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5O preguntas
sobre la cadena
de custodia federal
Ana pamela Romero Guerra
(Coordinadora)
Mara Concepcin Cruz Gmez
(Coordinadora de Planeacin)
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Revisin de contenidos: Miguel scar Aguilar Ruiz, Gilberto lvarez Camacho, David Castaeda Vite, Jos Ariel Cant
Elizarrars, Bernardo Espino del Castillo Barrn, Lucila Guerra Delgado, Nstor Hugo Gonzlez Snchez, Anselmo
Mauro Jimnez Cruz, Alfonso Mancera Segura, Mara de Lourdes Martnez Medelln, Sara Mnica Medina Alegra,
Horacio Benjamn Prez Ortega, Osvaldo Ramrez Zavala, Jos Ramos Mungua, Ibeth Rodrguez Guerrero, Hctor
Viniegra Hernndez, lvaro Vizcano Zamora.
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DIRECTORIO
Arturo Chvez Chvez
Procurador General de la Repblica
y Presidente de la H. Junta de Gobierno del inacipe
Jorge Alberto Lara Rivera
Subprocurador Jurdico y de Asuntos Internacionales de la pgr
y Secretario Tcnico de la H. Junta de Gobierno del inacipe
Gerardo Laveaga
Director General
del Instituto Nacional de Ciencias Penales
Miguel Ontiveros Alonso
Secretario General Acadmico
Rafael Ruiz Mena
Secretario General de Extensin
Azucena Rodrguez Valencia
Directora de Publicaciones
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Contenido
Presentacin, por Miguel scar Aguilar Ruiz.................................................. 13
1. Qu es la cadena de custodia?................................................................ 15
2. Cmo se regula la cadena de custodia a nivel federal?......................... 15
3. Cundo inicia y cundo concluye la cadena de custodia?.................... 15
4. Qu es el Registro de Cadena de Custodia?.......................................... 16
5. Qu informacin debe contener el Registro de Cadena de Custodia?. 16
6. Cundo se rompe la cadena de custodia?.............................................. 17
7. Quines son los servidores pblicos obligados
a la cadena de custodia federal?.............................................................. 17
8. Cules son las obligaciones de los servidores pblicos que entren
en contacto con los indicios o evidencias de delitos del orden federal?.. 18
9. Cules son las responsabilidades por la ruptura
de la cadena de custodia federal?............................................................ 18
10. Qu son las Unidades de Polica Facultadas?........................................ 19
11. Cules son las etapas de la cadena de custodia federal?...................... 19
12. Cul es el objeto de la preservacin del lugar de los hechos?.............. 20
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Anexos
Preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo (formato I).............. 55
Procesamiento de los indicios o evidencias (formato II)............................... 59
Entrega de los indicios o evidencias al agente del Ministerio Pblico
de la Federacin (formato iii)................................................................. 61
10 reglas bsicas de la cadena de custodia..................................................... 63
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PRESENTACIN
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Qu es la cadena de custodia?
Es el procedimiento de control que se aplica al indicio o evidencia
material, ya sea vestigio, huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito; desde la localizacin
por parte de una autoridad, polica o agente del Ministerio Pblico de la Federacin (ampf), hasta que la autoridad competente
ordene su conclusin, segn se trate de la averiguacin previa o
el proceso penal. Tiene como fin que dichos elementos materiales no se alteren, modifiquen, destruyan o desaparezcan.
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Son agentes de la polica capacitados y facultados por los integrantes del Sistema Nacional de Seguridad Pblica para el procesamiento de los indicios o evidencias. (Artculo segundo del
Acuerdo.)
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Concluida la fijacin, se deber proceder a la identificacin y descripcin de los indicios. La identificacin se har asignndole un
nmero que lo individualizar respecto de los dems indicios y
que llevar durante todo el procedimiento penal; tal nmero se
anotar en una tarjeta, etiqueta u otro medio con la leyenda indicio nmero x o evidencia nmero x. La descripcin se deber
hacer sealando sus caractersticas primordiales y dems datos
que requiera el formato II.
Una vez realizado lo anterior, se llevar a cabo el levantamiento
de los indicios, el cual se debe hacer aplicando las tcnicas adecuadas y utilizando los protocolos establecidos. En esta fase es
muy importante el uso de guantes y determinar la tcnica ms
adecuada de acuerdo con las caractersticas del indicio; por ejemplo, el levantamiento de una huella, el de fluidos o el de armas de
fuego son muy distintos entre s por las necesidades especficas
de cada uno de ellos.
La siguiente etapa es embalar tcnicamente, lo que implica colocar cada indicio inventariado en el empaque o contenedor adecuado para su proteccin, tomando en cuenta las caractersticas
y naturaleza del mismo; el empaque deber cerrarse y etiquetarse y, en su caso, sellarse.
La etiqueta deber contener los siguientes datos:
Fecha y hora.
Nmero de indicio o evidencia.
Nmero de registro (folio o llamado).
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Domicilio exacto del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicacin exacta
del lugar donde el indicio fue recolectado, descripcin del material.
Observaciones.
Nombre completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar responsable de la recoleccin y el embalaje, y la firma del mismo.
Para realizar un adecuado traslado o transporte de los indicios o
evidencias, la autoridad responsable del traslado debe tomar en
cuenta las condiciones climatolgicas, la temperatura del transporte, la presin, el movimiento y la duracin del mismo, ya que
cualquiera de estas circunstancias puede producir la alteracin o
destruccin del indicio o evidencia.
La entrega de los indicios o evidencias al ampf es la etapa final
del procesamiento de las evidencias, sin embargo, ello no implica
el final de la cadena de custodia, ya que hay que recordar que
sta concluye nicamente por mandato de la autoridad correspondiente, de conformidad con lo previsto en el Cdigo Federal
de Procedimientos Penales.
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deben poner a su disposicin todos los elementos fsicos encontrados en el lugar que fueron objeto de procesamiento (indicios,
objeto, instrumento o producto del delito), el rcc, es decir, los
formatos II y III, y las actas de inspeccin en su caso y
dems documentos que se hayan generado.
No existe fundamento legal alguno para que las Unidades de
Polica Facultadas se queden con alguna muestra para estudio
de laboratorio, por lo que deben entregar el total de los indicios
localizados.
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En el caso de que sean varios los detenidos, debe ponerse especial atencin en especificar en el apartado de Observaciones
qu objetos corresponden a cada uno de los detenidos.
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con los artculos 225, fraccin xxxi, del Cdigo Penal Federal
(cpf), y 62, fraccin vi, de la Ley Orgnica de la Procuradura
General de la Repblica y dems disposiciones aplicables;
Resolver cuando resulte procedente, el aseguramiento de los
indicios o evidencias, su devolucin o su destruccin, previos
dictmenes periciales que correspondan en trminos de lo previsto en los artculos 181 al 182-P del cfpp y dems disposiciones aplicables, cualesquiera de estas circunstancias se asentarn
en el Registro de Cadena de Custodia;
Determinar el aseguramiento de los medios de prueba recabados,
es decir, los indicios o evidencias entre los cuales podrn encontrarse los instrumentos, el objeto material o el producto del delito;
Hacer constar en la averiguacin previa el rcc, anexando una
copia certificada de ste. En dicho documento se har constar la
identificacin de las personas que intervengan en la cadena de
custodia y de quienes estn autorizadas para reconocer y manejar los indicios o evidencias de acuerdo con el artculo 123 Bis,
prrafo segundo del Cdigo Federal de Procedimientos Penales;
Ordenar la prctica de las pruebas periciales que resulten procedentes, as como el traslado de los indicios o evidencias para su
entrega a los servicios periciales;
Transferir los bienes asegurados al sae cuando en los trminos previstos en el cfpp y en la Ley General para Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector Pblico deba administrarlos, previa emisin
de los dictmenes periciales correspondientes, instruyndolo, en su
caso, al cumplimiento de la cadena de custodia, con fundamento en
lo previsto en los artculos 123 Bis a 123 Quintus del cfpp, en relacin con el artculo 182, prrafo tercero, del mismo ordenamiento.
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mente que se debe cumplir con lo dispuesto por los artculos 123
Bis al 123 Quintus, es decir, con el procesamiento de evidencias
y con la observacin de la cadena de custodia.
Por ello, a fin de preservar las evidencias, la polica, que en trminos del mandamiento judicial de cateo acte en auxilio del
ampf, est obligada a tomar las medidas necesarias para preservar en lo posible los indicios al momento de entrar al inmueble
para revisarlo y constatar que no haya peligro para el ampf y sus
dems auxiliares en la prctica de la diligencia; razn por la cual
la revisin preliminar la debe realizar la polica cuidando de no
alterar los sitios donde pudieran encontrase indicios del delito
investigado.
En el caso de que el lugar de los hechos y/o del hallazgo se trate
de un lugar cerrado y no se cuente con la orden judicial previa, la
polica que primero llegue al lugar deber seguir el procedimiento
de preservacin del lugar a que le obliga la fraccin vi del artculo 3 del cfpp sin introducirse en l (a excepcin de los casos de
flagrante delito en que existan vctimas cuya vida o integridad
corporal est en riesgo) y esperar a que la autoridad con la orden
requerida llegue; los servidores pblicos que acten en auxilio del
ampf en trminos de la orden judicial son quienes deben procesar
los indicios o evidencias, as como llenar los formatos II y III.
Consecuentemente, al practicar un cateo, tanto en el lugar de
los hechos como en el que se busquen personas, objetos, instrumentos o productos del delito, los servidores pblicos que intervengan en trminos de la orden judicial previa debern sujetarse a las reglas previstas en el Cdigo Federal de Procedimientos
Penales.
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embalaje. Si ste ha sufrido alguna alteracin voluntaria o accidental al momento de ser nuevamente requerido, para lo cual se
inscribirn en el rcc (formato III) los signos o seales que hagan
presumir la alteracin.
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ANEXOS
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En lo que se refiere a los rubros calle, colonia, cdigo postal, entre qu calles y observaciones:
El polica deber cerciorarse de la ubicacin con una placa que la identifique, de donde tomar datos de la colonia, el cdigo postal y, de ser posible, verificar en un mapa
o algn elemento de comprobacin bsica el lugar del hecho. Si est en los lmites de
alguna colonia, as deber sealarlo.
Es importante mencionar entre qu calles se encuentra el lugar respecto de la misma acera, por ejemplo:
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procesamiento
de los indicios o evidencias
(Formato ii)
1) Anotar en orden las evidencias como se han fijado fotogrficamente, de preferencia un nmero consecutivo continuo, o establecer numeraciones segn bloques
de revisin, sealndolo como a1 o a2 y distinguirlo de b1, b2, y as sucesivamente. Se insiste aclarar en observaciones el tipo de numeracin.
2) Se describir el indicio y/o evidencia con especificaciones bsicas de identificacin, arma de fuego, tipo y matrcula o alguna leyenda en la misma que la identifique; recordemos que de todo debe haber la documentacin fotogrfica, hasta de
su embalaje y etiquetado, por lo que debe ser una referencia bsica y concreta.
3) Tal cual como se encontr el estado, si son ropas incompletas o rotas, etc.; estas
condiciones debern coincidir con la evidencia fotogrfica de las mismas.
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