Instrumento de Auditoria PEC

Auditora Programa Empresa Competitiva
Documento
N 2
V.2.0
Programa de Control de Riesgos Operacionales
Versin 2.0
Gerencia Administracin de Riesgos
INSTRUMENTO DE AUDITORIA EN TERRENO

PROGRAMA EMPRESA COMPETITIVA
PEC V2.0
MUTUAL DE SEGURIDAD C.CH.C.
Empresa
Nmero de Adherente
Actividad Econmica
Direccin Empresa
Comuna
Cotizacin Genrica
Nombre Centro de Trabajo auditado
Nombre Ejecutivo Mximo
Cargo
Nombre Coordinador
Telfono Coordinador
e-mail Coordinador
Fecha de firma protocolo
Fecha de inicio programa
Periodo de la auditora
Fecha de inicio de la auditora
Porcentaje final auditora anterior
Masa promedio trabajadores (semestre)
N Accidentes (semestre)
Das Perdidos (semestre)
Nombre del experto que realiza auditora
Nombre Jefe del Departamento
Nombre de la Agencia
Observaciones:
Modulo 1: Comit Ejecutivo

Acciones
Preguntas
Orientacin en la evaluacin
Criterio
Evaluacin
1.1 Poltica de la empresa

1.1.1 Existe
una
Poltica
de Elaborar por escrito una Poltica de
Prevencin de Riesgos en la Prevencin de Riesgos, en la empresa que
Empresa?
establezca el compromiso de control de los
riesgos en las operaciones, el cumplimiento
legal y el mejoramiento continuo.
1.1.2. Est la Poltica aprobada y El mximo Ejecutivo de la empresa debe
firmada
por
el
mximo aprobar y firmar la poltica de Prevencin de
ejecutivo de la empresa?
Riesgos.
Debe haber un documento con la poltica de

PRP de la empresa que est disponible al
auditor.
(SI NO)
30
Verificar documento en que el Ejecutivo

mximo de la empresa aprueba la poltica,
en el cual adems debe estar estampada su
firma dando as validez a ste.
(SI NO)
20
1.1.3 La Poltica se ha difundido a La organizacin debe divulgar a todos los Consultar a diferentes trabajadores por la
todos los empleados de la empleados en la mejor forma, generando poltica, evaluar el conocimiento y conciencia
organizacin?
conocimiento y conciencia de sta.
de sta. (Consultar a lo menos a tres
trabajadores y verificar publicacin)
(SI NO)
20
1.2 Acciones del Comit Ejecutivo de Control de Riesgos

1.2.1 Esta constituido el Comit Constituir el Comit Ejecutivo de Control de Verificar la documentacin de constitucin del
Ejecutivo de control de Riesgos Riesgos Operacionales.
comit.
de la empresa?
(SI NO)
25
1.2.2 Se realizan mensualmente Realizar reunin mensual de seguimiento y

reuniones de seguimiento y control del programa.
control del programa?
Seguimiento: A los acuerdo levantados
por el Comit Ejecutivo.
Control: - Cumplimiento de las actividades del
Programa.
- Investigacin de accidentes.
- Actas del Comit Paritario
- Objetivos del Programa
Verificar:
Actas mensuales de reunin
Que est en las actas explicito el
seguimiento y control al desempeo del
programa, as como a los accidentes y (SI NO)
a las medidas de control de riesgos
40
emitidas.
Verificar la totalidad de los registros (Un acta
por cada mes del periodo evaluado, para
indicar si)
1.2.3 Es firmada por algn ejecutivo Establecer un procedimiento escrito para la Revisar procedimiento y DIATs, verificar firma.
de
la
empresa
la firma de la DIAT o DEP y designar a un
DIAT/DEP(denuncia individual responsable.
(0 100% -NC)
de accidente del trabajo o de
20
enfermedad
profesional),
cuando ocurre un accidente o
enfermedad profesional?
1.2.4 Es entrevistado el trabajador Realizar la entrevista al accidentado una vez Informe de entrevista, una vez que se reintegre
que sufre un accidente, por un que vuelve al trabajo.
a sus labores.
(0 100% -NC)
ejecutivo designado por el
15
Comit Ejecutivo?
1.2.5 Realiza el Comit Ejecutivo
inspecciones semestrales a las
instalaciones?
1.2.6 Realiza el Gerente General
inspecciones
a
sus
instalaciones?
Realizar una inspeccin semestral a las Informe de inspeccin semestral de uno de los
(0 100% -NC)
instalaciones y equipos.
ejecutivos.
20
El Gerente General, deber realizar una visita Informe de inspeccin anual del Gerente
anual a las instalaciones.
General o en caso de situaciones justificadas
(SI NO -NC)
de un ejecutivo designado para esta funcin
20
(Preferentemente deber ser el Presidente del
Comit Ejecutivo)
Modulo 2: Comit Paritario de Higiene y Seguridad

Preguntas
Acciones
Criterio
Evaluacin
2.1 Funciones del Comit Paritario

2.1.1 Se encuentra constituido elConstituir el Comit Paritario de Higiene y Solicitar el acta de constitucin del Comit.
Comit Paritario de Higiene y Seguridad
Si no presentan el acta de constitucin no se (SI NO NC))
20
Seguridad?
adjudica el puntaje.
2.1.2 El Comit Paritario, posee un Establecer un programa de actividades.
Debe presentar un programa o a lo menos un
(SI NO NC)
programa de actividades de
cronograma de trabajo vigente con las
30
Prevencin de Riesgos?
actividades a realizar por el Comit Paritario.
2.1.3 Se realizan y llevan actas deRealizar las reuniones mensuales y llevar actas Debe presentar las actas mensuales que
las reuniones mensuales del de ellas.
registran las reuniones que corresponde realizar (0 100% -NC)
30
Comit Paritario de Higiene y
en el periodo evaluado.
Seguridad?
2.1.4 Los miembros representantes Capacitar a los miembros representantes de los Mostrar certificacin de curso PRP de cada uno
de los trabajadores en el Comit trabajadores, a travs de un curso de de los miembros representantes de los (0 100% -NC)
Paritario, acreditan un curso Orientacin en Prevencin de Riesgos.
trabajadores, emitido por alguna institucin
20
sobre Prevencin de Riesgos?
vlida conforme al DEC 54.
2.1.5 Investiga el Comit Paritario las Investigar las causas de los accidentes del Debe presentar informes de investigacin de
causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se accidentes o enfermedades segn corresponda,
trabajo
y
enfermedades produzcan en la empresa.
de todos los accidentes y enfermedades (0 100% -NC)
25
profesionales que se produzcan
ocurridos en el periodo evaluado. La
en la empresa?
investigacin y el informe deben estar
realizados por el C.P.
2.1.6 Se lleva un registro cronolgico Llevar registro de los accidentes ocurridos en la Presentar listado de accidentes con fecha de (0 100% -NC)
15
de los accidentes ocurridos?
empresa
ocurrencia y en orden cronolgico.
2.1.7 Se hacen llegar las actas de Se debe hacer llegar una copia del acta de Acta de recepcin por secretaria, o el mismo
(0 100% -NC)
reuniones al comit Ejecutivo? reunin al presidente del Comit Ejecutivo.
presidente del Comit Ejecutivo.
15
2.2 Difusin de la Prevencin de Riesgos

2.2.1 El Comit Paritario, difunde y Difundir sus actividades y realizar seguimientos Presentar en medio de publicacin, acta de
promueve sus actividades e a sus acuerdos.
ltima reunin, as como, medidas de control
(SI NO NC)
informa
las
medidas
de
de prevencin de riesgos y seguimiento de
15
Prevencin de Riesgos?
ellas.
Otra forma igualmente efectiva.
2.2.2 El Comit Paritario, realiza Difundir sus actividades y realizar seguimientos
seguimiento de las actividades a sus acuerdos.
Verificar medidas de seguimiento que pueden (SI NO NC)
15
acordadas en sus reuniones?
estar en informe(s) o en acta(s) del CP
2.2.3 El Comit Paritario, promueve Promover la capacitacin de los trabajadores
la capacitacin ocupacional de los
trabajadores?
Presentar en medio de difusin, promocin del

programa de capacitacin o hacer reuniones
con trabajadores para motivar
a la
capacitacin.
Revisar en actas de reunin o informe especial:
(SI NO NC)
El seguimiento a las capacitacin
15
realizada.
Sugerencias
de
capacitacin
acorde a la realidad de la empresa
o centro de trabajo.
Modulo 3: Supervisores
Preguntas
Ver anexo para evaluacin individual. Al Evaluar a cada supervisor hacerlo con
si o no, y luego definir el porcentaje de supervisores que cumple con la
actividad.
Acciones
Criterio
Instruir
al personal recin contratado o
ingresado a su rea, acerca de los riesgos
asociados a su actividad y de los controles
aplicados por la empresa.
Informe de instruccin acerca de los riesgos.

En ste debe constar como mnimo la fecha en
que se llev a cabo, la firma del trabajador, la
(0 100% -NC)
firma(s) del(os) relator(es), y los temas
10
tratados.
Evaluacin
3.1 Obligatoriedad de informar

3.1.1 El Supervisor realiza induccin
e instruye al personal recin
contratado o ingresado a su
rea, acerca de los riesgos
asociados a su actividad y de los
controles aplicados por la
empresa?
3.1.2 El
supervisor
realiza,
instruccin laboral a sus
trabajadores?
Estructurar y realizar charla operacional a Informe de charlas realizadas por el Supervisor

(0 100% -NC)
todos los trabajadores.
a sus trabajadores.
10
3.2 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos

3.2.1 Estn identificados los peligros Elaborar un programa de identificacin de Verificar un inventario de peligros
en cada rea de trabajo?
peligros por rea de trabajo.
supervisor
por (0 100% -NC)

5
3.2.2 Se evalan y priorizan los Establecer un mtodo cualitativo y/o Verificar la existencia de un mtodo para
riesgos
de
los
peligros cuantitativo para el anlisis y evaluacin de evaluar cualitativa y/o cuantitativamente los (0 100% -NC)
identificados?
riesgos.
riesgos. As como la existencia de un inventario
5
de riesgos.
3.2.3 El Supervisor participa de la
elaboracin del inventario de
riesgos crticos del rea bajo su
responsabilidad?
3.2.4 Tiene un sistema de control
para los riesgos clasificados
como crticos o significativos, en
el cual haya participado
plenamente?
3.2.5 Se realiza revisin peridica
del inventario de riesgos
crticos?
Apoya la elaboracin del inventario de riesgos Verificar la participacin del supervisor en las
(0 100% -NC)
crticos bajo su responsabilidad
actividades 3.2.1 y 3.2.2.
10
Elaborar un programa para el control de los
riesgos crticos o significativos, definiendo
claramente responsables y plazos de
ejecucin.
Planificar la revisin peridica de los
inventarios de riesgos, para
mantenerlo
actualizado.
3.2.6 Tiene y aplica procedimientos Elaborar procedimientos para el anlisis de las

de anlisis de las tareas tareas crticas.
crticas?
3.2.7 Existen autorizaciones de Elaborar permisos de trabajo para operaciones

trabajo para garantizar el control de alto riesgo.
preventivo de las operaciones
de alto riesgo?
Verificar y evaluar el establecimiento de un

programa, que cuente con medidas de control
de aquellos riesgos crticos identificados y que
est claramente estipulado los responsables y
plazos de ejecucin.
Verificar la revisin peridica de los peligros, su
evaluacin del riesgo, as cmo actualizar el
inventario de tareas criticas., todo esto con la
participacin plena del supervisor
(Actividades. 3.2.1 a la 3.2.4)
Revisar especialmente que el documento tenga
inscrito el siguiente texto Revisado por:, el
nombre, la firma y fecha de revisin.
Verificar la existencia de todos los
procedimientos escritos de acuerdo al nmero
de riesgos crticos. De no estar todos, verificar
que se est trabajando en su confeccin, con
la participacin del supervisor.
Verificar la existencia de permisos de trabajo
para aquellas actividades criticas que lo
ameriten.
(0 100% -NC)
10
(0 100% -NC)
10
(0 100% -NC)
(0 100% -NC)
10
3.3 Inspecciones Planeadas e Investigacin de Accidentes

3.3.1 Existe un Programa de
inspecciones planeadas, de
acuerdo a la priorizacin de los
riesgos asociados en su rea de
trabajo coherente con el
inventario de riesgos crticos?
3.3.2 El supervisor investiga los
accidentes con tiempo perdido
que ocurren bajo su rea de
responsabilidad?
Elaborar un programa de inspecciones Verificar programa de inspecciones de cada

planeadas de acuerdo a la priorizacin de los supervisor, y los correspondientes informes.
riesgos asociados en su rea de trabajo.
Para la asignacin de puntaje verificar la (0 100% -NC)
10
coherencia del inventario de riesgos crticos y
el programa de inspecciones.
Investigar todos los accidentes con tiempo Verificar existencia de todos los informes de
perdido que ocurran bajo su rea de investigacin de accidentes, de acuerdo al
responsabilidad
numero de accidentados del periodo evaluado;
(0 100% -NC)
los que deben estar realizados por el
10
supervisor responsable del trabajador
accidentado.
3.3.3 El supervisor investiga los Investigar todos los cuasiaccidentes que Verificar la existencia de investigaciones de
cuasiaccidentes que ocurren ocurran bajo su rea de responsabilidad
cuasiaccidentes realizadas por cada supervisor
(0 100% -NC)
bajo
su
rea
de
en el periodo evaluado.
5
responsabilidad?
Todo supervisor debe realizar al menos una
investigacin en el periodo evaluado.
3.3.4 El supervisor se preocupa por Debe de haber especial preocupacin del Verificar
la
implantacin
de
las
implementar
las supervisor correspondiente en que se recomendaciones realizadas en los informes
(0 100% -NC)
recomendaciones
de
los implementen las recomendaciones realizadas correspondientes
10
informes de las inspecciones e en los informes indicados
investigacin de accidentes.?
3.4 Documentacin
3.4.1 Se
modifican
los
procedimientos documentados
cuando existan cambios que se
hayan producido con motivo de
las acciones correctivas y
preventivas?
Implementar y registrar todos los cambios Verificar la modificacin a algn procedimiento

necesarios en los procedimientos de trabajo por causa de acciones preventivas o
que se puedan derivar de acciones preventivas correctivas.
(0 100% -NC)
y correctivas.
5
3.4.2 El
Supervisor
posee Elaborar documentos para el respaldo de las Verificar que el supervisor tenga respaldo
documentos que respalden actividades.
escrito de las diferentes actividades que
debidamente sus actividades
realice.
(Charlas,
inspecciones,
contempladas en el programa?
investigaciones, etc.)
- Charlas de Induccin
- Charlas de Instruccin
Laboral (Art.21 /DS 40
- Inspecciones Planeadas
- Investigacin de Accidentes
-Inventario de riesgos crticos
(0 100% -NC)
3.4.3 La documentacin de las Establecer un debido almacenamiento de la Verificar que la documentacin est disponible
actividades
se
encuentra documentacin que respalda las actividades y almacenadas en lugares seguros y de fcil
(0 100% -NC)
disponible
y
debidamente realizadas.
acceso.
10
almacenada?
Modulo 4: Capacitacin y Competencias
Preguntas
Acciones
Criterio
Evaluacin
4.1 Capacitacin ocupacional

4.1.1 Se determinan las necesidades Determinar las necesidades de capacitacin de Se debe realizar anlisis de capacitacin
de capacitacin considerando los trabajadores
derivado del inventario de riesgos crticos por
los riesgos a los que estn
actividades.
expuestos los trabajadores?
(SI NO)
25
4.1.2 Existe un programa de Confeccionar un programa de capacitacin

capacitacin en materias de
prevencin de riesgos?
(SI NO)
25
4.1.3 Contempla
capacitacin
ejecutivos?
(SI NO)
10
Se debe contar con un programa de

capacitacin anual, el cual debe incluir tanto
temas tcnicos propios de la
Actividad como lo relacionado a PRP.
el
programa Realizar acciones de Capacitacin especficas Por lo menos un ejecutivo debe participar de
dirigida a los para Ejecutivos
los cursos de capacitacin y debe haber
registro de su asistencia.
4.1.4 Contempla
el
programa Realizar acciones de Capacitacin definidas Cada trimestre debe haber un calendario de
capacitacin
dirigida a los para Supervisores
capacitacin donde deben participar los
Supervisores?
supervisores.
4.1.5 Contempla
el
programa Realizar Capacitacin a los Trabajadores, para Los centros de trabajo que tengan mas de 100
capacitacin
dirigida a los que realicen sus tareas forma correcta.
personas, deben tener capacitacin en al
Trabajadores?
menos el 15% del personal en el semestre y
aquellos centros con menos de 100 personas
deben tener en el semestre capacitacin en al
menos el 20% del personal.
4.1.6 Se lleva un registro del Llevar un registro de capacitacin
La Empresa debe presentar los certificados de
personal capacitado, la materia
capacitacin emitidos por la entidad que realiz
y la entidad o persona natural
la actividad.
En caso de tratarse de
que efectu la capacitacin o el
capacitacin interna se deben revisar los
entrenamiento?
listados de asistencia firmados por los
asistentes.
4.1.7 Se realiza evaluacin de las Realizar evaluacin de las actividades de Revisar informe de la persona responsable,
actividades de capacitacin para capacitacin, y establecer actividades para donde se debe analizar el seguimiento de lo
identificar desviaciones en los corregir las desviaciones respecto de la programado en el trimestre v/s lo realizado.
desempeos?
planificado.
(SI NO)
10
(SI NO)
15
0 100%
25
(SI NO)
20
Modulo 5: Condiciones de Trabajo Area Construccin

Preguntas
Acciones
Criterio
Evaluacin
5.1. Condiciones Generales de Seguridad (Construccin)

5.1.1 Existe control de acceso del Establecer procedimientos para el control de Verificar el cumplimiento de los procedimientos
(Cnst) personal (general) a los centros acceso, tanto del personal general como respectivos
de trabajo (Obras)?
vehculos al interior de la faena.
0-2
NC
5.1.2 Se realiza un control en los Establecer programa de inspecciones

(Cnst) cierres perimetrales a la faena? (Cronograma), estado de los cierros, muros
perimetrales, taludes adyacentes, cortes y
contenciones realizadas
5.1.3 Se controlan los riesgos Estn identificados y se controlan a travs de
(Cnst) asociados a la ubicacin del programas de inspecciones los riesgos
centro
de
trabajo respectivos
(emplazamiento)?
5.1.4 Se
realiza
control
de Establecer un programa de control de vectores
(Cnst) procreacin
de
insectos, biolgicos (ratas, mosquitos, hongos, etc.)
roedores y otras plagas?
programa
0-2
NC
Verificar cumplimiento de las recomendaciones
0-2
NC
Verificar
cumplimiento
del
(Cronograma ) de inspecciones.
Verificar programa
cumplimiento
de
control
su
02
NC
5.2 Superficies de Trabajo (Altura) (Construccin)

5.2.1 Las escalas de mano estn
(Cnst) fabricadas
segn
especificaciones tcnicas?
5.2.2 Las escalas de mano se
(Cnst) encuentran afianzadas en sus
apoyos inferior y superior?
Fabricar
escalas
de
mano
segn Observacin en terreno.
especificaciones entregadas en guas tcnicas
de MUSEG..
Se deben afianzar las escalas de mano en Observacin en terreno.
apoyos superior e inferior.
5.2.3 Existen procedimientos para

(Cnst) armado, uso y desarme de los
andamios?
5.2.4 Si los andamios son arrendados,
(Cnst) se exige al proveedor una
certificacin de que los
andamios cumplen con la norma
para el uso requerido?
5.2.5 Se inspeccionan los andamios
(Cnst) en forma peridica?
Se debe realizar un procedimiento de trabajo Verificar procedimiento.

para andamios.
5.2.6 Existen lneas de vida en

(Cnst) zonas de trabajo con carencias
de
puntos
estructurales
resistentes
para
el
aseguramiento de la sujecin del
cinturn de seguridad?
5.2.7 Las zonas perimetrales de la
(Cnst) edificacin, los vanos de
fachadas, cajas de ascensores,
pasadas de losas y cajas
escalas, estn protegidos?
02
NC
02
NC
02
NC
Exigir clasificacin al propietario o arrendador. Verificar registros en bodega.

02
NC
Inspeccionar peridicamente los andamios.
Revisar los instrumentos donde se registraron

las recomendaciones
obtenidas de las
inspecciones de los supervisores.
Verificar la correcta instalacin y uso de las Observacin en terreno.
lneas de vida en toda zona de trabajo con
carencia de puntos estructurales inmediatos
capaces de resistir solicitaciones por cadas
libres de personas.
Se deben proteger vanos de fachada, cajas Observacin en terreno.
ascensores, cajas escalas, pasadas de losas y
todo lugar que constituya un riesgo de cada
desde altura.
5.2.8 El rea prxima a los lugares de Mantener libres de obstculos las reas de Observacin en terreno.
(Cnst) apoyo de escalas, andamios y trabajo y trnsito.
otros, se encuentran libres de
obstculos?
02
NC
02
NC
02
NC
02
NC
5.2.9 Las zonas de trabajo y de Mantener iluminacin adecuada segn los Observacin en terreno.
(Cnst) trnsito se encuentran con trabajos que se desarrollen en la zona.
iluminacin adecuada?
5.2.10 Se delimitan las zonas de
(Cnst) trabajo que expongan a peligros
a los trabajadores y otros?
5.2.11 Tienen pasa manos las
(Cnst escaleras?
Delimitar en forma eficiente las zonas de alto Observacin en terreno.

riesgo.
Verificar que las escaleras posean pasa Observacin en terreno
manos.
02
NC
02
NC
02
NC
5.3 Baos, Comedores, Otros. (Construccin)

5.3.1 Existen
comedores
y
(Cnst) guardarropa
en
cantidad
suficiente para el personal de la
obra?
5.3.2 Existen baos en cantidad
(Cnst) suficiente para el personal de la
obra?
Mantener comedores y guardarropas en Observacin en terreno.

cantidad suficiente para el personal.
Mantener y disponer de baos en cantidad Observacin en terreno.

suficiente para el personal.
5.3.3 El calentador de agua a gas Instalar el calentador de agua a gas fuera del Observacin en terreno
(Cnst) para las duchas, se encuentra recinto de las duchas, en lugar ventilado y con
instalado fuera del recinto, en descarga de gases al exterior.
lugar ventilado y con descarga
de gases al exterior?
02
NC
02
NC
02
NC
5.3.4 Existen Servicios Higinicos Verificar que existan Servicios Higinicos Observacin en terreno
(Cnst independientes y separados independientes y separados para hombres y
para hombres y mujeres?
mujeres.
02
NC
5.3.5 Los servicios higinicos se Verificar que los Servicios Higinicos se Observacin en terreno
(Cnst encuentran en buen estado de encuentran en buen estado de funcionamiento,
-Funcionamiento
limpieza y control de plagas.
-De limpieza
-De control de plagas?
02
NC
5.3.6 Cumplen
los
servicios Verificar que el nmero de artefactos de los Observacin en terreno
(Cnst) higinicos con la cantidad de:
servicios higinicos corresponde a lo que
-Excusados
establece el Decreto 594 Art. 23
-Lavatorios
-Duchas
de acuerdo al nmero de
personas que laboran por turno?
02
NC
5.3.7 Existe un recinto destinado a Contar con un recinto de uso exclusivo para el Observacin en terreno
(Cnst vestuario para las actividades cambio de ropa.
que lo requieren?
02
NC
5.3.8 Existen casilleros guardarropa,

(Cnst en buenas condiciones, bien
ventilados y en nmero igual al
de las personas que requiere
cambio de ropa?
5.3.9 El comedor posee piso de
(Cnst material slido y de fcil
limpieza?
Verificar que existen casilleros guardarropa, en Observacin en terreno

buenas condiciones, bien ventilados y en
nmero igual al de las personas que requiere
cambio de ropa.
Dotar al comedor de piso de material slido y Observacin en terreno
de fcil limpieza.
02
NC
02
NC
5.3.10 En el caso que los trabajadores Dotar el comedor

con un sistema de Observacin en terreno
(Cnst deban llevar su comida al inicio refrigeracin, cocinilla, lavaplatos y sistema de
del turno de trabajo, el comedor energa elctrica.
cuenta con un sistema de
refrigeracin,
cocinilla,
lavaplatos y sistema de energa
elctrica?.
5.3.11 El comedor est provisto con Dotar el comedor con mesas y sillas con Observacin en terreno
(Cnst mesas y sillas con cubierta de cubierta de material lavable.
material lavable?
02
NC
02
NC
5.4 Instalacin elctrica provisoria (Construccin)

5.4.1
(Cnst)
5.4.2
(Cnst)
El proyecto fue realizado por Contratar instalador autorizado.

Verificar proyecto.
un instalador autorizado?
Los tableros cuentan con Incorporar protector diferencial al tablero e Observacin en terreno.
elementos
identificados
y identificar cada elemento o circuito.
protector diferencial?
5.4.3 En terreno, existen tableros Mantener la cantidad de tableros provisorios Observacin en terreno.
(Cnst) provisorios de acuerdo a segn necesidad de la Obra.
necesidades del centro de
trabajo?
03
NC
02
NC
02
NC
5.4.4 Los
conductores
estn Instalar los conductores por va area y Observacin en terreno.
(Cnst) instalados por va area y sujetarlos con aisladores.
sujetos por aisladores?
02
NC
5.4.5 Las
extensiones
poseen Colocar enchufes machos y hembras a las Observacin en terreno.
(Cnst) enchufes macho y/o hembra o extensiones y conectores en buenas
conectores
en
buenas condiciones.
condiciones?
02
NC
5.4.6 Los equipos, extensiones

(Cnst) herramientas elctricas,
alimentados a travs
conductores normados y
buenas condiciones?
02
NC
y/o Chequear y retirar de obra, todo conductor Observacin en terreno.

son elctrico no autorizado por norma.
de
en
5.4.7 Las instalaciones elctricas Inspeccionar

regularmente
(Cnst) provisorias y equipos que se elctricas y equipos.
emplean
en
obras
se
inspeccionan regularmente?
instalaciones Verificar inspecciones

02
NC
5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (Construccin)

5.5.1 Las empresas que realizan el
(Cnst) transporte, tratamiento y/o
Eliminacin final de los residuos
industriales lquidos, cuentan
con la Autorizacin del Servicio
de Salud?
5.5.2 Las empresas que realizan el
(Cnst) transporte, tratamiento y/o
Eliminacin final de los residuos
industriales slidos, cuentan con
la Autorizacin del Servicio de
Salud?
Verificar que las empresas que realizan el

transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de
los residuos industriales lquidos, cuentan con
la Autorizacin del Servicio de Salud.
Verificar documento del Servicio de Salud local

que autorice a la empresa contratada en el
transporte, tratamiento y/o disposicin de los
residuos.
Verificar que las empresas que realizan el

transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de
los residuos industriales slidos, cuentan con la
Autorizacin del Servicio de Salud.
Verificar documento del Servicio de Salud local

que autorice a la empresa contratada en el
transporte, tratamiento y/o disposicin de los
residuos.
02
NC
02
NC
5.6 Maquinaria, equipos y herramientas (Construccin)

5.6.1 Los equipos y maquinarias
(Cnst) tienen sus protecciones y
sistemas
de
seguridad
instalados?
5.6.2 Las maquinarias, equipos,
(Cnst) vehculos, etc. cuentan con
sistema de llave-candado que
limite su funcionamiento?
Mantener todos los equipos y maquinarias con Observacin en terreno.

protecciones y sistemas de seguridad
instalados.
5.6.3 El entorno de operacin de la

(Cnst) maquinaria y equipo: se
mantiene ordenado, limpio de
obstculos y restringida de la
circulacin de personas ajenas
al trabajo?
5.6.4 Se mantiene informe (reporte)
(Cnst) de mantencin de cada mquina
y equipo al da?
5.6.5 Los procedimientos de trabajo
(Cnst) para las diversas maquinarias y
equipos
se
encuentran
operativos?
5.6.6 El operador de la maquinaria o
(Cnst) equipo, est calificado para
realizar sus funciones?
Mantener segregadas, sealizadas y libres de Observacin en terreno.

obstculos las zonas de trabajo
5.6.7 La maquinaria mvil tienen en

(Cnst) funcionamiento sus alarmas y
sealizaciones acsticas y
luminosas?
5.6.8 Existe la sealizacin de las
(Cnst) zonas de trabajo necesarias
para la operacin de las
maquinarias y equipos mviles?
5.6.9 La maquinaria y equipos
(Cnst) cuenten con sus sistemas o
dispositivos de seguridad en
buen estado?
Mantener en funcionamiento alarmas

sealizaciones acsticas y luminosas.
Verificar que las maquinas, equipos, vehculos, Observacin en terreno.

etc. cuenten con el sistema llave-candado.
02
NC
02
NC
02
NC
Mantener bitcora de
preferentemente en ella.
cada
mquina, Revisar registros de mquinas
Realizar procedimientos de trabajo para Revisar procedimientos

maquinarias y equipos.
Calificar tcnicamente a los operadores de Ver licencia de operadores.

maquinarias y equipos.
Ver certificado de capacitacin.
Sealizar y demarcar las zonas de trabajo.
02
NC
02
NC
02
NC
y Observacin en terreno.
02
NC
Observacin en terreno.
02
NC
Verificar la instalacin y uso de dispositivos de Observacin en terreno.

seguridad
02
NC
5.7. Talleres en general Construccin)

5.7.1 Estn los lugares de trabajo Verificar que los lugares de trabajo dispongan Observacin en terreno
(Cnst) sealizados de acuerdo a los de sealizacin
acorde a los riesgos
riesgos existentes?
existentes.
02
NC
5.7.2 Se mantienen demarcadas las Verificar que exista la demarcacin de las vas Observacin en terreno
(Cnst vas de trnsito y/o contorno de de trnsito y el contorno de mquinas y
maquinarias?
equipos.
03
NC
5.7.3 Existen procedimientos para el

(Cnst almacenamiento de materiales
peligrosos?
5.7.4 Existen basureros para la
(Cnst disposicin de desperdicios y/o
chatarras?
Elaborar
procedimientos
almacenamiento de materiales.
para
el Verificar procedimiento.
Dotar el recinto de la empresa de receptculos Observacin en terreno

para la disposicin de: desperdicios, chatarra,
basura comn y desechos orgnicos.
02
NC
02
NC
10
5.8 Oficinas (Construccin)

5.8.1 Estn sealizadas las puertas Dotar las puertas de vidrio con material de Observacin en terreno
(Cnst de vidrios, de manera de evitar sealizaciones.
que las personas choquen
contra ellas?
02
NC
5.8.2 Se mantienen los pisos, Mantener

los
pisos,
alfombras
(Cnst alfombras y/o revestimientos en revestimientos en buenas condiciones
buenas condiciones?
02
NC
y/o Observacin en terreno
5.8.3 Existen en cantidad suficientes Verificar que no existan alargadores, triples o Observacin en terreno
(Cnst enchufes para la conexin de arranques elctricos provisorios.
mquinas y/o equipo, de manera
de evitar el uso de alargadores
y/o triples?
02
NC
5.9 Bodegas (Construccin)

5.9.1 Estn definidas las zonas de Definir y demarcar zonas de acopio de Observacin en terreno.
(Cnst) acopio de materiales a granel? materiales.
5.9.2 Las pilas, rumas, castillos
(Cnst) presentan condiciones estables
en su almacenamiento?
5.9.3 Existen
bodegas
(Cnst) independientes
para
combustibles, gases a presin,
pinturas, diluyentes y aditivos?
5.9.4 Existen bodegas cerradas con
(Cnst) estanteras en buen estado y
ordenadas?
Verificar conformacin y su estabilidad vertical Observacin en terreno.
Mantener
y
disponer
de
independientes
para
gases,
diluyentes y aditivos.
bodegas Observacin en terreno.

pinturas,
Verificar dotacin y uso de estanteras segn Observacin en terreno.

las necesidades
03
NC
03
NC
02
NC
02
NC
5.10. Excavaciones (Construccin)

5.10.1 Cuando existe acopio de
(Cnst) materiales, ste se deposita a
una distancia mnima de 0,50 m
del borde de la excavacin?
5.10.2 Se inspeccionan diariamente
(Cnst) las excavaciones?
5.10.3
(Cnst)
5.10.4
(Cnst)
Acopiar material a una distancia superior a Observacin en terreno.

0,50 m. del borde de la excavacin.
Inspeccionar las excavaciones antes de Observacin en terreno y evidencias en

ingresar a ellas
informes de reportes de las inspecciones a
excavaciones?.
Cundo existe trnsito de Mantener el trnsito de maquinarias a una Observacin en terreno.
maquinaria, vehculos y/o faenas distancia del borde superior de 1,5 veces su
que
produzcan
vibracin, profundidad.
percusin o trepidacin, stas se
encuentran a una distancia al
borde de la excavacin de 1,5
veces su profundidad?
Se respetan los taludes Evaluar con el profesional de la obra.
Observacin en terreno.
naturales del terreno?
03
NC
02
NC
02
NC
03
NC
5.10.5 Para el trnsito de personas Confeccionar

pasarelas
sobre
las Observacin en terreno.
(Cnst) y/o materiales, se cuenta con excavaciones para permitir el trnsito de
pasarelas?
personas y materiales.
02
NC
5.10.6 Para el ingreso y la evacuacin Habilitar escalas para ingresar y evacuar las Observacin en terreno.
(Cnst) de las excavaciones, se cuenta excavaciones a una distancia mxima de 15
con escalas a no ms de 15 m mts. entre ellas.
entre ellas?
02
NC
5.10.7 Las
excavaciones
(Cnst) encuentran
sealizadas
protegidas?
02
NC
se Sealizar y
y excavaciones.
proteger
bordes
de
las Observacin en terreno.
11
Modulo 6: Elementos de Proteccin Personal

Preguntas
Acciones
Criterio
Evaluacin
6.1 Uso de Elementos de Proteccin Personal

6.1.1 Se realiza identificacin de las
necesidades de Elementos de
Proteccin Personal, de acuerdo
a los riesgos a que est
expuesto el personal?
Realizan un estudio de las necesidades de Respaldar mediante un documento que indique

Elementos de Proteccin Personal, de acuerdo los EPP a usar en cada tarea especfica que se
(SI NO NC)
a los riesgos a que est expuesto el personal realiza en el centro de trabajo.
10
apoyndose, por ejemplo, en el inventario de
riesgos.
6.1.2 Se cuenta con un registro para Elaborar y mantener un registro para la entrega Verificar registro
la entrega y reposicin de los y reposicin de los Elementos de Proteccin
Elementos
de
Proteccin Personal
Personal?
6.1.3 Se
cuenta
con
un Elaborar y mantener un procedimiento para el Verificar procedimiento escrito, y
procedimiento para el uso y uso y mantencin de los Elementos de cumplimiento de lo establecido en este
mantencin de los Elementos de Proteccin Personal
Proteccin Personal?
(SI NO NC)
15
su
(SI NO NC)
10
6.1.4 Los Elementos de Proteccin Establecer como norma que la unidad de Verificar certificacin impresa en el EPP o
Personal, son de calidad Adquisiciones de la empresa, adquiera los documento de dicha certificacin.
(SI NO NC)
certificada?
Elementos de Proteccin Personal, con calidad
10
certificada por algn organismo autorizado.
6.1.5 Se sealiza en forma visible y Instalar sealizaciones sobre el uso de los Verificar en terreno.
permanente la necesidad de uso elementos de proteccin personal, en lugares
de Elementos de Proteccin visibles y donde sea necesario.
Personal cuando sea necesario?
(SI NO NC)
10
6.1.6 Se instruye a los trabajadores, Capacitar a los trabajadores en el uso y Verificar mediante asistencia o realizacin de
en el uso y mantencin de los mantencin de los elementos de proteccin cursos o charlas sobre EPP.
(SI NO NC)
elementos
de
proteccin personal.
10
personal?
6.1.7 El supervisor controla el uso de Verificar constantemente el uso de los Debe haber informes de observacin al uso de
(SI NO NC)
los elementos de proteccin elementos de proteccin personal por parte de EPP.
15
personal?
los trabajadores.
12
Modulo 7: Disposiciones Legales y Otros

Preguntas
Acciones
Criterio
Evaluacin
7.1 Reglamento interno de orden, higiene y seguridad

7.1.1 Existe un Reglamento Interno Confeccionar Reglamento Interno de Orden Verificar la existencia del Reglamento Interno
de Orden, Higiene y Seguridad Higiene y Seguridad.
de Orden Higiene y Seguridad.
actualizado?
7.1.2 El Reglamento fue registrado Cumplir con requisito del marco legal
Verificar que en el centro de trabajo auditado
por la inspeccin del trabajo?
exista una copia con el timbre de la inspeccin
del trabajo.
7.1.3 El Reglamento fue visado Cumplir con requisito del marco legal.
Verificar que en el centro de trabajo auditado
oficialmente por el Servicio de
exista una copia con el timbre del Servicio de
Salud local?
Salud local.
7.1.4 El Reglamento Interno es Llevar un registro al da de la entrega del Llevar un registro al da de la entrega del
entregado
a
todos
los Reglamento Interno.
Reglamento Interno, en el que conste la
trabajadores?
entrega mediante la firma del trabajador.
7.1.5 Se lleva un registro escrito y Llevar un registro de la obligacin de informar Llevar un registro de la obligacin de informar
firmado por el trabajador de que los Riesgos Laborales
los Riesgos Laborales, en el que conste la
fue informado de los riesgos
instruccin dada
mediante la firma del
Laborales?
trabajador
(SI NO)
5
(SI NO)
5
(SI NO)
5
(SI NO)
8
(SI NO)
8
7.2 Departamento de Prevencin de Riesgos

7.2.1 Existe un Departamento de
Prevencin de Riesgos en la
empresa?
7.2.2 El nmero de jornadas del
experto en prevencin de
riesgos para asesorar a la
empresa se ajusta a la
reglamentacin legal vigente?
7.2.3 Mantiene la empresa las
estadsticas semestralmente
(Tasa de Siniestralidad; Tasa de
Accidentabilidad;
Tasa
de
Gravedad;
Tasa de Frecuencia)?
7.2.4 Se cumple con las medidas de
higiene y seguridad en el trabajo
que prescriben el Departamento
de Prevencin de Riesgos ?
7.2.5 Se cumple con las medidas de
higiene y seguridad en el trabajo
que prescriben la Mutual y los
Organismos Fiscalizadores?
Formar el Departamento de Prevencin de Verificar su existencia, si correspondiere.

Riesgos Profesionales.
Cumplir con las jornadas de asesora del Verificar mediante un documento que lo avale.
Experto de acuerdo a Disposicin Legal
(SI NO NC)
(SI NO NC)
8
Mantener actualizadas las estadsticas de Verificar estadsticas internas o listados de
accidentes y enfermedades profesionales.
accidentados, fecha de ingreso, alta y numero
(SI NO NC)
de das perdidos
4
Cumplir
las
recomendaciones
Departamento de Prevencin de Riesgos
del Verificar cumplimiento a recomendaciones de

(SI NO NC)
actividades de PRP del D.P.R.
8
Cumplir las recomendaciones de la Mutual y de Ver recomendaciones de inspecciones e

los Organismos Fiscalizadores
informes
haciendo
seguimiento
al (SI NO NC)
5
cumplimiento.
7.3 Procedimientos
7.3.1 El Departamento de PRP, el Coordinador
del Programa y/o la supervisin del rea
establecen y mantienen procedimientos para
que los documentos legales sean
adecuadamente identificados?
7.3.2 La documentacin es correctamente
almacenada para fines legales (respaldo
legal ante demandas); por parte del Dpto. de
PRP, el Coordinador del programa y/o la
supervisin del rea ?
Establecer un procedimiento para Verificar existencia del procedimiento.

clasificar documentos legales y permitir su Verificar su aplicacin.
accesibilidad.
Establecer procedimiento para determinar Verificar existencia del procedimiento.

el perodo de retencin de un registro.
Verificar su aplicacin.
(SI NO)
8
(SI NO)
8
13
Modulo 8: Plan de Emergencia

Preguntas
Acciones
Criterio
Evaluacin
8.1 Plan de Emergencia

8.1.1 Existe un Plan de cmo actuar Elaborar un Plan de Emergencia
frente a una emergencia de
incendio, sismo y otros.?
8.1.2 Existe un Coordinador del Plan Designar un Coordinador del
de Emergencia?
Emergencia
Verificar existencia del plan.
(SI NO NC)
2
Plan
de Verificar que exista definicin en el Plan del rol

(SI NO NC)
del Coordinador, y designacin con nombre y
2
apellido.
8.1.3 Se revisa peridicamente el Establecer en forma escrita, la revisin Verificar documento escrito que establezca , la (SI NO NC)
Plan de Emergencia ?
peridica del Plan de Emergencia
revisin peridica del Plan de Emergencia.
2
8.1.4 Existe una Brigada de Formar una Brigada de Emergencia
Verificar informe escrito
de actividades (SI NO NC)
Emergencia?
realizadas por la brigada
2
8.1.5 Los trabajadores conocen el Dar a conocer el Plan de Emergencia a los Verificar registro de capacitacin de los
(SI NO NC)
Plan de Emergencia?
Trabajadores
trabajadores en el plan.
3
81.6
El Plan de Emergencia se ha Entregar el Plan de Emergencia

entregado por escrito a los trabajadores
trabajadores?
a los Acta firmada por trabajadores, indicando

(SI NO NC)
recepcin de estos del Plan escrito.
2
Otro medio igualmente fehaciente.
8.1.7 Se realiza al menos una vez al Realizar al menos una vez al ao una prctica Verificar Informe del ltimo simulacro realizado
(SI NO NC)
ao una prctica de evacuacin? de evacuacin
dentro del ultimo ao.
3
(Si corresponde)
8.1.8 Existe
coordinacin con Establecer coordinacin con Bomberos, Verificar respaldos que demuestren la
Bomberos,
Carabineros
y Carabineros, y Servicios de Urgencia
coordinaciones realizadas.
(SI NO NC)
Servicios de Urgencia?
2
8.1.9
Existen
Alarmas
de Disponer de Alarmas de emergencia fcil de Observar alarmas en terreno
emergencia?
identificar
8.1.10 Estn definidas e identificadas Definir e Identificar las zonas de seguridad
Observar zonas en terreno
las zonas de seguridad?
(SI NO NC)
2
(SI NO NC)
8.2 Proteccin contra incendios

8.2.1 Existe una llave de agua contra Dotar el recinto de la empresa de una llave de Observar en terreno
incendio?
agua contra incendios. (Red Humeda)
(Si corresponde)
(SI NO NC)
8.2.2 Existe red seca en el edificio, si Dotar el recinto de la empresa con red seca Observar en terreno
cuenta con 5 pisos o ms??
contra incendios
(Si corresponde)
(SI NO NC)
8.2.3 Se mantienen las entradas y Mantener las entradas y salidas de la red seca Observar en terreno
salidas de la red seca con sus con sus tapas.
(Si corresponde)
tapas?
8.2.4 Existe red hmeda de Dotar el recinto de la empresa, con red hmeda Observar en terreno
incendios?
contra incendios.
(Si corresponde)
8.2.5 Se mantienen en buen estado Efectuar mantencin preventiva a mangueras y Observar en terreno
las mangueras y pitones?
pitones.
(Si corresponde)
8.2.6 Se revisa sistemticamente el Establecer un programa de inspecciones Verificar informe de inspecciones
estado de las mangueras, como sistemticas, para controlar el estado de las (Si corresponde)
mnimo cada 6 meses ?
mangueras cada 6 meses
8.2.7 Se mantiene debidamente Mantener sealizada la red seca contra incendioObservar en terreno
sealizada la red seca contra
(Si corresponde)
incendio?
8.2.8 Se revisa y prueba la red, al Establecer un procedimiento para la revisin y Verificar existencia del procedimiento.
menos una vez al ao ?
prueba de la red contra incendios.
Verificar su aplicacin.
3
3
(SI NO NC)
3
(SI NO NC)
3
(SI NO NC)
3
(SI NO NC)
3
(SI NO NC)
3
(SI NO NC)
14
8.3 Detectores de Incendio

8.3.1 Existen detectores de Incendio Dotar con detectores de Incendio los lugares Observar en terreno
en lugares donde requiera?
donde se almacenan o manipulan sustancias (Si corresponde)
peligrosas.
8.3.2 Posee un programa
mantenimiento
para
detectores de Incendio ?
de Establecer un programa de mantencin Verificar programa de mantencin.

los preventiva para los detectores de Incendio
(Si corresponde)
(SI NO NC)
2
(SI NO NC)
8.4 Extintores
8.4.1 Los extintores de incendio, Verificar la Certificacin de los Extintores de Verificar etiquetas del extintor, contrastarlas
(SI NO)
cumplen con el Decreto 369, Incendio.
contra el decreto 369
3
sobre la certificacin ?
8.4.2 Se cuenta con la cantidad Determinar la cantidad necesaria de extintores Verificar informe con estudio de cantidad y
suficiente de extintores porttiles porttiles de Incendio, de acuerdo a la ubicacin de extintores.
de Incendio, cuyo potencial de superficie a proteger. Art. 46 DS 594/99.
extincin est de acuerdo a la
superficie a proteger?
(SI NO)
3
8.4.3 Se encuentran los extintores Elaborar Programa de inspecciones para Observar en terreno
porttiles instalados:
verificar si se cumple con la normativa.
- A una altura de 1,3 m Instalar los extintores de incendio en sitios de
(SI NO NC)
(mximo)?
fcil acceso, claramente identificados, libres de
3
- En sitios de fcil acceso
obstculos y en condiciones de funcionamiento
- Libres de obstculos
mximo.
- En condiciones de mximo
funcionamiento
8.4.4 Estn claramente identificada Instalar los extintores claramente identificados. Observar en terreno
las posiciones de los extintores,
(SI NO)
para que en caso de emergencia
3
sea facilitada su ubicacin y
acceso?
8.4.5 Se someten los Extintores a Realizar mantencin preventiva a los extintores Verificar en extintor que fecha de mantencin se
(SI NO)
mantencin preventiva al menos de incendio, una vez al ao.
encuentre vigente.
3
una vez al ao?
8.4.6 El personal ha sido instruido Instruir al personal en el uso de extintores Listado de asistencia con firmas de todo el
(SI NO)
sobre el uso de extintores porttiles.
personal instruido, y firma del o los relatores.
3
porttiles?
8.5 Vas de Escape
8.5.1 Existen vas de escape?
Definir vas de escape.
8.5.2
Estn
debidamente Sealizar las vas de escape.
sealizadas las vas de escape ?
Observar en terreno
Observar en terreno
8.5.3 Se mantienen accesibles y sin Mantener accesibles y sin obstculos las vas Observar en terreno
obstculos las vas de escape ? de escape.
8.5.4 Las puestas de escape abren Verificar que las puertas de escape abran Observar en terreno
fcilmente desde el interior?
fcilmente desde el interior.
(SI NO)
2
(SI NO)
2
(SI NO)
2
(SI NO)
2
8.6 Primeros Auxilios

8.6.1 Existe personal capacitado en Capacitar a un grupo de personas en primeros Verificar documento que acredite competencia (SI NO)
primeros auxilios?
auxilios
del personal preparado en primeros auxilios
4
15
Modulo 9: Control de Empresas Proveedoras de Servicios

Acciones
Preguntas
Criterio
Evaluacin
9.1 Bases Administrativas Contratos

9.1.1 Dentro de las Bases de
Contratos o de Propuestas para
Proveedores: se consideran los
ndices de siniestralidad como
elemento importante de juicio,
para la adjudicacin de
propuestas?
Establecer en las Bases de Contratos o de El proveedor/contratista debe proporcionar

Propuestas para Proveedores/contratista, que certificado con tasa de Accidentabilidad, tasa
stos deben presentar en las propuestas sus de siniestralidad y tasa de frecuencia.
(SI NO NC)
ndices de siniestralidad, los cuales debieran
5
estar "en o bajo" los rangos establecidos para
la actividad econmica.
9.1.2 En las Bases de Contratos o de

Propuestas para Proveedores
Se establece la obligatoriedad
de cada contratista apliquen
Programa de Prevencin de
Riesgos?
Establecer en las Bases de los Contratos o de Verificar en contratos

Propuestas, la obligatoriedad de cada uno de
ellos, de establecer un Programa de
Prevencin de Riesgos alineado con el sistema
y planificacin que del tema, lleve el Contratista
General.
(SI NO NC)
9.2 Trabajadores empresas Proveedoras/contratistas

9.2.1 Existen Contratos formales con Suscribir un contrato formal (por escrito), de
cada Proveedor/contratista?
delegacin de trabajo(s), o prestacin(es) de
servicio(s), entre el Contratista General y cada
Proveedor/contratista.
9.2.2 Se
controla
que
cada Verificar que cada trabajador de los
trabajador
de
los Proveedores/contratista , tenga su Contrato de
Proveedores/contratista tenga Trabajo vigente.
Contrato de Trabajo vigente?
9.2.3 Se
controla
que
cada
Proveedor/contratista
haya
cancelado sus Cotizaciones por
concepto de la Ley 16.744?
Verificar existencia vigente de contrato entre

las empresas por el servicio que el 0 100%- NC
4
Proveedor/contratista vaya a realizar.
Verificar que el mandante tenga copia de los
contratos de trabajo de los trabajadores de 0 100%- NC
Proveedores/contratista.
4
Establecer un control que confirme que los Verificar planillas de pago de cotizaciones al
Proveedores/contratista
cancelan las da.
0 100%- NC
imposiciones
Previsionales, de Salud y
4
Cotizacin por Ley 16.744
9.2.4 El Contratista General registra El Contratista General debe llevar un registro Verificar:
diariamente el ingreso a obra del actualizado de todos y cada uno de los
personal
de
cada Proveedores/contratista presentes en la obra.
Proveedor/contratista ?
9.2.5 Se lleva registro con los datos El Contratista General debe llevar un registro Verificar:
bsicos
de
cada actualizado de todos y cada uno de los
Proveedor/contratista
(razn Proveedores/contratista presentes en la obra.
social, nombre gerente o dueo,
direccin
oficina
central,
mutualidad a la que esta
adherido y N de contrato,
telfono de emergencia de esa
mutualidad,
nombre
del
supervisor en la obra, etc.)?
Registro de ingreso diario a la obra

del
personal
de (SI NO NC)
4
Proveedores/contratista.
Listado actualizado con registros

de cada Proveedor/contratista .
(SI NO NC)
Nota: Proveedores Se Refiere exclusivamente a Empresas Proveedoras de Servicios
16
9.3 Disposiciones legales

9.3.1 Los
Expertos
de
los
Proveedores asesoran a la
empresa,
faena,
sucursal,
agencia u obra?
9.3.2 Est constituido el Comit
Paritario de Higiene y Seguridad
de cada contratista?
9.3.3 Se controla que esos Comits

Paritarios se renan cada vez
que ocurre un accidente grave o
fatal o a lo menos una vez al
mes?
9.3.4 Los Comits Paritarios de los
Proveedores envan sus actas
de reunin mensualmente al
Profesional Administrador del
Contratista General, faena,
sucursal, agencia u obra?
9.3.5 Se hace participar al personal
de los Proveedores de las
actividades de Capacitacin y
del Comit Paritario del
Contratista General?
Controlar que los Proveedores sean

asesoradas por un Experto en PRP cuando
corresponda de acuerdo a la cantidad de
trabajadores que posean.
Controlar (a travs del Acta de Constitucin)
que los Proveedores, cuando corresponda,
constituyan su propio Comit Paritario.
Registro de asistencia.
(Si corresponde)
(SI NO NC)
Verificar (a travs del Acta de Constitucin) o

de actas de reunin mensual que los
(SI NO NC)
Proveedores, hayan constituido su propio
5
Comit Paritario.
(Cuando Corresponda)
Controlar que el Comit Paritarios de cada Revisar actas mensuales por parte del
Proveedor,
funcione de acuerdo a lo mandante.
(SI NO NC)
establecido en la Ley.
5
(Cuando Corresponda)
Controlar que los Comit Paritarios, de cada Verificar actas mensuales de reunin
Proveedor, enven sus Actas de reunin al (Cuando Corresponda)
Profesional Administrador de la obra, faena,
sucursal, agencia, etc.
(SI NO NC)
Invitar a los representantes de los trabajadores Verificar en listado de firmas de asistencia a

de los Proveedores a participar en actividades capacitacin, en la que deber estar
de Capacitacin y reuniones del Comit especificado a que contrato pertenece
(SI NO NC)
5
Paritario del Contratista General.
(En lo posible tenga lista aparte del personal de
la empresa)
9.3.6 Se comprueba que cada Controlar que los Proveedores tengan Verificar disponibilidad en el centro de trabajo
Proveedor entrega a sus confeccionado y entreguen su Reglamento de copia del reglamento interno.
0 100%- NC
trabajadores
su
propio Interno a sus trabajadores.
5
Reglamento Interno?
9.3.7 Cada Proveedor cumple con la Controlar que cada Proveedor, informe sus Lista de asistencia con firma del personal al
Obligacin de Informar sus riesgos laborales a sus trabajadores.
que se le ha dado instruccin sobre los riesgos (SI NO NC)
propios riesgos laborales, a su
laborales.
5
personal?
9.4 Coordinacin
9.4.1 El Mandante ha dado a Dar a conocer al personal de cada Proveedor,
conocer
a
todos
sus el programa de Prevencin de Riesgos que el
Proveedores, la aplicacin del Contratista General est desarrollando.
Programa de Control de Riesgos
Operacionales que se est
desarrollando en la empresa,
faena, sucursal, agencia u obras
y en especial las actividades que
le corresponden desarrollar?
9.4.2 Se realiza peridicamente una
reunin de coordinacin entre el
Profesional Administrador del
Mandante, su Departamento de
Prevencin y un representante
de cada Subcontratista? Siendo
la primera de ellas al ingreso del
Subcontratista al Centro de
trabajo.
9.4.3 Se controla que todo el
personal de los proveedores
use los Elementos de Proteccin
Personal que sus actividades les
demandan?
Verificar acta de reunin y lista de asistencia a

charla.
Constancia de recepcin de carta de
informacin al respecto.
Realizar peridicamente reuniones de Verificar acta de reunin.

coordinacin con todos los Proveedores
existentes en la obra (frecuencia segn
complejidad de la obra).
(SI NO NC)
(SI NO NC)
Verificar que el personal de Proveedores Verificar documento escrito de recepcin de

tengan y utilicen efectivamente los Equipos de EPP de cada trabajador de los Proveedores.
0 100%- NC
Proteccin Personal
3
17
9.4.4 Recibe el mandante de los

Proveedores, la Investigacin de
todos los Accidentes con tiempo
perdido, ocurridos a su
personal?
Implementar un sistema administrativo para el Verificar lista de accidentes e informes de

control de las Investigaciones de accidentes de investigacin de stos.
0 100%- NC
personal de los Proveedores, ocurridos en la
2
obra.
9.4.5 Se controla que los equipos,

maquinarias y herramientas
empleados por cada Proveedor
estn en buen estado y se
sometan
a
mantenciones
peridicas?
A) El Contratista General deber chequear, al

ingresar a la obra o faena, las maquinarias,
equipos y herramientas de propiedad de un
Proveedor: que estn en buen estado y con
dotacin completa de elementos protectores.
B) El Contratista General debe verificar
peridicamente el estado de conservacin y
uso de esos equipos.
En bodega de herramientas debe quedar un

listado de ingreso de maquinaria de
Proveedores y observaciones del estado de
estas.
(SI NO NC)
2
18
Modulo 10: Higiene y Salud Ocupacional

Preguntas
Acciones
Criterio
Evaluacin
10.1 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Qumicos

10.1.1 Se ejecutan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de los Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones
de
los contaminantes qumicos presentes en las (Si corresponde)
contaminantes
qumicos reas de trabajo.
presentes en las reas de
trabajo?
(SI NO NC)
10.1.2 Existe
captacin
de Disponer de captacin de los contaminantes Verificar en terreno
contaminantes ambientales en ambientales en su origen
(Si corresponde)
su origen?
(SI NO NC)
10.1.3 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa de seguimiento de las Verificar programa de seguimiento.
las medidas recomendadas para medidas recomendadas para el control de los (Si corresponde)
el control de los agentes agentes qumicos.
qumicos?
(SI NO NC)
10.2 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Fsicos

10.2.1 Se realizan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones de iluminacin en iluminacin en las reas de trabajo y bodegas. (Si corresponde)
las reas de trabajo y bodegas?
(SI NO NC)
10.2.2 Se realizan mediciones y Realizan mediciones y evaluaciones de nivel Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones de
nivel de de presin sonora en los distintos puestos de (Si corresponde)
presin sonora en los distintos trabajo de la empresa.
puestos de trabajo de la
empresa?
(SI NO NC)
10.2.3 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa de seguimiento de las Verificar programa de seguimiento.
las medidas recomendadas para medidas recomendadas para el control de los (Si corresponde)
el control de los agentes fsicos? agentes fsicos.
(SI NO NC)
10.3 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Biolgicos

10.3.1 Se realizan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de agentes Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones
de
agentes biolgicos capaces de generar problemas en la (Si corresponde)
biolgicos capaces de generar salud de los trabajadores.
problemas en la salud de los
trabajadores?
(SI NO NC)
10.3.2 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa para verificar el Verificar programa de tratamiento y su
las medidas recomendadas para cumplimiento de las medidas recomendadas cumplimiento.
(SI NO NC)
el control de los agentes para el control de los agentes biolgicos.
(Si corresponde)
8
biolgicos?
19
10.4 Ergonoma
10.4.1 Se identifican los riesgos
ergonmicos
que
pueden
provocar alteraciones msculo
tendneas a los usuarios de los
puestos de trabajo?
10.4.2 Se analizan y evalan los
riesgos
ergonmicos
que
pueden provocar alteraciones
msculo tendneas a los
usuarios de los puestos de
trabajo?
10.4.3 Se verifica el cumplimiento de
las medidas recomendadas para
el control de los riesgos
ergonmicos en los puestos de
trabajo?
Identificar los riesgos ergonmicos, que Verificar informe de las mediciones.

pueden provocar alteraciones msculo
tendneas a los usuarios de los puestos de
trabajo.
Analizar y evaluar los riesgos ergonmicos que Verificar informe de las mediciones.
pueden provocar alteraciones msculo
tendneas a los usuarios de los puestos de
trabajo.
Establecer un programa para verificar el Verificar programa de cumplimiento.

cumplimiento de las medidas recomendadas
para el control de los riesgos ergonmicos.
(SI NO NC)
(SI NO NC)
(SI NO NC)
10.5 Vigilancia Epidemiolgica y Control de Salud

10.5.1 Los trabajadores expuestos a
riesgos de contraer una
enfermedad profesional, estn
incorporados a un Programa de
vigilancia epidemiolgica?
10.5.2 Se
practican
exmenes
ocupacionales a las personas
con
riesgo
de
contraer
enfermedades
profesionales,
segn el tipo de agente a que
estn expuestos?
Enviar a la Mutual a los trabajadores que estn Verificar programa de vigilancia.

en un Programa de Vigilancia Epidemiolgica
(SI NO NC)
8
Practicar exmenes ocupacionales al personal Verificar exmenes.
que est expuesto a un agente ambiental
capaz de causar una enfermedad profesional.
(SI NO NC)
20

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