judiciales y
penitenciarias conocer de manera ms certera el verdadero comportamiento de los
delincuentes en un estado de vida cotidiana y no recluidos en un centro penal,
donde las condiciones son diferentes a la vida en libertad y no es predecible su
comportamiento en sociedad. Este tipo de medidas estn ms acordes con una
funcin de rehabilitacin de la pena.
-Cdigo Procesal Penal:
El Cdigo Procesal Penal es el cuerpo normativo que regula el proceso
sancionatorio, en el que se sientan las bases, principios y derechos que deben
observarse en todo proceso judicial.
Al ser un texto normativo que versa sobre el proceso penal, debe necesariamente
estar acorde con las normas, principios y derechos reconocidos en el Cdigo Penal,
ya que en un sistema democrtico como el nuestro todas las normas deben tener
una armona, y una perseguir un mismo objetivo, garantizando a las personas una
seguridad jurdica y le legalidad del ejercicio del derecho penal.
En este cuerpo normativo al igual que el Cdigo Penal podemos sealar
instituciones que evidencia la funcin que en las leyes se le ha atribuido a las penas,
por ejemplo en el artculo 22 se regula la aplicacin del criterio de oportunidad por
medio del cual se podr prescindir de la accin penal contra determinada persona
cuando Se trate de un hecho
insignificante de mnima culpabilidad del autor o el
288
participe lo cual descarta la teora de la retribucin al permitir en algunos casos
que no se aplique la pena contra un delincuente.

Artculo 22.- Principios de legalidad y oportunidad: El Ministerio Pblico
deber ejercer la accin penal pblica, en todos los casos en que sea
procedente, con arreglo a las disposiciones de la ley.
No obstante, previa autorizacin del superior jerrquico, el representante del
Ministerio Pblico podr solicitar que se prescinda, total o parcialmente, de la
persecucin penal, que se limite a alguna o varias infracciones o a alguna de
las personas que participaron en el hecho, cuando:
a)
Se trate de un hecho insignificante, de mnima culpabilidad del autor

o el partcipe o con exigua contribucin de este, salvo que exista
violencia sobre las personas o fuerza sobre las cosas, se afecte el
inters pblico o el hecho haya sido cometido por un funcionario
pblico en el ejercicio del cargo o con ocasin de l.
El Cdigo Procesal tiene como su principal funcin el hecho de que la elaboracin

del proceso penal (investigacin, fase intermedia y debate) sea llevado dentro de los
lmites constitucionales y legales procurando el respeto de todas las garantas que
los cuerpos normativos internacionales y nacionales establecen, en el tema de la
funcin especfica de la sancin penal no existen disposiciones expresas, estos
pareciera que se debe a que es un Cdigo encargado de ejecutar los principios del
Cdigo Penal, es decir es complementario de este.
- Ley Orgnica del Ministerio de Justicia N 6739 vigente desde el 23 de marzo de
1994.
El artculo 7 de esta ley regulas las funciones de que se le atribuyen al Ministerio de
Justicia y Paz, entre ellas en el inciso ch) menciona como una de las tareas de este
289
ente Desarrollar programas contundentes a perfeccionar los medios, procedimientos

y tcnicas que se emplean para tratar al delincuente, con el propsito de evitar la
reincidencia, y en su caso, asegurar la readaptacin social
Estableciendo desde la jerarqua administrativa de la ejecucin de las penas la
funcin de prevencin especial de la pena. 462
Se le atribuye al Ministerio de Justicia
y Paz la de elaborar las polticas y
procedimientos de tratamiento del delincuente, lo cual lleva a cabo por medio de la

Direccin General de Adaptacin Social, quien es el ente que se encarga de hacer
las investigaciones pertinentes sobre las necesidades de los centros penales, las
caractersticas de la poblacin penitenciaria, sin embargo los recursos destinados a
la ejecucin de las sanciones no suelen ser suficientes. 463
- Ley de creacin de la Direccin General de Adaptacin Social N 4762:
Esta Ley trata el tema de las penas y su finalidad de una manera ms especfica, y
detallada, en el artculo seala:
Artculo 8 El Instituto es el rgano Tcnico de la Direccin con los siguientes fines:
a)
Tratamiento de los inadaptados sociales: El instituto funcionara como
organismo dedicado al estudio de las personas que ingresan a los Centros, en sus
distintos aspectos personales y mesolgicos, a cuyo efecto contara con los expertos
necesarios. Emitir un diagnostico que servir de base para su calificacin y ejecutara
a travs de tratamiento para cada sujeto, de acuerdo
a sus caractersticas
individuales.
Esta ley fue decretada aproximadamente para los aos 70, en que se estaba
instaurando en nuestro medio el modelo progresivo, que
trataba al delincuente
462
Esto porque en nuestro medio la Direccin General de Adaptacin Social es la encargada de la ejecucin de las
sanciones penales, y est adscrita al Ministerio de Justicia.
290
como una persona que deba ser resocializada, por lo que en este momento se tena
en sistema penitenciario por niveles. Distinto del que tenemos actualmente pero la
esencia es la misma: mejorar al delincuente y reinsertarlo a la sociedad por medio
del tratamiento.
Este organismo tiene como funcin legal la resocializacin de las personas por
medio de la clasificacin de los condenados, del estudio de sus aptitudes,
condiciones psicolgicas, sociales, y con base en dichos estudios someterlos a un
tratamiento que les permita reincorporarse a la sociedad y mantenerse al margen de
las leyes.
*En los Reglamentos:
-Plan de Desarrollo Institucional:

Este texto fue redactado en diciembre de 1993 en busca de marcar una diferencia
sustancial en el rgimen de ejecucin de las sanciones penales, por parte de le
Direccin General de Adaptacin Social.
En la presentacin del mismo se lee: El objetivo institucional se defini en la prevencin
del delito como prevencin del delito al sealar las condiciones necesarias para que el delito
no se constituya en forma de supervivencia. Prevencin del delito al procurar que aquellos
que egresan de nuestros centros no reincidan en la comisin de actos delictivos. Y
prevencin del delito al mantener en nuestra crceles a aquellos cuya peligrosidad
constituye una amenaza para la sociedad
Ms adelante cita: entendemos por prevencin la necesidad de desarrollar y acrecentar

las acciones sociales que permitan al individuo su permanente integracin positiva a la
sociedad, favoreciendo el desarrollo de sus capacidades.
291
Contempla como mecanismos de trabajo sobre las personas privadas de libertad y

dems penas reas como la salud, drogadiccin, seguridad, educativa, convivencia,
comunitaria, jurdica administrativa, violencia. Etc.
Establece la divisin de niveles de atencin: institucional, semi institucional,
comunidad y nios, nias y adolescentes. Estableciendo la posibilidad de que
dependiendo de la reaccin de la persona a las acciones en que se ha estado
incorporando en el sistema penal pueda pasar a un nivel de menor contencin. Esto
evidencia la pretensin de lograr la resocializacin de la persona que ha sido
condenada. Ya que se valora su personalidad, su reaccin ante el sistema
penitenciario si fuera el caso de los privados de libertad.
El PAT o Plan de Atencin Tcnico es el resultado que se obtiene posterior a la
valoracin que en el Centro Penal se le hace a la persona, segn el cual se
determinan las acciones a tomar respeto a aquella persona, sus necesidades,
carencias, relaciones familiares, sociales y todo lo que pueda ser importante para
determinar el programa y acciones a desarrollar tcnicamente con aquella persona
que ingresa por ejemplo al mbito institucional para poder posteriormente pasar al
semi-institucional y as sucesivamente hasta que se reincorpore a la sociedad.
Proceso que a mi parecer es propio de un sistema que pretende una resocializacin
e integracin de las personas condenadas a la sociedad por medio de las sanciones.
En la definicin del nivel de atencin semi-institucional establece que este nivel est
encaminado a establecer relaciones entre las personas que se encuentran privadas
de libertad, la institucin y la comunidad, en busca de que la institucin orienta su
accionar hacia la promocin del privado de libertad para que formule un proyecto que lo
vincule (de acuerdo a sus capacidades y potencialidades) al proceso de acercamiento
comunitario.
Evidencia claramente la nueva finalidad que se le va a atribuir al sistema

sancionatorio en nuestro medio:
292
Entendemos por prevencin la necesidad de acrecentar las acciones sociales

que permitan la individuo su permanente integracin positiva a la sociedad,
favoreciendo el desarrollo de sus capacidades
Este Plan de Desarrollo Institucional viene a cambiar el modelo de sistema
penitenciario que operaba en nuestro medio antes de esta reforma en los aos 1993
y 1994, dejando de lado la
tesis de la readaptacin social de la persona enferma,
que requera de un tratamiento, es decir un positivismo criminolgico.

Se va a establecer como funcin del sistema penitenciario la prevencin del delito,
teniendo a las personas como seres sujetos de derechos y obligaciones, personas
con capacidades y potencialidades, que asumiendo la responsabilidad de sus
actuaciones pueden mejorar su estilo de vida.
Este texto se encuentra vigente en todo aquello que no se contradiga en el
reglamento tcnico del sistema penitenciario, principalmente fue modificado en el
asunto de las instancias y competencias.
Sin embargo me parece que el estar vigente este plan, sin sealarse expresamente
cuales son las disposiciones que se derogan por el Reglamento Tcnico del Sistema
Penitenciario podra crear confusiones en la aplicacin de los mismos.
- Decreto Ejecutivo N 33876-J del 11 de julio de 2007 Presidente de la
Repblica y Ministerio de Justicia y Gracia. Reglamento Tcnico del Sistema
Penitenciario:
Este reglamento viene a derogar en lo que se le oponga al Plan de Desarrollo
Institucional, el cual sigue estando vigente en su esencia, principios pero no en
cuanto a la organizacin de la Direccin General de Adaptacin Social.
Este Decreto seala la obligacin que tiene la Direccin General de Adaptacin
Social de brindar una atencin tcnica a las personas que se encuentran privadas
293
de libertad, se pone en evidencia como ese proceso est encaminado a lograr que
la persona comprenda porque le ha sido privado de libertad, lograr que adquiera
habilidades que le alejen del delito, y que pueda tener una vida sin delinquir. Procura
actuar sobre el individuo que ha delinquido, para que no vuelva a hacerlo, por medio
de procesos de interiorizacin de normas sociales y personales:
Artculo 10.De la atencin tcnica. Los procesos de atencin tcnica
tendrn como finalidad el desarrollo de habilidades y destrezas para la vida, as
como procurar que la persona sentenciada comprenda los aspectos sociales y
personales que incidieron en la comisin de la conducta criminal, con el
objetivo de facilitarle una vida futura sin delinquir. La atencin tcnicocriminolgica partir del concepto de la persona como un ser integral y para el
cual se requerir de un abordaje disciplinario e interdisciplinario, dentro del
marco del respeto a los derechos humanos.
El artculo 38 de este reglamento pone de manifiesto la finalidad de resocializacin
del sistema penitenciario cuando cree en el trabajo como un mecanismo de
reinsercin social de los privados de libertad, que al aprehender un oficio pueden ser
mejores personas.
Artculo 38.El trabajo. El trabajo en los centros penitenciarios es un
componente esencial en el Plan de Atencin Tcnica de la persona privada de
libertad y tendr un carcter teraputico, formativo, creador y generador de
hbitos laborales. No tendr fines aflictivos y constituye un instrumento
conducente a favorecer la insercin social de la poblacin privada de libertad.
El mismo debe concebirse como una actividad del proceso de atencin tcnica.
Este Reglamento Tcnico podramos decir que tiene una visin muy clara de lo que
debe lograrse con la imposicin y ejecucin de las penas, tomando como eje de
accin a la persona con su dignidad y humanidad, reiterando la necesidad de que los
294
delincuentes desarrollen sus capacidades, adquieran buenos hbitos, que se

empoderen de sus vidas y adquieran las ganas de actuar dentro de una sociedad
que no los discrimina y les brinda oportunidad.
El punto es que en la prctica de la ejecucin de las penas, principalmente privativas
de libertad esa adquisicin de destrezas, de buenos hbitos no es posible en medio
de un ambiente hostil, con tanto hacinamiento, malas condiciones de higiene, mala
alimentacin, provoca los efectos contrarios.
- Decreto N 33432 del 03 de noviembre del 2006 Reforma Reglamento
Orgnico y Operativo Direccin General de Adaptacin Social

Esta reforma al Reglamento Orgnico y Operativo de la Direccin General de
Adaptacin Social decreto ejecutivo nmero 22198 del 26 de febrero de 1993
introduce en este reglamento un aspecto muy importante, que es la visin de
resocializacin o accin del sistema penitenciario sobre el delincuente, por medio de
la introduccin a actividades sociales que le puedan ayudar a reincorporarse a la
sociedad, a travs de la interiorizacin de valores, fortaleciendo las habilidades y
destrezas de estas personas:
2Que la Administracin Penitenciaria con el apoyo y participacin de
organizaciones
gubernamentales
no
gubernamentales,
coordina
la
participacin de personas privadas de libertad en actividades culturales y

recreativas que se realicen en espacios institucionales y comunales, cuando las
circunstancias personales e institucionales permitan asegurar la seguridad y la
custodia, con el fin de promover el desarrollo y fortalecimiento de
potencialidades, aptitudes, habilidades y valores personales y sociales de la
persona privada de libertad, en condiciones de respeto y seguridad.
295
Este Reglamento fue emitido un poco ms adelante en el tiempo y sigue

manteniendo la funcin resocializadora de la sanciones penales, con la gran
importancia que se le da al desarrollo de actitudes, de explotar el potencial de las
personas en diversas reas, recreativas, culturales, no olvidando as que los
privados de libertad son por naturaleza seres sociales y que mejor manera de
reincorporarlo a la sociedad que manteniendo un contacto constante con la
comunidad.
De las citadas normas podemos deducir que nuestra legislacin atribuye a la
aplicacin de las penas una funcin prevencin especial positiva, donde lo que se
pretende en buena teora es que las personas se reeduquen, se reincorporen a la
sociedad y se abstengan de cometer nuevos delitos.
Se deduce adems la gran importancia que se da a la personalidad de cada una de
las personas como sujetos de derechos y obligaciones, adems de la importancia
que se da al aprovechamiento de las destrezas y habilidades de cada uno de ellos
para
facilitar
su
rehabilitacin.
Pero
existen
verdaderamente
en
nuestro
ordenamiento los mecanismos adecuados para que esa finalidad de las sanciones
penales sea llevada a cabo, se dar en la prctica realmente ese intereses por parte
de las autoridades de intentar la resocializacin.
Despus de hacer un anlisis normativo- formal de la funcin de la pena establecido
en las leyes, pasaremos en la siguiente seccin a analizar la funcin que se cumple
en la prctica.
296
Seccin II Funcin de las penas en el Ordenamiento jurdico y el

Rol en la Ejecucin Penal.
II.1 Naturaleza Jurdica del Estado costarricense.
El sistema poltico que adopte un Estado debe reflejarse en el tipo de penas que se
aplican, y en la funcin que se busca con la aplicacin de las mismas. En el ttulo I
se desarrollo las implicaciones de estar bajo un modelo de Estado Social de
Derecho, sus principios y garantas.
El Derecho Penal en todo Estado Democrtico, tiene como principio
fundamental la conviccin de salvaguardar irrestrictamente la dignidad del ser
humano, proscribiendo totalmente la degradacin de la personasRazn por
la cual se critica fuertemente las teoras de la funcin de la pena como mera
retribucin, pues no se agota su fin en la venganza, y adems no existen
principios que sustenten esta ideologa en un Estado de Derecho 464
En un Estado Social de Derecho, el Gobierno debe velar por el respeto de los
bienes jurdicos de los ciudadanos. Por ende, debe reaccionar ante la violacin de
las normas penales, en la proteccin de los ciudadanos. Sin embargo, el Estado
debe actuar dentro del marco de la legalidad, causando la menor lesin posible a las
personas procesadas o sentenciadas, aplicando el Derecho Penal como ultima ratio.
La funcin de la sancin penal, atribuida en la normativa, debe estar acorde con los
principios constitucionales y legales del modelo de Estado de que se trate. Siempre,
bajo la premisa de cumplir con el principio de Jerarqua Normativa y el respeto de los
Derechos Fundamentales de las personas que se ven involucradas en el sistema
penal. La finalidad de la pena debe estar claramente definida en la legislacin, para
464
Op. Cit . Murillo Hidalgo Marta Eugenia. Pg. 77
297
que no se preste a arbitrariedades por parte de las entidades encargadas de la

aplicacin y ejecucin de la pena.
Los principios del Estado Social de Derecho son: Imperio de la ley, Divisin de
poderes, Jerarqua Normativa, Seguridad Jurdica, Legalidad de la Administracin y
Respeto de los derechos fundamentales.
En un Estado Social de Derecho, como el costarricense, se debe garantizar a las
personas, sin distincin alguna, los derechos fundamentales que el ordenamiento
jurdico contempla; entre ellos, el de dignidad humana. Por ende, en la aplicacin del
ius puniendi, causar el menor sufrimiento a quienes sufren las penas, evitar la
venganza privada, propiciar el libre desarrollo de la persona, y cumplir con la
legalidad de la pena, buscando el fin que tanto la legislacin internacional como
nacional le atribuyen a las sanciones penales.
El Principio de Legalidad es parte fundamental el modelo estatal costarricense,
segn el cual las leyes deben ser observadas, por lo que si la normativa penal dice
que la finalidad de la pena es la resocializacin, las autoridades encargadas de la
ejecucin penal no pueden, o no debera buscar otro fin ms que el establecido en la
legislacin.
II.2 Rol del Estado segn el fin de las penas.
La funcin de la pena est estrictamente ligada a la funcin que se le atribuye al
Estado, y debe estar acorde con los principios normativos. Esta finalidad, que se da
a la aplicacin de las sanciones penales, debe ser concreta, razonable, y estar
acorde con los principios constitucionales e internacionales, para que no se convierta
en un mecanismo generador de arbitrariedades por parte de los entes Estatales. Por
Tanto, el hecho delictivo, la consecuencia jurdica y la finalidad de la sancin, deben
ir de la mano.
298
La finalidad de las penas debe ser clara, correctamente regulada y sobretodo

observada en la prctica en la ejecucin de las sanciones penales, para que los
derechos humanos de las personas, dentro del Estado Social de Derecho, sean
cumplidos.
En la prctica, la ejecucin de las penas debe ser humanitaria, tener como norte la
resocializacin de los penados, dando mayor importancia a los efectos reales que
las penas tienen sobre las personas. La pena solo se justificara si cumpliera con la
finalidad para la que fue creada.
Un estado democrtico debe evitar que la pena se convierta en mecanismo de
represin, por lo cual su aplicacin debe estar limitada y controlada, a fin de que no
se preste para cometer atropellos, justificndose en la necesidad de la pena, ya sea
para efectos de prevencin general o bien especial. Se debe tomar en cuenta la
funcin expresa que el ordenamiento jurdico encarga al sistema sancionador, el cual
es de prevencin especial positiva.
El Estado est obligado a garantizar a sus ciudadanos, la proteccin de los bienes
jurdicos contra cualquier injerencia de terceros; es decir, debe, en cierta forma,
prevenir los delitos; est llamado a respetar los principios de
culpabilidad y
proporcionalidad. En la aplicacin de las sanciones penales siempre hay un grado

de prevencin general, ya sea en el momento legislativo, cuando por medio de la
norma penal se pretende que las personas conozcan las prohibiciones legales y no
cometan los actos delictivos, o bien en la aplicacin de las penas propiamente; sin
embargo, la funcin de la pena, establecida en la legislacin, es la que se debe
buscar con la ejecucin de las penas y siempre respetando estos dos principios (de
culpabilidad y proporcionalidad).
Se debe tener presente, al establecer la finalidad de la pena, la sujecin que debe
tener el estado al Principio de Legalidad; que por tratarse de un Estado democrtico,
299
se debe velar por el bienestar de las mayoras; as como el de las minoras. Es decir,
adems de procurar la proteccin de los bienes jurdicos de los ciudadanos, tambin
debe ofrecer a la persona condenada las posibilidades de reinsertarse nuevamente
a la sociedad; que el condenado sea parte de su resocializacin.
Las normas que regulan la aplicacin de las penas en Costa Rica, ( citadas en la
seccin anterior) establecen que el estado, en la aplicacin de las penas, debe
brindar,
las
personas
que
la
sufren,
oportunidades
profesionales,
interdisciplinarios, de orientacin, formacin profesional, mdica, psicolgicas, a las

personas que se encuentran cumpliendo con alguna pena. El Estado, como ente
legitimado para desplegar la funcin punitiva, est llamado a garantizar a las
personas esas oportunidades por medio de la sancin; procurar, a la persona que
se encuentra cumpliendo una pena, le sea de provecho y pueda potenciar sus
habilidades, sus capacidades y no nicamente que sea el castigo por el castigo,
porque as lo manda la ley.
El Estado, al ser llamado a aplicar el poder sancionador, tambin debe buscar que,
la finalidad de la pena establecida en la legislacin, se cumpla en la realidad de los
tribunales, las prisiones y dems entes pblicos y privados involucrados. Por tanto,
debe desarrollar las polticas y mecanismos legales, sociales,
y econmicos
adecuados para que esa tarea sea cumplida.

La sancin por ejecutar no puede ser ms aflictiva que la accin cometida. El Estado
debe velar porque esa funcin declarada en la legislacin se cumpla en la fase de la
ejecucin de las penas, para lo cual debe actuarse sobre la personalidad de los
delincuentes, reducir aspectos negativos que los llevaron a delinquir, potenciar sus
destrezas. El Estado debe garantizar las condiciones materiales que permitan el
desarrollo integral de las personas. Dando un papel activo al condenado en esa fase
de ejecucin, donde asuma se responsabilidad por el acto cometido.
300
II.3. Finalidad de la Pena en relacin a la aplicacin de las penas alternativas:

Como se indica en pginas anteriores, la finalidad que la legislacin establece a las
penas en el ordenamiento jurdico costarricense, por el principio de legalidad que
opera, los entes encargados de la imposicin y ejecucin de esas sanciones deben
observar esa funcin.
En el caso concreto de la pena de multa que es la segunda sancin ms aplicada en
Costa Rica, la finalidad de resocializacin o reinsercin social de la persona
condenada podra darse si se aplica en grado proporcional a las posibilidades
econmicas de cada persona. Adems, en el caso de no pago no se convirtiera
directamente en pena de prisin; por ejemplo se diera ms posibilidad de convertirla
en pena de prestacin de trabajo de utilidad pblica. La sancin patrimonial no tiene
el mismo efecto en todas las personas, pues para una persona de escasos recursos
puede significar una limitacin importante a su patrimonio, pero una persona de
clase alta podra resultar irrelevante el pago de una cantidad de dinero.
Por otra parte, este tipo de sancin es ms benfica que la privacin de libertad que
restringe derechos importantes como la libertad de trnsito, por lo que podra resultar
ms conveniente esta sancin para la prevencin especial que una pena de prisin,
y ms acorde con las garantas constitucionales y no genera un efecto tan negativo
en el infractor.
En el caso de la pena de trabajo de utilidad pblica, pareciera que se llega a cumplir
con la funcin de la pena de reincorporacin y resocializacin de las personas al
mantenerlas en la comunidad, pues es ilgico tratar de resocializar a una persona
privndola del contacto con la comunidad. Adems, permite al infractor seguir con su
vida social, trabajo, estudios si los tiene, evitando los efectos de la prisionizacin que
sern tratados ms adelante.
301
Las medidas alternativas, como la ejecucin condicional de la pena, le libertad

condicional y la suspensin del proceso a prueba son medidas ms acorde con la
finalidad de la pena establecida en la normativa al responsabilizar directamente al
delincuente en su actuar. Pues va a depender absolutamente de l, que se
mantenga el beneficio, al abstenerse de cometer nuevos delitos y de cumplir con las
condiciones impuestas. El problema est en la ejecucin real de estas medidas
donde muchas veces las condiciones no se establecen, o bien se establecen pero no
se cumplen a cabalidad, termina decretndose la absolutoria de la persona sin que
se haya cumplido las condiciones, lo que puede generar impunidad, y el sentimiento
en el delincuente de que el sistema punitivo puede ser burlado.
En Costa Rica, en el caso de las libertades condicionales, no se da a las personas
una atencin post-penitenciaria, para ayudarlo a reinsertarse a la sociedad, por
ejemplo en el trabajo, educacin, en busca de que se vaya acoplando nuevamente a
la vida en libertad, pero sobre todo a una vida sin delito.
La aplicacin del indulto es una manera de reconocer en las personas que sufren
pena de prisin la buena conducta, su esfuerzo durante la ejecucin de la sancin,
aquellas personas que aprehenden un oficio en prisin, que logran completar sus
estudios, en general que muestran una buena convivencia y disposicin para llevar
una vida sin delinquir.
La funcin de las penas alternativas es lograr un equilibrio entre la resocializacin
del delincuente y la seguridad de las personas, de los ciudadanos. Adems de
eliminar las consecuencias del encierro, el traslado de la pena a la familia
En la prctica muchas veces se da una funcin general negativa por influencia de
medios de comunicacin, y por cuestiones polticas dando una imagen de la pena
como medio de evitar que las personas delincan por miedo a la sancin, bajo la
estrategia de mano dura, se pretende endurecer las leyes penales para bajar el
302
ndice delincuencia, lo que no pareciera
tener resultados, pues aun en lugares
donde se aplica la pena de muerte se ha logrado que las personas se abstengan de

delinquir.
Las penas tienen en la prctica siempre un grado de retribucionismo al restringir
derechos sean patrimoniales o libertades como la de transito, la restriccin de visitar
ciertos lugares, o asistir a algn grupo de apoyo, etc. Siempre limita a las personas
en su libre determinacin en algn grado.
En la prctica el
modelo de Derecho Penal que se aplica
intervencin mnima, sino ms bien de corte represivo
para nada es de
donde se aumentan las
penas, los tipos penales, los medios de comunicacin tienen un papel protagnico, y
la finalidad resocializadora cada vez esta mas lejos de poder lograrse. En la prctica
muchas veces las personas no asumen su responsabilidad porque se convierte en
una vctima del sistema penal
303
TITULO III: Ejecucin de la

pena privativa de libertad
304
Despus de haber analizado en el ttulo anterior las penas aplicables en Costa

Rica, y haber obtenido como resultado de dicho anlisis la conviccin de que la pena
privativa de libertad es la pena por excelencia que se aplica en Costa Rica. Por lo
que el estudio se centrar, en adelante, en la ejecucin de este tipo de sancin
penal, por su trascendencia en cuanto a su amplia aplicacin y adems por ser la
sancin que ms involucra y afecta derechos fundamentales de los condenados.
De la misma forma, se realiza un estudio de la funcin que se ha atribuido a la
sancin penal en general en la legislacin costarricense, desde las fuentes
internacionales, hasta las leyes y reglamentos que regulan el tema. Despus de
haber pasado por estos cuerpos normativos se ha determinado que la funcin que
legalmente se atribuye a las penas en ordenamiento jurdico costarricense, es la
resocializacin y reincorporacin de las personas a la sociedad una vez que se
ha ejecutado la pena o parte de ella, ya sea privacin de libertad, condena a trabajo
de utilidad pblica, ejecucin condicional, etc. En la legislacin se establece
claramente que la funcin de la sancin es la resocializacin de las personas que
son sometidas a ellas, pero se cumplir realmente este fin en la prctica.
No se debe olvidar que el eje central de la presente investigacin consiste en
determinar si la manera de ejecutar las penas en Costa Rica, se realiza dentro del
Principio de Legalidad, siendo este principio 465 uno de los pilares del Estado
Social de Derecho466 que opera en el ordenamiento jurdico costarricense. Se
pretende dilucidar si la regulacin de la ejecucin de las penas en la actualidad est
acorde con dicho principio, si las competencias de los diferentes entes involucrados
465
Un principio es la base general sobre la que se construyen las instituciones del Derecho y que en un momento histrico
determinado informa del contenido de las normas jurdicas de un Estado.
Los principios y las garantas penales reconocen y amparan los derechos fundamentales de las personas, para evitar el abuso
del poder y el atropello de su dignidad y de su buena reputacin. En muchas oportunidades estos principios, estas garantas
fueron vulnerados, por quienes no slo detentan el poder poltico sino tambin el poder econmico y aun el poder social
Arvalo
Vela
Abel.
Principio
de
Legalidad.
Universidad
Autnoma
de
Ucayali.
Peru.www.ilustrados.com/documentos/principiolegalidad.doc. consultada el 19-10-11 a las 120.45 pm
466
Tema que fue tratado en el ttulo I de este trabajo, momento en el que se expusieron los principios e implicaciones de este
tipo de Sistema poltico.
305
estn correctamente determinadas y limitadas, como una garanta de seguridad

jurdica de los penados; y por otra parte analizar si la regulacin de la ejecucin de
las penas respeta el marco de la dignidad humana, esta ltima como lmite ms
importante de la intervencin del Estado sobre la esfera de la privacidad de las
personas.
Se estudiar a grandes rasgos, cul es la funcin especficamente que se da a la
pena privativa de libertad en la prctica, cules mecanismo emplea el Estado para
lograr dicha funcin, como se regula, y los entes involucrados, todo dentro del marco
de la legalidad y la humanidad de las sanciones penales.
No se debe dejar de lado el tema de que la ejecucin de las sanciones forma parte
del Proceso Penal, el cual debe estar claramente determinado por las normas
constitucionales y legales. No puede ser un proceso arbitrario, ni deben existir vacios
legales, mximo que se trata de intervenciones del Estado sobre la esfera de la
privacidad de los ciudadanos, aunque hayan cometido hechos delictivos. 467
Captulo I: Principio de Legalidad y fines de la pena

privativa de libertad.
En el ttulo primero de este trabajo se analiz en qu consiste el Estado Social de
Derecho, sus principios e implicaciones, dentro de los que se dar mayor nfasis en
este momento a la Legalidad que debe caracterizar un sistema poltico de esta
naturaleza, especficamente la legalidad en el tema de la regulacin de la pena
467
El hecho de que una persona viole un precepto normativo no le excluye de la categora de ciudadano, de ser humano con
todas las implicaciones que ello conlleva. Aun en el marco del sistema punitivo la dignidad de las personas debe ser
resguardada por el Estado, como principal ente protector y garantizador de esa condicin humana.
306
La privacin de libertad por el solo hecho de ser una sancin penal, significa una
potestad del Estado de limitar a los ciudadanos el goce pleno de sus derechos, como
consecuencia de la violacin de las normas (la comisin de un delito), dicha
limitacin de derechos se efecta en resguardo de la seguridad de la colectividad
sobre la individual, donde el Estado es el nico portador de ese poder de coercin
sobre la libertad de quienes delinquen.
El Principio de legalidad funciona como un lmite a esa potestad del Estado, sobre
todo en un mbito tan importante como lo es la aplicacin del poder de coercin: en
la tipificacin de las conductas delictivas, la manera de juzgarlas y de ejecutarlas. En
estas diferentes fases de la aplicacin del poder sancionador, al tratarse de entes
estatales quienes aplican ese poder de coercin, deben necesariamente estar
facultadas por medio de normas de rango legal que respalden las diferentes
actuaciones. Es trascendental en un Estado democrtico como Costa Rica que este
principio sea cumplido en todos los mbitos del actuar de las autoridades estatales y
mas tratndose de una funcin donde se ponen en juego derechos de las personas
y ms importante an la dignidad 468.
El Derecho penal conforme al estado de derecho y el derecho procesal penal
constituyen hoy no solamente un medio de persecucin de o de cruda lucha
contra el delito, constituyen tambin un medio para garantizar de la mejor forma
posible el aseguramiento de los derechos fundamentales de aquellos que
intervienen en un conflicto penal- esto es, en las peores lesiones producidas
por la mano del hombre: derechos fundamentales no solo de la vctima, sino
tambin de los testigos, y sobre todo, de los sospechosos del hecho. El
468
Se contempla el Principio de Legalidad como mecanismo de seguridad jurdica, segn el cual los delitos y su respectiva
sancin deben estar previamente tipificadas en el ordenamiento jurdico, otro de los requisitos que garantiza el respeto de los
derechos de las personas, es conocer las posibles formas de ejecutar la sancin una vez impuesta
Op. Cit. Murillo Hidalgo Marta Eugenia. Pg. 31
307
Derecho penal es tambin el derecho de proteccin del imputado, y tambin del

autor... 469
El Derecho Penal en general, entindase material, procesal y ejecutivo, al ser un
mecanismo de control social del que se sirve el Estado para mantener el orden
social y la sana convivencia de sus pobladores no puede ser ilimitado, ni arbitrario,
sino que debe proporcionar proteccin a los ciudadanos contra actividades
delictivas, y de igual manera se deben respetar derechos fundamentales de todas
las personas incluso de quienes delinquen. Esta tarea encomendada al Estado es
seriamente compleja, pues el Estado como detentor de poder soberano, est
obligado a mantener el orden social, y adems hacer respetar y garantizar la
dignidad humana de todas las personas, sean vctimas, delincuentes, pobres, ricos,
profesionales, desempleados, etc.
Seccin I Principio de Legalidad y Estado de Derecho

II.1 Concepto- importancia y contenido del Principio de Legalidad 470
el principio de legalidad protege al particular frente a las agresiones del
poder del EstadoEl Principio de legalidad hace posible una limitacin del
poder punitivo del Estado, y con ello la seguridad jurdica de la libertad
individual 471
469
Hassemer Winfried. (2003) Critica al Derecho Penal de Hoy. Segunda edicin primera reimpresin. Editorial Ad Hoc.
Buenos Aires. Pgina 20.
470
As, como contenido del principio de legalidad penal se entienden las siguientes concreciones especificas del mismo, o
subprincipios : la reserva de ley para la definicin de las conductas constitutivas de delito y de las correspondientes penas; la
proscripcin de la costumbre como fuente de Derecho penal; la prohibicin de la analoga in malam partem y de la interpretacin
extensiva; la irretroactividad de las normas penales desfavorables para el reo; la determinacin, certeza o taxatividad de las
normas penales; la prohibicin del bis in idem; la garanta jurisdiccional y la garanta de la ejecucin penal
http://es.scribd.com/doc/39030396/Principio-de-Legalidad-y-Reserva-en-materia-Penal. Consultada el 11-10-11 a las 4: 50 pm
471
Op. cit. Arzt. Klaus Tiedemann Claus Roxin. Gunther. Pg. 72-73
308
El Principio de Legalidad como uno de los pilares del Estado Social de Derecho, 472
que empez a propagarse desde las ideas de la ilustracin 473 tal como se vio en el
Ttulo primero de este trabajo, ha sido un principio que ha contribuido de cierta
manera a que los tratos crueles y las penas degradantes que tenan tanta incidencia
en el pasado se hayan ido dejando de lado (por ejemplo las penas corporales
aplicadas en el Medievo), poco a poco se ha intentado sujetar el poder del gobierno
a las leyes; poder que aunque es necesario por razones de orden social y sana
convivencia de las personas no puede ser ilimitado.
Esa necesidad de controlar el poder coercitivo del Estado, por medio de las normas,
cobra mayor importancia a partir de una serie de avances a nivel de internacional en
el reconocimiento de los derechos humanos, y de la proteccin que merecen los
ciudadanos frente a los gobiernos muchas veces arbitrarios. Por medio de ese
reconocimiento de los Derechos Fundamentales de los seres humanos a nivel
internacional, y por la importancia que tiene el hecho de que se garantice a las
personas la seguridad jurdica en el ejercicio del poder penal por parte del Estado,
se ve la necesidad de sujetar a los detentores del poder punitivo a las normas
formales, claras y previsibles y una finalidad especfica de la persecucin penal.
472
La caracterstica del Estado de Derecho es someter a todos los ciudadanos y a los Poderes Pblicos a la Constitucin y al
ordenamiento jurdico en su conjunto. Por ello, la estructura jurdica normativa, esto es el derecho escrito y estricto resulta de
suma importancia.
Tomado de
http://derechogeneral.blogspot.com/2007/12/principio-de-legalidad-primera-parte.html.
consultada el 10-10-2011 a las 04: 45 pm
un estado de Derecho puede ser definido como un ordenamiento jurdico en el cual el ejercicio del poder por parte de los
funcionarios esta terica y prcticamente sometido al control jurdico (principio de legalidad) y tiene como fin ultimo la vigencia
de los derechos fundamentales del individuo (principio de funcionalidad del poder respecto de la persona humana)
El autor hace la acotacin de que en un Estado de Derecho deben ser observados tanto la legalidad formal (que existan leyes
que fundamenten las actuaciones de los entes del Estado) y la legalidad sustancial en el sentido de que se cumpla adems con
un contenido humanitario, una finalidad de las leyes enfocadas en el resguardo de los derechos fundamentales.
Salazar Carvajal Juan Pablo (1998) Sistema Penal en la sociedad democrtica. Tesis para optar por el grado de Licenciatura
en Derecho. Universidad de Costa Rica. Pgina 24
473
En el siglo XVIII es cuando se definen sus lineamientos bsicos. El movimiento iluminista, con su vertiente de
enciclopedismo en Francia y el correspondiente del mundo germano que se traslada rpidamente a toda la sociedad occidental,
al situar al hombre en una nueva posicin, da origen a un derecho penal respetuoso de sus derechos fundamentales (derechos
naturales del hombre). El rechazo del arbitrio judicial y la exigencia de ley previa para que pueda imponerse la pena, las dudas
sobre la necesariedad de la crueldad de esta y repugnancia por los procedimientos atroces de indagacin, aparecen en casi
todos los pensadores de la poca (Montesquieu, Rousseau, Voltaire, etctera).
Creus Carlos. (2004) Derecho Penal. Parte General. 5 Edicin. Primera reimpresin. Editorial Astrea. Argentina. Pg. 33
309
En un Estado de Derecho como lo es Costa Rica, debe necesariamente reinar el

imperio de la ley (como uno de los supuestos del principio de legalidad), por medio
del cual todas las instituciones estn sometidas a las normas legales, evitando el
ejercicio arbitrario y abusivo de la funcin pblica con relacin a los gobernados (en
mayor sentido cuando se trata de regulaciones que rozan derechos fundamentales).
En ese mismo sentido el Principio de Divisin de Poderes, permite que ese poder
este distribuido en diversos rganos, funcionarios con diferentes competencias y
diversas facultades. Por tanto en el ordenamiento jurdico costarricense se cuenta
con un poder estatal sujeto a las leyes y adems sus funciones estn distribuidas en
diferentes rganos, esto con miras a evitar la concentracin y arbitrariedad del
ejercicio del poder.
No se debe olvidar que Costa Rica no solo es un Estado de Derecho (sujecin a la
ley), sino que es adems un Estado Social, que reconoce a los ciudadanos una serie
de derechos y libertades, que deben ser garantizados por el mismo Gobierno, quien
adems debe buscar el bienestar general de la colectividad, la armona social segn
lo determina el Derecho Constitucional.
Esto quiere decir que un estado
democrtico como el costarricense no debe quedarse con la mera legislacin formal,

la simple emisin de normas legales, sino que deben privar una serie de principios,
valores y derechos de los administrados que sustenten esas leyes. 474
El principio de legalidad en materia penal ha sido definido por diversos autores como
por ejemplo CARLOS CREUS quien seala que:
el principio de legalidadcondiciona el ejercicio del ius puniendi, dentro de
las limitaciones legales
(ley previa) y del cumplimiento de determinados
procedimientos de aplicacin (debido proceso legal) y ejecucin de la pena,

474
la Administracin debe estar regida por el Derecho, no simplemente por la ley, esto es, sometida simultneamente a la
normativa objetiva y positivamente tasada, como el amplio conjunto de normas escritas y no escritas que mantienen el estatus
axiolgico imprescindible para la satisfaccin de los intereses pblicos
Hines Cspedes Cesar citando a Jimnez Meza Manrique. La Discrecionalidad administrativa y su control en Costa Rica. Pg.
38
310
especificando con ello finalidades de la pena que el legislador penal no puede

desconocer con relacin a algunas de sus especies (las privativas de libertad) y
hasta prohibiendo otras
(penas corporales, pena de muerte para delitos
polticos, penas pecuniarias confiscatorias)" 475

En el mismo sentido WINFRIED HASSEMER seala:
En este marco, la gente sabe con precisin o puede enterarse fcilmentequ reacciones y qu procedimientos acarrean consigo tales conductas, y los
juristas penales saben con precisin qu hay que hacer. Todos estn en
condiciones de conocer la prctica, de controlarla, y eventualmente, de
corregirla: los peligrosos instrumentos del derecho penal son aplicados
solamente en el momento correcto, en la direccin correcta y en la medida
correcta; estn sujetos a principios que deben garantizar la proteccin de los
derechos fundamentales de los afectados476
La Constitucin Poltica costarricense establece explcitamente este Principio en los
siguientes artculos: 477
ARTCULO 11.- Los funcionarios pblicos son simples depositarios de la
autoridad y no pueden arrogarse facultades que la ley no les concede.
475
Op. Cit. Creus Carlos. Pg. 6

Op. Cit. Hassemer Winfried. Critica al Derecho Penal de hoy.. Pgina 23.
476
477
A nivel internacional est regulado en los siguientes artculos:

En la Declaracin Universal de Derechos Humanos en el articulo 11 inciso 2: Nadie ser condenado por actos u omisiones que
en el momento de cometerse no fueron delictuosos, segn el Derecho nacional o internacional. Tampoco se impondr pena
ms grave que la aplicable en el momento de la comisin del delito
En el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos en el artculo 1: 1) Nadie ser condenado por actos u omisiones que
en el momento de cometerse no fueran delictivos segn el Derecho nacional e internacional. Tampoco se impondr pena mas
grave que la aplicable en el momento de la comisin del delito. Si con posterioridad a la comisin del delito la ley dispone la
imposicin de una pena ms leve, el delincuente se beneficiara de ello. 2) Nada de lo dispuesto en este articulo se opondr al
juicio ni a la condena de una persona por actos u omisiones que, en el momento de cometerse, fueren delictivos segn los
principios generales del Derecho, reconocidos por la comunidad internacional
En la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en el artculo 9 establece: Nadie podr ser condenado por acciones u
omisiones que en el momento de cometer no fueren delictivos segn el derecho aplicable. Tampoco se puede imponer pena
ms grave, que la aplicada en el momento de la comisin del delito. Si con posterioridad a la comisin del delito la ley dispone
la imposicin de una pena ms leve, el delincuente se beneficiara de ello
311
Deben prestar juramento de observar y cumplir esta Constitucin y las leyes.

La accin para exigirles la responsabilidad penal de sus actores pblica 478
En esta norma se reconoce claramente la legalidad que debe caracterizar las
actuaciones de los funcionarios pblicos, quienes en condicin de tales nicamente
estn facultados para realizar aquellos actos expresamente permitidos por las leyes
y tienen adems la tarea de perseguir los fines que el Estado Social declara. Deben
observar una serie de derechos y garantas de los ciudadanos frente a la
administracin, es decir nicamente se podr actuar en aquellas circunstancias
donde por norma expresa se mande y de acuerdo a la finalidad estatal.
ARTICULO 28.- Nadie puede ser inquietado ni perseguido por la manifestacin
de sus opiniones ni por acto alguno que no infrinja la ley.
Las acciones privadas que no daen la moral o el orden pblico, o que no
perjudiquen a terceros, estn fuera de la accin de la ley.
No se podr, sin embargo, hacer en forma alguna propaganda poltica por
clrigos o seglares invocando motivos de religin o valindose, como medio de
creencias religiosas
Por medio de esta disposicin se concede al ciudadano un mbito de accin en el
cual los entes del Estado no podrn inmiscuirse, en el entendido de que las acciones
que no afecten los bienes jurdicos de terceros, no pueden ser perseguidas por el
Estado, ni sancionar las conductas privadas, tomando como limite la ley, lo que no
est prohibido por ley no ser sancionado. Se reconoce a los ciudadanos cierto
margen de discrecionalidad de actuar, de privacidad y de libertad en el que ni si
quiera el Estado est facultado para intervenir.
478
El subrayado es del original.
312
ARTCULO 34.- A ninguna ley se le dar efecto retroactivo en perjuicio de

persona alguna, o de sus derechos patrimoniales adquiridos o de situaciones
jurdicas consolidadas
Esta norma prohbe la aplicacin de normas dictadas posteriormente de la comisin
del hecho delictivo, o de la ejecucin de la sancin, es decir no podr sancionarse a
una persona con una ley que no estuviera vigente al momento de ser condenada, y
durante la ejecucin de dicha sancin se le aplicaran las normas vigentes en el
momento, a no ser que le sean ms favorables. Esta norma da seguridad jurdica a
las personas de saber que no sern perseguidas por actos que no sean delitos en el
momento en que se tomo la disposicin de ejecutarlos, protegindolos de una
posible arbitrariedad por parte del Estado de legislar hacia el pasado y sancionar
acciones que no eran sancionables.
ARTICULO 39.- A nadie se har sufrir pena sino por delito, cuasidelito o falta,
sancionados por ley anterior y en virtud de sentencia firme dictada por
autoridad competente, previa oportunidad concedida al indiciado para ejercitar
su defensa y mediante la necesaria demostracin de culpabilidad.
No constituyen violacin a este artculo o a los dos anteriores, al apremio
corporal en materia civil o de trabajo o las detenciones que pudieren decretarse
en las insolvencias, quiebras o concursos de acreedores
En este artculo se evidencia el principio de Nullum crime sine lege scripta, stricta y
praevia, mediante el cual para que una accin pueda ser perseguida y sancionada
por el Estado, debe mediar norma expresa y previa de la prohibicin de dicha
actuacin. Adems de la efectiva demostracin en juicio de la responsabilidad de la
persona, esto resulta ser una garanta de los ciudadanos frente a las autoridades
administrativas (polica), de investigacin (ministerio publico) y dems autoridades
estatales que podran terminar siendo arbitrarias, por medio de este principio se
313
limita ese ejercicio de persecucin nicamente a aquellas conductas que ponen en

peligro bienes jurdicos de terceros y este previamente prohibida.
En el Cdigo Procesal Penal tambin se encuentra regulado este principio, en el
artculo primero el cual establece:
ARTICULO 1.- Principio de legalidad
Nadie podr ser condenado a una pena ni sometido a una medida de
seguridad, sino en virtud de un proceso tramitado con arreglo a este Cdigo y
con observancia estricta de las garantas, las facultades y los derechos
previstos para las personas.
La inobservancia de una regla de garanta establecida en favor del imputado no
podr hacerse valer en su perjuicio
Esta norma establece claramente la legalidad que debe operar en la investigacin y
juzgamiento de los hechos delictivos, mismos que debern ser llevados a cabo
conforme a las disposiciones del Cdigo Procesal Penal. Este cuerpo normativo se
regula las actuaciones, facultades, limitaciones de los diversos sujetos involucrados en
el proceso penal. Brindando a las personas la seguridad jurdica de cul es el
procedimiento, las etapas, los actos y sus efectos dentro del proceso penal. En la
relacin del estado y los ciudadanos, donde el primero tiene injerencia sobre los
derechos de los gobernados, y sobre sus esferas de vida privada, es necesario que
se d dentro de ciertos mrgenes de respeto en observancia de las garantas de los
ciudadanos.
314
Despus de haber mencionado los diferentes artculos que regulan este la legalidad
en materia penal, podemos decir que es un principio que debe ser respetado y
observado las diferentes fases, etapas o momentos del Derecho Penal479:
1)
En la tipificacin de las conductas delictivas, las cuales deben estar
previamente establecidas en las leyes, sea en el Cdigo Penal o bien normas

especiales por ejemplo la Ley de Psicotrpicos, Ley de armas. Este principio se le
denomina como Nullum crime sine lege scripta, stricta y praevia prohibiendo as al
Estado la persecucin a sancin de aquellas conductas que al momento de su
comisin no estn prohibidas en un norma con rango de ley es decir no es posible la
aplicacin retroactiva de las leyes.
2)
En la demostracin de la responsabilidad penal del sujeto que se acusa,
deben observarse una serie de garantas y de procedimientos para que la condena o

absolutoria sea determinada por medio de un juicio previo, es decir un debido
proceso que evite la imposicin de sanciones penales de manera arbitraria o ilegal.
Nemo damnetur nisi per legale iudicium o nulla poena sine iudicio
3)
Las penas a imponer en un proceso penal una vez que ha sido demostraba
la responsabilidad de le persona y que desde luego este previamente prohibida la

conducta, deben estar legalmente establecidas en las normas, los rangos mnimos o
mximos. Funcionando como un lmite a los fiscales a la hora de solicitar la sancin a
imponer y al juez a la hora de imponerla. Se le denomina como Nullium poena sine
lege
479
As, la garanta ejecutiva, como la garanta criminal -legalidad del delito "nullum crimen sine lege"-, como la garanta penal
-"nulla poena sine lege"- son parte integrante del triple grupo de garantas de la persona en el campo represivo, que poseen
un notorio carcter penal, adems del poltico. Como se sabe, las garantas de la persona en el campo represivo son cuatro:
1.- la garanta criminal: que establece la legalidad de los delitos ("nullum crimen sine lege"); 2.- la garanta penal: que
establece la legalidad de las penas ("nulla poena sine lege"); 3.- la garanta procesal: que establece la legalidad del
procedimiento ("nulla poena sino judicio legale"), y; 4.-la garanta de ejecucin, que asegura la ejecucin conforme de las
penas y las medidas con arreglo a las normas legales. Exp.No.351-M-92 No.6829-93 Sala Constitucional.- San Jos, a las
ocho horas y treinta y tres minutos del veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventa y tres.
315
El Principio de Legalidad en este sentido protege a la persona que ha sido condenada

de una pena arbitraria, desproporcionada ya que ha sido previamente discutida por los
legisladores tomando criterios de culpabilidad, gravedad de la conducta, lesin al bien
jurdico y una vez tomados en cuenta todos estos elementos se decide los lmites de la
pena que puede ser impuesta por determino delito, as el juez solo podr condenar
dentro de esos parmetros.
4) Y la ltima fase o aplicacin del Principio de Legalidad en el mbito del Derecho
Penal es en la ejecucin de la pena impuesta, pues no se puede ser ejecutada de
forma antojadiza por las autoridades estatales; por lo contrario debe haber una
finalidad clara en la imposicin y ejecucin de las penas; una clara regulacin de
dicha fase en la que se ven involucrados derechos y libertades de los condenados, por
la sola naturaleza de ser una fase de imposicin de sanciones penales.
Las autoridades estatales que deben llevar a cabo esta funcin deben conocer de
antemano cules son sus funciones, competencias y limitaciones, mismas que deben
estar dadas por ley.
Este principio en todas sus fases del Derecho Penal funciona como un garante de los
derechos de las personas frente al poder del Estado 480, ya que el ejercicio del poder
coercitivo es un mbito donde por naturaleza se limitan derechos fundamentales, por
ende no puede ser irrestricto, ni quedar a la libre en manos de los juzgadores, sino
que por medio de las leyes se sujeta ese accionar.
480
El principio de legalidad es un componente fundamental del debido proceso. En sentido amplio, tanto en su dimensin
poltica como tcnica se constituye en una garanta del ciudadano frente al poder punitivo del Estado. Se expresa en cuatro
principios bsicos: no hay delito sin una ley previa -legalidad criminal- no hay pena sin ley legalidad penal- la pena debe ser
impuesta en virtud de un juicio justo y de acuerdo a lo dispuesto en la ley legalidad procesal- y la ejecucin de la pena debe
ajustarse a lo previsto en la ley y en los reglamentos lega-legalidad de ejecucin-. De manera que para que una conducta
constituya delito necesariamente debe estar prevista en una ley previa en donde se establezca en forma clara y precisa la
conducta a sancionar. Voto nmero 01738-99 de las diecisis horas doce minutos del nueve de marzo de mil novecientos
noventa y nueve. Sala Constitucional
316
En resumen el Principio de Legalidad penal tiene como funcin garantizar los

derechos y libertades de las personas frente al Estado, evitar el arbitrio del Poder
Ejecutivo y del Poder Judicial en la imposicin y ejecucin de las penas, afirmar la
certeza y seguridad jurdicas, y limitar la potestad de castigar (ius puniendi) del
Estado, ya que nicamente se podr ejercer esta potestad cuando la conducta de una
persona se subsume en una figura penal previamente tipificada como delito 481.
La legalidad especficamente de la fase de ejecucin de la sancin penal, como parte
del Proceso Penal necesariamente debe estar limitado por este Principio, de la misma
manera en que no puede sancionarse una conducta que no est previamente
tipificada, y de la misma forma en que est reglamentado la fase de investigacin, fase
intermedia y la fase del debate, donde se tiene claridad de las funciones de cada uno
de los actores. La fase de ejecucin de la pena privativa de libertad debera estar igual
o mejor regulada, ya que es donde se termina por llevar a cabo la funcin que se le
da a todo el sistema penal, pues qu sentido tiene que se ponga en marcha todo el
mecanismo punitivo, se desgate todo el aparato represivo si a la hora de poner en
ejecucin la sancin que al final de todo un proceso largo, desgastante y adems caro
para el Estado se d un desfase con los dems etapas y se de otra visin de las
cosas, pues las garantas no se perciben de la misma manera en esta fase, la
legalidad de la misma actualmente est en duda.
La legislacin que regula esta fase debe determinar claramente la duracin de la
sancin penal, la invariabilidad de la misma a menos que se trate de la concesin de
beneficios, la dureza de la misma, los derechos y deberes de los privados de libertad,
los procedimientos para la solicitud de beneficios penitenciarios, el rgimen
disciplinario, las competencias claras del poder judicial y del poder ejecutivo.
481
Arevalo
Vela
Abel.
Principio
de
Legalidad.
Universidad
Autnoma
Peru.www.ilustrados.com/documentos/principiolegalidad.doc. consultada el 19-10-11 a las 120.45 pm
de
Ucayali.
317
Dicha legislacin de la fase de ejecucin de la sancin penal debe necesariamente ser

de rango legislativo, por varias razones, en primer lugar por la legalidad que debe
respaldar las acciones de los funcionarios del Estado, la seguridad jurdica que se
debe garantizar a la poblacin, pero sobre todo por tratarse de una materia que roza
derechos fundamentales 482.
El principio de legalidad, desde este punto de vista, representa la exigencia de
que sea el legislador, y no el ejecutivo, el que, como portavoz de la Nacin,
determine los lineamientos infranqueables dentro de los cuales se puede
desarrollar la convivencia humana 483
II.2 Relacin del Principio de legalidad con el Principio de divisin de
poderes. 484
El ejercicio del poder soberano en Costa Rica se sustenta en la Constitucin Poltica,
norma suprema y de mayor jerarqua, en la que se establecen los fundamentos del
ejercicio de ese poder. Del mismo modo se establecen los derechos y garantas de
los gobernados, mismos que deben ser respetados por los diferentes detentores de
482
Los requerimientos de seguridad jurdica en materia punitiva slo pueden ser satisfechos por normas de rango legal, de lo
contrario, esta queda sujeta a las arbitrariedades de los altos funcionarios del Ministerio de Justicia. La situacin se torna ms
grave al corroborar que los criterios de los tcnicos en esta materia son dejados de lado al para dar paso a las decisiones
polticas p. Cit. Murillo Hidalgo Marta Eugenia. pg. 151
la reserva de ley, establece que solamente mediante ley formal emanada del Poder Legislativo es posible regular y en su
caso restringir derechos y libertades fundamentales dentro de las limitaciones aplicables; y que solo los reglamentos de esas
leyes pueden desarrollar los preceptos de estas y que ni aun en los reglamentos ejecutivos, autnomos u otras normas o actos
de rango inferior podra vlidamente la ley delegar la determinacin de regulaciones o restricciones que solo ella est habilitada
a imponer Garca Chaves Alberto (2005) La Flexibilizacin y des formalizacin en el Derecho Penal: Una crtica desde el
Derecho Penal Garantista del Estado de Derecho. Tesis para optar por el grado de Licenciatura en Derecho. Universidad de
Costa Rica. P 149-150
483
Humanismo y Derecho Penal. (2007) Primera edicin. Editorial Jurdica Continental. San Jos. Costa Rica. P 82
484
.principio garantizador del consenso cobre el contrato social: solamente el legislador, representacin directa de la
sociedad, y no el Juez particular, puede decidir sobre la limitacin de la libertad individual; solo al legislador corresponde la
potestad de prohibir conductas (definir delitos) e imponer privaciones de derechos (imponer penas). Ambos principios, divisin
de
poderes
y
supremaca
del
legislador,
son
piezas
fundamentales
de
nuestro
ordenamiento
constitucional.http://es.scribd.com/doc/39030396/Principio-de-Legalidad-y-Reserva-en-materia-Penal. Consultada el 11-10-11 a
las 05:00pm
318
ese poder. La Constitucin Poltica estipula que el ordenamiento jurdico se sustenta

en un ejercicio del poder en diferentes poderes, con diversas funciones y
competencias.
El principio de Separacin de Poderes al igual que el Principio de legalidad tiene como
objetivo el limitar el uso del poder por parte del Gobierno, evitar arbitrariedades en la
emisin y aplicacin de las normas.
Es por ello que la Constitucin Poltica establece en el artculo 9 dicha divisin en tres
poderes: Legislativo, Ejecutivo y Judicial.
485
485
La divisin de poderes pasa a comprender, una concepcin organizativa del Estado para el mejor desarrollo de sus poderes
y fines, y ah que las limitaciones al control deben provenir de la misma fuente que lo concede. Se pasa as del Estado
monoclase al Estado Pluriclase, al Estado que socializa junto al individuo que se estatiza, en esa nueva dinmica constitucional
y estatal de la democracia activa como fenmeno de interaccin permanente del sector publico con el privado hacia
satisfaccin de los intereses pblicos Hines Cspedes Cesar. La Discrecionalidad administrativa y su control en Costa
Rica. Pg. 40
Rojas Chvez Magda seala en su trabajo final de graduacin varios mecanismos que contempla nuestro ordenamiento para
que los diversos poderes estatales ejerzan un control reciproco entre ellos:
Por ejemplo en la relacin del Poder Legislativo y el Poder Ejecutivo, el primero tiene la potestad de interpelar a los Ministros de
Gobierno, por medio de la cual se les puede solicitar a alguno de los Ministros o bien al Consejo de Gobierno en general,
aclaracin de sus conductas, en el mismo sentido la Asamblea Legislativa puede segn el artculo 121 inciso 24) censurar a un
Ministro con el voto de las dos terceras partes de sus miembros presentes.
Rojas Chvez Magda. Las Atribuciones del Poder Ejecutivo en la Constitucin Poltica. Tesis para optar al ttulo de
Licenciada en Derecho. Universidad de Costa Rica. 1980. Pg. 102 a 105.
Por otra parte el Poder Ejecutivo por medio de la Sancin de las leyes.
La sancin es un acto solemne por el cual el Poder Ejecutivo acepta o confirma un proyecto de ley y este se convierte, de esa
manera, en ley de la RepublicaLa facultad de sancionar un proyecto de ley en manos del Poder ejecutivo significa que la
voluntad del poder Legislativo no es suficiente para emitir una ley, ya que se requiere la voluntad del rgano ejecutivoLa
sancin es un medio de control del ejecutivo sobre el Legislativo, ya que no solo evita que la Asamblea se convierta en un poder
desptico adoptado cualquier tiempo, sino que tambin permite la colaboracin entres ambos poderes polticos. Pags.176-178
En relacin al Poder judicial y el Poder Ejecutivo seala la autora: El Poder Judicial puede ejercer control jurisdiccional sobre la
actividad desarrollada por el Ejecutivo. Este ltimo est obligado a ejecutar y hacer cumplir las decisiones y resoluciones
emanadas del Poder Judicial.
Rojas Chvez Magda. Las Atribuciones del Poder Ejecutivo en la Constitucin Poltica. Tesis para optar al ttulo de
Licenciada en Derecho. Universidad de Costa Rica. 1980. Pg. 110-111.
Segn voto 6829-93 de las ocho horas y treinta y tres minutos del veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventa y tres,
de la Sala Constitucional:
La teora de la separacin de Poderes tradicionalmente se interpreta como la necesidad de que cada rgano del Estado ejerza
su funcin con independencia de los otros (artculo 9o.de la Constitucin Poltica). Si bien no pueden darse interferencias o
invasiones a la funcin asignada, necesariamente deben producirse colaboraciones entre Poderes. En la actualidad, la doctrina
y la prctica constitucionales afirman que no existe absoluta separacin, an ms, nada impide que una misma funcin -no
primaria- sea ejercida por dos Poderes o por todos, razn por la que no se puede hablar de una rgida distribucin de
competencias en razn de la funcin y la materia. El Estado es una unidad de accin y de poder, pero esa unidad no existira si
cada Poder fuere un organismo independiente, aislado, con amplia libertad de decisin, por lo que en realidad no se puede
hablar de una divisin de Poderes en sentido estricto; el Poder del Estado es nico, aunque las funciones estatales sean varias.
Lo conveniente es hablar de una separacin de funciones, es decir, de la distribucin de ellas entre los diferentes rganos
319
El Poder Legislativo es el nico Poder del Estado facultado para decretar leyes, segn
lo determina el ariticulo121 inciso 1 de nuestro texto constitucional. 486 Su principal
funcin entre otras tantas que posee, consiste en la produccin de las leyes que
determinan el ordenamiento jurdico, adems de su derogacin y modificacin, para lo
cual debe seguir un procedimiento preestablecido que le da la validez (segn artculos
123 a 129 de la constitucin Poltica). El artculo 105 seala que la potestad de legislar
reside en el pueblo quien delega por medio del sufragio esa funcin en la Asamblea
Legislativa, es por ello que solo este rgano puede decretar normas de rango de ley
en el ordenamiento jurdico costarricense.
La actividad legislativa debe inspirarse en los principios constitucionales, las normas
deben ser decretadas por el organismo y mecanismo contemplados por el
ordenamiento para ello.
El Poder Judicial es el encargado de hacer cumplir las normas, controla las
actuaciones del Estado, y en caso de que esas normas no sean observadas por algn
funcionario, institucin o particular debe establecer las responsabilidades del caso.
Sin embargo acta dentro de la cancha que le marca el Poder Legislativo, aplicando
estatales. Esta separacin de funciones parte del problema tcnico de la divisin del trabajo: el Estado debe cumplir ciertas
funciones y stas deben ser realizadas por el rgano estatal ms competente
486
La prohibicin constitucional de que el legislador delegue en instancias ajenas e inferiores la funcin incriminadora
radicaen que la reserva, garanta poltica de la libertad personal, no es tan solo garanta de la mayora (parlamentaria y
ciudadana) frente al Estado, sino tambin garanta del respeto a las minoras. La elaboracin parlamentaria de todos los
elementos de la ley penal es el nico procedimiento que permite institucionalmente la participacin de las minoras en el control
y elaboracin de la ley. En consecuencia deben excluirse las fuentes normativas que no permitan una participacin de esta
clase http://es.scribd.com/doc/39030396/Principio-de-Legalidad-y-Reserva-en-materia-Penal . Consultada el 11-10-11 a las
06:02 pm
Esta potestad exclusiva del Poder legislativo de no desconoce sin embargo la posibilidad que tiene el Poder Ejecutivo de
presentar proyectos de ley ante la Asamblea Legislativa, para su debida deliberacin y aprobacin El proceso legislativo consta
de tres fases las cuales son la fase de preparacin, se deliberacin y decisoria y constitutiva y por ultimo la fase de integracin
de la eficacia. La fase constitutiva pertenece exclusivamente al Poder Legislativo, aunque no puede ignorarse la colaboracin
del Ejecutivo a travs de la defensa que se sus proyectos hacen los Ministros en las comisiones y en el plenario. El Ejecutivo
posee la facultad de participar en el procedimiento preparatorio: posee iniciativa para presentar proyectos de ley a la Asamblea
Legislativa. En la fase de integracin de la eficacia se requiere la colaboracin del Ejecutivo para que el proyecto aprobado por
la Asamblea Legislativa se convierta en Ley. Es precisamente la fase de integracin de la eficacia, la que convierte el decreto
legislativo en vigente y obligatorio. Lo anterior conduce a afirmar que el Poder Legislativo no es suficiente para emitir una ley en
Costa Rica.
p. Cit. Rojas Chvez Magda. Pg. 145.
320
las normas legales emanadas por el Asamblea Legislativa, es decir dentro de la

legalidad, sin poder actuar fuera de la ley.
El Poder Ejecutivo conformado por el Presidente, el Poder Ejecutivo en ejercicio
(Presidente y su Ministro de ramo) y el Consejo de Gobierno (Presidente y sus
Ministros), quienes tienen como principal funcin administrar el sistema poltico, es
decir hacer ejecutar el ordenamiento jurdico, adems de representar al pas en el
exterior, velar por el adecuado cumplimiento de las leyes 487
Los tres Poderes estatales deben tener como margen de actuacin el respeto de los
derechos fundamentales de los ciudadanos para los cuales ejercen la actividad
gubernativa, es decir deben tener siempre presente en el ejercicio de sus funciones la
dignidad del ser humano como eje central de sus funciones y actuar nicamente en el
mbito que expresamente les facultan las leyes: la Constitucin solo permite a los
poderes pblicos (...) hacer o dejar de hacer lo que les brinda como facultad expresa,
pero si no les otorga esas atribuciones estn impedidos para realizar cualquier clase
de acto 488
Los poderes pblicos deben respetar la legalidad en sus actuaciones, seala Andrade
Fernndez Maikol:
seria invalido cualquier acto de los poderes pblicos que no hayan sido
autorizados por la Ley y el Derecho. Para la conducta de los particulares rige el
principio de libertad (lo que no est prohibido est permitido), mientras que para
los rganos estatales valdra el principio opuesto (lo que no est autorizado est
487
Ver artculos del 130 al 151 de la Constitucin Poltica.

El Poder Ejecutivo es un rgano residual pero con competencias propias, que en nuestro caso estn establecidas en el
artculo 140 de la Constitucin Poltica. Como rgano residual, el Ejecutivo abarca todas las funciones no atribuidas a los otros
Poderes a al Tribunal Supremo de Elecciones Rojas Chvez Magda. Las Atribuciones del Poder Ejecutivo en la Constitucin
Poltica. Tesis para optar al ttulo de Licenciada en Derecho. Universidad de Costa Rica. 1980. Pg. 50
488
Mancilla Ovando Jorge Alberto. (1990) Las Garantas individuales y su aplicacin en el proceso penal. tercera edicin.
Editorial Porra S.A. Mxico. Pg. 26
321
prohibido). As las cosas, el principio de legalidad se constituye en limite positivo

para la accin de los poderes pblicos por cuanto, no basta que estos se
ejerciten dentro del mbito de la Ley y el Derecho, sino que adems, es
necesario que tales actos cuenten con autorizacin expresa489
En el tema de la efectiva ejecucin de la sancin penal en
cumplimiento de la
legalidad, debe el Poder Legislativo regular previa y claramente esta fase de Derecho
Penal, en rango de ley. El Poder Judicial debe adems ejercer una funcin
fiscalizadora efectiva del cumplimiento de esa normativa y del respeto de los derechos
fundamentales de los condenados. Y el Poder Ejecutivo por medio del Ministerio de
Justicia administrar correctamente dicha fase aplicando las normas legales y
reglamentarias preestablecidas, en resguardo de los derechos y en busca de la
funcin social de la pena. Todos en un mismo sentido, coordinados en miras a la
reinsercin social de los condenados. 490
II.3 Principio de Legalidad y Seguridad Jurdica.
La legalidad de la ejecucin de las sanciones penales garantiza a las personas la
seguridad jurdica que debe necesariamente operar en un Estado Social de derecho,
donde los administrados deben tener certeza de cules son las conductas ilcitas, las
consecuencias de las mismas, y en la ejecucin de dichas consecuencias conocer las
facultades de los entes involucrados para poder saber si estn operando dentro de la
legalidad de sus funciones, cual es la finalidad clara de la ejecucin de las sanciones.
489
Andrade Fernndez Maikol . Principio de Legalidad, conceptos indeterminados y discrecionalidad administrativa.
Revista del Servicio Civil. N 20-21, julio 2007. Direccin General de Servicio Civil. Costa Rica. Pgina 115.
490
Y no como sucede en la prctica, donde se da un desfase entre los diferentes momentos del proceso, por un lado el Poder
Legislativo que emiten cada vez mas leyes represivas como por ejemplo el aumento de la pena mxima de 25 a 50 aos, la
restriccin del descuento por trabajo hasta una vez cumplida la mitad de la sancin, el Judicial con tribunales de flagrancia, la
aplicacin automtica de la prisin preventiva en delitos de psicotrpicos, y tenemos un sistema penitenciario cada vez ms
deteriorado, mas hacinado. Cada vez es mayor el nmero de personas que ingresan al sistema penitenciario, sin embargo este
no es ampliado en capacidad, ni en recursos.
322
El hecho de que se abogue por la necesidad de que exista una Ley Fundamental de
ejecucin de las penas en Costa Rica, radica en que los poderes estatales deben
tener como eje central los derechos fundamentales de todas las personas, esto incluye
a los delincuentes, el Estado es el
ciudadanos.
491
garante de la libertad y dignidad de sus
La Libertad y dignidad de los ciudadanos condenados, que solo puede
ser garantizada por medio de un procedimiento de ejecucin claro, delimitado, con una
finalidad especfica.
Este respeto de los derechos fundamentales es incongruente con una ejecucin de las
sanciones de manera discrecional, arbitraria y mal regulado, pues se debe tener
claridad de la funcin social que cumple la pena. Solo se puede considerar una
restriccin a discrecin cuando esta es indispensable para el logro de un fin social
contemplado en el orden de valores de la Ley Fundamental y se da en las formas
previstas constitucionalmente. Los derechos fundamentales de los prisioneros solo
pueden ser limitados mediante una ley492
La regulacin va reglamentaria de la ejecucin de la sancin privativa de libertad est
en contradiccin con la reserva legal que debe operar en la restriccin de derechos
fundamentales de los condenados, sobrepasando de los lmites constitucionales. 493
De todo lo sealado, se puede resumir el fundamento poltico del principio de
legalidad en el momento actual en la idea de preservar la libertad del
491
.la seguridad se enlaza con el principio de reserva de ley, y en sentido ms general, con el de legalidad y tambin la
seguridad jurdica requiere de certeza en la regla de derecho y proscribe formulas proclives a la arbitrariedad.
Si esta constituye la razn de ser ms prxima a la exigencia de previsin normativa de las conductas punibles, tampoco se
puede olvidar que en el moderno Estado de Derecho el principio democrtico, de participacin de los ciudadanos en el destino
de la comunidad que ellos mismos integran, adquiere la relevancia de un presupuesto fundamental del postulado en examen.
No se entendera, de otra forma, por que el postulado de la legalidad requiere ley en sentido estricto y no legislacin, como
pudiera ser el caso del reglamento p. Cit. Humanismo y Derecho Penal. Pg. P 81
492
Cesano Jos Daniel. Derecho Penitenciario: aproximacin a sus fundamentos. Editorial Alveroni Ediciones Pg. 112.
porque la legalidad tiene, como finalidad ltima, asegurar () que la regulacin de los mbitos de libertad que
corresponden a los ciudadanos dependa exclusivamente de la voluntad de sus representantes (), razn por la cual tales
mbitos () han de quedar exentos de la accin del ejecutivo y, en consecuencia, de sus productos normativos propios que
son los reglamentos
Ibdem. 118
493
323
ciudadano frente a la arbitrariedad de cualquiera de los tres poderes que

encarnan la propia figura del Estado. Garanta que se pretende conseguir a
travs de la certeza del Derecho frente a la inseguridad de las decisiones
jurdicas, a travs de una nica fuente de conductas y sanciones frente a la
pluralidad de derechos en una misma comunidad poltica, a travs de un
instrumento procedente del parlamento frente a otros mecanismos normativos
que puedan tener su origen en los propios rganos de gobierno del Estado, y
finalmente garanta a travs del sometimiento del ejecutivo, legislativo y de la
jurisdiccin al imperio de la ley frente a la excusas y excepciones que pudieran
dar lugar a tribunales de excepcin o a la aplicacin de la analoga o de la
retroactividad desfavorable al reo
494
Las personas poseen el derecho, de tener la certeza de que las normas que rigen el
sistema poltico sean emanadas del rgano competente, que sea escritas y que sean
fundadas y motivadas en los principios constitucionales. (Como la libertad, la
propiedad, la dignidad humana, etc.) Proporcionando seguridad a los gobernados
El hecho de que el Principio de Legalidad sea respetado por parte de las autoridades
estatales brinda a los ciudadanos la seguridad jurdica porque le permite conocer que
codificacin consagra la esfera de competencia del rgano del Estado; si la atribucin
es realmente facultad de ese poder pblico; y si, la aplicacin de la ley es correcta por
encontrarse en los supuestos de la hiptesis legal.495
La ausencia de legislacin clara en materia de ejecucin de las penas con rango de
Ley, genera que no se tenga claridad en los propsitos y limites de los tratamientos,
falta de definicin legal de los derechos de los penados, inexistente estatuto jurdico
del condenado, y poca claridad de las intervenciones del Juez de Ejecucin de la
494
495
Op. Cit. Humanismo y Derecho Penal. Pg. 82

Op. Cit. Mancilla Ovando Jorge Alberto. Pg. 67
324
Pena. 496 No se conoce con claridad las facultades de las autoridades intervinientes, no
se tiene certeza de si las actuaciones son validas y sus consecuencias son o no
exceso de poder.
La garanta en estudio, brinda certeza jurdica al ciudadano porque le permite
conocer; si el acto de autoridad tiene su origen en la esfera de competencia del

poder pblico; si la aplicacin de la ley es correcta; y de ah, si la autoridad
resulta ser competente o no para dictar el acto que afecte la esfera jurdica de los
particulares497
Seccin II: Regulacin de la pena privativa de libertad498, sus fines y el

Principio de Legalidad
La finalidad oficialmente declarada y tradicional (rehabilitacin o reeducacin),
no ha sido cumplida, a pesar de que la misma se encuentra sealada
normativamente. Por el contrario, modernamente, la pena privativa de libertad se
encuentra
desmitificada.
Existe
consenso
en
que
solamente
acarrea
consecuencias negativas en el ser humano, y su supervivencia se debe a la

utilidad que rinde como el medio ms eficaz de control social. 499
496
Op. Cit. Guido Howell Paula Esmeralda. Pg. 59

op. Cit. Mancilla Ovando Jorge Alberto. Pg. 70
498
LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD: La pena privativa de libertad consiste en la reclusin del condenado en un
establecimiento penal (prisin, penitenciaria, centro de adaptacin social) en el que permanece, en mayor o menor grado,
privado de su libertad, y sometido a un determinado rgimen de vida. Las penas privativas de libertad deben ser organizadas
sobre una amplia base de humanidad, eliminando en su ejecucin cuanto sea ofensivo para la dignidad humana, teniendo
siempre muy en cuenta al hombre que hay en el delincuente. Por esta razn, en la ejecucin de la pena de privacin de libertad,
ha de inculcarse al penado, y a los funcionarios pblicos que la administran, la idea de que por el hecho de la condena, no se
convierte al condenado en un ser extra social, sino que contina formando parte de la comunidad, en la plena posesin de los
derechos que como hombre y ciudadano le pertenecen, salvo los perdidos o disminuidos como consecuencia de la misma
condena. Al mismo tiempo ha de fomentarse y fortificarse, el sentimiento de la responsabilidad y del respeto propios a la
dignidad de su persona, por lo que han de ser tratados con la consideracin debida a su naturaleza de hombre. Estos principios
han de estar presentes en la ejecucin de todas las penas y medidas, en especial las privativas de libertad. Exp.No.351-M-92
No.6829-93 Sala Constitucional.- San Jos, a las ocho horas y treinta y tres minutos del veinticuatro de diciembre de mil
novecientos noventa y tres.
497
499
p. Cit. Alvarenga Odio Adrian, otros.
325
La finalidad que ha sido declarada por las normas para la pena privativa de libertad
consiste en la resocializacin 500 de las personas que deben sufrirla, por ende el fin del
Estado por medio de las instituciones penitenciarias es lograr que aquellas personas
que por alguna u otra razn han violentado el ordenamiento jurdico sean capaces de
mantenerse al margen de las normas una vez que han sido sometidas al sistema
penitenciario y se les ha dado un tratamiento adecuado para que tomen esa
conciencia de orden social.
Las normas internacionales y legales hacen mucho nfasis en la importancia que tiene
para lograr esta finalidad de resocializacin, el hecho de que sea respetada la
dignidad del ser humano. Para lo cual deben tomarse en cuenta aspectos de tipo
psicolgico, sociales, econmicos, familiares de cada uno de los privados de libertad,
para que a la hora de realizar un tratamiento, un proceso de resocializacin, se parta
de la premisa de que no todas las personas tienen la mismas debilidades,
necesidades, ni fueron las mismas razones las que les hicieron delinquir. No es
posible que se quiera meter a toda la poblacin penitenciaria dentro del mismo
sistema de readaptacin social, sin que sean tomados en cuenta sus habilidades,
capacidades y debilidades individuales.
No basta con que se defina que la sancin consiste en la privacin de libertad, multa,
inhabilitacin sino que el legislador debe la intensidad de la sancin, que derechos se
suspenden, cuales deben respetarse 501 y como se va a llevar a cabo la finalidad de la
sancin.
La sancin privativa de libertad es la ms aplicada en el ordenamiento jurdico
costarricense, segn se logro determinar en el anlisis realizado en el titulo anterior de
500
las penas privativas de libertad deben orientarse hacia la prevencin, no supone que deban afrontar de forma exclusiva
esa finalidad, sino que de acuerdo con lo que impone una interpretacin sistemtica, reconoce a los ciudadanos el derecho a
una ejecucin presidida por el objetivo de resocializacin, como objetivo tendencial y por el principio de humanizacin, que veta
la imposicin de sanciones intiles, inspiradas exclusivamente en la idea de castigo
p. Cit. Mapelli Caffarena Borja. Pg. 44
501
Cruz Castro Fernando, Gonzlez lvarez Daniel. La sancin penal. aspectos penales y penitenciarios. Pg. 20
326
los tipos penales del Cdigo Penal vigente, el nmero de ellos (tipos penales) que
contemplan este tipo de sancin y de las estadsticas citadas.
Esta sancin por su naturaleza involucra una serie de derechos de las personas
condenas y tambin de las procesadas (esto porque son muy alta la cantidad de
personas que se les aplica pena anticipada de prisin). El hecho de que en la prctica
de la imposicin de esta pena se involucren derechos fundamentales, debe regularse
dicha ejecucin en cuerpos normativos de jerarqua legal. Este tipo de sanciones
deben necesariamente reguladas en las leyes, y no en reglamentos o circulares en
vista de la naturaleza de sus restricciones.
Esta regulacin en relacin a la finalidad de la pena de prisin la cual es lograr la
resocializacin de las personas debe ser llevada a cabo por medio de mecanismos de
tratamiento respetando la dignidad de las personas que deben sufrirla.
Si bien es cierto la legislacin penal vigente en Costa Rica establece claramente que
la funcin de la pena es lograr la rehabilitacin de las personas que han delinquido, sin
embargo se pone en duda el hecho de que el Estado utilice los mecanismos
adecuados para lograr dicha finalidad. En el mismo sentido la legislacin que regula la
ejecucin como se ver en las siguientes lneas dificulta aun mas que se cumpla con
el objetivo de reinsercin social, en vista que es poco clara, dispersa en diferentes
cuerpos normativos, en los que no se definen adecuadamente los derechos, deberes,
mecanismos de tratamiento, para lograra reducir los grados de reincidencia.
As como no hay un verdadero sistema de justicia penal, Costa Rica no tiene
una poltica criminal definida; ninguno de los sectores o subsistemas del
sistema penal tiene relacin con los otros. La puesta en prctica de polticas
judiciales en nada empata con las del sistema penitenciario. Esto demuestra
que el sistema penal NO es coherente como un todo (es decir, no existe un
327
sistema penal, en el sentido de siempre). Tampoco cada subsistema es

coherente en si mismo respecto de la poltica criminal que lleva a cabo
502
Vale la pena recalcar como en el sistema penal costarricense no existe coherencia

entre los diferentes entes involucrados, las diferentes fases del proceso (derecho
sustantivo, procesal y ejecutivo) se ejecutan con diferentes polticas y objetivos. Se da
mucha ms importancia a las fases de tipificacin de delitos, su investigacin y su
condena, pero a la fase de ejecucin de las sanciones donde debera realizarse una
ardua labor en procura de evitar la reincidencia 503, es donde menos se presta
atencin. La fase de ejecucin debera centrarse en proteger a la sociedad de las
actividades violentas y lograr que las personas adquieran capacidad de tener una vida
al margen de las leyes, y puedan desarrollar habilidades laborales, educativas,
mantener vnculos con sus familias, es en esta fase donde las personas deben ser
reincorporadas a la sociedad.
La legislacin que regula la ejecucin de las penas, en Costa Rica no respeta los
principios bsicos de Legalidad y Seguridad Jurdica que deberan estar presentes en
una sancin que comprende el roce de derechos de las personas. Al no haber una
normativa clara que funcione como marco de actuacin de las autoridades
penitenciarias, se presta para aumentar esa relacin de jerarqua de la poblacin
privada de libertad y los funcionarios penitenciarios y se presente muchas
arbitrariedades. Como seala FOCAULT: .la pena no debe ser ms que privacin
de libertad.La ley debe seguir al culpable en la prisin adonde lo condujo 504
502

de nada vale a un pas tener las ms perfectas leyes penales para tener xito en su lucha contra la delincuencia, si ellas
no tienen el complemento indispensable de un buen rgimen de ejecucin de las sanciones; de esto ltimo depende que el
delincuente sea o no un ser socialmente adaptado, un individuo til para la sociedad; esta es la trascendental importancia que
reviste el sistema de ejecucin de las sanciones penales en la lucha contra la delincuencia Arroyo Snchez Marlene (1985) La
Evolucin de la pena en el Derecho Costarricense. Tesis para optar por el grado de Licenciatura en Derecho. Universidad de
Costa Rica. P 7
503
504
Op. Cit. Foucault Michel, Vigilar y Castigar. Pg. 251
328
La finalidad de resocializacin no puede ser cumplida en un marco de arbitrariedad, de

inseguridad donde los privados de libertad no son respetados en su dignidad ni
derechos fundamentales, quien podra resocializarse dentro se situaciones de
inseguridad, de arbitrariedad, de violencia y hacinamiento 505.
.diramos que no sabemos para qu sirve la crcel, o, dicho mejor, sabemos
para que no sirve, porque no rehabilita, no reeduca, y no resocializa.pues la
crcel en general es una verdadera maquinaria de demolicin de la
personalidad, y aunque suene a utopa, durante muchos aos venimos
escuchando que la mejor crcel es la que no existePero la verdad es que
tenemos crcel para mucho rato y por mucho tiempo. Entonces no nos queda
otra va que mejorarla, pues la pena que se termina pagando en la crcel, en
las condiciones que se cumple, no tiene ninguna finalidad de prevencin
especial porque no reeduca al reo o ninguna finalidad de prevencin general
por la intimidacin, aunque no estoy tan seguro, porque la crceles un
verdadero infierno
506
En la regulacin y aplicacin de la pena privativa de libertad cobra una gran

importancia la finalidad atribuida a las penas, en vista de que al tratarse de un Estado
Social de Derecho la pena deben estar acordes con principios fundamentales de este
tipo de rgimen jurdico, como la legalidad, la seguridad, el respeto de la dignidad
humana y la humanidad de las penas.
505
La situacin de nuestras crceles, el trato inhumano y degradante que se da a los internos y la violacin constante,
admitida hasta de forma oficial, de los derechos humanos de estas personas, distan mucho de mostrar un lado humanizado de
las penas y han puesto de relieve que, en realidad, lo que motivo el surgimiento de esta sancin es un criterio socio-poltico y
econmico p. Cit. Chinchilla Caldern Rosaura.. Penas Alternativas a la prisin.
506
Derecho Penal y Estado de Derecho. Reflexiones sobre la tensin entre riesgos y seguridad. (2008) Editorial Montevideo.
Buenos Aires. Argentina. P 235
329
La finalidad de resocializacin de las personas que se ven inmersas dentro de un

rgimen penitenciario es una finalidad que est acorde con un estado de derecho,
pero se ejecutara la pena de prisin en la prctica de acuerdo a esa finalidad.
II.1 Anlisis de la Legislacin Vigente

En una reciente sentencia, la Sala Constitucional vuelve a subrayar que los
legisladores no tienen discrecionalidad para omitir el dictado de las leyes
necesarias
para
materializar
derechos
constitucionales,
porque
estn
compelidos
por el mandato del constituyente- en ese caso derivado-. De
desarrollar los instrumentos normativos para que los ciudadanos puedan actuar
aquellos derechos507
En este apartado se analizarn las normas legales que versan sobre la ejecucin de la
pena privativa de libertad; investigando a su vez como esta regulacin contribuye con
el cumplimiento de la funcin de la sancin penal, pero principalmente el cumplimiento
del Principio de Legalidad. 508
La regulacin de las sanciones penales es trascendental si se pretende que en la
prctica se cumplan los fines de las penas que se declaran, pues de nada sirve que
desde la Constitucin Poltica y en varios cuerpos normativos a nivel internacional se
establezca que la funcin de la pena en Costa Rica es la resocializacin de las
personas condenadas, si a la hora de su ejecucin no se regula adecuadamente y no
se definen las polticas de intervencin sobre las personas que estn en prisin. Una
adecuada regulacin de las sanciones penales y su ejecucin es elemental en el
Estado costarricense al tratarse de un sistema de gobierno democrtico, dentro del
507
Op. Cit. Hines Cspedes Cesar. Pgina 72

La ausencia de una legislacin de este terreno, ha generado que en la prctica los funcionarios de la ejecucin penal
plasmen su idea particular en cada uno de los programas de la Direccin General de Adaptacin Social, de modo que si
cambia el personal puede eventualmente cambiar la orientacin del programa, o peor an, el cambio que debe operarse se
enfrenta con una actitud resistente y conservacin del antiguo personal, por la falta de definicin jurdica.Cruz Castro Fernando,
Gonzlez lvarez Daniel. La sancin penal. aspectos penales y penitenciarios. Pg. 19
508
330
cual deben ser garantizados los derechos humanos, y la actividad de los gobernantes
debe estar acorde con las normas y no actuar arbitrariamente.
El anlisis de las normas que regulan la ejecucin de la pena privativa de libertad se
realizara cronolgicamente, desde la ms antigua a las ms recientes.
Leyes:
Ley de Creacin de la Direccin de Adaptacin Social. (N 4762) del 3 de
mayo de 1971.
Esta ley regula a grandes rasgos la creacin y competencias de la Direccin de
Adaptacin Social como ente del Ministerio de Justicia, encargado de la ejecucin de
las sanciones en Costa Rica.
En el artculo 3 se establecen las finalidades de esta Direccin General de Adaptacin
Social, las cuales pueden resumirse en la ejecucin de las penas privativas de
libertad, la custodia y tratamiento de los procesados y condenados, investigacin de
las causas de criminalidad, hacer recomendaciones sobre las medidas necesarias
para el control de la delincuencia, asesorar a las autoridades judiciales sobre el
otorgamiento de beneficios y gracias.
En el artculo 4 se establece la estructura de la DGAS las cules son sus
subdivisiones: Direccin de Adaptacin Social, Subdireccin de Adaptacin Social,
Auditora, Departamento Administrativo, con las secciones correspondientes, Instituto
Nacional de Criminologa, Departamento Tcnico, con las secciones correspondientes,
Departamento Industrial y Agropecuario, con las secciones correspondientes, Centros
de Adaptacin Social y el Patronato de Construcciones, Instalaciones y Adquisicin de
Bienes.
331
En el artculo 5 se seala que la Direccin General de Adaptacin Social tendr las

funciones de orden tcnico, administracin y custodia del sistema penitenciario
nacional.
De los artculos 4 al 7 es
sobre la organizacin interna de la Direccin, muy
importante la seccin de arquitectura que se encarga de los temas de construccin y

reconstruccin de centros.
El Instituto Nacional de Criminologa es segn esta ley el rgano tcnico de la
Direccin General de Adaptacin Social, encargado del estudio, diagnstico,
clasificacin y
tratamiento de los inadaptados, de la investigacin criminal y el
asesoramiento. Segn el artculo 8 inciso a) es competencia de este instituto la

clasificacin de cada sujeto que ingresa a los centros penales, adems de elaborar el
programa de tratamiento de los reclusos.
Dentro del Instituto Nacional de Criminologa existe un departamento encargado de la
investigacin criminolgica y de estadsticas de la poblacin penitenciaria, con la
finalidad de realizar recomendaciones a la Direccin General sobre las tendencias
criminales y las posibles medidas a tomar. Adems de asesorar a las instituciones
judiciales en lo que disponga la ley.
El Instituto Nacional de Criminologa esta divido en las siguientes secciones: el
Departamento tcnico (integrado por las siguientes secciones: servicios educativos,
escuela
de
capacitacin
penitenciaria,
servicios
mdicos,
jurdicos,
social,
investigacin y estadstica)
El departamento industrial y agropecuario es el encargado de las actividades
artesanales y agropecuarias en los centros penales, contemplando el trabajo
penitenciario bajo la direccin de esta institucin, estableciendo en este departamento
332
la responsabilidad de organizar y coordinar las actividades artesanales y

agropecuarias.
El Patronato de construcciones, instalaciones y adquisiciones de bienes, que se
encarga de la administracin de los bienes, los productos que se generen en los
centros penales, adems de la infraestructura penitenciaria, con la finalidad de lograr
el respeto de los derechos humanos
Ley Orgnica del Ministerio de Justicia (N 6739) del 28 de abril de 1982.
(Modificada por ley nmero 8771 del 14 de setiembre del 2009)

En esta Ley se establece que corresponde al Ministerio de Justicia ser el organismo
rector de la poltica criminolgica y penolgica costarricense. (Articulo 1 incisos a y b).
Adems de funcionar como un enlace entre el Poder Ejecutivo y el Poder Judicial,
reconociendo una colaboracin entre ambos poderes.
Establece este mismo cuerpo normativo la existencia de dos entidades u organismos
de trascendental importancia en el tema del Derecho de Ejecucin Penal, los cuales
son la Direccin General de Adaptacin Social y el Instituto Latinoamericano de las
Naciones Unidas para la prevencin del delito y tratamiento del delincuente 509.
Dentro de las funciones que se le encargan al Ministerio de Justicia costarricense por
medio de esta Ley, se encuentra la competencia de coordinar todas aquellas acciones
que se consideren pertinentes para la prevencin del delito, sean programas, planes,
proyectos, adems de la investigacin de las conductas delictivas, sus causas y
factores determinantes.
509
ILANUD fue creado por medio de ley nmero 6135 del 18 de noviembre de 1977.
333
Este Ministerio es el encargado de administrar el sistema penitenciario nacional, y

muy importante tiene encomendada la tarea de generar polticas y mecanismos de
tratamiento del delincuente, para lograr su readaptacin social. (Artculo 7).
Por medio de esta normativa que es poco detallada, se puede deducir que el Estado
delega en el Ministerio de Justicia la funcin de tratamiento, investigacin,
implementacin de polticas y mecanismos de prevencin del delito, lo que es lo
mismo decir que es competencia de este organismo la materia de ejecucin de la
pena;
en el sentido de determinar las causas determinantes del delito, realizar
investigaciones que le lleven a tomar las medidas adecuadas con conocimientos

sociales, jurdicos y criminolgicos para evitar la comisin de delitos
y ms
importante aun la reincidencia.
Ley General de Polica nmero 7410 del 30 de mayo de 1994
Los diferentes cuerpos policiales existentes en Costa Rica, se encuentran suscritos a

un Consejo Nacional de Seguridad Pblica, integrado
por el Presidente de la
Repblica, los titulares de los Ministerios de la Presidencia, de Justicia y paz y de

Gobernacin y de Seguridad Publica, segn el artculo 11 de dicha ley.
Dentro de las funciones de los cuerpos policiales el artculo 8 seala:
Son atribuciones de todas las fuerzas de polica:
a)
b)
Resguardar el orden constitucional.

Velar por la integridad de los bienes y los derechos de la ciudadana.
El artculo 10 regula los Principios fundamentales de las fuerzas policiales en

el ordenamiento jurdico costarricense, entre ellos seala:
En el cumplimiento de sus funciones, los miembros de las fuerzas de polica
debern respetar las siguientes normas:
334
c)
Actuar responsablemente y con espritu de servicio. En todo momento,
mantener la ms estricta neutralidad poltico partidista y ser imparciales, para
evitar intervenciones arbitrarias y discriminatorias. Adems, proteger las
libertades ciudadanas, la dignidad de las personas y los derechos
humanos.
h) Cuidar y proteger la salud fsica y mental de las personas bajo su
custodia. En especial, debern atender el suministro de medicamentos, la
revisin mdica o la atencin hospitalaria de quienes requieran, con urgencia,
esos servicios, por estar en peligro su vida
Estas disposiciones con rango de ley, establecen la obligacin de los funcionarios de
la polica en General. Pero en este caso interesa la Polica Penitenciaria
especficamente, y su obligacin de respetar los derechos de las personas que se
encuentran bajo su custodia, observando siempre la dignidad de los mismos.
En el artculo 31 establece la competencia especifica del la polica penitenciaria:
ser la encargada de vigilar y controlar todos los centros penitenciarios del pas, de
conformidad con los principios que determinen la Constitucin Poltica, los tratados
internacionales, las leyes y sus reglamentos
Cdigo Procesal Penal de 1996. Ley nmero 7594 del 10 de abril de 1996.
Este cuerpo normativo entro en vigencia en el ao 1998, en el Libro IV dedica algunas

normas (467 al 478) al tema de la Ejecucin de la pena, introduciendo la novedad del
control de Legalidad por medio de la figura del juez de ejecucin de la pena.
En el artculo 467 del este Cdigo se establece la potestad que se le concede al
condenado para ejercer durante la ejecucin de la sancin impuesta todos aquellos
derechos que el ordenamiento jurdico debe seguir garantizndole;
an en su
condicin de penado. Esto en vista de que con la condena nicamente podr

restringrsele aquellos derechos estrictamente relacionados con la sancin, por
335
ejemplo en la privacin de libertad nicamente se puede restringir la libertad de

trnsito, quedando en principio intactos todos sus dems derechos fundamentales. El
hecho de que no exista una ley de ejecucin de las sanciones en materia penal de
adultos, pone en riesgo esos derechos principalmente de los privados de libertad en
vista de que no estn claramente reguladas las limitaciones a los derechos de las
personas que se encuentran en prisin.
Se establece en el artculo 468 la competencia del Tribunal Sentenciador de
determinar la primera fijacin de la sancin,
as como las condiciones de su
cumplimiento, dejando las posteriores modificaciones al Juez de Ejecucin de la pena

(dichas modificaciones pueden deberse a la extincin de la pena, la sustitucin por
otro tipo de sancin, aplicacin del descuento por trabajo, etc.).
Se establecen en este texto normativo los incidentes de ejecucin que funcionan como
mecanismos de defensa de los privados de libertad contra las posibles arbitrariedades
de la administracin penitenciaria (incidente de queja) o bien para modificaciones de la
sancin impuesta
(incidente de modificacin de pena, de libertad condicional,
unificacin y unificacin de penas). El artculo 469 seala que estn autorizados para
interponer los incidentes el Ministerio Pblico (art. 472), el querellante, el condenado,
el defensor ante el Juez de Ejecucin de la pena, con apelacin ante el tribunal que
impuso la pena que se est ejecutando. El tema de las apelaciones de las incidencias
en el juez de sentencia, quien en la prctica est alejado de la prisin y de los efectos
de la condena. No debera intervenir en este momento de la ejecucin sin criterios
tcnicos
El juez de ejecucin de la pena tiene la funcin de controlar y vigilar el cumplimiento
de las penas dentro del marco de la legalidad, y del cumplimiento de las finalidades de
las
mismas. Es materia exclusiva del Juez de ejecucin segn el artculo 473 la
modificacin, sustitucin de las sanciones impuestas, as como la resolucin de los
336
incidentes planteados por los condenados. El juez de ejecucin debera poder ordenar
a la administracin que revoque actos que se han realizado con evidente arbitrariedad,
sin fundamento legal. Es un juez de legalidad y de resguardo de los derechos
fundamentales de los privados de libertad. 510
Cdigo Penal: Ley Nmero 4578 del 08 de mayo de 1971.
En este cuerpo
normativo se contempla el catlogo punitivo aplicable en el
ordenamiento jurdico costarricense (artculo 50), adems regula la finalidad que se le

da a la sancin penal, en el artculo 51 seala como fin de la pena la resocializacin
510
Ver sentencia nmero 3390 del 26 de mayo de 1998. De la Sala constitucional, la cual seala la funcin que tiene el juez de
Ejecucin penal.
Lo que el legislador plasm en el Cdigo Procesal Penal que nos rige, es una judicializacin del proceso de ejecucin, que
es consecuente con lo dispuesto en el artculo 153 de la Constitucin Poltica, que establece que corresponde al Poder Judicial:
"Conocer de las causas civiles, penales, comerciales... resolver definitivamente sobre ellas y ejecutar las resoluciones que
pronuncie." El juez de ejecucin de la pena, en la nueva legislacin, fue creado para ejercer controles tanto formales como
sustanciales en la ejecucin penitenciaria.el juez ejecutor formalmente debe ocuparse de todos aquellos aspectos que tienen
que ver con el cmputo del plazo de la pena y sustancialmente debe controlar, entre otros, la eficacia de la pena en relacin con
sus finalidades, el respeto a los derechos fundamentales de los condenados, las sanciones disciplinarias que se imponen en el
centro penal, etc.-
.Es obvio que en lo que atae a la materia propia de la ejecucin de la pena, las autoridades administrativas se encuentran
supeditadas a lo que decidan los jueces de ejecucin de la pena y no pueden oponerse en modo alguno, pues como se seal,
se trata de facultades que la misma Constitucin otorga en forma exclusiva al Poder Judicial. El artculo 140 inciso 9) de la
Constitucin Poltica seala que corresponde al Poder Ejecutivo, "Ejecutar y hacer cumplir todo cuanto resuelvan o dispongan
en los asuntos de su competencia los tribunales de justicia y los organismos electorales, a solicitud de los mismos. Esto es, por
ser la facultad de hacer ejecutar lo resuelto, propia de la funcin jurisdiccional, el Poder Ejecutivo debe acatar lo que decida el
Juez de ejecucin de la pena en la materia que le compete y en ese sentido debe hacer cumplir lo resuelto, en este caso, lo
decidido con autoridad de cosa juzgada.
Por ltimo, resulta importante destacar el hecho de que la sentencia dictada por los tribunales de jucio constituye cosa juzgada,
por lo que no es posible desconocer su valor y eficacia. Lo anterior no obsta para que, en atencin a las finalidades de la pena,
el legislador establezca mecanismos que varen o modifiquen el modo de ejecucin de la sancin, los cuales deben ser objeto
de control por parte del juez de ejecucin de la pena: "...la ejecucin de la pena debe regirse de conformidad con lo dictado por
el juzgado o tribunal que resolvi el caso, ya que una variacin en cuanto al contenido de la misma implicara una violacin,
tanto del principio de legalidad, como de la cosa juzgada de la sentencia. Pero la aplicacin de la poltica criminolgica o del
rgimen penitenciario, que est en manos de la Administracin, no implica, ni puede conllevar violacin a la legalidad de la
ejecucin de la sentencia. La sentencia tiene un contenido cualitativo y otro cuantitativo. El primero determina la sancin, sea
de privacin de libertad, extraamiento, multa o inhabilitacin -artculo 50 del Cdigo Penal); el segundo determina el tiempo de
la sancin a aplicar. Una variacin en cualquiera de estos elementos implica violacin de la cosa juzgada, y en el caso de que
se trate un ente administrativo, implicara una invasin en las funciones jurisdiccionales. Sin embargo, en virtud de los objetivos
del sistema penitenciario - fin rehabilitador del delincuente (artculo 51 del Cdigo Penal) y de prevencin del delito, es que el
privado de libertad puede optar por garantas y derechos que aseguren su regreso a la vida de convivencia, tales como la
libertad condicional, el rgimen de confianza total, o el beneficio de la reduccin de la pena con trabajo -artculo 55 del Cdigo
Penal, motivo de esta consulta-, sin que esto implique una variacin cuantitativa de la sentencia, sino de su modo de ejecucin,
facultado por el legislador -segn se analiz supra- en el comentado artculo 55 y, por lo tanto, no existe en ello violacin a la
cosa juzgada. Las Reglas Mnimas de Naciones Unidas para el tratamiento de los reclusos, reconocen en la nmero 60.2, esa
necesaria facilitacin de la reinsercin del recluso al medio, al disponer: "Es conveniente que, antes del trmino de la ejecucin
de una pena o medida, se adopten los medios necesarios para asegurar al recluso un retorno progresivo a la vida en
sociedad..." En definitiva, la consulta planteada resulta inevacuable por cuanto la autoridad consultante no seala cules son
las normas que debe aplicar de las que tiene dudas de constitucionalidad
337
de las personas que han cometido algn delito, por medio de la imposicin y ejecucin
de la sancin penal.
Por otra parte contempla el beneficio de descuento por medio del trabajo penitenciario,
segn el cual una vez que la personas condenada ha cumplido la mitad de la condena
o bien el indiciado puede ser beneficiado con la reduccin de un da de prisin por
cada dos das laborados, o de un da multa por cada da de trabajo ordinario.
La aplicacin de este tipo de beneficios a las personas condenadas que mantienen un
buen comportamiento y que se dedican a actividades productivas durante la ejecucin
de la pena impuesta es una manera de reconocer el esfuerzo, la buena actitud con
miras a su efectiva reincorporacin a la sociedad.
Reglamentos:
Reglamento de Derechos y Deberes de los Privados de Libertad y las
Privadas de Libertad. Decreto Ejecutivo numero 22139-J del 26 de febrero de 1993.

Este reglamento como su nombre lo indica regula el tema de los derechos y deberes
que las personas privadas de libertad tienen dentro del sistema penitenciario, tema
que por lo analizado en lneas anteriores sobre el Principio de Legalidad, debera estar
regulado por una norma de rango de ley y no va reglamento, ya que se trata de la
restriccin de derechos fundamentales de quienes se encuentran recluidos. Este
reglamento es aplicable para todas aquellas personas que se encuentran ejecutando
cualquier tipo de sancin, en los diferentes niveles de atencin de adultos (entindase
rgimen institucional, semi-institucional o e comunidad) sin distincin entre regmenes,
ya que en cualquier modalidad los mismos derechos deben ser observados por las
autoridades administrativas.
338
En el artculo 4 se establece que el rgimen disciplinario de la poblacin penitenciaria,

corresponde al Consejo de Valoracin o al INC, dentro del cual se debe dar una
atencin integral del privado de libertad, un abordaje tcnico
y una aplicacin
restringida de las sanciones. Se prohbe adems en el artculo 5 la aplicacin del

maltrato fsico y procedimientos vejatorios.
Seala el artculo 6: Todo privado o privada de libertad goza de los mismos derechos
individuales, sociales y econmicos de los que son titulares los habitantes de la
Repblica, salvo aquellos que sean incompatibles con la reclusin misma. Adems
gozara de las garantas particulares que se derivan de su permanencia en el Sistema
Penitenciario
Establece que los privados y privadas de libertad tienen los siguientes derechos:
derecho de peticin, a la salud, de comunicacin con las instancias, acceso a los
reglamentos, comunicacin con el exterior, informacin, visita conyugal, educacin y
trabajo, integridad comunal y familiar, organizacin y adecuada convivencia.
Dentro de los deberes de la poblacin penitenciaria se establece en los artculos del
19 al 23, entre ellos el deber de respetar los bienes jurdicos, mantener una adecuada
convivencia, la conservacin de instalaciones, informar de irregularidades y depositar
valores.
Dentro de los deberes fundamentales de la administracin penitenciaria se establece
en el artculo 24: velar por la seguridad, la integridad fsica y moral, la tranquilidad y la
salud fsica y mental de los privados y privadas de libertad.
En este cuerpo normativo se regula el procedimiento disciplinario, las conductas que
se consideran faltas leves, graves o muy graves, adems de sus posibles sanciones,
entre las sanciones esta la amonestacin verbal o escrita, la reubicacin de mbito o
centro, la suspensin de incentivos que ofrece el centro.
339
Segn artculos 53 y 55 es competencia del Consejo de Valoracin la resolucin final

de los procesos disciplinarios, salvo que se trate de aquellos casos en los que la
sancin disciplinaria implique reubicacin del privado de libertad del nivel semi
institucional al institucional, en cuyo caso es el INC quien tiene la ltima palabra.
En el caso de los Recursos contra este tipo de procedimiento el artculo 59 remite al
Reglamento Orgnico y Operativo de la Direccin General de Adaptacin Social, lo
cual en cierta manera crea inseguridad jurdica, al hacer referencias a otras normas
dispersas, que pueden ser derogadas en cualquier momento con cambios de
gobierno, etc.
Este decreto regulaba el tema de la visita conyugal, captulo que fue derogado por
medio del decreto ejecutivo nmero 32724 del 03 de octubre del 2005. Este decreto
no se encuentra vigente actualmente, ya que fue derogado por medio de decreto
ejecutivo nmero 33876 del 11 de julio del 2007 denominado Reglamento Tcnico del
Sistema Penitenciario que contempla la regulacin de la visita intima en los centro
penales en el Titulo V.
Este reglamento es hasta el momento el nico cuerpo normativo en el ordenamiento
jurdico costarricense que regula el tema de los derechos de las personas privadas de
libertad, sin embargo no contempla los mecanismos de defensa de los mismos por
parte de los afectados, de la misma manera que no establece con claridad cules
deben ser las relaciones de los diferentes entes de la ejecucin en el resguardo y
defensa de esos derechos fundamentales como la salud, el trabajo, la integridad, etc.
Decreto numero 22198-J Reglamento Orgnico y Operativo de la Direccin
General de Adaptacin Social. Del 26 de febrero de 1993

Este decreto
fue emitido en el ao 1993, bajo los supuestos de un sistema
penitenciario que cuyas polticas fundamentales consisten en la institucionalizacin, la
340
des-institucionalizacin y la no institucionalizacin de las personas condenadas. Se

emite bajo la necesidad de establecer mecanismos agiles y oportunos que permitieran
la actuacin administrativa de conformidad con normas de economa, celeridad y
eficiencia (Segn considerando I y II de dicho decreto) Establece la estructura bsica
y funcional de la Direccin General de Adaptacin Social como ente rector de la
ejecucin de las sanciones penales segn Ley de Creacin de la Direccin de
Adaptacin Social. (N 4762) del 3 de mayo de 1971.
En este decreto se regulo la estructura interna de la Direccin General de Adaptacin
Social, integrado segn el artculo 1 por el Consejo de Poltica Penitenciaria, el
Patronato de Construcciones, Instalaciones y Adquisicin de Bienes, la
Direccin
General, el Instituto Nacional de Criminologa, el Consejo Tcnico Institucional y los

Niveles, Centros y oficinas tcnicas del Sistema Penitenciario Nacional. Regulando en
los artculos posteriores las competencias de cada uno de estos rganos e instancias.
En el artculo 15 estableci que el Instituto Nacional de Criminologa tiene la
competencia de:
1.- Resolver, rendir los informes y aplicar los procedimientos derivados de los
artculos 55, 61, 63, 64, 70, 71, 90, 93, 97, 99, 100 y 102 del Cdigo Penal, los
establecidos en los artculos 505 y siguientes del Cdigo de Procedimientos Penales;
lo estipulado en la ley 4762, este reglamento y leyes especiales.
2.- Establecer los procedimientos e instrumentos para el conocimiento de la
valoracin tcnica y para el movimiento de la poblacin penal entre centros y niveles.
3.- Conocer y resolver en ltima instancia de las reubicaciones de los privados y
privadas de libertad del Nivel Semi-institucional al Institucional y del Nivel en
Comunidad al Nivel Institucional o Semi-institucional.
341
En el artculo 22 establece las competencias del Consejo Tcnico Institucional, segn

inciso 2 es el encargado de definir las polticas de los diferentes niveles y controlar el
proceso de ejecucin de la poltica institucional vigente.
El captulo II regulaba la atencin tcnica por reas (capacitacin, trabajo, convivencia,
atencin
de
drogadiccin,
violencia,
educativa,
jurdica,
salud,
seguridad,
investigacin) y la intervencin de las autoridades administrativas en las mismas.

Dicha atencin consisti en el diagnostico, investigacin, capacitacin y evaluacin de
estrategias de trabajo en cada uno de los niveles de atencin, de acuerdo a las
necesidades de la poblacin penitenciaria.
La seccin II de este captulo regulaba los diferentes niveles de atencin (Atencin
Institucional, Atencin Semi-institucional, Atencin en Comunidad y de Atencin a
Nios, Nias y Adolescentes), con miras a Institucionalizar a los que as lo requieran y
favorecer la des-institucionalizacin, y la no institucionalizacin. Esta seccin
contemplaba las diferentes instancias de definicin, coordinacin de cada nivel como
encargados del desarrollo y aplicacin de las polticas institucionales, en cada uno de
los niveles.
El artculo 54 regula la organizacin interna de los centros penales: Los Centros de
Atencin Institucional o Semi-institucional debern contar con un director, un
administrador y un responsable por cada una de las reas que funcionen en el Centro.
Para los Centros que presentan mayor complejidad (La Reforma, El Buen Pastor, y
San Jos), se contar, adems, con un subdirector.
Los centros podrn organizarse por mbitos de convivencia, dependiendo de la
capacidad convivencial y el grado de contencin que se brinde en el espacio fsico de
que se trate. A su vez los mbitos pueden subdividirse en secciones. Cuando sea
necesario el mbito estar bajo la responsabilidad de un director o directora.
342
El ttulo II regulaba el procedimiento de valoracin tcnica de los y las personas

privadas de libertad, su ubicacin, clasificacin y definicin del plan de atencin
tcnica, los criterios de valoracin, los plazos de las mismas.
En el captulo II se regulaba el descuento por trabajo de los privados de libertad,
recursos que se les concede a los presos para hacer valer sus derechos contra las
resoluciones del INC cabra recurso de revocatoria y contra las resoluciones de los
rganos colegiados inferiores apelacin.
Este decreto fue modificado en varias ocasiones por varios decretos que lo dejan
vigente parcialmente, creando una gran inseguridad a las personas privadas de
libertad, ya que es poco clara la regulacin por medio de tantos decretos que regulan
temas similares de manera muy dispersa.
Por ejemplo en decreto nmero 26188 del 07 de julio de 1997 denominado
Eliminacin del procedimiento de valoracin externa de sistema penitenciario se
derogan los artculos del 78 al 84.
El 17 de noviembre de 1998 por medio de decreto nmero 27510 se da una reforma
de dicho decreto bajo los siguientes supuestos: 1- Que el Instituto Nacional de
Criminologa es el rgano rector de la poltica tcnico-criminolgica en la
administracin penitenciaria y durante el desarrollo de la ejecucin penal, as como
nica instancia resolutoria de las valoraciones tcnicas, que deben efectuarse a las
personas sujetas a pena privativa de libertad.
2Que de los diversos Consejos de Valoracin de centros, mbitos y niveles del
Sistema Penitenciario Nacional, los cuales intervienen en el procedimiento de
valoracin tcnica de personas privadas de libertad requieren un control de sus
acuerdos y disposiciones que afectan los ^R-eses de los privados de libertad, lo que
hace necesario que el mismo tengan la supervisin y ejecutoriedad del ms alto
rgano administrativo sobre esta materia.
343
3Que el Instituto Nacional de Criminologa ante los novedosos cambios en la

legislacin procesal penal del pas de reciente vigencia, y dada la responsabilidad
legal ante su incumplimiento, debe de contar con perodos de tiempo ms amplios
para responder con razonabilidad, oportunidad congruencia y eficiencia a los
requerimientos de los Consejos que valoran a las personas sujetas a la ejecucin
penal
Con esta nueva reforma se deje claro al menos a nivel administrativo la jerarqua del
Instituto Nacional de Criminologa, en relacin de los aspectos tcnicos de la ejecucin
de las penas, y que este adems debe supervisar las actuaciones del Consejo de
Valoracin en aquellos casos donde se afecten derechos de los privados de libertad,
cuando legislativamente esta funcin le compete al Juez de Ejecucin de la pena.
Se da reformas de los artculos 15, 59, 63 y 67, sobre la competencia del INC, del
Consejo de valoracin. Lo cual pareciera una variacin importante pues se trata de
competencia de los rganos encargados de la ejecucin de las penas, que se
reforman a un ao de haberse establecido en decreto, lo que se puede prestar para
que se den reformas constantes, en estas regulaciones que rozan derechos
fundamentales de los presos.
Por medio de Decreto Ejecutivo nmero 32265 del 31 de enero del 2005 se trata de
enmendar un vaco legal que exista en cuanto a que no se estableca en la normativa
la frecuencia o plazos dentro de los que se deban realizar las valoraciones tcnicas.
Por lo que por medio de este decreto se estableci que las valoraciones por parte del
Consejo de Valoracin se deben hacer en caso del rgimen institucionalizado: 1.
Para sentencias condenatorias hasta los tres aos de prisin, el Plan de Atencin
Tcnica se valorar cada seis meses.
2.
Para sentencias condenatorias mayores a tres aos y hasta los seis aos de
prisin, la valoracin del Plan de Atencin Tcnica se realizar cada ao.

3. Para sentencias condenatorias mayores a seis aos de prisin, la valoracin del
Plan de Atencin Tcnica se realizar cada dos aos.
344
El 03 de octubre del 2005 se decreta el Reglamento para la Autorizacin del

Beneficio del Artculo 55 del Cdigo Penal a la Prisin Preventiva y a la Pena de
Prisin de las Personas Privadas de Libertad se reformo el decreto en estudio
(22198) y se regulo en este nuevo decreto de manera particular el tema de la
aplicacin del beneficio de descuento por trabajo. Sin embargo el 11 de julio del 2007
este nuevo decreto tambin fue derogado por medio del el artculo N 104 del decreto
ejecutivo N 33876-J.
El 03 de noviembre del 2006 se da una nueva reforma bajo el decreto ejecutivo

nmero 33432-J en vista de que el Reglamento Orgnico y Operativo de la Direccin
General de Adaptacin Social, Decreto N 22198-J, no defini la competencia para
autorizar y regular las salidas especiales de las persona privadas de libertad
sentenciadas que se encuentran en los Centros de Nivel Institucional, con el fin de
participar en actividades culturales y recreativas en que medie solicitud de
participacin por parte de organizaciones gubernamentales y no gubernamentales
debidamente acreditadas que colaboran con el sistema penitenciario.
Por el hecho de que las personas privadas de libertad se encuentran bajo la custodia
y atencin tcnica de la Administracin Penitenciaria, por ende del Instituto Nacional
de Criminologa; este debe dentro de sus funciones conocer, autorizar y regular las
salidas especiales de carcter cultural y recreativo de las personas privadas de
libertad sentenciadas ubicadas en Centros Penitenciarios del Nivel Institucional.
Agregando un inciso al artculo 15 de las competencias del INC.: 4Autorizar y
regular las salidas especiales de carcter cultural y recreativo, de las personas
privadas de libertad sentenciadas ubicadas en Centros Penitenciarios del Nivel de
Atencin Institucional; bajo custodia policial, con el fin de participar en actividades
culturales
recreativas
promovidas
por
la
Administracin
Penitenciaria,
345
organizaciones gubernamentales, y organizaciones no gubernamentales debidamente

acreditadas que colaboran con el Sistema Penitenciario.
El decreto 33876 del 11 de julio del 2007 deroga llas secciones I y II del captulo II, del
ttulo I sobre la atencin tcnica por reas y del mbito de intervencin de las mismas,
y sobre los niveles centros de atencin y oficinas tcnicas y todo el ttulo II sobre el
procedimiento de valoracin tcnica.
Reglamento de Requisa a Personas e Inspeccin de Bienes en el Sistema
Penitenciario Nacional. Decreto No 25 882-J del 20 de febrero de 1997.

Este reglamento regula el tema de la recepcin de las visitas en general a los centros
penitenciarios y de la recepcin de bienes para los privados de libertad, esto como
garanta de los derechos de los mismos a comunicarse, a mantener vnculos con la
comunidad y con sus familias.
En el ingreso de personas a los centros las autoridades estn en el deber de velar
porque no se ingrese a los mismos con sustancias prohibidas, armas, que puedan
generar conflictos a lo interno de los centros, deteriorar la salud de los presos e
inclusive amenazar sus vidas.
El ingreso de las personas a los centros penales as como los bienes que ingresan a
los mismos deben ser monitoreados por el personal de seguridad para evitar el
ingresos de los objetos antes mencionados, estas requisas e inspecciones deben
hacerse dentro del marco de legalidad, y en observancia de la dignidad tanto de
quienes se encuentran privados de libertad como de quienes les visitan. 511
511
Artculo 1mbito de aplicacin: El presente reglamento regula los procedimientos de requisa de personas e inspeccin
de bienes, aplicables a los visitantes, personas privadas de libertad y personal penitenciario, sean estas menores o mayores de
edad, y a los diferentes bienes que ingresen, permanezcan o egresen de los Centros del Sistema Penitenciario Costarricense.
346
El artculo 3 seala que es un derecho del privado de libertad el poseer objetos,

dinero para sus gastos y pertenencias para su uso personal, las cuales deben ser
previamente fiscalizadas por las autoridades penitenciarias, con el objetivo de evitar
que los presos tengan en su poder armas, drogas, y cualquier otro objeto que ponga
en peligro la sana convivencia interna. En este sentido se pueden enfrentar dos
intereses de mucha importancia por un lado el tema de la seguridad de los centros, el
control sobre las pertenencias de la poblacin penitenciaria, frente a la intimidad de los
mismos.
El articulo 4 estipula los deberes de las personas que visitan los centros penales, entre
ellos el facilitar la requisa e inspeccin y evitar que por su medio ingresen a los centro
objetos prohibidos.
El articulo 5 regula los deberes de las autoridades administrativas en el mbito de las
requisas dentro de lo que deben cumplir se encuentra la prohibicin de hacer uso de
tratos denigrantes contra los visitantes como contra los privados de libertad.
El procedimiento de requisa de las personas visitantes a los centros penales se regula
en los artculos 6 al 17.
En el artculo 25 se regula el tema de la inspeccin de documentos de las personas
privadas de libertad, la cual deber hacerse respetndose el derecho a la intimidad,
libertad y el secreto de las comunicaciones; que segn este artculo nicamente en
caso de sospecha fundada de alguna anomala podr solicitarse que se abran dichos
documentos, sin embargo bajo ninguna circunstancia podr el funcionario leer el texto
de las comunicaciones escritas.
Regula la incautacin de drogas y control de medicamentos del sistema
penitenciario. Decreto nmero 25883 del 20 de febrero de 1997.
Este reglamento regula el tema especfico de la incautacin de droga y de
medicamentos no autorizados dentro de los centros penales, por medio de requisas de
347
todos los espacios fsicos, de los privados y sus pertenencias y de cualquier otra
persona que ingrese a las prisiones. Esto por razones de seguridad y en cumplimiento
de la obligacin que tiene las autoridades administrativas de proteger el derecho a la
salud de la poblacin penitenciaria, por lo que deben implementar medidas para la
proteccin de la salud de las personas que estn bajo su custodia regulando el
ingreso, tenencia y consumo de drogas, estupefacientes, psicotrpicos o psi frmacos,
sustancias inhalables, alcohol, licores, lquidos fermentados, puesto que estos
significan una seria amenaza de la salud y seguridad del los centros penales.
Reglamento General de la Polica Penitenciaria: decreto numero 26061-J del
15 de mayo de 1997. 512

Este reglamento regula especficamente las actuaciones de la polica penitenciaria
contemplada en la Ley General del Polica, en vista de que en la dicha ley no se
seala nada referente a su estructura, organizacin, ni sus funciones.
El artculo 3 de dicho reglamento seala claramente que los policas penitenciarios son
funcionarios pblicos, es decir depositarios de la autoridad en el mbito penitenciario y
por ende debe observar las normas vigentes y actuar dentro del marco de las mismas.
El artculo 5 establece las competencias de la Direccin General de Adaptacin Social
en relacin con la polica penitenciaria, dentro de las cuales llama la atencin los
incisos d y e:
() d) Coordinar con la Direccin de la Polica Penitenciaria, porque en los
Centros Penitenciarios se cumplan respecto de los detenidos y visitantes, las
normas vigentes de Derechos Humanos relacionadas con materia de
seguridad;
e) Coordinar con la Direccin de la Polica Penitenciaria, por el cumplimiento de
las leyes y el respeto de los derechos y deberes de los detenidos;
512
Reformado por medio de decreto ejecutivo nmero 30195 del 25 de enero del 2002 y decreto ejecutivo 30360 del 02 de
mayo del 2002.
348
Sumamente importante el reconocimiento de obligacin o tarea de las autoridades

administrativas e incluso de las mismas fuerzas policiales de garantizar a los privados
de libertad los derechos humanos y el respeto a su dignidad, por cuanto los policas
penitenciarios si bien deben resguardar la seguridad de los centro, de la misma
manera deben velar por el buen trato entre los reclusos y los funcionarios, fomentar
buenas relaciones de convivencia.
En el artculo 6 establecen las competencias de la polica penitenciaria como tal, las
cuales se enfocan en el orden y seguridad de los centros penales, como evitar rias,
decomiso de armas, drogas, revisin de los visitantes.
Del artculo 9 al 12 regula aspectos internos de trabajo de los funcionarios de la polica
penitenciaria.
Es importante mencionar como se reconoce dentro de este reglamento la Legalidad de
las actuaciones de estos funcionarios por ejemplo en el inciso 9 del artculo 9 reza que
dentro de los deberes de este cuerpo policial esta: controlar racionalmente dentro de
los lmites legales y conforme con las circunstancias de cada caso, cualquiera actos
de insubordinacin individual o colectiva, inclusive protestas masivas, motines, rias,
evasiones e invasiones.
Articulo 13 al 20 estructura interna, 27 jornada laboral, dems temas de reclusin de
capacitacin, clasificacin permisos, rgimen disciplinario.
Reglamento tcnico del Sistema Penitenciario, decreto numero 33876-J del 11
de julio del 2007.
En los considerandos se seala: I. Que el Sistema Penitenciario Nacional requiere de
una modificacin de su estructura tcnico organizativa que permita la ejecucin de un
proceso de atencin institucional acorde con el ordenamiento jurdico vigente.
349
IV. Que actualmente existe una importante dispersin normativa en varios

Reglamentos que regulan aspectos tcnicos de la ejecucin de las sanciones penales
Este reglamento intento poner orden bajo el reconocimiento del desorden en las
regulaciones dispersas e imprecisas en el tema penitenciario.
En el captulo II se regula las funciones del Consejo Tcnico interdisciplinario que es el
encargado de la evaluacin de cada persona privada de libertad en funcin de sus
necesidades de atencin tcnica definiendo el plan de acciones inmediatas en caso de
indiciados y el plan de atencin de los sentenciados, y la ubicacin de los mimos en
los diferentes centros y mdulos.
Este Consejo Tcnico lo integra un miembro de cada una de las disciplinas que hay
en el centro penal, as como la jefatura de seguridad del centro y el director o
directora.
Segn este reglamento la atencin de toda la poblacin penitenciaria compete a este
consejo, desde la atencin inmediata de las personas detenidas, la determinacin y
vigilancia del plan de atencin de los condenados, recomendar a los centros la
ubicacin de cada persona dentro del centro penal, deja claro el hecho de que el que
deciden en ltima instancia el Instituto Nacional de Criminologa y este Consejo por
medio de acuerdos, segn artculo 5.
El ttulo II regula el proceso de atencin tcnica que segn articulo 10 tiene como
finalidad el desarrollo de habilidades y destrezas para la vida, as como procurar
que la persona sentenciada comprenda los aspectos sociales y personales que
incidieron en la comisin de la conducta criminal, con el objetivo de facilitarle una vida
futura sin delinquir. La atencin tcnico-criminolgica partir del concepto de la
persona como un ser integral y para el cual se requerir de un abordaje disciplinario e
interdisciplinario, dentro del marco del respeto a los derechos humanos
350
Captulo II de este II titulo regula las fases de la atencin tcnica: ingreso, ejecucin o
acompaamiento y el egreso. Los actos que deben llevar a cabo las autoridades
administrativas cuando una persona llega o sale de un centro penal. Contempla la
verificacin de la legalidad del acto, la clasificacin y ubicacin, el estado de salud del
detenido, se le pone en conocimiento de los derechos y deberes, se deciden las
medidas a tomar con la personas segn sea indiciada o sentenciada.
La fase de acompaamiento es la ms importante pues es en la fase donde se
realizan las acciones del plan de atencin tcnico, donde se suponen se desarrollan
proyectos
disciplinarios
interdisciplinarios
desde
componentes
jurdicos,
psicolgicos, familiares.
En el caso del egreso ya sea por traslado o definitivamente, se debe informar sobre el
estado del Plan de Atencin Tcnica.
En los artculos 22 a 29 se regula el procedimiento de valoracin tcnica de las
privadas de libertad, por parte del equipo tcnico del centro, establece la regularidad
con que debe hacerse la valoracin dependiendo del monto de la condena (art. 25) se
contempla sin embargo las valoraciones extraordinarias, para lo que el INC por medio
de circulares establecer los procedimientos de caso, a mi parecer es violatorio del
principio de legalidad.
Del artculo 30 al 37 se regula la clasificacin y ubicacin de la poblacin atendida en
el rgimen cerrado, semi institucionalizado y poblacin con medidas alternativas, la
cual segn esta normativa se lleva a cabo tomando como referencia aspectos
jurdicos, personales, social, de seguridad y de capacidad de convivencia. 513. El INC
es el encargado de definir las dichas clasificaciones.
513
Lo cual en la prctica no sucede pues se toma por ejemplo en cuanta el monto de la pena, sin ver comportamiento.
351
Del artculo 38 al 45 se regula el tema del trabajo penitenciario, el cual se considera:

un componente esencial en el Plan de Atencin Tcnica de la persona privada de
libertad y tendr un carcter teraputico, formativo, creador y generador de hbitos
laborales. No tendr fines aflictivos y constituye un instrumento conducente a
favorecer la insercin social de la poblacin privada de libertad. El mismo debe
concebirse como una actividad del proceso de atencin tcnica
Se regula tambin las actividades que se consideran trabajo penitenciario (artculo
39) 514, las causas de suspensin del mismo, (artculo 43) cambios de ubicacin
laboral, y le cese de trabajo.
El ttulo IV regula el tema del descuento de la condena por trabajo que se contempla
en el artculo 55 del Cdigo Penal vigente, autorizando al INC, la aplicacin del
descuento de la sancin penal por medio del trabajo realizado por los condenados.
Este reglamento contempla la exigencia de que en el centro penal se lleve un registro
ocupacional de cada uno de los privados de libertad.
En el artculo 49 y 50 se contempla la revocatoria de beneficio de aplicar el artculo
55, por parte de INC, por diversas razones entre ellas la incapacidad de las personas
para trabajar, la evasin o quebranto de la modalidad de custodia.
Lo
cual es
impreciso y podra prestarse para arbitrariedades por parte de la administracin.
514
Artculo 39.Modalidades. Se entender por trabajo, el que realicen los privados y privadas de libertad dentro o fuera del
Centro, en las modalidades siguientes: a. Formacin profesional o tcnica., b.
Estudio y formacin acadmica. c. Las
prestaciones en servicios auxiliares comunes del Centro. d. Las artesanales, de produccin intelectual, literaria y artstica. e.
Las de dirigencia u organizacin permanente de actividades orientadas a la poblacin penal. f.
La
prestacin
de
servicios laborales a empresas o instituciones pblicas, empresas privadas, por cuenta propia o en proyectos institucionales
352
Se establece con claridad el procedimiento de autorizacin el beneficio en indiciadas y

sentenciados separadamente. Este cuerpo normativo seala que el encargado de su
autorizacin es el INC.
En los artculos del 66 al 74 se regula la visita intima. (Deroga el decreto especfico de
visita intima decreto nmero 32724-J y los artculos referentes del reglamento de
derechos y deberes)
Del artculo 75 al 102 se regula la ejecucin de la pena de prisin en el modulo de
mxima seguridad donde priva la seguridad y el control institucional, y se deje de
lado de cierta manera la funcin de resocializacin, por ser un rgimen de mera
contencin.
El articulo 75 indica: Las personas incluidas en ese rgimen gozarn de los mismos
derechos y obligaciones de las dems personas privadas de libertad, pero adecuados
a las condiciones y caractersticas restrictivas de un rgimen de esa naturaleza
Este rgimen es para aquellas personas con escasa capacidad de convivencia, con
significativos niveles de conducta violenta o cuando razones de seguridad institucional
lo requieran (artculo 77)
El artculo 78 seala los supuestos por los que es posible enviar a una persona al
modulo de mxima seguridad, dentro de ellos no se encuentra el monto de la pena, sin
embargo muchas veces sucede que en la prctica las personas son enviadas a este
modulo por el monto elevado de la condena, incluso antes de ser valorados por el
Consejo Tcnico.
En los artculos 91 y 92 se regulan las normas generales de seguridad del rgimen de
mxima seguridad, que por razones de peligrosidad de sus habitantes, se restringen
ms las visitas, las salidas de los reclusos, las vigilancias son ms frecuentes.
353
El artculo 77 seala que el objetivo de este tipo de rgimen ser: contener y

atender a aquellas personas privadas de libertad con escasa capacidad de
convivencia, con significativos niveles de conducta violenta o cuando razones de
seguridad institucional lo requieran. Y la resocializacin)???
Por ejemplo el inciso d) del artculo 92 regula el uso de la fuerza en este tipo de
rgimen:
El uso de la fuerza solo puede ser autorizado por el Director del mbito, o en su
ausencia, por el oficial de la polica penitenciaria de mayor rango presente. Esa
decisin se adoptar para enfrentar acciones inmediatas. En todo caso, el uso de
la fuerza debe ser racional, proporcional y estar dentro del marco legal vigente
Sin embargo ese marco legal se encuentra ausente actualmente, siendo un punto
tanta trascendencia en el tema del roce de los derechos humanos de los privados de
libertad, para muestras un botn, los hechos sucedidos en el Centro de Atencin
Institucional la Reforma.
515
Los privados de libertad pueden interponer contra las resoluciones de la Comisin

Disciplinaria, del Consejo Tcnico Interdisciplinario, del Director o Directora del
centro o mbito, el recurso de revocatoria y apelacin en subsidio o bien Contra las
resoluciones del Instituto Nacional de Criminologa se podr interponer el recurso de
revocatoria. En ambos casos procede el recurso extraordinario de revisin los cuales
se regulan en los artculos del 93 al 102.
Los recursos son elevados al INC en apelacin, y refiere a la Ley General de
Administracin Pblica para su regulacin.
515
Alejandro Arley. Inspeccin en crcel la reforma. Defensora seala actos de tortura contra reos Peridico La Nacin.
de mayo del 2011.
26
354
Plan de Desarrollo Institucional:

Este fue un intento que se realizo en 1993- 1994 se presenta el Plan de Desarrollo
Institucional, con la finalidad de lograr una mejora en el sistema penitenciario
nacional que se haba venido deteriorando. Seala varios puntos de gran relevancia
con los que se intento replantear el rgimen de ejecucin que se haba venido dando
hasta ese momento. Por ejemplo seala en su justificacin el hecho de que la
criminalidad tiene sus races en problemas sociales ms que en la individualidad, por
lo que la solucin de la misma no puede ser lograda en condiciones de segregacin,
reconociendo que la crcel no debe ser el nico ni el predominante espacio en la
ejecucin de la pena.. Sin embargo las polticas han ido enfocadas cada vez ms al
aumento de las penas de crcel, mayores actividades consideradas delitos, es decir
se sigue aplicando la segregacin en grandes proporciones.
En dicho texto se seala la necesidad de una Ley de Ejecucin de la pena y una Ley
de Penas Alternativas, sin embargo desde 1993 y al da de hoy dicha normativa no
ha sido creada.
Es de vital importancia sealar el cambio de perspectiva que se pretende con este
plan, segn el cual el privado de libertad dejara de ser un sujeto pasivo de la
ejecucin para pasar a ser un sujeto activo, en busca de desarrollar sus potenciales.
Seala la organizacin el Consejo de Poltica Penitenciaria, la Direccin General, el
INC, un Consejo Tcnico Institucional, (el cual asemeja al Consejo Tcnico
Interdisciplinario contemplado en el Reglamento Tcnico del Sistema Penitenciario).
Adems contempla las diferentes reas de atencin en los centro penales, entre
ellas Capacitacin para el trabajo, proyectos agroindustriales, rea administrativa,
355
salud, atencin de drogadiccin, educativa, convivencia, jurdica, seguridad, atencin

de la violencia, investigacin 516.
Seala los 4 niveles de atencin que existen en el nuevo sistema penitenciario que se
implementa en ese momento: Atencin institucional, Semi-institucional, en Comunidad
y atencin de nios, nias y adolescentes. Y contempla adems del tema del proceso
de valoracin, la aplicacin del artculo 55 del Cdigo Penal, las ubicaciones, fases de
ingreso, y de egreso, regula la existencia del Consejo de Anlisis, el Consejo Tcnico
y el Consejo de Valoracin con sus funciones y objetivos.
Circulares del INC 517:
En el Instituto Nacional de Criminologa se emiten circulares que regulan ciertos
aspectos referentes a la ejecucin de las sanciones penales, siendo el INC el principal
ente regulador y ejecutor de las penas. De dichas circulares relacionadas con el tema
de la aplicacin de la sancin privativa de libertad, se sealan las ms importantes:
Circular N 13-94 Procedimiento para el Artculo 55 del Cdigo Penal. Del 20
de diciembre de 1994.
Por medio de esta circular se intento homogenizar criterios sobre la aplicacin del
beneficio de descuento por trabajo (artculo 55 CP), a raz de la creacin de la Ley
nmero 7398 del 03 de mayo de 1994 Reforma al Cdigo Penal y amplia Cdigo de
Procedimientos Penales en lo que interesa modifico la aplicacin del artculo 55 del
Cdigo Penal, en vista de que segn el segundo punto del Resultando la citada
516
Estos niveles de atencin, son similares a las contemplados en el reglamento orgnico y operativo de la Direccin de
Adaptacin Social, sin embargo estos fueron derogados por el Reglamento Tcnico del Sistema Penitenciario que no
contempla de la misma forma los diferentes niveles de atencin.
517
Estas Circulares fueron obtenidas en la Biblioteca de la Escuela de Capacitacin Penitenciaria ubicada en la Uruca, mismas
que fueron facilitadas por la seora Anabell bibliotecloga de la misma. De dichas visitas a esta biblioteca se pudo observar
que no existe ni en la Biblioteca, ni en la Direccin de Adaptacin social claridad de las circulares vigentes, una base de datos
de las mismas.
356
reforma incide sustancialmente en la prctica institucional relativa a la aplicacin del

beneficio que se estipula en la norma de marras
Seala esta circular que a partir de esta reforma se podr conceder el beneficio del
articulo 55 tanto a indiciados como a sentenciados, que hayan cumplido la mitad de la
pena. Evidenciando como se dan modificaciones sustanciales en la aplicacin de las
normas penales aun por medio de normas de tan bajo nivel jerrquico como lo son las
circulares.
Circular N 06-97 Valoracin de ingreso: del 2 de octubre de 1997.
Seala esta circular que el INC tiene como poltica penitenciaria el proceso tcnico de
desinstitucionalizacin de la poblacin condenada. Sealando que la fase de ingreso
es buen momento para favorecer las desinstitucionalizacin de aquellas personas que
por sus caractersticas puedan ejercer la sancin sin necesidad de mayor contencin.
Se acuerda que las personas con condenas menores a los 5 aos deban ser
valorados para efectos de la desinstitucionalizacin.
Sin embargo la definicin de las polticas de actuacin de un ente tan importante como
lo es el INC, no debe hacer en una norma de rango tan inferior como lo son las
circulares administrativas, por el hecho de su fcil derogacin o modificacin, adems
de la poca difusin de las mismas. 518
Circular N 10-97: Induccin del proceso de egreso de la Poblacin privada de
libertad, por libertad o que se ubicara en otros niveles de atencin tcnica. Del
02 de octubre de 1997.
518
Se habla de poca difusin por que en la oportunidad que se trato de accesar a las mismas en la Biblioteca de la Escuela de
Capacitacin penitenciaria, se encontr con que no contaban con una base de datos actualizada, si no que estn dispersas en
los diversos departamentos de la Direccin General de Adaptacin Social.
357
Establece esta circular el tema de que las autoridades administrativas (funcionarios del
sistema penitenciario) debern favorecer la desinstitucionalizacin de la poblacin
privada de libertad. Para lo cual no se sealan mecanismos, ni maneras para que ese
derecho sea concedido
Circular N 01-99 Procedimiento para solicitud de libertades y liquidaciones de
causas de la poblacin privada de libertad. Del 11 de febrero de 1999.
Seala esta circular que la libertad es un derecho fundamental que requiere ser
resguardado por ello la Administracin Penitenciaria debe encausar las acciones, a
efecto de no lesionarlo ni causar perjuicio a las personas privadas de libertad. Por
ende se trata de un tema relacionados con derechos fundamentales de las personas
privadas de libertad.
Esta circular seala la obligacin que tienen los funcionarios del rea Jurdica de
mantener actualizados los registros de cumplimiento de las sentencias de los presos
para suministrarla a la oficina de Cmputo de las penas. En el mismo sentido los
funcionarios del rea de capacitacin y trabajo y el rea de Educacin de llevar un
expediente de cada privado de libertad donde se indique toda la trayectoria laboral y
educativa durante la ejecucin de la sancin, claridad de los periodos laborados y no
laborados.
Adems la obligacin del Director del centro o del mbito donde se encuentra el
privado de libertad en el plazo de 4 meses antes de que se cumpla la sentencia con
descuento deber remitir al departamento de penas una sntesis o resumen del
expediente laboral y de educacin, para que se estudie la posibilidad de obtener el
beneficio del descuento.
Establece los plazos dentro de los cuales el departamento de computo de penas debe
elevar el asunto al INC (15 das) y el plazo dentro del cual el INC debe resolver (15
358
das). Despus de que el INC resuelve pasa nuevamente al departamento de computo

de penas quien deber remitirlo al Juez de Ejecucin para que modifique el auto de
liquidacin de pena con la aplicacin del descuento.
Lo cual parece ser un tema que pone en entredicho la observancia del principio de
legalidad al tratarse de una regulacin sobre la libertad de las personas, dentro del
cumplimiento de la sancin penal.
Circular N 05-99 Visita General a centro del Nivel institucional. Del 21 de
septiembre de1999.
Esta circular reconoce el derecho de las personas privadas de libertad de mantener
contacto con el exterior por medio de las visitas de familiares y amigos. Regula el
nmero de personas que pueden visitar a un privado de libertad por da de visita (3
adultos) y tambin el ingreso de menores al centro penal, estableciendo los requisitos
para el ingreso de los menores de edad a los centros de atencin institucional.
En el tema de los requisitos para el ingreso de menores de edad a los centros
penitenciarios, llama poderosamente la atencin el hecho de que el quinto requisito
fue anulado por la Sala Constitucional en voto nmero 1465-01 de las catorce horas y
treinta y seis minutos del 21 de febrero del 2001. Dicho voto fe dictado a raz de una
consulta judicial facultativa planteada por un
Juez de Ejecucin de la pena de
Alajuela, para que la Sala se pronunciara sobre la posible inconstitucionalidad del

inciso 5 de esta circular, por el hecho de que prohiba el ingreso a los centros
penitenciarios a los sobrinos de los reclusos que sean menores de edad, por
considerar que violeta los siguientes principios constitucionales:
a.) de legalidad, referido expresamente a la reserva legal en la regulacin y
limitacin de los derechos fundamentales; b.) de razonabilidad, al no existir

ningn fundamento lgico que le de sustento a la medida, ya que no resultan
359
vlidas las restricciones con fundamento en la falta de tecnologa y apoyo

logstico, toda vez que se han implementado una serie de controles tendentes a
asegurar al personal que labora en esos centros, a los internos y a los visitantes,
y por cuanto se permite el ingreso de amistades, pero no as a personas que
ostentan un vnculo familiar o parentesco con el recluso, todo lo anterior en
perjuicio de derechos fundamentales; c.) de la proteccin especial que el Estado
debe brindar a la familia, en virtud de lo dispuesto en el artculo 51 de la
Constitucin Poltica, mbito del cual no puede ser excluida la familia del recluso,
porque la pena privativa de libertad nicamente restringe legtimamente la
libertad de trnsito o de movimiento, no el resto de los derechos fundamentales,
y es claro que esta medida promueve la segregacin del vnculo familiar; y
d.) lesiona el derecho del interno a tener contacto con el mundo exterior, de
comunicarse peridicamente con su familia y amigos, sea a travs de la
correspondencia o visitas, y que se encuentra regulado en el artculo 37 de las
Reglas Mnimas para el tratamiento de los reclusos de las Naciones Unidas,
recomendaciones que de conformidad con la jurisprudencia de la Sala
Constitucional, constituyen derechos constitucionalmente protegidos
Interesa para los efectos del presenta trabajo el argumento primero, que trata sobre la
reserva de ley que debe operar en
la restriccin de derechos fundamentales
sealando el que si bien la Direccin General de Adaptacin Social tiene plena

competencia para:
dictar medidas para administrar los centros penitenciarios, pero esa actuacin no
puede utilizarse para restringir y limitar los derechos de los administrados, con
fundamento en las siguientes consideraciones: a.) que la jurisprudencia
constitucional y la doctrina es extensa en relacin a la reserva legal para la
limitacin y regulacin de los derechos fundamentales, de manera que si no caben
360
regulaciones
reglamentarias,
mucho
menos
circulares,
que
son
actos
administrativos que carecen de publicidad. 519

Circular N 06-2000: Abordaje Tcnico de privados y privadas de libertad. Centro
de Atencin semi- institucional San Agustn, San Jos, y de la mujer. Del 12 de
setiembre del 2000.
Por medio de esta circular se pretende regular el tema del rgimen semi- institucional
en el que las autoridades administrativas deben necesariamente llevar a cabo un
estudio y tratamiento de las personas que se encuentran sometidas al sistema
penitenciario, este abordaje debe ser realizado por medio de estrategias y acciones,
para lograr la incorporacin de esas persona al medio social, esta circular es un
instructivo para el nivel de semi-libertad, en 18 artculos.
Seala los criterios tcnicos para que una persona pueda ser ubicada en este
rgimen 520 y las fases de ingreso, acompaamiento y egreso de estos centros. Este
es un tema de gran relevancia, donde se ponen en juego derechos de las personas
519
Esta sentencia de la Sala hace referencia al voto numero sentencian nmero 2175-96, de las nueve horas seis minutos del
diez de mayo de mil novecientos noventa y seis de la misma Sala Constitucional en el cual argumenta lo siguiente en
relacin a la reserva de ley:
a.) El principio mismo de reserva de ley, del cual resulta que solamente mediante ley formal, emanada del Poder
Legislativo por el procedimiento previsto en la Constitucin para la emisin de las leyes, es posible regular y, en su caso,
restringir los derechos y libertades fundamentales -todo, por supuesto, en la medida en que la naturaleza y rgimen de stos lo
permita, y dentro de las limitaciones constitucionales aplicables-;
b.) Que slo los reglamentos ejecutivos de esas leyes pueden desarrollar los preceptos de stas, entendindose que no
pueden incrementar las restricciones establecidas ni crear las no establecidas por ellas, y que deben respetar rigurosamente su
contenido esencial;
c.) Que ni an en los reglamentos ejecutivos, mucho menos en los autnomos u otras normas o actos de rango inferior, podra
vlidamente la ley delegar la determinacin de regulaciones o restricciones que slo ella est habilitada a imponer; de donde
resulta una nueva consecuencia esencial;
d.) Finalmente, que toda actividad administrativa en esta materia es necesariamente reglada, sin poder otorgarse a la
Administracin potestades discrecionales, porque stas implicaran obviamente un abandono de la propia reserva de
ley"
520
Tener un lugar de residencia, contar con una oferta de trabajo, deben ser personas de perfil A, es decir que descuenten
sentencia pero que no sea necesaria la contencin, no deben tener causas pendientes, tener hbitos de trabajo, y no abusar
del uso de drogas. Artculos 4 y 5.
361
privadas de libertad, como el acceso al trabajo, a las tcnicas de reinsercin que se

supone el estado debe implementar, y no debera estar regulado en una circular.
Circular N 01-2001 Abordaje Tcnico y Rgimen Disciplinario. Del 08 de mayo del
2001.
Por medio de esta circular del INC se regula el derecho que tiene todo (a) privado (a)
de libertad de que se les garantice el debido proceso en aquellos proceso en los que
se afecten derechos subjetivos o intereses legtimos de los mismos. Establece
derechos como el debido proceso legal, el principio de contradiccin, los cuales son
derechos fundamentales que deben ser contemplados en una ley de ejecucin de la
pena y no por medio de circulares administrativas. El adecuado proceso de defensa de
los privados de libertad y el debido proceso en general en el tema del rgimen
disciplinario debe ser abordado en normas integrales y no por separado en normas de
rango inferior.
Circular N 03-2001: Plazos para remisin de informes Tcnicos. Del 12 de junio
de 2001.
Establece los plazos dentro de los cuales los consejos de valoracin y los funcionarios
encargados de las oficinas del nivel en comunidad deben enviar al INC las
valoraciones tcnicas que se les solicite. Dichos informes se refieren a los que deben
rendir los diversos consejos de valoracin para que el INC emita criterios a las
autoridades juridiciales sobre los diferentes beneficios, por ejemplo la condena de
ejecucin condicional regulada en los artculos 59 al 63 del Cdigo Penal, segn esta
circular el informe deber ser rendido por las autoridades administrativas dentro de 15
das, en el caso de la libertad condicional en el plazo de 20 das, etc.
362
El ente encargado de vigilar que se cumplan esos plazos es la Seccin de Asesora y

Supervisin Tcnica del INC en cuyo caso de que no sean cumplidos se aplicaran
sanciones disciplinarias, quedando el vaco legal de cuales sern esas sanciones.
Circular N 10-2001 Comunicacin de Resoluciones de la Corte Plena Sesin N
18 Articulo XIII Referente a modificacin del Manual de Ordenes de Libertad,
Remisin de detenidos y tener a la orden
Dicha circular regula el procedimiento entre el Poder Judicial y las autoridades del
Ministerio de Justicia en cuanto a las remisiones y ordenes de los detenidos, por
medio de la cual se pone en conocimiento de ambos poderes las modificaciones sobre
dicho manual, que son realizadas por medio de circulares de Poder Judicial.
Seala esta circular. Que el objetivo del Manual era dar seguridad jurdica a
actuaciones judiciales y administrativas, sin menoscabo
de los derechos
fundamentales de las personas privadas de libertad, lo no se logro. Y por ello se

modifica con otra circular. Que parece no solventar esa seguridad jurdica.
Circular N 11-2001 Procedimiento para la recepcin, revisin, notificacin y
archivo de la ficha de informacin sobre el cumplimiento de la pena. Del 31 de
julio del 2001. y la Circular N 12-2001 Regulacin de los momentos y condiciones
en que se emite la ficha de informacin sobre el cumplimiento de la pena. Del 28
de agosto del 2001.
Dichas circulares regulan el procedimiento que se debe llevar a cabo por parte de las
autoridades administrativas con relacin a la ficha de informacin 521 de las personas
privadas de libertad.
521
Es un documento que se prepara con base en el testimonio de sentencia, en el cual se plasma el auto de liquidacin de
pena, que es utilizado por las autoridades penitenciaria, para fundamentar la situacin jurdica de los privados de libertad, y
las condiciones de cumplimiento de la pena, los ingresos y egresos a los centro penales, los periodos de prisin preventiva
sufridos.
363
Por medio de la primera circular se regula el derecho que tiene los privados de
libertad de conocer su situacin jurdica, la fecha de cumplimiento de la o las penas
que se le hayan impuesto. Por ende es obligacin de las autoridades penitenciarias
(especficamente en rea jurdica) verificar la legalidad de la detencin de cada
persona que ingresa a los centros penales, cerciorarse de que los plazos de prisin
preventiva sean correctos.
Como producto de errores cometidos por autoridades penitenciarias en la informacin
suministrada en dichas fichas se estableci este procedimiento para garantizar a la
poblacin penitenciaria el derecho a conocer su situacin jurdica, y que se tenga
plena seguridad de que la informacin que en dicho documento sobre los periodos de
prisin preventiva sufridos sean los correctos (en caso de que lo haya hecho), y que
igualmente conste la informacin correspondiente a la aplicacin del descuento
(laboral y educativo).
La segunda circular trata, especficamente sobre los diversos momentos en los que se
confecciona la ficha de informacin referida. Lo cuales son: 1. Al momento de que se
dicta sentencia condenatoria firme, se enva a las autoridades penitenciarias el primer
computo de la pena: consiste en el testimonio de la sentencia, el auto de liquidacin
de pena y el poner a la orden del INC. 2. Cuando se d alguna modificacin al monto
de la pena (por ejemplo deduccin de periodos no laborados, prisin preventiva). En
dicha circular se establece la obligacin de las autoridades penitenciarias de notificar a
los privados de libertad de dicha ficha, as como sus modificaciones.
Tema qua parece incluir derechos fundamentales como el de la libertad, derecho a
conocer su situacin jurdica, en relacin
a las autoridades penitenciarias de
garantizar dichos derechos.

Circular N 13-2001 De la separacin de los niveles, poblacin a atender y la
modalidad de atencin en cada Nivel. Del 13 de noviembre del 2001.
364
Esta circular pone en evidencia la poca claridad que existe en la regulacin de la

ejecucin de las penas en el ordenamiento jurdico costarricense, en el caso especifico
del tema de los incidentes de enfermedad:
Segn el artculo 461 del CPP corresponde al Juez de Ejecucin de la Pena conocer
los incidentes de enfermedad planteados por los condenados, as como disponer del
internamiento de la persona enferma en un establecimiento adecuado. Lo cual deja
poca claridad en vista de que segn el Reglamento Tcnico del Sistema Penitenciario
la ubicacin de los privados de libertad en cada nivel es potestad del INC en ltima
instancia, se deja afuera de esta regulacin el tema de las personas
con algn
problema de salud.
La regulacin de la ubicacin de las personas a que se refiere el artculo 461 est
contemplada tambin en la circular nmero 6-98 del INC del 19 de mayo de 1998,
segn la cual deben ser ubicadas en el nivel de Atencin en comunidad.
Seala esta circular cuales son las personas que pueden ser atendidas en los niveles
semi-institucional y en comunidad, y las modalidades de atencin.
Circular N 04-2003 rganos competentes para la valoracin tcnica en casos de
traslados de las personas privadas de libertad. Procedimiento para la valoracin
tcnica en caso de traslados. Del 06 de mayo de 2003.
Por medio de esta circular se regula el procedimiento que las autoridades
penitenciarias deben seguir en caso de que algn privado de libertad sea trasladado
de un centro penal a otro, en cuyo caso debe ser valorado por el centro receptor
independientemente de que aun no haya transcurrido el plazo desde a ultima
valoracin, adems se debe indicar de antemano la fecha de la prxima valoracin.
Lo cual parece ser un tema que no debera estar regulado en normas de tan bajo nivel
jerrquico en vista de que se trata de procedimientos que involucrando derechos de
365
las personas relacionados a las valoraciones tcnicas elaboradas por las autoridades
penitenciarias que pueden prestarse para arbitrariedades, en vista de que las
circulares pueden ser variadas de manera frecuente.
Circular N 05-2003 Derecho de Peticin y pronta respuesta. Del de agosto de
2003.
En esta circular se pone en evidencia el tema de la regulacin de derechos
fundamentales de las personas privadas de libertad, que en buena teora deben ser
regulados por medio de normas de rango de ley, y no por medio de reglamentos y aun
menos de circulares 522.
Refiere a los artculos 7 y 9 del Reglamento de Deberes y Derechos de los Privados y
Privadas de libertad en el que se sealan:
Articulo 7: Todo Privado o privada de libertad tiene derecho a dirigir sus
peticiones o quejas a las autoridades pblicas o instancias privadas internas o
externas al Sistema Penitenciario y estn obligados a responder en los tiempos
legalmente establecidos
522
El principio de reserva de ley se deriva directamente del numeral 28 constitucional, pues los derechos fundamentales y el
rgimen de libertades solo pueden ser restringidos bajo el marco de la ley formal. A criterio de la Sala Constitucional, de ese
artculo se derivan cuatro corolarios:
[] a.) El principio mismo de reserva de ley , del cual resulta que solamente mediante ley formal, emanada del Poder
Legislativo por el procedimiento previsto en la Constitucin para la emisin de las leyes, es posible regular y, en su caso,
restringir los derechos y libertades fundamentales -todo, por supuesto, en la medida en que la naturaleza y rgimen de stos lo
permita, y dentro de las limitaciones constitucionales aplicables-;
b.) Que slo los reglamentos ejecutivos de esas leyes pueden desarrollar los preceptos de stas, entendindose que no
pueden incrementar las restricciones establecidas ni crear las no establecidas por ellas , y que deben respetar rigurosamente
su contenido esencial;
c.) Que ni an en los reglamentos ejecutivos, mucho menos en los autnomos u otras normas o actos de rango inferior, podra
vlidamente la ley delegar la determinacin de regulaciones o restricciones que slo ella est habilitada a imponer ; de donde
resulta una nueva consecuencia esencial;
d.) Finalmente, que toda actividad administrativa en esta materia es necesariamente reglada, sin poder otorgarse a la
Administracin potestades discrecionales, porque stas implicaran obviamente un abandono de la propia reserva de ley127.
127 Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia, voto nmero 2175-96 de las nueve horas seis minutos del diez de
mayo de mil novecientos noventa y seis.
366
Articulo 9: Los privados y privadas de libertad tiene en derecho a mantener

una comunicacin directa con las diferentes instancias que participan en su
valoracin tcnica y a ser informados sobre los acuerdos que el Consejo de
Valoracin y el Instituto Nacional de Criminologa emiten en relacin con su
situacin
A raz de observaciones de la Defensora de los habitantes sobre el no cumplimiento
de dichos derechos se recalca por medio de esta circular la obligacin que tiene el INC
de emitir las directrices para garantizar el respeto de los derechos fundamentales
de la poblacin privada de libertad mediante los reglamentos penitenciarios y dems
normativa institucional 523
Por tanto se acuerda: Reiterar a los Directores de los centros penitenciarios del nivel
institucional, coordinar de nivel y oficinas de medidas alternativas su deber de
supervisar y velar para que se cumpla con el derecho de respuesta que tiene toda
persona privada de libertad o sus representantes legales, segn el artculo 27 de la
Constitucin Poltica.
La regulacin de asuntos relacionados con los derechos fundamentales de los
privados de libertad por medio de circulares es violatorio del Principio de legalidad al
tratar de garantizar este derecho por medio de directrices administrativas.
Otro ejemplo del incumplimiento de este Principio de Legalidad, es sumamente
interesante el tema de cmo a raz de una recomendacin del seor Reynaldo
Villalobos donde alegando razones de constitucionalidad y conveniencia se deroga la
circular N 12-97 del INC, prohibiendo as la entra a las visitas generales de los centro
institucionales a aquellas personas que se encuentren cumpliendo una pena en
rgimen semi- institucional o en comunidad.
523
El subrayado no es del original.
367
Seala el seor Villalobos que es competencia del Instituto Nacional de Criminologa

regir y dictar las polticas tcnica penitenciaria, y alegando: 1. Razones de seguridad
de los centros institucionales, en funcin de resguardar la seguridad de las personas
privadas de libertad en centro de atencin institucional, 2. Por la sana operacionalidad
de los programas de de atencin de la poblacin penitenciaria en cada uno de los
niveles de custodia, y en tercer lugar seala que el ingreso de las personas que se
encuentran rgimen de comunidad o en semi-institucional al ingresar a los centros
penales de atencin institucional ponen obstaculizan el funcionamiento de los mismos
y sus programas de atencin, y que el hecho de que personas que se encuentren
ejecutando penas en niveles semi-institucionales o en comunidad tengan contacto con
el rgimen institucional dificulta su proceso des-institucionalizador. Basndose en los
anteriores argumentos se prohibi a estas personas el ingreso a centros penales sin
importar si la persona que est en el centro puede ser el esposo, hermano, hijo y
limitar con criterios discriminatorios el vincula familiar por el hecho de estar tambin
bajo rgimen de ejecucin penal.
Incluyo circulares del poder judicial ejemplo:
Ao 2000
N 6 Remisin del testimonio de la sentencia condenatoria firme al INC
N 28 Creacin de una oficina centralizada de informacin penitenciaria adscrita al
Juzgado de Ejecucin de la pena en San Jos
N 41 Recomendaciones varias en torno al beneficio de excarcelacin y otros.
N 60 Traslado de personas detenidas en centros penales.
N 99 No remisin de ms privados de libertad al centro de atencin institucional de
San Jos.
368
Aos 2001
N 30 rdenes de captura y remisiones a la crcel o al despacho, presentaciones al
despacho y reafirmacin de captura entre otros.
N 50 Obligacin de poner a los privados de libertad a la orden del INC.
N 64 Disposicin del INC relacionada con los ingresos de los privados de libertad a
los centros penales.
N 70 Obligacin de remitir el testimonio de sentencia y auto de liquidacin de pena
al INC.
N 71 Aplicacin de los extremos del artculo 252 del CPP.
N 82 Modificaciones al Manual de procedimientos para la emisin de las ordenes de
libertad, remisin de detenidos y tener a la orden.
N 116 Directriz a seguir con relacin al problema de traslados de privados de
libertad de centro penitenciario al lugar en que se van a realizar los debates.
N 134 Coordinacin entre los Tribunales de Justicia y la Direccin General de
Adaptacin Social, en relacin con suspensiones del procedimiento a prueba.
Ao 2002
N 4 Deber de ordenar la captura de personas con condenatoria firme.
N 17 Remisin de personas que se les concede ejecucin condicional de la pena a
los grupos de Narcticos annimos.
369
N 39 Obligacin de remitir a centros penales, copia de documentos en la que se

aplica prisin preventiva.
N 138 Obligacin de dar cumplimiento al reglamento sobre reos presos.
Ao 2003
N 48 Sobre la debida identificacin de expedientes en fase de ejecucin.
N 49 Sobre disposiciones emanadas por el Instituto Nacional de Criminologa en
relacin con el artculo 56 bis del Cdigo Penal respecto de las contravenciones.
N 52-Bis Sobre pronunciamiento de los jueces de las materias penal y ejecucin de
la pena respecto del artculo 461 del Cdigo Procesal Penal.
N 96Reiteracin de la circular N 82-2001, sobre Modificaciones al Manual de
procedimientos para la emisin de las rdenes de Libertad, Remisin de Detenidos
y Tener a la Orden
N 114 Debida comunicacin de la ejecucin de sentencias penales, al Registro
Judicial e Instituto Nacional de Criminologa.
N 121 Reiteracin de la circular N 28-2000, Creacin de la Oficina Centralizada de
Informacin Penitenciaria, adscrita al Juzgado de Ejecucin de la Pena de San
Jos.N 137 Deber de remitir los informes sobre las visitas que realicen a centros
penitenciarios.Ao 2004
370
N 33Reiteracin de la Circular N 48-03, Publicada en el Boletn Judicial N 124, del

30 de junio de 2003, Sobre la debida identificacin de los expedientes en Fase de
Ejecucin.N 34 Envo de los resmenes de las sentencias al Registro Judicial.N 42 Deber de indicar en la respectiva boleta de libertad, el motivo de egreso del
privado de libertad.
N 65 Egreso o traslado de persona penada que est a la orden del Instituto
Nacional de Criminologa.
N 76 Remisin de personas con orden de apremio corporal, al Centro de Atencin
Institucional Gerardo Rodrguez Echeverra.
N 91Reiteracin de la circular N 134-01, Coordinacin entre los Tribunales de
Justicia y la Direccin General de Adaptacin Social, en relacin con la Suspensin
del Procedimiento a Prueba.
N 97 Deber de comunicar al Archivo Criminal, en los casos de libertades por
cumplimiento de condena.
N 111 Deber de comunicar a los Despachos Judiciales de Materia Penal, cuando se
realice traslado de detenidos.N 114 Recomendaciones prcticas sobre prisin preventiva.N 158 Reiteracin de la Circular N 82-01, Sobre: Modificaciones al Manual de
procedimientos para la emisin de las rdenes de Libertad, Remisin de Detenidos
y Tener a la Orden.
371
N 166 Sobre plazos de prisin preventiva y traslado de sentenciados al Instituto

Ao 2005
N 19 Correccin del texto de la circular N 166-2004 de 14 de febrero de 2005
Sobre los plazos de prisin preventiva y traslado de sentenciados al Instituto
N 51Modificacin al Reglamento Orgnico Operativo de la Direccin de Adaptacin
Social N 22198-J.
N 82 Competencia de pronunciamiento sobre las medidas de aislamiento de
personas que se encuentran indiciadas.
N 90 Circular N 2-2004 del Instituto Nacional de Criminologa sobre El Ingreso de
Abogados y Abogadas y de Asistentes, a los Centros Penitenciarios.
N 124 Sistema de llamadas telefnicas que utilizan los Centros Penitenciarios del
pas
N 151 Modificacin al artculo 36 y adicin al artculo 80 del Manual de
Procedimientos para la Contencin, Conduccin e Intervenciones Corporales de
Detenidos.
Ao 2006
N 7 Obligacin de tramitar la aplicacin de la prisin preventiva con la mayor
celeridad posible
N 32 Indicacin del motivo cuando se otorgue orden de libertad
372
N 42 Sobre ejecuciones de sentencias.

N 54 Sobre inscripcin y certificaciones de sentencias condenatorias en el Registro
Judicial.
N 78Ampliacin de la circular N 54-2006, Sobre inscripcin y certificaciones de
sentencias condenatorias en el Registro Judicial.
N 82Lineamientos para la elaboracin del cmputo o liquidacin de pena y sus
posteriores reformas.
N 86 Lineamientos para la elaboracin del cmputo o liquidacin de pena y sus
posteriores reformas.
Ao 2007
N 71Deber de cumplir con el Manual sobre rdenes de Libertad, Remisin de
Detenidos y Tener a la Orden.
N 85 Nuevo procedimiento para que los funcionarios de la Administracin
Penitenciaria tramiten egresos, libertades condicionales, libertades asistidas y
libertades de personas privadas de libertad sentenciadas a la orden del Instituto
Nacional de Criminologa.Ao 2008
N 41 Reiteracin de la Circular N 50-2001, sobre Obligacin de poner a los privados
de libertad a la orden del Instituto Nacional de Criminologa, publicada en el Boletn
Judicial N 113 del 13 de junio de 2001.N 110 Remisin de los testimonios de sentencia al Instituto Nacional de
Criminologa, va correo electrnico.
373
Ao 2009
N 58 Reiteracin de la Circular N 50-2001, sobre Obligacin de poner a los
privados de libertad a la orden del Instituto Nacional de Criminologa, publicada en
el Boletn Judicial N 113 del 13 de junio de 2001
N 71 Emisin de la ejecutoria de sentencia
N 79 Implementacin de medidas de seguridad en los despachos judiciales donde se
atienden privados de libertad
N 98 Dejar sin efecto el inciso primero de la Circular N 80-09 1) Sobre traslado de
Privados de Libertad a los Circuitos Judiciales
Ao 2010
N 131 Remisin de expedientes judiciales a juzgados de ejecucin de la pena
Ao 2011
N 29 Control de las personas en prisin en espera de sentencia.La regulacin de asuntos importantes de la fase de ejecucin de la pena por medio
de circulares adems de violentar el principio de legalidad, estas carecen de
publicidad lo que pone en juego la seguridad jurdica de las personas privadas de
libertad.
374
II.2 Regulacin terica y realidad practica de la Ejecucin de la pena privativa

de libertad.
por ello es imperioso delimitar cual es la situacin jurdica de las personas
privadas de su libertad, de que derechos fundamentales son titulares y que
normas regulan esa situacin524
Segn lo expuesto lneas atrs sobre el Principio de Divisin de Poderes del Estado
y las respectivas competencias de cada uno de ellos, se da por sentado el hecho de
que es el Poder Legislativo el nico poder estatal facultado para restringir derechos
fundamentales de los ciudadanos. De lo cual se deduce que cuando se trata el tema
de la pena privativa de libertad, en la que por su naturaleza coercitiva se ponen en
juego derechos fundamentales de quienes deben sufrirla, debe necesariamente
estar regulada por leyes que den seguridad jurdica a la poblacin penitenciaria y
con ello se cumple con el principio de legalidad ejecutiva. 525
De las normas expuestas se puede deducir que en su gran mayora los puntos
medulares de la ejecucin de las sanciones penales estn reguladas por medio de
reglamentos y aun peor por medio de circulares administrativas del INC y en
ocasiones del poder judicial. Por ejemplo los procedimientos de valoracin tcnica
de la poblacin penitenciaria, los derechos y deberes que estos tienen dentro del
sistema penitenciario, las visitas generales como forma de tener contacto con el
exterior, las requisas, los cuales son temas que evidentemente rozan los derechos
524
Derecho de ejecucin penal. Editorial Hammurabi. Buenos Aires. Pgina 243.
525
la legalidad tiene, como finalidad ltima, asegurar ()que la regulacin de los mbitos de libertad que corresponden a los
ciudadanos dependa exclusivamente de la voluntad de sus representantes () , razn por la cual tales mbitos ()han de
quedar exentos de la accin del ejecutivo y, en consecuencia de sus productos normativos propios que son los reglamentos()
Cesano Jos Daniel. Derecho Penitenciario: aproximacin a sus fundamentos. Editorial Alveroni Ediciones Pg. 118
la legalidad ejecutiva como una expresin normativa de corte administrativo deja al condenado librado a la discresionalidad
del Estado en la delimitacin de sus derechos y obligaciones y es que asi, pues es la concrecin practica de un sistema tal,
presenta restricciones de los derechos fundamentales de los reclusos, ablandamiento del principio de legalidad en sede
ejecutivo-penal-penitenitenciaria y debilitamiento del control jurisdiccional de la actividad administrativa
Op. Cit. Derecho de Ejecucin Penal. Pgina 214
375
fundamentales y el estar regulados por medio de normas de fcil variacin pueden

ser arbitrarias puesto que los reglamentos del poder ejecutivo pueden ser variados a
criterio de cada gobierno de turno, en igual sentido las circulares que regulan temas
tan trascendentales como el ao carcelario
526
Se observa adems la enorme dispersin y poca claridad en la regulacin de la

ejecucin de las penas en el ordenamiento jurdico costarricense, ya que se emiten
reglamentos que derogan reglamentos anteriores y en el peor de los casos se
derogan secciones de otros reglamentos, generando poca claridad en cuanto a las
normas que estn vigentes y cuales derogadas, al haber tanta dispersin de normas
en tantos cuerpos normativos y sus constantes modificaciones. Por ejemplo para
poner un caso claro y evidente de la lesin a la legalidad en la regulacin de los
derechos fundamentales en la ejecucin de la pena privativa de libertad es el de la
regulacin de la visita conyugal en centros de atencin institucional que primero
estuvo regulada en un decreto exclusivo de este tema, mismo que fue derogado por
el Reglamento de Derechos y deberes, despus se derogo el capitulo y se decreto el
Reglamente tcnico del sistema penitenciario.
De lo expuesto se puede deducir como la regulacin de la pena de prisin est
actualmente en manos de las autoridades administrativas. Tomando en cuenta que
la pena privativa de libertad es una sancin en la que la vida de los presos se ve
claramente afectada ms all de la mera libertad de trnsito, sino que tambin se les
restringen muchos otros derechos como la alimentacin, el trabajo, sus relaciones
familiares, su sexualidad, horas de sueo, privacidad. Dichas restricciones debe ser
claramente definidas en normas de rango legales, bien determinado hasta qu punto
las autoridades penitenciarias pueden restringir derechos fundamentales, hasta
526
Circular 13-94 Procedimiento para el artculo 55 del Cdigo Penal. Del 20 de diciembre que es la nica norma de las
estudiadas donde ser refiere a este tema del ao carcelario.
376
punto son legales y constitucionales dichas restricciones. Los reglamentos y

circulares son escuetas en dicha regulacin.
La regulacin tan dispersa pone en entre dicho la legalidad y seguridad jurdica
de la ejecucin. No hay claridad de las normas, derogadas y vigentes, se remite a
normas quizs derogadas, no se evidencia la regulacin de la relacin de la
administracin y las rganos jurisdiccionales, no se regulan bien los derechos de los
privados de libertad y la forma de hacerlos valer, adems de la poca regulacin sobre
las incidencias. 527
Los reglamentos penitenciarios son insuficientes y en todo caso al tratarse de decretos
ejecutivos se pone en duda la legitimidad de la restriccin de derechos fundamentales.
Como sugerencia, tomando como fundamento las limitaciones que en forma
resumida le hemos sealado a nuestro ordenamiento penitenciario,
es
conveniente que la ejecucin de la pena privativa de libertad se regule

estableciendo la siguiente pirmide normativa: a) La Constitucin Poltica debe
regular los aspectos esenciales de la pena de prisin. b) Debe dictarse una
Ley General Penitenciaria que venga a determinar los aspectos fundamentales
sobre los que debe orientarse la relacin jurdico- penitenciaria. Esa ley servir
como garanta del principio de legalidad, evitando cualquier abuso de poder
mediante el establecimiento de un estatuto del interno y de un adecuado
contralor judicial.
c) Los reglamentos podrn contemplar los aspectos que
requieran mayor detalle y particularidad. Se trata de regulaciones que vienen a

complementar los principios dictados en la ley y que si aparecieran en esta, la
haran extensa, complicada y tcnicamente inadecuada 528
527
El principio de legalidad en la etapa de ejecucin penal, como uno de los subsistemas del sistema de justicia penal, tiene
dos derivados bsicos. Uno de ellos es que la privacin de libertad solo puede ser impuesta por los rganos jurisdiccionales y
el otro es que la actividad penitenciaria debe llevarse a cabo con las garantas y limites preestablecidos por la ley.
Op. Cit. Cruz Castro Fernando, Gonzlez lvarez Daniel. La sancin penal. Pg. 58-59
528
Ibdem. Pg. 59
377
En la fase de ejecucin no se tiene una regulacin clara que garantice la legalidad de

la misma, adems de que no existe una poltica uniforme, donde ni las mismas
autoridades que se encargan de ejecutar las sanciones tienen claridad de las
competencias de cada organismo involucrado, y las personas privadas de libertad
quedan a la libre voluntad de las autoridades administrativas.
Seccin III: rganos
involucrados en la Ejecucin de la pena
En la presente seccin se analizaran los diferentes sujetos involucrados en la
ejecucin de la pena privativa de libertad, sea que intervengan de una manera activa
en el tratamiento de las personas, en el rgimen disciplinario o bien como garantistas
de derechos. Tratando de determinar si sus competencias y funciones estn
claramente establecidas en las normas en las cuales sustentan sus actuaciones.
Se distinguen los sujetos jurisdiccionales de los administrativos en vista de que la
ejecucin penal es una materia que tiene ambas naturalezas. Por un lado es parte
del proceso penal, al ser la etapa de la ejecucin de la decisin final del rgano
jurisdiccional, y por otro lado se le encarga la administracin para su respectiva
direccin.
La ejecucin de la pena al ser una fase ms del proceso penal, deben estar
igualmente reguladas las competencias de las partes involucradas, por varias
razones: por garanta de derechos fundamentales, legalidad de las actuaciones,
urge hacer un llamado para la promulgacin de una Ley de Ejecucin de la Pena que acabe con la dispersin de las normas
de inters existentes tanto en el Cdigo Penal, como en disposiciones administrativas, facilite el buen funcionamiento del
sistema penitenciario nacional, defina expresamente el mbito de accin de los jueces de Ejecucin de la pena, considerando
su naturaleza netamente judicial, y establezca los derechos y garantas de las personas recluidas en un centro carcelario y la
creacin de los medios de impugnacin como garanta para el interno del cumplimiento del principio de legalidad, pues la
sentencia impuesta, en ninguna medida, elimina su condicin de persona sino que ms bien se debe procurar el desarrollo de
sus potencialidades aun bajo las condiciones de privacin de su libertad
Fernndez Duran Andrea. El Proceso de Ejecucin Penal: la tutela de los derechos del privado de libertad en aras de
una adecuada resocializacin Tesis para optar por el grado de Licenciatura en Derecho. Universidad de Costa Rica. 2005.
Pg. 107
378
evitar la arbitrariedad y los problemas de competencias, entre ms claridad menos

conflicto.
Primero se describirn quienes son los entes involucrados, luego sus funciones y por
ltimo la normativa que sustenta esa actuacin.
Se debe tener claro que esta fase a pesar de ser una parte del proceso penal,
tambin tiene naturaleza administrativa, y no solo estrictamente judicial. Por lo que la
claridad de las competencias es indispensable para una adecuada ejecucin de las
penas.
Es claro que la autoridad administrativa, que en este caso es la penitenciaria
debe estar controlada por tal juez, para de esa manera asegurar la legalidad de
su actividad
529
El tema de la ejecucin de la pena este regulada en el Cdigo Procesal Penal, en el

cual estn los lineamientos bsicos, y despus est disperso por decretos,
circulares, etc.
Para iniciar no est de ms mencionar que la competencia de los rganos de
ejecucin de la pena empieza desde que la sentencia condenatoria queda en firme,
como una especie de titulo ejecutivo, donde las personas involucradas deben
trabajar por que la sentencia penal se cumpla, y sobre todo en observancia de la
funcin de la pena establecida en la legislacin
529
Montenegro Sanabria Carlos, Manual sobre la ejecucin de la pena: Reglamento de derechos y deberes de los privados de
libertad con jurisprudencia constitucional. Primera edicin. San Jos, IJSA 2001. Pg. 23
379
III.1 rganos Jurisdiccionales

Tribunal de juicio: el tribunal sentenciador es el encargado de determinar la
sancin a imponrsele a la persona condenada, tiene el deber de determinar las
condiciones de cumplimiento, el tiempo la sancin. Quien realiza la primera
individualizacin de la pena, es el Juez que la impuso en primera instancia, por
ejemplo si por medio de un recurso de casacin se revoca la sentencia el que debe
ejecutarla es el tribunal de de juicio, en casos donde el juez de etapa intermedia o
preparatorio interpongan alguna medida y esta sea apelada ante el tribunal de juicio
el que debe ejecutarla es el primero, segn los dispone el Articulo 468 CPP.
Una vez que se impone la sancin el tribunal de juicio est en el deber de enviar el
testimonio de la sentencia al INC y a la Oficina centralizada de informacin
penitenciaria y ordenar la inscripcin de dicha sentencia en el Registro judicial de
delincuencia segn el artculo 474 del Cdigo Procesal Penal.
Es el que debe realizar el auto de liquidacin inicial en caso de sentencia
condenatorias con pena privativa de libertad, dentro del cual se deben reducir los
periodos de prisin preventiva que se hubieran dado esto con la finalidad de
determinar con precisin la fecha exacta de cumplimiento de la sancin, el cual sin
embargo puede ser modificado posteriormente por nuevas circunstancias, como
ejemplo el beneficio de descuento por trabajo. Para efectos de determinar el periodo
de prisin preventiva que ha ejecutado la persona condenada el Juez de juicio
solicita a las autoridades administrativas que sealen los periodos en los que la
persona ha estado en prisin preventiva 530, lo cual debe ser lo ms preciso y certero
en vista de que no se causen perjuicio al condenado ya que si se tiene exactitud de
los periodos de prisin preventiva para efectos del descuento por trabajo que solo
530
Importante que los periodos de prisin preventiva que pueden ser descontados de la sancin impuesta nicamente pueden
ser los que se hayan dictado en la causa que se juzga y termina en sentencia condenatoria, es decir no podra aplicarse la
prisin preventiva a una condena que se haya ejecutado en otra causa que se haya terminado en absolutoria. Sentencia 679294 del 23 de noviembre de 1994 Sala Constitucional.
380
puede ser aplicado una vez que se ha cumplido la mitad de la sancin o en prisin
preventiva. Importante una adecuada comunicacin entre este tribunal y las
autoridades administrativas, ya que debe haber certeza de los periodos de prisin
preventiva a la hora de determinar el auto de liquidacin, de la misma manera las
autoridades administrativas deben de conocer la fecha en que la sentencia adquiere
firmeza.
Es de gran importancia como el ordenamiento jurdico costarricense le da a este
tribunal la potestad de conocer en apelacin los recursos que interponen los
privados de libertad ante el Juez de ejecucin de la pena lo cual parece ser poco
adecuado en vista de que no es un secreto que los jueces de tribunal de juicio estn
poco familiarizados con las crceles, imponen sanciones privativas de libertad sin
conocer realmente los efectos que las mismas pueden tener sobre los condenados.
El hecho de que sean estos jueces quienes decidan en ltima instancia es arbitrario
y no parece ser razonable. 531
Seala el Lic. Amador Badilla que el hecho de que los recursos de apelacin contra
las resoluciones del Juez de Ejecucin de la pena sean resueltos por el Tribunal
sentenciador genera inseguridad en vista de que puede haber tantos criterios como
cuantos jueces de alzada existan. mientras se considere el tema de la ejecucin
de la pena privativa de libertad un tema secundario, y no se establezca un Tribunal
especializado, en materia de ejecucin que resuelva los asuntos en segunda
instancia, la fase de ejecucin penal estar considerada a divagar en un ir y venir de
531
De tal forma, todo aquello que resuelva el Juez especializado Juez de Ejecucin de la Pena- puede ser revocado o
reformado por aquel otro- no especializado- cuya funcin haba cesado por el dictado de la sentencia firme. As, desde el punto
de vista de la contradiccin, en el sentido que se crea la figura del Juez de Ejecucin de la Pena, como rgano especializado, y
sin embargo sus decisiones son revisables por otro que no lo es.
Amador Badilla Gary. Invasin de la competencia por parte del Tribunal sentenciador en la fase de Ejecucin de la Pena.
Revista de Judicial N 84. Corte Suprema de Justicia. Ao 27. Pg. 88-89
381
criterios poco armnicos y coherentes, que incidir en la credibilidad y desarrollo del

trabajo de los Jueces ejecutores de la pena 532
Juez de ejecucin de la pena 533: el juez de ejecucin penal es el ente controlador
de la legalidad de la ejecucin de las penas, en el ordenamiento jurdico
costarricense,
sin embargo sus funciones son muy reducidas. Est constituido
como un rgano penal ordinario, unipersonal e independiente, encargado del

efectivo cumplimiento de la sancin penal y las medidas de seguridad, as como de
asegurar el respeto a los derechos de los internos y del principio de legalidad en la
actividad de la Administracin 534
El artculo 473 del Cdigo Procesal Penal regula las atribuciones del Juez de
Ejecucin de la pena, quien despus de que entrara en vigencia el Cdigo Procesal
penal en 1998, empieza a tener poco ms de incidencia en el proceso de ejecucin
de las sanciones penales, pues se empieza a marcar una etapa de judicializacin de
la ejecucin de la pena, como controlador de la legalidad de la ejecucin 535.
Dentro de la labores o funciones de el Juez de Ejecucin est la inspeccin por
medio de las visitas carcelarias, que tiene la finalidad de determinar las condiciones
en que se ejecutan las penas en los centros penas costarricenses, adems de
resolver los diferentes incidentes.
532
Ibdem. Pg. 89
Seala Murillo Rodrguez Roy que con el fortalecimiento de la figura del Juez de Ejecucin de la pena en el Cdigo Proceso
Penal de 1998, se logran tres cosas:
en primer lugar el reconocimiento de los derechos de la persona privada de libertad y el acceso e una va judicial para su
tutela, imponiendo al juez la obligacin de velar por el cumplimiento de las finalidades de la sancin y el respeto de los
derechos fundamentales y penitenciarios de los internos. Segundo, el reconocimiento del principio de legalidad en la ejecucin
de la sancin penal. por ltimo, el establecimiento de la fase de ejecucin como una fase ms del proceso penal, dentro del
orden jurisdiccional ordinario penal Murillo Rodrguez Roy. Ejecucin de la pena 2002. CONAMAJ. San Jos. Pgina 48.
534
Ibdem. Pgina 94
535
El juez de ejecucin de la pena, en la nueva legislacin, fue creado para ejercer controles tanto formales como sustanciales
en la ejecucin penitenciaria. Con relacin a la legislacin anterior representa un salto cualitativo de gran importancia, pues
otrora el juez ejecutor tena funciones muy reducidas y limitadas. Con esta nueva concepcin, el juez ejecutor formalmente
debe ocuparse de todos aquellos aspectos que tienen que ver con el cmputo del plazo de la pena y sustancialmente debe
controlar, entre otros, la eficacia de la pena en relacin con sus finalidades, el respeto a los derechos fundamentales de los
condenados, las sanciones disciplinarias que se imponen en el centro penal, etc. .Voto nmero 03390-98 de las diecisis
horas con cuarenta y cinco minutos del veintisis de mayo de mil novecientos noventa y ocho, Sala Constitucional.
533
382
Es el ente encargado de vigilar y controlar la ejecucin de las decisiones judiciales,

con la finalidad de que se respeten derechos constitucionales y legales de la pena,
puede adems modificar, sustituir, hacer cesar e incluso mantener la pena impuesta
por el tribunal sentenciador. En su labor de verificar que la ejecucin de la pena se
d dentro del marco de la legalidad y en observancia de los derechos fundamentales
de las persona condenadas y principalmente las privadas de libertad.
En Costa Rica existen 5 juzgados de ejecucin de la pena, ubicados en Alajuela,
San Jos, Cartago, Limn y Puntarenas.
Ministerio Pblico: est encargado de realizar sus
funciones de una manera
objetiva 536, por ende debe hacer cumplir las normas, en defensa de los intereses del
Estado, sin embargo de la misma manera debe velar por el respeto de los derechos
fundamentales de las personas involucradas y del contenido de la sentencia que se
ejecuta. (Articulo 472 CPP)
Existe en el Poder Judicial fiscalas especializadas en la ejecucin de las penas que
tiene como principal funcin verificar que se cumplan los requisitos legales para que
el otorgamiento de beneficios, en los procesos incidentales como por ejemplo el de
libertad condicional, el Ministerio Publico debe velar porque se den los supuestos
legales y en su naturaleza objetiva debe inclusive apoyar dicha concesin.
En una entrevista realizada a la Licda. Virginia Valverde de la fiscala de la ejecucin
de San Jos, sealo que esta fiscala se encarga adems de verificar los requisitos
legales en los incidentes, sobre todo el de libertad condicional, se le ha querido dar
un mayor enfoque al tema de los intereses del las victimas dentro del proceso de
536
El fiscal es parte esencial del proceso penal y de la fase de la ejecucin de la pena. La poblacin privada de libertad tiene
derecho a gozar de toda la proteccin del Ministerio Publico, porque a este en paralelo se le ha asignado una funcin igual que
la endosada al juez, velar por el respeto de los derechos de la poblacin penal p. Cit. Murillo Rodrguez Roy. Ejecucin de la
pena. Pg. 118
383
ejecucin de la sancin, el que se le informe si a la persona condenada se le otorga

algn tipo de beneficio o cambio de modalidad de la ejecucin.
En el tema de los beneficios que se le podran conceder a un imputado una vez que
sea condenado, esta fiscala tiene la funcin de verificar que se cumplan todos los
supuestos legales, sealaba la Licda. Valverde que en la prctica se incumplen
mucho estos requisitos legales. Como por ejemplo en la concesin
de una
suspensin del proceso a prueba, donde muchas veces no se imponen condiciones,

que en ocasiones se dan conflictos entre los entres involucrados, como cuando se
da una revocatoria de algn beneficios por que recae una segunda condena sobre la
persona que haba sido beneficiados, se entra en discusin si quien debe revocar es
el juez de ejecucin de la pena o el juez que impuso la medida.
Seala adems que dentro de las funciones del Ministerio Publico estn: el verificar
que todas las sentencias se cumplan ya sean condenas de prisin, multas,
prestacin de trabajo de utilidad pblica, colaborar con la direccin de capturas una
vez que se dicta sentencia condenatoria y la persona no est en prisin preventiva y
debe ordenarse su detencin, fiscalizar en el tema de los beneficios eventualmente
se concede a los sentenciados, que en ocasiones se les otorga ms de una vez, en
periodos menores de 5 aos.
Indica adems de que se ha dado en los ltimos aos un acercamiento entre la
fiscala de la ejecucin y la D.G.A.S. quienes se renen 2 veces al ao. Adems de
realizar visitas a los centros penales al menos 2 veces al ao, pero nicamente a los
mbitos de sentenciados, no a indiciados.
Condenado 537 y su Defensor: la persona condenada a cualquier tipo de sancin, y
sobre todo a una sancin privativa de libertad est en todo el derecho de actuar
537
Si bien sufre el peso de la sancin y sobre l gira toda la ejecucin, recordemos que sigue siendo sujeto de derechos, razn
por la cual la legislacin le otorga legitimacin activa para que plantee ante el Juez, todas las incidencias que considere
384
dentro de la fase de ejecucin ya sea por s mismo o por medio de un defensor

(pblico o privado) que se encargue de hacer valer los derechos y buscar la
concesin de alguno de los beneficios penitenciarios que brinda el sistema legal
costarricense. Contar con una defensa durante la fase de ejecucin es un derecho
de toda persona, sin embargo en la prctica son muy pocos quienes pueden pagar
un defensor privado y los defensores pblicos no dan abasto con la poblacin
privada de libertad, que requieren de sus servicios.
Sala Constitucional: es una Sala especializada en la proteccin de los derechos
fundamentales de los ciudadanos, de todos sin distincin alguna sus funciones estn
determinas por la Ley de la Jurisdiccin Constitucional, en la que se seala que es
competencia de esta Sala:
ARTICULO
2.
Le
corresponde
especficamente
la
jurisdiccin
constitucional:
a) Garantizar, mediante los recursos de hbeas corpus y de amparo, los
derechos y libertades consagrados por la Constitucin Poltica y los derechos
humanos reconocidos por el Derecho Internacional vigente en Costa Rica.
b) Ejercer el control de la constitucionalidad de las normas de cualquier
naturaleza y de los actos sujetos al Derecho Pblico, as como la conformidad
del ordenamiento interno con el Derecho Internacional o Comunitario,
mediante la accin de inconstitucionalidad y dems cuestiones de
constitucionalidad.
c) Resolver los conflictos de competencia entre los
incluido el Tribunal Supremo de Elecciones, y
constitucional entre stos y la Contralora General
municipalidades, los entes descentralizados y las
Derecho Pblico.
Poderes del Estado,

los de competencia
de la Repblica, las
dems personas de
pertinentes en relacin con la forma como se ejecuta la sancin y el respeto a sus derechos constitucionales, legales y
penitenciarios Ibdem. Pg. 124
385
Ch) Conocer de los dems asuntos que la Constitucin o la presente ley le

atribuyan. 538
Del artculo anterior se deduce la competencia de la Sala Constitucional para
conocer sobre aquellos casos donde se restrinja la libertad de las personas, por
medio del recurso de Habeas Corpus, en relacin a lo cual seala SANCHEZ
ROMERO:
Parte importante de las atribuciones conferidas a la Sala Constitucional estn
comprendidas por las que ataen a la materia penal. En primer trmino,
tenemos la regulacin del recurso de hbeas corpus como mecanismo para
garantizar la libertad e integridad personales, as como el derecho de
trasladarse de un lugar a otro de la Repblica y de libre permanencia, salida e
ingreso del territorio nacional. Para la resolucin de ese recurso la Sala
examina, entre otros aspectos, la competencia de la autoridad para dictar la
restriccin de la libertad o la medida impuesta; la legalidad de la detencin, la
existencia de un auto de detencin o prisin preventiva legalmente decretado o
si la pena que se est descontando es la impuesta por sentencia firme; la
legitimacin de la incomunicacin; si la detencin, prisin o medida acordada
se cumple en condiciones legalmente prohibidas y si el hecho que se le imputa
est o no previsto por ley preexistente 539
En el mbito del derecho penitenciario la Sala Constitucional ha jugado un papel
muy importante en vista de que al ser el derecho penal y en mayor medida el
momento de la ejecucin de la sancin penal, por su naturaleza un momento en el
que las persona condenadas se encuentran en un estado de vulnerabilidad frente a
las autoridades administrativas, donde muchas veces los derechos fundamentales
sin puestos en entre dicho, y la Sala ha resuelto muchas veces a favor de esta
poblacin. Sumado al estado de vulnerabilidad en el que se encuentran las personas
condenadas, debido a la naturaleza sancionatoria de Derecho Penal, al haber poca
538
Artculo 2 de la Ley de la Jurisdiccin Constitucional nmero 7135 del 11-10-1989.

Competencia de la Sala Constitucional en materia penal. Snchez Romero Cecilia. Revista de Ciencias Penales. Asociacin
de ciencias penales. Revista numero 2, marzo 1990. Ao 2. Tomada de http://www.cienciaspenales.org/revista2f.htm.
consultada el 22-11-2011 a las 5:40 pm.
539
386
claridad, y escasa normativa que regule la etapa de ejecucin de las sanciones

penales, las personas sentenciadas muchas veces no tiene certeza de los
mecanismos de defensa que pueden ejercer, no conocen con claridad sus derechos,
y ante quien hacerlos valer, por ello acuden en la mayora de veces ante la Sala
Constitucional cuando sienten que sus derechos han sido afectados.
el juez al aplicar el derecho lo que hace en ltima instancia es obedecer a la
Constitucin. Por ello, en cualquier estado del proceso donde se afirme que se
han violado los principios y garantas fundamentales, (5) la Sala Constitucional
tiene competencia para conocer del asunto, lo cual est expresamente
establecido por el artculo 1 de la Ley de la Jurisdiccin Constitucional en
relacin con el artculo 10 de la Constitucin Poltica.540
Sobre la intervencin de la Sala Constitucional en la fase de ejecucin de las
sanciones penales seala SAENZ ELIZONDO:
Es as como dentro de sus poderes o potestades la Sala Constitucional con
mayor razn es generadora de Derecho a travs de sus resoluciones mediante
un efecto erga omnes; no debe pues confundirse con una labor de produccin
normativa semejante o de igual rango a aquella correspondiente a rganos de
la Administracin Pblica o mucho menos a la del Poder Legislativo a quien le
asiste la reserva exclusiva de la produccin de las leyes de la Repblica 541
III.2 rganos Administrativos

Poder ejecutivo: segn el artculo 140 inciso 9 de la Constitucin Poltica le
compete al Poder Ejecutivo por medio del Ministerio de Justicia y Gracia: Ejecutar y
540
Armijo Sancho Gilbert. La Sala Constitucional Atenta contra la jurisdiccin Penal?. Revista de Ciencias Penales.
Asociacin de Ciencias Penales. Numero 4. Junio 1991. Ao 3. A 4
541
Senz Elizondo Mara Antonieta Algunas reflexiones sobre la naturaleza, funcin y significado de la Jurisdiccin
constitucional.. Revista de Ciencias Jurdicas. Numero 70. Setiembre- diciembre. 1993 Universidad de Costa Rica. Pg. 43
387
hacer cumplir todo cuanto resuelvan o dispongan en los asuntos de su competencia

los tribunales de Justicia.
Es por ello que el Poder Ejecutivo por medio de la Direccin General del
Adaptacin Social administra el sistema penitenciario costarricense en general,
tanto el nivel de atencin institucional, semi-institucional, en comunidad y penal
juvenil.
La Direccin General de Adaptacin Social como se vio en el apartado anterior fue
creado por medio de ley nmero 4762 del 08 de mayo de 1971, y es el rgano del
Ministerio de Justicia sobre el que se delega toda lo referente a la administracin de
los centros penales, de la ejecucin de las medidas privativas de libertad dictadas
por los rganos judiciales, as como la custodia y tratamiento de las personas que
ingresan a los centros penales, sean procesados o condenados.
La administracin penitenciaria es la encargada legal y reglamentariamente, en un
primer momento y de conformidad con los criterios tcnicos del caso, de establecer
la ubicacin, la modalidad de tratamiento y las dems condiciones en que una
persona debe cumplir la pena privativa de libertad que jurisdiccionalmente se le ha
impuesto. 542
Instituto Nacional de Criminologa: segn FERNNDEZ DURAN el INC es: el
rgano rector de la poltica tcnico- criminolgica de la administracin penitenciaria,
compuesto por los coordinadores de las diferentes reas de atencin tcnica del
sistema nacional, ms un director y un sub-director. en su contra que los jueces
pueden ejercer un control de legalidad de las actuaciones.543
542
543
p. Cit. Arroyo Gutirrez Jos Manuel. Teora y Prctica de la Pena Privativa de Pgs. 127-128
p. Cit. Fernndez Duran Andrea. Pg. 83.
388
Le corresponden las valoraciones tcnicas, las ubicaciones de los privados de

libertad, informes en caso de beneficios, es el rgano especializado en materia
criminolgica, al estar integrada por el personal mas calificado en el tema de
criminal.
reas de atencin tcnica: encargadas de la atencin de las personas que estn
sujetas al rgimen penitenciario sea institucional o no. Con finalidad de lograr el
objetivo de resocializacin, se trabaja por reas de atencin dependiendo de las
necesidades de cada una de las personas, por ejemplo drogadiccin, violencia,
seguridad, salud, jurdica, comunitaria, educativa, convivencia. Estas reas trabajan
por medio del Consejo de Valoracin que debe determinar si el condenado se ha
adecuado el plan tcnico que se le ha impuesto.
Consejo de Valoracin: est compuesto por el Director del centro, y un
representante de cada una de las reas de atencin antes mencionadas.
Debe
llevar a cabo las respectivas valoraciones de las poblaciones penitenciarias sin

atrasos, ni excusas. En vista que de esas valoraciones depende la modificacin del
plan tcnico y la concesin de posibles beneficios.
Director del Centro Penal: es el responsable del desarrollo y ejecucin de las
polticas tcnico-administrativas emanadas por los rganos superiores. Preside el
consejo de valoracin adems de definir y aplicar las medidas cautelares que
correspondan.
Defensora de los Habitantes: la Defensora de los Habitantes es un rgano
administrativo que tiene como principal tarea la proteccin de los derechos
intereses de todos las personas, segn lo establece la ley nmero 7319 del 17 de
noviembre 1992 denominada Ley de la Defensora de los Habitantes de la Republica.
Segn en el artculo 1 dice que adems:
389
Este rgano velar porque el funcionamiento del sector pblico se ajuste a

la moral, la justicia, la Constitucin Poltica, las leyes, los convenios, los
tratados, los pactos suscritos por el Gobierno y los principios generales del
Derecho. Adems, deber promocionar y divulgar los derechos de los
habitantes.
Se deduce que es un rgano que debe fiscalizar que las autoridades administrativas
ejerzan sus funciones dentro del marco de la legalidad. Pero principalmente que se
respeten de los derechos fundamentales de todos los habitantes, en condiciones de
igualdad (artculo 33 de la Constitucin Poltica), es decir que debe velar por los
derechos de todos los ciudadanos sin criterios de discriminacin, incluyendo los
derechos de las personas privadas de libertad.
Es un organismo de gran importancia en vista de que pese a pertenecer al Poder
Legislativo tiene independencia en su funcionamiento, y puede ejercer control o
fiscalizacin sobre cualquiera de los funcionarios o instituciones del estado, aun
dentro del Poder Judicial, (artculo 12 )en vista de que puede iniciar, de oficio o a
peticin de parte, cualquier investigacin que conduzca al esclarecimiento de las
actuaciones materiales, de los actos u omisiones de la actividad administrativa del
sector pblico, puede inspeccionar las oficinas pblicas, sin previo aviso, puede citar a
comparecer a los funcionarios pblicos quienes deben obligatoriamente comparecer.
III.3 Competencias Legislativas los rganos encargados de le

ejecucin:
Como se ha mencionado en repetidas ocasiones el tema central del presente
trabajo, es la legalidad de las actuaciones de la administracin pblica en general y
en el caso particular que ocupa la atencin de esta investigacin: las actuaciones de
los funcionarios que administran y aplican las sanciones penales. Estos funcionarios
390
del sistema penitenciario deben de igual manera respetar el Principio de Legalidad,

al ser la aplicacin de las sanciones un mbito en el que se ven involucrados
derechos fundamentales de los condenados e indiciados que se encuentran dentro
del sistema penitenciario.
Por ello en este apartado se determinara cuales son las funciones especficas de
cada uno de los sujetos involucrados en la ejecucin de la pena privativa de libertad,
los funcionarios pblicos que ejecutan dicha sancin o que de alguna manera se
relacionan con esta fase del proceso penal.
Despus de haber analizado las normas que rigen esta fase y de haber mencionado
a grandes rasgos cuales son los sujetos que se encargan de aplicar, ejecutar o
fiscalizar las sanciones penales, se puede iniciar este anlisis de la normas que
sustentan sus actuaciones, con la afirmacin de que el ordenamiento jurdico
costarricense en primer trmino delega en las autoridades administrativas (Ministerio
de Justicia-Direccin General de Adaptacin Social) la ejecucin de las penas. Dicha
afirmacin encuentra su fundamento en la Ley Orgnica del Ministerio de Justicia
nmero 6739 en su artculo 1 inciso en el que se seala dentro de las competencias
de este Ministerio corresponde: b) Ser el organismo rector de la poltica
criminolgica y penolgica.
En el articulo 7 inciso c) de esta misma ley seala como una de las funciones del
Ministerio en cuestin Administrar el sistema penitenciario del pas y ejecutar las
medidas privativas de la libertad individual, de conformidad con la ley de creacin de
la Direccin General de Adaptacin Social, N 4762 del 8 de mayo de 1971. En el
mismo sentido la
Ley de Creacin de la Direccin de Adaptacin Social en su
artculo 3 en el que se establecen sus competencias es a la DGAS a quien le

corresponde la ejecucin de las medidas privativas de libertad, dictadas por las
autoridades competentes; la custodia y el tratamiento de los procesados y
391
sentenciados, la seguridad de personas y bienes en los Centros de Adaptacin

Social; as como el asesoramiento en la tramitacin de beneficios. De dichos
artculos se puede deducir que la ejecucin de las penas en Costa Rica est en
manos de las autoridades administrativas y que una vez que se dicta sentencia firme
las personas condenadas de alguna manera salen de la rbita judicial y pasan a
estar bajo el control de las autoridades administrativas.
La Direccin General de Adaptacin Social integra el rgano que recoge todas las
funciones referentes a lo que es administracin del sistema penitenciario nacional,
es decir el Ministerio de Justicia centraliza en la DGAS la administracin del sistema
penitenciario. 544
Una vez que las personas son condenadas por sentencia firme deben ser puestas a
la orden de las autoridades penitenciarias (es decir autoridades administrativas), ya
sea que la sancin impuesta sea la privacin de libertad o cualquier otra medida. En
un primer momento es el Tribunal sentenciador quien debe adems de establecer
cul es la sancin a purgar, las condiciones y el plazo de la misma, debe adems
poner al condenado a la orden de las autoridades penitenciarias con el respectivo
testimonio de la sentencia; lo que en ocasiones no se da estrictamente de esta
manera, puesto que muchas veces las personas se encuentran recluidas en los
centros penales previo a la sentencia condenatoria, por lo que ya estaban a la orden
de las autoridades penitenciarias desde antes de que se tuviera certeza de la
condenatoria. Seala MURILLO RODRIGUEZ que en la prctica se da que se enva
544
Con esta ley lo que se pretenda, segn sus precursores era que se regulara de alguna forma las atribuciones de cada
departamento que la conforma y estructurarlos de manera que sean tiles con funciones especificas para cada una, tambin que
se entre a regular las funciones, deberes y obligaciones de cada centro penitenciario, as como las de su personal, adems de
que se buscaba hacer los procedimientos ms agiles, con esto se busca lo que hoy por hoy no se ha logrado una optima
descongestin de las prisiones. Garca Zamora Ericka. El Instituto Nacional de Criminologa en el Sistema Penitenciario de
Costa Rica. Tesis para optar por el grado de Licenciatura de Derecho. Universidad de Costa Rica. Facultad de Derecho. 2003.
Pgina 137
392
la boleta de poner a la orden a determinada persona pero no se enva en el mismo

momento el testimonio de la sentencia 545
Dicho testimonio de sentencia debe ser enviado a las autoridades penitenciarias ya
que es de vital importancia para efectos de valorar la personalidad del condenado al
entrar al sistema penitenciario, en vista de que los hechos cometidos, las
condiciones o circunstancias puede decir mucho de la personalidad de la persona y
por ende ayudar a su respectiva ubicacin dentro de las diferentes modalidades,
pabellones de las crceles nuestras, y ms importante aun a la hora de determinar
el Plan de Atencin que se deber seguir.
El Reglamento General de Polica Decreto nmero 26061 del 15 de mayo de 1997,
seala en el artculo 5 que corresponde a la Direccin General de Adaptacin Social
coordinar con la Direccin de Polica Penitenciaria cualquier gestin que sea
necesaria para que dentro de los centros penales se cumplan las normas vigentes
sobre derechos humanos, y en materia de seguridad. Dentro de esas normas
vigentes sobre derechos humanos se puede sealar las Reglas Mnimas de
tratamiento de los reclusos. Adems debe velar por que se d respeto de las leyes y
derechos de las personas que en ellos se encuentran. Pero en la prctica el tema de
la seguridad se maneja a lo interno de cada centro y es poca la apertura que se da
de la informacin hacia el exterior, los problemas de violencia, muertes, lesiones
dentro de cada penal no se ventila
a la luz pblica, siendo que las personas
seriamente agredidas en las crceles son muchas, estas cosas no se publican en

peridicos, no se atrae la atencin de quienes deben prevenir y tratar estas formas
de violencia, en la sub cultura carcelaria. Adems la proteccin de los derechos
humanos de los privados de libertad se ven seriamente comprometidas, lo cual se
analizara en la siguiente seccin.
545
Op. Cit. Murillo Rodrguez Roy. Pgina 132
393
La DGAS como ente encargado de la administracin del sistema penitenciario de

Costa Rica y de la administracin de las penas impuestas por el sistema judicial se
sirve de un ente de gran importancia como lo es el Instituto Nacional de
Criminologa, el cual es un rgano tcnico al que le competen una serie actividades
de ndole criminolgica, de estudio ms a fondo de la personalidad de las personas
que se encuentran bajo algn de los regmenes de tratamiento. 546 El Reglamento
Orgnico y Operativo de la Direccin General de Adaptacin Social decreto nmero
22198 del 26 de febrero de 1993, amplia las competencias del INC en el artculo 15,
que ya haban sido contempladas en la Ley de la DGAS
Entre las funciones que se le asignan son las de rendir informes y en la aplicacin de
los procedimientos relacionados con el beneficio de descuento por trabajo (art. 55),
en la aplicacin de la ejecucin condicional de la pena (regulado en artculos 59 al
63), libertad condicional (artculos 64 al 67), en el momento de la fijacin de la pena
por parte del tribunal sentenciador este solicita al INC informe sobre la personalidad
de la persona (art. 71), en la concesin del indulto por parte del Poder Ejecutivo (art.
90), el perdn judicial, y en la aplicacin de medidas de seguridad (artculos 97 al
103) Todos regulados en el Cdigo Penal vigente en cuya aplicacin interviene el
INC dando informes de la personalidad de la persona que pueda ser sujeta a una de
estas medidas 547
El Instituto Nacional de Criminologa es el rgano de la administracin penitenciaria
con competencia para determinar la ubicacin de un privado de libertad dentro del
sistema como resultado de las valoraciones tcnicas y en aquellos casos que se den
cambios de ubicaciones del nivel institucional al semi-institucional o viceversa. 548 El
546
Ver artculo 8 de Ley de Creacin de la Direccin de Adaptacin Social nmero 4762 del 08 de mayo de 1971.
Segn Voto 541-91 de la Sala Constitucional de las quince horas cincuenta y dos minutos del trece de marzo de mil
novecientos noventa y uno, el informe rendido por el INC no es vinculante para el Juez. En el tema de la concesin o no de los
beneficios penitenciario quien tiene la ltima palabra es el Juez.
548
Artculo 57 del Reglamento de derechos y deberes de los privados y privadas de libertad. Decreto 22139 del 26 de febrero
de 1993.
Las ubicaciones son solo algo tcnico, solo se varan si los equipos por rea consideran que debe hacerse. Pero cuando lo
que se busque hacer es cambiar de un mbito o nivel abierto o semi abierto, o a uno ms cerrado esto es solo competencia del
547
394
tema de la ubicacin de las personas condenadas dentro del sistema carcelario ha

sido de gran discusin en vista de que no ha habido claridad en cuanto a quien
compete determinar dichas ubicaciones, en caso de querer impugnarlas ante quien
puede hacerse, y el procedimiento para ellos. La Sala Constitucional por medio del
voto nmero 541-91 aclara que las ubicaciones de las personas dentro del sistema
penitenciario es competencia de las autoridades administrativas en cuanto a la
modalidad de ejecucin o cumplimiento de la pena
y no reviste matices de
constitucionalidad, ni es competencia de los jueces de ejecucin , siempre y cuando

al otorgarse o denegarse beneficios a una persona privada de libertad, no se violen
principios fundamentales como el de igualdad, no discriminacin, razonabilidad y
proporcionalidad 549
El tema de la ubicacin de los privados de libertad dentro del sistema penitenciario es
muy importante en el sentido de que en teora es por medio de las valoraciones que
se les realizan al entrar a los centros de atencin, que se logra determinar de
acuerdo a la personalidad (cantidad de delitos cometidos, nivel de educacin,
capacidad de convivencia y el grado de contencin que requiera) la ubicacin dentro
de los diferentes mdulos y niveles en los centros penales, adecuado a sus
necesidades para que al final del proceso logre cumplirse la finalidad dada a la pena
en nuestro ordenamiento, la resocializacin. Sin embargo en la prctica funciona
diferente pues muchas veces las personas entran al sistema penitenciario antes de
ser condenadas, sometidos a periodos largos de prisin preventiva, donde por no
saberse con claridad la situacin jurdica, no se le da ningn plan de atencin, sino
nicamente una atencin inmediata, el cual consiste en la realidad nicamente en su
permanencia en el centro penal con escasas posibilidades de realizar actividades
productivas como estudiar, en vista de su condicin de indiciados no se les da
I.N.C, esto se debe de entender que es cuando se quiere pasar al privado de libertad del nivel en comunidad al semiinstitucional del nivel comunal al institucional, o del semi-institucional al institucional
p. Cit. Garca Zamora Ericka. Pgs. 226-227
549
Op. Cit. Arroyo Gutirrez Jos Manuel. Teora y Prctica de la Pena Privativa de Pgs. 127-128
395
muchas opciones,
550
y permanecen en la mayora de los casos por periodos largos
en prisin donde se mezclan todo tipo de personas, desde las que se encuentran por
delitos simple o de baja incidencia social, como quienes han cometido delitos de
mayor gravedad e incluso que han estado otras veces en prisin, generando una
mayor prisionizacin, relaciones de jerarqua entre los mismo privados de libertad e
incluso agresiones entre ellos.
Otro de los entes involucrados en la ejecucin de las sanciones privativas de libertad
est el
Consejo Tcnico Institucional regulado en el Reglamento Orgnico y
Opertico y en el Reglamento Tcnico del Sistema Penitenciario se denomina

Consejo Tcnico Interdisciplinario 551, es el que se encarga de definir las polticas d
cada una de las reas de atencin, los mecanismos de trabajo entre ellas y los
diversos niveles de atencin. Este Consejo es el que en la prctica se supone tiene
mayor contacto y por ende mayor conocimiento de la realidad penitenciaria, ya que
es el organismo que se encarga de la atencin inmediata de las personas cometidas
a cualquiera de los niveles de atencin, es en palabras sencillas de descentralizacin
del INC en cada uno de los centros penitenciario, en el sentido de que el INC no
podra tener control de toda la poblacin sometida a su competencia, no valorarla a
toda para rendir los informes solicitados por las autoridades judiciales, sino que es
por medio de los informes rendido por los consejos tcnicos de cada centro que el
INC rinde sus informes
En el mbito de cada centro penal el Reglamento orgnico y operativo seala que
estarn organizados por un Director, un administrador, y un responsable por cada
rea de atencin. Adems de los rganos colegiados que con el Consejo de
Valoracin, el Consejo Tcnico y el Consejo de Anlisis, quienes se integran por el
Director del centro, o de mbito de convivencia, y los representantes de cada una de
550
En muchas ocasiones lo centros penales prefieren utilizar los recursos en la poblacin sentenciada que se sabe con claridad
el tiempo aproximado que van a estar dentro del sistema penitenciario.
551
Articulo 22 al 25 del Reglamento orgnico y operativo de la DGAS, y artculos 2 al 9 del Reglamento tcnico del sistema
penitenciario.
396
las reas. El primero de ellos se encarga de las valoraciones de cada uno de los
privados de libertad en los plazos que determina este la normativa vigente adems
de resolver las aplicacin de las medidas disciplinarias, rendir informes al INC sobre
los condenados,
552
el consejo tcnico vela por las acciones que deben realizar las
diferentes reas de atencin, sus acciones de intervencin, y el Consejo de Anlisis

se encarga de las polticas del centro en general.
El Juez de ejecucin de la pena 553 viene a ser una figura de gran relevancia en el
tema de esta investigacin, en vista que desde su creacin en Costa Rica, pero sobre
todo desde la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Penal de 1998 se le otorga
como principal funcin el control y vigilancia de la legalidad en la ejecucin de las
sanciones penales en el ordenamiento jurdico costarricense. Dentro de las funciones
que se le asignan a este Juez esta las modificaciones, extincin de las penas,
verificar el respeto de los derechos de la poblacin penitenciaria, resolver en
apelacin sobre las medidas disciplinarias, resolver incidencias y aprobar los
aislamientos por ms de 48 horas. Articulo 473 CPP.
Segn articulo 474 CPP el Juez de ejecucin empieza a ser competente una vez que
la sentencia queda firme. Y es segn el artculo 476 el competente para tratar a los
enfermos ordenar su internamiento en un centro hospitalario. Igual en el caso de la
ejecucin diferida.
552
Artculo 25 del Reglamento Tcnico del Sistema penitenciario.

Al juez de ejecucin: Les corresponder especialmente: ... c) Resolver, con aplicacin del procedimiento previsto para los
incidentes de ejecucin, las peticiones o quejas que los internos formulen en relacin con el rgimen y el tratamiento
penitenciario cuando afecten sus derechos..." Como se ve, la figura del Juez de Ejecucin de la Pena emerge como un garante
de que la pena de prisin o la medida de seguridad se cumpla de conformidad con las finalidades constitucional y legalmente
dispuestas. No resulta ocioso sealar que con la emergencia de este rgano de control de la ejecucin penal, se cierra el crculo
de proteccin que el ordenamiento ha otorgado al sometido a proceso penal, aun en esta etapa sobre la cual hubo
despreocupacin en el pasado, de manera que es ante l y no ante esta Sala donde puede ocurrir el petente en procura de
obtener reparacin a la lesin que reclama como infligida." Voto 03324-98 de las quince horas nueve minutos del veintiuno de
mayo de mil novecientos noventa y ocho. Sala Constitucional.
553
397
De lo expuesto podemos afirmar que la administracin del sistema penitenciario en

Costa Rica se encuentra en manos de la administracin, por medio de la Direccin
General de Adaptacin Social, pero que existe siempre un sometimiento a la
autoridad judicial, reconociendo de esta manera la pertenencia de la ejecucin de las
sanciones al proceso penal, como parte final del mismo 554. En procura de garantizar
la legalidad penal de la que se ha insistido tanto durante este trabajo es que se crea
la figura del Juez de Ejecucin de la pena, ya que la ejecucin de las sanciones
privativas de libertad haban estado casi que 100% en manos de las autoridades
penitenciarias, sin ningn control judicial, que velar por la legalidad de dichas
actuaciones y ms importante aun por el resguardo de los derechos de las personas
que se encuentras en los centro penales.
554
De conformidad con el marco jurdico en anlisis se puede explicar la intervencin de la Administracin penitenciaria
cuando se trata de hacer cumplir una pena privativa de libertad, en el sentido de que acta como rgano administrador y
tcnico especializado en la materia criminolgica y penalgica, puesto que las autoridades judiciales no cuentan con recursos
propios hbiles para custodiar al preso, ni con personal tcnico para determinar la poltica criminolgica o rgimen
penitenciario. Corresponde pues al Poder Ejecutivo, en las dependencias del Ministerio de Justicia -Direccin General de
Adaptacin Social e Instituto Nacional de Criminologa-, la administracin de los centros penitenciarios, sin que esto implique
invasin de funciones del Ejecutivo para con el Judicial. Con base en ello puede hacerse cabal distincin entre la funcin
jurisdiccional, propia del Poder Judicial, que es ejercida nicamente por los jueces y tribunales de justicia, y la funcin
administrativa, que en este caso sera la de ejecutar un fallo o sentencia firme, dictado por autoridad judicial competente. Al
juez corresponde ordenar el ingreso en prisin del condenado, hacer el cmputo de pena y pronunciarse sobre las
circunstancias que pueden provocar la liberacin del convicto con antelacin al cumplimiento de la pena (libertad condicional) o
darla por extinguida (prescripcin). De la relacin de los artculos 140 inciso 9.) y 153 constitucionales, se desprende que el
Poder Judicial puede dictar recomendaciones y an rdenes al Poder Ejecutivo, con el fin de que las resoluciones judiciales
sean cumplidas, no obstante, dichas recomendaciones y rdenes slo podrn emitirse dentro del mbito de competencia del
Poder Judicial, es decir, no puede abarcar la esfera de competencia propia del sistema penitenciario, que por definicin
corresponde a la funcin administrativa y que en nuestro caso recae en la Direccin General de Adaptacin Social y el Instituto
De interpretarse que corresponde al Poder Judicial la determinacin de la forma en que deben cumplirse las penas restrictivas
de la libertad, habra que concluir que correspondera a dicho rgano la definicin de un aspecto importante de la poltica
penitenciaria y que el Instituto Nacional de Criminologa, organismo especializado en este mbito, estara subordinado al Juez
de la Ejecucin de la Pena, lo que en realidad no ocurre, adems de que tal situacin no sera compatible con la naturaleza de
la funcin jurisdiccional y la organizacin de los Poderes Pblicos. Todo lo anterior sin negar la posibilidad, dentro del marco
constitucional, de modificar la legislacin existente a efecto de conferir mayores atribuciones al Juez de Ejecucin de la Pena
para constituirlo -sin sustituir a la Administracin en su funcin de ejecucin de las sentencias de restriccin de la libertad- en
garante de la legalidad de la ejecucin de las penas, tanto en lo que favorezca como en lo que pueda perjudicar al recluido
Voto nmero 6829-93 de las ocho horas y treinta y tres minutos del veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventa y
tres. Sala Constitucional
398
La figura del Juez de ejecucin est contemplada en el ordenamiento jurdico

costarricense, desde el Cdigo de Procedimientos penales de 1973, pero con
facultades muy limitadas, es por ello que cobra mayor auge en el Cdigo Procesal
Penal 1996, el cual se encuentra vigente. 555
No es un secreto que las autoridades administrativas en principio tienen ms
conocimientos de ndole criminolgico y tcnico que las autoridades judiciales que
solo intervienen en determinadas circunstancias. Adems de su carcter
interdisciplinario con psiclogos, trabajadores sociales, abogados, criminlogos, y
dems profesiones afines que en teora son ms aptas para abarcar el tema de la
delincuencia. Por lo que se sobreentiende que la ejecucin de las penas de prisin
tiene finalidad administrativa pero sometida a vigilancia judicial, quien en casos que
lo requieran estn en la facultad de ordenar investigaciones, de recabar prueba,
pedir informes realizar audiencias orales.
En Costa Rica la voluntad de que el sistemas penitenciario este sujeto a las leyes
no se ha cumplido, al no existir normas claras que regulen esta
penal,
fase del proceso
las competencias de los entes involucrados no son del todo claras, ni
delimitadas, lo cual genera tensin entre las autoridades administrativas y las

judiciales, pues las primeras no aceptan la intromisin de ningn control externo. Se
debe tomar como punto de partida el hecho de que ambas autoridades deben
enfocarse en la funcin que se le asigna a las sanciones, en el respeto de las
personas que se encuentran en las prisiones, y el llevar a cabo dicha labor de
manera conjunta, en cumplimiento de sus funciones.
555
Como se puede observar la ejecucin de la pena es parte del proceso y debe ser controlada por el Poder Judicial, por ello,
como se explico anteriormente, se han creado los jueces de ejecucin como controladores de la legalidad de la actuacin de la
administracin penitenciaria, esto en concordancia con el artculo 151 de la Constitucin Poltica que dice: que le corresponde
al poder judicial ejecutar las resoluciones que pronuncie.
Garca Vargas Lilliana, Jimnez Rivera Ana Lorena, Lpez Madrigal Rosibel. Relaciones de competencia entre los Jueces
de ejecucin de la pena y la administracin penitenciaria: el claroscuro de su realidad. Trabajo final de investigacin
aplicada sometido a la consideracin de la comisin del programa de Estudios de posgrado de derecho para optar al grado de
Magister en Ciencias penales. Universidad de Costa Rica. 2008. Pag.15
399
La manera ms adecuada de cumplir con las obligaciones constitucionales de

ambos rganos tendra que ser no solo el respeto mutuo, sino la comprensin
de que se trabaja con un mismo sujeto, pero con diferentes perspectivas, la
administracin con la finalidad de la ejecucin material de la resolucin de los
tribunales sentenciadores y con la visin clara que el rgano jurisdiccional tiene
el poder-deber de control de legalidad de la ejecucin.
556
La ejecucin es parte del proceso penal y por ende no puede ser ajena al control
judicial, La justicia penal no puede dejar de aplicarse en esta fase de proceso, las
atribuciones de las autoridades administrativas y de los jueces de ejecucin deben
estar debidamente reguladas en las leyes y no en reglamentos. La ejecucin penal
se ha manejado histricamente de manera administrativa con poca injerencia y poca
informacin al exterior, pero con la judicializacin que se ha querido implementar
desde la creacin del Juez de ejecucin se ha caminado pero no se ha llegado an
al lugar indicado.
Al no haber una delimitacin clara de las competencias de cada uno de los entes
que de alguna manera u otra interfieren en esta fase del proceso penal, se dan
enfrentamientos, desacuerdos principalmente entre las autoridades administrativas
penitenciarias con las autoridades judiciales. En un primer trmino como se sealo
en lneas anteriores, la administracin por medio del INC y los consejos de
valoracin son los encargados de la atencin, ubicacin, traslados, intervenciones
sobre la poblacin privada de libertad, sin embargo siempre que se pongan en
peligro los derechos de esta poblacin, el Juez de ejecucin estar facultado para
pedir explicaciones a las autoridades administrativas e inclusive anular actos de las
mismas.
556
Ibdem. Pg. 67
400
las condiciones de cumplimiento de la
pena son resorte de la
administracin penitenciaria, por ello, es que por va de incidente, el juez est

autorizado para revisar, confirmar, o modificar las disposiciones de la
administracin con respecto al cumplimiento de la pena, la finalidad de esta
norma es el control de legalidad en las actuaciones del sistema penitenciario,
tratando de evitar que se den abusos o arbitrariedades en perjuicio de los
condenados.
No se puede confundir esta autorizacin del juez con una
sustitucin de la administracin penitenciaria, debe existir un motivo para que el

juez tome una decisin de este tipo, que debe ser siempre referida a alguna
violacin a los derechos de un privado, y adems debe fundamentarla 557
Algunos de los ejemplos de conflictos que se han generado entre las autoridades
administrativas y las judiciales se pueden sealar los asuntos relacionados con los
cambios de modalidad entre niveles de atencin, por ejemplo de un nivel de atencin
institucional a uno semi institucional, sin que se le imponga al condenado la
pernoctacin, lo cual ha generado reacciones de las autoridades judiciales alegando
su competencia exclusiva de liberar a las personas, alegando que este cambio de
modalidad vendra a ser una libertad anticipada otorgada por la administracin.
En el tema de las ubicaciones de los privados de libertad en los diversos centros
penales y sus diferentes mdulos se ha sealado que es competencia exclusiva de
las autoridades administrativas, sin embargo podra el juez de ejecucin tener alguna
incidencia en este proceso si la persona privada de libertad considera que se le ha
traslado de manera arbitraria, en cuyo caso puede presentar queja ante el juez de
ejecucin como garante de la legalidad y derechos de la poblacin penitenciaria. 558
557
Ibdem. Pag.30
Del traslado al mbito E. Para el caso concreto conviene indicar que es reiterada la jurisprudencia de esta Sala en la que se
ha determinado que todo lo concerniente a traslado de privados de libertad a lo interno de los centros penales, es competencia
exclusiva de las autoridades administrativas encargadas de la ejecucin de la pena, as como que cualquier queja al respecto
es de conocimiento del Juez de Ejecucin de la Pena correspondiente. Voto numero 3275 de las doce horas del diez de marzo
del dos mil seis.
558
401
Por otra parte el tema de los recursos contra las resoluciones del Juez de ejecucin
que segn el artculo del Cdigo 469 Procesal Penal deben ser conocidas por los
tribunales sentenciadores, lo que no est del todo claro es que tipo de incidencias
pueden ser apeladas, en qu condiciones, y que efectos tienen las resoluciones
finales de este jueces, que adems no estn especializados en temas de ejecucin.
Las relaciones que en la prctica se dan entre el Poder Judicial y el Poder Ejecutivo
son muy frecuentes,
en mbitos como la concesin de beneficios de libertad
condicional, la aplicacin de la ejecucin condicional de la pena, la elaboracin de

informes por parte del INC, las incidencias que presentan los privados de libertad,
las visitas carcelarias del juez de ejecucin, las mismas recomendaciones que el
Consejo de valoracin o el INC pueden hacer al juez. Son mbitos donde
necesariamente deben relacionarse y llevar a cabo una funcin que es que la
sancin penal sea ejecutada con miras a cumplir la finalidad social de reincorporar a
la persona a
la sociedad por ende debe actuar de manera sincronizada, y
armonizada.
Si realmente se pretende la efectiva vigencia del principio de legalidad en sus
cuatro dimensiones, es urgente que esa ley prometida, que hace ms de treinta
aos nos adeuda el legislador se concrete. Que determine con precisin las
responsabilidades, facultades y funciones de cada uno de los entes vinculados
en la ejecucin de la sancin; que defina sus competencias y otorgue con
exclusividad al Juez de Ejecucin de la Pena toda decisin que implique una
modificacin cualitativa o cuantitativa de la sancin penal 559
En resumen las competencias de la administracin penitenciaria se regulan en
diferentes decretos como el Reglamento orgnico, el Reglamente de derechos y
deberes y en el Reglamento tcnico del sistema penitenciario. Por su parte las
559
Seala Murillo Rodrguez Roy. p. Cit. Ejecucin de la pena . Pgina 98-99
402
competencias del Juez de ejecucin se regulan en el CPP. Sin embargo estas

regulaciones son poco claras, y en la practica la Sala Constitucional por medio de
consultas ha venido a resolver esas disconformidades normativas. (Ver 4620-2001)
El Juez de ejecucin debera ser ms garantista e intervenir ms en la fase de
ejecucin, por ejemplo con las medidas cautelares, evitar la prisionizacin, verificar
que las personas privadas de libertad realmente tenga acceso a los servicios
bsicos, como por ejemplo: el acceso a salud, trabajo, violencia, asistencia social,
etc.
La judicializacin de la pena de encierro aparece, as, como un instrumento
indispensable para la realizacin ejecutiva del principio de legalidad, y
presupone, por un lado, la asignacin de competencia especfica para
intervenir en el control de la ejecucin de la sancin privativa de la libertad a
una magistratura especializada (juez de ejecucin penal o juez de vigilancia
penitenciaria),
y,
por
el
otro,
el
ensanchamiento
del
mbito
de
jurisdiccionalizacin mediante una ampliacin de las funciones judiciales

durante la ejecucin- que se atribuyen al juez especial-, en detrimento de las
tareas confiadas a la administracin penitenciaria 560
560
Teora y Prctica de los derechos fundamentales en las prisiones. Editorial Montevideo. Buenos Aires 2010. Pg. 132
403
Captulo II Legalidad durante la Ejecucin de la pena de prisin

(ingreso, permanencia, egreso)
Seccin I: Relacin del Estado-privado de libertad en la fase de Ejecucin de la
pena privativa de libertad.
I.1 Definicin de la relacin Estado- privado de libertad.
La persona privada de libertad necesariamente debe mantener una relacin con las
autoridades administrativas que en adelante definirn sus condiciones de vida, sus
horas de comida, de dormir, de salir al sol, cuando ver a sus familia y hasta cuando
mantener relaciones sexuales.
Pasa de ser una persona con plena libertad a estar sujeto a las disposiciones de las
autoridades administrativas y a la seguridad del centro penitenciario en el cual deba
cumplir su pena. Sin embargo los privados de libertad no son nicamente sujetos de
deberes frente a la administracin, sino que tambin son titulares de una serie de
derechos fundamentales que deben ser respetados por los funcionarios de las
crceles y por el Estado en general.
Se ha querido establecer que la relacin entre el estado y la poblacin
penitenciaria 561 se reduce a una relacin especial de sujecin, lo cual significa que
se deje de lado el Principio de Legalidad que tanto se ha venido defendiendo en este
trabajo, ya que segn dicha teora trata: Administrado calificado, sujeto a una
relacin de sujecin especial, en la. se produce un estado de libertad restringida
en el cual los sujetos se someten a la Administracin pblica de forma tal que, en
esta sujecin especial, se daran unos poderes y unos deberes mucho ms
enrgicos y cualitativamente ms intensos que en las relaciones generales de
561
.no cabe encuadrar en una misma categora genrica, por la propia naturaleza de las cosas, la situacin en la que se
encuentran los funcionarios pblicos y aquella en que se encuentra un preso
Castillo Blanco Federico. Funcin Pblica y poder disciplinario del Estado. Editorial Civitas. Pgina 91.
404
sujecin. Esta subordinacin no necesitara basarse en la cobertura de la Ley, aun

cuando se afectase el campo propio de los derechos fundamentales, radicando la
justificacin de esa especial prevalencia de la Administracin pblica. 562
La arbitrariedad en la aplicacin de las sanciones es una de las manifestaciones ms
claras de la falta de respeto de la persona; la arbitrariedad convierte al ser humano
en un objeto utilizado por quien dispone en un momento dado del poder de la
fuerza. No es solamente la justicia o injusticia de la sancin impuesta, sino que al
estar en forma irrestricta en manos de quien ejerce la autoridad dentro del centro
penal, puede producir un aniquilamiento psicolgico, si la potestad de mando del
director del centro penitenciario o de sus auxiliares se ejerce arbitrariamente y sin
ningn control. 563
Seala la Sala Constitucional por medio de voto nmero 6829 de las ocho horas
treinta y tres minutos del veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventa y tres
con respecto a la relacin que se genera entre los privados de libertad y el Estado:
No es un alieni juris, se halla en una relacin de Derecho Pblico con el
Estado, y descontando los derechos perdidos o limitados por la condena. Su
condicin jurdica es igual a la de las personas no condenadas, con excepcin
de lo que relacione con los derechos que le han sido disminuidos o
intervenidos. Los derechos que el recluso posee -entre los que se incluyen el
derecho al trato digno, a la salud, al trabajo, a la preparacin profesional o
educacin, al esparcimiento fsico y cultural, a visitas de amigos y familiares, a
la seguridad, a la alimentacin y el vestido, etc.- deben ser respetados por las
autoridades administrativas en la ejecucin de la pena, y tambin en los presos
preventivos o indiciados, ya que los reclusos no podrn ser privados de estos
562
Ibdem. Pgina 94
Democracia, justicia y dignidad humana. Comp. Juan Marco Rivero Snchez. La pena privativa de libertad: poder, represin
y constitucin. Cruz Castro Fernando. San Jos, editorial jurdica continental. Pgina 228.
563
405
derechos, sino por causa legtima prevista en la ley. Dichos derechos no se

refieren en exclusiva a los relacionados con la personalidad o la libertad, sino
que tambin incluyen los de ndole patrimonial; as, los internos trabajadores
tienen el derecho de percibir por su trabajo las remuneraciones establecidas en
la reglamentacin penitenciaria."
En las relaciones especiales de sujecin la reserva de ley pierde valor. Donde la
administracin se auto organiza independiente del ius puniendi del estado. Dicha
teora no puede estar acorde con el Estado Social de Derecho, en el que la
Legalidad de las actuaciones de la administracin debe ser observada.
No se trata por lo tanto de una relacin de sujecin del privado de libertad con
respecto a la administracin. Los reclusos conservan todos sus derechos, salvo la
libertad de trnsito que se restringe con la pena privativa de libertad, por lo contrario
los poderes del estado estn en la obligacin de garantizar a los condenados el
disfrute de los derechos humanos por la dignidad que conservan aun en su
condicin de privados de libertad. 564
[] La aeja doctrina de la desproteccin de los internos a los que se los
consideraba sometidos a una relacin especial de sujecin que reduca la
relacin interno administracin a la simple ejecucin de la pena, a base de un
tratamiento elemental para preservar la vida y la salud, dej de ser, hace
bastantes aos, el rgimen jurdico de los sistemas penitenciarios.
Modernamente, la doctrina ms calificada seala que en la ejecucin de la
pena, entre la administracin y el interno solo pueden existir ciertas limitaciones
en los derechos de las personas, de acuerdo con el ordenamiento jurdico
(principio de legalidad); o lo que es lo mismo, que la libertad ambulatoria se
puede dosificar y graduar y la pena privativa de libertad slo puede restringirla
564
Por virtud del Principio de reserva de ley, el condenado a una pena privativa de libertad es un sujeto de derechos, y no
alguien que se encuentra en una relacin de sujecin especial respecto de la Administracin penitenciaria segn la cual- por
tratarse de un terreno de libre conformacin por parte de esta, sustrado a la tutela del derecho- estn habilitadas
indeterminadas afectaciones a los derechos fundamentales del recluso. Deber reconocrselo, pues, como titular de los mismos
derechos que las personas libres, pudiendo tales derechos ser afectados solo por las limitaciones previstas en la ley como
inherentes a la resolucin jurisdiccional que dispuso la medida de encierro carcelario op. Cit. Teora y Prctica de los
derechos fundamentales en las prisiones. Pg 124
406
proporcionalmente, preservando en todo caso, la dignidad humana que

requiere respetar en esencia el derecho fundamental. En sntesis, que la
administracin penitenciaria puede ordenar orgnicamente el proceso de
ejecucin de la pena, mediante un rgimen disciplinario interno, pero ste no se
deriva de ninguna relacin de sujecin especfica, sino del cumplimiento del
fallo condenatorio, de conformidad con principios resocializadores. 565
Dentro de esa relacin entre el estado y los condenados se encuentran una serie de
cuerpos normativos que tienen la funcin de garantizar que esa relacin no se d
dentro de criterios de arbitrariedad, para qua no se d cabida a tratos crueles ni
degradantes por parte del Estado. Quien adems de ser garante de los derechos
humanos, es el llamado a implementar los mecanismos para el efectivo disfrute de
los mismos.
Los privados de libertad en teora conservan todos sus derechos excepto la libertad
de trnsito, por lo que su calidad de ser humano debe mantenerse aun en la
ejecucin de la pena, frente a las autoridades administrativas que en adelante sern
quienes se encarguen de su custodia.
Segn voto 7484-2000 de la Sala Constitucional: la administracin penitenciaria
puede ordenar orgnicamente el proceso de ejecucin de la pena, mediante un
rgimen disciplinario interno, pero este no se deriva de ninguna relacin de sujecin
especifica, sino del cumplimiento del fallo condenatorio, de conformidad con
principios resocializadores 566
565
Aguilar Herrera Gabriela. Ejecucin de la Pena. Historia, Lmites y Control Jurisdiccional. San Jos, C.R.: Poder
Judicial. Defensa Pblica, 2011.
En el mismo sentido ver votos de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia, voto nmero 1032-96 de las nueve
horas tres minutos del primero de marzo de mil novecientos noventa y seis, y nmero 2010-005671 de las catorce horas y
cuarenta y ocho minutos del veintitrs de marzo de dos mil diez
566
Voto 7484-2000 de las nueve horas con veintiuno minutos del veinticinco de agosto del dos mil. Sala Constitucional de la
Corte Suprema de Justicia.
407
GUERRERO ARAYA Xinia y SANTAMARA JIMNEZ Esthela sealan al respecto:

Los privados de libertad se encuentran ante la administracin penitenciaria, en un
estado de subordinacin, pues al sistema penitenciario como ltimo eslabn del
sistema de justicia penal, y como parte del conjunto de instancias que ejercen el
control dentro de una sociedad le corresponde ser depositario del producto
resultante de la administracin de justicia en materia penal. a su cargo se
encomienda la difcil tarea de reeducacin y resocializacin de los delincuentes que
debido a la amenaza que provocan a la comunidad, la misma necesita segregar de
su seo, en procura del bienestar y seguridad social. 567
Es a la administracin penitenciaria a quien el Estado delega la tarea de
cumplimiento de las sanciones penales, una vez que una sentencia queda en firme
las autoridades judiciales ponen
al condenado a la orden de las autoridades
administrativas. Esa relacin entre el privado de libertad y las autoridades

penitenciarias no se trata de la sola custodia y contencin del mismo, sino que la
labor debe ser de reintegracin social, de velar porque aquellas personas
reconozcan sus habilidades, aprenda un oficio, estudien. Es decir la labor que en las
normas se les da a las autoridades penitenciarias es ms que depositarlos en los
centros penales, en condiciones vegetativas como sucede en la prctica.
En la realidad la relacin entre el condenado y el estado por medio de la
administracin es ms que la custodia, de los mismos y no la generacin de
oportunidades de reinsercin social.
La administracin como parte del Estado conserva las mismas obligaciones, de
Legalidad, que rigen en un Estado Social de Derecho, donde los funcionarios
567
Guerrero Araya Xinia y Santamara Jimnez Esthela. Proteccin y respeto de los derechos humanos a los privados de
libertad: Implicaciones que conlleva la pena privativa de libertad al principio de dignidad humana. Tesis para optar por
el grado de Licenciatura en Derecho. Pg. 255
408
pblicos deben actuar respaldados en normas legales y con una finalidad especfica,
no arbitrariamente y mucho menos en perjuicio de los derechos de los ciudadanos.
Como se vio en lneas atrs es a la administracin a quien le compete realizar las
polticas,
programas,
procedimientos
mtodos
de
intervencin,
de
acompaamiento de las personas que deben cumplir una pena privativa de libertad,
enfocados a cumplir con la finalidad que legalmente se le atribuye a la sancin
penal, Al ser las autoridades penitenciarias quienes deben recibir, acompaar y
egresar a la poblacin penitenciaria deben tener un mecanismo adecuado de
tratamiento, donde las personas al ingresar al centro penal deben ser valoradas
inmediatamente para que puedan ser ubicadas en el modulo o nivel adecuado a su
personalidad pero en la prctica no sucede de esta manera en ocasiones pasan
hasta meses sin que se le haya realizado la valoracin respectiva.
En la fase de acompaamiento se supone deben darse las posibilidades de ejercer
los derechos fundamentales,
realizar actividades productivas como trabajar o
estudiar. Pero por la enorme cantidad de personas privadas de libertad
que
requieren los servicios, esta situacin no se da. Por ejemplo se supone que en la
obligacin de atender las necesidades de los privados de libertad en crisis al
ingresar al los centros penales o bien que por alguna situacin particular enfrentan
problemas psicolgicos, se debera atender por medio de las reas tcnica pero es
imposible, se debe esperar el turno hacer filas, pagar las filas etc. El Estado
evidentemente est obligado a dar el tratamiento al privado de libertad de lo
contrario no tendra sentido la pena y su finalidad, sin embargo en la prctica los
recursos son escasos e imposible de abarcar toda la poblacin privada de libertad.
En el egreso debera darse un acompaamiento post penitenciaria pero no se da.
409
I.2 Derechos
568
y deberes de los privados de libertad en la
Relacin Ciudadano- Estado y mecanismos de defensa de esos derechos.

En nuestro pas las bases sobre las que se sienta el rgimen penitenciario
descansan en el trabajo, la educacin, la convivencia y la disciplina, que son en
general los mecanismos que se interrelacionan en nuestro tratamiento para
efectos de rehabilitacin. Sin embargo no podemos confundir su naturaleza: la
resocializacin es el fin de la pena privativa de libertad y el tratamiento es el
medio para alcanzarla; aunque algunos sealen con razn que no es el nico,
ni tampoco el ms efectivo. 569
La aplicacin de las sanciones penales como se vio en el primer ttulo de este
trabajo es una de las potestades del Estado, en la aplicacin del poder de coercin,
del ius puniendi, cuando los ciudadanos irrespetan el ordenamiento jurdico y
violentan los bienes jurdicos de terceros. Ahora bien ese poder de coercin no
puede ser ilimitado en un Estado Social de Derecho donde el Estado adems de
568
Para las personas contra las que se ha dictado una sentencia condenatoria de prisin, la prdida de la libertad ambulatoria
es la principal consecuencia, pero conserva todos los dems derechos y garantas contenidos en nuestra Constitucin que no
hayan sido afectadas por el fallo jurisdiccional, incluidos el derecho a la informacin y comunicacin, a la salud, a la libertad de
religin, a la igualdad de trato y no discriminacin, al sufragio, al trabajo, a la educacin, a la libertad de expresin y
pensamiento, etc..., pues como seres humanos que son, conservan los derechos inherentes a su condicin humana, con la
salvedad de la restriccin mencionada, que existe como consecuencia de haber infringido, el condenado, ciertas normas
sociales de convivencia, a las que el legislador ha dado el rango de delito. En los pases democrticos de nuestro crculo de
cultura, se reconoce que el privado de libertad debe conservar todos esos derechos y por ello se han diseado sistemas
penitenciarios que permitan hacer de la estancia en prisin un tiempo provechoso para posibilitar la posterior reinsercin social
del detenido. Se permite al interno trabajar y estudiar, por ejemplo, e incluso se desarrollan programas para motivarlo a que lo
haga o aprenda a hacerlo.
II. El contacto con el mundo exterior, derecho fundamental de un privado de libertad, deriva directamente del derecho a la
comunicacin e informacin, y del derecho a la libertad de expresin que celosamente guarda nuestra Constitucin. Es este
uno de los derechos ms importantes para un privado de libertad, porque es el nico medio que le permite mantener un vnculo
con el mundo que se encuentra fuera de los muros de la prisin -al que necesariamente regresar tarde o temprano-, con el
diario acontecer de lo que le sucede en el seno de su familia, y si es indiciado, con los detalles de lo que sucede en el proceso
que se instruye en su contra, a travs de su defensor, o directamente por medio del Juzgado que tiene a su cargo la encuesta.
Voto numero 179 de las nueve horas y treinta minutos del veinticuatro de enero de mil novecientos noventa y dos. Sala
Constitucional.
569
Op. Cit. Guido Howell Paula Esmeralda. Pg. 65
410
estar sujeto a las normas, debe procurar cumplir con una funcin social de bienestar
colectivo y de seguridad de las personas.
En el titulo segundo de este trabajo se analizaron los cuerpos normativos de ndole
internacional y nacional en los que se reconocen los Derechos Humanos de todas
las personas sin distinciones, ni discriminacin, se da por sentado el hecho de aun
en las prisiones donde las personas son enviadas por la comisin de actos
delictivos, estos derechos deben ser en la medida de lo posible respetados, siempre
y cuando no hayan sido limitados por la sancin, por ejemplo el derecho de libertad
de trnsito en la pena de prisin.
A nivel internacional se han dado grandes pasos en le elaboracin de tratados,
convenciones y convenios que reconocen los derechos que deben ser garantizados
a las personas privadas de su libertad, entre ellos uno de los ms importantes son
las Reglas mnimas de Naciones Unidas para el tratamiento de los reclusos.
Las personas que se encuentran en prisin son altamente vulnerables ante las
discriminaciones, agresiones y violacin de sus derechos, por el hecho de que a
nadie se entera de lo que sucede dentro de las prisiones, y a pocos actores sociales
les importa realmente el futuro incierto de esta poblacin. Es por esta situacin que
se ha ido dando pasos en la proteccin de la dignidad de los presos como seres
humanos que son, a pesar de su condicin de privados de libertad, son seres
humanos: La dignidad es la razn de ser de los derechos humanos en cuanto
constituyen la concrecin del respeto a ella debido. Esa titularidad es intangible,
imprescindible e inherente a la persona humana570
Es por ese estado de vulnerabilidad, en el que se encuentran las personas
condenadas, que es indispensable que existan mecanismos efectivos de defensa de
sus derechos, donde cobra vital importancia la legalidad ejecutiva por medio de la
570
Op. Cit. Teora y Prctica de los derechos fundamentales en las prisiones. Pg. 3
411
cual en primer lugar deben estar bien delimitados y establecidos los derechos de los
privados de libertad, las competencias de las autoridades pblicas deben ser
establecidas por normas legales y las limitaciones legitimas que pueden darse y los
mecanismos de defensa de los mismos. Sin embargo en el ordenamiento jurdico
costarricense al no haber una normativa clara de la fase de ejecucin este principio
no se cumple, y los presos se encuentran prcticamente en manos de las
autoridades administrativas con pocas posibilidades de hacer valer sus derechos
fundamentales.
En el sistema jurdico costarricense los derechos de los privados estn regulados en
un Reglamento del Poder Ejecutivo que a pesar de ser una norma vlida, no es
suficiente para la regulacin de un tema de tanta trascendencia como lo es el
respeto y garanta de los derechos de las personas privadas de libertad: como
principio general, resultara inadmisible, desde una perspectiva constitucional, que a
travs de un decreto reglamentario se restrinja un derecho fundamental cuando la
ley no lo ha hecho571
Las autoridades administrativas por la legalidad que debe regir sus actuaciones no
debe restringir los derechos de las personas condenadas, ms all de lo que la
sentencia seala, esto en vista de su funcin meramente ejecutiva y no impositiva,
adems el condenado no puede ser sancionado mas all de los que seala la
sentencia condenatoria.
El ordenamiento jurdico costarricense est regido por un sistema poltico de ndole
democrtico, donde se protege a los administrados frente a los poderes del Estado,
se limita el ejercicio del poder punitivo y se garantizan los derechos fundamentales a
todos los ciudadanos son discriminacin. Es por esto que los privados de libertad
conservan an en la fase de la ejecucin de la condena todos aquellos derechos que
571
Ibdem. Pg. 60
412
no hayan sido delimitados por la sentencia, y no estn en estricta relacin con la

privacin de libertad, estos derechos que derechos que deben ser garantizados por
el Estado aun en la privacin de libertad son:
Derecho a la Vida y salud: La Constitucin Poltica en el artculo 21 seala que La
vida humana es inviolable. Siendo la Constitucin Poltica la norma de mayor
jerarqua se sobreentiende que en el ordenamiento jurdico costarricense la pena de
muerte est prohibida, as como la aplicacin de aquellas sanciones que por alguna
razn pongan en peligro la vida de quienes deben ejecutarlas.
Este derecho est reconocido en diferentes cuerpos normativos de ndole
internacional, entre ellos en el artculo 3 de la Declaracin Universal de Derechos
Humanos 572, en el artculo
4 de la Convencin Americana de Derechos
Humanos 573, en el 1 de Declaracin Americana de derechos y deberes del

hombre 574,
y en el artculo 6 del pacto internacional de derechos civiles y
polticos. 575
Muy ligado al derecho que tienen todos los seres humanos a preservar la vida, est
el derecho a la Salud, que de igual manera es un derecho fundamental de todo ser
humano, y por ende tambin de las personas que estn privadas de libertad.
El Reglamento de derechos y deberes de los privados y las privadas de libertad, en
el artculo 8 reconoce este derecho especficamente a las personas privadas de
libertad.
572
Artculo 3.Todo individuo tiene derecho a la vida, a la libertad y a la seguridad de su persona.
573
Articulo 4. En ningn caso se puede aplicar la pena de muerte por delitos polticos ni comunes conexos con los polticos.
574
Artculo I. Todo ser humano tiene derecho a la vida, a la libertad y a la seguridad de su persona.
575
Articulo 6.1. El derecho a la vida es inherente a la persona humana. Este derecho estar protegido por la ley. Nadie podr
ser privado de la vida arbitrariamente.
413
En cuanto al derecho a la salud. En mltiples oportunidades, la Sala ha

establecido que el derecho a la salud es un derecho fundamental del ser
humano en la medida en que la vida depende, en gran parte, de su respeto y
por lo tanto, reiteradamente ha dicho a las autoridades que tienen obligacin
con las personas privadas de libertad, que deben brindarles la atencin mdica
que necesiten, realizarles los exmenes mdicos que sean indispensables o
trasladarles a los centros mdicos y hospitalarios que sea necesario, cuando
en el lugar de reclusin no se cuente con los recursos para satisfacer ese
derecho 576.
En el sistema penitenciario costarricense todos los privados de libertad y sus
familiares tienen derecho de recibir seguro social por parte del Estado segn el
Decreto nmero 17898 del 02 de diciembre de 1987 denominado Reglamento
rgimen CCSS Asegurados por cuenta del estado 577 lo cual en principio permite el
acceso a la salud a quienes se encuentran en prisin y a sus familias.
Sin embargo el derecho a la vida, pero sobre todo el derecho a la salud en los
centros penitenciarios en Costa Rica, es un tema que ha sido ampliamente discutido,
y en muchas ocasiones recurrido ante la Sala Constitucional por parte de los mismos
privados de libertad. Esto en vista del poco acceso que tienen a los servicios de
salud dentro de las crceles, la poca asistencia que se da en las mismas, muchas
576
Voto numero 2005-06036. Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia. San Jos, a las diecisis horas con treinta y
seis minutos del veinticuatro de mayo del dos mil cinco.
577
Ver artculos 2 y 11 de dicho Reglamento:
Artculo 2.-Se define como "Asegurado por cuenta del Estado", el usuaria de los servicios de salud que no est comprendido en
alguno de los regmenes categoras y convenios propios de la Caja y que adems no tenga capacidad de pago, conforme con
las disposiciones de este Reglamento
.Articulo 11.-Los "Asegurados por cuenta del Estado", tendrn derecho a todas las prestaciones que otorga el Rgimen de
Enfermedad maternidades la Caja, con excepcin de los subsidios en dinero por cualquier ttulo y los traslados.
Ver Voto nmero 2007-1380 de la Sala Constitucional a las dieciocho horas con veinticuatro minutos del treinta y uno de enero
del dos mil siete.
414
veces alegando falta de presupuesto o falta de coordinacin entre el sistema

penitenciario y la Caja Costarricense del Seguro Social. 578
Los privados de libertad en Centros de Atencin Institucional como La Leticia y la
Gerardo Rodrguez Echeverra para poder accesar a la atencin medica deben
anotarse en una lista y esperar a que los atiendan, lo cual puede durar das, hasta
semanas en recibir la atencin requerida;
esto en la mayora de casos porque
nicamente hay un mdico para atender a toda la poblacin penitenciaria tanto de

sentenciados e indiciados. Este poco acceso
a servicios de atencin mdica
provoca que la salud de las personas que se encuentran privadas de libertad y que
se encuentran enfermas,
se vea ms deteriorada por la falta de una pronta y
oportuna atencin mdica. Por ejemplo el caso que se suscito en el pabelln de

indiciados de mnima en la Reforma donde el privado de libertad C.A.O.C quien se
encuentra purgando una condena de prisin de 8 aos quien tena piedras en la
vescula, tras de hacer solicitado por varias ocasiones al personal del centro que lo
trasladaran al mdico, no obtuvo respuesta oportuna hasta que cuando el dolor que
senta fue insoportable tuvo que pegarse a la malla de los oficiales a rogarles que le
llevaran al hospital , lugar donde tuvo que ser intervenido de emergencia. De paso
vale la pena mencionar que el seor CAOC presento un incidente de enfermedad
ante el Juez de Ejecucin de la pena desde hace aproximadamente 3 meses y no se
le ha dado respuesta.
Otro ejemplo de la poca atencin que se les da a la salud de las personas en la
prisin es el de DCV quien se encuentra recluido en el Centro de Atencin
Institucional La Leticia en Pococ de Gupiles, quien se corto un pie, dentro del
pabelln C1 de sentenciados, sin embargo aunque ameritaba coser, no fue llevado
al mdico ni en el momento ni tras varias solicitudes realizadas posteriormente,
578
Ver voto nmero 5671-2000 de las catorce horas y cuarenta y ocho minutos del veintitrs de marzo de dos mil diez de la
Sala Constitucional.
415
hasta que se le efecto seriamente la herida fue llevado al hospital y por no habrsele
atendido a tiempo se le debi realizar un injerto.
Derecho a la conservacin de la dignidad e Integridad: como se ha analizado en
repetidas ocasiones durante este trabajo todas las personas son acreedoras del
respeto de su dignidad e integridad como seres humanos, independientemente de su
condicin social, raza, estatus, etc.
Las personas privadas de libertad aun es esa condicin conservan su dignidad
porque siguen siendo seres humanos, y el Estado debe velar porque las condiciones
de la ejecucin de la sancin no vaya en contra de la condicin de ser humanos.
El artculo 5 de la Convencin Americana de los Derechos Humanos seala que 1.
Toda persona tiene derecho a que se respete su integridad fsica, psquica y moral.
2. Nadie debe ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes. Toda persona privada de libertad ser tratada con el respeto debido a
la dignidad inherente al ser humano.
La finalidad de la sancin penal en el ordenamiento jurdico costarricense, como se
analizo en pginas anteriores no es la retribucin del mal cansado, ni el castigo de la
persona sino ms bien la reinsercin social de aquella persona que ha infringido el
ordenamiento jurdico. Por esa infraccin al sistema penal se le sanciona con una
pena de privacin de libertad y debe el Estado por ende mantener una relacin de
custodia y tratamiento de esa persona. Sin embargo esa relacin Estado-privado de
libertad debe darse dentro del marco de la legalidad, el buen trato y de garantizar el
ejercicio de todos los derechos
La prohibicin de la tortura y tratos degradantes se estipula en articulo 5 Declaracin
Universal de los Derechos Humanos, 7 a 10 del Pacto internacional de derechos
civiles y polticos, articulo 5 inciso 2 Convencin Americana sobre derechos
416
humanos, y 11 de la Convencin sobre proteccin de todas las personas contra la

tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos y degradantes.
La Convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanas o
degradantes, se emite con la finalidad de evitar todas esas violaciones a los
derechos fundamentales de las personas privadas de libertad, por parte de las
autoridades penitenciarias
El artculo 2 de la Convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles,
inhumanos o degradantes seala: Todo Estado parte tomara medidas legislativas,
administrativas, judiciales o de otra ndole eficaces para impedir los actos de tortura
en todo territorio que est bajo su jurisdiccin
El artculo 6 de esta misma Convencin regula el procedimiento que se debe seguir
en caso de que se sospeche que alguna persona dentro del territorio ha cometido
actos crueles o degradantes contra otro.
En la misma lnea del derecho de conservacin de la dignidad e integridad de las
personas privadas de libertad, se encuentra el derecho a la Higiene de las
instalaciones penitenciarias y de su propio cuerpo, como se lee en el artculo 15 y
16 de las Reglas mnimas de tratamiento de los reclusos:
15. Se exigir de los reclusos aseo personal y a tal efecto dispondrn de agua
y de los artculos de aseo indispensables para su salud y limpieza.
16. Se facilitar a los reclusos medios para el cuidado del cabello y de la barba,
a fin de que se presenten de un modo correcto y conserven el respeto de s
mismos; los hombres debern poder afeitarse con regularidad.
Los centros penitenciarios al ser lugares que albergan seres humanos con una
finalidad especfica, la cual es la reincorporacin de los condenados a la sociedad,
417
deben ser lugares donde las personas puedan tener una vida digna, donde pueda
ser llevada a cabo a la finalidad para la que fueron creados. Una persona que es
puesta en condiciones antihiginicas, inhumanas, con malos olores, sin servicio
constante de agua potable, mala alimentacin, no puede ser un lugar apto para que
las personas se sientan bien y con deseos de rectificar sus vidas y actuar dentro del
marco de las leyes, si las mismas normas jurdicas los ponen en ese estado
insalubre. Por ejemplo el recurso de amparo presentado por un privado de libertad
contra el Centro de Atencin institucional Gerardo Rodrguez por las malas
condiciones de higiene en el mismo, en el cual seala la Sala Constitucional:
la comprobacin de la existencia de condiciones infrahumanas en los
establecimientos penitenciarios cualesquiera que sean las causas, es una
seal inequvoca de violacin de los derechos humanos de los internos, que el
Estado, encargado de sus custodias, est obligado a enmendar. Tal y como ya
lo ha dicho este tribunal, los derechos de los reclusos deben ser considerados
como derechos constitucionalmente protegidos, a la luz del artculo 48 de la
Constitucin Poltica 579.
Derecho al Trabajo y a la Educacin: el derecho al trabajo y a la educacin dentro
de un sistema penitenciario es trascendental en vista de que si se pretende que las
personas al salir de la prisin puedan reincorporarse a la sociedad que mejores
mecanismos generadores de oportunidades que un oficio y una preparacin
acadmica que le permita mejores oportunidades de incorporarse al mercado laboral
en el futuro.
579
Voto numero 2004-4623 de la Sala Constitucional de las doce horas con un minuto del treinta de abril del dos mil cuatro.-
418
El artculo 15 del reglamento de derechos y deberes de los privados y las privadas

de libertad establece que: Todo privado o privada de libertad tendr derecho a la
educacin, a recibir capacitacin para el trabajo y a que se le asigne un trabajo, sin
ms limitaciones que las derivadas de su situacin personal e institucional
El estar trabajando o estudiando ayuda a que las personas privadas de su libertad
se mantengan ocupadas, en algunos casos generando ingresos y as evitar que se
pongan en un estado vegetativo. Adems de que el mantenerse ocupado y sentirse
til, aumenta la autoestima de los presos, ayuda al centro penal con las labores del
mismo, adems de que contribuye con el buen comportamiento al generarse un
menor ocio.
El artculo 26 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos inciso 2 reza
La educacin tendr por objeto el pleno desarrollo de la personalidad humana y el
fortalecimiento del respeto a los derechos humanos y a las libertades
fundamentales.
El artculo 7 de las Reglas mnimas para el tratamiento de los reclusos reitera la
finalidad del trabajo dentro de las prisiones para mantener o aumentar la capacidad
del recluso para ganar honradamente su vida en libertad.
Sin embargo en el ejercicio del trabajo por parte de las personas privadas de libertad
no se reconoce una relacin laboral entre el Ministerio de Justicia y los presos, se ha
discutido si tienen o no, derechos de ndole laboral, lo cual ha sido varias veces
resuelto por la Sala Constitucional en votos por ejemplo como el 1458-2002 de las
quince horas con treinta y cinco minutos del doce de febrero del dos mil dos en el
que se seala: Si mediara una relacin laboral, al interno incapacitado conforme a la
ley le seran aplicables los beneficios laborales que se reconocen a cualquier otro
trabajador, pero, en tratndose del beneficio del artculo 55, ese tiempo no le es
aplicable, pues para ello lo que cuenta no es el hecho de la existencia de una
419
relacin laboral, sino el trabajo o labor efectivamente realizada, no obstante no exista

una relacin laboral580
Por medio de voto numero 2000-11006 de las trece horas con treinta minutos del
trece de diciembre del dos mil, seala criterio de la Sala Constitucional:
las labores que desempean los privados de libertad no califican como relacin
laboral, por lo cual no se encuentran cubiertos por el Rgimen de Riesgos del
Trabajo. Para las coberturas de servicios de salud y atencin mdica cuentan con
el sistema de seguro social de la Caja Costarricense de Seguro Social, por lo que
el Instituto Nacional de Seguros recomienda como opcin, que el Ministerio de
Justicia adquiera una Pliza Bsica de Accidentes que cubra a los privados de
libertad ante esos percances. Si bien an no se ha tenido un resultado especfico,
se est coordinando la solucin al problema entre ambas instituciones
Estas resoluciones de la Sala Constitucional ponen en evidencia el punto medular de
este trabajo el cual es la ausencia de una norma de rango legal que determine los
derechos de los privados de libertad, el contendido de los mismos y la manera de
ejercerlos. Al no estar claramente determinado en una ley los derechos como el
trabajo, en la prctica se entra en discusiones, en problemas de competencias,
donde la Sala Constitucional viene a hacer interpretaciones y a resolver las dudas
que se generan en la aplicacin de las mismas. 581
La alimentacin de las personas que se encuentran en las prisiones de Costa Rica
pas es un derecho que debe ser satisfecho por el Estado en vista de que los
privados de libertad estn bajo la
custodia de las autoridades penitenciarias y
580
Voto N 1645-95 de las nueve horas nueve minutos del veinticuatro de marzo de mil novecientos noventa y cinco de la Sala
Constitucional.
581
Los problemas mencionados evidencian que la naturaleza jurdica del trabajo carcelario merece ser redefinido desde hace
ya bastante tiempo, as sea mediante un proyecto legislativo. Como ocurre con todo el tema penitenciario, debido a las
oscilaciones de la poltica criminal del pas y el peligro de que ms bien se pretenda recrudecer el rgimen de trabajo en
estudio, nunca ha sido el momento propicio
420
adems de que no pueden ellas mismas solventar sus necesidades bsicas, en vista
de que al estar encerradas no pueden trabajar por un salario, debe el Estado
garantizar este derecho fundamental.
Las Reglas mnimas para el tratamiento del recluso seala al respecto en el artculo
20 inciso 1: Todo recluso recibir de la administracin, a las horas acostumbradas,
una alimentacin de buena calidad, bien preparada y servida, cuyo valor nutritivo sea
suficiente para el mantenimiento de su salud y de sus fuerzas. 2) Todo recluso
deber tener la posibilidad de proveerse de agua potable cuando la necesite.
A pesar de que la alimentacin es un derecho fundamental y absolutamente
indispensable que sea respetado, en la prctica este derecho se ve seriamente
lesionado en primera instancia por la mala calidad de las comidas en las crceles,
adems porque en centro de atencin institucional como por ejemplo la Reforma,
pabelln mnima las personas se quedan sin comer porque los alimentos no
alcanzan para todos.
Derecho a la Libertad sexual: La sexualidad como parte de la naturaleza del ser
humano, es un derecho que los privados de libertad conservan dentro de las
crceles, es por ello que se cuenta con una figura denominada visita conyugal o
visita intima en la que por espacios no mayores a 4 horas el privado de libertad
puede mantener un su pareja un espacio de privacidad, y intimidad, tomando en
cuenta que lo que se pretende es que el vinculo afectivo entre el preso y si pareja no
se vea afectado debido a la sancin.
Este ha sido un tema de constantes cuestionamientos, al no estar bien regulada, se
han dado conflictos por ejemplo en asuntos como si nicamente la esposa (o) del
privado (a) de libertad puede hacer visita intima o si bien puede ser parejas en unin
libre, si puede ser una personas que conoci despus de haber ingresado al sistema
421
penitenciario, si es necesario que dentro de los requisitos para su otorgamiento se le

pida certificacin de estado civil, etc.
El artculo 14 del Reglamento de derechos y deberes de los privados y las privadas
de libertad establece que: Todo privado o privada de libertad del Nivel Institucional
tendr derecho a recibir visita conyugal de acuerdo con las disposiciones vigentes y
las condiciones de cada Centro. El hecho de que este reglamento seale que cada
centro penal tendr sus propias reglas para otorgar y regular este derecho parece
que rosa con la legalidad y la seguridad jurdica que deben caracterizar el ejercicio
de derechos fundamentales.
Derecho a la libertad de credo y de culto: este derecho est contemplado en el
artculo 18 de la Daclaracin Universal de Derechos Humanos, en el artculo 18 del
Pacto Internacional de derechos civiles y polticos, en el artculo 41 de las Reglas
mnimas para el tratamiento de los reclusos
y en la Convencin americana de
derechos humanos artculo 12.

Este Derecho implica que casa persona privada de libertad tiene la libertad de elegir
sus creencias religiosas, libertad de conciencia, as como la libertad de profesar y
divulgar su credo.
Derecho a la Intimidad: regulado en el artculo 11.2 de la Convencin Americana de
derechos humanos, en el artculo 12 de Declaracin Universal de los derechos
humanos. Se protege el espacio privado de cada persona, la posibilidad de
privacidad, de tener un marco de actuacin en la que nadie pueda interferir por
ejemplo el sueo, el ir al bao, leer, conversaciones con familiares en visitas o por
telfono.
Muy relacionado con el derecho a la intimidad esta el derecho al secreto de las
comunicaciones y documentos de las personas privadas de libertad, autonoma de la
422
personalidad el mbito de privacidad, que no deben ser conocidos por terceros sean
funcionarios o otros privados de libertad segn lo estipula el artculo 37 de las reglas
mnimas para el tratamiento de los reclusos.
Comunicacin y contacto con el mundo exterior: el artculo 12 del reglamento de
derechos y deberes de los privados y las privadas de libertad seala Todo privado o
privada de libertad tiene derecho a comunicarse mediante la correspondencia, los
telfonos pblicos instalados en el Centro y la recepcin de visitas ordinarias y
extraordinarias en el Centro, de acuerdo con las disposiciones vigentes
Adems en encuentra tutela en los artculos 16.3 y 19 de la Declaracin Universal de
los Derechos Humanos; 19.2 y 23.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos; IV y VI de la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del
Hombre, y 7.2, 11.1, 13 y 17 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos
(Pacto de San Jos)
Las Reglas mnimas para el tratamiento de los reclusos seala que las personas
detenidas estarn autorizadas para comunicarse de manera peridica con sus
familiares y amigos, lo cual se lleva a cabo en la prctica por medio de una visita
semanal que se da en cada centro penal, en la que se permite el ingreso de 3
personas por cada privado de libertad, adems del acceso al telfonos pblicos en
cada uno de los mdulos en los diversos centros penales, sin embargo el verdadero
acceso a los mismos suele ser muy limitado en vista de que por citar algunos
ejemplos en la crcel de Gupiles La Leticia en el pabelln E donde hay 4
dormitorios, y 4 telfonos pblicos, en cada uno de los dormitorios se albergan en
promedio unas 30 a 40 personas, que deben turnarse el uso de los telfonos por
llamadas de 5 minutos, en el pabelln de indiciados de la crcel Gerardo Rodrguez
existen 2 dormitorios en los que normalmente hay alrededor de 150 personas en
423
cada uno de ellos, que deben hacer filas hasta de horas para poder hacer una
llamada de 5 minutos.
Segn criterio de la Sala Constitucional este derecho de mantener contacto con el
mundo exterior: Se trata de uno de los derechos ms importantes para un recluso,
porque es el nico medio que le permite mantener un vnculo con el mundo que se
encuentra fuera de los muros de la prisin, al que necesariamente debe regresar,
dado el objetivo rehabilitador y resocializador de la pena. Es su nico contacto con lo
que sucede en el seno de su familia 582
El derecho a tener contacto con el mundo exterior est ligado con el derecho a la
informacin que deben tener los privados de libertad, el derecho a estar informado
de los acontecimientos que se dan a nivel nacional e internacional, sea por medio de
peridicos, la televisin, derecho contemplado en el artculo 13 del Reglamento de
Derechos y Deberes de los privados y las privadas de libertad.
Derecho al Sufragio: en un Estado democrtico como el costarricense donde los
gobernantes son elegidos por medio del sufragio universal, sin discriminacin de
sexo, ni condicin social, las personas privadas de libertad deben ser hacer or su
voz y voto por medio de la eleccin de sus representantes.
La Sala Constitucional en resolucin numero 2016-94 de las quince horas cuarenta y
un minutos del veintiocho de abril de mil novecientos noventa seala: Todos los
ciudadanos debidamente inscritos en el Registro Civil, tienen derecho a ejercer el
sufragio, el cual es una funcin cvica primordial que se realiza ante las Juntas
Electorales en votacin directa y secreta (Artculo 93 de la Constitucin Poltica), y
es obligacin del Estado universalizar el proceso electoral, facilitando que el mayor
nmero de ciudadanos logre ejercer ese derecho. En el supuesto de las personas
582
Voto numero 2001-1465de las catorce horas con treinta y seis minutos del veintiuno de febrero de dos mil uno de la Sala
Constitucional.
424
privadas de libertad, ese derecho subsiste a menos que la sentencia condenatoria

les inhabilite para ejercer los derechos polticos (artculo 91 inciso 2 de la
Constitucin Poltica, artculo 57 inciso 3 del Cdigo Penal y sentencia nmero 17992 de las nueve horas y treinta minutos del veinticuatro de enero de mil novecientos
noventa y dos, de esta Sala), por esa razn es que la Administracin Penitenciaria
tiene el deber de garantizar y respetar su libre ejercicio, mediante la creacin de un
sistema que asegure de manera efectiva que los internos cuyo derecho no resulte
afectado por la sentencia, tengan la posibilidad de emitir su voto.
Para garantizar ese derecho el Tribunal Supremo de Elecciones emiti el
Reglamento para el Ejercicio del Sufragio en Los Centros Penitenciarios, publicado
en la Gaceta nmero 181, del veintids de septiembre de mil novecientos noventa y
siete.
Derecho a la Seguridad:
583
las personas privadas de libertad mantienen el derecho
a tener seguridad tanto de su situacin jurdica, como se seguridad en su estancia

en los centro penales, es decir seguridad contra cualquier tipo de agresiones por
parte del personal penitenciario o de otros privados de libertad.
En la prctica dentro de los centros penales se dan muchas situaciones de violencia,
de dominacin por parte de los mismos privados de libertad en contra de otros,
formacin de cuadrillas que controlan los dormitorios, pabellones o mdulos, quienes
se apoderan de todas las situaciones, desde la distribucin de las camas, las
llamadas telefnicas, la venta de droga, etc. Dentro de estas relaciones de jerarqua
entre los privados de libertad la polica penitenciaria no se mete en absoluto y se
hace de la vista gorda de las injusticias que se cometen en las diferentes crcel, y si
583
Una ley de ejecucin de la pena, es el instrumento ausente en el marco jurdico penal costarricense porque aun y cuando,
tanto el Cdigo de Procedimientos Penales como el Cdigo Penal, se pretende la regulacin de esta fase llenando algunos
vacios en lo referente a las atribuciones del rgano jurisdiccional encargado de la ejecucin de la pena y de los mecanismos a
su alcance para cumplir sus decisiones, lo cierto es que a inseguridad jurdica que experimentan los reclusos ante el irrespeto
de sus derechos fundamentales todava subsiste
Chan Mora Gustavo, Garca Aguilar Rosaura. Los derechos fundamentales tras los muros de la prisin. CONAMAJ. San
Jos. 2003. Pg. 46
425
a esto le suma el hecho de que en Costa Rica no existe una poltica penitenciaria del
todo clara, los delincuentes se encuentra revueltos sin distinciones de grados de
peligrosidad tipos de delito, aos de condena, sino que todos estn mezclados, lo
que genera grandes problemas de agresiones, quienes tienen condenas muy
elevadas no les importa cometer delitos dentro del penal, pues su situacin no va a
cambiar en nada. Los policas intervienen nicamente en rias de gran magnitud
cuando ya se salen de control.
Derecho a la tutela efectiva: la Convencin Americana sobre Derechos Humanos
en el artculo 25 seala el derecho que tienen todas las personas de tener recursos
sencillos que les amparen contra actos que violen sus derechos fundamentales. Este
derecho est contemplado tambin en el artculo 14 del Pacto Internacional de
derechos civiles y polticos, en el artculo 8 de la Declaracin Universal de derechos
humanos.
En la convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles,
inhumanas o degradantes en el artculo 13 seala Todo Estado parte velara por que
toda persona que alegue haber sido sometida a tortura en cualquier territorio bajo su
jurisdiccin tenga derecho a presentar una queja y a que su caso sea pronta e
imparcialmente examinado por sus autoridades competentes. Se tomara medidas
para asegurar que quien presente la queja y los testigos estn protegidos contra
malos tratos o intimidacin como consecuencia de la queja o del testimonio
presentado
No basta con que los derechos estn establecidos en las normas legales, sino que
deben existir mecanismos efectivos de tutela de los mismos, que los privados de
libertad puedan tener acceso en caso de ver violados sus derechos.
Esta tutela de los derechos fundamentales de la poblacin penitenciaria se le
atribuye al Juez de ejecucin como encargados por disposiciones legales de velar
por la legalidad de la ejecucin y el respeto de los derechos de los presos. Por otra
426
parte el artculo
48 de la Constitucin poltica seala que Para mantener o
restablecer el goce de los otros derechos consagrados en esta Constitucin, a toda

persona le asiste, adems, el recurso de Amparo, del que conocern los tribunales
que fije la ley
No tiene sentido que los derechos estn establecidos en las normas nacionales y en
internacionales sino existen mecanismo de tutela en caso de verse violados, en la
prctica esos mecanismo de tutela no son del todo tan claros, ya que al no haber
una legislacin clara sobre las competencias de los entes involucrados en la
ejecucin de la pena de prisin, no se sabe a ciencia cierta quin es el competente,
por ejemplo en principio la Sala Constitucional es competente para conocer todos
aquellos asuntos que se le planteen en los que se vean afectados los derechos
fundamentales de todas las personas584, sin embargo la Sala Constitucional se ha
declarado en varias ocasione incompetente para conocer de ciertos asuntos
envindolos al Juez de Ejecucin de la pena, va que es menos expedita.
Con esta posicin, el rgano constitucional ha disminuido el principio de tutela
judicial efectiva en sede constitucional. Su retirada de la materia penitenciaria o

de ejecucin de la pena obviamente disminuye los alcances que tiene la
declaracin de un ente jurisdiccional sobre la efectiva vulneracin de los
derechos fundamentales de los privados de libertad, pues los pronunciamientos
de este tipo por parte del Juez de ejecucin solo logran alcances para el caso
concreto y no erga omnes, y carecen adems del peso poltico y jurdico que
posee un fallo de la Sala Constitucional en este sentido585
En voto numero 2057 de las veinte horas con veinticuatro minutos del veinticuatro de
marzo de mil novecientos noventa y ocho, en relacin a un recurso planteado contra
584
585
Artculo 2 de la Ley de la Jurisdiccin Constitucional, nmero 7135 del 11 de octubre de 1989.

Op. Cit. Chan Mora Gustavo, Garca Aguilar Rosaura. Pg. 101
427
las autoridades penitenciarias por un cambio de ubicacin de un centro penal a otro:

Esta Sala en reiteradas oportunidades ha manifestado que el Instituto Nacional de
Criminologa, es el rgano de la administracin penitenciaria que le compete todo lo
relacionado con la ubicacin de los privados de libertad en los diferentes centros del
Sistema Penitenciario Nacional () por esa razn, si el recurrente considera que el
traslado a un mbito de mayor contencin dentro del Centro de Atencin Institucional
La Reforma, acordado en su perjuicio por la autoridad recurrida, carece de
justificacin, deber plantear esa inconformidad en el Consejo de Valoracin que
adopt la decisin que impugna, en el propio Instituto Nacional de Criminologa -a
travs de los recursos correspondientes-, o en el Juzgado de Ejecucin de la Pena,
rgano que de conformidad con lo dispuesto en los artculos 454 y 458 incisos c) y d)
del Cdigo Procesal Penal, le compete resolver, con aplicacin de procedimiento
previsto para los incidentes de ejecucin, las peticiones o quejas que los internos
formulen en relacin con las sanciones disciplinarias, el rgimen y el tratamiento
penitenciario, en cuanto afecten sus derechos. Por lo expuesto, el amparo resulta
inadmisible y as debe declararse586
En voto nmero 11600-2000 de las nueve horas con veintisis minutos del veintids
de diciembre del dos mil en el que se presento un recurso de amparo contra las
autoridades penitenciarias por denegar la visita conyugal a la pareja de un privado
de libertad por estar
disfrutando del beneficio de libertad condicional, no se le
permite el ingreso a los centros penitenciarios e indica la Sala que compete a las
autoridades administrativas o bien al Juez de ejecucin de la pena conocer dicha
queja, aun cuando est en juego un derecho fundamental como lo es la sexualidad y
vinculo familiar entre las personas.
Los derechos mencionados en la prctica estn seriamente comprometidos, ya que
la realidad penitenciaria es dura, la vida en prisin pone a las personas en un estado
586
En el mismo sentido vase la sentencia nmero 2099-98 de las diecisis horas con cincuenta y cuatro minutos del
veinticinco de marzo de mil novecientos noventa y ocho.
428
donde su dignidad es seriamente atropellada, las instalaciones estn en mal estado,

los servicios sanitarios huelen mal, la comida es mala, poco acceso a servicios de
salud, y educacin, no hay posibilidades de trabajo para todos, son los mismos
privados de libertad quienes controla todo en el sistema.
Reiteradamente ha dicho la Sala que con la entrada en vigencia del nuevo Cdigo
Procesal Penal, la competencia por materia para controlar el cumplimiento del
rgimen penitenciario y el respeto de las finalidades constitucionales y legales de la
pena y las medidas de seguridad recae en los Jueces de Ejecucin de la Pena,
segn se dispone en el artculo 458 del sealado ordenamiento procesal.
587
Los privados de libertad tienen en resumen la posibilidad de recurrir ante el Juez de

Ejecucin de la pena por medio de las incidencias contempladas en el artculo 460
del Cdigo Procesal Penal588 y ante la Sala Constitucional donde no se sabe con
certeza si acoger o no el recurso ya que como se vio en los votos anteriores
despus de la entrada en vigencia del CPP en muchas ocasiones remite los
recursos ante el Juez de Ejecucin aunque se vean afectados derechos
fundamentales.
La Defensora de los Habitantes es tambin una va de proteccin de los derechos
de la poblacin penitenciaria como se pudo observar en el caso de las agresiones
que se dieron en la Reforma contra un privado de libertad posterior a intento de fuga
en el 11 de mayo del 2011. 589
587
Voto nmero 2000-07484 de las nueve horas con veintiuno minutos del veinticinco de agosto del dos mil. en igual sentido el
voto numero voto nmero 2004-07249 de las catorce horas treinta y seis minutos del primero de julio de dos mil cuatro.
588
Nuestro ordenamiento contempla los siguientes incidentes de la fase de ejecucin: incidente de modificacin de la pena,
incidente de queja, incidente de enfermedad y ejecucin diferida, incidente de unificacin y adecuacin de penas, incidente de
libertad condicional, incidente de extincin por prescripcin.
589
Oviedo Esteban. (2011) Frajilidad de crceles desvela a la Presidenta Peridico LA NACION. 24 de agosto del 2011.
429
En cualquiera de las vas a las que puede recurrir el privado de libertad sea la Sala
Constitucional como garante de los derechos fundamentales de todos los
ciudadanos, sea ante el Juez de Ejecucin como encargado de velar porque la
ejecucin de las penas se d dentro del marco de la legalidad y que se respeten los
derechos de las personas, en el mismo sentido la Defensora de los Habitantes debe
velar porque el Estado no atropelle los derechos de las personas menos de aquellas
que se encuentran en evidente estado de vulnerabilidad, estn en la obligacin estas
tres instancias
de verificar la veracidad de los hechos, y de
realizar aquellas
actuaciones que sean necesarias para que la violacin a los derechos de los presos
no contine. Sin embargo en la prctica las competencias no estn del todo claras,
no se tiene certeza de que puede hacer por ejemplo el Juez de Ejecucin despus
de haber verificado la violacin a los derechos de las personas privadas de libertad,
despus de que rinde un informe y ordena a las autoridades administrativas la
correccin de dichas situaciones no estn bien regulados mecanismo para que la
administracin pueda ser obligada a acatar las rdenes del juez de ejecucin.
En resumen las vas para recurrir en caso de vulneracin de los derechos existen
pero no estn bien reguladas, y no se tiene certeza de las competencias que tienen
frente a las autoridades administrativas.
I.3 Rgimen disciplinario, regulacin, legitimacin.
La buena convivencia dentro de las crceles, el mantener el orden y la seguridad de
las personas privadas de libertad y de los funcionarios penitenciarios hace que sea
necesario instaurar un rgimen de disciplina dentro del sistema carcelario.
Las personas que deben cumplir una pena de prisin estn sujetos a que dentro de
los centro penales sean sometidos a procesos disciplinarios, imposicin de medidas
cautelares, por la comisin de faltas o delitos dentro del penal.
430
Sin embargo interesa saber si ese proceso disciplinario se realiza dentro del marco
de la legalidad y en cumplimiento de los derechos de defensa 590 y dems garantas
que el ordenamiento jurdico costarricense contempla en los procesos en los que
pueden darse sanciones. Si esos procesos se aplican de manera que no violenten la
seguridad jurdica y dems derechos de los privados de libertad y si existen
mecanismos de defensa en los mismos. 591
En el sistema jurdico costarricense este proceso est regulado en el Reglamento de
Derechos y Deberes de los privados y las privadas de libertad en los artculos 27 al
59. En dicho reglamento se regulan las acciones que se consideran faltas, sean
leves, graves o muy graves, se regula a adems el procedimiento a seguir en caso
de que se cometan estas faltas con el objetivo de contener el orden de las crceles y
la sana convivencia en las mismas es que se aplican medidas cautelares. Pero
realmente se respetan derechos y se evitan arbitrariedades por parte de las
autoridades penitenciarias, ser este reglamento norma suficiente para regular un
procedimiento en el que por su naturaleza se ponen en juego derechos de los
presos.
La Sala Constitucional en reiteradas ocasiones ha declarado que en los procesos
disciplinarios que se aplican a la poblacin penitenciaria deben ser observados los
derechos procesales: se debe recordar la necesidad de no olvidar que ciertos
derechos constitucionales o de base constitucional (legalidad, igualdad, seguridad
jurdica, presuncin de inocencia, defensa) asisten al ciudadano en todo momento,
indistintamente del estado en que se encuentre. Las sanciones administrativas de
590
30. 1) Un recluso slo podr ser sancionado conforme a las prescripciones de la ley o reglamento, sin que pueda serlo
nunca dos veces por la misma infraccin. 2) Ningn recluso ser sancionado sin haber sido informado de la infraccin que se le
atribuye y sin que se le haya permitido previamente presentar su defensa. La autoridad competente proceder a un examen
completo del caso. 3) En la medida en que sea necesario y viable, se permitir al recluso que presente su defensa por medio
de un intrprete. Reglas mnimas para el tratamiento de los reclusos.
591
Como ya lo ha resuelto esta Sala, dentro de sus facultades legales los rganos competentes dentro del Sistema
Penitenciario pueden, en casos urgentes, tomar medidas cautelares indispensables para garantizar no slo la seguridad y el
orden del sistema, sino que tambin la de los propios internos, siempre que no violen sus derechos fundamentales. Voto 98291 de las diecisis horas un minuto del cuatro de junio de mil novecientos noventa y uno.
431
carcter disciplinario no pueden verse menos graves que las sanciones penales,
para con ello irrespetar algunas garantas constitucionales, como el debido proceso y
la presuncin de inocencia, porque existen algunas sanciones administrativas que
son ms graves que las penas. 592
En el mismo sentido en la sentencia No. 15-90 de las diecisis horas y cuarenta y
cinco minutos del cinco de enero de mil novecientos noventa la Sala Constitucional
seala los requisitos que deben ser observados en un proceso disciplinario en va
administrativa:
() el derecho de defensa garantizado por el artculo 39 de la Constitucin
Poltica y por consiguiente el principio del debido proceso, contenido en el
artculo 41 de nuestra Carta Fundamental, o como suele llamrsele en doctrina,
principio de "bilateridad de la audiencia" del "debido proceso legal" o "principio
de contradiccin" y que para una mayor comprensin se ha sintetizado as: a)
Notificacin al interesado del carcter y fines del procedimiento; b) derecho de
ser odo, y oportunidad del interesado para presentar los argumentos y producir
las pruebas que entienda pertinentes; c) oportunidad para el administrado de
preparar su alegacin, lo que incluye necesariamente el acceso a la
informacin y a los antecedentes administrativos, vinculados con la cuestin de
que se trate; ch) derecho del administrado de hacerse representar y asesorar
por abogados, tcnicos y otras personas calificadas; d) notificacin adecuada
de la decisin que dicta la administracin y de los motivos en que ella se funde
y e) derecho del interesado de recurrir la decisin dictada. Tomen en cuenta los
recurridos que el derecho de defensa resguardado en el artculo 39 ibdem, no
slo rige para los procedimientos jurisdiccionales, sino tambin para cualquier
procedimiento administrativo llevado a cabo por la administracin pblica; y que
necesariamente debe drsele al accionante si a bien lo tiene, el derecho de ser
asistido por un abogado, con el fin de que ejercite su defensa ().
Como se ha mantenido en este trabajo el criterio de que las autoridades
administrativas deben actuar dentro de la legalidad de las normas, por lo que la
aplicacin de procesos disciplinarios en las instalaciones penitenciarias no puede
592
Voto Nmero 2799 de las nueve horas tres minutos del cuatro de setiembre de mil novecientos noventa y dos.
432
quedar al arbitrio de las autoridades penitenciarias sino que debe haber total claridad
y transparencia en sus actuaciones.
la discrecionalidad de la administracin para la aplicacin de medidas
cautelares tiene como limite el respeto de derechos fundamentales, dentro de
los cuales obviamente se encuentra el derecho a la legalidad, el principio de
tipicidad y la exclusin de interpretaciones analgicas593
En un proceso de esta naturaleza se ponen en juego derechos fundamentales de las
personas privadas de libertad, como el de seguridad jurdica de tener certeza de que
conductas son consideradas delitos, faltas que est permitido y que no, la garanta
del derecho de defensa, la imputacin de los hechos acusados, el poder aportar
pruebas.
En los procesos disciplinarios segn el reglamento de derechos y deberes inicia con
la elaboracin de un reporte que no requiere una investigacin previa, y en muchas
ocasiones los mismos funcionarios se sirven de este proceso y de la aplicacin de
medidas cautelares para sacar a ciertas personas de determinado centro penal, a
veces por represalias, a veces por problemas de comportamiento, en la mayora de
los casos la medida que se toma es reubicar a la persona sea en otro mbito de
mismo centro o bien en otra prisin, lo que se realiza en la prctica de manera
arbitraria ya que a los privados de libertad no se les avisa con anticipacin que van a
ser reubicados, ni porque, sino que simplemente se les hacer recoger sus
pertenencias y son llevados a otro lugar, sin poder oponerse a dichos traslados.
Adems no existe claridad en que mecanismos de defensa puede interponer el
privado de libertad, pues despus de la medida cautelar que no puede durar ms de
2 meses en resolverse.
593
Op. Cit. Chan Mora Gustavo, Garca Aguilar Rosaura. Pg. 171
433
Muchas veces en la prctica este tipo de medidas cautelares son utilizados por los
diferentes funcionarios para deshacerse de las personas que se oponen al trato
recibido, que exigen derechos, o bien porque son personas problemticas, ya qua
basta que las autoridades administrativas argumenten que por medio de informacin
confidencial se les comunico que determinado recluso realiza tal o cual actividad
para que se pueda iniciar el proceso.
El Juez de ejecucin debera estar facultado para controlar la legalidad de los
procedimientos sancionatorios, para efectuar la
revisin de lo resuelto por las
autoridades administrativas, la existencia de la falta, la garanta del derecho de

defensa, participacin del privado en la comisin de la falta para que no sea
arbitrario, en vista de que la administracin es juez y parte en este tipo de procesos.
El proceso disciplinario en materia penitenciaria en Costa Rica como se menciono
anteriormente est regulado nicamente el Reglamento de derechos y deberes de
los privado y las privadas de libertad, lo cual hace dudar de su legitimidad, en vista
de que al ser un procedimiento en el que se pone en juego como se indico antes
derechos fundamentales, como el derecho de inocencia, de defensa, de seguridad
debera estar contemplado en una ley de ejecucin penitenciaria. Otro problema que
puede sealarse de este tipo re regulacin es la escasa claridad en la tipicidad de
las conductas, ya que un reglamento puede ser modificado fcilmente y la
administracin funciona como juez y parte dentro del proceso, los recursos se
interponen ante ella misma.
434
Seccin II: Anlisis de los proyectos de Ley de Ejecucin de la pena

actuales en la Asamblea Legislativa.
Se considera de gran importancia realizar un pequeo recuento de los esfuerzos que
se han realizado en Costa Rica para suplir este vaco legal que existe al no tener
una Ley de Ejecucin de la pena que regule y aclare las ambigedades, conflictos y
desacuerdos que se dan en la prctica en la aplicacin de las sanciones penales.
Expediente N 16789 Ley de Ejecucin penal: por medio de este proyecto de
ley se reconoce el estado de vulnerabilidad en el que se encuentra la poblacin
penitenciaria, reconoce adems la necesidad de esta norma para cumplir con el
principio de legalidad que debe caracterizar la gestin pblica.
Reconoce, por otro lado, la necesidad de que las competencias de los entes
involucrados en la ejecucin estn claramente definidas: As que la ley procesal
debe ser suficiente para disciplinar el ejercicio de la funcin jurisdiccional y de la
actividad de las partes ante ella, en forma tal que no queden lagunas importantes
que llenar reglamentaria ni subjetivamente. Las exigencias de la ley procesal han de
tener garantizada la eficacia, material y formal, al punto de que en esta materia las
violaciones a la legalidad se convierten, por virtud del principio, automticamente en
violaciones al debido proceso, por ende de rango constitucional
Establece las competencias de las autoridades administrativas penitenciarias, y en el
captulo IV las competencias del Juez de ejecucin, entre ellas la novedad de que
se da potestad al juez de ejecucin de revisar las resoluciones finales del INC, en
determinados supuestos (artculo 29 del proyecto).
Contempla la obligatoriedad de garantizar, a las personas privadas de libertad, una
adecuada defensa en la tramitacin de trmites legales relacionados con la
ejecucin.
435
Establece una relacin laboral de acuerdo con el Cdigo de Trabajo: La persona

privada de libertad no puede ser obligada a realizar tareas durante ms de ocho
horas diarias; adems, tiene derecho al pago de sus derechos laborales, segn el
Cdigo de Trabajo
Regula el rgimen de medidas disciplinarias, contemplando una novedad,
las
causas de justificacin.
Expediente No. 11.872 Ley de Ejecucin de la pena: proyecto en el que se
reconoce la falta de coherencia en la legislacin que regula el tema de la ejecucin
de las penas, literalmente: La dispersin de las normas en el Cdigo Penal, en el de
Procedimientos Penales, en leyes especiales, en reglamentos y circulares
administrativas, ha permitido que la administracin penitenciaria defina su propio
marco jurdico, y ello, como sabemos, muchas veces en roce con principios jurdicos
de mayor rango jerrquico.
Seala la importancia de que el Juez de ejecucin tenga claras sus competencias y
que los derechos de los privados de libertad estn bien establecidos, y la
conservacin de su dignidad, ya que reconoce al ser humano no como sujeto pasivo
de la ejecucin, sino como titular de derechos y obligaciones, con potencialidades y
necesidades.
Reconocimiento de la humanidad de la pena, la sujecin de la
actividad ejecutiva a la legalidad, reconoce una mayor participacin del Juez de

Ejecucin de la pena: La experiencia propia y ajena ensea que no es posible un
Juez de Ejecucin que funcione alejado de la realidad penitenciaria. El Juez debe
tener una inmediatez real con la materia que le corresponde conocer, debe seguir en
forma directa y muy de cerca al sujeto privado de libertad, conocer ms su plan de
atencin tcnica, los criterios tcnicos para su valoracin
El proyecto de ley, prcticamente recopila las regulaciones existentes en cuanto a
las competencias de los diferentes rganos administrativos y sus competencias, sin
436
modificaciones sustanciales que permitan aclarar los conflictos que se dan entre
autoridades administrativas y juez de ejecucin
Otro problema presente es que sigue contemplando el recurso de apelacin contra
las resoluciones del Juez de Ejecucin ante el Tribunal sentenciador.
En el artculo 39, seala la competencia expresa del juez de ejecucin de intervenir o
verificar en el plan de atencin: El Juzgado de Ejecucin Penal velar por la
legalidad en la elaboracin del plan de atencin y verificar su cumplimiento. Dentro
de esa valoracin se incluye la ubicacin del privado de libertad dentro del sistema
penitenciario, dndose por medio de este proyecto la posibilidad al Juez de
ejecucin verificar su legalidad.
Regula el tema de la relacin laboral del privado de libertad, concediendo un
descanso de 15 das por ao laborado; adems, el derecho de recibir el salario
mnimo de ley, en caso de trabajar para una empresa privada.
Expediente N 18.273 Creacin del mecanismo Nacional de prevencin

contrala tortura, y otros tratos o penas crueles, inhumanas o degradantes:
Costa Rica ratifico la Convencin contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles,
Inhumanos o Degradantes, mediante Ley N 7351 del 21 de julio de 1993 y
posteriormente mediante Ley N 8459 del 12 de octubre del 2005, se aprob el
Protocolo Facultativo a la Convencin contra la Tortura y otros Tratos o Penas
Crueles, Inhumanos o Degradantes. Por medio de estos convenios internacionales
se pretendi mantener un control en primera instancia por parte de cada estado a lo
interno, y adems por parte de mecanismos internacionales.
Dicho protocolo se adopta por medio de la comunidad internacional con la finalidad
de proteger a las personas privadas de libertad de cualquier trato cruel o degradante
437
de su condicin de ser humano, y se acuerda, por medio de dicho protocolo que los
estados parte debern disear mecanismos para evitar y controlar en los diferentes
espacios donde se mantenga personas detenidas no se den tratos que pongan en
peligro los derechos fundamentales de las personas.
El 19 de febrero del 2007, mediante el Decreto Ejecutivo N 33568-RE-MSP-GJ, se nombr a la Defensora de los Habitantes como el Mecanismo Nacional de
Prevencin contra la Tortura, hasta tanto no se emitiera la ley correspondiente, en el
artculo 2 seala lo siguiente: La funcin de la Defensora de los Habitantes como
mecanismo nacional de prevencin, hasta tanto no se emita la ley correspondiente,
se enmarca de manera provisional dentro de las inspecciones que habitualmente
realiza esta institucin en los diversos centros penitenciarios, de detencin o de
aprehensin administrativa
Este protocolo fue ratificado por Costa Rica desde el ao 2005 y desde el ao 2007
se emite el reglamento que nombra provisionalmente a la Defensora de los
Habitantes como el mecanismo de prevencin de la tortura, sin embargo, no es
hasta despus de que se dan los acontecimientos en la crcel La Reforma que se
presenta este proyecto de ley para regular los mecanismo de intervencin contra la
tortura que se estipulan en el protocolo desde el 2005.
Seala dicho proyecto de ley como uno de sus motivos: Tanto para dar efectivo
cumplimiento al compromiso internacional adquirido como para adecuar y adaptar el
ordenamiento jurdico nacional al mismo, es preciso traducir la voluntad que el
Estado costarricense ha hecho manifiesta desde su gnesis en la materia, es decir,
la designacin del Mecanismo Nacional de Prevencin por va legal, lo que, entre
otras cosas, le permitira garantizar la independencia que su naturaleza requiere,
adems de observar y cumplir con lo establecido en los Principios de Pars, relativos
al estatuto y funcionamiento de las instituciones nacionales de proteccin y
promocin de los derechos humanos
438
En este proyecto se establece la competencia de este mecanismo de prevencin de

intervenir en cualquier lugar a nivel nacional donde se d,
desde aprehensin,
detencin hasta privacin de libertad. Define qu se entiende por tortura, centros de

detencin y qu debe entenderse por privacin de libertad.
Establece las
competencias del mecanismo nacional de prevencin (artculo 5), dentro de las

cuales est examinar, peridicamente, el trato que reciben las personas privadas
de libertad en lugares de detencin. Si esta fiscalizacin de los centros de detencin
se diera realmente en la prctica, sera de gran utilidad para evitar tantas situaciones
que se dan y ponen a personas privadas de libertad en condiciones infrahumanas,
como dormir en el piso, peor aun en los baos por falta de espacio, la falta del
suministro de agua, los malos olores, la mala alimentacin, si el Estado realmente
estableciera mecanismos de control, prevencin de los tratos inhumanos y
degradantes, estas situaciones se podran disminuir, y en el mejor de los casos
desaparecer.
Ms importante aun de este proyecto es el artculo 13 que seala el carcter
obligatorio que tienen las recomendaciones del Mecanismo Nacional de prevencin
a las instituciones pblicas.
Captulo III Presentacin y anlisis de la jurisdiccin penal

juvenil en la fase de ejecucin de las sanciones penales
juveniles.
En Costa Rica existen 4 niveles de aplicacin de las penas: el rgimen institucional,
el semi institucional, el rgimen de comunidad y el penal juvenil.
Este ltimo rgimen no fue ampliado ni tratado en el trabajo, en vista de que est
enfocado en el derecho de ejecucin de la pena en adultos. Sin embargo, una vez
que se ha analizado el problema de la falta de legislacin clara en nuestro medio, en
439
la ejecucin de las sanciones penales, se considera de relevancia de hacer mencin

de este rgimen de justicia penal, enfocado en las personas menos de edad,
regulado por medio de la Ley de Justicia Penal Juvenil y por la Ley de Ejecucin de
las sanciones penales juveniles.
Seccin I: Anlisis de la Ley de Justicia Penal Juvenil

La Ley de Justicia Penal Juvenil N 7576, del 06 de febrero de 1996, la cual es
aplicable a los menores de edad entre los 12 y menos de 18 aos de edad, o bien a
aquellos que ya siendo mayores de edad se les imputa algn hecho cuya comisin
se dio cuando aun eran menores de edad.
El captulo III de dicha ley regula la Ejecucin y control de las sanciones. Dentro de
dicho captulo, se seala el objetivo de la ejecucin, el cual es la reinsercin del
menor a la sociedad y el desarrollo de sus capacidades. Adems, se establece las
competencias del Juez de ejecucin de las sanciones, donde llama la atencin cmo
se estipula expresamente la potestad del juez de ejecucin de vigilar el plan de
atencin del menor para que se desarrolle dentro de la finalidad de la pena.
El Artculo 135 establece, expresamente, que el Juez de Ejecucin ser el
encargado de controlar la ejecucin de las sanciones impuestas, en el artculo 136
se regulan las funciones del mismo.
Los derechos de las personas menores de edad, durante la ejecucin, estn
regulados en el artculo 138, entre ellos el derecho a la vida, la dignidad, integridad
fsica, a la salud, la informacin, a permanecer preferiblemente en su medio familiar.
En el artculo 141, se estipula la obligacin del director del centro donde se interne a
los menores de edad de emitir informes trimestrales sobre la situacin de los
sentenciados y sobre el desarrollo del plan individual, prctica que sera muy
recomendable en la ejecucin de la pena de adultos.
440
Seccin II: Anlisis de la Ley de Ejecucin de las

sanciones penales juveniles.
La Ley de Ejecucin de las sanciones penales juveniles es la N 8460 del 20 de
octubre del 2005. Esta ley se estructura en tres ttulos: I. Disposiciones generales, II.
Ejecucin de las sanciones socioeducativas y ordenes de orientacin y supervisin,
III. Sanciones privativas de libertad.
El titulo primero regula los principios generales dentro de los cuales menciona la
legalidad de ejecucin, tanto en la aplicacin de la sancin impuesta judicialmente,
como en la aplicacin de medidas disciplinarias, sealando expresamente, en el
artculo 3 que: Ninguna persona joven sancionada podr ser sometida a medidas
disciplinarias ni a la restriccin de sus derechos, si la conducta atribuida no se
encuentra descrita en esta Ley.
594
El artculo 9 regula las condiciones mnimas para alcanzar los objetivos de la

ejecucin, lo que parece dar un contenido a la finalidad de la pena, de reincorporar al
condenado a la sociedad, sealando algunos mecanismos que se pueden
implementar para lograr dicho fin. Por ejemplo, seala el acceso a actividades
educativas, a la salud y a la recreacin. El reforzar el sentimiento de dignidad y
autoestima, que es vital si se quiere que una persona mejore su estilo de vida, que le
encuentre un propsito a las cosas, que se sienta bien consigo mismo.
El artculo 10 regula el tema del plan individual que debe realizarse para cada uno de
los sentenciados, el cual debe ser realizado por la DGAS dentro de los 8 das
siguientes al ingreso a centro de privacin de libertad, lo cual, en derecho penal de
adulto no se regula y, en ocasiones, los privados de libertad entran a los centros
penitenciarios y pasa tiempo ni siquiera son valorados.
594
Lo que no sucede en la ejecucin de las sanciones penales de adultos, donde el rgimen disciplinario est regulado va
reglamento.
441
Artculo 12 seala muy claro el control que ejerce el Juez de Ejecucin sobre el plan
individual del menor, del cual debern las autoridades de la DGAS informar al menos
cada tres meses, si se presentan obstculos para su cumplimiento. En el mismo
sentido el articulo 16 regulas las competencias del Juez de Ejecucin
Esta normativa contempla ms claridad en el tema de los recursos que pueden
interponerse contra las resoluciones del Juzgado de ejecucin, dentro de los cuales
estn el recurso de revocatoria, la apelacin e inclusive casacin, lo cual da mayor
margen de defensa a las personas privadas de libertad que consideras violentado
algn derecho o inters. Lo que no se da en la ejecucin de las sanciones de
adultos donde nicamente cabe el recurso de apelacin, contra el tribunal de
sentencia.
Igualmente seala las competencias de las autoridades administrativas de la
ejecucin en el artculo 21, y se pone en evidencia la prevalencia judicial sobre la
administracin en la ejecucin de las penas, en el inciso c) de dicho artculo dice:
Informar al juez de ejecucin de las sanciones penales juveniles sobre cualquier
obstculo para el cumplimiento de las sanciones impuestas, en especial, de la falta
de cooperacin o el incumplimiento de deberes de los funcionarios pblicos que
participen de la ejecucin de la sancin impuesta.
Ttulo II, sobre las sanciones socioeducativas regula las sanciones y la forma de
control de las mismas por ejemplo el articulo 38 estipula la limitacin o prohibicin
de residencia y en el articulo siguiente la forma de control y ejecucin de la
prohibicin de residencia. En el artculo 41 seala la prohibicin de relacionarse con
determinadas personas, y en el artculo 42 la forma de control y ejecucin de la
442
prohibicin de relacionarse con determinadas personas, y as sucesivamente con las

otras medidas. 595
Ttulo III Regulas las sanciones privativas de libertad, dentro del que se seala
expresamente las condiciones que deben tener los lugares que albergan privados de
libertad: Todo centro de internamiento especializado donde se cumpla una sancin
privativa de libertad, deber tener determinada su capacidad o el mximo de plazas
para albergar a las personas jvenes en condiciones adecuadas y sin
hacinamiento Adems, el diseo de los centros de internamiento deber
responder a su finalidad, es decir, a la rehabilitacin de las personas jvenes,
teniendo en cuenta, debidamente, su necesidad de intimidad, estmulos sensoriales,
posibilidades de asociacin con sus compaeros y participacin en actividades
deportivas, ejercicios fsicos y de esparcimiento. El diseo y la estructura de los
centros de internamiento debern ser tales que reduzcan al mnimo el riesgo en
casos de desastres naturales y garanticen una evacuacin segura de los
establecimientos.
En la seccin segunda de este tercer ttulo regula los derechos y deberes de los
privados de libertad durante la ejecucin de la sancin, as como las medidas
disciplinarias aplicables.
595
Prohibicin de visitar determinados lugares, Medidas de enseanza y formacin, Seleccin del centro educativo,
Adquisicin de un trabajo, Abstencin de ingerir bebidas alcohlicas o sustancias psicotrpicas no autorizadas, Internamiento
o tratamiento ambulatorio en un centro de tratamiento por adicciones a sustancias psicotrpicas y alcoholismo.
443
Conclusiones
Se constata, a travs del anlisis de las normas jurdicas imperantes en el
ordenamiento jurdico y de algunas fuentes doctrinales, que Costa Rica est regida
por un sistema poltico de corte garantista, en el cual, el Gobierno est llamado a
procurar el bienestar de los ciudadanos, a respetar sus derechos y los principios
rectores: legalidad, seguridad jurdica, divisin de poderes, respeto de los derechos
fundamentales.
La poblacin penitenciaria no escapa a ese derecho de ser considerado como
ciudadano y, a pesar de estar purgando una condena por la comisin de un acto
delictivo, el Estado conserva la obligacin de velar porque su dignidad no se vea
afectada por el cumplimiento de la pena.
La creacin de una Ley de Ejecucin de las penas en nuestro pas es necesaria para
que se d el respeto de los derechos de las personas condenadas. Por ello, tambin,
la proteccin de su dignidad. Al no existir claridad en cuanto a las normas aplicables
en un tema que, por su naturaleza, se ven involucrados derechos fundamentales,
pone en tela de duda la legalidad de la forma como se ejecutan las sanciones
penales en nuestro medio, ya que no se tiene certeza de cules son las normas
aplicables, ni las competencias de cada uno de los rganos involucrados.
El emisin de dicha normativa legislativa es necesaria para que se determine hasta
qu grado es legtimo limitar los derechos de las personas privadas de libertad,
pues, al haber realizado un anlisis del principio de legalidad dentro de un Estado de
Derecho, se concluye que necesariamente la imposicin y ejecucin de las
sanciones deben ser regulada por ley al involucrar derechos fundamentales. Del
estudio de las normas vigentes, se deduce la falta de congruencia entre
reglamentos, circulares y las normas internacionales. Por ende, de esta dispersin
444
normativa que se analiza, se concluye que la necesidad de una Ley de Ejecucin es

irrefutable.
Se constata, por medio del anlisis histrico realizado, cmo los modelos de
aplicacin de las penas han respondido,
a travs de las diferentes momentos
histricos, a cuestiones de ndole econmico, poltico y social, ms que ha criterios

de ndole criminolgico. Se evidencia que cuando imperaba un cambio en las
relaciones econmicas de la poca, se daba con ello un cambio en la poltica de
ejecucin de las sanciones; ejemplo de ello fue la aparicin de las casas de
correccin como respuesta a la necesidad de mano de obra.
Se demuestra que, en la prctica, en la mayora de casos, las decisiones referentes
a asuntos de tanta trascendencia como el Derecho Penal en general (sustantivo,
procesal y ejecutivo) se toman por motivos extra jurdicos como la presin de los
medios de comunicacin, por la alarma social,
porque se dieron tales o cuales
acontecimientos que generan reacciones de las autoridades,
muchas veces sin
sustento cientfico, sin realizar anlisis criminolgico de las decisiones por tomar y de
sus impactos.
Se logra determinar que, en la prctica, no estn del todo claras, ni adecuadamente
reguladas las competencias y atribuciones de cada uno de los rganos involucrados
en la aplicacin de las penas, esto por medio del anlisis de las normas vigentes que
regulan la ejecucin de las penas, pues no se establece en un solo cuerpo normativo
las funciones de cada uno de los rganos, y como se interrelacionan, se obtiene
tambin de las entrevistas realizadas a funcionarios relacionados con la fase de
ejecucin penal. Esta falta de certeza, en cuanto al sustento jurdico o legal de las
actuaciones de las autoridades penitenciarias y judiciales, violenta claramente la
legalidad del ejercicio de la funcin pblica, que por mandato Constitucional debe
estar establecida por Ley.
445
El hecho de que las normas que regulan la fase de ejecucin de las penas en
nuestro ordenamiento jurdico se encuentra dispersas en un sin nmero de cuerpos
normativos, como el Cdigo Penal, el Cdigo Procesal Penal, Decretos y circulares
quebranta los principios rectores de un Estado Social de Derecho como la Divisin
de poderes, la seguridad jurdica que deben gozar los ciudadanos, la legalidad de
las actuaciones de los funcionarios encargados.
La regulacin actual de la ejecucin de las penas en nuestro ordenamiento es
insuficiente, incongruente, dispersa, lo que incumple, evidentemente, la legalidad
que debe regir esta fase del proceso penal. Adems, pone en un estado de
inseguridad a las personas privadas de libertad.
Las Penas alternativas, en nuestro ordenamiento, no han sido ampliamente tratadas,
ni aplicadas; por el contrario, cada vez se aboga ms por ampliar la represin por
medio de penas de prisin cada vez ms largas, con menores posibilidades de optar
por beneficios penitenciarios. Son ms las conductas que se consideran delictivas.
Con la aparicin de los tribunales de flagrancia, se han incrementado la aplicacin
de la prisin, y como se determina, con el estudio de los tipos penales del Cdigo
Penal es un bajo porcentaje de los tipos penales que no contemplan la pena de
prisin como la sancin por excelencia. Esto se da a pesar de que se contempla en
nuestro ordenamiento las penas alternativas, tanto en la legislacin nacional como
internacional. En la prctica su aplicacin es reducida y no existen los mecanismos
para su adecuada aplicacin, ni las normas que permitan su legalidad.
En nuestro ordenamiento, el catlogo punitivo es ms o menos amplio, en el sentido
de que las posibles penas por imponer son varias, sin embargo existe una serie de
limitaciones para su aplicacin: por ejemplo, la condena no exceda de cierto nmero
de aos,
no se le haya concedido beneficios anteriores, limitaciones que no
permiten a los jueces aplicar sanciones que consideren acordes con la personalidad
446
del condenado, con la finalidad de rehabilitacin, y por el contrario la mayora de

tipos penales establecen la sancin de crcel como nica pena posible.
La ejecucin de las sanciones requiere un efectivo control jurisdiccional que fiscalice
el cumplimento de los derechos de las personas privadas de libertad, pues se
determina, en el anlisis de los diferentes rganos involucrados en la ejecucin de
las penas, que est en manos de las autoridades administrativas, con un limitado
control del Juez de Ejecucin, en determinados casos muy especficos.
Este escaso control, por parte de las autoridades judiciales, se puede prestar para
que se cometan muchas arbitrariedades por parte de la administracin, como se
observa en el anlisis del rgimen disciplinario en el sistema penitenciario y en
algunos otros ejemplos mencionados como en votos de la Sala Constitucional
generados por las denuncias o quejas de los mismos privados de libertad contra las
autoridades penitenciarias.
Se determina, en sntesis, que en nuestro pas la fase de ejecucin es una parte ms
del proceso penal,
por ende debe estar igualmente regulado, como la fase
sustantiva y proceso; sin embargo, no se ha dado el debido tratamiento; se ha

dejado de lado su adecuada regulacin, al no existir una voluntad poltica que se
preocupe realmente de la situacin de nuestras prisiones, de las condiciones en que
viven los presos y aun ms importante, que se preocupe por estudiar si realmente la
finalidad para la que se aplican las sanciones puede ser cumplida con el estado
actual de ejecucin.
La finalidad de la aplicacin del poder de coercin en nuestra legislacin es la
reincorporacin de las personas a la sociedad, pero no contamos con los
mecanismos adecuados para pretender que esa finalidad pueda ser cumplida. Al ser
la fase de ejecucin una fase donde no hay claridad de las funciones de cada sujeto
involucrado, no existe una poltica criminal que marque el rumbo de la aplicacin de
447
las sanciones penales, ni voluntad poltica ms que de reprimir. La pena debe

responder a una finalidad social porque es necesario que exista
un orden de
convivencia, por ende su aplicacin debe tener un rumbo definido con polticas
criminales claras, mecanismos de tratamiento adecuada dos que sean accesibles
para todas las personas condenadas. No como sucede en la actualidad, donde las
grandes cantidades de personas que se encuentran privadas de libertad, el plan de
atencin no se lleva a cabo de manera real, las valoraciones se hacen mucho tiempo
despus del que deberan hacerse, se mezcla todo tipo de delincuentes dentro de
las mismas celdas, y no se toma en cuenta en realidad la personalidad de cada uno
de los condenados.
En el ordenamiento, las personas privadas de libertad no cuentan con mecanismo de
defensa claros contra las posibles arbitrariedades de la administracin de las
sanciones penales, pues, en la elaboracin de este trabajo, se establece que son
escasos los mecanismos de defensa con que puede contar la poblacin
penitenciaria; adems del poco acceso que se tiene a la comunicacin con los
defensores pblicos. Los mecanismos son realmente limitados, como los incidentes
ante el Juez de Ejecucin, la Defensora de los Habitantes y la Sala Constitucional,
esta ltima va ha sido la ms utilizada por ser ms expedita. Sin embargo, en
muchas ocasiones los recursos han sido rechazados por considerar que no es
competencia de la Sala y se enva al Juez de Ejecucin, lo cual deja en estado de
confusin a las personas privadas de libertad, quienes, por su condicin de igualdad,
deberan tener igual acceso a la va constitucional como todo ciudadano.
Se evidencia el enorme desfase existente en nuestro ordenamiento entre los tres
diferentes momentos procesales en relacin con el Principio de Legalidad. Esto
porque, como se
analiza en este trabajo, durante las primeras dos fases del
proceso: el Derecho Penal sustantivo y en el Derecho Procesal Penal, s se da el

cumplimiento de este principio al estar reguladas va ley de manera clara y
448
congruente. Situacin que no se repite en la fase de la ejecucin de las sanciones

penales, donde las normas que la regulan estn dispersas en un montn de cuerpos
normativos que fcilmente se derogan y no se tiene, por ende, la seguridad jurdica
pertinente.
449
Recomendaciones:
La Fase de ejecucin de las sanciones penales debe ser crticamente estudiada
por las diferentes autoridades jurdicas y polticas del pas. Es evidente el estado de
crisis en que se encuentra, esto desde una visin humanitaria, no represiva, porque
no es enviando
las personas a la crcel como se resuelve el problema de la
delincuencia.
El Estado costarricense, en su carcter de Estado Social, debe enfocarse ms en
generar oportunidades a las personas sentenciadas y menos en reprimir. La enorme
brecha que separa a los ricos de los pobres es, en muchas ocasiones, un factor
determinante en la comisin de muchos de los delitos, por la gran desigualdad
existente en la sociedad.
El uso de las penas alternativas es una excelente salida a los problemas de
hacinamiento en las crceles. Una gran contribucin, para evitar el efecto de
prisionizacin, del cual son objeto las personas cuando ingresan a una prisin, en
vista de que no es necesario que sean enviadas a la crcel. En la mayora de delitos
de poco impacto social, basta con la aplicacin
de una medida alternativa que
tenga, como finalidad, la reinsercin social y no la represin.

La comunicacin y congruencia, entre las diferentes autoridades encargadas del
ejercicio del Derecho penal, es vital si se quiere que el sistema camine en un mismo
sentido. Las incongruencias entre los diversos sectores han sido evidentes, como la
falta de comunicacin entre las autoridades encargadas: jueces, defensores,
fiscales, autoridades penitenciarias.
La Ley de Ejecucin de las penas en el ordenamiento debe ser urgentemente
emitida. Debe analizarse, a profundidad, el fin que se pretende con la sancin penal;
los mecanismos que se emplean para cumplir dicho fin, as como las limitaciones
legtimas de los derechos que pueden ser realizadas por las autoridades
penitenciarias y cules no.
450
En la prctica, las autoridades penitenciarias deberan prestar ms cuidado a la

distribucin de la poblacin penitenciaria en las crceles. En la medida de lo posible,
no mezclar personas, con condenas bajas, con otras que deben purgar condenas de
muchos aos, pues se presta para cometer muchas injusticias por parte de quienes
no tiene afn de salir del sistema carcelario, contra quienes, por lo contrario, s los
planean.
El problema de hacinamiento en las crceles no se resuelve con la creacin de
ms espacio, sino con una verdadera poltica de desinstitucionalizacin, en la cual la
represin deje de ser la normalidad y se abogue por una poltica de comprensin, de
humanizacin y de generar oportunidades para aquellas personas que s desean
reincorporarse a la sociedad, pero que, en la prctica, el sistema no les da las
herramientas.
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470
Jurisprudencia:
Voto nmero 282-90 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia, de

las diecisiete horas del trece de marzo de mil novecientos noventa y nueve.
Voto nmero 1635-90 de Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia, de

las diecisiete horas del catorce de noviembre de mil novecientos noventa
Voto 982-91 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia, de las

diecisis horas un minuto del cuatro de junio de mil novecientos noventa y uno.
Voto nmero 000541-1991 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de

Justicia de las a las tres horas y cincuenta y dos minutos del trece de marzo de
1991.
Voto nmero 3550-92 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia, de

las diecisis horas del veinticuatro de noviembre de mil novecientos noventa y dos.
Voto nmero 1739-92 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de

las once horas cuarenta y cinco minutos del primero de julio de mil novecientos
noventa y dos
Voto nmero 2799-92 de la de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de

Justicia de las nueve horas tres minutos del cuatro de setiembre de mil novecientos
noventa y dos

las catorce horas del veintisis de noviembre de mil novecientos noventa y tres.

las ocho horas y treinta y tres minutos del veinticuatro de diciembre de mil
novecientos noventa y tres

las quince horas veinticuatro minutos del veintids de febrero de mil novecientos
noventa y cuatro
471

las catorce horas treinta y tres minutos del veintitrs de noviembre de mil
novecientos noventa y cuatro.

las nueve horas nueve minutos del veinticuatro de marzo de mil novecientos noventa
y cinco.
Voto nmero 3275 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de las

doce horas del diez de marzo del dos mil seis
Voto nmero 1032-96 de la Sala Constitucionalidad de las nueve horas tres minutos
del primero de marzo de mil novecientos noventa y seis,
Voto nmero 935-97 de la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia. San Jos,
a las quince horas cinco minutos del once de setiembre de mil novecientos noventa y
siete.
Voto nmero 0056-98.Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia de las a las diez
horas del diecisis enero de mil novecientos noventa y ocho.
Voto nmero 3390-98 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justica de

las diecisis horas con cuarenta y cinco minutos del veintisis de mayo de mil
novecientos noventa y ocho..
Voto nmero 03324-98 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia

de las quince horas nueve minutos del veintiuno de mayo de mil novecientos
noventa y ocho.
Voto nmero 2099-98 de la Sala Constitucional de las diecisis horas con cincuenta
y cuatro minutos del veinticinco de marzo de mil novecientos noventa y ocho

las diecisis horas doce minutos del nueve de marzo de mil novecientos noventa y
nueve
Voto nmero 2000-07484 de las nueve horas con veintiuno minutos del veinticinco
de agosto del dos mil
472
Ver voto nmero 5671-2000 de la Sala constitucional de la Corte Suprema de

Justicia de las catorce horas y cuarenta y ocho minutos del veintitrs de marzo de
dos mil.

de las catorce horas con treinta y seis minutos del veintiuno de febrero de dos mil
uno.
Voto nmero 2002-0675 del Tribunal de Casacin de Penal del Segundo Circuito
Judicial de San Jos. Goicoechea, a las doce horas del veintinueve de agosto de
dos mil dos.

de las doce horas con un minuto del treinta de abril del dos mil cuatro

de las catorce horas treinta y seis minutos del primero de julio de dos mil cuatro
Voto nmero 2005-06036 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia.

San Jos, a las diecisis horas con treinta y seis minutos del veinticuatro de mayo
del dos mil cinco.

de las catorce horas y cuarenta y cinco minutos del veinticinco de enero del dos mil
seis.

de las dieciocho horas con veinticuatro minutos del treinta y uno de enero del dos
mil siete.

de las catorce horas y cuarenta y ocho minutos del veintitrs de marzo de dos mil
diez
Expedientes Legislativos:
Expediente 11871 Proyecto de Ley. Ley de Reforma al Cdigo Penal. del 07 de

marzo de 1994.
473
Comisin Permanente de Asuntos Jurdicos. Ley de Reforma al Cdigo Penal

Expediente N 11.871 Texto Sustitutivo. 11 de junio del 2002
Expediente 12681 Proyecto de Ley de Reforma del Cdigo Penal

Informes:
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a la abolicin del trabajo forzoso.
Las Reformas al Sistema de Justicia Penal en Japn y en Amrica Latina. Logros,

problemas, y perspectivas. La Justicia Penal y los Congresos quinquenales de las
Naciones Unidas. Cristina Rojas. Instituto Latinoamericano de las Naciones Unidas
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Costa Rica Impreso por: Litografa e Imprenta LIL, S.
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Diccionarios:
Diccionario Jurdico
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Heliasta.18 edicin 2006. Colombia
474
Anexos
475
Anexo I
Cuadro 2
Evolucin de la Poblacin Penitenciaria
segn Condicin Jurdica por Meses
Enero-Agosto 2010
Condicin Jurdica
Condenados/ as
Procesados/as
Sanciones Alternativas
Pensiones alimentarias
Otras: Procesos de extradicin
Total
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
8775
5233
2675
246
135
4
8866
5466
2682
246
155
3
9207
5569
2557
268
158
3
9319
5854
2512
279
152
2
9410
6051
2558
266
167
3
9484
6320
2525
266
174
6
9524
6483
2614
266
156
7
9633
6694
2577
260
160
8
17068
17418
17762
18118
18455
18775
19050
19332
Fuente: Reporte mensual de los Centros y Oficinas Penitenciarias e informe semanal de la Polica Penitenciaria.
476
Anexo II
Programa
Institucional
Semi Institucional
Comunidad
Penal Juvenil
Total
Cuadro 6
Poblacin Penitenciaria Condenada
segn Programa, por sexo
Sentenciados
Masculino
Femenino
absoluto
%
absoluto
Total
7152
758
890
131
80
9
10
1
459
129
113
1
65
19
16
0
7611
887
1003
132
8931
100,0
702
100,0
9633
Fuente: Reportes mensuales de Centros y Oficinas Tcnicas e Informes semanales Polica Penitenciaria.
477
Anexo III
Cuadro 9
Dinmica de la Poblacin Penitenciaria ubicada en el Programa Institucional, segn centros por Capacidad Instalada, Poblacin Recluida y
Sobrepoblacin absoluta y relativa.
Poblacin al 31 de Agosto de 2010.
Centro institucional
Capacidad instalada(1)
Poblacin recluida(2)
Sobrepoblacin Absoluta
Sobrepoblacin Relativa (%)
2016
952
632
744
564
874
484
421
396
284
362
170
76
548
40
2330
1208
742
820
598
981
612
506
440
385
495
170
74
762
35
314
256
110
76
34
107
128
85
44
101
133
0
-2
214
-5
16
27
17
10
6
12
26
20
11
36
37
0
-3
39
-13
19
CAI La Reforma (3)

CAI Gerardo Rodrguez
CAI San Jos
CAI San Rafael
CAI Buen Pastor
CAI Pococ
CAI Prez Zeledn
CAI Puntarenas
CAI Limn
CAI San Carlos
CAI Cartago
CAI Adulto Mayor
CAI San Ramn
CAI Liberia
Mdulo Institucional San Agustn
Total
8563
10158
1595
Fuente: (1) De conformidad con instrucciones de la Direccin General de Adaptacin Social.

(2) Informe Mensual de Poblacin Penitenciaria, Agosto 2010.
(3) No se contemplan pensiones alimentarias con 150 en su capacidad instalada y 158 de poblacin recluida.
478
Anexo IV
Cuadro 14
Distribucin de la Poblacin Penitenciaria
del Programa en Comunidad segn tipo de beneficio
Tipo de Beneficio
Libertad Condicional
Medidas de Seguridad
Incidentes de enfermedad
Contravenciones
Total
Absoluto
Relativo
6694
826
93
59
25
87
11
1
1
0
7697
100
Fuente: Reportes mensuales de Centros y Oficinas Tcnicas e Informes semanales Polica Penitenciaria.
479

Del Principio de Legalidad

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Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

UNIVERSIDAD DE COSTA RICA

TESIS PARA OPTAR POR EL GRADO DE LICENCIATURA EN DERECHO

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

Consolidacin del Estado Costarricense: ........................................................ 64

Captulo II- Modelo de Estado Costarricense y Derecho Penal: .......................... 83

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Karen Carvajal Loaiza

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

II.1.2.2 Conciliacin: ............................................................................................ 184

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

Circulares de la Direccin del Programa de atencin en Comunidad: ................ 252

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

II.1 Anlisis de la Legislacin Vigente ................................................................. 330

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

Recomendaciones: ............................................................................................. 450

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Karen Carvajal Loaiza

AL: Asamblea Legislativa

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

PJ: Poder Judicial

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

Este trabajo de investigacin titulado La Ejecucin de las penas en el Derecho

una normativa con carcter de ley para dicha

ejecucin. Por el contrario, se regula va reglamentaria, por medio de circulares y, en

las reglas del juego se puedan variar con cada

gobierno de turno, al ser el Ministerio de Justicia el ente encargado de dicha

mencionado Principio de Legalidad. Por medio de este Principio (de legalidad), se

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

En sntesis, este trabajo se enfoca

imperante necesidad de la creacin de una Ley de Ejecucin de las Penas que

Indagar la necesidad de la creacin, en el pas, de una Ley de ejecucin de las penas,

alternativas. Verificar si la legislacin vigente cumple con dichos principios; e

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

regulacin y control de la ejecucin penal en C.R. Por otra parte; analizar

y descriptivo del problema de la ausencia de legislacin que regule

adecuadamente la ejecucin de las penas en el ordenamiento jurdico.

Director: Profesor Doctor Carlos Tiffer Sotomayor

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

JURISDICCIN, PENA, PENAS CORPORALES, PENAS PECUNIARIA, PLAN DE

PRINCIPIO DE LEGALIDAD, PRIVADO DE LIBERTAD, RGIMEN PENITENCIARIO,

Ejecucin de las penas en el Derecho Costarricense a la luz del Principio de Legalidad

Karen Carvajal Loaiza

El Derecho Penal est dividido en tres diferentes instituciones:

sustantivo, el Derecho Procesal Penal y el Derecho de la Ejecucin, todos igualmente

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Karen Carvajal Loaiza

lo contrario, actualmente existe un desorden normativo disperso en varios textos

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Karen Carvajal Loaiza

procedimiento abreviado, se resuelve ms rpidamente la situacin jurdica de los