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Nociones Fundamentales de Derecho Penal
Nociones Fundamentales de Derecho Penal
NOCIONES FUNDAMENTALES DE
DERECHO PENAL
2007
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NOCIONES FUNDAMENTALES DE DERECHO PENAL
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NOCIONES FUNDAMENTALES DE DERECHO PENAL
Introduccin
El presente trabajo tiene como objetivo satisfacer la
necesidad de que los alumnos cuenten con un texto gua para
comenzar sus primeros pasos en el estudio del Derecho Penal. Con esa
misin, se ha intentado compatibilizar la experiencia prctica y las
observaciones que los propios alumnos han formulado durante los
ltimos aos en la dictacin de esta Ctedra en la Facultad de Ciencias
Jurdicas y Sociales de la Universidad de Concepcin.
Las materias analizadas corresponden a la primera parte de
la asignatura de Derecho Penal I, consideradas importantes y
esenciales previo ingreso al anlisis de la denominada Teora General
del Delito.
No obstante que el presente texto se ha dividido en
diversos temas, ste no constituye una sumatoria de ensayos, sino por
el contrario, una unidad, fruto del trabajo en conjunto de los docentes
autores que en cada seccin se indican.
Es necesario, adems, destacar que los docentes Rubn
Cruces y Rodrigo Gonzlez-Fuente han iniciado sus actividades
acadmicas tan slo hace algunos meses, siendo ste el primer trabajo
del cual son coautores junto a la Profesora Juana Sanhueza Romero.
Dejamos constancia que su contenido en caso alguno
pretende ser un estudio acabado de los diversos temas, sino que, como
ya se indic anteriormente, se trata de un texto a partir del cual los
alumnos comenzarn a comprender aquella rea del Derecho que
constituye el ltimo instrumento con el que cuenta la sociedad para
reestablecer el orden quebrantado, es decir, el Derecho Penal.
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CAPITULO I
FUNDAMENTOS GENERALES DE DERECHO PENAL
1.- Generalidades
Para que una sociedad pueda sobrevivir como tal es
indispensable que existan normas que la regulen, por lo cual surge el
Derecho que, indiciariamente, se puede conceptuar como el conjunto
de reglas que regulan la convivencia humana encauzndola por una va
pacfica.
La vida en sociedad, sobre todo en los tiempos actuales,
puede originar conflictos entre sus integrantes, quienes buscando
satisfacer sus necesidades pueden lesionar o poner en peligro los
derechos de otros ciudadanos, tales como la vida, la libertad, la
propiedad, etc. El Estado se encarga por ello de proteger estos
derechos de diversas formas:
a) Reconocindolos y consagrndolos.
b) Regulando su ejercicio.
c) Imponiendo sanciones a su transgresin.
Respecto de lo sealado en la letra c), es necesario
aclarar que no toda transgresin es sancionada por el Derecho Penal,
puesto que ste es una parte del ordenamiento jurdico que interviene
slo cuando las restantes sanciones establecidas por las otras ramas
del Derecho son insuficientes para restablecer el derecho quebrantado,
lo que ocurrir en los casos en que se lesione o ponga en peligro un
derecho valioso para la convivencia pacfica de la sociedad y el ataque,
de que es objeto, revista gravedad. Por esta razn se sostiene que el
Derecho Penal es de ltima ratio.
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pueden
imponerse
nicamente
cuando
resulten
JESCHECK, Hans Heinrich, Tratado de Derecho Penal, Parte General, traduccin de S. Mir Puig y F. Muoz
Conde, Editorial Bosch, Barcelona, Espaa. 1981. Pg. 3.
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Ibdem. Pg. 5.
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Ibdem. Pg. 6.
Ibdem. Pg. 7.
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PETROCELLI, Biagio, citado por Etcheberry, Alfredo, Derecho Penal, parte general, Tomo I, Editorial Jurdica de Chile.
1998. Pg. 26.
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Citado por NOVOA MONREAL, Eduardo, Curso de Derecho Penal Chileno, parte general, Editorial Jurdica
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se
utiliza
la
expresin
Strafrecht
(Straf=pena;
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SOLER, Sebastin, Derecho Penal Argentino, 4 Edicin, Tipogrfica Editora Argentina, Bs Aires, Argentina. 1978. Pg. 3.
JESCHECK, op.cit. Pg. 15.1 .
11
WELZEL, Hans, Derecho Penal Alemn, traducido por Juan Bustos Ramrez y Sergio Yez Prez, 4 Edicin, Editorial
Jurdica de Chile. 1997. Pg. 11
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ETCHEBERRY, op. cit. Pg. 21.
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CURY URZA, Enrique, Derecho Penal, parte general, T Edicin, Ediciones Universidad Catlica de Chile. 2005.
Pg. 37.
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GARRIDO MONTT, Mario, Derecho Penal, parte general, Tomo I, Editorial Jurdica de Chile. 1997. Pg.13.
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puniendi,
otorgndosele
rango
constitucional
en
los
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TIEDEMANN16 de
imprecisas.
Resocializacin.
16
ROXIN, ARZT, TIEDEMANN, Introduccin al Derecho Penal y al Derecho Penal Procesal, traduccin de Luis Arroyo
Zapatero y Juan Luis Gmez Colomer, Editorial Ariel S.A., Barcelona, Espaa. 1989. Pg. 34-
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MIR PUIG, Santiago, Derecho Penal, parte general, 4o Edicin, Editorial Tecfoto S.L:. Barcelona, Espaa.
1996. Pg. 88.
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BECCARIA, Cesare, citado por Mir Puig, Santiago, op. cit. Pg. 89.
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ROXIN-ARZT-TIEDEMANN, citado por Garrido Montt, Mario, op. cit. Pg. 42.
POLITOFF, op. cit. Pg. 24.
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del
reconocimiento
de
este
principio,
las
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El Derecho Penal, una vez dadas las normas por los Derechos
Constitutivos, se circunscribe a dar el respaldo de su eficaz sancin,
para procurar el respeto de aquellos.
Esta sancin se determina en forma proporcional, segn la
importancia del bien jurdico transgredido y la gravedad del ataque.
La circunstancia de que el Derecho Penal no sea
constitutivo, no debe entenderse en el sentido que l cumpla una
funcin de segunda categora en relacin con las restantes ramas del
Derecho, por el contrario, su tarea es de una jerarqua sobresaliente,
puesto que a l le estn confiados la preservacin y el respeto de los
valores sobre los que descansa toda la convivencia humana.
"El Derecho Penal es autnomo en la determinacin de los
hechos punibles sometidos a sus sanciones" [...] [...] "es soberano en la
acuacin de los tipos".29
8.8.- Derecho personalsimo
Esta es la caracterstica que ms diferencia al Derecho
Penal de otras ramas del Derecho.
El que ha cometido un delito responde personalmente de las
consecuencias penales de su conducta. La sancin slo debe recaer
sobre l, y no puede afectar a terceros, cualquiera sea su vinculacin
con quien delinqui.
Consecuencia de esta caracterstica es que:
a) La pena slo puede cumplirse por quien personalmente
delinqui, es decir, no pasa a otras personas.
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expresar con mayor nitidez sus postulados. El fin de la pena, para esta
teora, es prevenir la comisin de delitos en la sociedad. As, el Estado
se propone, a travs de la amenaza de una pena y de la condena del
sujeto, que la comunidad respete el ordenamiento jurdico, a fin de no
ser objeto de sancin penal. De acuerdo a las palabras de Antn
ONECA la prevencin general implica "una advertencia a todos para que
se abstengan de delinquir, un escarmiento en cabeza ajena"32.
Actualmente, la doctrina distingue dentro de ella dos
corrientes. La prevencin general negativa, que corresponde al
predicado ms antiguo de ella, conforme a la cual la pena, a travs de
su amenaza y ejecucin, tiene por objeto disuadir a los integrantes de la
comunidad de cometer delitos. Por su parte, la prevencin general
positiva busca estabilizar la confianza de la comunidad en el Derecho,
pues la amenaza de la imposicin de la pena y la condena del culpable
busca recalcar la importancia de los valores en juego, motivando e
induciendo al grupo social para que los incorpore a su cdigo de
conducta, respetando la prohibicin de lesionarlos o ponerlos en
peligro. Esta ltima variante es seguida en la literatura nacional, por el
Profesor CURY, quien indica que "la pena tiene por finalidad primordial la
prevencin general (positiva) mediante la amenaza de quien infrinja
determinados mandatos o prohibiciones del Derecho, lesionando o
poniendo en peligro un bien jurdico, sufrir un mal que no podr
exceder del injusto culpable en que incurri y cuya ejecucin debe
procurar, en la medida de los posible, evitar perturbaciones accesorias
de su desarrollo personal y su capacidad de reinsercin en la
convivencia pacfica"33.
32
ONECA, Antn, citado por Bustos Ramrez, Juan, Manual de Derecho Penal, parte general, 3 Edicin, Editorial
Ariel S.A., Barcelona, Espaa. 1989. Pg. 23.
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CURY, op. cit. Pg. 76.
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objetivo
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. En palabras simples,
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ambas ramas del Derecho. As, el Derecho Civil forma parte del
Derecho Privado, y como tal, tutela principalmente intereses
individuales; en cambio, el Derecho Penal pertenece al Derecho
Pblico, y por ende, tutela intereses sociales.
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Tambin es importante destacar la obra de VOLTAIRE (16941778), quien haba experimentado en carne propia a la arbitrariedad
del Derecho Penal de la poca. Su lucha fundamental estaba dirigida a
sostener la libertad espiritual, poltica y religiosa, contra la opresin
estatal, judicial y eclesistica.
Las opiniones de estos dos pensadores franceses no
lograron, lamentablemente, hacer eco en el derecho positivo, aunque s
sirvieron de influencia para otros autores como el caso del Marqus de
BECCARIA (Cesare Bonesana), nacido en Miln en 1738, miembro de
una de las familias ms importantes de la ciudad, y gran admirador de
MONTESQUIEU. A la edad de 26 aos, Bonesana public su famoso libro
"Del delito y de la pena" (1764), el que se considera el punto de partida
del Derecho Penal, asignndose por esta razn a BECCARIA el nombre
de padre del Derecho Penal.
Es importante tener en cuenta que BECCARIA no fue un
penalista, sino ms bien un filsofo, que escribi sobre diversas
materias, entre las cuales se puede destacar "Del desorden de la
moneda en el Estado de Miln", "Elementos de economa poltica", etc.
En su obra "Del delito y de la pena", se dedica a combatir la
pena de muerte. Se trata de un manifiesto a la opinin pblica escrito
despus del impacto que caus en l dos casos de errores judiciales
que implicaron la muerte de dos inocentes. En su obra BECCARIA
esgrime los argumentos ms convincentes que hasta ahora se han
vertido para atacar la pena de muerte. Podemos, entre ellos sealar los
siguientes:
a) La pena de muerte no es ejemplarizadora, puesto que
jams un delincuente ha retrocedido por el temor a ser ahorcado,
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Para mayores detalles ver BECCARIA, Cesare, De los Delitos y de la Pena, Edicin Latinoamericana, Santa Fe
de Bogot, Colombia. 1992. Pg. 62-70.
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Ibdem. Pg. 12.
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FERRI
(1851-1926).
Abogado.
Fue
el
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VALOS,
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CAPTULO II
FUENTES DEL DERECHO PENAL Y EN PARTICULAR DEL
PRINCIPIO DE LEGALIDAD O RESERVA
1.-Generalidades
En el Derecho Penal moderno se reconocen algunos
principios que constituyen el lmite a respetar por el ius puniendi (o
derecho a castigar) que monopoliza el Estado.
El Derecho Penal en su sentido subjetivo, ius puniendi,
consiste en la facultad privativa del Estado para crear y aplicar el
Derecho Penal objetivo.
Frente a este postulado cabe preguntarse dentro de qu
lmites el Estado puede ejercer legtimamente su potestad punitiva?
Los lmites que el ius puniendi encontrar dependern del
tipo de organizacin estatal que se adopte. No obstante lo anterior, la
mayora de los Estados modernos son respetuosos del Estado de
derecho y por lo mismo su potestad punitiva queda subordinada a ello,
lo que da lugar al principal y ms importante lmite que encontrar el
derecho a castigar, esto es, el principio de legalidad o reserva.
2.- Principio de legalidad o reserva
El principio de legalidad, tradicionalmente, se expresa en la
frase latina NULLUM CRIMEN NULLA POENA SINE LEGE, de autora de
Anselmo VON FEUERBACH, que significa que no hay delito, ni pena sin
ley. De acuerdo a este principio un determinado hecho no puede
considerarse delito, ni puede imponrsele una pena, sino cuando exista
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una ley que, previamente, lo haya descrito como tal y le imponga una
sancin.
Como se puede apreciar la formulacin del principio
contiene una doble referencia, al delito y a la pena, de modo que no hay
delito sin ley ni tampoco pena sin ley.
Aun cuando, correctamente, se piense que ambos
principios se encuentran estrechamente vinculados es posible que
operen en forma independiente, como sera el caso en que una ley
describa el hecho y no indica con precisin la pena o viceversa, tal
como lo demuestra el profesor CURY48.
Claro est que el principio de legalidad constituye una
exigencia de seguridad jurdica, pues nos permite de antemano conocer
las conductas sancionadas como delitos y sus penas. Adems,
constituye una garanta poltica, pues asegura al ciudadano que no se
ver sometido ni por el Estado, ni por autoridad o persona alguna, a
sanciones que no admita el colectivo social el cual ha sido representado
por los legisladores en la formacin de la ley penal.
La formulacin del principio de legalidad permite otorgarle los
siguientes alcances o aspectos:
a) Principio de legalidad en sentido estricto;
b) Irretroactividad de la ley penal; y
c) Principio de tipicidad.
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determinado por la ley (nullum crimen sine lege). As, constituye una
garanta para todos los ciudadanos ya que al encontrarse establecida
en la ley que conductas son punibles las personas saben que si se
abstienen de ejecutarlas, nadie podr sancionarlos.
De ah lo trascendente de la funcin del legislador en esta
materia, en que al tipificar las conductas debe ser lo ms claro y preciso
posible, a fin que los ciudadanos puedan comprenderlas y no incurrir
en hechos que encuadren en ese tipo penal.
Desde este punto de vista el principio de legalidad tambin
constituye garanta para el Estado, pues puede aplicar legtimamente
una sancin a los individuos que hayan ejecutado una conducta que la
ley califica de delito.
b)
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conducta que sanciona como con su pena. Dems esta decir que esta
garanta excluye la analoga en materia penal.
2.5.- Evolucin histrica del principio de legalidad
El principio en estudio tiene un origen -an cuando de
manera vaga- muy remoto.
En efecto, la Biblia, el Cdigo de Hamurabi, el Corn, etc,
procuraban describir las conductas dignas de represin, es decir,
recogan el principio nullum crimen. Sin embargo, la exigencia que la
amenaza penal, su naturaleza y cuanta, es decir, nulla poena, deba
estar tambin determinada por la ley, no fue sino un logro de la
Ilustracin producto de las doctrinas liberales.
Sin perjuicio de lo expuesto precedentemente, podemos
sealar que el principio en estudio comienza a adoptar su fisonoma
actual con la Magna Charta Libertatum de Juan Sin Tierra en 1215, que
en su artculo 39 prohbe que se condene a los hombres, sino por el
juicio de sus iguales y por la ley del Pars51; y posteriormente con la
Constitutio Criminalis Carolina germnica del ao 1532, an cuando
todava no se adoptaba el sentido moderno del principio.
Al respecto BECCARIA, escriba en 1764 en el anonimato: [...]
"slo las leyes pueden decretar las penas de los delitos y esta
autoridad debe residir en el legislador, que representa a toda la
sociedad unida por el contrato social' [...]52.
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COUSIO MAC IVER, LUIS. Derecho Penal Chileno, Tomo I, Editorial Jurdica de Chile, 1975. Pg. 81.
BECCARIA, op. cit. Pg 12.
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MAURACH-ZIPF-GSSEL, citado por GARRIDO MONTT, MARIO. Derecho Penal, parte general, Tomo I,
Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1997. Pg 41.
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NOVOA, op. cit. I. Pg 20.
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Ibdem.
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Legislativo
hiciera
delegacin
de
sus
facultades,
sobre
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Sin embargo se debe tener presente el fallo de fecha 26/07/2006, dictado por la I. Corte de Apelaciones de
Santiago, en la causa Rol N 5.398-2003, que considera inconstitucional el tipo penal contenido el artculo 137
del DFL N1 (Minera), que sanciona el hurto de energa elctrica.
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Agrega que,
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Desde otro punto de vista, se hace referencia a las leyes penales en blanco al revs para referirse al caso en que la
conducta la describe completamente la ley, pero la sancin se contiene en una norma de rango inferior.
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Tribunal
Constitucional
tuvo
oportunidad
de
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POLITOFF, SERGIO; MATUS, JEAN PIERRE; RAMREZ, MARA CECILIA, op. cit. Pg. 97.
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4.2.1.- La costumbre
De conformidad al artculo 2o del Cdigo Civil, la
costumbre constituye derecho slo cuando la ley se remite a ella.
En materia comercial es donde la costumbre recibe una
aplicacin ms amplia, ya que puede constituir derecho a falta de ley,
de conformidad a lo dispuesto en el artculo 4o del Cdigo de Comercio.
Sin perjuicio de lo anterior, nuestro Cdigo Penal no hace
referencia a la costumbre y aun ms, por el principio de legalidad, la
costumbre jams podr ser fuente inmediata del Derecho Penal.
En todo caso, excepcionalmente la costumbre puede
transformarse en fuente mediata del Derecho Penal, cuando la ley
penal se remite a otras ramas del derecho en las cuales se le reconoce
la categora de fuente. Ello ocurre, por ejemplo, con el artculo 197 del
Cdigo Penal, el cual tipifica el delito de falsificacin de instrumento
privado mercantil, ya que la norma en su inciso 2 o al referirse al objeto
material del delito, seala: [...] "u otra clase de documentos mercantiles"
[...] Entonces, es posible que nuevos instrumentos creados por la
costumbre mercantil, pudieran ser objeto material de este delito.
En otros casos, la costumbre puede contribuir a la
determinacin del sentido y alcance de algunos conceptos utilizados por
el legislador en la descripcin de un delito, lo que ocurre por ejemplo
con el artculo 373 del Cdigo Penal el que utiliza las expresiones: [...]
"hechos de grave escndalo o trascendencia" [...] -elementos
normativos culturales- expresiones que se interpretarn segn la
costumbre.
Uno de los casos ms importante en que la ley se remite
explcitamente a la costumbre, tambin para efectos penales, lo
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obstante
que
muchas
transformaciones
del
la
primaca
de
la
carta
fundamental
sobre
las
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POLITOFF, SERGIO; MATUS, JEAN PIERRE; RAMREZ, MARA CECILIA,.op. cit. Pg. 104.
CURY, Op. cit. Pg. 174
Ibdem.
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CAPTULO III
APLICACIN DE LA LEY PENAL
En esta materia se distinguen tres aspectos:
a)
b)
En cuanto al tiempo; y
c)
En cuanto al territorio.
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con personas que, por las funciones que desempean o los cargos que
detentan, se someten a un rgimen especial, sin que ellas constituyan
privilegios de carcter personal. En virtud de ellas resultan en definitiva
sustrados de la persecucin penal ya sea enteramente (inviolabilidad
absoluta) o con respecto algunos hechos (inviolabilidad relativa).
La inviolabilidad es definida por COUSIO como aquella
"prerrogativa en virtud de la cual los que gozan de ella quedan exentos
de toda responsabilidad penal y no pueden ser perseguidos
judicialmente en ningn momento, a lo menos en el pas de comisin
del hecho"74 diferencindola de la inmunidad y los privilegios
procesales.
La inviolabilidad puede tener un origen poltico -internocomo ocurre en nuestro derecho con los diputados y senadores, o bien
internacional, cual sera el caso de los agentes diplomticos, entre
otros.
Segn dijimos anteriormente existen "excepciones" al
principio de igualdad frente a la ley penal, algunas de ellas del derecho
internacional y otras del derecho interno. A continuacin entramos en
su anlisis.
1.1.- Excepciones de Derecho Internacional
Aqu se pueden distinguir las siguientes situaciones:
a) Visita de los Jefes de Estado extranjeros.
b) Diplomticos de Estados extranjeros
c) Funcionarios Consulares.
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d)
Funcionarios
pertenecientes
organismos
internacionales.
1.1.1.- Visita de los jefes de Estado extranjeros
De conformidad a lo preceptuado por el artculo 297 del
Cdigo de Bustamante, rector en la materia, la ley penal chilena no
resulta aplicable a los Jefes de Estado extranjeros que se encuentran
de visita en el territorio nacional (inviolabilidad absoluta).
La regla anterior viene de la costumbre internacional y es
mayoritariamente aceptada por la doctrina, sealndose que constituye
un reconocimiento a la soberana del Estado que el primer mandatario
representa, pues es mirado como la encarnacin de su soberana y, en
consecuencia, no es lgico que quede sometido a la soberana de otro
Estado.
En todo caso la doctrina suele limitar, por la razn
anotada, la inmunidad del Jefe de Estado extranjero slo a la visita
oficial, mas no a las visitas de carcter privado que ste pueda efectuar.
Creemos que el criterio sealado es errado, pues el mencionado
artculo 297 del Cdigo de Bustamante, no distingue entre visita oficial o
privada, razn por la cual debe entenderse que la norma comprende
ambos casos. Adems, por el hecho de tener la visita el carcter de
privada no implica que el Jefe de Estado pierda por esa circunstancia
su calidad, que es en definitiva lo que determina el especial tratamiento
de que es objeto.
La inviolabilidad de los Jefes de Estado extranjeros asume la
forma de inmunidad de jurisdiccin, lo que significa que la persona que
goza de tal prerrogativa queda al margen del imperio tanto de la ley
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como del los jueces del lugar en que se cometi el hecho. As, por lo
dems, se desprende del artculo 5o del Cdigo Orgnico de Tribunales.
Comentario aparte merece la situacin del "Soberano".
Conocido es el aforismo princeps legibus solutus est, por medio del cual
se marginaba al Rey del imperio de la ley. El derecho anglosajn -hasta
el da de hoy- proclama the King cannot do wrong. Lo anterior viene de
Estados de tradicin monrquica que poco a poco han ido atenuando el
principio hasta prcticamente hacerlo desparecer, ello producto del
derrumbe de las grandes monarquas, lo que ha llevado a la mutacin
del principio a su formula actual: princeps legibus subjicio est
1.1.2.- Diplomticos de Estados extranjeros
Similar tratamiento reciben los agentes diplomticos de
Estados extranjeros acreditados en Chile. El artculo 298 del Cdigo de
Bustamante ordena que la ley penal chilena no resulta aplicable a los
representantes diplomticos de Estados extranjeros, ni a las personas
de la familia que vivan en su compaa, ni a los empleados extranjeros
de dichos agentes (inviolabilidad absoluta).
Esta disposicin se encuentra prcticamente reproducida en
la Convencin de Viena, sobre Relaciones Diplomticas, promulgada por
Decreto 666, publicado en el Diario Oficial de 4 de marzo de 1968.
Por otra parte, el artculo 120 del Cdigo Penal Chileno
castiga al que viola [...] "la inmunidad personal o el domicilio del
representante de una potencia extranjera"[...]
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Funcionarios
pertenecientes
organismos
internacionales
Existen convenciones multilaterales que otorgan a un
grupo importante de funcionarios pertenecientes a organizaciones
internacionales, un rgimen de inviolabilidad semejante al de los
representantes diplomticos de Estados extranjeros. As ocurre por
ejemplo con funcionarios de la ONU, FAO, OEA, UNESCO, FMI, OIT, CEPAL,
etc.
1.2.- Excepciones de Derecho Interno
Al respecto existen dos casos a analizar:
a) Inviolabilidad de los parlamentarios.
b) La inmunidad de los miembros de la Corte Suprema.
1.2.1.- La inviolabilidad de los parlamentarios
De conformidad a lo prescrito en el artculo 61 de la
Constitucin Poltica de la Repblica "Los Diputados y Senadores
slo
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son inviolables por las opiniones que manifiesten y los votos que emitan
en el desempeo de sus cargos, en sesiones de sala o de comisin".
Se trata de un caso de inviolabilidad relativa. Para el resto de
los casos se le reconocen a los parlamentarios ciertos privilegios de
carcter procesal (desafuero) los que una vez superados los dejan en
igual posicin que el ciudadano comn frente al Derecho Penal.
En lo que a la inviolabilidad se refiere, se seala que la
disposicin transcrita desea "preservar la independencia de votos y
opiniones del representante, ponindolo a salvo de cualquier amenaza
que pudiera coartarlo".75 Esta prerrogativa slo comprende los delitos
cometidos por medio de opiniones manifestadas o votos emitidos en el
desempeo de sus cargos, dentro de los cuales podramos sealar los
siguientes: injuria, calumnia, desacato, amenazas, etc.
Claro aparece, entonces, el carcter de garanta de la
funcin pblica que adopta la inviolabilidad.
Segn POLITOFF, MATUS y RAMREZ76 aqu estaramos en
presencia de una causa de exclusin personal de la pena y no de la
antijuridicidad del hecho, de manera tal que de cometerse un acto ilcito
se mantendra la punibilidad de los dems participes a quienes no
beneficia la prerrogativa.
Comentario aparte merece la interpretacin que se le ha
intentado dar a la expresin [...] "en el desempeo de sus cargos", pues
se ha tratado de ampliar al mximo la expresin, de manera de
comprender situaciones extremas que claramente parecen no estar
cubiertas por la inviolabilidad. Sin embargo, nuestra jurisprudencia se
ha pronunciado por una interpretacin restrictiva de la expresin,
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JIMNEZ DE ASUA, LUIS. Tratado de Derecho Penal., Buenos Aires, 1962-1971, Tomo II Pg 610.
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En este sentido se pronuncia CURY, op. cit. Pg 229; COUSIO, op. cit. Pg. 129
POLITOF, SERGIO; MATUS, JEAN PIERRE y RAMREZ. MARA CECILIA, op. cit. Pg. 131.
En todo caso el punto puede ser discutible, en Espaa se han presentado y algunos estiman que se
tratara de una interpretacin integrativa de la ley penal, as lo considera Bustos en BUSTOS RAMREZ,
JUAN. Manual de Derecho Penal, parte general. 3* Edicin. Editorial Ariel. Barcelona. 1989. Pg. 88.
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POLITOF, SERGIO; MATUS, JEAN PIERRE y RAMREZ, MARA CECILIA, op. cit. Pg. 130.
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sentencia
ejecutoriada
est
produciendo
algn
efecto
[...],
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En este mismo sentido ETCHEBERRY, op. cit. Pg. 147; y CURY. op. cit. Pg 231.
Tal disposicin es considerada por algunos como inconstitucional. En este sentido POLITOF, SERGIO;
MATUS, JEAN PIERRE y RAMREZ, MARA CECILIA, op. cit. Pag. 130.
97
Sobre el tema puede consultarse a ETCHEBERRY, op. cit. Pg 147.
98
CURY, op. cit. Pg. 231.
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subsistencia de determinadas
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POLITOF, SERGIO; MATUS, JEAN PIERRE y RAMREZ, MARA CECILIA, op, cit, Pg. 133.
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aceptada,
se consideran tambin
pertenecientes a l."105
El concepto anterior distingue entre un territorio, que se ha
denominado, natural o real y, otro, denominado ficto.
3.1.- Territorio natural
Se entiende por tal, aquel espacio de tierra, mar o aire
sujeto a la soberana chilena.
El territorio natural se encuentra conformado por:
3.1.1.- El casco terrestre continental e insular sobre el
cual Chile ejerce soberana
Se comprende tanto el suelo, como el subsuelo, los ros,
lagos y mares interiores, ubicados dentro de las fronteras de la
Repblica.
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Naves privadas
Quedan comprendidas dentro este concepto, las naves
mercantes y los navos exploradores o en misiones cientficas.
El principio en esta materia es que las naves siguen la
bandera del buque, lo que se conoce como principio de la bandera o del
pabelln.
En efecto, el artculo 6 N 4 del Cdigo Orgnico de
Tribunales sujeta a la jurisdiccin de tribunales chilenos los delitos
cometidos por chilenos o extranjeros a bordo de un buque chileno en
alta mar. Si el buque se encuentra en aguas territoriales extranjeras o
surto en algn puerto extranjero, entonces la ley penal chilena ya no
resulta aplicable, salvo que se infringiere la legislacin nacional y esa
infraccin pudiera quedar sin sancin (artculo 3 D.L. 2.222)108.
Por su parte, el Tratado relativo a la Alta mar, suscrito en
Ginebra, el 28 de abril de 1958, dispone en su artculo 6 o que un buque
en alta mar est sometido a la jurisdiccin del Estado bajo cuyo
pabelln navega. Su fundamento radica en el hecho de que de otra
manera, los delitos que se cometieran en esas "islas flotantes109"
estaran necesariamente impunes.
En consecuencia, se rigen por la ley chilena, todos los
delitos cometidos a bordo de un buque chileno que navegue en alta
mar, cualquiera sea la nacionalidad de la persona que lo cometa o
cuando se verifique la excepcin del artculo 3 del D.L 2.222
108
109
POLITOF, SERGIO; MATUS, JEAN PIERRE y RAMREZ, MARA CECILIA, op. cit. Pg. 117.
ETCHEBERRY, Alfredo, citado al pe por POLITOFF, MATUS y RAMREZ, op. cit. Pg. 117.
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Naves pblicas
En este concepto quedan comprendidas los buques de
guerra, los hospitales, los barcos del Estado en misin cientfica,
diplomtica o cultural y las embarcaciones cisternas del Estado.
Respecto de las naves pblicas, rige la ley del Estado al
cual pertenecen las naves -cualquiera sea el lugar en que esta se
encuentre- (artculo 6 N 4 del Cdigo Orgnico de Tribunales). De
modo que los hechos ocurridos a bordo de un buque chileno de guerra
surto en aguas de otra potencia, quedan sometidos a la jurisdiccin de
los tribunales chilenos.
3.2.2.- Aeronaves
Si se trata de aeronaves privadas chilenas, ellas quedan
sometidas a la ficcin de la ley de la bandera cuando sobrevuelan alta
mar y tambin cuando sobrevuelan la denominada "tierra de nadie".
(Artculo 5 inciso 1o Cdigo Aeronutico).
En cuanto a las aeronaves privadas que sobrevuelan el
espacio areo de otro Estado, el ejercicio de la jurisdiccin penal de
dicho Estado es slo una facultad, no encontrndose obligado a juzgar
los hechos cometidos a bordo cuando sobrevolaba su territorio. En
virtud de ello la doctrina es de opinin de mantener en estos casos la
ley de la bandera, salvo cuando el delito lesiona los intereses del pas
que sobrevuela o afecta su tranquilidad pblica.
A este respecto el artculo 5o en sus incisos 2o y 3o del
Cdigo Aeronutico dispone que las aeronaves chilenas estn
sometidas a las leyes penales chilenas, aunque se encuentren en vuelo
en espacio areo sujeto a la soberana de un Estado extranjero,
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Territorio
ocupado
por
Fuerzas
Armadas
chilenas
Por ficcin se considera territorio nacional, de manera que en
el rige la ley penal chilena.
El artculo 3 N 1 del Cdigo de Justicia Militar dispone
que en el territorio extranjero ocupado fuerzas armadas chilenas, rige la
ley nacional para los delitos militares y comunes, debiendo aplicarse a
estos ltimos las leyes penales correspondientes, aunque la
competencia pertenezca a los tribunales militares.
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teoras
intentan
solucionar
el
problema,
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CURY, op. cit. Pg. 221. En el mismo sentido POLITOFF, MATUS Y RAMREZ, op. cit. Pg. 148.
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a) De conformidad al artculo
ni
la
pena
se
requirente y requerido.
Por su parte el artculo 19 del Tratado de Montevideo,
establece que este aspecto debe mirarse desde el punto de vista del
pas requirente, pues ser el quien va a perseguir y sancionar, en
definitiva, al individuo.
En el evento que se trate de delitos "imprescriptibles",
como el genocidio, obviamente no se aplica este requisito.
b) La extradicin procede no obstante la amnista
pronunciada en el pas requerido con posterioridad a la comisin del
delito. As lo dispone el artculo 360 Cdigo de Bustamante.
c) No procede la extradicin cuando el sujeto ya ha
cumplido una condena por el mismo delito en el Estado requerido. Esto
constituye manifestacin del principio Non bis in dem.
d) Igual que en el caso anterior, es improcedente la
extradicin si el sujeto fue absuelto en el Estado requerido, por el
mismo delito por el cual se solicita la extradicin. (Artculo 358 del
Cdigo de Bustamante).
e) El artculo 358 del Cdigo de Bustamante establece que
no se conceder la extradicin, cuando el sujeto se encuentra sometido
a un juicio todava pendiente en el Estado requerido, siempre que se
trate del mismo delito que ha motivado la peticin extradicin.
f) Finalmente, el artculo 378 del Cdigo de Derecho
Internacional Privado seala que concedida la extradicin, la entrega
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CAPTULO IV
INTERPRETACIN DE LA LEY PENAL
1.- Generalidades
Para que exista tipicidad es necesario que la conducta
ejecutada por el sujeto se encuadre exactamente en un tipo penal. Por
esa razn, fijar el sentido y alcance del contenido de la descripcin
legal, que es una regla abstracta, resulta indispensable para aplicar la
ley a un caso concreto.
Por su parte, es imposible pretender que el legislador, por
muy cuidadoso que sea, pueda traspasar su pensamiento en cada
palabra utilizada; motivo por el cual, por regla general, le corresponde al
juez interpretar y aplicar el derecho al caso concreto (excepcionalmente
la interpretacin la hace la propia ley, lo que se denomina interpretacin
autntica).
As, basta citar slo un tipo penal para constatar que
tendremos que enfrentar enormes problemas de interpretacin, como
por ejemplo, el artculo 432 del Cdigo Penal, que define tanto las
figuras de hurto como las de robo. En dicho artculo, el verbo rector es
"apropiarse" concepto que a travs del tiempo ha dado lugar a
numerosas discusiones doctrinarias y jurisprudenciales acerca de cul es
el alcance de su contenido.
Se discute si el proceso de interpretacin es siempre
necesario, esto es, si el anlisis mental destinado a obtener el
significado de una ley es aplicable tanto a las layes claras como a las
obscuras. Sobre el punto, Eduardo NOVOA126 seala que cuando las
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3.- Clasificacin
La interpretacin puede ser clasificada sobre la base de dos
criterios distintos:
a) Segn la fuente interpretativa, en la que encontramos la
interpretacin autntica, interpretacin doctrinaria e interpretacin
judicial.
b) Segn el resultado interpretativo, pudiendo ser una
interpretacin declarativa, restrictiva o extensiva.
3.1.- Interpretacin segn la fuente interpretativa
Se puede clasificar en:
3.1.1.- Interpretacin autntica
Es la que efecta el legislador a travs de un pasaje de la
misma ley interpretada o de otra ley distinta.
Esta interpretacin es la nica que tiene una aplicacin
obligatoria, de carcter general, ello de conformidad a lo prescrito en el
artculo 3o del Cdigo Civil que seala que "Slo toca al legislador
explicar o interpretar la ley de un modo generalmente obligatorio".
En cuanto a si la ley interpretativa debe indicar que tiene
ese carcter, CURY seala que "una disposicin puede ser considerada
interpretativa, aunque formalmente no se atribuya ese carcter, cuando
sea patente que su nica finalidad radica en esclarecer y fijar el sentido
de otra norma. Al contrario, la ley no es interpretativa, aunque se titule
como tal, si resulta que en realidad altera, extiende o hasta contradice
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interpretativa. As:
a) Imposibilium nulla obligatio: Nadie est obligado a hacer
lo que es imposible.
b) Infelicitas fati excusat: El destino desgraciado excusa.
Esto puede servir para indicar que al sujeto activo ha sido castigado a
travs de la llamada "pena natural".
c) In poenis strictissima est interpretatio: Al imponer penas
se impone una interpretacin muy estricta.
5.- El problema de la analoga
Trataremos el tema de la analoga, separadamente, por su
particular relacin con la interpretacin extensiva.
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haya precedido.
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ndice
Pg.
Introduccin
2.1.-Funcin represiva
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13
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13
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7.1.-Lmite Formal
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7.2.-Lmites Materiales:
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16
17
17
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7.2.6.-Principio de la Humanidad
18
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20
21
22
23
23
24
24
25
26
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9.1.-Delito
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9.2.- Delincuente
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Teoras absolutas
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Teoras relativas
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Prevencin general
33
Prevencin especial
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Teoras unitarias
36
37
9.4.1.-La amenaza
37
9.4.2.- La aplicacin
38
9.4.3.- La ejecucin
38
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jurdico-penal
11.2.- La criminologa
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Csar Lombroso
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Enrique Ferri
55
Rafael Garfalo
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4.2.1.- La costumbre
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4.3.1.- La jurisprudencia
84
4.3.2.- La doctrina
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85
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2.4.-Leyes intermedias
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Teora de la accin
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Teora mixta
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La zona contigua
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3.2.1.-Naves
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Naves privadas
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Naves pblicas
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3.2.2.-Aeronaves
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119
119
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3.3.3.-Teora de la ubicuidad
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121
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3.4.3.-Principio de la universalidad
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4.-La Extradicin
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4.2.-Fuentes de la extradicin
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2.-Concepto
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3.- Clasificacin
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3.1.2.-Interpretacin doctrinaria
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4.2.-Interpretacin teleolgica
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