DERECHO COMERCIAL INTERNACIONAL

El derecho comercial se dio a la luz en Europa en la Edad Media,

llegando a convertirse en un Derecho Autnomo cuyo propsito es
satisfacer las necesidades del intercambio comercial entre las
distintas plazas y mercados.
El derecho comercial tomo fuerza hasta el momento histrico en el
cual Europa prevaleca una separacin entre la sociedad y la
poltica, y en el cual la costumbre adquiri una importantsima
trascendencia, junto y por encima del Estado. Teniendo en cuenta
que las tierras medievales eran de las principales formas de ejercer
un derecho comercial.
Hay que tener en cuenta que el Derecho comercial en dicha poca
no prevaleca en toda Europa, ya que los pases anglosajones no
tenan inters alguno en implementar este derecho en su forma de
estado. (Irlanda, Irlanda del Norte., Gales, Inglaterra y Escocia). Y
no fue hasta el siglo XVIII que el Common law opto al derecho
comercial.
El derecho comercial internacional, puede entonces definirse como
el conjunto de reglas que se aplican a la actividad econmica del
comercio internacional, esta definicin es para los pases que optan
el derecho comercial como parte de su forma de estado.
El concepto para el Derecho comercial dentro de los pases que
toman a esta rama como autnoma a su forma de gobierno, es el
conjunto de reglas que harn referencia a todos aquellos aspectos y
situaciones que quedan comprendidos en cuanto al comercio se
refiere.

I. OBJETO Y CONTENIDO DEL DERECHO COMERCIAL INTERNACIONAL

PRIVADO.
1. OBJETO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
Uno de los objetivos del derecho comercial internacional es la
seguridad, su objeto es la solucin de conflictos que puedan
nacer entre las partes mediante la aplicacin de convenciones
internacionales, internalizacin de derecho extranjero en el
derecho nacional, determinacin de la competencia, o el
establecimiento normas comunes, aplicables a las partes, segn
lo establecido en las mismas clusulas de los contratos
correspondientes.
El comercio internacional puede darse entre individuos que no
necesariamente tengan empresa.
En el derecho mercantil es necesario que las partes sean
comerciantes en cambio en el derecho comercial no es necesario
que tengan el carcter de comerciante, puede ser cualquier
persona.
Las relaciones comerciales entre pases. Del Derecho Comercial
Internacional se derivan caractersticas por las cuales se
desarrollar el intercambio comercial.
Las normas de carcter privado que los comerciantes han
desarrollado en sus relaciones mutuas, no son imperativas. Pero
lo acordado entre las partes tiene validez en un tribunal.
Los trminos del comercio internacional no estn en ningn
tratado pero han sido desarrollados por los comerciantes (lex
mercatoria)
En general el derecho comercial internacional tiene normas de
derecho comercial internacional pblico y privado, conduce a
normas de derecho internacional, al derecho econmico interno,
sistema econmico mundial, elementos del derecho nacional o
2

interno del pas (derecho econmico nacional, poltica comercial

nacional).
2. CONTENIDO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
Las materias que comprende el Derecho Internacional Privado:
a) Nacionalidad,
b) Condicin jurdica de los extranjeros,
c) Conflicto de leyes,
d) Conflicto de jurisdicciones.
Existen varias teoras acerca del contenido del Derecho
Internacional Privado:
En una primera teora, que pudiramos llamar Francesa,
aunque no solo en Francia en donde se acepta esta tendencia,
se sostiene que el derecho internacional privado comprende las
cuatro materias sealadas.
La segunda teora, definida

por

autores

Anglosajones,

circunscribe el derecho internacional privado al estudio de los

conflictos de leyes y a los conflictos de jurisdicciones. Werner
Goldschmidt atribuye, a los anglosajones la afirmacin de que
El derecho internacional privado ha de ocuparse tanto del
conflicto de leyes como del de jurisdicciones e inclusive del
segundo antes que del primero, ya que el primer problema para
un tribunal

es su competencia internacional. Los autores

anglosajones creen, adems, que la competencia legislativa y la

competencia jurisdiccional coinciden.
La tercera teora, auspiciada por

autores

Alemanes,

principalmente, propone al decir de Verplaetse una divisin

bipartita: La nacionalidad y los conflictos de leyes.
La nacionalidad la consideran los autores alemanes como una
materia de derecho pblico; y el problema de la condicin de
extranjeros lo consideran como una cuestin aparte.
a) LA TEORA FRANCESA

Argumenta en su apoyo que gran nmero de casos de conflictos

de leyes presentan sucesivamente:
1) La necesidad de ocuparse de la nacionalidad (sostienen que
si no existe este punto de conexin con la ley extranjera, no
hay conflicto de leyes)
2) La necesidad de ocuparse de la condicin jurdica de los
extranjeros (si el extranjero no pede adquirir un derecho o
hacer respetar un derecho adquirido con anterioridad, carece
de objeto iniciar la bsqueda de la ley competente)
3) Solo cuando existe una vinculacin con la norma extranjera
en virtud de la nacionalidad y cuando el extranjero tiene
derecho a adquirir o que se le respete un derecho puede
entrarse al conflicto de leyes. En consecuencia, de acuerdo
con la opinin de autores franceses, aquel que pretenda
resolver un conflicto de leyes deber ocuparse previamente
de la nacionalidad y de a condicin jurdica de los extranjeros.
b) LA TEORIA ANGLOSAJONA
A esta teora

se le han hecho diversas objeciones: En primer

lugar, no es cierto que el problema del conflicto de leyes solo se

plantea dentro del proceso. Dicho problema interesa tambin al
Notario, al Registrador, al Juez municipal al actuar con ocasin
de los matrimonios civiles, y a los particulares en general. En
segundo lugar, podra reducirse el conflicto de jurisdicciones a
un conjunto de leyes procesales, con mayor competencia, no
siendo por ello sino un caso especial de conflicto de leyes. En
tercer lugar la tesis anglosajona no constituye sino un caso
especial de la muy antigua mezcolanza entre el derecho
procesal y el derecho material. La distincin entre estas dos
materias no es meramente un distingo requerido por el principio
4

de la divisin del trabajo sino que corresponde a una verdadera

razn ontolgica.
c) LA TEORIA ALEMANA.
Esta teora no comprende los conflictos de jurisdiccin en el
derecho internacional privado, pero tiene el defecto de ignorar
dentro del derecho internacional privado la nacionalidad que es
uno de los mas importantes puntos de conexin para algunos
pases, as como tambin ignora como materia del Derecho
Internacional Privado la condicin jurdica de los extranjeros
La tesis alemana le da relevancia al conflicto de leyes pero, en
cambio tiene el rechazo total de las nociones de nacionalidad y
condicin jurdica de los extranjeros. Y algunos autores como
Niboyet, Maury

y Wolff, consideran que la nacionalidad y la

condicin jurdica de los extranjeros es uno de los puntos de

conexin que puede tener influencia decisiva en el Derecho
Internacional Privado obviando el conflicto de leyes porque
carecera de objeto determinar la ley competente para que un
extranjero adquiere un derecho si no tiene derecho de adquirir
conforme a la condicin jurdica que se le seale.
En conclusin el Derecho Internacional Privado como tema
central, se ocupa del conflicto de leyes y como temas
complementarios tiene:
a) El estudio de los puntos de conexin, entre ellos la
nacionalidad, y
b) El estudio de las cuestiones previas, entre ellas la condicin
jurdica de los extranjeros.
La nacionalidad y la condicin jurdica de los extranjeros forman
parte del contenido del estudio del derecho internacional privado
No como elementos vertebrales, centrales o fundamentales
5

sino como elementos complementarios al llamado conflicto de

leyes que coadyuvaran a proporcionar la nocin completa de
una solucin a los conflictos internacionales.
II. FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.
1. DISTINCION ENTRE FUENTES DEL DERECHO Y FUENTES DEL
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
Fuentes
del
DI
Pblico;
Tratados

costumbres

internacionales
Fuentes del DI Privado; Tiene dos clases de fuentes, las

nacionales y las internacionales

2. LAS FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
a) Fuentes nacionales; la ley, la costumbre y la jurisprudencia
b) Fuentes internacionales; los tratados, las costumbres
internacionales, la jurisprudencia y la doctrina
3. CONFLICTO DE FUENTES El conflicto se da entre fuentes
nacionales y las internacionales:
a) Conflicto entre una ley antigua y un tratado posterior
b) Conflicto entre un tratado antiguo y una ley posterior; la
nueva ley deroga formalmente al tratado anterior
4. FUENTES HISTORICAS
Surgen diferentes escuelas:
a) Oriente: La India, Egipto, Israel, Fenicia, Persia y, despus
Roma y la Edad Media
5. FUENTES DOCTRINARIAS
Las escuelas surgen en el siglo XI
a) Los Glosadores; siglo XI, juristas que se dedicaban a
comentar el D. Romano, digestos, novelas, institutas
b) Los Post Glosadores; siglo XIV, comentaban las glosas
puestas a los textos del Corpus Iuris por los glosadores
c) Escuela Estatutaria Italiana; siglo XIV, llamada tambin
escuela de Bolonia, introdujo el principio de la Autonoma
de la voluntad

d) Escuela

Estatutaria

fundamentalmente

Francesa;

realizaban

siglo

comentarios

XVI,
a

las

costumbres de Bretaa
e) Escuela Estatutaria Alemana; siglo XVI, basada en la
escuela italiana
f) Escuela Estatutaria

Holandesa;

siglo

XVII,

tambin

conocida como la escuela de la Cortesa Internacional

g) Segunda Escuela Estatutaria, siglo XVIII,
6. FUENTES DOCTRINARIAS MODERNAS
Surgen a partir del siglo XIX:
a) La Escuela de la Territorialidad; Se basa en la escuela
holandesa, conocida tambin como la escuela de la
Cortesa Internacional (representada por: Story, Foote,
Dicey y otros)
b) La Escuela de la Personalidad; Denominada escuela
italiana moderna (representada por: Manccini y Weis)
c) Teora de los Vested Rights; Se basa en la escuela
angloamericana, cuyo anlisis es el conflicto de leyes
(representada por: Beale)
d) Las Teoras Alemanas; Fundamentalmente, se basan el
Sistema del Derecho Romano Actual (representada por:
Hauss, Weachter, Savigni y otros)
e) Sistema Pillet; Se basa en la propuesta de un sistema de
solucin de Conflicto de Leyes
7. DOCTRINAS MODERNAS
Se desarrollan fundamentalmente en el siglo XX:
a) Doctrina Bustamante; Es fuente del Derecho Internacional
Privado y son tres los problemas fundamentales que debe
resolver el Derecho Internacional Privado
1. Porque se aplican las leyes extranjeras; Porque la
permanente relacin internacional da lugar a una
comunidad jurdica internacional

2. Clases de leyes que tienen o no eficacia extraterritorial; Porque un ciudadano o extranjero que vive
en otro pas, se enfrenta ante tres tipos de leyes:
territoriales o inaplicables, personales y, voluntarias
3. Instituciones y relaciones jurdicas que corresponden a
cada uno de esos grupos de leyes Porque tanto las
instituciones

como

las

relaciones

jurdicas

se

desenvuelven en los siguientes grupos de leyes:

a) Leyes de orden privado;
b) Leyes de orden pblico interno y,
c) Leyes de orden pblico internacional
b) Teora del Derecho Extranjero; Se ocupa del conflicto de
leyes, segn esta teora, los rganos jurisdiccionales
deben aplicar la ley extranjera cuando una norma de
derecho interno les faculta para tal efecto
c) Teora de la Incorporacin Legal; Sostiene que las leyes
extranjeras pueden constituirse en fuente del Derecho
Internacional Privado, cuando una norma interna de
Derecho Internacional Privado, hace referencia a las leyes
extranjeras,

llegando

stas

formar

parte

de

la

legislacin interna
d) Teora de la Incorporacin Judicial; Esta doctrina se inclina
hacia el sistema del Common Law, sostiene que el
Derecho no nace antes de aplicarse, solo existe cuando
se aplica, son los tribunales los que crean el Derecho
(Goldschmidt)
8. LA CODIFICACION AMERICANA

a) Es la sistematizacin cientfica, en un cuerpo orgnico, de

las

normas,

reglas

dems

disposiciones

jurdicas

referidas a las materias especficas del derecho

Existen dos mtodos de codificacin:
El Primero; busca la coincidencia en la eleccin de las
reglas para solucionar la problemtica que presenta el

Derecho Internacional Privado

El Segundo; pretende la coincidencia, entre distintas
legislaciones, de las reglas materiales para solucionar

las controversias del Derecho Internacional Privado

b) Origen de la Codificacin Americana; lo encontramos en el
Congreso de Panam convocado por Boliviar el 1826, para
promover la unin de las repblicas americanas, la
adopcin de una poltica exterior comn, la creacin de
una corte de justicia y el pacto de una alianza defensiva
c) OEA, 1948, Carta Constitutiva art. 105; el Comit Jurdico
Interamericano
desarrollo

tiene

progresivo

como
y

la

finalidad
codificacin

promover
del

el

Derecho

Internacional Privado"
d) El Congreso Americano de Jurisconsultos, Lima 1877-1879;
donde fue aprobado el Tratado de Lima, el 9 de noviembre
de 1878, prevaleci el principio de la nacionalidad en
desmedro del principio de la territorialidad, se adoptaron
adems principios generales como:
a. La Lex Rei Sitae, para el rgimen de los bienes
inmuebles.
b. La Locus Regit Actum (Ley que rige el lugar del acto);
para la forma de los actos
c. La Lex Fori (ley del fuero);

para

las

formas

procedimentales y limitaciones establecidas por el

orden pblico internacional. (Suscrito por Bolivia, pero

no ratificado)
e) Etapas del de la Codificacin Americana; son cuatro:
1. Primera Etapa: 1877-1884, Congreso de Lima, se
elabor el Tratado sobre; Estado y Capacidad de las
Persona;

Matrimonio;

Rgimen

Sucesorio;

Actos

Jurdicos; Jursdiccin Penal; Ejecucin de Sentencias

Extranjeras y legalizacin;
2. Segunda Etapa: 1889, Congreso de Montevideo, se
suscribieron los siguientes tratados: Derecho Civil
Internacional;
Derecho

Derecho

Penal

Comercial

Internacional;

Internacional;

Derecho

Procesal

Internacional; Propiedad Literaria y Artstica; Marcas

de Comercio y de Fbrica; Profesionales Liberales y un
Protocolo Adicional (Suscrito por Bolivia y ratificado)
Tambin en esta 2da., etapa se desarrollan las
Conferencias Americanas:
a. Primera Conferencia Panamericana;

Washington

1889, se reconoce la adhesin a los Tratados de

Montevideo y a la regla Locus Regit Actum;
b. Segunda Conferencia Panamericana, Mxico 1902,
se suscribre la Convencin para la Formacin de
Contratos de Derecho Internacional Privado y DIPub;
y el Acuerdo Sobre Proteccin de Obras Literarias y
Artsiticas
c. Tercera Conferencia Panamericana; Ro de Janeiro
1906, se crea la Junta Internacional de Juristas para
proyectar

el

cdigo

Internacional Privado

10

de

DIPub

Derecho

d. Cuarta Conferencia Panamericana; Buenos Aires

1910, se suscribe el Tratado Sobre Patente de
Invencin, Dibujos y Modelos Industriales y, la
Convencin Marcas de Fbrica
e. Quinta Conferencia Panamericana, Chile 1923, el
Instituo

Americano

de

Derecho

Internacional,

prepar treinta proyectos

f. Sexta Conferencia Panamericana, La Habana 1928,
se aprob el Cdigo Bustamante que contiene
normas

sobre

Derecho

civil,

penal,

comercial,

procesal. (suscrito y ratificado por Bolivia)

3. Tercera Etapa: 1928-1960, Sptima Conferencia
Panamericana, Montevideo 1933 y Octava Conferencia
Panamericana, Lima 1938
a. Congreso de Montevideo, 1939-1940, se ratifican
los

siguientes

Internacional,

tratados:
Derecho

de

Derecho

Comercial

Civil

Internacional

Terrestre y Martimo, Derecho Penal Internacional,

Derecho

Procesal

Internacional,

Profesiones

Liberales, Propiedad Intelectual y, un Protocolo

Internacional
b. Novena Conferencia Panamericana, Bogot, 1948,
se redacta la Carta de la OEA, se incluye el Comit
Jurdico Interamericano de Rio de Janeiro,
4. Cuarta etapa: 1960, donde se suscriben los tratados de
integracin latinoamericana:
- MCCA, 1960
- ALALC, 1960
- Pacto Andino, 1969
- MC del Caribe, 1973

11

- ALADI, 1980
- MERCOSUR, 1992
- ALBA, 2004
- UNASUR, 2008
- Las Conferencias Interamericana Especializadas sobre
Derecho Internacional Privado., CIDIP
1ra.- CIDIP I, Panam 1975; se aprueban los siguientes
convenios: Conflicto de Leyes en Materia de Letra de
Cambio, Pagar y Facturas; Conflicto de Leyes en
Materia de Cheques; Arbitraje Comercial Internacional
(Ratificada por Bolivia); Exhortos o Cartas Rogatorias;
Recepcin de Pruebas en el Extranjero; Rgimen Legal
de Poderes para ser utilizados en el Extranjeros
(Ratificada por Bolivia)
2da.- CIDIP II, Montevideo 1979; se aprueban las
siguientes convenciones: Normas Generales de Derecho
Internacional Privado; Domicilio de las Personas Fsicas
en el Derecho Internacional Privado; Conflicto de Leyes
en Materia de Sociedades Mercantles; Conflicto de
Leyes en Materia de Cheques; Prueba e Informacin
acerca del Derecho Extranjero; Eficacia Extraterritorial
de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros
(Ratificada por Bolivia); Cumplimiento de Medidas
Cautelares y Protocolo Adicional sobre Exhortos y
Cartas Rogatorias
3ra.- CIDIP III, La Paz 1984; aprob los siguientes
convenios: Conflicto de Leyes en Materia de Adopcin

12

de Menores; Personalidad y Capacidad de Personas

Jurdicas en el Derecho Internacional Privado; Protocolo
Adicional sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero;
Competencia en las esfera Internacional para la Eficacia
Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras;
4ta.- CIDIP IV, Montevideo 1989; se aprobaron los
siguientes
Menores

convenios:

Restitucin

(Ratificada

Alimentarias

por

(Ratificada

por

Internacional

de

Bolivia);

Obligaciones

Bolivia);

Contrato

de

Transporte Internacional de mercadera por Carretera

5ta.- CIDIP V, Mxico 1994; se aprobaron los siguientes
convenios: Convencin Interamericana sobre Derecho
Aplicable a los Contratos Internacionales y; Convencin
Interamericana sobre Trfico Internacional de Menores
(Ratificada por Bolivia)
6ta.- CIDIP VI, Washington 2002; se aprobaron los
siguientes convenios: Ley Modelo Interamericana Sobre
Garantas

Mobiliarias;

Internacional
de

Aplicable

Competente

Responsabilidad
materia

Ley

Civil

en

materia

extr-contractual;

Documentos

y Firmas

Jurisdiccin
Reglas

Electrnicas

de
en
y;

Documentacin Mercantil Uniforme para el Transporte

Internacional con particular referencia a la Convencin
Interamericana

sobre

Contrato

de

Internacional de Mercadera por Carretera

7ma. CIDIP, VII, Sao Paulo 2011(por definir)
9. LA CODIFICACION INTERNACIONAL

13

Transporte

a) Intentos de Mancini, P. S; 1873-1885, propone una revisin

de los Tratados de Propiedad Literaria e Industrial,
Navegacin, Comercio y Extradicin, pero no tuvieron
xito sus propuestas
b) Iniciativa de Asser, T,M,C; 1893, se realizan en el seno de
la Conferencia de la Haya, los mayores esfuerzos de
sistematizacin del Derecho Internacional Privado
c) Iniciativa Jacquemyns, R; 1873, crea el Instituto de
Derecho Internacional, (Gante) es la ms antigua y
famosa institucin encargada del estudio del Derecho
Internacional. Constituida por ms de sesenta miembros
asociados, adems ha realizado ms de medio centenar
de reuniones. Es de carcter exclusivamente cientfico,
sus fines son: 1) Formular principios generales de la
ciencia. 2) Prestar su concurso a toda tentativa de
codificacin del Derecho Internacional
d) La International Law Association; 1873, Bruselas, agrupa
a: cientficos, comerciantes o hombres de negocio,
diplomticos y polticos. Persigue fines eminentemente
prcticos
e) La Societ
desarrolla

de

Legislation

servicios

como

Comparee;
centro

1890,

Pars,

internacional

de

documentacin jurdica
10. LAS FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO EN LA
LEGISLACION BOLIVIANA
a) La legislacin boliviana es el conjunto de normas que
rigen las relaciones jurdicas en nuestro pas: Son, la
NCPE, el Cdigo Civil, Cdigo Penal, Cdigo de Comercio,
Cdigo de Familia, Cdigo de Procedimiento Penal, LOJ,

14

Ley de Inversiones, Ley de Privatizacin, de Capitalizacin,

de Arbitraje, etc., etc., etc.
III.COMPETENCIA JUDICIAL.
Es preciso hacer una distincin terminolgica entre jurisdiccin
y competencia judicial internacional. La primera es una funcin
estatal, una potestad emanada de la soberana del Estado. La
segunda significa bsicamente que las leyes nacionales, en
atencin a que existen otros sistemas jurdicos en otros pases,
autolimitan los casos en que pueden conocer los Tribunales de
un Estado ante una situacin privada internacional.
Por tanto, razones prcticas y de efectividad, as como el
respeto a principios esenciales de un ordenamiento jurdico,
aconsejan que los sistemas jurdicos limiten el volumen de
supuestos internacionales en que va a ejercerse la potestad
jurisdiccional.

El

conjunto

normativo

resultante,

interno,

convencional e institucional, integra el rgimen jurdico de la CJI.

Dentro de las normas de CJI debemos distinguir dos tipos, en
funcin de la fuente:
1. Las normas distributivas, que estn previstas o bien en
Convenios Internacionales, o bien en normas institucionales.
Tienen como finalidad

una distribucin de los mbitos de

actuacin jurisdiccional de los distintos Estados.

2. Las normas atributivas, estn previstas en el derecho
autnomo. Atribuyen la competencia dentro de la jurisdiccin
interna de un Estado.
Por otro lado, es importante diferenciar el concepto de CJI de
los criterios de competencia interna. En cada sistema estatal
existe una pluralidad de rganos investidos de jurisdiccin
que se reparten el conocimiento de los diversos supuestos
litigiosos merced a unos criterios que se encuadran en la

15

nocin de "competencia". Dichos criterios dan lugar a la

distincin entre competencia objetiva, funcional y territorial.
La CJI se sita en un plano anterior, es decir, sus normas son
de carcter previo, son las que determinan cundo son
competentes los Tribunales espaoles.

Una vez hecha esa

determinacin, se proceder a aplicar esos criterios de

competencia interna, para ver cul de los Tribunales internos
es el competente.
Bsicamente hay tres modelos de CJI:
Se aplican las normas de competencia interna como

normas de CJI (Alemania).

Se entiende que los Tribunales de un Estado son siempre
competentes (imperialismo jurisdiccional, modelo en el
Estado Espaol hasta la LOPJ).
No sea factible acudir a las normas de competencia interna
para integrar las eventuales lagunas del sistema, sino que
es necesario acudir a los propios principios informadores
del rgimen local de CJI, derivados de los principios
constitucionales de tutela judicial efectiva y del derecho
fundamental a no quedar en indefensin.

Las normas de CJI pueden interpretarse de forma distinta a las

de competencia interna.
La autonoma de ambos sistemas puede plantear problemas de
coordinacin y de falta de coherencia entre las normas de CJI y
las reglas de competencia interna, que no siempre cuentan con
una solucin sencilla.
Pueden los Estados

aplicar

reglas

comerciales

jurdicas

provenientes de una providencia comercial extranjera? : Un

Estado puede decir que no aplicar un derecho proveniente de

16

otro pas. Como por ejemplo puede prohibir la exportacin o

importacin hacia o desde un pas, no estn obligados a regirse
por providencias extranjeras. Puede ocurrir que un pas se
restrinja o prohba las exportaciones para proteger de algn
IV.

efecto negativo que pudiera traer a la nacin.

DERECHO APLICABLE.
Los usos y costumbres tienen una influencia importante en el
Derecho comercial, a diferencia de lo que ocurre en el Derecho
civil, por el carcter dinmico que adquieren las relaciones
comerciales
1. LA COSTUMBRE;
Es la reiteracin constante y uniforme de una conducta por
parte de los integrantes de una determinada comunidad, con
la conviccin de que se responde a una necesidad jurdica
2. LOS USOS COMERCIALES;
Son la clusula tcita, subentendida en una Convencin, por
la cual las partes reglan sus relaciones segn la prctica
establecida (Thaller).
3. EL JUS MERCATORUM,

LEX

MERCATORIA

DERECHO

ESPONTNEO.
Son los trminos que se utilizan para expresar el fenmeno
de los usos comerciales
4. DERECHO INTERNACIONAL CONSUETUDINARIO:
Es la costumbre internacional, conducta de los sujetos. Ocupa
un segundo lugar dentro de las reglas de DCI. Ejemplo:
prohibicin de violencia, autodeterminacin de los pueblos,
derechos humanos, problemas ambientales.
Es importante sealar dentro de las normas de derecho
internacional consuetudinario lo respectivo a la no sujecin de
los Estados a la jurisdiccin extranjera, es decir, la inmunidad
de jurisdiccin.
17

 Proteccin diplomtica
Delimitacin de la jurisdiccin (competencia de los Estados
para regular asuntos con efecto extraterritorial)
Comportamiento de las empresas Transnacionales.
No discriminacin.
Principio de la Nacin ms favorecida:
Se entiende por tal, la disposicin adoptada en un tratado
internacional, en cuya virtud una de las partes contratantes
concede a la otra o a las otras o todas las intervinientes se
conceden entre s, el trato de nacin ms favorecida, lo que
significa que el Estado concedente se obliga a dar al Estado
beneficiario el mismo trato, por lo menos, que el otorgado a
los terceros ms beneficiados en una determinada esfera de
relaciones. Supone, en consecuencia, una concesin de las
mejores condiciones, en un mbito concreto de relaciones
internacionales.
5. LOS
TRATADOS

SOBRE

INTERCAMBIO

ECONOMICO

INTERNACIONAL:
Estn sometidos dentro de una estrategia poltica. Si los
Estados crean ordenes que difieren de la OMC entonces hay
reparos. Los estados entonces no tienen plena soberana
sobre su poltica comercial, ya que sta est regulada.
La Organizacin Mundial de Comercio (OMC): se ocupa de las
normas mundiales por las que se rige el comercio entre las
naciones. Su principal funcin es velar por que el comercio se
realice de la manera ms fluida, previsible y libre posible.
Regula las relaciones comerciales externas relativa a la
limitacin de imposicin de aranceles. Busca la liberacin
comercial mundial.
A la OMC aparte de corresponderle el balance entre los
principios de libre comercio, tambin conoce de los intereses
18

de la proteccin del medio ambiente y extiende determinados

principios

fundamentales

del

GATT

los

sectores

de

prestacin de servicios, a la proteccin de la propiedad

intelectual, tambin mejora los mecanismos para resolver
conflictos comerciales , las controversias que surjan por las
violaciones de los tratados pueden ser llevadas ante este
rgano en procesos de tipo jurisdiccional con decisiones
vinculantes. A los mecanismos de solucin de controversias
pertenece tambin la posible imposicin de sanciones en el
caso de violacin de las obligaciones contempladas en el
tratado.
A continuacin se detallan los acuerdos, protocolos y
decisiones de la O.M.C.:
Acuerdo por el que

se

establece

la

Organizacin

Multilateral de Comercio
Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio

de 1994
Protocolo de la Ronda Uruguay anexo al GATT de 1994
Acuerdo sobre la Agricultura
Acuerdo sobre Medidas Sanitarias y Fitosanitarias
Decisin sobre medidas relativas a los posibles efectos
negativos del programa de reforma sobre los pases menos
adelantados y los pases en desarrollo importadores netos

de alimentos
Acuerdo sobre los Textiles y el Vestido
Nota: este Acuerdo expir el 1 de enero de 2005. Vase

Textiles
Acuerdo sobre Obstculos Tcnicos al Comercio
Medidas en materia de inversiones relacionadas con el
comercio

19

Acuerdo

(Antidumping)
Acuerdo relativo a la aplicacin del artculo VII (Valoracin

en Aduana)
Acuerdo sobre Inspeccin Previa a la Expedicin
Acuerdo sobre las Normas de Origen
Acuerdo sobre Procedimientos para el Trmite de Licencias

de Importaciones
Acuerdo de Subvenciones y Medidas Compensatorias
Acuerdo de Salvaguardias
Acuerdo General sobre el Comercio de Servicios
Acuerdo sobre los aspectos de los derechos de propiedad

relativo

la

aplicacin

del

artculo

VI

intelectual relacionados con el comercio, inclusive el

comercio de mercancas falsificadas

Entendimiento relativo a las normas y procedimientos por

los que se rige la solucin de diferencias

Decisin sobre el logro de una mayor coherencia en la

formulacin de la poltica econmica a escala mundial

Dumping: es la introduccin de bienes en el territorio
nacional para su comercializacin o consumo con un precio
inferior a su valor normal. Es considerado como una
prctica desleal del comercio internacional. Constituye una

prohibicin contenida en las reglas internacionales.

6. DERECHO APLICABLE MARCO CONVENCIONAL SOBRE LA
CALIDAD Y CAPACIDAD DEL COMERCIANTE
1. Tratado
de
Derecho
Comercial
Internacional

de

Montevideo, 1889;
2. Cdigo de Bustamante;
7. CONVENCIONES INTERAMERICANAS RELATIVAS AL COMERCIO
A dicho efecto tenemos las siguientes convenciones:
a) Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en
Materia de Cheques; CIDIP, I, 1975

20

b) Convencin Americana sobre Conflictos de Leyes en

Materia de Letras de Cambio, Pagar y Facturas. CIDIP, I,
1975
c) Convencin

Interamericana

sobre

rgimen

Legal

de

Poderes para ser utilizados en el Extranjero, CIDIP II, 1979

d) Convencin Interamericana sobre Conflicto de Leyes en
Materia de Cheques, CIDIP, II, 1979
e) Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial
de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros, CIDIP, II,
1979
8. INTERNATIONAL INSTITUTE FOR THE UNIFICATION OF PRIVATE
LAW, UNIDROIT El objeto de la UNIDROIT es la preparacin de
reglas modernas y, si fuera el caso armonizar, las normas de
derecho privado entendido en un sentido amplio
Las reglas establecidas por UNIDROIT, se refieren a la
unificacin

de

reglas

de

derecho

sustantivo;

slo

incidentalmente incluiran reglas uniformes de conflicto de

leyes
Su estatuto, le ha permitido convertirse en un foro para
resolver cuestiones ms tcnicas y, consecuentemente,
menos polticas
Las

reglas

preparadas

por

UNIDROIT,

han

tendido

tradicionalmente a adoptar, en atencin a su estructura inter gubernamental, la forma de Convenciones internacionales,

diseadas para aplicarse automticamente, en preferencia al
derecho nacional de un Estado, una vez que haya entrado en
vigor en dicho Estado

21

Textos legislativos; La UNIDROIT, tiene ms de medio

centenar

de

estudios

proyectos,

constituyndose

en

instrumentos internacionales como:

a) Convencin

sobre

Formacin

de

Contratos

de

Compraventa Internacional de objeto Muebles Corporales,

La Haya, 1964;
b) Convenci Internacional el Contrato de Viaje, Bruselas,
1970;
c) Convencin sobre la Ley Uniforme sobre la Forma de un
Testamento Internacional, Washington, 1973;
d) Convencin sobre Representacin en Materia

de

Compraventa Internacional de Mercaderas, Ginebra, 1983;

e) Convencin sobre Arrendamiento Financiero Internacional,
Ottawa, 1988;
f) Convencin sobre

los

Bienes

Culturales

Robados

Exportados Ilcitamente, Roma, 1995;

g) Convenio relativo a Garantas Internacionales

sobre

Elementos de Equipo Mvil, Ciudad del Cabo, 2001 (no

vigente)
Finalmente, la UNIDROIT, ha preparado la Ley Modelo sobre
Franquicia,

2002;

Los

Principios

sobre

los

Contratos

Comerciales Internacionales, 1994; La Gua para los Acuerdos

Principales de Franquicia Internacional, 1998.
9. EL DERECHO APLICABLE A LAS SOCIEDADES DERECHO
COMERCIAL INTERNACIONAL
a) LAS
SOCIEDADES
EN

EL

DERECHO

MERCANTIL

INTERNACIONAL
Dada la globalizacin y el permanente incremento del
comercio internacional, se ha producido la interdependencia

22

entre Estados, fundamentalmente en el rea productiva,

industrial y comercial, lo cual ha provocado que las empresas
tiendan a expandirse de pas en pas, es decir estableciendo
sucursales o agencias
Asimismo, en el contexto internacional contamos con tratados
y convenios internacionales como el Tratado de Montevideo,
1889 y el Cdigo de Bustamante, que contienen disposiciones
sobre

sociedades

comerciales

civiles

mercantiles;

destacndose, la Convencin Interamericana sobre Conflicto

de Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles.
b) LA PERSONALIDAD INTERNACIONAL Y EL REGIMEN DE SU
CAPACIDAD
A nivel internacional se le reconoce a las sociedades
comerciales y civiles personalidad y capacidad.
La diferencia est basada en la actividad que desarrollan, por
ejemplo la sociedad civil, se circunscribe al mbito local.; la
sociedad comercial, extiende sus actividades a la actividad
comercial.
Otra

diferencia

est

en

los

fines

de

lucro

en

la

responsabilidad. (Vico)
Asimismo, la doctrina se inclina a reconocer personalidad
internacional a las sociedades comerciales y, no a las civiles,
sin embargo hoy en da la tendencia es reconocer a ambas y
la solucin es la siguiente:
1. Las

sociedades

extranjeras

legalmente

constituidas

conforme a ley, pueden contratar como demandante o

23

como

demandada,

sometindose

los

requisitos

formalidades establecidos en sus estatutos

2. Las agencias o representaciones establecidas por las
sociedades extranjeras quedan sujetas, en cuanto a sus
obligaciones y responsabilidades, a la ley del lugar donde
actan;
En lo que respecta a la condicin de la sociedad y a los
derechos de los socios, quedan sometidos a la ley del pas
de origen;
3. El Tratado de Montevideo de Derecho Civil Internacional,
1889, dispone que la existencia y capacidad de las
personas jurdicas de carcter privado, se rige por las
leyes del pas, en el cual han sido reconocidas como tales.
4. El Cdigo Bustamante, establece que las sociedades
debidamente constituidas en un Estado parte, disfrutan de
la misma personalidad jurdica en los dems, salvo las
limitaciones del derecho territorial.
5. La Convencin Interamericana sobre

Personalidad

Capacidad de Personas Jurdicas, CIDIP, III, establece que

adems que se aplica a personas jurdicas, establece el el
reconocimiento de pleno derecho de una persona jurdica
en todos los Estados donde rige la Convencin, siempre
que este legalmente constituida.
c) LA NACIONALIDAD Y EL DOMICILIO DE LAS SOCIEDADES
COMERCIALES
Los autores dan ms importancia la domicilio, dado que,
de ste depende el rgimen legal que regular su
actividad.
Existen dos criterios para determinar el domicilio de las
sociedades comerciales:
1. Teora de la sede de la administracin o direccin;

24

Se tiene por domicilio, el lugar donde se ubican la

administracin de la empresa, su directorio y las
reuniones de sus accionistas
2. Teora del centro principal de explotacin;
Significa regir la sociedad por la ley del lugar donde ella
tiene operatividad, el sitio donde pesa econmicamente
d) LA ACTUACION INTERNACIONAL DE LAS SOCIEDADES
1. Constitucin, toda sociedad debe constituirse de
acuerdo con la ley del pas en que establece su asiento;
es decir, la ley del domicilio determina todo el rgimen
legal concerniente a la constitucin y los efectos anexos
que sta actuacin conlleva.
2. Organizacin, la organizacin de la sociedad debe ser
resuelto por la ley del domicilio de la misma
3. Capacidad, los estatutos de la sociedad indicarn que
actos puede ejecutar,; que derechos puede ejercitar;
que facultades les son necesarias para cumplir sus
fines: Es decir, todo ello sujeto a las limitaciones
establecidas por la ley del lugar en que la sociedad
ejercita esos actos o derechos
4. Mandatarios, los poderes y responsabilidades de los
mandatarios de la sociedad, se aplican segn la sede de
la sociedad.
En el extranjero, las atribuciones y responsabilidades,
estn indicadas en los estatutos y se hallan regidas por
la ley del lugar de constitucin
En el pas, son aplicables a los mandatarios las
disposiciones locales que regulan las atribuciones y
responsabilidades de los mandatarios de la sociedad en
general
e) LAS SOCIEDADES MULTINACIONALES

25

Antecedentes; de la importancia y desarrollo del comercio,

han surgido nuevas formas de asociacin y sociedades
denominadas multinacionales, las mismas que han logrado
singulares transformaciones en la actividad comercial y
que por sus peculiares caractersticas han generado
problemas jurdicos, econmicos y polticos a los Estados.
Empresa Internacional; es aquella en que las operaciones
internacionales, como poltica, est dispuesta a considerar
todas las estrategias potenciales para penetrar a los
mercados extranjeros.
Empresa Multinacional; es aquella en que, desde el punto
de

vista

estructural

de

poltica,

las

operaciones

extranjeras se equiparan con las domesticas y, cuya

administracin est dispuesta a asignar los recursos de la
empresa sin consideracin de fronteras nacionales para
alcanzar los objetivos de esa empresa
Empresa Transnacional; es una empresa multinacional
cuya administracin y propiedad es de personas de
diferentes nacionalidades.
Empresa Supranacional; es una empresa transnacional
que, jurdicamente, ha sido desprovista de nacionalidad al
permitirsele

que

exclusivamente

se

registre,

sea

controlada y tribute ante algn rgano internacional

establecido por tratado (R. Robinson)
f) MARCO CONVENCIONAL DE LAS SOCIEDADES
1. TRATADO DE DERECHO COMERCIAL INTERNACIONAL
DE MONTEVIDEO, 1889
Las sociedades o asociaciones que tengan carcter de
persona jurdica se regirn por las leyes del pas de su
domicilio; sern reconocidas de pleno derecho como

26

tales en los Estados y hbiles para ejercitar en ellos

derechos civiles y gestionar su reconocimiento ante
tribunales.
Las sucursales o agencias constituidas en un Estado
por una sociedad radicada en otro, se considerarn
domiciliadas en el lugar en que funcionan y sujetas a
la jurisdiccin de las autoridades locales, en lo
concerniente a las operaciones que practiquen
2. EL CODIGO DE BUSTAMANTE, 1928
El Cdigo expresa que cada Estado contratante, en su
carcter de persona jurdica, tiene capacidad para
adquirir

ejercitar

derechos

civiles

contraer

obligaciones de igual clase en el territorio de los

dems

estados,

sin

otras

restricciones

que

las

establecidas expresamente por el derecho local; es

decir, el concepto y reconocimiento de las personas
jurdicas se regirn por la ley territorial.
Finalmente, la capacidad civil de las Corporaciones se
rige por la ley que las ha creado o reconocido. La de las
Fundaciones, por las reglas de su institucin. Y la de las
Asociaciones por sus estatutos. La capacidad civil de las
Sociedades

civiles,

mercantiles,

se

rige

por

disposiciones relativas al contrato de sociedad.

3. LA CONVENCION INTERNACIONAL SOBRE CONFLICTO DE
LEYES EN MATERIA DE SOCIEDADES MERCANTILES,
CIDIP, II, Montevideo, 1975 (Bolivia no ha ratificado)
La Convencin se aplica a las sociedades mercantiles
constituidas en cualquiera de los Estados partes y su
existencia, capacidad, funcionamiento y disolucin, se
rigen por la ley del lugar de su constitucin.

27

Las sociedades mercantiles constituidas en cualquier

Estado, sern reconocidas de pleno derecho por los
dems Estados. Y el ejercicio de los actos comprendidos
en el objeto social de las sociedades mercantiles, stas
quedarn sujetas a la ley del Estado donde los
realizaren
4. LA
CONVENCION
PERSONALIDAD

INTERAMERICANA
CAPACIDAD

DE

SOBRE

LAS

LA

PERSONAS

JURIDICAS, CIDIP, III, La Paz, 1984 (Bolivia no ha

ratificado).
La convencin se aplica a las personas jurdicas
constituidas en cualquiera de los Estados partes; la
existencia, la capacidad para ser titular de derechos y
obligaciones, el funcionamiento, la disolucin y la fusin
de las personas jurdicas de carcter privado se rigen
por la ley del lugar de su constitucin.
Las
personas
jurdicas
privadas

debidamente

constituida en un estado parte, sern reconocidas de

pleno derecho en los dems Estados. Para el ejercicio
de actos comprendidos en el objeto social de las
personas jurdicas privadas, regir la ley del Estado
donde realicen tales actos.
Las personas jurdicas privadas constituidas en un
Estado parte, que pretendan establecer la sede efectiva
de su administracin en otro Estado parte, podrn ser
obligadas a cumplir con los requisitos establecidos en la
10.

legislacin de ste ltimo.

APLICACIN
EXTRAJUDICIAL

EXTRANJERO.

28

DEL

DERECHO

La aplicacin extrajudicial del derecho extranjero es la

aplicacin

que

del

jurisdiccionales

mismo

(Notarios,

hacen

autoridades

Registradores,

no

Cnsules,

diplomticos...) o autoridades jurisdiccionales pero cuando no

actan en el ejercicio de dicho poder (el Juez de Primera
Instancia Encargado del Registro Civil, no acta en los
asuntos relacionados con tal Registro, en virtud del poder
jurisdiccional, sino como rgano de la Administracin, e,
incluso

en

el

ejercicio

de

la

denominada

jurisdiccin

voluntaria).
El Encargado del Registro Civil procede habitualmente a
aplicar el Derecho extranjero. Entre otras materias, la
prctica es particularmente abundante en el sector relativo al
nombre y los apellidos de las personas fsicas.
El Notario. Aplica el Derecho extranjero cuando otorga
escritura

pblica

que

afecta

personas

de

distinta

nacionalidad, supuesto donde se la aplica la ley nacional

sobre capacidad; o se califican actos celebrados en el
extranjero, supuesto donde se aplica la ley del lugar de
celebracin a la forma. El conocimiento privado del Notario es
suficiente para aplicar el Derecho extranjero.
En los supuestos de aplicacin extrajudicial del derecho
extranjero, al tratarse de actos de la Administracin y no de
decisiones jurisdiccionales, siempre cabe su revocacin por
va jurisdiccional.
V. PRUEBA DE DERECHO COMERCIAL INTERNACIONAL.
Invocacin y prueba del Derecho Extranjero por las partes:
a) El principio de alegacin por las partes.

29

La cuestin que nos planteamos es determinar el tratamiento

procesal que recibe el Derecho extranjero.
Si el Derecho extranjero fuese tratado como un mero hecho,
las partes tendran que alegarlo y probarlo para que fuese

aplicable al proceso.
Si el Derecho extranjero fuese tratado como un verdadero
derecho regira el principio "iura novit curia", por tanto, el
juez estara obligado a aplicar de oficio ese Derecho

En

extranjero.
nuestro sistema,

el

Derecho

extranjero

tiene

una

consideracin procesal peculiar, viene a ser un tertitum genus

entre el Derecho y los hechos.
No cabe considerar al derecho

extranjero

como

una

verdadera norma jurdica (respecto del mismo no opera el

principio "iuria novit curia"). Ello por razones prcticas, ya que el
juez no tiene porqu estar obligado a conocer todos los derechos
de todos los pases (la presuncin de conocimiento del Derecho
por el Juez no opera para el Derecho extranjero).
No cabe considerar al derecho extranjero como un hecho,
porque una vez que se pruebe dentro de un proceso, dicho
derecho sirve como norma jurdica para resolver la controversia.
Esto aparece fundamentado en tres principios:
Principio de justicia rogada: las partes son las que tienen que
plantear sus preten-siones en la demanda correspondiente ante
los Tribunales.
Principio dispositivo: las partes son dueas del proceso (excepto
en determinados mbitos procesales como en materia de
menores donde rige el principio inquisitivo).
Principio de congruencia: el juez tiene que resolver sobre la
demanda, y si se aparta la sentencia incurrir en incongruencia.

30

Si las partes no alegan y no prueban el derecho extranjero, el

Tribunal procede a la desestimacin de la demanda. Se habla de
desestimacin, no de inadmisin de la demanda a trmite,
porque ya estamos dentro del proceso. Una vez desestimada, las
partes no pueden volver a plantear otra demanda.
1. Carga de la prueba.
La regla general es que la carga de la prueba corresponde a las
partes, y concretamente a la parte procesal a la que interese o
beneficie la aplicacin del derecho extranjero. El derecho
extranjero deber ser probado en lo que respecta a su contenido
y vigencia, pudiendo valerse el Tribunal de cuantos medios de
averiguacin estime necesarios para su aplicacin. Por su parte
se establece que las pruebas se practicarn a instancia de parte.
2. Objeto de la prueba.
Lo que hay que probar es el contenido y la vigencia del derecho
extranjero. Tambin hay que demostrar la aplicabilidad de la
norma de derecho extranjero al caso y, en la medida de lo
posible, la interpretacin que la jurisprudencia de ese Estado
hace de dicha norma.
3. Momento procesal oportuno para la alegacin y prueba.
El momento procesal oportuno en el cual las partes alegan el
derecho extranjero es en el momento de plantear la demanda y
en el momento de su contestacin (excepcionalmente en la
rplica y duplica).
4. Medios de prueba. Viabilidad de la doctrina de los hechos
admitidos.
Se puede hacer uso de todos los medios de prueba admitidos
por la legislacin espaola, son un numerus apertus.
Documental: es la ms operativa. Debe realizarse mediante
documentos pblicos o intervenidos por fedatario pblico.
Normalmente la prueba

del

derecho

31

extranjero

se

aporta

mediante certificaciones que pueden obtenerse o bien del

Gabinete de Documentacin y Publicaciones de la Secretaria
General Tcnica del Ministerio de Justicia, o bien de autoridades
diplomticas y consulares acreditadas en el pas cuya legislacin
se pretenda probar, o bien de autoridades diplomticas y
consulares extranjeras que estn acreditadas en Bolivia. El
problema que plantean estos documentos es que se limitan a
reproducir

el

contenido

de

las

normas.

Conviene

complementarla aportando prueba pericial.

Pericial: se entiende como prueba pericial vlida, a efectos de
probar el contenido del derecho extranjero, el informe o
testimonio que realizan dos jurisconsultos extranjeros del pas
cuya legislacin se pretenda probar. El problema de esta prueba
es que es menos fiable porque a los jurisconsultos les paga la
VI.

parte interesada.
LAS DESICIONES

JUDICIALES

QUE

SE

DICTAN

SU

RECONOCIMIENTO.
A) SENTENCIAS.
En nuestro sistema autnomo se entiende por sentencia, a estos
efectos,

toda

resolucin

dictada

en

un

procedimiento

contencioso, en materia privada, siempre que tal resolucin

tenga carcter firme (cosa juzgada formal, que se hayan
agotado todos los recursos en el pas de origen, que sea
inimpugnable).
En el mbito convencional, los propios Convenios nos dicen qu
debe entenderse por sentencia. As debemos entender

de

cualquier decisin adoptada por un Tribunal de un Estado

contratante,

con

independencia

de

la

denominacin

que

recibiere, tal como auto, sentencia, providencia o mandamiento

de ejecucin, as como el acto por el cual el Secretario judicial
32

liquidare

las

costas

del

proceso

(concepto

muy

amplio).

Respecto al requisito de la firmeza, la regla general en estos

instrumentos, es admitir el reconocimiento y la ejecucin de
sentencias provisionales, aunque si se pide a un Estado
contratante el reconocimiento o la ejecucin de una sentencia
no firme, y se ha presentado un recurso en el pas de origen, se
tendr que suspender el reconocimiento o la ejecucin en el
Estado requerido hasta que se resuelva el recurso en el Estado
de origen.
En cualquier caso debe tratarse de sentencias dictadas en el
mbito del derecho privado (civil, mercantil y laboral). Por lo que
respecta a las sentencias penales con pronunciamientos civiles,
estamos ante el reconocimiento parcial (de los pronunciamientos
civiles contenidos en una sentencia penal).
B) ACTOS DE JURISDICCIN VOLUNTARIA.
Son las decisiones que emanan de un rgano jurisdiccional en
relacin con un proceso en el que no hay litigio, no hay
contencioso, no hay ni demandante ni demandado (hay alguien
que solicita algo al rgano jurisdiccional).
Los distintos actos de jurisdiccin voluntaria presentan una
naturaleza muy dispar y reflejan un alcance muy variable en la
intervencin

de

amojonamiento,

la

autoridad

nombramiento

(adopcin,
de

tutor,

deslinde

declaracin

y
de

ausencia, depsito y reconocimiento de efectos mercantiles,

protocolizacin de testamentos, expediente de dominio...), que
participa unas veces con carcter constitutivo, algunas con una
misin protectora y otras con un carcter de mero fedatario.
Estos actos no producen efecto de cosa juzgada material, ni
tampoco en su mayora efectos ejecutivos.

33

Son

judiciales

porque

interviene

el

juez,

pero

debemos

distinguir:
Cuando el juez interviene formalmente, segn la voluntad de las
partes. El juez desempea una funcin de mero receptor de la
voluntad de las partes (papel pasivo). El reconocimiento se
asemeja al mero reconocimiento de un documento pblico:
eximidas de exequtur, inscribibles cumpliendo los requisitos de
ley (traduccin y comprobacin de su autenticidad mediante
legalizacin o apostilla).
Cuando el Juez interviene dando forma a la voluntad de las
partes, constituyendo el acto (ej. adopcin). Estaramos ante el
efecto constitutivo del reconocimiento. Este efecto es el nico
supuesto en el que en el rgimen autnomo o comn aparece el
reconocimiento automtico (no reconocimiento a ttulo principal
o exequtur).
En el marco el efecto constitutivo se exige control sobre la
capacidad, forma y adecuacin al orden pblico.
En el efecto probatorio slo se controla la autenticidad del
documento y la traduccin.
En el mbito convencional, por regla general, se suelen incluir
los actos de jurisdiccin voluntaria entre las resoluciones
susceptibles

de reconocimiento, resultando

aplicables, por

analoga, las normas previstas para el reconocimiento de

sentencias y otras resoluciones judiciales.
C) LAUDOS ARBITRALES.
Normativa aplicable: C. Nueva York de

1958

sobre

el

reconocimiento y la ejecucin de las sentencias arbitrales

extranjeras, complementado por el C. Europeo sobre arbitraje
comercial internacional, hecho en Ginebra de 1961, y nuestra
Ley de Arbitraje

34

 El C. Nueva York se aplicar al reconocimiento y ejecucin de

las sentencias arbitrales (o laudos arbitrales) dictadas en el
territorio de un Estado distinto de aqul en que se pide el
reconocimiento y la ejecucin de dichas sentencias. Quedan
incluidos en el mbito de aplicacin de este Convenio tanto las
personas fsicas como las jurdicas a las que afecten los
arbitrajes. Incluido el Estado cuando acte con iure gestionis,
es decir, cuando acte como empresa, como Estado comerciante
o la empresa pblica.
Forma del Convenio arbitral: no hay ningn requisito de validez
formal. Slo debe ser escrito. El Convenio exige la traduccin
oficial a la lengua del Estado requerido.
Procedimiento de reconocimiento y

ejecucin

de

laudos

arbitrales (el C. de Nueva York y la Ley de Arbitraje remiten a los

Derechos nacionales, por lo que resulta de aplicacin el
procedimiento previsto en la ley
1. Solicitar el reconocimiento.
2. Aportar documentacin:
Original o copia autenticada del laudo arbitral
Convenio arbitral (de esta documentacin hay que comprobar
su regularidad formal)
3. Traduccin, puede ser oficial (certificada) o realizada por un
traductor privado (esta ltima no es vlida si la impugna la
otra parte.
4. Legalizacin: intervencin de una autoridad diplomtica o
consular, para certificar que un documento (laudo) es
autntico. El procedimiento ms sencillo es incorporar la
sentencia arbitral a un acta notarial y apostillar la misma
siguiendo los trmites del C. de la Haya de 1961.
Las causas de denegacin del exequtur se dividen en dos
grupos:

35

1. Las que operan a instancia de parte, son:

1) Incapacidad de las partes. Hay una remisin a la ley
personal para determinar la capacidad
2) Inexistencia o nulidad del acuerdo arbitral;
3) Garanta de los derechos de las partes;
4) Incongruencia entre el contenido de la sentencia y el del
acuerdo arbitral;
5) Irregularidad en la constitucin del Tribunal arbitral o en el
procedimiento;
6) Carcter no obligatorio de la sentencia (laudo no fime).
2. Las causas de denegacin que operan de oficio son:
a) La falta de arbitrabilidad del objeto de la controversia
(segn la ley del Estado en el que se pretende el
reconocimiento).
b) Reconocimiento o ejecucin contrarios al orden pblico en
ese pas.
TIPOS DE RECONOCIMIENTO:
A) RECONOCIMIENTO AUTOMTICO E INCIDENTAL.
El reconocimiento automtico es el reconocimiento de una decisin
extranjera sin necesidad de procedimiento especial alguno. No
necesita

un

procedimiento

previo

de

homologacin.

El

reconocimiento automtico confiere al solicitante un derecho de

invocacin directa de la decisin extranjera ante la autoridad
competente para conceder el efecto ejecutivo, de cosa juzgada,
registral o constitutivo requerido, que deber proceder a analizar si
dicha decisin cumple las condiciones exigidas y, si las cumple,
conceder el reconocimiento.
El reconocimiento automtico est previsto en los C. de Bruselas y
Lugano (y en el art. 84.1 R.R.C.) y en el Reglamento Bruselas I:

36

Las

resoluciones

dictadas

en

un

Estado

miembro

sern

reconocidas en los dems Estados miembros, sin que fuere

necesario recurrir a procedimiento alguno.
Reconocimiento incidental: Si el reconocimiento se invocare como
cuestin incidental ante un Tribunal de un Estado miembro, dicho
Tribunal ser competente para entender del mismo. Pero tanto el
reconocimiento automtico como el incidental carecen de efecto de
cosa juzgada: la decisin de reconocimiento agota sus efectos en el
procedimiento o ante la autoridad a la que se ha solicitado. As, una
inscripcin registral basada en el reconocimiento automtico no
garantiza que el reconocimiento de la misma decisin sea
rechazado por una autoridad distinta.
B)

RECONOCIMIENTO

EXEQUTUR.

AUTNOMO:

(Tambin

denominado

EL

PROCEDIMIENTO

reconocimiento

DE
ttulo

principal)
El

reconocimiento

automtico

tiene

el

inconveniente

de

su

provisionalidad: a) carece de fuerza vinculante, por lo que existe la

posibilidad de posturas contradictorias entre diferentes autoridades
judiciales y administrativas respecto de una misma decisin; b) en
el caso del reconocimiento incidental en juicio: no es vinculante en
un proceso distinto, y adems, en el mismo proceso puede ser
revisado en ulteriores instancias. Con el fin de solventar la
provisionalidad del reconocimiento automtico, se ha abierto la
posibilidad de que, en caso de oposicin al reconocimiento o para
evitar la disparidad de criterios, el interesado pueda entablar un
procedimiento

autnomo

especial,

37

en

que

se

declare

el

reconocimiento con efecto vinculante, esto, es, produciendo el

caracterstico efecto de la cosa juzgada material.
En el mbito del derecho autnomo (rgimen comn), las
decisiones extranjeras deben someterse a un procedimiento
autnomo

de

homologacin,

denominado

procedimiento

de

exequtur, cuyo objeto especifico es el reconocimiento con efectos

de cosa juzgada de la decisin extranjera. Se regula y es aplicable
tanto para el rgimen de reciprocidad como para el de condiciones.
La nota a destacar del mismo es su autonoma. La causa petendi de
este

procedimiento

de

exequtur

es

el

reconocimiento

homologacin, de l no se deriva la ejecucin, pero s transforma la

decisin extranjera en un ttulo ejecutivo (el procedimiento de
ejecucin se insta una vez homologado).
C) RECONOCIMIENTO GLOBAL Y RECONOCIMIENTO PARCIAL.
Frente al reconocimiento global de todos los pronunciamientos de
la decisin extranjera, cabe la posibilidad de un reconocimiento
parcial, slo de algunos de los pronunciamientos contenidos en el
fallo.
Existe la posibilidad del reconocimiento parcial en el mbito de las
sentencias

penales

que

contengan

pronunciamientos

civiles

(Reglamento Bruselas I; Convenio con Austria, con Francia, con

Brasil...).
Tambin cabe reconocimiento parcial en el supuesto de que una
sentencia

civil,

mercantil

laboral

contenga

varios

pronunciamientos, bien porque respondan a acciones acumuladas,

pero diferentes, bien porque los efectos concedidos en la decisin
sean separables.

38

El reconocimiento parcial puede servir para lograr un efecto

atenuado de la excepcin de orden pblico, susceptible de afectar
nicamente a una parte o a un solo pronunciamiento, y no a los
restantes.

39

CONCLUSIUONES
1) El Derecho Comercial Internacional, puede entonces definirse
como el conjunto de reglas que se aplican a la actividad
econmica del comercio internacional.
2) Uno de los objetivos del derecho comercial internacional es la
seguridad, su objeto es la solucin de conflictos que puedan
nacer entre las partes mediante la aplicacin de convenciones
internacionales.
3) Las materias que comprende el Derecho Internacional Privado:
Nacionalidad, Condicin jurdica de los extranjeros, Conflicto de
leyes, Conflicto de jurisdicciones.
4) Las Fuentes del Derecho Internacional Privado a) Fuentes
nacionales; que son la ley, la costumbre y la jurisprudencia; b)
Fuentes internacionales; son los tratados, las costumbres
internacionales, la jurisprudencia y la doctrina
5) Pueden los Estados aplicar reglas comerciales

jurdicas

provenientes de una providencia comercial extranjera? : Un

Estado puede decir que no aplicar un derecho proveniente de
otro pas.
6) Si los Estados crean ordenes que difieren de la OMC entonces
hay reparos. Los estados entonces no tienen plena soberana
sobre su poltica comercial, ya que sta est regulada.
7) Los acuerdos internacionales adoptan en creciente medida las
reglas del intercambio econmico privado con miras a la
unificacin normativa comercial internacional y fortalecimiento
de la cooperacin.
8) La inclusin normativa internacional no trata exclusivamente la
regulacin de las relaciones comerciales entre los Estados entre
s y entre las organizaciones internacionales, sino facilitar el
intercambio econmico privado.

40

9) Tendencia mundial de eliminar la divergencia existente entre el

derecho internacional y el derecho nacional, las barreras y
legislaciones nacionales se adaptan a normas de derecho
internacional.
10) El derecho internacional privado de cada Estado regula la
normatividad jurdica nacional que deben elegir los elementos
singulares de la relacin legal entre los interesados en asuntos
que produzcan efectos en el extranjero.
11) La regla general es que la carga de la prueba corresponde a
las partes, y concretamente a la parte procesal a la que interese
o beneficie la aplicacin del derecho extranjero.
12) Las Decisiones judiciales que se dictan en el Derecho
Comercial

Internacional

son:

Las

sentencias,

actos

de

jurisdiccin voluntaria y los laudos arbitrales.

13) Existen tres tipos de reconocimientos a las decisiones
judiciales del Derecho Comercial Internacional y son: el
reconocimiento automtico e incidental, el reconocimiento
autnomo,
denominado

el

procedimiento

reconocimiento

de
a

exequtur.

ttulo

(Tambin

principal)

el

reconocimiento global y parcial.

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Privado