LA CRIMINALIDAD ECONMICA COMO PROBLEMA CRIMINOLGICO Y POLTICO CRIMINAL GABRIEL BOMBINI

Fecha de entrada: 08/07/2009. Fecha de publicacin: 21/07/2009. Resumen: En este trabajo, el autor analiza la evolucin del concepto de criminalidad econmica para luego establecer los problemas criminolgicos que se derivan del mismo y la incidencia que tiene en las estrategias poltico-criminales para combatir este particular tipo delincuencia.

I.- INTRODUCCION

El presente trabajo discurre sobre una cuestin que ha sido tradicionalmente relegada tanto en el campo de las disciplinas criminolgicas y poltico-criminales cuanto en las prcticas dinmicas de los sistemas penales de nuestro entorno. Esta situacin se ha visto particularmente profundizada en el contexto latinoamericano en el cual la problematizacin de las cuestiones vinculadas a lo que podra denominarse la criminalidad econmica, ha estado primordialmente ausente en las discusiones cientficas y polticas centrales en torno a la cuestin criminal. Y si bien progresivamente se viene perfilando principalmente en los pases centralesuna reversin de esta situacin en lo que atae a la produccin normativo-penal en sede de criminalizacin primaria, se seala con rotundidad el carcter meramente simblico de tales previsiones legislativas. Diversas son las interpretaciones que pretenden comprender el fenmeno en los trminos descriptos, y las razones que lo provocan o favorecen en el marco de las complejas relaciones que caracterizan a las sociedades presentes; ms, a pesar de tales esfuerzos cada vez ms numerosos y calificados, no se ha logrado o alcanzado a resituar a la cuestin en el tapete del debate contemporneo.

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En este breve ensayo, con la presencia e impronta de estas asunciones, se procurar encarar panormicamente los aspectos centrales de estas problemticas en el contexto local actual, tanto desde la ptica de la criminologa como de la poltica criminal. Como aspecto previo, antecedente y necesario, se abordarn las cuestiones epistemolgicas troncales las que resultan ampliamente discutidas y con escasos consensos en la comunidad cientfica-, y que tienen que ver sustancialmente con su intrincada conceptualizacin y -como consecuencia directa- con la posibilidad de definicin de un objeto ms o menos preciso de estudio. Y aunque, el punto no se supere sino con pocas certezas y demasiadas interrogantes, no obstante se avanzar en algunas directrices sugerentes para procurar comprender y actuar, en el contexto de estas sociedades desiguales, inequitativas y excluyentes, sobre ciertas aristas de un fenmeno de compleja dimensin. Por tanto y con las limitaciones propia de extensin del presente, identificacin ms o menos difusa del problema en estudio, evaluacin del mismo en su contexto socio-poltico, y delimitacin de algunas las estrategias poltico-institucionales para su tratamiento sern los ejes centrales de las pginas que siguen.

II.- PROBLEMAS CONCEPTUALES EN TORNO A LA CRIMINALIDAD ECONOMICA

Resulta ya un lugar comn en los estudios sobre el tema de la criminalidad econmica acentuar los problemas de imprecisin y controversias que surgen al procurar establecer una conceptualizacin consensuada cientficamente de esta categora (por todos, Delmas Marty, 1980; Vilades, 1983, Nelken, 1999). Las definiciones al uso son numerosas y dismiles1, y fuera del debate propiamente dicho, la adopcin de estas diversas conceptualizaciones repercute inmediatamente en el establecimiento de las fronteras del campo de estudio, vale decir en la determinacin de un preciso objeto de investigacin.

1 Para ejemplificar, se utiliza criminalit de affaires en Francia, economic crime en el Reino Unido,

Wirtschattskriminalitt en Alemania.

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As, acorde con estas definiciones epistemolgicas iniciales determinadas situaciones o problemticas quedarn dentro o fuera del campo de estudio de la criminalidad econmica lo que no resulta un problema menor. S existe coincidencia, en sealar como estudio pionero en la materia el de Edwin Sutherland, White Collar Crime, en 1949 adoptando la acepcin delito de cuello blanco. As, Sutherland en aqul revolucionario trabajo, al referirse a la participacin de personas de la clase socioeconmica alta en conductas delictivas expuso que: El delito de cuello blanco puede definirse, aproximadamente, como un delito cometido por una persona de respetabilidad y status social alto en el curso de su ocupacin. (ob. cit. pg. 65). Se advierte, pues de tal definicin, un concepto amplio definido por dos variables iniciales: una subjetiva vinculada a la pertenencia social del infractor, y otra objetiva, relativa a su realizacin en el marco de una actividad determinada. Es as que, segn su propia caracterizacin se excluyen: muchos delitos de la clase social alta, como la mayora de sus asesinatos, adulterio, intoxicacin, etc., ya que stos no son generalmente parte de sus procedimientos ocupacionales. Tambin excluye abusos de confianza de miembros ricos del bajo mundo, ya que no son personas de respetabilidad y alto status social. (idem: cit.).En un trabajo previo (1940), el mismo Sutherland pudo ofrecer alguna aclaracin mnima para tratar de circunscribir el concepto al referirse a tres grupos de comportamientos: a) actuaciones de hombres de negocios o de empresa en el desempeo de sus funciones; b) c) actos ilcitos de profesionales, tal el caso de los mdicos; conductas ilcitas en el mbito de la poltica

Sin embargo, no es ocioso destacar que, no obstante, el autor en sus investigaciones puso especial hincapi en su obra en el primer grupo de comportamientos2. De esta propuesta se derivan otras de trayectoria y peso en el mbito cientfico. As las cosas, poniendo el nfasis en la primera de las caractersticas de la definicin, se ha utilizado la expresin respectable crime (Cressey, 1970; Schur, 1969), ampliando el concepto en forma absolutamente imprecisa, a todos los actos cometidos por personas que gocen de respetabilidad social.

2 Aclara Sutherland en nota al pie (ob. cit.: pg. 65, nota 7): El trmino cuello blanco se usa aqu para

referirse principalmente a empresarios y ejecutivos en el sentido en que lo us un presidente de la General Motors, quien escribi Una autobiografa de un Trabajador de Cuello Blanco.-

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Por otra parte, otra denominacin usual, refiere al occupational crime o professional crime (Clinard, 1972), emergente de este ltimo aspecto de la definicin de Sutherland y la vinculacin entre infraccin delictiva y el desempeo de una ocupacin legtima. As, Gary Green (1996)3 lo define como: todo acto punible por la ley que se comete a travs de las oportunidades creadas en el curso de una ocupacin que es legal, dato que se convierte central en la teora, y que permite incluir en tal categorizacin a delitos cometidos por cualquier persona en el ejercicio de su profesin desde el banquero hasta el mecnico pasando por el abogado o el mdico4. En ese sentido, Clinard y Quinney (1967)5 distinguen entre dos tipos bsicos: el corporate crime, que definen como el crimen cometido en beneficio de la corporacin a la que pertenece el autor, y el occupational crime, que abarca todos los dems crmenes cometidos en el curso de una ocupacin pero que benefician directamente al ofensor.Apartndose de los elementos reseados, se destaca la posicin de Edelhertz (1978)6 para quien el delito de cuello blanco est constituido por un acto ilegal o por una serie de actos ilegales cometidos por medios no fsicos y a travs del ocultamiento o del engao, para obtener dinero o de propiedad, o para obtener negocios o ventajas personales. Esta definicin evidentemente ms amplia y que permite la inclusin de un sinnmero de actos de distinto rango, est caracterizada por dos elementos centrales: a) su contenido patrimonial y b) su comisin a travs de medios no violentos; y al resultar sustantivamente ms flexible, import un uso ms frecuente en las agencias del sistema policial y judicial. Desde otro punto de vista, cercano a las corrientes que comnmente se denominan criminologa crtica o criminologa radical de corte terico marxiano, surge la expresin crimes of the powerful o crmenes de los poderosos, acorde con el conocido trabajo de Pearce (1976). Segn el autor, los crmenes de los poderosos solamente, se explican, en un contexto socio-econmico determinado: la sociedad capitalista dividida en clases antagnicas, y por lo tanto slo pueden cometerlos quienes se encuentran en posicin privilegiada dentro de esa estructura de poder. Otra opcin, frente a estas divergencias, resulta asir un concepto delimitado por patrones jurdico-normativos. En este orden, Delmas-Marty (1980), acua la expresin

3 Ver al respecto el desarrollo efectuado por Virgolini, (2004: 69 y ss.) 4 Conf. Vilades, (1983 cit.:224).5 Citados por Virgolini (2004: 70).6 Virgolini (cit.: 77)

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criminalit des affaire, que abarcara todo menoscabo, de una parte, del orden financiero, econmico, social o de la calidad de vida, y de otra parte de la propiedad, fe pblica o integridad fsica de las personas, pero slo cuando el autor haya actuado en el marco de una empresa, bien sea por cuenta de la misma, bien sea por cuenta propia si el mecanismo de la infraccin est relacionado con poderes de decisin esenciales para la vida de la empresa (cit. en Vilads, cit: 225).Tiedemann (1975), a su turno prefiere adoptar la denominacin delincuencia econmica, estableciendo dos acepciones. Una de corte estricto que importara que delito econmico es la infraccin jurdico-penal que lesiona o pone en peligro el orden econmico entendido como regulacin jurdica del intervencionismo estatal en la economa de un pas; y otra de carcter amplio que asume que es aquella infraccin que, afectando a un bien jurdico patrimonial individual, lesiona o pone en peligro, en segundo trmino, la regulacin jurdica de la produccin, distribucin y consumo de bienes y servicios.A su vez, en primer lugar, razones de practicidad en las agencias del sistema penal, fueron inclinando la balanza hacia una definicin jurdica que se sustentara en las figuras positivizadas en los distintos ordenamientos jurdicos (Righi, 2000:94). No obstante, lo inconsistente de la propuesta, gener la opcin de procurar alcanzar un concepto material de delito econmico amparado en la nocin dogmtica de bien jurdicopenal o bien jurdico protegido. As las cosas, se acudi a denominaciones tales como orden pblico econmico (Aftalin, 1966), orden econmico nacional (Bergalli, 1973), orden pblico econmico social (Cousio, 1962), rgimen econmico pblico (Mezger, 1959), entre otras. (ob. cit.: 95). Pero, paulatinamente, se fue observando la cualidad de bienes jurdicos colectivos o supra-individuales en tales figuras, excluyndose, en principio, aquellas figuras de contenido patrimoniales con mera afectacin individual, tales como la estafa, la apropiacin indebida, el soborno, la usura, el hurto, el dao o los delitos de quiebra, salvo que en casos excepcionales pudieran alcanzar aquella trascendencia colectiva. (Tiedemann, 1975; Righi, 2000).Siguiendo esta caracterizacin, Baign seala la existencia de un orden econmico constituido por la produccin, distribucin y consumo de bienes y servicios ms la permanente intervencin del Estado como bien jurdico que sirve como plataforma para la definicin misma del delito econmico y la clasificacin de las conductas que ingresan dentro de su mbito (2005:13-32).

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Tambin se ha utilizado la expresin delitos no convencionales7 para significar el estudio definicin por la negativa- de los mbitos objeto de criminalizacin por el Derecho Penal que no configuran el Derecho Penal tradicional o nuclear (conf. Maier, 1994:9). Al respecto, destaca Riquert (2007:72), que all Daniel Pastor ensaya una aproximacin al mencionar que la literatura se refiere: a los hechos que de un modo ms intolerable afectan la convivencia pacfica de una sociedad, los llamados globalmente delitos econmicos, esto es, la utilizacin de una estructura de poder para obtener abusivamente, es decir, ms all de lo razonable, o desviar en provecho propio, recursos, riquezas y bienestar que son patrimonio de la comunidad Un catlogo informal y sin pretensiones de exhaustividad quedara integrado, por lo menos, con los hechos punibles siguientes: fraudes fiscales, monopolio, oligopolio y otros fraudes a la competencia, fraudes a la banca, al crdito pblico y al sistema financiero estatal, contaminacin ambiental, fraudes al consumidor y al sistema de seguridad social. Para concluir su anlisis Riquert sealando que Luego de apuntar que la moda agregara a la lista el trfico de drogas, indica como hilo conductor que permita la contencin del conjunto, que se trata de hechos que afectan distintos bienes jurdicos y de modo diverso, que tienen como denominador comn el enorme dao social, concreto o potencial, que estas acciones acarrean para el desarrollo poltico, econmico, social y cultural de la poblacin afectada (cit. 33).Por ltimo, tambin debe situarse la atencin a fenmenos que han ampliado sugerentemente la acepcin a ciertas formas de criminalidad particular. As, se ha entroncado al delito de cuello blanco con el concepto de crimen organizado8. La elaboracin de este concepto tiene una precisa certificacin de origen ya que proviene de la respuesta otorgada por las agencias federales de seguridad estadounidenses entre los aos 1920 y 1933 (conf. Virgolini, 2004: 189 y ss.; Zaffaroni, 1997:251 y ss.), y para significar formas de criminalidad que representaban una amenaza a los estilos de vida dominantes de las clases medidas, por extenderse en la explotacin de una serie de actividades ilcitas o de un conjunto de servicios culturalmente desaprobados. As, el juego, la prostitucin, la distribucin de alcohol durante la prohibicin, el sistema de la proteccin extorsiva y otras actividades criminales menores, hasta alcanzar con el tiempo a la distribucin de estupefacientes, constituyeron, ms que simples actividades prohibidas,

7 Tambin en la obra se utiliza la expresin no tradicionales.

8 Un desarrollo del problema y las prcticas de criminalizacin en Orsi (2007).-

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marcas criminales que se dirigan a un preciso estereotipo de criminal: el del integrante de una sociedad secreta, verticalmente jerrquica, cohesionada a travs de lazos de fidelidad personal fundados en la identidad racial y cultural, los vnculos familiares y el empleo de la violencia (Virgolini, cit.: 190)9.Esta expresin fue trasvasada sin ms del mbito policial al acadmico, receptada con matizaciones por autores de la talla de Donald Cressey (1969) quien aplic la nocin de burocracia al anlisis de las familias criminales, individualizando su estructura jerrquica, su complejo de reglas formales, la segmentacin de sus funciones y los roles de centralizacin y de coordinacin revestidos por algunos de sus integrantes10.Ms modernamente Stanley Cohen ha dicho que: hay crimen organizado cuando se ponen en accin estructuras y modalidades articuladas, diversificadas, capaces de conducir actividades flexibles. Una organizacin de ese tipo () debe dar respuesta a exigencias peculiares ligadas a su condicin de ilegalidad. Primera de todas la exigencia, aunque mantenindose secreta, de hacer valer pblicamente la propia fuerza de coaccin y disuasin. Un justo equilibrio, entonces, entre publicidad y ocultamiento que solamente una estructura compleja est en condiciones de conseguir. En segundo lugar, la exigencia de neutralizar la intervencin de la ley a travs del silencio (omert), la corrupcin, las represalias. Finalmente, la necesidad de conciliar el orden en su propio interior, a travs de formas de control y de solucin de los conflictos, con la legitimidad hacia el exterior, a travs de la erogacin de oportunidades sociales y ocupacionales11.Abundantes han sido las crticas a esta pretensin categorial. Pavarini (1995: 75 y ss.), por ejemplo, ha sealado que los desarrollos que para la definicin de este campo apuntan sobre los elementos organizativos despiertan una serie de ambigedades: la primera, que hasta un cierto punto, todo delito econmicamente motivado prev una cierta organizacin y por lo tanto el delito desorganizado no existira como trasfondo del crimen organizado, lo que conducira a la desaparicin de este concepto; desde el otro lado, el acento sobre los elementos econmicos tiende a disolver la misma categora, toda vez que existe una fuerte tendencia a la confusin entre economas legales e ilegales y, por lo tanto el
9 All se afirma que estas definiciones sugeran sobre todo el carcter conspirativo de la organizacin, su

amenidad a la forma de vida de la sociedad estadounidense y una seria amenaza representada por su apetito de poder y de riqueza. Una definicin, que se remonta a 1967 y que se debe al trabajo de anlisis efectuado por agencias policiales estadounidenses, sostiene que el crimen organizado se constituye como una sociedad secreta que trata de operar fuera del control del pueblo americano y de su gobierno (ob. cit.: 190/191).10 Conf. Ruggiero, (1996:49), y citado en Virgolini (ob. cit.: nota 300 en pg. 191).11 Conf. Ruggiero, cit.: 51, citado en Virgolini, (ob. cit.: 204).-

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concepto alcanzara una inabarcable e inmanejable amplitud, abrazando la ilegalidad econmica y la poltica tout court (conf. Virgolini, cit: 205, nota: 322).- Por eso, sostiene que: en realidad la categora de crimen organizado difcilmente se pueda desarrollar sobre terrenos ajenos a las asociaciones o culturas mafiosas tradicionales, cuya distincin sobre otros elementos del universo social reside sobre todo en el valor de la temibilidad o peligrosidad, que es la que provee los materiales para la construccin y sobre todo para la percepcin social alarmada- del fenmeno (ob. pag., nota, cit.).Zaffaroni (2001: pgs. 9 y ss.) destaca su ambigedad, pero fundamentalmente su inutilidad como categora jurdica y criminolgica al subrayar: la expresin crimen organizado es hueca. Tiene claro origen poltico partidista, es decir, fue inventada por los polticos norteamericano de hace dcadas Responde al mito de la mafia u organizaciones secretas y jerarquizadas, que eran responsables de todos los males, aclarando que: en modo alguno quiero negar la existencia de la mafia, de la camorra, de bandas de criminales, de organizaciones que practican defraudaciones internacionales, que exportan

sobrefacturando e importan subfacturando y que se hacen acreedoras de s mismas en mercados lejansimos, o decir que no existe la trata de personas ni de sustancias o servicios prohibidos, o que no hay organizaciones de secuestradores. Lo que quiero significar es que no hay un concepto que abarque todo eso y tambin, a veces, al terrorismo (como algunos pretenden) y que sirva para algo.- En realidad, sostiene, tal categorizacin oculta las contradicciones del poder planetario, genera unas expectativas en el plano simblico que al no satisfacerse materialmente potencian la propia conflictividad, y corrompen a las propias agencias penales inundndolas de prcticas atentatorias contra el Estado Constitucional de Derecho, sin consecuencia concreta alguna (ob. cit.).-

III.-

LA

CRIMINALIDAD

ECONOMICA

COMO

PROBLEMA

CRIMINOLOGICO

Desde el estricto plano del estudio criminolgico, la reflexin sobre el problema de la criminalidad econmica recin comienza a advertirse con el advenimiento de una criminologa de corte sociolgico en desmedro de la perspectiva biologicista que campe en esta rea de conocimiento durante el siglo XIX en sus desarrollos europeos.

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As, pues ha sido la sociologa criminal norteamericana de cuo funcionalista la que permitido bucear en este aspecto, ausente en la reflexin criminal previa12. No obstante, un trabajo que s corresponde mencionar, resulta el enfoque de corte marxiano de Willen Bonger, del ao 1916, quien distingua entre el crimen en las oficinas (crime in the suites) y el crimen en las calles (crime in the street), y atribua a ambos al desarrollo del egosmo por sobre las actitudes altruistas, provocado por la influencia del capitalismo que, por un lado, enardeca la avaricia de los burgueses mientras que, en el otro extremo, engendraba actitudes criminales a travs de las miserables condiciones de vida impuestas a las clases trabajadoras. (conf. Virgolini, cit.:45).- De tal modo, pues, se destaca la relacin entre delincuencia econmica y modo de produccin, y se presenta la delincuencia de la <<burguesa>> como el ltimo eslabn de la lgica especulativa que caracteriza las relaciones sociales en el marco de determinados sistemas13. Pero volviendo a la sociologa funcionalista, desde la nocin durkheminiana del delito como un comportamiento normal y funcional dentro de las sociedades antes que una patologa determinante para la conducta individual de un portador malsano, sumada a la versin inicial de la teora de la anomia de cuo mertoniano, sustentada en la nocin de medios ilegtimos para alcanzar las finalidades sociales establecidas, permitieron a posteriori el desarrollo de la teora del delito de cuello blanco a la que se hiciera mencin. Merton sostuvo que el anlisis de la criminalidad de cuello blanco constitua sobre todo un reforzamiento de su tesis acerca de la desviacin innovadora: la clase de hombres de negocios, de la que se recluta gran parte de esta poblacin ampliamente desviada pero escasamente perseguida, corresponde, en verdad, al tipo caracterizado por la propuesta innovadora, en tanto adhieren decididamente al fin social dominante en la sociedad estadounidense (el xito econmico) y lo personifica, sin haber interiorizado las normas institucionales a travs de las cuales se determinan las modalidades y los medios para alcanzar los fines culturales. En efecto, como expresa Righi (cit. 72), si bien la visin innovadora que represent la teora de la anomia, sigui vinculada a la exposicin de la criminalidad de las capas sociales inferiores, sirvi de antecedente para ulteriores desarrollos sociolgicos ya vinculados con la delincuencia econmica, como la llamada teora de la asociacin
12 Virgolini (cit.: 43 y ss.) destaca alguno precedentes, pero que no anclan fundamentalmente el tema, sino que lo abordan en forma pasajera y sin demasiada profundidad. 13 Vilads (ob. cit.: 227, nota 13), atribuye estas afirmaciones al estudio de Kellens y Lascoumes, (1977).-

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diferencial, desarrollada por Sutherland desde 1939 en adelante, quien la utiliz para fundar su tesis de los white collar crime, como consecuencia de investigaciones empricas relacionadas con infracciones al derecho de crteles norteamericanos, luego del proceso de concentracin monoplica en los Estados Unidos, y la sancin de su legislacin antitrust.En efecto, la teora de la asociacin diferencial, que se caracteriza por estimar que el individuo se convierte en delincuente mediante un proceso de aprendizaje que se produce en un proceso comunicativo e interactivo llevado a cabo por contactos diferenciales en grupos personales estrechos o ntimos, con frecuencia, duracin, prioridad e intensidad; comn al aprendizaje de cualquier tipo de comportamiento, pero que ocurre cuando las definiciones favorables a violacin de la ley que incluyen tanto tcnicas para cometer el delito como sus mviles, aspiraciones, racionalizaciones y concepciones prevalecen respecto de las que las desaprueban (por todos, Baratta, Taylor-Walton-Young, Pavarini, Bergalli), permiti el desarrollo posterior de la nocin de delincuente de cuello blanco.14 Como se ha expresado, Sutherland ha definido: El delito de cuello blanco puede definirse, aproximadamente, como un delito cometido por una persona de respetabilidad y status social alto en el curso de su ocupacin. (ob. cit. pg. 65).Esta posicin result, en su da, altamente significativa en tanto permiti analizar comportamientos delictivos cometidos por personas de status social elevado cuya rectitud y honestidad eran, por principio o por definicin incuestionables. (Vilads, cit.: 227, Bergalli, 1972).

14 Goppinger (:48) sintetiza este punto de vista del siguiente modo (cit.: 73): a) La conducta criminal es consecuencia de un aprendizaje que se realiza en un proceso de comunicacin, en interaccin con otras personas; b) La parte principal del proceso en que se adquiere la conducta criminal se realiza en grupos personales ntimos; c) Dicho aprendizaje comprende tanto las tcnicas para cometer el delito, como la orientacin respecto de mviles, aspiraciones, racionalizaciones y concepciones; d) La tendencia especfica de los mviles e impulsos, es reconocida por las definiciones de los cdigos como legal o ilegal; e) Una persona se hace delincuente de acuerdo con un principio de asociacin diferencial, que consiste en aprender ms modelos que favorecen la infraccin de la ley que los que lo desaprueban; f) Los contactos diferenciales pueden variar en frecuencia, duracin, prioridad o intensidad; g) El aprendizaje de la conducta delictiva en base a la asociacin con modelos culturales criminales, es igual que cualquier otro proceso de aprendizaje; h) Si bien la conducta criminal es una expresin de necesidades y valores, no se explica por los mismos, ya que la conducta no criminal expresa las mismas necesidades y valores.

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As, destaca Vilads (ob. y pg. cit.) que el hecho de abordar la problemtica de referencia significaba la quiebra de una equiparacin que gozaba de gran predicamento y tradicin en las ciencias penales y criminolgicas del siglo XIX, a saber: la equiparacin de las clases trabajadoras con las clases peligrosas. Estudios como los de Sutherland <<demostraban>> que la delincuencia no es obra privativa de las clases sociales ms desfavorecidas; que las clases altas tambin son <<capaces>> de actuar ilcitamente incluso en el ejercicio de su profesin, es decir tambin en la obtencin del beneficio.Sutherland formul sus apreciaciones sobre una investigacin emprica que reuni ms de novecientos ochenta decisiones judiciales y administrativas sobre infracciones de diversa ndole: prohibicin de actividades monoplicas, falsedades en la publicidad, patentes, derechos de autor, marcas de fbrica, relaciones laborales, etc.; y con contundencia afirm: la tesis de este libro es que las patologas sociales y personales no son una explicacin adecuada de la conducta delictiva muchos de los hechos sobre la conducta delictiva no pueden explicarse por la pobreza y sus patologas relacionadas La tesis de este libro, planteada positivamente, es que las personas de la clase socioeconmica alta participan en bastantes conductas delictivas; que estas conductas delictivas difieren de las conductas delictivas de la clase socioeconmica baja, principalmente en los procedimientos administrativos que se utilizan en el tratamiento de los delincuentes (ob. cit.: 63 y ss.).Es decir que focaliz: en la cara de la sociedad contrapuesta a la pobreza o los individuos con deficiencias mentales, o poco instruidos; su foco de atencin es la criminalidad ligada a los negocios, y por lo tanto, a la organizacin del delito, o por lo menos a su planeacin y ejecucin en el filo de la legalidad-ilegalidad. La astucia, la inteligencia profesional que asesora para actuar en las lagunas de la ley, en definitiva, en esa frontera un tanto diluida que separa lo ilegal de lo criminal (conf. Pegoraro, 1985: 50).Pero, el autor realiz otro aporte fundamental al demostrar tambin que la conducta criminal se encontraba distribuida en forma ms o menos proporcional en todas las clases y sectores sociales, pero que las estadsticas criminales resultan viciadas y slo reflejaban la de la criminalidad baja. Textualmente, afirm: las personas de la clase socioeconmica alta son ms poderosas poltica y financieramente y escapan a la detencin y a la condena mucho ms que las personas que carecen de ese poder, aun cuando sean igualmente culpables de delitos. Las personas ricas pueden emplear abogados hbiles y de otras formas influir en la

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administracin de justicia para su propio beneficio, con ms efectividad que las personas de la clase socioeconmica ms baja (ob. cit.: 64); agregando: mucho ms importante es la parcialidad en la administracin de la justicia penal en las leyes que se aplican exclusivamente a los negocios y a las profesiones y que, por tanto, comprenden a la clase socioeconmica alta. Las personas que violan leyes de restriccin al comercio, publicidad, alimentos y drogas no son arrestadas por policas uniformados, no son frecuentemente juzgadas en tribunales penales ni son sometidas a prisin; su conducta ilegal generalmente recibe la atencin de comisiones administrativas y de tribunales que funcionan bajo jurisdicciones civiles o de equidad. Por esta razn, esas violaciones de la ley no son incluidas en las estadsticas delictivas, ni los casos individuales llevados a la atencin de los especialistas que escriben teoras de conducta delictiva (idem).La contundencia de la explicacin de la cifra negra de la criminalidad en las estadsticas oficiales en relacin al delito de cuello blanco y el trato peculiar del sistema de justicia penal, dio lugar al desarrollo de anlisis desde otra perspectiva terica por dems relevante para la historia y la teora criminolgica como resultan los enfoques del etiquetamiento. Estos enfoques que suponen que un proceso de atribucin exitoso de un rol desviado a una persona, generndose una autoimagen correspondiente con la asignada socialmente (por todos, Mead, Lemert), verifican en estos casos la inexistencia de visibilidad o rechazo social de tales conductas, por tanto, la falta de identificacin de tales actos como criminales y de estigmatizacin de sus actores. Al respecto, es ya clsica la formulacin de Howard Becker (1963), quien expres: La desviacin no es una cualidad del acto que comete la persona, sino ms bien una consecuencia de la aplicacin por otro de reglas y sanciones a un <<delincuente>>. El desviado es aquel a quien esta etiqueta le ha sido exitosamente aplicada.Ya en tal sentido, el propio Sutherland haba anticipado que el hecho de la aplicacin diferencial de la ley en estos casos, se sustentaba en la eliminacin o minimizacin del estigma del delito, en funcin de tres factores: a) el status del hombre de negocios, b) la tendencia hacia el no castigo, y c) el resentimiento relativamente desorganizado del pblico hacia los delitos de cuello blanco (conf. Virgolini, cit: 105).Lo cierto es que la reaccin social frente a este tipo de criminalidad resulta salvo casos de extraordinaria gravedad o difusin pblica- prcticamente nula (Vilads, ob. cit.:

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233), y de igual modo la inmunidad se constituye en un dato relevante a la hora de categorizar esta actividad (conf. Virgolini, cit.: 105 y ss.). Esta situacin, a su vez, se ha constituido como un obstculo relevante para la investigacin criminolgica en tanto la carencia de informacin oficial en las estadsticas oficiales a raz de la enorme cifra negra, lo que conduce a la necesidad de adoptar otras fuentes de cuestionable fiabilidad para evaluar cuantitativamente el fenmeno, tales como entrevistas a funcionarios, y observacin de su trabajo, entrevistas con hombres de negocios, autobiografas y memorias de los propios transgresores, testimonios de personas implicadas en operaciones fraudulentas, etc. (Nelken, 1999:157). En su momento, Sgubbi (1975) denunci la impunidad de las conductas <<socialmente dainas>>, directamente vinculadas a la apropiacin privada del beneficio, o sea ligadas a la actividad propia y caracterstica de los grupos sociales capaces de influir directamente en la estructura penal; Pavarini (1975) analiz las causas legislativas (histricopolticas, ideolgicas, y tcnico-jurdicas) y de aplicacin de la ley penal (inaplicacin de las normas existentes o aplicacin pero sin consideracin social de criminal por el condenado), que configuran un alto ndice de impunidad; y Tiedemann (1975), subray la dificultad de diferenciar entre beneficios legtimos e ilegtimos a raz de las caractersticas propias del sistema econmico de libertad de empresa, en las transformaciones de la actividad econmica cuyos protagonistas son entidades abstractas e impersonales, en la internacionalizacin de las compaas mercantiles y la consiguiente complejidad de las relaciones de dependencia entre las mismas que hacen ms difcil individualizar la responsabilidad, en los nuevos medios de pago, etc. (conf. Vilades, cit: 237).Ms actualmente, Ruggiero (2005 <1999>) ha adherido a la expresin Delitos de los poderosos, indicando un vnculo entre la criminalidad de la lite y la criminalidad callejera. En efecto, contradiciendo a las conclusiones clsicas de la sociologa criminal, al referirse a una serie de actividades ilegtimas realizadas por una gama de individuos y grupos sociales, poseedores de diferentes medios y status, subraya que tanto la deficiencia como la abundancia de oportunidades legtimas pueden auspiciar la actividad criminal, pero en funcin de procesos selectivos slo algunos de los que estn involucrados en esas actividades estn tambin expuestos al estigma social y a la penalizacin institucional.Con especial inters, apunta que: Muchas veces, individuos que participan en la misma economa criminal deben la eleccin de su actividad a motivaciones opuestas. En la

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economa de las drogas ilcitas, como hemos visto, los que carecen de recursos buscan una ocupacin alternativa que comnmente est muy mal paga, mientras aquellos que s los poseen apuntan a conseguir un valor agregado que sus recursos pueden generar (cit.: 215).En tal aspecto, ambas formas de actividad criminal son evaluadas en el marco de la actual situacin econmica, caracterizada por la libertad empresarial y el achicamiento del mercado laboral, siendo lo ltimo ejemplificado con la flexibilizacin y la inseguridad (cit.:216). Y tales circunstancias, Ruggiero (idem, ob. cit.), concluye: las desigualdades sociales determinan grados diversos de libertad cada nivel de libertad ofrece una posibilidad de actuar, de elegir objetivos para el propio comportamiento, y medios para hacer posibles las decisiones. A mayor grado de libertad, mayor rango de opciones disponibles, de potenciales nuevas decisiones y de posibilidades de predecir de manera realista los resultados y las consecuencias Esta distribucin asimtrica de la libertad hace que algunos conviertan los comportamientos de otros en medios para sus propios objetivos (Bauman, 1990). Esto puede ser realizado a travs de medios legtimos o coercitivos, lo que garantiza a aquellos beneficiados con mayores recursos la prerrogativa de establecer qu medios y qu fines van a ser considerados aceptables. Hemos visto, en el anlisis de los delitos callejeros, cmo la labor criminal, o sea, la serie de acciones realizadas por individuos con poca libertad, se traduce en medios para la concrecin de los fines de otras personas, que normalmente gozan de mayor libertad. Hemos visto tambin, en el anlisis de los crmenes de la lite, cmo las definiciones de lo criminal son controversiales y altamente problemticas, debido al alto grado de libertad disfrutado por las lites. La capacidad de controlar los efectos de sus acciones permite a aquellos que gozan de ms libertad ocultar la naturaleza criminal de esas acciones.Con singular agudeza, Pegoraro (2008:14) correlaciona otro fenmeno que contextualiza en la actualidad local, al que denomina Delito Econmico Organizado (DEO) y al que sita en el clima cultural propio del neoliberalismo econmico y el individualismo, caracterizado por la violacin de la norma acompaada de xito econmico e impunidad social. As, define al delito econmico organizado como la organizacin delictiva dedicada a negocios legales-ilegales de una cierta complejidad poltico-jurdica con la

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necesaria participacin de instituciones y/o funcionarios estatales, que producen una recompensa econmica importante y que gozan de impunidad e inmunidad social-penal (ob. cit.: 15).Y con mayor especificidad y localizacin, aade: es de sealar la extensin y multiplicacin de los lazos sociales creados por las ilegalidades (DEO) en la vida social y su relacin con los poderes ocultos en el marco de los cambios que se han producido en la dcada del 90 en Argentina, en especial como parte de las polticas econmicas sustentadas por ideologas y razonamientos neoliberales (cit.: 15); aclarando que la expresin poderes ocultos no est circunscripta a un grupo nico y monoltico sino que resultan redes informales y contingentes de individuos poderosos sin estructura orgnica fija- que utilizan sus relaciones con sectores del aparato estatal para realizar negocios redituables econmicamente a travs de actividades ilegales que resultan, por ello, impunes penalmente15. Pero tambin, sostiene que los delitos econmicos organizados (DEO) han sido y son parte del orden social y que en la sociedad de mercado cumplen una funcin que lejos de destruir o debilitar el orden social (la sociedad) lo sostiene, lo facilita, lo fortalece lejos de disolver la vida social funcionan tambin como cemento social (Elster, 1991) (cit.: 15 y 25).-

IV.- LA CRIMINALIDAD ECONMICA COMO PROBLEMA POLITICOCRIMINAL

Ahora bien, la heterogeneidad del objeto criminalidad econmica, vale decir la pluralidad de fenmenos que quedan abarcados por tal expresin, impone necesariamente la adopcin de diversas estrategias poltico-criminales, segn el mbito de relacin en que se verifiquen tales problemticas16.

15 Como ejemplo paradigmtico, menciona el autor: son los negocios ilegales entre empresas privadas y la

administracin del estado que incluye entre sus integrantes a empresarios, funcionarios pblicos, polticos, abogados, asesores financieros y administrativos y dems profesiones afines (cit.: 30).17 No es el lugar para realizar un racconto de estrategias posibles en los diversos mbitos, al respecto, puede verse por todos, Vilads, cit. 237 y ss.- En este aspecto, es muy til resaltar las apreciaciones efectuadas por Clarke (1990), La persecucin de crmenes corporativos como el fraude a travs del procesamiento criminal, aunque apropiado para unos pocos casos, es irrelevante y de todo punto imposible para la mayor parte de los casos. Ms an, si se recurre al procesamiento como el nico o el principal medio de control, no se

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No obstante, entiendo que las estrategias institucionales a llevar adelante desde el prisma de las agencias del sistema penal, requieren constituirse sobre una plataforma fctica aportada por la reflexin socio-poltica-econmica, y en un contexto coyuntural especfico. As, no puede aislarse en esta construccin poltico-institucional las caractersticas y la lgica de mercado en una economa globalizada, y las relaciones sociales que se desarrollan en el contexto socio-econmico latinoamericano particular. En primer orden, es menester destacar su vnculo con una afectacin a bienes o intereses de orden socio-econmico y la trascendencia plural, colectiva o supraindividual de tal lesividad. Luego, la gravedad de su incidencia estructural o socialmente dimensionada, y sus vnculos ms o menos evidentes con estructuras organizadas, de orden privado, pblico-privado o directamente pblico. En este ltimo sentido, adems puede afirmarse como otra caracterstica central la tradicional indemnidad de las conductas desplegadas, fundamentalmente a partir de la inoperatividad de los procesos y agencias estatales de criminalizacin secundaria, lo que permite evidenciar en no pocos casos, aquiescencia, connivencia o directamente participacin de funcionarios estatales. Por ltimo, no debe dejar de dimensionarse en las estructuras y lgicas de mercado contemporneas, teidas por un modelo neoliberal, post-fordista, globalizado e inequitativo. En este punto, deben researse, al menos, dos aspectos de crucial relevancia. Por un lado, la dificultad que se evidencia asiduamente en establecer o delimitar adecuadamente las fronteras entre lo legal/ilegal, fundamentalmente en el marco de actividades que se desarrollan en el mbito de estructuras organizadas y complejas de corte empresarial o institucional. Por otro, su emparentamiento, continuidad e interrelacin con otro tipo de fenmenos de criminalidad o incivilidades callejeras o predatorias, -frecuente y selectivamente criminalizada, y desempeados por grupos o individuos con pertenencia a colectivos vulnerables y estratos socio-econmicos desfavorecidos- de la cual se sirven estructuras ms o menos organizadas acreedores de los beneficios econmicos ms relevantes que se obtienen de aquellos comportamientos individuales ms visibles y ms o menos violentos.
lograr otra cosa que el dispendio y la histeria por parte del pblico, as como el confinamiento de los transgresores menos suertudos y competentes, cit. por Nelken, (1999:159).-

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No es ocioso, en este punto, acudir a algunas ejemplificaciones locales que denotan con evidencia los vnculos de los diversas actividades ilcitas con las lgicas, las necesidades y las formas del mercado (legal-ilegal) en la economa contempornea. En este aspecto, aparece con, cada vez, mayor claridad en el horizonte global una enorme difusin de los trficos (estupefacientes, personas, armas, objetos) como las actividades de las que mayor renta se obtiene. As, en el campo del trfico de sustancias estupefacientes prohibidas, resulta necesario realizar una lectura global y regional del mercado lcito e ilcito de frmacos y otro tipo de sustancias, pero tambin el vnculo econmico de stas actividades con otras de naturaleza legal encabezadas por sectores empresariales (vgr. lavado de dinero), y las razones y caracterizacin de un mercado territorialmente fraccionado en principio ms visible-, estableciendo los complejos vnculos y niveles organizacionales en el que se desarrollan tales economas, y los factores que desde el mbito pblico estimulan, favorecen o admiten el desarrollo de tales fenmenos. De otro modo, la consolidacin de una poltica de guerra contra las drogas, amparado en un discurso de contenido blico que redunde en la criminalizacin y la penalizacin masiva de pequeos micro-traficantes territoriales que resultan meras piezas intercambiables en la lgica de una economa de mercado ilegal y precario- resultar cada vez- altamente costosa en trminos no slo econmicos, sino tambin polticos y fundamentalmente sanitarios. En el campo del trfico o trata de personas existe una gestin y relacin directa con organizaciones y actividades vinculadas a gestiones del turismo, el modelaje, etc., pero que en definitiva se emparentan con el problema de la oferta de prostitucin. Tal estudio de las diversas aristas del mercado ilegal y los espacios de indemnidad que emergen de la intervencin/no intervencin de distintas agencias de seguridad estatales (externas e internas), representa el desafo para constituir una poltica criminal y de persecucin que incida al menor relativamente- en los escalones ms altos de esta enorme actividad lucrativa y no se empecine en la criminalizacin de pequeos regentes territoriales. Por caso, el trfico de armas tambin requiere una incisiva poltica de determinacin de los fronteras de su mercado ilcito y las organizaciones internacionales y sus anclajes locales que obtienen los beneficios ms sustanciosos de la comercializacin de las mismas, con un impacto relevante en el mbito de la criminalidad callejera y que conlleva, por un lado, a la luz de la delictuosidad verificada en nuestro contexto altos ndices de afectaciones

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de distinto orden a la vida e integridad fsica de las personas, y por otro, de las prcticas de criminalizacin amparadas en la normativa vigente altos niveles de encarcelamiento reclutados de los estratos socio-econmicos ms bajos (arts. 41 bis, 166 inciso 2, 189 bis del Cdigo Penal).Por ltimo, en la comercializacin de objetos procedentes de hechos ilcitos verificados en el mbito callejero criminalidad predatoria- se destaca el trfico de autopartes, que a travs de una esquema organizacional ms o menos flexible tiene en desarmaderos u otras actividades comerciales visibles. Lamentablemente la normativa local ha establecido un control administrativo (ley provincial n13.081) en cabeza policial y conforme a un criterio estrictamente territorial, lo que debilita severamente la pretensin de regulacin de una actividad que como ya ha sido demostrado suficientemente, se relaciona estrechamente con el robo calificado de vehculos en la va pblica y/o homicidios resultantes con enorme impacto en la dimensin subjetiva de la seguridad urbana.

V.- CONCLUSIONES

Los sealamientos antedichos

y las afirmaciones precedentes permiten sin

hesitacin- dimensionar la cuestin como una verdadera criminalidad de los poderosos, en un entendimiento dialogal y complejo de las relaciones econmico-socio-polticas en nuestras sociedades17. Por ello, la necesidad de readecuar valorativa, estratgica e institucionalmente las polticas criminales en materia de este difuso y complejo fenmeno que resulta la criminalidad econmica. La persecucin individual de los fenmenos de criminalidad y/o incivilidades callejeras o predatoria, redunda evidentemente en un estrategia poltico-criminal econmicamente costosa, institucionalmente ineficiente, tico-valorativamente inadecuada, programticamente estril, tendencialmente discriminatoria y largamente cuestionada por su permanente afectacin a derechos humanos fundamentales.

17 Quiero subrayar en este punto, el diferenciamiento con una tradicin marciana de anlisis que circunscribe

mecnicamente y determinsticamente estas relaciones de poder, evidentemente de enorme y mayor complejidad en los albores del siglo XXI.-

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Por tanto, aparece ineludible la necesidad de delinear un estudio ms complejo de la situacin que se detenga en los caracteres antes reseados, fundamentalmente: su enorme costo social-colectivo, su insercin en la lgica de mercado globalizado, las dificultades para delimitar lo legal de lo ilegal, sus estructuras ms o menos organizadas y relacionadas en algn punto con el sector pblico, y su vnculo con formas de criminalidad ms visibles.

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