Universidad del Cauca Facultad en Ingeniera Electrnica y Telecomunicaciones

Grupo en Ingeniera Telemtica

CAPTULO 2
MODELO PARA LA INVESTIGACIN DOCUMENTAL
Este captulo presenta los aspectos ms importantes del Modelo para la Investigacin
Documental, el cual puede ser una herramienta til para todos aquellos que deseen abordar
- desde una perspectiva cientfica - la construccin de una visin global del conocimiento
en un rea temtica determinada. El resultado esencial de la construccin del estado del
arte es un conjunto de fichas que pueden ser tiles en la definicin del objeto de
investigacin y la elaboracin del marco terico de un proyecto de investigacin o como
base conceptual para un proyecto de desarrollo tecnolgico. Con base en lo planteado en
(Hoyos 2000), en las secciones 1 a 7 se presenta el conjunto de lineamientos generales que
constituye n el modelo propuesto para orientar un proceso de construccin de un estado del
arte, el cual debera constituir un pre-requisito obligado para la formulacin de cualquier
propuesta seria de investigacin. En la seccin 8 se describe una personalizacin del
Modelo para la Investigacin Documental descrito en las primeras siete secciones.

1.- CONCEPTUALIZACIN INICIAL

La construccin del estado del arte es una actividad cientfico-tecnolgica cuyo propsito
es identificar y asimilar el cuerpo sustancial de conocimiento terico y cientfico relevante
que existe en un rea temtica determinada (o en el tema central seleccionado). La
construccin del estado del arte, que es mucho ms que un simple inventario de obras ya
que lo trasciende, tiene como fundamento terico principal a la hermenutica (ciencia
universal de la comprensin correcta de los textos escritos o hablados).
La construccin del estado del arte tiene como fin determinar el estado del conocimiento en
la temtica seleccionada y por lo tanto dar cuenta de la investigacin que se ha realizado
sobre dicha temtica. Esta temtica se desglosa en ncleos temticos (subtemas), cada uno
de los cuales delimita un campo de conocimiento y est constituido por investigaciones
afines.
En la construccin del estado del arte se indaga sobre la temtica seleccionada mediante la
revisin detallada y cuidadosa que se hace de los documentos que tratan dicha temtica.
Cada uno de estos documentos - denominados unidad de anlisis - engrosa el conjunto
del ncleo temtico respectivo y puede ser de diferente naturaleza (libro, artculo, ensayo,
reporte de investigacin, etc.). Debe tenerse presente que mediante la construccin del
estado del arte se pretende ofrecer una visin global del estado actual del conocimiento en
la temtica seleccionada - que parte de una ubicacin textual hacia una comprensin
contextual (leer el texto en el contexto).

2.- FASES DE REFERENCIA

La FIGURA 2 ilustra las cinco fases de referencia para la construccin del estado del arte.

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A continuacin se efecta una breve descripcin de cada una de estas cinco fases
establecidas como referencia para realizar una investigacin documental.
(1) Fase Preparatoria.- Tiene como fin orientar expresamente al colectivo de
investigadores, con sustento terico, sobre cmo habr de realizarse el estudio, cul es la
temtica seleccionada, cules son los ncleos temticos comprendidos en el tema central;
cul es el lenguaje bsico comn a utilizar, as como los pasos a seguir a travs del estudio.
(2) Fase Descriptiva.- Comprende el trabajo de campo que se realiza con el fin de dar
cuenta de los diferentes tipos de estudios que se han efectuado sobre el tema central y sus
ncleos temticos, cules son sus referentes disciplinares y tericos, con qu tipos de
sujetos se han realizado, bajo cules delimitaciones espaciales, temporales y contextuales se
han llevado a cabo, qu autores las han asumido y que perspectivas metodolgicas se han
utilizado. Este trabajo se efecta a travs de la revisin detallada y cuidadosa de cada una
de las unidades de anlisis y su resultado es el conjunto de fichas descriptivas (una ficha
por cada unidad de anlisis).

PREPARACIN

DESCRIPCIN
INTERPRETACIN

EXTENSIN Y PUBLICACIN

CONSTRUCCIN TERICA

FIGURA 2.- Fases de Referencia para la Construccin del Estado del Arte
(3) Fase de Interpretacin por Ncleos Temticos.- En esta fase se ampla el horizonte
de estudio utilizado en la fase anterior analizando el conjunto de fichas descriptivas
correspondiente a cada ncleo temtico, con el fin de proporcionar nuevos datos para
cada uno de ellos, trascendiendo lo meramente descriptivo mediante el planteamiento de
hiptesis o afirmaciones tiles para la siguiente fase.
(4) Fase de Construccin Terica Global.- Comprende un balance del conjunto de
resultados del estudio; este balance parte de la interpretacin por ncleo temtico y busca
identificar vacos, limitaciones, dificultades, tendencias y logros obtenidos en la temtica
estudiada con el fin de presentar el estado actual de la investigacin en la misma de manera
global y permitir orientar los procesos de investigacin.

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(5) Fase de Extensin y Publicacin.- Consiste en la divulgacin de los resultados en

forma oral (mediante conferencias, disertaciones, pneles, seminarios, mesas redondas,
etc.) o en forma escrita (publicacin).
Como puede apreciarse, en el proceso de construccin del estado del arte se emplea tanto el
mtodo inductivo como el deductivo. En la recoleccin de los datos (fase 2) se procede
inductivamente, de lo particular (unidades de anlisis) a lo general (fichas descriptivas). En
las fases 3 y 4 se procede deductivamente, de lo universal (estudio de las partes integrantes
de un todo) a lo particular (identificacin de problemas especficos de conocimiento).
3.- FACTORES E INDICADORES
Para propiciar una revisin adecuada de cada unidad de anlisis debe definirse un conjunto
de factores (aspectos relevantes a sealar o a distinguir) y los indicadores
correspondientes a cada factor. La TABLA 6 establece como referencia ocho factores y sus
respectivos indicadores.
FACTORES

INDICADORES
1.1.- Autor
1.- Aspectos formales
1.2.- Ttulo del documento
(Caractersticas del autor y del documento)
1.3.- Tipo de material
2.1.- Tema Central
2.- Asunto investigado
2.2.- Ncleo Temtico
(Objeto, fenmeno o proceso en estudio)
2.3.- Problema
3.- Delimitacin contextual
3.1.- Delimitacin Espacial
(Parmetros relacionados con el contexto de la 3.2.- Delimitacin Temporal
investigacin)
3.3.- Sujetos Investigados
4.- Propsito
4.1.- Objetivo General
(Fin buscado por el autor con los resultados de su
4.2.- Objetivos Especficos
investigacin)
5.1.- Disciplina
5.2.- Paradigma conceptual
5.- Enfoque
5.3.- Referentes tericos
(Referente disciplinar y conceptual desde el cual se
5.4.- Conceptos principales
analiza el objeto de estudio)
5.5.- Hiptesis
5.6.- Tesis
5.7.- Tipo de Investigacin
6.- Metodologa
(Conjunto de procedimientos y estrategias utilizadas para 6.1.- Tipo de Metodologa
la formulacin, el diseo y la ejecucin del proceso de 6.2.- Tcnicas
investigacin)
7.- Resultados
7.1.- Conclusiones
(Los sealados por el autor en el documento como
7.2.- Recomendaciones
producto de su investigacin)
8.1.- Anexos
8.- Observaciones
8.2.- Glosas
(Las que hace quien efectu el anlisis del documento)
8.3.- Comentarios

TABLA 6.- Factores e Indicadores de referencia para el anlisis de documentos

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4.- RELACIN INVESTIGADOR-TEXTO-INTERPRETACIN

Un constructor de un estado del arte concede la palabra al texto en cuanto ste tiene una
verdad qu decir, unos datos qu ofrecer, unos factores qu sealar, unos indicadores qu
describir, pero an ms un sentido para transmitir y un significado para revelar. Esto ocurre
con cada una de las unidades de anlisis que revisa, de ah que su labor ante todo debe estar
inspirada, de una parte, en la fidelidad a ese texto, en la elaboracin de los factores e
indicadores que lo distinguen e identifican sin alterarlos, y de otra parte, en la preocupacin
por salvaguardar la objetividad del documento (lo que l dice o expresa, los resultados que
ofrece, las tendencias de la investigacin), sin sacrificar el acercamiento analtico y crtico
respecto al fenmeno, como posiciones que han de asumirse al revisar cada una de las
unidades que conforman los respectivos ncleos temticos.
5.- FICHAS DE REFERENCIA
Como instrumentos a utilizar en la construccin del estado del arte se proponen los cinco
tipos de fichas, que se indican en la TABLA 7, para cada uno de las cuales se identifican
sus partes constitutivas esenciales.
F1.- Ficha descriptiva
1. Aspectos formales sobre el documento (factor 1)
2. Los factores 2 a 6 sealados en la Tabla No. 1 y sus respectivos indicadores
F2.- Ficha sinptica
1. Autor y ttulo del documento
2. Resumen y palabras claves para el factor 5 (Enfoque)
3. Resumen y palabras claves para el factor 6 (Metodologa)
4. Factor 7 (Resultados) y sus indicadores
F3.- Resea bibliogrfica
1. Aspectos formales sobre el documento (con suficiente detalle)
2. Resumen del documento (abstract/sntesis)
3. Palabras claves
4. Observaciones (factor 8)
F4.- Ficha de interpretacin por ncleo temtico
1. Identificacin del ncleo temtico y de los respectivos documentos analizados
2. Sntesis para el factor 5 (Enfoque)
3. Sntesis para el factor 6 (Metodologa)
4. Sntesis para el factor 7 (Resultados)
5. Observaciones (factor 8)
F5.- Ficha de construccin terica global
1. Identificacin del tema y de los ncleos temticos analizados
2. Sntesis del estado actual del conocimiento (Diagnstico)
3. Estado pretendido del conocimiento (Pronstico)

TABLA 7.- Tipos de Fichas

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6.- LMITES DEL ESTUDIO

A continuacin se presentan como referencia cuatro tipos de lmites relacionados con el
proceso de construccin del estado del arte.
(1) Relacionados con el tiempo.- Estn dados por una fecha de iniciacin y otra de
terminacin que le imprimen un carcter de seriedad, de responsabilidad individual y
grupal, del rigor propio de una actividad cientfica.
(2) Relacionados con el material a estudiar.- No es conveniente restringir el nmero de
unidades a inventariar, describir y analizar porque ello sera contraproducente al
carcter mismo del estudio, que pretende abordar el nivel inve stigado sobre una
temtica particular (cunto, cmo, de qu manera y bajo cules parmetros: enfoques,
metodologa, tendencias, etc.).
(3) Relacionados con el espacio.- La delimitacin espacial debe ser clara porque ella
obedece a los objetivos trazados en el proyecto; dejar sin sealar el territorio en el cual
se adelanta el proceso es no dar cuenta de un aspecto importante para el estudio que
pretende establecer cunto se ha investigado sobre el tema central escogido.
(4) Relacionados con los integrantes del colectivo.- No existe un nmero prefijado o que
pueda prefijarse con relacin a las personas que integran un equipo de trabajo para la
construccin de un estado del arte. Ello depende de la voluntad interna del equipo, del
tema central a trabajar, del volumen de material que se pretende revisar, de los ncleos
temticos en los cules se subdivide el tema central, o de otros factores particulares.
Los lmites en este campo se relacionan especficamente con la secuenciacin del
proceso.
7.- DESCRIPCIN DE LOS INDICADORES
La TABLA 8 describe los indicadores definidos en este Modelo para una Investigacin
Documental.
FACTOR 1.- ASPECTOS FORMALES
1.1.- Autor: Contiene la informacin - relacionada con el autor del documento - que se considere
pertinente
1.2.- Ttulo del documento: Contiene el ttulo tal como aparece en el documento
1.3.- Tipo de material: Registra la clase de documento y otros aspectos complementarios de
inters
FACTOR 2.- ASUNTO INVESTIGADO
2.1.- Tema Central: Identifica el dominio de trabajo seleccionado o el objeto de investigacin
elegido
2.2.- Ncleo Temtico: Indica a cual de los subtemas (desgloses del tema central) corresponde el
documento
2.3.- Problema: Adems de indicar explcitamente cul es el problema, registra la(s) pregunta(s)
mediante las cuales se precisa lo que se busca(ba) saber

TABLA 8.- Descripcin de los Indicadores (1/2)

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FACTOR 3.- DELIMITACIN CONTEXTUAL

3.1.- Delimitacin Espacial: Describe el dominio geogrfico (territorio) asociado con la
investigacin
3.2.- Delimitacin Temporal: Indica el perodo (ventana de tiempo) cubierto por la
investigacin; no se refiere al tiempo de duracin del respectivo proyecto de investigacin
3.3.- Sujetos Investigados: Identifica la naturaleza de los actores externos (sujetos/objetos)
estudiados
FACTOR 4.- PROPSITO
4.1.- Objetivo General: Describe el fin perseguido por el autor con la investigacin realizada (Se
debe indicar su naturaleza: Explcito o implcito)
4.2.- Objetivos Especficos: Indica los objetivos particulares establecidos por el autor en el
documento
FACTOR 5.- ENFOQUE
5.1.- Disciplina: Seala el rea del saber desde donde se define y aborda el objeto de estudio
5.2.- Paradigma conceptual: Indica la postura terica y/o metodolgica que orienta la
investigacin
5.3.- Referentes tericos: Describe los autores especficos en los cuales se apoya el autor y los
fundamentos disciplinarios y tericos que apuntalan la investigacin
5.4.- Conceptos principales: Seala el soporte terico de las tesis, explicaciones, problemas, ideas
y conclusiones planteadas en la investigacin
5.5.- Hiptesis: Registra las proposiciones que sirven de gua a la investigacin (conjeturas sobre
el objeto de estudio) (Suposiciones a partir de los cuales se organiz la investigacin)
5.6.- Tesis: Describe las proposiciones que sintetizan las generalizaciones sobre el objeto de
estudio (generalizaciones empricas existentes en las cuales se apoy el trabajo)
5.7.- Tipo de Investigacin: Seala el tipo de investigacin (Exploratoria: Examina un tema o
problema poco estudiado; Descriptiva: Responde al qu del fenmeno analizado; o Explicativa:
Responde al por qu del fenmeno analizado)
FACTOR 6.- METODOLOGA
6.1.- Tipo de Metodologa: Describe el tipo de metodologa utilizada (Cualitativa: Privilegia la
comprensin de los fenmenos y la interaccin investigador - investigado; Cuantitativa: Privilegia
la cuantificacin de los fenmenos estudiados y la no interaccin investigador - investigado; o
Mixta: Combina procedimientos cualitativos y cuantitativos)
6.2.- Tcnicas: Describe el tipo de herramientas utilizadas en la recoleccin, registro y
sistematizacin de la informacin por el autor en la investigacin
FACTOR 7.- RESULTADOS
7.1.- Conclusiones: Seala las conclusiones que especifica explcitamente el autor en el
documento
7.2.- Recomendaciones: Registra las recomendaciones que hace el autor en el documento
FACTOR 8: OBSERVACIONES
8.1.- Anexos: Referencia los anexos que se consideran relevantes
8.2.- Glosas: Indica las inconsistencias, omisiones o errores detectados por quien analiz el
documento
8.3.- Comentarios: Contiene las reflexiones, relaciones, inferencias y asociaciones que hace quien
analiz el documento. Tambin deben indicarse los aportes, vacos y limitaciones del documento
estudiado en relacin con el tema central respectivo y/o el rea temtica correspondiente.

TABLA 8.- Descripcin de los Indicadores (2/2)

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8.- GUA PARA ELABORACIN DE LA BASE CONCEPTUAL

A continuacin se presenta un conjunto de actividades de referencia para la elaboracin de
la base conceptual de un proyecto de desarrollo tecnolgico. Este conjunto surge de una
personalizacin del Modelo para la Investigacin Documental descrito en las secciones
anteriores, y pensada para aquellos casos en los cuales se requiera identificar un cuerpo
sustancial de conocimiento cientfico relevante que soporte la construccin de la respectiva
solucin. Como se trata de un conjunto de referencia, en primer lugar deberan efectuarse
los ajustes que se estime convenientes para adecuarlo a la naturaleza del proyecto en
cuestin.
(1) Declaracin del Alcance de la Base Conceptual.- Adems de indicar en forma
explcita el propsito de la base conceptual (lo que se pretende aclarar con este soporte
terico), se establece qu tipo de respuestas deben encontrarse en ella y por qu se la
necesita. En esta declaracin deben tenerse en cuenta los lmites establecidos en la seccin
6 de este captulo y registrar las decisiones que se tomen al respecto.
(2) Identificacin de los Ncleos Temticos de la Base Conceptual.- Con esta
actividad se define la organizacin estructural de la base conceptual o desde una
perspectiva meramente documental se estn definiendo las respectivas secciones de su
cuerpo. Para esta actividad es muy importante apoyarse en la experiencia previa existente
disponible que est relacionada especficamente con el dominio de aplicacin
correspondiente.
(3) Conformacin del Banco de Unidades de Anlisis.- Se debe efectuar una revisin
general de la literatura correspondiente y seleccionar aquellas unidades de anlisis que se
consideren puedan aportar elementos, para dar respuesta al tipo de preguntas indicadas en
la declaracin del alcance de la base conceptual. Para describir cada unidad de anlisis, se
sugiere utilizar el formato establecido por el Sistema de Investigaciones de la Universidad
en sus convocatorias para publicaciones. A continuacin se presenta una sntesis del
conjunto de directrices para la revisin general de la literatura planteado en (Hernndez
1998:23-51).
a.) El propsito de la revisin general de la literatura es detectar la bibliografa y otros
materiales que puedan ser tiles para conformar el banco de documentos ms
representativos correspondientes al rea temtica relacionada con el respectivo
proyecto. Se deben identificar los documentos, los autores y los grupos de
investigacin ms importantes en la temtica respectiva. Esta revisin debe ser
selectiva descartando lo innecesario.
b.) Los documentos objeto de una investigacin documental son las fuentes primarias o
directas, ya que proporcionan informacin de primera mano. Ejemplos: Libros,
antologas, artculos, monografas, tesis y disertaciones, documentos oficiales, reportes
de asociaciones, ponencias, artculos periodsticos, testimonios de expertos, pelculas,
documentales.

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c.) Debe enfocarse la atencin en ubicar preferiblemente documentos resultantes de

trabajos de investigacin, es decir, de trabajos cuyo objetivo central haya sido la
generacin de conocimiento que socialmente no exista.
d.) Puede ser interesante tambin identificar las ms importantes fuentes secundarias de
informacin relacionadas con el rea temtica respectiva ya que corresponden a
compilaciones, resmenes y listados de fuentes primarias publicadas en un rea
temtica en particular, es decir, son listados de fuentes primarias. Por reprocesar
informacin de primera mano pueden ser tiles para la revisin detallada de la
literatura. Ejemplo: El libro Organizational Communication que publican
anualmente la American Business Communication Association y la International
Communication Association.
e.) Es conveniente detectar si existen fuentes de informacin terciarias relacionadas con el
rea temtica correspondiente. Este tipo de fuentes de informacin compendian:
Nombres y ttulos de revistas y otras publicaciones peridicas, as como nombres de
boletines, conferencias y simposios; nombres de empresas, asociaciones industriales y
de diversos servicios; catlogos de libros bsicos que contienen referencias y datos
bib liogrficos; y nombres de instituciones nacionales e internacionales al servicio de la
investigacin. Son tiles para detectar fuentes no documentales (organizaciones
financiadoras, asociaciones cientficas, universidades, etc.)
f.) Detectar y ubicar fsicamente la mayor cantidad posible de fuentes primarias, sobre
todo las ms recientes y las que han sido escritas o editadas por un experto en el tema.
g.) Las fuentes primarias ms utilizadas para la elaboracin de marcos tericos o de
marcos conceptuales son los libros, las revistas cientficas y las ponencias o trabajos
presentados en simposios y congresos, pues profundizan ms en el tema, son altamente
especializadas y de relativa fcil consecucin. Para cualquier investigacin documental
la fuente primaria de mayor importancia es el reporte final de investigacin.
h.) Tener en cuenta el siguiente conjunto final de recomendaciones (Hernndez 1998:51):
1. Acudir a un banco de datos y pedir referencias por lo menos de cinco aos atrs.
2. Consultar como mnimo cuatro revistas cientficas relacionadas con el rea
temtica correspondiente.
3. Buscar en algn lugar donde haya tesis y disertaciones sobre el rea temtica
respectiva.
4. Buscar libros sobre la temtica en cuestin en dos buenas bibliotecas.
5. Consultar con ms de una persona que sepa algo del rea temtica
correspondiente.
6. Escribir a alguna asociacin cientfica relacionada con el rea temtica respectiva
si, aparentemente, no se descubren referencias en bancos de datos, bibliotecas,
hemerotecas, videotecas y filmotecas.
7. Buscar en Internet (Foros, bancos de datos, bibliotecas electrnicas, etc.).
8. Identificar quin o quines son los autores ms importantes en el rea temtica en
cuestin.

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(4) Construccin de las Fichas Descriptoras.- Para cada unidad de anlisis

seleccionada debe elaborarse una ficha descriptora que contenga el conocimiento cientfico
relevante encontrado en dicha unidad teniendo siempre como referente esencial la
declaracin del alcance de la base conceptual realizada. La siguiente es la estructura general
de referencia para una ficha descriptora:
1.
2.
3.

Aspectos formales
Sntesis y palabras claves
Observaciones

(5) Construccin de la Ficha de Interpretacin de cada Ncleo Temtico.- Para cada

ncleo temtico se debe construir una ficha de interpretacin con base en las fichas
descriptoras de las unidades de anlisis correspondientes. La siguiente es la estructura
general de referencia para una ficha de interpretacin de un ncleo temtico:
1.
2.
3.

Aspectos formales
Sntesis
Observaciones

(6) Construccin de la Ficha de Construccin Terica Global.- Con base en el

conjunto de fichas de interpretacin de ncleo temtico, se debe construir una ficha que
describa el estado alcanzado de conocimiento, teniendo como referencia esencial la
declaracin del alcance de la base conceptual realizada. Esta ficha representa el nivel ms
alto de abstraccin del soporte terico construido. La siguiente es la estructura general de
referencia para la ficha de construccin terica global:
1.
2.
3.

Aspectos formales
Sntesis del conocimiento cierto
Descripcin del conocimiento dudoso

(7) Revisin y Validacin de la Base Conceptual.- Con el fin de determinar si la base

conceptual elaborada es adecuada, se establece el siguiente conjunto inicial de criterios
de validacin:
1.
2.
3.

Satisface plenamente el conjunto de fichas elaboradas la declaracin del

alcance efectuada?
Existe total consistencia entre los tres tipos de fichas elaboradas (descriptoras,
de interpretacin por ncleo temtico y de construccin terica global)?
Es el conocimiento contenido en el conjunto de fichas elaboradas suficiente
para dar un soporte terico efectivo al proyecto en cuestin?

Se sugiere realizar esta actividad - con base en este conjunto inicial de criterios - en los dos
niveles siguientes:
a.) Revisin cuidadosa por parte de los integrantes del equipo de desarrollo del proyecto.
b.) Validacin por parte de uno o ms integrantes del equipo de gestin del proyecto o por
un auditor externo.