Está en la página 1de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

CONTENIDO

1.02.P06.I01 Revisin: 1

1.0 2.0 3.0 4.0 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 5.0 6.0 7.0

OBJETIVO ..............................................................................................................2 ALCANCE ...............................................................................................................2 DEFINICIONES Y SIGLAS .........................................................................................2 DESCRIPCIN ........................................................................................................4 ELEMENTOS DE LA GESTIN DEL RIESGO ..........................................................4 PREPARANDO EL ANALISIS DE RIESGO ..............................................................4 ANALISIS DEL RIESGO .......................................................................................5 PRIORIZACIN DE CONTROLES .........................................................................8 MEDIDAS DE CONTROL DE RIESGO ................................................................. 10 REVISIN DEL RIESGO RESIDUAL .................................................................... 11 REVISIN Y MONITOREO ............................................................................... 11 FORMULARIOS .................................................................................................... 12 REFERENCIAS....................................................................................................... 12 ANEXOS .............................................................................................................. 12

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 1 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


1.0 OBJETIVO

1.02.P06.I01 Revisin: 1

Establecer las directrices para la evaluacin del riesgo de todas las actividades de Minera San Cristbal S.A. y la reduccin de riesgos al menor nivel que sea razonablemente operable. 2.0 ALCANCE

Aplica a todas las actividades de MSC, incluso las actividades o productos nuevos o modificados. 3.0 3.1 DEFINICIONES Y SIGLAS DEFINICIONES

Anlisis de Riesgo: El uso sistemtico de informacin disponible para determinar que tan frecuentemente pueden ocurrir ciertos eventos especficos y la magnitud de sus probables consecuencias. Anlisis de Riesgo del Trabajo (ART): Es un proceso mediante el cual se identifican los peligros asociados a cada paso de la tarea y se le colocan barreras o medidas de control para eliminar o minimizar y controlar el riesgo asociado con cada paso. La clave del xito de los ART es asignar controles a personas especficas quienes sern las responsables de mantener la integridad de dichos controles. Aspecto: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que puede interactuar con el medio ambiente. Aspecto / Peligro Directo: Aquellos aspectos derivados de nuestra propia actividad. Aspecto / Peligro Indirecto: Aquellos aspectos derivados de las actividades de terceros, tales como proveedores, subcontratistas o clientes. Aspecto Ambiental Significativo: Elemento de las actividades o servicios de una organizacin que provoca un mayor impacto ambiental que el resto de los aspectos ambientales generados por la actividad. Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental significativo. Control de Riesgo: Es la parte de la administracin del riesgo que implica el establecimiento de acciones de control ya sean de: eliminacin, sustitucin, controles de ingeniera, controles administrativos o EPP con la finalidad de eliminar, evitar o minimizar riesgos a los que esta expuesta la organizacin. Evaluacin de Riesgo: Proceso integral para estimar la magnitud del riesgo y la toma de decisin si el riesgo es aceptable o no. Gestin del Riesgo: La sistemtica aplicacin de polticas, procesos, procedimientos y prcticas en la tarea de identificar, analizar, evaluar, tratar y monitorear los aspectos y peligros involucrados en el desarrollo de las actividades. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin.

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 2 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

Incidente: Uno o varios eventos relacionados con el trabajo, en el cual ocurre o podra ocurrir: una lesin, enfermedad (sin importar la severidad), Fatalidad o un impacto al medio ambiente, incluidos daos materiales/financieros. Nota1: Un accidente es un incidente, el cual ha producido lesin, enfermedad, fatalidad, impacto al medio ambiente o dao material. Nota 2: Un incidente donde no ha ocurrido lesin, enfermedad, fatalidad, impacto al medio ambiente o dao material puede ser tambin denominado como casi accidente. Nota 3: Una situacin de emergencia es un tipo particular de incidente Peligro: Fuente o situacin con el potencial de dao en trminos de lesiones o enfermedades, dao a la propiedad, dao al ambiente de trabajo o la combinacin de ellos. Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido al nivel que puede ser aceptado por la organizacin considerando las obligaciones legales y su poltica de Seguridad y Salud Ocupacional. Riesgo: Combinacin de la probabilidad y consecuencia(s) de ocurrencia de un evento peligroso (incluye los elementos de salud, seguridad y medio ambiente). Situacin Normal de Funcionamiento: Desarrollo de actividades o servicios de una organizacin bajo condiciones de situacin controlada. Situacin Anormal de Funcionamiento: Son aquellas actividades o situaciones que no ocurren continuamente, aunque estn previstas, tales como situaciones de arranque, puesta en marcha, de parada, mantenimiento, etc. Situacin de Emergencia: Situacin imprevista resultado de un incidente HSE. Tcnico de HSE: Persona del rea de seguridad, medio ambiente o salud (Superintendente, Supervisor, Tcnico, Otro) Verificacin Previa al Trabajo (VPT): La Verificacin Previa al Trabajo, es un anlisis de peligros/aspectos previo a la realizacin del trabajo y es ejecutado de manera individual o en grupos. El VPT identifica los peligros/aspectos y las precauciones necesarias requeridas para proveer el mximo nivel de proteccin a cada empleado o contratista que interviene en el trabajo. (Ver anexo 4) 3.2 SIGLAS

ART: Anlisis de Riesgo en el Trabajo EPP: Equipo de Proteccin Personal MSC: Minera San Cristobal S.A. VPT: Verificacin Previa al Trabajo.

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 3 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


4.0 4.1 DESCRIPCIN ELEMENTOS DE LA GESTIN DEL RIESGO

1.02.P06.I01 Revisin: 1

La gestin del riesgo busca identificar Peligros/aspectos, evaluar riesgos y proporcionar medidas de control. Este incluye etapas importantes, que reciben retroalimentacin por medio del monitoreo y revisin continua. Las 5 etapas claves de la gestin del riesgo son: 4.1.1 Establecer el contexto En esta etapa se establece el contexto en el cual la gestin del riesgo ser incorporada al nivel estratgico, organizacional. Los criterios que sern utilizados para la gestin del riesgo y la estructura necesaria para realizar el anlisis. 4.1.2 Identificacin del riesgo Es el proceso de identificar el peligro/ aspecto ambiental, sus causas y de determinar que, como y porque las cosas pueden salir mal. Los peligros / aspectos podrn ser identificados a travs de talleres de trabajo destinados a esta identificacin o por medio de auditorias. 4.1.3 Anlisis del riesgo Es el proceso de estimar la probabilidad que las cosas puedan salir mal, estimar las consecuencias potenciales (severidad) para que los objetivos y factores importantes del proyecto no tengan xito. El anlisis debe considerar: El nivel de exposicin; Cuan probable es que suceda el evento; y Cuales son las consecuencias potenciales y su magnitud

Se debe combinar estos elementos para producir un nivel de riesgo estimado 4.1.4 Administracin del riesgo Determinar los controles que deben ser priorizados de acuerdo a los riesgos analizados. 4.1.5 Monitoreo y revisin Se debe monitorear y revisar el desempeo del proceso de gestin del riesgo y los cambios que pueda afectar a este proceso. Se debe asegurar que la gestin de riesgo no es esttica y esta en continua actividad a travs de la vida del proyecto. 4.2 PREPARANDO EL ANALISIS DE RIESGO

Esto implica el separar las actividades de un rea o proceso en un sistema de elementos. Estos elementos proporcionan un marco lgico para la identificacin y el anlisis de riesgos, asegurando que los riesgos significativos no son omitidos. La estructura elegida depende de la naturaleza de los riesgos y del alcance del proceso o la actividad. El formulario 1.02.P06.F01 ser utilizado para registrar la Identificacin y Evaluacin del Riesgo.
Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 4 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

4.2.1 Identificacin del rea o proceso Identificar el rea o proceso donde se realizara el trabajo. Un ejemplo es trituradora de descarga o la trituradora - CV02. 4.2.2 Separar la actividad en elementos (actividad/tarea) Identificar las tareas reales que son realizadas. Puede haber ms de una tarea durante la realizacin del trabajo. 4.2.3 Identificar los peligros/ aspectos ambientales Identificar todos los Peligros/ Aspectos Ambientales para cada tarea del proyecto. Es probable que exista ms de un Peligro/ Aspecto Ambiental para cada tarea del proceso. Se puede utilizar el listado Peligros/ Aspectos Ambientales como referencia para la identificacin. Ver Anexo 1 Gua de Identificacin de Peligros/ Aspectos Ambientales. 4.2.4 Identificar requisitos legales y de otro tipo aplicables Una vez identificados los peligros y/o aspectos ambientales se verificar si tienen requisitos legales aplicables, de acuerdo a lo establecido en el proceso 1.02.P04 Cumplimiento Normativo. 4.2.5 Identificar las posibles consecuencias/impactos Listar las posibles y probables consecuencias si el Peligro/ Aspecto Ambiental se convierten en un incidente. 4.3 ANALISIS DEL RIESGO

El riesgo asociado con peligro / aspecto ambiental es el reflejo de la probabilidad que el riesgo va a generar dao y severidad del dao. La categora del riesgo puede determinarse a travs de los siguientes 5 pasos. PROBABILIDAD = EXPOSICION X POSIBILIDAD RIESGO = PROBABILIDAD X SEVERIDAD 4.3.1 Paso 1 Determinar la exposicin

A. EXPOSICION
1 2 3 4 5 6 Exposicin Continua (exposicin al peligro/aspecto durante todos los das todo el da) Exposicin Diaria (exposicin al peligro/aspecto durante el da en determinados periodos) Exposicin Semanal (exposicin al peligro/aspecto que podra darse semanalmente) Exposicin Mensual (exposicin al peligro/aspecto que podra darse mensualmente) Exposicin Trimestral (exposicin al peligro/aspecto que podra darse cada tres meses) Exposicin Anual o ms de un ao (exposicin al peligro/aspecto que podra darse una vez al ao o con mayor frecuencia)

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 5 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


4.3.2 Paso 2 Determinar la Posibilidad

1.02.P06.I01 Revisin: 1

B. POSIBILIDAD
1 2 3 Casi Seguro Muy Seguro Probable Si se contina trabajando como hasta ahora, existe una extrema posibilidad o garanta de que un incidente suceder o suceder frecuentemente. Si se continua trabajando como hasta ahora, exista una alta posibilidad de que un incidente suceder o muy seguro que suceda frecuentemente. Los efectos de peligro fsico, peligro qumico, fenmeno natural, descuido humano u otro factor podra precipitar a un accidente, pero es igual probable que suceda sin estos factores adicionales o el incidente ocurrir varias veces durante el periodo de vida del tem. El incidente podra suscitarse si factores adicionales lo precipiten, pero es improbable. Si otros factores se presentan, este incidente o enfermedad puede ocurrir, pero la probabilidad es baja y el riesgo es mnimo. Por lo general es improbable de que un incidente ocurra. nicamente bajo condiciones inesperadas puede existir la probabilidad de un incidente o enfermedad. Todas las precauciones razonables han sido tomadas hasta el momento, dentro de lo racionalmente practicable.

4 5 6

Improbable Remoto Prcticamente Imposible

4.3.3

Paso 3 Determinar la probabilidad (Exposicin x Posibilidad)

C. Probabilidad (A x B)
A. Exposicin 1 B. Posibilidad 2 3 4 5 6 1 A (5) A (5) B (4) B (4) C (3) C (3) 2 A (5) B (4) B (4) C (3) C (3) D (2) 3 B (4) B (4) C (3) C (3) D (2) D (2) 4 C (3) C (3) D (2) D (2) D (2) E (1) 5 C (3) D (2) D (2) D (2) E (1) E (1) 6 D (2) D (2) D (2) E (1) E (1) E (1)

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 6 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


4.3.4
D. SEVERIDAD Seguridad y Salud
Fatalidad, incapacidad definitiva total o parcial (mayor al 50%).

1.02.P06.I01 Revisin: 1

Paso 4 Determinar la severidad


Medio Ambiente
Daos Irreversibles y/o Irrecuperables para el medio ambiente. Ej. Alteracin de Sitios Arqueolgicos, Alteracin y Remocin Volmenes Grandes de Suelos. Daos Permanentes, Extendidos, Acumulativos y/o Sinrgicos para el medio ambiente. Ej. Erosin del Suelo, Generacin Drenaje Acido Roca, Generacin Permanente de Partculas en Suspensin, Alteracin Hbitat Vida Silvestre. Generacin de Residuos Peligrosos. Daos Inmediatos, Localizados, Prximos y/o Directos para medio ambiente. Ej. Derrames, Emisiones de Gases Efecto Invernadero, Generacin de Ruido, Descenso de Niveles de Agua, Remocin de Vegetacin, Descargas Controladas a Cuerpos de Agua. Daos Reversibles, Recuperables, Temporales y/o Indirectos para medio ambiente. Ej. Generacin de Residuos Orgnicos, Reciclables, Reutilizables, Impactos Visuales. Daos Alejados al Medio Ambiente. Ej. Emisiones de Gases Fuentes Mviles Transporte Externo.

Financieros
Impactos mayores a $500.000 o requiere una re estructuracin en gran escala del proyecto. Serias perdidas econmicas mayores a $100.000 menor a $500.000.

Imagen Empresarial
Conflicto de Repercusin Internacional.

Legal
Acciones penales, civiles, de gobierno y auditora por incumplimiento a requisitos legales

Social

Lesin o enfermedad ocupacional que requiere ausencia del trabajo por 31 das calendario o ms.

Conflicto de Repercusin nacional. Acciones penales y auditora por incumplimiento a requisitos legales X

Lesiones o enfermedad ocupacional que podra incapacitar a trabajar a una persona de 3 a 30 das calendario.

Prdidas econmicas mayores a $10.000 menores a $100.000.

Conflicto de Repercusin Departamental.

Acciones civiles de partes interesadas por incumplimiento a requisitos legales

Lesiones o enfermedad ocupacional con incapacitacin a trabajar menor a 3 das calendario. Lesiones menores o enfermedad, tratamiento de primeros auxilios requeridos, sin tiempo perdido.

Perdida econmica mayor a $1000 menor a $10.000.

Conflicto de Repercusin Provincial.

Llamada de atencin de las instituciones pertinentes (gobierno, otros)

Perdida econmica menor a $1000.

Conflicto de Repercusin Local.

Aspectos legales sin repercusin

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 7 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


4.3.5 Paso 5 Evaluacin del riesgo (Resultado de la evaluacin del Riesgo)
A (5) B (4) C (3) D (2)

1.02.P06.I01 Revisin: 1

E. RIESGO(C x D)
C. Probabilidad 5 D. Severidad 4 3 2 1 E (1)

25 20 15 10 5

20 16 12 8 4

15 12 9 6 3

10 8 6 4 2

5 4 3 2 1

4.4

PRIORIZACIN DE CONTROLES

La valoracin del riesgo de 1 a 25 contribuye a la toma de decisiones para adoptar medidas de control urgentes u otro tipo de medidas. La ponderacin del Nivel de Riesgo se ve expresada en una tabla de accin con cinco niveles para reflejar la importancia del riesgo y de las medidas requeridas.

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 8 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


Evaluacin de Accin y Escala de tiempo Nivel de Riesgo
(I) Inaceptables 16-25

1.02.P06.I01 Revisin: 1

HSE
El trabajo no debera comenzar o continuar hasta que el riesgo haya sido reducido. Si es imposible reducir el riesgo inclusive con recursos ilimitados, el trabajo deber permanecer prohibido.

Legal
* Informar a las autoridades, los abogados externos y auditores para preparar defensa * Investigaciones internas y lograr evidencia para defensa * Verificacin de existencia de seguros * Asignacin de recursos necesarios * Informar autoridades * Evaluar participacin abogados externos y auditores * Asignacin de recursos necesarios * Definir acciones legales pertinentes a plazo determinado con la finalidad de reducir el riesgo

(S) Sustancial 11-15

El trabajo no debera comenzar hasta que el riesgo haya sido reducido. Recursos considerables deberan ser asignados para reducir el riesgo. Donde el riesgo implicado afecta el trabajo del proceso, se tomar una accin urgente. Los esfuerzos deberan ser hechos para reducir el riesgo, pero los costos de prevencin deberan ser cuidadosamente medidos y limitados. Las medidas de reduccin de riesgo deberan ser puestas en prctica dentro de un perodo de tiempo definido. Donde el riesgo es asociado con consecuencias extremas de dao, para establecer con mayor precisin la posibilidad de dao como base para determinar la necesidad de mejorar medidas de control. Ningn control adicional ser requerido. Se podr considerar un mejoramiento o solucin ms econmica y que no signifique una carga adicional en el costo. Se requiere de monitoreo para asegurar que los controles se mantengan. Ninguna accin es requerida.

(AR) Aceptable con Revisin 7 ~ 10

(B) Baja 3-6

Ningn control adicional ser requerido. Se podr considerar un mejoramiento o solucin ms econmica y que no signifique una carga adicional en el costo. Se requiere de monitoreo para asegurar que los controles se mantengan. Ninguna accin es requerida.

(A) Aceptable 1-2

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 9 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

4.5

MEDIDAS DE CONTROL DE RIESGO

Al decidir sobre medidas de control a ser aplicadas, se debe considerar implementarlas de acuerdo al siguiente orden: 1 Eliminacin Remover el peligro por medio de la eliminacin del requerimiento de realizar la tarea o alterando las condiciones bajo las cuales se desarrolla el trabajo. Si el proceso no puede ser eliminado, considere cambiar la sustancia o el proceso peligroso con uno que sea menos inherentemente peligroso. Los controles de ingeniera significan cambiar los procesos, equipos, etc. Por ejemplo: - Reduccin de la fuente de ruido o vibracin por medio del confinamiento). - Uso de guardas y controles de operacin de maquinas - Aislamiento o encerramiento del peligro - Uso de ventilacin para remover gases y polvos - Usar ayuda mecnica para minimizar manipulacin manual 4 Administrativas Los controles administrativos incluyen introducir y mantener prcticas de trabajo que reduzcan el riesgo por medio de limitar la exposicin del empleado al peligro. Por ejemplo: - Reduciendo tiempo de exposicin - Limitando el nmero de empleados expuestos - Usando prcticas seguras de trabajo (Procedimientos, Otros.) 5 EPP El Equipo de Proteccin Personal debe ser usado como ltimo recurso.

2 Sustitucin 3 Ingeniera

Al seleccionar las medidas de control apropiadas, es importante comenzar del paso 1 al 5, seleccionando el mtodo ms prctico y razonable acorde a las circunstancias. 4.5.1 Registro de medidas de control Las medidas de control a ser gestionadas son: Establecimiento de Polticas, Objetivos, Metas y Programas HSE. Formacin, Toma de Conciencia y Competencia del Personal. Comunicacin Interna y Externa. Medidas de Control Operativo. Preparacin y Respuesta Ante Emergencias. Monitoreo y Control
Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 10 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

Esta informacin ser registrada en el formulario 1.02.P06.F01: Identificacin y Evaluacin de Riesgos y har referencia a las medidas de gestin que se deben implementar, mantener y mejorar. NOTA: Todas aquellas Medidas de Control que falte implementarlas estarn claramente resaltadas de color rojo, en negrillas y subrayadas.

4.6

REVISIN DEL RIESGO RESIDUAL

En esta fase, el riesgo es reevaluado combinando estimaciones de la exposicin, posibilidad y de la severidad despus de la inclusin de las medidas de control adicionales. Usando los pasos 1-5, realiza una valoracin del riesgo sobre la tarea; tomando en cuenta slo las Medidas de Control efectivamente implementadas. El valor obtenido es el riesgo residual actual. Para el caso de riesgos de HSE: Cuando el nivel del riesgo residual sea mayor o igual que 8 es considerado significativo, y se debe llenar un Anlisis de Riesgo en el Trabajo (Ver anexo 3 ) para la tarea particular, con el fin de estar preparados para implementar medidas de control adicionales para reducir el riesgo en el trabajo. Una vez finalizado el Anlisis de Riesgo en el Trabajo (ART) se debe socializar el anlisis al personal que ejecutara el trabajo en charlas diarias antes de comenzar del trabajo. 4.7 REVISIN Y MONITOREO

Es necesario monitorear el riesgo, la eficacia de los controles, las estrategias y el sistema de gestin, por lo menos semestralmente hasta la puesta en prctica de los controles. Los riesgos y la eficacia de las medidas de control ya implementados deben ser monitoreados por lo menos anualmente para asegurar que circunstancias cambiantes no afecten las medidas priorizadas para minimizar el riesgo. Tambin se puede incluir cualquier otra medida de control adicional que ayude a eliminar, reducir o controlar an ms el riesgo. La revisin del riesgo es esencial con el fin de asegurar que las medidas de gestin siguen siendo relevantes. Los factores que puedan afectar la probabilidad y la severidad de un resultado pueden cambiar, as como los factores que afectan la efectividad o el costo de las medidas de control. La revisin es una parte integral de la Gestin del Riesgo. Por otro lado es importante resaltar que cada vez que ocurran incidentes registrables que estn vinculados a peligros/aspectos no identificados o cuando existan cambios en la poltica, en los criterios de evaluacin, cambios significativos en los procesos, productos, equipos e instalaciones existentes, cambios dentro de la organizacin como ser expansin, reestructuracin, cambios en mtodos de trabajo, adquisicin de nuevos equipamientos, sistemas, productos, etc. se debe revisar/actualizar la matriz de riesgos para asegurase que estn incluidos los peligros/aspectos relacionados a estos puntos.

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 11 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


5.0 FORMULARIOS 1.02.P06.F01: Identificacin y Evaluacin de Riesgos 1.02.P06.F02: Anlisis de Riesgo en el Trabajo (ART) 1.02.P06.F03: Verificacin Previa al Trabajo (VPT) 6.0 REFERENCIAS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

ISO 14001:2004: Sistema de Gestin Ambiental Requisitos con Orientacin para su Uso. OHSAS 18001:2007: Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional- Requisitos. 7.0 ANEXOS

Anexo 1. Gua para la identificacin de Peligros / Consecuencias / Medidas Control. Anexo 2. Gua para la identificacin de Aspectos Ambientales / Impactos Ambientales. Anexo 3. Anlisis de Riesgo en el Trabajo (ART). Anexo 4. Verificacin Previa al Trabajo (VPT).

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 12 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

ANEXO 1: GUA PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS / CONSECUENCIAS / MEDIDAS CONTROL. (SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL)
PELIGROS ATRAPAMIENTO O APLASTAMIENTO POR O ENTRE OBJETOS ATRAPAMIENTO O APLASTAMIENTO POR VUELCO DE MAQUINAS O VEHICULOS ATROPELLO CON VEHCULOS Y/O EQUIPOS CAIDA DE PERSONAS A DISTINTO NIVEL CAIDA DE PERSONAS A FOSAS CON AGUA CAIDA DE PERSONAS AL MISMO NIVEL CAIDA DE OBJETOS POR DESPLOME O DERRUMBAMIENTO CAIDA DE OBJETOS EN MANIPULACION CARGA MENTAL CAUSAS NATURALES (rayos, radiacin solar) CONTACTOS ELCTRICOS CONTACTOS TERMICOS CHOQUES Y GOLPES CONTRA OBJETOS INMOVILES CHOQUES Y GOLPES CONTRA OBJETOS MOVILES CHOQUES Y GOLPES POR OBJETOS MOVILES CHOQUE DE VEHCULO EXPLOSION EXPOSICION A CONTAMINANTES BIOLOGICOS O DAOS CAUSADOS POR SERES VIVOS EXPOSICION A RADIACIONES EXPOSICION A RUIDO EXPOSICION A SUSTANCIAS NOCIVAS O TOXICAS EXPOSICION A TEMPERATURAS AMBIENTALES EXTREMAS EXPOSICION A VIBRACIONES TRABAJOS EN ESPACIOS CONFINADOS INCENDIO ILUMINACION INADECUADA PELIGROS DERIVADOS DE FACTORES PSICOSOCIALES U ORGANIZACIONALES PISADAS SOBRE OBJETOS PROYECCION DE FRAGMENTOS O PARTICULAS SOBREESFUERZOS, POSTURAS INADECUADAS O MOVIMIENTOS REPETITIVOS CONSECUENCIAS Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Hemorragia interna. Muerte Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Hemorragia interna. Muerte Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Muerte Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Asfixia por inmersin Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Lesin Personal (Traumatismos, Heridas). Asfixia. Muerte Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Estrs Lesin Personal (Traumatismos, Heridas). Quemaduras. Paro cardiaco. Muerte Quemadura. Arritmia cardiaca. Paro cardaco Quemadura Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Daos a instalaciones y/o equipos. Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Muerte Daos a instalaciones y/o equipos. Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Quemadura. Intoxicacin. Lesin auditiva Enfermedades infecciosas Quemaduras. Cncer Lesin auditiva. Estrs Quemadura. Intoxicacin. Insuficiencia respiratoria. Enfermedades pulmonares. Alergia. Cncer. Lesin ocular Resfro, Deshidratacin, Hipotermia Traumas acumulativos Asfixia. Intoxicacin Daos a instalaciones y/o equipos. Quemadura. Asfixia. Intoxicacin. Muerte Lesin ocular. Estrs Estrs Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Quemadura. Lesin Personal (Traumatismos, Heridas) Lesin ocular Traumas acumulativos

NOTA: Lesin Personal pueden ser Traumatismos (fracturas, esguinces) o Heridas (golpes, cortes, raspaduras, puncin)

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 13 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

MEDIDA DE CONTROL Chequeos aleatorios de velocidad Mejora tecnolgica Permiso de Trabajo. Simulacros de emergencia. Normas para contratistas. Control de ingreso. Inspecciones planeadas. Capacitacin Procedimientos de operacin y mantenimiento. Procedimiento de construccin y montaje planta (elctrico y mantenimiento). Hojas de seguridad productos qumicos. Mantenimiento Preventivo Ejercicios de pausa. Sealizacin. Barreras de proteccin en equipos. Competencias para el cargo. Chequeos aleatorios de alcohol y drogas. Examen preocupacional. Examen medico preventivo anual. Examen de seguimientos para personal ocupacionalmente expuestos Higienizacin Supervisin de actividades. Uso de elementos de proteccin personal.

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 14 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

ANEXO 2: GUA PARA LA IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES / IMPACTOS AMBIENTALES.


CLASIFICACIN ASPECTO AMBIENTAL Emisiones de gases de combustin (fuentes fijas:calderos, generadores, chimeneas, etc.) Emisiones de gases de combustin (fuentes mviles: vehculos pesados y livianos) Generacin de polvo Generacin de olores Ruido Generacin de ruido Consumo de agua fines humanos Consumo de agua fines industriales Descarga accidental de aguas residuales a cuerpo de agua Generacin de aguas residuales domsticas Generacin de efluentes del proceso industrial IMPACTO AMBIENTAL Contaminacin Atmosfrica, contribucin al efecto Invernadero Contaminacin Atmosfrica, contribucin al efecto Invernadero Contaminacin de la calidad del aire Molestias que pueden afectar a las personas Efectos sobre la salud de las personas Disminucin del recurso agua, contaminacin de agua Reduccin de la disponibilidad del recurso agua, contaminacin de agua Posible contaminacin de cuerpos de agua Contaminacin cuerpos de agua Contaminacin Suelo, posible contaminacin cuerpos de agua, efectos sobre flora y fauna

Aire

Generacin de lodos o fangos plantas tratamiento de aguas Posible contaminacin de agua. Agua Derrame de Sustancias Peligrosas, hidrocarburos y/o derivados Infiltracin de lixiviados a aguas subterrneas Descarga del efluentes del proceso de flotacin Extraccin, sobre explotacin de aguas subterrneas Contaminacin de agua. Contaminacin de aguas subterrneas. Posible contaminacin de agua y suelo Descenso del nivel fretico

Generacin de lodos o fangos plantas tratamiento de aguas Contaminacin suelo, agua Derrame accidental de aguas residuales, crudas o tratadas a Contaminacin de cuerpos de agua, lechos de ro, cuerpos de agua efectos sobre flora y fauna Uso/ remocin de suelos Suelos Derrame de Sustancias Peligrosas, hidrocarburos y/o derivados Contaminacin de suelos. Compactacin, erosin, perturbacin del hbitat

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 15 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


CLASIFICACIN ASPECTO AMBIENTAL Disposicin de residuos peligrosos Suelos Generacin de drenaje cido de roca Flora y fauna Socio econmico Alteracin e intervencin del hbitat silvestre Intervencin de lugares con Potencial Arqueolgico y/o patrimonial Consumo de agua Uso de Recursos Consumo de energa Explotacin de recursos no renovables

1.02.P06.I01 Revisin: 1

IMPACTO AMBIENTAL Contaminacin de suelos. Contaminacin de suelo y agua Disminucin de la densidad poblacional de la Flora y fauna Prdida del patrimonio arqueolgico y/o cultural Reduccin de recursos naturales Generacin indirecta de gases de efecto invernadero Reduccin de recursos no renovables Contaminacin suelo y agua, efectos sobre la salud de las personas, aumento de residuos de embalaje peligrosos. Contaminacin suelo y agua, efectos sobre la salud de las personas, aumento de residuos peligrosos Contaminacin suelo, agua, efectos sobre salud Contaminacin suelo, agua, efectos sobre salud

Manejo y uso de sustancias peligrosas (importacin, transporte, manipulacin, almacenamiento) Sustancias peligrosas Derrame y/o Accidentes con sustancias peligrosas

Generacin de residuos

Manejo y uso de Residuos Slidos (almacenamiento temporal, transporte y disposicin final) Residuos slidos Incineracin de residuos slidos Generacin de Lixiviados por residuos slidos

Alteracin de la calidad del aire. Contaminacin suelo, y posiblemente del agua subterrnea. Contaminacin suelo, agua, efectos sobre salud

Almacenamiento Residuos hospitalarios peligrosos Residuos hospitalarios peligrosos Exposicin de los Residuos Hospitalarios Peligrosos con el Medio Ambiente durante el Transporte y Manipulacin Manejo de hidrocarburos (importacin, transporte, manipulacin, almacenamiento) Hidrocarburos Derrame y/o Accidentes con hidrocarburos

Contaminacin suelo, agua, efectos sobre salud Alteracin de la calidad del suelo, agua. Posible contaminacin de flora y fauna. Posible contaminacin de suelo, agua y flora.

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 16 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


ANEXO 3: ANLISIS DE RIESGO DEL TRABAJO (ART)

1.02.P06.I01 Revisin: 1

Esta sistemtica aplica a las tareas que no son regularmente realizadas, las que se conoce son inherentemente peligrosas, las que se realizan por personal que nunca ha realizado la tarea anteriormente (personal nuevo) o cuando el riesgo residual en la matriz de evaluacin es igual o mayor a ocho. La aplicacin de esta actividad (Tcnica) le permitir al personal: Identificar Peligros potenciales y determinar las medidas de control del riesgo antes de iniciar el trabajo Recomendar modificaciones a la tarea o al proceso con el fin de eliminar o minimizar la exposicin a los riesgos asociados con los peligros identificados Proveer una planificacin, documentacin, comunicacin de los requerimientos de la tarea para asegurar que las instrucciones y procedimientos de trabajo y estn siendo completamente entendidos por el grupo de trabajo y son llevados a cabo de una manera segura. Nominar las responsabilidades individuales especficas con respecto a los controles que han sido identificados.

Como se hace un ART Debido a que existe una gran variedad de trabajos que se desarrollan en MSC, tanto en complejidad como en frecuencia, existen muchas maneras de realizar un ART y usted inicialmente deber escoger el mtodo ms apropiado para el trabajo. Existen tres maneras de hacer un ART: Por observacin directa Por discusin de grupo Por revisin y verificacin

Por observacin directa

En este mtodo la persona que realiza el anlisis observa y entonces discute los pasos de la tarea, peligros/aspectos y soluciones con los empleados que hacen el trabajo. Este mtodo es ventajoso para tareas repetitivas y frecuentes. Ac el ART es completado por un grupo de personas que est familiarizado con todos los aspectos del trabajo a ser realizado. Bajo la direccin de un supervisor, el grupo usa su experiencia colectiva para identificar los pasos del trabajo y los peligros/aspectos potenciales en cada paso y descubre soluciones (tratamiento del riesgo) En este mtodo el supervisor prepara un ART preliminar basado en su experiencia en el trabajo y luego verifica el ART con los

Por discusin de grupo

Por revisin y verificacin

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 17 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

empleados que harn el trabajo por medio de discusiones y observaciones. Identificando la necesidad de un ART La persona responsable de preparar el mtodo establecido para el trabajo, ser as mismo responsable por identificar las necesidades de un ART. El Tcnico de HSE proveer la ayuda y asistencia necesaria. Se deber considerar lo siguiente: 1. El potencial del peligro probabilidad de ocurrencia de un incidente. 2. Histrico del incidente Ocurrencias de incidentes durante la realizacin de la tarea en el pasado 3. La severidad del resultado un alto potencial para resultados serios/catastrficos 4. Trabajos nuevos 5. Personal nuevo en el grupo de trabajo

Integrantes del equipo del ART Los Supervisores /Superintendentes sern los encargados de establecer quienes sern los integrantes que realizarn el anlisis. El equipo de anlisis deber incluir: 1. Aquellos que realizarn el trabajo 2. Aquellos que supervisarn el trabajo 3. Aquellos que prepararon el mtodo de trabajo establecido 4. Los tcnicos de HSE Los superintendentes debern designar una persona entrenada y competente como el lder de grupo de un ART.

Identificacin de Peligros/Aspectos Los puntos clave para la identificacin de peligros/aspectos son: (lista de verificacin) Pueden los trabajadores ser atrapados o golpeados por algo mientras estn desarrollando la actividad? Puede l golpearse contra o hacer contacto con algo que lo lastime? Puede l ser atrapado dentro, sobre o entre algo? Puede l estar expuesto a cualquier condicin peligrosa como gas, calor, humos, presin, qumicos, etc.? Puede l lastimar a un colega? Puede ocurrir que se produzca dao a un equipo?
Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 18 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


Puede ocurrir que se produzca contaminacin en el medio ambiente?

1.02.P06.I01 Revisin: 1

La gua de peligros y aspectos es identificada en el Anexo 1 y 2 respectivamente. Desarrollando soluciones para los peligros identificados (medidas de control del riesgo) Cuando se adopten medidas de control de los peligros/aspectos, se deber respetar la jerarqua que se muestra en el tem 4.5 (eliminacin, sustitucin, ingeniera, administrativas y EPP) Riesgo Residual Los miembros del equipo de ART deben considerar y detallar cualquier riesgo residual que no pudiera ser completamente controlado por la jerarqua arriba expuesta. El lder del equipo de ART debe asegurar que en donde el riesgo residual sea identificado se coloquen los controles necesarios para minimizar el potencial del riesgo a lo ms bajo razonablemente realizable. Registro de un ART El lder del equipo de un ART debe registrar el ART en el formulario 1.02.P06.F02. Cada rea deber mantener un registro de todos los ART completados y trabajados. Todas las reas debern enviar a HSE una lista resumen indicando cuantos ART se han desarrollado en el mes. Los registros y las copias completadas estarn disponibles en cada unidad, para todas las personas que requieran preparar u planificar una actividad similar. Revisin y Actualizacin Cada rea designar a un responsable (persona competente) para revisar los ART completados antes de iniciar la actividad. El responsable deber firmar y colocar la fecha en la hoja de anlisis una vez concluida la revisin del documento. En donde las condiciones de trabajo, personal, metodologas de izaje o donde cambien los peligros, el supervisor del trabajo debe detener los trabajos y en conjunto con sus trabajadores deber revisar y modificar (si es necesario) antes de reiniciar el trabajo. Al finalizar el trabajo, el ART debe ser revisado por el supervisor y el equipo de trabajo, considerando lo siguiente: Alguno de los pasos de la tarea se cambi (agreg o elimin)? Haban peligros adicionales? Qu soluciones se tomaron para los peligros adicionales? Hubieron influencias externas que impactaron el trabajo? Cmo se puede realizar la prxima vez el mismo trabajo en una mejor manera? El registro de ART debe indicar la fecha de la ltima revisin. Cumplimiento con el ART

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 19 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

Una copia del ART debe ser mantenida en el rea de trabajo. Se debe adjuntar una copia al permiso de trabajo (si aplica). Los supervisores deben asegurar que los trabajadores estn familiarizados con el contenido, comprenden los controles de los cuales son responsables y que lo aplican en el trabajo. Los supervisores deben asegurar que el nuevo personal que se una a los grupos de trabajo se les d la instruccin necesaria, estn familiarizados con el ART aplicable e instalen todos los controles apropiados. Solo entonces el ART podr ser firmado por estas personas. Entrenamiento Todos los Superintendentes deben asegurarse que todo su personal ha pasado por el entrenamiento indicando en ART y que el nivel de comprensin del mismo es el adecuado. HSE mantendrn registros de todos los entrenamientos realizados y sus participantes y estarn disponibles para consulta a solicitud de cualquier superintendente. A continuacin se presenta el Diagrama de Flujo del proceso de gestin del ART.

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 20 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


Qu? Quin?

1.02.P06.I01 Revisin: 1

Cmo?

INICIO

Paso 1
Seleccione el Trabajo Supervisor + Trabajador (es) Seleccin del trabajo: En qu Trabajos se debe realizar un ART? Trabajos nuevos; Trabajos Crticos (Valoracin >8); Trabajos que han cambiado; Trabajos desarrollados por personal nuevo.

Paso 2
Divida el trabajo / Actividad en una serie de pasos o tareas Supervisor + Trabajador (es) Divida el trabajo en pasos: Identifique los pasos simples y la secuencia en que se desarrollan; limtese a un mximo de 10 pasos.

Paso 3
Identifique los peligros/aspectos a cada uno de los paso o tareas Supervisor + Trabajador (es)
Identifique el peligro/aspecto en cada paso: Considere los peligros fsicos (Presin, Electricidad, Radiacin, Vehculos, otros) , los mecanismos de lesin (golpeado por, Inhalacin, cadas Etc.) Considerar otros (Contaminacin, factores humanos) Ver Anexo N 1 y 2, procedimiento Gestin de Riesgos.

Paso 4
Desarrolle soluciones para eliminar o controlar los peligros de cada paso o tarea Supervisor + Trabajador (es) Siempre use la Jerarqua del Control: 1. Eliminacin 2. Sustitucin 3. Controles de Ingeniera 4. Controles Administrativos 5. EPP (Ver Anexo N 1)

Paso 5
Registre el Anlisis de Riesgos en el Trabajo en el formulario 1.02.P06.F02 ART Supervisor + Trabajador (es) Registre/Guarde el anlisis en un formulario ART bajo los encabezados: N de Paso, Descripcin del Paso, Peligro Potencial y Gestin / Administracin del Peligro / Aspecto

Paso 6
Revise y actualice el Registro del ART cada vez que sea requerido. Supervisor / Responsable Revise y actualice el registro al completar el trabajo. Debe ocurrir cuando: 1. el trabajo est finalizado; 2. se detecte otro peligro; 3. cambie el mtodo de hacer el trabajo y 4. toque volver a realizar el trabajo.

Todos los ART debern ser entregados a Planificacin para su registro.

Supervisor / Responsable

FIN

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 21 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS


ANEXO 4: VERIFICACIN PREVIA AL TRABAJO (VPT)

1.02.P06.I01 Revisin: 1

La actividad de VPT est diseada para apoyar a los trabajadores y contratistas con el proceso de identificacin y eliminacin de riesgos previos al trabajo. La lista de VPT se realiza todos los das en el rea en donde se desarrollar un trabajo. Todos los trabajos debern tener una VPT completado. Se puede hacer de manera personal o grupal. El formulario VPT, lista elementos crticos de HSE. Cualquiera de estos elementos puede estar presente en una situacin de trabajo.

Existen seis pasos que involucran una VPT: 1. La identificacin del trabajo a ser realizado El trabajador/supervisor o contratista que lleva a cabo una VPT debe tener conocimiento del trabajo que ser realizado y los peligros/aspectos potenciales que pueden existir en el rea donde el trabajo ser desarrollado. 2. Evaluacin de peligros/aspectos El trabajador/supervisor o contratista que lleva a cabo una VPT debe sistemticamente analizar el trabajo y la ubicacin de ste, para identificar la existencia de peligros/aspectos potenciales. El trabajador/supervisor o contratista usar el formulario VPT (1.02.P06.F03: Verificacin Previa al Trabajo) para ayudarse en el anlisis de peligros/aspectos en el rea y en el puesto de trabajo. La casilla de SI o NO debe ser marcada en cada uno de los elementos como parte del proceso de VPT. Si la casilla de SI es marcada, entonces los controles apropiados deben colocarse para manejar el peligro/aspecto (siguiente paso). Si existe un peligro/aspecto que no es identificado dentro de los elementos listados en el formulario de VPT, ste debe ser documentado en el espacio previsto en el pie del formulario. 3. Aplicacin de controles de peligro/aspectos El trabajador/supervisor o contratista est obligado a poner los controles necesarios para el manejo de los peligros/aspectos identificados en el paso 2. El manejo de controles de riesgo identificados pueden deben ser documentados en el reverso del VPT. Los controles de peligros/aspectos deben estar implementados antes del inicio de cualquier trabajo.

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 22 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

4. Trabajo seguro Una vez que los controles han sido implementados y todos los requisitos para trabajo seguro han sido completados (Permisos de Trabajo, ART), el trabajo puede progresar. Los trabajadores/supervisores y contratistas deben asegurarse que las prcticas de trabajo seguro son empleadas a todo momento. Firmado el formulario VPT y marcando el SI en las dos ltimas declaraciones, el trabajador/supervisor o contratista reconoce que todos los controles apropiados han sido colocados para el manejo de los peligros identificados y que es seguro comenzar el trabajo. 5. Revisin continua de peligros/aspectos creados Generalmente los peligros/aspectos se crean u originan a medida que el trabajo progresa y estos peligros/aspectos deberan ser identificados a travs de un proceso de monitoreo. Los trabajadores/supervisores y contratistas deben estar alertas del potencial de generacin de peligros/aspectos en un trabajo en progreso. Este es un paso crtico en el proceso del VPT. 6. Monitoreo Para garantizar la integridad en el proceso de verificacin del VPT en curso en el lugar de trabajo, stas deben llevarse a efecto con los trabajadores/supervisores. La verificacin estar a cargo del Supervisor responsable del Trabajo (de ser necesario tambin puede participar Personal de OHS), en los elementos relativos a los peligros/aspectos identificados y los controles implementados en el proceso, con una revisin del VPT. La verificacin debe ser conducida en el mismo lugar del trabajo y considerar los siguientes elementos: El Supervisor responsable del Trabajo que lleva a cabo la verificacin requerir la presencia de todos los involucrados que estn trabajando en el lugar, ver el formulario ART. El Supervisor responsable del Trabajo que lleva a cabo la verificacin preguntar al o los trabajadores sobre los peligros/aspectos identificados en el formulario ART/VPT. El Supervisor responsable del Trabajo que lleva a cabo la verificacin inspeccionar el trabajo y su ubicacin para establecer si todos los peligros han sido identificados y si los controles apropiados han sido implementados para el manejo de peligros. Si existen peligros/aspectos que no fueron identificados o si los controles existentes son inadecuados, entonces el Supervisor responsable del Trabajo que lleva a cabo la verificacin har detener el trabajo y discutir estos temas con el o los trabajadores.

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 23 de 24

INSTRUCTIVO GUA PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.02.P06.I01 Revisin: 1

Se requerir la implementacin de los controles recomendados por el Supervisor responsable del Trabajo que lleva a cabo la verificacin antes de que cualquier trabajo pueda comenzar. Cuando la verificacin ha sido completada y los controles implementados (en caso de que hayan sido necesarios), el Supervisor responsable del Trabajo que lleva a cabo la verificacin completar el reverso del formulario VPT parte final (nombre, cargo, fecha y firma), para el registro y archivo correspondiente. NOTA: Toda vez que existan dudas en la definicin de las medidas de control, en actividades de alto riesgo o crticas en las que no estn claras las medidas de control a implementar, el Supervisor responsable del Trabajo solicitar asesoramiento a personal de OHS respecto a las medidas de control apropiadas para ell trabajo. A continuacin se presenta el diagrama de flujo del proceso de
Qu? Quin? Cmo?

INICIO

Paso 1
Identificacin del trabajo a ser desarrollado Trabajador (es) y/o Supervisor El empleado que realiza un VPT debe tener conocimiento del trabajo a realizar y de los peligros/aspectos potenciales que pueden dar en el rea donde se realizar el trabajo

Paso 2
Identificacin de los PELIGROS / ASPECTOS Trabajador (es) y/o Supervisor El empleado debe sistemticamente analizar el trabajo y la ubicacin de ste para identificar la existencia de los peligros / aspectos potenciales. Se llenar un formulario VPT: cualquier elemento que sea marcado SI debe ser tratado en el siguiente paso

Paso 3
Aplicacin de controles a los peligros detectados Trabajador (es) y/o Supervisor El empleado deber poner los controles detectados en el paso 2. El manejo de controles de peligros / aspectos identificados deben ser documentados al reverso.- Los controles deben ponerse antes de iniciar la actividad.

Paso 4
Iniciar el trabajo Trabajador (es) y/o Supervisor Una vez colocados los controles y los requisitos hayan sido completados (permisos, ART, etc.) se puede dar inicio al trabajo. Los empleados deben asegurar que las practicas de trabajo seguro son utilizadas siempre.

Paso 5
Revisin continua de los peligros que se crean Trabajador (es) y/o Supervisor Los peligros se generan a medida que el trabajo progresa y estos deberan ser identificados a travs de un monitoreo. Los empleados deben estar alerta del potencial de generacin en un trabajo. PASO CRITICO.

Paso 6
Proceso de verificacin (Monitoreo) Supervisor o Personal OHS + Trabajador (es) Se deben realizar evaluaciones continuas en el lugar del trabajo para asegurar la integridad del procedimiento. La evaluacin incluir una discusin entre el Supervisor o Personal de OHS y el trabajador relativa a los peligros / aspectos identificados y los controles implementados.

FIN

Cualquier copia impresa sin sello de control rojo, copia electrnica o reproduccin de este documento se considera COPIA NO CONTROLADA, las versiones vigentes de los documentos se encuentra disponibles en el sistema ISOKEY (http://portal.minera) Pgina 24 de 24