Anderson, Perry - El Estado Absolutista

EL ESTADO
ABSOLUTISTA
m
siglo
veintiuno
editores
perry
anderson
3KI
INDICE
siglo ventiuno editores, s.a. de c.v.

CERRO DEL AGUA 248, DELEGACION COYOACAN. 04310 MXICO. D.F.
siglo veintiuno de espaa editores, s.a.

PRINCIPE DE VERGARA, 78 2 DCHA., MADRID. ESPAA
Prlogo
PRIMERA PARTE
EUROPA
OCCIDENTAL
1. El Estaco absolutista en Occidente

2. Clase y Estado: problemas de periodizacin
3. Espaa
4. Francia
5. Inglaterra
6. Italia
7. Suecia
SEGUNDA PARTE
EUROPA
portada de anhelo hernndez

primera edicin en espaol, 1979
decimoquinta edicin en espaol, 1998
siglo xxi de espaa editores
en coedicin con
siglo xxi editores, s.a. de c.v
isbn 968-23-0946-8
primera edicin en ingls, 1974
nlb
ttulo original: lineages of the absolulisl state
derechos reservados conforme a la ley
impreso y hecho en mxico/printed and made in mexico
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
ORIENTAL
El absolutismo en el Este
Nobleza y monarqua: la variante oriental
Prusia
Polonia
Austria
Rusia
La Casa del Islam
CONCLUSIONES
DOS NOTAS
A.
B.
El feudalismo japons
El modo de produccin asitico
Indice de nombres
PROLOGO
El objeto de esta obra es intentar un anlisis comparado de la

naturaleza y desarrollo del Estado absolutista en Europa. Sus
lmites y su carcter general como meditacin acerca del pasado
se explican en el prlogo del estudio que le p r e c e d e A h o r a slo
es preciso aadir algunas consideraciones especficas sobre la
relacin de la investigacin emprendida en este volumen con
el materialismo histrico. Este libro, concebido como un estudio
marxista del absolutismo, se sita deliberadamente entre dos
planos diferentes del discurso marxista que, con frecuencia,
permanecen a considerable distancia el uno del otro. Ha sido
un fenmeno general de las ltimas dcadas que los historiadores marxistas, autores de lo que es ya un impresionante corpus
de investigacin, no siempre se hayan interesado por las cuestiones tericas planteadas por los resultados de sus trabajos.
Al mismo tiempo, los filsofos marxistas que han intentado
clarificar o resolver los problemas tericos bsicos del materialismo histrico se han situado con frecuencia muy lejos de los
temas empricos concretos formulados por los historiadores.
Aqu se ha realizado un esfuerzo por explorar un nivel intermedio entre esos dos. Es posible que tal intento slo sirva como
ejemplo de lo que no debe hacerse. Pero, en cualquier caso, la
finalidad de este estudio es examinar el absolutismo europeo
simultneamente en general y en particular; es decir, tanto
las estructuras puras del Estado absoluto, que lo constituyen
como una categora histrica fundamental, como las variantes
impuras que presentan las especficas y diversas monarquas
de la Europa posmedieval. En buena parte de los escritos marxistas de hoy, estos dos rdenes de realidad estn normalmente
separados por una gran lnea divisoria. Por una parte, se construyen, o presuponen, modelos generales abstractos, no slo
del Estado absolutista, sino tambin de la revolucin burguesa
o del Estado capitalista, sin ninguna preocupacin por sus variantes efectivas. Por otra, se exploran casos locales concretos, sin referencia a sus implicaciones e interconexiones recprocas. Indudablemente, la dicotoma convencional entre estos
1
Passages from Antiquity to feudalism, Londres, 1974, pp. 7-9. [Transiciones de la Antigedad al feudalismo, Madrid, Siglo XXI, 1979, pp. 1-3.]
Prlogo
procedimientos se deriva de la extendida creencia de que la

necesidad inteligible slo radica en las tendencias ms amplias
y generales de la historia, que operan, p o r decirlo as, por
encima de las mltiples circunstancias empricas de las instituciones y hechos especficos, cuyo curso o f o r m a real es en
buena medida y p o r comparacin, resultado de la casualidad.
Las leyes cientficas en el caso en que tal concepto se acepte, se mantienen slo para o b t e n e r categoras universales:
los o b j e t o s singulares se consideran como pertenecientes al
m b i t o de lo fortuito. La consecuencia prctica de esta divisin
es que los conceptos generales tales como Estado absolutista,
revolucin burguesa o Estado capitalista se convierten frecuentemente en algo tan lejano de la realidad histrica que
d e j a n de tener toda fuerza explicativa, m i e n t r a s que los estudios
particulares confinados a perodos o reas delimitados no
pueden desarrollar o clarificar ninguna teora global. La premisa de este t r a b a j o es que no existe en la explicacin histrica
ninguna lnea divisoria entre lo necesario y lo contingente que
separe entre s dos tipos de investigacin: la larga duracin
f r e n t e a la corta duracin o lo abstracto f r e n t e a lo concreto. La divisin se da tan slo e n t r e lo que se conoce verificado p o r la investigacin histrica y lo que se desconoce,
pudiendo a b a r c a r esto ltimo t a n t o los mecanismos de los hechos singulares como las leyes de f u n c i o n a m i e n t o de e s t r u c t u r a s
completas. En principio, ambos son igualmente susceptibles de
u n adecuado conocimiento de su causalidad. (En la prctica,
los testimonios histricos que han llegado hasta nosotros pueden ser tan insuficientes o contradictorios que no p e r m i t a n
f o r m u l a r juicios definitivos; pero sta es o t r a cuestin: de documentacin y no de inteligibilidad.) Uno de los principales propsitos del estudio aqu e m p r e n d i d o es, p o r tanto, i n t e n t a r mantener s i m u l t n e a m e n t e en tensin dos planos de reflexin que,
de f o r m a injustificable, han estado divorciados en los escritos
marxistas, debilitando su capacidad p a r a f o r m u l a r u n a teora
racional y controlable en el campo de la historia.
El v e r d a d e r o alcance del estudio que sigue se manifiesta en
tres anomalas o discrepancias respecto a los t r a t a m i e n t o s ortodoxos del tema. La p r i m e r a de ellas es que aqu se concede
m u c h a m s antigedad al absolutismo, como ya estaba implcito en la naturaleza del estudio que ha servido de prlogo a
ste. En segundo lugar, y d e n t r o de los lmites del continente
explorado en estas pginas Europa, se ha realizado u n sistemtico esfuerzo para d a r un t r a t o equivalente y complementario a sus zonas occidentales y orientales, tal como se haca
Prlogo
t a m b i n en la precedente discusin sobre el feudalismo. E s t o

es algo que n o puede darse sin ms p o r supuesto, ya que, si
bien la divisin e n t r e E u r o p a occidental y oriental es u n lugar
c o m n intelectual, r a r a vez ha sido o b j e t o de u n a directa y
sostenida reflexin histrica. La produccin ms reciente de
t r a b a j o s serios sobre historia europea ha corregido hasta cierto
p u n t o el tradicional desequilibrio geopoltico de la historiografa occidental, con su caracterstico olvido de la mitad oriental
del continente. Pero todava queda un largo camino hasta alcanzar un razonable equilibrio de inters. Con todo, lo u r g e n t e no
es t a n t o u n a m e r a paridad en la c o b e r t u r a de a m b a s regiones
c u a n t o una explicacin c o m p a r a d a de su divisin, u n anlisis
de sus diferencias y u n a estimacin de la dinmica de sus interconexiones. La historia de E u r o p a oriental n o es u n a m e r a y
m s pobre copia de la de E u r o p a occidental, que podra yuxtaponerse al lado de sta sin a f e c t a r a su estudio; el desarrollo
de las regiones ms atrasadas del continente a r r o j a u n a inslita luz sobre las regiones ms avanzadas, y con frecuencia
saca a la superficie nuevos p r o b l e m a s q u e permanecan ocultos
d e n t r o de ella p o r las limitaciones de u n a introspeccin puram e n t e occidental. As pues, y al c o n t r a r i o de la prctica normal,
la divisin vertical del continente e n t r e Occidente y Oriente se
toma a lo largo de todo el libro como u n principio central q u e
organiza los materiales de la discusin. Dentro de cada zona
h a n existido siempre, p o r supuesto, grandes diferencias sociales y polticas q u e aqu se c o n t r a s t a n e investigan en su especfica entidad. La finalidad de este procedimiento es sugerir
u n a tipologa regional q u e pueda ayudar a clarificar las divergentes trayectorias de los ms i m p o r t a n t e s estados absolutistas
de E u r o p a oriental y occidental. Tal tipologa podra servir precisamente p a r a indicar, a u n q u e sea slo en f o r m a de esbozo
ese tipo plano conceptual intermedio que se pierde t a n t a s ve
ees, y no slo en los estudios sobre el absolutismo, sino tambir
en otros muchos temas, e n t r e las genricas construcciones te
ricas y los particulares casos histricos.
E n tercer lugar, y p o r ltimo, la seleccin del objeto de este
estudio el E s t a d o absolutista ha d e t e r m i n a d o u n a articu
lacin t e m p o r a l diferente a la de los gneros ortodoxos de his
toriografa. Los marcos tradicionales de la produccin h i s t r i a
son pases singulares o perodos cerrados. La gran mayora di
la investigacin cualificada se lleva a cabo d e n t r o de los confi
nes nacionales; y cuando u n t r a b a j o los sobrepasa p a r a alcanza:
u n a perspectiva internacional, n o r m a l m e n t e toma c o m o f r o n t e r ;
u n a poca delimitada. E n a m b o s casos, el t i e m p o histrico n<
2 Prlogo
parece p r e s e n t a r n o r m a l m e n t e ningn p r o b l e m a : t a n t o en los

anticuados estudios narrativos c o m o en los modernos estudios sociolgicos, los hechos y las instituciones aparecen baados en u n a temporalidad ms o menos continua y homognea.
Aunque todos los historiadores son n a t u r a l m e n t e conscientes
de que el ritmo de cambio es distinto segn los diversos niveles
o sectores de la sociedad, la conveniencia y la c o s t u m b r e dictan
f r e c u e n t e m e n t e que la f o r m a de un t r a b a j o implica o conlleva
un m o n i s m o cronolgico. Es decir, sus materiales se t r a t a n
como si c o m p a r t i e r a n un comn p u n t o d p a r t i d a y u n a conclusin c o m n enlazados por un simple t r a m o de tiempo. En este
estudio no hay tal medio temporal u n i f o r m e , p r e c i s a m e n t e porque los tiempos de los principales absolutismos de E u r o p a
oriental y occidental f u e r o n e n o r m e m e n t e diversos, y esa
misma diversidad es constitutiva de sus respectivas naturalezas
como sistemas de Estado. El absolutismo espaol s u f r i su
p r i m e r a gran d e r r o t a a finales del siglo xvi en los Pases Bajos; el absolutismo ingls fue d e r r i b a d o a mediados del siglo x v n ; el absolutismo f r a n c s d u r hasta el final del siglo x v i n ; el absolutismo prusiano sobrevivi hasta finales del
siglo xix; el absolutismo ruso slo f u e d e r r o c a d o en el siglo xx.
Las amplias diferencias en la cronologa de estas grandes estruct u r a s correspondieron inevitablemente a u n a p r o f u n d a diversidad en su composicin y evolucin. Y como el o b j e t o especfico
de este estudio es todo el espectro del absolutismo europeo,
ninguna temporalidad singular p u e d e cubrirlo. La historia del
absolutismo tiene m u c h o s y yuxtapuestos comienzos, y finales
escalonados y dispares. Su unidad f u n d a m e n t a l es real y prof u n d a , pero no es la de un continuo lineal. La duracin com
pleja del absolutismo europeo, con sus mltiples r u p t u r a s y
desplazamientos de u n a regin a otra, condiciona la presentacin del material histrico de este estudio. Por tanto, aqu se
omite el ciclo completo de los procesos y sucesos que aseguraron
el t r i u n f o del m o d o de produccin capitalista en E u r o p a t r a s
los comienzos de la poca m o d e r n a . Cronolgicamente, las prim e r a s revoluciones burguesas acaecieron m u c h o antes de las
ltimas m e t a m o r f o s i s del absolutismo; sin embargo, para los
propsitos de este libro, son categorialmente posteriores, y se
considerarn en un estudio subsiguiente. As pues, aqu n o se
discuten ni exploran fenmenos f u n d a m e n t a l e s como la acumulacin originaria de capital, el comienzo de la r e f o r m a religiosa,
la f o r m a c i n de las naciones, la expansin del imperialismo ult r a m a r i n o o el advenimiento de la industrializacin, a u n q u e
todos ellos se incluyen en el m b i t o f o r m a l de los perodos
Prlogo 5
aqu considerados, c o m o c o n t e m p o r n e o s de las diversas fases

del absolutismo en E u r o p a . Sus fechas son las m i s m a s ; sus
tiempos estn separados. La desconocida y desconcertante historia de las sucesivas revoluciones burguesas n o nos atae ahora;
el p r e s e n t e ensayo se limita a la naturaleza y desarrollo de los
estados absolutistas que f u e r o n sus antecedentes y sus adversarios polticos. Dos estudios posteriores t r a t a r n especfica y
sucesivamente de la cadena de las grandes revoluciones burguesas desde la rebelin de los Pases B a j o s h a s t a la unificacin
de Alemania y de la e s t r u c t u r a de los estados capitalistas cont e m p o r n e o s que finalmente, tras u n largo proceso de evolucin
ulterior, emergieron de ellas. Algunas de las implicaciones tericas y polticas de los a r g u m e n t o s adelantados en el p r e s e n t e
volumen a p a r e c e r n con toda claridad en esos estudios.
Quiz sea precisa u n a ltima p a l a b r a sobre la eleccin del
Estado c o m o t e m a central de reflexin. En la actualidad, c u a n d o
la historia desde abajo se h a convertido en u n a consigna
t a n t o en los crculos marxistas c o m o en los no marxistas, y h a
p r o d u c i d o considerables avances en n u e s t r a c o m p r e n s i n del
pasado, es necesario recordar, sin embargo, u n o de los axiomas
bsicos del materialismo histrico: la lucha secular e n t r e las
clases se resuelve en l t i m o t r m i n o en el nivel poltico de la
sociedad, y n o en el econmico o cultural. En o t r a s palabras,
m i e n t r a s las clases subsistan, la construccin y destruccin de
los estados es lo que cierra los cambios bsicos en las relaciones de produccin. Una historia desde arriba una historia
de la i n t r i n c a d a m a q u i n a r i a de la dominacin de clase es, p o r
tanto, n o m e n o s esencial que u n a historia desde abajo. En
efecto, sin aqulla sta acabara teniendo u n a sola cara, a u n q u e
f u e r a la cara m e j o r . Marx escribi en su m a d u r e z : La libertad
consiste en convertir al E s t a d o de r g a n o que est p o r encima
de la sociedad en u n r g a n o c o m p l e t a m e n t e s u b o r d i n a d o a ella,
y las f o r m a s de E s t a d o siguen siendo hoy ms o menos libres
en la medida en que limitan la "libertad" del Estado. Cien
aos despus, la abolicin del E s t a d o contina siendo u n o de
los objetivos del socialismo revolucionario. Pero el s u p r e m o
significado que se concede a su desaparicin final testimonia
todo el peso de su previa presencia en la historia. El absolutismo, p r i m e r sistema estatal internacional en el m u n d o m o d e r n o ,
todava n o ha agotado en m o d o alguno sus secretos o sus lecciones p a r a nosotros. El o b j e t o de este t r a b a j o es c o n t r i b u i r a
u n a discusin de algunos de ellos. Sus errores, equivocaciones,
carencias, solecismos e ilusiones p u e d e n d e j a r s e con toda tranquilidad a la crtica de u n debate colectivo.
PRIMERA PARTE
EUROPA OCCIDENTAL
1.
>
EL ESTADO ABSOLUTISTA EN OCCIDENTE
La larga crisis de la economa y la sociedad europeas d u r a n t e

los siglos xiv y xv puso de manifiesto las dificultades y los lmites del m o d o de produccin feudal en el p o s t r e r p e r o d o med i e v a l C u l f u e el resultado poltico final de las convulsiones
continentales de esta poca? En el t r a n s c u r s o del siglo xvi
apareci en Occidente el E s t a d o absolutista. Las m o n a r q u a s
centralizadas de Francia, Inglaterra y E s p a a r e p r e s e n t a r o n u n a
r u p t u r a decisiva con la soberana piramidal y f r a g m e n t a d a de
las formaciones sociales medievales, con sus sistemas de feudos
y estamentos. La controversia acerca de la naturaleza histrica
de estas m o n a r q u a s persiste desde que Engels, en u n a f r a s e
clebre, d e t e r m i n que eran el p r o d u c t o de u n equilibrio de clase
entre la vieja nobleza feudal y la nueva burguesa u r b a n a :
Sin embargo, p o r excepcin, hay perodos en que las clases
en lucha estn tan equilibradas (Gleichgewicht halten), que el
p o d e r del Estado, c o m o m e d i a d o r aparente, adquiere cierta
independencia m o m e n t n e a respecto a u n a y otra. En este caso
se halla la m o n a r q u a absoluta de los siglos x v n y XVIII, q u e
m a n t e n a a nivel la balanza (gegeneinander balanciert) e n t r e
la nobleza y el e s t a d o llano 2 . Las mltiples reservas de este
p a s a j e indican cierta inseguridad conceptual p o r p a r t e de Engels. Pero u n detenido examen de las sucesivas formulaciones
t a n t o de Marx como de Engels revela que u n a concepcin similar del absolutismo fue, de hecho, u n rasgo relativamente perm a n e n t e en sus obras. Engels repiti la m i s m a tesis bsica de
f o r m a m s categrica en o t r o lugar, s u b r a y a n d o que la condicin f u n d a m e n t a l de la antigua m o n a r q u a absoluta era el
equilibrio (Gleichgewicht) e n t r e la nobleza t e r r a t e n i e n t e y la
' Vase su anlisis en Passages from Antiquity

to feudalism,
Londres,
1974, que precede a este estudio. [Transiciones de la Antigedad
al feudalismo, Madrid, Siglo XXI, 1979.]
' The origin of the family, prvate property and the State, en K. Marx
y F. Engels, Selected Works, Londres, 1968, p. 588 [ E l origen de la familia, la propiedad
privada y el Estado, en K. Marx y F. Engels, Obras
escogidas, Madrid, Akal, 1975, II, p. 339); K. Marx y F. Engels, Werke,
volumen 21, p. 167.
Europa occidental
10
El Estado absolutista en Occidente
11
burguesa . Evidentemente, la clasificacin del absolutismo

como m e c a n i s m o de equilibrio poltico e n t r e la nobleza y la
burguesa se desliza a m e n u d o hacia su designacin implcita
o explcita en lo f u n d a m e n t a l como u n tipo de E s t a d o burgus
en cuanto tal. Este deslizamiento es evidente, sobre todo, en el
propio Manifiesto comunista, en el que la funcin poltica de
la burguesa d u r a n t e el perodo de la m a n u f a c t u r a se caracteriza sin ninguna solucin de continuidad c o m o contrapeso
(Gegengewicht) de la nobleza en las m o n a r q u a s feudales o absolutas y, en general, piedra angular (Hauptgrundlage) de las
grandes m o n a r q u a s 4 . La equvoca transicin desde contrapeso a piedra angular aparece tambin en otros textos. Engels
p u d o referirse a la poca del absolutismo como la era en que
la nobleza feudal f u e obligada a c o m p r e n d e r que el perodo
de su dominacin social y poltica haba llegado a su fin 5 .
Marx, p o r su parte, a f i r m r e p e t i d a m e n t e que las e s t r u c t u r a s
administrativas del nuevo E s t a d o absoluto eran un i n s t r u m e n t o
especficamente burgus. Bajo la m o n a r q u a absoluta, escribi, la burocracia n o era m s que el medio p a r a p r e p a r a r la
dominacin de clase de la burguesa. Y en o t r o lugar a f i r m
q u e el p o d e r estatal centralizado, con sus rganos omnipotentes: el ejrcito p e r m a n e n t e , la polica, la burocracia, el clero
y la m a g i s t r a t u r a rganos creados con arreglo a u n plan de
divisin sistemtica y j e r r q u i c a del t r a b a j o procede de los
tiempos de la m o n a r q u a absoluta y sirvi a la naciente sociedad burguesa como u n a r m a poderosa en sus luchas c o n t r a el
feudalismo 6 .
Todas estas reflexiones sobre el a b s o l u t i s m o eran m s o
menos f o r t u i t a s y alusivas: ninguno de los f u n d a d o r e s del materialismo histrico hizo j a m s u n a teorizacin directa de las
nuevas m o n a r q u a s centralizadas que surgieron en la E u r o p a
del Renacimiento. Su exacto significado se d e j al juicio de las
generaciones siguientes, y, de hecho, los historiadores marxistas
5
Zur Wohnungsfrage,
en Werke, vol. 18, p. 258. [Contribucin al problema de la vivienda, en Obras escogidas, I, p. 636.]
4
K. Marx y F. Engels, Selected Works, p. 37 [Obras escogidas, I, p. 24];
Werke, vol. 4, p. 464.
5
Vber den Verfall des Feudalismus und das Aufkommen
der Bourgeoisie, en Werke, vol. 21, p. 398. En la frase aqui citada, la dominacin poltica es expresamente
staatliche.
6
La primera formulacin procede de The Eighteenth Brumaire of Louis
Bonaparte,
en Selected Works, p. 171 [El dieciocho Brumario
de Luis
Bonaparte, en Obras escogidas, I, p. 340]; la segunda es de The civil war
in France, en Selected Works, p. 289 [La guerra civil en Francia, en Obras
escogidas, vol. 1, p. 539],
h a n debatido el p r o b l e m a de la naturaleza social del absolutismo

h a s t a n u e s t r o s das. Evidentemente, u n a solucin correcta de
este p r o b l e m a es vital p a r a n u e s t r a comprensin de la transicin del feudalismo al capitalismo, y de los sistemas polticos
que la caracterizaron. Las m o n a r q u a s absolutas i n t r o d u j e r o n
unos ejrcitos y u n a burocracia p e r m a n e n t e s , u n sistema nacional de impuestos, u n derecho codificado y los comienzos de u n
m e r c a d o unificado. Todas estas caractersticas parecen ser emin e n t e m e n t e capitalistas, y como coinciden con la desaparicin
de la servidumbre, institucin nuclear del primitivo m o d o d e
produccin feudal en Europa, las descripciones hechas p o r Marx
y Engels del a b s o l u t i s m o c o m o u n sistema estatal q u e representa un equilibrio e n t r e la burguesa y la nobleza, o incluso
u n dominio abierto del m i s m o capital, h a n p a r e c i d o con m u c h a
frecuencia plausibles. Sin embargo, u n estudio m s detenido
de las e s t r u c t u r a s del E s t a d o absolutista en Occidente niega
inevitablemente la validez de tales juicios. El fin de la servid u m b r e n o signific p o r s m i s m o la desaparicin de las relaciones feudales en el campo. La identificacin de a m b o s fenmenos es u n e r r o r comn, p e r o es evidente q u e la coercin privada extraeconmica, la dependencia personal y la combinacin
del p r o d u c t o r i n m e d i a t o con los i n s t r u m e n t o s de produccin, n o
desaparecieron necesariamente c u a n d o el excedente r u r a l d e j
de ser extrado en f o r m a de t r a b a j o o de entregas en especie
p a r a convertirse en r e n t a en dinero: m i e n t r a s la p r o p i e d a d
agraria aristocrtica c e r r el p a s o a u n m e r c a d o libre de tierras
y a la movilidad real de la m a n o de o b r a en o t r a s palabras,
m i e n t r a s el t r a b a j o n o se separ de las condiciones sociales
de su existencia p a r a t r a n s f o r m a r s e en fuerza de trabajo,
las relaciones de produccin rurales continuaron siendo feudales. En El capital, el m i s m o Marx clarific este p r o b l e m a en su
correcto anlisis terico de la r e n t a del suelo: La t r a n s f o r m a cin de la r e n t a en t r a b a j o en la r e n t a en p r o d u c t o s n o altera
en absoluto, econmicamente hablando, la esencia de la r e n t a
de la tierra [ . . . ] E n t e n d e m o s aqu p o r r e n t a en d i n e r o []
la r e n t a e m a n a d a de u n a m e r a t r a s m u t a c i n f o r m a l de la r e n t a
en productos, del m i s m o m o d o que esta m i s m a era slo la r e n t a
en t r a b a j o t r a n s f o r m a d a [ . . . ] La b a s e de esta clase de renta,
a p e s a r de acercarse a su disolucin, sigue siendo la m i s m a q u e
en la r e n t a en p r o d u c t o s que constituye el p u n t o de partida.
El p r o d u c t o r directo sigue siendo, como antes, poseedor hereditario o, de alguna otra manera, tradicional del suelo, y quien
debe tributarle al terrateniente, en c u a n t o p r o p i e t a r i o de la tierra, de su condicin de t r a b a j o ms esencial, u n t r a b a j o for-
12
Europa occidental
zado excedentario, es decir, t r a b a j o impago, efectuado sin equivalente, en la f o r m a de p l u s p r o d u c t o t r a n s f o r m a d o en dinero 7 . Los seores q u e continuaron siendo propietarios de los
medios de produccin f u n d a m e n t a l e s en cualquier sociedad
preindustrial f u e r o n , desde luego, los nobles terratenientes. Dur a n t e toda la t e m p r a n a edad m o d e r n a , la clase econmica y
polticamente d o m i n a n t e fue, pues, la misma que en la era medieval: la aristocracia feudal. E s t a nobleza s u f r i u n a p r o f u n d a
m e t a m o r f o s i s d u r a n t e los siglos siguientes al fin de la E d a d
Media, p e r o desde el comienzo h a s t a el final de la historia del
absolutismo n u n c a f u e desalojada de su dominio del p o d e r
poltico.
Los cambios en las formas de explotacin feudal que acaecieron al final de la poca medieval n o f u e r o n en absoluto insignificantes; p o r el contrario, son precisamente esos cambios los
q u e modifican las f o r m a s del Estado. El absolutismo f u e esencialmente eso: un aparato reorganizado y potenciado de dominacin feudal, destinado a m a n t e n e r a las m a s a s campesinas en
su posicin social tradicional, a p e s a r y en c o n t r a de las m e j o r a s
que haban c o n q u i s t a d o p o r medio de la amplia conmutacin
de las cargas. Dicho de otra f o r m a , el E s t a d o absolutista n u n c a
f u e u n r b i t r o e n t r e la aristocracia y la burguesa ni, m u c h o
menos, u n i n s t r u m e n t o de la naciente burguesa c o n t r a la aristocracia: f u e el nuevo caparazn poltico de u n a nobleza amenazada. Hace veinte aos, Hill r e s u m a as el consenso de u n a
generacin de historiadores marxistas, ingleses y rusos: La
m o n a r q u a absoluta f u e u n a f o r m a diferente de m o n a r q u a feudal, distinta de la m o n a r q u a de e s t a m e n t o s feudales que la
precedi, p e r o la clase d o m i n a n t e continu siendo la misma,
exactamente igual que u n a repblica, u n a m o n a r q u a constitucional y u n a dictadura fascista p u e d e n ser todas ellas f o r m a s
' El capital, Madrid, Siglo XXI, 1975-1979, libro n i , vol. 8, pp. 110, 113,
114. La exposicin que hace Dobb de este problema fundamental, en su
rplica a Sweezy, en el famoso debate de los aos cincuenta sobre la
transicin del feudalismo al capitalismo, es lcida e incisiva: Science and
Society, xiv, 2, primavera de 1950, pp. 157-67, especialmente 163-4 [el conjunto del debate, con algunas aportaciones ms actuales, se recoge en
Rodney Aitton, comp., The transition from feudalism to capitalism, Londres, NLB, 1976; trad. cast.: La transicin del capitalismo al
feudalismo,
Barcelona, Critica, 1977]. La importancia terica del problema es evidente.
En el caso de un pas como Suecia, por ejemplo, los habituales estudios
histricos todava afirman que no hubo feudalismo, a causa de la ausencia de una servidumbre propiamente dicha. Por supuesto, las relaciones
feudales predominaron en el campo sueco, de hecho, durante toda la
ltima era medieval.

de dominacin de la b u r g u e s a L a nueva f o r m a del p o d e r
nobiliario estuvo determinada, a su vez, p o r el desarrollo de la
produccin e i n t e r c a m b i o de mercancas en las formaciones sociales de transicin de la p r i m e r a poca m o d e r n a . Althusser h a
especificado c o r r e c t a m e n t e su c a r c t e r en este sentido: El rgimen poltico de la m o n a r q u a absoluta es tan slo la nueva
f o r m a poltica necesaria p a r a el m a n t e n i m i e n t o del dominio y
explotacin feudal en u n perodo de desarrollo de u n a economa de m e r c a d o 9 . Pero las dimensiones de la t r a n s f o r m a c i n
histrica que e n t r a a el advenimiento del a b s o l u t i s m o n o deben
ser minimizadas de ninguna m a n e r a . Por el contrario, es fundamental c o m p r e n d e r toda la lgica y la i m p o r t a n c i a del cambio decisivo en la e s t r u c t u r a del E s t a d o aristocrtico y de la
propiedad feudal que p r o d u j o el nuevo f e n m e n o del absolutismo.
El feudalismo c o m o m o d o de produccin se defina originariamente p o r u n a unidad orgnica de economa y poltica, paradjicamente distribuida en u n a cadena de soberanas fragmentadas a lo largo de toda la f o r m a c i n social. La institucin de
la s e r v i d u m b r e c o m o m e c a n i s m o de extraccin del excedente
funda, en el nivel molecular de la aldea, la explotacin econmica y la coercin poltico-legal. El seor, a su vez, tena q u e
p r e s t a r h o m e n a j e principal y servicios de caballera a u n seor
s u p r e m o que reclamaba el dominio l t i m o de la tierra. Con la
conmutacin generalizada de las cargas p o r u n a r e n t a en dinero,
' Christopher Hill, Coment, Science and Society, xvn, 4, otoo de
1953, p. 351 [La transicin del feudalismo
al capitalismo,
cit.]. Los trminos de esta afirmacin deben tratarse con mucho cuidado. El carcter
general y caracterizador de una poca del absolutismo hace inadecuada
cualquier comparacin formal entre l y los regmenes locales y excepcionales del fascismo.
' Louis Althusser, Montesquieu,
la politique et l'histoire, Pars, 1969,
pgina 117 [Montesquieu,
la poltica y la historia, Madrid, Ciencia Nueva,
1968, p. 97]. Aqu se selecciona esta formulacin por ser reciente y representativa. La creencia en el carcter capitalista o cuasi capitalista del
absolutismo puede encontrarse todava, sin embargo, de forma ocasional.
Poulantzas comete la imprudencia de clasificarlo as en su, por otra
parte, importante obra Pouvoir politique et classes sociales, Pars, 1968,
pginas 169-80 [Poder poltico y clases sociales en el Estado
capitalista,
Madrid, Siglo XXI, 1972, pp. 202-211], aunque sus trminos son vagos y
ambiguos. El reciente debate sobre el absolutismo ruso en las revistas
histricas soviticas revela algunos ejemplos aislados similares, aunque
cronolgicamente ms matizados; vase, por ejemplo, A. Ya. Avrej, Russkii absoliutizm i evo rol' v utverzhdenie kapitalizma v Rossii, Istoriya
SSSR, febrero de 1968, pp. 83-104, que considera al absolutismo como el
prototipo del Estado burgus (p. 92). Los puntos de vista de Avrej fueron
criticados con dureza en el debate posterior, y no expresan la tendencia
general de la discusin.
14
Europa occidental
la unidad celular de la opresin poltica y econmica del camp e s i n a d o se vio gravemente debilitada y en peligro de disolucin (el final de este camino sera el t r a b a j o libre y el cont r a t o salarial). El p o d e r de clase de los seores feudales qued,
pues, d i r e c t a m e n t e amenazado p o r la desaparicin gradual de
la servidumbre. El resultado f u e u n desplazamiento de la coercin poltica en u n sentido ascendente hacia u n a cima centralizada y militarizada: el E s t a d o absolutista. La coercin, diluida
en el plano de la aldea, se concentr en el plano nacional. El
resultado de este proceso f u e u n a p a r a t o r e f o r z a d o de p o d e r
real, cuya funcin poltica p e r m a n e n t e era la represin de las
masas campesinas y plebeyas en la base de la j e r a r q u a social.
Esta nueva m a q u i n a r i a de Estado, sin embargo, estaba investida p o r su propia naturaleza de u n a fuerza coactiva capaz de
d e s t r u i r o disciplinar a individuos y grupos dentro de la m i s m a
nobleza. Como veremos, la llegada del absolutismo n u n c a fue,
p a r a la propia clase dominante, u n suave proceso de evolucin,
sino que estuvo m a r c a d a p o r r u p t u r a s y conflictos extremadam e n t e duros en el seno de la aristocracia feudal, a cuyos intereses colectivos en l t i m o t r m i n o serva. Al m i s m o tiempo, el
c o m p l e m e n t o objetivo de la concentracin poltica del p o d e r en
la cspide del o r d e n social, en u n a m o n a r q u a centralizada, f u e
la consolidacin, p o r d e b a j o de sta, de las unidades de propiedad feudal. Con el desarrollo de las relaciones mercantiles,
la disolucin de los lazos primarios e n t r e la explotacin econmica y la coercin poltico-legal c o n d u j o n o slo a u n a creciente proyeccin de esta ltima sobre la cspide m o n r q u i c a
del sistema social, sino tambin a u n fortalecimiento compensatorio de los ttulos de propiedad que garantizaban aquella
explotacin. E n o t r a s palabras: con la reorganizacin del sist e m a poltico feudal en su totalidad, y la disolucin del sistema
original de feudos, la propiedad de la tierra tendi a hacerse
progresivamente menos condicional, al t i e m p o que la soberana se haca correlativamente m s absoluta. El debilitam i e n t o de las concepciones medievales de vasallaje se desarroll
en a m b a s direcciones: m i e n t r a s confera a la m o n a r q u a unos
poderes nuevos y extraordinarios, emancip las propiedades de
la nobleza de sus tradicionales limitaciones. En la nueva poca,
la propiedad agraria a d o p t silenciosamente u n a f o r m a alodial
(para u s a r u n t r m i n o que habra de volverse anacrnico en
u n clima jurdico t r a n s f o r m a d o ) . Los m i e m b r o s individuales de
la clase aristocrtica, que perdieron progresivamente los derechos polticos de representacin en la nueva era, registraron
avances en la propiedad, como reverso del m i s m o proceso his-
15
trico. El efecto final de esta redistribucin del p o d e r social

de la nobleza f u e r o n la m a q u i n a r i a de E s t a d o y el o r d e n jurdico
absolutistas, cuya coordinacin h a b r a de a u m e n t a r la eficacia
del dominio aristocrtico al reducir a u n c a m p e s i n a d o n o servil a nuevas f o r m a s de dependencia y explotacin. Los estados
monrquicos del Renacimiento f u e r o n , ante t o d o y sobre todo,
i n s t r u m e n t o s modernizados p a r a el m a n t e n i m i e n t o del dominio
nobiliario sobre las m a s a s rurales.
Al m i s m o tiempo, sin embargo, la aristocracia tena que
a d a p t a r s e a u n nuevo antagonista: la burguesa mercantil que
se haba desarrollado en las ciudades medievales. Ya se ha visto
que f u e precisamente la intromisin de esta tercera presencia
lo que impidi que la nobleza occidental a j u s t a r a cuentas con
el campesinado al m o d o oriental, esto es, aniquilando su resistencia y encadenndolo al seoro. La ciudad medieval p u d o
desarrollarse gracias a la dispersin j e r r q u i c a de la soberana
en el m o d o de produccin feudal, que haba liberado a las economas u r b a n a s de la dominacin directa de u n a clase domin a n t e rural 1 0 . E n este sentido, c o m o ya hemos visto, las ciudades n u n c a f u e r o n exgenas al f e u d a l i s m o de Occidente. De
10
El famoso debate entre Sweezy y Dobb, con las contribuciones de
Takahashi, Hilton y Hill, en Science and Society, 1950-53 [La
transicin
del feudalismo
al capitalismo, cit.], es hasta ahora el nico tratamiento
marxista sistemtico de los problemas fundamentales de la transicin del
feudalismo al capitalismo. En un importante aspecto, sin embargo, este
debate gira en torno a un problema falso. Sweezy argument (siguiendo
a Pirenne) que el primer motor de la transicin fue un agente externo
de disolucin, esto es, los enclaves urbanos que destruyeron la economa
agraria feudal por la expansin del intercambio mercantil en las ciudades. Dobb replic que el impulso hacia la transicin debe situarse dentro de
las contradicciones de la propia economa agraria, generadoras de una
diferenciacin social del campesinado y de la expansin del pequeo productor. En un ensayo posterior sobre el mismo tema, Vilar formul explcitamente el problema de la transicin como un problema de determinacin de la correcta combinacin de cambios agrarios endgenos y
comerciales-urbanos exgenos, a la vez que insista por su parte en la
importancia de la economa mercantil atlntica del siglo xvi: Problems
in the formation of capitalism, Past and Present, 10, noviembre de 1956,
pginas 33-34. [El problema de la formacin del capitalismo, en Crecimiento y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974.] En un importante y reciente
estudio, Town and country in the transition to capitalism [New Left
Review, 93, septiembre-octubre de 1975; incluido tambin en La transicin
del feudalismo al capitalismo, cit.], John Merrington ha resuelto esta antinomia demostrando la verdad bsica de que el feudalismo europeo lejos
de constituir una economa exclusivamente agraria es el primer modo
de produccin de la historia que concede un lugar estructural autnomo
a la produccin y al comercio urbanos. En este sentido, el crecimiento
de las ciudades en el feudalismo de Europa occidental es una evolucin
tan interna como la disolucin del seoro.
16
Europa occidental
hecho, la condicin f u n d a m e n t a l de su existencia f u e la destotalizacin nica de la soberana en el m a r c o del p o d e r polticoeconmico del feudalismo. De ah la resistencia de las ciudades
d e Occidente a lo largo de la p e o r crisis del siglo xiv, q u e
r r u i n t e m p o r a l m e n t e a t a n t a s familias patricias de las u r b e s
mediterrneas. Los Bardi y Peruzzi se h u n d i e r o n en Florencia,
m i e n t r a s Siena y Barcelona decaan; p e r o Augsburgo, Gnov
y Valencia iniciaban precisamente su ascenso. D u r a n t e la depresin feudal se desarrollaron i m p o r t a n t e s industrias u r b a n a s , tales como del hierro, el papel y los textiles. Considerada a distancia, esta vitalidad econmica y social actu como u n a interferencia objetiva y constante en la lucha de clases p o r la tierra,
y bloque cualquier solucin regresiva que p u d i e r a n darle los
nobles. Es significativo, en efecto, q u e los aos t r a n s c u r r i d o s
e n t r e 1450 y 1500, que presenciaron los p r i m e r o s pasos de las
m o n a r q u a s absolutas unificadas de Occidente, f u e r a n t a m b i n
los aos en q u e se super la crisis larga de la economa feudal
gracias a u n a nueva combinacin de los factores de produccin,
e n t r e los que, p o r vez p r i m e r a , j u g a r o n u n papel principal los
vanees tecnolgicos especficamente urbanos. El c o n j u n t o de
inventos q u e coincide con el gozne situado e n t r e las pocas
medieval y moderna es d e m a s i a d o bien conocido p a r a volver a discutirlo aqu. El descubrimiento del proceso seiger p a r a
e p a r a r la plata del mineral de cobre r e a b r i las m i n a s de
E u r o p a central y provoc u n nuevo f l u j o de metales en la economa internacional; la produccin m o n e t a r i a de E u r o p a central se quintuplic e n t r e 1460 y 1530. El desarrollo de los caones de bronce convirti a la plvora, p o r vez p r i m e r a , en el
a r m a de guerra decisiva, y r e d u j o a p u r o a n a c r o n i s m o las defensas de los castillos seoriales. El invento de los tipos mviles
p r o d u j o la llegada de la i m p r e n t a . La construccin de galeones
de tres mstiles y con timn a p o p a hizo los ocanos navegables p a r a las conquistas u l t r a m a r i n a s 1 1 . Todos estos inventos
" Sobre caones y galeones, vase Cario Cipolla, Guns and sails in
the early phase of European expansin, 1400-1700, Londres, 1965 [Caones
A " , \ V a / ? m e r , a fase de la exPsin
europea, 1400-1700, Barcelona
Ariel, 1967]. Sobre la imprenta, las reflexiones recientes ms audaces
aunque daadas por la monomana habitual en los historiadores de la
tecnologa son las de Elizabeth L. Eisenstein, Some conjectures about
the impact of pnnting of Western society and thought: a preliminary
report, Journal of Modern History, marzo-diciembre de 1968 pp 1-56 v
The advent of printing and the problem of the Renaissancd, Past and
Present, 45, noviembre de 1969, pp. 19-89. Los descubrimientos tcnicos
ms importantes de esta poca pueden considerarse, en cierto sentido
como variaciones dentro de un mismo campo, el de las comunicaciones'
Afectan, respectivamente, al dinero, el lenguaje, los viajes y la guerra'
17
tcnicos decisivos, q u e echaron los f u n d a m e n t o s del Renacim i e n t o europeo, se c o n c e n t r a r o n en la segunda m i t a d del siglo xv, y f u e entonces, hacia 1470, c u a n d o al fin cedi en Francia
e I n g l a t e r r a la secular depresin agrcola.
E s t a f u e p r e c i s a m e n t e la poca en que acaeci, en u n pas
t r a s otro, u n r e p e n t i n o y simultneo resurgimiento de la autoridad y la u n i d a d polticas. Desde lo m s h o n d o del t r e m e n d o
caos feudal y de las convulsiones de las guerras de las Rosas,
de la guerra de los Cien Aos y de la segunda guerra civil de
Castilla, las p r i m e r a s m o n a r q u a s nuevas se irguieron, prcticamente al m i s m o tiempo, d u r a n t e los reinados de Luis XI
en Francia, F e r n a n d o e Isabel en Espaa, E n r i q u e VII en Inglaterra y Maximiliano en Austria. As, c u a n d o los estados
absolutistas q u e d a r o n constituidos en Occidente, su e s t r u c t u r a
estaba d e t e r m i n a d a f u n d a m e n t a l m e n t e p o r el r e a g r u p a m i e n t o
feudal c o n t r a el campesinado, t r a s la disolucin de la servidumbre; p e r o estaba sobredeterminada s e c u n d a r i a m e n t e p o r el auge
de u n a burguesa u r b a n a que, t r a s u n a serie de avances tcnicos y comerciales, estaba d e s a r r o l l a n d o ya las m a n u f a c t u r a s
preindustriales en un volumen considerable. Este i m p a c t o sec u n d a r i o de la burguesa u r b a n a sobre las f o r m a s del E s t a d o
absolutista f u e lo que Marx y Engels i n t e n t a r o n c a p t a r con los
errneos conceptos de contrapeso y piedra angular. De hecho, Engels expres la v e r d a d e r a relacin de fuerzas con bast a n t e exactitud en m s de u n a ocasin: al h a b l a r de los nuevos
descubrimientos m a r t i m o s y de las industrias m a n u f a c t u r e r a s
del Renacimiento, Engels escribi que a esta gran transformacin de las condiciones econmicas vitales de la sociedad n o
sigui e m p e r o en el acto u n c a m b i o correspondiente de su
articulacin poltica. El orden estatal sigui siendo feudal
m i e n t r a s la sociedad se haca cada vez m s burguesa 1 2 . La
que sern, en una poca posterior, los grandes temas filosficos de la
Ilustracin.
. .
_
.
w
12
Anti-Dhring,
Mosc, 1947, p. 126 [Anti-Duhring,
en Max y Engels,
Obras, vol. 35, Barcelona, Crtica, 1977, p. 108]; vanse tambin las pginas 186-7 [p. 169], donde se mezclan formulaciones correctas e incorrectas Hill cita estas pginas en su Comentario para exculpar a Engels
de los errores del concepto de equilibrio. En general, es posible encontrar textos de Marx y Engels en los que se define el absolutismo de forma
ms adecuada que en los textos citados anteriormente. (Por ejemplo, en
el mismo Manifiesto comunista hay una referencia directa al absolutismo
feudal: Selected Works, p. 56 [Obras escogidas, I, p. 33]; vase tambin
el artculo de Marx Die moralisierende Kritik und die kntisierende Moral de 1847, en Werke, vol. 4, pp. 347, 352-3.) Difcilmente podra ser de
otra forma, dado que la consecuencia lgica de bautizar a los estados
absolutistas como burgueses o semiburgueses serla negar la naturaleza
16
Europa occidental
amenaza del m a l e s t a r campesino, tcitamente constitutiva del

E s t a d o absolutista, se vio as a c o m p a a d a siempre p o r la presin del capital mercantil o m a n u f a c t u r e r o d e n t r o del c o n j u n t o
de las economas occidentales, p a r a m o l d e a r los contornos del
p o d e r de la clase aristocrtica en la nueva era. La f o r m a peculiar del E s t a d o absolutista en Occidente se deriva de esta doble
determinacin.
Las f u e r z a s duales q u e p r o d u j e r o n las nuevas m o n a r q u a s
de la E u r o p a renacentista e n c o n t r a r o n u n a sola condensacin
jurdica. El resurgimiento del derecho romano, u n o de los grandes movimientos culturales del perodo, corresponda ambiguam e n t e a las necesidades de las dos clases sociales cuyo p o d e r
y categora desiguales dieron f o r m a a las e s t r u c t u r a s del E s t a d o
absolutista en Occidente. En s mismo, el conocimiento renovado
de la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a d a t a b a ya de la B a j a E d a d Media.
El e n o r m e desarrollo del derecho c o n s u e t u d i n a r i o n u n c a haba
s u p r i m i d o el r e c u e r d o y la prctica del derecho civil r o m a n o
en la pennsula q u e posea su m s larga tradicin, Italia. Fue
precisamente en Bolonia donde Irnevio, antorcha del derecho,
haba comenzado de nuevo el estudio sistemtico de las codificaciones de Justiniano, a comienzos del siglo x n . La escuela de
glosadores p o r l f u n d a d a r e c o n s t r u y y clasific metdicamente el legado de los j u r i s t a s r o m a n o s p a r a los cien aos siguientes. Su o b r a f u e continuada, en los siglos xiv y xv, p o r los coy la realidad de las propias revoluciones burguesas en Europa occidental
Pero no hay duda de que, en medio de una confusin recurrente ei
sentido principal de sus comentarios iba en la lnea del concepto del
contrapeso, con el deslizamiento concomitante hacia el de la piedra angular. No hay ninguna necesidad de ocultar este hecho. El inmenso respeto poltico e intelectual que debemos a Marx y a Engels es incompatible
con ninguna piedad hacia ellos. Sus errores a menudo ms reveladores
que las verdades de otros no deben eludirse, sino que deben ser identificados y superados. Hay que hacer, adems, otra advertencia. Durante
largo tiempo ha estado de moda despreciar la contribucin relativa de
Engels a la creacin del materialismo histrico. Para aquellos que todava
se inclinan a aceptar esta nocin recibida, es necesario decir tranquila
y escandalosamente: los juicios histricos de Engels son casi siempre
superiores a los de Marx; posea un conocimiento ms profundo de la
historia europea y una percepcin ms precisa de sus sucesivas y ms
notables estructuras. En toda la obra de Engels no hay nada que pueda
compararse con las ilusiones y prejuicios de los que en ocasiones fue
capaz Marx en el campo de la historia, como en la fantasmagrica Secret
diplomatic
history of the eighteenth
century
[La diplomacia
secreta
Madrid, Taller de Sociologa, 1979], (No es necesario insistir en la supremaca de la contribucin global de Marx a la teora general del materialismo histrico.) La estatura de Engels en sus escritos histricos es, precisamente, lo Que hace oportuno llamar la atencin sobre sus errores
especficos.
19
mentaristas, m s p r e o c u p a d o s p o r la aplicacin c o n t e m p o r n e a
de las n o r m a s legales r o m a n a s que p o r el anlisis acadmico de sus principios tericos, y que, en el proceso de a d a p t a r el
derecho r o m a n o a las condiciones d r s t i c a m e n t e t r a n s f o r m a d a s
de su tiempo, c o r r o m p i e r o n su prstina f o r m a limpindolo a la
vez de sus contenidos particularistas B . P a r a d j i c a m e n t e , la mism a infidelidad de sus trasposiciones de la j u r i s p r u d e n c i a latina
unlversaliz a sta al s u p r i m i r las n u m e r o s a s p a r t e s del derecho civil r o m a n o que e s t a b a n e s t r i c t a m e n t e relacionadas con
las condiciones histricas de la Antigedad (por ejemplo, su
exhaustivo t r a t a m i e n t o de la esclavitud) M. A p a r t i r de su prim e r r e d e s c u b r i m i e n t o en el siglo x n , los conceptos legales romanos comenzaron a extenderse g r a d u a l m e n t e hacia el exterior
de Italia. A finales de la E d a d Media, ningn pas i m p o r t a n t e
de E u r o p a occidental e s t a b a al margen de este proceso. Pero
la recepcin decisiva del derecho r o m a n o su t r i u n f o jurdico general ocurri en la era del Renacimiento, correlativam e n t e con la del absolutismo. Las razones econmicas de su
p r o f u n d o i m p a c t o f u e r o n dobles y r e f l e j a b a n la contradictoria
naturaleza del m i s m o legado original r o m a n o .
Econmicamente, la recuperacin e introduccin del derecho civil clsico favoreci, f u n d a m e n t a l m e n t e , el desarrollo del
capital libre en la ciudad y en el campo, p u e s t o que la gran
nota distintiva del derecho civil r o m a n o haba sido su concepcin de u n a propiedad privada absoluta e incondicional. La concepcin clsica de la propiedad quiritaria se haba h u n d i d o
prcticamente en las oscuras p r o f u n d i d a d e s del p r i m e r feudalismo. Como se h a dicho antes, el m o d o de produccin feudal
se defina precisamente p o r los principios jurdicos de u n a propiedad escalonada o condicional, que serva de c o m p l e m e n t o
a su soberana f r a g m e n t a d a . Este e s t a t u t o de la p r o p i e d a d se
a d a p t a b a bien a la economa a b r u m a d o r a m e n t e n a t u r a l q u e
u
Vase H. D. Hazeltine, Romn and canon law in the Middle Ages,

The Cambridge Mediaeval History, v, Cambridge, 1968, pp. 737-41. El clasicismo renacentista habra de ser muy crtico, consecuentemente con la
obra de los comentaristas.
14
Pero debido a la aplicacin de ese derecho a hechos jurdicos enteramente diversos, desconocidos por la Antigedad, se plante la^tarea de
"construir el hecho jurdicamente, sin contradiccin ninguna", y esa
preocupacin pas casi de modo absoluto al primer plano y, con ella,
apareci la concepcin del derecho ahora dominante, como un complejo
compacto de "normas", lgicamente exento de contradiccin y de l a u nas, que debe ser "aplicado"; y esa concepcin result ser la nica decisiva
para el pensamiento jurdico. Weber, Economy and socicty, II, p. 855
[Economa y sociedad, Mxico, FCE, 1974, I, p. 65],
16
16 Europa occidental
emergi en la E d a d Oscura, a u n q u e n u n c a f u e c o m p l e t a m e n t e
idnea p a r a el sector u r b a n o q u e se desarroll en la economa
medieval. El resurgir del d e r e c h o r o m a n o d u r a n t e la E d a d
Media condujo, pues, a u n esfuerzo de los j u r i s t a s p o r solidificar y delimitar los conceptos de propiedad, inspirados p o r
los preceptos clsicos a h o r a disponibles. Uno de estos intentos
f u e el descubrimiento, a finales del siglo x n , de la distincin
e n t r e dominium directum y dominium utile p a r a explicar la
existencia de u n a j e r a r q u a de vasallaje y, p o r tanto, de u n a
multiplicidad de derechos sobre la m i s m a tierra 1 5 . O t r o f u e la
caracterstica nocin medieval de seisin, concepcin intermedia e n t r e la propiedad y la posesin latinas, que garantizaba
la proteccin de la p r o p i e d a d c o n t r a las apropiaciones casuales
y las reclamaciones conflictivas, a la vez q u e m a n t e n a el principio feudal de los mltiples ttulos p a r a el m i s m o objeto; el
derecho de seisin n u n c a f u e exclusivo ni perpetuo 1 6 . La reaparicin plena de la idea de u n a p r o p i e d a d p r i v a d a absoluta de
la tierra f u e u n p r o d u c t o de la p r i m e r a poca m o d e r n a : hasta
q u e la produccin y el i n t e r c a m b i o de mercancas n o alcanzaron u n o s niveles s e m e j a n t e s o superiores a los de la Antigedad t a n t o en la agricultura c o m o en las m a n u f a c t u r a s ,
los conceptos jurdicos creados p a r a codificarlos no p u d i e r o n
e n c o n t r a r de nuevo su propia justificacin. La m x i m a de superficies solo cedit propiedad de la tierra singular e incondicional volvi a ser p o r segunda vez u n principio operativo
(aunque todava n o dominante) en la propiedad agrcola, precisamente a causa de la expansin de las relaciones mercantiles
en el campo, que h a b r a n de caracterizar la larga transicin del
feudalismo al capitalismo en Occidente. E n las m i s m a s ciudades, haba crecido e s p o n t n e a m e n t e d u r a n t e la E d a d Media u n
derecho comercial relativamente desarrollado. En el seno de la
economa u r b a n a , el i n t e r c a m b i o de mercancas haba alcanzado
u n considerable d i n a m i s m o en la poca medieval y, en algunos
aspectos i m p o r t a n t e s , sus f o r m a s de expresin legal estaban
m s avanzadas que sus mismos precedentes r o m a n o s : p o r ejemplo, en el derecho p r o t o m e r c a n t i l y en el derecho martimo.
15
Sobre esta discusin, vase J.-P. Lvy, Histoire de la
propriet,
Pars, 1972, pp. 44-6. Otra consecuencia irnica de los esfuerzos por encontrar una nueva claridad jurdica, inspirada por las investigaciones medievales en los cdigos romanos, fue, naturalmente, la aparicin de la
definicin de los siervos como glebae
adscripti.
16
Sobre la recepcin del concepto de seisin, vase P. Vinogradoff,
Romn law in mediaeval Europe, Londres, 1909, pp. 74-7, 86, 95-6; Lvy,
Histoire de la proprit, pp. 50-2.
20
El Estado absolutista en Occidente 13
Pero n o haba aqu t a m p o c o ningn m a r c o u n i f o r m e de teora
ni p r o c e d i m i e n t o legales. La superioridad del derecho r o m a n o
p a r a la prctica mercantil en las ciudades radica, pues, n o slo
en sus claras nociones de propiedad absoluta, sino t a m b i n en
sus tradiciones de equidad, sus cnones racionales de p r u e b a
y su hincapi en u n a j u d i c a t u r a profesional, v e n t a j a s q u e los
tribunales consuetudinarios n o r m a l m e n t e n o eran capaces de
p r o p o r c i o n a r 1 7 . La recepcin del derecho r o m a n o en la E u r o p a
renacentista fue, pues, u n signo de la expansin de las relaciones capitalistas en las ciudades y en el c a m p o : econmicamente,
responda a los intereses vitales de la burguesa comercial y
m a n u f a c t u r e r a . En Alemania, pas en el que el i m p a c t o del
derecho r o m a n o f u e m s dramtico, p o r q u e sustituy a b r u p t a m e n t e a los tribunales locales, en el p r o p i o h o g a r del derecho
consuetudinario teutnico, d u r a n t e los siglos xv y xvi, el m p e t u
inicial p a r a su adopcin tuvo lugar en las ciudades del s u r y el
oeste, y provino desde a b a j o a travs de la presin de litigantes
u r b a n o s p o r u n derecho j u r d i c o claro y profesional 1 8 . Sin embargo, este derecho f u e a d o p t a d o m u y p r o n t o p o r los prncipes
alemanes, y aplicado en sus territorios en u n a escala m u c h o
m a y o r y al servicio de fines m u y diversos.
Porque, polticamente, el resurgir del derecho r o m a n o corresponda a las exigencias constitucionales de los E s t a d o s feudales reorganizados de la poca. De hecho, n o puede h a b e r ninguna d u d a de que, a escala europea, el d e t e r m i n a n t e principal de
la adopcin de la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a radica en el giro de
los gobiernos m o n r q u i c o s hacia el i n c r e m e n t o de los p o d e r e s
" La relacin del anterior derecho medieval con el romano en las
ciudades todava necesita considerable investigacin. El relativo avance
de las normas legales que rigen las operaciones en commenda
y el comercio martimo en la Edad Media, no es sorprendente: el mundo romano, como ya hemos visto, careca de compaas empresariales y abarcaba a un Mediterrneo unificado. Por tanto, no haba ninguna razn
para desarrollar ni las unas ni las otras. Por otra parte, el temprano
estudio del derecho romano en las ciudades italianas sugiere que lo que
en tiempos del Renacimiento apareca como prctica contractual medieval podra haberse inspirado originariamente en preceptos legales
derivados de la Antigedad. Vinogradoff no tieme ninguna duda de que
el derecho contractual romano ejerci una influencia directa en los cdigos de negocios de los burgueses urbanos durante la Edad Media: Romn
law in mediaeval Europe, pp. 79-80, 131. En la Edad Media, la propiedad
inmueble urbana, con su posesin libre, siempre estuvo ms cerca de
las normas romanas que la propiedad rural, como es obvio.
" Wolfgang Kunkell, The reception of romn law in Germany: an
interpretation, y Georg Dahm, On the reception of Romn and Italian
law in Germany, en G. Strauss, comp., Pre-Reformation
Germany, Londres, 1972, pp. 271, 274-6, 278, 284-92.
16
centrales. Hay que r e c o r d a r que el sistema legal r o m a n o comp r e n d a dos sectores distintos y a p a r e n t e m e n t e contrarios: el
derecho civil, q u e regulaba las transacciones econmicas e n t r e
los ciudadanos, y el derecho pblico, que rega las relaciones
polticas entre el E s t a d o y sus sbditos. El p r i m e r o era el jus,
el segundo la lex. El c a r c t e r j u r d i c a m e n t e incondicional de la
propiedad privada, consagrado p o r el primero, e n c o n t r su
equivalente contradictorio en la naturaleza f o r m a l m e n t e absoluta de la soberana impe ial ejercida p o r el segundo, al menos
desde el Dominado en adelante. Los principios tericos de este
imperium poltico f u e r o n los que ejercieron u n a influencia y
u n a atraccin p r o f u n d a s sobre las nuevas m o n a r q u a s del Renacimiento. Si la revitalizacin de la nocin de propiedad quiritaria traduca y, simultneamente, promova el crecimiento
general del i n t e r c a m b i o mercantil en las economas de transicin de aquella poca, el resurgimiento de las prerrogativas
a u t o r i t a r i a s del Dominado expresaba y consolidaba la concentracin del p o d e r de la clase aristocrtica en u n a p a r a t o de Est a d o centralizado que era la reaccin noble f r e n t e a aqul. El
doble m o v i m i e n t o social inserto en las e s t r u c t u r a s del absolutismo occidental e n c o n t r as su concordancia jurdica en la
reintroduccin del derecho r o m a n o . La f a m o s a mxima de Ulpiano
quod principi placuit legis habet vicem, la voluntad
del prncipe tiene fuerza de ley se convirti en u n ideal constitucional en las m o n a r q u a s renacentistas de todo el Occidente
La idea c o m p l e m e n t a r i a de que los reyes y prncipes
e s t a b a n ab legibus solutus, o libres de las obligaciones legales
anteriores, p r o p o r c i o n las bases jurdicas p a r a a n u l a r los privilegios medievales, ignorar los derechos tradicionales y somet e r las libertades privadas.
En o t r a s palabras, el auge de la p r o p i e d a d privada desde
abajo, se vio equilibrado p o r el a u m e n t o de la a u t o r i d a d pblica
desde arriba, e n c a r n a d a en el p o d e r discrecional del m o n a r c a .
Los estados absolutistas de Occidente apoyaron sus nuevos fines en precedentes clsicos: el derecho r o m a n o era el a r m a
intelectual ms poderosa que tenan a su disposicin p a r a sus
caractersticos p r o g r a m a s de integracin territorial y centralism o administrativo. De hecho, n o f u e accidental que la nica
m o n a r q u a medieval que lograse u n a completa emancipacin de
las a t a d u r a s representativas o corporativas fuese el papado,
" Un ideal, pero en modo alguno el nico: como veremos, la compleja prctica del absolutismo estuvo muy lejos de corresponder a la
mxima de Ulpiano.
23
p r i m e r sistema poltico de la E u r o p a feudal que utiliz en

s r a n escala la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a con la codificacin del
derecho cannico en los siglos x n y X I I I . La a f i r m a c i n de u n a
plenitudo potestatis del p a p a d e n t r o de la Iglesia estableci el
precedente p a r a las pretensiones posteriores de los prncipes
seculares, realizadas a m e n u d o , precisamente, c o n t r a las desorbitadas aspiraciones religiosas. Por o t r a p a r t e , y del m i s m o
m o d o que los abogados canonistas del p a p a d o f u e r o n los que
construyeron e hicieron f u n c i o n a r sus amplios controles administrativos sobre la Iglesia, f u e r o n los b u r c r a t a s semiprofesionales adiestrados en el derecho r o m a n o quienes p r o p o r c i o n a r o n
los servidores ejecutivos f u n d a m e n t a l e s de los nuevos estados
monrquicos. De f o r m a caracterstica, las m o n a r q u a s absolutas de Occidente se a s e n t a r o n en u n cualificado e s t r a t o de
legistas que provean de personal a sus m a q u i n a r i a s administrativas: los letrados en Espaa, los maltres des requtes en
Francia, los doctores en Alemania. I m b u i d o s en las doctrinas
r o m a n a s de la a u t o r i d a d del prncipe p a r a d e c r e t a r y en las concepciones r o m a n a s de las n o r m a s legales unitarias, estos burcratas-juristas f u e r o n los celosos defensores del centralismo
real en el crtico p r i m e r siglo de la construccin del E s t a d o
absolutista.
La i m p r o n t a de este c u e r p o internacional de legistas, ms q u e
cualquier o t r a fuerza, f u e la q u e romaniz los sistemas jurdicos
de E u r o p a occidental d u r a n t e el Renacimiento. Pues la transformacin del derecho r e f l e j a b a inevitablemente la distribucin
del p o d e r e n t r e las clases poseedoras de la poca: el absolutismo, en cuanto a p a r a t o de E s t a d o reorganizado de la dominacin
nobiliaria, f u e el a r q u i t e c t o central de la recepcin del derecho
r o m a n o en E u r o p a . Incluso all donde las ciudades a u t n o m a s
iniciaron el movimiento, como en Alemania, f u e r o n los prncipes quienes se a p o d e r a r o n de l y lo domesticaron; y all d o n d e
el p o d e r real f u e incapaz de i m p o n e r el derecho civil, como en
Inglaterra, ste n o p u d o e c h a r races en el m e d i o u r b a n o E n
20
El derecho romano nunca fue adoptado en Inglaterra, a causa, especialmente, de la temprana centralizacin del Estado anglonormando, cuya
unidad administrativa hizo a la monarqua inglesa relativamente indiferente a las ventajas del derecho civil durante su difusin medieval;
vanse los pertinentes comentarios de N. Cantor, Mediaeval history, Londres 1963, pp. 345-9. A comienzos de la poca moderna, las dinastas
Tudr y stuardo introdujeron nuevas instituciones jurdicas de derecho
civil (Cmara estrellada, Almirantazgo, Cancillera), pero en ltimo termino fueron incapaces de prevalecer sobre el derecho consuetudinario:
tras los fuertes conflictos entre ambos a principios del siglo xvn, la
revolucin inglesa de 1640 sell la victoria del ltimo. Para algunas refle-
16
el proceso s o b r e d e t e r m i n a d o de r e n a c i m i e n t o de lo romano, la
presin poltica de los E s t a d o s dinsticos tuvo la primaca: las
exigencias de claridad m o n r q u i c a d o m i n a r o n a las de seguridad mercantil 2 1 . Aunque todava e x t r e m a d a m e n t e imperfecto e incompleto, el crecimiento en racionalidad f o r m a l de
los sistemas legales de la p r i m e r a E u r o p a m o d e r n a f u e o b r a
p r e p o n d e r a n t e m e n t e , del a b s o l u t i s m o aristocrtico.
El principal efecto de la modernizacin jurdica fue, pues
el r e f o r z a m i e n t o del dominio de la clase feudal tradicional. La
a p a r e n t e p a r a d o j a de este f e n m e n o q u e d r e f l e j a d a en toda
la e s t r u c t u r a de las m o n a r q u a s absolutas, construcciones exticas e hbridas cuya f a c h a d a moderna traicionaba u n a y otra
vez u n s u b t e r r n e o arcasmo. E s t o puede verse con toda claridad en el estudio de las innovaciones institucionales q u e anunciaron y tipificaron su llegada: ejrcito, burocracia, impuestos,
comercio, diplomacia. Podemos p a s a r revista b r e v e m e n t e a cada
u n a de ellas. Se h a sealado con frecuencia que el E s t a d o absolutista ech los cimientos del e j r c i t o profesional, que creci
i n m e n s a m e n t e en t a m a o con la revolucin militar introducida
en
J n S ' g l O S X V I y X V n p o r M a u r i c i o de Orange, Gustavo Adolfo
y Wallenstein (instruccin y lnea de i n f a n t e r a p o r el holandscarga de caballera y sistema de pelotones p o r el sueco; m a n d
nico vertical p o r el checo) * Los ejrcitos de Felipe II contaban con unos 60.000 h o m b r e s , m i e n t r a s que los de Luis XIV
cien anos despus, tenan hasta 300.000. Tanto la f o r m a c o m o la
funcin de esas t r o p a s diverga e n o r m e m e n t e de la que ms
adelante sera caracterstica del m o d e r n o E s t a d o burgus No
constituan n o r m a l m e n t e u n e j r c i t o nacional obligatorio, sino
u n a masa mixta en la que los mercenarios e x t r a n j e r o s desemp e a b a n u n papel constante y central. Estos mercenarios se
reclutaban, significativamente, en zonas que q u e d a b a n f u e r a del
p e r m e t r o de las nuevas m o n a r q u a s centralizadas, frecuente-
xiones sobre este proceso, vase W. Holdsworth, A history

law, iv, Londres, 1924, pp. 284-5.
of
English
vngnsn
21
Estos son los dos trminos utilizados por Weber para sealar los
respectivos intereses de las dos fuerzas interesadas en la romanizacin
Por regla general, los funcionarios aspiran a la "claridad"; las capas
burguesas a la segundad" de la aplicacin del derecho. Vase su exce-
ocLad8TepnpaC62W0]n
" Michael Roberts
ECOn my
and
socie
'yPP- M7-8 [Economa

The military revolution, 1560-1660, en Essays
y
in
Londr eS
aT\
, ' 1 9 6 7 ' PP- 195 " 225 es un libr fundamental
Gustavus Adolphus: a history of Sweden, 1611-1632, vol. n Londres 1958
pginas 169-89. Roberts quiz sobrevalora el crecimiento cuantitativo d
los ejrcitos en esta poca.
25
mente en regiones m o n t a o s a s que se especializaban en proveerlos- los suizos f u e r o n los gurkas de los p r i m e r o s tiempos
de la E u r o p a m o d e r n a . Los ejrcitos franceses, holandeses, est a l e s austracos o ingleses incluan a suabos, albaneses, suizos irlandeses, galeses, turcos, h n g a r o s o italianos 2 3 . La razn
social ms obvia del f e n m e n o m e r c e n a r i o fue, p o r supuesto,
la n a t u r a l negativa de la clase noble a a r m a r en m a s a a sus
propios campesinos. Es p r c t i c a m e n t e imposible a d i e s t r a r a
todos los sbditos de u n a repblica en las a r t e s de la guerra,
V al m i s m o t i e m p o conservarlos obedientes a las leyes y a los
magistrados, confesaba Jean Bodin. Esta fue, quiz, la principal razn p o r la que Francisco I disolvi los siete regimientos,
cada u n o de 6.000 infantes, que haba creado en este reino 2 4 .
A la inversa, poda confiarse en las t r o p a s mercenarias, desconocedoras incluso de la lengua de la poblacin local, p a r a extirp a r la rebelin social. Los Landsknechten
alemanes se enfrentaron con los levantamientos campesinos de 1549 en Inglaterra,
en la zona oriental del pas, m i e n t r a s los a r c a b u c e r o s italianos
aseguraban la liquidacin de la rebelin r u r a l en la zona occidental; la guardia suiza ayud a r e p r i m i r las guerrillas de boloeses y camisards de 1662 y 1702 en Francia. La i m p o r t a n c i a
f u n d a m e n t a l de los mercenarios desde Gales a Polonia, cada
vez m s visible desde finales de la E d a d Media, n o f u e simplemente u n expediente provisional del a b s o l u t i s m o en el desp u n t a r de su existencia, sino que lo m a r c hasta el m i s m o mom e n t o de su desaparicin en Occidente. A finales del siglo x v m ,
incluso despus de la introduccin de la recluta obligatoria en
los principales pases europeos, h a s t a dos tercios de cualquier
ejrcito nacional podan e s t a r f o r m a d o s p o r soldadesca ext r a n j e r a asalariada 2 5 . El e j e m p l o del a b s o l u t i s m o p r u s i a n o que
c o m p r a b a y secuestraba su m a n o de obra f u e r a de sus f r o n t e r a s
utilizando la s u b a s t a y la leva p o r la fuerza es u n r e c u e r d o
de que no haba necesariamente u n a clara diferencia e n t r e
ambos.
Al m i s m o tiempo, sin embargo, la funcin de estas vastas y
nuevas masas de soldados era t a m b i n c l a r a m e n t e diferente de
la funcin de los posteriores ejrcitos capitalistas. H a s t a a h o r a
" El ensayo de Victor Kiernan, Foreing mercenaries and absolute
monarchy, Past and present, 11, abril de 1957, pp. 66-86 reimpreso en
T. Aston (comp.), Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, 1965, pp. 117-40,
es un estudio incomparable del fenmeno mercenario, al que poco se
ha aadido despus.
24
Jean Bodin, Les six livres de la Rpublique,
Pars, 1578 p. 669.
25
Walter Dorn, Competition
for empire, Nueva York, 1940, p. 83.
16
26
n o existe ninguna teora marxista de las cambiantes funciones

sociales de Ja g u e r r a en los diferentes modos de produccin.
No es ste el lugar p a r a e s t u d i a r ese tema. Con todo, puede
a f i r m a r s e que la guerra era, posiblemente, el m o d o ms racional
y m s rpido de que dispona cualquier clase d o m i n a n t e en el
feudalismo p a r a expandir la extraccin de excedente. Es cierto
que ni la productividad agrcola ni el volumen del comercio
q u e d a r o n estancados d u r a n t e la Edad Media. Para los seores,
sin embargo, crecan muy l e n t a m e n t e en comparacin con las
repentinas y masivas cosechas que producan las conquistas
territoriales, de las que las invasiones n o r m a n d a s de Inglaterra
o Sicilia, la toma angevina de Npoles o la conquista castellana
de Andaluca f u e r o n slo los ejemplos ms espectaculares. E r a
lgico, pues, que la definicin social de la clase d o m i n a n t e
feudal fuese militar. La especfica racionalidad econmica de la
guerra en esa formacin social es la maximizacin de la riqueza, y su papel no puede c o m p a r a r s e al que desempea en las
f o r m a s desarrolladas del m o d o de produccin que le sucede,
d o m i n a d o p o r el ritmo bsico de la acumulacin del capital y
p o r el cambio incesante y universal (Marx) de los f u n d a m e n t e s econmicos de toda formacin social. La nobleza f u e u n a
clase t e r r a t e n i e n t e cuya profesin era la guerra: su vocacin
social n o era u n m e r o aadido externo, sino u n a funcin intrnseca a su posicin econmica. El medio normal de la competencia intercapitalista es econmico, y su e s t r u c t u r a es tpicamente
aditiva: las p a r t e s rivales pueden expandirse y p r o s p e r a r aunque de f o r m a desigual a lo largo de u n a misma confrontacin,
p o r q u e la produccin de mercancas m a n u f a c t u r a d a s es ilimitada p o r naturaleza. Por el contrario, el medio tpico de la confrontacin interfeudal era militar y su e s t r u c t u r a siempre era,
potencialmente, la de un conflicto de s u m a nula en el c a m p o
de batalla, p o r el que se perdan o ganaban cantidades fijas
de tierras. E s t o es as p o r q u e la tierra es un monopolio n a t u r a l :
slo se puede redividir, pero no extender indefinidamente. El
o b j e t o categorial de la dominacin nobiliaria era el territorio,
independientemente de la comunidad que lo habitase. Los perm e t r o s de su p o d e r estaban definidos p o r la tierra como tal, y
no p o r el idioma. La clase d o m i n a n t e feudal era, pues, esencialm e n t e mvil en u n sentido en que .a clase d o m i n a n t e capitalista
n u n c a p u d o serlo despus, p o r q u e el m i s m o capital es par excellence internacionalmente mvil y p e r m i t e que sus propietarios
estn fijos nacionalmente; pero la tierra es nacionalmente inmvil y los nobles tienen que v i a j a r p a r a t o m a r posesin de
ella. Cualquier b a r o n a o dinasta poda, as, t r a n s f e r i r su resi-

,
i a de u n confn a o t r o del continente sin s u f r i r p o r ello
nineuna dislocacin. Los linajes angevinos podan g o b e r n a r indif e r e n t e m e n t e en Hungra.. Inglaterra o Npoles; los n o r m a n d o s
en Antioqua, Sicilia o Inglaterra; los borgoones en Portugal
o Zelanda; los luxemburgueses en las tierras del Rin o en Bohemia" los flamencos en Artois o Bizancio; los H a b s b u r g o en
Austria, los Pases B a j o s o Espaa. En esas variadas t i e r r a s
no era preciso q u e seores y campesinos c o m p a r t i e r a n u n a lengua comn. N o exista solucin de continuidad e n t r e los territorios pblicos y los dominios privados, y el m e d i o clsico p a r a
su adquisicin era la guerra, encubierta de f o r m a invariable
b a j o reclamaciones de legitimidad religiosa o genealgica. La
guerra n o era el deporte de los prncipes, sino su destino. Ms
all de la limitada diversidad de caracteres e inclinaciones
individuales, la guerra les atraa inexorablemente como u n a necesidad social de su estado. Para Maquiavelo, c u a n d o estudia
la E u r o p a de comienzos del siglo xvi, la ltima n o r m a de su
ser era u n a verdad tan obvia e inevitable como ta existencia
del cielo p o r encima de sus cabezas: Un prncipe, pues, n o
debe tener o t r o o b j e t o ni o t r o pensamiento, ni cultivar o t r o
arte m s q u e la guerra, el o r d e n y la disciplina de los ejrcitos,
p o r q u e ste es el nico a r t e que se espera ver ejercido p o r el
que m a n d a
Los estados absolutistas r e f l e j a b a n esa racionalidad arcaica
en su m s ntima e s t r u c t u r a . E r a n m q u i n a s construidas especialmente p a r a el c a m p o de batalla. Es significativo que el prim e r i m p u e s t o regular de m b i t o nacional establecido en Francia, la taille royale, se r e c a u d a r a p a r a financiar las p r i m e r a s
unidades militares regulares de E u r o p a , las compagnies d'ordonnance de mediados del siglo xv, cuya p r i m e r a u n i d a d estaba
compuesta p o r aventureros escoceses. A mediados del siglo XVI,
el 80 p o r 100 de las r e n t a s del E s t a d o espaol se destinaban
a gastos militares. Vicens Vives p u d o escribir que: el impulso
hacia la m o n a r q u a administrativa a la m o d e r n a se inicia en el
occidente de E u r o p a con las grandes operaciones navales emprendidas p o r Carlos V c o n t r a los turcos en el Mediterrneo
occidental en 153527. Hacia mediados del siglo x v n , los desembolsos anuales de los principados del continente, desde Suecia
24
Niccol Machiavelli, II Principe e Discorsi, Miln, 1960, p. 62 [El
Principe, Barcelona, Bruguera, 1978. p. 140],
" J. Vicens Vives, Estructura administrativa estatal en los siglos xvi
y xvn, XI Congrs International
des Sciences Historiques.
Rapports, iv,
Gotemburgo, 1960; ahora reimpreso en Vicens Vives, Coyuntura
econmica
y reformismo
burgus, Barcelona, Ariel, 1968, p. 116.
16
hasta el Piamonte, se dedicaban p r e d o m i n a n t e e invariablemente,

en todas partes, a la p r e p a r a c i n o sostenimiento de la guerra,
i n m e n s a m e n t e ms costosa entonces que en el Renacimiento.
Un siglo despus, en las pacficas vsperas de 1789, y de a c u e r d o
con Necker, dos tercios del gasto del E s t a d o f r a n c s se dedicaban todava a las fuerzas militares. Es evidente que esta
morfologa del E s t a d o no c o r r e s p o n d e a la racionalidad capitalista; r e p r e s e n t a el r e c u e r d o a m p l i a d o de las funciones medievales de la guerra. Por supuesto, los grandiosos a p a r a t o s militares del l t i m o E s t a d o feudal n o se m a n t u v i e r o n ociosos. La
p e r m a n e n c i a virtual del conflicto internacional a r m a d o es u n a
de las notas caractersticas de todo el clima del absolutismo:
la paz f u e u n a meterica excepcin en los siglos de su dominacin en Occidente. Se ha calculado que en todo el siglo xvi
slo h u b o veinticinco aos sin operaciones militares de largo
alcance en E u r o p a 2 8 ; y que en el siglo x v n slo t r a n s c u r r i e r o n
siete aos sin grandes guerras entre estados 2 9 . Esta sucesin
de guerras resulta a j e n a al capital, aunque, c o m o veremos, en
ltimo t r m i n o contribuyera a ellas.
La burocracia civil y el sistema de impuestos caractersticos
del E s t a d o absolutista n o f u e r o n menos paradjicos. Parecen
r e p r e s e n t a r u n a transicin hacia la administracin legal racional
de Weber, en contraste con la jungla de dependencias particularistas de la B a j a E d a d Media. Al m i s m o tiempo, sin embargo,
la burocracia del Renacimiento era t r a t a d a como u n a propiedad
vendible a individuos privados: i m p o r t a n t e confusin de dos
rdenes que el E s t a d o burgus siempre ha m a n t e n i d o diferenciados. As, el m o d o de integracin de la nobleza feudal en el
E s t a d o absolutista que prevaleci en Occidente a d o p t la f o r m a
de adquisicin de cargos 3 0 . El que c o m p r a b a p r i v a d a m e n t e
u n a posicin en el a p a r a t o pblico del E s t a d o la a m o r t i z a b a p o r
medio de la corrupcin y los privilegios autorizados (sistema
de honorarios) en lo que era u n a especie de caricatura monetarizada de la investidura de u n feudo. En efecto, el m a r q u s del
Vasto, g o b e r n a d o r espaol de Miln en 1544, p u d o solicitar a los
poseedores italianos de cargos en esa ciudad que ofrecieran sus
" R. Ehrenberg, Das Zeitalter der Fugger, Jena, 1922, i, p. 13.
29
G. N. Clark, The seventeenth century, Londres, 1947, p. 98. Ehrenberg,
con una definicin ligeramente distinta, ofrece una estimacin algo ms
baja, veintin aos.
30
El mejor estudio de conjunto de este fenmeno internacional es el
de K. W. Swart, Sale of offices in the seventeenth century, La Haya, 1949;
el estudio nacional ms amplio es el de Roland Mousnier, La venalit des
offices sous Henri IV at Louis XIII, Run, s. f.
29
fortunas a Carlos V en su h o r a de necesidad despus de la

derrota de Ceresole, de a c u e r d o exactamente con el modelo de
las tradiciones feudales 3 1 . Esos tenedores de cargos, que prolif e r a r o n en Francia, Italia, Espaa, Gran B r e t a a u Holanda,
podan e s p e r a r o b t e n e r u n beneficio de h a s t a el 300 o el 400
por 100 de su compra, y posiblemente m u c h o ms. El sistema
naci en el siglo xvi y se convirti en u n soporte financiero
f u n d a m e n t a l de los Estados absolutistas d u r a n t e el siglo x v n .
Su c a r c t e r g r o s e r a m e n t e p a r a s i t a r i o es evidente: en situaciones
extremas (de la que es u n e j e m p l o Francia en la dcada de 1630)
poda costar al p r e s u p u e s t o real en desembolsos (por arrendamiento de impuestos y exenciones) casi t a n t o como le proporcionaba en remuneraciones. El desarrollo de la venta de cargos
fue, desde luego, u n o de los m s llamativos s u b p r o d u c t o s del
i n c r e m e n t o de monetarizacin de las p r i m e r a s economas modernas y del relativo ascenso, d e n t r o de stas, de la burguesa
mercantil y m a n u f a c t u r e r a . Pero la integracin de esta ltima
en el a p a r a t o del Estado, p o r medio de la c o m p r a privada y de
la herencia de posiciones y honores pblicos, t a m b i n p o n e de
manifiesto su posicin s u b o r d i n a d a d e n t r o de u n sistema poltico feudal en el que la nobleza constituy siempre, necesariamente, la cima de la j e r a r q u a social. Los officiers de los parlam e n t o s franceses, que jugaron al republicanismo municipal y
a p a d r i n a r o n las m a z a r i n a d a s en la dcada de 1650, se convirtieron en los m s acrrimos defensores de la reaccin nobiliaria
en la de 1780. La burocracia absolutista reflej, y al m i s m o
tiempo fren, el ascenso del capital mercantil.
Si la venta de cargos f u e u n m e d i o indirecto de o b t e n e r
rentas de la nobleza y de la burguesa mercantil en t r m i n o s
beneficiosos p a r a ellas, el E s t a d o absolutista grav tambin, y
sobre todo, n a t u r a l m e n t e , a los pobres. La transicin econmica
de las prestaciones en t r a b a j o a las rentas en dinero vino acompaada, en Occidente, p o r la aparicin de impuestos reales p a r a
financiar la guerra que, en la larga crisis feudal de finales de
la Edad Media, ya f u e r o n u n a de las principales causas de los
desesperados levantamientos campesinos de la poca. Una cadena de rebeliones campesinas dirigidas claramente c o n t r a los
impuestos estall en toda E u r o p a [ . . . ] No haba m u c h o que
elegir e n t r e los saqueadores y los ejrcitos amigos o enemigos:
unos se llevaban tanto como los otros. Pero entonces apare51
Federico Chabod, Scritti sul Rinascimento,
Turin, 1967, p. 617. Los
funcionarios milaneses rechazaron la demanda de su gobernador, pero
sus homlogos de otros lugares quiz no fueran tan decididos.
16
30
cieron los r e c a u d a d o r e s de impuestos y a r r a m b l a r o n con todo

lo q u e pudieron encontrar. Los seores r e c o b r a b a n en ltimo
t r m i n o de sus h o m b r e s el i m p o r t e de la ayuda q u e ellos
mismos e s t a b a n obligados a p r e s t a r a su soberano. Es indudable
q u e de todos los males que afligan a los campesinos, los q u e
s u f r a n con ms dolor y menos paciencia eran los que provenan
de las cargas de la guerra y de los r e m o t o s impuestos 32. Prcticamente en todas partes, el t r e m e n d o peso de los i m p u e s t o s
la taille y la gabelle en Francia, los servicios en E s p a a cay sobre los pobres. No exista ninguna concepcin del ciudadano jurdico, s u j e t o al fisco p o r el m i s m o hecho de pertenecer a la nacin. La clase seorial, en la prctica y en todas
partes, estaba r e a l m e n t e exenta del i m p u e s t o directo. Porshnev
h a bautizado con razn a las nuevas contribuciones impuestas
p o r el E s t a d o absolutista con el n o m b r e de renta feudal centralizada, p a r a oponerlas a los servicios seoriales q u e formab a n la renta feudal local 3 3 : este doble sistema de exaccin
c o n d u j o a u n a t o r m e n t o s a epidemia de rebeliones de los pobres
en la Francia del siglo x v n , en las q u e los nobles provincianos
c o n d u j e r o n m u c h a s veces a sus propios campesinos c o n t r a los
recaudadores de impuestos c o m o m e j o r m e d i o p a r a extraerles
despus sus cargas locales. Los funcionarios del fisco tenan
q u e ser custodiados p o r unidades de fusileros p a r a c u m p l i r su
misin en el c a m p o : reencarnacin en f o r m a modernizada de
la u n i d a d inmediata e n t r e coercin poltico-legal y explotacin
econmica constitutiva del m o d o de produccin feudal en cuanto tal.
Las funciones econmicas del a b s o l u t i s m o n o se r e d u j e r o n ,
sin embargo, a su sistema de impuestos y de cargos. El mercantilismo, doctrina d o m i n a n t e en esta poca, p r e s e n t a la m i s m a
ambigedad que la burocracia destinada a realizarlo, con la
m i s m a regresin s u b t e r r n e a hacia u n p r o t o t i p o anterior. Indudablemente, el mercantilismo exiga la supresin de las b a r r e r a s
particularistas opuestas al comercio d e n t r o del m b i t o nacional,
esforzndose p o r crear u n m e r c a d o interno unificado p a r a la
produccin de mercancas. Al p r e t e n d e r a u m e n t a r el p o d e r del
Estado en relacin con los otros estados, el m e r c a n t i l i s m o
alentaba la exportacin de bienes a la vez que prohiba la de
economy
and
" D . o ' Rural
country lije in the mediaeval West, Londres, 1968, p. 333 [Economa rural y vida campesina en el Occidente medieval, Barcelona, Pennsula, 1973].
" B. F. Porshnev, Les soulvements
populaires en France de 1623
1648, Pars, 1965, pp. 395-6 [ed. cast. abreviada: Los levantamientos
populares en Francia en el siglo XVII, Madrid, Siglo XXI, 1978].

metales preciosos y de moneda, en la creencia de que exista
u n a cantidad f i j a de comercio y de riqueza en el m u n d o . Por
decirlo con la f a m o s a f r a s e de Hecksher: el E s t a d o era a la
vez el s u j e t o y el o b j e t o de la poltica econmica mercantilisM
t a . Sus creaciones m s caractersticas f u e r o n , en Francia, las
m a n u f a c t u r a s reales y los gremios regulados p o r el Estado, y en
Inglaterra, las compaas privilegiadas. La genealoga medieval
y corporativista de los p r i m e r o s apenas necesita comentario;
la reveladora fusin de los rdenes poltico y econmico en las
segundas escandaliz a Adam Smith. El m e r c a n t i l i s m o representaba exactamente las concepciones de u n a clase d o m i n a n t e feudal q u e se haba a d a p t a d o a u n m e r c a d o integrado, p e r o preservando su visin esencial sobre la u n i d a d de lo que Francis
Bacon llamaba consideraciones de abundancia y consideraciones de poder. La clsica doctrina b u r g u e s a del
laissezfaire,
con su rigurosa separacin f o r m a l de los sistemas polticos y
econmico, estara en sus antpodas. El m e r c a n t i l i s m o era, precisamente, u n a teora de la intervencin coherente del E s t a d o
poltico en el f u n c i o n a m i e n t o de la economa, en inters a
la vez de la p r o s p e r i d a d de sta y del p o d e r de aqul. Lgicamente, m i e n t r a s la teora del laissez faire sera siempre pacifista, b u s c a n d o q u e los beneficios de la paz e n t r e las naciones
i n c r e m e n t a r a n u n comercio internacional m u t u a m e n t e ventajoso, la teora mercantilista (Montchrtien, Bodin) e r a p r o f u n d a m e n t e belicista al h a c e r hincapi en la necesidad y rentabilidad de la guerra 3 S . A la inversa, el objetivo de u n a economa
* Hecksher afirma que el objeto del mercantilismo era aumentar el
poder del Estado antes que la riqueza de las naciones, y que eso
significaba una subordinacin, segn las palabras de Bacon de las consideraciones de abundancia a las consideraciones de poder (Bacon alab
a Enrique VII por haber limitado las importaciones de vino en barcos ingleses basndose en esto). Viner, en una eficaz respuesta, no tiene
ninguna dificultad en mostrar que la mayora de los escritores mercantilistas dan a ambos igual importancia y los c o n s i d e r a n compatibles.
Power versus plenty as objectives of foreign policy in the 17th and lBth
centuries, World Politics, I, 1, 1948, reimpreso en D. Coleman, comp.,
Revisions in mercantilism, Londres, 1969, pp. 61-91. Al mismo tiempo Viner
subestima claramente la diferencia entre la teora y la prctica del mercantilismo y las del laissez-faire que le sigui. En realidad, tanto Hecksher
como Viner pierden de vista, por razones diferentes, el punto esencial,
que es la indistincin de economa y poltica en la poca de transicin
que produjo las teoras mercantilistas. La discusin en torno a si una
de ellas tena primaca sobre la otra es un anacronismo porque en la
prctica no existi tal separacin rgida de ambas hasta la llegada del
te'5
f s'^berner, ^ guerre
ans
silcle, Pars, 1939, pp. 7-122.
la pense conomique
du XVI' au
XVIII
16
f u e r t e era la victoriosa prosecucin de u n a poltica exterior de

conquista. Colbert d i j o a Luis XIV que las m a n u f a c t u r a s reales
eran sus regimientos econmicos y los gremios sus reservas El
m s grande de los mercantilistas, que restableci las finanzas
del Estado francs en diez milagrosos aos de administracin,
lanz a su soberano a la desgraciada invasin de Holanda en
1672 con este expresivo consejo: Si el rey lograra p o n e r a
todas las Provincias Unidas b a j o su autoridad, su comercio pasara a ser el comercio de los sbditos de su m a j e s t a d , y entonces
n o habra nada ms que pedir * Cuatro dcadas de conflicto
europeo iban a seguir a esta m u e s t r a de r a z o n a m i e n t o econmico que capta p e r f e c t a m e n t e la lgica social de la agresin
absolutista y del mercantilismo d e p r e d a d o r : el comercio de los
holandeses era t r a t a d o c o m o la tierra de los anglosajones o las
propiedades de los moros, como u n o b j e t o fsico que poda
tomarse y gozarse p o r la f u e r z a militar como m o d o n a t u r a l de
apropiacin, y poseerse despus de f o r m a p e r m a n e n t e . El e r r o r
ptico de este juicio p a r t i c u l a r n o lo hace menos representativoos estados absolutistas se m i r a b a n e n t r e s con los m i s m o s ojos.
Las teoras mercantilistas de la riqueza y de la guerra estaban,
p o r supuesto, c o n c e p t u b a n t e interconectadas: el modelo de
suma nula de comercio mundial que inspiraba su proteccionism o econmico se derivaba del m o d e l o de s u m a nula de poltica
internacional, inherente a su belicismo.
Naturalmente, el comercio y la guerra n o f u e r o n las nicas
actividades externas del E s t a d o absolutista en Occidente Su
o t r o gran esfuerzo se dirigi a la diplomacia, que f u e u n o de
os grandes inventos institucionales de la poca, i n a u g u r a d o en
la reducida rea de Italia en el siglo xv, institucionalizado en
el m i s m o pas con la paz de Lodi, y a d o p t a d o en Espaa, Francia, Inglaterra, Alemania y toda E u r o p a en el siglo Xvi. La diplomacia fue, de hecho, la indeleble m a r c a de nacimiento del
E s t a d o renacentista. Con sus comienzos naci en E u r o p a u n sistema internacional de estados, en el que haba u n a p e r p e t u a
explorador, de los puntos dbiles en el e n t o r n o de u n E s t a d o
o de los peligros que podan e m a n a r contra l desde otros estados . La E u r o p a medieval n u n c a estuvo c o m p u e s t a p o r u n
pgtaa^T
G ubert
'
Louis
XTV
et
g'
millions
de frangais,
Pars, 1966,
" B . F. Porshnev, Les rapports politiques de l'Europe occidentale et

t t ^ Z Z ^ t - r p q u e d e I a S u e r r e d e s T r e n t e Ans, XI- Congrs
H i s t o r i
? Z T ? l d e S SCTCeS
^ s , Upsala, 1960, p. 161: incursin ex'
w T ^ n . n H SP ? CU a t V a e n l a g u e r r a d e l o s Treinta Aos, que es un
buen ejemplo de la fuerza y la debilidad de Porshnev. Al contrario de
33
r o n i u n t o c l a r a m e n t e delimitado de u n i d a d e s polticas homogees decir, p o r u n sistema internacional de estados. Su

m a p a poltico era inextricablemente c o n f u s o y e n r e d a d o : en el
pstaban geogrficamente entremezcladas y estratificadas diferentes instancias jurdicas, y a b u n d a b a n las alianzas
plurales,
las soberanas asimtricas y los enclaves anomalos 38- D e n t r o de
este intrincado laberinto n o haba ninguna posibilidad de que
sureiera u n sistema diplomtico formal, p o r q u e no haba uniformidad ni p a r i d a d de concurrentes. El concepto de cristiandad
latina de la que eran m i e m b r o s todos los h o m b r e s , proporcionaba a los conflictos y las decisiones u n a matriz ideolgica
universalista que constitua el reverso necesario de la e x t r e m a d a
heterogeneidad particularista de las unidades polticas. Asi, las
embajadas eran simples viajes de salutacin, espordicos y n o
retribuidos, que podan ser enviadas t a n t o p o r u n vasallo o subvasallo d e n t r o de d e t e r m i n a d o territorio, como e n t r e principes
de diversos territorios, o e n t r e u n prncipe y su soberano. La
contraccin de la p i r m i d e feudal en las nuevas m o n a r q u a s
centralizadas de la E u r o p a renacentista p r o d u j o , p o r vez primera, u n sistema f o r m a l i z a d o de presin e i n t e r c a m b i o nterestatal, con el establecimiento de la nueva institucin de las
e m b a i a d a s recprocamente asentadas en el e x t r a n j e r o , cancilleras p e r m a n e n t e s p a r a las relaciones exteriores y comunicaciones e i n f o r m e s diplomticos secretos,
protegidos p o r el nuevo
concepto de extraterritorialidad 3 9 . El espritu r e s u e l t a m e n t e
secular del egosmo poltico que inspirara en adelante la prctica de la diplomacia f u e expresado con toda nitidez p o r b r molao B a r b a r o , el e m b a j a d o r veneciano que f u e su p r i m e r terico. La p r i m e r a obligacin de u n e m b a j a d o r es exactamente
lo que han dicho sus colegas occidentales, su fallo nis t a n t e no

es un rgido dogmatismo, sino un ingenio superfertil no siempre
limkado adecuadamente por la disciplina de las pruebas; claro est que
ese mismo rasgo es el que le convierte, en otro aspecto en un historiador original e imaginativo. Las sugerencias al final de su ensayo sobre
el concepto de un sistema internacional de estados._son i n f a n t e s .
A Engels le gustaba citar el ejemplo de Borgona: Carlos el Calvo,
por ejemplo era subdito feudal del emperador por una parte de sus tierras v del rev de Francia por otra; pero, por otra parte, el rey de
Francia s u s e o r feudal era al mismo tiempo subdito de Carlos el Calvo,
s u p r o p i o vasallo, en algunas regiones. Vase su importante manuscrito,
t u S postumamente Uber den Verfall des Feudalismus
und das Aufkommen
der Bourgeoisie, en Werke, vol. 21 p. 396.
Sobre todo este desarrollo de la nueva diplomacia en los albores de
la E u r o p a moderna, vase la gran obra de Garrett Mattingly,
âtssance
diplomacy,
Londres, 1955, passim. La frase de Barbaro se cita en la
pgina 109.
16
34
la m i s m a que la de cualquier o t r o servidor del gobierno, esto

es, hacer, decir, a c o n s e j a r y p e n s a r todo lo que sirva m e j o r
a la conservacin y engrandecimiento de su p r o p i o Estado.
Con todo, estos i n s t r u m e n t o s de la diplomacia embajadores o secretarios de Estado no eran todava a r m a s de un
m o d e r n o E s t a d o nacional. Las concepciones ideolgicas del
nacionalismo f u e r o n a j e n a s , como tales, a la naturaleza ntima
del absolutismo. Los estados m o n r q u i c o s de la nueva poca
n o desdearon la movilizacin de los sentimientos patriticos
de sus sbditos en los conflictos militares y polticos que oponan m u t u a y c o n s t a n t e m e n t e a las diversas m o n a r q u a s de
E u r o p a occidental. Pero la existencia difusa de u n protonacionalismo p o p u l a r en la I n g l a t e r r a de los Tudor, la Francia borbnica o la E s p a a de los H a b s b u r g o fue, bsicamente, u n signo
de la presencia burguesa en la p o l t i c a m s q u e d e j a r s e gob e r n a r p o r ellos, los g r a n d e s y los soberanos siempre manipularon esos sentimientos. La aureola nacional del a b s o l u t i s m o
en Occidente a m e n u d o m u y a p a r e n t e m e n t e p r o n u n c i a d a
(Isabel I, Luis X I V ) - era, en realidad, contingente y p r e s t a d a .
Las n o r m a s directrices de aquella poca radicaban en o t r o lugar: la ltima instancia cte legitimidad era la dinasta y n o el
territorio. El E s t a d o se conceba como p a t r i m o n i o del monarca y, p o r tanto, el ttulo de su propiedad poda a d q u i r i r s e p o r
u n a unin de personas: felix Austria. El m e c a n i s m o s u p r e m o
de la diplomacia era, pues, el m a t r i m o n i o , e s p e j o pacfico de
la guerra, que t a n t a s veces provoc. Las m a n i o b r a s matrimoniales, menos costosas como va de expansin territorial q u e
la agresin a r m a d a , p r o p o r c i o n a b a n resultados menos inmediatos (con frecuencia slo a la distancia de u n a generacin) y
estaban s u j e t a s p o r ello a impredecibles azares de m o r t a l i d a d
en e intervalo a n t e r i o r a la consumacin de u n pacto nupcial
y su goce poltico. De ah que el largo r o d e o del m a t r i m o n i o
c o n d u j e r a d i r e c t a m e n t e y tan a m e n u d o al corto c a m i n o de
la guerra. La historia del absolutismo est plagada de esos conflictos, cuyos n o m b r e s dan fe de ello: guerras de sucesin de
Espaa, Austria o Baviera. N a t u r a l m e n t e , su r e s u l t a d o final poda a c e n t u a r la flotacin de la dinasta sobre el t e r r i t o r i o que
r ? l e s y urbanas mostraron, por supuesto, formas espontneas de xenofobia; pero esta tradicional reaccin negativa hacia las
n ? , r " ? i e s a j e n a s e s m u y d i s t i n t a d e l a identificacin nacional positiva
A* 1.
a aparecer en los medios literarios burgueses a principios
Z
, T , e r n a - L a / U S 1 n d e a m b a s P d a Producir1, en situaciones
de: crisis, estallidos patriticos populares de un carcter incontrolado y
sedicioso: los comuneros en Espaa o la Liga en Francia.

haba ocasionado. Pars p u d o ser d e r r o t a d a en Ja ruinosa
lucha militar p a r a la sucesin espaola; p e r o la casa de B o r b n
hered Madrid. El ndice del p r e d o m i n i o feudal en el E s t a d o
absolutista es evidente t a m b i n en la diplomacia.
I n m e n s a m e n t e engrandecido y reorganizado, el E s t a d o feudal
del absolutismo estuvo, a pesar de todo, constante y p r o f u n d a m e n t e s o b r e d e t e r m i n a d o p o r el crecimiento del capitalismo
en el seno de las formaciones sociales mixtas del p r i m e r p e r o d o
moderno. E s t a s formaciones eran, desde luego, u n a combinacin de diferentes modos de produccin b a j o el dominio decadente de u n o de ellos: el feudalismo. Todas las e s t r u c t u r a s
del E s t a d o absolutista revelan la accin a distancia de la nueva
economa que se a b r a p a s o en el m a r c o de u n sistema m s
antiguo: a b u n d a b a n las capitalizaciones hbridas de las formas feudales, cuya m i s m a perversin de instituciones f u t u r a s
(ejrcito, burocracia, diplomacia, comercio) era u n a reconversin de o b j e t o s sociales anteriores p a r a repetirlos.
A p e s a r de eso, las premoniciones de u n nuevo o r d e n poltico
contenidas d e n t r o de ellas no f u e r o n u n a falsa p r o m e s a . La
burguesa de Occidente posea ya suficiente fuerza p a r a d e j a r
su b o r r o s a huella sobre el E s t a d o del absolutismo. La a p a r e n t e
p a r a d o j a del a b s o l u t i s m o en Occidente f u e que r e p r e s e n t a b a
f u n d a m e n t a l m e n t e u n a p a r a t o p a r a la proteccin de la propiedad y los privilegios aristocrticos, p e r o que, al m i s m o tiempo,
los medios p o r los que se realizaba esta proteccin podan
a s e g u r a r simultneamente los intereses bsicos de las nacientes
clases mercantil y m a n u f a c t u r e r a . El E s t a d o absolutista centraliz cada vez m s el p o d e r poltico y se movi hacia sistemas
legales m s u n i f o r m e s : las c a m p a a s de Richelieu c o n t r a los
reductos de los hugonotes en Francia f u e r o n caractersticas. El
E s t a d o absolutista s u p r i m i u n gran n m e r o de b a r r e r a s comerciales internas y p a t r o c i n aranceles exteriores c o n t r a los
competidores e x t r a n j e r o s : las medidas de Pombal en el Portugal de la Ilustracin f u e r o n u n drstico ejemplo. Proporcion
al capital u s u r a r i o inversiones lucrativas, a u n q u e arriesgadas,
en la hacienda pblica: los b a n q u e r o s de Augsburgo en el siglo xvi y los oligarcas genoveses del siglo XVII hicieron f o r t u n a s
con sus p r s t a m o s al E s t a d o espaol. Moviliz la propiedad
r u r a l p o r medio de la incautacin de las tierras eclesisticas:
disolucin de los monasterios en Inglaterra. Proporcion sinecuras rentables en la burocracia: la paulette en Francia reglam e n t a r a su posesin estable. Patrocin e m p r e s a s coloniales y
compaas comerciales: al m a r Blanco, a las Antillas, a la baha
de Hudson, a Luisiana. E n o t r a s palabras, el E s t a d o absolutista
las
36
Europa occidental
realiz algunas funciones parciales en la acumulacin originaria

necesaria p a r a el t r i u n f o final del m o d o de produccin capitalista. Las razones p o r las que p u d o llevar a cabo esa funcin
dual residen en la naturaleza especfica de los capitales mercantil y m a n u f a c t u r e r o : como ninguno de ellos se b a s a b a en
la produccin en m a s a caracterstica de la industria maquinizada p r o p i a m e n t e dicha, t a m p o c o exigan u n a r u p t u r a radical
con el orden agrario feudal que todava e n c e r r a b a a la vasta
mayora de la poblacin (el f u t u r o t r a b a j o asalariado y mercado de c o n s u m o del capitalismo industrial). Dicho de o t r a forma, esos capitales podan desarrollarse d e n t r o de los lmites
establecidos p o r el m a r c o feudal reorganizado. E s t o n o quiere
decir que siempre ocurriera as: los conflictos polticos, religiosos o econmicos podan f u n d i r s e en explosiones revolucionarias contra el absolutismo, en coyunturas especficas, t r a s u n
d e t e r m i n a d o p e r o d o de maduracin. En este estadio, sin embargo, haba siempre u n potencial terreno de compatibilidad
e n t r e la naturaleza y el p r o g r a m a del E s t a d o absolutista y las
operaciones del capital mercantil y m a n u f a c t u r e r o . En la competencia internacional e n t r e clases nobles que p r o d u j o el endmico estado de guerra de esa poca, la amplitud del sector
mercantil d e n t r o de cada p a t r i m o n i o nacional tuvo siempre
u n a i m p o r t a n c i a decisiva p a r a su relativa fuerza militar y poltica. E n la lucha c o n t r a sus rivales, todas las m o n a r q u a s tenan, pues, u n gran inters en a c u m u l a r metales preciosos y
p r o m o v e r el comercio b a j o sus propias b a n d e r a s . De ah el
c a r c t e r progresista que los historiadores posteriores h a n
a t r i b u i d o tan f r e c u e n t e m e n t e a las polticas oficiales del absolutismo. La centralizacin econmica, el proteccionismo y la
expansin u l t r a m a r i n a engrandecieron al l t i m o E s t a d o feudal
a la vez que beneficiaban a la p r i m e r a burguesa. Incrementaron los ingresos fiscales del p r i m e r o al p r o p o r c i o n a r oportunidades de negocio a la segunda. Las mximas circulares del mercantilismo, p r o c l a m a d a s p o r el E s t a d o absolutista, dieron elocuente expresin a esa coincidencia provisional de intereses.
E r a m u y lgico q u e el d u q u e de Choiseul declarase, en las
ltimas dcadas del ancien rgime aristocrtico en Occidente:
De la a r m a d a dependen las colonias; de las colonias el comercio; del comercio la capacidad de u n E s t a d o p a r a m a n t e n e r
n u m e r o s o s ejrcitos, p a r a a u m e n t a r su poblacin y p a r a h a c e r
posibles las e m p r e s a s m s gloriosas y m s tiles 4 1 .
" Citado por Gerald Graham, The politics
bridge, 1965, p. 17.
of naval supremacy,
Cam-
37
s S t . S K a r s RSS
aneci E r a uii E s t a d o b a s a d o en la supremaca s o c a
de la
SiiSSpSrSl
despus de l a
de Pombal; los especuladores parisinos
del E s t a d o absolutista f u e la dominacin de la nobleza f e u *

en la ooca de la transicin al capitalismo. Su final sealara
L crisis del p o d e r de esa clase: la llegada de las revoluciones
burguesas y la aparicin del E s t a d o capitalista.
2.
CLASE Y ESTADO: PROBLEMAS DE PERIODIZACION
Dibujadas ya las grandes lneas del c o m p l e j o institucional del

E s t a d o absolutista en Occidente, q u e d a n a h o r a p o r esbozar, muy
brevemente, algunos aspectos de la trayectoria de esta f o r m a
histrica que, n a t u r a l m e n t e , s u f r i modificaciones significativas
en los tres o c u a t r o siglos de su existencia. Al m i s m o tiempo
es preciso o f r e c e r alguna explicacin de las relaciones e n t r e la
clase noble y el absolutismo, p o r q u e n a d a p u e d e e s t a r menos
justificado que d a r p o r s u p u e s t o que se t r a t a b a de u n a relacin sin p r o b l e m a s y de a r m o n a n a t u r a l desde su comienzo
Puede a f i r m a r s e , p o r el contrario, que la periodizacin real del
absolutismo en Occidente debe b u s c a r s e p r e c i s a m e n t e en la
c a m b i a n t e relacin e n t r e la nobleza y la m o n a r q u a , y en los
mltiples y concomitantes virajes polticos que f u e r o n su correlato. En cualquier caso, aqu se p r o p o n d r u n a periodizacin
provisional del E s t a d o y u n intento p a r a t r a z a r la relacin de
la clase d o m i n a n t e con l.
Como hemos visto, las m o n a r q u a s medievales f u e r o n u n a
a m a l g a m a inestable de soberanos feudales y reyes ungidos Los
extraordinarios derechos regios de esta ltima funcin eran
n a t u r a l m e n t e , un contrapeso necesario f r e n t e a las debilidades
y limitaciones estructurales de la p r i m e r a : la contradiccin ent r e esos dos principios alternos de realeza f u e la tensin nuclear del E s t a d o feudal en la Edad Media. La funcin del
soberano feudal en la cspide de u n a j e r a r q u a vasalltica era,
en u l t i m o trmino, la c o m p o n e n t e d o m i n a n t e de este modelo
monrquico, c o m o h a b r a de m o s t r a r la luz retrospectiva arrojada sobre ella p o r la e s t r u c t u r a opuesta del a b s o l u t i s m o En
el p r i m e r perodo medieval, esta funcin impona lmites muy
estrechos a la base econmica de la m o n a r q u a . Efectivamente
el soberano feudal de esta poca tena que sacar sus rentas principalmente de sus propias tierras, en su calidad de propietario
particular. Las rentas de sus tierras se le entregaran inicialm e n t e en especie, y p o s t e r i o r m e n t e en d i n e r o A p a r t e de estos
t J t Z * m n a r q U a s u e c a r e c i b i e n especie gran parte de sus ingresos
tanto cargas como impuestos, hasta bien entrada la poca moderna.
Clase y Estado: problemas de periodizacin
39
ineresos n o r m a l m e n t e gozara de ciertos privilegios financieros

sobre su seoro territorial: sobre todo, las cargas feudales
v i a s ayudas especiales de sus vasallos, s u j e t o s p o r investidura a sus feudos, m s los p e a j e s seoriales sobre mercados o
rutas comerciales, m s los impuestos procedentes de la Iglesia
en situaciones de emergencia, m s los beneficios de la justicia
real en f o r m a de multas y confiscaciones. N a t u r a l m e n t e , estas
f o r m a s f r a g m e n t a d a s y restringidas de r e n t a f u e r o n muy p r o n t o
inadecuadas incluso p a r a las exiguas obligaciones gubernamentales caractersticas del sistema poltico medieval. Se poda recurrir, p o r supuesto, al crdito de m e r c a d e r e s y b a n q u e r o s residentes en las ciudades, q u e controlaban reservas relativamente
amplias de capital lquido: ste f u e el p r i m e r y ms extendido
expediente de los m o n a r c a s feudales al e n f r e n t a r s e a una insuficiencia de sus r e n t a s p a r a la direccin de los a s u n t o s de Estado. Pero recibir p r s t a m o s slo serva p a r a p o s p o n e r el problema, p o r q u e los b a n q u e r o s exigan n o r m a l m e n t e contra sus
p r s t a m o s garantas seguras sobre los f u t u r o s ingresos reales.
La necesidad a p r e m i a n t e y p e r m a n e n t e de o b t e n e r s u m a s
sustanciales f u e r a del m b i t o de sus r e n t a s tradicionales cond u j o p r c t i c a m e n t e a todas las m o n a r q u a s medievales a convocar a los Estados de su reino cada cierto tiempo, con o b j e t o
de r e c a u d a r impuestos. Tales convocatorias se hicieron cada
vez ms f r e c u e n t e s y p r o m i n e n t e s en E u r o p a occidental a partir del siglo X I I I , c u a n d o las tareas del gobierno feudal se
hicieron m s complejas y el nivel de finanzas necesario p a r a
ellas se volvi igualmente ms exigente 2 . E n ninguna p a r t e
llegaron a alcanzar u n a convocatoria regular, independiente de
la voluntad del soberano, y de ah que su periodicidad variara
e n o r m e m e n t e de u n pas a o t r o e incluso d e n t r o del m i s m o
pas. Sin embargo, estas instituciones n o deben considerarse
J
Se necesita con urgencia un estudio completo de los Estados medievales en Europa. Hasta ahora la nica obra con alguna informacin
internacional parece ser la de Antonio Marongiu, II Parlamento tn Italia,
nel Medio Evo e nell'Et Moderna: contributo alia storia delle
instituziom
parlamentan dell'Europa Occidentale, Miln, 1962, traducida recientemente
al ingls con el equvoco ttulo de Mediaeval parliaments: a comparative
study Londres, 1968. De hecho, el libro de Marongiu como indica su
ttulo' original se refiere principalmente a Italia, la nica regin de
Europa en la que los Estados no existieron o carecieron de importancia.
Sus cortas secciones sobre otros pases (Francia, Inglaterra o Espaa)
apenas pueden considerarse como una introduccin satisfactoria al tema,
y adems se ignoran los pases del norte y el este de Europa. Por otra
parte, el libro es un estudio jurdico, carente de toda investigacin sociolgica.
40
Europa occidental
como desarrollos contingentes y extrnsecos al cuerpo poltico

medieval. Constituyeron, p o r el contrario, u n m e c a n i s m o interm i t e n t e que era una consecuencia inevitable de la e s t r u c t u r a
del p r i m e r E s t a d o feudal en cuanto tal. Y precisamente p o r q u e
los rdenes poltico y econmico estaban fundidos en una cadena
de obligaciones y deberes personales, n u n c a existi ninguna
base legal p a r a recaudaciones econmicas generales realizadas
p o r el m o n a r c a f u e r a de la j e r a r q u a de las soberanas intermedias. De hecho, es s o r p r e n d e n t e que la m i s m a idea de u n imp u e s t o universal tan i m p o r t a n t e p a r a todo el edificio del
imperio r o m a n o faltara p o r completo d u r a n t e la E d a d Media 3 . As, ningn rey feudal poda decretar impuestos a voluntad. Para a u m e n t a r los impuestos, los soberanos tenan que
o b t e n e r el consentimiento de organismos reunidos en asambleas especiales los Estados, b a j o la rbrica del principio
legal quod omnes tangit 4. Es significativo que la m a y o r p a r t e
de los impuestos generales directos que se i n t r o d u j e r o n paulatinamente en E u r o p a occidental, s u j e t o s al asentimiento de los
p a r l a m e n t o s medievales, se h u b i e r a n iniciado antes en Italia,
donde la p r i m e r a sntesis feudal haba e s t a d o ms prxima a la
herencia r o m a n a y u r b a n a . No f u e slo la Iglesia quien estableci impuestos generales sobre todos los creyentes p a r a las cruzadas; los gobiernos municipales slidos consejos de patricios
sin estratificacin de rango ni investidura n o tuvieron grandes
dificultades p a r a establecer i m p u e s t o s sobre las poblaciones de
sus propias ciudades, y m u c h o menos sobre los contados subyugados. La c o m u n a de Pisa tena ya impuestos sobre la propiedad. En Italia se i n t r o d u j e r o n tambin m u c h o s impuestos
indirectos: el monopolio de la sal o gabelle tuvo su origen en
Sicilia. Muy p r o n t o , u n a abigarrada e s t r u c t u r a fiscal se desarroll en los principales pases de E u r o p a occidental. Los prncipes
ingleses, a causa de su situacin insular, contaban principalm e n t e con las rentas consuetudinarias; los franceses, con los
impuestos sobre el comercio interior y con la taille, y los alem a n e s con la intensificacin de los peajes. Esos impuestos n o
eran, sin embargo, prestaciones regulares, sino que permanecieron como recaudaciones ocasionales hasta el final de la Edad
Media, d u r a n t e la cual pocas as?.mbl-as de Estados cedieron a
los m o n a r c a s el derecho de r e c a d a r impuestos generales y
p e r m a n e n t e s sin el consentimiento de sus sbditos.
Stephenson
Mediaeval institutions,
Ithaca, 1954, pp. 99-100.
">bus debet comprobari: lo que a todos afecta, por todos debe
ser aprobado.
41
N a t u r a l m e n t e , la definicin social de sbditos era predecible. Los Estados del reino r e p r e s e n t a b a n u s u a l m e n t e a la

nobleza, al clero y a los burgueses u r b a n o s y estaban organizados bien en u n sencillo sistema de tres curias o en o t r o algo
diferente de dos c m a r a s (de magnates y no m a g n a t e s ) 5 . E s t a s
asambleas f u e r o n p r c t i c a m e n t e universales en toda E u r o p a
occidental, con la excepcin del n o r t e de Italia, donde la densidad u r b a n a y la ausencia de u n a soberana feudal impidi
n a t u r a l m e n t e su aparicin: el Parliament en Inglaterra, los
tats Gnraux en Francia, el Landtag en Alemania, las Cortes
en Castilla o Portugal, el Riksdag en Suecia. Aparte de su funcin esencial como i n s t r u m e n t o fiscal del E s t a d o medieval, esos
Estados cumplan otra funcin crucial en el sistema poltico
feudal. E r a n las representaciones colectivas de u n o de los principios m s p r o f u n d o s de la j e r a r q u a feudal d e n t r o de la nobleza: el deber del vasallo de p r e s t a r n o slo auxilium, sino
tambin consilium a su seor feudal; en o t r a s palabras, el derecho a d a r su consejo solemne en m a t e r i a s graves que afectasen
a a m b a s partes. E s t a s consultas no debilitaban necesariamente
al soberano feudal; p o r el contrario, podan reforzarle en las
crisis internas o externas al proporcionarle u n o p o r t u n o apoyo
poltico. Aparte del vnculo p a r t i c u l a r de las relaciones de homen a j e individuales, la aplicacin pblica de esta concepcin se
limitaba inicialmente al p e q u e o n m e r o de magnates baroniales q u e eran los lugartenientes del m o n a r c a , f o r m a b a n su sq u i t o y e s p e r a b a n ser consultados p o r l acerca de los a s u n t o s
de E s t a d o i m p o r t a n t e s . Con el desarrollo de los Estados prop i a m e n t e dichos en el siglo x i n , a causa de las exigencias fiscales, la prerrogativa baronial de consulta en los ardua negotia
regni se f u e extendiendo g r a d u a l m e n t e a estas nuevas asambleas,
y lleg a f o r m a r p a r t e i m p o r t a n t e de la tradicin poltica de
la clase noble que en todas partes, n a t u r a l m e n t e , las dominaba.
La ramificacin del sistema poltico feudal en la B a j a E d a d
Media, con el desarrollo de la institucin de los Estados a p a r t i r
del t r o n c o principal, n o t r a n s f o r m las relaciones entre la mon a r q u a y la nobleza en ningn sentido unilateral. Esas instituciones f u e r o n llamadas a la existencia f u n d a m e n t a l m e n t e p a r a
5
Hintze trata de estos diversos modelos en Typologie der Standischen
Verfassungen des Abendlandes, Gesammelte
Abhandlungen,
vol. I, Leipzig, 1941, pp. 110-29, que es todava la mejor obra sobre el fenmeno de
los Estados feudales en Europa, aunque curiosamente no ofrece conclusiones definitivas en comparacin con la mayor parte de los ensayos
de Hintze, como si todas las implicaciones de sus hallazgos tuvieran que
ser todava elucidadas por el autor.
40
Europa occidental
extender la base fiscal de la monarqua, pero, a la vez que

cumplan ese objetivo, i n c r e m e n t a r o n t a m b i n el potencial control colectivo de la nobleza sobre la m o n a r q u a . N o deben considerarse, pues, ni como m e r o s estorbos ni c o m o simples inst r u m e n t o s del p o d e r real; m s bien, r e p r o d u j e r o n el equilibrio
original entre el soberano feudal y sus vasallos en u n m a r c o
ms c o m p l e j o y eficaz.
E n la prctica, los Estados c o n t i n u a r o n reunindose en ocasiones espordicas y los impuestos recaudados p o r la m o n a r q u a
siguieron siendo relativamente modestos. Una i m p o r t a n t e razn
p a r a ello era que todava n o se interpona e n t r e la m o n a r q u a
y la nobleza u n a vasta burocracia pagada. D u r a n t e toda la E d a d
Media el gobierno real descans en buena medida sobre los
servicios de la m u y amplia burocracia clerical de la Iglesia,
cuyo alto personal poda dedicarse plenamente a la administracin civil sin ninguna carga financiera p a r a el Estado, ya q u e
reciban buenos salarios de u n a p a r a t o eclesistico independiente. El alto clero que, siglo tras siglo, p r o p o r c i o n tantos
s u p r e m o s a d m i n i s t r a d o r e s al gobierno feudal desde I n g l a t e r r a
a Francia o Espaa se reclutaba en su m a y o r parte, evidentemente, e n t r e la m i s m a nobleza, p a r a la q u e era u n i m p o r t a n t e
privilegio econmico y social acceder a posiciones episcopales
o abaciales. La o r d e n a d a j e r a r q u a feudal de h o m e n a j e y lealtad
personal, las asambleas de los Estados corporativos ejerciendo
sus derechos de votar impuestos y deliberar sobre los a s u n t o s
del reino, el c a r c t e r i n f o r m a l de u n a administracin m a n t e n i d a
parcialmente p o r la Iglesia una Iglesia cuyo m s alto personal
se compona f r e c u e n t e m e n t e de magnates, todo eso f o r m a b a
u n lgico y t r a b a d o sistema poltico que a t a b a a la clase noble
a u n E s t a d o con el cual, a pesar y en m e d i o de constantes
conflictos con m o n a r c a s especficos, f o r m a b a u n todo.
El contraste e n t r e ese modelo de m o n a r q u a medieval de
Estados y el de la p r i m e r a poca del absolutismo resulta bast a n t e m a r c a d o p a r a los historiadores de hoy. Para los nobles
que lo vivieron, el cambio n o result menos d r a m t i c o : t o d o
lo contrario. P o r q u e la gigantesca y silenciosa f u e r z a e s t r u c t u r a l
que impuls la completa reorganizacin del p o d e r de clase feudal, a sus ojos q u e d inevitablemente oculta. El tipo de causalidad histrica provocadora de la disolucin de la u n i d a d originaria de explotacin extraeconmica en la base de t o d o el sistema
social p o r m e d i o de la expansin de la produccin e intercambio de mercancas, y su nueva centralizacin en la cspide, no era visible en el interior de su universo categorial.
Para muchos nobles, el c a m b i o signific u n a o p o r t u n i d a d de
43
fortuna y de fama, a la q u e se a f e r r a r o n con avidez; p a r a muhcs otros, signific la indignidad o la ruina, contra las q u e
L rebelaron; p a r a la mayora, e n t r a u n largo y difcil proceso de adaptacin y reconversin, a travs de sucesivas generaciones, antes de que se restableciera p r e c a r i a m e n t e u n a nueva
armona e n t r e clase y Estado. En el c u r s o de este proceso, la
ltima aristocracia feudal se vio obligada a a b a n d o n a r viejas
tradiciones y a a d q u i r i r m u c h o s nuevos s a b e r e s 6 . Tuvo q u e
desprenderse del ejercicio militar de la violencia privada, de
los modelos sociales de lealtad vasalltica, de los hbitos econmicos de despreocupacin hereditaria, de los derechos polticos de a u t o n o m a representativa y de los a t r i b u t o s culturales
de ignorancia indocta. Tuvo que a d a p t a r s e a las nuevas ocupaciones de oficial disciplinado, de f u n c i o n a r i o letrado, de cortesano elegante y de p r o p i e t a r i o de tierras ms o menos prudente. La historia del a b s o l u t i s m o occidental es, en b u e n a medida, la historia de la lenta reconversin de la clase d o m i n a n t e
poseedora de tierras a la f o r m a necesaria de su propio p o d e r
poltico, a p e s a r y en c o n t r a de la mayora de sus instintos y
experiencias anteriores.
La poca del Renacimiento presenci, pues, la p r i m e r a fase
de la consolidacin del absolutismo, c u a n d o ste todava e s t a b a
relativamente prximo al m o d e l o m o n r q u i c o antecedente. Hasta la m i t a d del siglo, los Estados se m a n t u v i e r o n en Francia,
Castilla y Holanda, y florecieron en Inglaterra. Los ejrcitos
eran relativamente pequeos y se componan principalmente de
fuerzas m e r c e n a r i a s con u n a capacidad de c a m p a a n i c a m e n t e
estacional. E s t a b a n dirigidos p e r s o n a l m e n t e p o r aristcratas
que eran magnates de p r i m e r s i m o rango en sus respectivos
El libro de Lawrence Stone, The crisis of Aristocracy 1558-1641, Oxford, 1965, es el estudio ms profundo de un caso particular de metamorfosis de una nobleza europea en esta poca [ed. cast. abreviada: La
crisis de la aristocracia, 1588-1641, Madrid, Revista de Occidente, 1976]. La
crtica se ha centrado en su tesis de que la posicin econmica de la
nobleza (peerage) inglesa se deterior claramente en el siglo analizado.
Sin embargo, ste es un tema esencialmente secundario, porque la crisis
fue mucho ms amplia que la de la simple cuestin de la cantidad de
feudos posedos por los seores: fue un constante esfuerzo de adaptacin.
La aportacin de Stone al problema del poder militar aristocrtico en
este contexto es particularmente valiosa (pp. 199-270). La limitacin del
libro radica ms bien en que slo trata de la nobleza (peerage) inglesa,
una lite muy pequea dentro de la clase dominante terrateniente. Por
otra parte, como veremos despus, la aristocracia inglesa fue atpica respecto al conjunto de la Europa occidental. Son muy necesarios otros
estudios sobre las noblezas continentales con una riqueza de material
comparable a la de Stone.
40
reinos (Essex, Alba, Cond o Nassau). El gran auge secular del

siglo xvi, provocado tanto p o r el r p i d o crecimiento demogrfico como p o r la llegada de los metales preciosos y el comercio
americanos, facilit el crdito a los prncipes europeos y permiti un gran i n c r e m e n t o de sus desembolsos sin u n a correspondiente y slida expansin del sistema fiscal, a u n q u e h u b o
u n a intensificacin general de los impuestos: sta f u e la edad
de oro de los financieros del s u r de Alemania. La administracin b u r o c r t i c a creci rpidamente, p e r o en todas p a r t e s f u e
p r e s a de la colonizacin de las grandes casas que competan
p o r los privilegios polticos y los beneficios econmicos de los
cargos y controlaban clientelas parasitarias de nobles m e n o r e s
que se infiltraban en el a p a r a t o del E s t a d o y f o r m a b a n redes
rivales de patronazgo d e n t r o de l: versin modernizada del
sistema de squitos de la ltima poca medieval, y de sus conflictos. Las luchas faccionales e n t r e grandes familias, cada
u n a con una p a r t e de la m q u i n a estatal a su disposicin, y
con u n a base regional slida d e n t r o de un pas dbilmente unificado, ocupaban c o n s t a n t e m e n t e el p r i m e r plano de la escena
poltica 7 . Las virulentas rivalidades D u d l e y / S e y m o u r y Leicester/Cecil en Inglaterra, las sanguinarias guerras trilaterales ent r e los Guisa, los Montmorency y los Borbones en Francia, y
las crueles y s u b t e r r n e a s luchas p o r el p o d e r e n t r e los Alba
y los Eboli en Espaa, f u e r o n u n signo de los tiempos. Las
aristocracias occidentales haban comenzado a a d q u i r i r u n a
educacin universitaria y u n a fluidez cultural reservada, hasta
ese m o m e n t o , a los clrigos 8 . De todas f o r m a s , n o haban desmilitarizado an su vida privada, ni siquiera en Inglaterra, y
no digamos ya en Francia, Italia o Espaa. Los m o n a r c a s
reinantes tenan que contar generalmente con sus magnates
como fuerza independiente a la que haba que conceder posiciones adecuadas a su rango: las huellas de u n a simtrica pirmide medieval todava eran visibles en el e n t o r n o del soberano.
Unicamente en la segunda m i t a d del siglo comenzaron los prim e r o s tericos del absolutismo a p r o p a g a r las concepciones
del derecho divino, que elevaban el p o d e r real m u y p o r encima
de la lealtad limitada y recproca de la soberana regia medieval.
Bodin f u e el p r i m e r o y el m s riguroso de ellos. Pero el siglo xvi se cerr en los grandes pases sin la realizacin de la
7
Un reciente tratamiento de este tema puede verse en J. H. Elliott,
Europe divided, 1559-1598, Londres, 1968, pp. 73-7 [La Europa
dividida
1559-1598, Madrid, Siglo XXI, 1976],
' J. H. Hexter, The education of the aristocracy in the Renaissance,
en Reappraisals
in history, Londres, 1961, pp. 45-70.
Clase y Estado: problemas de periodizacin 25
44
f o r m a c o n s u m a d a de absolutismo: incluso en Espaa, Felipe II

se vea impotente p a r a que sus t r o p a s c r u z a r a n las f r o n t e r a s
de Aragn sin el p e r m i s o de sus seores.
Efectivamente, el m i s m o t r m i n o de absolutismo era incorrecto. Ninguna m o n a r q u a occidental ha gozado nunca de u n
poder absoluto sobre sus sbditos, en el sentido de u n despotismo carente de t r a b a s 9 . Todas se han visto limitadas, incluso
en el cnit de sus prerrogativas, p o r ese e n t r a m a d o de concepciones designadas como derecho divino o natural. La teora
de la soberana de Bodin, que domin el p e n s a m i e n t o poltico
europeo d u r a n t e un siglo, encarna de f o r m a elocuente esa contradiccin del absolutismo. Bodin f u e el p r i m e r p e n s a d o r que
rompi sistemtica y resueltamente con la concepcin medieval de la a u t o r i d a d como ejercicio de la justicia tradicional
f o r m u l a n d o la idea m o d e r n a del p o d e r poltico como capacidad
soberana de crear nuevas leyes e i m p o n e r su obediencia indiscutible. El signo principal de la m a j e s t a d soberana y del p o d e r
absoluto es esencialmente el derecho de i m p o n e r leyes sobre
los sbditos, generalmente sin su consentimiento [ . . . ] Hay,
efectivamente, u n a distincin e n t r e justicia y ley, p o r q u e la
p r i m e r a implica m e r a equidad, m i e n t r a s la segunda implica el
mandato. La ley n o es m s que el m a n d a t o de u n s o b e r a n o en
el ejercicio de su poder 1 0 . Pero m i e n t r a s enunciaba estos
revolucionarios axiomas, Bodin sostena, simultneamente, las
ms conservadoras mximas feudales que limitaban los bsicos
derechos fiscales y econmicos de los soberanos sobre sus sbditos. No es de la competencia de ningn prncipe exigir impuestos a sus sbditos segn su voluntad, o t o m a r arbitrariam e n t e los bienes de u n tercero, p o r q u e al igual que el prn' Roland Mousnier y Fritz Hartung, Quelques problmes concernant
la monarchie absolute, X Congresso Internazionale
di Scienze
Storici,
Relazioni, iv, Florencia, 1955, especialmente pp. 4-15, es la primera y ms
importante contribucin al debate sobre este tema en los ltimos aos.
Algunos escritores anteriores, entre ellos Engels, percibieron la misma
verdad, aunque de forma menos sistemtica: La decadencia del feudalismo y el desarrollo de las ciudades constituyeron fuerzas deseentralizadoras, que determinaron precisamente la necesidad de la monarqua absoluta como un poder capaz de unir a las nacionalidades. La monarqua
tena que ser absoluta, precisamente a causa de la presin centrfuga
de todos esos elementos. Su absolutismo,
sin embargo, no debe entenderse en un sentido vulgar. Estuvo en conflicto permanente con los
Estados, con los seores feudales y ciudades rebeldes: en ningn sitio
aboli por completo a los Estados. K. Marx y F. Engels, Werke, vol. 21,
pgina 402. La ltima frase es, por supuesto, una exageracin.
10
Jean Bodin, Les six livres de la Rpublique,
Pars, 1578, pp. 103, 114.
He traducido droit por justice en este caso, para resaltar la distincin
a la que se ha aludido ms arriba.
46
Europa occidental
cipe soberano n o tiene p o t e s t a d p a r a t r a n s g r e d i r las leyes de

la naturaleza, o r d e n a d a s p o r Dios cuya imagen en la tierra
l es, t a m p o c o puede t o m a r la p r o p i e d a d de o t r o sin u n a
causa j u s t a y razonable 1 1 . La apasionada exgesis que hace
B o d m de la nueva idea de soberana se combina as con u n a
llamada a i n f u n d i r nuevo vigor al sistema feudal de servicios
militares, y a u n a reafirmacin del valor de los Estados: La
soberana de u n m o n a r c a n o se altera ni disminuye en m o d o
alguno p o r la existencia de los Estados; p o r el contrario, su
m a j e s t a d es m s grande e ilustre c u a n d o su pueblo le reconoce
como soberano, incluso si en esas asambleas los prncipes, n o
deseosos de enemistarse con sus subditos, conceden y p e r m i t e n
m u c h a s cosas a las que n o h a b r a n consentido sin las peticiones, plegarias y j u s t a s q u e j a s de su p u e b l o . . . " . Nada revela
de f o r m a m s clara la verdadera naturaleza de la m o n a r q u a
absoluta a finales del Renacimiento que esta autorizada teorizacin de ella. La prctica del a b s o l u t i s m o correspondi, en
efecto, a la teora de Bodin. Ningn E s t a d o absolutista p u d o
disponer nunca a placer de la libertad ni de las tierras de la
nobleza, ni de la burguesa, del m o d o en que pudieron hacerlo
las tiranas asiticas coetneas. T a m p o c o pudieron alcanzar una
centralizacin administrativa ni u n a unificacin jurdica completas; los particularismos corporativos y las heterogeneidades
regionales h e r e d a d a s de la poca medieval caracterizaron a los
anciens rgimes hasta su d e r r o c a m i e n t o final. La m o n a r q u a
absoluta de Occidente estuvo siempre, de hecho, doblemente
limitada: p o r la persistencia de los organismos polticos tradicionales que e s t a b a n p o r d e b a j o de ella y p o r la presencia de
la carga excesiva de una ley moral situada p o r encima de ella
En o t r a s palabras, el p o d e r del absolutismo operaba, en ltimo
trmino, d e n t r o de los necesarios lmites de la clase cuyos intereses afianzaba. E n t r e ambos h a b r a n de estallar d u r o s conflictos c u a n d o la m o n a r q u a procediera, en el siglo siguiente al
d e s m a n t e l a m i e n t o de m u c h a s destacadas familias nobles. Pero
debe recordarse que d u r a n t e todo este tiempo, y del m i s m o
m o d o que el E s t a d o absolutista de Occidente nunca ejerci u n
p o d e r absoluto, las luchas e n t r e esos estados y sus' aristocracias t a m p o c o pudieron ser nunca absolutas. La unidad social
de a m b o s d e t e r m i n a b a el t e r r e n o y la temporalidad de las contradicciones polticas e n t r e ellos. Sin embargo, esas contradicciones h a b r a n de tener su propia importancia histrica.
" Les six livres de la Rpublique,
Les six livres de la Rpublique,
pp. 102, 114

p. 103.
47
Los cien aos siguientes presenciaron la implantacin plena

abi E s t a d o absolutista en u n siglo de depresin agrcola y demogrfica y de continua b a j a de los precios. Es en este m o m e n t o
ruando los efectos de la revolucin militar se d e j a n sentir
decisivamente. Los ejrcitos multiplican r p i d a m e n t e su t a m a o
hacindose a s t r o n m i c a m e n t e caros en u n a s e n e de guerras
a u e se extienden sin cesar. Las operaciones de Tilly n o f u e r o n
m u c h o mayores que las de Alba, p e r o resultaban enanas comp a r a d a s con las de Turenne. El costo de estas e n o r m e s mquinas militares cre p r o f u n d a s crisis de ingresos en los E s t a d o s
absolutistas. Por lo general, se intensific la presin de los
impuestos sobre las masas. S i m u l t n e a m e n t e , la venta de cargos y honores pblicos se convirti en u n expediente financiero
de capital i m p o r t a n c i a p a r a todas las m o n a r q u a s , siendo sistematizado en u n a f o r m a desconocida en el siglo a n t e r i o r El
resultado f u e la integracin de u n creciente n m e r o de burgueses arrivistes en las filas de los funcionarios del Estado, que
se profesionalizaron cada vez ms, y la reorganizacin de los
vnculos e n t r e la nobleza y el a p a r a t o de Estado.
La venta de cargos n o era u n m e r o i n s t r u m e n t o econmico
p a r a o b t e n e r ingresos procedentes de las clases propietarias.
E s t a b a t a m b i n al servicio de u n a funcin poltica: al convertir
la adquisicin de posiciones b u r o c r t i c a s en u n a transaccin
mercantil y al d o t a r a su propiedad de derechos hereditarios,
bloque la formacin, d e n t r o del Estado, de sistemas de clientela de los grandes, que n o dependan de impersonales contribuciones en metlico, sino de las conexiones y prestigio personales de u n gran seor y de su casa. Richelieu subray en su
t e s t a m e n t o la i m p o r t a n t s i m a funcin esterilizadora de la
paulette al p o n e r t o d o el sistema administrativo f u e r a del alcance de tentaculares linajes aristocrticos como la casa de
Guisa. Evidentemente, t o d o consista en c a m b i a r u n parasitismo
p o r otro: en lugar de patronazgo, venalidad. Pero la mediacin
del m e r c a d o era m s segura p a r a la m o n a r q u a que la de los
magnates: los consorcios financieros de Pars, que avanzaban
p r s t a m o s al Estado, a r r e n d a b a n i m p u e s t o s y a c a p a r a b a n cargos en el siglo XVII, eran m u c h o menos peligrosos p a r a el absol u t i s m o f r a n c s que las dinastas provinciales del siglo Xvi, q u e
n o slo tenan b a j o su dominio secciones enteras de la administracin real, sino que podan movilizar sus propios ejrcitos.
El a u m e n t o de la burocratizacin de los cargos p r o d u j o , a su
vez nuevos tipos de altos administradores, que se reclutaban
n o r m a l m e n t e de la nobleza y e s p e r a b a n los beneficios convencionales del cargo, p e r o que e s t a b a n imbuidos de u n riguroso
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Europa
occidental
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Europa occidental
de la nobleza levantaba la b a n d e r a del s e p a r a t i s m o aristocrtico

y a la que se unan, en u n levantamiento general, la burguesa
u r b a n a descontenta y las m u c h e d u m b r e s plebeyas La gran
rebelin n i c a m e n t e t r i u n f en Inglaterra, donde el componente capitalista de la sublevacin era p r e p o n d e r a n t e t a n t o en las
clases propietarias rurales c o m o en las u r b a n a s . En todos los
d e m s pases, en Francia, Espaa, Italia y Austria, las insurrecciones d o m i n a d a s o contagiadas p o r el s e p a r a t i s m o nobiliario
f u e r o n aplastadas, y el p o d e r absolutista q u e d reforzado Todo
ello f u e necesariamente as p o r q u e ninguna clase d o m i n a n t e
feudal poda e c h a r p o r la b o r d a los avances alcanzados p o r el
absolutismo - q u e eran la expresin de p r o f u n d a s necesidades
histricas que se abran paso p o r s m i s m a s en todo el continente sin p o n e r en peligro su propia existencia; de h e c h o
ninguna de ellas se p a s completa o m a y o r i t a r i a m e n t e a la
causa de la rebelin. Pero el carcter parcial o regional de estas
luchas n o minimiza su significado: los factores de a u t o n o m i s m o
local se limitaban a condensar u n a desafeccin difusa, que frec u e n t e m e n t e exista en toda la nobleza, y le d a b a n una f o r m a
poltico-militar violenta. Las p r o t e s t a s de Burdeos, Praga Npoles, E d i m b u r g o , Barcelona o P a l e r m o tuvieron u n a amplia
resonancia Su d e r r o t a final f u e u n episodio crtico en los
difciles dolores de p a r t o del c o n j u n t o de la clase d u r a n t e este
siglo, a medida que se t r a n s f o r m a b a l e n t a m e n t e p a r a cumplir
las nuevas e inusitadas exigencias de su p r o p i o p o d e r de E s t a d o
Ninguna clase en la historia c o m p r e n d e de f o r m a i n m e d i a t a la
lgica de su propia situacin histrica en las pocas de transicin: un largo perodo de desorientacin y confusin puede
ser necesario p a r a que a p r e n d a las reglas necesarias de su propia soberana. La nobleza occidental de la tensa era del absolutismo del siglo x v n n o f u e u n a excepcin: tuvo que r o m p e r s e
en la d u r a e inesperada disciplina de sus propias condiciones
de gobierno.
Esta es, en lo esencial, la explicacin de la a p a r e n t e p a r a d o j a
de la trayectoria posterior del absolutismo en Occidente. Porque
si el siglo x v n es el medioda t u m u l t u o s o y confuso de las
relaciones e n t r e clase y E s t a d o d e n t r o del sistema total de
dominio poltico de la aristocracia, el siglo x v m es, en comparacin, el a t a r d e c e r d o r a d o de su tranquilidad y reconciliacin
Una nueva estabilidad y a r m o n a prevalecieron, a medida que
cambiaba la coyuntura econmica internacional v comenzaban
cien anos de relativa p r o s p e r i d a d en la mayor p a r t e de E u r o p a
m i e n t r a s la nobleza volva a ganar confianza en su capacidad
p a r a regir los destinos del Estado. En u n pas t r a s o t r o tuvo

uear u n a elegante rearistocratizacin de la m s alta burocracia,
o cual p o r u n contraste ilusorio, hizo q u e la poca a n t e r i o r
Careciese plagada de parvenus. La Regencia f r a n c e s a y la oligarqua sueca de los S o m b r e r o s son los e j e m p l o s m s llamativos
de este fenmeno. Pero t a m b i n puede observarse en la E s p a a
de Carlos, en la I n g l a t e r r a de Jorge o en la Holanda de P e n w i g ,
donde las revoluciones b u r g u e s a s ya h a b a n convertido al E s t a d o
v al m o d o de produccin d o m i n a n t e al capitalismo. Los ministros de E s t a d o que simbolizan el perodo carecen de la energa
creadora y la fuerza a u s t e r a de sus predecesores, p e r o viven
en u n a paz serena con su clase. Fleury o Choiseul, E n s e n a d a
o Aranda, Walpole o Newcastle, son las figuras r e p r e s e n t a t i v a s
de esta poca.
Las realizaciones civiles del E s t a d o absolutista de Occidente
en la era de la Ilustracin r e f l e j a n ese modelo: hay u n exceso
de adornos, u n r e f i n a m i e n t o de las tcnicas, u n a i m p r o n t a m s
acusada de las influencias burguesas, a lo q u e se a a d e u n a
prdida general de d i n a m i s m o y creatividad. Las distorsiones
extremas generadas p o r la venta de cargos se r e d u j e r o n , y sim u l t n e a m e n t e la b u r o c r a c i a se hizo m e n o s venal, aunque, a
menudo, al precio de i n t r o d u c i r u n sistema de crdito pblico
destinado a obtener ingresos equivalentes, sistema que, i m i t a d o
de los pases capitalistas m s avanzados, tendi a anegar al
E s t a d o con deudas acumuladas. Todava se p r e d i c a b a y practicaba el mercantilismo, a u n q u e las nuevas doctrinas econmicas liberales de los fisicratas, defensores del comercio libre
y de la inversin en la agricultura, hicieron algunos progresos
en Francia, en la Toscana y en otros lugares. Pero quiz la
ms i m p o r t a n t e e interesante evolucin de la clase t e r r a t e n i e n t e
dominante en los ltimos cien aos antes de la revolucin francesa fuese u n f e n m e n o que se situaba f u e r a del a p a r a t o de
Estado. Se t r a t a de la expansin europea del vincohsmo, la
irrupcin de mecanismos aristocrticos p a r a la proteccin y consolidacin de las grandes propiedades agrarias c o n t r a las presiones y riesgos de desintegracin p o r el m e r c a d o capitalista .
La nobleza inglesa posterior a 1689 f u e u n a de las p r i m e r a s en
f o m e n t a r esta tendencia, con la invencin del stnct settlement,
que prohiba a los propietarios de t i e r r a s la e n a j e n a c i n de la
No hav ningn estudio que abarque todo este fenmeno. Se trata
de l marginalmente en, nter alia, S. J. Woolf. Studi sulla
nobxht
%ZnuTneWepoca
delVAssalutismo,
Turin. 1963, que sita su expansin
en el siglo anterior. Tambin lo tocan la mayor parte de las^ c o n d i ciones al libro de A. Goodwin, comp., The European nobihty tn the 18th
century, Londres, 1953.
40
p r o p i e d a d familiar e investa de derechos n i c a m e n t e al h i j o

mayor: dos m e d i d a s destinadas a congelar todo el m e r c a d o de
la tierra en inters de la s u p r e m a c a aristocrtica. Uno t r a s
otro, los principales pases de Occidente desarrollaron o perfeccionaron m u y p r o n t o sus propias variantes de esta vinculacin o sujecin de la tierra a sus propietarios tradicionales.
El mayorazgo en Espaa, el morgado en Portugal, el fideicommissum en Italia y Austria y el maiorat en Alemania cumplan todos la m i s m a funcin: p r e s e r v a r intactos los grandes
bloques de p r o p i e d a d e s y los latifundios de los p o t e n t a d o s cont r a los peligros de su f r a g m e n t a c i n o venta en u n m e r c a d o
comercial abierto 1 6 . I n d u d a b l e m e n t e , gran p a r t e de la estabilidad r e c o b r a d a p o r la nobleza en el siglo X V I I I se debi al apuntalamiento econmico que le p r o p o r c i o n a r o n estos m e c a n i s m o s
legales. De hecho, en esta poca h u b o p r o b a b l e m e n t e menos
movimiento social d e n t r o de la clase d o m i n a n t e que en las pocas precedentes, en las q u e familias y f o r t u n a s f l u c t u a r o n m u c h o
m s r p i d a m e n t e , en m e d i o de las mayores sacudidas polticas
y sociales 17'.
" El mayorazgo espaol era con mucho el ms antiguo de estos dispositivos, ya que databa de doscientos aos antes; pero su nmero y su
alcance aumentaron rpidamente, llegando a incluir finalmente incluso
bienes muebles. El strict settlement ingls era, de hecho, algo menos rgido
que el modelo general del fideicommissum
vigente en el continente, porque formalmente era operativo por una sola generacin; pero en la prctica se supona que los sucesivos herederos lo volveran a aceptar.
17
Todo el problema de la movilidad dentro de la clase noble, desde
los albores del feudalismo hasta el final del absolutismo, necesita una
investigacin mucho mayor. Hasta ahora slo son posibles algunas conjeturas aproximadas para las sucesivas fases de esta larga historia. Duby
muestra su sorpresa al descubrir que la conviccin de Bloch acerca de
una discontinuidad radical entre las aristocracias carolingia y medieval
en Francia estaba equivocada; de hecho, una alta proporcin de los linajes que suministraron los vassi dominici del siglo ix sobrevivieron para
convertirse en los barones del siglo XII. Vase G. Duby, Une enqute
poursuivre: la noblesse dans la France mdivale, Revue
Historique,
ccxxvi, 1961, pp. 1-22 [La nobleza en la Francia medieval: una investigacin a proseguir, en Hombres y estructuras
de la Edad Media, Madrid, Siglo XXI, 1977], Por otra parte, Perroy descubri un nivel muy
alto de movilidad dentro de la nobleza del condado de Forez desde el
siglo X I I I en adelante: la duracin media de un linaje noble era de 3 4 o,
ms conservadoramente, de 3-6 generaciones, a causa sobre todo de los
azares de la mortalidad. Edouard Perroy, Social mobility among the
French noblesse in the later Middle Ages, Past and Present, 21, abril
de 1962, pp. 25-38. En general parece que la Edad Media tarda y los
comienzos del Renacimiento fueron perodos de rpida rotacin en muchos pases, en los que desaparecieron la mayor parte de las grandes
familias medievales. Esto es cierto en Inglaterra y Francia, aunque probablemente lo sea menos en Espaa. La reestabilizacin de los rangos de
Clase y Estado: problemas de periodizacin 29
52
Con esta situacin de fondo, se extendi p o r toda E u r o p a

una c u l t u r a cosmopolita y elitista de corte y saln, tipificada
por la nueva preeminencia del f r a n c s c o m o idioma internacional del discurso diplomtico y poltico. N a t u r a l m e n t e , d e b a j o
de ese barniz esta c u l t u r a estaba m u c h o m s p r o f u n d a m e n t e
p e n e t r a d a q u e n u n c a p o r las ideas de la burguesa ascendente,
que a h o r a e n c o n t r a b a n u n a t r i u n f a n t e expresin en la Ilustracin. El p e s o especfico del capital m e r c a n t i l y m a n u f a c t u r e r o
a u m e n t en la mayora de las formaciones sociales de Occidente
d u r a n t e este siglo, que presenci la segunda gran ola de expansin comercial y colonial u l t r a m a r i n a . Pero esto slo d e t e r m i n
la poltica del E s t a d o all donde h a b a tenido lugar u n a revolucin burguesa y el a b s o l u t i s m o e s t a b a derrocado, es decir, en
Inglaterra y Holanda. E n los otros pases n o h u b o un signo
ms s o r p r e n d e n t e de la continuidad e s t r u c t u r a l del l t i m o Estado feudal en su fase final que la persistencia de sus tradiciones
militares. La fuerza real de los ejrcitos, en general, se estabiliz o disminuy en la E u r o p a occidental despus del t r a t a d o
de Utrecht; la materialidad del a p a r a t o blico d e j de expandirse, al menos en tierra (en el m a r el p r o b l e m a es otro). Pero
la frecuencia de las guerras y su i m p o r t a n c i a capital p a r a el
sistema estatal internacional no c a m b i sustancialmente. De
hecho, quiz cambiaron de manos en E u r o p a mayores extensiones geogrficas de t e r r i t o r i o o b j e t o clsico de toda lucha
militar aristocrtica d u r a n t e este siglo que en los dos anteriores: Silesia, Npoles, Lombarda, Blgica, Cerdea y Polonia
se c o n t a r o n e n t r e las presas. La g u e r r a funcion en este sentido h a s t a el fin del ancien rgime. N a t u r a l m e n t e , y manteniendo u n a bsica constancia, las c a m p a a s del absolutismo
europeo p r e s e n t a n cierta evolucin tipolgica. El c o m n determ i n a n t e de todas ellas f u e la orientacin feudal-territorial de
la que se h a h a b l a d o antes, cuya f o r m a caracterstica f u e el
conflicto dinstico p u r o y simple de comienzos del siglo xvi
(la lucha e n t r e los H a b s b u r g o y los Valois p o r Italia). Superpuesto a esta lucha d u r a n t e cien aos de 1550 a 1650 estuvo el conflicto religioso e n t r e las potencias de la R e f o r m a
y la C o n t r a r r e f o r m a , q u e n u n c a inici las rivalidades geopolticas, p e r o f r e c u e n t e m e n t e las intensific y las exacerb, a la
vez que les p r o p o r c i o n a b a el lenguaje ideolgico de la poca.
La guerra de los Treinta Aos f u e la mayor, y la ltima, de
la aristocracia parece igualmente clara a finales del siglo x v n , despus
de que hubiera llegado a su fin la ltima y ms violenta de todas las
reconstrucciones, en la Bohemia de los Habsburgo durante la guerra de
los Treinta Aos. Pero seguramente este tema nos reserva nuevas sorpresas.
54
Europa occidental
estas luchas mixtas 1S. Fue sucedida m u y p r o n t o p o r u n tipo

de conflicto militar c o m p l e t a m e n t e n u e v o en E u r o p a , e n t a b l a d o
p o r diferentes motivos y e n u n elemento diferente, las guerras
comerciales anglo-holandesas de los aos 1650 y 1660, en las
q u e p r c t i c a m e n t e todos los e n f r e n t a m i e n t o s f u e r o n martimos.
E s t a s confrontaciones, sin embargo, se limitaron a los dos Estados europeos que h a b a n e x p e r i m e n t a d o revoluciones burguesas y f u e r o n contiendas e s t r i c t a m e n t e capitalistas. El intento
de Colbert p a r a adoptar sus objetivos en Francia f u e u n completo fiasco en la dcada de 1670. Sin embargo, a p a r t i r de la
g u e r r a de la Liga de Augsburgo el comercio f u e casi siempre
u n a copresencia auxiliar en las g r a n d e s luchas militares territoriales europeas, a u n q u e slo fuese p o r la participacin de
Inglaterra, cuya expansin geogrfica u l t r a m a r i n a tena a h o r a
u n c a r c t e r p l e n a m e n t e comercial, y cuyo objetivo era, efectivamente, u n monopolio colonial mundial. De ah el c a r c t e r h b r i d o
de las ltimas g u e r r a s del siglo x v m , que c o m b i n a n dos diferentes tiempos y tipos de conflicto en u n a e x t r a a y singular
mezcla, cuyo e j e m p l o m s claro lo o f r e c e la g u e r r a de los Siete
Aos 19: la p r i m e r a de la historia en q u e se luch de u n a p a r t e
a o t r a del globo, a u n q u e slo de f o r m a marginal p a r a la mayora de los participantes, q u e c o n s i d e r a b a n a Manila o Montreal
c o m o r e m o t a s escaramuzas c o m p a r a d a s con Leuthen o Kunersdorf. N a d a revela m e j o r la decadente visin feudal del
ancien rgime en Francia que su incapacidad p a r a percibir lo
q u e estaba r e a l m e n t e en juego en estas guerras de naturaleza
dual: h a s t a el ltimo m o m e n t o permaneci, j u n t o a sus rivales,
b s i c a m e n t e clavado en la tradicional p u g n a territorial.
El captulo de H. G. Koenigsberger, The European civil war, en

The Habsburgs in Europe, Ithaca, 1971, pp. 219-85, es una narracin sucinta
y ejemplar.
, " E ' m e i r anlisis general de la guerra de los Siete Aos es todava
el de Dorn, Competition
for empire, pp. 318-84.
3-
ESPAA
Este f u e el c a r c t e r general del a b s o l u t i s m o en Occidente. Sin

embargo, los E s t a d o s territoriales especficos q u e llegaron a
la existencia en los diferentes pases de la E u r o p a renacentista
no p u e d e n asimilarse simplemente a u n t i p o p u r o singular. De
hecho, m a n i f e s t a r o n grandes variaciones que h a b r a n de tener
cruciales consecuencias p a r a las historias posteriores de los
pases afectados, y q u e todava hoy p u e d e n sentirse. Un anlisis
de estas variantes es, p o r tanto, u n c o m p l e m e n t o necesario de
cualquier consideracin sobre la e s t r u c t u r a general del absolutismo en Occidente. E s p a a , la p r i m e r a gran potencia de la
E u r o p a m o d e r n a , nos o f r e c e el p u n t o lgico de partida.
El auge de la E s p a a de los H a b s b u r g o n o f u e u n m e r o
episodio d e n t r o de u n c o n j u n t o de experiencias c o n c u r r e n t e s
y equivalentes de construccin del E s t a d o en E u r o p a occidental: f u e t a m b i n u n d e t e r m i n a n t e auxiliar de todo el c o n j u n t o
como tal. Ocupa, pues, u n a posicin cualitativamente distinta
en el proceso general de absolutizacin. El alcance y el i m p a c t o
del a b s o l u t i s m o espaol e n t r e las o t r a s m o n a r q u a s occidentales
de esta poca fue, en sentido estricto, desmesurado. Su presin internacional actu como especfica sobredeterminacin
de los modelos nacionales del r e s t o del continente, a causa del
p o d e r y la riqueza desproporcionados que tena a su disposicin: la concentracin histrica de este p o d e r y esta riqueza en
el E s t a d o espaol n o p u d o d e j a r de a f e c t a r en su totalidad a la
f o r m a y direccin del naciente sistema occidental de Estados.
La m o n a r q u a espaola debi su preeminencia a la combinacin
de dos c o n j u n t o s de recursos q u e eran, a su vez, proyecciones
inusuales de excepcional magnitud, de los componentes generales del absolutismo ascendente. Por u n a parte, su casa real
se benefici m s que ninguna o t r a famila e u r o p e a de los pactos
de poltica m a t r i m o n i a l dinstica. Las conexiones familiares de
los H a b s b u r g o p r o d u j e r o n al E s t a d o espaol u n volumen de
t e r r i t o r i o e influencia q u e ninguna m o n a r q u a rival p u d o igualar: s u p r e m o f r u t o de los mecanismos feudales de expansin
poltica. Por o t r a parte, la conquista colonial del Nuevo M u n d o
le s u m i n i s t r u n a s u p e r a b u n d a n c i a de metales preciosos que
56
Europa occidental
p u s o en sus m a n o s u n tesoro f u e r a del alcance de cualquiera

de sus contrarios. Dirigido y organizado d e n t r o de unas estruct u r a s que eran todava n o t a b l e m e n t e seoriales, el pillaje de
las Amricas f u e al m i s m o tiempo, y a p e s a r de eso, el acto
singular m s espectacular de la acumulacin originaria de capital europeo d u r a n t e el Renacimiento. El absolutismo espaol
deriv su fuerza, pues, t a n t o de la herencia del engrandecimiento
feudal en el interior como del botn de la extraccin de capital
en el exterior. N a t u r a l m e n t e , n u n c a se p l a n t e ningn p r o b l e m a
acerca de los intereses econmicos y sociales a los que responda principal y p e r m a n e n t e m e n t e el a p a r a t o poltico de la
m o n a r q u a espaola. Ningn o t r o de los grandes estados absolutistas de E u r o p a occidental h a b r a de tener u n c a r c t e r tan
nobiliario o tan enemigo del desarrollo burgus. La m i s m a
f o r t u n a de su t e m p r a n o control de las minas de Amrica con
su primitiva p e r o lucrativa economa de extraccin, le e m p u j
a n o p r o m o v e r el desarrollo de m a n u f a c t u r a s ni f o m e n t a r la
expansin de e m p r e s a s mercantiles d e n t r o de su imperio europeo. E n lugar de eso, d e j caer su e n o r m e peso sobre las
c o m u n i d a d e s comerciales ms activas del continente, al m i s m o
tiempo que amenazaba a las o t r a s aristocracias terratenientes
en un ciclo de guerras interaristocrticas que d u r a r a ciento
cincuenta aos. El podero espaol ahog la vitalidad u r b a n a
de la Italia del n o r t e y aplast las florecientes ciudades de la
m i t a d de los Pases Bajos, las dos zonas ms avanzadas de la
economa europea a comienzos del siglo xvi. Holanda escap
f i n a l m e n t e a su control en u n a larga lucha p o r la independencia
burguesa. En el m i s m o perodo, los estados m o n r q u i c o s del
s u r de Italia y de Portugal f u e r o n absorbidos p o r E s p a a Las
m o n a r q u a s de Francia e Inglaterra s u f r i e r o n los a t a q u e s hispnicos. Los principados de Alemania f u e r o n invadidos repetid a m e n t e p o r los tercios de Castilla. Mientras las flotas espaolas cruzaban el Atlntico o p a t r u l l a b a n p o r el Mediterrneo
los ejercitos espaoles cubran la m a y o r p a r t e de E u r o p a occidental, de Amberes a P a l e r m o y de Ratisbona a Kinsale. Sin
embargo, la amenaza del dominio de los H a b s b u r g o precipit
finalmente las reacciones y fortific las defensas de las dinastas dispuestas en orden de batalla c o n t r a ella. La prioridad
espaola dio a la m o n a r q u a de los H a b s b u r g o la funcin de
establecer un sistema p a r a el c o n j u n t o del absolutismo occidental. Pero al m i s m o tiempo, c o m o veremos, limit b s i c a m e n t e
la naturaleza del propio absolutismo espaol en el interior del
sistema que ayud a originar.
57
Espaa
pi absolutismo espaol naci de la unin de Castilla y Aragn,

p o r el m a t r i m o n i o de Isabel I y F e r n a n d o II en
1469 Comenz con u n a base econmica a p a r e n t e m e n t e f i r m e
D u r a n t e la escasez de t r a b a j o p r o d u c i d a p o r la crisis general
del feudalismo occidental, n u m e r o s a s reas de Castilla se convirtieron a u n a lucrativa economa lanera, que hizo de ella la
Australia de la E d a d Media 1 y u n o de los grandes socios del
comercio flamenco. Aragn, p o r su parte, haba sido d u r a n t e
mucho tiempo u n a potencia territorial y comercial en el Mediterrneo, donde controlaba Sicilia y Cerdea. El d i n a m i s m o
poltico y militar del nuevo E s t a d o dual se revel muy p r o n t o
de f o r m a d r a m t i c a en u n a serie de m a j e s t u o s a s conquistas
exteriores. El ltimo r e d u c t o m o r o de G r a n a d a f u e destruido
y la Reconquista qued completada; Npoles f u e anexionado y
Navarra absorbida; y, sobre todo, f u e r o n descubiertas y subyugadas las Amricas. La vinculacin familiar con los Habsburgo aadi m u y p r o n t o Miln, el Franco Condado y los Pases
Bajos. E s t a repentina avalancha de xitos convirti a E s p a a
en p r i m e r a potencia de E u r o p a d u r a n t e t o d o el siglo XVI, y la
hizo gozar de u n a posicin internacional que ningn o t r o absolutismo continental sera n u n c a capaz de emular. Sin embargo,
el E s t a d o que presidi este vasto imperio era en s m i s m o u n
m o n t a j e destartalado, u n i d o tan slo, en l t i m o trmino, p o r
la p e r s o n a del m o n a r c a . El absolutismo espaol, tan i m p o n e n t e
para el p r o t e s t a n t i s m o nrdico, f u e de hecho n o t a b l e m e n t e modesto y limitado en su desarrollo interior. Sus articulaciones
internas f u e r o n , quiz, las m s dbiles y heterclitas. Sin duda,
hay que b u s c a r las razones de esta p a r a d o j a f u n d a m e n t a l m e n t e
en la curiosa relacin triangular e n t r e el imperio americano,
el imperio europeo y la p a t r i a ibrica.
ffectuada
Los reinos c o n j u n t o s de Castilla y Aragn, unidos p o r Fern a n d o e Isabel, p r e s e n t a b a n u n a base e x t r e m a d a m e n t e diversa

p a r a la construccin de la nueva m o n a r q u a espaola a finales
del siglo xv. Castilla era tierra de u n a aristocracia con e n o r m e s
posesiones y de poderosas rdenes militares; tena tambin u n
considerable n m e r o de ciudades, a u n q u e significativamente careca an de u n a capital fija. La nobleza castellana haba t o m a d o
de la m o n a r q u a grandes extensiones de propiedad agraria dur a n t e las guerras civiles de finales de la E d a d Media. E n t r e
un 2 y u n 3 p o r 100 de la poblacin controlaba a h o r a alrededor
del 97 p o r 100 del suelo. Ms de la mitad de ste era propiedad,
1
La frase es de Vicens. Vase J. Vicens Vives, Manual
nmica de Espaa, Barcelona, 1959, pp. 11-12, 231.
de historia
eco-
56 58
Europa occidental
a su vez, de u n a s pocas familias de p o t e n t a d o s q u e se elevaban

p o r encima de la n u m e r o s a p e q u e a nobleza de hidalgos 2 . E n
esas grandes propiedades, la agricultura cerealista ceda const a n t e m e n t e t e r r e n o a la cra de ovejas. La r p i d a expansin de
la lana, que p r o p o r c i o n las bases p a r a las f o r t u n a s de t a n t a s
casas aristocrticas, estimul al m i s m o t i e m p o el crecimiento
u r b a n o y el comercio exterior. Las ciudades castellanas y la
m a r i n a c n t a b r a se beneficiaron de la p r o s p e r i d a d de la economa pastoril de finales de la E s p a a medieval, que estaba ligada
p o r u n c o m p l e j o sistema comercial a la i n d u s t r i a textil de
r i a n d e s . El perfil econmico y demogrfico de Castilla d e n t r o
de la Union era, pues, v e n t a j o s o desde el principio: con u n a
poblacion calculada e n t r e cinco y siete millones y u n boyante
comercio u l t r a m a r i n o con E u r o p a del norte, era sin dificultad
el E s t a d o d o m i n a n t e de la pennsula. Polticamente, su constitucin era c u r i o s a m e n t e inestable. Castilla-Len f u e u n o de los
p r i m e r o s reinos medievales de E u r o p a que desarroll u n sist e m a de E s t a d o s en el siglo x i n ; a mediados del siglo xv la
ascendencia fctica de la nobleza sobre la m o n a r q u a haba
llegado a ser, d u r a n t e cierto tiempo, m u y grande. Pero el codicioso p o d e r de la ltima aristocracia medieval n o haba establecido ningn molde jurdico. Las Cortes f u e r o n siempre, de
hecho, u n a asamblea ocasional e indefinida; quiz a causa del
caracter migratorio del reino castellano, al desplazarse hacia
el s u r y a r r a s t r a r en este movimiento su m o d e l o social, n u n c a
haba desarrollado u n a institucionalizacin slida y f i j a del sist e m a de Estados. As, t a n t o la convocatoria como la composicin de las Cortes q u e d a b a n s u j e t a s a la a r b i t r a r i a decisin de
la m o n a r q u a , con el resultado de que las sesiones f u e r a n
espasmdicas y n o p u d i e r a surgir de ellas ningn sistema regular de tres curias. Por u n a parte, las Cortes carecan de poderes
p a r a iniciar u n a legislatura; p o r otra, la nobleza v el clero gozab a n de i n m u n i d a d fiscal. El resultado era u n sistema de E s t a d o s
en el q u e n i c a m e n t e las ciudades tenan que p a g a r los impuestos votados p o r las Cortes, i m p u e s t o s que, p o r otra p a r t e
recaan p r c t i c a m e n t e de f o r m a exclusiva sobre las m a s a s La
aristocracia n o tena, p o r tanto, ningn inters econmico directo en su representacin en los E s t a d o s castellanos, que form a b a n u n a institucin relativamente dbil y aislada. El corp o r a t i s m o aristocrtico e n c o n t r u n a expresin a p a r t e en las
ricas y poderosas rdenes militares Calatrava, Alcntara y
H
S ain
Pela
- EIHt,t' mperiaI
P 1469-1716, Londres, 1970, pp. 111-13 [La
Espaa imperial, Barcelona, Vicens Vives, 1965],
Espaa
que haban sido creadas p o r las cruzadas; pero

ntiago
tas rdenes carecan, p o r naturaleza, de la autoridad colect a de un Estado nobilario p r o p i a m e n t e dicho.
El carcter econmico y poltico del reino de Aragn 3 ofreca
m f u e r t e contraste con el de Castilla. El alto Aragn del interior abrigaba el sistema seorial ms represivo de la pennsula
Ibrica; la aristocracia local estaba investida con todo el repertorio de poderes feudales sobre u n c a m p o estril en el que
an sobreviva la servidumbre y donde u n c a m p e s i n a d o morisco
esclavizado t r a b a j a b a p e n o s a m e n t e p a r a sus seores cristianos.
Catalua, p o r otra parte, haba sido tradicionalmente el c e n t r o
de un imperio mercantil en el Mediterrneo: Barcelona era la
mayor ciudad de la E s p a a medieval, y su patriciado u r b a n o la
clase comercial m s rica de la regin. La p r o s p e r i d a d catalana,
sin embargo, haba s u f r i d o gravemente d u r a n t e la larga depresin feudal. Las epidemias del siglo xiv golpearon al principado
con especial violencia, volviendo u n a y o t r a vez, despus de la
misma peste negra, a causar estragos en la poblacin, que
perdi alrededor de u n tercio entre 1365 y 1497 4. Las bancarrotas comerciales se mezclaron con la agresiva competencia de
los genoveses en el Mediterrneo, m i e n t r a s los pequeos comerciantes y los gremios de artesanos se rebelaban c o n t r a los patricios en las ciudades. En el campo, los campesinos se levantaron
para d e s t e r r a r los malos usos y t o m a r las tierras desiertas,
en las rebeliones de los remensas del siglo xv. Finalmente, u n a
guerra civil e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, que a r r a s t r a los
dems grupos sociales, debilit todava m s la economa catalana. Sus bases exteriores en Italia, sin embargo, p e r m a n e c i e r o n
intactas. La tercera provincia del reino, Valencia, se situaba
socialmente e n t r e Aragn y Catalua. La nobleza explotaba el
t r a b a j o morisco; d u r a n t e el siglo xv se expandi u n a c o m u n i d a d
mercantil, a medida que el dominio financiero b a j a b a de Barcelona p o r la costa. El crecimiento de Valencia, sin embargo,
no compens a d e c u a d a m e n t e el declinar de Catalua. La disparidad econmica e n t r e los dos reinos de la unin creada p o r
el m a t r i m o n i o de F e r n a n d o e Isabel puede apreciarse en el
hecho de que la poblacin de las tres provincias de Aragn
sumaba en su totalidad alrededor de un milln de habitantes,
mientras Castilla tena e n t r e cinco y siete millones. Por o t r a
parte, el contraste poltico e n t r e a m b o s reinos no era menos
3
El reino de Aragn era, a su vez, la unin de tres principados: Aragn, Catalua y Valencia.
4
Elliott, Imperial Spain, p. 37.
57
56
Europa occidental
s o r p r e n d e n t e . En Aragn poda encontrarse, quiz, la estruct u r a de Estados m s compleja y defensiva que exista en E u r o p a
Las tres provincias de Catalua, Valencia y Aragn tenan sus
propias Cortes independientes. Cada u n a de ellas dispona, adems, de instituciones especiales de control jurdico p e r m a n e n t e
y de administracin econmica derivadas de las Cortes. La
Diputado catalana un comit p e r m a n e n t e de las Cortes era
su ejemplo ms eficaz. Por otra parte, cada u n a de las Cortes
deba ser convocada e s t a t u t a r i a m e n t e a intervalos regulares y
su f u n c i o n a m i e n t o estaba s u j e t o a la regla de la u n a n i m i d a d
dispositivo nico en toda la E u r o p a occidental. Las Cortes
aragonesas tenan el r e f i n a m i e n t o suplementario de u n sistema
de c u a t r o curias que r e p r e s e n t a b a n a los potentados, la peque a aristocracia, el clero y los burgueses 5. In toto, este complejo
de libertades medievales ofreca un p a n o r a m a singularmente
difcil para la construccin de un absolutismo centralizado De
hecho, la asimetra de los rdenes institucionales de Castilla y
Aragn h a b r a de determinar, a p a r t i r de entonces, todo el
f u t u r o de la m o n a r q u a espaola.
F e r n a n d o e Isabel t o m a r o n , comprensiblemente, el obvio
camino de concentrarse en el establecimiento de u n p o d e r real
inconmovible en Castilla, donde las condiciones p a r a ello eran
m u c h o ms propicias. Aragn p r e s e n t a b a obstculos polticos
m u c h o ms graves p a r a la construccin de u n E s t a d o centralizado, y perspectivas m u c h o menos favorables de fiscalizacin
economica. Castilla tena u n a poblacin cinco o seis veces mayor, y su s u p e r i o r riqueza n o estaba protegida p o r b a r r e r a s
constitucionales comparables. As pues, los dos m o n a r c a s pusieron en prctica un p r o g r a m a metdico de reorganizacin
economica. Las rdenes militares f u e r o n decapitadas, y sus vastas posesiones de tierras y rentas anexionadas. Fueron demolidos castillos de baronas, d e s t e r r a d o s seores fronterizos y
prohibidas las guerras privadas. La a u t o n o m a municipal de las
ciudades qued suprimida p o r la implantacin de corregidores
oficiales p a r a administrarlas; la justicia real f u e reforzada y
extendida. Se conquist p a r a el E s t a d o el control de los beneficios eclesisticos, poniendo el a p a r a t o local de la Iglesia f u e r a
5
El espritu del constitucionalismo aragons se expresaba en el impresionante juramento de fidelidad atribuido a su nobleza: Nos, que vaemos tanto como vos, juramos ante vos, que no valis ms que nos,
n? e c r
V K T / e y y ^ ^ n o seor, con tal de que observis todas
nuestras libertades y derechos; y si no, no. Esta frmula era quiz
legendaria, pero su espritu estaba enraizado en las instituciones de
Espaa
Ae 1 alcance del papado. Las Cortes f u e r o n domesticadas prol e s i v a m e n t e p o r la omisin efectiva de la nobleza y el clero
\ sus asambleas desde 1480, y como el principal propsito de
L convocatoria era r e c a u d a r impuestos p a r a los gastos militares
sobre todo p a r a las g u e r r a s de G r a n a d a e Italia), de los q u e
estaban exentos el p r i m e r y segundo estados, poca razn tenan
stos p a r a resistir esa restriccin. Las recaudaciones fiscales
lamentaron de f o r m a impresionante: las r e n t a s de Castilla
subieron de unos 900.000 reales en 1474 a 26.000.000 en 1504
P1 Consejo Real f u e r e f o r m a d o , y la influencia de los grandes
excluida de l; el personal del nuevo organismo estaba compuesto por b u r c r a t a s - j u r i s t a s o letrados que procedan de la
pequea aristocracia. Los secretarios profesionales t r a b a j a b a n
b a j o el control directo de los soberanos en el despacho de los
asuntos corrientes. La m q u i n a de E s t a d o castellana, en o t r a s
palabras, f u e racionalizada y modernizada. Pero la nueva monarqua nunca c o n t r a p u s o esta m q u i n a al c o n j u n t o de la clase
aristocrtica. Las altas posiciones militares y diplomticas
siempre q u e d a r o n reservadas p a r a los magnates, que conservaron sus grandes virreinatos y gobernaduras m i e n t r a s los nobles m e n o r e s llenaban los rangos de los corregidores. Los dominios reales u s u r p a d o s desde 1454 f u e r o n recobrados p o r la monarqua, p e r o los que se haban a p r o p i a d o antes de esa fecha
la mayora se d e j a r o n en m a n o s de la nobleza, a cuyas posesiones se aadieron nuevas tierras de Granada, m i e n t r a s se
confirmaba la inamovilidad de la propiedad r u r a l m e d i a n t e el
mayorazgo. Adems, se concedieron deliberadamente amplios
privilegios a los intereses pastoriles de la Mesta en el campo,
dominado p o r los latifundistas del sur; mientras, las medidas
discriminatorias c o n t r a el cultivo de cereales t e r m i n a r o n p o r
fijar los precios de venta del grano. En las ciudades se i m p u s o
a la fuerza u n estrecho sistema de gremios sobre la naciente
industria u r b a n a , y la persecucin religiosa contra los conversos c o n d u j o al xodo del capital judo. Todas estas polticas
se llevaron a cabo en Castilla con gran energa y resolucin.
En Aragn, p o r otra parte, n u n c a se intent .un p r o g r a m a
poltico de alcance comparable. Por el contrario, lo nico q u e
Fernando p u d o conseguir all f u e la pacificacin social y la
restauracin de la ltima constitucin medieval. A los campesinos r e m e n s a s se les concedi finalmente la remisin de sus
obligaciones en 1486, p o r medio de la Sentencia de Guadalupe,
6
Sobre la obra de Fernando e Isabel en Castilla, vase Elliott,

Spain, pp. 86-99.
Imperial
108
Europa occidental
y el malestar rural disminuy. El acceso a la Diputaci se amplio con la introduccin de un sistema de sorteo. Por lo d e m s
las decisiones de F e r n a n d o c o n f i r m a r o n sin ninguna ambigedad
la identidad especfica del reino oriental: las libertades catalanas f u e r o n expresamente reconocidas en su totalidad en la
Observanga de 1481, y nuevas b a r r e r a s c o n t r a posibles infracciones reales se aadieron al arsenal de a r m a s legales va existente contra cualquier f o r m a de centralizacin m o n r q u i c a
Fernando, que residi pocas veces en su pas natal, instal en
las tres provincias virreyes, que ejercan una a u t o r i d a d delegada p o r el, y cre un Consejo de Aragn, con base principalm e n t e en Castilla, para q u e sirviera de lazo con ellos. Aragn
quedo asi, de hecho, prcticamente a b a n d o n a d o a sus propios
rganos; incluso los grandes intereses laneros - t o d o p o d e r o s o s
allende el Ebro fueron incapaces de o b t e n e r sancin legal
para el paso de sus ovejas p o r tierras destinadas a la agricultura. Desde el m o m e n t o en que F e r n a n d o se vio obligado solemn e m e n t e a r e c o n f i r m a r todos sus espinosos privilegios contractuales, nunca se plante la cuestin de u n a posible fusin administrativa a ningn nivel e n t r e Aragn y Castilla. Lejos de crear
u n r e m o unificado, sus Catlicas M a j e s t a d e s ni siquiera consiguieron establecer una m o n e d a n i c a ' , p o r n o h a b l a r de u n
sistema fiscal o legal comn d e n t r o de sus reinos. La Inquisicin
- c r e a c i n nica en la E u r o p a de aquel t i e m p o - debe estudiarse en este contexto: f u e la nica institucin espaola unitaria en la pennsula, y sirvi como t r e m e n d o a p a r a t o ideolgico
p a r a c o m p e n s a r la divisin y dispersin administrativa reales
del Estado.
La subida de Carlos V al t r o n o iba a complicar, p e r o n o a
modificar sustancialmente, este modelo; en l t i m o t r m i n o si
algo hizo f u e acentuarlo. El resultado m s i n m e d i a t o de la llegada de un soberano H a b s b u r g o f u e una corte nueva, llena de
e x t r a n j e r o s y dominada p o r flamencos, borgoones e italianos. Las extorsiones financieras del nuevo rgimen provocaron
muy p r o n t o en Castilla u n a ola de intensa xenofobia p o p u l a r
La m a r c h a del m o n a r c a hacia el n o r t e de E u r o p a fue la seal
para una amplia rebelin u r b a n a contra lo que se senta como
expolio e x t r a n j e r o de los recursos y las posiciones castellanas
La rebelin c o m u n e r a de 1520-1521 consigui el apoyo inicial de
muchos nobles de las ciudades, apelando a u n c o n j u n t o tradi' f j n ' c o Paso hacia la unificacin monetaria fue la acuacin de tres
^ Catalua 6 ^
* Y Valr ec*uivalente
Castilla, Aragn
Francia
34
n a i de d e m a n d a s constitucionales. Pero su fuerza impulsora

fueron las m a s a s artesanas populares de las ciudades, y su
irlerazeo d o m i n a n t e f u e la burguesa u r b a n a del n o r t e y el
" ntro de Castilla, cuyos ncleos comerciales y m a n u f a c t u r e r o s
haban e x p e r i m e n t a d o u n a f u e r t e alza econmica en el periodo
" e d e n t e 8 . El movimiento e n c o n t r poco o ningn eco en el
r a m p o t a n t o entre el campesinado como e n t r e la aristocracia
rural V n o afect seriamente a aquellas regiones cuyas ciudades
eran pocas o dbiles, Galicia, Andaluca, E x t r e m a d u r a o Guadalaiara El p r o g r a m a federal y protonacional de la j u n t a
revolucionaria que c r e a r o n las comunas castellanas d u r a n t e su
insurreccin defina con toda claridad a sta, bsicamente, como
una sublevacin del tercer e s t a d o 9 . Su d e r r o t a ante los ejrcitos reales, a los que se haba u n i d o el grueso de la aristocracia
una vez q u e se hizo evidente el radicalismo potencial de la
sublevacin, r e p r e s e n t pues un m o m e n t o crtico en la consolidacin del absolutismo espaol. El a p l a s t a m i e n t o de la rebelin
comunera elimin realmente los ltimos vestigios de u n a constitucin contractual en Castilla, y en adelante condeno a las
Cortes para las que haban pedido los c o m u n e r o s sesiones
regulares trianuales a la nulidad. Con todo, f u e m s significativo el hecho de que la victoria f u n d a m e n t a l de la m o n a r q u a
espaola sobre u n a resistencia corporativa c o n t r a el absolutismo
real en Castilla en realidad, su nica confrontacin a r m a d a
con u n a oposicin en el r e i n o - fuese la d e r r o t a militar de las
ciudades y no u n a d e r r o t a de los nobles. E n ninguna otra p a r t e
de E u r o p a occidental le ocurri lo m i s m o al naciente absolutismo: el modelo principal f u e la supresin de las rebeliones
aristocrticas, no de las burguesas, incluso cuando a m b a s estaban mezcladas estrechamente. Su t r i u n f o sobre las c o m u n a s
castellanas, al comienzo de su existencia, h a b r a de a p a r t a r en
adelante el curso de la m o n a r q u a espaola del de sus equivalentes europeos.
El desarrollo ms espectacular del reinado de Carlos V ru,
evidentemente, su vasta ampliacin de la rbita internacional de
los Habsburgo. Al p a t r i m o n i o personal de los soberanos de
Espaa se aadan ahora, en Europa, los Pases Bajos, el Franco
Condado y Miln, m i e n t r a s se conquistaban Mxico y Per en
las Amricas. Durante la vida del e m p e r a d o r , toda Alemania
f u e u n gran t e a t r o de operaciones sobre y en t o r n o a estas
Vase J. A. Maravall, Las Comunidades de Castilla: una primera
lucin
moderna,LasMadrid,
1963, pp.
' Maravall,
Comunidades
de 216-22
Castilla, pp. 44-5, 50-7, 156-7.
revo-
35
108
Europa occidental
posesiones hereditarias. E s t a repentina expansin territorial

reforz inevitablemente la a n t e r i o r tendencia del naciente Estado absolutista hacia u n a delegacin de poderes p o r m e d i o de
consejos y virreyes p a r a las diversas posesiones dinsticas. El
canciller piamonts de Carlos V, Mercurino Gattinara, inspirado
p o r los ideales universalistas erasmianos, se esforz p o r conferir a la pesada m a s a del imperio de los H a b s b u r g o u n ejecutivo ms slido y eficaz, c r e a n d o algunas instituciones unitarias de tipo d e p a r t a m e n t a l especialmente u n Consejo de Finanzas, u n Consejo de Guerra y u n Consejo de E s t a d o (este
ltimo, tericamente, sera la cima de todo el edificio imperial) con responsabilidades plenas de carcter transregional.
Estos consejos se apoyaban en un creciente secretariado perm a n e n t e de funcionarios civiles a disposicin del m o n a r c a . Pero,
al m i s m o tiempo, se f u e f o r m a n d o progresivamente u n a nueva
serie de consejos territoriales, el p r i m e r o de ellos establecido
p o r el propio Gattinara p a r a el gobierno de las Indias. A finales de siglo haba n o m e n o s de seis consejos territoriales p a r a
Aragn, Castilla, las Indias, Italia, Portugal y Flandes. Si se
excepta a Castilla, ninguno de ellos tuvo sobre el t e r r e n o un
c u e r p o a d e c u a d o de funcionarios locales, y la administracin
se confi a virreyes, q u e q u e d a r o n s u j e t o s al control, t a n t a s
veces torpe, y a la lejana direccin de los Consejos 10. A su vez,
los poderes de los virreyes eran n o r m a l m e n t e m u y limitados.
Slo en Amrica dirigieron los servicios de su propia burocracia, p e r o incluso all estaban flanqueados p o r las audiencias,
q u e les a r r e b a t a r o n la a u t o r i d a d judicial de la que gozaban en
otras partes. "En E u r o p a tuvieron que llegar a u n acuerdo con
las aristocracias locales siciliana, valenciana o napolitana,
que n o r m a l m e n t e reclamaban p o r derecho propio u n monopolio
virtual de los cargos pblicos. El resultado de todo e s t o f u e
el bloqueo de u n a v e r d a d e r a unificacin del c o n j u n t o del imperio internacional y de la m i s m a p a t r i a ibrica. Las Amricas
q u e d a r o n j u r d i c a m e n t e ligadas al reino de Castilla, y el s u r de
Italia a la corona de Aragn. Las economas atlntica y mediterrnea, r e p r e s e n t a d a s p o r cada u n o de ellos, n u n c a se fundieron en u n nico sistema comercial. La divisin entre los dos
p r i m e r o s reinos de la unin, d e n t r o de Espaa, f u e reforzada
en la prctica p o r las posesiones u l t r a m a r i n a s , que ahora se
unan a ellos. A fines jurdicos, el e s t a t u t o de Catalua podra
asimilarse simplemente al de Sicilia o al de los Pases Bajos.
10
J. L y n c h , Spain under the Habsburgs,
II, O x f o r d ,
[Espaa bajo los Austrias, Barcelona, Pennsula, 1972].
1969, p p .
19, 20
Francia
56 66
Europa occidental
presiones fiscales crecieron de f o r m a equivalente: los ingresos

de Carlos V se haban triplicado p a r a la fecha de su abdicacin
en 1556
a u n q u e las deudas reales eran tan grandes que su
h e r e d e r o tuvo que declarar f o r m a l m e n t e , u n a o despus, la
b a n c a r r o t a del Estado. El imperio espaol del Viejo M u n d o
h e r e d a d o p o r Felipe II, siempre a d m i n i s t r a t i v a m e n t e dividido
se estaba haciendo econmicamente insostenible a mediados de
siglo; el Nuevo M u n d o h a b r a de r e s t a u r a r su tesoro y prolongara asi su desunin.
A p a r t i r de la dcada de 1560, los mltiples efectos del imperio a m e r i c a n o sobre el absolutismo espaol d e t e r m i n a r o n de
f o r m a creciente su f u t u r o , a u n q u e es preciso n o c o n f u n d i r los
diferentes planos de su actuacin. El descubrimiento de las
minas del Potos i n c r e m e n t e n o r m e m e n t e el f l u j o de metales
preciosos coloniales a Sevilla. El s u m i n i s t r o de grandes cantidades de plata desde las Amricas se convirti a p a r t i r de
entonces en u n a ayuda decisiva p a r a el E s t a d o espaol, p o r q u e
proporciono al absolutismo hispnico u n a renta extraordinaria
copiosa y p e r m a n e n t e que estaba f u e r a p o r completo del mbito convencional de las r e n t a s estatales de Europa. De esta
f o r m a , e absolutismo espaol p u d o c o n t i n u a r prescindiendo
d u r a n t e largo tiempo de la lenta unificacin fiscal y administrativa que f u e la condicin previa del absolutismo en otros
pases La tenaz obstinacin de Aragn se compens con la
ilimitada condescendencia de Per. Dicho con otras p a l a b r a s
as colonias pudieron a c t u a r como u n s u s t i t u t o e s t r u c t u r a l de
las provincias en u n sistema poltico global en el que las verd a d e r a s provincias f u e r o n sustituidas p o r patrimonios a n r q u i cos. En este sentido, n a d a es m s s o r p r e n d e n t e que la falta
absoluta de u n a contribucin aragonesa, o incluso italiana al
e s f u e r z o de guerra espaol en E u r o p a a finales del siglo xvi
y d u r a n t e todo el siglo x v n . Castilla tuvo que s o p o r t a r prcticam e n t e sola la carga fiscal de las interminables c a m p a a s en el
e x t r a n j e r o : tras de ella estaban, precisamente, las minas de las
Indias. Pero la incidencia total del t r i b u t o americano en los
p r e s u p u e s t o s imperiales espaoles era, desde luego, m u c h o men o r de lo que se supona p o p u l a r m e n t e en aquel tiempo En el
p u n t o culminante de las flotas p o r t a d o r a s de tesoros, los metales preciosos de las colonias r e p r e s e n t a r o n nicamente el 20
o 25 p o r 100 de sus rentas totales >\ El grueso de los r e s t a n t e s
,he
Habsbur
nt y n , C h ' Spai"
"ldr
es,
l, Oxford, 1965, p. 128; por supuesto, los precios haban aumentado mucho entre tanto
. , - f'hott, The decline of Spain, Past and Present, 20, noviembre de 1961, reimpreso en T. Aston, comp.. Crisis in Europe, 1560-1660,
Espaa5657
ineresos
de Felipe II lo p r o p o r c i o n a b a n las cargas domsticas

castellanas: el tradicional impuesto sobre las ventas o alcabala,
i o s servicios especiales impuestos a los pobres, la cruzada rec a u d a d a al clero y a los laicos con la sancin de la Iglesia y
ios bonos pblicos o j u r o s vendidos a las clases propietarias.
Los metales americanos, sin embargo, d e s e m p e a r o n t a m b i n
su papel al sostener la base impositiva metropolitana del Estado de los H a b s b u r g o : los niveles fiscales e x t r e m a d a m e n t e altos de los sucesivos reinados f u e r o n sostenidos i n d i r e c t a m e n t e
por las transferencias privadas de metales preciosos a Castilla,
cuyo 1volumen
s u p e r a b a en m s del doble al de la afluencia publica 5 ; el notable xito de los j u r o s como dispositivo p a r a la
obtencin de f o n d o s f u e el p r i m e r u s o que se hizo de estos
bonos p o r u n a m o n a r q u a absoluta en E u r o p a se explica parcialmente, sin duda, p o r su capacidad p a r a explotar esta n u e v a
riqueza monetaria. Por o t r a parte, el i n c r e m e n t o colonial de las
rentas reales f u e a b s o l u t a m e n t e decisivo, p o r s mismo, p a r a
la direccin de la poltica exterior espaola y p a r a la naturaleza
del E s t a d o espaol, p o r q u e llegaba en f o r m a metlica, susceptible de utilizarse d i r e c t a m e n t e p a r a f i n a n c i a r los movimientos
de t r o p a s o las m a n i o b r a s diplomticas en toda E u r o p a , y porque p r o p o r c i o n a b a excepcionales o p o r t u n i d a d e s de crdito a
los m o n a r c a s H a b s b u r g o , que podan o b t e n e r en el m e r c a d o
m o n e t a r i o internacional
u n a s s u m a s a las que ningn o t r o principe poda aspirar 1 6 . Las grandes operaciones militares y navales de Felipe II, desde el canal de la Mancha al m a r Egeo, y
desde Tnez a Amberes, f u e r o n posibles n i c a m e n t e a causa
de la extraordinaria flexibilidad financiera debida al excedente
americano.
Al m i s m o tiempo, sin embargo, el i m p a c t o de los metales

americanos sobre la economa espaola, entendida c o m o algo
diferente al Estado castellano, no f u e menos i m p o r t a n t e , a u n q u e
en o t r o sentido. En la p r i m e r a m i t a d del siglo xvi, el m o d e r a d o
nivel de envos m a r t i m o s (con un c o m p o n e n t e m s alto de oro)
estimul las exportaciones castellanas, que respondieron rpid a m e n t e a la inflacin de precios que sigui a la llegada del
tesoro colonial. Debido a que el 60-70 p o r 100 de estos metales,
pgina 189 [La decadencia de Espaa, en C. M. Cipolla comp., La
decadencia econmica de los imperios, Madrid, Alianza, 1973]; Imperta!
SP
Lynch mita muy bien este tema: Spain
^'"piel-re V ilar, Oro y moneda

pginas 78, 165-8.
en la historia,
under
the Habsburgs,
l,
1450-1920, Barcelona, 1969,
114
Europa occidental
que n o iban d i r e c t a m e n t e a las arcas reales, tenan que comp r a r s e como otra mercanca cualquiera a los e m p r e s a r i o s locales de Amrica, se desarroll u n floreciente comercio con las
colonias, principalmente en textiles, aceite y vino. El control
monopolista de este m e r c a d o c e r r a d o benefici inicialmente a
los p r o d u c t o r e s castellanos, que p u d i e r o n vender en l a precios inflacionarios, a u n q u e m u y p r o n t o los consumidores del
interior h a b r a n de q u e j a r s e con a m a r g u r a del coste de la vida
en Castilla 17. H u b o en este proceso, sin embargo, dos movimientos fatales p a r a el c o n j u n t o de la economa castellana. En prim e r lugar, el i n c r e m e n t o de la d e m a n d a colonial provoc una
m a y o r conversin hacia el vino y el olivo de tierras destinadas
antes a la produccin de cereal. E s t o reforz la ya desastrosa
tendencia, alentada p o r la m o n a r q u a , hacia u n a contraccin
de la produccin del trigo en benefico de la lana, p o r q u e la
i n d u s t r i a lanera espaola, c o n t r a r i a m e n t e a la inglesa, n o era
sedentaria, sino t r a s h u m a n t e , y, p o r tanto, e x t r e m a d a m e n t e
d e s t r u c t o r a de las tierras cultivables. El resultado c o n j u n t o de
estas fuerzas h a r a de E s p a a u n o de los p r i m e r o s pases importadores de grano, p o r vez p r i m e r a en la dcada de 1570. La
e s t r u c t u r a de la sociedad r u r a l castellana era ya a h o r a comp l e t a m e n t e distinta de cualquier otra de E u r o p a occidental.
Los a r r e n d a t a r i o s y pequeos propietarios campesinos constituan u n a minora. En el siglo xvi, m s de la m i t a d de la poblacin rural de Castilla la Nueva (quiz incluso hasta u n 60 70
p o r 100) eran t r a b a j a d o r e s agrcolas o jornaleros 1 8 , cuya proporcin en Andaluca era p r o b a b l e m e n t e ms alta. H a b a u n
desempleo muy grande en los pueblos, y unas pesadas r e n t a s
feudales sobre las tierras seoriales. Pero lo m s s o r p r e n d e n t e
de todo es que los censos espaoles de 1571 y 1586 revelan la
existencia de u n a sociedad en la que slo u n tercio de la poblacin masculina e s t a b a dedicada a la agricultura, m i e n t r a s que
n o menos de sus dos quintas p a r t e s se situaban f u e r a de toda
produccin econmica directa, sector terciario p r e m a t u r o e
h i n c h a d o de la E s p a a absolutista que p r e f i g u r a b a el f u t u r o
e s t a n c a m i e n t o s e c u l a r . Con todo, el d a o final causado p o r el
" Vilar, Oro y moneda, pp. 180-1.
" Noel Salomon, La campagne de la Nouvelle Castille la fin du XVI
stcle, Pars, 1964, pp. 257-8, 266 [La vida rural castellana en tiempos
de Felipe II, Barcelona, Planeta, 1973], Sobre diezmos, servicios y rentas
veanse pp. 227, 243-4, 250.
" Un historiador portugus ha subrayado las consecuencias de este
extraordinario modelo ocupacional, que cree tambin vlido para Portugal: Vitorino Magalhes Godinho, A estrutura na antiga sociedade portuguesa, Lisboa, 1971, pp. 85-9. Como seala Magalhes Godinho, al ser
68
Inglaterra 118 37
nexo colonial n o se limit a la agricultura, r a m a d o m i n a n t e
e la p r o d u c c i n interior en aquel tiempo. El i n f l u j o de los
metales preciosos procedentes del Nuevo M u n d o provoc tambin u n parasitismo que min y paraliz progresivamente las
m a n u f a c t u r a s de Castilla. La inflacin acelerada elev los costos
de produccin de la industria textil que o p e r a b a d e n t r o de
unos lmites tcnicos muy rgidos, hasta tal p u n t o q u e las
p r e n d a s castellanas n o pudieron c o m p e t i r f i n a l m e n t e ni en el
m e r c a d o colonial ni en el metropolitano. Los comerciantes
intrusos holandeses e ingleses comenzaron a llevarse el pastel
de la d e m a n d a americana, m i e n t r a s que los artculos e x t r a n j e r o s
ms b a r a t o s invadan la m i s m a Castilla. Hacia finales de siglo,
los textiles castellanos eran vctimas de la plata boliviana. El
grito sali ya a la superficie: E s p a a son las Indias del extranjero; E s p a a se h a convertido en la Amrica de E u r o p a , en u n
terreno p a r a la competencia de bienes e x t r a n j e r o s . De esta
forma, t a n t o la economa agraria como la u r b a n a q u e d a r o n
heridas, en l t i m o trmino, p o r el r e s p l a n d o r del2 0tesoro americano, c o m o muchos c o n t e m p o r n e o s l a m e n t a b a n . El m i s m o
imperio que inyectaba recursos en el a p a r a t o militar del E s t a d o
p a r a sus inslitas aventuras exteriores estaba a r r u i n a n d o el
potencial p r o d u c t i v o de Castilla.
Pero a m b o s efectos e s t a b a n n t i m a m e n t e ligados. Si el imperio a m e r i c a n o era la perdicin de la economa espaola, el imperio europeo era la r u i n a del E s t a d o de los Habsburgo; el
p r i m e r o haca f i n a n c i e r a m e n t e posible la prolongada lucha p o r
el segundo. Sin los e m b a r q u e s de metales preciosos a Sevilla,
el colosal esfuerzo blico de Felipe II h u b i e r a sido impensable.
Y f u e p r e c i s a m e n t e este e s f u e r z o lo que h a b r a de d e r r u m b a r
la original e s t r u c t u r a del a b s o l u t i s m o espaol. El largo reinado
del Rey Prudente, que cubri casi toda la segunda m i t a d del
siglo xvi, n o fue exactamente u n a serie u n i f o r m e de fracasos
exteriores, a p e s a r del i n m e n s o gasto y de los severos contratiempos q u e s u f r i en la arena internacional. De hecho, su p a u t a
bsica no f u e diferente a la de Carlos V: xito en el sur, d e r r o t a
en el norte. E n el Mediterrneo, la expansin naval t u r c a f u e
la agricultura la rama principal de la produccin econmica en toda
sociedad preindustrial, una desviacin tan grande de la mano de obra
hacia otras actividades tena como consecuencia inevitable un estancamiento a largo plazo.
20
Sobre las reacciones de los contemporneos a comienzos del siglo xvn vase el soberbio ensayo de Vilar, Le temps du Quichotte,
Europe, xxxiv, 1956, pp. 3-16 [El tiempo del Quijote, en Crecimiento
y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974].
70
Europa occidental
bloqueada definitivamente en Lepanto en 1571, con u n a victoria

q u e confin p a r a siempre y de f o r m a eficaz a las flotas otomanas d e n t r o de sus propias aguas. Portugal f u e i n c o r p o r a d o suavemente al bloque Habsburgo, p o r m e d i o de u n a diplomacia
dinstica y u n a invasin o p o r t u n a . Su absorcin aadi a las
colonias hispnicas de las Indias las n u m e r o s a s posesiones lusitanas en Asia, Africa y Amrica. El m i s m o imperio u l t r a m a r i n o
espaol a u m e n t con la conquista de las Filipinas en el Pacfico, que, desde el p u n t o de vista logstico y cultural, f u e la
ms a s o m b r o s a colonizacin del siglo. El a p a r a t o militar del
E s t a d o espaol se elev a u n grado m a y o r y m s f i r m e de pericia y eficacia, y su organizacin y sistema logsticos se convirtieron en los m s avanzados de E u r o p a . El tradicional deseo
de los hidalgos castellanos de servir en los tercios fortaleci
a sus regimientos de infantera 2 1 , m i e n t r a s que las provincias
italiana y walona se m o s t r a r o n , p a r a la poltica internacional
de los Habsburgo, como u n a fiable cantera de soldados, ya que
no de impuestos. De m o d o significativo, los contingentes multinacionales de los ejrcitos de los H a b s b u r g o luchaban m e j o r
en t e r r e n o e x t r a n j e r o que en el nativo, y su m i s m a diversidad
p e r m i t a u n grado relativamente m e n o r de dependencia de mercenarios e x t r a n j e r o s . Por p r i m e r a vez en la E u r o p a m o d e r n a ,
u n amplio ejrcito regular se m a n t u v o con xito a gran distancia
de la patria imperial d u r a n t e u n a infinidad de dcadas. A
p a r t i r de la llegada de Alba, el e j r c i t o de Flandes cont alrededor de 65.000 h o m b r e s d u r a n t e el resto de la guerra de los
Ochenta Aos con los holandeses, lo que f u e u n hecho sin precedentes 22. Por o t r a parte, la disposicin p e r m a n e n t e de estos
ejrcitos en los Pases B a j o s habla p o r s sola. Los holandeses,
que m o s t r a r o n ya un s o r d o descontento p o r las exacciones fiscales y las persecuciones religiosas de Carlos V, explotaron en
lo que h a b r a de convertirse en la p r i m e r a revolucin b u r g u e s a
de la historia, b a j o la presin del centralismo tridentino de
Felipe II. La rebelin de Holanda supona u n a amenaza directa
p a r a los vitales intereses espaoles, p o r q u e a m b a s economas
e s t r e c h a m e n t e ligadas desde la E d a d Media e r a n en gran
p a r t e complementarias: E s p a a exportaba lana y metales preciosos a los Pases B a j o s e i m p o r t a b a textiles, material de gue" El duque de Alba coment de forma caracterstica: En nuestra
nacin no hay nada ms importante que introducir a los hidalgos y otras
personas de sustancia en la infantera, de forma que no todo se deje en
manos de los jornaleros y lacayos. Parker, The army of Flanders and the
Spamsh road, p. 41.
Parker, The army of Flanders and the Spanish road, pp. 27-31.
Espaa
71
rra grano y pertrechos navales. Adems, Flandes aseguraba el

L r c o estratgico de Francia y era, pues, u n p u n t o neurlgico
en la hegemona internacional de los H a b s b u r g o . Pues bien, a
pesar de sus inmensos esfuerzos, el p o d e r militar espaol f u e incapaz de r o m p e r la resistencia de las Provincias Unidas. Por o t r a
parte, la intervencin a r m a d a de Felipe II en las guerras de
religin f r a n c e s a s y su a t a q u e naval a I n g l a t e r r a dos ampliaciones fatales del teatro blico original en Flandes f u e r o n
rechazadas: la dispersin de la Armada Invencible y el acceso
al trono de E n r i q u e IV m a r c a n la d e r r o t a de su atrevida poltica
en el norte. Con todo, el balance internacional al final de su
reinado era todava a p a r e n t e m e n t e formidable, lo q u e result
peligroso p a r a sus sucesores, a los que leg u n sentido intacto
de su e s t a t u r a continental. El s u r de los Pases B a j o s haba
sido r e c o n q u i s t a d o y fortificado. Las flotas lusohispnicas se
reconstituyeron r p i d a m e n t e despus de 1588 y rechazaron con
xito los asaltos ingleses contra las r u t a s atlnticas de metales
preciosos. Y la m o n a r q u a f r a n c e s a f u e salvada, en limo trmino, del p r o t e s t a n t i s m o .
E n Espaa, p o r o t r a parte, el legado de Felipe II al comenzar el siglo x v n era ms visiblemente sombro. Castilla tena
ahora p o r vez p r i m e r a u n a capital f i j a en Madrid, lo que facilitaba el gobierno central. El Consejo de Estado, d o m i n a d o
por los grandes y que deliberaba sobre los asuntos i m p o r t a n t e s
de gobierno, estaba ms que c o n t r a b a l a n c e a d o p o r la acrecentada importancia del secretariado del rey, cuyos diligentes funcionarios j u r i s t a s provean a aquel m o n a r c a , atado a su mesa
de despacho, de los i n s t r u m e n t o s burocrticos de gobierno m s
adaptados a su genio. La unificacin administrativa de los patrimonios dinsticos n o se prosigui, sin embargo, con coherencia
alguna. Las r e f o r m a s absolutistas se f o r z a r o n en los Pases
Bajos, donde c o n d u j e r o n al desastre, y en Italia, donde tuvieron
u n xito de m o d e s t a s dimensiones. E n la propia pennsula Ibrica, p o r el contrario, n u n c a se intent seriamente ningn progreso en esta m i s m a direccin. La a u t o n o m a constitucional y
legal p o r t u g u e s a se respet escrupulosamente; ninguna interferencia castellana p e r t u r b el orden tradicional de esta nueva
regin occidental. E n las provincias orientales, el particularism o aragons provoc f r o n t a l m e n t e al rey, protegiendo a su
fugitivo secretario Antonio Prez de la justicia real p o r medio
de motines a r m a d o s ; u n a fuerza invasora aplast en 1591 esta
descarada sedicin, pero Felipe se abstuvo de cualquier ocupacin p e r m a n e n t e de Aragn o de m o d i f i c a r sustancialmente
114
72
Europa occidental
su constitucin 2 3 . La o p o r t u n i d a d p a r a u n a solucin centralista

se d e j escapar deliberadamente. Mientras tanto, la situacin
econmica de la m o n a r q u a y del pas se f u e d e t e r i o r a n d o omin o s a m e n t e a finales de siglo. Los envos de plata llegaron a
sus niveles m s altos e n t r e 1590 y 1600, p e r o los costos de
guerra haban crecido t a n t o que se i m p u s o en Castilla u n nuevo
t r i b u t o sobre el c o n s u m o que afectaba esencialmente a los alim e n t o s los millones y que se convirti en adelante en u n a
carga todava m s p e s a d a sobre los p o b r e s de los campos y las
ciudades Las r e n t a s totales de Felipe II se haban ms que
cuadruplicado a finales de su reinado 2 4 : a p e s a r de todo le
sorprendi u n a b a n c a r r o t a oficial en 1596. Tres aos m s t a r d e
a p e o r peste de la poca se abati sobre Espaa, diezmando
la poblacion de la pennsula.
La subida al t r o n o de Felipe I I I f u e seguida de la paz con
Inglaterra (1604), u n a nueva b a n c a r r o t a (1607) y la reticente
f i r m a de u n a tregua con Holanda (1609). El nuevo rgimen
estaba d o m i n a d o p o r el aristcrata valenciano Lerma u n privado frivolo y venal que haba i m p u e s t o su ascendiente personal
sobre el rey. La paz t r a j o consigo u n a prdiga ostentacin
cortesana y la multiplicacin de los honores; el viejo secretan a d o perdi su influencia poltica, m i e n t r a s la nobleza castellana se congregaba de nuevo en t o r n o al suavizado c e n t r o
del Estado. Las dos nicas y notables medidas gubernativas de
Lerma f u e r o n el sistemtico u s o de devaluaciones p a r a salvar
las finanzas reales, i n u n d a n d o al pas con el devaluado velln
de cobre, y la expulsin en m a s a de E s p a a de los moriscos
que n i c a m e n t e sirvi p a r a debilitar la economa r u r a l a r a g o
nesa y valenciana: los resultados inevitables f u e r o n la inflacin
de precios y la escasez de fuerza de t r a b a j o . Mucho m s grave
a largo plazo, sin embargo, f u e la silenciosa t r a n s f o r m a c i n que
estaba teniendo lugar en el c o n j u n t o de la relacin comercial
e n t r e E s p a a y Amrica. Aproximadamente desde 1600 en adelante, las colonias a m e r i c a n a s estaban alcanzando cada vez ms
la autosuficiencia en los artculos bsicos que haban importado tradicionalmente de E s p a a : grano, aceite y vino; se comenzaba tambin a p r o d u c i r ahora localmente p a o basto- la
construccin de barcos se desarrollaba con rapidez y el comercio e n t r e las colonias experiment u n alza repentina. Estos
cambios coincidan con el crecimiento de una aristocracia
1- n e l i p e K Z rx e , l i m i " a / e < ? u c i r l o s poderes de la Diputaci local (en
d e la unan
introdnrir
' d a d ) y el cargo de justicia, y a
introducir en Aragn virreyes no autctonos
Lynch, Spain under the Habsburgs, n , pp. 12-13.
Inglaterra 118 39
rriolla en las colonias, cuya riqueza provena m s de la agricultura que de la minera 2 5 . Las propias minas e n t r a r o n en u n a
o r o f u n d a crisis desde la segunda dcada del siglo Xvn. En p a r t e
a causa del colapso demogrfico de la f u e r z a de t r a b a j o india
p r o d u c i d o p o r las epidemias devastadoras y p o r la sobreexplotacin en las cuadrillas s u b t e r r n e a s y en p a r t e p o r
agotamiento del filn, la produccin de plata comenz a b a j a r .
El descenso desde el p u n t o ms alto del siglo a n t e r i o r f u e
inicialmente gradual. Pero la composicin y direccin del comercio e n t r e el Viejo y el Nuevo M u n d o estaban t r a n s f o r m n dose irreversiblemente en d e t r i m e n t o de Castilla. El modelo de
importacin colonial c a m b i a b a hacia bienes m a n u f a c t u r a d o s
ms sofisticados, que E s p a a no poda proveer, y que llevaban
de c o n t r a b a n d o los comerciantes ingleses u holandeses; el capital local p r e f e r a la inversin sobre el t e r r e n o antes que la
transferencia a Sevilla, y los e m b a r q u e s nativos americanos
i n c r e m e n t a r o n su participacin en los fletes atlnticos. El resultado neto f u e u n descenso calamitoso del comercio espaol con
sus posesiones americanas, cuyo tonelaje total cay en u n 60
p o r 100 desde 1606-10 a 1646-50.
E n tiempos de Lerma, las consecuencias definitivas de este
proceso permanecan a n ocultas p a r a el f u t u r o , p e r o el relativo declinar de E s p a a en los m a r e s y el auge a sus expensas
de las potencias p r o t e s t a n t e s de Inglaterra y Holanda ya eran
visibles. T a n t o la reconquista de la repblica holandesa como
la invasin de Inglaterra haban f r a c a s a d o en el siglo XVI. Pero
desde esa fecha, los dos enemigos m a r t i m o s de E s p a a se haban h e c h o ms prsperos y poderosos, m i e n t r a s la R e f o r m a
continuaba su avance en la E u r o p a central. El cese de hostilidades d u r a n t e u n a dcada b a j o el m a n d a t o de L e r m a convenci
nicamente a la nueva generacin de generales y diplomticos
imperialistas Ziga, Gondomar, Osuna, B e d m a r , F u e n t e s de que E s p a a n o poda permitirse el l u j o de la paz, p o r m s
que la guerra fuese cara. El acceso de Felipe IV al trono, y la
subida del a u t o r i t a r i o conde-duque de Olivares al m s alto poder en Madrid, coincidieron con u n a sublevacin en las tierras
de Bohemia de la r a m a austraca de los Habsburgo. Apareca
as ahora la ocasin p a r a aplastar al p r o t e s t a n t i s m o en Alem a n i a y a j u s t a r las cuentas con Holanda, u n objetivo interrelacionado con la necesidad estratgica de dominar el corredor
de Renania p a r a los movimientos de t r o p a s e n t r e Italia y Flandes. La guerra europea fue, pues, desencadenada u n a vez ms,
B
Lynch, Spain
under
the Habsburgs,
n , p. 11.
108
Europa occidental
p o r i n t e r m e d i o de Viena p e r o p o r iniciativa de Madrid, en la

dcada de 1620. El t r a n s c u r s o de la guerra de los Treinta Aos
invirti c u r i o s a m e n t e el modelo de las dos grandes confrontaciones de los ejrcitos de los H a b s b u r g o en el siglo anterior.
Mientras Carlos V y Felipe II haban conseguido victorias iniciales en el s u r de E u r o p a y s u f r i d o d e r r o t a s finales en el
norte, las t r o p a s de Felipe IV alcanzaron xitos t e m p r a n o s en
el n o r t e slo p a r a e x p e r i m e n t a r desastres definitivos en el sur.
El volumen de la movilizacin espaola p a r a esta tercera y ltima confrontacin general f u e formidable: en 1625, Felipe IV
reuna a 300.000 h o m b r e s b a j o sus rdenes 2 6 . Los Estados de
Bohemia f u e r o n aplastados en la batalla de la Montaa Blanca
con ayuda de subsidios y veteranos hispnicos, y la causa de
p r o t e s t a n t i s m o f u e d e r r o t a d a p e r m a n e n t e m e n t e en tierras checas. Con la c a p t u r a de Breda, Spnola forz la r e t i r a d a de los
holandeses. El c o n t r a a t a q u e sueco en Alemania, tras d e r r o t a r
a los ejrcitos de Austria y de la Liga, f u e deshecho en Nordlingen p o r los tercios espaoles al m a n d o del Cardenal-Infante.
Pero f u e r o n p r e c i s a m e n t e estas victorias las que forzaron finalm e n t e la e n t r a d a de Francia en las hostilidades, inclinando decisivamente la balanza militar contra Espaa. La reaccin de Pars ante Nordlingen, en 1634, f u e la declaracin de guerra de
Richelieu en 1635. Los resultados se hicieron m u y p r o n t o evidentes. Breda f u e reconquistada p o r los holandeses en 1637.
Breisach, n u d o de los caminos a Flandes, cay u n a o despus.
Al a o siguiente, el grueso de la flota espaola f u e enviada al
f o n d o del m a r en las Dunas, u n golpe m u c h o p e o r p a r a la
m a r i n a de los H a b s b u r g o que el destino de la Armada Invencible. Por ltimo, en 1643, el e j r c i t o f r a n c s acab con la
supremaca de los tercios en Rocroi. La intervencin militar
de la Francia borbnica se haba revelado como algo m u y difer e n t e a las confrontaciones con los Valois en el siglo anterior.
La nueva naturaleza y el peso del a b s o l u t i s m o f r a n c s fueron
los que h a b r a n de provocar la cada del podero imperial espaol en E u r o p a . Porque m i e n t r a s en el siglo xvi Carlos V y
Felipe II se haban aprovechado de la debilidad interna del Est a d o francs, utilizando la desafeccin provincial p a r a invadir
Francia, a h o r a los papeles se haban trastocado: u n absolutismo
f r a n c s ms m a d u r o era capaz de explotar la sedicin aristocrtica y el s e p a r a t i s m o regional d e . l a pennsula Ibrica p a r a
invadir la propia Espaa. En la dcada de 1520 los ejrcitos
espaoles m a r c h a r o n sobre Provenza, en la de 1590 sobre el
" Parker, The army of Flanders and the Spanish road, p. 6.
Francia
75
Languedoc, B r e t a a y la Isla de Francia, con la alianza o la

complacencia de los disidentes locales. E n la dcada de 1640,
l o S soldados y b a r c o s franceses luchaban j u n t o a los rebeldes
contra los H a b s b u r g o en Catalua, Portugal y Npoles: el absolutismo espaol estaba a c o r r a l a d o en su p r o p i o terreno.
Al fin, la prolongada tensin del conflicto internacional en el
norte se d e j sentir en la propia pennsula Ibrica. Tuvo q u e
declararse u n a nueva b a n c a r r o t a de E s t a d o en 1627; el velln
fue devaluado en u n 50 p o r 100 en 1628, a lo que sigui en
1629-31 u n f u e r t e b a j n en el comercio transatlntico; la flota
de la plata n o p u d o llegar en 164027. Los costes totales de la
guerra provocaron nuevos t r i b u t o s sobre el consumo, imposicin de contribuciones al clero, confiscacin de los intereses
de los b o n o s pblicos, e m b a r g o de los t r a n s p o r t e s de metales
preciosos privados, ventas ilimitadas de honores y especialmente de jurisdicciones seoriales a la nobleza. Todas estas
medidas n o f u e r o n suficientes, sin embargo, p a r a r e c a u d a r las
s u m a s necesarias p a r a la prosecucin de la lucha, p o r q u e sus
costos eran soportados p r c t i c a m e n t e p o r Castilla sola. Portugal n o produca a b s o l u t a m e n t e ninguna r e n t a a Madrid, porque los subsidios locales se destinaban a fines defensivos en las
colonias portuguesas. Flandes era c r n i c a m e n t e deficitario.
Npoles y Sicilia haban contribuido en el siglo anterior con
u n a s u m a m o d e s t a p e r o respetable al tesoro central. Ahora,
sin embargo, los costos de la defensa de Miln y del mantenim i e n t o de los presidios en Toscana absorban todas sus rentas,
a pesar del i n c r e m e n t o en los impuestos, la venta de cargos y
las enajenaciones de tierras. Italia provea todava u n a valiossima contribucin h u m a n a a la guerra, p e r o ningn dinero .
Navarra, Aragn y Valencia contribuan a lo s u m o con escasas
y p e q u e a s ayudas a la dinasta en sus m o m e n t o s de peligro.
Catalua, la regin ms rica del reino oriental y la provincia
ms parsimoniosa de todas, n o p e r m i t a que los impuestos se
gastaran ni que las t r o p a s se enviaran f u e r a de sus f r o n t e r a s .
El costo histrico del f r a c a s o del E s t a d o de los H a b s b u r g o p a r a
armonizar sus reinos ya era evidente al comienzo de la guerra
de los Treinta Aos. Olivares, que se p e r c a t de los graves
" Elliott, Imperial Spain, p. 343.
a
Sobre el comportamiento financiero de las posesiones italianas, v a
A. Domnguez Ortiz, Poltica y hacienda de Felipe IV Madrid, 1%0, paginas 161-4. En general, el papel de los componentes italianos del imperio
espaol en Europa se ha estudiado poco, aunque es evidente que no sera
posible ningn estudio satisfactorio del conjunto del sistema imperial
hasta que esta laguna no se haya colmado.
114
Europa occidental
peligros que e n t r a a b a p a r a el sistema del E s t a d o la falta de

u n a integracin central y de la aislada y peligrosa hegemona
de Castilla d e n t r o de ese sistema, p r o p u s o a Felipe IV u n a prof u n d a r e f o r m a de toda la e s t r u c t u r a , en u n m e m o r n d u m secreto de 1624. Defenda Olivares la equiparacin simultnea
de las cargas fiscales y las responsabilidades polticas e n t r e los
diferentes patrimonios dinsticos, lo que habra p e r m i t i d o el
acceso regular de los nobles aragoneses, catalanes e italianos
a los ms altos puestos del servicio real, a c a m b i o de u n a distribucin m s equitativa de la carga impositiva y la aceptacin
de leyes u n i f o r m e s modeladas sobre las de Castilla 2 9 . Este anteproyecto era demasiado atrevido p a r a ser d a d o a la publicidad,
p o r miedo a la reaccin castellana y n o castellana. Pero Olivares elabor tambin un segundo proyecto m s limitado, la
Unin de Armas, p a r a la creacin de un ejrcito c o m n de
reserva de 140.000 h o m b r e s que se reclutara y estara mantenido p o r todas las posesiones espaolas p a r a su c o m n defensa.
Este proyecto, publicado oficialmente en 1626, f u e a t a c a d o en
todas p a r t e s debido al p a r t i c u l a r i s m o tradicional. Catalua, especialmente, se neg a tener n a d a que ver con l, y en la prctica el proyecto se qued en letra m u e r t a .
Pero a medida que t r a n s c u r r a el conflicto y e m p e o r a b a la
posicin espaola, la presin p a r a r e c a b a r alguna asistencia catalana se hizo en Madrid cada vez m s desesperada. Olivares
decidi forzar la e n t r a d a de Catalua en la guerra a t a c a n d o a
Francia a travs de su f r o n t e r a sudoriental en 1639, con lo que
pona de facto a la reticente provincia en la p r i m e r a lnea de
las operaciones espaolas. Este juego t e m e r a r i o se volvi contra sus autores de f o r m a desastrosa
La nobleza catalana, morosa y de miras estrechas, privada de oficios r e m u n e r a d o r e s y
aficionada al b a n d i d a j e de monte, se enfureci a causa de los
29
La mejor exposicin de este programa se encuentra en Elliott The
revolt of the Catalans, Cambridge, 1963, pp. 199-204 [La rebelin de los
catalanes, Madrid, Siglo XXI, 1977], Domnguez afirma que Olivares no
tuyo una poltica interior, al estar ocupado exclusivamente en los asuntos
extranjeros: La sociedad espaola en el siglo XVI, i, Madrid 1963 p 15
Pero tanto sus tempranas reformas interiores como el aliento de sus
reC
^ n C 1 0 n e S e n e I memorndum de 1624 desmienten esta opinin
Olivares era consciente del riesgo que iba a correr: No puede mi
cabeza resistir la luz de la vela ni de una ventana [...] A mi corto juicio
parece que es el de perderse todo sin remedio o el salvarse la barca
Aqu va religin, rey, reino, nacin, todo, y si no hubiese fuerzas morir
en la demanda, que mejor es morir y ms justo que entrar en otro
dominio y mas de herejes que si Ies juzgo a franceses. Acbese todo o
sea Castilla cabeza del mundo con ser la de la monarqua de V M Citado en Elliott, The revolt of the Catalans, p 310
114 Inglaterra
77
mandos castellanos y de las prdidas s u f r i d a s c o n t r a los franceses. El b a j o clero azuz el fervor regionalista. El campesinado, asolado p o r los alojamientos y las requisas, se levant
contra las t r o p a s en u n a insurreccin generalizada. Los jornal e r 0 s del c a m p o y los p a r a d o s que pululaban en las ciudades
provocaron violentos disturbios en Barcelona y en otras poblaciones 31. La revolucin catalana de 1640 f u n d i los agravios de
todas las clases sociales, excepto u n p u a d o de magnates, en
una explosin imparable. El poder de los H a b s b u r g o en Catalua se desintegr. La nobleza y el p a t r i c i a d o provocaron la
ocupacin f r a n c e s a con o b j e t o de a t a j a r los peligros del radicalismo p o p u l a r y bloquear u n a reconquista castellana. Catalua
se convirti, d u r a n t e u n a dcada, en p r o t e c t o r a d o francs.
Mientras tanto, en el o t r o lado de la pennsula, Portugal haba
organizado su propia sublevacin pocos meses despus de la
rebelin catalana. La aristocracia local, resentida p o r la prdida de Brasil ante los holandeses, y segura de los sentimientos
anticastellanos de las masas, n o tuvo ninguna dificultad en reaf i r m a r su independencia, u n a vez que Olivares cometi el e r r o r
garrafal de c o n c e n t r a r los ejrcitos reales en el este, muy bien
defendido y donde las fuerzas franco-catalanas eran victoriosas,
y no en el oeste, relativamente desmilitarizado 3 2 . Olivares cay
en 1643; c u a t r o aos despus, Npoles y Sicilia se sacudieron
a su vez la dominacin espaola. El conflicto europeo haba
agotado la hacienda y la economa del imperio de los H a b s b u r g o
en el sur, dislocando su sistema poltico. En el cataclismo de la
dcada de 1640, a medida que E s p a a s u c u m b a en la guerra
de los Treinta Aos y la b a n c a r r o t a , la peste, el despoblamiento
y la invasin se hacan presentes, f u e inevitable que la c o n f u s a
unin de los p a t r i m o n i o s dinsticos se dividiera: las revueltas
secesionistas de Portugal, Catalua y Npoles constituyeron u n
juicio sobre la debilidad del absolutismo espaol, que se haba
expandido d e m a s i a d o p r o n t o y con excesiva rapidez, a causa
de su f o r t u n a u l t r a m a r i n a , sin h a b e r t e r m i n a d o sus cimientos
metropolitanos.
Al final, el estallido de la F r o n d a salv p a r a E s p a a a Catalua e Italia. Mazarino, p r e o c u p a d o p o r la t e m p e s t a d interior,
a b a n d o n Catalua, y despus de que los seores napolitanos
volvieron a descubrir la lealtad hacia su soberano en Italia,
donde haba estallado u n a a m e n a z a d o r a revuelta social de po11
Elliott, The revolt of the Catalans, pp. 460-8, 473-6, 486-7

A. Domnguez Ortiz, The golden century of Spain, 1556-1659, Londres,
1971, p. 103.
52
114
78
Europa occidental
bres rurales y u r b a n o s , la intervencin f r a n c e s a t e r m i n Sin

embargo, incluso tras la recuperacin de la ltima provincia
mediterrnea, la guerra se a r r a s t r d u r a n t e otros quince aos
c o n t r a los holandeses, los franceses, los ingleses y los portugueses. En la dcada de 1650 h u b o m s prdidas en Flandes
p e r o lo que m s se prolong f u e la lenta tentativa de reconq u i s t a r Portugal. Por entonces, la clase de los hidalgos castellanos haba p e r d i d o todo apetito p o r el c a m p o de batalla- la
desilusin militar era absoluta e n t r e todos los espaoles En
las ultimas c a m p a a s fronterizas lucharon principalmente reclutas italianos, cuyas deficiencias eran suplidas con mercenarios irlandeses o alemanes 33. Su nico resultado f u e la ruina
de la m a y o r p a r t e de E x t r e m a d u r a y la reduccin de las finanzas g u b e r n a m e n t a l e s a su p u n t o m s b a j o de manipulacin y
dficit, ftiles. Hasta 1668 no se acept la paz ni la independencia
portuguesa Seis aos ms t a r d e tuvo que cederse a Francia el
Franco-Condado. El reinado paraltico de Carlos II presenci
la reconquista del p o d e r poltico central p o r los grandes que
se aseguraron la dominacin directa del E s t a d o con el golpe
aristocrtico de 1677, cuando don J u a n Jos de Austria su
candidato p a r a la regencia c o n d u j o a Madrid con todo xito
u n ejercito aragons. Ese m i s m o reinado experiment la ms
negra depresin econmica del siglo, con cierre de industrias
colapso de la moneda, reversin a u n intercambio de t r u e q u e '
escasez de alimentos y disturbios p o r el pan. E n t r e 1600 y 1700
la poblacion total de E s p a a descendi de 8.500.000 a 7 000 000
la p e o r regresin demogrfica de Occidente. El E s t a d o de los
H a b s b u r g o estaba m o r i b u n d o a finales de siglo: su m u e r t e en
la persona de su espectral soberano, Carlos II el Hechizado, era
esperada en todas las cancilleras europeas c o m o la seal que
convertira a E s p a a en el botn de E u r o p a .
De hecho, el resultado de la g u e r r a de sucesin espaola
renov el absolutismo en Madrid, al liquidar sus ingobernables
responsabilidades exteriores. Los Pases B a j o s e Italia quedar o n definitivamente perdidos. Aragn y Catalua, que haban
apoyado al c a n d i d a t o austraco, f u e r o n d e r r o t a d o s y sometidos
en la guerra civil que tuvo lugar d e n t r o de la guerra internacional. Una nueva dinasta f r a n c e s a se instal en Espaa. La mon a r q u a borbnica consigui lo que los H a b s b u r g o haban sido
incapaces de hacer. Los grandes - m u c h o s de los cuales se haban p a s a d o al c a m p o angloaustriaco en la guerra de sucesin
Ly
pain under the
TU"
f h ' Scentury
The golden
of Spain, Habsburgs,
pp. 39-40. n . pp. 122-3: Domineuez
Domnguez Ortir
urtiz.
Inglaterra 118 42
fueron sometidos y excluidos del p o d e r central. Por m e d i o de
, importacin de la experiencia y de las tcnicas m u c h o ms
J n z a d a s del absolutismo francs, los funcionarios civiles exu d a d o s crearon en el siglo x v m u n E s t a d o u n i t a r i o y centralizado 3 4 Los sistemas de Estados de Aragn, Valencia y Catalua
fueron eliminados y su p a r t i c u l a r i s m o qued suprimido, mientras se introduca el i n s t r u m e n t o f r a n c s de los intendants reales para el gobierno u n i f o r m e de las provincias. El ejrcito f u e
drsticamente r e f u n d i d o y profesionalizado con u n a base semirreclutad'a y un m a n d o rgidamente aristocrtico. La administracin colonial f u e reforzada y r e f o r m a d a : libres de sus p o s e s i o
nes europeas, los Borbones m o s t r a r o n que E s p a a poda gobernar su imperio a m e r i c a n o de f o r m a competente y rentable. De
hecho este f u e el siglo en el que, al fin, emergi g r a d u a l m e n t e
una Espaa unida, como algo opuesto a la semiumversal monarqua espaola de los Habsburgo 3 5 .
Con todo la o b r a de la burocracia Carolina que racionaliz
el E s t a d o espaol n o p u d o revitalizar a la sociedad espaola.
Era ya d e m a s i a d o t a r d e p a r a iniciar u n desarrollo c o m p a r a b l e
al de Francia o Inglaterra. La o t r o r a dinmica economa castellana haba recibido su golpe de gracia b a j o Felipe IV Y aunque se p r o d u j o u n a verdadera recuperacin demogrfica (la
poblacin se elev de siete a once millones) y el cultivo del
cereal se extendi considerablemente en E s p a a , solo el 6U
por 100 de la poblacin tena algn t r a b a j o en la agricultura,
mientras que las m a n u f a c t u r a s u r b a n a s haban desaparecido
p r c t i c a m e n t e de la f o r m a c i n social metropolitana. Tras el
colapso de las minas americanas en el siglo x v n , se p r o d u j o u n
nuevo auge de la plata mexicana en el siglo XVIII, que, a falta
de u n a i m p o r t a n t e industria nacional, p r o b a b l e m e n t e contribuy
ms a la expansin f r a n c e s a que a la espaola 3 6 . El capital
local se desvi, como antes, hacia las rentas pblicas o la tierra.
La administracin del E s t a d o n o era n u m r i c a m e n t e m u y am Vase Henry Kamen, The War of Succession in Spain 1700-1715,
Londres, 1969, pp. 84-117. El principal arquitecto de la nueva administracin fue Bergeyck, un flamenco procedente de Bruselas; pp. 237-40.
Fue en esta poca cuando se adoptaron la bandera y el himno nacionales. Estas frases de Domnguez son significativas: Mas pequea
que el imperio, ms grande que Castilla, Espaa creacin excelsa de nuestro siglo xvm, surgi de su nebulosa y adquin una forma slida y tangible [ ] Antes de la guerra de la Independencia, el ideal plstico y la
imagen simblica de la nacin tal como hoy la conocemos
^
esencialmente completos. Antonio Domnguez Or iz, La sociedad
en el siglo XVIII, Madrid, 1955, pp. 41, 43; es el mejor libro sobre este
perodo.
. ...,,
" Vilar, Oro y moneda, pp. 348-61, J1>1<.
Europa occidental
80
plia, p e r o estaba plagada de empleomana, la b s q u e d a afanosa

del cargo p o r u n a nobleza empobrecida. Los e n o r m e s latifundios del sur, cultivados p o r cuadrillas de jornaleros, provean
las f o r t u n a s de una estancada nobleza de grandes, asentada en
las capitales de provincia
Desde mediados del siglo en adelante h u b o un r e f l u j o de la m s alta nobleza hacia los puestos
ministeriales, m i e n t r a s las facciones civil y militar luchaban p o r el p o d e r en Madrid: el gobierno del aristcrata aragons Aranda correspondi al p u n t o m s alto de la influencia
directa de la gran nobleza en la capital 3 8 . Sin e m b a r g o el
m p e t u poltico del nuevo orden estaba llegando a su fin ' E n
los ltimos aos del siglo, la corte borbnica estaba s u m i d a en
una completa decadencia que r e c o r d a b a a la de su predec e s o r b a j o el control negligente y c o r r u p t o de Godoy el
ultimo .privado. Los lmites del renacimiento del siglo X V I I I
cuyo epilogo h a b r a de ser el ignominioso colapso de la dinasta en 1808, siempre fueron evidentes en la e s t r u c t u r a administrativa de la E s p a a borbnica, porque, incluso tras las reform a s Carolinas, la a u t o r i d a d del E s t a d o absolutista sobre vastas
zonas del pas cesaba en el plano municipal. H a s t a la invasin
napolenica, m s de la mitad de las ciudades espaolas no estaban b a j o jurisdiccin monrquica, sino b a j o jurisdiccin seorial o clerical. El rgimen de los seoros, u n a reliquia medieval
q u e se r e m o n t a b a a los siglos XII y x m , tena m s importancia
econmica que poltica p a r a los nobles que controlaban aquellas jurisdicciones, p e r o no slo les aseguraba beneficios, sino
tambin un p o d e r local jurdico y administrativo 3 . Estas combinaciones de soberana y propiedad f u e r o n u n a reveladora supervivencia de los principios de seoro territorial en la poca
del absolutismo. El ancien rgime conserv sus races feudales
en E s p a a h a s t a su ltimo da.
37
Hay un retrato memorable de esta clase social en Ravmond Carr
c o m p
T ; ; pp. 4359
"The
bili<y ""
^ Z i c e t k
" Domnguez rtiz, La sociedad espaola en el siglo XVIII
pp 93 178
Dommguez ofrece un amplio estudio del modelo de los seoros en
S I
citada
'
'
rg men
1
en
La
l a Q U e S1l ori
0 S f d''e s c r i b e
sociedad HZoll
en
^ n la frase ms arriba
FRANCIA
Francia p r e s e n t a u n a evolucin muy distinta a la del modelo

hispnico. El absolutismo n o goz aqu de u n a s v e n t a j a s tan
t e m p r a n a s como en Espaa, en la f o r m a de u n lucrativo imperio u l t r a m a r i n o . Por otra parte, t a m p o c o tuvo que e n f r e n t a r s e
en el interior a los p e r m a n e n t e s p r o b l e m a s estructurales de
unir reinos dispares, con u n o s legados polticos y culturales
radicalmente opuestos. La m o n a r q u a de los Capeto, como ya
hemos visto, extendi l e n t a m e n t e d u r a n t e la E d a d Media sus
derechos de soberana hacia el exterior de su base original en
la Isla de Francia, en un movimiento gradual de unificacin
concntrica que abarcara desde Flandes al Mediterrneo. Nunca tuvo que luchar con ningn o t r o reino territorial de u n
rango feudal comparable d e n t r o de Francia: en tierras francesas slo haba un reino, a p a r t e del p e q u e o y semi-ibrico
E s t a d o de Navarra, situado en las r e m o t a s laderas de los Pirineos. Los lejanos ducados y condados de Francia siempre haban p r e s t a d o lealtad nominal a la dinasta central, incluso
a u n q u e f u e r a como vasallos inicialmente m s poderosos que su
seor real, lo que p e r m i t a u n a j e r a r q u a jurdica que facilitara
ms adelante la integracin poltica. Las diferencias sociales y
lingsticas que s e p a r a b a n al s u r del norte, a u n q u e persistentes
y pronunciadas, n u n c a f u e r o n tan grandes como las que separ a b a n al este del oeste en Espaa. El sistema legal y el lenguaje
distintos del Midi no coincidan, a f o r t u n a d a m e n t e p a r a la monarqua con la principal h e n d e d u r a militar y diplomtica q u e
divida a Francia a finales de la E d a d Media: la casa de Borgoa el p o d e r rival ms i m p o r t a n t e alineado contra la dinasta
de los Capeto, era u n d u c a d o del norte. A pesar de todo, el
p a r t i c u l a r i s m o del sur sera u n a fuerza constante y latente en
la p r i m e r a poca m o d e r n a , a d o p t a n d o f o r m a s encubiertas y
nuevos disfraces en las crisis sucesivas. El control poltico real
de la m o n a r q u a f r a n c e s a n u n c a f u e t e r r i t o r i a l m e n t e u n i f o r m e :
siempre f u e m e n o r en la periferia del pas, disminuyendo progresivamente en las provincias recin adquiridas y m a s lejanas
de Pars. Al m i s m o tiempo, el volumen demogrfico total de
Francia pona p o r s m i s m o algunos obstculos f o r m i d a b l e s a
106
107
Europa occidental
la unificacin administrativa: u n o s 20 millones de h a b i t a n t e s

la hacan, p o r lo menos, dos veces m s poblada que E s p a a en
el siglo xvi. La rigidez y claridad de las b a r r e r a s internas cont r a el a b s o l u t i s m o unitario en E s p a a q u e d a b a n equilibradas
en consecuencia, p o r la m s densa p r o f u s i n y variedad de la
vida regional d e n t r o del sistema poltico francs. Por t a n t o
en la Francia medieval n o tuvo lugar ningn avance constitucio^
nal lineal despus de la consolidacin de los Capeto Al cont r a j o , la historia de la construccin del absolutismo f r a n c s
n a b n a de ser la de una progresin convulsiva hacia u n E s t a d o
m o n r q u i c o centralizado, r e p e t i d a m e n t e i n t e r r u m p i d a p o r recadas en la desintegracin y en la a n a r q u a provincial, seguidas
de una reaccin intensificada hacia la concentracin del p o d e r
monrquico, hasta que al final se construyera u n a e s t r u c t u r a
e x t r e m a d a m e n t e slida y estable. Las tres grandes r u p t u r a s
ael orden poltico f u e r o n , n a t u r a l m e n t e , la guerra de los Cien
Anos en el siglo xv, las guerras de religin en el siglo xvi y la
F r o n d a en el siglo x v n . La transicin de la m o n a r q u a medieval
a la absoluta se vio paralizada en u n p r i m e r m o m e n t o y acelerada i n m e d i a t a m e n t e despus p o r estas crisis, cuyo l t i m o
resultado sera la creacin de u n culto a la autoridad real, en
la poca de Luis XIV, sin parangn en ningn o t r o pas de
E u r o p a occidental.
La lenta centralizacin concntrica de los reyes Capeto
expuesta m s arriba, lleg a u n final a b r u p t o con la extincin
de su linaje a mediados del siglo xiv, que f u e la seal p a r a el
comienzo de la guerra de los Cien Aos. El estallido de violentas luchas e n t r e los grandes seores d e n t r o de la m i s m a
Francia, b a j o los dbiles reyes Valois, c o n d u j o finalmente a u n
a t a q u e c o m b i n a d o anglo-borgon contra la m o n a r q u a francesa, a comienzos del siglo xv, que hizo pedazos la u n i d a d del
remo. E n el p u n t o culminante de los xitos ingleses y borgonones, en la dcada de 1420, p r c t i c a m e n t e la totalidad de las
posesiones tradicionales de la casa real en el norte de Francia
estaban b a j o control e x t r a n j e r o , m i e n t r a s Carlos VII se vea
forzado a la lucha y al exilio en el sur. La historia de la recuperacin final de la m o n a r q u a y de la expulsin de los ejrcitos
ingleses es bien conocida. Para lo que aqu nos interesa, el legado f u n d a m e n t a l de los largos s u f r i m i e n t o s de la guerra de los
Cien Anos f u e su contribucin final a la emancipacin fiscal
y militar de la m o n a r q u a de los lmites del a n t e r i o r sistema
poltico medieval. En efecto, la guerra slo p u d o ser ganada
gracias al a b a n d o n o del sistema seorial de servicios de caballera que se haba m o s t r a d o d e s a s t r o s a m e n t e ineficaz c o n t r a
Frartcia106107
a r q u e r o s i n g l e s e s - , y con la creacin de u n e j r c i t o regular
naeado, cuya artillera f u e el a r m a decisiva de la victoria Para
noner en pie este ejrcito, la aristocracia f r a n c e s a concedio el
n r i m e r i m p u e s t o i m p o r t a n t e de amplitud nacional r e c a u d a d o
or la m o n a r q u a , la taille royale de 1439, q u e se convirti en
regular con la taille des gens d'armes en la dcada de 1440 .
La nobleza, el clero y algunas ciudades q u e d a r o n exentas de su
pago y en el c u r s o del siguiente siglo la definicin legal de la
nobleza en Francia fue, precisamente, la exencin hereditaria
de la taille. As, la m o n a r q u a apareca r e f o r z a d a a finales del
siglo xv hasta el p u n t o de que ahora posea u n e j r c i t o regular
embrionario en las compagnies d'ordonnance, capitaneadas p o r
la aristocracia, y u n i m p u e s t o fiscal directo que n o estaba s u j e t o
a ningn control representativo.
1oS
Por o t r a parte, Carlos V I I n o realiz ningn i n t e n t o p a r a

reforzar la a u t o r i d a d dinstica central en las provincias del
norte de Francia a medida q u e eran sucesivamente reconquistadas; antes bien, promovi asambleas de los E s t a d o s regionales y t r a n s f i r i poderes financieros y jurdicos a las instituciones
locales. Del m i s m o m o d o que los reyes Capeto haban acomp a a d o su extensin del control m o n r q u i c o con la cesin de
patrimonios principescos, t a m b i n los p r i m e r o s reyes Valois
combinaron la r e a f i r m a c i n de la u n i d a d m o n r q u i c a con la
delegacin del p o d e r provincial en u n a aristocracia bien atrincherada. En ambos casos, la razn era idntica: la e n o r m e dificultad administrativa de dirigir u n pas tan grande como Francia
con los i n s t r u m e n t o s de gobierno de que poda disponer la dinasta. El a p a r a t o coactivo y fiscal del E s t a d o central todava
era muy pequeo: las compagnies d'ordonnance de Carlos V i l
nunca s u p e r a r o n los 12.000 soldados, u n a fuerza a b s o l u t a m e n t e
insuficiente p a r a el control y la represin de u n a poblacin
de 15 millones 2 . La nobleza retuvo, pues, el p o d e r a u t n o m o
local p o r la fuerza de sus propias espadas, de las que dependa,
en ltimo trmino, la estabilidad de toda la e s t r u c t u r a social.
La creacin de u n modesto ejrcito real haba a u m e n t a d o , incluso, sus privilegios econmicos, p o r q u e la i n s t i t u c i o n a l i z a r o n
de la taille garantizaba a los nobles u n a completa i n m u n i d a d
fiscal de la que n o haban gozado hasta entonces. La convocatoria p o r Carlos VII de los Estados Generales, u n a institucin
que haba desaparecido de Francia d u r a n t e varios siglos, estuvo
1
:n a
P. S. Lewis, Later
mediaeval
France:
the polity,
Londres, 1968, p-
' Sobre este punto, vase J. Russell Major, Representative

n Renaissance
France, 1421-1559, Madison, 1960, p. 9.
institutions
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106
Europa occidental
inspirada p r e c i s a m e n t e p o r la necesidad de c r e a r u n m n i m o
f o r o nacional en el que inducir a las diversas ciudades y Estados provinciales a aceptar los impuestos, ratificar los t r a t a d o s
y proveer consejo sobre los a s u n t o s exteriores: sus sesiones
sin embargo, r a r a vez dieron adecuada satisfaccin a sus demandas. As pues, la guerra de los Cien Aos leg a la monarqua f r a n c e s a impuestos y ejrcitos p e r m a n e n t e s , p e r o n o u n a
nueva administracin civil de m b i t o nacional. La intervencin
inglesa haba sido eliminada del t e r r i t o r i o francs, p e r o las
ambiciones borgoonas permanecan. Luis XI, que accedi al
t r o n o en 1461, a t a j la oposicin interior y exterior al p o d e r
de los Valois con u n a resolucin inflexible. Su rpida recuperacin de p a t r i m o n i o s provinciales tales como Anjou, el acapar a m i e n t o sistemtico de los gobiernos municipales de las principales ciudades, la exaccin a r b i t r a r i a de mayores i m p u e s t o s
y la represin de las intrigas aristocrticas i n c r e m e n t a r o n notablemente la a u t o r i d a d real y el tesoro en Francia. Pero, sobre
todo, Luis XI asegur todo el flanco oriental de la m o n a r q u a
f r a n c e s a logrando la cada de su enemigo y rival m s peligroso,
la dinasta borgoona. Al movilizar a los cantones suizos c o n t r a
el vecino ducado, financi la p r i m e r a gran d e r r o t a europea de
la caballera feudal ante u n e j r c i t o de infantera: con la
d e r r o t a de Carlos el Calvo ante los piqueros suizos en Nancy,
en 1477, el E s t a d o borgon se d e r r u m b , y Luis XI se anex i o n o e l grueso del ducado. En las dos dcadas siguientes, Carlos VIII y Luis X I I absorbieron B r e t a a el l t i m o principado
i m p o r t a n t e todava i n d e p e n d i e n t e - p o r m e d i o de sucesivos
m a t r i m o n i o s con sus herederas. El reino f r a n c s a b a r c a b a a h o r a
p o r vez p r i m e r a b a j o un soberano nico a todas las prvincias
vasallas de la poca medieval. La extincin de la m a y o r p a r t e
de las grandes casas de la E d a d Media, y la reintegracin de
sus dominios en las tierras de la m o n a r q u a , dieron un relieve
p r o m i n e n t e al m a n i f i e s t o p r e d o m i n i o de la dinasta Valois
De hecho, sin embargo, la nueva monarqua inaugurada
p o r Luis XI no era en absoluto un E s t a d o centralizado o integrado. Francia q u e d dividida en unas 12 gobernaduras, cuya
administracin f u e confiada a prncipes reales o a destacados
nobles, que ejercieron legalmente una amplia gama de derechos
reales hasta el final del siglo y pudieron a c t u a r en la prctica
como p o t e n t a d o s a u t n o m o s hasta bien e n t r a d o el siguiente 3
Por otra parte, se desarroll t a m b i n u n c o n j u n t o de parlements
locales, o tribunales provinciales creados p o r la m o n a r q u a con
3
Major, Representare
institutions
in Renaissance
France,
p. 6.
Frartcia106107
a U t o r i d a d judicial s u p r e m a en sus territorios, cuya mpor^Ha V n m e r o creci sin interrupcin d u r a n t e esta poca,
fntre la subida al trono de Carlos VII y la m u e r t e de Luis X I I ,
f u n d a r o n nuevos parlements en Toulouse, Grenoble, Burd o s Dijon, Run y Aix. No p o r ello se vieron todava grave^ e n e recortadas las libertadas u r b a n a s , a u n q u e la posicion
de la oligarqua patricia d e n t r o de los parlements se r e a f i r m o
a costa de los gremios y de los pequeos p a t r o n o s . La razn
e s e n c i a l de estas transcendentales limitaciones del E s t a d o central radicaba todava en los insuperables p r o b l e m a s organizativos planteados p o r la imposicin de u n a p a r a t o eficaz de
gobierno real sobre todo el pas, en el m a r c o de u n a economa
sin m e r c a d o unificado ni u n m o d e r n o sistema de t r a n s p o r t e s ,
y en la que an n o se haba alcanzado la disolucin de las
relaciones p r i m a r i a s de tipo feudal en la aldea. A pesar de los
notables avances registrados p o r la m o n a r q u a , los f u n d a m e n tos sociales p a r a una centralizacin poltica vertical aun n o
estaban p r e p a r a d o s . En este contexto, n o c o n t r a el renacimiento
de la m o n a r q u a , sino m e r c e d a l, f u e en el que los Estados
Generales r e c o b r a r o n u n nuevo vigor t r a s la guerra de los Cien
Aos. En Francia, c o m o en todas partes, el impulso inicial
para la convocatoria de los Estados f u e la necesidad dinstica
de obtener de los sbditos del reino el apoyo p a r a la poltica
fiscal y e x t r a n j e r a 4 . E n Francia, sin embargo, la consolidacion
de los Estados Generales como u n a institucin nacional permanente se vio bloqueada p o r la m i s m a diversidad que haba obligado a la m o n a r q u a a aceptar u n a amplia delegacin de p o d e r
poltico incluso en el m o m e n t o de su victoria unitaria. Y no
era que los tres e s t a m e n t o s estuvieran especialmente divididos
desde el p u n t o de vista social c u a n d o se reunan: la noblesse
moyenne dominaba sus sesiones sin excesivo esfuerzo. Pero las
asambleas regionales que elegan a sus diputados p a r a los Estados Generales siempre se negaban a concederles el m a n d a t o
de votar impuestos nacionales, y como la nobleza estaba exenta
del fisco, tena pocos incentivos p a r a presionar a favor de la
Hav una exposicin particularmente incisiva de la tesis de que los
Estados Generales de Francia y otros pases casi siempre s i r v i e r o n y no
obstaculizaron, el auge del poder real e n el Renacimiento en el excelente
estudio de Major: Representative
institutions
m Renaissance
France,
pginas 16 20. En realidad, Major quiz insiste demasiado unateralmente
en este hecho; desde luego, a lo largo del siglo xvi fue cada vez menos
cierto - e n el caso de que alguna vez lo hubiera s i d o - que los monarcas
no temieran a las asambleas de los estados (p. 16). Con todo este es
uno de los trabajos ms clarificadores que se han publicado sobre
este tema.
106
Europa occidental
convocatoria de los Estados Generales 5 . El r e s u l t a d o f u e que

los reyes franceses, al ser incapaces de conseguir las contribuciones financieras q u e deseaban de los Estados nacionales
d e j a r o n g r a d u a l m e n t e de convocarlos p o r completo. As p u e s '
lo que f r u s t r la aparicin de u n P a r l a m e n t o nacional en la
Francia renacentista f u e el encastillamiento regional del p o d e r
seorial local antes que la direccin centralista de la m o n a r q u a
A c o r t o plazo, t o d o esto contribuy a un completo f r a c a s o de
a a u t o r i d a d real; p e r o a largo plazo, p o r supuesto, iba a facilitar la tarea del absolutismo.
En la p r i m e r a m i t a d del siglo xvi, Francisco I y E n r i q u e II
g o b e r n a r o n u n p r s p e r o reino que creca sin cesar. La actividad
representativa disminuy progresivamente: los Estados Generales d e j a r o n o t r a vez de existir; las ciudades n o f u e r o n convocadas nunca m s despus de 1517, y la poltica exterior tendi
a convertirse en coto exclusivo del rey. Los funcionarios jurdicos maitres des requtes extendieron g r a d u a l m e n t e los derechos legales de la monarqua, y los parlements f u e r o n intimidados p o r medio de la celebracin de sesiones especiales lits
de justwe en presencia del rey. El control de los nombramientos de la j e r a r q u a eclesistica se consigui m e d i a n t e el
concordato de Bolonia con el papado. Pero ni Francisco I ni
E n r i q u e II eran todava nada que pudiera s e m e j a r s e a unos
reyes autocrticos: ambos consultaban con frecuencia a las
asambleas regionales y r e s p e t a b a n escrupulosamente los tradicionales privilegios nobiliarios. La i n m u n i d a d econmica de la
Iglesia n o se infringi p o r el cambio del patronazgo sobre ella
(situacin muy distinta a la de Espaa, donde la m o n a r q u a
impuso pesadas contribuciones al clero). Para convertirse en
ley, los edictos reales necesitaban todava en principio el registro f o r m a l de los parlements. Las rentas fiscales se duplicaron e n t r e 1517 y la dcada de 1540, p e r o el nivel impositivo
hacia finales del reinado de Francisco I no era apreciablemente
superior al de Luis XI sesenta aos antes, a u n q u e los precios
y las ganancias haban experimentado u n a f u e r t e alza en ese
intervalo 6 ; en consecuencia, la proporcin del p r o d u c t o fiscal
directo en la riqueza nacional descendi. P o r ' o t r a parte, la
venta de bonos pblicos a los rentiers a p a r t i r de 1522 ayud
a m a n t e n e r c o n f o r t a b l e m e n t e el tesoro real. Mientras tanto, el
' V a n s e las opiniones convergentes expresadas por Lewis y Major:
Le
l s ' The failure of the French mediaeval Estates, Past and

Present 23, noviembre de 1962, pp. 3-24, y J. Russell Major, The EstatesGeneral of 1560, Princeton, 1951, pp. 75, 119, 120.
' Major, Representative
institutions in Renaissance France, pp.
126-7.
Frartcia
107
prestigio dinstico en el interior se vio favorecido p o r las constantes guerras exteriores en Italia, a las que los reyes Valois
c o n d u j e r o n a su nobleza. Las guerras se convirtieron en u n a
magnfica salida p a r a la p e r e n n e belicosidad nobiliaria. El prolongado esfuerzo f r a n c s p o r conquistar el dominio de Italia,
comenzado con Carlos V I I I en 1494 y finalizado con el t r a t a d o
de Cateau-Cambrsis en 1559, n o tuvo xito. La m o n a r q u a espaola poltica y m i l i t a r m e n t e ms avanzada, poseedora de las
bases estratgicas de los H a b s b u r g o en E u r o p a del norte, y
superior en el c a m p o naval p o r su alianza con los genoveses
d e r r o t claramente a su rival f r a n c s en la lucha p o r el control de la pennsula transalpina. E n esta contienda, la victoria
f u e p a r a el E s t a d o cuyo proceso de absolutizacin era m s temp r a n o y e s t a b a m s desarrollado. E n l t i m o trmino, sin embargo, la d e r r o t a en esta p r i m e r a a v e n t u r a e x t r a n j e r a probablemente ayud a asegurar unos f u n d a m e n t o s m s slidos y
compactos al absolutismo francs, que se vio forzado a encastillarse en su propio territorio. I n m e d i a t a m e n t e , p o r o t r a parte,
la terminacin de las guerras de Italia, c o m b i n a d a con la incert i d u m b r e de u n a crisis sucesoria, p o n d r a de m a n i f i e s t o h a s t a
q u p u n t o era inseguro el arraigo de la m o n a r q u a Valois en el
pas. La m u e r t e de E n r i q u e I I precipit a Francia en c u a r e n t a
aos de aniquiladoras luchas internas.
Las guerras civiles que se desencadenaron t r a s Cateau-Cambrsis f u e r o n iniciadas, desde luego, p o r los conflictos religiosos
que a c o m p a a r o n a la R e f o r m a . Pero esas guerras ofrecen u n a
especie de radiografa del c u e r p o poltico a finales del siglo xvi,
en la medida en que exponen las mltiples tensiones y contradicciones de la f o r m a c i n social f r a n c e s a en la poca del
Renacimiento. E n efecto, la lucha e n t r e los hugonotes y la
Santa Liga p o r el control de la m o n a r q u a , vacante polticamente
en la prctica t r a s la m u e r t e de E n r i q u e I I y la regencia de
Catalina de Mdicis, sirvi c o m o u n crisol en el que se f u n d e n
p r c t i c a m e n t e todos los tipos de conflictos polticos internos
que caracterizan la transicin hacia el absolutismo. Las guer r a s de religin f u e r o n dirigidas, desde el principio h a s t a el fin,
p o r los tres grandes linajes rivales, Guisa, Montmorency y
Borbn, cada u n o de los cuales controlaba u n t e r r i t o r i o de su
propiedad, u n a extensa clientela, u n a zona de influencia d e n t r o
del a p a r a t o del Estado, u n a s t r o p a s leales y u n a s conexiones
internacionales. La familia Guisa era duea del nordeste, desde
Lorena a Borgoa; la lnea Montmorency-Chtillon tena su
base en las tierras hereditarias que se extendan p o r todo el
c e n t r o del pas; los bastiones borbnicos radicaban esencial-
Europa occidental
m e n t e en el sudoeste. La lucha interfeudal entre estas casas
nobiliarias se intensific a causa de la difcil situacin en toda
Francia de los propietarios rurales pobres, h a b i t u a d o s previam e n t e a las correras de pillaje p o r Italia, y a t r a p a d o s ahora
p o r la inflacin de los precios. Este e s t r a t o proporcion c u a d r o s
militares p r e p a r a d o s p a r a u n a guerra civil prolongada, a p a r t e
de las afiliaciones religiosas que los dividan. Adems, a medida
que t r a n s c u r r a la lucha, las m i s m a s ciudades se dividieron en
dos campos: m u c h a s de las ciudades del s u r se adhirieron a los
hugonotes, m i e n t r a s que las ciudades n o r t e a s del interior se
convirtieron, p r c t i c a m e n t e sin excepcin, en baluartes de la
Liga. Se ha a r g u m e n t a d o que las diferentes orientaciones comerciales (hacia el m e r c a d o exterior o interior) influyeron en esta
divisin'. Parece m s probable, sin embargo, que la p a u t a geogrfica general del p r o t e s t a n t i s m o r e f l e j a r a el tradicional separ a t i s m o regional del sur, s i e m p r e m s a l e j a d o de las tierras
capetas de la Isla de Francia, y donde los p o t e n t a d o s locales
territoriales haban conservado d u r a n t e ms t i e m p o su independencia. Al principio, el p r o t e s t a n t i s m o se haba extendido en
general desde Suiza a Francia a travs de los principales sistemas fluviales del Rdano, el Loira y el Rin, lo que motiv
u n a equitativa distribucin regional de la fe r e f o r m a d a Pero
u n a vez que ces la tolerancia oficial, se concentr r p i d a m e n t e
en el Delnado, el Languedoc, la Guyena, Poitou, Saintonge,
tearn y Gascua, zonas m o n t a o s a s o costeras ms all del
Loira, m u c h a s de ellas speras y pobres, cuya caracterstica
comn n o era t a n t o la vitalidad comercial c u a n t o el particularismo seorial. El p r o t e s t a n t i s m o siempre a t r a j o a los artesanos y burgueses en las ciudades, p e r o la apropiacin de los
diezmos p o r los notables calvinistas asegur que el atractivo
del nuevo credo fuese m u y limitado p a r a el campesinado. De
hecho, socialmente los dirigentes hugonotes procedan mayorit a r i a m e n t e de la clase terrateniente, d e n t r o de la cual quiz
podan contar con la m i t a d de la nobleza f r a n c e s a en 1560
m i e n t r a s que n u n c a s u p e r a r o n el 10 20 p o r 100 del conjunto'
' Esta tesis se encuentra en el estimulante ensayo de Brian Pierce
L e a g u e :
21
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Slxteenth
' P I i t i c s a " d religin in France

Y ( n o publicado), que sugiere
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H ^ a C I O nTa l ff r
P r e o c u P a d a s POr la consoiid a d
ancesa
A
r
"
,
Sin
embargo, muchos puertos
" a n t f d Ye l * u r * d e l o e s t e tambin siguieron siendo catlicos: Burrnpnr:
Marsella se unieron a la Liga. Marsella sufri las consecio W a m f n T r Ta'Pht,1Ca P r o e s P a o l a la priv de su tradicional comercio levantino: G. Livet, Les guerres de religin, Pars, 1966, pp. 105-6
Livet, Les guerres de religin, pp. 7-8.
Francia
108
d e la poblacin. La nueva religin se retir hacia el s u r en

brazos de la disidencia aristocrtica. Puede considerarse, pues,
nue la presin general del conflicto confesional se limit a dividir el tenue t e j i d o de la u n i d a d f r a n c e s a a travs de su cost u r a i n t r n s e c a m e n t e m s dbil.
Sin embargo, u n a vez en m a r c h a , la lucha desencaden conflictos sociales m s p r o f u n d o s que los del secesionismo feudal.
Cuando el s u r se p e r d i ante Cond y los ejrcitos protestantes,
una presin redoblada de i m p u e s t o s reales p a r a la guerra cayo
sobre las ciudades catlicas coaligadas del n o r t e . La miseria
u r b a n a q u e result de estos hechos en la dcada de 1580 provoc u n a radicalizacin de la Santa Liga en las ciudades, complicada p o r el asesinato de Guisa p o r E n r i q u e I I I . Mientras
los seores ducales del clan de los Guisa Mayenne, Aumale,
Elbeuf, Mercoeur independizaban Lorena, Bretaa, Normanda y Borgoa en n o m b r e del catolicismo y los ejrcitos espaoles invadan Francia desde Flandes y Catalua, en las ciudades del n o r t e estallaron revoluciones municipales. E n Pars,
el p o d e r f u e t o m a d o p o r u n comit dictatorial de funcionarios
y clrigos descontentos, apoyados p o r las h a m b r i e n t a s m a s a s
de la plebe y u n a falange fantica de m o n j e s y p r e d i c a d o r e s 10.
Orleans, Bourges, Dijon y Lyon siguieron el m i s m o camino.
Al convertirse el p r o t e s t a n t e E n r i q u e de N a v a r r a en sucesor
legal de la m o n a r q u a , la ideologa de estas revueltas u r b a n a s
empez a girar hacia el republicanismo. Al m i s m o tiempo, la
t r e m e n d a devastacin del c a m p o p o r las constantes c a m p a a s
militares de estas dcadas e m p u j al c a m p e s i n a d o del centrosur, en Lemosin, Prigord, Quercy, Poitou y Saintonge, a amenazadores levantamientos n o religiosos en la dcada de 1590.
' J H Elliott Europe divided, 1559-1598, p. 96, que incluye, nter alia,
una inteligente descripcin de este perodo de la historia de Francia y su
participacin en las luchas polticas internacionales de la poca.
10
Para una sociologa poltica del liderazgo municipal de la Liga en
Pars durante la crisis de las guerras de religin, vase J. H. Salmn,
The Pars Sixteen, 1584-1594: The social analyisis of a revolutionary
movement, Journal of Modern History, vol. 44, 4 diciembre de 1972,
pginas 540-76. Salmn muestra la importancia de los rangos medio y
bajo de los juristas en el Consejo de los Dieciseis, e insiste en manipulacin de las masas plebeyas, junto con la concesin de algunas mejoras
econmicas, bajo su dictadura. H. G. Koenigsberger esboza un breye
anlisis comparativo en The organization of revolutionary parties in
France and the Netherlands during the sixteenth century Journal of Modern History, 27, diciembre de 1955, pp. 335-51. Pero todava queda mucho
trabajo que hacer sobre la Liga, uno de los fenmenos ms complejos
y enigmticos del siglo; el movimiento que invent las barricadas urbanas espera todava su historiador marxista.
114
Europa occidental
E s t a doble radicalizacin en la ciudad y en el c a m p o f u e lo q u e

f i n a l m e n t e reunific a la clase d o m i n a n t e : la nobleza comenz
a c e r r a r filas tan p r o n t o c o m o existi u n peligro real de levant a m i e n t o desde a b a j o . E n r i q u e IV acept tcticamente el catolicismo, reuni a los p a t r o c i n a d o r e s aristocrticos de la Liga,
aisl a los comits y s u p r i m i las rebeliones campesinas. Las
guerras de religin t e r m i n a r o n con la r e a f i r m a c i n del Estad o real.
A p a r t i r de este m o m e n t o , el a b s o l u t i s m o f r a n c s lleg con
relativa rapidez a su madurez, a u n q u e todava h a b r a de producirse u n a regresin radical antes de que se estableciera definitivamente. Sus grandes arquitectos administrativos en el siglo x v n f u e r o n , p o r supuesto, Sully, Richelieu y Colbert. Cuando
comenzaron su t r a b a j o , las dimensiones y la diversidad del
pas a n permanecan a m p l i a m e n t e inconquistadas. Los prncipes reales e r a n todava rivales celosos del monarca, y con frecuencia e s t a b a n en posesin de gobiernos hereditarios. Los
parlements provinciales, compuestos p o r u n a mezcla de pequea aristocracia r u r a l y abogados, r e p r e s e n t a b a n los bastiones
del p a r t i c u l a r i s m o tradicional. E n Pars y en o t r a s ciudades
creca u n a burguesa comercial que controlaba el p o d e r municipal. Las m a s a s francesas se haban levantado d u r a n t e las
guerras civiles del siglo anterior, en las que a m b o s lados haban
b u s c a d o su apoyo en diferentes ocasiones, y conservaban el
r e c u e r d o de la insurreccin p o p u l a r " . El carcter especfico
del E s t a d o absolutista f r a n c s q u e surge en el grand sicle est
destinado a e n f r e n t a r s e y d o m i n a r a este c o n j u n t o de fuerzas.
E n r i q u e IV estableci la presencia real y el p o d e r central en
Pars p o r vez p r i m e r a , r e c o n s t r u y e n d o la ciudad y convirtindola en capital p e r m a n e n t e del reino. La pacificacin civil f u e
a c o m p a a d a de u n a atencin especial hacia la recuperacin
agrcola y la promocin del comercio de exportacin. El magn e t i s m o personal del f u n d a d o r de la nueva dinasta b o r b n i c a
r e s t a u r el prestigio p o p u l a r de la m o n a r q u a . El edicto de Nantes y sus artculos complementarios contuvieron el p r o b l e m a
del p r o t e s t a n t i s m o al concederle u n a a u t o n o m a regional limitada. No se convocaron los Estados Generales, a pesar de las
p r o m e s a s hechas en este sentido d u r a n t e la guerra civil. Se
conserv la paz exterior y, con el' , la economr, ad r i n L t r a ' va.
Sully, el canciller hugonote, duplic los ingresos netos del Estado, principalmente p o r medio de los impuestos indirectos, la
11
J. H. Salmn insiste en este punto: Venality of office and popular
sedition in 17th century France, Past and Present, julio de 1967, pp. 41-3.
90
Inglaterra 118 48
racionalizacin de las contribuciones agrarias y la reduccin
de gastos. La evolucin institucional m s i m p o r t a n t e del reinado
fue la introduccin de la paulette en 1604: la venta de cargos
en el a p a r a t o del Estado, que haba existido d u r a n t e m s de u n
siglo, f u e estabilizada p o r el p r o c e d i m i e n t o de Paulet de hacerlos hereditarios a c a m b i o del pago de u n p e q u e o p o r c e n t a j e
anual sobre su valor de compra, medida destinada n o slo a
a u m e n t a r los ingresos de la m o n a r q u a , sino tambin a aislar
a la b u r o c r a c i a de la influencia de los potentados. B a j o el frugal
rgimen de Sully, la venta de cargos r e p r e s e n t n i c a m e n t e alrededor del 8 p o r 100 de los ingresos presupuestarios 1 2 , p e r o
a p a r t i r de la minora de edad de Luis X I I I esta proporcin
cambi r p i d a m e n t e . Una recrudescencia del faccionalismo nobiliario y del m a l e s t a r religioso evidente en la ltima e ineficaz sesin de los Estados Generales (1614-1615) celebrada antes
de la revolucin francesa y la p r i m e r a intervencin agresiva
del Parlement de Pars c o n t r a u n gobierno real, c o n d u j e r o n a
u n c o r t o p r e d o m i n i o del d u q u e de Luynes. Las pensiones p a r a
c o m p r a r la benevolencia de los grandes nobles reticentes y la
reanudacin de la guerra c o n t r a los hugonotes en el sur aument a r o n considerablemente los gastos estatales. A p a r t i r de ese
m o m e n t o , la burocracia y la j u d i c a t u r a se colmaran con el
mayor volumen de transacciones venales conocido en E u r o p a .
Francia se convirti en la tierra clsica de la venta de cargos,
a medida que la m o n a r q u a creaba u n n m e r o creciente de
sinecuras y p r e b e n d a s p a r a asegurar sus ingresos. E n t r e 1620
y 1624 el t r f i c o de cargos p r o p o r c i o n alrededor del 38 p o r
100 de los ingresos reales 1 3 . Adems, el a r r e n d a m i e n t o de impuestos se s u b a s t a b a h a b i t u a l m e n t e e n t r e los grandes financieros, cuyos sistemas de recaudacin podan desviar de su camino
hacia el E s t a d o h a s t a las dos terceras p a r t e s de los ingresos
fiscales. Por o t r o lado, la f u e r t e alza de los costos de la poltica
exterior e interior, en la nueva coyuntura internacional de la
guerra de los Treinta Aos, f u e tan grande que la m o n a r q u a
tuvo que r e c u r r i r c o n s t a n t e m e n t e a crditos concedidos con
altos intereses p o r los consorcios de sus propios a r r e n d a t a r i o s
de impuestos, que eran s i m u l t n e a m e n t e officiers que h a b a n
c o m p r a d o posiciones en la seccin de tesorera del a p a r a t o de
Estado 1 4 . E s t e crculo vicioso de improvisacin financiera exu
Menna Prestwich, From Henri III to Louis XIV, en H. TrevorRoper, comp., The age of expansin, Londres, 1968, p. 199.
13
Prestwich, From Henri III to Louis XIV, p. 199.
14
Hay una buena exposicin de este fenmeno en A. D. Lublinskaya,
French absolutism: the crucial phase, 1620-1629, Cambridge, 1968, pp. 234-
114
92
Europa occidental
t r e m inevitablemente la confusin y la corrupcin. La multiplicacin de los cargos venales, en los que ahora se refugiaba
u n a nueva noblesse de robe, imposibilitaba el control f i r m e de
la dinasta sobre las instituciones de la justicia pblica y las
finanzas y dispersaba, t a n t o central como localmente, el p o d e r
burocrtico.
A p e s a r de todo, f u e en esta m i s m a poca cuando, curiosam e n t e entrelazada con este sistema, Richelieu y sus sucesores
comenzaron a c o n s t r u i r u n a m a q u i n a r i a administrativa racionalizada, que hiciese posible p o r vez p r i m e r a el control y la
intervencin reales directos en toda Francia. El cardenal, que
era desde 1624 el soberano de jacto del pas, procedi rpidam e n t e a liquidar las fortalezas r e m a n e n t e s de los hugonotes en
el sudoeste, con el sitio y c a p t u r a de La Rochelle; aplast las
sucesivas conspiraciones aristocrticas con ejecuciones sumarias; aboli las ms altas dignidades militares medievales;
derrib los castillos de los nobles y prohibi el duelo, y suprimi los Estados all donde lo p e r m i t i la resistencia local (Normanda). Por encima de todo, Richelieu cre el eficaz sistema
de intendants. Los intendants de justice, de plice et de finances
eran funcionarios enviados con poderes o m n m o d o s a las provincias, en un p r i m e r m o m e n t o con misiones temporales y ad
hoc, y que ms adelante se convirtieron en delegados permanentes del gobierno central en toda Francia. N o m b r a d o s direct a m e n t e p o r la monarqua, sus cargos eran revocables y no
se podan c o m p r a r : reclutados h a b i t u a l m e n t e e n t r e los antiguos maitres des requtes y ellos mismos nobles pequeos
o medios en el siglo x v n , los intendants r e p r e s e n t a r o n el
nuevo p o d e r del Estado absolutista en los rincones m s alejados del reino. E x t r e m a d a m e n t e impopulares entre el e s t r a t o
de los officiers, cuyas prerrogativas locales infringan, al principio f u e r o n utilizados con precaucin y coexistieron con los
gobiernos tradicionales de las provincias. Pero Richelieu rompi el carcter cuasihereditario de estos seoros regionales,
que eran desde antiguo presa p a r t i c u l a r de los ms altos potentados de la aristocracia, de tal m o d o que al final de su reinado
slo la c u a r t a p a r t e de esos gobiernos estaban en las mismas
manos que antes de su subida al poder. D u r a n t e este perodo
hubo, pues, un desarrollo simultneo y contradictorio de los
grupos de officiers y commissaires d e n t r o del c o n j u n t o de la
43; sobre la parte de la taille que se apropiaban los arrendatarios de

impuestos, vease la p. 308 (de los 19 millones de livres, se apropiaban 13
a mediados de la dcada de 1620).
Inglaterra 118 49
e s t r u c t u r a del Estado. Mientras el papel de los intendants se
haca progresivamente m s p r o m i n e n t e y autoritario, la magist r a t u r a de los diversos parlements de la tierra, campeones del
legalismo y el particularismo, se convirti en el portavoz m s
ruidoso de la resistencia de los officiers contra los intendants,
bloqueando i n t e r m i t e n t e m e n t e las iniciativas del gobierno real.
As pues, la e s t r u c t u r a de la m o n a r q u a f r a n c e s a lleg a
adquirir, t a n t o en la teora como en la prctica, u n a extrema
y florida complejidad. Kossman ha descrito sus contornos p a r a
la conciencia de las clases poseedoras de aquel t i e m p o en un
notable p r r a f o : Los c o n t e m p o r n e o s sentan que el absolutismo n o exclua en m o d o alguno aquella tensin que les pareca
inherente al Estado, y que n o alteraba ninguna de sus ideas
sobre el gobierno. Para ellos, el E s t a d o era como u n a iglesia
b a r r o c a en la que u n gran n m e r o de concepciones diferentes
se mezclan, chocan y finalmente se a b s o r b e n en u n nico y
magnifcente sistema. Los arquitectos haban descubierto recientemente el valo, y en sus ingeniosas combinaciones el espacio se hizo vivo: p o r todas partes, el esplendor de las f o r m a s
ovaladas, brillando desde sus curvas, proyectaba en el c o n j u n t o
de la construccin la energa sutil y los r i t m o s oscilantes e
inciertos acariciados p o r el nuevo estilo 1 5 . Estos principios
estticos del absolutismo f r a n c s correspondan, n o obstante,
a propsitos funcionales. Como ya h e m o s visto, la relacin e n t r e
impuestos y cargas en la poca tradicional h a sido conceptualizada c o m o u n a tensin e n t r e la r e n t a feudal centralizada
y la local. En cierto sentido, esta duplicacin econmica
se reproduca en las e s t r u c t u r a s polticas del absolutismo
francs. E n efecto, la m i s m a complejidad de la a r q u i t e c t u r a
del E s t a d o f u e la que permiti u n a unificacin lenta p e r o inint e r r u m p i d a de la propia clase noble, q u e se a d a p t gradualm e n t e al nuevo molde centralizado, s u j e t o al control pblico
de los intendants, m i e n t r a s todava ocupaba a ttulo privado
posiciones d e n t r o del sistema de officiers y gozaba de la autoridad local en los parlements provinciales. Simultneamente,
p o r o t r a parte, se consegua la proeza de integrar a la naciente
burguesa f r a n c e s a en el circuito del E s t a d o feudal, p o r q u e la
c o m p r a de cargos r e p r e s e n t a b a u n a inversin tan rentable que
O para cambiar la metfora: si la autoridad real era un sol brillante haba otro poder que reflejaba, concentraba y templaba su luz,
una sombra que encerraba esa fuente de energa en la que ningn ojo
humano poda descansar sin quedarse ciego. Nos referimos a los parlamentos y, sobre todo, al Parlamento de Pars. Ernst Kossmann, La t ronde, Leydn, 1954, p. 23.
108
Europa occidental
el capital se desviaba c o n t i n u a m e n t e de las aventuras manuf a c t u r e r a s o mercantiles hacia u n a colusin u s u r e r a con el

E s t a d o absolutista. Sinecuras y honorarios, a r r e n d a m i e n t o s de
impuestos y crditos, honores y bonos desviaron la riqueza
burguesa de la produccin. La adquisicin de ttulos nobiliarios
y de i n m u n i d a d fiscal se convirti en u n objetivo empresarial
n o r m a l p a r a los roturiers. La consecuencia social f u e la creacin de u n a burguesa q u e tenda a asimilarse crecientemente
con la aristocracia a travs de las exenciones y los privilegios
de los cargos. Por s u parte, el E s t a d o p a t r o c i n m a n u f a c t u r a s
reales y sociedades pblicas mercantiles que, desde Sully a
Colbert, p r o p o r c i o n a r o n negocios tiles a esta clase 16. El result a d o f u e llevar a u n a va m u e r t a la evolucin poltica de la
burguesa f r a n c e s a d u r a n t e ciento cincuenta aos.
El peso de todo este a p a r a t o cay sobre los pobres. El Estado feudal reorganizado golpe sin piedad a las m a s a s rurales
y u r b a n a s . En el caso f r a n c s puede apreciarse con u n a desl u m b r a n t e claridad la medida en q u e la conmutacin local de
las cargas y el crecimiento de u n a agricultura m o n e t a r i z a d a
se vieron compensados p o r la extraccin centralizada de excedente del campesinado. E n 1610, los agentes fiscales del E s t a d o
r e c a u d a r o n 17 millones de libras procedentes de la taille. En
1644, las exacciones p o r este i m p u e s t o se h a b a n triplicado
hasta alcanzar los 44 millones de libras. La contribucin total
se cuadruplic en la dcada posterior a 1 6 3 0 L a causa de
este r e p e n t i n o y e n o r m e crecimiento de la carga fiscal fue, naturalmente, la intervencin diplomtica y militar de Richelieu en
la guerra de los Treinta Aos, la cual, realizada al principio
p o r m e d i o de subvenciones a Suecia y despus p o r el empleo
de mercenarios alemanes, t e r m i n con la presencia de grandes
ejrcitos franceses en el c a m p o de batalla. El efecto internacional f u e decisivo. Francia sell el destino de Alemania y destroz el predominio espaol. El t r a t a d o de Westfalia, f i r m a d o
c u a t r o anos despus de la histrica victoria f r a n c e s a en Rocroi,
extendi las f r o n t e r a s de la m o n a r q u a f r a n c e s a desde el Mosa
hasta el Rin. Las nuevas e s t r u c t u r a s del absolutismo f r a n c s
recibieron su b a u t i s m o de fuego en la guerra europea. El
xito f r a n c s en la lucha c o n t r a E s p a a coincidi, efectivamente, con la consolidacin interior del c o m p l e j o b u r o c r t i c o dual
" B- Fr Porshnev, Les soulvements
populaires en France de 1623
1048, pp. 547-60.
" Prestwich From Henri III to Louis XIV, p. 203; Mousnier, Peasant
iWsmgs,
Londres, 1971, p. 307 [Furores campesinos, Madrid, Siglo XXI,
Francia
94
e elev al p r i m e r E s t a d o borbnico. Las emergencias militares

del conflicto facilitaron la imposicin de intendants en las zonas invadidas o amenazadas; al m i s m o tiempo, sus e n o r m e s
gastos financieros exigieron u n a venta de cargos sin precedentes
v p r o d u j e r o n f o r t u n a s espectaculares p a r a los consorcios de
banqueros. Los costos reales de la guerra f u e r o n soportados
por los pobres, e n t r e los q u e provoc grandes estragos sociales.
Las presiones fiscales del absolutismo de guerra provocaron
u n a constante m a r e j a d a de rebeliones desesperadas de las masas u r b a n a s y rurales d u r a n t e toda esta dcada. Se p r o d u j e r o n
revueltas u r b a n a s en Dijon, Aix y Poitiers en 1630; jacqueries
en los campos de Angoumois, Saintonge, Poitou, P e n g o r d y
Guyena en 1636-37; u n a i m p o r t a n t e rebelin plebeya y campesina en N o r m a n d a en 1639. Los levantamientos regionales de
mayor i m p o r t a n c i a se entremezclaron con constantes estallidos
menores de m a l e s t a r c o n t r a los r e c a u d a d o r e s de i m p u e s t o s en
amplias zonas de Francia, estallidos f r e c u e n t e m e n t e patrocinados p o r la p e q u e a nobleza local. Las t r o p a s reales participab a n h a b i t u a l m e n t e en la represin interior m i e n t r a s el conflicto internacional se libraba en el exterior.
au
E n cierto sentido, la F r o n d a p u e d e considerarse c o m o la

cresta ms alta de esta larga ola de rebeliones populares ,
en la que d u r a n t e u n breve perodo algunos sectores de la alta
nobleza, de la m a g i s t r a t u r a de los titulares de cargos y de la
burguesa municipal utilizaron a las m a s a s descontentas p a r a
sus propios fines c o n t r a el E s t a d o absolutista. Mazarmo, q u e
sucedi a Richelieu en 1642, haba dirigido h b i l m e n t e la poltica exterior de Francia h a s t a el final de la guerra de los Treinta
Aos y, con ella, la adquisicin de Alsacia. Sin embargo, despus de la paz de Westfalia, Mazarino provoc la crisis de la
F r o n d a al prolongar la guerra c o n t r a E s p a a hacia el t e a t r o
mediterrneo, donde pretenda, en su calidad de italiano, la
conquista de Npoles y Catalua. La extorsin fiscal y la manipulacin financiera p a r a apoyar el e s f u e r z o militar en el exterior coincidieron con las sucesivas malas cosechas de 1647,
1649 y 1651. El h a m b r e y la f u r i a populares se c o m b i n a r o n con
u n a rebelin de los officiers, p r o d u c i d a p o r el hasto de la guer r a y dirigida p o r el Parlement de Pars c o n t r a el sistema de
intendants; con el disgusto de los rentiers p o r la forzosa devaluacin de los bonos del gobierno y con la envidia de los poderosos pares del reino hacia u n a v e n t u r e r o italiano que manipu" Esta es la opinin de Porshnev en Les soulvements
France.
populaires
en
96
Europa occidental
laba a u n rey en minora de edad. El estallido constituy un

t u m u l t o c o n f u s o y a m a r g o en el que, u n a vez ms, el pas pareci
caer en pedazos a medida que las provincias se desvinculaban
de Pars, los ejrcitos privados llenos de indeseables erraban
p o r los campos, las ciudades establecan dictaduras municipa
les rebeldes, y u n a serie de intrigas y m a n i o b r a s complejas dividan y reunan a los prncipes rivales que competan p o r el
control de la corte. Los gobernadores provinciales i n t e n t a r o n
a j u s t a r cuentas con los parlements m i e n t r a s las autoridades
municipales aprovechaban la o p o r t u n i d a d p a r a atacar a las maU
La
5 , l o c a l e s
F r o n d a r e p r o d u j o , pues, muchos Cem e n t o s de la p a u t a m a r c a d a p o r las guerras de religin. Esta
vez, la insurreccin u r b a n a m s radical coincidi con u n a de
las zonas rurales tradicionalmente ms desafectas: la Orme
de B u r d e o s y el extremo sudoccidental f u e r o n los ltimos centros que resistieron a los ejrcitos de Mazarino. Pero las tomas
en
S o T 5 / 6 1
Burdeos y en Pars tuvieron lugar dema
z a d o , / f P a r a / e c , t a r a l r e s u l t a d o ^ los conflictos entrelazados de la Fronda; el p r o t e s t a n t i s m o local permaneci, en trminos generales, c a u t a m e n t e neutral en el sur, y la Orme n o
v T w t ^ H J r g r a m a P ? l t i coherente, a p a r t e de su instintiva hostilidad hacia la burguesa local b o r d e l e s a E n 1653
Mazarino y T u r e n n e haban extirpado los ltimos reductos de
la rebelin. Los progresos de la centralizacin administrativa y
de la reorganizacin de las clases, conseguidos en el seno de
las e s t r u c t u r a s mixtas de la m o n a r q u a f r a n c e s a en el siglo Xvn
m o s t r a r o n su eficacia. Aunque la presin social desde a b a j o
f u e p r o b a b l e m e n t e ms apremiante, la F r o n d a f u e en realidad
menos peligrosa p a r a el E s t a d o m o n r q u i c o que las guerras de
religin, p o r q u e las clases propietarias estaban ahora ms unidas. En efecto, a p e s a r de todas las contradicciones existentes
e n t r e los sistemas de officiers y de intendants, ambos grupos
procedan p r e d o m i n a n t e m e n t e de la noblesse de robe, mientras
os b a n q u e r o s y a r r e n d a t a r i o s de impuestos contra quienes pron^tf11
P a ' l e m e n t s estaban personal y e s t r e c h a m e n t e conectados con ellos. El proceso de fusin p e r m i t i d o p o r la coexistencia de los dos sistemas d e n t r o de un m i s m o E s t a d o acab
p o r asegurar u n a solidaridad m u c h o ms rpida contra las masas^ La m i s m a p r o f u n d i d a d del m a l e s t a r p o p u l a r revelado p o r
la F r o n d a recorto la ltima r u p t u r a emocional con la m o n a r q u a
protagonizada p o r la aristocracia disidente: a u n q u e todava
Sobre este aspecto, vase Kossmann, La Fronde,
Kossmann, La Fronde, pp. 204, 247, 250-2.
pp. 117-38
Frartcia106107
.
97
s levantamientos campesinos en el siglo x v n , ya n o se

r o d u i o n u n c a ms u n a confluencia de rebeliones procedentes
^ arriba y de abajo. La F r o n d a cost a Mazarino sus proyect a s conquistas en el Mediterrneo, p e r o cuando la guerra
r o n t r a E s p a a finaliz, con el t r a t a d o de los Pirineos se haban
aadido a Francia el Roselln y el Artois, y u n a selecta elite
burocrtica estaba e n t r e n a d a y p r e p a r a d a p a r a el m a j e s t u o s o
nrden administrativo del p r x i m o reinado. En adelante, la aristocracia habra de sentar cabeza b a j o el a b s o l u t i s m o consum a d o y solar de Luis XIV.
El nuevo soberano asumi el m a n d o personal de t o d o el
aparato de E s t a d o en 1661. Una vez que la a u t o r i d a d real y el
poder ejecutivo se reunieron en un nico soberano, todo el potencial poltico del absolutismo f r a n c s lleg r p i d a m e n t e a su
plenitud. Los parlements f u e r o n silenciados, y su pretensin
de p r e s e n t a r p r o t e s t a s antes de registrar los edictos reales qued anulada (1673). Los d e m s tribunales soberanos f u e r o n reducidos a la obediencia. Los E s t a d o s provinciales ya no pudieron
discutir ni negociar los impuestos: la m o n a r q u a dicto u n a s
exigencias fiscales muy precisas que los E s t a d o s se vieron obligados a aceptar. La a u t o n o m a municipal de las bonnes villes
f u e e m b r i d a d a , al ser domesticadas las alcaldas e instalarse
en ellas las guarniciones militares. Los gobiernos se concedan
slo p o r tres aos, y sus titulares q u e d a b a n obligados con frecuencia a residir en la corte, lo q u e los c o n v e r t a en meram e n t e honorficos. El m a n d o de las ciudades fortificadas en
las regiones fronterizas f u e sometido a u n a cuidadosa rotacin.
La alta nobleza tuvo que residir en Versalles u n a vez que se
t e r m i n el nuevo palacio (1682), y q u e d separada del seoro
efectivo sobre sus dominios territoriales. Todas estas medidas
contra el p a r t i c u l a r i s m o r e f r a c t a r i o de los grupos e instituciones tradicionales provocaron, n a t u r a l m e n t e , el resentimiento
t a n t o de prncipes y p a r e s como de la p e q u e a aristocracia provincial Pero no c a m b i a r o n el vnculo objetivo e n t r e la aristocracia y el Estado, m u c h o ms eficaz a h o r a q u e n u n c a en la
proteccin de los intereses bsicos de la clase noble. El grado
de explotacin econmica garantizado p o r el absolutismo francs puede apreciarse p o r este clculo reciente: d u r a n t e el siglo x v n , la nobleza - u n 2 p o r 100 de la p o b l a c i n - se apropio
e n t r e u n 20 y u n 30 p o r 100 de toda la r e n t a nacional 2 1 . La
llho m
Pierre Goubert, Les problmes de la noblese au xvni* siecle en

XlIIth
International
Congress of Histoncal
Sciences, Mosc, 1970, p. 5-
114
Europa occidental
m a q u i n a r i a central del p o d e r real fue, p o r tanto, c o n c e n t r a d a

racionalizada y ampliada sin u n a seria resistencia aristocrtica'
Luis XIV h e r e d de Mazarino sus principales ministros: Le
Tellier, encargado de los a s u n t o s militares; Colbert que lleg
a c o m b i n a r la direccin de la hacienda, la casa y la a r m a d a
reales; Lionne, que diriga la poltica exterior, y Sguier que
en su calidad de canciller cuidaba de la seguridad interior
Estos a d m i n i s t r a d o r e s competentes y disciplinados f o r m a b a n
la cima del orden burocrtico, puesto ahora a disposicin de la
m o n a r q u a . El rey presida p e r s o n a l m e n t e las deliberaciones del
p e q u e o Conseil d'en Haut, que c o m p r e n d a a sus servidores
polticos de m a y o r confianza y exclua a todos los prncipes v
los grandes Este consejo se convirti en el s u p r e m o o r g a n i s m o
ejecutivo del Estado, m i e n t r a s el Conseil des Dpches se encargaba de los asuntos provinciales y del interior y el Conseil
des t manees, de reciente creacin, supervisaba la organizacin
economica de la m o n a r q u a . La eficacia d e p a r t a m e n t a l de este
sistema relativamente tenso, ligado p o r la actividad incansable
del p r o p i o Luis XIV, era m u c h o m a y o r que la de los incmodos
mecanismos conciliares del absolutismo de los H a b s b u r g o en
Espaa, con su distribucin semiterritorial y sus interminables
deliberaciones colectivas. En u n plano inferior, la red de intendants cubra ya la totalidad de Francia (Bretaa f u e la ltima
provincia en recibir un comisario en 1689)
El pas f u e dividido en 32 gnralits, cuyo p o d e r s u p r e m o resida ahora en el
intendant real, asistido p o r los subdlgus e investido con
nuevos poderes sobre la tasacin y supervisin de la taille, derechos vitales que le f u e r o n t r a n s f e r i d o s p o r el antiguo officier
tesorero que a n t e r i o r m e n t e los controlaba. El personal total
del sector civil del a p a r a t o de E s t a d o central del absolutismo
f r a n c s en el reinado de Luis XIV era todava muy modestoquiz tan solo 1.000 funcionarios responsables, c o n t a n d o la corte y las provincias 2 3 . Pero estos funcionarios estaban apoyados
en u n a impresionante m a q u i n a r i a coactiva. Para conservar el
orden y r e p r i m i r las revueltas en Pars se cre u n a fuerza
p e r m a n e n t e de polica (1667), que m s adelante se extendi a
toda Francia (1698-99). El volumen del ejrcito creci enormem e n t e d u r a n t e el reinado, p a s a n d o de unos 30 50.000 hombres a 300.000 al final de este p e r o d o L e Tellier y LouvoTs
" i e i 7 e Goubert, Louis XIV et vingt milons de francais pp 164 166

Goubert, LOUIS XIV et vingt millions de francais, P 72
J. Moye, Europe unfolding 1648-1688, Londres, 1969 p 223 \El dec
114 Inglaterra
99
i n t r o d u j e r o n la paga regular, la instruccin y los u n i f o r m e s ;

Vauban m o d e r n i z las a r m a s militares y las fortificaciones. E
crecimiento de este a p a r a t o militar signific el d e s a r m e final
de la nobleza provinciana y la capacidad de a p l a s t a r las rebeliones populares con rapidez y eficacia 2 5 . Los m e r c e n a r i o s suizos q u e p r o p o r c i o n a r o n al absolutismo b o r b n i c o sus t r o p a s
domsticas, a y u d a r o n a a c a b a r con toda rapidez con el campesinado bolos y camisard; los nuevos dragones llevaron a
cabo la expulsin masiva de los hugonotes de Francia. El incienso ideolgico que r o d e a b a a la m o n a r q u a , p r o f u s a m e n t e
dispensado p o r los clrigos y escritores asalariados del regimen,
envolvi la represin a r m a d a en la que ste se basaba, p e r o n o
p u d o ocultarla.
El a b s o l u t i s m o f r a n c s alcanz su apoteosis institucional en
las l t i m a s dcadas del siglo x v n . La e s t r u c t u r a del E s t a d o y
la c o r r e s p o n d i e n t e c u l t u r a d o m i n a n t e perfeccionadas en el rein a d o de Luis XIV iban a convertirse en el modelo de la m a y o r
p a r t e de la nobleza europea: Espaa, Portugal, P i a m o n t e y
Prusia f u e r o n tan slo los ltimos e j e m p l o s ms directos de esa
influencia. P e r o el rayonnement poltico de Versalles n o era
u n fin en s mismo. Las realizaciones organizativas del absol u t i s m o b o r b n i c o e s t a b a n destinadas, en la concepcin de
Luis XIV, p a r a servir a u n p r o p s i t o especfico: el objetivo
superior de la expansin militar. La p r i m e r a dcada del rein a d o desde 1661 a 1672, s u p u s o esencialmente u n a p r e p a r a c i n
interior p a r a las f u t u r a s aventuras exteriores. Administrativa,
econmica y culturalmente, stos f u e r o n los aos m s refulgentes del r e i n a d o de Luis XIV; casi todas sus o b r a s m s duraderas d a t a n de estos aos. B a j o la capaz superintendencia de
p r i m e r Colbert se estabiliz la presin fiscal y se p r o m o v i el
comercio. Los gastos del E s t a d o disminuyeron gracias a la
supresin general de los nuevos cargos creados desde 1630; las
depredaciones de los a r r e n d a t a r i o s de i m p u e s t o s se r e d u j e r o n
drsticamente, a u n q u e la recaudacin n o f u e r e a s u m i d a p o r el
Estado; las tierras reales f u e r o n s i s t e m t i c a m e n t e r e c u p e r a d a s .
La taille personnelle descendi de 42 a 43 millones de libras
m i e n t r a s que la taille relle se elev a l r e d e d o r de u n 50 p o r 100
en los pays d'tats, cuyas cargas fiscales eran m s livianas; la
recaudacin de impuestos indirectos se elev en t o r n o al 60
p o r 100 p o r m e d i o de u n control cuidadoso del sistema de
Roland Mousnier, Peasant uprisings, p. 115 insiste correctamente

en este punto al comentar que las rebeliones de 1675 en Bretaa y
Burdeos fueron los ltimos levantamientos sociales serios del siglo.
114
Europa occidental
a r r e n d a m i e n t o . Los ingresos netos de la m o n a r q u a se duplicaron e n t r e 1661 y 1671, y se alcanz el supervit p r e s u p u e s t a r i o

con r e g u l a r i d a d M i e n t r a s tanto, se lanz u n ambicioso p r o
g r a m a mercantilista p a r a acelerar el desarrollo m a n u f a c t u r e r o
y comercial de Francia, y la expansin colonial en el exteriorlas subvenciones reales f u n d a r o n nuevas industrias (paos cristal, tapicera, o b j e t o s de hierro); se crearon compaas con
privilegios reales p a r a explotar el comercio de Oriente y de las
Indias Occidentales; los astilleros recibieron f u e r t e s subsidios
y, p o r ultimo, se i m p u s o un sistema de aranceles a l t a m e n t e
proteccionista. Fue este m i s m o mercantilismo, sin e m b a r g o el
que c o n d u j o directamente a la decisin de invadir Holanda
en 1672, con la intencin de s u p r i m i r la competencia de su comercio que se haba m o s t r a d o fcilmente superior al francs p o r m e d i o de la incorporacin de las Provincias Unidas
a los dominios franceses. La guerra holandesa f u e inicialmente
u n xito: las t r o p a s f r a n c e s a s cruzaron el Rin, se acercaron
s o r p r e n d e n t e m e n t e a A m s t e r d a m y t o m a r o n Utrecht. Sin embargo, u n a coalicin internacional E s p a a y Austria sobre
t o d o - se f o r m r p i d a m e n t e p a r a la defensa del statu quo,
m i e n t r a s la dinasta Orange volva a t o m a r el p o d e r en Holanda
f o r j a n d o u n a alianza m a t r i m o n i a l con Inglaterra. Siete aos
de lucha t e r m i n a r o n con Francia en posesin del Franco-Cond a d o y con u n a f r o n t e r a ampliada en Artois y Flandes p e r o
con las Provincias Unidas intactas y los aranceles antiholandeses de 1667 anulados: u n balance m o d e s t o en el exterior En
el interior, la reduccin fiscal de Colbert haba q u e d a d o definitivamente a r r u i n a d a : la venta de cargos se multiplic u n a
vez mas, se a u m e n t a r o n las viejas contribuciones, se inventar o n o t r a s nuevas, se emitieron emprstitos y los subsidios comerciales f u e r o n abandonados. En adelante, la guerra iba a
d o m i n a r p r c t i c a m e n t e todos los aspectos del reinado 2 7 La
miseria y el h a m b r e causadas p o r las exacciones del E s t a d o y
p o r u n a s e n e de malas cosechas provocaron nuevos levantamientos del c a m p e s i n a d o en Guyena y Bretaa en 1674-75 que
f u e r o n suprimidos p o r las a r m a s de f o r m a s u m a r i a : en esta
* G o u b e r t . L o u i s XIV
tamblen
'
en
et vingt miUions de frangais, pp. 90-2
a r t e : y e l e c o d e l p a s ênc
nombre i a
Y
de Martinent U y o
m ! S m , U n p r o g r a m a - resonaba de nuevo en la monoton7a ^ e l c ? t
toma mayesttica de los interminables alejandrinos. Michael Roberts
1967 p^ / ( T
101
r a s i n ningn seor o propietario intent utilizarlos p a r a sus

Propios fines. La nobleza, aligerada de las cargas m o n e t a r i a s
que Richelieu y Mazarino haban intentado imponerle, permaneci c o m p l e t a m e n t e leal 2 8 .
Sin embargo, el restablecimiento de la paz en la dcada de
1680 se limit a a c e n t u a r la arrogancia del absolutismo borbonico El rey se e n c e r r en Versalles; el calibre de los ministros
descendi a medida que la generacin escogida p o r M a z a r m e
ceda sus puestos a sucesores m s o menos mediocres, elegidos
por cooptacin hereditaria d e n t r o del m i s m o g r u p o de familias
fnterrelacionadas de la noblesse de robe; t o r p e s gestos antipapales se mezclaron con la d e s p r e o c u p a d a expulsin de los protestantes del reino; se utilizaron subterfugios legales poco solidos p a r a u n a serie de pequeas anexiones en el nordeste. E n el
interior continu la depresin agraria, a u n q u e el comercio martimo se recobr y alcanz u n a repentina prosperidad, p a r a
preocupacin de los m e r c a d e r e s ingleses y holandeses. La der r o t a del candidato f r a n c s al electorado de Colonia y la subida
de Guillermo I I I al t r o n o ingls f u e r o n las seales p a r a la
reanudacin del conflicto internacional. La guerra de la Liga
de Augsburgo (1689-97) aline p r c t i c a m e n t e a toda la E u r o p a
occidental y central c o n t r a Francia: Holanda, Inglaterra, Austria, Espaa, Saboya y la m a y o r p a r t e de Alemania. Los ejrcitos franceses haban m s que doblado su f u e r z a en la decada
intermedia, hasta alcanzar los 220.000 h o m b r e s . Lo ms que
pudieron h a c e r f u e m a n t e n e r a la coalicin en u n a s costosas
tablas: los objetivos blicos de Luis XIV q u e d a r o n f r u s t r a d o s
en todas partes. La nica ganancia registrada p o r Francia en
el t r a t a d o de Ryswick f u e la aceptacin europea de la absorcin de E s t r a s b u r g o , que ya estaba asegurada antes del comienzo de la guerra; los d e m s territorios ocupados tuvieron
que ser evacuados, a la vez que la a r m a d a f r a n c e s a era desplazada de los mares. Para financiar el esfuerzo de guerra, se
invent u n a cascada de nuevos cargos que se pusieron a la
venta, se s u b a s t a r o n ttulos, se multiplicaron los emprstitos
obligatorios y las r e n t a s pblicas, se manipul el valor de la
m o n e d a y, p o r p r i m e r a vez, se i n t r o d u j o u n i m p u e s t o p o r capi-
Clert0
sentido, sus ideales culturales: El orden y la

a T u srlaxirvCIvnl r n e n t e ? d 0 P t a d S e n \OS d e s f i I e s h i t a r e s proporcionaron
a Luis XIV y a sus contemporneos el modelo al que deban conformarse
dres
Inglaterra
^"'
156<M66
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6n
in
Swedish
history
Los cardenales haban intentado someter a la nobleza a impuestos

que
de"
disfrazados bajo la forma de conmutaciones del ban mll'tar
ban los feudos. A la nobleza no le gustaron nada y fueron abandonados
por Luis XIV. Vase Pierre Deyon, A propos des rapports entre la
noblesse fran?aise et la monarchie absolue pendant la premire moiti
du xvn' sicle, Revue historique, ccxxxi, 1964, pp. 355-6.
114
Europa occidental
tacin del que n o se libr ni la p r o p i a n o b l e z a . La inflacin

el h a m b r e y el despoblamiento asolaron el campo. A pesar de
todo, cinco aos despus Francia se sumergi de nuevo en
un conflicto e u r o p e o p o r la sucesin espaola. Las b r u s c a s
provocaciones y la ineptitud diplomtica de Luis XIV ampliaron
al m x i m o u n a vez ms la coalicin c o n t r a Francia en esta
decisiva contienda militar en la que a h o r a e n t r a b a : el v e n t a j o s o
t e s t a m e n t o de Carlos II f u e rechazado con desprecio p o r e l
h e r e d e r o francs, los ejrcitos f r a n c e s e s o c u p a r o n Flandes, Esp a n a f u e dirigida p o r emisarios franceses, la t r a t a de esclavos
f Z r Z ?
f S a , m a s f u e P u e s t a en m a n o s de m e r c a d e r e s
franceses, y el exiliado E s t u a r d o que reclamaba o s t e n t o s a m e n t e
el t r o n o f u e s a l u d a d o como legtimo m o n a r c a de Inglaterra
La determinacin borbnica de monopolizar la totalidad del"
d e f v a o h P t a n C ' r e c I r z a n d 0 c u a l l u i e r r e p a r t o o disminucin
Wr
H . 1 1 1 e ? a n 0 1 ' U m E v i t a b l e m e n t e a Austria, Inglay
Parte de Alemania contra
Al n r p S
^ ^
Francia.
Al p r e t e n d e r conseguirlo todo, el a b s o l u t i s m o f r a n c s acab
p o r n o o b t e n e r p r c t i c a m e n t e n a d a de este esfuerzo s u p r e m o
de expansin poltica. Los ejrcitos borbnicos - q u e a h o r a
contaban con 300.000 h o m b r e s , equipados con r i f l e s ^ bayone
diezmados en
1 7
Blenheim, Ramillies, Turn, Oudenarde, Malplaquet. La m i s m a Francia recibi las sacudidas de
la invasin, ya que la recaudacin de impuestos se hundi, la
m o n e d a f u e depreciada, las revueltas p o r el p a n asolaron a la
capital, y las heladas y el h a m b r e paralizaron el campo. Sin embargo, a p a r t e del levantamiento local de los hugonotes en Cvennes, el campesinado p e r m a n e c i en calma. Por encima de l
la clase d o m i n a n t e se m a n t u v o c o m p a c t a m e n t e unida en torno
a la m o n a r q u a , incluso a p e s a r de su autocrtica disciplina y
de los desastres exteriores que sacudan a toda la sociedad
La tranquilidad slo lleg con la d e r r o t a final en la guerra
La paz f u e mitigada p o r las divisiones en la coalicin victoriosa c o n t r a Luis XIV, que p e r m i t i e r o n a la joven r a m a de la
dinasta borbonica conservar la m o n a r q u a en E s p a a al precio
de la separacin poltica de Francia. Por lo dems, tan ruinosos s u f r i m i e n t o s no p r o d u j e r o n ningn beneficio al absolutismo
f r a n c s ; simplemente, i n t r o d u j e r o n a Austria en los Pases
B a j o s y en Italia, e hicieron a I n g l a t e r r a d u e a del comercio
colonial en la Amrica espaola. De hecho, la p a r a d o j a del
absolutismo f r a n c s f u e q u e su m a y o r brillantez interior no
coincidi con su m a y o r predominio internacional. Por el con-
G o u b e r t , Louis XIV
et vingt millions
de francais, p p . 158-62.
Inglaterra
103
trario
f u e la e s t r u c t u r a de E s t a d o de Richelieu y M a z a n n o ,
todava defectuosa e incompleta, m a r c a d a p o r anomalas institucionales y desgarrada p o r rebeliones internas, la que consigui espectaculares xitos en el e x t r a n j e r o , m i e n t r a s q u e la
m o n a r q u a consolidada y estabilizada de Luis XIV - c o n su
autoridad y su e j r c i t o e n o r m e m e n t e a u m e n t a d o s - f r a c a s
estrepitosamente en su pretensin de imponerse sobre E u r o p a
o conseguir avances territoriales notables. La construccin institucional y la expansin internacional estuvieron desfasadas e
invertidas en el caso francs. La razn reside, evidentemente,
en la aceleracin de u n t i e m p o distinto al del a b s o l u t i s m o en
los pases m a r t i m o s : H o l a n d a e Inglaterra. El absolutismo
espaol conserv el dominio europeo d u r a n t e cien anos; contenido en p r i m e r lugar p o r la revolucin holandesa, su p o d e r o
f u e destrozado f i n a l m e n t e p o r el absolutismo f r a n c s a mediados del siglo x v n , con la ayuda de Holanda. Sin embargo, el
absolutismo f r a n c s n o goz de u n perodo de hegemona comparable en E u r o p a occidental. E n los veinte aos que siguieron
a la paz de los Pirineos, su expansin ya haba sido eficazmente
detenida. La d e r r o t a final de Luis XIV n o se debi a sus numerosos errores estratgicos, sino al cambio en la posicion relativa de Francia d e n t r o del sistema poltico e u r o p e o concomit a n t e con las revoluciones inglesas de 1640 y 1688 . El desarrollo
econmico del capitalismo ingls y la consolidacion poltica de
su E s t a d o a finales del siglo x v n s o b r e p a s a r o n al absolutismo
francs, a u n q u e ste estuviera en su poca de auge. Los verdaderos vencedores de la guerra de Sucesin espaola f u e r o n los
comerciantes y los b a n q u e r o s de Londres: con ella comenzo u n
imperialismo mundial britnico. El l t i m o E s t a d o feudal espaol haba sido d e r r i b a d o p o r su rival y e q u i v a l e n t e francs,
ayudado p o r el p r i m e r E s t a d o burgus de Holanda. El u l t i m o
E s t a d o feudal f r a n c s f u e detenido en su camino p o r dos Estados capitalistas de desigual p o d e r - I n g l a t e r r a y H o l a n d a - ,
asistidos p o r su equivalente austraco. I n t r n s e c a m e n t e , el absolutismo b o r b n i c o f u e m u c h o ms poderoso y mas u n i f i c a d o
que el absolutismo espaol; p e r o las f u e r z a s alineadas c o n t r a
Naturalmente, Luis XIV fue incapaz de apreciar este cambio y de
ah s i s c o n t a n t e s y garrafales errores diplomticos. La debidad temnoral de Inglaterra en la dcada de 1660, cuando Carlos II era un proS o
de F r a n c i a le condujo a infravalorar a la isla para siempre incluso
c u a n d o su decisiva importancia poltica en la Europa occidental era ya
F 1 f a l t o de Luis XIV al no proporcionar una ayuda preventiva a
Jacobo II en 1688, antes del desembarco de Guillermo III.sera> uno de
los errores ms desastrosos de una carrera que ya los haba cosechado
en abundancia.
104
114
Europa occidental
l f u e r o n tambin, proporcionalmente, m u c h o ms poderosas

Los enrgicos preparativos interiores del reinado de Luis XIV
p a r a conseguir el dominio exterior f u e r o n vanos. La h o r a de
la supremaca de Versalles, que pareca tan cerca en la E u r o p a
de 1660, n u n c a son.
La llegada de la Regencia en 1715 anunci la reaccin social
ante este fracaso. La alta nobleza, liberando r e p e n t i n a m e n t e
sus r e p r i m i d o s agravios c o n t r a la autocracia real, llev a cabo
u n a inmediata reaparicin en escena. El regente obtuvo el
acuerdo del Parlement de Pars para d e j a r a un lado el testam e n t o de Luis XIV a c a m b i o del restablecimiento de su tradicional derecho de protesta: el gobierno pas a m a n o s de los
pares, que t e r m i n a r o n i n m e d i a t a m e n t e con el sistema ministerial del rey d i f u n t o y asumieron directamente el p o d e r en la
llamada polysynodi. Tanto la noblesse d'pe como la noblesse
de robe fueron rehabilitadas institucionalmente p o r la Regencia. La nueva poca iba a a c e n t u a r de hecho el carcter abiert a m e n t e clasista del absolutismo: el siglo x v m presenci u n a
regresin de la influencia n o nobiliaria en el a p a r a t o de Estado, y el predominio colectivo de u n a alta aristocracia cada
vez m s unificada. La toma de la Regencia p o r los grandes n o
f u e d u r a d e r a : b a j o Fleury y los dos dbiles reyes que le sucedieron, el sistema de adopcin de decisiones en la cima del Estado volvi al viejo modelo ministerial, que ya no estaba controlado p o r un m o n a r c a dominante. Pero en adelante la nobleza
m a n t u v o u n control tenaz de los ms altos cargos del gobiernode 1714 a 1789 slo h u b o tres ministros que carecieran de ttulo
aristocrtico 3 1 . Asimismo, la m a g i s t r a t u r a judicial de los parlements formaba ahora un e s t r a t o c e r r a d o de nobles tanto
en Pars como en las provincias del que eran excluidos radicalmente las personas del comn. A su vez, los intendants
reales, que en un tiempo f u e r o n el azote de los terratenientes
provinciales, se convirtieron en u n a casta prcticamente hereditaria: en el reinado de Luis XVI, 14 de ellos eran hijos de
anteriores intendants. En la Iglesia, todos los arzobispos y
obispos eran de origen noble antes de la segunda mitad de siglo, y la mayor p a r t e de las abadas, prioratos y canonjas estab a n controlados p o r la m i s m a ciase En el ejrcito, los altos
m a n d o s militares estaban slidair_nte ocupados p o r los gran"êrt
The social structure and economic and political
altitudes of the Freiich nobility in the 18th century, en Xllth
International Congress of Historical Sciences, Rapports
i p 361
a n i
in Je
hopean
noMlity
Inglaterra 118 55
des- la c o m p r a de compaas p o r los roturiers f u e prohibida
en a dcada de 1760, c u a n d o se hizo necesario tener u n a ascendencia inequvocamente nobiliaria p a r a acceder al rango de
oficial. La clase aristocrtica en su c o n j u n t o conserv u n riguroso e s t a t u t o feudal: constitua u n orden legalmente definido
de u n a s 250.000 personas, que estaba exento del grueso de los
impuestos y gozaba del monopolio de los ms altos rangos de
la burocracia, la j u d i c a t u r a , el clero y el ejrcito. Sus subdivisiones e s t a b a n ahora tericamente definidas con t o d o detalle,
y entre los ttulos m s elevados y los hobereaux rurales m s
b a j o s exista un gran abismo. Pero en la prctica, el lubricante
del dinero y el m a t r i m o n i o lo t r a n s f o r m a b a n de mil m a n e r a s a
los niveles ms altos en u n grupo ms flexible y a r t i c u l a d o que
antes. La nobleza f r a n c e s a de la era de la Ilustracin posea
u n a completa seguridad en su situacin d e n t r o de las estruct u r a s del E s t a d o absolutista. Con todo, u n sentimiento irreductible de m a l e s t a r y friccin subsisti e n t r e a m b o s incluso en el
ltimo perodo de unin ptima e n t r e la nobleza y la monarqua, p o r q u e el absolutismo, p o r m u y afn que f u e r a su personal y muy atractivos sus servicios, continuaba siendo u n p o d e r
inaccesible e irresponsable que gravitaba sobre las cabezas del
c o n j u n t o de la nobleza. La condicin de su eficacia como E s t a d o
resida en su distancia e s t r u c t u r a l respecto a la clase de la que
proceda y cuyos intereses defenda. El a b s o l u t i s m o n u n c a
consigui en Francia la confianza incuestionable y la aceptacin
de la aristocracia sobre la que descansaba: n o era responsable
de sus decisiones ante el orden nobiliario que le daba vida, y
esto era necesariamente as, como veremos, debido a la intrnseca naturaleza de la m i s m a clase; p e r o era t a m b i n peligroso
p o r el riesgo de acciones i m p r e m e d i t a d a s o a r b i t r a r i a s t o m a d a s
p o r el ejecutivo y que, de rechazo, se volvan contra l. La
plenitud del p o d e r real, incluso a u n q u e se ejerciese con suavidad, alimentaba la reserva seorial f r e n t e a l. Montesquieu
presidente del Parlement de Burdeos b a j o el acomodaticio
rgimen de Fleury dio u n a expresin incontestable al nuevo
tipo de oposicionismo aristocrtico caracterstico de este siglo.
De hecho, la m o n a r q u a borbnica del siglo x v m efectu pocos movimientos de tipo nivelador contra los poderes intermedios, queridos con t a n t a intensidad p o r Montesquieu y sus
consortes. El ancien rgime preserv en Francia su c o n f u s a jungla de jurisdicciones, divisiones e instituciones heterclitas
pays d'tats, pays d'lctions, parlements, snschausses, gnralits h a s t a el m o m e n t o de la revolucin. Despus de
Luis XIV apenas h u b o m s racionalizacin del sistema poltico:
106
Europa occidental
n u n c a se c r e a r o n u n a tarifa a d u a n e r a , ni u n sistema de im
puestos, ni u n cdigo legal o u n a administracin local u n i f o r
m e s El nico intento de la m o n a r q u a p o r i m p o n e r u n a nueva
c o n f o r m i d a d sobre u n o r g a n i s m o corporativo f u e su continuado
e s f u e r z o p o r a s e g u r a r la obediencia teolgica en el clero p 0 r
m e d i o de la persecucin del jansenismo, que f u e combatido
invariable y vigorosamente p o r el Parlement de Pars en nomb r e del galicanismo tradicional. La anacrnica lucha en torno
a este t e m a ideolgico se convirti en el principal p u n t o lgido
de las relaciones entre el a b s o l u t i s m o y la noblesse de robe
desde la Regencia hasta la poca de Choiseul, cuando los jesutas f u e r o n expulsados f o r m a l m e n t e de Francia p o r los parlements, en u n a simblica victoria del galicanismo. Mucho ms
s e n o , sin embargo, h a b r a de ser el p u n t o m u e r t o financiero
I nÛeVTV h m K n t e e l l f g n t r e 1 3 m o n a r < l u a y I a m a g i s t r a t u r a .
d e j a d o a l E s t a d o car a<
^ a
, n
g 3 o con u n a masa de
deudas; la Regencia las haba reducido a la m i t a d p o r medio
del sistema de Law; p e r o los costos de la poltica exterior,
desde la guerra de Sucesin de Austria, combinados con el desp i l f a r r o de la corte, m a n t u v i e r o n a la hacienda en u n dficit
constante y cada vez ms p r o f u n d o . Los sucesivos intentos de
r e c a u d a r nuevos impuestos, p e r f o r a n d o la i n m u n i d a d fiscal de
la aristocracia, f u e r o n rechazados o saboteados en los parlements y en los Estados provinciales, que se negaron a registrar
los edictos o p r e s e n t a r o n indignadas protestas. Las contradicciones objetivas del a b s o l u t i s m o se m a n i f e s t a r o n aqu en su
f o r m a mas clara. La m o n a r q u a p r e t e n d a gravar con impuestos
a riqueza de la nobleza, m i e n t r a s sta exiga u n control sobre
la poltica de la m o n a r q u a : la aristocracia, efectivamente se
neg a e n a j e n a r sus privilegios econmicos sin o b t e n e r derechos polticos sobre la direccin del E s t a d o monrquico. E n su
lucha c o n t r a los gobiernos absolutistas en t o r n o a este t e m a
la oligarqua judicial de los parlements lleg a utilizar cada vez
mas
lenguaje radical de los philosophes: las nociones burguesas de libertad y representacin comenzaron a infiltrarse en
la retorica de u n a de las r a m a s de la aristocracia f r a n c e s a ms
inveteradamente conservadora y ms parecida a u n a casta 3 3
Hacia las decadas de 1770 y 1780 se haba p r o d u c i d o en Francia
una curiosa contaminacin de algunos sectores nobiliarios p o r
el e s t a m e n t o inferior.
" Sobre las actitudes de los parlements de los ltimos aos del AnS n t % p e V S S e J' E g r e t '
f-rvolution f r a n g e , W - 1 W , Pa-
Frartcia
107
El siglo x v n i haba presenciado, m i e n t r a s tanto, u n crecimiento rpido de las filas y las f o r t u n a s de la burguesa local.
A p a r t i r de la Regencia h u b o en general u n a poca de expansin econmica, con u n alza secular de precios u n a relativa
prosperidad agrcola (por lo menos en el p e r o d o de 1730 a
1774) y u n a recuperacin demogrfica: la poblacin de Francia
a s de 18-19 millones en 1700 a 25-26 millones en 1789. Mientras la agricultura c o n t i n u a b a siendo la r a m a a b r u m a d o r a m e n t e
dominante de la produccin, las m a n u f a c t u r a s y el comercio
registraron avances notables. El volumen de la i n d u s t r i a francesa a u m e n t en t o r n o a u n 60 p o r 100 en el c u r s o del siglo ;
en el sector textil comenzaron a a p a r e c e r v e r d a d e r a s fbricas
y se echaron los cimientos de las industrias del h i e r r o y el
carbn. El progreso del comercio fue, sin embargo, m u c h o m a s
rpido, sobre t o d o en las reas internacional y colonial. El
comercio exterior se cuadruplic e n t r e 1716-20 y 1784-88, con u n
supervit p e r m a n e n t e en la exportacin. El comercio colonial
alcanz u n crecimiento m s r p i d o con el desarrollo de as
plantaciones de azcar, caf y algodn en las Antillas: en los
ltimos aos antes de la revolucin lleg a alcanzar los dos
tercios de todo el comercio exterior francs 3 5 . La expansin
comercial estimul n a t u r a l m e n t e la urbanizacin; se p r o d u j o
u n a ola de nuevas construcciones en las ciudades, y antes del
fin de siglo las capitales provinciales de Francia iban m u y
p o r delante de las inglesas en n m e r o y t a m a o , a p e s a r aei
nivel de industrializacin m u c h o ms alto que exista en Inglat e r r a Por otra parte, con el monopolio aristocrtico del apar a t o de E s t a d o haba descendido la venta de c a r g o s E n el siglo XVIII, el absolutismo se inclin cada vez m s hacia los
emprstitos pblicos, que n o creaban el m i s m o grado de intimidad con el E s t a d o : los rentiers no obtenan el ennoblecimiento ni la i n m u n i d a d fiscal que haban recibido los offtcters. El
grupo ms rico d e n t r o de la clase capitalista f r a n c e s a era el de
los financiers, cuyas inversiones especulativas cosechaban los
grandes beneficios de los contratos militares, los a r r e n d a m i e n t o s
de impuestos o los p r s t a m o s reales. Pero, en general la disminucin simultnea del acceso de los plebeyos al E s t a d o feudal,
y el desarrollo de u n a economa comercial al margen de este,
emanciparon a la burguesa de su dependencia subalterna del
absolutismo. Los comerciantes, m a n u f a c t u r e r o s y navieros de
M A. Soboul, La rvolution frangaise, i, Pars, 1964, p. 45 [La revolucin francesa, Madrid, Tecnos, 1966].
iqi n J. Lough, An introduction to 18th century France, Londres, 1960, paginas 71-3.
108
Europa occidental
la Ilustracin, y los abogados y periodistas que proliferaron

j u n t o a ellos, p r o s p e r a r o n de m o d o creciente f u e r a del m b i t o
del Estado, con inevitables consecuencias para la a u t o n o m a
poltica del c o n j u n t o de la clase burguesa.
La monarqua, p o r su parte, se m o s t r incapaz de proteger
los intereses burgueses, incluso c u a n d o coincidan nominalmente con los del m i s m o absolutismo. Nunca f u e esto tan claro
como en la poltica exterior del ltimo E s t a d o borbnico. Las
guerras de este siglo siguieron u n a p a u t a infaliblemente tradicional. Las pequeas anexiones de tierra en E u r o p a siempre
tuvieron en la prctica prioridad sobre la defensa o la adquisicin de colonias u l t r a m a r i n a s ; el p o d e r m a r t i m o y comercial
f u e sacrificado al militarismo territorial 3 . Fleury, a m a n t e de
la paz, asegur con xito la absorcin de Lorena en las breves
c a m p a a s p o r la sucesin polaca en la dcada de 1730, de las
que Inglaterra se m a n t u v o alejada. Sin embargo, d u r a n t e la
guerra de Sucesin austraca, en la dcada de 1740, la flota
britnica castig a los navios franceses desde el Caribe al
ocano Indico, infligiendo elevadas prdidas comerciales a
Francia, m i e n t r a s Mauricio de Sajonia conquistaba el sur de
los Pases B a j o s en u n a c o n s u m a d a pero ftil c a m p a a por
tierra: la paz restableci el statu quo ante p o r a m b a s partes,
p e r o las lecciones estratgicas eran ya claras p a r a Pitt, en
Inglaterra. La guerra de los Siete Aos (1756-63), en la que Francia se uni al a t a q u e a u s t r a c o sobre Prusia contra todo inters
dinstico racional, f u e desastrosa p a r a el imperio colonial de
los Borbones. En la guerra continental los ejrcitos de Francia
lucharon esta vez de f o r m a indolente en Westfalia, m i e n t r a s
la guerra naval desencadenada p o r Inglaterra le a r r e b a t a b a Canad, la India, Africa Occidental y las Indias Occidentales. La
diplomacia de Choiseul r e c u p e r las posesiones borbnicas en
las Antillas con la paz de Pars, pero se haba p e r d i d o la posibilidad de que Francia presidiera un imperialismo comercial a
escala mundial. La guerra de la Independencia n o r t e a m e r i c a n a
permiti que Pars consiguiera una venganza poltica p o r pode-res sobre Londres. Pero el papel de Francia en Norteamrica,
a u n q u e vital p a r a el xito de la revolucin americana, f u e esencialmente una operacin en busca de botn, que no p r o d u j o
ninguna ganancia positiva a Francia. Por el contrario, los costos
de la intervencin borbnica en la guerra de la Independencia
54
El presupuesto naval nunca ascendi a ms de la mitad del de
Inglaterra: Dorn. Competition
for empire, p. 116. Dorn presenta un convincente balance de las deficiencias generales de las flotas francesas en
esta poca.
Francia
109
nrteamericana f u e r o n los que provocaron la definitiva crisis

t f d e l absolutismo f r a n c s en el interior. En 1778 la deuda
S E s t a d o era tan grande - e l pago de sus mtereses represen.
ha cerca del 50 por 100 del gasto c o r r i e n t e - y el dficit p r e
W
L s t a r i o tan agudo, que los ltimos ministros de Luis XVI,
s u p u e s t a n o tan ag
q
d e c i d i e r o n imponer u n a c o n t n C a l o n n e y L o me me de Br
&
e l c l e r 0 . L o s parlements
S s ^ ~ e n t e
a este proyecto;
J a H n desesperada, decret su disolucin; despues retroce
^ n d T a n f e el m m u l t o levantado por las clases poseedoras, os
de su formacin feudal. La crisis fiscal q u e
d e t o n a d o r de la revolucin de 1789 f u e P ^ o c a d a p o r
su incapacidad jurdica p a r a gravar con i m p u e s t o s a la ciase
que r e p r e s e n t a b a . La misma rigidez del vnculo e n t r e el E s t a d o
y la nobleza precipit, en l t i m o trmino, su c o m n cada.
flexibilidad
c o m o
5.
INGLATERRA
Inglaterra
111
la poca medieval n u n c a f u e r o n tan n u m e r o s a s m tan fuerc como p a r a discutir ese e s t a t u t o s u b o r d i n a d o L o s seores

Mesisticos t a m p o c o dispusieron n u n c a de enclaves seoriales
Solios y consolidados. La m o n a r q u a feudal inglesa evito asi
S
diversos peligros p a r a el gobierno u n i t a r i o a los que se
Enfrentaron los soberanos feudales de Francia, Italia o Alemania El r e s u l t a d o f u e u n a centralizacin concurrente del p o d e r
" e a i y de la representacin nobiliaria d e n t r o del sistema poltico
medieval. En realidad, estos dos procesos n o f u e r o n opuestos,
Jno complementarios. E n el m a r c o del sistema de soberanas
feudales f r a g m e n t a d a s , el p o d e r m o n r q u i c o slo poda sostenerse f u e r a de los lmites de su soberana, gracias al consentimiento de excepcionales asambleas de vasallos, capaces de
votar u n apoyo econmico y poltico extraordinario al margen
de la jerarqua mediatizada de dependencias personales. Por
t a n t o como se ha sealado antes, las asambleas de Estados medievales n o pueden c o n t r a p o n e r s e p r c t i c a m e n t e n u n c a y de
f o r m a directa a la a u t o r i d a d monrquica, sino que con frecuencia son su necesaria condicin previa. La administracin
y la a u t o r i d a d real angevina en I n g l a t e r r a n o tuvieron ningn
equivalente exacto en toda la E u r o p a del siglo x n . Pero en este
m i s m o proceso, al p o d e r personal del m o n a r c a le siguieron m u y
p r o n t o las t e m p r a n a s instituciones colectivas de la clase dominante feudal, dotadas de u n carcter u n i t a r i o excepcional: los
parliaments. La existencia de estos p a r l a m e n t o s medievales en
Inglaterra a p a r t i r del siglo x m n o f u e de ningn m o d o u n a
particularidad nacional. Su n o t a distintiva consista, m s bien
en que eran a la vez instituciones nicas y entremezcladas .
En otras palabras, slo haba u n a asamblea que coincida con
las f r o n t e r a s del propio pas y no varias asambleas p a r a las
diferentes provincias, y d e n t r o de la asamblea n o exista la
c
En la Edad Media, la m o n a r q u a feudal de Inglaterra f u e en

trminos generales, m s poderosa que la francesa. Las dinas
tas n o r m a n d a y angevina crearon u n Estado m o n r q u i c o de
u n a autoridad y eficacia sin comparacin posible en toda la
E u r o p a occidental. La fuerza de la m o n a r q u a medieval inglesa
fue, precisamente, lo que permiti sus ambiciosas aventuras
territoriales en el continente, a costa de Francia. La guerra de
los Lien Anos, d u r a n t e la cual varios reyes ingleses y sus respectivas aristocracias i n t e n t a r o n conquistar y d o m i n a r grandes
zonas de Francia atravesando u n a peligrosa b a r r e r a m a r t i m a
r e p r e s e n t o una e m p r e s a militar nica en la Edad Media y fue
el signo agresivo de la superioridad organizativa del Estado
insular. A p e s a r de ello, la m o n a r q u a medieval ms f u e r t e de
Occidente p r o d u j o finalmente el a b s o l u t i s m o ms dbil y de
m a s corta duracin. Mientras Francia se converta en la patria
del E s t a d o absolutista m s f o r m i d a b l e de E u r o p a occidental
Inglaterra experiment una variante del p o d e r absolutista particularmente limitada en todos los sentidos. La transicin de la
poca medieval a los p r i m e r o s tiempos de la m o d e r n a correspondi en la historia inglesa a p e s a r de todas las leyendas
locales sobre u n a continuidad sin r u p t u r a s - a u n cambio
p r o f u n d o y radical en la m a y o r p a r t e de los rasgos ms caractersticos de la a n t e r i o r evolucin feudal. N a t u r a l m e n t e , algunas p a u t a s medievales de gran importancia se conservaron y
heredaron; precisamente, la contradictoria fusin de las fuerzas nuevas y tradicionales f u e lo que defini la peculiar r u p t u r a
poltica que tuvo lugar en la isla d u r a n t e el Renacimiento.
La p r i m e r a centralizacin administrativa del feudalismo
n o r m a n d o , dictada p o r la originaria conquista militar y p o r la
m o d e s t a extensin del pas, haba generado - c o m o ya hemos
visto
u n a clase noble muy reducida y unificada regionalmente,
sin magnates territoriales semiindependientes que se pudieran
c o m p a r a r a los del continente. De a c u e r d o con las tradiciones
anglosajonas, las ciudades f u e r o n desde el principio p a r t e de la
Heredad real y, en consecuencia, gozaron de privilegios comerciales sin la a u t o n o m a poltica de las ciudades continentales
' Weber en sus anlisis de las ciudades medievales inglesas, observa

entre otras cosas que es significativo que nunca experimentasen revoluciones gremiales o municipales comparables a las d e l c o n t m e n t e ^ E c o n o m y
and society N I pp. 1276-81 [ E c o n o m a y sociedad, I I , pp. 982-985J. H U D O
una breve confratio insurgente en Londres, en 1263-5, sobre la que puede
verse G ^ Williams, Mediaeval London: From Commune
tp capital
Londres 1963 pp 219-35. Pero ste fue un episodio excepcional, que
t u v o luai en e f ms amplio contexto de la rebelin de los barones.
' Las primeras funciones judiciales del Parlamento ingls tampoco
eran corrientes- actuaba como tribunal supremo de casacin, y a ello
ded^cabT a mayor parte de su trabajo a mediados del siglo x m , cuando
e s t a b a dominad'o principalmente por funcionarios reales. S o b r e los orgenes y evolucin de los parlamentos medievales vase G O. Sayles, The
medial*
foundations
of Englandpp.
448-57; G. A. Holmes, The later
Middle Ages, Londres, 1962, pp. 83-8.
112
Europa occidental
divisin t r i p a r t i t a de nobles, clrigos y burgueses q u e preva

lecio p o r lo general en el continente. Desde el tiempo de Eduar"
do I I I en adelante, los caballeros y las ciudades estaban repre
sentados en el Parlamento ingls j u n t a m e n t e con los barones
y los Obispos. El sistema bicameral de Lores y Comunes fue
una evolucion p o s t e n o r , que no dividi al Parlamento segn
una linea estamental, sino que bsicamente supuso u n a distin
S " t r a 1 S t a d e n t r d e l a n o b l e z a - Lna m o n a r q u a centralizada p r o d u j o una asamblea unificada.
Otras dos consecuencias se siguieron de la t e m p r a n a centralizacin del sistema poltico feudal ingls. L o s p a r l a m e n t o s
unitarios que se reunan en Londres no alcanzaron el 2 7
meticuloso control fiscal ni los derechos de convocatoria regu
a r q u e caracterizaron ms tarde a algunos de los sistemas
C
T " e , m a I P ; S - P e r o a u g u r a r o n una limitacin n g a
d ] c i o n a ! del poder legislativo real, que habra de tener
una gran importancia en la poca del absolutismo: despus de
E d u a r d o I se acept que ningn monarca poda decretar nuevas leyes sin el consentimiento del ParliamentK Desde el p u n t o
de vista e s t r u c t u r a l , este veto corresponda estrechamente a las
exigencias objetivas del p o d e r de la clase noble. En efecto,
debido a que la administracin real centralizada fue, geogrfica
y tcnicamente, ms fcil desde el principio en Inglaterra que
en ninguna otra parte, hubo proporcionalmente menos necesidad
va
tra
C n aUt rdad para

dec?etos e S amn "h T
^
P r o d u c i r nuevos
decretos, a u t o r i d a d que no se poda j u s t i f i c a r p o r peligros intrnsecos de separatismo regional o de a n a r q u a ducal. As menras los verdaderos poderes ejecutivos de los reyes m e d e v e s
ingleses f u e r o n n o r m a l m e n t e m u c h o mayores que los de los
m o n a r c a s franceses, nunca consiguieron, p o r esa m i s m a razn,
I " c l a t H a a u t o m i a legislativa de la que finalmente gozaron
estos ltimos. Un segundo rasgo del feudalismo ingls f u e la
n s h t a fusin e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza en el plano
e n el
d a d " i n T r a t V , l0CaL M k n t r a S
continente
el sistema judicial estaba significativamente dividido e n t r e jurisdicciones reales y seoriales separadas, en Inglaterra la super-
DifLnce C sTeTween S En r ,lf, a h d 0 ^ s i g n i f i c a d , l t i de esta limitacin:
Se
v
e
n
t
e
"
^
"
and the Netherlands,
Londres, .960 pp 62-
a S / ? '
seala el autor, esto provoc que cuando apared a p ^ c pios d e ' a
poca moderna, la nueva monarqua, en Inglaterra estuvo I mitada
r t e o ' n deChla
^
^
f e c h o s divino y
S
t
nglaterra
113
vivencia de los tribunales populares prefeudales haba prol o r c i o n a d o u n a especie de terreno c o m n sobre el que poda
edificarse u n a mezcla de ambas. Los shenffs que presidian los
tribunales de los condados eran cargos no hereditarios nombrados p o r el rey; pero procedan de la gentry local y no de
una burocracia central. Los tribunales, p o r su parte, conservaban algunos vestigios de su carcter original, como asambleas
jurdicas populares en las que los h o m b r e s libres de la comuS d a d rural aparecan ante sus iguales. El r e s u l t a d o f u e b oquear t a n t o el desarrollo de u n sistema comprehensivo de bah,
magistrados de u n a justicia real profesionalizada, como el de
una haute justice baronial extensiva. En lugar de ello, en los
condados apareci u n a autoadministracin aristocrtica n o pagada que ms t a r d e evolucionara hasta los Justices of the
Peac'e de la p r i m e r a poca m o d e r n a . En el perodo medieval,
los tribunales de condado coexistan con los tribunales feudales
y con algunas franquicias seoriales de tipo feudal ortodoxo,
iguales a las que se podan e n c o n t r a r en todo el continente.
Al m i s m o tiempo, la nobleza inglesa de la E d a d Media era
u n a clase tan militarizada y d e p r e d a d o r a como cualquier otra
en E u r o p a . Es ms, se distingua de sus equivalentes p o r la
envergadura y la constancia de sus agresiones externas. Ninguna
otra aristocracia feudal de la ltima poca medieval se extendi, como tal clase, tan libremente y tan lejos de sus bases
territoriales. Los repetidos pillajes de Francia d u r a n t e la guerra de los Cien Aos f u e r o n las proezas ms espectaculares de
este militarismo, pero Escocia y Flandes, Renania y N a v a r r a
Portugal y Castilla tambin f u e r o n recorridas en el siglo xiv
p o r expediciones a r m a d a s procedentes de Inglaterra. E n esta
era los caballeros ingleses combatieron en el exterior desde
el F o r t h hasta el E b r o . La organizacin militar de estas expediciones r e f l e j a b a el desarrollo local de u n feudalismo bastardo monetarizado. La ltima orden de batalla p r o p i a m e n t e
feudal, convocada sobre la base de la posesion de la tierra se
dio en 1385 p a r a el ataque de Ricardo II contra Escocia. E n
la guerra de los Cien Aos lucharon esencialmente compaas
contratadas, reclutadas p a r a la m o n a r q u a por los g a n d e s seores sobre la base de contratos en dinero, y que deban obediencia a sus propios capitanes; las levas de los condados y los
mercenarios e x t r a n j e r o s p r o p o r c i o n a r o n las fuerzas complementarias No particip en ella ningn ejrcito p e r m a n e n t e o profesional y el volumen de las expediciones fue n u m r i c a m e n t e
modesto: los soldados enviados a Francia n u n c a f u e r o n m u c h o s
m s de 10.000. La actitud de los nobles que dirigieron las suce-
114
Europa occidental
sivas correras en el t e r r i t o r i o de los Valois f u e bsicamente

filibustera Los o b j e t o s de su ambicin eran el saqueo privado
el precio de los rescates y la tierra; y los capitanes que tuvieron
ms xito se enriquecieron e n o r m e m e n t e con las guerras en
las q u e las fuerzas inglesas resistieron r e p e t i d a m e n t e a ejrcitos
franceses m u c h o mayores, reunidos p a r a expulsarlos. La supen o n d a d estratgica de los agresores ingleses d u r a n t e la mayor
p a r t e de este largo conflicto no resida, como podra sugerirlo
una ilusin retrospectiva, en el control del podero martimo.
Las flotas medievales de los m a r e s del norte eran poco ms
que improvisados t r a n s p o r t e s de tropas; compuestas sobre todo
p o r barcos m e r c a n t e s t e m p o r a l m e n t e incautados, eran incapaces de p a t r u l l a r el ocano con regularidad. Los verdaderos bar, i / T S O l S e e n c o n t r a b a n todava en su m a y o r p a r t e
en el Mediterrneo, donde la galera de r e m o era el a r m a de
la verdadera guerra m a r t i m a . Por consiguiente, las batallas naS o S . n n . T V , m e n t 0 f r a n d e s c o n o c i d a s en las aguas del Atlntico en esta poca. Los encuentros navales tenan lugar, de
f o r m a caracterstica, en bahas o estuarios poco p r o f u n d o s
(Sluys o La Rochelle), donde los barcos que participaban en la
contienda podan colocarse j u n t o s p a r a el c o m b a t e cuerpo a
c u e r p o e n t r e los soldados que iban en ellos. En esta poca n o
era posible u n m a n d o estratgico de los mares. De esta forma, las costas de a m b o s lados del Canal estaban igualmente
indefensas contra los desembarcos procedentes del m a r . En
1386, Francia reuni el ejrcito y la flota ms grandes de toda
la guerra p a r a u n a invasin en gran escala de Inglaterra. Los
planes de defensa de la isla n u n c a contemplaron la posibilidad
de detener esta fuerza en el m a r , sino que se b a s a b a n en guard a r la flota inglesa en el Tmesis, f u e r a de su alcance, y a t r a e r
al enemigo tierra a d e n t r o 1 Al final, la invasin f u e suspendida
pero la vulnerabilidad de Inglaterra ante los ataques m a r t i m o s
quedo a m p l i a m e n t e d e m o s t r a d a d u r a n t e la guerra, en la que
las d e s t r u c t o r a s incursiones navales j u g a r o n u n papel semej a n t e al de las chevauches militares en tierra. Las flotas francesas y castellanas, utilizando galeras de tipo meridional, con
una movilidad m u c h o mayor, c a p t u r a r o n , saquearon o quemaron u n a t r e m e n d a lista de p u e r t o s ingleses, desde Devon a Essex
En el t r a n s c u r s o del conflicto f u e r o n t o m a d a s o saqueadas"
e n t r e otras, las ciudades de Plymouth, S o u t h a m p t o n , Port4
and
115
Inglaterra
gmouth,
Lewes,
Hastings,
Winchelsea,
Rye,
Gravesend
113
El 1C p h redominio ingls d u r a n t e la m a y o r p a r t e de la guerra

e los Cien Aos, que d e t e r m i n que el t e r r i t o r i o f r a n c s fuese
,1 p e r m a n e n t e c a m p o de batalla - c o n todas sus secuelas de
Juina y d e s o l a c i n - , n o fue, p o r tanto, u n a consecuencia del
podero naval 5 , sino u n p r o d u c t o de la solidez y la integracin
poltica m u c h s i m o mayores de la m o n a r q u a feudal inglesa.
La capacidad administrativa de sta p a r a explotar su patrimonio V a g r u p a r a su nobleza fue, h a s t a el m i s m o final de la
guerra, m u c h o mayor que la de la m o n a r q u a francesa, hostigada p o r los vasallos desleales de B r e t a a y Borgona, y debilitada por su t e m p r a n a incapacidad p a r a d e s a l o j a r el r e d u c t o
ingls de Guyena. La lealtad de la aristocracia inglesa estaba
cimentada, p o r su parte, en las victoriosas c a m p a a s exteriores a las que haba sido conducida p o r u n a serie de principes
guerreros. La suerte n o cambi hasta que Carlos V I I n o reorganiz el sistema poltico feudal f r a n c s sobre u n a nueva_ b a s e
fiscal y militar. Una vez desaparecidos sus aliados borgonones,
las fuerzas inglesas f u e r o n expulsadas relativamente p r o n t o
por unos ejrcitos f r a n c e s e s m s amplios y m e j o r equipados.
El penoso resultado del colapso final del podero ingles en
Francia f u e el estallido de las guerras de las Rosas en Inglaterra Cuando u n a victoriosa a u t o r i d a d real ya n o p u d o mantener unida a la alta nobleza, la m a q u i n a r i a de guerra bajomedieval se volvi hacia el interior, a medida q u e los usurpadores rivales se destrozaban p o r la sucesin y los grandes seores
feudales d a b a n rienda suelta en el c a m p o a sus e m b r u t e c i d o s
secuaces y a las b a n d a s de mercenarios. Una generacin de
guerra civil termin, finalmente, con la f u n d a c i n de la nueva
dinasta T u d o r en 1458, e n los campos de Bosworth.
El r e m a d o de E n r i q u e IV p r e p a r g r a d u a l m e n t e la aparicin de u n a nueva m o n a r q u a en Inglaterra. D u r a n t e el u l t i m o
rgimen lancasteriano, las facciones aristocrticas haban desarrollado y m a n i p u l a d o de f o r m a p r o m i n e n t e los P a r l a m e n t o s
p a r a sus propios fines, m i e n t r a s que los soberanos de la Casa
de York se haban esforzado, en medio de la a n a r q u a reinante,
por c o n c e n t r a r y r e f o r z a r u n a vez m s el p o d e r de las instituciones centrales de la m o n a r q u a . E n r i q u e VII, que era lancas Vanse los oportunos comentarios de O. F Richmond The war at
t K.
V Fowler
EVnvW comp
mirra The n
Hundred
Years'
1971, pa
sea, en
u
^ war,
^
^Londres,
^
century,
Sobre este revelador episodio vase J T Palmar

Christendom,
W7-1399, Londres 1972, 'pp.
'
^ n
'
g o 1 7 4 ? f e b r e r o ^ d e l967,
diar este tema.
PP.
4-?. Slo ahora se comienza a estu-
114
116
Europa occidental
teriano p o r parentesco, desarroll esencialmente la prctica administrativa de York. Antes de las guerras de las Rosas, los
P a r l a m e n t o s eran p r c t i c a m e n t e anuales y lo volvieron a ser
d u r a n t e la p r i m e r a dcada de reconstruccin despus de Bosworth. Pero c u a n d o a u m e n t la seguridad interior y se consolid el p o d e r de los Tudor, E n r i q u e VII desech esa institucin: desde 1497 a 1509 los ltimos doce aos de su reinado
slo la volvi a r e u n i r una vez ms. El gobierno m o n r q u i c o
centralizado se ejerca a travs de u n a pequea camarilla de
consejeros personales y de h o m b r e s de confianza del monarca.
Su objetivo principal consista en subyugar el d e s e n f r e n a d o
p o d e r seorial del perodo precedente, con sus squitos unif o r m a d o s y a r m a d o s , sus sistemticos sobornos de los j u r a d o s
y sus constantes guerra privadas. Este p r o g r a m a f u e aplicado,
sin embargo, con continuidad y xito m u c h o mayores q u e en la
fase de York. La s u p r e m a prerrogativa de la justicia f u e reforzada, p o r encima de la nobleza, p o r medio de la Star Chamber,
tribunal conciliar que se convirti en la principal a r m a de la
m o n a r q u a contra las revueltas y las sediciones. La turbulencia
regional del n o r t e y oeste (donde los seores fronterizos reclam a b a n derechos de conquista y no el e n f e u d a m i e n t o al monarca) f u e sofocada p o r consejos especiales, delegados p a r a controlar esas reas in situ. Los extendidos derechos de asilo y
las franquicias privadas y semirregalas f u e r o n p a u l a t i n a m e n t e
reducidos; las b a n d a s a r m a d a s f u e r o n prohibidas. La administracin local f u e reforzada b a j o el control real p o r medio de
una cuidadosa seleccin y supervisin de los Justices of the
Peace6. En lugar de u n a polica a r m a d a se cre u n a p e q u e a
guardia personal. Los dominios reales se ampliaron en gran
medida p o r la recuperacin de tierras, y su p r o d u c t o p a r a la
m o n a r q u a se cuadruplic d u r a n t e el reinado; los privilegios
feudales y los derechos de a d u a n a s tambin se explotaron al
mximo. Hacia el final del reinado de E n r i q u e VII, los ingresos
totales de la Corona casi se haban triplicado, y el tesoro tena
u n a reserva que oscilaba e n t r e u n o y dos millones de libras 7 .
La dinasta Tudor haba iniciado a comienzos del siglo Xvi u n
camino p r o m e t e d o r hacia la construccin de un absolutismo
ingls. E n r i q u e V I I I hered un poderoso ejecutivo y u n a hacienda p r s p e r a .
Los p r i m e r o s veinte aos del reinado de E n r i q u e V I I I apor6
El libro de T. S. Bindoff, Tudor England, Londres, 1966, pp 56-66
ofrece un buen resumen de todo este proceso.
' G. R. Elton, England under the Tudors, Londres, 1956, pp. 49, 53
Inglaterra11861
taron pocos cambios a la segura posicin interna de la monarqua Tudor. B a j o Wolsey, la administracin del E s t a d o n o se
vio afectada p o r ningn c a m b i o institucional i m p o r t a n t e ; nicamente, el cardenal concentr poderes sin precedentes p a r a la
Iglesia en su propia persona, como legado papal en Inglaterra.
Tanto el rey como el ministro estuvieron p r e o c u p a d o s principalmente p o r los asuntos e x t r a n j e r o s . Las limitadas c a m p a n a s
blicas contra Francia, en 1512-14 y 1522-25, f u e r o n los principales acontecimientos de este perodo. P a r a hacer f r e n t e a los
costos de estas operaciones militares en el continente, f u e necesario convocar dos breves sesiones del P a r l a m e n t o 8 . Un intento de i m p o n e r contribuciones arbitrarias, realizado p o r Wolsey, levant t a n t a oposicin de los propietarios que E n r i q u e V I I I
tuvo que desautorizarlo. Con todo, no haba ningn signo de
u n a evolucin d r a m t i c a en la direccin de la poltica real dent r o de Inglaterra. Pero la crisis m a t r i m o n i a l de 1527-28, provocada p o r la decisin del rey de divorciarse de su esposa espaola, y el consiguiente p u n t o m u e r t o con el p a p a d o en u n
t e m a que afectaba a la sucesin interna, t r a n s f o r m a r o n repent i n a m e n t e toda la situacin poltica. En efecto, p a r a e n f r e n t a r s e
a la obstruccin papal inspirada p o r la hostilidad dinstica
del e m p e r a d o r al nuevo proyecto de matrimonio se necesitaba
u n a legislacin nueva y radical, y haba que conseguir el apoyo
poltico nacional contra Clemente VII y Carlos V.
As pues, E n r i q u e convoc lo que h a b r a de convertirse en
el P a r l a m e n t o ms largo de la historia, p a r a movilizar en su
favor a la clase t e r r a t e n i e n t e en su d i s p u t a con el p a p a d o y
con el imperio y p a r a asegurar su aprobacin de la incautacin
poltica de la Iglesia p o r el E s t a d o en Inglaterra. E s t a revitalizacin de u n a institucin olvidada no fue, en absoluto, u n a
capitulacin constitucional de E n r i q u e V I I I o T h o m a s Cromwell, que f u e su planificador poltico en 1531; n o signific u n
debilitamiento del p o d e r real, sino m s bien u n nuevo impulso
p a r a realzarlo. Los P a r l a m e n t o s de la R e f o r m a no slo increm e n t a r o n en gran medida el patronazgo y la a u t o r i d a d de la
monarqua, al transferirle el control de todo el a p a r a t o ecle' C Russell afirma terminantemente en The crisis of
Parliaments,
Oxford 1971 pp 41, 42, que el Parliament ingls de este periodo, con
la brevedad 'de sus asambleas y la poca frecuencia de sus convocatorias,
era una fuerza decadente. Por otra parte, Russell insiste correctamente
en que el pacto constitucional entre la monarqua y el Parlamento descansaba en la unidad de clase de los dirigentes del pas. Sobre la base
social del parlamentarismo ingls, vanse las penetrantes observaciones
de Penry Williams, The Tudor State, Past and Present, 24, julio de 1963,
pginas 39-58.
118
Europa occidental
sistico de la Iglesia, sino q u e adems, b a j o la gua de Crom

well, s u p r i m i e r o n la a u t o n o m a de las franquicias seoriales
al privar a los seores del p o d e r de designar a los Justices of the
Peace; integraron a los seoros fronterizos en los condados e
i n c o r p o r a r o n a Gales legal y a d m i n i s t r a t i v a m e n t e al reino de
Inglaterra. Ms significativo a n f u e q u e el E s t a d o disolviera
los monasterios y expropiara sus vastas riquezas territoriales
u n 1536, la combinacin g u b e r n a m e n t a l de centralizacin poltica y r e f o r m a religiosa provoc u n levantamiento potencialm e n t e peligroso en el norte, el Peregrinaje de Gracia, reaccin
regional particularista c o n t r a u n E s t a d o real reforzado, de tino
caracterstico en la E u r o p a occidental de esta poca. Fue rnil ^ f f a P I a s t a d . y se estableci u n nuevo y p e r m a n e n t e Consejo del N o r t e p a r a someter las tierras situadas m s all del
Trent. Mientras tanto, la burocracia central f u e ampliada y reorganizada p o r Cromwell, que convirti el cargo de secretario
real en el p u e s t o ministerial m s alto y ech los cimientos de
u n consejo p r i v a d o de c a r c t e r regular'". Poco despus de su
cada, el Consejo Privado f u e institucionalizado f o r m a l m e n t e
como organismo ejecutivo interno de la m o n a r q u a , y desde
ese m o m e n t o p a s a ser el centro de la m q u i n a del E s t a d o
Tudor. Un Statute of Proclamations, destinado c l a r a m e n t e a
^ m / n ^ - V l m n a , r C ! U a P d e r e s legislativos extraordinarios,
emane pandla en el f u t u r o de su sujecin al Parlamento, f u e
neutralizado f i n a l m e n t e p o r los C o m u n e s . Este desaire n o
. '
sugestivk exposicin de las implicaciones del Peregrinaje
L o n S s ! a i 9 h 7 1 b l p p ^ ? ^ a l o r a d a s , en J. J. Scarisbricke, H e n r ^ V U I
2
19
La exagerada importancia concedida a la revolucin administrativa

en
idg^3ellpDPO160Eyir'v
n n
rlUtOn
<"
SovernZTcTmg W
under
the
180 4 , CH
a ]
Tudors, pp. 127-37, 160-75,
r
lda
pro
rciones
G L H . r r M Hf
P
ms modestas, entre otros, por
24 ^ l f o d T l % f n n a T 4 a , g O V e r r e n t 3 n d St ate-craft. Past and Preslnt,
zt, julio de 1963, pp. 24-35; puede verse un comentario reciente Yv renre
P
sentativo en Russell, The crisis of Parliaments, p. 111
En este tiempo se discutieron tambin proyectos para la creacin
I t "nHeJ rClt,,Pr0feSl0Ilal y d e u n
legalmente privilegiado s"
3S 5 6 h u b i e s e n , l e v a d
hU?nriaH T
,
a l a Prctica, todo el curso de a
d e l0S
S "
glos
xvi
y
xvn
en
Inglaterra
habra cambiado. De hecho
f
ninguna fue aceptab e al Parlamento, que acogi con agrado el control
estatal sobre la Iglesia y la paz real en el campo, pero que era consriente
de la lgica de los ejrcitos profesionales y contrario a una T r a r q u a
jurdica dentro de la nobleza que socialmente habra s i d T p K t a l
para muchos de sus miembros. El esbozo de programa para un
S
permanente, preparado en 1536-7 y encontrado en los archivos dl des
pacho de Cromwell est expuesto en L. Stone, The political programme
xLv ^ r n n T ^
^ ^ f 1 " f th InSttUte
f Historicaf
ResearTh
XXIV, 1951, pp. 1-18. Sobre las propuestas de un estatuto legal privile-
Inglaterra
119
impidi a E n r i q u e VIII, n a t u r a l m e n t e , llevar a cabo p u r g a s

sanguinarias de ministros y magnates, ni crear u n sistema policaco secreto de delacin y detenciones sumarias. El a p a r a t o
estatal de represin a u m e n t sin cesar d u r a n t e t o d o el reinado:
antes de su fin se haban a p r o b a d o nueve leyes diferentes contra el delito de traicin
La f o r m a en q u e E n r i q u e V I I I hizo
uso del P a r l a m e n t o - d e l que esper y recibi pocas molestias f u e c o n f i a d a m e n t e legalista: era u n m e d i o necesario p a r a
sus propios fines reales. En el m a r c o h e r e d a d o del sistema poltico feudal ingls, que haba conferido p o d e r e s singulares al
Parlamento, se estaba f o r m a n d o u n absolutismo nacional que,
en la prctica, pareca susceptible de comparacin con cualquiera de sus equivalentes continentales. El p o d e r personal de
E n r i q u e V I I I d e n t r o de su reino fue, d u r a n t e toda su vida,
exactamente igual al de su coetneo Francisco I en Francia.
Sin embargo, la nueva m o n a r q u a T u d o r o p e r a b a d e n t r o de

u n a limitacin f u n d a m e n t a l que la s e p a r a b a de sus equivalentes e x t r a n j e r o s : careca de u n slido a p a r a t o militar. P a r a comp r e n d e r p o r qu el absolutismo ingls adopt la f o r m a especfica que asumi en los siglos Xvi y x v n , es necesario m i r a r
ms all de la herencia indgena de u n P a r l a m e n t o legislador y
tener en cuenta t o d o el contexto internacional de la E u r o p a
renacentista. Mientras el E s t a d o T u d o r se estaba c o n s t r u y e n d o
con todo xito en el interior, la posicin geopoltica de Inglat e r r a en el exterior haba experimentado, lenta y silenciosamente, u n cambio radical. E n la poca l a n c a s t e n a n a , el p o d e r
exterior ingls poda igualar o s u p e r a r al de cualquier o t r o pas
del continente, debido a la naturaleza avanzada de la m o n a r q u a
feudal en Inglaterra. Pero a principios del siglo xvi, el equilibrio de fuerzas e n t r e los principales E s t a d o s occidentales se
haba t r a n s f o r m a d o p o r completo. E s p a a y Francia - v i c t i m a s
de la invasin inglesa en la poca a n t e r i o r - e r a n a h o r a mon a r q u a s dinmicas y agresivas que se d i s p u t a b a n e n t r e s la
giado de la propiedad territorial para la nobleza titulada, vase Holdsworth, A history of English law, JV, pp. 450-543.
Joel Hurtsfield en Was there a Tudor despotism after all?, TransactionsoUheRoyal
Historical Society, 1967, pp. 83-108 cntica con acierto
os anacron smos apologticos en los que todava se debaten muchos de
os e r k o s sobre este perodo. Hurstfield insiste en lo que se esconde
verdaderamente tras el Statute of Proclamations, las Treason Acts y la
censura
y propaganda oficiales del reinado. Mousnier muestra su completa
disconfomfdad con la idea, antes aceptada, de que la monarqua
T u d o r
no
era una forma de absolutismo: Quelques prob mes concernant la monarchie absolue, pp. 21-6. La actitud de Ennque hacia el
Parlamento est bien expuesta por Scarisbricke, Henry VIII, pp. 6534.
118
Europa occidental
conquista de Italia. Inglaterra haba q u e d a d o r e p e n t i n a m e n t e

distanciada de ellas. Las tres m o n a r q u a s haban alcanzado
una consolidacin interna m u y s e m e j a n t e ; p e r o fue precisa
m e n t e esto lo que permiti que las v e n t a j a s n a t u r a l e s de las
dos grandes potencias continentales p a s a r a n a ser decisivas p o r
vez p r i m e r a . La poblacin de Francia era c u a t r o o cinco veces
superior a la de Inglaterra. Espaa, p o r su parte, tena dos
veces la poblacin de Inglaterra, p o r no hablar de su imperio
americano y de sus posesiones europeas. Esta superioridad
demogrfica y econmica a u m e n t p o r la necesidad geogrfica
que a m b o s pases tenan de desarrollar ejrcitos de tierra modernizados, sobre una base p e r m a n e n t e , p a r a la p e r p e t u a guerra
de la poca. La creacin de las compagnies d'ordonnance y de
los tercios, la utilizacin de infantera m e r c e n a r i a y de artillera
de c a m p a n a c o n d u j e r o n a un nuevo tipo de a p a r a t o militar
real, m u c h o m a y o r y m s costoso que todos los conocidos en
el periodo medieval. La construccin de u n ejrcito f u e r t e era
u n a condicin indispensable p a r a la supervivencia de las mon a r q u a s renacentistas del continente. El E s t a d o T u d o r qued
al margen de este imperativo, a causa de su situacin insular
Por u n a parte, el r p i d o crecimiento en el t a m a o y el costo
de los ejercitos en la p r i m e r a poca m o d e r n a , y los p r o b l e m a s
logisticos del t r a n s p o r t e y aprovisionamiento de grandes nm e r o s de soldados a travs del m a r , hacan cada vez ms anacrnico el tipo de expedicin u l t r a m a r i n a en el que Inglaterra
haba descollado antes. La p r e p o n d e r a n c i a militar de las nuevas
potencias continentales, basada en sus recursos financieros y
h u m a n o s m u c h o mayores, impedan cualquier repeticin triunfal de las c a m p a a s de E d u a r d o I I I o E n r i q u e V Por otra
parte, este podero continental no se t r a n s f o r m en u n a equivalente capacidad de ataque en el m a r . No se haba p r o d u c i d o
aun ninguna t r a n s f o r m a c i n i m p o r t a n t e de la guerra naval lo
que permita que Inglaterra p e r m a n e c i e r a relativamente a salvo
del peligro de u n a invasin m a r t i m a . La consecuencia de todo
esto f u e que, en la coyuntura crtica de la transicin hacia una
nueva monarqua en Inglaterra, al E s t a d o T u d o r no le era
necesario ni posible construir una m q u i n a militar c o m p a r a b l e
a la de los absolutismos f r a n c s o espaol.
Subjetivamente, sin embargo, E n r i q u e V I I I y su generacin
de la nobleza inglesa eran todava incapaces de c o m p r e n d e r la
nueva situacin internacional. El orgullo marcial y las ambiciones continentales de sus ltimos predecesores medievales
permanecan en el recuerdo vivo de la clase d o m i n a n t e inglesa
de esta poca. Incluso el ultraprecavido E n r i q u e VII haba revi-
Inglaterra
121
, i z a d o las pretensiones lancasterianas sobre la m o n a r q u a

luch p a r a bloquear la absorcin de B r e t a a p o r los
Valois y p r e p a r activamente u n plan p a r a conseguir la sucesin de Castilla. Wolsey, que dirigi la poltica exterior inglesa
durante los veinte aos siguientes, se situ como r b i t r o de la
concordia europea con el t r a t a d o de Londres y pretendi n a d a
menos que el m i s m o p a p a d o italiano. E n r i q u e VIII, a su vez,
aliment la esperanza de llegar a ser e m p e r a d o r de Alemania.
Estas aspiraciones grandiosas h a n sido d e s c a r t a d a s p o r los historiadores posteriores como fantasas irracionales; de hecho,
reflejaban la falta de sensibilidad de los soberanos ingleses
para a d a p t a r s e a la nueva configuracin diplomtica, en la que
la e s t a t u r a de Inglaterra haba disminuido m u c h o en t r m i n o s
reales, p r e c i s a m e n t e en el m o m e n t o en que su p r o p i o p o d e r
interior a u m e n t a b a de f o r m a notable. En efecto, esta p r d i d a
de categora internacional invisible p a r a sus propios protagonistas f u e precisamente la raz de todo el e r r o r de clculo
en el divorcio real. Ni el cardenal ni el rey se p e r c a t a r o n de
que el p a p a d o estaba obligado en la prctica a someterse a la
presin superior de Carlos V, a causa de la p r e p o n d e r a n c i a del
podero H a b s b u r g o en E u r o p a . I n g l a t e r r a haba q u e d a d o marginada p o r la lucha franco-espaola p o r el dominio de Italia;
convertida en testigo impotente, sus intereses tenan poco peso
en la curia. La sorpresa de este d e s c u b r i m i e n t o impuls al Defensor de la Fe hacia la R e f o r m a . Con todo, las desventuras de
la poltica exterior de E n r i q u e V I I I no se r e d u j e r o n a este
calamitoso revs diplomtico. La m o n a r q u a T u d o r pretendi
en tres ocasiones intervenir en las guerras Valois-Habsburgo en
el n o r t e de Francia, p o r medio de expediciones m a r t i m a s . Los
ejrcitos enviados en estas c a m p a a s de 1512-14, 1522-25 y 154346 tuvieron necesariamente u n t a m a o considerable, y estaban
compuestos p o r soldados ingleses apoyados masivamente p o r
mercenarios e x t r a n j e r o s : 30.000 en 1512, 40.000 en 1544. Su movilizacin careci de u n objetivo estratgico serio y no p r o d u j o
ningn resultado significativo: la intervencin inglesa desde las
zonas marginales de la guerra entre E s p a a y Francia se revel
costosa e intil. Pero estas guerras sin objeto de E n r i q u e VIII,
cuya falta de propsito coherente se ha sealado t a n t a s veces,
no f u e r o n u n m e r o p r o d u c t o de su capricho personal: correspondan precisamente a u n curioso intermedio histrico, cuando la m o n a r q u a inglesa haba perdido ya su antigua importancia militar en E u r o p a pero no haba e n c o n t r a d o todava el
f u t u r o papel m a r t i m o que la esperaba.
francesa;
No p o r eso d e j a r o n de tener u n a s consecuencias f u n d a m e n -
114
122
Europa occidental
tales en la propia Inglaterra. El l t i m o acto i m p o r t a n t e H

E n r i q u e V I I I su alianza con el imperio y el a t a q u e a Francif
en 1543 t e n d r a consecuencias decisivas p a r a t o d o el destn
ulterior de la m o n a r q u a inglesa. La intervencin militar en
continente estuvo m u y mal dirigida; sus costos subieron enor
m e m e n t e , totalizando al final u n a s diez veces los costos de 1
p r i m e r a guerra c o n t r a Francia de este reinado. Para cubrirlo!
el E s t a d o n o slo recurri a los emprstitos obligatorios o a la
desvalonzacin de la moneda, sino q u e tambin comenz a des
hacerse, sacndola al mercado, de la e n o r m e cantidad de p p
piedad agraria q u e acababa de o b t e n e r de los monasterios v
q u e posiblemente ascenda a u n c u a r t o de la tierra del rei
La venta de las propiedades de la Iglesia p o r la m o n a r q u a se
multiplico a m e d i d a que la guerra se haca i n t e r m i n a b l e ; cerca
ya de la m u e r t e de Enrique. Cuando al fin la paz se restableci
o 1 " 3 5 3 C ! ? t a e n o r m e g a n a n c i a inesperada se haba
p e r d i d o ; y con ella, la nica gran posibilidad q u e tuvo el
absolutismo ingls de crearse u n a base econmica f i r m e e independiente de la contribucin p a r l a m e n t a r i a . A largo plazo, esta
transferencia de propiedades n o slo debilit al Estado, sino
que reforzo m u c h o a la gentry, principal c o m p r a d o r a de estas
tierras, y cuyo n m e r o y riqueza creci r p i d a m e n t e a p a r t i r
de este m o m e n t o . Una de las m s tristes e incoherentes guer r a s e x t r a n j e r a s de la historia inglesa tuvo as u n a importancia
t r e m e n d a , a u n q u e entonces oculta, p a r a el equilibrio interior
de fuerzas d e n t r o de la sociedad inglesa.
Las dos c a r a s de este episodio final del r e i n a d o de E n r i q u e
presagiaban en b u e n a medida la evolucin del c o n j u n t o de la
^ t e r r a t e n i e n t e inglesa. El conflicto militar de la dcada
de 1540 fue, en la prctica, la ltima guerra de agresin inglesa
en el continente p a r a todo lo que q u e d a b a de siglo. Las ilusiones de Crcy y Agincourt se diluyeron, p e r o la desaparicin
gradual de su tradicional vocacin t r a n s f o r m p r o f u n d a m e n t e
la fisonoma de la nobleza inglesa. La ausencia de la presin
compulsiva de u n a invasin siempre potencial p e r m i t i a la
aristocracia inglesa prescindir de u n a p a r a t o modernizado de
guerra en la poca del Renacimiento; n o estaba d i r e c t a m e n t e
amenazada p o r ninguna clase feudal enemiga exterior y era
reticente c o m o cualquier o t r a nobleza en u n estadio compa "/V
final
si
del reinado haban sido enajenados dos tercios de las pro-
Inglaterra11864
hle de su evolucin a someterse a u n a edificacin del poder

1 a eran escala en el interior, que era la consecuencia lgica
f u n gran ejrcito p e r m a n e n t e . En el contexto aislacionista
t i reino insular se p r o d u j o , p o r consiguiente, u n a desmilitarizacin excepcionalmente p r e m a t u r a de la clase noble E n 1500
tndos los pares ingleses llevaban armas; en tiempos de Isabel
Z ha calculado que slo la m i t a d de la aristocracia tema alguna
Experiencia blica 1 4 . En vsperas de la guerra civil, en el siLLO XVII, slo muy pocos nobles posean u n a educacin militar.
Mucho antes que en cualquier o t r o pas del continente, tuvo
lugar en Inglaterra u n a progresiva disociacin e n t r e la nobleza
v la funcin militar bsica que la haba caracterizado e n el
orden social medieval, lo que necesariamente repercuti de forma i m p o r t a n t e en la propia clase terrateniente. E n este especfico contexto m a r t i m o n u n c a se p r o d u j e r o n derogaciones de
rango nobiliario p r o p i a m e n t e dichas - l i g a d a s siempre a u n
sentimiento p r o f u n d o hacia las virtudes de la espada y codificadas c o n t r a las tentaciones del dinero. A su vez, esto permiti u n a conversin gradual de la aristocracia hacia las actividades comerciales, m u c h o antes que cualquier o t r a clase r u r a l
comparable de E u r o p a . El p r e d o m i n i o de la produccin de lana,
que haba sido el sector de crecimiento en la agricultura en
el siglo xv, aceler de f o r m a n a t u r a l esta tendencia, m i e n t r a s
que la i n d u s t r i a r u r a l de paos, paralela a aqulla, proporcionaba salidas n a t u r a l e s p a r a las inversiones de la gentry. La
r u t a econmica que c o n d u j o de las m e t a m o r f o s i s de la r e n t a
feudal en los siglos xiv y xv a la aparicin de u n sector capitalista r u r a l en expansin, en el siglo x v n , q u e d a b a abierta asi.
Una vez q u e se t o m ese camino, el carcter legalmente separ a d o de la nobleza inglesa se hizo p r c t i c a m e n t e imposible de
sostener
D u r a n t e el l t i m o perodo de la E d a d Media, Inglaterra haba e x p e r i m e n t a d o como la mayora de los d e m s pases
u n a clara tendencia hacia u n a estratificacin formalizada de
rangos d e n t r o de la aristocracia, con la introduccin de nuevos
ttulos despus de que la primitiva j e r a r q u a feudal de vasallos
y seores s u f r i e r a la erosin producida p o r la aparicin de
relaciones sociales monetarizadas y p o r la disolucin del clasico sistema de feudos. Cuando decayeron las dependencias personales la nobleza sinti en todas p a r t e s la necesidad de u n a s
listas nuevas y m s a b u n d a n t e s de rangos. D u r a n t e los siglos
Xiv y xv, Inglaterra a d o p t u n a serie de nuevos grados d e n t r o
14
Stone, The crisis
of the aristocracy,
pp. 265-6.
124
Europa occidental
de la nobleza duques, marqueses, barones, vizcondes q U e

junto a los dispositivos p a r a asegurar la p r i m o g e n i t u r a de la
herencia, s e p a r a r o n p o r vez p r i m e r a a los pares (al peerage)
del resto de la clase 15. A p a r t i r de entonces, ese e s t r a t o co m
prendi siempre al grupo ms poderoso y opulento de la aris
tocracia. Al m i s m o tiempo, se f o r m un College of Heralds que
dio u n a definicin legal de la gentry, limitndola a las familias
con escudo de a r m a s , y estableciendo los procedimientos para
investigar las reclamaciones de ese estatuto. Por consiguiente
en Inglaterra p u d o haberse desarrollado un h e r m t i c o orden
aristocrtico dual, separado legalmente por a b a j o de los roturiers, como ocurri en los d e m s pases. Pero la creciente inclinacin no militar y protocomercial de toda la nobleza estimulada p o r la venta de tierras y la expansin agrcola de la poca
l u d o r hizo imposible nada s e m e j a n t e a un tribunal de derogacin El resultado f u e que el estricto criterio del escudo de
a r m a s se convirti en algo casi inoperante. De ah esa peculiaridad de que la aristocracia social no coincidiese en Inglaterra
con la titulacin de par, que era el nico sector de la aristocracia con privilegios legales, y de ah tambin que la gentry
sin titulo y los hijos menores de los pares pudieran d o m i n a r
la Camara de los Comunes. Las idiosincrasias de la clase terrateniente inglesa de la poca del absolutismo tenan que estar
pues, histricamente entrelazadas: era inslitamente civil por
su educacin, comercial por su ocupacin y plebeya p o r su rango. El correlato de esta clase era un E s t a d o que tena una
p e q u e a burocracia, una fiscalidad limitada y careca de ejrcito p e r m a n e n t e . La tendencia intrnseca de la m o n a r q u a Tudor
f u e s o r p r e n d e n t e m e n t e igual, como ya hemos visto, a la de sus
adversarias continentales (aparte de los paralelismos de personalidad, f r e c u e n t e m e n t e sealados, e n t r e E n r i q u e VII - Luis XI de de los b a r o n e s
, 'j,^
?
de la Alta Edad Media a los pares
de la Baja Edad Media, y la correspondiente transformacin de los cabaleros en gentry, estn trazadas en N. Denholm-Young, En remontant
le passe de 1 aristocratie anglaise: le Moyen Age, Anales, mayo de 1937
paginas 257-69. (El mismo ttulo de barn adquiri un nuevo significado;
a|
u, U u s a n t e n r ' a f i n a l e s d e l
V , como rango especifico de la nobleza. La consolidacin del sistema de pares (peerage) est
MaC farla
Aeesffn X i f i
,
^ The
nobility in the later Middle
Ages, en Xllth International Congress of Historical Sciences (Viena 1965)
KaPPorts, i pp. 337-45, que insiste en su novedad y discontinuidad.
Debe tenerse en cuenta que la loi de drogeance fue en Francia una
creacin tarda del Renacimiento, que slo data de 1560. Esta medida
legal era innecesaria mientras la funcin de la nobleza fuese inequvocamente militar; como los mismos ttulos de rango, fue tambin una
reaccin ante la nueva movilidad social.
pifrn h
Inglaterra
125
Fernando II y E n r i q u e V I I I - Francisco I - Maximiliano I), pero

l o s lmites de su desarrollo f u e r o n establecidos p o r el carcter
de la nobleza que la rodeaba.
Por o t r a parte, el inmediato legado de la ltima incursin
de E n r i q u e V I I I en Francia f u e u n a aguda miseria popular en
el campo, p u e s t o que la depreciacin m o n e t a r i a y las cargas
fiscales c o n d u j e r o n a la inseguridad rural y a u n a depresin
comercial transitoria. La minora de edad de E d u a r d o VI presenci, pues, u n a repentina regresin de la estabilidad poltica
y de la a u t o r i d a d del E s t a d o Tudor, con las previsibles maniobras e n t r e los grandes seores territoriales p a r a conseguir
el control de la corte, en u n a poca p u n t u a d a p o r el malestar
campesino y las crisis religiosas. Las rebeliones rurales de East
Anglia y del sudoeste f u e r o n aplastadas con mercenarios italianos y alemanes 1 7 . Pero poco despus, en 1551, estos ejrcitos
profesionales f u e r o n licenciados p a r a aiiviar a la hacienda: la
ltima explosin agraria seria en casi trescientos aos f u e suprimida p o r la ltima fuerza i m p o r t a n t e de soldadesca extranjera que estuvo a disposicin interna de la m o n a r q u a . Mientras
tanto, la rivalidad e n t r e los duques de Somerset y N o r t h u m berland, con sus respectivos patronazgos de nobles menores,
funcionarios y h o m b r e s de a r m a s , c o n d u j o a u n a serie de golpes y contragolpes sordos en el Consejo Privado, en medio de
la tensin religiosa y la i n c e r t i d u m b r e dinstica. Toda la u n i d a d
del a p a r a t o del E s t a d o T u d o r apareca t e m p o r a l m e n t e amenazada Sin embargo, el peligro de u n a v e r d a d e r a desintegracin
no slo f u e cortado en seco p o r la m u e r t e del joven soberano;
sino que a d e m s no es presumible que se hubiera desarrollado
nunca hasta u n a exacta reproduccin de los conflictos aristocrticos franceses, debido a la falta de ejrcitos pagados a disposicin de los p o t e n t a d o s contendientes. El resultado final del
intervalo de dominio de Somerset y N o r t h u m b e r l a n d f u e tan
slo la radicalizacin de la r e f o r m a local y el fortalecimiento de
la dignidad m o n r q u i c a contra los grandes nobles. El breve
reinado de Mara, con su subordinacin dinstica a E s p a a y su
e f m e r a restauracin catlica, dej pocas trazas polticas. El
ltimo r e d u c t o ingls en el continente se perdi con la reconquista f r a n c e s a de Calais.
El iargo reinado de Isabel en la segunda m i t a d del siglo
restableci y desarroll a m p l i a m e n t e el statu quo ante interno,
" En esta crisis, el gobierno no poda contar con la lealtad de las levas
de los condados: W. K. Jordn, Edward VI: the young kmg, Londres,
1968, p. 467.
126
Europa occidental
sin ninguna innovacin radical. El p n d u l o religioso oscil do

nuevo hacia un p r o t e s t a n t i s m o m o d e r a d o , con el establecimiento
de u n a Iglesia anglicana domesticada. Ideolgicamente, la autoridad real se vio m u y realzada a m e d i d a que la popularidad
personal de la reina se elevaba a nuevas cimas. Institucional
mente, sin embargo, se p r o d u j e r o n m u y pocas innovaciones
El Consejo Privado f u e c o n c e n t r a d o y estabilizado b a j o la larca
y fan secretara de Burghley en la p r i m e r a p a r t e del reinado
Walsingham extendi las redes de espionaje y polica, ocupadas
especialmente en la supresin de la actividad catlica. La acti
vidad legis ativa se r e d u j o en comparacin con el r e i n a d o de
E n r i q u e V I I I * Las rivalidades faccionales d e n t r o de la alta
nobleza t o m a r o n ahora la f o r m a de intrigas de pasillo en busca
de honores y oficios cortesanos. El intento final y baldo de un
golpe a r m a d o nobiliario - l a rebelin de Essex, el Guisa ingls
hacia el final del r e i n a d a - f u e reducido con facilidad. Por otra
p a r t e la influencia poltica y la p r o s p e r i d a d de la gentry - c o n
la cual los T u d o r se haban aliado inicialmente p a r a c o n t r a p e s a r
a los p a r e s - eran a h o r a un obstculo evidente y creciente para
las prerrogativas reales. El Parlamento, convocado en trece ocasiones d u r a n t e c u a r e n t a y cinco aos, principalmente a causa
de p r o b l e m a s externos, comenz a d a r seales de crtica independiente de la poltica gubernamental. A lo largo del siglo
n r a n I O S C o m u n e s a m e n t de tamao, p a s a n d o de
unos 300 a 460 m i e m b r o s ; e n t r e ellos, la proporcin de la nobleza r u r a l creci i n i n t e r r u m p i d a m e n t e , a medida que los puestos de los municipios eran a c a p a r a d o s p o r los propietarios rurales o p o r sus p a t r o n o s " . La dilapidacin moral de la Iglesia,
despus del dominio secular y los vaivenes doctrinales de los
cincuenta anos anteriores, permiti la expansin gradual de un
p u r i t a n i s m o de oposicin e n t r e los m i e m b r o s de esta clase Los
ltimos anos del gobierno Tudor estuvieron m a r c a d o s pues
p o r u n a nueva obstinacin e inquietud en el Parlamento, cuva
i m p o r t u n i d a d religiosa y obstruccin fiscal obligaron a Isabel
a p r o c e d e r a nuevas ventas de tierras reales con objeto de reducir su dependencia respecto a l. La m a q u i n a r i a coactiva y
burocrtica de la m o n a r q u a era m u y reducida en comparacin
con su prestigio poltico y su a u t o r i d a d ejecutiva. Le faltaba
" Vanse las estimaciones comparativas de Elton sobre las leves oro-
pginas M0?MM. m.
EHzabethan
House
<* Commons, Londres. 1949,
141
Inglaterra
obre t o d o el invernadero de la guerra p o r tierra, q u e haba

C e l e r a d o el desarrollo del absolutismo en el continente.
N a t u r a l m e n t e , las t r a n s f o r m a c i o n e s blicas del Renacimiento n o p a s a r o n en absoluto de largo p o r la Inglaterra isabelma.
El carcter de los ejrcitos de E n r i q u e V I I I haba sido h b r i d o
e improvisado, u n a mezcla de arcaicas levas aristocrticas rec a t a d a s en el interior y de mercenarios f l a m e n c o s borgonones
italianos y allemaynes c o n t r a t a d o s en el e x t e r i o r . El E s t a d o
isabelino, c o n f r o n t a d o con v e r d a d e r o s y constantes peligros ext r a n j e r o s en la poca de Alba y Farnesio, r e c u r r i a la extensin
ilegal del sistema de milicia tradicional en Inglaterra, con objeto de reunir fuerzas adecuadas p a r a sus expediciones de ultram a r . Tcnicamente se supona que estos h o m b r e s h a b r a n de
servir slo c o m o guardia interior; a l r e d e d o r de doce mil recibieron u n a p r e p a r a c i n especial y la m a y o r p a r t e se destin a
la defensa interior del pas. El r e s t o - r e c l u t a d o f r e c u e n t e m e n t e
e n t r e la poblacin v a g a b u n d a - f u e destinado al e x t r a n j e r o . El
desarrollo de este sistema n o p r o d u j o u n e j r c i t o p e r m a n e n t e
o profesional, pero proporcion u n a corriente regular de trch
pas, en u n a escala modesta, p a r a los n u m e r o s o s c o m p r o m i s o s
exteriores del gobierno isabelino. Los lords-heutenan de los
condados adquirieron u n a gran importancia c o m o a u t o r i d a d e s
encargadas de la recluta; la organizacin regimental f u e i n t r o
ducida l e n t a m e n t e y las a r m a s de fuego s u p e r a r o n la nativa
aficin al arco 2 1 . N o r m a l m e n t e , los m i s m o s contingentes de la
milicia se c o m b i n a b a n con soldados mercenarios, escoceses o
alemanes. Ningn e j r c i t o enviado al continente super n u n c a
los 20.000 h o m b r e s , la m i t a d de la l t i m a expedicin de Enrique y la m a y o r p a r t e f u e r o n considerablemente menores. Los
resultados obtenidos p o r estos ejrcitos en los P a s e s B a j o s o
en N o r m a n d a f u e r o n generalmente m u y limitados. Su costo,
desproporcionadamente alto en relacin con su utilidad, desalent cualquier evolucin posterior en la m i s m a direccin .
La inferioridad militar del absolutismo ingls continuo imposibilitando t o d o objetivo expansionista en el continente. De
esta f o r m a , la poltica exterior isabelina se limit a u n a s m e t a s
C. Ornan, A history of the art of war in the sixteenth
^
19
a c i i c S n k , EluabetKs
army,
century,
Lon-
Oxford, 1966, pp. 12-13, 19-20,
^ " C r u i c k s h a n k ha sugerido que la ausencia de un soberano varn adulto cara dirigir personalmente a los e rcitos en el campo de batalla, dur a n t e cerca de sesenta aos despus de Enrique VIII puede haber contribu do a que no surgiera un ejrcito regular en esta poca: Army royal,
Oxford, 1969, p. 189.
128
Europa
occidental
Inglaterra
129
118
Europa occidental
la administracin de Cromwell comenz a i n t r o d u c i r en el Pal

i n s t r u m e n t o s burocrticos de gobierno m s regulares. Kildare
f u e d e p u e s t o en 1534, y u n a rebelin protagonizada p o r su h i j o
f u e aplastada. E n 1540, E n r i q u e V I I I habiendo r e p u d i a d o y a
al papado, que f u e quien invisti originariamente a la monarqua inglesa con el seoro de I r l a n d a p o r ser f e u d o de R o m a a s u m i el nuevo ttulo de rey de Irlanda. En la prctica, sin
embargo, la m a y o r p a r t e de la isla permaneci f u e r a del control de los Tudor, dominada bien p o r sus jefes Od Irish o p o r
los seores Od English, e m p a r e n t a d o s con los p r i m e r o s y ambos fieles al catolicismo, m i e n t r a s Inglaterra se p a s a b a a la
Reforma. Hasta el tiempo de Isabel slo se f o r m a r o n dos condados f u e r a de los lmites del Pal. Posteriormente estallaron
rebeliones salvajes en 1559-66 (Ulster), en 1569-72 (Munster) y
en 1579-83 (Leinster y Munster), a medida que la m o n a r q u a
intentaba i m p o n e r su a u t o r i d a d e instalar poblaciones New
English de colonizadores p r o t e s t a n t e s p a r a r e p o b l a r el pas
Finalmente, d u r a n t e la larga guerra e n t r e Inglaterra y E s p a a
u n a insurreccin que a r r a s t r a toda la isla contra la opresin
de los T u d o r f u e desencadenada en 1595 p o r O'Neill, jefe de
clan del Ulster, que llam en su ayuda al p a p a d o y a E s p a a
El rgimen isabelino, decidido a conseguir la solucin final
del p r o b l e m a irlands, moviliz los mayores ejrcitos de todo
el r e i n a d o p a r a volver a o c u p a r la isla y anglicanizar al pas de
u n a vez p o r todas, Las tcticas guerrilleras a d o p t a d a s p o r los
irlandeses f u e r o n c o n t r a r r e s t a d a s p o r u n a despiadada poltica
de exterminio 2 5 . La guerra d u r nueve aos, antes de que toda
resistencia fuese pulverizada p o r el c o m a n d a n t e ingls M o u n t j o y
Antes de la m u e r t e de Isabel, I r l a n d a haba q u e d a d o militarm e n t e anexionada.
Sin embargo, esta notable operacin f u e el nico t r i u n f o
en tierra de las a r m a s de los Tudor: ganada con el m a y o r de
los esfuerzos f r e n t e a u n enemigo prefeudal, n o era repetible
en ningn o t r o sitio. Para el carcter de la clase t e r r a t e n i e n t e
inglesa y de su Estado, la decisiva evolucin estratgica de
aquel tiempo se situaba en o t r a p a r t e : en el lento giro del si25
Algunas observaciones sobre las tcticas utilizadas para subyugar
a los irlandeses pueden verse en C. Falls, Elizabeth's Irish Wars Lon-
h ' \ P P - 3 2 6 -?', 3 4 1 ' 3 4 \ 3 4 5 ' U f u r i a i n ^ s a en Irlanda fue probablemente tan mortal como la furia espaola en los Pases Bajos De
hecho, no hay ninguna seal de que se moderase alguna vez por consideraciones como las que, por ejemplo, impidieron a Espaa la destruccin de los diques holandeses, medida que el gobierno de Felipe II
consider como un genocidio; sobre esta comparacin, vase Parker The
army of Flanders and the Spanish road, pp 134, 135.
131
Inglaterra
Elo xvi hacia el e q u i p a m i e n t o y la expansin navales. Alrededor

de 1500 la tradicional divisin m e d i t e r r n e a e n t r e la galera de
r e m o alargada, c o n s t r u i d a p a r a la guerra, y el b a r c o de vela
redondo, utilizado p a r a el comercio, empez a ser sustituida
en los m a r e s del n o r t e p o r la construccin de grandes b a r c o s
de guerra equipados con a r m a s de fuego 2 6 . E n el nuevo t i p o
de navios de guerra, las velas sustituyeron a los r e m o s y los
soldados comenzaron a d e j a r su sitio a los caones. Gracias a
la creacin del p r i m e r dique seco ingls en P o r t s m o u t h , en el
ao 1496, E n r i q u e VII construy dos b a r c o s de este tipo, p e r o
el v e r d a d e r o responsable de la expansin sostenida y sin precedentes del p o d e r o naval ingls f u e E n r i q u e V I I I 2 7 , q u e
d u r a n t e los p r i m e r o s cinco aos de su r e i n a d o i n c o r p o r a la
a r m a d a , p o r m e d i o de la c o m p r a o la construccin, 24 navios
de guerra, con lo que cuadruplic su- t a m a o . Hacia el final
del reinado, la m o n a r q u a inglesa posea 53 b a r c o s y tena u n
Consejo Naval p e r m a n e n t e , creado en 1546. Las grandes carracas de esta fase, con sus pesadas t o r r e s y su artillera recin
instalada, e r a n todava u n o s i n s t r u m e n t o s torpes p a r a la guerra.
E n realidad, las batallas navales seguan siendo e n f r e n t a m i e n t o s
c u e r p o a cuerpo, y sobre el m a r , e n t r e soldados. E n la l t i m a
guerra de E n r i q u e V I I I , las galeras f r a n c e s a s todava mantuvieron la iniciativa con su a t a q u e al Solent. D u r a n t e el r e i n a d o
de E d u a r d o VI se construy u n nuevo dique en Chatham, p e r o
la fuerza m a r t i m a de los T u d o r experiment u n f u e r t e descenso
en las dcadas siguientes, c u a n d o los planes navales espaoles
y portugueses se a d e l a n t a r o n a los ingleses con la invencin
del galen, m s rpido. Sin embargo, a p a r t i r del a o 1579, el
Consejo Naval presidido p o r Hawkins impuls u n a r p i d a modernizacin y expansin de la flota real. Los galeones de p o c o
calado f u e r o n equipados con caones de largo alcance, situados
en p l a t a f o r m a s m u y m a n e j a b l e s y destinados a h u n d i r a las
embarcaciones enemigas, en u n a batalla en movimiento, desde
la m a y o r distancia posible. Los comienzos de u n a guerra martima con Espaa, p r e p a r a d a desde m u c h o antes p o r la piratera
inglesa en el Main, d e m o s t r a r o n la superioridad tcnica de estos
nuevos barcos. En 1588, Isabel I era d u e a de la flota m s
Sobre esta evolucin, vanse Cipolla, Guns and sails in the early
phase of European expansin, pp. 78-81; y M. Lewis, The Spanish
Armada,
Londres, 1960, pp. 61-80, que reivindica una prioridad inglesa, probableme
" l G . L Marcus, A naval history of England,

Londres, 1961, p. 30.
I, The formative
centuries,
132
Europa occidental
poderosa que E u r o p a haya visto nunca 2 8 . La Armada Invencible f u e atacada p o r los caones ingleses de medio alcance y
dispersada en medio de la t o r m e n t a y la niebla. La seguridad
insular q u e d garantizada y se echaron los cimientos de u n
f u t u r o imperial.
Las consecuencias ltimas de este nuevo dominio m a r t i m o
conseguido p o r Inglaterra f u e r o n dos. La sustitucin de la guer r a t e r r e s t r e p o r la naval tendi a especializar y a l e j a r la prctica de la violencia militar, desplazndola sin peligro a u l t r a m a r .
(Los barcos que la t r a n s p o r t a b a n eran, p o r supuesto, prisiones
flotantes en las que se explotaba con notoria crueldad m a n o
de o b r a reclutada p o r la fuerza.) Al m i s m o tiempo, el inters
naval de la clase d o m i n a n t e se dirigi de f o r m a p r e e m i n e n t e
hacia u n a orientacin comercial. Mientras el e j r c i t o siempre
f u e u n a institucin con un nico objetivo, la a r m a d a era p o r
naturaleza u n i n s t r u m e n t o dual, utilizable no slo p a r a la guerra, sino p a r a el comercio 2 9 . De hecho, a lo largo del siglo xvi
el grueso de las flotas inglesas lo constituyeron b a r c o s mercantes a d a p t a d o s t e m p o r a l m e n t e p a r a la batalla m e d i a n t e la
introduccin de caones y capaces de volver al comercio u n a
vez t e r m i n a d a la guerra. El E s t a d o promovi n a t u r a l m e n t e esta
adaptabilidad favoreciendo los diseos m e r c a n t e s que se ajust a r a n a ella. La a r m a d a se convirti as n o slo en el mayor
i n s t r u m e n t o del a p a r a t o coercitivo del E s t a d o ingls, sino en
u n i n s t r u m e n t o ambidextro, con p r o f u n d a s consecuencias sob r e la naturaleza de la clase gobernante 3 0 . Pues a u n q u e el costo
a
Garrett Mattingly, The defeat of the Spanish Armada, Londres, 1959,
pgina 175.
29
En el siglo x v m , cuando el Almirantazgo era el departamento que
ms gastaba del gobierno, la Marina no slo dependa de la City para
que presionara en favor de su presupuesto, sino que tena que negociar
con ella si tendran preferencia los intereses mercantiles o los estratgicos
a la hora de determinar las rutas de sus escuadras. Vase Daniel Baugh,
British naval administration
in the age of Walpole, Princeton, 1965, p. 19.
30
Hintze comenta lacnicamente, y quiz con exceso de simplicidad:
Inglaterra, en su seguridad insular, no necesitaba un ejrcito permanente, por lo menos de la magnitud continental, sino slo una marina
que pudiera servir los intereses del comercio y los objetivos de la guerra;
por consiguiente, no desarroll un absolutismo. Y en una frase caracterstica aade: El poder terrestre produce una organizacin que domina
a todo el organismo del Estado y le da una forma militar; el poder
martimo es nicamente un puo armado que se lanza al mundo exterior
y que no es susceptible de ser utilizado contra un "ejrcito interior".
Gesammelte
Abhandlungen,
I, pp. 59, 72. Hintze, que fue un partidario
decidido del imperialismo naval guillermino antes de la primera guerra
mundial, tena buenas razones para prestar una atencin especial a la
historia martima de Inglaterra.
Inglaterra
118 133
p o r u n i d a d fuese mayor 3 1 , el costo total de la construccin

naval y de su m a n t e n i m i e n t o eran m u c h o ms b a j o s que los
de u n ejrcito p e r m a n e n t e : en las ltimas dcadas del reinado
de Isabel, la relacin de costos era de 1 a 3. Sin embargo, el
p r o d u c t o conseguido a lo largo de los siglos siguientes h a b r a
de ser m u c h o ms alto: el imperio colonial b r i t n i c o sera la
s u m a de ese p r o d u c t o . Toda la cosecha de este navalismo
e s t a b a todava p o r ver. Pero, en b u e n a medida a causa de ella,
la clase t e r r a t e n i e n t e p u d o desarrollarse, ya en el siglo xvi, no
antagnicamente, sino al unsono, con el capital mercantil en
los p u e r t o s y condados.
La extincin del linaje T u d o r en 1603 y la llegada de la dinasta E s t u a r d o crearon u n a situacin poltica f u n d a m e n t a l m e n t e
nueva p a r a la m o n a r q u a . Con la subida al t r o n o de J a c o b o I,
Escocia se uni a I n g l a t e r r a p o r vez p r i m e r a a travs de u n
vnculo personal. Dos sistemas polticos radicalmente distintos
se unan a h o r a b a j o la m i s m a casa gobernante. En los p r i m e r o s
m o m e n t o s , el impacto escocs en el modelo de desarrollo ingls
f u e m u y dbil, precisamente a causa de la distancia histrica
e n t r e a m b a s formaciones sociales; p e r o a largo plazo h a b r a
de ser decisivo p a r a el destino del absolutismo ingls. Escocia,
c o m o Irlanda, se haba m a n t e n i d o como u n a fortaleza celta
f u e r a de las f r o n t e r a s del control r o m a n o . Tras recibir en la
E d a d Oscura u n a mezcla de inmigracin irlandesa, germnica
y escandinava, su a b i g a r r a d o m a p a de clanes q u e d s u j e t o a
u n a a u t o r i d a d regia central en el siglo xi, con jurisdiccin
sobre t o d o el pas, excepto el noroeste. E n la B a j a E d a d Media,
la intromisin del feudalismo a n g l o n o r m a n d o remodel aqu
t a m b i n la f o r m a del sistema poltico y social indgena. Pero
m i e n t r a s q u e en I r l a n d a t o m la f o r m a de u n a precaria conquista militar que q u e d m u y p r o n t o anegada p o r el r e f l u j o
celta, en Escocia la nativa dinasta Canmore i m p o r t las instituciones y los colonos ingleses, promovi los lazos matrimoniales con la nobleza del sur y e m u l las e s t r u c t u r a s del m s
avanzado reino del o t r o lado de la f r o n t e r a , con sus castillos,
sus sheriffs, chambelanes y jueces. El r e s u l t a d o f u e u n a feudalizacin m u c h o m s p r o f u n d a y extensa de la sociedad escocesa. La a u t o i m p u e s t a normandizacin elimin las antiguas
divisiones tnicas del pas y cre u n a nueva lnea de demarcacin lingstica y social e n t r e las Lowlands, donde la lengua
11
Los costes por hombre en el siglo siguiente fueron dos veces ms
altos en el mar que en tierra. Naturalmente, una marina necesitaba tambin una industria de suministros y mantenimiento mucho ms avanzada.
Vase Clark, The seventeenth
century, p. 119.
134
Europa occidental
inglesa lleg a prevalecer j u n t o con los seoros y los feudos

y las Highlands, donde el galico p e r m a n e c i c o m o lenguaje de
u n p a s t o r a l i s m o a t r a s a d o de clanes. C o n t r a r i a m e n t e a lo q U e
ocurri en Irlanda, el sector p u r a m e n t e celta q u e d reducido
p a r a siempre a u n a minora, confinada en el noroeste. Durante
el ltimo perodo medieval, la m o n a r q u a escocesa f u e incapaz
de consolidar la disciplina real sobre sus dominios. La contaminacin m u t u a e n t r e los modelos polticos de las Lowlands
y las Highlands c o n d u j o a u n a semiseorializacin de las jefat u r a s celtas de clanes, en las m o n t a a s , y a u n a infeccin de
la organizacin feudal escocesa p o r el sistema de clanes, en los
llanos 3 2 . Sobre todo, la constante guerra fronteriza con Inglaterra sacudi r e p e t i d a m e n t e al E s t a d o monrquico. E n las
condiciones anrquicas de los siglos xiv y xv, en m e d i o del
incesante desorden fronterizo, los b a r o n e s t o m a r o n el control
hereditario de las sheriffdoms y establecieron jurisdicciones
privadas, a la vez que los p o t e n t a d o s a r r a n c a b a n regalas
provinciales de la m o n a r q u a y p r o l i f e r a b a n b a j o a m b o s las
redes de p a r e n t e s c o vasalltico.
La sucesiva dinasta E s t u a r d o , a r r u i n a d a p o r las minoras
inestables y los gobiernos de regencia, f u e incapaz de hacer
grandes cosas c o n t r a el desorden endmico del pas d u r a n t e los
siguientes ciento cincuenta aos, m i e n t r a s Escocia se ataba
cada vez m s a Francia p o r m e d i o de alianzas diplomticas, en
busca de proteccin contra la presin inglesa. A mediados del
siglo xvi, la abierta dominacin f r a n c e s a p o r medio de la regencia de u n Guisa provoc u n a xenobofia aristocrtica y p o p u l a r
que proporcion m u c h a fuerza a los partidarios locales de la
Reforma: las ciudades, los seores y los nobles se levantaron
contra la administracin francesa, cuyas lneas de comunicacin
con el continente f u e r o n cortadas p o r la flota inglesa en 1560,
con lo que se asegur el xito del p r o t e s t a n t i s m o escocs. Pero
el cambio religioso, que en adelante separ a Escocia de Irlanda, hizo m u y poco p a r a t r a n s f o r m a r la fisonoma poltica del
pas. Las Highlands galicas, que f u e r o n las nicas en permanecer fieles al catolicismo, se hicieron ms salvajes y ms turbulentas en el t r a n s c u r s o del siglo. Y m i e n t r a s en el s u r las
mansiones r u r a l e s acristaladas eran el nuevo rasgo del p a i s a j e
de los Tudor, en la zona fronteriza y en las Lowlands se seguan
construyendo castillos slidamente fortificados. En todo el rei-
" Sobre est proceso, vase T. C. Smout, A history of the

Scottish
people, 1560-1830, Londres, 1969, pp. 44-7, que incluye un agudo anlisis s<>
cial de Escocia antes de la Reforma.
135
Inglaterra
no e r a n frecuentes las guerras privadas, y h a s t a que n o a s u m i

el p o d e r el m i s m o Jacobo VI la m o n a r q u a escocesa n o m e j o r o
seriamente su posicin. Jacobo, e m p l e a n d o u n a mezcla de conciliacin y coaccin, desarroll u n f u e r t e Consejo Privado,
apoy y utiliz a unos nobles contra otros, cre nuevos pares,
i n t r o d u j o g r a d u a l m e n t e obispos en la Iglesia, a u m e n t la representacin de los pequeos b a r o n e s y de los burgos en el Parl a m e n t o local, subordin a ste p o r medio de la creacin de u n
comit c e r r a d o de direccin (los Lords of Articles) y pacific la
f r o n t e r a 3 3 . A comienzos del siglo XVII, Escocia pareca u n pas
reorganizado. Con todo, su e s t r u c t u r a sociopoltica m a n t e n a u n
contraste n o t a b l e con la de la c o n t e m p o r n e a Inglaterra. La
poblacin era escasa alrededor de 750.000 habitantes, y las
ciudades, muy pocas y pequeas, eran ciudades de pastores.
Las grandes casas nobles c o m p r e n d a n a u n tipo de p o t e n t a d o s
territoriales desconocido en Inglaterra los Hamilton, Huntly,
Argyll, Angus, q u e controlaban grandes zonas del pas con
plenos poderes reales, squitos militares y a r r e n d a t a r i o s dependientes. Los seoros e s t a b a n m u y extendidos e n t r e la p e q u e a
nobleza; los Justices of the Peace, enviados con cautela p o r el
rey, h a b a n sido reducidos a la nada. La n u m e r o s a clase de
pequeos propietarios estaba a c o s t u m b r a d a a las escaramuzas
a r m a d a s . El c a m p e s i n a d o pobre, liberado de la servidumbre
en el siglo xiv, n u n c a haba realizado u n a rebelin de importancia. La sociedad escocesa, econmicamente p o b r e y cultur a l m e n t e aislada, conservaba todava u n c a r c t e r f u e r t e m e n t e
medieval; el E s t a d o escocs n o era m u c h o m s seguro que la
m o n a r q u a inglesa despus de Bosworth.
A pesar de todo, la dinasta E s t u a r d o , t r a n s p l a n t a d a a Inglaterra, persigui los ideales de la realeza absolutista, que e r a n
en este m o m e n t o las n o r m a s corrientes en todas las cortes de
E u r o p a occidental. J a c o b o I, a c o s t u m b r a d o a u n pas en el q u e
los magnates territoriales hacan sus propias leyes y en el que
el P a r l a m e n t o contaba poco, se e n c o n t r u n reino en el que el
militarismo de los grandes haba sido destruido, y n o f u e capaz
de ver que el P a r l a m e n t o r e p r e s e n t a b a el ncleo central del
p o d e r nobiliario. El carcter m u c h o m s desarrollado de la
sociedad inglesa le hizo creer d u r a n t e cierto tiempo, de f o r m a
engaosa, que era m s fcil de gobernar. El rgimen jacobeo,
despectivo y f a l t o de comprensin hacia el Parlamento, n o hizo
ningn esfuerzo p a r a suavizar el creciente sentimiento de opo G. Donaldson, Scotland;
pginas 215-28, 284-90.
Jams
V to James
VII,
Edimburgo, 1971,
118
Europa occidental
sicin de la gentry inglesa. Una corte ostentosa se combinaba

con u n a poltica exterior inmovilista, basada en el acercamiento
a Espaa, dos cosas igualmente impopulares p a r a el grueso de
la clase terrateniente. Las doctrinas sobre el derecho divino
de la m o n a r q u a e n c a j a b a n bien con el ritualismo religioso de
a j e r a r q u a conservadora de la Iglesia. Las prerrogativas leea
les se utilizaron c o n t r a el derecho comn, y la venta de m o
nopolios y de cargos c o n t r a la oposicin p a r l a m e n t a r i a a los
impuestos. Sin embargo, esta i n o p o r t u n a direccin del gobierno
real en Inglaterra n o e n c o n t r u n a resistencia similar en Escocia ni en Irlanda, donde las aristocracias locales f u e r o n atradas
mediante u n calculador patronazgo, p o r el rey, m i e n t r a s el Ulster era colonizado p o r inmigraciones masivas procedentes de
las Lowlands, p a r a garantizar el p r e d o m i n i o p r o t e s t a n t e Pero
hacia el final del reinado la posicin poltica de la m o n a r q u a
E s t u a r d o estaba peligrosamente aislada en su reino central
p o r q u e la e s t r u c t u r a social subyacente en Inglaterra se le escap a b a de las m a n o s al i n t e n t a r alcanzar los objetivos institucionales que se estaban alcanzando con xito en casi todos los
pases del continente.
Un siglo despus de la disolucin de los monasterios, mientras la poblacin de Inglaterra se haba duplicado, el volumen
de la n o b eza y de la gentry se triplic y a u m e n t su proporcin en el r e p a r t o de la riqueza nacional, con u n salto especialmente notable a principios del siglo x v n , c u a n d o el alza
de las r e n t a s s u p e r a la de los precios, con el consiguiente
beneficio p a r a el c o n j u n t o de la clase terrateniente. E s posible
que los ingresos netos de la gentry se cuadruplicaran en el siglo
siguiente a 1530*. El sistema tridico c o m p u e s t o p o r el seor
el a r r e n d a t a r i o y el j o r n a l e r o agrcola - f u t u r o a r q u e t i p o de
c a m p o i n g l s - , ya iba apareciendo en las p a r t e s ms ricas de
la Inglaterra rural. Al m i s m o tiempo, tuvo lugar en Londres
u n a concentracin sin precedentes de comercio y manufactur a s que llego a ser siete u ocho veces m a y o r en el reinado de
Carlos I que en el de E n r i q u e VIII, lo que hizo de ella la capital
m a s d o m i n a n t e de cualquier pas de E u r o p a alrededor de 1630
Antes de final de siglo, Inglaterra ya contaba con algo semeante a u n m e r c a d o interior nico 3 5 . As pues, el capitalismo
f
tHe
1972 LnnSt>ns' S T"u
, ?nglish
revolution, 1529-1642, Londres,
' , m eEjSot ra rebs ruam' e an d m l r a b I e P r su sobriedad y capacidad
h e
de esta poca
E. J. Hobsbawm, The crisis of the seventeenth century en Aston
comp., Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, pp. 47-9 [La Trisis gener
Inglaterra
137
agrario y mercantil haba e x p e r i m e n t a d o avances m s rpidos

a u e los de cualquier otra nacin, excepto los Pases Bajos, y los
sectores m s i m p o r t a n t e s de la aristocracia inglesa {peerage
y gentry) se haban a d a p t a d o a ellos. El r e f o r z a m i e n t o poltico
del E s t a d o feudal ya n o corresponda, p o r tanto, al carcter social de la mayor p a r t e de la clase social sobre la que inevitablemente tena que apoyarse. T a m p o c o exista ningn peligro social procedente de a b a j o que obligara a r e f o r z a r los lazos e n t r e
la m o n a r q u a y la gentry. Como n o haba ninguna necesidad de
u n gran ejrcito p e r m a n e n t e , el nivel impositivo de Inglaterra
permaneci n o t a b l e m e n t e b a j o , quiz u n tercio o u n c u a r t o del
que haba en Francia a principios del siglo x v n * . Slo u n a
pequea p a r t e de esos impuestos recaa sobre las masas rurales, m i e n t r a s que los pobres de cada p a r r o q u i a reciban u n a
caridad prudencial procedente de los fondos pblicos. El resultado de esto f u e u n a paz social relativa en el c a m p o despues
del m a l e s t a r agrario de mediados del siglo xvi. Por otra parte,
el campesinado n o slo estaba s u j e t o a u n a carga impositiva
m u c h o ms liviana que en otros pases, sino que estaba intern a m e n t e ms diferenciado. Con el m p e t u comercial a c u m u l a d o
en el campo, eSa estratificacin hizo posible y rentable, a su
vez, el a b a n d o n o virtual del cultivo directo p o r la aristocracia
y la gentry, y su sustitucin p o r el arriendo de la tierra. El
resultado fue la consolidacin de un estrato de kulaks relativam e n t e acomodados (la yeomanry) y de u n gran n m e r o de asalariados rurales, j u n t o a la masa campesina. La situacin en
las aldeas se hizo, p o r tanto, razonablemente segura p a r a la
nobleza, que ya n o tena que t e m e r ninguna otra insurreccin
r u r a l y, p o r consiguiente, n o tena ningn inters en la creacin
de u n a f u e r t e m q u i n a coactiva centralizada a disposicin del
Estado. Al m i s m o tiempo, el b a j o nivel impositivo que contribuy a esta calma agraria imposibilit la aparicin de u n a
e n o r m e b u r o c r a c i a erigida p a r a asegurar el f u n c i o n a m i e n t o del
sistema fiscal. Al h a b e r a s u m i d o la aristocracia las funciones
administrativas locales desde la E d a d Media, la m o n a r q u a
siempre estuvo privada de u n a p a r a t o profesional regional. La
de la economa europea en el siglo x v n . en Entorno
a los orgenes de
la revolucin industrial, Madrid, Siglo XXI, 1978 .
Christopher Hill, The century of revolution, Londres, 1961, p. 51 Lt.l
siglo
d la Polucin,
Madrid, Ayuso, 1972], En 1628, los ingresos de
Luis XIII procedentes de Normanda fueron iguales a los ingresos
cales de toda Inglaterra obtenidos por Carlos I; L. Stone, en Discussfon of Trevor-Roper's general crisis,, Past and Present, 18. noviembre
de 1960, p. 32.
124
Europa occidental
tendencia de los E s t u a r d o hacia u n a b s o l u t i s m o desarrollado

tropez, pues, desde el principio, con u n a m u l t i t u d de obstculos.
En 1625, Carlos I a b o r d de f o r m a consciente, a u n q u e en
general inepta la tarea de construir u n absolutismo m s avanzado con los materiales poco p r o m e t e d o r e s q u e tena a su disposicin. La cambiante a t m s f e r a de las sucesivas administraciones de la corte n o ayud a la m o n a r q u a : la peculiar combinacin de corrupcin jacobea y p u r i t a n i s m o carolino desde
Buckingham hasta L a d - result especialmente enervante
p a r a la m a y o r p a r t e de la gentry
Los caprichos de su poltica
e x t e n o r debilitaron tambin a la m o n a r q u a desde el comienzo
del remado. El f r a c a s o de la intervencin inglesa en la guerra
de los Treinta Anos se complic con u n a innecesaria e intil
guerra con Francia, inspirada c o n f u s a m e n t e p o r Buckingham
bin embargo, una vez t e r m i n a d o este episodio, la direccin general de la poltica dinstica f u e relativamente coherente. El
Parlamento, que haba denunciado con vigor la direccin de la
guerra y al m i n i s t r o sobre el que recaa su responsabilidad
f u e disuelto indefinidamente. E n la dcada siguiente, de gobierno personal, la m o n a r q u a tendi u n a vez ms a acercarse
a la alta nobleza, i n f u n d i e n d o nuevo vigor a la j e r a r q u a f o r m a l
de cuna y rango d e n t r o de la aristocracia p o r medio de la
concesion de privilegios a los pares, una vez que haba p a s a d o
el peligro de u n militarismo nobiliario en Inglaterra E n las
ciudades se reservaron monopolios y beneficios p a r a el e s t r a t o
ms alto de los comerciantes u r b a n o s que f o r m a b a n el patriciado tradicional de los municipios. El grueso de la gentry y
de los nuevos intereses mercantiles f u e r o n excluidos del concierto real. E s t a s m i s m a s preocupaciones se hicieron evidentes
en la reorganizacin episcopal de la Iglesia b a j o Carlos I, que
restableci la disciplina y la moral del clero, a costa de a m p l i a r
a distancia religiosa entre los ministros y los propietarios locales. Los xitos del absolutismo de los E s t u a r d o q u e d a r o n limi-
139
Inglaterra
tados en su mayora, sin embargo, al a p a r a t o ideolgico-clencal

del Estado, q u e comenz a inculcar b a j o a m b o s soberanos el
derecho divino y el ritual hiertico. P e r o el a p a r a t o econmicob u r o c r t i c o permaneci s u j e t o a f u e r t e s restricciones fiscales.
El P a r l a m e n t o controlaba el derecho a i m p o n e r contribuciones,
y desde los p r i m e r o s aos de J a c o b o I resisti todos los esfuerzos que se hicieron p a r a prescindir de l. E n Escocia, la dinasta poda i n c r e m e n t a r a voluntad los impuestos, especialmente
sobre las ciudades, ya q u e los Estados carecan de u n a tradicin slida de deliberacin sobre las contribuciones. E n Irlanda,
la draconiana administracin de S t r a f f o r d reclam tierras y
r e n t a s de la gentry a v e n t u r e r a que haba llegado all despus
de la conquista isabelina, y p o r vez p r i m e r a hizo de la isla u n a
saneada f u e n t e de ingresos p a r a el E s t a d o . Pero en la p r o p i a
Inglaterra, donde radicaba el p r o b l e m a central, tales remedios
n o e r a n posibles. Limitado p o r la a n t e r i o r prodigalidad de los
T u d o r con las propiedades reales, Carlos I r e c u r r i a todos
los posibles i n s t r u m e n t o s feudales y neofeudales en su b s q u e d a
de ingresos impositivos capaces de sostener, f u e r a del control
p a r l a m e n t a r i o , u n a extensa m a q u i n a r i a estatal: la revitalizacin
de los derechos de tutela, los estipendios p o r t r a n s f e r e n c i a de
ttulos caballerescos, el u s o de prerrogativas regias, la multiplicacin de los monopolios y la inflacin d e honores. Fue
especialmente en estos aos c u a n d o la venta de cargos se convirti p o r vez p r i m e r a en u n a f u e n t e i m p o r t a n t e de ingresos
reales del 30 al 40 p o r 100, y, simultneamente, la remuneracin de los
titulares de cargos en u n a p a r t e i m p o r t a n t e del
gasto estatal 3 9 . Todos estos dispositivos se m o s t r a r o n inadecuados: su p r o f u s i n slo sirvi p a r a e n e m i s t a r a la clase terrateniente, q u e en su m a y o r p a r t e estaba d o m i n a d a p o r u n a
aversin p u r i t a n a hacia la nueva corte y hacia la nueva Iglesia.
Significativamente, la l t i m a tentativa de Carlos I p a r a crear
u n a b a s e fiscal seria f u e su proyecto de extender el nico
i m p u e s t o tradicional p a r a la defensa que exista en Inglaterra:
el pago p o r los p u e r t o s de u n a contribucin (o ship money)
p a r a el m a n t e n i m i e n t o de la a r m a d a . E n unos pocos aos, este
i n t e n t o se vio s a b o t e a d o p o r la negativa de los n o r e m u n e r a d o s
Justices of the Peace locales p a r a recaudarlo.
" Estos aspectos del gobierno de los Estuardo dan el clima, pero no
las razones, del creciente conflicto poltico de principios del siglo xvn
jcr"5P,er.10? e v o c a c?n ran b r o
poderoso anlisis de estos
aos: Histortcal essays, Londres, 1952, pp. 13045. Sin embargo, es un
error pensar que los problemas de la monarqua Estuardo podan solucionarse simplemente con una mayor habilidad y competencia polticas,
como sugiere el autor. En la prctica, quiz ningn error de los Estuardo
fuese tan fatdico como la imprevisora venta de tierras realizada por sus
predecesores Tudor. Lo que impidi la consolidacin del absolutismo "n
carencla
de
personal
cimientos institucionales, y no de capacidad
El significado del rgimen de Strafford en Dubln y la reaccin que

provoc en la clase terrateniente de los New Enghsh se discuten en T Ranger. Strafford in Ireland: a revaluation, en Aston, comp.. Crisis w
EU
g:
A [ ^ T h l k Z V s 'servants:
dres, 1961, p. 248.
the civil service
of Charles I, lan-
140
Europa occidental
La eleccin de este p r o g r a m a , y su fracaso, revelaron en

creux los elementos que faltaban p a r a que f u e r a posible una
versin inglesa de Versalles. El absolutismo continental se haba c o n s t r u i d o sobre sus ejrcitos. Por u n a extraa irona, el
absolutismo insular slo poda existir con sus dbiles ingresos
m i e n t r a s no tuviera necesidad de crear un ejrcito. En efecto,
slo el P a r l a m e n t o poda proveer los recursos necesarios, pero
u n a vez convocado era seguro que comenzara muy p r o n t o a
d e s m a n t e l a r la a u t o r i d a d de los E s t u a r d o . Por idnticas razones histricas, la creciente rebelin poltica contra la m o n a r q u a
no posea en Inglaterra los i n s t r u m e n t o s precisos p a r a una
insurreccin a r m a d a c o n t r a ella; incluso la oposicin de la
gentry careca de un ncleo central p a r a un asalto constitucional c o n t r a el gobierno personal del rey m i e n t r a s n o h u b i e r a
u n a convocatoria del Parlamento. El p u n t o m u e r t o e n t r e ambos
antagonistas se q u e b r en Escocia. En 1638, el clericalismo
carolino, que ya haba amenazado a la nobleza escocesa con la
recuperacin de las tierras y los diezmos eclesisticos secularizados, provoc finalmente u n levantamiento religioso p o r la
imposicin de u n a liturgia anglicanizada. Los Estados escoceses
se unieron p a r a rechazarla, y su Alianza contra esa imposicin
adquiri u n a inmediata fuerza material p o r q u e en Escocia la
aristocracia y la gentry n o estaban desmilitarizadas: la estruct u r a social m s arcaica del reino originario de los E s t u a r d o
conservaba los vnculos guerreros de u n t a r d o sistema poltico
medieval. La Alianza f u e capaz de poner en pie u n e j r c i t o formidable, que p u d o e n f r e n t a r s e a Carlos en el corto espacio de
unos meses. Los grandes y los propietarios reunieron a sus
agricultores a r m a d o s ; los burgos proporcionaron fondos p a r a la
causa; los mercenarios veteranos de la guerra de los Treinta
Aos a p o r t a r o n oficiales profesionales. El m a n d o de u n ejrcito
respaldado p o r los pares f u e confiado a u n general que haba
vuelto del servicio en Suecia 4 0 . La m o n a r q u a inglesa n o poda
reunir u n a fuerza comparable. Exista, pues, u n a lgica subyacente en el hecho de que fuese la invasin escocesa de 1640
la que pusiera fin al gobierno personal de Carlos I. El absolutismo ingls pag el castigo p o r su falta de fuerzas armadas.
" Los coroneles del ejrcito eran nobles, los capitanes eran propietarios y los soldados jvenes y fornidos labradores que les servan como
arrendatarios: Donaldson, Scotland: James V to James VII, pp. 100-2.
Alexander Leslie, comandante del ejrcito del Covenant, era un antiguo
gobernador de los Vasa en Stralsund y Francfort del Oder; con l y
sus colegas lleg a Gran Bretaa la experiencia europea de la guerra de
los Treinta Aos.
141
Inglaterra
desviacin de las n o r m a s del ^ ^ ^ ^ ^ / d T d
c o m o confirmacin negativa de su necesidad
s u
Parla-
S e n t , convocado in ^ ^ s Z c o c e s e l p Z e Z a s u p r i m i r
p r o c l a m a n d o la
d e la d e r r o t a militar . ^ ^ ^ " ^ " u a r d o ,
s
j m S
conseguir el control J
^
^
r
S a n T s a c o n d u j o al Parcrear p a r a s u p n m i r la i n ^ r r e c a n :
q i n g l s s e vio
l a m e n t o y al rey a la ^ ^ i t a d a r i s n u , aristocrtico y la
a r r a s t r a d o a la crisis poi ci
r
. t n e s DOr fuerzas
desesperacin de los
^ f ^ ' f p i r o f u c d n b a d o en
histricamente retrasada r e s , *
el.Je ^
^
su centro p o r u n a gemry
fuerzas que iban p o r
m a d u r e z
el ab*o"uttsmo ingls f n e d e r r i b a d o p o r u n a revolu-
cin burguesa.
e u r o que Carlos I precipitara inconscien Es posible, aunque no seguro q

s u s n e g 0 ciaciones
temente la rebelin de los Od f c e n I r l a n d a en 1641: vase
Londres, 1966, PP- 227-9.
6.
ITALIA
El Estado absolutista surgi en la era del Renacimiento. Italia

preparo el terreno para muchas de sus tcnicas administrativas
y diplomticas. De ah que sea preciso preguntar: por qu
no alcanz nunca la propia Italia un absolutismo nacional? Na
turalmente, est claro que las instituciones medievales universalistas del papado y del imperio actuaron como un freno en
el desarrollo de una monarqua territorial ortodoxa, tanto en
Italia como en Alemania. En Italia, el papado resisti contra
toda tentativa de conseguir la unificacin territorial de la pennsula. Sin embargo, esta resistencia por s sola no habra
bastado necesariamente para bloquear tal salida, porque el papado fue notablemente dbil durante largos perodos de tiempo
Un rey francs fuerte como Felipe el Hermoso no tuvo ninguna
dificultad en ocuparse de l manu militari, utilizando medios
simples y obvios: el secuestro en Anagni y la cautividad en
Avmon. Fue la ausencia de un poder semejante en Italia lo
que permiti las maniobras polticas del papado. El determinante fundamental del fracaso en producir un absolutismo nacional hay que buscarlo en otra parte. Radica, precisamente,
en el desarrollo p r e m a t u r o del capital mercantil en las ciudades
del norte de Italia, que impidi la aparicin de un poderoso
Estado feudal reorganizado en el plano nacional. La riqueza
y la vitalidad de las comunas lombardas y toscanas derrot el
mis s e n o esfuerzo por establecer una monarqua feudal unificada que podra haber echado las bases de un absolutismo post e n o r , esto es, la tentativa de Federico II en el siglo x m p o r
extender, desde su base en el sur, su Estado seorial relativamente avanzado.
El emperador posea muchas bazas para sus proyectos. Italia
del sur era la nica parte de Europa occidental en la que se
combinaban una jerarqua feudal en forma de pirmide implantada por los normandos, y un fuerte legado bizantino de
autocracia imperial. El reino de Sicilia se haba desmoronado
en la ms completa confusin durante los ltimos aos de gobierno normando, cuando los seores locales tomaron para s
mismos los poderes provinciales y las propiedades reales Fe-
Jtalia
143
derico II anunci su llegada al sur de Italia con la promulgacin de las leyes de Capua de 1220, que reafirmaban un formidable control centralizado del Regno. Alguaciles reales sustituyeron a los alcaldes en las ciudades; los nobles fueron desposedos de sus principales castillos; la herencia de los feudos
qued sujeta a la supervisin monrquica; las donaciones de
tierras seoriales fueron canceladas y se restablecieron los impuestos feudales para el mantenimiento de una flota . Las
leyes de Capua fueron puestas en vigor a punta de espada, y
completadas una dcada despus por las Constituciones de Melfi
(1231) que codificaron el sistema legal y administrativo del reino, suprimiendo los ltimos vestigios de autonoma u r b a n a y
reduciendo fuertemente los seoros clericales. Los nobles, los
prelados y las ciudades fueron sometidos a la monarqua por
medio de un complejo sistema burocrtico que comprenda un
cuerpo de jueces reales, que actuaban en las provincias a la
vez como comisarios, y t r a b a j a b a n con documentos escritos.
Estos cargos eran rotativos para impedir que quedaran atrapados en las redes de intereses de los seores locales 2 . Los castillos se multiplicaron para intimidar a las ciudades o a los
seores rebeldes. La poblacin musulmana de Sicilia occidental que se haba mantenido en las montaas hasta convertirse
e n ' u n a espina constantemente clavada en el costado del Estado
normando, fue conquistada y asentada en Apulia: la colonia
rabe de Lucera suministr a Federico una fuerza nica de
tropas islmicas profesionales para sus campaas en Italia.
Econmicamente, el Regno se organiz con no menor racionalidad Los peajes interiores fueron abolidos y se nstalo un estricto servicio de aduanas exterior. El control estatal del comercio exterior de grano p r o d u j o grandes beneficios a las propiedades reales, las mayores productoras de trigo en Sicilia.
Algunos monopolios importantes de artculos de consumo y un
incremento regular en los impuestos sobre la tierra produjeron
sustanciales ingresos fiscales; incluso lleg a acuarse una moneda nominal de oro 3 . La solidez y prosperidad de esta fortaleza
de los Hohenstaufen en el sur permiti a Federico II realizar
una formidable tentativa para crear un Estado imperial unitario
a lo largo de toda la pennsula.
Reclamando toda Italia como herencia suya, y reuniendo
para su causa a la mayor parte de los seores feudales dispersos
' G Masson, Frederick II of Hohenstaufen,
Londres 1957, pp. 77-82.
Sobre los justicias, vase E. Kantorowicz, Frederick the
Second,
Londres, 1931, pp. 272-9.
1
Masson, Frederick II of Hohenstaufen,
pp. 165-70.
2
Europa occidental
del norte, el e m p e r a d o r tom la Marca e invadi L o m b a r d a
Durante u n breve perodo de tiempo, sus ambiciones parecieron
e s t a r a p u n t o de realizarse: en 1239-40, Federico elabor un
anteproyecto p a r a la f u t u r a administracin de Italia c o m o un
solo Estado real, dividido en provincias gobernadas p o r vicarios
generales y capitanes generales, de a c u e r d o con el modelo de los
jueces sicilianos, n o m b r a d o s p o r el e m p e r a d o r y elegidos de
e n t r e su squito de la Apulia . La c a m b i a n t e f o r t u n a de la guer r a impidi la estabilizacin de esta e s t r u c t u r a , pero su lgica
y coherencia eran evidentes. Incluso el revs final y la m u e r t e
del e m p e r a d o r no deshicieron la causa gibelina. Su h i j o Manfredo, incluso sin nacimiento legtimo ni ttulo imperial, fue
capaz de restablecer muy p r o n t o el dominio estratgico del poder de los H o h e n s t a u f e n en la pennsula, d e r r o t a n d o a los
guelfos florentinos en Montaperti. Pocos aos despus sus ejrcitos amenazaron con c a p t u r a r al propio S u m o Pontfice en
Orvieto, en una accin que prefigur el f u t u r o coup de main
trances en Anagni. Con todo, los xitos temporales de la dinasta se m o s t r a r a n finalmente ilusorios: en las prolongadas guer r a s e n t r e guelfos y gibelinos el linaje de los H o h e n s t a u f e n
acabo d e r r o t a d o y destruido.
El p a p a d o f u e el vencedor f o r m a l de esta contienda, orquestando c l a m o r o s a m e n t e la lucha c o n t r a el Anticristo imperial
y su progenie. Pero el papel ideolgico y poltico de los papas
sucesivos Alejandro III, Inocencio IV y U r b a n o IV en el
a t a q u e c o n t r a el p o d e r de los H o h e n s t a u f e n en Italia nunca
correspondio a la verdadera fuerza poltica o militar del p a p a d o
Durante largo tiempo, la Santa Sede careci incluso de los modestos recursos administrativos de u n p r i n c i p a d o medieval
Hasta el siglo x n , tras el conflicto de las investiduras con el
imperio en Alemania, el p a p a d o no tuvo u n a corte n o r m a l
comparable a la de los Estados seculares de la poca con la
constitucin de la curia romanaMs
tarde, el p o d e r papal
sigui curiosamente caminos divergentes de a c u e r d o con su
doble trayectoria eclesistica y secular. Dentro de la Iglesia
universal, el p a p a d o construy p a u l a t i n a m e n t e u n a a u t o r i d a d
autocratica y centralista cuyas prerrogativas s u p e r a b a n con mucho las de cualquier m o n a r q u a temporal de la poca. La plenitud de potestad. concedida al p a p a no estaba limitada por
ninguna de las restricciones feudales normales, los Estados o
los Consejos. Los beneficios clericales de toda la cristiandad
4
Kantorowicz, Frederick the Second, pp. 487-91.

G. Barraclough, The mediaeval Papacy, Londres, 1958, pp. 93-100.
Suecia
174
llegaron a e s t a r controlados p o r l; las transacciones legales

se concentraron en sus tribunales, y un impuesto general sobre
la r e n t a del clero se estableci con pleno xito 6 . Al m i s m o
tiempo, sin embargo, la posicin del p a p a d o como E s t a d o italiano permaneci e x t r e m a d a m e n t e dbil e ineficaz. Los papas
sucesivos malgastaron e n o r m e s esfuerzos en el intento de consolidar y extender el Patrimonio de Pedro en la Italia central
pero el p a p a d o medieval no p u d o establecer ningn control
seguro o digno de confianza ni siquiera en la pequea regin
que estaba b a j o su soberana nominal. Las pequeas ciudades
de las colinas de Umbra y de la Marca resistieron vigorosam e n t e la intervencin papal en su gobierno, m i e n t r a s a m i s m a
ciudad de Roma era con frecuencia t u r b u l e n t a o desleal . No
se cre ninguna burocracia viable p a r a a d m i n i s t r a r el E s t a d o
papal, cuya situacin interna, por consiguiente, fue confusa y
anrquica d u r a n t e largos perodos de tiempo. Los ingresos fiscales del Patrimonio alcanzaban tan slo al 10 por 10U de
las rentas totales del papado, pero los costos de su mantenimiento y proteccin f u e r o n p r o b a b l e m e n t e , d u r a n t e la mayor
p a r t e del tiempo, m u c h o ms altos que los ingresos que produca. El servicio militar que deban p r e s t a r los sbditos del p a p a
ciudades y feudos del territorio pontificio tambin era insuficiente p a r a c u b r i r sus necesidades defensivas 8 . Financiera y
militarmente, el E s t a d o papal, en cuanto principado italiano,
era una unidad deficitaria. Opuesto en solitario c o n t r a el Regno
del sur, nada tena que hacer.
La razn bsica del f r a c a s o de los H o h e n s t a u f e n en su intento
p o r unificar la pennsula radica en otra parte, esto es, en la
decisiva superioridad econmica y social del norte de Italia,
que tena el doble de poblacin que el sur y la inmensa mayor
p a r t e de los centros u r b a n o s p r o d u c t o r e s de comercio y manufacturas. El reino de Sicilia slo tena tres ciudades de mas de
20 000 habitantes, m i e n t r a s que el norte tena mas de veinte
Las exportaciones de cereales que p r o p o r c i o n a b a n la principal
riqueza del sur eran, de hecho, un sntoma indirecto del predominio comercial del norte, p o r q u e las p r s p e r a s comunas de
Lombarda, Liguria y Toscana i m p o r t a b a n el grano a causa de
su avanzada divisin del t r a b a j o y de su concentracin demo6
Barraclough, The mediaeval Papacy. pp. 120-6.

D Waley The Papal State in the thirteenth century, Londres 1961
pginas 6 W describe la naturaleza y el xito de esta resistencia de las
7
^WaTey,
The Papal State in the thirteenth century, pp 273, 275, 295, 296.
G. Procacci, Storia degli italiam. I, Bar, 1969, p. 34.
146
Europa occidental
grfica, m i e n t r a s que los excedentes del Mezzogiorno eran por

el contrario, el signo de u n c a m p o dbilmente poblado.' As
pues, los recursos de las c o m u n a s siempre f u e r o n m u c h o mayores q u e los que el e m p e r a d o r poda movilizar en Italia y aunque f r e c u e n t e m e n t e estuvieran divididas, su m i s m a existencia
como repblicas u r b a n a s a u t n o m a s se vea amenazada p o r la
perspectiva de u n a m o n a r q u a peninsular unificada. La p r i m e r a
tentativa de los H o h e n s t a u f e n p o r i m p l a n t a r la soberana impe
' V
f
IT 6 1 d e S C e n S O d e F e d e r i c o 1 d e s d e Alemania a
travs de los Alpes en el siglo x n - f u e rechazado de f o r m a
r e s o n a n t e p o r la Liga Lombarda, con la gran victoria de sus
milicias u r b a n a s sobre el e j r c i t o de B a r b a r r o j a en Legnano
fpn H H <ai 6 1 t r a S l a d o d C l E b a S e d i n s t i c a d e l o s Hohenstau3 SCHa y la
/
P l a n t a c i n de la m o n a r q u a
t
centralizada de Federico I I en tierras del s u r de Italia, el peli
absorcion m o n r q u i c a y seorial a u m e n t p a r a las
aSHde
proporcional. Una vez ms, las ciudades lomb a r d a s , dirigidas p o r Miln, f u e r o n las que f r u s t r a r o n esencials T n f a V a r , d e l T P e r a d r h a d a e l n o r t e ' flanqueado p o r
feudales de S
Z . r 1
.
a b o y a y el Vneto. Despus de su
m u e r t e , la recuperacin de las posiciones gibelinas p o r Manfredo e n c o n t r o su mayor obstculo en Toscana. Los b a n q u e r o s
guelfos de Florencia, exiliados despus de Montaperti, f u e r o n
los arquitectos financieros de la r u i n a final de la causa Hou n a f 9n e nnn r S C U a n t i o s o s c r d i t o s
concedieron en total
e
e
l
X
V U m 0 ! - h d e r n P s i b l e l a conquista angevina del Regno >; m i e n t r a s en las batallas de Benevento y
Taghacozzo, f u e la caballera florentina la que dio a los ejrcitos franceses su margen de victoria. En la larga lucha c o n t r a
el f a n t a s m a de una m o n a r q u a italiana unificada, el p a p a d o sum i n i s t r o con regularidad los anatemas, p e r o f u e r o n las c o m u n a s
quienes p r o p o r c i o n a r o n los fondos y - h a s t a el m i s m o f i n a l la m a y o r p a r t e de las tropas. Las ciudades l o m b a r d a s y toscanas se m o s t r a r o n suficientemente f u e r t e s como p a r a ahogar
cualquier r e a g r u p a m i e n t o territorial sobre u n a base rural-feu, r o t r a Parte, eran i n t r n s e c a m e n t e incapaces de alcanzar
p o r si m i s m a s la unificacin peninsular: en ese tiempo, el capinL^rAant
T t e n , a n n g U n a P o s i b i d a d de d o m i n a r una
f o r m a c i n social de dimensiones nacionales. As, la Liga LomL
dominati n
Z T / T ? ^
angvine e Italie, Pars.

' .5417' 5 5 6 '. ^ Iglesia tuvo que comprometer una buena Darte
de sus propiedades inmuebles en Roma como garanta para obtener de
francs!C ' U e r 0 S t O S C a n S y r m a n O S l a s s u m a s necesarias'para su i i a d o
1909 n
147
Italia
b a r d a p u d o d e f e n d e r el n o r t e victoriosamente c o n t r a las invasiones imperiales, p e r o n o f u e capaz de c o n q u i s t a r el s u r feudal" f u e r o n caballeros franceses quienes tuvieron que lanzar el
ataque contra el reino de Sicilia. Lgicamente, quienes heredaron el s u r n o f u e r o n las ciudades toscanas o l o m b a r d a s , sino
los nobles angevinos, i n s t r u m e n t o necesario de la victoria urbana, que se a p r o p i a r o n de sus f r u t o s . Poco despues, la rebelin
de las Vsperas Sicilianas contra el dominio f r a n c s t e r m i n
con la integridad del p r o p i o Regno. Los territorios de b a r o n a
del S u r se divieron en lucha abierta e n t r e los angevinos y los
aragoneses, que los reclamaban, en u n a c o n f u s a refriega, cuyo
resultado final h a b r a de a c a b a r con cualquier perspectiva fut u r a de u n dominio de Italia p o r el sur. El papado, m e r o rehn
de Francia en este m o m e n t o , f u e d e p o r t a d o a Avmon, aband o n a n d o la pennsula d u r a n t e m e d i o siglo.
Las ciudades del n o r t e y del c e n t r o q u e d a r o n as libres p a r a
su propio y a s o m b r o s o desarrollo poltico y cultural El eclipse
simultneo del imperio y del p a p a d o convirti a Italia en e
eslabn dbil del feudalismo occidental: desde mediados del
siglo xiv h a s t a la mitad del siglo xvi, las ciudades situadas e n t r e
los Alpes y el Tber vivieron la revolucionaria experiencia histrica que los propios afectados bautizaron c o m o Renacimiento el renacimiento de la civilizacin de la Antigedad clasica
t r a s el oscuro intervalo de la Edad Media. La inversin radical del tiempo que implicaban estas definiciones, en contradiccin con toda cronologa evolucionista o religiosa, h a proporcionado desde entonces los f u n d a m e n t o s de las e s t r u c t u r a s categoriales de la historiografa europea; la edad que la posteridad
h a b r a de considerar como bsica lnea divisoria del pasado,
levant p o r s m i s m a las f r o n t e r a s que la s e p a r a b a n de sus
predecesoras y d e m a r c sus orgenes r e m o t o s de sus antecedentes inmediatos: u n a hazaa cultural nica. Ningn verdadero sentido de la distancia haba s e p a r a d o la E d a d Media de
la Antigedad; siempre haba visto la era clsica como su p r o p i a
extensin n a t u r a l hacia el pasado, hacia u n m u n d o todava
irredento, precristiano. El Renacimiento se descubri a s m i s m o
con u n a conciencia nueva e intensa de r u p t u r a y de p r d i d a .
La Edad Media haba dejado sin enterrar a la Antigedad, galvanizando y exorcUando alternativamente su cadver. El Renacimiento permaneci lloroso ante su tumba e i n t e n t resucitar su a l m ^ Y en ^m
pp
^ r n
g e n t r ^
124
77
Europa occidental
La Antigedad quedaba en un lejano pasado, s e p a r a d a de l por

toda la oscuridad del mdium aevum situado e n t r e arabos v
sin embargo, tan avanzada respecto a la cruda b a r b a r i e que
haba d o m i n a d o en los siglos que la siguieron. La apasionada
l a m a d a de Petrarca, en el u m b r a l de la nueva era, proclamaba
la vocacion del f u t u r o : Este sueo del olvido no d u r a r para
siempre: despus de que la oscuridad se haya disipado nuestros nietos p o d r n regresar al p u r o r e s p l a n d o r del p a s a d o
La aguda conciencia de u n a larga r u p t u r a tras la cada de Roma
se combino con la fiera determinacin de alcanzar de nuevo la
perfeccin de los antiguos. La recreacin del m u n d o clsico
s e n a la f o r m i d a b l e novedad y el ideal de lo moderno. El Renacimiento italiano presenci as u n a revitalizacin e imitacin
deliberadas de u n a civilizacin p o r otra, en todos los planos de
la vida civil y cultural, sin e j e m p l o ni secuela en la historia
El derecho r o m a n o y las m a g i s t r a t u r a s r o m a n a s ya haban
vuelto a salir a la superficie en las ltimas comunas medievales: la propiedad q u i n t a r a haba d e j a d o p o r todas p a r t e s
su i m p r o n t a en las relaciones econmicas de las ciudades italianas, m i e n t r a s los cnsules latinos sustituan a las a u t o r i d a d e s
episcopales en la funcin de gobierno. Los tribunos de la plebe
p r o p o r c i o n a r o n muy p r o n t o el modelo p a r a los capitanes del
pueblo en las ciudades italianas. La llegada del Renacimiento
p r o p i a m e n t e dicho, trayendo consigo las nuevas ciencias de la
arqueologa, la epigrafa y la crtica textual p a r a iluminar el
pasado clasico, dio r e p e n t i n a m e n t e al r e c u e r d o y la emulacin
de la Antigedad u n a escala enorme, explosiva. Arquitectura
pintura, escultura, poesa, historia, filosofa, teora poltica y
militar rivalizaron e n t r e s p a r a r e c u p e r a r la libertad y la belleza
italiano es curiosamente limitada y aburrida, como si la misma dimenque11 se' a S nr S 0x C [man 0 r S ,, Pr r 0V0 ^ ra ""
nto en los historiadores
que se aproximan a el. La desproporcin entre el objeto y su estudio
nunca es mas evidente, por supuesto, que en el legado de Marx y Engels
Indiferentes siempre a las artes visuales (o a la msica), ninguno de
ellos se adentro nunca con imaginacin en los problemas que d Rena
E~quendeMibro0 J ' T ^ V M
^ - a t e n a ' s m o hlstrlco.
t i enteque de libro de Panofsky es meramente esttico, y deja al mareen
toda la historia econmica, social y poltica del perodo Pero su Calidad
y su mtodo establecen las premisas adecuadas para el trabajo Q ue todava
queda por realizar en este campo. Sobre todo, Panofsky ha tomado
mas en seno que cualquier otro investigador la relacin reUospe^tiva
del Renacimiento con la Antigedad, relacin a travs de la cual l e
concibio el Renacimiento a s mismo; en su libro, el mundo clJico es
un polo activo de comparacin real, y no una me a nomenclatura vaea
mente aromatica Ante la carencia de esta dimensin, la historia poHUca
y economica del Renacimiento italiano todava est por escribirse con
la misma profundidad.
u i o i n e con
Inglaterra
de las o b r a s que haban cado en el olvido. Las iglesias de
Alberti procedan de sus estudios de Vitrubio; Mantegna pinto
e m u l a n d o a Apelles; Piero di Cosimo p i n t a b a tablas inspiradas
en Ovidio; las odas de Petrarca se b a s a b a n en Horacio; Guicciardini a p r e n d i su irona de Tcito; el esplritualismo de Fie m o descenda de Plotino; los discursos de Maquiavelo eran u n
c o m e n t a r i o sobre Tito Livio, y sus dilogos sobre la guerra
u n a referencia a Vegetius.
La civilizacin renacentista que apareci en Italia f u e de
u n a vitalidad tan iridiscente que an parece u n a v e r d a d e r a repeticin, la nica, de la Antigedad. Su c o m n m a r c o histrico
en los sistemas de ciudad-Estado proporcion de f o r m a n a t u r a l
la base objetiva de u n a ilusin evocadora de encarnaciones correspondientes. Los paralelismos e n t r e el florecimiento de centros u r b a n o s en la Antigedad clsica y en la Italia renacentista
son b a s t a n t e llamativos. Ambos eran originariamente p r o d u c t o
de ciudades-repblica a u t n o m a s , compuestas p o r ciudadanos
conscientes de los temas municipales. Ambos estaban dominados en u n principio p o r nobles, y en a m b o s la m a y o r p a r t e
de los p r i m e r o s ciudadanos posean tierras en el e n t o r n o r u r a l
de la ciudad 1 2 . Ambos constituan, p o r supuesto, centros neurlgicos de intercambio mercantil. El m i s m o m a r p r o p o r c i o n a b a
las principales r u t a s comerciales en cada caso 1 3 . Ambos exigan
de sus ciudadanos el servicio militar en la caballera o infantera de a c u e r d o con sus ttulos de propiedad. Incluso algunas
de las singularidades polticas de las poleis griegas t e m a n u n
cercano equivalente en las c o m u n a s italianas: la alta proporcion
de ciudadanos q u e o c u p a b a n t e m p o r a l m e n t e cargos en el Esu
D Waley en The Italian city-republics, Londres, 1969, p. 24 estima
que en la mayora de las ciudades de finales del siglo x m , alrededor
de los dos tercios de las familias urbanas eran propietarias de tierras
Debe observarse que este modelo es especficamente italiano: las ciudades
germanas o flamencas de la misma poca no tenan un numero comparable de propietarios rurales. Del mismo modo, en Flandes o en Renania no exista un verdadero equivalente al contado controlado por las
ciudades en Lombarda y Toscana. El carcter de las ciudades del norte
de Europa siempre fue ms exclusivamente urbano. Un buen anlisis
de la incapacidad de las ciudades flamencas para anexionar su entorno
rural nuede verse en D. Nicholas, Towns and countryside: social and
economics tensions in fourteenth-century Flanders, Comparativa
Studies
in Society and History, x, 4, 1968, pp. 458-85.
U I o s costos relativos se inclinaban todava de forma decisiva a favor
del transporte martimo. En el siglo xv, los cargamentos podan enviarse
por barco desde Gnova hasta Southampton por poco ms de un quinto
de lo que costaba recorrer por tierra la corta d.s ancia entre Genova y
Asti: J Bernard, Trade and finance in the middle Ages, 900-1500, Lon
dres, 1971, p. 46.
124
Europa occidental
tado, o el uso de sorteos p a r a elegir a los magistrados I4. Todas

estas caractersticas comunes parecan constituir u n a especie
de sobreimposicin parcial de u n a f o r m a histrica sobre la o t r a
En realidad, la naturaleza socioeconmica de las ciudades-Estado de la Antigedad y del Renacimiento es p r o f u n d a m e n t e
diferente. Como ya hemos visto, las ciudades medievales eran
enclaves u r b a n o s d e n t r o del m o d o de produccin feudal estruct u r a l m e n t e posibles p o r la f r a g m e n t a c i n de la soberana'
existan en lo esencial en tensin dinmica con el campo, mientras que las ciudades antiguas eran u n a continuacin emblemtica de ste. Las ciudades italianas comenzaron como centros mercantiles, dominados p o r la p e q u e a nobleza y poblados
de semicampesmos que c o m b i n a b a n f r e c u e n t e m e n t e las ocupaciones rurales y u r b a n a s , el cultivo y la artesana. Pero asum i e r o n r p i d a m e n t e u n modelo p r o f u n d a m e n t e distinto del de
sus predecesoras clsicas. Los mercaderes, banqueros, manuf a c t u r e r o s o j u r i s t a s se convirtieron en lite patricia de las
ciudades-repblica, m i e n t r a s la m a s a de la ciudadana la constituyeron m u y p r o n t o los artesanos, en contraste total con las
ciudades antiguas, en las que la clase d o m i n a n t e f u e siempre
u n a aristocracia t e r r a t e n i e n t e y el grueso de la ciudadana lo
f o r m a b a n agricultores medios o plebeyos sin posesiones, y donde los esclavos constituan la gran subclase de p r o d u c t o r e s
inmediatos excluidos de toda ciudadana 1 5 . Las ciudades medievales n o se limitaron, n a t u r a l m e n t e , a n o utilizar t r a b a j o
de esclavos en la i n d u s t r i a domstica o en la agricultura 14 sino
q u e adems, y de f o r m a significativa, prohibieron toda servi Waley, The Italian ctty-republics,
pp. 83-6, 63-64, 107-9, que estima
que quiz un tercio de los ciudadanos de una comuna italiana tpica
ocupaban algn cargo cada ao.
" Estas anttesis sociales fueron analizadas por vez primera de forma
sistemtica por Weber: Economy and society, m, pp. 1340-3 [ L n
y soc,edad, n pp. 1024-28] A pesar de la fluctuare comprensin^webe
nana de la relacin entre el campo y la ciudad en las repblicas italianas
el conjunto del apartado titulado Democracia antigua y moderna? es
todava hoy el mejor y ms original anlisis de este tema. Los avances
posteriores en la investigacin no han ido acompaados de avances comparables en la sntesis.
" Las colonias ultramarinas de Gnova y Venecia en el Mediterrneo
oriental emplearon trabajo de esclavos en las plantaciones de azcar de
Creta y en las minas de aluminio de Focea. En estas ciudades los servidores domsticos eran a menudo esclavos, en su mayor parte mujeres
al contrario de lo que ocurra en la Antigedad. En este sentido hubo
me uso cierto r e c r e c i m i e n t o de la esclavitud; pero en el nter o r d e
Italia sta nunca lleg a alcanzar importancia econmica. Sobre la naturaleza y los limites de este fenmeno, vase C. Verlinden, The beginnines
of modern colonizatton, Ithaca, 1970, pp. 26-32.
78
Inglaterra
d u m b r e d e n t r o de sus recintos. Toda la orientacin econmica
de las dos civilizaciones u r b a n a s se contrapone, p o r tanto, en
algunos aspectos decisivos. Ambas r e p r e s e n t a r o n p u n t o s focales
avanzados de i n t e r c a m b i o de mercancas, p e r o las ciudades italianas eran f u n d a m e n t a l m e n t e centros de produccin u r b a n a ,
cuya organizacin interna se b a s a b a en gremios de artesanos,
m i e n t r a s q u e las ciudades de la Antigedad siempre f u e r o n principalmente centros de consumo, articulados en asociaciones
territoriales o de clanes 1 7 . La divisin del t r a b a j o y el nivel
tcnico de las industrias m a n u f a c t u r e r a s textiles o metalrgicas en las ciudades del Renacimiento estaban, p o r consiguiente, m u c h o ms desarrollados q u e los de la Antigedad,
c o m o t a m b i n lo estaba el t r a n s p o r t e m a r t i m o . El capital mercantil y bancario, siempre insuficiente en el m u n d o clsico
debido a la carencia de las instituciones financieras necesarias
p a r a garantizar la seguridad de su acumulacin, se expandi
ahora vigorosa y libremente con la llegada de la sociedad annima, la letra de cambio y la contabilidad p o r p a r t i d a doble.
El i n s t r u m e n t o de la deucia pblica, desconocido p a r a las ciudades antiguas, a u m e n t los ingresos del E s t a d o y las posibilidades inversoras de los rentistas u r b a n o s .
Las bases c o m p l e t a m e n t e distintas de los m o d o s de produccin esclavista y feudal son evidentes, sobre todo, en las relaciones d i a m e t r a l m e n t e opuestas e n t r e la ciudad y el c a m p o en
cada u n o de ellos. Las ciudades del m u n d o clsico f o r m a b a n
u n a completa u n i d a d cvica y econmica con su m e d i o rural.
Los municipia incluan indistintamente al c e n t r o u r b a n o y a su
periferia agraria, y la ciudadana jurdica era c o m n a ambos.
El t r a b a j o esclavo ligaba sus sistemas productivos, y n o exista
u n a poltica econmica u r b a n a especficamente tal; esencialmente, la ciudad f u n c i o n a b a como u n a simple aglomeracin de
consumidores del p r o d u c t o agrcola y de las r e n t a s de la tierra.
Las ciudades italianas, p o r el contrario, estaban p r o f u n d a m e n t e
separadas de sus campos: el contado r u r a l era, significativamente, u n territorio sometido, cuyos h a b i t a n t e s no tenan derechos de ciudadana en el sistema poltico. Su n o m b r e h a b r a de
p r o p o r c i o n a r el t r m i n o familiar y despectivo p a r a los campesinos, los contadini. Las c o m u n a s combatieron habitualmente c o n t r a ciertas instituciones bsicas del feudalismo agrario:
el vasallaje f u e expresamente p r o h i b i d o d e n t r o de las ciudades
en m u c h a s ocasiones, y la s e r v i d u m b r e f u e abolida en los cam" Weber, Economy
II, pp. 1028-1032].
and society.
III, pp. 1343-7 [Economa y
sociedad,
152
Europa occidental
pos p o r ellas controlados. Al m i s m o tiempo, las ciudades italianas explotaban sistemticamente a su contado p a r a la produccin y el beneficio urbanos, t o m a n d o de l reclutas y grano,
f i j a n d o los precios e imponiendo a la poblacin agrcola subyugada meticulosas regulaciones y directrices sobre la cosecha 18. Esta poltica a n t i r r u r a l era esencial p a r a las ciudadesrepblica del Renacimiento, cuyo dirigisme econmico era a j e n o
p o r completo a sus predecesores de la Antigedad. El medio f u n d a m e n t a l de expansin de la ciudad clsica era la guerra. Los botines en tesoros, tierra y t r a b a j o eran los objetivos
econmicos que se podan perseguir d e n t r o del m o d o de produccin esclavista, y la e s t r u c t u r a interna de las ciudades griegas y r o m a n a s se derivaba en b u e n a medida de esto: la vocacin militar de los hoplitas o los assidui era f u n d a m e n t a l p a r a
el c o n j u n t o de su constitucin municipal. La agresin a r m a d a
f u e constante e n t r e las comunas italianas, p e r o nunca alcanz
una primaca equivalente. El E s t a d o eludi u n a definicin militar comparable, ya que la competencia en el comercio y las
m a n u f a c t u r a s a c o m p a a d a y reforzada p o r medios coactivos
extraeconmicos, los costos de proteccin de la poca 1 9
haba llegado a ser, p o r propio derecho, el objetivo econmico
de las comunidades: los m e r c a d o s y los emprstitos eran ms
i m p o r t a n t e s que los prisioneros; el saqueo lo era menos que el
crecimiento. Las ciudades del Renacimiento italiano, c o m o su
destino final h a b r a de m o s t r a r , eran complejos mecanismos
industriales y comerciales, cuya capacidad como beligerantes
en tierra e incluso en el m a r era relativamente limitada.
Estos grandes contrastes socioeconmicos e n c u e n t r a n inevitablemente su r e f l e j o d e n t r o del florecimiento cultural y poltico en el que parecen converger ms e s t r e c h a m e n t e las ciudades-Estado de la Antigedad y del Renacimiento. La infraestruct u r a artesanal libre de las ciudades renacentistas, en las que
el t r a b a j o m a n u a l en los gremios nunca se m a n c h con la degradacin social de la servidumbre, p r o d u j o u n a civilizacin en la
q u e las artes plsticas y visuales de la pintura, la escultura y
la a r q u i t e c t u r a o c u p a b a n u n a posicin a b s o l u t a m e n t e predomi" Waley, The Italian city-republics,
pp. 93-5.
" El concepto de renta de proteccin fue desarrollado por F C
Lae, en Venice and History, Baltimore, 1966, pp. 373428, para destacar
las consecuencias econmicas de la tan caracterstica fusin de la guerra
y los negocios en las primeras aventuras comerciales y coloniales de
las ciudades-Estado italianas, tanto los saqueos y la piratera agresivas
como la vigilancia y las patrullas defensivas que eran inseparables de
la prctica comercial de la poca.
Italia
153
nante. Los escultores y pintores estaban organizados en gremios de artesanos, y gozaban inicialmente de la posicin social
media concedida a comercios anlogos; al final, h a b r a n de
alcanzar u n h o n o r y u n prestigio i n c o n m e s u r a b l e m e n t e mayor
que el de sus predecesores griegos o r o m a n o s . Las nueve m u s a s
del m u n d o clsico haban omitido significativamente al c o n j u n t o
de las artes visuales 2 0 . La imaginacin sensual f u e el dominio
s u p r e m o del Renacimiento, p r o d u c i e n d o tal riqueza artstica que
super a la misma Antigedad, de lo que eran orgullosamente
conscientes los propios contemporneos. Por otra parte, las
conquistas intelectuales y tericas de la cultura renacentista en
Italia f u e r o n m u c h o ms limitadas. La literatura, la filosofa y
la ciencia alineadas en orden descendente de c o n t r i b u c i n no p r o d u j e r o n un c o n j u n t o de obras comparable al de la civilizacin antigua. La base esclavista del m u n d o clsico, al divorciar el t r a b a j o manual del cerebral de u n a f o r m a ms radical de
lo que nunca lo hizo la civilizacin medieval, p r o d u j o u n a clase
ociosa terrateniente, muy alejada del p a t r i c i a d o affair de las
ciudades-Estado de Italia. Las p a l a b r a s y los n m e r o s f u e r o n ,
en su abstraccin, ms propios del universo clsico; en su renacimiento, las imgenes t o m a r o n el p r i m e r puesto. El humanismo literario y filosfico, con sus investigaciones seculares
y acadmicas, siempre estuvo limitado d u r a n t e el Renacimiento
italiano a u n a lite intelectual frgil y reducida 2 1 ; y slo despus realiz la ciencia su breve y aislada aparicin. La vitalidad
esttica de las ciudades tena u n a s races sociales m u c h o m s
p r o f u n d a s y h a b r a de sobrevivir a a m b a s : Galileo m u r i en
la soledad y el silencio, m i e n t r a s Bernini engalanaba con brillantes colores a la ciudad y la corte que le haban expulsado.
La evolucin poltica de las ciudades del Renacimiento diverge todava m s de la de sus antiguos p r o t o t i p o s que su con" Slo se admiti entre ellas a la msica y la poesa, cuya funcin
principal, por otra parte, era la de adornar lo que hoy son ciencias
o humanidades. Vase un notable anlisis del orden y la definicin
cambiante de las artes en P. O. Kristeller, Renaissance thought, II, Nueva
York, 1965, pp. 168-89.
21
Los dos alemanes que llevaron la imprenta a Italia en 1465, y a
Roma dos aos despus, acabaron en la bancarrota en 1471, simplemente
porque no exista un mercado para sus ediciones de los clsicos latinos [...] Incluso cuando en el apogeo del Renacimiento, sus ideales slo
fueron inteligibles y apreciables para una minora muy pequea. R. Weiss,
The Renaissance discovery of Antiquity, Oxford, 1969, pp. 205-206. Gramsci,
por supuesto, se vea profundamente afectado por este defecto del pasado cultural de su pas; pero, al igual que Marx y Engels, tena poca sensibilidad plstica y se inclinaba a ver el Renacimiento principal o simplemente como una ilustracin espiritual enrarecida.
124
80
Europa occidental
figuracin poltica. E n t r e a m b a s existieron, hasta cierto p u n t o

notables analogas formales. Tras el desplazamiento del gobiern o episcopal una prehistoria q u e podra compararse a l a
cada del gobierno m o n r q u i c o en la Antigedad, las ciudades
italianas f u e r o n dominadas p o r u n a aristocracia terrateniente
Los regmenes consulares resultantes d e j a r o n paso muy p r o n t o
a gobiernos oligrquicos con u n sistema exterior de podest
asaltado i n m e d i a t a m e n t e p o r los m s prsperos gremios plebeyos, q u e c r e a r o n sus p r o p i a s contrainstituciones cvicas. Finalmente, el e s t r a t o ms alto de m a e s t r o s de los gremios
notarios y m e r c a d e r e s dirigentes de la lucha del popolo, se fundieron, p o r encima de ste, con la nobleza urbana, para f o r m a r
u n nico bloque municipal de privilegio y poder, reprimiendo
o m a n i p u l a n d o a la m a s a de a r t e s a n o s que quedaba d e b a j o de
ellos. La f o r m a y composicin exactas de estas luchas variaban
de u n a ciudad a otra, y la evolucin poltica de las diferentes
ciudades poda abreviar o alargar su duracin. En Venecia, el
patriciado mercantil se a p r o p i m u y p r o n t o de los f r u t o s de
u n a rebelin de los artesanos contra la vieja aristocracia, y
bloque todo desarrollo poltico posterior p o r medio de u n
rgido cierre de sus filas: la serrata de 1297 impidi la aparicin
de u n popolo. E n Florencia, p o r otra parte, los asalariados hambrientos, u n p r o l e t a r i a d o miserable situado p o r d e b a j o de la
clase artesana, se rebel a su vez c o n t r a u n gobierno gremial
neoconservador en 1378, antes de ser definitivamente aplastados. Pero en la m a y o r p a r t e de las ciudades aparecieron repblicas u r b a n a s con u n amplio s u f r a g i o formal, y gobernadas de
hecho p o r g r u p o s restringidos de b a n q u e r o s , m a n u f a c t u r e r o s ,
m e r c a d e r e s y terratenientes, cuyo d e n o m i n a d o r comn ya n o
era el nacimiento, sino la riqueza, la posesin de un capital
mvil o fijo. La secuencia italiana del obispado al consulado y
de la podesteria al popolo, y los sistemas constitucionales mixtos que f u e r o n su resultado, r e c u e r d a de alguna manera, obviamente, la trayectoria desde la m o n a r q u a a la aristocracia y
de la oligarqua a la democracia o al tribunado, y sus complejos resultados, en el m u n d o clsico. Pero haba u n a clara
y crtica diferencia e n t r e a m b o s rdenes de sucesin. E n la
Antigedad, e n t r e las constitucion es aristocrticas y las populares haban sobrevenido las tiranas c o m o sistemas transitorios p a r a a m p l i a r las bases sociales del sistema poltico; eran
el preludio de u n a s libertades m s amplias y u n gora m s
libre. En el Renacimiento, p o r el contrario, las tiranas cerrar o n el desfile de f o r m a s cvicas: las signorie f u e r o n el l t i m o
Inglaterra
episodio en la evolucin de las ciudades-repblica y significaron
su cada final en u n a u t o r i t a r i s m o aristocrtico.
El destino final de las ciudades-Estado de la Antigedad
y del Renacimiento revela, de hecho, y m e j o r quiz que cualquier o t r o rasgo de su historia, el p r o f u n d o a b i s m o que exista
e n t r e ambas. Las repblicas municipales de la poca clsica
pudieron d a r origen a imperios universales, sin ninguna rupt u r a bsica de su continuidad social, debido a que el expansionismo territorial era u n a prolongacin n a t u r a l de su inclinacin agraria y militar. El c a m p o era siempre el eje incontestable de su existencia; p o r tanto, estaban p e r f e c t a m e n t e adaptadas, en principio, a anexiones de tierra cada vez mayores,
ya que su crecimiento econmico descansaba en la conduccin
victoriosa de la guerra, que siempre f u e u n a m e t a cvica de
capital importancia. La conquista militar se m o s t r as como
u n camino relativamente recto que llevaba de la repblica al
E s t a d o imperial, que a su vez poda llegar a a p a r e c e r algo as
como u n final predestinado. Por el contrario, las ciudades del
Renacimiento siempre estuvieron f u n d a m e n t a l m e n t e en desacuerdo con el campo; sus leyes de movimiento se c o n c e n t r a b a n
en la propia economa u r b a n a , cuya relacin con su e n t o r n o
rural era de antagonismo e s t r u c t u r a l . La llegada de las signorie
dictaduras principescas con u n f o n d o p r o f u n d a m e n t e agrario n o abri, pues, ningn o t r o ciclo de crecimiento poltico
o econmico, sino que, p o r el contrario, acab con el f u t u r o
de las ciudades italianas. Las repblicas del Renacimiento n o
tenan ninguna posibilidad de u n f u t u r o de unificacin y conquista imperial; precisamente debido a que eran u r b a n a s en su
quintaesencia, n u n c a podran reunir y dirigir al c o n j u n t o de la
f o r m a c i n social feudal, slidamente dominada todava p o r el
campo. No haba p a r a ellas ninguna va econmica hacia el
engrandecimiento poltico en u n plano peninsular. Por otra
parte, sus fuerzas militares eran radicalmente inadecuadas p a r a
esa tarea. La aparicin de la signoria como u n a f o r m a institucional f u e u n presagio de su f u t u r a parlisis.
El norte y el centro de Italia f o r m a b a n u n a zona excepcional
d e n t r o de la economa europea de finales de la Edad Media;
como ya hemos visto, era la regin ms avanzada y p r s p e r a
de Occidente. El apogeo de las c o m u n a s en el siglo X I I I f u e
u n a era de f u e r t e expansin u r b a n a y de crecimiento demogrfico. E s t e t e m p r a n o protagonismo dio a Italia u n a posicin
peculiar en el f u t u r o desarrollo econmico del continente. Como
los d e m s pases de E u r o p a occidental, Italia qued asolada
p o r el despoblamiento y la depresin del siglo xiv: la regresin
124
81
Europa occidental
comercial y las quiebras de bancos r e d u j e r o n la produccin

m a n u f a c t u r e r a y estimularon p r o b a b l e m e n t e las inversiones e n
la construccin, desviando el capital hacia gastos s u n t u a r i o s y
bienes races. La trayectoria de la economa italiana en el siglo xv es ms oscura 2 2 . La drstica cada en la produccin
de textiles de lana f u e c o n t r a r r e s t a d a p o r u n c a m b i o hacia l a
produccin de sedas, a u n q u e es difcil d e t e r m i n a r la extensin
de sus efectos compensatorios. Un crecimiento renovado en la
poblacin y en la produccin puede h a b e r d e j a d o todava los
niveles globales de actividad econmica p o r d e b a j o de su p u n t o
m s alto en el siglo x m . De todas f o r m a s , parece p r o b a b l e que
las ciudades-Estado capearan la crisis general del feudalismo
e u r o p e o m e j o r q u e cualquier otra zona de Occidente. El poder
de recuperacin del sector u r b a n o y la relativa m o d e r n i d a d del
sector agrario, al menos en Lombarda, quiz p e r m i t i e r a n a la
Italia del n o r t e r e c u p e r a r el m p e t u econmico hacia 1400 medio siglo antes que el resto de E u r o p a occidental. Sin e m b a r g o
el avance demogrfico m s r p i d o parece e s t a r localizado ahora
en el c a m p o a n t e s que en las ciudades, y las inversiones de
capital tienden a orientarse cada vez m s hacia la t i e r r a 2 3 La
calidad de las m a n u f a c t u r a s se hizo m s sofisticada, con cierta
inclinacin hacia los bienes p a r a la lite; en esta poca, las industrias de la seda y el vidrio estuvieron e n t r e los sectores
m a s dinmicos de la produccin u r b a n a . Adems, la revitalizacin de la d e m a n d a europea m a n t u v o las exportaciones italianas
22
La opinin de los investigadores sobre el problema del balance global
econmico del siglo xv en Italia est profundamente dividida. Lpez
apoyado por Miskimin, afirma que el Renacimiento fue esencialmente
" n a J f ? c a d e depresin: entre otros datos, el capital de la banca de
los Mdicis en la Florencia del siglo xv era slo la mitad del de los
Feruzzi cien anos antes, mientras que los derechos portuarios de Gnova
a principios del siglo xvi estaban todava por debajo de los percibidos
en la ultima decada del siglo x m . Cipolla ha cuestionado la validez de
las conclusiones de carcter general deducidas de estas pruebas, y sugiere
que la produccin percapita quiz aumentara en Italia junto con la
divisin internacional del trabajo. Sobre este debate, vanse: R. Lpez
Hard times and investment in culture, reimpreso en A. Molho, comp.;
Social and economic foundations
of the Renaissance, Nueva York 1969
pginas 95-116; R. Lpez y H. Miskimin, The economic depression f the
Renaissance Economic History Review, xiv, 3, abril de 1962, pp. 408-26C. Cipolla, Economic depression of the Renaissance?, Economic
History
Review, xvi, 3 abril de 1964, pp. 519-24, con las respuestas d Lpez y
Miskimin, pp. 525-9. Un anlisis ms reciente, que abarca la ltima parte
del siglo xv y la primera del xvi, presenta una visin generalmente opt*
mista del comercio las finanzas y las manufacturas italianas: P. Laven
Renaissance Italy, 1464-1534, Londres, 1966 pp 35-108
" f ' J 1 Cipolla, The trends in Italian economic history in the later
Middle Ages, Economic History Review, n, 2, 1949, pp. 181-4.
Inglaterra
de l u j o a niveles m u y altos d u r a n t e otros cien aos. A p e s a r
de todo, n o t a r d a r a n en a p a r e c e r los lmites de la p r o s p e r i d a d
comercial e industrial de las ciudades.
E n efecto, la organizacin gremial que distingua a las ciudades renacentistas de las clsicas implicaba, a su vez, ciertos
lmites internos al desarrollo de la i n d u s t r i a capitalista en Italia. Las corporaciones de artesanos b l o q u e a r o n la completa separacin, d e n t r o de la economa u r b a n a , entre los p r o d u c t o r e s
directos y los medios de produccin, que es la condicin previa
del m o d o de produccin capitalista en cuanto tal. E s t a s corporaciones se definan p o r la persistente u n i d a d del a r t e s a n o
y sus h e r r a m i e n t a s , que n o poda r o m p e r s e d e n t r o de ese marco. La industria textil de la lana, en algunos centros avanzados
como Florencia, alcanz h a s t a cierto p u n t o u n a organizacin
protofabril, b a s a d a en el t r a b a j o asalariado; p e r o en las manuf a c t u r a s de paos siempre se m a n t u v o la n o r m a del t r a b a j o
p o r encargo a domicilio b a j o el control del capital mercantil.
En u n sector t r a s otro, los artesanos, slidamente agrupados en
los gremios, regularon sus m t o d o s y r i t m o s de t r a b a j o de
acuerdo con las c o s t u m b r e s y tradiciones corporativistas, que
p r e s e n t a b a n f o r m i d a b l e s obstculos al p r o g r e s o de la tcnica y
la explotacin. Venecia desarroll la ltima y m s competitiva
i n d u s t r i a italiana de paos de lana, en el siglo xvi, c u a n d o se
hizo con los mercados de Florencia y Miln, lo que posiblemente
constituy el xito comercial m s notable de la poca. Pues
bien, incluso en Venecia las corporaciones de artesanos f u e r o n ,
en l t i m o trmino, u n a b a r r e r a insuperable p a r a el progreso
tcnico: t a m b i n aqu puede decirse que todo el c u e r p o de la
legislacin gremial estaba destinado a i m p e d i r cualquier tipo
de innovacin 2 4 . El capital m a n u f a c t u r e r o se m a t u v o asi dent r o de u n espacio reducido, con pocas probabilidades de reproduccin ampliada. La competencia de las industrias e x t r a n j e r a s ,
m s libres y situadas en el campo, con pocos costos de produccin, acabara arruinndolo. El capital mercantil floreci
d u r a n t e m s tiempo p o r q u e n o estaba sometido a esas trabas,
p e r o finalmente tambin tuvo que pagar el castigo de u n a rela C M Cipolla, The decline of Italy, Economic History Review, v,
2 1952 p 183 [versin revisada y ampliada: La decadencia econmica
de Italia, en C. M. Cipolla, comp.. La decadencia econmica de los imperios, Madrid, Alianza, 1973], Los gremios de las industrias exportadoras
de paos mantuvieron altos niveles de calidad y se resistieron a las reducciones de salarios: sus fbricas nunca fueron modificadas para adaptarse
a la moda cambiante. La consecuencia fue que los panos Galianos costosos y anticuados, alcanzaron finalmente precios tan elevados que no
podan competir en el mercado.
Europa occidental
tiva inercia tcnica, cuando el dominio m a r t i m o pas de i a ,
flotas m e d i t e r r n e a s a las atlnticas con la llegada de las formas de t r a n s p o r t e m a r t i m o m s rpidas y b a r a t a s desarrolla'
das p o r los holandeses y los i n g l e s e s E l capital financiero
m a n t u v o sus niveles de beneficio d u r a n t e ms tiempo que nin
gun otro, p o r q u e estaba ms alejado de los procesos materiales
de produccin. Pero su dependencia parasitaria de los ejrcitos
y las cortes internacionales le hizo especialmente vulnerable a
sus vicisitudes. Las c a r r e r a s de Florencia, Venecia y Gnova
victimas de los paos ingleses o franceses, de las marinas
portuguesa o angloholandesa y de las b a n c a r r o t a s e s p a o l a s ilustran estas sucesivas contingencias. El p r o t a g o n i s m o econmico de las ciudades del Renacimiento italiano se m o s t r precario. Al m i s m o tiempo, la estabilizacin poltica de las oligarquas republicanas que haban surgido de las luchas e n t r e los
patriciados y los gremios, f u e a m e n u d o muy difcil: los resentimientos sociales de las m a s a s de artesanos y de los pobres
u r b a n o s siempre permanecieron b a j o la superficie de la vida
municipal, dispuestos a explotar en nuevas crisis cada vez que
el circulo establecido de los poderosos se dividiera en facciones 26. Finalmente, el gran crecimiento en la escala y la intensidad de la guerra, con la aparicin de la artillera de c a m p a a
y la infantera de pica profesional, hizo cada vez ms anticuadas
las modestas posibilidades defensivas de las pequeas ciudadesEstado. Las repblicas italianas se hicieron m i l i t a r m e n t e ms
vulnerables a medida que el t a m a o y la capacidad de fuego
de los ejrcitos europeos se desarrollaba en la p r i m e r a poca
m o d e r n a . El c o n j u n t o de estas tensiones, visibles en diferente
grado segn las diferentes pocas en las ciudades del norte y
del centro, constituy el m a r c o p a r a el auge de las signorie.
El teln de f o n d o social de estos nuevos seoros sobre las
ciudades radica en la permanencia de espacios feudales en el
campo. La red de comunas n u n c a haba cubierto p o r completo
el n o r t e y el centro de la pennsula; e n t r e ellas haban persistido siempre grandes intersticios rurales, dominados p o r notare" de \%a' ppD 466 t" 0 "*' JUrnal of Economic
History, xxiv, 4, diciem" La multiplicacin de las rivalidades y contactos polticos interurbanos jugo tambin en esta poca un importante papel en la aparicin
de las signorie: Todas las signorie del norte de Italia, sin excepcin
nacieron con ayuda directa o indirecta de fuerzas extraas a la ciudad'
que es el teatro del nuevo seoro. E. Sestan, Le origini delle sisnori
cittadine: un problema storico esaurito?, Bolletino delVIstituto
Storico
Italiano per Medio Evo, 73, 1961, p. 57. Sobre el ejemplo de Florencia
ui
vease ms adelante.
'
174
Suecia
bles seoriales. E s t a s zonas haban s u m i n i s t r a d o la mayor p a r t e

del apoyo aristocrtico a las c a m p a a s de los H o h e n s t a u f e n
c o n t r a las ciudades gelfas, y el origen de las signorie puede
r e m o n t a r s e h a s t a los aliados o lugartenientes nobles de Federico
II en las regiones menos u r b a n i z a d a s de Saluzzo o Veneto 2 7 E n la Romaa, la m i s m a expansin de las c o m u n a s en el
c a m p o p o r m e d i o de la creacin de u n contado sometido, cond u j o a la conquista de las ciudades p o r los seores rurales
cuyos territorios se haban i n c o r p o r a d o a ellas 2 8 . La m a y o r
p a r t e de los p r i m e r o s tiranos del n o r t e f u e r o n feudatarios o
condottieri, que t o m a r o n el p o d e r valindose de su posesion
de la podesteria o la capitaneria de las ciudades; en m u c h o s
casos, gozaron de u n a m o m e n t n e a simpata p o p u l a r debido a
que s u p r i m i e r o n las odiadas oligarquas municipales, o a q u e
restablecieron el orden cvico tras los estallidos endmicos de
violencia faccional e n t r e las anteriores familias gobernantes.
Casi siempre t r a j e r o n o crearon u n a p a r a t o militar m a s grande
y m e j o r a d a p t a d o a las necesidades m o d e r n a s de la guerra.
Sus conquistas provinciales tendieron a a u m e n t a r p o r s m i s m a s
el peso del 2c9 o m p o n e n t e r u r a l de las ciudades-Estado que a h o r a
gobernaban .
El vnculo de las signorie con la tierra de la que t o m a b a n

sus t r o p a s y sus ingresos se m a n t u v o m u y estrecho, c o m o testimonia el modelo seguido en su expansin. El p o d e r principesco,
originario de las alas ms a t r a s a d a s del n o r t e de Italia, paso
a travs de los Alpes hacia el oeste y hacia el delta del Po p o r
el este dirigindose al c e n t r o principal de la escena poltica
con l a ' c a p t u r a de Miln que haba sido el alma c o m u n e r a
de la Liga L o m b a r d a p o r Visconti a finales del siglo X I I I .
Desde ese m o m e n t o , Miln r e p r e s e n t siempre el principado
Jordn, Les origines de la domination angvine, I pp. 68-72 274.
J Lamer The lords of the Romagna, Londres, 1965, pp. 14-17, Ib.
A este respecto, es particularmente llamativo el contraste entre las
ciudades italianas y alemanas en el siglo xv. Como veremos, las ciudades
de Renania y Suabia nunca poseyeron la periferia rural que caracteriz
a sus equivalentes de Lombarda o Toscana. Por otra parte, su entorno
econmico contena un complejo minero - p l a t a , cobre, estao zinc y
h i e r r o - de un tipo completamente ausente de Italia y que produjo una
industria metalrgica mucho ms dinmica que todas las existentes al
nr de los Alpes As, mientras en las ciudades italianas floreca la
creacin artstica^ las ciudades alemanas de esta poca eran elg teatro
del mavor conjunto de invenciones tcnicas de Europa: la imprenta el
refinado
de menas la fundicin, los caones, la fabricacin de relojes,
,Vtn es nrccamente todos los avances tecnolgicos decisivos de esta
p a
f u e r e n
adSanados o perfeccionados en el mbito de las ciudades alemanas.
152
Europa occidental
ms estable y p o d e r o s o de las grandes ciudades italianas debido a la especfica composicin interna del Estado. Miln no
era ni un p u e r t o m a r t i m o ni u n i m p o r t a n t e c e n t r o m a n u f a c
turero, ya que sus industrias, a u n q u e n u m e r o s a s y p r s p e r a s
eran tambin pequeas y f r a g m e n t a d a s ; p o r otra parte, posea
la zona agrcola m s avanzada de Italia - c o n las vegas irrigadas de la llanura l o m b a r d a - y la que h a b r a de resistir la
depresin agrcola del siglo xiv p r o b a b l e m e n t e m e j o r que ninguna o t r a regin de E u r o p a . Miln, la de m a y o r riqueza r u r a l
e n t r e las grandes ciudades italianas, f u e el trampoln n a t u r a l
p a r a la p r i m e r a signara del n o r t e con trascendencia internacional. Hacia finales del siglo x m , la m a y o r p a r t e de la Italia
situada m a s alia de los Apeninos haba cado en m a n o s de pequeos seores o de aventureros militares. Toscana resisti
d u r a n t e otros cien aos, pero en el curso del siglo xv sucumbi
tambin a las d o r a d a s tiranas. Florencia, el m a y o r c e n t r o manuf a c t u r e r o y financiero de la pennsula, se desliz finalmente
hacia el suave p u o hereditario de los Mdici, a u n q u e n o sin
reincidentes episodios republicanos: la proteccin diplomtica
y militar de los Sforza de M i l n * , y , m s t a r d e , i a presin de
los p a p a s Medici en Roma, f u e r o n necesarias p a r a asegurar la
victoria final de u n rgimen principesco en Florencia. En la
m i s m a Roma, el gobierno del p a p a Della Rovere, Julio II a
principios del siglo xvi, impuls p o r p r i m e r a vez la e s t r u c t u r a
poltica y militar del E s t a d o papal hacia u n a f o r m a cercana a la
de los poderes rivales situados m s all del Tber. Como era
lgico, solo las dos repblicas m a r t i m a s , Venecia y Gnova
resistieron a la aparicin del nuevo tipo de corte y de prncipe'
salvaguardadas p o r la relativa falta de cinturones rurales en su
entorno. La serrata veneciana p r o d u j o , sin embargo, u n a minscula camarilla hereditaria de gobernantes, que congel p a r a
siempre el desarrollo poltico de la ciudad y se m o s t r incapaz
de i n t e g r a r en un E s t a d o m o d e r n o o u n i t a r i o las posesiones
territoriales que la Repblica haba a d q u i r i d o El patriciado
genoves, m e r c e n a r i o y asocial, sobrevivi en el c a r r o del impe30
La suave discrecin del domir.io de Csimo de Mdicis sohre Fir>.
rencia, establecido indirectamente a travs de la m L ^ u l a c n electorLT
rfrnT^T
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13
renZ
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J
liani, i m 6 ^ 7 P e n e t r a n t e S
al
de las
bases soc ales p d e r e'
P d e r de forma pacfica debido nica
COmentarios
de
Procacci, en Storia
degli ita-
153
Italia
rialismo hispnico. E n los d e m s sitios, la m a y o r p a r t e de las

ciudades-repblica desaparecieron.
Culturalmente, p o r supuesto, el Renacimiento alcanz su
apogeo en este acto final de la civilizacin u r b a n a italiana, antes de que llegara lo que p u e d e considerarse c o m o nuevas invasiones brbaras desde el o t r o lado de los Alpes y del Mediterrneo. El p a t r o n a z g o principesco y clerical de las nuevas y
brillantes cortes invirti sin r e p a r o alguno en las artes y e n
las letras: la a r q u i t e c t u r a , la escultura, la p i n t u r a , la filologa
y la historia f u e r o n las beneficiaras, d e n t r o del calido invern a d e r o de u n clima a b i e r t a m e n t e aristocrtico de erudicin y
etiqueta. Econmicamente, el progresivo e s t a n c a m i e n t o de la
tcnica y de la e m p r e s a q u e d e n c u b i e r t o p o r la expansin en
E u r o p a occidental, q u e continu a u m e n t a n d o la d e m a n d a de
bienes de l u j o italianos despus de que las m a n u f a c t u r a s intern a s hubiesen d e j a d o de innovar, garantizando as la riqueza
ostentosa de las signorie. Pero polticamente el potencial de estos estados subregios era m u y limitado. El mosaico de c o m u n a s
del n o r t e y el c e n t r o haba d e j a d o lugar a u n n m e r o m e n o r
de tiranas u r b a n a s consolidadas, q u e se enzarzaron en intrigas
y guerras constantes p a r a obtener el p r e d o m i n i o sobre Italia.
P e r o n i n g u n o de los cinco E s t a d o s m s i m p o r t a n t e s de la pennsula Miln, Florencia, Venecia, R o m a y Npoles tenia la
f u e r z a suficiente p a r a s u p e r a r a los otros, y ni siquiera p a r a
a b s o r b e r a los n u m e r o s o s principados y ciudades menores, fci
cerco al que se vio sometido Gian Galeazzo Visconti en Lomb a r d a p o r la presin c o m b i n a d a de sus enemigos, a principios
del siglo xv, seal el final de la m s i m p o r t a n t e tentativa p o r
conseguir la supremaca. La incesante rivalidad poltica y milit a r e n t r e estados de m e d i a n a potencia alcanz f i n a l m e n t e u n
equilibrio precario con el t r a t a d o de Lodi, de 1451. P a r a esa
fecha las ciudades del Renacimiento ya haban desarrollado los
i n s t r u m e n t o s bsicos del a r t e del gobierno y de la agresin que
h a b r a n de legar al absolutismo europeo, u n a herencia cuya
e n o r m e i m p o r t a n c i a ya hemos visto. Las imposiciones fiscales
la d e u d a consolidada, la venta de cargos, las e m b a j a d a s en el
e x t r a n j e r o surgieron p o r vez p r i m e r a en las ciudades-Estado
italianas, en u n a especie de ensayo general a p e q u e a escala
del gran sistema internacional de estados y de sus f u t u r o s conflictos 32.
El rgimen de las signorie n o poda cambiar, sin embargo,
los p a r m e t r o s bsicos del callejn sin salida en el que se
Vase Mattingly, Renaissance
diplomacy,
pp. 58-60.
124
162
Europa occidental
e n c o n t r a b a el desarrollo poltico italiano t r a s la d e r r o t a del

proyecto de u n a m o n a r q u a imperial unitaria en la poca de
los H o h e n s t a u f e n . Las c o m u n a s haban sido e s t r u c t u r a l m e n t e
incapaces de conseguir la unificacin de la pennsula, a causa
de la m i s m a precocidad de su desarrollo urbano-comercial. Las
signorie r e p r e s e n t a b a n u n a reafirmacin del a m b i e n t e circundante, r u r a l y seorial, en el que siempre haban estado insertas. Pero en la Italia del n o r t e y del c e n t r o n u n c a f u e posible u n a
verdadera victoria social del c a m p o sobre las ciudades: la fuerza de atraccin de las ciudades era demasiado grande, m i e n t r a s
que la clase t e r r a t e n i e n t e local n u n c a f o r m u n a slida nobleza
feudal, con u n a tradicin ancestral o u n esprit de corps. Los
seores que u s u r p a r o n el p o d e r en las repblicas eran con frecuencia mercenarios, arribistas o aventureros, y o t r a s veces
b a n q u e r o s o m e r c a d e r e s de elevada posicin. Por consiguiente
la soberana de las signorie f u e siempre ilegtima en un sentido
p r o f u n d o 3 3 : se basaba en la fuerza reciente y en el f r a u d e personal, sin tener d e t r s ninguna sancin social colectiva en la
j e r a r q u a o los deberes aristocrticos. Los nuevos principados
haban extinguido la vitalidad cvica de las ciudades republicanas, p e r o n o podan c o n t a r con la lealtad ni la disciplina de
un c a m p o seorializado. As pues, a p e s a r de su m o d e r n i s m o
a p a r e n t e m e n t e outr de medios y tcnicas, de su f a m o s a inauguracin de la p u r a poltica del poder en c u a n t o tal, las signorie
f u e r o n , de hecho, intrnsecamente incapaces de generar la form a de E s t a d o caracterstica de la p r i m e r a poca m o d e r n a , el
absolutismo m o n r q u i c o unitario.
La confusa experiencia histrica de estos seoros p r o d u j o
la teora poltica de Maquiavelo. Presentada convencionalmente
como una cima de la Realpolitik m o d e r n a , que p r e f i g u r a b a la
prctica de las m o n a r q u a s seculares de la E u r o p a absolutista
esa teora era de hecho el p r o g r a m a idealizado de u n a signoria
panitaliana, o quiz m e r a m e n t e centroitaliana, en vsperas de
la sustitucin histrica de esta f o r m a poltica
La inteligencia
alerta de Maquiavelo era consciente de la distancia que haba
e n t r e los estados dinsticos de E s p a a o Francia y las tiranas
Inglaterra11884
provinciales de Italia. Maquiavelo observ que la m o n a r q u a
f r a n c e s a estaba rodeada p o r u n a poderosa aristocracia y apoyada en u n a venerada legitimidad: sus rasgos distintivos eran
la preeminencia de los nobles a u t n o m o s y de las leyes
tradicionales. [ . . . ] El rey de Francia est situado en medio
de u n a multitud de seores de antiguas familias, reconocidos
a su vez en el E s t a d o p o r sus sbditos y a m a d o s por ellos:
tienen sus preeminencias, y el rey no puede quitrselas sin
peligrar l m i s m o [ . . . ] El reino de Francia est regulado p o r
leyes ms
que ningn o t r o de los que hoy tenemos conocimiento B . Pero Maquiavelo no poda c o m p r e n d e r que la f u e r z a
de las nuevas m o n a r q u a s territoriales radicaba, precisamente,
en esta combinacin de nobleza feudal y legalidad constitucional; crea que los parlements franceses eran u n a m e r a f a c h a d a
real p a r a la intimidacin
de la aristocracia y el apaciguamiento
de las masas 3 . La aversin de Maquiavelo hacia la aristocracia
era tan intensa y generalizada que declaraba a la nobleza terrateniente incompatible con cualquier orden poltico estable o
viable: Aquellos estados cuya vida poltica p e r m a n e c e ncor r o m p i d a n o p e r m i t e n que ninguno de sus ciudadanos se haga
noble o que viva segn las c o s t u m b r e s de la nobleza [ . . . ] P a r a
aclarar este trmino, dir que p o r "nobles" se entienden aquellos que viven ociosamente de las a b u n d a n t e s r e n t a s que producen sus propiedades, sin jugar ningn papel en la agricultura
o en cualquier o t r a t a r e a necesaria p a r a la vida. Esos h o m b r e s
son perniciosos en cualquier repblica y en cualquier provincia; p e r o son todava ms malficos aquellos que, a d e m s de
l a s ' r e n t a s de sus propiedades, controlan castillos y m a n d a n en
sbditos que les obedecen [] Los h o m b r e s de esta clase
son
enemigos absolutos de toda f o r m a de gobierno cvico 37 . Mir a n d o con melancola hacia
las ciudades alemanas, que carecan
de u n a periferia seorial 3 8 , Maquiavelo conservaba cierto repu-
Niccol Machiavelli, II Principe e Discorsi sopra a prima

decade
Tito Livio (introduccin de Giuliano Procacci), Miln, 1960, pp. b bl,
es la mejor de las ediciones recientes [El Prncipe, Barcelona, Bruguera,
M i principe e Discorsi, pp. 77, 78 [El Prncipe, pp. 156-157], En realidad la comprensin de Maquiavelo de la naturaleza y funcin de la
nobleza francesa es, en ltimo trmino, insegura y confusa. En su Kttratto di cose di Francia, describe a la aristocracia francesa como muy
complaciente (ossequentissimi)
con la monarqua, en completa .contradiccin con sus observaciones postenores citadas antes. Vase Arte delta
guerra e scritti politici minori, Miln, 1961, p. 164.
17
II Principe e Discorsi, P- 256.
M
Ibid., pp. 2.S5-6.
19?
" E l grado y el tipo de esta ilegitimidad variaban, por supuesto- en

la Romana, los tiranos locales haban adquirido paulatinamente cierta
SCa
pginas 7ff
"" d S g ' XV= L a r n e r ' T H e l r d S f t h e R o m a & .
34
Chabod, la ms lcida autoridad, piensa que Maquiavelo consideraba
nicamente esta ultima posibilidad, un principado fuerte de la Italia
qUC
Un
Estad0
o
'
Penins"lar:
Scritti su Machiavelli,
Turn
iyoo, pp. 64-6/.
'
124
Europa occidental
blicanismo nostlgico, a l i m e n t a d o p o r el r e c u e r d o evanescente

de la repblica de Soderini, a la que haba servido, y p o r u n a
vieja reverencia hacia la edad heroica de Roma, r e c o r d a d a p o r
Tito Livio.
Pero el republicanismo de Maquiavelo en los Discursos es, en
el fondo, sentimental y circunstancial, p o r q u e todos los regmenes polticos estn dominados p o r u n p e q u e o crculo de poder: En todos los estados, sea cual fuese su tipo de gobierno,
los verdaderos dirigentes n u n c a son m s de c u a r e n t a o cincuenta ciudadanos *>. La gran m a s a de la poblacin situada
p o r d e b a j o de esa lite se p r e o c u p a slo de su propia seguridad: la inmensa mayora de quienes piden libertad, desean
m e r a m e n t e vivir con seguridad. Un gobierno con xito siempre
p u e d e s u p r i m i r las libertades tradicionales si deja intactas la
propiedad y la familia de sus sbditos; en t o d o caso, t e n d r
q u e p r o m o v e r sus actividades econmicas, ya que stas contrib u i r n a sus propios recursos. El prncipe puede m u y bien
conseguir ser temido y n o odiado; esto lo conseguir siempre
si se abstiene de r o b a r la hacienda de sus ciudadanos y sbditos, y de r o b a r sus m u j e r e s 40. E s t a s mximas son ciertas con
independencia del sistema poltico, p r i n c i p a d o o repblica. Las
constituciones republicanas, sin embargo, estn a d a p t a d a s nic a m e n t e p a r a p e r d u r a r : pueden p r e s e r v a r el sistema poltico
existente, p e r o n o i n a u g u r a r u n o nuevo 4 1 . Para edificar u n Estado italiano capaz de resistir a los invasores b r b a r o s de Francia, Suiza y Espaa, es necesaria la voluntad c o n c e n t r a d a y la
energa implacable de u n nico prncipe. La v e r d a d e r a pasin
de Maquiavelo radica aqu. Sus consejos se dirigen esencialm e n t e al f u t u r o a r q u i t e c t o de u n seoro peninsular, necesariam e n t e parven. El Prncipe declara a su comienzo que examin a r los dos tipos de principados, hereditarios y nuevos,
y n u n c a pierde de vista esta distincin. Pero la palpitante
preocupacin del tratado, que domina t o d o su contenido, es
f u n d a m e n t a l m e n t e la creacin de u n nuevo principado, tarea
que Maquiavelo seala como la m a y o r hazaa que puede realizar cualquier gobernante: Las cosas mencionadas, observadas p r u d e n t e m e n t e , hacen parecer a u n prncipe nuevo, antiguo,
y lo aseguran y a f i r m a n ms r p i d a m e n t e en el E s t a d o que s
hubiera sido antiguo. Porque u n prncipe nuevo es m u c h o m s
observado en sus acciones q u e o t r o hereditario; y c u a n d o las
59
Ibid., p. 176.
" Ibid., p. 70 [El Principe, p. 149],
41
Ibid., p. 265.
164
Inglaterra11885
juzgamos grandes, a t r a e n m u c h o m s a los h o m b r e s y se los
apegan m u c h o m s q u e la propia antigedad de la sangre [ . . . ]
As t e n d r u n a doble gloria 4 2 .
Este encubierto desequilibrio en el e n f o q u e es evidente a lo
largo de todo el libro. As, Maquiavelo a f i r m a que los dos fund a m e n t o s m s i m p o r t a n t e s del gobierno son las buenas leyes
y las buenas armas; p e r o a a d e i n m e d i a t a m e n t e que, como
la coaccin crea la legalidad, y n o viceversa, considerar slo
la coaccin. Los principales f u n d a m e n t o s que p u e d e n t e n e r todos los Estados, t a n t o los nuevos c o m o los antiguos o mixtos,
son las b u e n a s leyes y las buenas a r m a s . Y c o m o n o p u e d e
h a b e r b u e n a s leyes donde no haya b u e n a s a r m a s , y d o n d e hay
b u e n a s a r m a s conviene que haya b u e n a s leyes, d e j a r p a r a o t r a
ocasin el razonar sobre las leyes y h a b l a r de las armas 4 3 .
En el p a s a j e quiz m s f a m o s o de El Prncipe, Maquiavelo
repite el m i s m o y revelador deslizamiento conceptual. La ley
y la fuerza son los modos respectivos de regir a los h o m b r e s
y a los animales, y el Prncipe debe ser u n centauro, u n a
mezcla de ambos. Pero en la prctica la combinacin principesca de la que se ocupa Maquiavelo n o es la del centauro,
medio h o m b r e y medio animal, sino a causa de u n inmediato
deslizamiento la de dos animales, el len y la zorra, la
f u e r z a y el f r a u d e . [...] Hay dos m a n e r a s de c o m b a t i r : u n a
con las leyes y otra con la fuerza; la p r i m e r a es propia del hombre, la segunda lo es de los animales; p e r o c o m o m u c h a s veces
la p r i m e r a no basta, conviene r e c u r r i r a la segunda. Por tanto,
a u n prncipe le es necesario saber h a c e r b u e n u s o de u n a y o t r a .
E s t o es lo que con palabras encubiertas ensearon a los prncipes los antiguos autores, los cuales escribieron q u e Aquiles
y m u c h o s otros prncipes de la Antigedad f u e r o n confiados
en su niez al c e n t a u r o Quirn, p a r a que los custodiara b a j o
su disciplina. Tener p o r p r e c e p t o r a u n m a e s t r o m i t a d bestia
y m i t a d h o m b r e no quiere decir otra cosa sino que u n prncipe
necesita saber u s a r u n a y otra naturaleza, y q u e la u n a sin la
o t r a n o es d u r a d e r a . As pues, vindose u n prncipe en la necesidad de saber o b r a r c o m p e t e n t e m e n t e segn la naturaleza de
42
II Principe e Discorsi, p. 97 [ Prncipe, p. 176]. Comprese este
tono con el de Bodin: Aquel que por su propia autoridad se hace a s
mismo prncipe soberano, sin eleccin, derecho hereditario o sorteo, sino
nicamente por la guerra o por una llamada divina especial, es un tirano. Un gobernante de este tipo conculca las leyes de la naturaleza.
Les six livres de la Rpublique, pp. 218, 211.
II Principe e Discorsi, p. 53 [El Prncipe, p. 131].
124
Europa occidental
los animales, debe e n t r e ellos i m i t a r a la zorra y al len [ ] 44

El t e m o r de sus sbditos es preferible siempre a su afectop a r a controlarlos, la violencia y el engao son superiores a l
legalidad. Porque de los h o m b r e s en general se puede decir
esto: que son ingratos, volubles, simuladores y disimulados
q u e huyen de los peligros y estn ansiosos de ganancias [ ]
el a m o r se retiene p o r el vnculo de la gratitud, el cual, debido
a la perversidad de los h o m b r e s , es r o t o en toda ocasin de
propia utilidad; p e r o el t e m o r se m a n t i e n e con un miedo al castigo que no a b a n d o n a a los h o m b r e s nunca 4 5 .
Estos preceptos sumarios eran, en efecto, las recetas caseras
de las pequeas tiranas italianas; estaban m u y lejos de las
realidades de las e s t r u c t u r a s ideolgicas y polticas m u c h o ms
complejas del p o d e r de clase de las nuevas m o n a r q u a s de Europa occidental. Maquiavelo n o entendi la inmensa fuerza
histrica de la legitimidad dinstica, en la que estaba a f i n c a d o
el nuevo absolutismo. Su m u n d o era el de los aventureros
fugaces y el de los tiranos arribistas de las signorie italianassu modelo, Csar Borgia. El resultado del e s t u d i a d o ilegitimismo del e n f o q u e de Maquiavelo f u e su f a m o s o tecnicismo, la
defensa de los medios sin sancin de carcter moral p a r a la
obtencin de los fines polticos convencionales, disociados de
imperativos o lmites ticos. La conducta del prncipe slo
puede ser un catlogo de perfidia y crimen, u n a vez que se h a n
disuelto todas las bases sociales y jurdicas estables del p o d e r
que han desaparecido la solidaridad y la lealtad aristocrticas.'
Para las pocas posteriores, esta separacin e n t r e la ideologa
feudal o religiosa y el ejercicio prctico del poder, apareca
como el secreto, y la grandeza, de la m o d e r n i d a d de Maquiavelo 46 . Pero, de hecho, su teora poltica, a p a r e n t e m e n t e tan
m o d e r n a en su intencin de racionalidad clnica, careca significativamente de un concepto seguro y objetivo del Estado. En
sus escritos hay u n a constante vacilacin de vocabulario, en el
que se alternan con indecisin los t r m i n o s de citt, governo,
repblica o stato, p e r o en el que todos tienden a subordinarse
al concepto que da n o m b r e a su obra central: el prncipe, que
puede ser seor t a n t o de una repblica como de un prin'cipa" II Principe e Discorsi, p. 72 [El Prncipe, p. 151].
II Principe e Discorsi, pp. 69, 70 [El Prncipe, pp. 148 1491
Por supuesto, esto es exacto. Precisamente el hecho de oue Maquiavelo no estuviera arraigado en la principal corriente de su nrooia
poca histrica fue lo que produjo una obra poltica de importancia ms
general y perenne, despus de que aquella hubiera pasado
166
Inglaterra
do 47 . Maquiavelo n u n c a distingui p o r completo e n t r e el sob e r a n o personal, que en principio se poda situar en cualquier
p a r t e a voluntad (Csar Borgia y sus equivalentes), y la estruct u r a4 8 impersonal de u n orden poltico con estabilidad territorial . La interconexin funcional entre a m b o s en la poca del
absolutismo era b a s t a n t e real, p e r o Maquiavelo, al no c a p t a r el
vnculo social necesario e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza que
constitua su mediacin, tendi a reducir la nocin de E s t a d o
a la de propiedad pasiva de u n prncipe individual, o r n a m e n t o
accesorio de su poder. La consecuencia de este voluntarismo
es la curiosa p a r a d o j a central de la o b r a de Maquiavelo: su
constante denuncia de los mercenarios y su enrgica defensa de
u n a milicia u r b a n a c o m o nica organizacin militar capaz de
e j e c u t a r los proyectos de u n prncipe fuerte, que p u d i e r a ser el
creador de u n a nueva Italia. Este es el t e m a de la vibrante
llamada final de su o b r a ms clebre, dirigida a los Mdici:
Los mercenarios y las t r o p a s auxiliares son intiles y peligrosos [ . . . ] c o n d u j e r o n a Italia a la esclavitud y al envilecimiento [ . . . ] Si quiere, pues, Vuestra Ilustre Casa imitar a los insignes varones que libraron sus provincias, es necesario, antes que
cualquier cosa, como v e r d a d e r 4o9 f u n d a m e n t o de toda empresa,
proveerse de ejrcitos propios . Maquiavelo dedicara despus
El arte de la guerra a d e f e n d e r u n a vez m s su r a z o n a m i e n t o
militar a favor de la formacin de u n e j r c i t o de ciudadanos,
r a z o n a m i e n t o a d o b a d o con todos los ejemplos de la Antigedad.
Maquiavelo crea que los mercenarios eran la causa de la

debilidad poltica italiana, y en su calidad de secretario de la
repblica haba intentado a r m a r a los campesinos locales p a r a
la defensa de Florencia. N a t u r a l m e n t e , los mercenarios f u e r o n
Pueden verse algunos ejemplos en II Principe e Discorsi. pp. 129-31,
309-11 355-7 Vanse los comentarios de Chabod en Alcum questiom di
terminologa: Stato, nazione, patria nel linguaggio del cinquecento, L idea
di nazione, Bari, 1967, pp. 145-53.
" Hay unos pocos y breves pasajes en Maquiavelo que indican una
conciencia de los lmites de su concepcin dominante del Estado:
[ ] los estados que surgen de repente, como todas las dems cosas
de la naturaleza que nacen y crecen con prontitud, no pueden tener las
races y ramificaciones necesarias, de modo que el primer choque de la
adversidad los arruina. II Principe e Discorsi, p. 34 [El Principe, p . 1 1 0 ]
Procacci, en su valiosa introduccin, insiste mucho en los trminos barbe
e correspondente
(races y ramificaciones) como prueba de Que Maquiavelo tena un concepto objetivo del Estado del prncipe (Introduzione
pginas L ss.). Pero lo que realmente llama ms la atencin acerca de
estos trminos relacionados es que carecen de consecuencias o de ecos
en la totalidad de El Prncipe. . . . _ , _ . .
m m 1841
II Principe e Discorsi, pp. 53, 58, 104 [El Principe, pp. 131, 136, .84],
168
Europa occidental
la condicin previa de los nuevos ejrcitos reales m s all de

los Alpes, mientras que sus milicias neocomunales f u e r o n derrotadas p o r tropas regulares con la m a y o r facilidad 5 0 . La razn
de su e r r o r militar proceda, sin embargo, del ncleo de su
p e n s a m i e n t o poltico. En efecto, Maquiavelo c o n f u n d a el sist e m a e u r o p e o de mercenarios con el sistema italiano de condottieri; la diferencia consista precisamente en q u e los condottieri italianos posean sus propios soldados, subastndolos o
llevndolos de un sitio a o t r o en las guerras locales, m i e n t r a s
que los m o n a r c a s de ms all de los Alpes f o r m a b a n o contrat a b a n a los cuerpos mercenarios directamente b a j o su propio
control, p a r a constituir la vanguardia de ejrcitos p e r m a n e n t e s
y profesionales. La mezcla del concepto de E s t a d o de Maquiavelo, como propiedad adventicia del Prncipe, con su aceptacin
de los aventureros como prncipes, f u e lo que le c o n d u j o al
e r r o r de pensar que los voltiles condottieri eran caractersticos de la guerra mercenaria en E u r o p a . Lo que Maquiavelo no
s u p o apreciar f u e el p o d e r de la a u t o r i d a d dinstica, enraizada
en u n a nobleza feudal, que converta el u s o de t r o p a s mercenarias reales no slo en algo ms seguro, sino superior a cualquier o t r o sistema militar entonces posible. La incongruencia
lgica de u n a milicia ciudadana b a j o u n a tirana u s u r p a d o r a ,
c o m o f r m u l a p a r a la liberacin de Italia, es n i c a m e n t e el sign o desesperado de la imposibilidad histrica de u n a signoria
peninsular. Aparte de eso, slo q u e d a b a n las recetas banales
de engao y ferocidad a las que se ha llegado a d a r el n o m b r e
de maquiavelismo 5 1 . Esos consejos del secretario f l o r e n t i n o eran
tan slo una teora de la debilidad poltica: su tecnicismo e r a
u n e m p i r i s m o inconsciente, incapaz de d e s c u b r i r las causas
sociales ms p r o f u n d a s de los hechos que n a r r a b a , y confinado
a su vana, superficial, mefistoflica y utpica manipulacin.
As pues, la obra de Maquiavelo refleja f u n d a m e n t a l m e n t e ,
en su e s t r u c t u r a interna, el callejn sin salida de las ciudadesE s t a d o italianas en vsperas de su absorcin. Es la m e j o r gua
hacia su definitivo final. Como veremos, en Rusia y en Prusia
" Sobre este episodio, vase Omn, A history of war in the
sixteenth
century, pp. 96, 97.
51
En general, este aspecto de la obra ; e Maquiavelo, que dio origen
a su sensacional leyenda durante Ir siglos posteriores, lo pasan por
alto sus comentaristas ms serios de hoy, que le conceden poco inters
intelectual. De hecho, es conceptualmente inseparable de la estructura
terica de su obra, y no puede ser objeto de una corts ignorancia- es
el residuo necesario y lgico de su pensamiento. Vase el mejor y ms
poderoso anlisis del verdadero significado del maquiavelismo en Georges Mounin, Machiavel, Pars, 1966, pp 202-12.
Italia
152 168
apareca u n s u p e r a b s o l u t i s m o sobre u n vaco de ciudades. E n

Italia y en la Alemania situada al oeste del Elba, la densidad
de ciudades p r o d u j o u n a especie de microabsolutismo, u n a
proliferacin de pequeos principados que cristaliz las divisiones del pas. Estos estados en m i n i a t u r a n o e s t a b a n en condiciones de resistir a las vecinas m o n a r q u a s feudales, y muy
p r o n t o la pennsula se vio obligada p o r los conquistadores ext r a n j e r o s a a d o p t a r las n o r m a s europeas. Francia y E s p a a
se pusieron de a c u e r d o p a r a su control, en las p r i m e r a s dcadas
de su respectiva integracin poltica, a finales del siglo xv.
Italia, incapaz de p r o d u c i r u n absolutismo nacional desde dentro, se vio condenada a s u f r i r u n o e x t r a n j e r o desde f u e r a . E n
el medio siglo que va desde la m a r c h a de Carlos V I I I sobre
Npoles, en 1494, h a s t a la d e r r o t a de E n r i q u e II en San Quintn, en 1557, los Valois f u e r o n tenidos a raya p o r los Habsburgo,
y el p r e m i o recay en Espaa. El dominio espaol, anclado en
Sicilia, Npoles y Miln, coordin a la pennsula y domestic
al p a p a d o b a j o la b a n d e r a de la C o n t r a r r e f o r m a . Paradjicamente, el avance econmico del n o r t e de Italia la conden
despus a u n largo ciclo de a t r a s o poltico. El r e s u l t a d o final,
u n a vez consolidado el p o d e r de los Habsburgo, f u e el retroceso
econmico: la ruralizacin de los patriciados u r b a n o s , que en
su decadencia a b a n d o n a r o n las finanzas y las m a n u f a c t u r a s p o r
las inversiones en tierras. De ah las cien ciudades del silencio a las que Gramsci se refiere u n a y o t r a vez 52 . Por u n a
B
Quaderni del carcere, Turn, 1975, pp. 774, 1560, 2035-2036. La frase
est tomada del poema de D'Annunzio. Los anlisis de Gramsci sobre
el problema de la unidad italiana en el Renacimiento por el que estaba
profundamente preocupado se resienten del punto de partida implcito
de que las nuevas monarquas europeas que estaban unificando a Francia Inglaterra y Espaa tenan un carcter burgus (o al menos representaban un equilibrio entre la burguesa y la aristocracia). As, Gramsci
tiende a mezclar de forma ilegtima los dos problemas histricos diferentes de la ausencia de un absolutismo unitario en el Renacimiento y
el de la posterior carencia de una revolucin democrtica radical en el
Risorgimento. Ambos se convierten as en la prueba del fracaso de la
burguesa italiana; el primero, debido al corporativismo y la involucin
de las comunas a finales de la poca medieval y a comienzos de la moderna- el segundo, a causa de la confabulacin de los moderados y los
latifundistas del sur en el siglo xix. Sin embargo, como ya hemos visto
lo cierto es precisamente lo contrario. La ausencia de una nobleza feudal
dominante fue lo que impidi la aparicin de un absolutismo peninsular,
y de ah la de un Estado unitario, contemporneo de los de Francia
o Espaa! y la presencia regional de esa nobleza en el Piamonte fue lo
que permiti la creacin de un Estado que proporcionara el trampoln
para
vocacin
velo
como
la unificacin
de prisma
Gramscicentral
tarda
reflejaen
a entravs
labuena
era del
del
medida
cual
capitalismo
consider
su d e p e industrial.
n d eel
n c . Renacimiento,
a de La
Maqu
equia-
168
Europa occidental
curiosa compresin de pocas histricas, sera f i n a l m e n t e la

monarqua piamontesa la que conseguira la unificacin nacional
en la era de las revoluciones burguesas en Occidente. De hecho,
Piamonte aport la base lgica p a r a esta unificacin p o r q u e
solo all haba aparecido un a b s o l u t i s m o riguroso y autctono,
directamente basado sobre u n a nobleza feudal en u n a formacin
social dominada p o r la servidumbre. El E s t a d o construido p o r
Manuel Filiberto y Carlos Manuel en Saboya era econmicamente rudimentario en comparacin con Venecia o Miln, p e r o
precisamente p o r esta razn sera el nico ncleo territorial
capaz de un posterior avance poltico.
Su posicin geogrfica a caballo de los Alpes f u e decisiva
para este destino excepcional. Esa posicin signific, en efecto,
que Saboya p u d o m a n t e n e r su a u t o n o m a y a m p l i a r sus fronteras durante tres siglos, alindose con las dos grandes potencias del continente en la lucha con las otras; p r i m e r o con
Francia contra Espaa, y despus con Austria contra Francia.
En 1460, en vsperas de las invasiones e x t r a n j e r a s que c e r r a r o n
el Renacimiento, Piamonte era el nico E s t a d o independiente
de Italia con un influyente sistema de Estados 5 3 , n a t u r a l m e n t e
a causa de que era quiz la formacin social m s feudal de la
pennsula. Los Estados estaban organizados en u n sistema tricurial convencional, d o m i n a d o p o r la nobleza. Las rentas de los
duques dirigentes e r a n pequeas, y su a u t o r i d a d limitada, aunque el clero que posea u n tercio de la tierra era normalm e n t e su aliado. Los Estados se negaron a conceder subsidios
para un ejrcito p e r m a n e n t e . As, en la dcada de 1530 las
tropas francesas y espaolas ocuparon las zonas occidental y
oriental de Piamonte, respectivamente. En la zona francesa,
los Estados se mantuvieron como tats provinciales del reino
Valois, mientras que en la espaola f u e r o n suprimidos desde
1555. La administracin f r a n c e s a reorganiz y moderniz el
arcaico sistema poltico local; el beneficiario de su obra f u e
y su creencia de que Maquiavelo representaba un jacobinismo precoz

(vease especialmente Note sul Machiavelli,
pp. 6-7, 14-16). Maquiavelo
en su propia poca, confundi dos tiempos histricos diferentes al imaginar que un prncipe italiano poda crear un poderoso Estado autocrtico por medio de la resurreccin de las milicias ciudadanas tpicas de
las ^comunas del siglo xn, muertas desde haca ya mucho tiempo.
Junto con Sicilia, que presumiblemente era la otra regin con un
poderoso sistema estamental, pero que ya era parte del reino de Aragn: H. G. Koenigsberger, The parliament of Piedmont during the Renaissance, 1640-1560 Studies presented to the International
Commission
Re r
tHe"St0ryJ
P esentative
and Parliamentary
Institutions,
ix, Lovama, 1952, p. 70.
Italia
152 170
el d u q u e Manuel Filiberto. E d u c a d o en E s p a a y combatiente

en Flandes, este aliado de los H a b s b u r g o y vencedor en San
Quintn r e c u p e r todo su p a t r i m o n i o con el t r a t a d o de CateauCambrsis. El enrgico y autoritario d u q u e Testa di Ferro
p a r a sus contemporneos convoc p o r ltima vez los Estados
en 1560, obtuvo u n amplio subsidio p a r a u n e j r c i t o p e r m a n e n t e
de 24.000 h o m b r e s , e i n m e d i a t a m e n t e los disolvi p a r a siempre.
A p a r t i r de entonces se conservaron y desarrollaron las innovaciones institucionales de los treinta aos de dominio Valois:
Consejo de E s t a d o ejecutivo, p a r l a m e n t o s judiciales, lettere di
giussione reales (esto es, lits de justice), cdigo legal nico,
m o n e d a nica y reorganizacin de las finanzas, legislacin suntuaria. Manuel Filiberto, que quintuplic sus ingresos, cre u n a
corte nobiliaria, nueva y leal, p o r medio de u n a hbil distribucin de ttulos y cargos. B a j o el gobierno de u n d u q u e que f u e
u n o de los p r i m e r o s soberanos de E u r o p a en p r o c l a m a r s e libre
de todas las restricciones legislativas Noi, come principi,
siamo da ogni legge sciolti e liberiM, Piamonte se dirigi
r p i d a m e n t e hacia u n a t e m p r a n a centralizacin principesca.
E n adelante, la dinasta piamontesa tendi siempre a apropiarse los mecanismos y las f o r m a s polticas del absolutismo
francs, a u n q u e resistiendo su absorcin territorial en ste. El
siglo x v n presenci, sin embargo, recadas prolongadas en anrquicas guerras civiles y luchas nobiliarias graves y largos
ecos de la Fronda b a j o varios gobernantes dbiles. Los mltiples enclaves y las f r o n t e r a s inciertas del E s t a d o en u n a zona
tapn de E u r o p a impidieron u n control ducal f i r m e de las mesetas alpinas. El avance hacia u n absolutismo centralizado f u e
r e a n u d a d o decisivamente p o r Vctor Manuel II a principios del
siglo x v i n . Un hbil cambio de alianzas en la guerra de sucesin espaola, de Francia a Austria, asegur a Piamonte el cond a d o de M o n t f e r r a t y la isla de Cerdea, y el reconocimiento
europeo de su elevacin de ducado a m o n a r q u a . Vctor Manuel, sinuoso en la guerra, aprovech la paz p a r a instalar u n a
administracin rgida, segn el modelo de Colbert, completada
con un sistema de consejos y de intendants. Adems, elimin
el carcter feudal de amplias reas de tierra nobiliaria p o r medio de u n nuevo registro catastral la perequazione de 1731,
54
Nos, como prncipe, estamos exentos y libres de toda ley: la pretensin ducal era, por supuesto, una traduccin directa de la famosa
mxima romana. Para un balance de las reformas de Manuel Filiberto en
el Piamonte vase Vittorio de Caprariis, L'Italia nell'Eta della Controriforma, en Nio Valen, comp., Storia d'Italia, II, Turn, 1965, pginas 526-30.
172
Europa occidental
a u m e n t a n d o as los ingresos fiscales, ya q u e las propiedades

alodiales e s t a b a n s u j e t a s a contribucin 5 5 ; construy u n a gran
e s t r u c t u r a militar y diplomtica en la que se integr la aristocracia; elimin las i n m u n i d a d e s clericales y someti a la Iglesia; en fin, llev a cabo un enrgico mercantilismo proteccionista, que inclua el desarrollo de c a r r e t e r a s y canales, la promocin de m a n u f a c t u r a s p a r a la exportacin y la construccin
de u n a capital m a y o r en Turn. Su sucesor, Carlos Manuel III,
se ali h b i l m e n t e con Francia c o n t r a Austria en la guerra de
sucesin polaca, p a r a conseguir u n a p a r t e de la llanura lombarda, y, p o s t e r i o r m e n t e , con Austria c o n t r a Francia en la
guerra de sucesin austraca, p a r a conservarla. El absolutismo
piamonts fue, p o r tanto, u n o de los m s coherentes y afort u n a d o s de esta poca. Como los o t r o s dos experimentos de u n
absolutismo f u e r t e y modernizado que tuvieron lugar en el
s u r los regmenes de Tanucci en Npoles y de Pombal en
Portugal estaba cronolgicamente r e t r a s a d o : su cima creadora lleg en el siglo x v m y n o en el x v n . Pero, p o r lo d e m s
su modelo f u e m u y similar a los de sus m s i m p o r t a n t e s mentores. Efectivamente, en la poca de su apogeo el absolutismo
piamonts gastaba p r o p o r c i o n a l m e n t e m s en su ejrcito u n
c u e r p o profesional bien entrenado que cualquier o t r o E s t a d o
de. E u r o p a occidental 5 6 . Este a p a r a t o militar aristocrtico le
sera de u n valor inestimable en el f u t u r o .
La perequazione se analiza en S. J. Woolf, Studi sulla nobilt piemntese nell poca delVassolutismo,
Turn, 1963, pp. 69-75. El significado
de este hecho para la historia general del absolutismo es claro. En un
sistema poltico medieval, donde no exista un sistema impositivo central el inters econmico de un seor consista en multiplicar el nmero
de feudos - q u e le deban servicios militares y prestacions f e u d a l e s - v
en reducir el numero de propiedades alodiales, con su titularidad incondicional y, por tanto, su carencia de obligaciones hacia un superior
feudal. Con la llegada de un sistema fiscal centralizado, la situacin cambi por completo: los feudos quedaban fuera de las tasaciones de impuestos, porque prestaban unos servicios militares que ahora ya eran meramente simblicos, mientras que las propiedades alodiales eran susceptibles de tributacin como lo eran las propiedades urbanas o campesinas
Prcticamente al mismo tiempo, en 1717, Federico Guillermo I introdujo
en Prusia una reforma similar para conmutar el servicio de caballera
por un impuesto, por medio de la conversin de la propiedad feudal en
alodial, y terminando as en realidad con la inmunidad fiscal de la nobleza. La medida levant entre los junkers una tormenta de indignacin
C
L f
in
'* e
Piemonte nella prima metd del
settecento,
M , , "
Mdena, 1957, pp. 103-6. Quazza piensa que posiblemente slo Prusia igual
o super al Piamonte en gastos militares durante este siglo.
7.
SUECIA
El repentino ascenso de u n absolutismo sueco en los p r i m e r o s

aos del siglo xvi, p a s a n d o p r c t i c a m e n t e sin transicin del
p r i m e r tipo medieval al p r i m e r tipo moderno de E s t a d o
feudal, no tuvo ningn equivalente en E u r o p a occidental. La
aparicin del nuevo E s t a d o f u e precipitada desde el exterior.
E n 1520, el nuevo rey dans, Cristin II, m a r c h con un ejrcito
sobre Suecia p a r a i m p o n e r all su autoridad, d e r r o t a n d o y ejec u t a n d o a la faccin oligrquica de los Stura, que haban gob e r n a d o de jacto al pas como u n a regencia local d u r a n t e los
ltimos aos de la Unin de Kalmar. La perspectiva de u n a
f u e r t e m o n a r q u a e x t r a n j e r a imponindose sobre Suecia uni
a la aristocracia local y a algunos sectores del campesinado
independiente t r a s u n noble u s u r p a d o r , Gustavo Vasa, que se
levant c o n t r a el dominio dans y estableci su propio gobierno
sobre el pas tres aos despus, con ayuda de Lbeck, enemigo
y rival hansetico de Dinamarca. Gustavo, u n a vez instalado en
el poder, procedi rpida y enrgicamente a echar las b a s e s
de u n f i r m e E s t a d o m o n r q u i c o en Suecia,
Su p r i m e r y decisivo movimiento f u e p o n e r en m a r c h a la
expropiacin de la Iglesia, b a j o la o p o r t u n a b a n d e r a de la Ref o r m a . E s t e proceso, iniciado en 1527, f u e c o m p l e t a d o eficazm e n t e en 1544, c u a n d o Suecia se convirti oficialmente en un
pas luterano. La R e f o r m a de Vasa fue, sin d u d a alguna, la mej o r operacin econmica de su clase realizada p o r ninguna
dinasta en E u r o p a . Porque, en contraste con los desperdiciados resultados de la confiscacin de los monasterios p o r los
T u d o r o de la secularizacin de las tierras eclesisticas por los
prncipes germanos, p r c t i c a m e n t e todo el aluvin de propiedades eclesisticas pas en bloc a la m o n a r q u a sueca. Gracias
a estas confiscaciones, Gustavo quintuplic las tierras reales,
a d e m s de anexionarse dos tercios de los diezmos previamente
i m p u e s t o s p o r los obispos a la poblacin, y de a p o d e r a r s e de
inmensos tesoros de plata procedentes de iglesias y monaster i o s P o r m e d i o de la explotacin de las minas de plata, del
' Michael Roberts, The early Vasas. Cambridge, 1968, pp. 178-9. El
de fengua inglesa tiene la fortuna de disponer de la amplia y dis-
lector
174
Europa occidental
f o m e n t o de las exportaciones de h i e r r o y de la supervisin

minuciosa de las r e n t a s e ingresos de su reino, Gustavo acumul antes de su m u e r t e u n inmenso excedente, sin u n increm e n t o similar d e los impuestos. Simultneamente, ampli el
a p a r a t o a d m i n i s t r a t i v o real p a r a la direccin del pas, triplicando el n m e r o de f u n c i o n a r i o s y poniendo a p r u e b a u n a burocracia central d i s e a d a p a r a l p o r consejeros alemanes. Las
a u t o n o m a s regionales de los t u r b u l e n t o s distritos mineros de
Dalarna f u e r o n s u p r i m i d a s , y en Estocolmo se estableci una
guarnicin p e r m a n e n t e . La nobleza, cuya rivalidad econmica
con el clero se h a b a utilizado p a r a asociarla a la expropiacin
de las tierras de la Iglesia, recibi cada vez menos el simple
f e u d o de caballero, el viejo lan p tjanst, y se le confiri cada
vez ms el nuevo frlaning, u n a especie de beneficio semiministerial de alcance m s limitado, que se reduca a la asignacin
de r e n t a s reales especficas p a r a especficos n o m b r a m i e n t o s administrativos. E s t a medida centralizadora n o enemist a la
aristocracia, q u e m o s t r u n a solidaridad de f o n d o con el rgim e n a lo largo de todo el gobierno de Gustavo, intensificada
con la d e r r o t a de las rebeliones campesinas en Dalarna (1527)
y Smland (1543-44), y con la humillacin militar de Lbeck.
El tradicional rd de los magnates se m a n t u v o en funcin de
consejo p a r a a s u n t o s de importancia poltica, pero qued excluido de la a d m i n i s t r a c i n diaria. La innovacin f u n d a m e n t a l
de la m a q u i n a r i a poltica de los Vasa f u e el uso constante, en
la p r i m e r a p a r t e del reinado de Gustavo, de la Asamblea de
Estados o Riksdag, q u e f u e convocada r e p e t i d a m e n t e p a r a legit i m a r los actos d e la nueva dinasta, d a n d o u n sello de aprobacin p o p u l a r a la poltica de la m o n a r q u a . A este respecto,
la hazaa ms i m p o r t a n t e de Gustavo fue asegurar en 1544 la
aceptacin p o r los E s t a d o s reunidos en Vsters del principio
de que la m o n a r q u a ya n o poda ser electiva p o r ms tiempo,
sino q u e h a b r a de ser hereditaria en la casa de los V a s a 2 .
Los hijos de Gustavo I, Erik XIV y Juan, heredaron, pues,
u n E s t a d o firme, a u n q u e algo primitivo, que haba m a n t e n i d o
relaciones cordiales con la aristocracia, imponindole pocas cartinguida oeuvre de este historiador del primer perodo de la era moderna
en Suecia.
1
La dura personalidad de Gustavo Vasa recuerda inevitablemente la
sucesin de dirigentes que construyeron, inmediatamente antes que l,
los estados de Europa occidental: Enrique VII, Luis XI y Fernando II,
del mismo modo que su extravagante hijo mayor Erik XIV tiene cierto
parecido con la llamativa inestabilidad de Enrique VIII y Francisco I.
Un estudio sobrio de estos grupos y cambios generacionales quiz tendra ms inters que las biografas convencionales.
175
Suecia
n o d a a n d o sus privilegios. E r i k X I V , que sucedi, * G t

1560 r e f o r m v ampli el e j r c i t o , intensificando las
T J d o i e s
de servicio" militar de la nobleza. Cre tambin
n n u e r a sistema de ttulos, confiriendo a los magnates los rande c o n d e y barn, e invistindolos con los feudos hereditarios clsicos E n el exterior, su r e i n a d o inaugur el expannrsmo sueco en el n o r t e del Bltico. Con el inminente colapso
de la S r d e n de !os Caballeros de Livonia ante el ataque ruso y
ntervencin de Polonia p a r a a s e g u r a r su herencia, Suecia

o c u p R e v a l a, o t r o lado del golfo de Finlandia. A esto sigui
una lucha c o n f u s a e intrincada e n t r e las potencias del Bltico
or controlar Livonia. En 1568, Erik XIV - v c t i m a de sospec h L P o l e n t a s por p a r t e de los principales
denuesto p o r desequilibrado. Su h e r m a n o J u a n I I I , que le
s S S prosigui la guerra de Livonia con mayor xito gracias
a un cambio de alianzas a favor de Polonia contra Rusia^ A
finales ^ e la dcada de 1570, las f u e r z a s polacas e m p u j a r o n a
os eirritos de Ivn IV hasta Pskov, m i e n t r a s las t r o p a s suecas c o n q u i s t a b a n Estonia: las bases de u n imperio exterior suec o e s t Z n echadas. En el interior se p r o d u c a
mientras anto
una c a r r e r a acelerada tras los beneficios forlaningar, que la
m o n a r q u a confiaba cada vez ms a
hasta el p u n t o de que en 1590 solo u n tercio
H n r p < arribistas
de elloT e s t a b a en m a n o s e e la nobleza> As(pues y; a pesar
de los xitos de los Vasa en la guerra de Livonia, las fricciones
e n t r e la m o n a r q u a y la aristocracia crecan a ojos vistas hacia
fina le s d e s i g l o La subida al trono del h i j o catlico de J u a n I I I
Segismundo, en 1592, precipit i n m e d i a t a m e n t e un p e n o d o de
conflictos religiosos y polticos agudos, q u e a m e n a z a r o n la esteS a d del E s t a d o real. Segismundo, p a r t i d a r i o devoto d la
C o n t r a r r e f o r m a , haba sido elegido - y de Polonia cinco anos
antes, a causa, en parte, de los lazos m s icos de los Va a
p o r m a t r i m o n i o s con la ya extinta lmea de los Jagelln Obli
S d o por la nobleza sueca, como condicin p a r a ser aceptado
a r e s p e t a r el luteranismo en Suecia y a abstenerse de toda
unificacin administrativa de sus dos reinos, Segismundo res d
d u r a n t e diez aos en Polonia, como m o n a r c a a u s e n t e ^ E n este
oerodo gobernaron Suecia su to Carlos, d u q u e de Soder
m a n l a n d y el rd de los magnates. Segismundo f u e m a n t e n i d o
lefos de su reino del norte p o r u n a c u e r d o e n t r e el d u q u e y
a n o b l e z a E poder concentrado p o r Carlos, cada vez m s arbit r a r i o Te enemist finalmente con la alta aristocracia, que se
eas y
g
J p n
' Roberts, The early Vasas,
p. 306.
176
Europa occidental
uni a Segismundo c u a n d o ste volvi en 1604 p a r a r e c u p e r a r

su p a t r i m o n i o de la usurpacin de su to. La confrontacin
a r m a d a resultante termin con la victoria del duque, muy favorecido p o r la p r o p a g a n d a antipapal contra Segismundo, a quien
se p r e s e n t como una amenaza de recatolizacin de Suecia.
La toma del poder p o r el d u q u e convertido a h o r a en Carlos IX q u e d sellada con la m a t a n z a legal de los magnates
constitucionalistas del rd que se haban puesto del lado del
contendiente vencido en el conflicto dinstico. La represin y
la neutralizacin del rd por Carlos IX f u e a c o m p a a d a , significativamente, p o r frenticas convocatorias del Riksdag, que se
m o s t r una vez ms como un i n s t r u m e n t o dcil y manipulable
del absolutismo sueco. La nobleza f u e m a n t e n i d a a distancia
de la administracin central, a la vez que se a u m e n t a b a n sus
obligaciones militares. Para calmar el disgusto y el desprecio
aristocrtico p o r su usurpacin, el rey distribuy a los nobles
las tierras confiscadas a los magnates de la oposicin que haban a b a n d o n a d o el pas con Segismundo, y les concedi u n a
ms amplia participacin en los forlningar4. Pero a su m u e r t e ,
en 1611, el grado de tensin y de recelo e n t r e la dinasta y la
aristocracia, que haba crecido a lo largo de los aos, se revel
con toda claridad. La nobleza aprovech i n m e d i a t a m e n t e la
o p o r t u n i d a d de una minora real p a r a imponer en 1612 u n a
Carta que condenaba f o r m a l m e n t e las ilegalidades del pasado
reino, restableca el p o d e r del rd sobre los impuestos y los
a s u n t o s de Estado, garantizaba la primaca nobiliaria en los
n o m b r a m i e n t o s p a r a la burocracia y aseguraba la posesin del
cargo y de salarios fijos a los funcionarios del Estado. El
reinado de Gustavo Adolfo comenz, pues, con un pacto constitucional, c u i d a d o s a m e n t e destinado a impedir la repeticin de
la tirana de su padre. De hecho, Gustavo Adolfo no m o s t r ninguna inclinacin de volver a u n a cruda autocracia real. Su gobierno, p o r el contrario, presenci la reconciliacin e integracin
de la m o n a r q u a y la nobleza: el a p a r a t o de E s t a d o d e j de ser
un r u d i m e n t a r i o p a t r i m o n i o dinstico, a medida que la aristocracia se alistaba colectivamente en la administracin y el ejrcito, m o d e r n o s y poderosos, construidos ahora en Suecia. El
gran canciller de Gustavo Adolfo, Oxenstierna, reorganiz todo
el sistema ejecutivo en cinco colegios centrales, dirigidos por
b u r c r a t a s de la nobleza. El rd se convirti en u n Consejo
Privado de carcter regular p a r a deliberar sobre la poltica pblica. Los procedimientos legislativos y la composicin del
4
Roberts, The early Vasas,
p. 440.
177
Suecia
Riksdag se codificaron en 1617; u n a ordenanza dividi legalm e n t e a la aristocracia en tres grados y le concedi u n a c m a r a
especial o Riddarhus, en 1626, que en adelante pas a ser el
foco d o m i n a n t e de la asamblea de los Estados. El pas se dividi
en 24 unidades provinciales (llamadas f o r m a l m e n t e lan), a cuyo
f r e n t e se instal u n landhvding o g o b e r n a d o r escogido e n t r e
la nobleza 5 . Se impuls u n sistema educativo modernizado, a la
vez que la ideologa oficial exaltaba la ascendencia tnica de
la clase dirigente sueca, cuyos a n t e p a s a d o s godos haban dom i n a d o en o t r o tiempo E u r o p a . Mientras tanto, los gastos de
la flota se multiplicaron p o r seis d u r a n t e el reinado de Gustavo Adolfo, y el n m e r o de soldados nativos se cuadruplic 6 .
E s t a p r o f u n d a racionalizacin y este nuevo vigor del absolutism o sueco en el interior p r o p o r c i o n a r o n la p l a t a f o r m a p a r a la
expansin militar de Gustavo Adolfo en el exterior.
Librndose de la d e s a f o r t u n a d a guerra con Dinamarca, que
haba h e r e d a d o de Carlos IX, p o r la f i r m a de u n a paz costosa
al comienzo de su reinado, el rey concentr sus objetivos iniciales en el t e a t r o del Bltico norte, donde Rusia estaba an
sacudida p o r el perodo de trastornos, y su h e r m a n o Carlos
Felipe casi se haba instalado como zar con el apoyo de los
boyardos y de los cosacos. P r o n t o obtuvo ganancias territoriales a expensas de los rusos. Por el t r a t a d o de Stolbova, en 1617,
Suecia adquiri Ingria y Karelia, lo que le daba el dominio
absoluto del golfo de Finlandia. Cuatro aos m s tarde, Gustavo
Adolfo a r r e b a t Riga a Polonia. En 1625-26, los ejrcitos suecos
arrollaron a las fuerzas polacas en Livonia, c o n q u i s t a n d o toda
la regin. La operacin siguiente f u e u n a t a q u e anfibio sobre
la m i s m a Polonia, de la que todava era soberano Segismundo.
Fueron t o m a d o s los enclaves estratgicos de acceso a la Prusia
oriental, con la anexin de Memel, Pillau y Elbing, y a p a r t i r de
entonces se impusieron f u e r t e s p e a j e s sobre el comercio de gran o del Bltico sur. La conclusin de la c a m p a a polaca en 1629
f u e seguida i n m e d i a t a m e n t e por la e n t r a d a sueca en P o m e r a n i a
en 1630, con lo que se inaugur la trascendental intervencin
de Gustavo Adolfo en la lucha p o r Alemania d u r a n t e la guerra
de los Treinta Aos. En ese m o m e n t o , la fuerza total del apar a t o militar sueco c o m p r e n d a unos 72.000 h o m b r e s , de los
que algo ms de la m i t a d eran soldados nativos. Los planes
blicos p a r a 1630 c o n t e m p l a b a n el despliegue de 46.000 hom!
Michael Roberts, Gustavus
Adolphus;
a history
of
1632, i, Londres, 1953, pp. 265-78, 293-7, 319-24.
6
Pierre Jeannin, L'Europe du nord-ouest
et du nord
XVIII'
sicles, Pars, 1969, p. 130.
Sweden,
aux
A Vil
1611et
177
Europa occidental
b r e s p a r a la expedicin a Alemania, pero nunca se alcanz esta

m e t a 7 . A pesar de ello, Gustavo Adolfo c o n d u j o victoriosamente
a sus ejrcitos, en dos cortos aos, d i b u j a n d o un gran arco
desde B r a n d e m b u r g o hasta Baviera a travs de Renania, con lo
que hizo saltar las posiciones de los H a b s b u r g o en el imperio.
A la m u e r t e del rey, en 1632, en el victorioso campo de batalla
de Lutzen, Suecia era el r b i t r o de Alemania y la potencia
d o m i n a n t e en todo el norte de Europa.
Qu hizo posible esta subida meterica del absolutismo
sueco? Para e n t e n d e r su naturaleza y su dinmica es necesario
volver la m i r a d a hacia los rasgos distintivos de la Escandinavia medieval, ms a r r i b a esbozados. La particularidad fundamental de la formacin social sueca en vsperas de la poca
Vasa era la feudalizacin notablemente incompleta de las relaciones de produccin de su economa rural. A principios del
siglo xvi ocupaba todava la mitad de la tierra cultivada u n
campesinado de pequeos a r r e n d a t a r i o s de tipo prefeudal. Esto
no significa, sin embargo, que Suecia nunca conoci el feudalismo, como se a f i r m a con f r e c u e n c i a 8 , p o r q u e la otra mitad
de la agricultura sueca era un c o m p l e j o real-clerical-nobiliario,
en el que se extraa excedente p o r medios feudales convencionales de u n campesinado dependiente. Aunque los a r r e n d a t a r i o s
de este sector nunca estuvieron sometidos jurdicamente a la
servidumbre, mediante coaccin extraeconmica se obtenan de
ellos rentas y servicios segn los m t o d o s usuales en toda Europa occidental d u r a n t e este perodo. El sector predominante en
la economa sueca a lo largo de esta poca era, pues, la agricultura especficamente feudal, p o r q u e si bien haba u n a igualdad aproximada de tierras cultivadas e n t r e los dos sectores,
puede darse p o r supuesto con seguridad que la productividad
y el p r o d u c t o total eran en general mayores en las grandes
propiedades reales y nobiliarias, como ocurra en E u r o p a occidental. Por otra parte, el a t r a s o extremo del c o n j u n t o de la
economa era, a p r i m e r a vista, su caracterstica ms significativa en u n a perspectiva comparativa. Menos de la mitad del
suelo era susceptible de cultivo con arado. La cebada constitua
la a b r u m a d o r a mayor p a r t e de la cosecha de grano. La conso' R o b e r t s , Gustavus Adolphus: a history of Sweden, 1611-1632, n ,
Lon-
dres, 1958, pp. 414-5, 444. En realidad el rey comenz sus campaas alemanas con unos 26.000 soldados.
Vase, por ejemplo, E. Hecksher, An economic historv of Sweden,
Cambridge (Massachusetts), 1954, pp. 36-8; M. Roberts, Introduction
Ingvar Andersson, A history of Sweden, Londres, 1956, p. 5 (la contradiccin con el libro al que sirve de introduccin, vanse las pp. 43-4).
Suecia
177
lidacin de las reservas seoriales era muy limitada: a mediados del siglo x v n slo u n 8 p o r 100 de las fincas eran unidades
seoriales 9 . Adems, la e n o r m e extensin de la pequea produccin en las aldeas significaba que el ndice de comercializacin en la agricultura era p r o b a b l e m e n t e el ms b a j o de todo
el continente. Una economa n a t u r a l prevaleca en vastas zonas
del pas, hasta tal p u n t o q u e en fecha tan tarda como 1570
slo el 6 p o r 100 de los ingresos reales impuestos y rentas
se pagaban en moneda, y la mayor p a r t e de los cargos estatales
se r e m u n e r a b a n igualmente en especie 10. En estas condiciones,
con la t e m p e r a t u r a del intercambio m o n e t a r i o todava b a j o
cero, n o haba posibilidad de un florecimiento de la economa
u r b a n a . Las ciudades suecas eran pocas y dbiles, en su mayor
p a r t e f u n d a d a s y pobladas p o r alemanes; el comercio extranj e r o era prcticamente un monopolio de los m e r c a d e r e s hanseticos. Prima facie, esta configuracin parece n o t a b l e m e n t e
inapropiada p a r a la repentina y t r i u n f a n t e aparicin de u n
absolutismo moderno. Cul es la explicacin del xito histrico del E s t a d o Vasa?
La respuesta a esta p r e g u n t a nos lleva al ncleo del carcter
especfico del absolutismo sueco. La centralizacin del p o d e r
real en los siglos xvi y x v n no f u e u n a respuesta a la crisis
de la servidumbre ni a la desintegracin del sistema seorial
provocadas por el intercambio de mercancas y la diferenciacin
social en las aldeas. Tampoco f u e u n reflejo indirecto del crecimiento de u n capital mercantil local, ni de u n a economa
u r b a n a . Su impulso inicial le lleg desde f u e r a : la amenaza de
un riguroso dominio dans f u e lo que moviliz a la nobleza sueca tras Gustavo I, y el capital de Lbeck f u e quien financi su
esfuerzo blico contra Cristin II. Pero la coyuntura de la dcada de 1520 no constituye la matriz f u n d a m e n t a l del absolutismo sueco, que debe b u s c a r s e en la relacin triangular de las
fuerzas de clase d e n t r o del propio pas. El modelo social bsico
y d e t e r m i n a n t e que existe t r a s esa relacin puede resumirse,
para n u e s t r o propsito, en una breve f r m u l a : la constelacin
occidental tpica en la p r i m e r a poca m o d e r n a f u e un absolutismo aristocrtico, edificado sobre los f u n d a m e n t o s sociales
de u n campesinado no servil y de unas ciudades ascendentes; la
constelacin tpica en el Este f u e un absolutismo aristocrtico
erigido sobre los f u n d a m e n t o s de u n campesinado servil y de
unas ciudades subyugadas. El absolutismo sueco, p o r el con' R o b e r t s , Gustavus Adolphus, II, p. 152.
10
R o b e r t s , Gustavus Adolphus, II, p. 44.
181
Europa occidental
trario, se c o n s t r u y sobre una base nica p o r q u e a causa de

las razones ms a r r i b a sealadas combin un campesinado
libre con unas ciudades insignificantes. En otras palabras, un
c o n j u n t o de dos variables contradictorias, que se cruzan sob r e la principal divisin del continente. En las sociedades abrum a d o r a m e n t e r u r a l e s de la poca, el p r i m e r t r m i n o de la
peculiar constelacin sueca un campesinado p e r s o n a l m e n t e
libre era dominante, y aseguraba la convergencia fundam e n t a l de la historia sueca, desde un p u n t o de p a r t i d a muy
diferente, con la de la E u r o p a occidental y n o con la de la
oriental. Pero su segundo t r m i n o la insignificancia de las
ciudades, corolario a su vez de la pervivencia de un amplio
sector campesino n u n c a explotado p o r medio de los mecanismos
feudales ortodoxos de extraccin de excedente era suficiente
p a r a d a r a la naciente e s t r u c t u r a estatal de la m o n a r q u a sueca
su f o r m a distintiva. En efecto, a u n q u e en cierto sentido la nobleza fuese m u c h o menos p r e p o t e n t e en el c a m p o q u e sus
equivalentes de los otros pases de E u r o p a occidental, tambin
estaba m u c h o m e n o s limitada o b j e t i v a m e n t e p o r la presencia
de u n a burguesa u r b a n a . Haba pocas posibilidades de u n a
inversin radical de la posicin del campesinado, p o r q u e el
equilibrio de fuerzas sociales en la economa r u r a l se inclinaba
con demasiada f u e r z a c o n t r a la posibilidad de u n a implantacin
violenta de la servidumbre. Las p r o f u n d a s races y la amplia
expansin de la propiedad campesina independiente la hacan
imposible, especialmente p o r q u e la m i s m a extensin de este
sector reduca s i m u l t n e a m e n t e el n m e r o de nobles a u n nivel
excepcionalmente b a j o . Debe r e c o r d a r s e que la aristocracia
sueca, a lo largo de todo el p r i m e r siglo de la soberana de los
Vasa, era una clase social muy pequea en comparacin con las
europeas. En 1611 contaba alrededor de u n a s 400 500 familias
sobre u n a poblacin de 1.300.000 habitantes, pero al menos entre la m i t a d y los dos tercios de stas correspondan a rsticos
modestos y buclicos, o knapar, cuyos ingresos diferan muy
poco de los de los campesinos prsperos. Cuando Gustavo Adolfo
estableci u n a Riddarhusordning p a r a f i j a r legalmente los lmites de todo el estamento, slo 126 familias cumplieron en el
ao 1626 los requisitos p a r a ser a d m i t i d a s en l E n t r e 25 y 30
de estas familias constituan el g r u p o interior de magnates del
que salan tradicionalmente los consejeros del rd. La masa
11
Roberts, Gustavus Adolphus, II, p. 57. La poblacin total indicada
ms arriba incluye a Finlandia; Suecia tenia alrededor de 900.000 habitantes en este perodo.
Italia 152 153
177
f u n d a m e n t a l de la aristocracia sueca de esta poca f u e siempre

e s t r u c t u r a l m e n t e inadecuada p a r a u n asalto f r o n t a l c o n t r a el
campesinado. Al m i s m o tiempo, n o exista ninguna amenaza
burguesa c o n t r a su monopolio del p o d e r poltico. El o r d e n social sueco fue, pues, inslitamente estable m i e n t r a s no se ejercieron sobre l presiones exteriores.
Fueron p r e c i s a m e n t e estas presiones, como ya se ha dicho,
las que precipitaron la llegada inicial del rgimen de los Vasa.
En este m o m e n t o comenz a ser i m p o r t a n t e u n a nueva caracterstica de la situacin sueca. D u r a n t e la E d a d Media nunca
haba existido u n a j e r a r q u a feudal articulada d e n t r o de la nobleza, con u n a segmentacin completa de la soberana o cadenas de subinfeudacin. El m i s m o sistema de feudos f u e tardo
e imperfecto. Nunca se desarroll, p o r tanto, un s e p a r a t i s m o
feudal o de p o t e n t a d o s territoriales del tipo occidental. Y debido
precisamente a que el sistema de vasallaje era reciente y poco
p r o f u n d o , n u n c a p r o d u j o divisiones regionales f u e r t e s e n t r e la
escasa nobleza sueca. La p r i m e r a aparicin, v e r d a d e r a de u n
p o d e r provincial fue, en realidad, u n a creacin posterior de la
propia m o n a r q u a unitaria, y no un obstculo anterior a sta:
las heredades ducales de Finlandia, Ostergtland y Sodermanland d e j a d a s p o r Gustavo Vasa en su t e s t a m e n t o a sus hijos
pequeos, y que desaparecieron en el siglo siguiente 12. La consecuencia de todo lo anterior f u e que m i e n t r a s la necesidad
interna de u n a b s o l u t i s m o centralizado no era grande debido
a q u e la presin sobre el c a m p e s i n a d o era imposible y el control
de las ciudades n o era difcil, los obstculos con q u e tropez
d e n t r o de la clase d o m i n a n t e t e r r a t e n i e n t e t a m p o c o lo f u e r o n .
Una nobleza p e q u e a y c o m p a c t a se poda a d a p t a r con relativa facilidad a u n a m o n a r q u a centralizada. La b a j a presin
caracterstica de la e s t r u c t u r a de clase bsica q u e subyace al
absolutismo sueco y d e t e r m i n a su f o r m a y su evolucin, se hizo
evidente en el singular papel del sistema de Estados. Por u n a
parte, el Riksdag era polticamente nico al incluir a u n especfico e s t a m e n t o campesino d e n t r o de su sistema de c u a t r o
curias, lo q u e careca de paralelo en cualquier o t r o pas de
" La divisin de su pas por Gustavo Vasa en su lecho de muerte,
por medio de la creacin de estos peligrosos infantazgos, despus de
dedicar toda su vida a la centralizacin monrquica, revela un rasgo
tpicamente feudal de muchos pioneros del absolutismo europeo. Puede
compararse con las instrucciones testamentarias para el desmembramiento
de los dominios de los Hohenzollern, ms drsticas, incluso, dictadas
por el Gran Elector, arquitecto supremo del Estado prusiano unitario.
Para estos soberanos, un patrimonio dinstico siempre era potencialmente divisible.
94
Europa occidental
E u r o p a . Por otra parte, el Riksdag y, sobre todo, los delegados

campesinos, f o r m a r o n un o r g a n i s m o curiosamente pasivo a lo
largo de esta poca, desprovisto de iniciativa legislativa, y respondiendo complacientemente a todas las peticiones reales. As,
los Vasa r e c u r r i e r o n con tanta frecuencia al Riksdag, que su
gobierno se ha descrito sin p a r a d o j a como u n compendio del
absolutismo parlamentario, p o r q u e p r c t i c a m e n t e todos los
incrementos i m p o r t a n t e s del p o d e r real, desde la confiscacin
de las tierras de la Iglesia p o r Gustavo I en 1527 hasta la proclamacin del derecho divino p o r Carlos XI en 1680, f u e r o n
legitimados solemnemente por u n a asamblea leal. La resistencia
aristocrtica a la m o n a r q u a se c o n c e n t r a b a casi siempre en el
rd descendiente directo de la curia regis medieval y no
en el Riksdag, donde el soberano reinante poda m a n i p u l a r
n o r m a l m e n t e a los e s t a m e n t o s no nobiliarios contra la nobleza,
en el caso de que surgiese e n t r e a m b o s algn conflicto 1 3 . El
Riksdag, que era, a p r i m e r a vista, u n a institucin muy audaz
p a r a su tiempo, result de hecho n o t a b l e m e n t e inocuo. En este
perodo, la m o n a r q u a nunca tuvo ninguna dificultad p a r a utilizarlo en favor de sus propios objetivos polticos. Otro reflejo
c o m p l e m e n t a r i o de la misma situacin social bsica de docilidad
de los Estados p u e d e encontrarse en el ejrcito, porque, precis a m e n t e a causa de la existencia de un campesinado independiente, slo el E s t a d o sueco poda m a n t e n e r en la E u r o p a renacentista un ejrcito con servicio obligatorio. El decreto p o r el
que Gustavo Vasa cre el sistema utskrivning de reclutamiento
r u r a l en 1544 nunca provoc el riesgo de una posible jacquerie,
p o r q u e los soldados as reclutados nunca haban sido siervos;
su condicin legal y material era compatible con la lealtad en
el campo de batalla.
Pero an queda el p r o b l e m a de saber cmo adquiri el absolutismo sueco no slo los i n s t r u m e n t o s poltico-ideolgicos, sino
tambin los recursos militares necesarios p a r a su proyeccin
europea, con una poblacin que a principios del siglo x v n no
pasaba de los 900.000 habitantes. En este punto, no puede eludirse la ley general de que un absolutismo viable p r e s u p o n e un
nivel sustancial de monetarizacin, que u n a economa rural y
n a t u r a l parece excluir. En Suecia, sin embargo, exista un enclave crucial de produccin mercantil, cuyos beneficios desproporcionados c o m p e n s a r o n la deficiente comercializacin de la
11
Toda la tradicin y funcin del rd se examina en el ensayo de
Roberts, On aristocratic constitucionalism in Swedish history, 1520-1720
Essays in Swedish
history, pp. 14-55.
177
Suecia
agricultura y s u m i n i s t r a r o n la f o r t u n a del E s t a d o de los Vasa

en su fase de expansin exterior. Este enclave lo constituan
la riqueza de mineral de hierro y los depsitos cuprferos de
Bergslagen. La minera ocup siempre u n a posicin especial en
las economas de transicin en los albores de la E u r o p a moderna, no slo p o r q u e represent d u r a n t e largo tiempo la mayor
concentracin de t r a b a j a d o r e s en u n a sola f o r m a de empresa,
sino p o r q u e f u e siempre el p u n t o de apoyo de la economa
monetaria p o r su produccin de metales preciosos, a u n q u e no
implicara p o r s m i s m a necesariamente u n nivel avanzado del
proceso m a n u f a c t u r e r o o de la d e m a n d a del mercado. Por otra
parte, la tradicin de los derechos regios sobre el subsuelo en
la E u r o p a feudal significaba que, a menudo, pertenecan al prncipe de u n a u otra f o r m a . El cobre y el mineral de hierro suecos pueden compararse, p o r tanto, con la plata y el oro espaoles p o r su impacto sobre el absolutismo local. Ambos permitieron la combinacin de u n E s t a d o poderoso y agresivo con u n a
f o r m a social carente de u n a gran riqueza agraria y de dinam i s m o mercantil. N a t u r a l m e n t e , Suecia estaba m s desprovista
de a m b o s que Espaa. La cima de la expansin del cobre en
Suecia estuvo directamente ligada al colapso de la m o n e d a de
plata en Castilla, p o r q u e la emisin del nuevo velln de cobre
por Lerma, en la devaluacin de 1599, f u e lo que cre u n a altsima d e m a n d a internacional de la produccin de la K o p p a r b e r g
de Faln. Gustavo Adolfo impuso f u e r t e s p e a j e s sobre las minas de cobre, organiz u n a compaa real p a r a la exportacin
con o b j e t o de a c a p a r a r el suministro y f i j a r los niveles de precios, y obtuvo amplios crditos holandeses p a r a sus guerras,
concedidos contra sus activos mineros. Aunque el velln f u e
suprimido en 1626, Suecia continu poseyendo u n monopolio
virtual del cobre en toda E u r o p a . Mientras tanto, la industria
del hierro progres rpidamente, quintuplicando su produccin
hacia finales del siglo XVII, en que alcanz la mitad de todas
las exportaciones 14. Por otra parte, t a n t o el cobre como el hierro
no eran tan slo f u e n t e s directas de ingresos monetarios para
el Estado absolutista; eran tambin los materiales indispensables p a r a su industria de a r m a s . Los caones de b r o n c e eran
el a r m a de artillera decisiva en esta poca, y todos los dems
tipos de a r m a m e n t o exigan u n hierro de alta calidad. Con la
llegada del legendario e m p r e s a r i o valn Louis de Geer en la
dcada de 1620, Suecia posey muy p r o n t o u n o de los mayores
complejos de fabricacin de a r m a s de E u r o p a . Las minas sumi14
Stewart Oakley, The story
of Sweden,
Londres, 1966, p. 125.
177
Europa occidental
n i s t r a r o n o p o r t u n a m e n t e al absolutismo sueco las infraestruct u r a s financiera y militar necesarias p a r a su irrupcin en el

Bltico. Los p e a j e s prusianos, el botn alemn y los subsidios
franceses completaron su p r e s u p u e s t o de guerra d u r a n t e toda
la guerra de los Treinta Aos, e hicieron posible la contratacin
de u n gran n m e r o de mercenarios que f i n a l m e n t e llegaron a
s u p e r a r a los m i s m o s ejrcitos expedicionarios suecos
Al c o n t r a r i o de lo q u e ocurri con las posesiones espaolas
en E u r o p a , el imperio as conquistado se m o s t r razonablemente
rentable. Las provincias blticas, especialmente, con sus emb a r q u e s de grano hacia Suecia, p r o d u j e r o n siempre unos notables ingresos fiscales, con un gran supervit neto u n a vez
deducidos los gastos locales. La p a r t e que les correspondi en
el total de ingresos reales f u e superior a u n tercio en el presupuesto de 1699 . Adems, la nobleza adquiri grandes extensiones de tierras en la conquistada Livonia, donde la agricult u r a estaba m u c h o ms cerca del modelo seorial que en la
propia Suecia. Las r a m a s exteriores de la aristocracia jugaron,
a su vez, u n i m p o r t a n t e papel al o c u p a r los cargos de la costosa m q u i n a militar de la expansin imperial sueca: a principios del siglo X V I I I , u n o de cada tres oficiales de Carlos X I I
en sus c a m p a a s polacas y r u s a s provena de las provincias
blticas. El absolutismo sueco siempre funcion con m s suavidad d u r a n t e las fases de su agresiva expansin en el exterior:
la a r m o n a e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza f u e siempre mayor
d u r a n t e los reinados de los generalsimos regios, Gustavo Adolf o y Carlos X, y en los p r i m e r o s aos de Carlos XII. Pero el
xito exterior del absolutismo sueco n u n c a liquid p o r completo sus limitaciones internas: s u f r a u n a infradeterminacin
f u n d a m e n t a l a causa de su configuracin de clase comparativam e n t e inactiva d e n t r o de la propia Suecia. De esta f o r m a , p a r a
la clase noble siempre f u e u n a f o r m a optativa de gobierno.
En condiciones sociales de apata, el absolutismo tenda a carecer de la presin que se deriva de las necesidades vitales de
u n a clase social. De ah la curiosa trayectoria p e n d u l a r del
absolutismo sueco, sin comparacin con ninguna otra de Eu-
11
Gustavo Adolfo comenz sus campaas en Alemania con un ejrcito
del que slo una mitad se haba reclutado en Suecia. En la poca de
Breitenfeld, la participacin sueca haba descendido a un cuarto y en
Lutzen a menos de una dcima parte (13.000 de los 140.000 hombres)
Roberts, Gustavus
Adolphus,
II, pp. 206-7. El reclutamiento interior no
fue suficiente, por tanto, para eximir al absolutismo sueco de las leyes
generales del militarismo europeo de esta poca.
" Jeannin, L'Europe du nord-ouest el du nord, p. 330.
Suecia
177
ropa. E n lugar de u n avance a p a r t i r de graves contradicciones

iniciales, hasta la estabilizacin final y la pacfica integracin
de la nobleza que f u e la evolucin n o r m a l en los d e m s
pases, c o m o ya hemos visto, en Suecia la m o n a r q u a absoluta s u f r i r a retrocesos r e c u r r e n t e s cada vez que se p r o d u j e r a
u n a minora real, y ms t a r d e volvera a ganar el t e r r e n o perdido de f o r m a no menos r e c u r r e n t e : las Cartas aristocrticas
de 1611, 1632 y 1720, que limitaban el p o d e r real, f u e r o n seguidas p o r u n recrudecimiento del p o d e r absolutista en las
dcadas de 1620 y 1680 y en el perodo 1772-89 17. Lo que llama
la atencin en estas oscilaciones es la relativa facilidad con la
que la aristocracia se a d a p t a b a a a m b a s f o r m a s de Estado, real
o representativa. D u r a n t e los tres siglos de su existencia, el
absolutismo sueco s u f r i f r e c u e n t e s recadas institucionales,
p e r o n u n c a u n v e r d a d e r o levantamiento poltico de la nobleza,
c o m p a r a b l e a los de Espaa, Francia o Inglaterra. Precisamente
p o r q u e en el interior era, hasta cierto punto, u n E s t a d o optativo
p a r a la clase dominante, la aristocracia poda acercarse o alej a r s e de l sin excesiva emocin ni malestar. La historia de
Suecia desde la m u e r t e de Gustavo Adolfo en 1632 h a s t a el
golpe de E s t a d o de Gustavo I I I en 1789 es, en b u e n a medida,
la historia de estos sucesivos r e a j u s t e s .
N a t u r a l m e n t e , las divisiones y los conflictos d e n t r o de la
m i s m a nobleza f u e r o n u n o de los reguladores f u n d a m e n t a l e s de
esta serie de cambios. As, la f o r m a de gobierno impuesta p o r
Oxenstierna siguiendo a Ltzen codific el dominio de los magnates en el rd (lleno ahora con sus propios parientes) d u r a n t e
la regencia de 1632-44. El canciller tuvo que e n f r e n t a r s e muy
p r o n t o con u n a d e r r o t a estratgica en Alemania: a la victoria
imperial de Nordlingen en 1634 sigui la defeccin de la mayora de los prncipes p r o t e s t a n t e s en 1635, m i e n t r a s expiraban
p o r t r a t a d o los lucrativos p e a j e s de Prusia, f u n d a m e n t a l e s p a r a
el esfuerzo blico de Suecia. Los ingresos fiscales suecos alcanzaban slo p a r a m a n t e n e r la flota del Bltico triplicada p o r
Gustavo Adolfo hasta llegar a los 90 barcos y p a r a la defensa
interior. Los subsidios franceses se hicieron necesarios p a r a la
prosecucin de la lucha p o r Estocolmo: en 1641 llegaron a u n
tercio del ingreso interior del E s t a d o
Las c a m p a a s en Ale" Roberts seala que el constitucionalismo aristocrtico nunca consigui ninguna victoria sobre un rey en su mayora de edad. La relativa
frecuencia de las minoras de edad fue lo que le ofreci posibilidades
peridicas de reafirmarse: Essays in Swedish history, p. 33.
Roberts, Sweden and the Baltic, 1611-1654, en The New
Cambridge
Modern History, IV, p. 401.
186
Europa occidental
m a m a d u r a n t e la segunda m i t a d de la guerra de los Treinta

Anos en la que lucharon ejrcitos m u c h o m s pequeos que
las e n o r m e s huestes reunidas en Breitenfeld o Ltzen f u e r o n
financiadas con subvenciones e x t r a n j e r a s o con emprstitos v
extorsiones locales implacables, realizadas p o r los c o m a n d a n t e s
en el exterior. En 1643, Oxenstierna envi contra Dinamarca a
l o r s t e n s s o n - e l m e j o r general s u e c o - , en u n a c a m p a a marginal. El resultado de esta accin fue satisfactorio: conquistas
provinciales a lo largo de la f r o n t e r a noruega y establecimiento
de bases isleas en el Bltico que t e r m i n a r o n con el control
dans de ambos lados del Sund. En el conflicto principal los
ejrcitos suecos haban alcanzado Praga cuando se restableci
la paz en 1648. El tratado de Westfalia consagr la e s t a t u r a
internacional de Suecia como covencedor j u n t o con Francia en
la larga contienda con Alemania. El E s t a d o Vasa adquiri la
Pomerania occidental y B r e m e n en la propia Alemania continental, y el control de las d e s e m b o c a d u r a s del Elba, el Oder y el
Weser, los tres grandes ros del norte de Alemania
Mientras tanto, la subida de Cristina al trono en 1644 haba
conducido f o r m a l m e n t e a una reafirmacin poltica del p o d e r
real, p e r o ste f u e utilizado p o r la irreflexiva reina p a r a derram a r ttulos y tierras sobre el estrato superior de la aristocracia y la multitud de aventureros militares-burcratas atrados
al servicio de Suecia en la guerra de los Treinta Aos. Cristina
sextuplic el n m e r o de condes y b a r o n e s en el rango ms alto
de la Riddarhus y duplic el volumen de los dos rangos inferiores. Por vez p r i m e r a , la nobleza sueca adquiri una fuerza
numrica apreciable, que en su mayor p a r t e proceda de f u e r a :
hacia 1700, ms de la mitad de la aristocracia era de origen ext r a n j e r o '. Adems, impulsada p o r Oxenstierna, que defenda la
conmutacin de las tradicionales rentas estatales en especie
p o r f l u j o s m o n e t a r i o s seguros, la m o n a r q u a e n a j e n u n a enorm e cantidad de tierras e impuestos reales a su lite de funcionarios y seguidores: el rea total de tierra de la nobleza
se duplic en Suecia e n t r e 1611 y 1652, m i e n t r a s que los ingresos
estatales cayeron en la misma proporcin d u r a n t e el reinado
de Cristina 2 0 . Las concesiones a terratenientes privados de los
ingresos fiscales procedentes de los campesinos libres amenaz
con reducir a stos a una total dependencia respecto a aqullos,
j' R - M - Hatton, Charles XII of Sweden, Londres, 1968 p 38
Los ingresos totales bajaron en un 40 por 100 en la dcada' de 1644
a 165o. Sobre todo este episodio, vase el ensayo de Roberts Oueen
Chnstina and the general crisis of the seventeenth century, Essavs in
y
Swedish history, pp. 111-37.
' '
Suecia
187
v provoc vigorosas reacciones del campesinado. Pero sera la

hostilidad de la p e q u e a nobleza - q u e n o se haba beneficiado
de la prodigalidad gratuita de la r e i n a - lo que h a b r a de aseg u r a r q u e este t r a s t o r n o en el modelo de propiedad de Suecia
d u r a s e muy poco tiempo.
Cristina abdic en 1654 p a r a a b r a z a r el catolicismo, despus
de disponer la sucesin de su sobrino. El nuevo soberano,
Carlos X relanz i n m e d i a t a m e n t e el expansionismo sueco con
u n feroz a t a q u e a Polonia en 1655. C o r t a n d o los avances r u s o s
desde el este y destrozando a los ejrcitos polacos, las fuerzas
expedicionarias suecas t o m a r o n Poznan, Varsovia y Cracovia en
r p i d a sucesin: la Prusia oriental f u e declarada oficialmente
f e u d o sueco, y Lituania f u e anexionada a Suecia. El acoso holands p o r m a r y la recuperacin polaca debilitaron la fuerza
de esta espectacular ocupacin, p e r o f u e u n a t a q u e directo dans
a Suecia, en la r e t a g u a r d i a del rey, lo que deshizo la conquista
de Polonia. Haciendo r e t r o c e d e r r p i d a m e n t e al grueso de su
ejrcito hacia Pomerania, Carlos X m a r c h sobre Copenhague
y p u s o a Dinamarca f u e r a de combate. La victoria en el S u n d
p r o d u j o la anexin de Escania. La renovacin de las hostilidades p a r a a f i r m a r el control sueco de la e n t r a d a al Bltico f u e
f r u s t r a d a p o r la intervencin holandesa. La m u e r t e de Carlos X en 1660 t e r m i n t a n t o con la a v e n t u r a en Polonia como
con el conflicto en Dinamarca. H u b o despus o t r a regencia
de los m a g n a t e s d u r a n t e la minora de edad, de 1660 a 1 bll,
d o m i n a d a p o r el canciller De la Gardie. Los proyectos reales
p a r a la recuperacin de las r e n t a s e n a j e n a d a s , contemplados
m o m e n t n e a m e n t e p o r Carlos X antes de sus precipitadas campaas e x t r a n j e r a s , f u e r o n archivados: el gobierno en m a n o s
de la alta nobleza, continu vendiendo las propiedades de la
m o n a r q u a a la vez que m a n t e n a u n a poltica exterior poco
ambiciosa. Precisamente f u e en esta poca cuanlo los cdigos
seoriales de grdsratt se hicieron c u m p l i r p o r vez p r i m e r a en
la historia sueca, d a n d o a los terratenientes jurisdiccin privada
sobre su p r o p i o campesinado 2 1 . El estallido de u n a i m p o r t a n t e
guerra europea, con el a t a q u e de Luis XIV a Holanda, forz
f i n a l m e n t e a este rgimen, p o r ser cliente y aliado de Francia,
a u n letrgico conflicto de diversin con B r a n d e m b u r g o en 1674.
El f r a c a s o militar en Alemania desacredit a la camarilla de
De la Gardie y p r e p a r el camino p a r a u n nuevo y radical domi-
Fueron abolidos de nuevo en la dcada de 1670: Jeannin,

du nord-ouest et du nord, p. 135.
VEurope
186
Europa occidental
nio de la m o n a r q u a b a j o el nuevo soberano, que haba alcanzado la mayora de edad d u r a n t e las guerras.
En 1680, Carlos XI utiliz el Riksdag p a r a abolir los privilegios tradicionales del rd y p a r a recuperar, con el apoyo de
la p e q u e a nobleza, las tierras y rentas de la m o n a r q u a , enaj e n a d a s en el perodo anterior. Las reducciones reales f u e r o n
muy amplias: el 80 p o r 100 de todas las propiedades e n a j e n a d a s
f u e r o n r e c u p e r a d a s p o r la m o n a r q u a sin ninguna compensaClon, y la proporcin de tierra cultivada de propiedad nobiliaria
se r e d u j o a la m i t a d 22. La creacin de nuevas propiedades exentas de impuestos f u e prohibida, y se liquidaron los condados
y baronas territoriales. Las reducciones se impusieron con
especial dureza en las posesiones u l t r a m a r i n a s . No a f e c t a r o n
a la consolidacin seorial d e n t r o de las propiedades de la
aristocracia; su objetivo final era el restablecimiento del statu
quo ante en la distribucin de la propiedad agraria que haba
prevalecido al principio del siglo 23 . Los ingresos estatales, recup e r a d o s p o r este p r o g r a m a a costa del e s t r a t o de los magnates,
se a u m e n t a r o n todava ms p o r medio de mayores impuestos
sobre los campesinos. El Riksdag asinti s u m i s a m e n t e al aum e n t o sin precedentes del p o d e r personal de Carlos XI que
a c o m p a a la reduktion, y abdic p r c t i c a m e n t e de todos sus
derechos a controlar o bloquear a su gobierno. Carlos XI utiliz
las reducciones, vase J. Rosen, Scandinavia and the Baltic
en The Aew Cambridge Modern History, v, p. 534. En 1655, los nobles
posean dos tercios de las tierras del pas. En 1700, las proporciones eran:
33 por 100 la nobleza; 36 por 100 la monarqua y 31 por 100 los campesinos que pagaban impuestos. Al final del reinado, las reducciones haban aumentado los ingresos de la monarqua en unos dos millones de
dleros al ano; de este incremento, las dos terceras partes provenan
de las posesiones recuperadas en las provincias extranjeras
La dramtica peripecia de las enajenaciones y recuperaciones del
patrimonio real sueco a mediados del siglo xvn, que en un corto espacio
de tiempo transformaron por completo el sistema de propiedad del pas
se interpreta generalmente como el signo de una profunda lucha social
por la tierra, en la que el campesinado sueco slo pudo librarse de una
servidumbre livonia por medio de las reducciones. Por muy extendida
que este esta opinin, es difcil aceptarla, porque los orgenes de este
intervalo estuvieron demasiado claramente ligados a los caprichos subjetivos de Cristina. Sus imprudentes donaciones tuvieron lugar en tiempos
de paz y no correspondieron a ninguna necesidad objetiva de la monarqua, ni fueron el resultado de una irresistible demanda o presin colectiva de, la nobleza. Estas posesiones, conquistadas sin esfuerzo por la
alta aristocracia, fueron abandonadas sin oponer ninguna resistencia
Nunca hubo una confrontacin de clase en torno al problema de la tierra
de una gravedad equiparable a los riesgos que se corrieron. Debe tenerse
en cuenta que para destruir las libertades del campesinado sueco habra
hecho falta algo ms que esa irreflexiva largueza real.
188
Italia 152 153
su posicin p a r a r e f o r m a r el ejrcito p o r m e d i o del asentamiento de soldados-campesinos en tierras especialmente distribuidas
p o r el llamado indelnigsverket o sistema de parcelacin, que
alivi al tesoro de los pagos en dinero a las tropas del interior.
La m a q u i n a r i a militar p e r m a n e n t e se ampli hasta llegar en la
dcada de 1680 a una fuerza de u n o s 63.000 h o m b r e s , de los
que alrededor de u n tercio correspondan a unidades profesionales estacionadas en el exterior. La flota f u e ampliada sin
interrupcin, t a n t o p o r razones comerciales c o m o estratgicas.
La burocracia a la que ahora poda acceder la pequea nobleza en condiciones de igualdad f u e adiestrada y perfeccionada. Escania y Livonia q u e d a r o n s u j e t a s a u n a f u e r t e centralizacin y suecizacin 2 \ El dominio real lleg a su plenitud en
la l t i m a dcada del reinado: en 1693, el Riksdag aprob u n a
resolucin excesivamente servil p o r la q u e declaraba el derecho
divino del rey a la soberana absoluta sobre su reino, en cuanto
delegado ungido p o r su hacedor. Carlos XI, como Federico Guillermo I de Prusia, u n soberano frugal y precavido en el exterior, no p e r m i t i ninguna oposicin a su voluntad en el interior.
l m e j o r t e s t a m e n t o de su o b r a f u e el a s o m b r o s o reinado
de su h i j o Carlos XII, que super a su p a d r e en u n p o d e r autocrtico que f u e p r e g o n a d o ideolgicamente desde el p r i m e r
da de su subida al t r o n o en 1697. Carlos XII, l t i m o de los
reyes-guerreros Vasa, p u d o p a s a r dieciocho aos en el extranjero, nueve de ellos en la cautividad turca, sin que la administracin civil de su pas se viera seriamente desorganizada
o detenida p o r su ausencia. Es d u d o s o que cualquier o t r o sob e r a n o de su tiempo p u d i e r a depositar t a n t a confianza en su
patrimonio. En efecto, casi todo el reinado de Carlos X I I estuvo
ocupado p o r su larga odisea en la E u r o p a del Este, d u r a n t e
la gran guerra del norte. Hacia 1700, el sistema imperial sueco
en el Bltico se estaba acercando a su m o m e n t o decisivo. A
pesar de la rgida revisin administrativa que haba s u f r i d o
recientemente b a j o Carlos XI, su base demogrfica y econmica
era excesivamente pequea p a r a sostener su extensin territorial c o n t r a la enemistad c o m b i n a d a de sus vecinos y rivales. La
poblacin interior era de 1.500.000 h a b i t a n t e s a p r o x i m a d a m e n t e ,
y se duplicaba con la de sus posesiones e x t r a n j e r a s hasta llegar
a unos 3.000.000; sus reservas h u m a n a s y financieras p e r m i t a n
u n a movilizacin mxima de unos 110.000 soldados (incluyendo
los mercenarios extranjeros) d u r a n t e el reinado de Carlos XII,
de los que slo e s t a b a n disponibles p a r a las i m p o r t a n t e s camx Rosen, Scandinavia and the Baltic, pp. 535-7.
190
Suecia
Europa occidental
paas exteriores menos de la mitad 2 5 . Por o t r a parte, la centralizacin de los Vasa haba provocado u n a reaccin particularista e n t r e la nobleza semigermnica de las provincias blticas,
q u e haban s u f r i d o con especial intensidad los rescates de tierras
del reinado precedente. La experiencia de Catalua y Escocia
iba a reeditarse ahora en Livonia. En 1699, Dinamarca, Sajonia,
Polonia y Rusia se alinearon c o n t r a Suecia. La seal de la
guerra son con la rebelin secesionista de Latvia, dirigida p o r
nobles locales que se m a n i f e s t a r o n a favor de la incorporacin
a Polonia. Carlos X I I se dirigi p r i m e r o c o n t r a Dinamarca, a la
q u e d e r r o t r p i d a m e n t e con la ayuda naval angloholandesa;
despus, contra Rusia, donde u n a p e q u e a fuerza sueca aniquil
al e j r c i t o de P e d r o I en Narva; i n m e d i a t a m e n t e c o n t r a Polonia,
donde Augusto II f u e a r r o j a d o del pas t r a s d u r a s batallas y
se instal en su lugar u n prncipe n o m b r a d o p o r los suecos;
finalmente, contra Sajonia, que f u e o c u p a d a y saqueada sin
piedad. Tras este avance militar circular alrededor del Bltico,
el ejrcito sueco se a d e n t r p r o f u n d a m e n t e en Ucrania p a r a
unirse con los cosacos de Zaporozhe y m a r c h a r sobre Mosc 2 6 .
En este m o m e n t o , sin embargo, el absolutismo r u s o de P e d r o I
result algo m s q u e u n juego p a r a las columnas de Carlos X I I : en Poltava y Perevolotchna el imperio sueco f u e destrozado el ao 1709 en su p u n t o h i s t r i c a m e n t e ms avanzado
de penetracin militar hacia el Este. Diez aos despus, la gran
guerra del N o r t e t e r m i n con u n a b a n c a r r o t a p a r a Suecia y con
el a b a n d o n o de Ingria, Karelia, Livonia, P o m e r a n i a occidental
y Bremen.
La arrogante autocracia de Carlos X I I desapareci con l.
Cuando los desastres de la gran guerra del N o r t e d e s e m b o c a r o n
en la m u e r t e del rey, la nobleza, en m e d i o de las disputas p o r
la sucesin, construy hbilmente u n sistema constitucional que
d e j a b a a los Estados la supremaca poltica y reduca tempo" El ataque contra Rusia en 1709 fue desencadenado con unos 44.000
hombres: Hatton, Charles XII of Sweden, p. 233.
u
El error garrafal que supona esta aventura es evidente. Hay que
recordar que el talento militar del absolutismo sueco estuvo acompaado
casi siempre por la miopa poltica. Sus dirigentes aplicaron constantemente la fuerza con una habilidad consumada sobre objetivos equivocados. Gustavo Adolfo corri intilmente por toda Alemania, cuando los
intereses a largo plazo de Suecia sealaban la toma de Dinamarca y el
dominio del Sund. Carlos XII se lanz tontamente sobre Ucrania, al dictado de Gran Bretaa, cuando una alianza con Francia y un ataque
contra Austria habran cambiado todo el curso de la guerra de sucesin
espaola y salvado a Suecia de su completo aislamiento al trmino de la
guerra en el Este. La dinasta nunca super cierto provincianismo en sus
perspectivas estratgicas.
191
r a m e n t e a la n a d a a la m o n a r q u a . La era de la libertad,
de 1720 a 1772, estableci u n rgimen de c o r r o m p i d o parlament a r i s m o aristocrtico, dividido p o r conflictos faccionales e n t r e
los p a r t i d o s de los S o m b r e r o s y de los Bonetes, manipulados
a su vez p o r la burocracia nobiliaria y lastrados p o r las recompensas y subvenciones de Inglaterra, Francia y Rusia. El nuevo
orden no perteneca ya a los magnates: la masa de la p e q u e a
y m e d i a n a nobleza, que dominaba la burocracia oficial y el ejrcito, haba conseguido sus objetivos. La divisin en tres rangos
d e n t r o del e s t a m e n t o nobiliario f u e abolida. Los privilegios econmicos y sociales del c o n j u n t o de la aristocracia f u e r o n celos a m e n t e conservados, prohibiendo el acceso de los plebeyos a
las tierras y a los m a t r i m o n i o s nobiliarios. El Riksdag de
cuyo rgano f u n d a m e n t a l , el Comit Secreto, se excluy a los
r e p r e s e n t a n t e s del campesinado se convirti en el ncleo
f o r m a l del sistema poltico constitucional, m i e n t r a s que su verd a d e r o c e n t r o radicaba en el Riddarhus27. Finalmente, la creciente agitacin social contra los privilegios nobiliarios amenaz
con r o m p e r el crculo e n c a n t a d o de las m a n i o b r a s d e n t r o del
sistema. El p r o g r a m a del p a r t i d o de los Bonetes Jvenes, en la
dcada de 1760, a u n q u e c o m b i n a d o con u n a i m p o p u l a r deflacin de la economa, expresaba la creciente ola de descontento
plebeyo. La a l a r m a aristocrtica ante la perspectiva de u n ataque p o r a b a j o p r o d u j o u n a b a n d o n o a b r u p t o y total del parlam e n t a r i s m o . La subida al trono de Gustavo I I I f u e la seal
e s p e r a d a p o r la aristocracia p a r a unirse u n a vez m s tras u n a
f r m u l a absolutista: se llev a cabo sin estridencias u n golpe
de E s t a d o real con la ayuda de la guardia y la connivencia de
la burocracia. El Riksdag, c o m o era de esperar, puso su f i r m a
al pie de la nueva Constitucin, c o n s a g r a n d o de nuevo la autoridad de la m o n a r q u a , a u n q u e inicialmente sin u n a vuelta total
al absolutismo de Carlos XI o Carlos X I I . Sin embargo, el
nuevo m o n a r c a avanz con energa hacia u n despotismo ilust r a d o del tipo del siglo XVIII, renovando la administracin y
r e s e r v a n d o p a r a su p e r s o n a un p o d e r cada vez m s arbitrario.
Cuando la nobleza opuso resistencias a esta tendencia, Gustavo I I I forz la aprobacin p o r el Riksdag en 1789 de u n a ley
de emergencia de Unin y Seguridad que r e s t a u r a b a un absolut i s m o total. Para conseguir sus fines, el rey tuvo que p r o m e t e r
a los e s t a m e n t o s ms b a j o s el acceso a la b u r o c r a c i a oficial y
" Vase Roberts, Essays in Swedish history, pp. 272-8; la prohibicin
a los plebeyos de comprar tierras de la nobleza se redujo ms tarde
nicamente a los campesinos, a la par que se mitigaban tambin las resunciones matrimoniales.
192
Europa occidental
a la j u d i c a t u r a , el derecho a c o m p r a r tierras nobiliarias y o t r a s

d e m a n d a s socialmente igualitarias. Las ltimas horas del absolutismo sueco se vivieron as en u n a extraa a t m s f e r a de
posibilidades abiertas a los talentos y de limitaciones a los
privilegios de la nobleza. La racionalidad poltica de la monarqua absoluta perdi as sus a m a r r a s bsicas, seal inequvoca
de su cercano final. En u n a ltima y curiosa p e r m u t a de papeles,
el a u t c r a t a radical se convirti en el ms ferviente campen
europeo de la intervencin contrarrevolucionaria f r e n t e a la revolucin francesa, m i e n t r a s que ios nobles resentidos a d o p t a b a n
los ideales republicanos de la Declaracin de Derechos del
H o m b r e . En 1792, Gustavo f u e asesinado p o r u n dignatario
aristocrtico disidente. La infradeterminacin histrica del
a b s o l u t i s m o sueco n u n c a f u e ms visible que en este extrao
clima. Un E s t a d o optativo acab en u n a contingencia aparent e m e n t e total.
SEGUNDA PARTE
EUROPA ORIENTAL
1.
EL ABSOLUTISMO E N EL E S T E
Es necesario volver a h o r a a la m i t a d oriental de E u r o p a o, m s

exactamente, a la p a r t e de E u r o p a oriental p e r d o n a d a p o r la
invasin o t o m a n a que inund los Balcanes en oleadas sucesivas, s u j e t n d o l o s a u n a historia local diferente a la del r e s t o
del continente. La gran crisis que asol las economas europeas
en los siglos xiv y xv p r o d u j o u n a violenta reaccin feudal al
este del Elba. La represin seorial desencadenada c o n t r a los
campesinos a u m e n t en intensidad d u r a n t e todo el siglo xvi.
La consecuencia poltica, en Prusia y en Rusia, f u e u n absolutismo oriental, coetneo del occidental pero de origen bsicam e n t e distinto. El E s t a d o absolutista del Oeste f u e el a p a r a t o
poltico reorganizado de u n a clase feudal que haba a c e p t a d o
la conmutacin de las cargas. Fue una compensacin por la desaparicin de la servidumbre, en el contexto de u n a economa
crecientemente u r b a n a , que n o controlaba p o r completo y a la
q u e se tuvo que a d a p t a r . Por el contrario, el E s t a d o absolutista
del Este f u e la m q u i n a represiva de u n a clase feudal que acab a b a de liquidar las tradicionales libertades comunales de los
pobres. Fue u n instrumento para la consolidacin de la servidumbre, en u n p a i s a j e limpio p o r completo de vida u r b a n a o
resistencia a u t n o m a s . La reaccin feudal en el Este significaba
q u e era preciso i m p l a n t a r desde arriba, y p o r la fuerza, u n
m u n d o nuevo. La dosis de violencia que se i n t r o d u j o en las
relaciones sociales fue, p o r tanto, m u c h o mayor. El E s t a d o
absolutista del Este n u n c a p e r d e r a las m a r c a s de esta experiencia originaria.
Pero, al m i s m o tiempo, la lucha de clases interna d e n t r o de
las formaciones sociales del Este, y su resultado, la servidumb r e del campesinado, no ofrecen p o r s m i s m a s u n a explicacin exhaustiva de la aparicin de u n tipo diferente de absolutismo en esta regin. La distancia e n t r e a m b o s puede medirse
cronolgicamente en Prusia, donde la reaccin feudal de la
nobleza ya se haba i m p u e s t o al c a m p e s i n a d o con la generalizacin de la Gutsherrschaft en el siglo xvi, cien aos antes del
establecimiento de u n E s t a d o absolutista en el siglo x v n . En
Polonia, tierra clsica de la segunda servidumbre, n u n c a sur-
196
Europa oriental
gio u n E s t a d o absolutista, a u n q u e esto constituyera u n f r a c a s o

p o r el que la nobleza tendra que pagar finalmente el precio de
su existencia nacional. Sin embargo, tambin aqu el siglo xvi
presencio un gobierno feudal descentralizado, dominado por un
sistema representativo b a j o el control total de la aristocracia
y con una a u t o r i d a d m o n r q u i c a m u y dbil. En Hungra, el proceso de definitivo sometimiento a s e r v i d u m b r e del campesinado
tuvo lugar tras la guerra austro-turca, en el paso del siglo xvi
al xvii m i e n t r a s la nobleza magiar resista con xito la imposicin del absolutismo de los H a b s b u r g o ' . En Rusia, la implantacin de la s e r v i d u m b r e y la construccin del absolutismo estuvieron m a s e s t r e c h a m e n t e vinculadas, p e r o incluso en este
caso la aparicin de la p r i m e r a precedi a la consolidacin del
segundo, y n o siempre se desarroll pari passu con l. Como
las relaciones serviles de produccin e n t r a a n u n a fusin inmediata de la propiedad y de la soberana, del seoro y del
dominio de la tierra, no haba nada s o r p r e n d e n t e p o r s m i s m o
en unos estados nobiliarios policntricos, tales como los que
existan en Alemania al este del Elba, en Polonia o en Hungra
tras la reaccin feudal en el Este. Para explicar el posterior
ascenso del absolutismo es preciso, ante todo, r e i n s e r t a r la totalidad del proceso de la segunda s e r v i d u m b r e d e n t r o del sist e m a j n t e r n a c i o n a l de estados del ltimo perodo de la E u r o p a '
Ya hemos visto que la presin ejercida en esta poca sobre
el Este p o r las economas occidentales m s avanzadas se ha
exagerado con frecuencia, al p r e s e n t a r l a como fuerza nica o
principal responsable de la reaccin seorial en esta regin De
hecho, a u n q u e el comercio de cereales intensific indudablem e n t e la explotacin servil en la Alemania oriental o en Polonia
n o la inaugur en ninguno de estos pases, v no jug ningn pape en su paralelo desarrollo en Bohemia o en Rusia. En o t r a s
palabras, si es incorrecto conceder u n a importancia central a
los lazos econmicos del comercio de exportacin e importacin
entre el Este y el Oeste, la causa es que el m o d o de produccin
feudal como tal que n o estaba s u p e r a d o en modo alguno en
E u r o p a occidental d u r a n t e los siglos xvi y x v n no poda crear
un sistema econmico internacional unificado. Slo el m e r c a d o
mundial del capitalismo industrial realizara esta tarea irradiando desde los pases avanzados p a r a moldear y d o m i n a r el
'Vase Zs. Pach Die ungarische Agrarentwicklung
im 16-17 Jahrhundert, Budapest, 1964, pp. 38-41, 53-6, acerca de las etapas de este proc a m p e s i n . l r n p a c t o d e l a ^ r r a de los Trece Aos sobre la condicin
218 El absolutismo en el Este
101
desarrollo de los atrasados. Las economas mixtas occidentales

del perodo de transicin que c o m b i n a b a n u n a agricultura
feudal semimonetarizada y postservil 2 , con enclaves de capital
mercantil y m a n u f a c t u r e r o carecan de tan f u e r t e e m p u j e . La
inversin exterior era mnima, excepto en los imperios coloniales y hasta cierto punto, en Escandinavia. El comercio exterior
representaba todava un pequeo p o r c e n t a j e del p r o d u c t o nacional de todos los pases, excepto Holanda y Venecia. Asi pues,
una integracin completa de E u r o p a oriental en el circuito econmico de E u r o p a occidental implcita a m e n u d o en la utilizacin por los historiadores de expresiones tales como economa colonial o empresas de plantacin p a r a referirse al
sistema de Gutsherrschaft vigente ms all del Elba resulta
intrnsecamente inverosmil.
Esto no quiere decir, sin embargo, que el impacto de la
E u r o p a occidental en la oriental no f u e r a d e t e r m i n a n t e de las
estructuras estatales que all aparecieron. En efecto, la interaccin trasnacional d e n t r o del feudalismo se p r o d u j o siempre y
en p r i m e r lugar en el plano poltico y no en el economico, precisamente p o r q u e era u n m o d o de produccin basado en la
coaccin extraeconmica: su f o r m a p r i m a r i a de expansin era
la conquista y no el comercio. El desarrollo desigual del feudalismo d e n t r o de E u r o p a e n c o n t r a b a su expresin mas caracterstica y directa no en la balanza comercial, sino en la balanza
de las a r m a s e n t r e las respectivas regiones del continente. E n
o t r a s palabras, la p r i m e r a mediacin e n t r e Este y Oeste en
estos siglos f u e militar. Fue la presin internacional del absolutismo occidental, a p a r a t o poltico de u n a aristocracia feudal
2
El ndice real de monetarizacin de las d i f e r e n t e s agriculturas de
Europa occidental en los siglos xvi y xvn era probablemente inucho
ms baio de lo que generalmente se cree. Jean Meuvret afirma que en
la Francia del siglo Ivi el campesinado viva en un rgimen de cuasi
autarqua domstica prcticamente en todas partes, y que la vida diana
de los artesanos, incluyendo a la pequea burguesa, estaba regu ada de
hecho por el mismo principio, a saber, vivir de los alimentos cultivados
en las tierras propias y, por lo dems, comprar y vender el mnimo
posible
porque para satisfacer las necesidades ordinarias, no era necesario I n absoluto el uso de monedas de oro o de plata. Para el p e q u e o
nmero de transacciones mercantiles que resultaban indispensables era
posible prescindir frecuentemente del dinero. Jean Meuvret C.rculation
montaire et utilization economique de la monnaie dans la France du
et du xvm- sicle, Eludes d'Histoire Moderne et Con tem
pora,neI
1947 p 20 Porshnev caracteriza correctamente la situacin general de
esta poca cuando la define por la contradiccin entre la formamonetaria y la base natural de la economa feudal, y comenta que las dificultades fiscales del absolutismo radicaban por doquier en esta contradiccin: Les soulvements
populaires en France, p. 558.
196
200 Europa oriental
m s poderosa, d o m i n a n t e en sociedades m s avanzadas, lo que
oblig a la nobleza oriental a crear u n a m q u i n a estatal igualm e n t e centralizada p a r a sobrevivir. De otra f o r m a , la superior
fuerza militar de los ejrcitos reorganizados y engrandecidos
del a b s o l u t i s m o se h a b r a h e c h o sentir en el medio n o r m a l de
la competencia interfeudal: la guerra. La m i s m a modernizacin
de los ejrcitos y las tcticas, r e s u l t a d o de la revolucin militar occidental t r a s 1560, haca m s factible que n u n c a la agresin a los vastos espacios del Este, e igualmente a u m e n t a b a
los peligros de invasin p a r a las aristocracias locales de estos
pases. As, al m i s m o t i e m p o que divergan las relaciones infrae s t r u c t u r a l e s de produccin, tuvo lugar en a m b a s zonas u n a
p a r a d j i c a convergencia de las s u p e r e s t r u c t u r a s (ndice, p o r
supuesto, de lo q u e en ltimo t r m i n o era un m o d o de produccin comn). La f o r m a concreta que a d o p t la amenaza militar
del a b s o l u t i s m o occidental fue, a f o r t u n a d a m e n t e p a r a la nobleza oriental, indirecta y transitoria. A pesar de todo, es sorprendente h a s t a qu p u n t o sus efectos a c t u a r o n como catalizador
del modelo poltico del Este. El f r e n t e e n t r e a m b a s zonas
estaba ocupado, en el sur, p o r el largo duelo austro-turco, que
d u r a n t e doscientos cincuenta aos concentrara la atencin de
los H a b s b u r g o sobre sus enemigos o t o m a n o s y sus vasallos hngaros. E n el centro, Alemania era u n l a b e r i n t o de estados
p e q u e o s y dbiles, divididos y neutralizados p o r los conflictos
religiosos. As, el a t a q u e lleg desde el norte, relativamente
primitivo. Suecia el m s reciente y s o r p r e n d e n t e de todos los
absolutismos occidentales, pas nuevo con u n a poblacin m u y
limitada y u n a economa r u d i m e n t a r i a sera el martillo del
Este. Su impacto sobre Prusia, Polonia y Rusia en los noventa
aos que van desde 1630 hasta 1720 puede c o m p a r a r s e con el
de E s p a a sobre E u r o p a occidental en u n a poca anterior,
a u n q u e n u n c a haya recibido la m i s m a atencin. A pesar de esto!
f u e u n o de los grandes ciclos de expansin militar en la historia
del a b s o l u t i s m o europeo. En su p u n t o culminante, la caballera
sueca se pase victoriosa p o r las cinco capitales de Mosc,
Varsovia, Berln, Dresde y Praga, en un gran arco a travs del
t e r r i t o r i o de la E u r o p a oriental que lleg a s u p e r a r las camp a a s de los tercios espaoles en la occidental. Los sistemas
estatales de Austria, Prusia, Polonia y Rusia e x p e r i m e n t a r o n su
i m p a c t o formativo.
La p r i m e r a conquista exterior de Suecia f u e la toma de Estonia, en las largas guerras de Livonia con Rusia d u r a n t e las
ltimas dcadas del siglo xvi. Sin embargo, f u e la guerra de los
Treinta Aos la que p r o d u j o el p r i m e r sistema internacional
198
El absolutismo en el Este 201
de E s t a d o s c o m p l e t a m e n t e formalizado en E u r o p a y la que
seal el decisivo comienzo de la irrupcin sueca en el Este.
La espectacular m a r c h a de los ejrcitos de Gustavo Adolfo
sobre Alemania, arrollando el p o d e r de los H a b s b u r g o p a r a
a s o m b r o de E u r o p a , f u e el p u n t o decisivo de la guerra, y los
xitos posteriores de B a n e r y Torstensson hicieron imposible
toda recuperacin a largo plazo de la causa imperial. Desde
1641, los ejrcitos suecos o c u p a r o n de f o r m a p e r m a n e n t e grandes zonas de Moravia 3 , y cuando la guerra termin, en 1648,
estaban a c a m p a d o s en la orilla izquierda del Moldava, en Praga.
La intervencin de Suecia haba a r r u i n a d o definitivamente la
perspectiva de u n E s t a d o imperial de los H a b s b u r g o en Alemania. De ah que la trayectoria y el c a r c t e r del absolutismo
austraco h a b r a n de e s t a r d e t e r m i n a d o s p o r esta derrota, que
lo privo de la posibilidad de un centro territorial consolidado
en las tierras tradicionales del Reich y desplaz, a su costa,
todo el centro de gravedad hacia el Este. Al m i s m o tiempo, el
impacto del p o d e r sueco en la evolucin de Prusia, internacion a l m e n t e menos visible, f u e en el interior m u c h o ms p r o f u n d o .
Los ejrcitos suecos ocuparon B r a n d e m b u r g o desde 1631 y, a
pesar de ser tcnicamente un aliado en la causa p r o t e s t a n t e ,
le sometieron i n m e d i a t a m e n t e a requisiciones militares y exacciones fiscales despiadadas, tales como n u n c a antes se haban
conocido: los privilegios tradicionales de los Estados de los
j u n k e r f u e r o n liquidados de u n plumazo p o r los c o m a n d a n t e s
suecos 4 . Al t r a u m a de esta experiencia se aadi la adquisicin
sueca de la Pomerania occidental p o r el t r a t a d o de Westfalia
de 1648, que asegur a Suecia u n a amplia y p e r m a n e n t e cabeza
de playa en las tierras del sur del Bltico. Las guarniciones
suecas controlaban ahora el Oder y a m e n a z a b a n directamente a
la hasta entonces desmilitarizada y descentralizada clase domin a n t e de B r a n d e m b u r g o , pas que p r c t i c a m e n t e careca de
ejrcito. La construccin del absolutismo p r u s i a n o por el Gran
Elector, desde 1650 en adelante, f u e en b u e n a medida u n a respuesta directa a la inminente amenaza sueca: el ejrcito permanente, que h a b r a de ser la piedra angular de la autocracia de
los Hohenzollern, y su sistema fiscal, f u e r o n aceptados p o r los
j u n k e r s en 1653 p a r a e n f r e n t a r s e a la inminente situacin de
5
Vase J. Polisensky, The Thirty Year's War, Londres, 1971, pginas 224-31
4
Carsten, The origins of Prussia, p. 179. Pocos aos antes Gustavo
Adolfo haba tomado las estratgicas fortalezas de Memel y Pillau, en
la Prusia oriental, que dominaban el acceso a Koenigsberg, imponiendo
en ellas peajes suecos: op. cit., pp. 205-6.
200
Europa oriental
guerra en el t e a t r o bltico y p a r a resistir a los peligros exteriores. De hecho, la guerra sueco-polaca de 1655-60 se revel
como el p u n t o crucial de la evolucin poltica de Berln, que
evit lo peor de la agresin sueca p a r t i c i p a n d o al lado de Estocolmo como joven y temeroso aliado. El gran paso siguiente
en la construccin del absolutismo p r u s i a n o se dio, u n a vez ms,
en respuesta al conflicto militar con Suecia. Durante la dcada
de 1670, en medio de la angustia provocada por las c a m p a a s
suecas c o n t r a B r a n d e m b u r g o , que abrieron un t e a t r o nrdico
en la guerra desencadenada por Francia en el oeste, f u e cuando
el clebre Generalkriegscommissariat pas a o c u p a r las funciones del anterior consejo privado y a d a r f o r m a a toda la estruct u r a del a p a r a t o estatal de los Hohenzollern. El absolutismo
p r u s i a n o y su definitiva configuracin t o m a r o n f o r m a d u r a n t e
la poca del expansionismo sueco y b a j o su presin.
Mientras tanto, en estas dcadas que siguieron a Westfalia,
cay sobre el Este el ms d u r o de todos los golpes nrdicos.
La invasin sueca de Polonia en 1655 hizo saltar r p i d a m e n t e
la insegura confederacin aristocrtica de los szlachta. Cayeron
Varsovia y Cracovia, y todo el valle del Vstula qued d e s g a r r a d o
p o r las m a r c h a s y c o n t r a m a r c h a s de los ejrcitos de Carlos X.
La principal consecuencia estratgica de la guerra f u e privar
a Polonia de toda soberana sobre el d u c a d o de Prusia. Pero
los resultados sociales del devastador a t a q u e sueco f u e r o n mucho ms serios: las p a u t a s demogrfica y econmica de Polonia
q u e d a r o n tan gravemente daadas que la invasin sueca lleg
a ser como u n diluvio que separara para siempre la anterior
p r o s p e r i d a d de la Rzeczpospolita de la crisis y la decadencia
irrecuperables en los que se hundi despus. La ltima y breve
recuperacin de las a r m a s polacas en la dcada de 1680, c u a n d o
Sobieski dirigi la liberacin de Viena del cerco turco, f u e seguida muy p r o n t o p o r la segunda ofensiva sueca contra la mancomunidad, d u r a n t e la gran guerra del n o r t e de 1701-21, en la
que el principal teatro de destruccin fue, u n a vez ms, Polonia.
Cuando los ltimos soldados suecos a b a n d o n a r o n Varsovia,
Polonia haba d e j a d o de ser una gran potencia europea. La
nobleza polaca, p o r razones de las que se h a b l a r ms adelante,
no tuvo xito en su intento de generar u n absolutismo m i e n t r a s
d u r a r o n estas tragedias. As d e m o s t r en la prctica cules eran
las consecuencias, p a r a una clase feudal del Este, de no seguir
este camino; Polonia, incapaz de recuperarse de los golpes
mortales infligidos p o r Suecia, dej finalmente de existir como
E s t a d o independiente.
Rusia, como siempre, constituye u n caso algo diferente den-
201
t r o de u n c a m p o histrico comn. El impulso en el seno de la

aristocracia hacia u n a m o n a r q u a militar fue evidente en Rusia
mucho antes que en ningn o t r o pas del Este europeo. E s t o
se debi, en parte, a la prehistoria del E s t a d o de Kiev y a la
tradicin imperial bizantina que ste t r a n s m i t i a travs de a
catica Rusia de la Edad Media, utilizando la ideologa de la
Tercera Roma: Ivn I I I se haba casado con la sobrina de
ltimo Palelogo, e m p e r a d o r de Constantinopla, y se arrogo el
ttulo de zar o e m p e r a d o r en 1480. Sin embargo, la ideologa
de la translatio imperii era menos i m p o r t a n t e , indudablemente,
que la continua presin material sobre Rusia de los pueblos
pastores t r t a r o s y t u r c o m a n o s del Asia Central. La soberana
poltica de la H o r d a de Oro d u r hasta finales del siglo xv.
Sus sucesores los janatos de Kazn y Astracn lanzaron desde
el Este constantes incursiones en busca de esclavos, hasta su
d e r r o t a y aborcin a mediados del siglo xvi. D u r a n t e otros cien
aos, los t r t a r o s de Crimea - a h o r a b a j o s e o r o o t o m a n o asolaron el t e r r i t o r i o ruso desde el sur; sus expediciones en
busca de botn y de esclavos mantuvieron a la mayor p a r t e ae
Ucrania como un p r a m o d e s h a b i t a d o 5 . E n los albores de la
poca m o d e r n a , los jinetes t r t a r o s carecan de capacidad p a r a
la conquista o la ocupacin p e r m a n e n t e . Pero Rusia centme a
de Europa, tuvo que s o p o r t a r lo peor de sus ataques, y la
consecuencia f u e u n mayor y m s t e m p r a n o m p e t u hacia u n
E s t a d o centralizado en el ducado de Mosc que en el ms
protegido electorado de B r a n d e m b u r g o o en la m a n c o m u n i d a d
polaca. Sin embargo, a p a r t i r del siglo xvi, la amenaza militar
del Oeste fue siempre m u c h o mayor que la del Este, p o r q u e
la artillera de c a m p a a y la infantera m o d e r n a eran a h o r a
n e t a m e n t e superiores a los a r q u e r o s m o n t a d o s como a r m a de
batalla. As pues, tambin en Rusia las fases realmente decisivas de la transicin hacia el absolutismo tuvieron lugar d u r a n t e
las fases sucesivas de la expansin sueca. El crucial reinado
de Ivn IV a finales del siglo xvi estuvo dominado p o r las
largas guerras de Livonia, de las que Suecia result vencedor
estratgico al anexionar Estonia p o r el t r a t a d o de Yam Zapolsky de 1582: un t r a m p o l n para su dominio del litoral n o r t e
del Bltico. El perodo de trastornos, a principios del siglo x v n , que t e r m i n con la crtica subida al t r o n o de la dinasta
En vsperas del ataque de Ivn IV contra el janato
se supone que haba all unos 100.000 esclavos rusos E l n u m e r o t o t a l de
esclavos capturados por los trtaros en sus g r e d a s desde Cnmea en
la primera mitad del siglo xvn fue supenor a l o s 200.000. G VernaSKy.
The tsardom of Moscow, 1457-1682, I, Yale, 1969, pp. 51-4, 12.
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196 Europa oriental
Romnov, presenci el despliegue del p o d e r o sueco en las prof u n d i d a d e s de Rusia. En m e d i o del creciente caos, u n e j r c i t o
m a n d a d o p o r De la Gardie se abri p a s o hasta Mosc p a r a
sostener al u s u r p a d o r Shuiski. Tres aos despus, u n candidato
sueco el h e r m a n o de Gustavo Adolfo estuvo a p u n t o de
ser elegido p a r a la m i s m a m o n a r q u a rusa, a u n q u e se vio bloq u e a d o en el l t i m o m o m e n t o p o r la eleccin de Miguel Romnov. El nuevo rgimen se vio obligado a ceder i n m e d i a t a m e n t e
Carelia e Ingria a los suecos, quienes en el t r a n s c u r s o de o t r a
dcada t o m a r o n toda Livonia a los polacos, lo que les dio u n
control p r c t i c a m e n t e absoluto del Bltico. En los p r i m e r o s
aos de la dinasta Romnov, el i n f l u j o sueco se extendi tambin al sistema poltico r u s o 6 . Finalmente, el e n o r m e edificio
estatal de Pedro I de principios del siglo x v m se erigi durante, y contra, la s u p r e m a ofensiva militar sueca en Rusia,
dirigida p o r Carlos XII, que haba comenzado con la destruccin
de los ejrcitos rusos en Narva y continuara con un p r o f u n d o
avance en Ucrania. El p o d e r zarista d e n t r o de Rusia se f o r j
y se p u s o a p r u e b a en la lucha internacional c o n t r a el imperio
sueco p o r la supremaca en el Bltico. El E s t a d o a u s t r a c o haba
sido expulsado de Alemania p o r la expansin sueca; el E s t a d o
polaco q u e d f r a g m e n t a d o . Por el contrario, los estados r u s o y
p r u s i a n o hicieron f r e n t e y d e r r o t a r o n a la expansin sueca,
a d q u i r i e n d o su f o r m a desarrollada en el curso de esta contienda.
El a b s o l u t i s m o oriental estuvo d e t e r m i n a d o , f u n d a m e n t a l m e n te, p o r tanto, p o r las condiciones i m p u e s t a s p o r el sistema
poltico internacional en cuyo seno e s t a b a n integradas objetivam e n t e las noblezas de toda la regin 7 . E s t e f u e el precio de
su supervivencia en u n a civilizacin de i n i n t e r r u m p i d a guerra
territorial; el desarrollo desigual del f e u d a l i s m o les oblig a
igualar las e s t r u c t u r a s estatales de Occidente antes de h a b e r
alcanzado u n estadio c o m p a r a b l e de transicin econmica hacia el capitalismo.
Con todo, este a b s o l u t i s m o tambin estuvo sobredeterminado, inevitablemente, p o r el desarrollo de la lucha de clases dent r o de las formaciones sociales del Este. Es preciso considerar
J. H. Billington, The icn and the axe, Londres, 1966, p. 110; este tema
invita a una mayor investigacin.
' Un reconocimiento de esta cuestin por un historiador ruso puede
verse en A N. Chistozvonov, Nekotorye aspekti problemi genezisa absohutizma, Voprosi Istorii, 5, mayo de 1968, pp. 60-1. Aunque contiene
algunos juicios disparatados (sobre Espaa, por ejemplo), este ensayo
comparativo es probablemente el mejor estudio sovitico reciente sobre
los orgenes del absolutismo en Europa oriental y occidental
203
a h o r a las presiones endgenas que contribuyeron a su aparicin.

Llama la atencin u n a coincidencia inicial. La decisiva consolidacin jurdica y econmica de la s e r v i d u m b r e en Prusia,
Rusia y Bohemia tuvo lugar, precisamente, d u r a n t e las m i s m a s
dcadas en que se echaron con firmeza las bases polticas del
E s t a d o absolutista. Este doble proceso institucionalizacin de
la servidumbre e inauguracin del absolutismo estuvo, en los
tres casos, estrecha y c l a r a m e n t e ligado en la historia de las
respectivas formaciones sociales. En B r a n d e m b u r g o , el Gran
Elector y los Estados sellaron el f a m o s o acuerdo de 1653, consignado en u n a Carta formal, p o r el q u e la nobleza votaba los
impuestos p a r a u n ejrcito p e r m a n e n t e y el prncipe promulgaba ordenanzas p o r las que ataba irremediablemente a la
tierra a la fuerza de t r a b a j o rural. Los impuestos h a b r a n de
cargarse sobre las ciudades y los campesinos, pero no sobre
los propios j u n k e r s , m i e n t r a s el ejrcito h a b r a de ser el ncleo
de todo el E s t a d o prusiano. Fue u n p a c t o que a u m e n t t a n t o
el p o d e r poltico de la dinasta sobre la nobleza como el poder
de la nobleza sobre el campesinado. La s e r v i d u m b r e de Alemania
oriental qued ahora normalizada y generalizada en todas las
tierras de los Hohenzollern situadas ms all del Elba, m i e n t r a s
que el sistema de Estados f u e s u p r i m i d o inexorablemente p o r la
m o n a r q u a en una provincia tras otra. E n 1683, los Landtage de
B r a n d e m b u r g o y de la Prusia oriental haban perdido- p a r a
siempre todo su poder. Al m i s m o tiempo, se haba p r o d u c i d o
en Rusia u n a coyuntura muy similar. E n 1648, el Zemski Sobor
Asamblea de la Tierra se haba r e u n i d o en Mosc p a r a
a p r o b a r el histrico Sobornoe Ulozhenie, que, p o r vez p r i m e r a ,
codificaba y universalizaba la s e r v i d u m b r e p a r a la poblacin
r u r a l institua u n estricto control estatal sobre las ciudades y
sus h a b i t a n t e s y, a la vez, c o n f i r m a b a y r e m a c h a b a la responsabilidad f o r m a l de todas las tierras nobles respecto al servicio
militar. El Sobornoe Ulozhenie f u e el p r i m e r cdigo legal global
que se p r o m u l g en Rusia y su llegada constituy u n hecho
transcendental. En efecto, el cdigo p r o p o r c i o n al zarismo el
m a r c o jurdico regulador p a r a su solidificacin c o m o sistema
estatal. La proclamacin solemne de la s e r v i d u m b r e del campesinado r u s o f u e seguida aqu tambin p o r la rpida cada en
desuso del sistema de Estados. En el c u r s o de u n a dcada, el
En esa fecha los nobles reunidos en Brandemburgo dejaron constancia de su melanclica conviccin de que los antiguos Pilegios de
los Estados estaban prcticamente anulados y descoloridos de tal forma
que no pareca quedar ni una umbra libertatis*. Citado por Carsten, The
origins oj Prussia, p. 200.
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196 Europa oriental
Zemski Sobor haba desaparecido realmente, m i e n t r a s que la

m o n a r q u a construa un amplio ejrcito s e m i p e r m a n e n t e que
f i n a l m e n t e sustituy a todas las viejas levas de la nobleza. El
ltimo y simblico Zemski Sobor pas al olvido en 1683, cuando
ya n o era ms que una f a n t a s m a l claque cortesana. El pacto
social e n t r e la m o n a r q u a y la aristocracia rusa fue sellado
con el establecimiento del absolutismo a cambio de la aprobacin definitiva de la servidumbre.
D u r a n t e la mayor p a r t e de este m i s m o perodo, la evolucin de Bohemia tuvo un sincronismo comparable, a u n q u e en
el diferente contexto de la guerra de los Treinta Aos. El t r a t a d o
de Westfalia, que finaliz en 1648 con esta larga lucha militar,
consagr la doble victoria de la m o n a r q u a H a b s b u r g o sobre los
Estados de Bohemia y la de los grandes terratenientes sobre
el campesinado checo. El grueso de la vieja aristocracia checa
haba sido eliminado despus de la batalla de la Montaa Blanca, y con ella la constitucin poltica que encarnaba su poder
local. El Verneuerte Landesordnung, que ahora adquiri un
vigor incontestado, concentr todo el p o d e r ejecutivo en Viena.
Los Estados, una vez disuelto su tradicional liderazgo social,
q u e d a r o n reducidos a u n a simple funcin ceremonial. La autonoma de las ciudades fue aplastada. En el campo se t o m a r o n
implacables medidas para extender la s e r v i d u m b r e en las grandes propiedades. Las grandes prescripciones y confiscaciones
s u f r i d a s p o r los anteriores propietarios y nobles checos crearon
u n a aristocracia nueva y cosmopolita de aventureros militares
y de funcionarios de la corte que controlaban, j u n t o con la
Iglesia, cerca de las tres cuartas partes de todas las tierras de
Bohemia. Las e n o r m e s prdidas demogrficas tras la guerra
de los Treinta Aos provocaron u n a aguda escasez de m a n o de
obra. Las prestaciones de t r a b a j o del robot llegaron muy p r o n t o
a la m i t a d de la semana laboral, m i e n t r a s que los servicios,
diezmos y contribuciones feudales podan alcanzar hasta dos
tercios de toda la produccin c a m p e s i n a 9 . El absolutismo austraco, d e r r o t a d o en Alemania, t r i u n f en Bohemia, y con l se
extinguieron las ltimas libertades del campesinado checo. As
pues, la consolidacin del control seorial sobre el campesinado
y la discriminacin contra las ciudades estuvieron ligadas, en
las tres regiones, a un rpido a u m e n t o de las prerrogativas de
la m o n a r q u a , y f u e r o n seguidas p o r la desaparicin de los sistemas estamentales.
Como ya hemos visto, las ciudades de E u r o p a del Este ha' Polisensky, The Thirty
Year's
war, p. 245.
204
218 El absolutismo en el Este 105
ban sido reducidas y reprimidas d u r a n t e la ltima depresin

medieval. La notable m e j o r a econmica que experiment el
continente en el siglo xvi favoreci u n nuevo, a u n q u e desigual,
crecimiento u r b a n o en algunas zonas del Este. A p a r t i r de 1550,
las ciudades de Bohemia volvieron a c o n q u i s t a r buena p a r t e de
su prosperidad, a u n q u e b a j o la gida de unos patriciados urbanos e s t r e c h a m e n t e unidos a la nobleza p o r la propiedad territorial y municipal, y sin la vitalidad p o p u l a r que las haba
caracterizado en la poca husita. En el este de Prusia, Koenigsberg era todava u n a f i r m e avanzadilla de la a u t o n o m a de los
burgos. En Rusia, Mosc haba r e t o a d o de nuevo t r a s la implantacin f o r m a l del zarismo con Ivn III, beneficindose notablemente del comercio de largo recorrido e n t r e E u r o p a y
Asia, que cruzaba Rusia y en el q u e tambin p a r t i c i p a b a n los
viejos centros mercantiles de Novgorod y Pskov. La maduracin de los estados absolutistas en el siglo x v n propin el definitivo golpe m o r t a l a la posibilidad de u n renacimiento de la
independencia u r b a n a en el Este. Las nuevas m o n a r q u a s
Hohenzollern, H a b s b u r g o y Romnov aseguraron la inqueb r a n t a b l e supremaca poltica de la nobleza sobre las ciudades.
El nico organismo corporativo que resisti al Gleichschaltung
del Gran Elector tras la Suspensin de 1653 f u e la ciudad de
Koenigsberg en la Prusia oriental: f u e aplastada en 1662-63 y
en 1674, ante la pasividad de los j u n k e r s locales 1 0 . En Rusia,
el m i s m o Mosc careca de u n a clase b u r g u e s a fuerte, al e s t a r
el comercio a c a p a r a d o p o r los boyardos, los funcionarios y u n
p e q u e o grupo de m e r c a d e r e s gosti, cuyo e s t a t u t o y privilegios
dependan del gobierno. Haba, sin embargo, n u m e r o s o s artesanos, una a n r q u i c a fuerza de t r a b a j o semirrural, y los truculentos y c o r r o m p i d o s fusileros de la milicia de los streltsi. La
causa inmediata de la convocatoria del decisivo Zemski Sobor
que p r o m u l g el Sobornoe Ulozhenie f u e u n a explosin repentina
de estos grupos heterogneos. Las multitudes a m o t i n a d a s se
enfurecieron ante la subida de precios de los artculos bsicos
que sigui al a u m e n t o de impuestos d e c r e t a d o p o r la administracin de Morzov, t o m a r o n Mosc y obligaron al zar a aband o n a r la ciudad, m i e n t r a s el descontento se extenda p o r las
provincias rurales hasta Siberia. Una vez r e c u p e r a d o el control
de la capital, se convoc al Zemski Sobor y se decret el Ulozhenie. Novgorod y Pskov se rebelaron contra las exacciones
fiscales, p o r lo que f u e r o n definitivamente reprimidas, d e j a n d o
de tener en adeiante toda importancia econmica. Los ltimos
" Carsten, The origins
of Prussia,
pp. 212-14, 220-1.
200
Europa oriental
t u m u l t o s u r b a n o s de Mosc tuvieron lugar en 1683, c u a n d o los

a r t e s a n o s rebeldes f u e r o n sometidos con facilidad, y en 1683,
c u a n d o Pedro I liquid p o r fin a los streltsi. A p a r t i r de entonces, las ciudades rusas no crearon ningn problema a la mon a r q u a ni a la aristocracia. En tierras checas, la guerra de los
Treinta Aos acab con el orgullo y el desarrollo de las ciudades
de Bohemia y Moravia: los incesantes sitios y devastaciones que
s u f r i e r o n d u r a n t e las c a m p a a s de la guerra, j u n t o con la cancelacin de las a u t o n o m a s municipales despus de ella, las
r e d u j e r o n p a r a siempre a adornos pasivos del imperio de los
Habsburgo.
La razn interna m s f u n d a m e n t a l del absolutismo del Este
radica, sin embargo, en el campo. Su compleja maquinaria de
represin estaba dirigida primordial y esencialmente c o n t r a el
campesinado. El siglo x v n f u e u n a poca de cada de los precios y disminucin de la poblacin en la m a y o r p a r t e de E u r o p a .
En el Este, las guerras y los desastres civiles haban creado
crisis de m a n o de obra p a r t i c u l a r m e n t e agudas. La guerra de
los Treinta Aos infligi un golpe b r u t a l al c o n j u n t o de la economa alemana al este del Elba. En muchos distritos de Brand e m b u r g o h u b o prdidas demogrficas superiores al 50 p o r
100". En Bohemia, la poblacin total b a j de 1.700.000 habh
tantes a menos de 1.000.000 en el m o m e n t o de la f i r m a de la
Paz de Westfalia 1 2 . En las tierras rusas, las intolerables tensiones de las guerras de Livonia y de la Oprichnina c o n d u j e r o n
a la despoblacin y evacuacin calamitosas de Rusia central
en los ltimos aos del siglo xvi: e n t r e el 76 y el 96 p o r 100
de todos los ncleos rurales de la provincia de Mosc f u e r o n
a b a n d o n a d o s 13. El perodo de trastornos, con sus guerras civiles, invasiones e x t r a n j e r a s y rebeliones rurales, p r o d u j o entonces inestabilidad y escasez de la fuerza de t r a b a j o a disposicin de la clase terrateniente. El descenso demogrfico de
esta poca cre as, o agrav, una constante escasez de t r a b a j o
r u r a l p a r a el cultivo de la tierra. Haba, adems, un antecedente
regional p e r m a n e n t e de este fenmeno: el problema endmico
p a r a el feudalismo oriental de la proporcin t i e r r a / t r a b a j o , la
existencia de demasiado pocos campesinos, dispersos en espacios excesivamente grandes. La siguiente comparacin puede
d a r u n a idea de la diferencia de condiciones con la E u r o p a
occidental: la densidad de poblacin en la Rusia del siglo x v n
201
era de tres o c u a t r o p e r s o n a s p o r kilmetro cuadrado, m i e n t r a s

q u e la de Francia era de 40, es decir, diez veces mayor 1 4 . E n
las frtiles tierras del sudeste de Polonia o de Ucrania occidental, la zona agrcola m s rica de la Rzeczpospolita, la densidad demogrfica no era m u c h o mayor, e n t r e tres y siete personas p o r kilmetro cuadrado 1 5 . La m a y o r p a r t e de la llanura
de Hungra central que entonces eran las tierras fronterizas
e n t r e los imperios a u s t r a c o y turco estaba igualmente despoblada. El p r i m e r objetivo de la clase t e r r a t e n i e n t e n o era
tanto, como en Occidente, f i j a r el nivel de las cargas que deba
pagar el campesino, c o m o detener la movilidad del aldeano y
atarle a la tierra. Del m i s m o modo, en grandes zonas de E u r o p a
oriental, la f o r m a m s tpica y eficaz de la lucha de clases protagonizada por el c a m p e s i n a d o era simplemente huir, esto es,
d e s e r t a r colectivamente de la tierra y dirigirse a nuevos espacios deshabitados e inexplorados.
Ya se han descrito las medidas t o m a d a s en el l t i m o perodo
medieval por la nobleza prusiana, austriaca y checa p a r a impedir esta movilidad tradicional; n a t u r a l m e n t e , estas medidas se
intensificaron en la fase inaugural del absolutismo. Ms hacia
el este, en Rusia y en Polonia, el p r o b l e m a era todava ms
serio. En las amplias tierras pnticas situadas e n t r e a m b o s pases n o existan lmites ni f r o n t e r a s estables de asentamiento;
la p r o f u n d a zona forestal del n o r t e de Rusia era tradicionalm e n t e un rea de c a m p e s i n a d o de tierra negra, al margen
del control seorial, m i e n t r a s que Siberia occidental y la regin
del Volga y el Don, en el sudeste, constituan r e m o t a s e impenetrables extensiones todava en proceso de colonizacin gradual. La emigracin rural en todas esas direcciones ofreca la
posibilidad de liberarse de la explotacin seorial y establecer,
en las d u r a s condiciones de la f r o n t e r a , colonias campesinas independientes. El interminable proceso de reduccin a la servid u m b r e del c a m p e s i n a d o ruso, a lo largo del siglo x v n , debe
considerarse en el m a r c o del contexto n a t u r a l a p u n t a d o : existan zonas marginales, grandes y divisibles, alrededor de las
propiedades territoriales de la nobleza. As, es u n a p a r a d o j a
histrica que Siberia fuese colonizada p o r pequeos propietarios campesinos, procedentes de las comunidades de tierra
negra del norte, que buscaban mayor libertad personal y oportunidades econmicas, d u r a n t e el m i s m o perodo en que la gran
11
Stoye, Europe unfolding, 1648-1688, p. 31.

Polisensky, The Thirty Year's war, p. 245.
" R. H. Hellie, Enserfment
and miitary change
14
11
1971, p. 95.
R. Mousnier, Peasant Uprisings, pp. 157, 159.

P. Skwarczynski, Poland and Lithuania, en The New
Modern History of Europe, 111, Cambridge, 1968, p. 377.
15
in Muscovy,
Chicago,
Cambridge
196
196 Europa oriental
m a s a del c a m p e s i n a d o central se estaba h u n d i e n d o en u n a

abyecta esclavitud l . Esta ausencia de una fijacin territorial
n o r m a l en Rusia es lo que explica la s o r p r e n d e n t e supervivencia
de la esclavitud en u n a escala muy considerable: a finales del
siglo xvi, los esclavos todava cultivaban e n t r e el 9 y el 15
p o r 100 de las propiedades rusas 1 7 . En efecto, como h e m o s
dicho repetidas veces, la presencia de esclavitud r u r a l en u n a
f o r m a c i n social feudal siempre significa que el sistema de serv i d u m b r e n o se ha c e r r a d o an, y que u n considerable n m e r o
de p r o d u c t o r e s directos p e r m a n e c e libre en el campo. La posesin de esclavos era u n o de los grandes capitales de la clase
boyarda, que daba a sus propiedades u n a v e n t a j a econmica
f u n d a m e n t a l sobre la ms p e q u e a nobleza de servicio 1 8 : d e j
de ser necesaria slo c u a n d o la red de la s e r v i d u m b r e h u b o
a t r a p a d o con fuerza a casi todo el campesinado ruso en el siglo XVII. Mientras tanto, existi u n a incesante rivalidad interfeudal p o r el control de almas p a r a el cultivo de las tierras
de la nobleza y el clero: los boyardos y los monasterios con
feudos ms rentables y racionalizados a d m i t a n siervos fugitivos, procedentes de fincas ms pequeas, y ponan obstculos
a su recuperacin p o r sus antiguos seores, lo que e n f u r e c a
a la clase de pequeos propietarios. Estos conflictos no termin a r o n h a s t a q u e se estableci u n a autocracia central, estable
y poderosa, con u n a p a r a t o coercitivo de Estado, capaz de
i m p o n e r la adscripcin a la tierra en t o d o el t e r r i t o r i o ruso.
As pues, la constante preocupacin seorial p o r el p r o b l e m a
de la movilidad laboral en el Este es lo que explica, sin d u d a
alguna, gran p a r t e de la m a r c h a interior hacia el absolutismo w .
Las leyes seoriales q u e ataban al c a m p e s i n a d o a la tierra ya
se haban a p r o b a d o en la poca precedente. Pero, como ya
hemos visto, su cumplimiento era n o r m a l m e n t e m u y imperfec" A. N. Sajarov, O dialektike istoricheskovo razvitiya russkovo
krest'yanstva, Voprosi lstorii, 1, enero de 1970, pp. 26-7, subraya este contraste.
11
Mousnier, Peasant uprisings, pp. 174-5.
" Vase la notable ponencia de Vernadsky, Serfdom in Russia, en
X Congresso Internationale
di Scienze Storiche, Relazioni, III, Florencia,
1955, pp. 247-72, que seala correctamente la importancia de la esclavitud
rural en Rusia como una caracterstica del sistema agrario.
" Una idea de la magnitud de este problema para la clase dominante
rusa puede deducirse del hecho de que en fecha tan tarda como 1718-9,
mucho despus de la consolidacin legal de la servidumbre, el censo
ordenado por Pedro I descubri no menos de 200.000 siervos fugitivos
alrededor del 3 4 por 100 del total de la poblacin sierva que fueron
devueltos a sus antiguos amos. Vase M. Ya. Volkov, O stanovlenii
absoliutizma v Rossii, Istoriya SSSR, enero de 1970, p. 104.
209
to: las v e r d a d e r a s p a u t a s de la m a n o de obra n o correspondan siempre, en m o d o alguno, a las disposiciones de los codigos
legales. La misin del absolutismo fue, en todas partes, convertir la teora jurdica en prctica econmica. Un a p a r a t o
represivo inexorablemente centralizado y u n i t a r i o constitua
u n a necesidad objetiva p a r a la vigilancia y la supresin de la
extendida movilidad r u r a l en pocas de depresin econmica.
Ninguna red de jurisdicciones de seores individuales, p o r muy
despticos q u e f u e r a n , poda e n f r e n t a r s e con este p r o b l e m a de
f o r m a adecuada. Las funciones de polica interior necesarias
p a r a la segunda s e r v i d u m b r e del Este f u e r o n , en este sentido,
m u c h o ms exigentes que las necesarias p a r a la p r i m e r a servid u m b r e en el Oeste: el resultado f u e hacer posible u n E s t a d o
absolutista ms avanzado que las relaciones de produccin sob r e las que se asentaba, y c o n t e m p o r n e o del q u e en el Oeste
evolucionaba m s all de la servidumbre.
Polonia, u n a vez ms, f u e la a p a r e n t e excepcin en la lgica
de este proceso. Pero as como en lo exterior tuvo que pagar
el castigo del diluvio sueco p o r n o h a b e r generado u n absolutismo, en el interior el precio de su f r a c a s o f u e la mayor insurreccin campesina de esta poca, la catstrofe de la revolucin
u c r a n i a n a de 1648, que le cost u n tercio de su t e r r i t o r i o y que
descarg sobre la moral y el valor de la szlachta u n golpe del
que n u n c a se h a b r a de r e c o b r a r plenamente, pues sirvi de
preludio i n m e d i a t o a la guerra con Suecia, a la que h a b r a de
ligarse. El carcter peculiar de la revolucin u c r a n i a n a f u e consecuencia directa del p r o b l e m a bsico de la movilidad y la
huida de los campesinos en el Este 2 0 . Fue u n a rebelin iniciada
p o r los relativamente privilegiados cosacos de la regin del
Dnieper, que eran en su origen campesinos fugitivos o rutenios,
o h a b i t a n t e s de las tierras atlas circasianas, que se haban asentado en las vastas tierras fronterizas e n t r e Polonia, Rusia y el
j a n a t o t r t a r o de Crimea. En estas tierras de nadie haban llegado a a d o p t a r un m o d o de vida seminmada, ecuestre, muy
similar al de los t r t a r o s contra los que n o r m a l m e n t e luchaban.
Mucho t i e m p o despus se haba desarrollado u n a compleja est r u c t u r a social en las comunidades de cosacos. Su centro poltico
y militar era la isla fortificada o sech, situada ms a b a j o de los
rpidos del Dnieper, creada en 1557, y que constitua un campam e n t o guerrero, organizado en regimientos que elegan delega-
20
Una completa descripcin de la estructura social de Ucrania y de
la revolucin de 1648-54 puede verse en Vernadsky, The tsardom of Moscow, i, pp. 439-81.
196
Europa oriental
dos p a r a u n consejo de oficiales o starshina, q u e a su vez elega

u n c o m a n d a n t e s u p r e m o o hetmn. Fuera del sech de Zaporozhe, las b a n d a s e r r a n t e s de bandidos y m o n t a e r o s se mezclaban con a s e n t a m i e n t o s aldeanos de agricultores, gobernados
p o r sus propios ancianos. La nobleza polaca, c u a n d o e n c o n t r
estas comunidades en su expansin hacia Ucrania, pens que
era necesario tolerar la f u e r z a a r m a d a de los cosacos zaporozhianos, englobndola en u n n m e r o limitado de regimientos tcnicamente registrados b a j o m a n d o polaco. Las t r o p a s cosacas
f u e r o n utilizadas como caballera auxiliar en las c a m p a a s
polacas de Moldavia, Livonia y Rusia, y los oficiales t r i u n f a n t e s
llegaron a constituir u n a lite de propietarios, q u e d o m i n a r o n
al pueblo cosaco y en ocasiones se convirtieron f i n a l m e n t e en
nobles polacos.
E s t a convergencia social con la szlachta local, q u e haba
extendido i n i n t e r r u m p i d a m e n t e sus tierras en direccin al Este,
n o cambi la anomala militar de la independencia de los regimientos del sech, con su base en u n filibusterismo semipopular,
ni afect a los grupos de cosacos rurales que vivan e n t r e la
poblacin sierva cultivando los latifundios de la aristocracia
polaca en esta regin. As, la movilidad campesina haba dado
origen en las p r a d e r a s pnticas a u n f e n m e n o sociolgico
p r c t i c a m e n t e desconocido p o r entonces en Occidente: el de
u n a s m a s a s rurales capaces de p r e s e n t a r ejrcitos organizados
c o n t r a u n a aristocracia feudal. El r e p e n t i n o m o t n de las compaas registradas b a j o su Hetmn Jmelnitski en 1648 f u e profesionalmente capaz de hacer f r e n t e a los ejrcitos polacos enviados c o n t r a ellas, y su rebelin desencaden, a su vez, u n
levantamiento general de los siervos de Ucrania, que lucharon
codo a codo con los campesinos cosacos pobres p o r a r r o j a r a
los seores polacos. Tres aos despus, los campesinos polacos
sp rebelaron en la regin de Podhale, en Cracovia, en u n movim i e n t o inspirado p o r el de los cosacos y los siervos ucranianos.
Una salvaje guerra social se libr en Galitzia y en Ucrania, en
la q u e los ejrcitos szlachta f u e r o n d e r r o t a d o s repetidas veces
p o r las fuerzas zaporozhianas. E s t a guerra t e r m i n con la decisiva transferencia de fidelidad de Polonia a Rusia realizada p o r
Jmelnitski con el t r a t a d o de Pereyaslavl de 1654, que p u s o a
toda la Ucrania situada ms all del Dnieper b a j o el dominio
de los zares, garantizando los intereses del starshina cosaco 2 1 .
" Un relato sucinto de las negociaciones y disposiciones del tratado

de Pereyaslavl puede verse en C. B. O'Brien, Muscovy and the
Ukraine,
Berkeley y Los Angeles, 1963, pp. 21-7.
211
Los campesinos ucranianos cosacos y n o cosacos f u e r o n las

vctimas de esta operacin: la pacificacin de Ucrania con la
integracin del c u e r p o de oficiales en el E s t a d o r u s o restableci sus a t a d u r a s . Finalmente, t r a s u n a larga evolucin, los escuadrones cosacos llegaron a f o r m a r u n c u e r p o de lite de la autocracia zarista. El t r a t a d o de Pereyaslavl simboliz, en efecto, la
respectiva trayectoria de los dos grandes rivales de aquella zona
d u r a n t e el siglo XVII. El f r a g m e n t a d o E s t a d o polaco se m o s t r
incapaz de d e r r o t a r y s o m e t e r a los cosacos, y t a m p o c o p u d o
resistir a los suecos. La autocracia zarista centralizada f u e capaz
de a m b a s cosas: repeli la amenaza sueca y n o slo someti,
sino que al final utiliz a los cosacos c o m o dragones encargados
de la represin de sus p r o p i a s masas.
El levantamiento u c r a n i a n o f u e la guerra campesina m s imp o r t a n t e de la poca en el Este, p e r o n o f u e la nica. Todas las
grandes noblezas de E u r o p a oriental tuvieron q u e e n f r e n t a r s e ,
en u n m o m e n t o u o t r o del siglo xvxi, con rebeliones de siervos.
En B r a n d e m b u r g o se p r o d u j e r o n repetidos estallidos de violencia r u r a l en el distrito central de Prignitz, d u r a n t e la fase final
de la guerra de los Treinta Aos y en la dcada siguiente: 1645,
1646, 1648, 1650 y, de nuevo, en 1656 22. La concentracin del poder nobiliario p o r el Gran Elector debe considerarse en el m a r c o
del m a l e s t a r y la desesperacin de las aldeas. El campesinado
de Bohemia, s u j e t o a u n a creciente degradacin de su posicin
econmica y legal despus del t r a t a d o de Westfalia, se levant
c o n t r a sus seores a lo largo de todo el pas en 1680, c u a n d o
los ejrcitos austracos tuvieron que ser enviados p a r a s u p r i m i r
su alzamiento. Pero, sobre todo, en la m i s m a Rusia h u b o u n
n m e r o inigualado de insurrecciones rurales que se extendieron
desde el perodo de trastornos a comienzos del siglo X V I I
hasta la era de la Ilustracin en el siglo x v m . E n 1606-07, los
campesinos, plebeyos y cosacos de la regin del Dnieper tomaron el p o d e r provincial b a j o el m a n d o del ex esclavo Boltnikov, y sus ejrcitos estuvieron a p u n t o de instalar al Falso
Dimitri como zar de Mosc. En 1633-34, los siervos y desertores
de la zona de guerra de Smolensko se rebelaron b a j o el m a n d o
del campesino Balash. En 1670-71, p r c t i c a m e n t e todo el sudeste, desde Astracn hasta Simbirsk, se sacudi el control
seorial a medida que numerossimos ejrcitos de campesinos
y cosacos suban por el valle del Volga dirigidos p o r el b a n d i d o
Razin. En 1707-08, las m a s a s rurales del B a j o Don siguieron
al cosaco Bulavin en u n a violenta rebelin contra el a u m e n t o
22
Stoye, Europe
unfolding,
1648-1688, p. 30.
196
196 Europa oriental
de contribuciones y el t r a b a j o obligatorio en los astilleros, impuestos p o r Pedro I. Finalmente, en 1773-74, tuvo lugar la ltima
y ms formidable de todas las insurrecciones: la t r e m e n d a
rebelin de n u m e r o s a s poblaciones explotadas, desde las estribaciones de los Urales y los desiertos de Bashkiria hasta las
orillas del Caspio, al m a n d o de Pugachev, que combin a cosacos del m o n t e y la estepa, obreros industriales forzados, campesinos de las llanuras y tribus de pastores en u n a serie de
sublevaciones que, p a r a ser d e r r o t a d a s , necesitaron el despliegue
a gran escala de los ejrcitos imperiales rusos.
Todas estas rebeliones populares se originaron en las indet e r m i n a d a s zonas fronterizas del t e r r i t o r i o ruso: Galitzia, Bielorrusia, Ucrania, Astracn, Siberia, p o r q u e all se dilua el
p o d e r del E s t a d o central y las escurrizidas m a s a s de bandidos,
aventureros y fugitivos se mezclaban con los siervos asentados
y las propiedades nobiliarias. Las c u a t r o mayores rebeliones
f u e r o n dirigidas p o r elementos cosacos a r m a d o s , que a p o r t a b a n
la experiencia militar y la organizacin que les hacan tan peligrosos p a r a la clase feudal. Con el cierre final de las f r o n t e r a s
u c r a n i a n a y siberiana a finales del siglo x v m , despus de q u e
se completaran los p r o g r a m a s colonizadores de Potemkin, f u e
c u a n d o el c a m p e s i n a d o ruso, de f o r m a significativa, q u e d som e t i d o a u n a t a c i t u r n a quietud. As pues, en toda la E u r o p a
oriental, la intensidad de la lucha de clases en el campo siemp r e latente en f o r m a de huidas rurales f u e tambin el deton a d o r de explosiones campesinas c o n t r a la servidumbre, en las
q u e resultaba f r o n t a l m e n t e amenazado el p o d e r colectivo y la
propiedad de la nobleza. La geografa social plana de la m a y o r
p a r t e de la regin que la distingua del espacio m s segmentado de la E u r o p a occidental 2 3 poda d a r f o r m a s particularm e n t e serias a esta amenaza. El extendido peligro procedente de
sus propios siervos actu, p o r tanto, como u n a fuerza centrpeta sobre las aristocracias del Este. La ascensin del E s t a d o
absolutista en el siglo X V I I responda, en ltimo trmino, al
miedo social: su a p a r a t o coactivo poltico-militar era la garanta
de la estabilidad de la servidumbre. Haba as u n orden i n t e r n o
del absolutismo del Este que c o m p l e m e n t a b a su determinacin
exterior: la funcin del Estado centralizado consista en defender la posicin de clase de la nobleza feudal contra sus rivales
25
El contraste entre la topografa llana e interminable del Este, que
facilitaba las huidas, y el relieve ms accidentado y limitado del Oeste,
que ayudaba al control de la fuerza de trabajo, es subrayado por Lattimore, Feudalism in history, pp. 55, 56, y Mousnier, Peasant
uprisings,
pginas 157, 159.
212
del exterior y sus campesinos del interior. La organizacin y la

disciplina de los p r i m e r o s y la fluidez y contumacia de los segundos dictaron la urgencia de la unidad poltica. El E s t a d o absolutista se reduplic, pues, al o t r o lado del Elba, hasta llegar a
ser u n f e n m e n o europeo de carcter general.
Cules f u e r o n los rasgos especficos de la variante oriental
de esta m q u i n a feudal fortificada? Pueden sealarse dos caractersticas bsicas e interrelacionadas. En p r i m e r lugar, la influencia de la guerra en su e s t r u c t u r a f u e m s p r e p o n d e r a n t e
incluso que en el Oeste, y t o m f o r m a s sin precedentes. Prusia
representa quiz el lmite extremo alcanzado p o r la militarizacin en la gnesis de este Estado. El hincapi funcional en la
guerra r e d u j o en este caso al naciente a p a r a t o de E s t a d o a u n
s u b p r o d u c t o de la m q u i n a militar de la clase dominante. El
absolutismo del Gran Elector de B r a n d e m b u r g o haba nacido,
como ya hemos visto, en m e d i o de la confusin provocada p o r
las expediciones suecas a travs del Bltico en la dcada de
1650. Su evolucin y articulacin internas r e p r e s e n t a r o n u n a
expresiva realizacin de la f r a s e de Treitschke: La guerra es
el p a d r e de la cultura y la m a d r e de la creacin, p o r q u e toda
la e s t r u c t u r a fiscal, la burocracia central y la administracin
local del Gran Elector comenzaron su existencia como subdep a r t a m e n t o s tcnicos del Generalkriegskommissariat. A p a r t i r
de 1679, d u r a n t e la guerra con Suecia, esta institucin nica se
convirti b a j o el m a n d o de Von G r u m b k o w en el rgano sup r e m o del a b s o l u t i s m o de los Hohenzollern. La burocracia prusiana, en o t r a s palabras, naci como u n a r a m a del ejrcito.
El Generalkriegskommissariat constitua u n ministerio de la
guerra y de hacienda omnicompetente, que no slo m a n t e n a
un ejrcito p e r m a n e n t e , sino que r e c a u d a b a impuestos, regulab a la industria y s u m i n i s t r a b a el funcionariado provincial del
E s t a d o de B r a n d e m b u r g o . El gran historiador p r u s i a n o Otto
Hintze describi as el desarrollo de esta e s t r u c t u r a en el siglo
siguiente: Toda la organizacin del funcionariado estaba ligada a los objetivos militares y destinada a servirlos. Incluso los
policas provinciales procedan de los comisariados de la guerra. Todo ministro de E s t a d o se titulaba s i m u l t n e a m e n t e ministro de la guerra; todo consejero de las c m a r a s administrativas y fiscales se titulaba s i m u l t n e a m e n t e c o n s e j e r o de la
guerra. Los antiguos oficiales se convertan en consejeros provinciales o, incluso, en presidentes y ministros; los funcionarios
de la administracin se reclutaban en su mayor p a r t e entre los
antiguos interventores y comisarios de los regimientos; las posiciones ms b a j a s se llenaban hasta ddnde era posible con
196
196 Europa oriental
suboficiales retirados o con invlidos de guerra. Todo el Est a d o adquira as u n corte militar, y todo el sistema social se
pona al servicio del militarismo. Los nobles, burgueses y campesinos se limitaban a estar all, cada u n o en su esfera, p a r a
servir al Estado y travailler pour le roi de Prusse24. A finales
del siglo X V I I I , el p o r c e n t a j e de la poblacin enrolada en el
ejrcito era quiz c u a t r o veces superior al de la Francia contempornea
y se utilizaban implacables mtodos coactivos
p a r a reaprovisionarlo con desertores y campesinos e x t r a n j e r o s .
El control del m a n d o p o r los j u n k e r s era p r c t i c a m e n t e absoluto. Esta t r e m e n d a m q u i n a militar absorba n o r m a l m e n t e ent r e el 70 y el 80 p o r 100 de los ingresos fiscales del E s t a d o en
tiempos de Federico II 2 6 .
El absolutismo austraco, como se ver ms adelante, siemp r e tuvo u n a e s t r u c t u r a m u c h o ms heterclita, mezcla imperfecta de rasgos orientales y occidentales que corresponda a su
base territorial mixta en E u r o p a central. Ninguna concentracin comparable a la de Berln prevaleci n u n c a en Viena. Con
todo, hay que tener en cuenta que, desde la mitad del siglo xvi
hasta finales del X V I I I , la tendencia centralizadora y el m p e t u
innovador d e n t r o del eclctico sistema administrativo del Estado de los H a b s b u r g o provinieron del complejo militar imperial. D u r a n t e m u c h o tiempo, en efecto, slo este complejo milit a r dio realidad prctica a la u n i d a d dinstica de las dispersas
tierras gobernadas p o r los Habsburgo. As, el Consejo S u p r e m o
de la Guerra, o Hofkriegsrat, era el nico organismo de gob i e r n o con jurisdiccin en todos los territorios de los Habsburgo en el siglo xvi, y el nico organismo ejecutivo que los una
b a j o la familia dominante. Aparte de sus deberes de defensa
c o n t r a los turcos, el Hofkriegsrat era responsable de la directa
administracin civil de toda la b a n d a de territorio situada a lo
largo de la f r o n t e r a sudoriental de Austria y Hungra, que estaba
guarnecida con milicias de Grenzers s u j e t a s a su m a n d o . Su
posterior papel en el crecimiento gradual de la centralizacin
de los H a b s b u r g o y en la construccin de un absolutismo desarrollado f u e siempre determinante. De todos los rganos centrales de gobierno, ste f u e p r o b a b l e m e n t e el que tuvo u n a
influencia mayor p a r a p r o m o v e r la unificacin de los diversos
territorios hereditarios, y todos incluyendo Bohemia y especialmente Hungra, p a r a cuya proteccin se haba planeado ori-
214
ginariamente aceptaron su control s u p r e m o sobre los asuntos

militares 27. El ejrcito profesional que apareci t r a s la guerra
de los Treinta Aos rubric la victoria de la dinasta sobre los
Estados bohemios; sostenido por los impuestos sobre las tierras
de Bohemia y de Austria, se convirti en el p r i m e r a p a r a t o perm a n e n t e de gobierno en a m b o s reinos, y careci d u r a n t e m s
de un siglo de u n verdadero equivalente civil. Tambin en las
tierras magiares, la extensin del ejrcito de los H a b s b u r g o en
Hungra a principios del siglo X V I I I provoc finalmente u n a
unin poltica ms estrecha con las otras posesiones dinsticas.
El p o d e r absolutista, en este caso, resida exclusivamente en la
r a m a militar del Estado: a p a r t i r de entonces, Hungra suministr a c a n t o n a m i e n t o s y tropas a los ejrcitos de los Habsburgo, que o c u p a b a n un t e r r e n o geogrfico situado, p a r a el
resto de la administracin imperial, ms all de sus f r o n t e r a s .
Al m i s m o tiempo, los territorios recin conquistados y situados
ms hacia el Este, que se haban t o m a d o a los turcos, se pusieron b a j o control del ejrcito. El Consejo S u p r e m o de la
Guerra gobernaba directamente Transilvania y el Banato, organizando y supervisando la colonizacin sistemtica de estas
tierras por inmigrantes germanos. La m a q u i n a r i a de guerra
f u e siempre el a c o m p a a m i e n t o ms constante del desarrollo
del absolutismo austraco. Pero no por eso los ejrcitos austracos alcanzaron nunca la posicin de sus equivalentes prusianos:
la militarizacin del E s t a d o se vio bloqueada p o r los lmites
impuestos a su centralizacin. La carencia final de u n a unidad
poltica rigurosa en los dominios de los H a b s b u r g o impidi un
auge comparable del a p a r a t o militar d e n t r o del absolutismo
austraco.
Por otra parte, el papel del a p a r a t o militar en Rusia apenas
f u e menos i m p o r t a n t e que en Prusia. En su estudio sobre la
especificidad histrica del imperio moscovita, Kliuchevsky com e n t a que la p r i m e r a de estas peculiaridades era la organizacin guerrera del Estado. El imperio moscovita era la Gran
Rus en armas 2 8 . Los arquitectos ms clebres de este edificio,
Ivn IV y Pedro I, disearon su sistema administrativo bsico
p a r a a u m e n t a r la capacidad blica de Rusia. Ivn IV intent
r e c o n s t r u i r todo el modelo de tenencia de la tierra en Moscovia
p a r a convertirlo en tenencias de servicio, implicando cada vez
ms a la nobleza en obligaciones militares p e r m a n e n t e s p a r a
24
Hintze, Gesammelte
Abhandlungen,
I, p. 61.
" Dorn, Competition
for empire, p. 94.
" A. J. P. Taylor, The course of Germn history,
21
Londres, 1961, p. 19.
tury,
21
H. F. Schwarz, The imperial

Harvard, 1943, p. 26.
V. O. Kliuchevsky, A history
Privy
Council
of Russia,
in the seventeenth
II, Londres, 1912, p. 319.
cen-
196
196 Europa oriental
con el E s t a d o moscovita. La tierra se convirti en u n m e d i o

econmico p a r a asegurar al E s t a d o u n servicio militar suficiente, y la propiedad de la tierra p o r la clase de los oficiales p a s
a ser la base de u n sistema de defensa nacional 2 9 . D u r a n t e
la m a y o r p a r t e del siglo xvi h u b o u n estado de guerra permanente c o n t r a suecos, polacos, lituanos, t r t a r o s y otros antagonistas. Finalmente, Ivn IV se h u n d i en las largas guerras de
Livonia, que t e r m i n a r o n en la catstrofe generalizada de la dcada de 1580. El perodo de trastornos y la posterior consolidacin de la dinasta Romnov desarrollaron, sin embargo,
la tendencia bsica a ligar la propiedad de la tierra con la
construccin del ejrcito. Pedro I dio entonces su f o r m a m s
implacable y universal a este sistema. Toda la tierra qued suj e t a a obligaciones militares y todos los nobles tenan que com e n z a r u n servicio indefinido al E s t a d o a la edad de quince
aos. Dos tercios de los m i e m b r o s de todas las familias nobles
tenan que ingresar en el ejrcito, y slo se permita al tercer
h i j o de cada familia c u m p l i r este servicio en la burocracia civil 30 . Los gastos militares y navales de P e d r o en 1724 u n o
de los pocos aos de paz de su reinado ascendieron al 75
p o r 100 de los ingresos del Estado 3 1 .
La atencin p r e f e r e n t e del E s t a d o absolutista a la guerra n o
era gratuita; corresponda a movimientos de conquista y expansin m u c h o mayores que los que tuvieron lugar en Occidente.
La cartografa del absolutismo del E s t e corresponde estrecham e n t e a su e s t r u c t u r a dinmica. Moscovia multiplic unas doce
veces su t a m a o d u r a n t e los siglos xv y xvi, absorbiendo Novgorod, Kazn y Astracn. En el siglo XVII, el Estado ruso se expandi i n i n t e r r u m p i d a m e n t e con la anexin de Ucrania occidental y una p a r t e de Bielorrusia, m i e n t r a s que en el siglo X V I I I
ocup las tierras del Bltico, el r e s t o de Ucrania y Crimea.
B r a n d e m b u r g o adquiri Pomerania en el siglo Xvn, y el Estado p r u s i a n o dobl despus su t a m a o con la conquista de
Silesia en el siglo X V I I I . El Estado de los Habsburgo, b a s a d o
en Austria, reconquist Bohemia en el siglo XVII, y en el X V I I I
haba sometido a Hungra y anexionado Croacia, Transilvania
y Oltenia, en los Balcanes. En fin, Rusia, Prusia y Austria se
dividieron Polonia, que haba sido el E s t a d o ms grande de
E u r o p a . La racionalidad y la necesidad de u n superabsolutismo para la clase feudal del Este recibi en este desenlace
" Kliuchevsky, op. cit., p. 120.
M. Beloff, Russia, en Goodwin, comp., The European
the 18th century, pp. 174-5.
31
V. O. Kliuchesvsky, A history of Russia, iv, pp. 144-5.
30
nobility
in
216
final u n a demostracin simtrica, a p a r t i r del e j e m p l o de su

ausencia. La reaccin feudal de los nobles prusianos y rusos
lleg a su plenitud con u n absolutismo perfeccionado. Sus
homlogos polacos, t r a s s o m e t e r a los campesinos de u n a form a n o menos feroz, no f u e r o n capaces de generar un absolutismo. Al p r e s e r v a r celosamente los derechos individuales de
cada propietario contra todos los dems, y los de todos contra
cualquier dinasta, la nobleza polaca cometi u n suicidio colectivo. Su miedo patolgico a un p o d e r estatal central institucionaliz la a n a r q u a nobiliaria. La consecuencia era previsible:
Polonia f u e b o r r a d a del m a p a por sus vecinos, que d e m o s t r a r o n
en el c a m p o de batalla la ms alta necesidad del E s t a d o absolutista.
Tanto en Prusia como en Rusia la militarizacin extrema
del E s t a d o estaba ligada e s t r u c t u r a l m e n t e a la segunda caracterstica principal del absolutismo, que radicaba en la naturaleza de la relacin funcional e n t r e los propietarios feudales
y las m o n a r q u a s absolutas. La diferencia f u n d a m e n t a l e n t r e
las variantes oriental y occidental puede verse en los respectivos modos de integracin de la nobleza en la nueva b u r o c r a c i a
creada p o r ellas. La venta de cargos n o existi en Prusia ni en
Rusia en volumen considerable. Los j u n k e r s del este del Elba
se haban caracterizado p o r su rapacidad pblica en el siglo xvi,
en el que h u b o u n a corrupcin generalizada, malversacin de
fondos estatales, a r r e n d a m i e n t o s de sinec iras y manipulaciones
del crdito real 3 2 . Esta f u e la poca de dominio incontestado
del Herrenstand y el Ritterschaft y de debilitamiento de toda
a u t o r i d a d pblica central. La llegada del absolutismo de los
Hohenzollern en el siglo X V I I cambi radicalmente esta situacin. A p a r t i r de entonces, el nuevo E s t a d o prusiano impuso
una creciente probidad financiera sobre su administracin. No
se permiti la compra p o r los nobles de posiciones rentables en
la burocracia. Significativamente, slo en los enclaves de Cleves y Mark, en Renania, que eran socialmente m u c h o ms avanzados y en los que haba u n a floreciente burguesa u r b a n a , f u e
f o r m a l m e n t e sancionada la c o m p r a de cargos p o r Federico Guillermo I y sus sucesores 3 3 . En Prusia, el c o n j u n t o de la burocracia oficial se caracterizaba p o r su concienzudo profesionalismo. En Rusia, p o r o t r a parte, los f r a u d e s y las malversaciones eran males endmicos en las m q u i n a s del E s t a d o mos! Hans Rosenberg, The rise of the junkers in Brandenburg-Prussia
1410-1563, American Historical
Review, octubre de 1943, p. 20.
13
Hans Rosenberg, Bureaucracy,
aristocracy
and autocracy:
the Prussian experience,
1680-1815, Cambridge, 1958, p. 78.
196 Europa oriental
218
covita y de los Romnov, que p e r d a n de esta l o r m a u n a gran

p r o p o r c i n de sus ingresos. Pero este f e n m e n o n o era m s que
u n a variedad directa y p r i m a r i a del peculado y el robo, a u n q u e
en u n a escala e n o r m e y catica. La venta de cargos p r o p i a m e n t e
dicha en cuanto sistema regulado y legal de r e c l u t a m i e n t o de
u n a burocracia n u n c a lleg a establecerse seriamente en Rusia. T a m p o c o f u e u n a prctica significativa en el E s t a d o austraco, relativamente m s avanzado, y que n u n c a posey al
c o n t r a r i o de algunos de los principales vecinos de la Alemania
del sur u n a clase funcionarial q u e h u b i e r a c o m p r a d o sus
posiciones en la administracin. Las razones p a r a esta diferencia
general e n t r e el Este y el Oeste son evidentes. El completo estudio de S w a r t sobre la distribucin del f e n m e n o de la venta
de cargos hace hincapi c o r r e c t a m e n t e en su conexin con la
existencia de u n a clase comercial local 3 4 . En o t r a s palabras, la
venta de cargos en Occidente correspondi a la sobredeterminacin del l t i m o E s t a d o feudal p o r el r p i d o crecimiento del
capital mercantil y m a n u f a c t u r e r o . El vnculo contradictorio
que el capital estableca e n t r e el cargo pblico y las personas
privadas r e f l e j a b a las concepciones medievales de soberana y
contrato, en las que todava no exista u n orden pblico impersonal; p e r o s i m u l t n e a m e n t e era un vnculo monetario, que
r e f l e j a b a la presencia y la interferencia de u n a economa monetaria y de sus f u t u r o s dueos, la burguesa u r b a n a . Mercaderes,
abogados y b a n q u e r o s tenan acceso a la m q u i n a del E s t a d o
si podan pagar las s u m a s necesarias p a r a c o m p r a r su posicin
en l. La naturaleza mercantil de la transaccin era tambin,
p o r supuesto, u n indicio de la relacin interclasista establecida
e n t r e la aristocracia d o m i n a n t e y su E s t a d o : la unificacin p o r
m e d i o de la corrupcin y no de la coaccin p r o d u j o un absolut i s m o ms suave y m s avanzado.
En el Este, p o r el contrario, n o haba ninguna burguesa
u r b a n a que p u d i e r a m o d i f i c a r el c a r c t e r del E s t a d o absolutista, el cual, p o r tanto, n o f u e a t e m p e r a d o p o r u n sector mercantil. Ya h e m o s h a b l a d o de la sofocante poltica a n t i u r b a n a
de las noblezas p r u s i a n a y polaca. En Rusia, los zares controlaban el comercio f r e c u e n t e m e n t e a travs de sus propias
e m p r e s a s monopolistas y a d m i n i s t r a b a n las ciudades. A menudo, los residentes en las ciudades eran siervos, lo que constitua u n caso nico. La consecuencia f u e que el h b r i d o fenm e n o de la venta de cargos result impracticable. Los principios
feudales p u r o s h a b r a n de dirigir la construccin de la maqui14
K. W. Swart, Sale of offices
in the seventeenth
century,
p. 96.
219
naria estatal. El m e c a n i s m o de u n a nobleza de servicio f u e en

m u c h o s aspectos el correlato oriental de la venta de cargos occidental. La clase de los j u n k e r s prusianos f u e i n c o r p o r a d a
d i r e c t a m e n t e al Comisariado de la Guerra y a sus servicios financiero y fiscal p o r medio de su r e c l u t a m i e n t o p a r a el Estado.
En la burocracia civil siempre h u b o u n a i m p o r t a n t e dosis de
elementos n o aristocrticos que n o r m a l m e n t e eran ennoblecidos
u n a vez que haban alcanzado las posiciones superiores 3 5 . En
el campo, los j u n k e r s m a n t e n a n u n control riguroso del Gutsbezirke local y, p o r tanto, estaban investidos con u n a completa
panoplia de poderes fiscales, jurdicos, de polica y de reclutam i e n t o p a r a el servicio militar sobre los campesinos. Los rganos burocrticos provinciales de la administracin central del
siglo xviii, sugerentemente llamados Kriegs - und - Domanen Kammern (Cmaras de la Guerra y los Dominios), tambin
estaban cada vez ms dominados p o r ellos. En el m i s m o ejrcito, el m a n d o de oficiales constitua la reserva profesional de
la clase terrateniente. Slo los jvenes nobles eran admitidos
en las compaas o escuelas de cadetes que haba f u n d a d o [Federico Guillermo I], y los nobles sin n o m b r a m i e n t o de oficial
eran incluidos p o r su n o m b r e en los i n f o r m e s trimestrales realizados p a r a su hijo, con lo que se indicaba que los nobles se
consideraban, eo ipso, aspirantes a oficiales. Aunque m u c h o s
plebeyos ascendieron a oficiales b a j o la presin de la guerra
de sucesin espaola, f u e r o n purgados i n m e d i a t a m e n t e despus
de su final. La nobleza se convirti de esta f o r m a en u n a nobleza militar, identificaba sus intereses con los del E s t a d o que
le conceda posiciones de h o n o r y de beneficio 36.
En Austria n o haba u n a j u s t e tan e s t r e c h o e n t r e el a p a r a t o
del E s t a d o absolutista y la nobleza; la heterogeneidad insuperable de las clases terratenientes de los reinos de los Habsburgo lo imposibilitaba. Con todo, t a m b i n aqu tuvo lugar u n
movimiento p r o f u n d o a u n q u e incompleto hacia la creacin de
u n a nobleza de servicio. A la reconquista de Bohemia p o r los
H a b s b u r g o d u r a n t e la guerra de los Treinta Aos sigui la sistemtica destruccin de la vieja aristocracia checa y g e r m a n a
de las tierras de Bohemia, en las que se asent u n a nobleza
nueva y e x t r a n j e r a , de fe catlica y orgenes cosmopolitas, que
deba p o r completo sus propiedades y f o r t u n a s a la voluntad
de la dinasta que la haba creado. La nueva aristocracia bohemia suministr a p a r t i r de entonces el contingente d o m i n a n t e
35
Rosenberg, Bureaucracy,
aristocracy
and
" Carsten, The origins of Prussia, p. 272.
autocracy,
pp. 139-43.
196
196 Europa oriental
de c u a d r o s del E s t a d o de los Habsburgo, convirtindose as en

la m s i m p o r t a n t e base social del absolutismo austraco. Pero
el radicalismo a b r u p t o de su construccin desde a r r i b a n o se
r e p r o d u j o en las f o r m a s subsiguientes de su integracin en la
m q u i n a del E s t a d o : el complejo sistema poltico dinstico dirigido p o r los H a b s b u r g o haca imposible u n a cooptacin burocrtica u n i f o r m e y regulada de la nobleza p a r a el servicio del
absolutismo 3 7 . Las posiciones militares p o r encima de ciertos
rangos y tras d e t e r m i n a d o s perodos de servicio conferan ttulos nobiliarios de f o r m a automtica, p e r o n o surgi ningn
vnculo general o institucionalizado e n t r e el servicio al E s t a d o
y el o r d e n aristocrtico, lo q u e signific la decadencia final de
la fuerza internacional del a b s o l u t i s m o austraco.
E n el m s primitivo m e d i o social de Rusia, los principios
de u n a nobleza de servicio h a b r a n de llegar m u c h o m s lejos
incluso q u e en Prusia. Ivn IV p r o m u l g en 1556 u n decreto
q u e haca obligatorio p a r a todos los seores el servico militar,
y d e t e r m i n a b a el c u p o exacto de soldados que deba suminist r a r cada u n i d a d de tierra, con lo q u e se consolidaba la clase
pomeshchik de nobleza media que haba comenzado a a p a r e c e r
b a j o su predecesor. A la inversa, slo las p e r s o n a s al servicio
del E s t a d o podan poseer legalmente la tierra en Rusia a p a r t i r
de este decreto, con excepcin de las instituciones religiosas.
Este sistema n u n c a alcanz en la prctica la universalidad ni la
eficacia que se le confera en la ley, y n o acab en absoluto
con el p o d e r a u t n o m o de la a n t e r i o r clase p o t e n t a d a de los
boyardos, que mantuvieron sus tierras como posesin alodial.
Pero, a p e s a r de los m u c h o s vaivenes y retrocesos, los sucesores
de Ivn h e r e d a r o n y desarrollaron la o b r a de ste. Blum hace
el siguiente c o m e n t a r i o sobre el p r i m e r soberano Romnov: El
E s t a d o que Miguel f u e llamado a gobernar constitua u n tipo
nico de organizacin poltica. E r a u n E s t a d o de servicios, y el
zar era su soberano absoluto. Las actividades y obligaciones de
todos los sbditos, desde el m s grande de los seores hasta
el m s n f i m o de los campesinos, e s t a b a n d e t e r m i n a d a s p o r el
E s t a d o de a c u e r d o con sus propios intereses y polticas. Todos
los sbditos e s t a b a n obligados a d e t e r m i n a d a s funciones especficas que se p r o g r a m a b a n p a r a p r e s e r v a r y engrandecer el
p o d e r y la a u t o r i d a d del Estado. Los seores e s t a b a n obligados
a p r e s t a r servicio en el e j r c i t o y en la burocracia, y los cam37
Schwarz afirma, sin embargo, que la vieja y alta nobleza del Estado de los Habsburgo deba fundamentalmente su poder al servicio en
el Consejo Privado imperial durante el siglo xvii: The imperial
Privy
Council in the seventeenth
century, p. 410.
220
pesinos e s t a b a n atados a los seores p a r a proporcionarles los

medios con los que cumplir su servicio al Estado. Todas las
libertades y privilegios de los que u n sbdito poda gozar le
correspondan tan slo en la medida en que el E s t a d o se las
p e r m i t a como p r e r r e q u i s i t o de la funcin que cumpla a su
servicio 3 8 . Pero esto es u n a evocacin retrica de las pretensiones de la autocracia zarista o samoderzhavie, y n o u n a descripcin de la verdadera e s t r u c t u r a del Estado: las realidades
prcticas de la formacin social rusa estaban muy lejos de cor r e s p o n d e r al omnipotente sistema poltico sugerido en este
p r r a f o . La teora ideolgica del absolutismo r u s o nunca coincidi con sus poderes materiales, que siempre f u e r o n m u c h o
m s limitados de lo que los observadores occidentales prestos a m e n u d o a las exageraciones propias de los viajeros tendan a creer. Con todo, si se a d o p t a u n a perspectiva europea
comparativa, la peculiaridad del complejo servicio moscovita es
innegable. A finales del siglo X V I I y principios del XVIII, P e d r o I
radicaliz todava m s sus principios normativos. Al mezclar
las tierras condicionadas y hereditarias, Pedro I asimil las
clases pomeshchik y boyar. A p a r t i r de entonces, todos los
nobles debieron convertirse en servidores p e r m a n e n t e s del zar.
La burocracia del E s t a d o se dividi en catorce rangos; los ocho
superiores implicaban u n a condicin noble hereditaria, y los
seis inferiores u n a condicin aristocrtica n o hereditaria. De
esta f o r m a , los rangos feudales y la j e r a r q u a b u r o c r t i c a se fundieron orgnicamente: el m e c a n i s m o de la nobleza de servicio
convirti en principio al E s t a d o en un simulacro de la estruct u r a de la clase terrateniente, b a j o el p o d e r centralizado de su
delegado absoluto.
" Jerome Blum, Lord
and peasant
in Russia,
p. 150.
2.
NOBLEZA Y MONARQUIA: LA VARIANTE ORIENTAL
Es preciso d e t e r m i n a r ahora el significado histrico de la nobleza de servicio, y la m e j o r f o r m a de hacerlo es considerar la

evolucin esta vez en el Este de las relaciones e n t r e la clase
feudal y su Estado. Ya hemos visto que antes de la expansin
del feudalismo occidental hacia el Este, d u r a n t e la Edad Media,
las principales formaciones sociales eslavas de E u r o p a oriental
n o haban p r o d u c i d o ningn sistema poltico feudal, plenamente
articulado, del tipo q u e haba surgido de la sntesis romanogermnica en Occidente. Todas ellas se e n c o n t r a b a n en diferentes estadios de la transicin e n t r e las incipientes federaciones
tribales de los asentamientos originarios y j e r a r q u a s sociales
estratificadas con e s t r u c t u r a s de E s t a d o estabilizadas. Como se(
recordar, el modelo ms caracterstico c o m b i n a b a u n a aristocracia guerrera d o m i n a n t e con u n a poblacin heterclita de
campesinos libres, siervos p o r deudas o esclavos capturados,
m i e n t r a s que la e s t r u c t u r a del E s t a d o estaba todava muy cerca
del sistema de squitos a c o m p a a n t e s de los jefes militares tradicionales. Ni siquiera la Rusia de Kiev, que era el sector m s
avanzado de toda la regin, haba p r o d u c i d o todava u n a mon a r q u a hereditaria y unificada. El impacto del feudalismo occidental sobre las formaciones sociales del Este ya se h a discutido en lo que se refiere a sus efectos sobre el m o d o de
produccin d o m i n a n t e en las tierras y las aldeas, as como sobre
la organizacin de las ciudades. Sin embargo, se ha estudiado
menos su influencia sobre la propia nobleza, a pesar de que,
como ya hemos visto, d e n t r o de la clase dominante se p r o d u j o
u n a evidente y creciente adaptacin a las n o r m a s j e r r q u i c a s
occidentales. En Bohemia y Polonia, p o r ejemplo, la alta aristocracia se f u e p e r f i l a n d o precisamente desde mediados del siglo XII hasta principios del xiv, esto es, en el perodo culmin a n t e de la expansin germana; tambin fue entonces c u a n d o
aparecieron los rytiri y vladky o caballeros checos, j u n t o con
los grandes barones, m i e n t r a s que en ambos pases se a d o p t a b a
el u s o de blasones y ttulos procedentes de Alemania en la se-
Nobleza y monarqua
223
g u n d a m i t a d del siglo x i n ' . E n la m a y o r p a r t e de los pases

orientales, el sistema de ttulos se t o m del u s o g e r m a n o (y
m s adelante dans): conde, margrave, duque, f u e r o n p a l a b r a s
a d o p t a d a s sucesivamente p o r las lenguas eslavas.
Sin embargo, t a n t o d u r a n t e la era de expansin econmica
de los siglos xi y x n , como en la de contraccin de los dos siglos
siguientes, hay q u e observar dos rasgos f u n d a m e n t a l e s de la
clase d o m i n a n t e del Este, que son anteriores a la ausencia de
u n a sntesis feudal del tipo occidental. En p r i m e r lugar, la institucin de la posesin condicional esto es, el sistema prop i a m e n t e feudal n u n c a estuvo r e a l m e n t e a r r a i g a d o ms all
del E l b a 2 . Es cierto que este sistema sigui inicialmente el cam i n o de la colonizacin g e r m a n a y siempre tuvo ms fuerza en
las tierras al este del Elba, ocupadas p e r m a n e n t e m e n t e p o r los
j u n k e r s germanos, que en cualquier o t r a parte. Pero las propiedades g e r m a n a s que estaban obligadas a p r e s t a r servicios
de caballera en el Este eran legalmente alodiales en el siglo xiv, a u n q u e tuviesen obligaciones militares 3 . En el siglo xv,
las ficciones jurdicas f u e r o n cada vez m s ignoradas en Brandemburgo, y el Rittergut tendi a convertirse en u n a propiedad
patrimonial (proceso que n o era diferente, en este sentido, de
lo q u e estaba o c u r r i e n d o en Alemania occidental). T a m p o c o en
los o t r o s pases p u d o establecerse con firmeza la posesin condicional. En Polonia, las propiedades alodiales f u e r o n ms numerosas que los feudos d u r a n t e la E d a d Media, pero, como en
Alemania oriental, a m b o s tipos de p r o p i e d a d estaban obligadas
a la prestacin de servicios militares, a u n q u e esta obligacin
era ms ligera p a r a las p r i m e r a s . A p a r t i r de la segunda m i t a d
del siglo xv, la nobleza logr convertir m u c h a s propiedades feudales en alodiales, c o n t r a los esfuerzos de la m o n a r q u a p o r
invertir este proceso. Desde 1561 hasta 1588, la Sejm a p r o b
u n a serie de decretos que c o n m u t a b a n en todas p a r t e s las pro1
F. Dvornik, The slavs: their early history and civilization,
Boston,
1956, p. 324; The Slavs in European history and civilization, New Brunswick, 1962, pp. 121-8.
2
Bloch se percat de esto, aunque ofreciera una explicacin engaosamente culturalista, al afirmar que los eslavos nunca conocieron la
diferencia entre concesiones por servicios y donaciones incondicionales.
Vase su nota Feodalit et noblesse polonaises, Annales, enero de 1939,
pp. 53-4. En realidad, la concesin de tierra a cambio de servicios fue
conocida en Rusia desde el siglo xiv al xvi y apareci ms tarde en el
sistema de
pomestie.
' Hermann Aubin, The lands east of the Elbe and Germn colonization eastwards, en The agrarian life of the Middle Ages, p. 476.
224
Europa oriental
piedades feudales p o r alodiales 4 . En Rusia, como h e m o s visto,

la propiedad caracterstica de los boyardos siempre f u e la votchina alodial; la imposicin desde a r r i b a del sistema condicional
de pomestie f u e o b r a posterior de la autocracia zarista. E n
todas estas tierras haba pocos o ningn seoro i n t e r m e d i o
e n t r e los caballeros y los monarcas, del tipo del tenente in capite
q u e tan i m p o r t a n t e papel jug en las compactas j e r a r q u a s feudales de Occidente. Las cadenas complejas de subvasallaje o
subinfeudacin eran p r c t i c a m e n t e desconocidas. Por otra parte, la a u t o r i d a d pblica t a m p o c o estuvo n u n c a tan limitada o
dividida j u r d i c a m e n t e como en el Occidente medieval. Los
cargos administrativos locales de todas estas tierras se reciban
p o r n o m b r a m i e n t o m s que p o r herencia, y los soberanos conservaban el derecho f o r m a l de i m p o n e r contribuciones a toda
la poblacin campesina, que n o q u e d a b a sustrada del dominio
pblico p o r medio de jurisdicciones e inmunidades privadas,
a u n q u e en la prctica los poderes fiscales y legales de los prncipes o los d u q u e s f u e r a n a m e n u d o m u y limitados. El resultado
f u e la presencia de u n a red de relaciones intrafeudales m u c h o
menos t r a b a d a que en Occidente.
No hay d u d a de que este modelo estaba ligado a la implantacin espacial del feudalismo del Este. As como las vastas y >
escasamente pobladas extensiones de tierra crearon a la nobleza
del Este p r o b l e m a s especficos de explotacin del t r a b a j o , a
causa de la posibilidad de huidas, t a m b i n crearon p r o b l e m a s
especiales p a r a la integracin j e r r q u i c a de la nobleza p o r los
prncipes y seores. El carcter f r o n t e r i z o de las formaciones
sociales del Este haca e x t r e m a d a m e n t e difcil p a r a los soberanos dinsticos i m p o n e r la obediencia ligia a los colonizadores
y terratenientes militares, en u n medio sin lmites en el que
los aventureros a r m a d o s y las veleidades anrquicas eran muy
a b u n d a n t e s . Como consecuencia de esto, la solidaridad feudal
vertical era m u c h o m s dbil que en Occidente. Haba pocos
lazos orgnicos que atasen i n t e r n a m e n t e e n t r e s a las distintas
aristocracias. Esta situacin no se vio t r a n s f o r m a d a sustancialm e n t e p o r la introduccin del sistema seorial d u r a n t e la gran
crisis del feudalismo europeo. La agricultura de reservas seoriales y el t r a b a j o servil alinearon a h o r a m s e s t r e c h a m e n t e la
agricultura del Este con las n o r m a s de produccin del p r i m e r
perodo medieval de Occidente. Pero la reaccin seorial que
4
P. Skwarzynski, The problem of feudalism in Poland up to the
beginning of the 16th century, Slavonic and East European Review, 34,
1955-6, pp. 296-9.
Nobleza y monarqua
225
cre estas nuevas condiciones n o r e p r o d u j o s i m u l t n e a m e n t e el

especfico sistema feudal q u e las haba acompaado. Una consecuencia de este hecho f u e la concentracin del p o d e r seorial
sobre el campesinado hasta u n p u n t o desconocido en Occidente,
donde la soberana f r a g m e n t a d a y la p r o p i e d a d escalonada crear o n jurisdicciones plurales sobre los villanos, con confusiones
y solapamientos que favorecan o b j e t i v a m e n t e la resistencia
campesina. En E u r o p a oriental, p o r el contrario, el seoro territorial, personal y econmico se f u n d a generalmente en u n a
sola a u t o r i d a d seorial, que ejerca derechos a c u m u l a d o s sobre
sus sbditos siervos 5 . Esta concentracin de poderes llegaba
tan lejos que en Rusia y en Prusia los siervos podan venderse,
p o r s e p a r a d o de las tierras en las que t r a b a j a b a n , a o t r o s propietarios, lo que constitua u n a situacin de dependencia personal cercana a la esclavitud. El sistema seorial n o afect,
pues, inicialmente, al tipo p r e d o m i n a n t e de posesin aristocrtica de la tierra, a u n q u e lo ampli e n o r m e m e n t e a costa de las
tierras comunes de las aldeas y de las p e q u e a s propiedades
campesinas. Si algo hizo este sistema f u e a u m e n t a r el p o d e r desptico local d e n t r o de la clase seorial.
La doble presin que cre f i n a l m e n t e u n E s t a d o absolutista
en el Este se h a esbozado ms arriba. Es preciso insistir a h o r a
en que la transicin hacia el a b s o l u t i s m o n o poda seguir el
m i s m o r u m b o que en Occidente, a causa no slo del aplastamiento de las ciudades o de la s e r v i d u m b r e del campesinado,
sino t a m b i n del c a r c t e r especfico de la nobleza que la llev
a cabo. E s t a nobleza no haba e x p e r i m e n t a d o ningn proceso de
adaptacin secular a u n a j e r a r q u a feudal relativamente disciplinada que la p r e p a r a s e p a r a su integracin en u n absolutismo
aristocrtico. A p e s a r de esto, al e n f r e n t a r s e con los peligros
histricos de la conquista e x t r a n j e r a o de las deserciones campesinas, la nobleza necesit u n i n s t r u m e n t o capaz de dotarla
ex novo de una unidad de hierro. El tipo de integracin poltica
realizado p o r el absolutismo en Rusia y en Prusia siempre
llev la m a r c a de esta originaria situacin de clase. H e m o s
s u b r a y a d o en qu medida la h o r a del absolutismo se adelant
en la E u r o p a oriental; en qu medida era u n a e s t r u c t u r a de Estado situada p o r delante de las formaciones sociales q u e le servan de base, para nivelar a los estados occidentales que estab a n f r e n t e a ellas. Ahora es preciso s u b r a y a r el reverso de esta
5
Skazkin trata correctamente este punto: Osnovnye problemy tak
nazyvaemovo "vtorovo izdaniya krepostnichestva" v srednei i vostochnoi
Evrope, pp. 99-100.
227
Europa oriental
m i s m a relacin dialctica. La construccin del moderno edificio absolutista necesitaba precisamente la creacin de la relacin de servicios arcaica que haba sido caracterstica del sist e m a feudal de Occidente. Antes, esta relacin nunca haba
arraigado p r o f u n d a m e n t e en el Este, y precisamente c u a n d o estaba desapareciendo en Occidente, p o r la llegada del absolutismo, comenz a a p a r e c e r en el Este por exigencias del absolutismo. El caso ms claro fue, n a t u r a l m e n t e , Rusia. Los siglos
medievales, t r a s la cada del E s t a d o de Kiev, haban conocido
u n a a u t o r i d a d poltica mediatizada y u n a relacin m u t u a de
soberana y vasallaje entre prncipes y seores, pero a m b a s estab a n disociadas del seoro territorial y de la posesin de la
tierra, que seguan b a j o el dominio de la votchina alodial de
la clase b o y a r d a 6 . Sin embargo, a p a r t i r de los comienzos de la
poca m o d e r n a , todos los avances del zarismo se construyeron
sobre la conversin de las posesiones alodiales en condicionales,
con la implantacin del sistema de pomestie en el siglo Xvi, su
p r e d o m i n i o sobre la votchina en el x v n y la mezcla final de
ambos en el XVIII. Por vez p r i m e r a , la tierra se posea a h o r a a
cambio de servicios caballerescos al gran seor feudal, el zar,
en lo que era u n a rplica del feudo del Occidente medieval.
E n Prusia no h u b o u n a t r a n s f o r m a c i n jurdica tan radical de.
la posesin de la tierra, a p a r t e de la recuperacin en gran escala
de las tierras reales t r a s las enajenaciones del siglo xvi, debido
a q u e todava sobrevivan las huellas del sistema feudal. P e r o
t a m b i n aqu la dispersin horizontal de los j u n k e r s f u e rota
p o r una rigurosa integracin vertical en el E s t a d o absolutista
b a j o el imperativo ideolgico de la obligacin universal de la
clase nobiliaria de servir a su soberano feudal. De hecho, el
ethos del servicio militar al E s t a d o h a b r a de ser m u c h o ms
p r o f u n d o en Prusia que en Rusia, y al final habra de p r o d u c i r
la aristocracia europea p r o b a b l e m e n t e ms fiel y disciplinada.
As pues, en Prusia f u e m u c h o menos necesaria la r e f o r m a legal y la coaccin material que el zarismo tuvo que aplicar de
f o r m a tan implacable en su esfuerzo p a r a forzar a la clase terrateniente rusa al servicio militar al E s t a d o 7 . En a m b o s casos,
6
Hay una excelente delimitacin y discusin del modelo histrico
aplicable a las tierras rusas en el texto, extremadamente lcido, de Vernadsky, Feudalism in Russia, Specitltitn, vol. 14, 1939, pp. 300-23. A la
luz del posterior sistema de pomestie,
es importante subrayar que las
relaciones vasallticas del perodo medieval fueron autnticamente contractuales y recprocas, como puede verse por los homenajes de la poca.
Una descripcin y ejemplos de esto pueden verse en Alexandre Eck,
Le Moyen Age russe, pp. 195-212.
7
Debe observarse, sin embargo, que el absolutismo prusiano no des-
Nobleza y monarqua
225
sin embargo, el r e s u r g i m i e n t o de la relacin de servicio en Europa i n t r o d u j o , de hecho, u n a drstica modificacin en ella,

p o r q u e el servicio militar exigido n o se p r e s t a b a simplemente
a u n seor principal en la cadena mediatizada de dependencia
personal que era la j e r a r q u a feudal de la poca medieval, sino
a u n supercentralizado E s t a d o absolutista.
Este desplazamiento de la relacin p r o d u j o dos consecuencias inevitables. En p r i m e r lugar, el servicio exigido ya no era
una ocasional y a u t n o m a accin de a r m a s p o r u n caballero
a la llamada de su superior feudal, como por e j e m p l o la convencional cabalgada de c u a r e n t a das estipulada en el sistema
feudal n o r m a n d o , sino que era la e n t r a d a en u n a p a r a t o burocrtico y su carcter tenda a convertirse en algo vocacional y
p e r m a n e n t e . En este sentido, el e x t r e m o se alcanz con los decretos de Pedro I, que hacan a la dvoriantsvo rusa legalmente
responsable de p r e s t a r servicio al E s t a d o d u r a n t e toda su vida.
Una vez ms, la m i s m a ferocidad e irrealismo de este sistema
r e f l e j a b a la e n o r m e dificultad de integrar a la nobleza rusa en
el a p a r a t o zarista m s que u n v e r d a d e r o xito de esta empresa.
En Prusia no h u b o ninguna necesidad de estas medidas extremas, p o r q u e la clase de los j u n k e r s f u e desde el principio m s
reducida y m s dcil. En a m b o s casos, sin embargo, es evidente
que el servicio p r o p i a m e n t e b u r o c r t i c o fuese militar o civil
contradice u n o de los principios f u n d a m e n t a l e s del c o n t r a t o
feudal de la poca medieval en Occidente, a saber, su naturaleza
recproca. El sistema de feudos siempre tuvo u n c o m p o n e n t e
explcito de reciprocidad: el vasallo n o slo tena obligaciones
hacia su seor, sino tambin derechos que el seor estaba obligado a respetar. El derecho medieval inclua expresamente la
nocin de felona seorial, esto es, la r u p t u r a ilegal de la relacin p o r el superior feudal y n o p o r el inferior. Ahora bien,
es evidente que esta reciprocidad personal, con sus garantas
legales relativamente estrictas, era incompatible con un absolutismo pleno, que p r e s u p o n a un p o d e r nuevo y unilateral del
a p a r a t o central del Estado. Por eso, el segundo rasgo distintivo
de la relacin de servicio en el Este fue, de hecho y necesariamente, su heteronoma. El pomeshchik no era u n vasallo que
pudiera exigir sus propios derechos c o n t r a el zar; era u n servidor, que reciba tierras de la autocracia y q u e d a b a obligado
de la coaccin cuando la juzg necesaria. El Rey Sargento prohibi
a los junkers os viajes al extranjero, salvo con su expreso permiso, para
obligarles a cumplir sus deberes de oficiales en el ejrcito. A. Goodwin,
Prussia, en Goodwin, comp., The European nobility in the 18th
century,
pgina 88.
224
117 Europa oriental
a u n a obediencia incondicional. Su sumisin era legalmente

directa e inequvoca y n o estaba mediatizada p o r las instancias
intermedias de u n a j e r a r q u a feudal. E s t a extrema concepcin
zarista n u n c a f u e asimilada p o r Prusia, p e r o tambin aqu se
dio u n a llamativa carencia del f u n d a m e n t a l elemento de reciprocidad en los vnculos entre el j u n k e r y el E s t a d o de los
Hohenzollern. El ideal del Rey Sargento se expresa c l a r a m e n t e
en esta peticin: Tenis que servirme con la vida y la m u e r t e ,
con la casa y la riqueza, con el honor y la conciencia; debis
entregarlo todo, excepto la salvacin eterna, que pertenece a
Dios. Pero todo lo d e m s es mo 8 . E n ninguna otra p a r t e lleg
a p e n e t r a r t a n t o en la clase t e r r a t e n i e n t e el culto a la obediencia
militar mecnica (la Kadavergehorsamkeit de la b u r o c r a c i a y
el e j r c i t o prusianos). As pues, en el Este n u n c a se p r o d u j o
u n a rplica p e r f e c t a de la sntesis feudal occidental, ni antes
ni despus de la ltima crisis medieval. Antes bien, los elementos componentes de este feudalismo f u e r o n reconstruidos en
u n a serie de combinaciones asincrnicas, sin que ninguna de
ellas llegara a poseer nunca la plenitud ni la u n i d a d de la sntesis originaria. As, el sistema seorial funcion t a n t o b a j o la
a n a r q u a nobiliaria como b a j o el absolutismo centralizado;
existi soberana f r a g m e n t a d a , p e r o en pocas de posesin incondicional; las posesiones condicionadas aparecieron, pero con
obligaciones de servicio n o recprocas, y la j e r a r q u a feudal
f u e codificada en el m a r c o de la b u r o c r a c i a estatal. El absolut i s m o represent la m s p a r a d j i c a reconjugacin de todos estos
elementos; en t r m i n o s occidentales, u n a extraa mezcla de est r u c t u r a s m o d e r n a s y medievales, consecuencia de la especfica
t e m p o r a l i d a d condensada del Este.
La adaptacin de los terratenientes de E u r o p a oriental a la
implantacin del absolutismo no f u e un proceso lineal, sin vicisitudes, como t a m p o c o lo haba sido en Occidente. De hecho,
la szlachta polaca caso nico en E u r o p a d e s b a r a t todos
los esfuerzos p o r crear u n f u e r t e E s t a d o dinstico, p o r razones
de las que se h a b l a r ms adelante. En general, sin embargo,
la relacin e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza sigui en el Este
u n a trayectoria similar a la del Oeste, a u n q u e con algunas caractersticas propias, regionalmente significativas. As, d u r a n t e
el siglo xvi prevaleci u n a relativa despreocupacin aristocrtica, seguida en el X V I I p o r conflictos y t u m u l t o s de gran amplitud, q u e d e j a r o n paso en el X V I I I a u n a nueva y confiada
R. A. Dorwart, The administrative
reforms of Frederick
Prussia, Cambridge (Massachusetts), 1953, p. 226.
William
I of
Nobleza y monarqua 225
228
concordia. Pero esta p a u t a poltica se distingui de la Occidental

en cierto n m e r o de i m p o r t a n t e s aspectos. Para empezar, el
proceso de construccin del E s t a d o absolutista comenz en el
Este m u c h o m s tarde. En la E u r o p a oriental del m i s m o siglo
n o h u b o ningn equivalente a las m o n a r q u a s renacentistas de
E u r o p a occidental. B r a n d e m b u r g o era todava u n r e m a n s o provincial sin ningn poder principesco notable; Austria e s t a b a
paralizada en el sistema medieval imperial del Reich; Hungra
haba p e r d i d o su dinasta tradicional y haba sido a m p l i a m e n t e
d o m i n a d a p o r los turcos; Polonia se m a n t e n a c o m o u n a manc o m u n i d a d aristocrtica; Rusia e x p e r i m e n t a b a u n a autocracia
p r e m a t u r a y forzada que m u y p r o n t o sucumbi. El nico pas
que p r o d u j o u n a genuina cultura renacentista f u e Polonia, cuyo
sistema estatal era p r c t i c a m e n t e u n a repblica nobiliaria. El
nico pas que tuvo u n a poderosa m o n a r q u a protoabsolutista
f u e Rusia, cuya c u l t u r a p e r m a n e c i en u n a situacin m u c h o m s
primitiva q u e la de cualquier o t r o E s t a d o de la zona. Al estar
desunidos, a m b o s fenmenos tuvieron c o r t a duracin. Los estados absolutistas d u r a d e r o s slo pudieron erigirse en el Este
d u r a n t e el siglo siguiente, despus de la plena integracin milit a r y diplomtica del continente en u n solo sistema internacional,
y de la consiguiente presin occidental q u e le acompa.
El destino de las asambleas de E s t a d o s en esta zona f u e el
ndice ms claro de los avances del absolutismo. Los tres sist e m a s de E s t a d o s m s f u e r t e s del E s t e eran los de Polonia,
Hungra y Bohemia, que reivindicaban p a r a s el derecho constitucional de elegir a sus respectivos monarcas. La Sejm polaca,
asamblea bicameral en la que slo estaban r e p r e s e n t a d o s los
nobles, n o slo f r u s t r la ascensin de u n a a u t o r i d a d monrquica central en la m a n c o m u n i d a d despus de sus trascendentales victorias del siglo xvi, sino que i n c r e m e n t las prerrogativas anrquicas de la nobleza con la introduccin en el siglo X V I I del liberum veto, p o r el q u e cualquier m i e m b r o de la
Sejm poda disolverla con u n simple voto negativo. El caso
polaco f u e el nico en E u r o p a : la posicin de la aristocracia
era tan i n q u e b r a n t a b l e q u e ni siquiera h u b o en esta poca u n
conflicto serio e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, p o r q u e ningn
rey electivo a c u m u l n u n c a el p o d e r suficiente p a r a e n f r e n t a r s e
a la szlachta. E n Hungra, p o r otra parte, los tradicionales Estados chocaron f r o n t a l m e n t e con la dinasta H a b s b u r g o c u a n d o
sta procedi a la centralizacin administrativa desde finales
del siglo xvi. La nobleza magiar, alentada p o r u n p a r t i c u l a r i s m o
nacionalista y protegida p o r el p o d e r o turco, resisti al absol u t i s m o con todas sus fuerzas. Ninguna o t r a nobleza europea
230
Europa oriental
h a b r a de sostener luchas t a n feroces y persistentes c o n t r a la

u s u r p a c i n de la m o n a r q u a . No menos de c u a t r o veces en el
espacio de cien aos en 1604-8, 1620-1, 1678-82 y 1701-11, b a j o
Bocskay, Bethlen, Tklli y Rkczi, los sectores ms importantes de la clase t e r r a t e n i e n t e h n g a r a se levantaron en rebelin a r m a d a c o n t r a la Hofburg. Al final de esta prolongada y
virulenta contienda, el s e p a r a t i s m o magiar q u e d destrozado, y
Hungra o c u p a d a p o r los ejrcitos absolutistas unificados,
m i e n t r a s que los siervos locales eran sometidos a u n a contribucin central. Pero en casi todos los otros aspectos se mantuvier o n los privilegios de los Estados, y la soberana de los Habsb u r g o en Hungra slo f u e u n a dbil s o m b r a de su equivalente
en Austria. En Bohemia, por el contrario, la rebelin de los
Snem, que precipit la guerra de los Treinta Aos, f u e aplastada
en la batalla de la Montaa Blanca en 1620. La victoria del absolutismo austraco f u e completa y definitiva, liquidando enteram e n t e a la vieja nobleza bohemia. Los sistemas de E s t a d o s
sobrevivieron f o r m a l m e n t e en Austria y en Bohemia, pero a
p a r t i r de entonces f u e r o n obedientes c a j a s de resonancia de la
dinasta.
En las dos zonas que dieron origen a los estados absolutistas m s desarrollados y dominantes de E u r o p a oriental, la'
p a u t a histrica f u e diferente. En Prusia y en Rusia no h u b o
grandes rebeliones aristocrticas contra la llegada de u n E s t a d o
centralizado. Por el contrario, es digno de mencin que, en la
difcil fase de transicin hacia el absolutismo, la nobleza de
estos pases jug u n papel menos p r o m i n e n t e en las rebeliones
polticas de la poca que sus h o m n i m o s de Occidente. Los
estados de los Hohenzollern o los Romnov nunca se enfrent a r o n con ningn v e r d a d e r o equivalente de las guerras de religin, la Fronda, la rebelin catalana y ni siquiera el Peregrinaje
de Gracia. En a m b o s pases, el sistema medieval de E s t a d o s
desapareci hacia finales del siglo x v n sin clamores ni lamentos.
El Landtag de B r a n d e m b u r g o asinti pasivamente al creciente
absolutismo del Gran Elector tras la suspensin de 1653. La
nica resistencia seria provino de los burgos de Koenigsberg;
los terratenientes de Prusia oriental, p o r el contrario, aceptaron
con pocos reparos la supresin sumaria de los antiguos derechos
del Ducado. La constante poltica a n t i u r b a n a seguida p o r las
noblezas orientales tuvo su efecto ahora, c u a n d o estaba en camino el proceso de absolutizacin 9 . A finales del siglo xvii y
' El Landtag prusiano existi formalmente hasta lena, pero en la prctica estaba privado de todas sus funciones, excepto las decorativas, desde
Nobleza y monarqua
231
principios del xviii, las relaciones e n t r e la dinasta y la nobleza

p r u s i a n a n o estuvieron en m o d o alguno libres de tensiones y
suspicacias: ni el Gran Elector ni el Rey S a r g e n t o f u e r o n dirigentes populares e n t r e su propia clase, que a m e n u d o f u e tratada d u r a m e n t e p o r ambos. Pero d u r a n t e esta poca n u n c a se
desarroll en Prusia ninguna divisin seria e n t r e la m o n a r q u a
y la nobleza, ni siquiera de carcter transitorio. En Rusia, la
Asamblea de los Estados el Zemski1 0 Sobor era u n a institucin p a r t i c u l a r m e n t e dbil y artificial , creada originariamente
en el siglo xvi p o r Ivn IV p o r razones tcticas. Su composicin
y convocatoria eran fcilmente manipuladas p o r las camarillas
cortesanas de la capital; el principio de los estados medievales n u n c a adquiri vida independiente en Moscovia y se debilit
todava m s a causa de las divisiones sociales en el seno de la
clase terrateniente, e n t r e el estrato de los grandes boyardos
y la p e q u e a nobleza pomeshchik, cuyo ascenso haba sido promovido p o r los zares del siglo xvi.
As pues, a u n q u e se desencadenaron gigantescas luchas sociales en el curso de la transicin hacia el absolutismo, en una
escala m u c h o m a y o r que la conocida en E u r o p a occidental, sus
protagonistas f u e r o n las clases explotadas r u r a l e s y u r b a n a s ,
y n o los privilegiados ni los propietarios, que en c o n j u n t o revelaron u n a p r u d e n c i a considerable en sus relaciones con el zarismo. A lo largo de n u e s t r a historia, escriba el conde Stroganov a Alejandro I en u n m e m o r n d u m confidencial, la f u e n t e
de todos los disturbios ha sido siempre el campesinado, mientras que la nobleza n u n c a se ha agitado; si el gobierno tiene que
t e m e r a alguna fuerza o vigilar a algn grupo, es a los siervos
y n o a ninguna otra clase
Los grandes acontecimientos que
m a r c a r o n la desaparicin del Zemski Sobor y de la Duma boyarda n o f u e r o n rebeliones separatistas nobiliarias, sino las guerras
campesinas de Boltnikov y Razin, los disturbios u r b a n o s de
los artesanos de Mosc, el a u m e n t o de los t u m u l t o s cosacos a
lo largo del Dnieper y el Don. Estos conflictos p r o p o r c i o n a r o n
el contexto histrico en cuyo interior se iban a resolver las
contradicciones intrafeudales e n t r e los boyardos y los pomeshchiki, contradicciones q u e desde luego f u e r o n m u c h o m s agula dcada de 1680. En el siglo XVII se limitaba a reunirse para rendir
homenaje a los nuevos monarcas a su accesin al trono.
10
Vase el agudo anlisis de su actividad en J. L. H. Keep, The decline
of the Zemsky Sobor, The Slavonic and East European Review, 36, 1957-8,
pginas 100-22.
11
Vase H. Seton-Watson, The Russian empire, 1801-1917, Oxford, 1967,
pgina 77.
224
119 Europa oriental
das q u e en Prusia. D u r a n t e la m a y o r p a r t e del siglo x v n , los

grupos boyardos controlaron la m a q u i n a r i a central del Estado,
en ausencia de zares fuertes, m i e n t r a s la pequea y media nobleza perda espacio poltico; pero los intereses esenciales de
a m b a s estaban protegidos p o r las nuevas e s t r u c t u r a s del absolutismo ruso, a medida que ste se iba consolidando. La represin autocrtica c o n t r a algunos aristcratas f u e m u c h o ms
feroz en Rusia q u e en Occidente, debido a la falta de algn
equivalente a las tradiciones legales del medievo occidental. Lo
s o r p r e n d e n t e , sin embargo, es la estabilidad que p u d o alcanzar
la m o n a r q u a rusa en m e d i o de las luchas febriles emprendidas p o r controlarla p o r los pequeos grupos cortesanos y
militares de la nobleza. La fuerza de la funcin del absolutismo
s u p e r t a n t o a la de sus regios ocupantes nominales que, despus de Pedro I, la vida poltica p u d o convertirse d u r a n t e
cierto tiempo en u n a serie frentica de intrigas y golpes palaciegos sin que p o r ello se modificara el p o d e r del zarismo como
tal, o se pusiera en peligro la estabilidad del c o n j u n t o del pas.
El siglo X V I I I presenci, de hecho, el cnit de la a r m o n a
e n t r e la aristocracia y la m o n a r q u a en Prusia y en Rusia, como
haba o c u r r i d o en E u r o p a occidental. En esta poca f u e c u a n d p
la nobleza de a m b o s pases a d o p t el f r a n c s como lengua culta
d e la clase dominante, idioma en el q u e Catalina II h a b r a
de declarar con f r a n q u e z a : Je suis une aristocrate, c'est mon
metier (lo q u e vale como r e s u m e n de toda la poca) 1 2 . La consonancia e n t r e la clase t e r r a t e n i e n t e y el E s t a d o absolutista era
m u c h o mayor en las dos grandes m o n a r q u a s del Este q u e en
el Oeste. La debilidad histrica de los elementos contractuales
y de reciprocidad del vasallaje feudal en E u r o p a oriental d u r a n t e
la poca anterior ya se h a n sealado antes. La j e r a r q u a de
servicios del absolutismo p r u s i a n o y ruso n u n c a r e p r o d u j o las
obligaciones recprocas del h o m e n a j e feudal, p o r q u e u n a pirmide b u r o c r t i c a excluye necesariamente los votos interpersonales de u n a j e r a r q u a seorial, y sustituye las fidelidades p o r
m a n d a t o s . Pero la supresin de las garantas individuales e n t r e
seor y vasallo, que aseguraban en principio u n a relacin caba12
La propagacin del francs entre las clases dirigentes de Prusia,
Austria y Rusia en el siglo X V I I I es. ^ -uralmente, una prueba de la
ausencia en los estados de Europa runtal de la aureola protonacionalista adquirida en una poca anterior por el absolutismo de Europa
occidental, y a su vez estuvo determinada por la falta de una burguesa
ascendente en la Europa oriental de este tiempo. La monarqua prusiana
mantuvo su reconocida hostilidad hacia los ideales nacionales hasta la
vspera de la unificacin alemana, y la austraca hasta el fin de su
existencia.
232
llerosa e n t r e ambos, n o significaba que los nobles del Este quedasen p o r ello entregados a la tirana a r b i t r a r i a o implacable
de sus m o n a r c a s . La aristocracia como clase f u e ratificada en
su p o d e r social p o r la naturaleza objetiva del E s t a d o que se
haba levantado p o r encima de ella. El servicio de la nobleza
en la m a q u i n a r i a del absolutismo aseguraba que el E s t a d o absolutista sirviera a los intereses polticos de la nobleza. El vnculo
e n t r e a m b o s e n t r a a b a m s coaccin que en Occidente, p e r o
tambin m s intimidad. Por tanto, y a pesar de las apariencias
ideolgicas, las n o r m a s generales del a b s o l u t i s m o europeo nunca se infringieron seriamente en los pases del Este. La propiedad privada y la seguridad de la clase t e r r a t e n i e n t e f u e r o n
siempre el talismn domstico de los regmenes reales, sin q u e
influyera en esto p a r a n a d a el carcter autocrtico de sus pretensiones 13. La composicin de la nobleza poda ser transform a d a y r e c o n s t r u i d a a la fuerza en las situaciones de crisis agudas, como lo haba~sido en el Occidente medieval, p e r o siempre
se m a n t u v o su posicin e s t r u c t u r a l d e n t r o de la f o r m a c i n
social. El absolutismo oriental, n o menos que el occidental, se
detena en las p u e r t a s de las propiedades seoriales, y, a la
inversa, la nobleza obtena su riqueza y su p o d e r f u n d a m e n t a l
de la posesin estable de la tierra, y n o de su presencia temporal en el Estado. En toda E u r o p a , la gran m a s a de la propiedad agraria sigui siendo j u r d i c a m e n t e hereditaria e individual d e n t r o de la clase noble. Los grados de la nobleza podan
e s t a r coordinados con los rangos en el e j r c i t o o en la administracin, p e r o n u n c a se r e d u j e r o n a stos: los ttulos siempre
subsistieron al margen del servicio al Estado, indicando el hon o r antes que el cargo.
Por tanto, n o es s o r p r e n d e n t e que a pesar de las grandes
diferencias en el c o n j u n t o de la f o r m a c i n histrica de las dos
mitades de E u r o p a , la trayectoria de la relacin e n t r e monar15
La demostracin ms llamativa de los estrictos limites objetivos del
poder absolutista es la prolongada y triunfante resistencia de la nobleza
rusa a los planes zaristas de emancipacin de los siervos durante el siglo xix. Por entonces, tanto Alejandro I como Nicols I dos de los
monarcas ms poderosos que Rusia ha conocido consideraban personalmente que la servidumbre era, en principio, un estorbo social, aunque
en la prctica acabaran por transferir ms campesinos a la esclavitud
privada. Incluso cuando Alejandro II decret por fin la emancipacin,
en la segunda mitad del siglo xix, la forma de su realizacin vino determinada en buena medida por los combativos contraataques de la aristocracia. Sobre estos episodios vase Seton-Watson, The Russian
empire,
pginas 77-8, 227-9, 393-7.
230
Europa oriental
qua y aristocracia en el Este fuese tan similar a la del Oeste.

La imperiosa llegada del absolutismo tropez con la incomprensin y el rechazo iniciales, p e r o t r a s un perodo de confusin y
resistencia f u e aceptado y abrazado finalmente p o r la clase terrateniente. El siglo X V I I I f u e en toda E u r o p a u n a poca de reconciliacin e n t r e m o n a r q u a y nobleza. E n Prusia, Federico II
sigui u n a poltica claramente aristocrtica de r e c l u t a m i e n t o y
p r o m o c i n en el a p a r a t o del E s t a d o absolutista, excluyendo a
los e x t r a n j e r o s y a los roturiers de las posiciones que antes
haban tenido en el ejrcito y en la b u r o c r a c i a central. Tambin
en Rusia los oficiales profesionales expatriados, que haban sido
u n o de los pilares de los regimientos zaristas r e f o r m a d o s del
siglo XVII, perdieron sus puestos m i e n t r a s la dvorianstvo entrab a de nuevo en las fuerzas a r m a d a s imperiales y sus privilegios
administrativos provinciales eran generosamente ampliados y
c o n f i r m a d o s por la carta de la nobleza p r o m u l g a d a p o r Catalina II. En el imperio austraco, Mara Teresa consigui un
xito sin precedentes al disipar la hostilidad de la nobleza hngara hacia la dinasta Habsburgo, vinculando a los grandes
magiares con la vida de la corte en Viena y c r e a n d o en la
m i s m a capital u n a guardia h n g a r a especial p a r a su persona.
A mediados de siglo, el p o d e r central de las m o n a r q u a s era
m u c h o mayor que antes, y sin e m b a r g o la relacin e n t r e los
respectivos soberanos y los terratenientes del Este era ms
estrecha y r e l a j a d a que en cualquier o t r o tiempo pasado. Adems, y c o n t r a r i a m e n t e al del Oeste, el absolutismo t a r d o del
E s t e se e n c o n t r a b a ahora en su apogeo poltico. El despot i s m o ilustrado del siglo X V I I I f u e esencialmente u n f e n m e n o
de la E u r o p a central y oriental 1 4 , simbolizado p o r los tres mon a r c a s que se r e p a r t i e r o n Polonia: Federico II, Catalina II y
Jos II. El coro de alabanzas a su obra, procedentes de los
philosophes burgueses de la Ilustracin occidental, a p e s a r de
sus frecuentes e irnicos errores, no f u e u n m e r o accidente
14
Esto se deduce con toda claridad del estudio ms reciente sobre el
tema: Fran?ois Bluche, Le despotisme
eclair, Pars, 1968. El libro de
Bluche ofrece un agudo estudio comparativo de los despotismos ilustrados del siglo XVIII. Sin embargo, su marco explicativo es defectuoso,
porque se basa fundamentalmente en una teora de ejemplos genealgicos,
por la que se dice que Luis XIV proporcion un modelo original de gobierno que inspir a Federico II, quien a su vez inspir a los dems
soberanos de su poca (pp. 344-5). Sin negar la importancia del fenmeno relativamente nuevo, de una consciente imitacin internacional entre los estados durante el siglo x v m , los lmites de este tipo de genealogas son bastante obvios.
Nobleza y monarqua
235
histrico: la capacidad y la energa dinmica parecan h a b e r

p a s a d o a Berln, Viena y San Petersburgo. Este perodo f u e
el p u n t o culminante del desarrollo del ejrcito, la burocracia, la
diplomacia y la poltica econmica mercantilista del absolutismo
en el Este. La particin de Polonia, e j e c u t a d a tranquila y colectivamente en desafo a las impotentes potencias occidentales,
en vsperas de la revolucin francesa, pareca simbolizar su
ascenso internacional.
Ansiosos de brillar en el e s p e j o de la civilizacin occidental,
los soberanos absolutos de Prusia y Rusia e m u l a r o n con asiduidad las hazaas de sus iguales de Francia o E s p a a y adularon a los escritores occidentales que llegaban p a r a levantar
acta de su esplendor 1 5 . En algunos aspectos limitados, los absolutismos orientales de este siglo f u e r o n c u r i o s a m e n t e m s avanzados que sus p r o t o t i p o s occidentales del siglo anterior, debido
a la evolucin general de los tiempos. Mientras Felipe I I I y
Luis XIV haban expulsado sin contemplaciones a los moriscos
y hugonotes, Federico II n o slo dio la bienvenida a los refugiados p o r motivos religiosos, sino q u e estableci oficinas de
inmigracin en el e x t r a n j e r o p a r a p r o m o v e r el crecimiento demogrfico de su reino: u n nuevo rasgo de mercantilismo. Tambin se promovieron polticas poblacionistas en Austria y en
Rusia, que lanzaron ambiciosos p r o g r a m a s de colonizacin en
el B a n a t o y en Ucrania. La tolerancia oficial y el anticlericalism o se potenciaron en Austria y en Prusia, al c o n t r a r i o de lo
que ocurra en E s p a a o Francia I6. Se inici o se extendi la
educacin pblica, alcanzndose notables progresos en las dos
" Los comentarios de Bluche sobre la incansable y crdula admiracin
de los philosophes
hacia los monarcas del Este son particularmente sarcsticos y enrgicos: Le despotisme
eclair, pp. 317-40. Voltaire fue el
coryphe del absolutismo prusiano en la persona de Federico II, Diderot
lo fue del absolutismo ruso en la de Catalina II; mientras que Rousseau
reserv sus recomendaciones, de forma significativa, para la aristocracia
rural de Polonia, a la que advirti que no se lanzara intempestivamente
a la abolicin de la servidumbre. Los fisicratas Mercier de la Rivire
y De Quesnay ensalzaron, por lo general, los mritos del despotismo
patrimonial y legal.
16
Jos II poda declarar, con los acentos de su poca: La tolerancia
es una consecuencia del beneficioso aumento del conocimiento que ahora
ilustra a Europa y que se debe a la filosofa y a los esfuerzos de los
grandes hombres; es una prueba convincente del perfeccionamiento de la
mente humana, que ha vuelto a abrir con audacia por entre los dominios
de la supersticin un camino recorrido ya hace varios siglos por Zoroastro y Confucio y que, afortunadamente para la humanidad, se ha convertido ahora en la gran ruta de los monarcas. S. K. Padover, The revolutionary Emperor;
Joseph II, 1741-1790, Londres, 1934, p. 206.
224
121 Europa oriental
m o n a r q u a s germnicas, especialmente en los reinos de los

H a b s b u r g o . La llamada a filas se implant p o r doquier, con
notable xito en Rusia. Econmicamente, se llevaron a la prctica con vigor el proteccionismo y el m e r c a n t i l i s m o absolutistas.
Catalina presidi la gran expansin de la industria metalrgica
en los Urales y llev a cabo u n a i m p o r t a n t e r e f o r m a de la mon e d a rusa. Federico II y Jos II duplicaron los establecimientos
industriales de sus dominios. En Austria, el m e r c a n t i l i s m o
tradicional lleg a mezclarse con las influencias m s m o d e r n a s
de la fisiocracia, con su mayor nfasis en la produccin agraria
y en las virtudes del laissez-faire interno.
Con todo, ninguno de estos a p a r e n t e s avances t r a n s f o r m
r e a l m e n t e el carcter y la posicin relativa de los e j e m p l o s
orientales del absolutismo europeo en la poca de la Ilustracin. Las e s t r u c t u r a s subyacentes de estas m o n a r q u a s contin u a r o n siendo arcaicas y r e t r g r a d a s incluso en el m o m e n t o de
su m a y o r prestigio. Austria, sacudida p o r la d e r r o t a en la guerra
con Prusia, f u e escenario de u n intento m o n r q u i c o de restablecer la fuerza del E s t a d o p o r m e d i o de la emancipacin del camp e s i n a d o 17. Sin embargo, las r e f o r m a s agrarias de Jos II acab a r o n en el fracaso, inevitable u n a vez q u e la m c n a r q u a se
haba aislado de su nobleza circundante. El absolutismo austraco f u e ya p a r a siempre dbil e inferior. El f u t u r o e s t a b a
con los absolutismos p r u s i a n o y ruso. Federico II m a n t u v o la
servidumbre, y Catalina II la extendi: los f u n d a m e n t o s seoriales del a b s o l u t i s m o oriental p e r m a n e c i e r o n intactos en las
potencias d o m i n a n t e s de la regin h a s t a el siglo siguiente. Pero
entonces, u n a vez ms, el i m p a c t o del a t a q u e militar p r o c e d e n t e
de Occidente, q u e haba contribuido en el p a s a d o a t r a e r a la
existencia al absolutismo oriental, p u s o fin a la s e r v i d u m b r e
sobre la que ste se asentaba. Ahora el asalto provena de los
estados capitalistas y era imposible resistirlo d u r a n t e m u c h o
tiempo. La victoria de Napolen en Jena c o n d u j o d i r e c t a m e n t e
a la emancipacin legal del c a m p e s i n a d o p r u s i a n o en 1811. La
d e r r o t a de Alejandro II en Crimea precipit la emancipacin
f o r m a l de los siervos rusos en 1861. Pero estas r e f o r m a s no
" El primer programa oficial para la abolicin de las prestaciones de
trabajo de los robot y la distribucin de la tierra a los campesinos fue
esbozado en 1764 por el Hofkriegsrat,
con el propsito de aumentar el
reclutamiento para el ejrcito: W. E. Wright, Serf, seigrteur and sovereing: agrarian reform in eighteenth century Bohemia, Minneapolis, 1966,
pgina 56. Todo el programa josefino debe considerarse siempre teniendo
en cuenta las humillaciones militares de los Habsburgo en la guerra de
sucesin austraca y en la guerra de los Siete Aos.
236
significaron en ningn caso el fin del absolutismo en Europa

oriental. La duracin de la vida de a m b o s , c o n t r a r i a m e n t e a
cualquier expectativa lineal, pero en c o n f o r m i d a d con la marcha oblicua de la historia, no coincidi: el E s t a d o absolutista
del Este, como veremos m s adelante, h a b r a de sobrevivir a
la servidumbre.
3.
PRUSIA
Una vez estudiados sus d e t e r m i n a n t e s comunes, es preciso considerar a h o r a la evolucin divergente de las especficas formaciones sociales del Este. Prusia p r e s e n t a el caso tpico en
E u r o p a de u n desarrollo desigual y combinado que p r o d u j o fin a l m e n t e el m a y o r E s t a d o capitalista industrializado del continente a p a r t i r de u n o de los ms pequeos y m s atrasados
territorios feudales del Bltico. Los p r o b l e m a s tericos planteados p o r esta trayectoria f u e r o n a b o r d a d o s especficamente p o r
Engels en su f a m o s a carta a Bloch de 1890, en la que t r a t a de la
i m p o r t a n c i a irreductible de los sistemas poltico, legal y cult u r a l en la e s t r u c t u r a de toda determinacin histrica: Segn
la concepcin materialista de la historia, el f a c t o r que en ltima
instancia d e t e r m i n a la historia es la produccin y la reproduccin de la vida real. Ni Marx ni yo h e m o s a f i r m a d o n u n c a m s
q u e esto [...] Tambin el E s t a d o p r u s i a n o ha nacido y se ha
desarrollado p o r causas histricas que son, en ltima instancia, causas econmicas. Pero apenas p o d r a f i r m a r s e , sin incur r i r en pedantera, que de los m u c h o s pequeos estados del
n o r t e de Alemania fuese p r e c i s a m e n t e B r a n d e m b u r g o , p o r imp e r i o de la necesidad econmica, y no t a m b i n p o r intervencin
de otros factores (y principalmente su complicacin, m e d i a n t e
la posesin de Prusia, en los a s u n t o s de Polonia, y a travs de
esto, en las relaciones polticas internacionales, que f u e r o n
t a m b i n decisivas en la f o r m a c i n de la potencia dinstica austraca), el destinado a convertirse en la gran potencia en que
t o m a r o n cuerpo las diferencias econmicas, lingsticas, y desde la R e f o r m a t a m b i n las religiosas, e n t r e el Norte y el Sur
1
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence,
p. 417 [Obras Escogidas, II, pp. 520-1; Correspondencia, Buenos Aires, Cartago, 1973, pp. 379,
380]. Althusser ha seleccionado este pasaje como un documento decisivo
en su famoso ensayo Contradiction and overdetermination, For Marx,
Londres, 1969, pp. 111, 112 [Contradiccin y sobredeterminacin (notas
para una investigacin), La revolucin terica de Marx, Mxico, Siglo XXI,
1967, p. 92], pero se limita a demostrar la importancia terica general de
las formulaciones de Engels, sin proponer ninguna solucin a los verdaderos problemas histricos que plantean. El hincapi expresamente
hecho por Engels sobre el carcter complejo y sobredeterminado del
Prusia
239
Al m i s m o tiempo, es evidente que las c o m p l e j a s causas del ascenso de B r a n d e m b u r g o contienen tambin la respuesta al problema central de la historia m o d e r n a de Alemania: p o r q u
la unificacin de Alemania en la poca de la revolucin industrial se alcanz en ltimo t r m i n o b a j o la direccin poltica de
los j u n k e r s agrarios de Prusia. Dicho de o t r a f o r m a , el ascenso
del E s t a d o de los Hohenzollern concentra de f o r m a particularm e n t e clara algunos de los p r o b l e m a s claves de la naturaleza
y funcin del absolutismo en el desarrollo poltico de E u r o p a .
Sus comienzos no f u e r o n especialmente p r o m e t e d o r e s . En
su origen, la casa Hohenzollern f u e t r a n s p l a n t a d a p o r el emp e r a d o r Segismundo, d u r a n t e su lucha c o n t r a la revolucin
husita en Bohemia, desde el sur de Alemania donde haba
sido tradicionalmente u n linaje aristocrtico en disputa con la
ciudad mercantil de N u r e m b e r g a B r a n d e m b u r g o , a principios
del siglo xv. Federico, p r i m e r margrave Hohenzollern de Brandemburgo, f u e n o m b r a d o elector del imperio en 1415 por sus
servicios a S e g i s m u n d o 2 . El siguiente m a r g r a v e s u p r i m i la
a u t o n o m a municipal de Berln, y sus sucesores, a su vez, tomaron a la Liga Hansetica las o t r a s ciudades de la Marca y las
sometieron. Como ya hemos sealado, a principios del siglo xvi
B r a n d e m b u r g o era u n regin desprovista de ciudades libres.
Pero en esta r e m o t a zona fronteriza, la d e r r o t a de las ciudades
asegur la supremaca de la nobleza m s q u e la de la dinasta.
La aristocracia local ampli c o n s t a n t e m e n t e sus dominios, cerc a n d o las propiedades comunes de las aldeas, y priv a los
pequeos campesinos de sus tierras a medida que los cultivos
de exportacin se hacan m s lucrativos. Al m i s m o tiempo, la
clase t e r r a t e n i e n t e t o m el control de la alta justicia, c o m p r
auge de Prusia es mucho ms llamativo cuando se compara con los comentarios de Marx sobre el mismo tema. Porque Marx redujo precisamente la aparicin del Estado Hohenzollern en Brandemburgo a la caricatura de una necesidad meramente econmica. En su artculo de 1856,
Das gttliche Recht der Hohenzollern (Werke, vol. 12, pp. 95-101), Marx
atribuy el auge de la dinasta simplemente a una miserable serie de
sobornos: Los Hohenzollern adquirieron Brandemburgo, Prusia y el ttulo real nicamente gracias al soborno. En la misma fecha, su correspondencia privada con Engels utiliza idntica fraseologa: Pequeos robos, sobornos, compras directas, tratos bajo cuerda con los herederos, etc.; la historia de Prusia se reduce toda a este ruin negocio (Selected
correspondence,
p. 96 [Correspondencia, p. 86]). Este materialismo verdaderamente vulgar es una advertencia sobre los peligros de dar por supuesta cualquier superioridad de Marx sobre Engels en el campo histrico propiamente dicho; hasta es posible que la balanza se incline normalmente del lado contrario en lo que respecta a la unin de ambos.
2
Sobre el contexto de esta accin, vase Barraclough, The origins ot
Germany, p. 358.
240
Europa oriental
las tierras del elector y monopoliz los cargos administrativos,

m i e n t r a s que u n a serie de soberanos ineficaces se deslizaba
hacia un e n d e u d a m i e n t o y u n a impotencia crecientes. Un f i r m e
sistema de Estados, dominado p o r la nobleza, o p u s o su veto al
desarrollo de u n ejrcito p e r m a n e n t e y de toda poltica exterior, convirtiendo al electorado en u n o de los e j e m p l o s ms
claros de Alemania de un Standestaat descentralizado en la poca de la R e f o r m a . As, t r a s la crisis econmica del l t i m o perodo de la E d a d Media, d u r a n t e la poca de la revolucin de
los precios en Occidente, B r a n d e m b u r g o se c o n f o r m con u n a
m o d e s t a p r o s p e r i d a d seorial y con u n p o d e r principesco muy
dbil. Aprovechando los beneficios del comercio de grano, p e r o
m o s t r a n d o u n a lnea poltica poco agresiva, la sociedad de los
j u n k e r s f u e d u r a n t e todo el siglo xvi u n r e m a n s o d o r m i d o y
provinciano 3 . Mientras tanto, la Prusia oriental se haba convertido en f e u d o hereditario de o t r a r a m a de la familia Hohenzollern, c u a n d o Alberto Hohenzollern, como ltimo gran maestre, liquid o p o r t u n a m e n t e la Orden Teutnica, al declararse a
favor de la R e f o r m a en 1525 y a d q u i r i r el ttulo secular de duque, concedido p o r su seor polaco. La disolucin de la o r d e n
militar-clerical dominante, cuya prolongada decadencia databa
de la d e r r o t a y sometimiento p o r Polonia en el siglo xv, condujo a la fusin de sus caballeros con los t e r r a t e n i e n t e s seculares,
y de ah a la creacin p o r vez p r i m e r a de u n a clase seorial
unificada en la Prusia oriental. Una rebelin campesina c o n t r a
el nuevo rgimen f u e r p i d a m e n t e aplastada, a la p a r q u e se
consolidaba u n a sociedad m u y similar a la de B r a n d e m b u r g o .
El desahucio y la s e r v i d u m b r e se i m p l a n t a r o n en el campo,
d o n d e los a r r e n d a t a r i o s libres f u e r o n degradados m u y p r o n t o al
r a n g o de villanos; slo sobrevivi u n p e q u e o e s t r a t o de Colmer, q u e haban sido pequeos servidores de los Caballeros
Teutnicos. De todas f o r m a s , Polonia ya se haba anexionado
en el siglo a n t e r i o r p r c t i c a m e n t e todas las ciudades de alguna
importancia, con la excepcin de Koenigsberg, la nica ciudad
relativamente g r a n d e de la regin que segua inclume. Constitucionalmente, el p o d e r del prncipe en el nuevo d u c a d o era
m u y frgil y limitado, a u n q u e las tierras ducales fuesen extensas. Los Estados prusianos conservaron quiz privilegios m s
amplios que cualquier otra institucin de su tipo en Alemania,
incluyendo el de h a c e r n o m b r a m i e n t o s administrativos, los po-
' Hans Rosenberg, The rise of the junkers in Brandeburg-Prussia,

1410-1653, American Historical Review, octubre de 1943, pp. 1-22, y enero
de 1944, pp. 22842.
Prusia
241
deres judiciales y el derecho p e r m a n e n t e a r e c u r r i r a la mon a r q u a polaca c o n t r a los duques *. El significado internacional

de la Prusia oriental era en este m o m e n t o m e n o r incluso que
el de B r a n d e m b u r g o .
E n 1618, los dos principados hasta entonces polticamente
independientes se unieron al acceder a la sucesin de Prusia
oriental el elector de B r a n d e m b u r g o , p o r medio de u n matrimonio interfamiliar, a u n q u e el d u c a d o continu siendo u n f e u d o
polaco. Cuatro aos antes haba t e n i d o lugar o t r o avance territorial en la B a j a Renania, c u a n d o los dos pequeos territorios
de Cleves y Mark enclaves d e n s a m e n t e poblados y altamente urbanizados del oeste q u e d a r o n unidos p o r herencia al pat r i m o n i o de los Hohenzollern. Sin embargo, las nuevas adquisiciones de principios del siglo X V I I carecan de u n c o r r e d o r
de tierra que las u n i e r a a B r a n d e m b u r g o ; las tres posesiones
del elector estaban dispersas y eran estratgicamente vulnerables. El p r o p i o electorado, segn las medidas p a n g e r m a n a s ,
era todava u n E s t a d o aislado e indigente, llamado despectivam e n t e p o r sus c o n t e m p o r n e o s la salvadera del Sacro Imperio R o m a n o Germnico. Nada indicaba que B r a n d e m b u r g o
o Prusia h u b i e r a n de j u g a r alguna vez u n papel f u n d a m e n t a l
en los asuntos germanos o europeos 5 . Las t e m p e s t a d e s de la
guerra de los Treinta Aos y de la expansin sueca sacudieron
de su inercia al E s t a d o de los Hohenzollern. B r a n d e m b u r g o
se situ p o r vez p r i m e r a en el m a p a de la poltica internacional
c u a n d o los ejrcitos imperiales de Wallenstein recorrieron vict o r i o s a m e n t e Alemania en direccin al Bltico. El elector Jorge
Guillermo, u n luterano hostil a la idea de u n s o b e r a n o calvinista en Praga, se haba unido polticamente al e m p e r a d o r Fern a n d o II de H a b s b u r g o d u r a n t e el conflicto originario de Bohemia. Pero cualquier papel militar estaba f u e r a de sus posibilidades, ya que careca de u n ejrcito. Su indefenso t e r r i t o r i o
f u e o c u p a d o y saqueado, sin embargo, p o r los ejrcitos austracos en 1627, m i e n t r a s Wallenstein se instalaba en Mecklemburgo. Mientras tanto, en la Prusia oriental, Gustavo Adolfo haba
t o m a d o Memel y Pillau los dos f u e r t e s q u e d o m i n a b a n Koenigsberg en la prosecucin de su guerra con Polonia, imponiendo a p a r t i r de entonces p e a j e s sobre t o d o el trfico mart i m o del ducado. E n 1631, el e j r c i t o expedicionario sueco se
instal en Pomerania e invadi B r a n d e m b u r g o . Jorge Guillermo, q u e haba h u i d o d e s a m p a r a d o a la Prusia oriental, f u e
4
5
Carsten, The origins of Prussia, pp. 168, 169.

Ibid., p. 174.
240
Europa oriental
obligado p o r Gustavo Adolfo a c a m b i a r de b a n d o y declararse

c o n t r a la causa imperial. C u a t r o aos despus, desert p a r a firm a r u n a paz s e p a r a d a con el e m p e r a d o r . Pero d u r a n t e t o d o el
resto de la guerra de los Treinta Aos, los ejrcitos suecos permanecieron siempre acantonados en el electorado, que estuvo
as a merced de sus exacciones financieras. N a t u r a l m e n t e , los
E s t a d o s locales f u e r o n quitados de en m e d i o p o r la potencia
ocupante. B r a n d e m b u r g o t e r m i n el largo conflicto tan pasivam e n t e como lo haba comenzado, pero, p a r a d j i c a m e n t e , obtuvo algunas ganancias con el t r a t a d o de Westfalia. En efecto,
d u r a n t e el t r a n s c u r s o de la guerra, Pomerania haba vuelto legalmente a la familia Hohenzollern a raz de la m u e r t e de su
ltimo duque. La conquista sueca de Pomerania la principal
base del Bltico p a r a las operaciones nrdicas en la B a j a Sajorna haba impedido que esta herencia surtiera efecto durante la guerra, pero, ante la insistencia de Francia, la m i t a d oriental m s p o b r e de la provincia f u e concedida de m a l a gana a
B r a n d e m b u r g o , q u e tambin f u e c o m p e n s a d o con o t r a s ganancias m e n o r e s al s u r y al oeste del electorado. El E s t a d o Hohenzollern emergi de la guerra de los Treinta Aos con poco crdito poltico o militar en el exterior, a u n q u e ampliado territorialmente p o r la paz. En el interior, sus instituciones tradicionales haban s u f r i d o f u e r t e s sacudidas, p e r o a n n o haban
aparecido otras que p u d i e r a n sustituirlas.
El nuevo y joven elector, Federico Guillermo I, que se haba
e d u c a d o en Holanda, recibi su p a t r i m o n i o b a j o condiciones
normales, p o r vez p r i m e r a , tras la f i r m a de la paz. La experiencia de las dcadas de ocupacin e x t r a n j e r a haba enseado
dos lecciones indelebles: la necesidad urgente de c o n s t r u i r un
e j r c i t o capaz de o p o n e r resistencia a la expansin imperial
sueca en el Bltico y complementariamente el e j e m p l o administrativo de la recaudacin coactiva de impuestos p o r Suecia
en B r a n d e m b u r g o y en Prusia oriental sin tener en cuenta las
p r o t e s t a s de los E s t a d o s locales. La preocupacin inmediata del
elector consisti, p o r tanto, en asegurar u n a base financiera
estable con la q u e c r e a r u n a p a r a t o militar p e r m a n e n t e p a r a la
defensa e integracin de sus reinos. De hecho, las fuerzas de los
Vasa n o evacuaron Pomerania oriental hasta 1654. De ah que
e n 1652 el elector convocase u n Landtag general en Brandemburgo, al que llam a toda la nobleza y a todas las ciudades
de la Marca, con el p r o p s i t o de establecer u n nuevo sistema
financiero
que permitiese m a n t e n e r u n ejrcito real. A esto
sigui u n largo p e r o d o de disputas con los Estados, q u e termin al a o siguiente con la f a m o s a suspensin de 1653, que
Prusia
241
consagraba los comienzos de u n p a c t o social e n t r e el elector y

la aristocracia p o r el que se echaban los f u n d a m e n t o s duraderos del absolutismo prusiano. Los Estados se negaron a conceder u n i m p u e s t o general sobre el comercio interior, p e r o vot a r o n u n subsidio de medio milln de tlezos d u r a n t e seis aos
p a r a el establecimiento de u n e j r c i t o que h a b r a de convertirse
en el ncleo del f u t u r o E s t a d o burocrtico. A cambio, el elector
decret que en adelante se dara p o r s u p u e s t o que todos los
campesinos de B r a n d e m b u r g o eran siervos Leibeigene, a no ser
que se p r o b a r a lo contrario; se c o n f i r m a r o n las jurisdicciones
seoriales; se impidi a los plebeyos la c o m p r a de propiedades
nobiliarias y se m a n t u v o la i n m u n i d a d fiscal de la aristocracia 6 .
A los dos aos de haberse alcanzado este acuerdo, la guerra
estall de nuevo en el Bltico con el r e p e n t i n o a t a q u e de Suecia c o n t r a Polonia en 1655. Federico Guillermo opt p o r el bando sueco en este conflicto, y en 1656 su inexperto e j r c i t o e n t r
en Varsovia al lado de las t r o p a s de Carlos X. La recuperacin
militar polaca, apoyada p o r la intervencin de Rusia y Austria,
debilit m u y p r o n t o la posicin sueca, que f u e atacada tambin
en su retaguardia p o r Dinamarca. A la vista de esto, Brandemb u r g o se pas h b i l m e n t e de bando, a cambio de u n a f o r m a l
renuncia polaca a su seoro sobre la Prusia oriental. El tratado de Labiau de 1657 estableci p o r vez p r i m e r a la soberana
incondicional de los Hohenzollern sobre el ducado. El elector
ocup entonces r p i d a m e n t e Pomerania occidental con u n a
fuerza mixta polaca, austraca y b r a n d e m b u r g u e s a . Sin embargo,
el t r a t a d o de Oliva de 1660, ante la insistencia francesa, devolvi esta provincia a Suecia con el restablecimiento de la paz.
La guerra del Bltico de 1656-60 haba t r a n s f o r m a d o drstica
y a b r u p t a m e n t e , m i e n t r a s tanto, el equilibrio interior de fuerzas d e n t r o de las posesiones de los Hohenzollern. En Brandemburgo, Prusia oriental y Cleves-Mark, el elector haba anulado
todas las n o r m a s constitucionales en n o m b r e de la emergencia
militar, r e c a u d a n d o i m p u e s t o s sin el consentimiento de las
asambleas locales y construyendo u n a fuerza de unos 22.000
soldados, que f u e reducida a la mitad, pero n o licenciada, con
el cese de las hostilidades. Ahora ya era posible arreglar cuentas con el p a r t i c u l a r i s m o de los E s t a d o s de f o r m a ms drstica.
Prusia oriental, cuya nobleza estaba a c o s t u m b r a d a a apoyarse
en la soberana polaca p a r a resistir las presiones de los Hohenzollern, y cuyas ciudades haban m o s t r a d o a b i e r t a m e n t e su
descontento d u r a n t e la guerra, f u e el p r i m e r t e r r i t o r i o que
* Carsten, The origins of Prussia, pp. 185-9.
240
240 Europa oriental
experiment el nuevo p o d e r del electorado. E n 1661-63 f u e convocado u n largo Landstag. La negativa de los burgueses de
Koenigsberg a a c e p t a r la plena soberana de la dinasta sobre
el d u c a d o f u e rota con la detencin s u m a r i a del cabecilla de
la resistencia u r b a n a , y se a r r a n c la aprobacin de u n imp u e s t o sobre el comercio interior p a r a m a n t e n e r al ejrcito.
El elector tuvo q u e p r o m e t e r la celebracin de sesiones trianuales de los Estados y n o r e c a u d a r nuevos impuestos sin su
previo consentimiento: p e r o estas concesiones h a b r a n de mostrarse m e r a m e n t e formales. Mientras tanto, los E s t a d o s de
Cleves-Mark haban sido obligados a a c e p t a r el derecho del
s o b e r a n o de i n t r o d u c i r t r o p a s y n o m b r a r funcionarios a su
voluntad.
E n 1672, la guerra franco-holandesa c o n d u j o al E s t a d o de
los Hohenzollern aliado diplomtico y cliente financiero de
las Provincias Unidas a u n nuevo conflicto militar, esta vez
a escala europea. En 1674, el elector era c o m a n d a n t e t i t u l a r
del c o m b i n a d o de fuerzas g e r m a n a s que o p e r a b a c o n t r a Francia en el Palatinado y en Alsacia. Al ao siguiente, en ausencia
de Federico Guillermo, Suecia invadi B r a n d e m b u r g o c o m o
aliado de Francia. En su r p i d o regreso, Federico Guillermo
devolvi el golpe en la batalla de Fehrbellin, en la que p o r vez
p r i m e r a los ejrcitos de B r a n d e m b u r g o vencieron a los veteranos escandinavos en las tierras p a n t a n o s a s al noroeste de
Berln. En 1678, toda la Pomerania sueca haba sido invadida
p o r el elector. Pero u n a vez ms la intervencin f r a n c e s a le
priv de sus conquistas: los ejrcitos borbnicos m a r c h a r o n
hacia Cleves-Marck y a m e n a z a r o n Minden, avanzadilla de los Hohenzollern en el oeste, lo que permiti a Francia exigir la devolucin de Pomerania occidental a Suecia en 1679. Sin ningn
f r u t o geogrfico, la guerra f u e sin e m b a r g o institucionalmente
rentable p a r a la construccin de u n absolutismo monrquico.
Prusia oriental f u e sometida a la fuerza a u n a recaudacin de
impuestos sobre la tierra y el comercio sin ningn consentimiento representativo, entre m u r m u l l o s de disidencia nobiliaria y amenazas m s f u e r t e s de rebelin burguesa. Koenigsberg
f u e el centro de la resistencia: en 1674, u n sbito golpe militar
t o m la ciudad y aplast p a r a siempre su a u t o n o m a municipal.
A p a r t i r de entonces, los Estados prusianos votaron dcilmente
las grandes contribuciones que se les pidieron m i e n t r a s d u r
la g u e r r a 7 .
La f i r m a de la paz no i n t e r r u m p i la creciente concentracin
7
Carsten, The origins of Prussia, pp. 219-21.
241
Prusia
de p o d e r en m a n o s del elector. E n 1680, las ciudades de Brand e m b u r g o f u e r o n obligadas a pagar u n i m p u e s t o u r b a n o que,

deliberadamente, n o se extendi al c a m p o con o b j e t o de enf r e n t a r a la nobleza con las ciudades. Un a o despus se introd u j o en Prusia oriental el m i s m o s e p a r a t i s m o fiscal, que hacia
el fin del reinado del elector se haba extendido a Pomerania,
Magdeburgo y Minden. Las cargas rurales recaan
exclusiva-
m e n t e sobre el campesinado en B r a n d e m b u r g o y Cleves-Mark;

en Prusia oriental, la nobleza a p o r t a b a u n a ligera contribucin,
p e r o el g r u e s o de la carga recaa sobre sus a r r e n d a t a r i o s . La
divisin administrativa e n t r e la ciudad y el c a m p o creada p o r
este dualismo dividi i r r e m e d i a b l e m e n t e la posible oposicin
social c o n t r a el naciente absolutismo. Los impuestos q u e d a r o n
realmente limitados a las ciudades y los campesinos en u n a proporcin de 3/2. La nueva carga fiscal f u e especialmente perjudicial p a r a las ciudades, p o r q u e la libertad de i m p u e s t o s de
la q u e gozaban las fbricas de cerveza y otras e m p r e s a s sit u a d a s en sus propiedades p e r m i t i a los t e r r a t e n i e n t e s comp e t i r i m p u n e m e n t e con las m a n u f a c t u r a s u r b a n a s . La fuerza
econmica de las ciudades de B r a n d e m b u r g o y de Prusia oriental, ya seriamente d a a d a p o r la depresin general del siglo
XVII,
se r e d u j o todava ms p o r la poltica del Estado, y
8
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240
240 Europa oriental
cales, convirtindose en un organismo provinciano y sin importancia, cuya actividad se paraliz p o r completo d u r a n t e la guer r a de los Treinta Aos. Federico Guillermo lo reaviv despus
de Westfalia, y comenz a a s u m i r de f o r m a i n t e r m i t e n t e la
direccin central del c o n j u n t o de los dominios de los Hohenzollern, a u n q u e su perspectiva de f o n d o sigui siendo localista,
y su funcin administrativa m u y primitiva. Sin embargo, dur a n t e la guerra de 1665-70 se cre u n d e p a r t a m e n t o especializado p a r a la direccin de los a s u n t o s militares en todas las
tierras dinsticas, el Generalkriegskommissariat. Con la vuelta
de la paz se r e d u j e r o n la funcin y el personal de este Comisariado que, sin embargo, no f u e abolido, sino que se m a n t u v o
b a j o la supervisin f o r m a l del Consejo Privado. H a s t a aqu, la
evolucin del a b s o l u t i s m o b r a n d e m b u r g u s sigui una senda
administrativa muy parecida a la de las anteriores m o n a r q u a s
occidentales. Pero el comienzo de la guerra de 1672-78 s u p u s o
u n c a m b i o de r u m b o a b r u p t o y decisivo. El Generalkriegskommissariat comenz a dirigir p r c t i c a m e n t e toda la m a q u i n a r i a
del Estado. En 1674 se f o r m u n a Generalkriegskasse, que en el
plazo de u n a dcada se haba convertido en tesorera central
de los Hohenzollern, a medida que se iba confiando a los funcionarios del Comisariado la recaudacin de impuestos. En 1679,
el Generalkriegskommissariat p u s o a su f r e n t e a u n soldado
profesional, el aristcrata de P o m e r a n i a Von G r u m b k o w ; sus filas se ampliaron; en su interior se cre u n a j e r a r q u a burocrtica estable y se diversificaron sus responsabilidades exteriores. D u r a n t e la dcada siguiente, el comisariado organiz el
a s e n t a m i e n t o de los refugiados hugonotes y dirigi la poltica
inmigratoria, control el sistema de gremios en las ciudades,
supervis el comercio y las m a n u f a c t u r a s e impuls las empresas navales y coloniales del Estado. En la prctica, el Generalkriegskommisar era s i m u l t n e a m e n t e jefe de E s t a d o Mayor,
m i n i s t r o de la G u e r r a y m i n i s t r o de Hacienda. El Consejo Privado qued e m p e q u e e c i d o ante este gran crecimiento. La burocracia del comisariado se reclutaba sobre u n a base unitaria e
interprovincial, y era utilizada p o r la dinasta como su m e j o r
a r m a c o n t r a el p a r t i c u l a r i s m o local y la resistencia de las
a s a m b l e a s 9 . Sin embargo, el Generalkriegskommissariat n o era
en m o d o alguno u n a r m a c o n t r a la propia nobleza. Por el contrario, sus escalones ms altos estaban ocupados p o r nobles,
t a n t o en los niveles centrales c o m o provinciales; los plebeyos
estaban concentrados en los d e p a r t a m e n t o s relativamente infe-
' Carsten, The origins of Prussia, pp. 259-65.
246
Prusia 241
riores que se encargaban de la recaudacin de los i m p u e s t o s

urbanos.
La principal funcin de todo el a p a r a t o tentacular del comisariado consista, n a t u r a l m e n t e , en asegurar el m a n t e n i m i e n t o
y la expansin de las fuerzas a r m a d a s del E s t a d o de los Hohenzollern. Para alcanzar este fin, los ingresos totales se triplicaron
e n t r e 1640 y 1688, lo que supona u n a carga fiscal percpita
casi dos veces s u p e r i o r a la de la Francia de Luis XIV, que
era u n pas m u c h s i m o m s rico. A la llegada de Federico Guillermo, B r a n d e m b u r g o slo tena 4.000 soldados; al final del
reinado de este soberano, al que sus c o n t e m p o r n e o s llamaban
a h o r a gran elector, exista un ejrcito p e r m a n e n t e de 30.000
soldados bien entrenados, dirigido p o r u n c u e r p o de oficiales
reclutado de e n t r e la clase de los j u n k e r s e i m b u i d o de lealtad
marcial hacia la dinasta 10. La m u e r t e del gran elector m o s t r
lo bien articulada q u e estaba su obra. Su inconsecuente e intil
sucesor, Federico, c o m p r o m e t i desde 1688 a la casa Hohenzollern en la coalicin europea contra Francia. Los contingentes
de B r a n d e m b u r g o se p o r t a r o n de f o r m a competente en las guer r a s de la Liga de Augsburgo y de la sucesin espaola, mientras el prncipe reinante consuma los subsidios e x t r a n j e r o s
en sus despilfarras en el interior, y no era capaz de asegurar
ningn avance territorial en su poltica internacional. La nica
realizacin p r o m i n e n t e del reinado f u e la adquisicin p o r la
dinasta del ttulo de rey de Prusia, concedido diplomticamente
en 1701 p o r el e m p e r a d o r Carlos VI a c a m b i o de u n a alianza
f o r m a l Habsburgo-Hohenzollern, y legalmente cubierto p o r el
hecho de que Prusia oriental q u e d a b a f u e r a de los lmites del
Reich, en el que n o se p e r m i t a ningn ttulo real a p a r t e de
la dignidad imperial. Sin embargo, la m o n a r q u a p r u s i a n a era
todava un E s t a d o p e q u e o y atrasado, clavado en los b o r d e s
de la Alemania nororiental. La poblacin total de las tierras
de los Hohenzollern n o era superior al milln de h a b i t a n t e s
en los ltimos aos del gran elector: u n o s 270.000 en Brandemburgo, 400.000 en Prusia oriental, 150.000 en Cleves-Mark y quiz
otros 180.000 en los dominios ms pequeos. A la m u e r t e de
Federico I, en 1713, el reino de Prusia n o contena an ms de
1.600.000 habitantes.
Este legado m o d e s t o h a b r a de ser n o t a b l e m e n t e ampliado
p o r el nuevo monarca, Federico Guillermo I. El Rey Sargento
consagr su c a r r e r a a fortalecer el ejrcito prusiano, que dobl
su tamao, p a s a n d o de 40.000 a 80.000 h o m b r e s b a j o u n sobe10
Carsten, The origins of Prussia,
pp. 266-71.
284
Europa oriental
r a n o que, simblicamente, f u e el p r i m e r prncipe europeo que

visti siempre de u n i f o r m e . La instruccin y el e n t r e n a m i e n t o
militar f u e r o n las obsesiones del m o n a r c a ; los p e r t r e c h o s de
guerra y las fbricas de paos p a r a a t e n d e r las necesidades
militares se promovieron incansablemente; se implant la llam a d a obligatoria a filas; se f u n d u n colegio de cadetes p a r a
los jvenes nobles y se prohibi r i g u r o s a m e n t e el servicio de
los oficiales en los ejrcitos e x t r a n j e r o s ; el comisariado de
guerra f u e reorganizado b a j o la direccin del h i j o de Von
G r u m b k o w . La utilizacin de las nuevas t r o p a s f u e muy prudente: en 1719 se le a r r e b a t Pomerania occidental a Suecia,
c u a n d o Prusia se ali con Rusia y Dinamarca contra Carlos X I I
en las ltimas fases de la gran guerra del norte. Pero, por lo
dems, el ejrcito f u e utilizado con prudencia en apoyo de
u n a diplomacia pacfica. Mientras tanto, la burocracia f u e perfeccionada y racionalizada. H a s t a entonces, el a p a r a t o de Estado se haba dividido en dos columnas, la de los dominios y
la del comisariado, es decir, los organismos financieros privados y pblicos de la m o n a r q u a , encargados respectivamente
de la administracin de las propiedades reales y de la recaudacin de los i m p u e s t o s pblicos. Estas dos columnas se fundieron a h o r a en u n pilar central, m e m o r a b l e m e n t e llamado
General-Ober-Finanz-Kriegs-und-Domanen-Direktorium, responsable de todas las actividades administrativas excepto de los asuntos e x t r a n j e r o s , de justicia y eclesisticos. Se cre u n c u e r p o
de polica secreta o fiscales especiales p a r a vigilar a la burocracia c e n t r a l C o n no menos cuidado se atendi a los a s u n t o s
econmicos. Se financiaron proyectos de diques, d r e n a j e s y colonizacin del campo, utilizando conocimientos y tcnicos holandeses. Se reclutaron inmigrantes franceses y alemanes p a r a
las m a n u f a c t u r a s locales establecidas b a j o control del Estado.
El mercantilismo real promovi la industria textil y o t r o s productos de exportacin. Al m i s m o tiempo, los gastos de la corte
se r e d u j e r o n a u n m n i m o frugal. El resultado f u e que el Rey
Sargento dispona al final de su reinado de unos ingresos anuales de siete millones de tleros, d e j a n d o a su sucesor u n
supervit de ocho millones en el tesoro. P e r o quiz ms imp o r t a n t e era que la poblacin de su reino haba crecido h a s t a
llegar a los 2.250.000 habitantes, esto es, cerca del 40 p o r ciento
11
Una descripcin de la estructura y el funcionamiento del Generaloberdirektorium
puede verse en R. A. Dorwart, The administrative
reforms
of Frederick 1 of Prussia, pp. 170-9. Dentro de la administracin, los
fiscales no eran asalariados, sino que reciban comisiones sobre las
multas que resultasen de los juicios iniciados tras sus investigaciones.
Polonia
249
en menos de tres dcadas <2. En 1740, Prusia haba a c u m u l a d o

con calma las condiciones sociales y materiales previas que hab r a n de convertirla en gran potencia europea b a j o el m a n d a t o
de Federico II, y que, en ltimo trmino, aseguraban su papel
dirigente en la unificacin alemana.
Ahora p u e d e plantearse ya la pregunta siguiente: cul f u e
la configuracin poltica global de Alemania que hizo posible
y lgico el dominio de Prusia d e n t r o de ella? Y a la inversa:
qu rasgos especficos distinguieron al absolutismo de los
Hohenzollern de los estados territoriales rivales d e n t r o del Sacro I m p e r i o R o m a n o Germnico que podan a s p i r a r a un dominio igual de Alemania a principios de la poca m o d e r n a ?
De entrada, puede trazarse u n a lnea bsica de divisin a lo
largo del Reich que separa sus regiones occidentales de las
orientales. Alemania occidental estaba d e n s a m e n t e s e m b r a d a
de ciudades. Desde la B a j a E d a d Media, Renania era u n a de
las zonas comerciales ms florecientes de E u r o p a , p o r e s t a r
situada a lo largo de las r u t a s comerciales que unan a las dos
civilizaciones u r b a n a s de Italia y Flandes, y p o r beneficiarse
de la va fluvial n a t u r a l m s larga de las utilizadas en el continente. En el centro y en el norte, la Liga Hansetica d o m i n a b a
las economas del m a r del N o r t e y del Bltico, extendindose
desde Westfalia hasta los puestos avanzados de Riga y Reval,
en Livonia, y hasta Estocolmo y Bergen en Escandinavia, a la
vez que gozaba de posiciones privilegiadas en B r u j a s y Londres.
E n el sudoeste, las ciudades suabas se beneficiaban del t r f i c o
t r a n s a l p i n o y de los excepcionales recursos m i n e r o s de su territorio. El peso especfico de estas n u m e r o s a s ciudades n u n c a
haba sido tan grande como p a r a crear ciudades-Estado del tipo
italiano, con extensos territorios agrarios sometidos a ellas.
Las que llegaron a poseer u n a m o d e s t a circunferencia rural,
como N u r e m b e r g , f u e r o n la excepcin ms que la regla. Por
t r m i n o medio, su t a m a o era considerablemente ms reducido
que el de las ciudades italianas. Hacia 1500, solamente 15 de
las 3.000 ciudades g e r m a n a s tenan poblaciones superiores a los
10.000 habitantes, y slo dos s u p e r a b a n los 30.000 13. Augsburgo,
que era la mayor, tena alrededor de 50.000 c u a n d o ya Venecia
y Miln haban pasado de los 100.000. Por o t r a parte, su fuerza
y su vitalidad les haban asegurado en la E d a d Media la posicin de ciudades imperiales libres, s u j e t a s n i c a m e n t e a la
u
H. Holborn, A history
Pginas 192-202.
11
H. Holborn, A history
dres, 1965, p. 38.
of modern
Germany,
of modern
Germany:
1648-1840, Londres, 1965,

the Reformation,
Lon-
284
284 Europa oriental
soberana nominal del e m p e r a d o r (haba 85 en estas condiciones) y haban d a d o m u e s t r a s de u n a capacidad poltica p a r a

fa a c i n colectiva de m b i t o regional que a l a r m o a los principes territoriales del imperio. En 1254, las c m d a d e s r e n a n a
h a b a n f o r m a d o u n a liga militar defensiva; en 1358, l a s c i u d a
des de la Hansa culminaron su federacin economica, en 1376
las ciudades suabas crearon u n a asociacin a r m a d a c o n t r a el
conde de W r t t e m b e r g . La Bula de Oro de mediados del siglo XIV prohibi oficialmente las l i g a s u r b a n a s , p e r o esto n o
impidi a las ciudades r e n a n a s y suabas f i r m a r en 1381 u n
pacto unido del s u r de Alemania, que f u e aplastado p o r u n
e j r c i t o de prncipes siete aos despus, d u r a n t e lo m a s h o n d o
de Ta ltima depresin feudal y de la concomitante a n a r q u a
del Reth. El crecimiento econmico de las ciudades teutnicas
volvi a subir r p i d a m e n t e u n a vez ms en la segunda mUad
del siglo xv, y alcanz su apogeo en el periodo de 1480 a 1530,
c u a n d o Alemania se convirti en algo as como el centro diversificado de t o d o el sistema comercial europeo. La Liga Han
setica era, esencialmente, u n a asociacin mercantil sin grandes e m p r e s a s m a n u f a c t u r e r a s en las propias c.udades^ sus ben e f i c i o s P provenan de la distribucin
comercialdecerealesy
del control de las factoras pesqueras, a d e m a s de las t r a n s a c
d o n e s financieras internacionales. Renania, con las ciudades
m s
a n t i g u a s de Alemania, tena industrias tradicionales de lino
lana y^ nfetal, a p a r t e de su control sobre las r u t a s comerciales
nue iban de Flandes a Lombarda. La p r o s p e r i d a d de las ciudades de Suabia era la ms reciente y la m s f l o r e c i e n t e d e
todas: los textiles, la minera y la m e t a urga les d a b a n u n a
base productiva avanzada, a la que se anadieron las f o r t u n a s
b a a r a s de los Fugger y los Welser en la poca de Carios
A comienzos del siglo xvi, las ciudades del s u r de Alemama
s u p e r a b a n a sus equivalentes italianas en descubrimientos tec
S o s y progreso industrial. Ellas f u e r o n las que impulsaron
el Drimer v p o p u l a r avance de la R e f o r m a .
. ,
E c r e c L i e m o de la economa u r b a n a en A e m a n i a d e s a p a reci s b i t a m e n t e a mediados del siglo. La adversidad t o m
varias f o r m a s interrelacionadas. En p r i m e r lugar, se p r o d u j o
u n a lenta inversin de la relacin e n t r e los P ^ o s agrarios e
industriales, a medida que la d e m a n d a de p r o d u c t o s al menticios super a la oferta y los precios de los c e r e a l e s a u m e n t a
ron r p i d a m e n t e . La falta de u n a integracin estructural se hizo
cada vez ms evidente en la m i s m a red c o m e r c i a l _ g e r " ^ U
extremos norte v sur del gran abanico de ciudades que se ex
e n d e desde los" Alpes h a l t a el m a r del Norte n u n c a haban
Polonia 249
250
e s t a d o unidos de f o r m a adecuada en u n sistema a r t i c u l a d o M .

La Liga Hansetica y las ciudades de Renania y Suabia siempre
constituyeron sectores mercantiles separados, con territorios y
m e r c a d o s diferentes. El comercio m a r t i m o que era el rey de
todo el comercio medieval estaba limitado a la Hansa, que en
pocas anteriores haba d o m i n a d o los m a r e s desde Inglaterra
hasta Rusia. Pero a p a r t i r de mediados del siglo xv, la m a r i n a
competidora de Holanda y Zelanda m e j o r planeada y equipada haba r o t o el dominio monopolista de los p u e r t o s hanseticos en las aguas del norte. Las flotas a r e n q u e r a s holandesas se a d u e a r o n de las pesqueras, que haban emigrado
desde el Bltico a las costas noruegas, m i e n t r a s los cargueros
holandeses p e n e t r a b a n en el comercio de grano de Danzig. Hacia 1500, las naves holandesas que cruzaban el S u n d s u p e r a b a n
a las g e r m a n a s en una proporcin de 5/4. La riqueza hansetica
haba p a s a d o ya su m o m e n t o de esplendor d u r a n t e el p e r o d o
de mxima expansin comercial germana. La Liga era todava
rica y poderosa: en la dcada de 1520, Lbeck contribuy a la
entronizacin de Gustavo Vasa en Suecia y a la cada de Cristin II en Dinamarca. El gran a u m e n t o del t r f i c o bltico, en
trminos absolutos, d u r a n t e el siglo xvi, c o m p e n s en cierta
medida el precipitado descenso de su participacin relativa en
l. Pero la Liga perdi sus posiciones estratgicas en Flandes,
se vio privada de sus privilegios en Inglaterra (1556), y hacia
finales de siglo qued reducida a slo una c u a r t a p a r t e del
volumen del trfico m a r t i m o holands a travs del Sund 1 5 .
Cada vez m s dividida entre sus alas de Westfalia y de las
ciudades vendas, era ya u n a fuerza agotada. Mientras tanto, las
ciudades renanas f u e r o n vctimas tambin, a u n q u e de f o r m a
diferente, del d i n a m i s m o holands. La rebelin de los Pases
B a j o s haba conducido al cierre del Escalda en 1585 (despus
de la conquista espaola de Amberes, p u n t o de llegada tradicional p a r a el trfico ro abajo) y a un estrecho control de las
Provincias Unidas sobre los estuarios del Rin. La gran expansin del p o d e r naval y m a n u f a c t u r e r o de los Pases B a j o s a
finales del siglo xvi y principios del x v n c o m p r i m i o p e r t u r b
progresivamente la economa renana ro arriba, ya que el capital
holands controlaba sus salidas al m a r . Las ciudades ms antiguas de Renania tendieron a reducirse, consiguientemente, a u n
14
Los marxistas han
punto: vase, nter alia,
Eigentmlichkeiten der
Zerstdrung
der Vernunft,
" Holborn, A history
llamado frecuentemente la atencin sobre este

el representativo ensayo de Lukacs, Uber einige
geschichtlichen Entwicklung Deutschlands, Die
Neuwied y Berln, 1962, p. 38.
of modern germany: the Reformation,
pp. 81-2.
284
284 Europa oriental
c o n s e r v a d u r i s m o rutinario, al impedir su arcaico sistema de

gremios toda adaptacin a las nuevas circunstancias. Colonia,
la ms ilustre de todas, fue una de las pocas grandes ciudades
germanas que se m a n t u v o como bastin del catolicismo tradicional a lo largo de todo el siglo. Las nuevas industrias de la
regin tendieron a establecerse en localidades ms pequeas y
rurales, libres de las restricciones corporativas.
Las ciudades del sudoeste tenan u n a base m a n u f a c t u r e r a
m s slida, y su bienestar sobrevivi d u r a n t e ms tiempo. Pero
con la e n o r m e expansin del comercio u l t r a m a r i n o internacional
a p a r t i r de la poca de los descubrimientos, su posicin interior
se convirti en u n a grave desventaja econmica, m i e n t r a s que,
p o r otra parte, la posible compensacin a lo largo del Danubio
estaba bloqueada p o r los turcos. Las espectaculares operaciones
de las bancas de Augsburgo en el sistema imperial de los
Habsburgo, financiando las sucesivas aventuras militares de
Carlos V y Felipe II, tuvieron su j u s t o castigo. Al final, los
Fugger y los Welser q u e d a r o n a r r u i n a d o s p o r sus p r s t a m o s a
la dinasta. Paradjicamente, las ciudades italianas cuya relativa decadencia haba comenzado antes acabaron el siglo xvi
en situacin ms p r s p e r a que las germanas, cuyo f u t u r o haba
parecido ms seguro en el tiempo del Saco de Roma p o r u n
ejrcito de Landsknechten. La economa m e d i t e r r n e a haba
resistido los efectos del alza del trfico atlntico d u r a n t e m s
tiempo que la economa continental de Suabia. N a t u r a l m e n t e ,
la contraccin de los centros u r b a n o s alemanes d u r a n t e esta
poca n o f u e u n i f o r m e . Algunas ciudades aisladas especialm e n t e H a m b u r g o , F r a n c f o r t y en m e n o r medida Leipzig realizaron rpidos progresos y alcanzaron una gran importancia
econmica en el perodo de 1500 a 1600. De acuerdo con las
n o r m a s de la poca, Alemania occidental era todava u n a zona
generalmente rica y urbanizada a principios del siglo XVII, aunque hubiera d e j a d o de registrar un crecimiento sustancial. La
relativa densidad de las ciudades evidenciaba, pues, una complicada p a u t a poltica, s e m e j a n t e a la del norte de Italia, porque aqu t a m p o c o haba ningn espacio p a r a la expansin del
absolutismo aristocrtico, a causa, precisamente, del poder y la
pluralidad de las ciudades mercantiles. El medio social de toda
la zona era r e f r a c t a r i o a los grandes estados principescos, y de
l n u n c a surgi u n a m o n a r q u a territorial de cierta importancia. Faltaba el p r e d o m i n i o de la nobleza necesario p a r a ello,
aunque, al m i s m o tiempo, las ciudades de Renania y de Suabia,
a pesar de su n m e r o , eran m s dbiles que las de Toscana o
Lombarda. Por regla general, nunca haban posedo u n con-
Polonia 249
252
tado rural del tipo italiano en el perodo medieval, y a principios de la edad m o d e r n a se m o s t r a r o n incapaces de evolucion a r hacia u n tipo de ciudad-Estado comparable a los seoros
de Miln y Florencia o a las oligarquas de Venecia y Gnova 16
Por consiguiente, la relacin poltica de la clase seorial con
las ciudades f u e consiguientemente muy distinta en Alemania
occidental. En lugar de una simplificacin del m a p a en unos
pocos estados u r b a n o s de t a m a o medio, dirigidos p o r aventureros o patricios neoaristocrticos, lo que exista era u n a multiplicidad de pequeas ciudades libres en medio de u n laberinto de principados diminutos.
Los pequeos estados territoriales de Alemania occidental se
distinguan, en particular, por un i m p o r t a n t e contingente de
principados eclesisticos. De los cuatro electores occidentales
del imperio, tres eran arzobispados: Colonia, Maguncia y Trveris. Estos curiosos fsiles constitucionales d a t a b a n de la prim e r a poca feudal, cuando los e m p e r a d o r e s sajones y suabos
haban utilizado el a p a r a t o de la Iglesia en Alemania como u n o
de sus i n s t r u m e n t o s ms i m p o r t a n t e s p a r a el gobierno regional. Mientras en Italia el gobierno episcopal fue d e r r i b a d o muy
p r o n t o en las ciudades del norte, donde el peligro principal p a r a
las c o m u n a s provena de los planes polticos de los sucesivos
e m p e r a d o r e s , y su principal aliado contra ellos era el papado,
en Alemania, p o r el contrario, los e m p e r a d o r e s haban fomentado la a u t o n o m a municipal t a n t o como la a u t o r i d a d episcopal, contra las pretensiones de los barones y prncipes seculares
en colusin con las intrigas papales. La consecuencia f u e que
t a n t o los pequeos estados eclesisticos como las ciudades libres sobrevivieron hasta los comienzos de la poca m o d e r n a .
En el campo, la propiedad agraria tom casi en todas partes
la f o r m a del Grundherrschaft, en el que los campesinos, como
a r r e n d a t a r i o s libres, pagaban cargas en especie o en m o n e d a
p o r sus tierras a los seores feudales, que eran con frecuencia
propietarios absentistas. En la Alemania sudoccidental, un
gran n m e r o de pequeos nobles haban resistido con xito la
" Los comentarios de Brecht sobre la mentalidad cvica de las ciudades libres de Alemania en general, y de su nativa Augsburgo en particular, tal como los ha reproducido Benjamn, son muy mordaces: Walter
Benjamn, Understanding
Brecht, Londres, 1973, p. 119 [Tentativas
sobre
Brecht, Madrid, Taurus, 1975, p. 150]. Esos comentarios son un curioso
contrapunto'de las desencantadas reflexiones de Gramsci sobre las ciudades italianas de la misma poca, porque Brecht admiraba las ciudades
renacentistas de Italia, mientras Gramsci alababa la Reforma urbana en
Alemania: cada uno buscaba la virtud histrica en el vicio nacional del
otro.
284
Europa oriental
absorcin en los principados territoriales, a d q u i r i e n d o la condicin de caballeros imperiales, que deban u n a lealtad inmediata al propio e m p e r a d o r en vez de r e n d i r h o m e n a j e a u n
seor local superior. En el siglo xvi haba alrededor de 2.500
de estos Reichsritter, cuyas posesiones territoriales totales n o
ascendan a ms de 650 kilmetros cuadrados. Muchos de ellos
se convirtieron, n a t u r a l m e n t e , en mercenarios a m a r g a d o s y peligrosos, p e r o o t r a s m u c h a s familias p e n e t r a r o n en los peculiares complejos poltico-eclesisticos d e s p a r r a m a d o s por toda
Alemania occidental, o c u p a n d o en ellos oficios y p r e b e n d a s 17
(dos f o r m a s sociales anacrnicas que se p e r p e t u a b a n mutuamente). En este desordenado paisaje, no haba ningn espacio
p a r a el crecimiento de un E s t a d o absolutista i m p o r t a n t e o convencional, ni siquiera en u n a escala regional. Los dos principados seculares ms significativos de Occidente eran el Palatin a d o r e n a n o y el d u c a d o de W r t t e m b e r g . Ambos contenan muchos caballeros imperiales y pequeas ciudades, y ninguno tena
u n a slida nobleza territorial. W r t t e m b e r g , que tena e n t r e
400 y 500 mil habitantes, n u n c a jug un papel i m p o r t a n t e en el
c o n j u n t o de la poltica germana, ni pareca que p u d i e r a jugarlo.
El Palatinado, que facilitaba el c u a r t o elector occidental del
imperio y controlaba los p e a j e s del Rin medio, era un E s t a d o
m s rico y m s considerable, cuyos dirigentes consiguieron en
el siglo xvi u n a a u t o r i d a d absolutista relativamente t e m p r a n a 18.
Pero su nica tentativa i m p o r t a n t e de expansin la f u n e s t a
pretensin de Federico V de controlar Bohemia a principios del
siglo X V I I , q u e precipit la guerra de los Treinta Aos le
a c a r r e u n desastre p e r m a n e n t e : pocas zonas de Alemania fuer o n castigadas con tanta dureza p o r los ejrcitos rivales en el
conflicto militar europeo. Los ltimos aos del siglo X V I I y los
p r i m e r o s del X V I I I t r a j e r o n pocas posibilidades de recuperacin.
El Palatinado y W r t t e m b e r g estuvieron en p r i m e r a lnea de
las guerras de Luis XIV desde 1672 hasta 1714, y f u e r o n salvaj e m e n t e devastados p o r los ejrcitos franceses e imperiales. La
vulnerabilidad estratgica de estos dos principados occidentales se aada a sus limitaciones territoriales. A mediados del
siglo X V I I I , a m b o s e r a n n i c a m e n t e moneda fraccionaria de la
diplomacia internacional, sin ningn peso poltico d e n t r o de la
propia Alemania.
" Holborn, A history of modern Germany: the Reformation,
pp. 31, 38.
" Sobre la situacin social de Wrttemberg y el Palatinado, vase
F. L. Carsten, Princes and Parliaments in Germany, Oxford, 1959, pp. 24,
341-7.
Polonia
249
El t e r r e n o histrico o f r e c i d o p o r el c o n j u n t o de Alemania
occidental era incompatible, p o r tanto, con la aparicin de u n
gran absolutismo. La m i s m a necesidad sociolgica que determin su ausencia en el oeste garantiz que todas las experiencias
i m p o r t a n t e s de construccin de un E s t a d o absolutista, y que
m o s t r a r o n u n a posibilidad real de establecer la hegemona final d e n t r o del imperio, procedieron del este. Si se excluyen p o r
el m o m e n t o las tierras de los H a b s b u r g o en Austria y Bohemia,
a las que volveremos ms adelante, las posibilidades f u t u r a s
de u n i d a d germana residan b s i c a m e n t e en los tres estados
orientales que se escalonan desde el Tirol hasta el Bltico: Baviera, S a j o n i a y B r a n d e m b u r g o . A p a r t i r del siglo xvi, estos
tres estados eran los nicos verdaderos contendientes p a r a el
liderazgo de u n a Alemania nacionalmente unificada y s e p a r a d a
de la casa de Austria, p o r q u e u n a f u e r t e m a q u i n a r i a absolutista
liberada de la proliferacin u r b a n a y apoyada en u n a poderosa nobleza slo era posible en el este, regin m s a t r a s a d a
y recientemente colonizada, donde haba m e n o s y ms dbiles
ciudades. Para c o m p r e n d e r p o r qu f u e el m s nrdico de estos
estados el que consigui el dominio final de Alemania, es necesario considerar la e s t r u c t u r a interna de cada u n o de ellos. Baviera, el ms antiguo, haba sido u n a i m p o r t a n t e u n i d a d del
imperio carolingio y u n o de los grandes troncos ducales del
siglo x. A finales del siglo XII, los Wittelsbach se convirtieron
en seores de Baviera. A p a r t i r de entonces n o f u e r o n suplantados p o r ninguna otra familia: la dinasta Wittelsbach consigui el perodo ms largo e i n i n t e r r u m p i d o de gobierno sobre
su regin hereditaria de e n t r e todas las familias reinantes europeas (1180-1918). Durante la E d a d Media sus posesiones se
subdividieron en varias ocasiones, p e r o en 1505 Alberto IV las
reunific u n a vez ms en u n nico y poderoso ducado, tres veces mayor q u e la Marca de B r a n d e m b u r g o . D u r a n t e los levant a m i e n t o s religiosos del siglo xvi, los duques b v a r o s o p t a r o n
sin vacilacin p o r la causa catlica, y convirtieron a su reino
en el ms slido bastin de la C o n t r a r r e f o r m a en Alemania. Su
enrgica supresin del luteranismo f u e a c o m p a a d a p o r el firme sometimiento de los Estados locales, principales focos de
la resistencia p r o t e s t a n t e en el ducado. El control dinstico se
extendi al arzobispado de Colonia, que despus de 1583 se mantuvo d u r a n t e dos siglos c o m o u n a i m p o r t a n t e conexin familiar
con Renania. Los Wittelsbach, q u e f u e r o n los responsables de
este p r o g r a m a poltico y religioso, i n t r o d u j e r o n tambin en Baviera los p r i m e r o s rganos del absolutismo: en la dcada de
1580 ya se haban establecido u n a Cmara Financiera, u n Con-
284
284 Europa oriental
sejo Privado y un Consejo de la Guerra, construidos segn el

m o d e l o austraco.
Las influencias administrativas de Austria no significaban,
sin embargo, que Baviera fuese en esta poca un satlite de
los Habsburgo. De hecho, la C o n t r a r r e f o r m a bvara iba muy
p o r delante de la austraca, y suministr ejemplos y personal
p a r a la recatolizacin de las tierras de los Habsburgo: el m i s m o
F e r n a n d o II, f u t u r o e m p e r a d o r , f u e u n p r o d u c t o de la educacin de los jesutas en Ingolstadt, c u a n d o el p r o t e s t a n t i s m o
era todava la fe d o m i n a n t e en las clases terratenientes de Bohemia y Austria. En 1597, Maximiliano tom posesin del ttulo
ducal y p r o n t o se m o s t r como el dirigente ms decidido y
capaz de Alemania. Convoc al sumiso Landtag slo en dos ocasiones antes de la guerra de los Treinta Aos, y concentr en
su persona todos los poderes jurdicos, financieros, polticos y
diplomticos, duplicando los impuestos y a c u m u l a n d o u n a reserva de dos millones de florines p a r a la eventualidad de u n a
guerra. As, c u a n d o estall la guerra de los Treinta Aos, Baviera f u e el lder n a t u r a l de los estados catlicos de Alemania
contra la amenaza del dominio calvinista en Bohemia. Maximiliano I reclut y equip a u n ejrcito de 24.000 h o m b r e s
p a r a la Liga Catlica, que jug u n papel decisivo en la victoria de la Montaa Blanca de 1620 y que, al ao siguiente,
atac y conquist el Palatinado. D u r a n t e las largas vicisitudes
de la subsiguiente lucha militar, el d u q u e grav a su reino
con feroces impuestos, sin tener en cuenta para n a d a las protestas de las comisiones de los Estados contra el precio de su
esfuerzo de guerra. En 1648, Baviera haba pagado n o menos
del 70 p o r 100 de los costes totales ocasionados p o r los ejrcitos de la Liga Catlica d u r a n t e la guerra de los Treinta Aos,
que, m i e n t r a s tanto, haba devastado la economa local y diezm a d o a su poblacin, produciendo una aguda depresin en el
d u c a d o 19. A pesar de todo, Maximiliano sali de Westfalia convertido en el autcrata ms poderoso de Alemania, p r a c t i c a n d o
u n absolutismo ms libre e inflexible que el posterior de Federico Guillermo en B r a n d e m b u r g o . Baviera haba a m p l i a d o sus
territorios con la anexin del Alto Palatinado, y haba conseguido la dignidad imperial. Etnicamente, pareca el E s t a d o germ a n o ms poderoso del imperio.
El f u t u r o h a b r a de contradecir, sin embargo, esta impresin. El absolutismo bvaro alcanz muy p r o n t o su plenitud,
p e r o siempre descans sobre unas bases muy limitadas e in" Carsten, Princes
and Parliaments
in Germany,
pp. 392406.
256
Polonia 249
elsticas. De hecho, la e s t r u c t u r a social del ducado no permiti

ninguna nueva expansin, lo que r e d u j o las posibilidades del
Estado de los Wittelsbach de jugar un papel d o m i n a n t e en el
c o n j u n t o de Alemania. La formacin social bvara, a diferencia
de las de W r t t e m b e r g o el Palatinado, tena pocas ciudades
libres y pocos caballeros imperiales. Mucho menos u r b a n i z a d a
que los otros principados occidentales, casi todas sus ciudades
eran de dimensiones diminutas: Munich, la capital, tena slo
12.000 h a b i t a n t e s en 1500, y menos de 14.000 en 1700. La aristocracia local etaba f o r m a d a p o r terratenientes tradicionales,
que deban una fidelidad directa a la a u t o r i d a d ducal. Naturalmente, esta configuracin social f u e lo que hizo posible la rpida
aparicin de u n E s t a d o absolutista en Baviera y su posterior
estabilidad y longevidad. Pero, p o r otra parte, la naturaleza
de la sociedad r u r a l bvara no era propicia a u n a ampliacin
dinmica del reino. Porque, si bien la nobleza era n u m e r o s a ,
sus propiedades eran pequeas y estaban dispersas. Por debajo de ella, el campesinado estaba f o r m a d o p o r a r r e n d a t a r i o s
libres, que deban a sus seores unas cargas relativamente livianas: las prestaciones de t r a b a j o n u n c a adquirieron verdadera importancia, llegando en el siglo xvi a n o ms de c u a t r o
o seis das p o r ao. T a m p o c o gozaba la nobleza de alta jurisdiccin sobre su m a n o de obra. Las tierras aristocrticas estab a n poco consolidadas, debido en p a r t e a la falta de salidas
p a r a la exportacin de cereales que se derivaba de la posicin
geogrfica de Baviera, en las p r o f u n d i d a d e s de E u r o p a central,
sin r u t a s fluviales hacia el m a r . La caracterstica m s notable
de la agricultura del Grundherrschaft era la p r e p o n d e r a n c i a
econmica de la Iglesia, que a mediados del siglo X V I I I posea
no menos del 56 p o r 100 de todas las fincas, c o n t r a u n m e r o
24 p o r 100 controlado p o r la aristocracia y o t r o 13 p o r 100
p o r la dinasta 2 0 . La debilidad relativa de la clase nobiliaria,
revelada p o r este sistema de propiedad, se r e f l e j en su posicin jurdica. No consigui la plena i n m u n i d a d fiscal, a u n q u e
sus impuestos eran, n a t u r a l m e n t e , m u c h o m e n o r e s que los de
cualquier o t r o estamento; y sus esfuerzos p o r impedir la adquisicin de sus tierras p o r quienes no fuesen nobles encarnados f o r m a l m e n t e en u n a ley del ltimo Landtag del siglo x v n
que prohiba esas compras f u e r o n saboteados en la prctica
por las operaciones clericales encubiertas en el m e r c a d o de la
tierra. Adems, la aguda escasez de m a n o de o b r a causada p o r
la despoblacin de la guerra de los Treinta Aos r e d u n d en
20
Carsten, Princes and Parliaments
in Germany,
pp. 350-2.
284
284 Europa oriental
p e r j u i c i o de la aristocracia bvara, dada su previa carencia de

jurisdiccin legal sobre las aldeas. En la prctica, esto signific q u e el campesinado f u e capaz de negociar con xito la
mitigacin de sus cargas y la m e j o r a de sus rentas, m i e n t r a s
m u c h a s propiedades nobles tenan que ser hipotecadas. Este
f o n d o social i m p u s o lmites polticos m u y estrechos, que muy
p r o n t o se hicieron evidentes, al potencial del absolutismo bvaro. El m i s m o m o d e l o pequeas propiedades nobiliarias,
pequeas ciudades, pequeos campesinos 2 1 que ofreci muy
poca resistencia a la aparicin de u n absolutismo ducal, le infundi as m i s m o m u y poco mpetu.
El d u c a d o t e r m i n la guerra de los Treinta Aos con u n a
poblacin equivalente a la controlada p o r el elector Hohenzollern en el norte, alrededor de 1.000.000 de sbditos. El sucesor
de Maximiliano I, F e r n a n d o Mara, reforz el a p a r a t o civil de
dominacin de los Wittelsbach, estableciendo la supremaca del
Consejo Privado y utilizando al universal Rentmeister c o m o funcionario clave plra la intendencia administrativa local; el ltim o Landtag f u e disuelto en 1669, a u n q u e u n a comisin permanente le sobrevivi de f o r m a u n t a n t o ineficaz hasta el siglo
siguiente. Pero m i e n t r a s el gran elector construa sin descanso
u n ejrcito p e r m a n e n t e en B r a n d e m b u r g o , las t r o p a s b v a r a s
f u e r o n licenciadas despus de Westfalia. La reconstruccin de
la fuerza militar de los Wittelsbach no tuvo lugar h a s t a 1679,
con la llegada del nuevo d u q u e Maximiliano Manuel. P e r o incluso entonces n o f u e capaz de a t r a e r a su servicio al c o n j u n t o
de la nobleza: los aristcratas locales eran u n a pequea minora
del c u e r p o de oficiales en lo que, de todos modos, segua siendo
u n ejrcito m u y m o d e s t o (alrededor de 14.000 h o m b r e s a mediados del siglo X V I I I ) . Maximiliano Manuel, u n general ambicioso y d e s p r e o c u p a d o que se haba distinguido c o n t r a los turcos en la liberacin de Viena, se convirti p o r m e d i o de su
m a t r i m o n i o de 1672 en regente de los Pases B a j o s espaoles,
y en c a n d i d a t o a la herencia hispnica a principios del siglo X V I I I . Jugndose el t o d o p o r el todo, uni su suerte a la
de Luis XIV en 1702, al comienzo de la guerra de sucesin
espaola. La alianza franco-bvara domin en poco t i e m p o toda
la Alemania del sur, llegando a a m e n a z a r a la m i s m a Viena,
p e r o Blenheim destroz sus posibilidades de victoria en la Eur o p a central. Baviera f u e o c u p a d a p o r los ejrcitos austracos
d u r a n t e el r e s t o del conflicto, m i e n t r a s Maximiliano Manuel
d e s p o j a d o de su rango y p r o s c r i t o del imperio hua a Bl Ibid.,
p. 352.
258
Polonia 249
gica. La tentativa de utilizar el p o d e r o f r a n c s p a r a establecer

el dominio de los Wittelsbach en Alemania haba f r a c a s a d o
lamentablemente. En la paz de Utrecht, el d u q u e tena tan poca
confianza en las perspectivas de su p a t r i m o n i o bvaro, que
p r o p u s o a Austria su i n t e r c a m b i o p o r los Pases B a j o s del sur,
plan vetado p o r Francia e Inglaterra y que h a b r a de reaparecer
n u e v a m e n t e en u n a fecha posterior. La dinasta volvi a u n a
tierra debilitada p o r u n a dcada de pillaje y destruccin. La
Baviera de la posguerra se h u n d i p a u l a t i n a m e n t e en u n a situacin semicomatosa de introversin y corrupcin. El despilf a r r o de la corte de Munich absorbi u n a proporcin del pres u p u e s t o ms alta quiz que la de cualquier o t r o E s t a d o alem n de la poca. Las deudas del E s t a d o crecan constantem e n t e a m e d i d a que los r e c a u d a d o r e s de i m p u e s t o s d e r r o c h a b a n
las r e n t a s pblicas; el populacho r u r a l segua p r e s o de la
supersticin religiosa; y los nobles se inclinaban m s a las prebendas eclesisticas que a los deberes militares 2 2 . Las dimensiones del ducado y el m a n t e n i m i e n t o de u n p e q u e o e j r c i t o
aseguraban la i m p o r t a n c i a diplomtica de Baviera d e n t r o del
Imperio, p e r o hacia 1740 ya n o era u n c a n d i d a t o convincente
a la direccin poltica de Alemania.
Sajonia, el siguiente d u c a d o hacia el norte, r e p r e s e n t u n a
versin algo diferente del desarrollo absolutista en la zona
oriental de los estados germanos. La casa local dominante, la
dinasta de los Wettin, haba a d q u i r i d o el d u c a d o y electorado
de S a j o n i a en 1425, pocos aos despus de q u e la familia
Hohenzollern h u b i e r a o b t e n i d o la Marca de B r a n d e m b u r g o , y
de la m i s m a m a n e r a , esto es, c o m o regalo del e m p e r a d o r Seg i s m u n d o p o r los servicios militares p r e s t a d o s en las guerras
c o n t r a los husitas, en las que Federico de Meissen, el p r i m e r
elector de los Wettin, haba sido u n o de sus principales lugartenientes. Repartidas en 1485 e n t r e las r a m a s albertina y ernestina de la familia, con sus respectivas capitales en W i t t e m b e r g
y Dresde-Leipzig, las tierras s a j o n a s c o n t i n u a r o n siendo, a pesar de todo, la regin m s rica y avanzada de Alemania oriental.
Deban su preeminencia a las ricas minas de plata y e s t a o de
.sus m o n t a a s y a las industrias textiles de sus ciudades. La
e n c r u c i j a d a comercial de Leipzig, como ya h e m o s visto, f u e u n a
de las pocas ciudades g e r m a n a s que creci i n i n t e r r u m p i d a m e n te d u r a n t e t o d o el siglo xvi. El grado relativamente alto de urbanizacin de Sajonia a diferencia del de Baviera y Brandemburgo y las regalas de los prncipes locales sobre la industria
22
Holborn, A history
of modern
Germany,
1648-1840, pp. 292-3.
284
Europa oriental
minera, p r o d u j e r o n u n modelo social y poltico diferente al de

sus vecinos del n o r t e y del sur. A finales de la poca medieval
o a principios de la m o d e r n a n o h u b o ninguna reaccin seorial comparable a la de Prusia: el p o d e r de la nobleza s a j o n a
n o era b a s t a n t e grande p a r a reducir al c a m p e s i n a d o a la servid u m b r e , debido al peso de las ciudades en la formacin social.
Las propiedades seoriales eran mayores que en Baviera, en
p a r t e p o r q u e las tierras clericales eran m u c h o menos importantes. Pero la tendencia bsica del c a m p o se diriga hacia el cultivo p o r a r r e n d a t a r i o s libres, con la conmutacin de los servicios en t r a b a j o p o r rentas en dinero o, en otras palabras, hacia
el rgimen ms flexible de la Grundhersschaft. La aristocracia
n o consigui u n a completa i n m u n i d a d fiscal (sus posesiones
alodiales e s t a b a n s u j e t a s a impuestos) y fue incapaz de aseg u r a r la prohibicin legal de la venta de tierras nobiliarias a
los plebeyos. Sin embargo, estaba bien r e p r e s e n t a d a en el sist e m a de Estados, que se hizo cada vez m s estable e influyente
en el curso del siglo xvi. Las ciudades, p o r otra parte, t a m b i n
estaban vigorosamente presentes en el Landtag, a u n q u e tenan
q u e s o p o r t a r el peso del i m p u e s t o sobre el alcohol, que proporcionaba u n o de los principales ingresos del ducado, p a r a
beneficio de la nobleza. Adems, los r e p r e s e n t a n t e s u r b a n o s
e s t a b a n excluidos del Oberteuercollegium, que a p a r t i r de 1570
a d m i n i s t r la recaudacin de impuestos en el electorado
La dinasta Wettin p u d o acumular, en este contexto socioeconmico, riqueza y fuerza sin ningn a t a q u e directo c o n t r a los
Estados ni un desarrollo considerable del gobierno burocrtico.
Nunca a b a n d o n las ms altas prerrogativas judiciales y siemp r e control u n a gran cantidad de ingresos independientes, a
p a r t i r de sus derechos sobre las minas, que p r o p o r c i o n a r o n
a l r e d e d o r de dos tercios de los ingresos de la c m a r a albertina
en la dcada de 1530, m i e n t r a s que la p r o s p e r i d a d de la regin
p e r m i t i unos rentables y tolerables impuestos sobre el consum o desde u n a fecha t e m p r a n a
Por tanto, no es s o r p r e n d e n t e
que Sajonia se convirtiera en el p r i m e r E s t a d o que domin la
arena poltica alemana d u r a n t e la poca de la Reforma. A partir de 1517, el electorado ernestino f u e la p l a t a f o r m a religiosa
del luteranismo; pero el ducado albertino, que no pas al campo
p r o t e s t a n t e hasta 1539, fue el que domin el centro de la escena
poltica en el complejo d r a m a que sigui al estallido de la
R e f o r m a en Alemania. Mauricio de Sajonia, que accedi al ducado en 1541, super r p i d a m e n t e a todos los prncipes rivales
23
Carsten, Princes
and Parliaments
in Germany,
pp. 191-6, 2014.
Polonia
249
y al m i s m o e m p e r a d o r en la b s q u e d a de v e n t a j a s dinsticas y
engrandecimiento territorial. Unindose con Carlos V en el
a t a q u e imperial c o n t r a la Liga de Esmalcalda, particip en la
aniquilacin de los ejrcitos p r o t e s t a n t e s en Mhlberg y adquiri as el grueso de las tierras ernestinas y el ttulo de elector.
Cinco aos despus, o r q u e s t a n d o el a t a q u e franco-luterano cont r a Carlos V, destroz las posibilidades de los H a b s b u r g o de
reconvertir Alemania, y r e m a c h la unificacin de Sajonia b a j o
su soberana. A su muerte, el nuevo E s t a d o s a j n era el principado ms poderoso y ms p r s p e r o de Alemania. Despus
vinieron cincuenta aos de desarrollo pacfico en el electorado,
d u r a n t e los cuales se convocaron con regularidad los Estados
y se a u m e n t a r o n progresivamente los impuestos.
El comienzo de la guerra de los Treinta Aos, sin embargo,
sorprendi a Sajonia a principios del siglo x v n sin preparacin
militar y diplomtica. Mientras Baviera jug en este conflicto
un brillante papel e n t r e los estados germanos, Sajonia q u e d
reducida a u n a debilidad vacilante, muy similar a la de Brandemburgo. Los electores Wettin y Hohenzollern, a pesar de ser
protestantes, se unieron al campo imperial en las p r i m e r a s fases de la guerra; a m b o s f u e r o n ocupados y devastados poster i o r m e n t e p o r Suecia y obligados a p a s a r al bloque c o n t r a r i o
a los Habsburgo; a m b o s d e s e r t a r o n entonces p a r a b u s c a r u n a
paz s e p a r a d a con el e m p e r a d o r . Por el t r a t a d o de Westfalia,
Sajonia adquiri Lusacia, y sus prncipes establecieron un imp u e s t o regular de guerra que f u e utilizado p a r a crear un modesto ejrcito p e r m a n e n t e . La riqueza del pas p e r m i t i que se
recuperase con relativa rapidez de los efectos de la guerra de
los Treinta Aos. E n t r e 1660 y 1690 los impuestos directos se
a u m e n t a r o n e n t r e cinco y seis veces. El a p a r a t o militar del
E s t a d o de los Wettin haba a u m e n t a d o su volumen hasta llegar
a los 20.000 h o m b r e s a finales de siglo, c u a n d o actu eficazmente, j u n t o con parecidos contingentes bvaros, contra los
turcos en el sitio de Viena. En 1700, Sajonia todava a v e n t a j a b a
a B r a n d e m b u r g o c o m o potencia de la Alemania oriental. Su
ejrcito era algo ms p e q u e o y su sistema de E s t a d o s n o
haba sido anulado. Pero tena p r o b a b l e m e n t e el doble de poblacin, i n d u s t r i a l m e n t e estaba m u c h o m s avanzada y posea
u n a tesorera p r o p o r c i o n a l m e n t e mayor. De hecho, los primeros aos del siglo X V I I I presenciaron u n a seria tentativa s a j o n a
por alcanzar la primaca poltica d e n t r o del c o n j u n t o de los
estados alemanes. En 1697, el elector Federico Augusto a d o p t
el catolicismo con o b j e t o de conseguir el apoyo austraco p a r a
su c a n d i d a t u r a a la m o n a r q u a polaca. Este movimiento tuvo
284
Europa oriental
xito, y el elector se convirti en el p r i m e r dirigente alemn en

alcanzar u n ttulo real, como Augusto II, o b t e n i e n d o un derecho
de retencin poltica sobre la cercana Polonia, separada de Sajonia p o r el reducido espacio de Silesia. Al m i s m o tiempo, se
estableci en Sajonia u n i m p u e s t o general sobre las ventas, cont r a la resistencia de los Estados. Significativamente, en Sajonia a diferencia de B r a n d e m b u r g o el i m p u e s t o sobre el comercio se extendi de las ciudades a los campos, en p e r j u i c i o
de la nobleza 2 4 . El ejrcito se ampli hasta 30.000 h o m b r e s ,
con lo que se situ muy cerca de su equivalente de Brandemburgo.
La unin de Sajonia y Polonia n o haba c u l m i n a d o an cuand o la hizo saltar la ltima gran invasin del imperalismo sueco.
Carlos X I I m a r c h sobre Polonia, expuls del pas a Augusto II e invadi la m i s m a Sajonia en 1706, aplastando al ejrcito de los Wettin e imponiendo u n a ocupacin despiadada del
ducado. La victoria rusa sobre Suecia en Ucrania r e p a r finalm e n t e la posicin internacional de Sajonia, al t r m i n o de la
gran guerra del norte. Augusto II r e c u p e r la dignidad polaca;
el e j r c i t o f u e r e c o n s t r u i d o en la dcada de 1730; los Estados
f u e r o n progresivamente marginados. Pero el brillo exterior del
E s t a d o de los Wettin, desplegado en la elegancia b a r r o c a de su
capital de Dresde, no corresponda ya a su fuerza interior.
La unin con Polonia era u n seuelo decorativo, que a c a r r e a r a
m s gastos que beneficios, a causa del carcter ficticio de la
m o n a r q u a szlachta: la investidura s a j o n a haba sido a c e p t a d a
precisamente p o r q u e Rusia y Austria calcularon que la casa
Wettin era demasiado dbil p a r a convertirse en u n peligroso
rival. La guerra ocasionada p o r esa investidura haba provocado grandes daos a la economa del ducado. Por o t r a parte,
y a diferencia del Rey S a r g e n t o en Berln, Augusto II era fam o s o p o r el d e s p i l f a r r o de su corte, a d e m s de p o r sus ambiciones militares. Este c o n j u n t o de cargas debilit decisivamente
a Sajonia d u r a n t e los aos en que Prusia a c u m u l a b a recursos
p a r a la contienda que se a p r o x i m a b a en Alemania. La poblacin
de Sajonia, que era de 2.000.000 en 1700, haba b a j a d o en la
dcada de 1720 a 1.700.000, m i e n t r a s que la de Prusia haba
a u m e n t a d o de 1.000.000 en 1688 hasta 2.250.000 en 1740: la importancia demogrfica relativa de cada u n a de ellas se haba
invertido 2 5 . La nobleza s a j o n a haba m o s t r a d o poco e n t u s i a s m o
hacia las a v e n t u r a s exteriores del elector, y, a medida que pa-
" Carsten, Princes

* Carsten, Princes
and Parliaments
and Parliaments
in Germany,
in Germany,
pp. 245-6.
pp. 250-1.
Polonia
249
saba el siglo, iba p e r d i e n d o t e r r e n o en el interior ante los

burgueses en el m e r c a d o de la tierra. Debido en p a r t e a las
preocupaciones polacas de la dinasta, los E s t a d o s sobrevivan
an, p e r o con u n a creciente importancia de las ciudades d e n t r o
de ellos. La m a q u i n a r i a b u r o c r t i c a del E s t a d o siempre f u e
insignificante, y se desarroll menos que la de Baviera. Por
la falta de disciplina en la revisin de cuentas, las finanzas del
principado q u e d a r o n anegadas en deudas. La consecuencia de
todo esto f u e que el absolutismo sajn, a p e s a r de sus comienzos p r o m e t e d o r e s y de las inclinaciones autocrticas de los sucesivos dirigentes de la casa Wettin, nunca alcanz u n a verdadera firmeza o consistencia: el carcter de la formacin social
era d e m a s i a d o mixto y fluido.
Ahora es posible c o m p r e n d e r p o r qu B r a n d e m b u r g o estaba
destinado de f o r m a tan singular al dominio de Alemania. Las
diversas alternativas se eliminaron progresivamente. En todos
los pases de E u r o p a , el E s t a d o absolutista f u e f u n d a m e n t a l m e n t e u n a p a r a t o poltico del dominio aristocrtico: el p o d e r
social de la nobleza era la causa central de su existencia. En
el m b i t o f r a g m e n t a d o del Reich posmedieval, slo aquellas regiones que poseyeran u n a clase t e r r a t e n i e n t e econmicamente
f u e r t e y estable estaran en condiciones de conseguir la direccin diplomtica o militar de Alemania, p o r q u e slo ellas podran generar u n absolutismo capaz de igualarse al de las
grandes m o n a r q u a s europeas. Por tanto, Alemania occidental
q u e d a b a excluida de a n t e m a n o , debido a la densidad de su civilizacin u r b a n a . Baviera no posea ciudades de excesiva importancia, y desarroll u n absolutismo t e m p r a n o b a j o el signo
de la C o n t r a r r e f o r m a ; pero su nobleza era demasiado dbil,
su clero demasiado rico, su c a m p e s i n a d o d e m a s i a d o libre p a r a
establecer u n principado dinmico. S a j o n i a tena u n a aristocracia m s amplia, p e r o sus ciudades eran t a m b i n muy fuertes y su campesinado n o era ms servil. Hacia 1740, a m b o s
estados haban p a s a d o ya su apogeo. En Prusia, por el contrario, la clase j u n k e r m a n t u v o u n a s e r v i d u m b r e de hierro en
sus propiedades y u n a tutela vigilante sobre las ciudades; el
p o d e r seorial alcanz su m s p u r a expresin en las tierras de
los Hohenzollern, que eran las m s r e m o t a s avanzadillas de
los asentamientos g e r m a n o s en el Este. Por tanto, no f u e la
fachada exterior de Prusia sobre Polonia la que d e t e r m i n su
dominio d e n t r o de Alemania, como pens Engels 2 6 . De hecho,
26
Vase p. 238. Weber parece haber compartido una creencia similar.
Vase su comentario de que los ataques enemigos contra las marcas
284
Europa oriental
como hemos visto, la complicacin en los asuntos de Polonia

(por utilizar la expresin de Engels) f u e realmente u n o de los
motivos de la decadencia de Sajonia; el papel posterior de
Prusia en las particiones de Polonia f u e simplemente el eplogo
de las decisivas victorias militares que ya haba conseguido
d e n t r o de la propia Alemania, e hizo poco p a r a reforzarla internacionalmente. La naturaleza interna de la formacin social
p r u s i a n a es lo que explica el sbito eclipse de los d e m s estados
g e r m a n o s en la poca de la Ilustracin y la definitiva hegemona p r u s i a n a en la unificacin alemana. Este ascenso de Prusia
estaba s o b r e d e t e r m i n a d o p o r la totalidad histrica compleja
del c o n j u n t o del Reich, que impidi la aparicin de un absolut i s m o de tipo occidental en Renania, f r a g m e n t el territorio
del imperio en u n a s 2.000 unidades polticas y e m p u j a la casa
de Austria hacia sus f r o n t e r a s no germanas. La fuerza exterior
decisiva que afect a los respectivos destinos de Prusia y Austria d e n t r o de Alemania n o f u e Polonia, sino Suecia. El p o d e r o
sueco destruy la posibilidad de u n a unificacin del imperio
b a j o los H a b s b u r g o en la guerra de los Treinta Aos, y la
proximidad sueca f u e la principal amenaza exterior que actu
como u n a presin centrpeta p a r a la construccin del E s t a d o
de los Hohenzollern, compulsin que n u n c a e x p e r i m e n t a r o n en
la m i s m a medida Baviera y Sajonia, los otros principados de
Alemania oriental, a u n q u e Sajonia no se libr de convertirse en
la vctima final del militarismo nrdico. La capacidad de Prusia
p a r a resistir la expansin sueca y p o n e r f u e r a de c o m b a t e a
todos sus rivales d e n t r o de Alemania, debe relacionarse a su
vez con el c a r c t e r especfico de la propia clase de los j u n k e r s
y la consolidacin sobre u n a base t r a n s p a r e n t e m e n t e clasista
de u n absolutismo dinstico p o r el gran elector y el Rey Sargento.
Para empezar, las propias dimensiones del pas a finales del

siglo x v n y principios del x v m d e j a r o n su i m p r o n t a sobre la
aristocracia prusiana. El c o n j u n t o de las tierras de los Hohenzollern en el Este B r a n d e m b u r g o , Prusia oriental y m s tarde Pomerania occidental eran todava muy p e q u e a s y -de
poblacin poco densa. En 1740 su poblacin total era inferior
a los 2.000.000 de h a b i t a n t e s si se excluyen los enclaves occide la Alemania medieval fueron los responsables del hecho de que sus
gobernadores gocen siempre en todas partes de una gran autoridad.
Weber conclua: De ah que en Alemania la evolucin ms poderosa hacia un Estado territorial unificado tuviera lugar en Brandemburgo y
Austria. Economy and society, III, p. 1051 [Economa y sociedad, II, pgina 794].
Polonia
249
dentales de la dinasta; la densidad relativa de habitantes era

p r o b a b l e m e n t e menos de la m i t a d de la de Sajonia. Una de las
constantes preocupaciones de la poltica estatal desde la poca
del gran elector f u e la b s q u e d a de inmigrantes p a r a colonizar esta regin infrapoblada. A este respecto, el carcter protestante de Prusia sera de una importancia crucial. Los refugiados procedentes de Alemania del sur despus de la guerra
de los Treinta Aos, y los hugonotes despus de la revolucin
del Edicto de Nantes, f u e r o n asentados a toda prisa d u r a n t e
los p r i m e r o s aos: holandeses, alemanes y ms franceses en
tiempos de Federico II. Pero siempre hay que r e c o r d a r que,
hasta la conquista de Silesia, Prusia continu siendo u n pas
e x t r e m a d a m e n t e m o d e s t o en comparacin con la m a r c h a general de las m o n a r q u a s europeas de la poca. Esta escala provinciana reforz algunas caractersticas notables de los junkers. La aristocracia p r u s i a n a se distingua de las grandes noblezas europeas, sobre todo, en que d e n t r o de ella no exista
u n amplio abanico de riquezas; como veremos, la szlachta polaca, s e m e j a n t e a ella en m u c h a s o t r a s cosas, estaba a este respecto en u n a situacin d i a m e t r a l m e n t e opuesta. El Rittergter
la finca comercial feudal de la nobleza prusiana era p o r lo
general de u n t a m a o medio. No exista u n e s t r a t o de grandes
magnates que poseyeran latifundios m u c h o mayores que las propiedades de la pequea nobleza, tal como se poda e n c o n t r a r
en la m a y o r p a r t e de los d e m s pases europeos 2 7 . A mediados
del siglo xvi, el antiguo Herrenstand de la alta nobleza haba
p e r d i d o su predominio sobre la masa de Ritterschaft28. El nico
propietario de tierras v e r d a d e r a m e n t e grande era la propia monarqua: en el siglo xviii las propiedades reales suponan u n
tercio de toda la tierra cultivable 2 9 . Dos i m p o r t a n t e s consecuencias se derivaron del carcter de la clase j u n k e r . Por u n a
parte, estaba menos dividida que otras m u c h a s aristocracias
" El valor promedio de una muestra de 100 fincas en la regin ms
rica de Brandemburgo no superaba los 60.000 tleros quizs unas 15.000
libras en el siglo XVIII: Walter Dora, The Prussian bureaucracy in the
eighteenth century, Political Science Quarterly, vol. 47, 1932, 2, p. 263.
A causa en parte de la falta de una tradicin de primogenitura, incluso
muchas de las posesiones ms grandes estaban cargadas de deudas.
u
Pero en esta poca todava dominaban los comits del
Landtag,
de los que estaban excluidos los nobles ms pequeos y ms pobres.
Sin embargo, la tensin entre el conjunto de la aristocracia y las ciudades era. econmica y polticamente, mucho ms profunda que cualquier
desavenencia dentro de la propia clase terrateniente: Otto Hintze, Die
Hohenzollern
und ihr Werk, Berln, 1915, pp. 146-7.
2
' Goodwin, Prussia, en Goodwin, comp., The European nobility in
the eighteenth century, p. 86.
284
Europa oriental
europeas; en su c o n j u n t o , f o r m a b a u n b l o q u e coherente de
terratenientes medios con u n a mentalidad s e m e j a n t e y sin excesivas divergencias regionales. Por otra parte, el j u n k e r medio
tenda a e j e r c e r u n a funcin directa en la organizacin de la
produccin c u a n d o n o estaba c o m p r o m e t i d o con los deberes
del servicio. E n otras palabras, era m u y a m e n u d o el admin i s t r a d o r real, y n o slo nominal, de sus propiedades. (La
p a u t a residencial de la nobleza p r u s i a n a estimulaba naturalm e n t e esta tendencia, ya que las ciudades eran pocas y estaban
m u y lejos u n a s de otras.) El f e n m e n o de grandes terratenientes absentistas, q u e d e j a r o n las funciones administrativas de
sus propiedades en m a n o s de encargados, n o era corriente. Si
la igualdad relativa de riqueza distingua a los j u n k e r s de sus
s e m e j a n t e s polacos, su dedicacin cuidadosa a sus propiedades
los alejaba de la nobleza rusa. La disciplina del m e r c a d o de
exportacin contribuy i n d u d a b l e m e n t e a la gestin racional
del Gutsherrschaft. Los j u n k e r s p r u s i a n o s de finales del siglo
x v n y principios del X V I I T f o r m a r o n de esta m a n e r a u n a clase
social compacta, en u n pas pequeo, con u n a spera tradicin
r u r a l de negocios. As, c u a n d o el gran elector y Federico Guillermo I construyeran su nuevo E s t a d o absolutista, las anteriores p a u t a s distintivas de la nobleza produciran u n a e s t r u c t u r a
administrativa sui generis.
E n efecto, a diferencia de casi todos los otros absolutismos,
el modelo p r u s i a n o f u e capaz de utilizar p r o d u c t i v a m e n t e las
tradicionales instituciones representativas de la aristocracia,
c u a n d o ya se haba disuelto su ncleo central. Los E s t a d o s provinciales o Landtage desaparecieron progresivamente a p a r t i r
de 1650; la ltima sesin v e r d a d e r a del Landtag de Brandemb u r g o en 1683 estuvo dedicada casi p o r completo a l a m e n t a r la
omnipotencia del Generalkriegskommissariat. Pero los Estados
locales de los condados, o Kreistage, se convirtieron en la
u n i d a d b u r o c r t i c a bsica del campo. A p a r t i r de 1702, estos consejos de los j u n k e r s elegan a los candidatos de la nobleza
local p a r a el p u e s t o de Landrat, y entonces u n o de ellos era
n o m b r a d o f o r m a l m e n t e p o r la m o n a r q u a p a r a el cargo. La institucin del Landrat, que estaba investida con poderes administrativos, fiscales y militares en los distritos rurales, r e c u e r d a
de algn m o d o al Justice of the Peace de Inglaterra en su comp r o m i s o equilibrado e n t r e la autoadministracin a u t n o m a de
la gentry y la a u t o r i d a d unitaria del E s t a d o central. Sin embargo, el parecido es engaoso, p o r q u e el r e p a r t o de esferas
en Prusia se b a s a b a en el slido f u n d a m e n t o del t r a b a j o servil.
Tcnicamente, la servidumbre poda t o m a r dos f o r m a s en Pru-
Polonia
249
sia. La Leibeigenschaft era el s o m e t i m i e n t o personal hereditario

de los campesinos, que n o tenan ningn derecho civil ni de
propiedad, y a quienes poda venderse p o r s e p a r a d o de la tierra.
La Erbuntertanigkeit era la condicin de dependencia territorial hereditaria, con unos mnimos derechos legales, p e r o con
adscripcin a la tierra y con servicios obligatorios al seor,
t a n t o en la casa c o m o en las tierras. En la prctica, haba poca
diferencia e n t r e a m b a s f o r m a s . As, el E s t a d o n o ejerca ninguna jurisdiccin directa sobre la masa de la poblacin rural,
que era gobernada p o r los j u n k e r s en sus Gutsbezirke, b a j o la
supervisin del Landrat, y cuyos impuestos dos quintos de
los ingresos del campesinado 3 0 eran r e c a u d a d o s d i r e c t a m e n t e
p o r sus seores. Por o t r a parte, las ciudades y las propiedades
de la m o n a r q u a estaban dirigidas p o r u n a burocracia profesional, q u e era el a r m a directa del absolutismo. Un rgido sistema de control de p e a j e s y trfico regulaba los movimientos
de personas y bienes de u n sector a o t r o de esta administracin dual.
En su inmensa mayora, la casta militar e r a cooptada de ent r e la nobleza: en 1739 e r a n aristcratas los 34 generales, 56 de
los 57 coroneles, 44 de los 46 tenientes coroneles y 106 de los
108 comandantes 3 1 . La alta burocracia civil se reclutaba tambin,
de f o r m a cada vez ms extensa y creciente, de la clase j u n k e r .
El Rey Sargento tuvo cuidado de que h u b i e r a u n equilibrio
e n t r e nobles y burgueses en las c m a r a s provinciales, p e r o su
h i j o promovi deliberadamente a los aristcratas a costa de
los funcionarios de clase media. Unos principios r i g u r o s a m e n t e
colegiales gobernaban la organizacin de esta burocracia civil,
cuya clula bsica era el consejo de funcionarios conjuntam e n t e responsables, y no el funcionario individual, sistema q u e
estaba destinado a inculcar en u n a nobleza l u t e r a n a el sentido
del deber y la p r o b i d a d colectiva impersonal 3 2 . La notable
M
Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, p. 1%.
* Alfred Vagts, A history of militarism, Londres, 1959, p. 64. Hasta 1794
el ejrcito prusiano haba sido mandado por 895 generales, procedentes
de 18 familias nobles. En el cuerpo de oficiales, los extranjeros fueron
siempre ms que los burgueses.
" Dorn, The Prussian bureaucracy in the eighteenth century, Political
Science Quarterly, vol. 46, 1931, 3, p. 406, que analiza el funcionamiento
de la Kriegs-und-Dcmdnem-Kammern.
La organizacin colegial no haba
conducido en modo alguno a la eficacia o a la agilidad administrativas
en Espaa; indudablemente, esta diferencia debe explicarse en parte por
la distinta actitud tica del protestantismo prusiano, una variable a la
que Engels, entre otros, concedi mucha importancia para explicar el
auge de esa organizacin.
Europa oriental
284
disciplina y eficacia de estas instituciones era u n r e f l e j o de la

u n i d a d de la clase q u e las alimentaba. No haba rivalidades
e n t r e los grandes a causa de las clientelas d e n t r o del a p a r a t o
de Estado; la venalidad de los cargos era m n i m a a causa de la
debilidad de las ciudades; ni siquiera existi el a r r e n d a m i e n t o
de impuestos h a s t a Federico I I (que i m p o r t u n a Rgie de Francia), debido a q u e los m i s m o s propietarios se encargaban de
r e c a u d a r las exacciones fiscales de sus campesinos, y a q u e el
i m p u e s t o sobre el comercio u r b a n o estaba c o n t r o l a d o p o r
Steurrate profesionales, m i e n t r a s q u e las propiedades reales sum i n i s t r a b a n p o r s m i s m a s grandes ingresos. Los j u n k e r s prusianos d o m i n a b a n con t a n t a firmeza al E s t a d o y a la sociedad
en el siglo X V I I I q u e n o tuvieron ninguna necesidad de establecer el vinculismo de sus equivalentes europeos. Federico II
i n t e n t p r o m o v e r el maiorat del primognito p a r a consolidar
las propiedades aristocrticas, p e r o este celo ideolgico encont r poco eco en los terratenientes, que incluso m a n t e n a n las
antiguas n o r m a s feudales de consentimiento agnado colectivo
p a r a los p r s t a m o s familiares 3 3 . N o e s t a b a n amenazados p o r
ninguna burguesa ascendente que f o r z a r a g r a d u a l m e n t e el
m e r c a d o de la tierra, y p o r eso sentan poca necesidad de proteger su posicin social d e s h e r e d a n d o a sus hijos menores;
n o r m a l m e n t e , las tierras de los j u n k e r s se dividan a la m u e r t e
de sus propietarios (lo q u e a su vez ayudaba a m a n t e n e r su
dimensin en u n nivel b a j o ) . Libres de tensiones, intranobiliarias, con u n a supremaca total sobre las ciudades, seores de
sus campesinos, la clase t e r r a t e n i e n t e p r u s i a n a e s t a b a m s rgid a m e n t e identificada con su E s t a d o que ninguna o t r a de Europa. La u n i d a d b u r o c r t i c a y la a u t o n o m a r u r a l se reconciliaban de f o r m a inslita. El absolutismo de los j u n k e r s , edificado sobre estas bases, contena u n f o r m i d a b l e potencial de
expansin.
E n 1740 m u r i e r o n Federico Guillermo I y el e m p e r a d o r Carlos VI. El h e r e d e r o prusiano, Federico II, cay i n m e d i a t a m e n t e
sobre Silesia. E s t a rica provincia de los H a b s b u r g o f u e ocup a d a r p i d a m e n t e p o r el e j r c i t o de los Hohenzollern. Francia
aprovech la o p o r t u n i d a d p a r a asegurarse el apoyo p r u s i a n o en
la eleccin de u n c a n d i d a t o b v a r o p a r a la dignidad imperial.
E n 1741, el d u q u e Carlos Alberto de Wittelsbach f u e elegido
e m p e r a d o r , y las t r o p a s franco-bvaras m a r c h a r o n sobre Bohemia. Los objetivos de guerra p r u s i a n o s n o incluan la resurreccin de la primaca bvara en el s u r de Alemania, ni el domi35
Goodwin, Prussia, pp. 95-7.
Polonia
249
nio de Francia en el imperio. Federico II, que haba d e r r o t a d o

a Austria en el c a m p o de batalla, f i r m sin e m b a r g o en 1742
u n a paz s e p a r a d a con Viena, que d e j a b a a Prusia en posesin
de Silesia. La recuperacin militar de los H a b s b u r g o en la lucha
contra Francia, y la alianza de Sajonia con Austria, precipitaron
la vuelta de Federico a la guerra dos aos despus, p a r a proteger sus conquistas. S a j o n i a f u e d e r r o t a d a y saqueada m i e n t r a s
los ejrcitos austracos eran rechazados t r i u n f a l m e n t e tras duras batallas. En 1745 se finaliz el conflicto militar con la restitucin del ttulo imperial y del reino de Bohemia a la h e r e d e r a
de los Habsburgo, Mara Teresa, y la confirmacin de la conquista de Silesia p o r los Hohenzollern. Las victorias de Federico II en la guerra de sucesin austraca, p r e p a r a d a s desde haca
tiempo p o r la o b r a de sus predecesores, f u e r o n la e n c r u c i j a d a
estratgica de la c a r r e r a europea del a b s o l u t i s m o prusiano, convirtindolo p o r vez p r i m e r a en u n a potencia t r i u n f a n t e d e n t r o
de Alemania. De hecho, Berln se haba a p u n t a d o tantos simult n e a m e n t e contra Munich, Dresde y Viena. La ltima posibilidad bvara de expansin poltica q u e d f r u s t r a d a ; los ejrcitos
sajones f u e r o n derrotados, y el imperio a u s t r a c o se vio privado de su provincia m s industrializada en E u r o p a central,
que contena a d e m s el centro comercial de Breslau. A la inversa, la adquisicin de Silesia a u m e n t de golpe la poblacin
de Prusia en u n 50 p o r 100, elevndola hasta c u a t r o millones
de h a b i t a n t e s y dotndola p o r vez p r i m e r a de u n a regin de
economa relativamente avanzada en el Este, con u n a larga
tradicin de m a n u f a c t u r a s u r b a n a s (textiles). Sin embargo,
esta extensin n o modific seriamente el c o n j u n t o del o r d e n
feudal de Prusia, p o r q u e la m a s a de la poblacin r u r a l de Silesia, n o menos q u e la de B r a n d e m b u r g o , eran Erbuntertanigen.
Simplemente, la nobleza local era propietaria de fincas ms
grandes. La anexin de Silesia f u e posiblemente, y en t r m i n o s
relativos, la ampliacin m s i m p o r t a n t e y lucrativa de u n Estado europeo continental en esta poca 3 4 .
La m a g n i t u d del xito p r u s i a n o en 1740-45, el rpido y decisivo c a m b i o en el equilibrio de p o d e r que presagiaba, es lo
que explica el e x t r a o r d i n a r i o volumen de la coalicin tejida en
las dcadas siguientes c o n t r a Prusia p o r el canciller a u s t r a c o
Kaunitz. La venganza haba de ser a la medida de la e n o r m i d a d
del t r a n s t o r n o producido: en 1757, la revolucin diplomtica
de Kaunitz haba unido c o n t r a Prusia a Austria, Rusia, Francia,
Suecia, Sajonia y Dinamarca. La poblacin c o m b i n a d a de estas
" Vase el juicio de Dorn: Competition
for empire,
pp. 174-5.
284
Europa oriental
Polonia
249
potencias era p o r lo menos veinte veces m a y o r que la de la

p r e s u n t a vctima de su alianza; el objetivo de la coalicin era
n a d a menos que b o r r a r al Estado p r u s i a n o del m a p a de E u r o p a .
Rodeado p o r todas partes, en situacin desesperada, Federico II
dio el p r i m e r golpe, i n a u g u r a n d o f o r m a l m e n t e la guerra de los
Siete Aos con la invasin de Sajonia. La a m a r g a lucha que
sigui f u e la p r i m e r a guerra v e r d a d e r a m e n t e paneuropea, en la
que participaron s i m u l t n e a m e n t e todas las grandes potencias,
desde Rusia a Inglaterra y desde E s p a a a Suecia, p o r q u e el
conflicto continental se entrelaz con el conflicto m a r t i m o y
colonial e n t r e Gran Bretaa y Francia. El a p a r a t o militar prusiano, dirigido p o r Federico II y que ahora c o m p r e n d a un
ejrcito de unos 150.000 h o m b r e s , sobrevivi a los demoledores
retrocesos y d e r r o t a s p a r a t e r m i n a r con un dbil margen final
de victorias contra todos sus enemigos. Las c a m p a a s de diversin financiadas p o r Inglaterra en Westfalia, que mantuvieron alejadas a las fuerzas francesas, y la defeccin final de
Rusia de la coalicin, f u e r o n los factores cruciales del milagro
de la casa de B r a n d e m b u r g o . Pero el v e r d a d e r o secreto de la
resistencia p r u s i a n a f u e la brillante eficacia de su absolutismo:
la e s t r u c t u r a del E s t a d o que haba sido destinado a u n a completa y rpida destruccin p o r Kaunitz se m o s t r m u c h o ms
capaz de resistir las enormes tensiones econmicas y logsticas
de la guerra que los confusos imperios alineados c o n t r a l en
el Este. E n la paz de 1763 ningn t e r r i t o r i o cambi de manos.
Silesia permaneci como u n a provincia de los Hohenzollern, y
Viena t e r m i n la guerra en u n a situacin financiera ms lastimosa que Berln. El rechazo del gran ataque a u s t r i a c o h a b r a
de convertirse en la d e r r o t a definitiva de los ejrcitos de los
H a b s b u r g o en Alemania, como m o s t r a r a n los sucesos posteriores; sus consecuencias ms p r o f u n d a s slo se h a r a n evidentes
ms adelante. Sajonia, saqueada repetida e implacablemente
p o r Federico II, tuvo que s o p o r t a r la mitad del coste total de la
guerra prusiana, y se h u n d i en u n a irrevocable insignificancia
poltica p e r d i e n d o su cinturn polaco pocos meses despus de
la paz. Prusia, a u n q u e no consigui ninguna ganancia geogrfica y n o venci en ninguna c a m p a a decisiva, era estratgicam e n t e ms f u e r t e d e n t r o del equilibrio alemn despus de la
guerra de los Siete Aos que antes de ella.
nada casi p o r completo del sistema jurdico 3 5 . Se f o m e n t la

economa p o r medio de p r o g r a m a s oficiales que a b a r c a b a n
la agricultura y la industria. Se organizaron el d r e n a j e rural, la
colonizacin de tierras y la m e j o r a de los t r a n s p o r t e s . Se fundaron m a n u f a c t u r a s estatales, se promovi la m a r i n a y la minera y se desarrollaron las industrias textiles. Se llev a la
prctica la p r i m e r a poltica sistemticamente poblacionista
de E u r o p a , con el establecimiento en el e x t r a n j e r o de centros
para el reclutamiento de inmigrantes 3 . Federico II f u e tambin
responsable de u n a innovacin audaz del absolutismo prusiano,
llamada a tener e n o r m e s consecuencias en el siglo siguiente,
a u n q u e fuese papel m o j a d o c u a n d o se decret p o r p r i m e r a vez:
el establecimiento de la educacin p r i m a r i a obligatoria p a r a
toda la poblacin masculina con el Generallandschulreglement
de 1763. Por o t r a parte, las iniciativas p a r a proteger al campesinado de la opresin y el deshaucio de los seores estuvieron
motivadas casi siempre p o r el t e m o r de agotar la m a n o de obra
r o b u s t a necesaria p a r a el ejrcito, y f u e r o n u n i f o r m e m e n t e
ineficaces. Los bancos hipotecarios p a r a la ayuda a los terratenientes en apuros, a u n q u e recibidos al principio con suspicacia
p o r los j u n k e r s , estaban destinados a tener una gran importancia. Las finanzas pblicas, controladas con escrupulosidad
y purgadas de casi todos los gastos de la corte, a u m e n t a r o n
n o t a b l e m e n t e a pesar de las guerras del reinado. Los ingresos
anuales de la m o n a r q u a se triplicaron, p a s a n d o de 7 a 23 millones de tleros e n t r e 1740 y 1786, m i e n t r a s que las reservas
se quintuplicaron, p a s a n d o de 10 a 54 millones 3 7 . La inmensa
mayor p a r t e del gasto estatal se destinaba, p o r supuesto, al
ejrcito, q u e a u m e n t de 80.000 a 200.000 soldados b a j o Federico II (la relacin soldado/poblacin ms alta de cualquier pas
de E u r o p a ) . La proporcin de regimientos e x t r a n j e r o s cont r a t a d o s o reclutados a la fuerza en el exterior se a u m e n t
deliberadamente con o b j e t o de conservar la limitada poblacin
productiva del interior. El r e p a r t o de Polonia en 1772, realizado de a c u e r d o con Rusia y Austria, aadi Prusia occidental
y la E r m l a n d a los dominios de los Hohenzollern en el Este,
consolidndolos en u n solo bloque territorial y a u m e n t a n d o el
potencial demogrfico del Estado. Hacia el final del reinado,
la poblacin total de Prusia se haba doblado, de 2,5 a 5,4 mi-
Mientras tanto, los objetivos de la poltica exterior de Federico II se c o m p l e t a r o n con la o b r a de su gobierno interior. Los
rangos ms altos de la burocracia y el ejrcito f u e r o n concienz u d a m e n t e aristocratizados p o r la m o n a r q u a . El sistema judicial f u e r e f o r m a d o p o r Yon Cocceji y la venalidad q u e d elimi-
" Sobre el papel de Von Cocceji vase Rosenberg, Bureaucracy,

tocracy and autocracy, pp. 122-34.
36
Bluche ofrece una viva descripcin en Le despotisme
eclair,
nas 83-85.
37
Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, p. 268.
arispgi-
284
Europa oriental
Ilones de habitantes 3 8 . Internacionalmente, la reputacin militar

del absolutismo p r u s i a n o despus de la guerra de los Siete
Aos era tan f o r m i d a b l e que Federico II p u d o dictar la salida
de las dos crisis m s i m p o r t a n t e s de Alemania en las dcadas
siguientes, sin necesidad de r e c u r r i r al a r g u m e n t o de las a r m a s .
E n 1778-9 y en 1784-5, Austria intent r e c u p e r a r su posicin dent r o de Alemania p o r medio de u n i n t e r c a m b i o de los Pases
B a j o s del sur p o r Baviera, alcanzando en dos ocasiones u n entendimiento con el elector Wittelsbach p a r a este fin. La fusin de
Baviera con Austria podra h a b e r t r a n s f o r m a d o la historia de
Alemania, al d a r a la dinasta H a b s b u r g o u n a fuerza inatacable
en el s u r y al redirigir toda la orientacin poltica de Viena hacia
el Reich. Pero en a m b a s ocasiones la prohibicin p r u s i a n a b a s t
p a r a decapitar el proyecto. En el p r i m e r caso, f u e r o n suficientes
u n a s c u a n t a s escaramuzas simblicas. E n el segundo, el a c u e r d o
diplomtico realizado p o r Berln p a r a f o r m a r u n bloque c o m n
con Hannver, Sajonia, Mainz y otros principados c o n t r a Austria, constituy Un veto adecuado: la Asociacin de Prncipes,
r e u n i d a p o r Federico II en 1785, u n a o antes de su m u e r t e ,
anunci y sell la p r e p o n d e r a n c i a de los Hohenzollern en la Alem a n i a del norte.
Cuatro aos despus estall la revolucin francesa, q u e p u s o
en cuestin la viabilidad de todos los anciens rgimes de Europa, p o r m u y nuevos que fuesen polticamente hablando, al cruzarse los diferentes tiempos histricos en el c a m p o de batalla
de la guerra revolucionaria. Prusia, que actu con mediocridad
en la p r i m e r a coalicin contrarrevolucionaria dirigida c o n t r a
Francia en el Oeste, aprovech la o p o r t u n i d a d p a r a dividirse el
resto de Polonia con Rusia y Austria en el Este, p a r a r e t i r a r s e
i n m e d i a t a m e n t e de la lucha contra la Repblica en 1795. La
neutralidad de los Hohenzollern se limit a posponer, d u r a n t e
la siguiente dcada de guerra europea, la h o r a de la verdad.
E n 1806, el a t a q u e de Napolen coloc al E s t a d o absolutista
p r u s i a n o ante su p r u e b a decisiva. Sus ejrcitos f u e r o n aplastados en Jena y t u v o que f i r m a r u n t r a t a d o de paz en Tilsit que
lo reduca a la condicin de satlite. Todos sus territorios al
oeste del Elba f u e r o n confiscados, los franceses p l a n t a r o n sus
cuarteles d e n t r o de las fortalezas p r u s i a n a s e impusieron f u e r t e s
indemnizaciones. E s t a f u e la crisis que p r o d u j o la E r a de las
Reformas. En ella, y en su m o m e n t o de m a y o r peligro y debilidad, el E s t a d o p r u s i a n o f u e capaz de utilizar u n a notable
reserva de talento poltico, militar y cultural p a r a salvar su
Ibid.,
p. 262.
Polonia
249
existencia y renovar sus e s t r u c t u r a s . Muchos de estos inteligentes r e f o r m a d o r e s provenan r e a l m e n t e de la Alemania occidental y central, regiones socialmente m u c h o m s avanzadas
q u e la m i s m a Prusia. Stein, dirigente poltico de la reaccin
contra Napolen, era u n caballero imperial p r o c e d e n t e de Renania. Gneisenau y S c h a r n h o r s t , los arquitectos del nuevo ejrcito, procedan respectivamente de H a n n v e r y Sajonia. Fichte,
el idelogo filosfico de la guerra de liberacin c o n t r a los franceses, resida en H a m b u r g o . H a r d e n b e r g , el noble responsable
de la configuracin definitiva de las r e f o r m a s , era de Hannver 3 9 . La procedencia mixta de los r e f o r m a d o r e s era premonitora. El a b s o l u t i s m o p r u s i a n o h a b r a de r e c o b r a r su vigor y
e x p e r i m e n t a r p r o f u n d o s cambios en su carcter, gracias precisamente al hecho bsico de su contigidad cultural y territorial
con el resto de Alemania. Desde la aparicin de Napolen a
las p u e r t a s de Berln ya n o haba ninguna posibilidad de u n
E s t a d o Hohenzollern desarrollndose en vase cise. De momento, sin embargo, el impulso r e f o r m a d o r n o lleg m u y lejos.
Stein, u n emigrado f r a n c f o b o influenciado p o r Montesquieu y
Burke, i n t r o d u j o p r o g r a m a s de igualdad civil, r e f o r m a agraria,
autogobierno local y movilizacin nacionalista c o n t r a Napolen.
En el a o que estuvo a su cargo (1807-08) suprimi el ya ineficaz
Generaldirektorium y estableci u n sistema ministerial convencional con d e p a r t a m e n t o s funcionales segn el modelo de la
m o n a r q u a francesa, enviando desde la capital a funcionarios especiales p a r a la supervisin de los a s u n t o s de las provincias.
El r e s u l t a d o prctico f u e u n a m a y o r centralizacin del c o n j u n t o
del a p a r a t o de Estado, c o n t r a r r e s t a d o slo n o m i n a l m e n t e p o r
la concesin a las ciudades de u n a a u t o n o m a limitada. E n el
campo, la servidumbre f u e f o r m a l m e n t e abolida y se abrog
el sistema j u r d i c o de los tres estamentos. Esta poltica tropez
con la oposicin vehemente de los j u n k e r s p o r su radicalismo,
y c u a n d o Stein comenz a moverse c o n t r a las jurisdicciones
patrimoniales y la i n m u n i d a d fiscal de la nobleza, y a planificar
u n a leve general a r m a d a c o n t r a Francia, f u e i n m e d i a t a m e n t e
despedido.
Hardenberg, su sucesor, u n poltico de la corte, aplic entonces u n a hbil dosis de legislacin exactamente medida, p a r a
modernizar al absolutismo p r u s i a n o y a la clase que ste representaba slo h a s t a el p u n t o necesario p a r a i n f u n d i r l e nuevo
J
Prcticamente, la nica figura poltica importante implicada en las
reformas y natural de Prusia era el educador Von Humboldt, aunque
Clausewitz la mayor eminencia intelectual de su generacin tambin
era brandemburgus de nacimiento.
284
284 Europa oriental
vigor sin a f e c t a r p o r ello a la naturaleza esencial del E s t a d o

feudal. La reforma agraria se llev a cabo e n t r e 1810 y 1816,
de tal f o r m a que intensific todava ms la miseria rural. A
cambio de la emancipacin legal, los campesinos s u f r i e r o n una
expoliacin de a l r e d e d o r de u n milln de hectreas y unos
260 millones de m a r c o s p a r a compensar a sus antiguos seores p o r su nueva libertad
La llamada Bauernlegen f u e u n
i n s t r u m e n t o planeado p a r a la expropiacin del campesinado.
Las tierras comunales y el sistema de rotacin trianual f u e r o n
abolidos. La consecuencia f u e la ampliacin de las propiedades
seoriales y la creacin de u n a masa creciente de t r a b a j a d o r e s
agrcolas sin tierras a los que estrictas ordenanzas legales mantenan a disposicin de los j u n k e r s . Simultneamente, Hardenb e r g ampli el acceso a la propiedad de la tierra p o r p a r t e de
la burguesa (que as ya poda c o m p r a r fincas) y la posibilidad
de ejercicio de las profesiones p a r a la nobleza (que as ya n o
p e r d a su rango p o r dedicarse al derecho o a los negocios).
Con esto se a u m n t la vitalidad y la versatilidad de los j u n k e r s
sin ninguna p r d i d a seria de privilegios. Una tentativa p a r a
acabar con la funcin del Landrat f u e r p i d a m e n t e dinamitada
p o r la aristocracia, y las tradicionales asambleas de c o n d a d o
se q u e d a r o n sin r e f o r m a . De hecho, el contrCl nobiliario sobre
el c a m p o se a u m e n t con la extensin de la a u t o r i d a d del Landrat a las ciudades rurales. Las cargas seoriales persistieron
m u c h o t i e m p o despus de la abolicin de la servidumbre. La
exencin del Rittergut del pago de impuestos sobre la tierra
p e r d u r h a s t a 1861; la jurisdiccin de polica seorial, hasta
1871; el monopolio de los j u n k e r s sobre la administracin de
los condados, h a s t a 1891. En las ciudades, H a r d e n b e r g aboli
los monopolios gremiales, p e r o f u e incapaz de acabar con el
dualismo fiscal. H u m b o l d t extendi y moderniz d r s t i c a m e n t e
el sistema de educacin pblica, desde la Volksschule elemental
hasta la fundacin de la nueva Universidad de Berln. Scharnh o r t s y Gneisenau organizaron u n sistema de reserva, p a r a evadir las disposiciones a c o r d a d a s despus de Tilsit que limitaban
el t a m a o del ejrcito prusiano, popularizando el reclutamiento y a u m e n t a n d o as la militarizacin institucional de todo el
40
W. M. Simn, The failure of the Prussian reform movement, 18071819, Nueva York, 1971, pp. 88-104. Los campesinos tenan que pagar una
compensacin en tierra y en dinero por la conmutacin de las prestaciones de trabajo a sus antiguos dueos. Los campesinos todava estaban
redimiendo esas prestaciones en 1865. La estimacin de los pagos de
redencin dada ms arriba est tomada de Theodore Hamerow. The social
foundations
of Germn unification,
Princeton, 1969, p. 37.
Polonia 249
274
orden social. Las regulaciones de c a m p a a y el e n t r e n a m i e n t o

tctico f u e r o n modernizados. Las funciones de m a n d o se abrieron f o r m a l m e n t e a los burgueses, p e r o los oficiales podan vetar las nuevas admisiones a sus regimientos, con lo que se
garantizaba que el control de los j u n k e r s n o r e s u l t a r a daado 4 1 .
El efecto n e t o de la E r a de la R e f o r m a f u e reforzar, m s que
moderar, el E s t a d o m o n r q u i c o en Prusia. Significativamente,
sin embargo, f u e en esta poca c u a n d o la clase j u n k e r la
nobleza m s leal de E u r o p a d u r a n t e el difcil desarrollo del
absolutismo en los siglos x v n y X V I I I , la nica clase nobiliaria
que n u n c a recurri a la lucha civil c o n t r a la m o n a r q u a comenz a agitarse p o r vez p r i m e r a . La amenaza de los reformadores a sus privilegios, incluso a u n q u e fuese i n m e d i a t a m e n t e
frenada, f o m e n t u n a oposicin ideolgica de u n c a r c t e r conscientemente neofeudal. Von Marwitz, dirigente de la disidencia
b r a n d e m b u r g u e s a c o n t r a Hardenberg, atacara, de f o r m a reveladora, t a n t o al absolutismo c o m o al p a r l a m e n t a r i s m o , en n o m b r e
de la largo tiempo olvidada constitucin de los Estados anterior a la llegada del gran elector. A p a r t i r de ese m o m e n t o ,
siempre existi en Prusia u n colrico c o n s e r v a d u r i s m o de los
junkers, u n estado de n i m o c u r i o s a m e n t e desplazado desde el
siglo xvii al xix, y que h a b r a de e n f r e n t a r s e a m e n u d o con la
monarqua.
Este c o n j u n t o de r e f o r m a s p e r m i t i a Prusia p a r t i c i p a r de
m o d o adecuado en la coalicin final que d e r r o t a la Francia
napolenica. Con todo, la Prusia que particip en el Congreso
de Viena, con sus vecinas Rusia y Austria, era esencialmente
u n ancien rgime tradicional. Aunque Metternich tuviese antipata a los r e f o r m a d o r e s prusianos, a quienes consideraba casi
jacobinos, lo cierto es que el E s t a d o de los Hohenzollern
estaba menos avanzado socialmente en algunos aspectos que el
imperio de los H a b s b u r g o tras las r e f o r m a s josefinas de finales del siglo X V I I I . El v e r d a d e r o p u n t o crucial de la historia del
absolutismo p r u s i a n o no hay que situarlo en la obra de los
r e f o r m a d o r e s , sino en las ganancias que consigui con el tratado de paz. Para impedir que obtuviera S a j o n i a y p a r a compensarla p o r la absorcin rusa de la mayor p a r t e de Polonia,
los aliados concedieron a Prusia la regin de Renania-Westfalia,
al o t r o extremo de Alemania, c o n t r a la propia voluntad de la
corte de Berln. Con esta accin, los aliados cambiaron el eje
histrico del E s t a d o prusiano. Destinadas p o r Austria y Gran
41
Sobre las reformas militares vase Gordon Craig, The politics
Prussian army, 1640-1945, Nueva York, 1964, pp. 38-53, 69-70.
of the
284
Europa oriental
B r e t a a a detener su consolidacin territorial en la Alemania

centro-oriental, las provincias r e n a n a s estaban separadas de
B r a n d e m b u r g o p o r Hannver y Hesse, d e j a n d o as a los dominios de los Hohenzollern estratgicamente desperdigados p o r
toda la Alemania del norte, lo que exiga arriesgadas obligaciones defensivas c o n t r a Francia en la zona occidental. Las consecuencias efectivas del a c u e r d o no f u e r o n previstas p o r ninguna
de las p a r t e s que intervinieron en l. Las nuevas posesiones de
los Hohenzollern tenan u n a poblacin superior a la de t o d a s las
antiguas provincias j u n t a s : 5.500.000 h a b i t a n t e s en el Oeste y
5.000.000 en el Este. De u n solo golpe, el peso demogrfico de
Prusia se duplic hasta s u p e r a r los diez millones de habitantes.
Baviera, el siguiente E s t a d o germano, slo tena 3.700.00042. Por
o t r a parte, Renania-Westfalia era u n a de las regiones m s avanzadas de Alemania occidental. Los campesinos pagaban todava
cargas consuetudinarias, y los terratenientes gozaban, e n t r e
otros, de derechos especiales de caza; p e r o la agricultura de
pequeos a r r e n d a t a r i o s estaba p r o f u n d a m e n t e arraigada, y la
clase nobiliaria e s t a b a f o r m a d a generalmente p o r seores absentistas, que n o a d m i n i s t r a b a n sus propiedades, como lo hacan
los nobles en Prusia. A diferencia de las Kreistage de los junkers, las asambleas rurales o Amt incluan u n a representacin
de los campesinos. El modelo de las relaciones sociales en el
c a m p o era, p o r consiguiente, m u c h o m s suave. Las nuevas provincias tenan a d e m s un gran n m e r o de ciudades florecientes,
con viejas tradiciones de a u t o n o m a municipal, intercambio comercial y actividades m a n u f a c t u r e r a s . Mucho ms i m p o r t a n t e
q u e todo esto, p o r supuesto, era el hecho de que debido a sus
recursos minerales, todava n o explotados, esta regin estaba
destinada a convertirse en la zona industrial m s colosal de Europa. Las adquisiciones militares del E s t a d o feudal p r u s i a n o
incluyeron, pues, al ncleo n a t u r a l del capitalismo alemn.
El desarrollo de este nuevo E s t a d o hacia u n a Alemania unificada d u r a n t e t o d o el siglo xix f o r m a parte, en esencia, del
ciclo de las revoluciones burguesas, del que se t r a t a r en o t r o
lugar. Aqu basta con llamar la atencin sobre t r e s aspectos
cruciales de la evolucin socioeconmica de Prusia que hicieron
posibles los xitos posteriores del p r o g r a m a bismarckiano. En
p r i m e r lugar, y sin salir del Este, la r e f o r m a agraria de Hardenberg de 1816 c o n d u j o a un r p i d o e imponente avance de
toda la economa cerealista. Al liberar el m e r c a d o de la tierra,
42
J. Droz, La formation
gina 126.
de l'unit
allemande,
1789-1817, Pars, 1970, p-
Polonia
249
la r e f o r m a expuls progresivamente del c a m p o a los j u n k e r s

incapaces o endeudados, a la vez que a u m e n t lgicamente el
n m e r o de burgueses inversores en tierras; apareci u n e s t r a t o
de agricultores p r s p e r o s o Grossbauern y se p r o d u j o u n a notable racionalizacin de la gestin agraria. En 1855, el 45 p o r
ciento de los Rittergter de las seis provincias orientales tenan
propietarios n o aristocrticos 4 3 . Al m i s m o tiempo, los j u n k e r s
que q u e d a r o n en el c a m p o eran a h o r a propietarios de fincas
ms grandes y productivas, que se haban a m p l i a d o t a n t o p o r
la c o m p r a a o t r o s nobles c o m o p o r la expulsin de los campesinos de las t i e r r a s comunes y de las pequeas propiedades.
En la dcada de 1880, el 70 p o r 100 de las propiedades agrarias
ms extensas (de m s de 1.000 hectreas) e r a n propiedad de la
nobleza 4 4 . El c o n j u n t o del sector agrario e n t r en u n a fase de
expansin y p r o s p e r i d a d . Las cosechas de g r a n o y la superficie
cultivada a u m e n t a r o n a la p a r ; de hecho, a m b a s se duplicaron
en la Prusia oriental e n t r e 1815 y 18644S. Los nuevos latifundios e s t a b a n cultivados p o r t r a b a j a d o r e s asalariados, y se convirtieron cada vez m s en e m p r e s a s capitalistas ortodoxas. Sin
embargo, este t r a b a j o asalariado estaba regulado p o r u n a Gesindeordnung feudal que p e r d u r a r a h a s t a el siglo xx, y q u e
impona u n a rgida disciplina seorial sobre los t r a b a j a d o r e s
agrcolas y los servidores domsticos, con penas de prisin p a r a
las huelgas y lmites estrictos a la movilidad. La Bauernlegen
no p r o d u j o u n xodo masivo del campo, sino u n amplio proletariado rural, cuyo n m e r o a u m e n t a medida q u e suba la produccin, lo que ayud a m a n t e n e r b a j o s los salarios. La aristocracia j u n k e r consigui as u n a reconversin p r o f u n d a hacia la
agricultura capitalista a la vez que segua explotando todos los
privilegios patrimoniales que haba p o d i d o conservar. Los nobles realizaron fcilmente la transicin de la agricultura seorial
a la capitalista, m i e n t r a s que se p e r m i t a a u n gran n m e r o de
campesinos h u n d i r s e en las limpias aguas de la libertad econmica 46.
Mientras tanto, la b u r o c r a c i a p r u s i a n a estaba llevando a cabo
un servicio f u n d a m e n t a l al t e n d e r u n p u e n t e e n t r e la economa
" John Gillis, Aristocracy and bureaucracy in nineteenth-century Prussia, Past and Present, 41, diciembre de 1968, p. 113.
" Hamerow, The social foundations
of german unification, p. 59.
" David Landes, Japan and Europe: contrasts in industrialization,
en W. Lockwood, comp., The State and economic enterprise
in Japan,
Princeton, 1965, p. 162. El ensayo de Landes es, esencialmente, una amplia
comparacin entre el desarrollo prusiano y el japons, y contiene muchas
reflexiones e ideas sobre la historia de Alemania en el siglo xix.
44
Simn, The failure of the Prussian reform movement, p. 104.
284
284 Europa oriental
agraria del Este y la revolucin industrial que tena lugar simult n e a m e n t e en las provincias occidentales. A principios del siglo xix, la b u r o c r a c i a estatal que siempre haba proporcion a d o u n refugio ocupacional a la clase media subdesarrollada
de los dominios tradicionales de los Hohenzollern, a u n q u e sta
n u n c a hubiese d o m i n a d o sus puestos m s elevados f u e la artfice del establecimiento gradual de la Zollverein que u n i a la
mayor p a r t e de Alemania con Prusia en u n a sola zona comercial. Von Motz y Maassen, del Ministerio de Hacienda, f u e r o n
los dos arquitectos de este sistema, construido e n t r e 1818 y
1836, q u e excluy a Austria del desarrollo econmico alemn y
lig comercialmente a los pequeos estados con Prusia 4 7 . El
auge en la construccin de ferrocarriles a p a r t i r de la dcada
de 1830 estimul a su vez el rpido crecimiento econmico dent r o de la Unin Aduanera. Las iniciativas b u r o c r t i c a s tuvieron
t a m b i n cierta i m p o r t a n c i a al s u m i n i s t r a r ayuda tecnolgica y
financiera a la naciente i n d u s t r i a p r u s i a n a (Beuth, Rother). En
la dcada de 1850, la Zollverein se extendi a la m a y o r p a r t e
de los restantes principados del norte; la intrusin de Austria
sera bloqueada m s t a r d e con habilidad p o r Delbrck, desde
el Ministerio de Comercio. La poltica de b a j o s aranceles proseguida c o n s t a n t e m e n t e p o r la burocracia estatal prusiana, y
q u e culmin en el t r a t a d o de Pars con Francia en 1864, f u e u n
a r m a decisiva en la competencia diplomtica y poltica e n t r e
Berln y Viena d e n t r o de Alemania. Austria no p u d o s o p o r t a r la
liberalizacin econmica que c o n d u j o a los estados del sur de
Alemania, dependientes del comercio internacional, al lado de
Prusia 4 S .
Al m i s m o tiempo, sin embargo, el curso f u n d a m e n t a l de la
unificacin alemana vena m a r c a d o p o r el t e m p e s t u o s o crecim i e n t o industrial del Ruhr, en los lmites de las m i s m a s provincias occidentales de Prusia. La burguesa renana, cuyas fort u n a s se c i m e n t a b a n en la nueva economa m a n u f a c t u r e r a y
m i n e r a del Oeste, f o r m a b a u n grupo polticamente m u c h o ms
ambicioso y abierto que los obedientes ciudadanos del este del
Elba. Sus portavoces Mevissen, Camphausen, H a n s e m a n n y
47
Vase Pierre Benaerts, Les origines de la grande industrie
allemanae,
Pars, 1934, pp. 31-52; Droz hace algunos penetrantes comentarios de carcter general sobre el papel de la burocracia en La formation de l'unit
allemande, p. 113.
44
La importancia del tratado comercial con Francia es subrayada especialmente por Helmut Boehme, Deutschlands
Weg zur Grossrnacht, Colonia y Berln, 1966, pp. 100-20, 165-6; se trata de una obra pionera, aunque excesivamente econcmicista.
Polonia 249
278
otros f u e r o n quienes organizaron y dirigieron el liberalismo

alemn y quienes lucharon p o r la aprobacin de u n a constitucin b u r g u e s a con u n a a s a m b l e a representativa en Prusia. Su
p r o g r a m a significaba, de hecho, el fin del absolutismo de los
Hohenzollern, y, n a t u r a l m e n t e , levant la obstinada hostilidad
de la clase d o m i n a n t e de los j u n k e r s en el Este. Los levantamientos populares de 1848, cuyo material de combustin f u e aportado p o r los artesanos y los campesinos, p r o p o r c i o n a r o n a esta
burguesa d u r a n t e breve tiempo puestos ministeriales en Berln y u n a p l a t a f o r m a ideolgica en F r a n c f o r t , antes de q u e el
ejrcito real a p l a s t a r a la revolucin pocos meses despus. La
Constitucin prusiana, q u e f u e el p r o d u c t o a b o r t a d o de la crisis de 1848, estableci p o r vez p r i m e r a u n Landtag nacional,
con u n a c m a r a b a s a d a en u n sistema electoral de tres clases
que garantizaba a b i e r t a m e n t e el dominio de la gran propiedad,
y o t r a c m a r a que se reclutaba en su inmensa mayora e n t r e
la nobleza hereditaria. P e r o ninguna de estas c m a r a s tena
ningn p o d e r sobre el ejecutivo; era u n a asamblea tan desvada
que slo un 30 p o r 100 de los votantes particip p o r t r m i n o
medio en las elecciones 4 '. La clase capitalista r e n a n a se mantuvo, pues, en la oposicin incluso cuando gan la mayora de
esta simblica institucin. Los j u n k e r s del este del Elba mantenan u n o j o vigilante sobre la m o n a r q u a p a r a detectar cualquier signo de debilidad, y lograron que sus poderes de polica
seorial abolidos en u n m o m e n t o de pnico p o r Federico
Guillermo IV en 1848 f u e s e n restablecidos en 1856. El conflicto constitucional de la dcada de 1860 e n t r e los liberales
y el E s t a d o aparece, pues, c o m o u n a lucha f r o n t a l p o r el p o d e r
poltico e n t r e el viejo y el nuevo orden.
Sin embargo, la r p i d a capitalizacin de la agricultura del
Este d u r a n t e el auge de los cereales, y el crecimiento vertical
de la i m p o r t a n c i a de la i n d u s t r i a pesada d e n t r o del c o n j u n t o
de la formacin social prusiana, e s t a b a n e c h a n d o las bases
econmicas p a r a u n acercamiento e n t r e a m b a s clases. En 1865,
a Prusia correspondan las nueve dcimas p a r t e s de la produccin de carbn y de hierro, dos tercios de las m q u i n a s de
vapor, la m i t a d de la produccin textil y dos terceras p a r t e s de
la fuerza de t r a b a j o industrial de Alemania 5 0 . La mecanizacin
de la industria alemana ya haba s u p e r a d o a la de Francia. Bism a r c k , que haba sido u n reaccionario e x t r e m o y el t r u c u l e n t o
campen del ultralegitimismo, f u e el p r i m e r r e p r e s e n t a n t e po" Hamerow, The social foundations
of Germn unification,
pp. 301-2.
30
Pierre Aygoberry, L'unit allemande (1800-1871), Pars, 1968, p. 90.
284
284 Europa oriental
ltico de la nobleza en c o m p r e n d e r q u e esta fuerza p u j a n t e

poda e n c o n t r a r su sitio en la e s t r u c t u r a del Estado, y q u e
b a j o la gida de las dos clases poseedoras del reino de los Hohenzollern los j u n k e r s p r u s i a n o s y los capitalistas renanos
era posible la unificacin de Alemania. El t r i u n f o del e j r c i t o
p r u s i a n o sobre Austria en 1866 calm s b i t a m e n t e la discordia
q u e exista e n t r e a m b a s clases. El a c u e r d o de B i s m a r c k con
los Liberales Nacionales, q u e p r o d u j o la Constitucin del n o r t e
de Alemania de 1867, sell u n p a c t o social de e n o r m e transcendencia, p r c t i c a m e n t e c o n t r a la voluntad poltica de las dos
p a r t e s que p a r t i c i p a r o n en l. Tres aos despus, la g u e r r a franco-prusiana culmin b r i l l a n t e m e n t e la o b r a de la u n i d a d nacional.
El reino de Prusia se f u n d i en u n imperio alemn. La estruct u r a f u n d a m e n t a l del nuevo E s t a d o e r a inequvocamente capitalista. La Constitucin de la Alemania imperial de la dcada
de 1870 inclua u n a asamblea representativa elegida p o r sufragio universal masculino; voto secreto; igualdad civil; u n cdigo
legal u n i f o r m e ; u n sistema m o n e t a r i o nico; educacin secular
y u n comercio interior c o m p l e t a m e n t e libre. El E s t a d o alemn
as creado n o e r a en m o d o alguno u n e j e m p l o puro de su
tipo (en aquella poca n o haba n i n g u n o en el m u n d o ) 5 1 . E s t a b a
f u e r t e m e n t e m a r c a d o p o r la naturaleza feudal del E s t a d o prusiano q u e le haba precedido. En u n sentido visible y literal,
el desarrollo combinado que defina la coyuntura qued plasm a d o en la a r q u i t e c t u r a del nuevo Estado. P o r q u e la Constitucin p r u s i a n a n o f u e abrogada: sobrevivi d e n t r o de la Constitucin imperial (porque Prusia era u n a de las u n i d a d e s federales del imperio), con su sistema electoral de tres clases de
votantes. El c u e r p o de oficiales de su ejrcito, que n a t u r a l m e n t e
constitua el ncleo f u n d a m e n t a l del a p a r a t o militar del imperio, n o era responsable ante el canciller, sino q u e j u r a b a lealtad
d i r e c t a m e n t e al e m p e r a d o r , que lo controlaba p e r s o n a l m e n t e a
travs de su casa militar 5 2 . Los rangos superiores de su burocracia, p u r g a d a y reorganizada p o r Von P u t t k a m e r , se convirtieron en las dcadas posteriores a 1870 en u n s a n t u a r i o aristocrtico como n u n c a antes lo haban sido. Por o t r a parte, el
51
Taylor seala que la Constitucin Confederal de Alemania del norte,
de la que se deriv la Constitucin imperial, contena el sufragio ms
amplio de todos los grandes pases europeos, y el nico con un voto
verdaderamente secreto, adelantndose as a la Second Reform Act de
Inglaterra y a la llegada de la III Repblica francesa: A. J. P. Taylor,
Bismarck,
Londres, 1955, p. 98.
52
Una buena descripcin de la Constitucin imperial alemana puede
verse en K. Pinson, Modern Germany: its history and civilization,
Nueva
York, 1966, pp. 156-63.
Polonia 249
280
canciller imperial no era responsable ante el Reichstag, y poda

contar con ingresos p e r m a n e n t e s procedentes de a d u a n a s e impuestos n o sometidos a control parlamentario, a u n q u e los presupuestos y las leyes tenan que ser a p r o b a d o s p o r el Reichstag.
Algunos derechos fiscales y administrativos de poca importancia se d e j a b a n al control de las diversas unidades federales del
imperio, con lo q u e se limitaba f o r m a l m e n t e el c a r c t e r u n i t a r i o
de la Constitucin.
Estas anomalas i m p r i m i e r o n al E s t a d o alemn de finales del
siglo xix u n a f o r m a desconcertante. La m i s m a caracterizacin
del E s t a d o b i s m a r c k i a n o realizada p o r Marx revela u n a mezcla
de vejacin y desconcierto. En u n a f r a s e airada y clebre, q u e
Luxemburgo gustaba citar, lo describi como nichts anderes ais
ein mit parliamentarischen Formen verbramter, mit feudalem
Beisatz vermischter, schon von der Bourgeoisie beeinflusster,
brokratisch gezimmerter, polizeilich gehteter Militardespotismus, no es m s que un despotismo militar de a r m a z n burocrtico y b l i n d a j e policiaco, guarnecido de f o r m a s parlamentarias, revuelto con ingredientes feudales e influenciado ya p o r
la burguesa 5 3 . La acumulacin de eptetos indica su p r o b l e m a
conceptual, p e r o n o a p o r t a ninguna solucin al p r o b l e m a . Engels vio con m u c h a m s claridad que Marx que el E s t a d o alemn, a p e s a r de sus caractersticas peculiares, ya haba e n t r a d o
en las filas de sus rivales ingls y francs. Engels escribi
acerca, de la guerra austro-prusiana y de su a u t o r lo siguiente:
Bismarck c o m p r e n d i que la guerra civil alemana de 1866 era
lo que r e a l m e n t e fue, a saber, u n a revolucin [...] y e s t a b a
p r e p a r a d o p a r a llevarla a c a b o p o r medios revolucionarios 5 4 .
El resultado histrico del conflicto con Austria f u e que las
mismas victorias del ejrcito p r u s i a n o modificaron p o r completo la base de la e s t r u c t u r a del e j r c i t o prusiano, de tal
f o r m a que los f u n d a m e n t o s sociales del viejo E s t a d o s u f r i e r o n
una completa transformacin 5 5 . C o m p a r a n d o al b i s m a r c k i s m o
con el b o n a p a r t i s m o , Engels a f i r m taxativamente que la Constitucin elaborada p o r el canciller p r u s i a n o era una f o r m a
m o d e r n a de E s t a d o q u e p r e s u p o n e la abolicin del feudalismo 56 . En o t r a s palabras, el E s t a d o alemn era ya u n a p a r a t o
capitalista, s o b r e d e t e r m i n a d o p o r su ascendencia feudal, pero
" Esta frmula pertenece a la Crtica del programa de Gotha: K. Marx
y F. Engels, Werke, vol. 19, p. 29 [Obras Escogidas, II, p. 26],
54
F. Engels, The role of forc in History, Londres, 1969, pp. 64-5.
" K. Marx y F. Engels, Selected Works, pp. 246, 247 [Obras Escogidas,
P. 681],
* Ibid.,
p. 247 [p. 682],
282
Europa oriental
4.
POLONIA
f u n d a m e n t a l m e n t e homlogo con u n a f o r m a c i n social q u e a

principios del siglo xx estaba p r o f u n d a m e n t e dominada p o r el
m o d o de produccin capitalista; la Alemania imperial f u e muy
p r o n t o la m a y o r potencia industrial de E u r o p a . As pues, el
a b s o l u t i s m o prusiano, tras m u c h a s vicisitudes, se haba transm u t a d o en otro tipo de Estado. Geogrfica y socialmente, socialm e n t e en c u a n t o que geogrficamente, haba sido a r r a s t r a d o
poco a poco desde el Este hacia el Oeste. Quedan p o r establecer
las condiciones tericas de posibilidad de esta transmutacin,
p e r o de esto nos o c u p a r e m o s en o t r o lugar.
El ascenso de Prusia a p a r t i r de la m i t a d del siglo x v n tuvo
en el Este el c o n t r a p u n t o de la decadencia de Polonia. El nico
gran pas de esta regin que f u e incapaz de producir u n Estado absolutista acab desapareciendo en u n a grfica demostracin a contrario de la racionalidad histrica del absolutismo
p a r a la nobleza. Todava n o h a n sido estudiadas de f o r m a adecuada las razones p o r las que la szlachta polaca n u n c a f u e
capaz de generar un E s t a d o feudal centralizado; el hundimiento de esta clase plantea u n p r o b l e m a que an n o ha sido resuelto a u t n t i c a m e n t e p o r la m o d e r n a historiografa '. E n t r e los
materiales disponibles aparecen, todo lo ms, algunos elementos crticos que sugieren respuestas parciales o probables.
Polonia s u f r i la ltima crisis feudal en m e n o r medida que
cualquier o t r o pas de la E u r o p a oriental; la peste negra (aunque n o sus plagas auxiliares) pas de largo p o r ella m i e n t r a s
sus vecinas e r a n asoladas. La m o n a r q u a Piast, reconstituida
en el siglo xiv, lleg a su apogeo poltico y cultural con Casim i r o III, a p a r t i r de 1933. Con la m u e r t e de este soberano en
1370, la dinasta se extingui, y el ttulo real pas a Luis de
Anjou, rey de Hungra. Luis, m o n a r c a absentista, se vio obligado a conceder a la nobleza polaca el Privilegio de Kosice
en 1374, a c a m b i o de la confirmacin del derecho de su h i j a
Eduvigis a sucederle en el t r o n o de Polonia. En u n a Carta insp i r a d a en anteriores modelos h n g a r o s se garantizaba a la aristocracia la i n m u n i d a d econmica f r e n t e a los nuevos i m p u e s t o s
y la a u t o n o m a administrativa en sus localidades 2 . Doce aos
despus, Eduvigis cas con Jagelln, gran d u q u e de Lituania,
que se convirti en rey de Polonia, f u n d a n d o u n a unin perso1
Esto se deduce sin ningn equvoco de un reciente anlisis de las
causas de los repartos alegados por los historiadores polacos, muchos de
los cuales hacen poco ms que volver a plantear el problema: Boguslaw
Lesnodarski, Les partages de la Pologne. Analyse des causes et essai
d'une thorie, Acta Poloniae Histrica, VII, 1963, pp. 7-30.
2
Sobre este episodio, vase O. Halecki, FrOm the unin with Hungary
to the unin with Lithuania, en W. F. Reddaway y otros, comps., The
Cambridge History of Poland, i, Cambridge, 1950, pp. 19-193.
284
Europa
oriental
nal e n t r e los dos reinos. Esta conjuncin h a b r a de tener efectos p r o f u n d o s y p e r m a n e n t e s en todo el desarrollo posterior
de la historia polaca. El d u c a d o de Lituania era u n a de las est r u c t u r a s m s recientes y notables de la poca. La que f u e r a
sociedad tribal bltica, tan alejada e n t r e sus p a n t a n o s y bosques que todava era pagana a finales del siglo xiv, haba lev a n t a d o a toda prisa u n E s t a d o c o n q u i s t a d o r que se convirti
en u n o de los imperios territoriales m s grandes de E u r o p a .
La presin occidental procedente de las rdenes militares germ a n a s de Prusia y Livonia haba p u e s t o en m a r c h a la apresur a d a formacin de u n principado centralizado e n t r e las confederaciones tribales de Lituania. El vaco oriental creado p o r
la dominacin mongola de la Rusia poskievana p e r m i t i su rpida expansin hacia el exterior en direccin a Ucrania. B a j o
sus sucesivos soberanos Gedymin, Olgerd, Jagelln y Witold, el
podero lituano alcanz h a s t a el Oka y el m a r Negro La poblacin de estas vastas regiones era en su mayora eslava y
cristiana, bielorrusa o r u t e n a . El dominio lituano se ejerci en
f o r m a de seoro militar que r e d u j o a los seores locales a la
condicin de vasallos. Este Estado, poderoso pero primitivo, se
una a h o r a al reino de Polonia, m s pequeo, p e r o m u c h o m s
antiguo y avanzado. Jagelln acept el cristianismo y se dirigi
a Polonia p a r a garantizar la unin de 1386, m i e n t r a s su sobrino
Witold permaneca en el este p a r a gobernar Lituania. Con la
subida al t r o n o de u n prncipe e x t r a n j e r o , la szlachta polaca
consigui establecer el principio de la m o n a r q u a electiva, aunque en la prctica, y de f o r m a continuada, h a b r a n de investir
a la dinasta de los Jagelln d u r a n t e los siguientes doscientos
aos.
Muy p r o n t o q u e d d e m o s t r a d a la acrecida fuerza y el dinam i s m o de la nueva unin polacolituana. En 1410, Jagelln infligi a los Caballeros Teutnicos la histrica d e r r o t a de Grnewald, que constituy el m o m e n t o decisivo p a r a el destino
posterior de la Orden en Prusia. Hacia mediados de siglo se
r e a n u d el ataque polaco sobre Prusia, c u a n d o los E s t a d o s locales germanos se rebelaron contra el dominio de la Orden.
La guerra de los Trece Aos acab en 1466 con u n a victoria
decisiva de los Jagelln. Por la segunda paz de Thorn, Polonia
anexion la Prusia occidental y E r m l a n d ; Prusia oriental se
convirti en f e u d o polaco, a cuyo f r e n t e y como vasallo se mantuvo al Gran Maestre de la Orden Teutnica, que a p a r t i r de
entonces deba h o m e n a j e y servicio en la guerra a ia monarqua polaca. El p o d e r de la Orden f u e q u e b r a d o p a r a siempre,
Polonia
249
y Polonia consigui u n a salida territorial al Bltico. Danzig, el

mayor p u e r t o de toda la regin, pas a ser u n a ciudad autnoma con derechos municipales especiales b a j o la soberana de
la m o n a r q u a polaca. Casimiro IV, el vencedor de la guerra,
gobernaba el reino m s extenso del continente.
Mientras tanto, y en el interior de la m i s m a Polonia, las ltimas dcadas del siglo xv presenciaron u n r p i d o auge de la
posicin poltica y social de la nobleza a costa de la m o n a r q u a
y el campesinado. Para asegurar la sucesin de su hijo, Jagelln garantiz a la nobleza en 1425 el principio de neminem
captivabimus i n m u n i d a d legal c o n t r a el encarcelamiento arbitrario en el Privilegio de Brzesc. Casimiro IV se vio obligado, a su vez, a hacer mayores concesiones a la clase terrateniente. La larga lucha de la guerra de los Trece Aos requiri
la contratacin de fuerzas mercenarias procedentes de todos
los rincones de Europa. Con o b j e t o de o b t e n e r los f o n d o s necesarios p a r a pagarlas, el rey concedi a la nobleza en 1454 el
Privilegio de Nieszawa, que dispona la celebracin de conventiones particulares p o r la nobleza en sus p r o p i a s localidades y se prohiba el r e c l u t a m i e n t o de t r o p a s y la recaudacin
de impuestos sin su c o n s e n t i m i e n t o 3 . D u r a n t e el reinado de su
h i j o J u a n Alberto, comenz a f u n c i o n a r en 1492 u n a asamblea
nacional unida o Sejm, integrada p o r las asambleas provinciales y locales (sejmiki) de la clase terrateniente. La Sejm era
una asamblea bicameral, c o m p u e s t a p o r u n a C m a r a de Diputados y u n Senado; la p r i m e r a estaba c o m p u e s t a a su vez p o r
representantes elegidos p o r los sejmiki, y el segundo, p o r los
altos dignatarios clrigos y laicos del Estado. Las ciudades estaban excluidas de ambos: el sistema de E s t a d o s polaco que
ahora surga era exclusivamente a r i s t o c r t i c o 4 . En 1505, la
Constitucin de R a d o m ratific solemnemente los poderes de
la Sejm: la ley del nihil novum priv a la m o n a r q u a del derecho a legislar sin el consentimiento de los Estados, m i e n t r a s
la a u t o r i d a d de los funcionarios reales se restringa cuidadosam e n t e 5. Sin embargo, la convocatoria de la Sejm era todava
a discrecin de la m o n a r q u a .
En este perodo se decret t a m b i n la servidumbre legal
del campesinado polaco. Los E s t a t u t o s de Piotrkow de 1496
3
Vase A. Gieysztor, en S. Kieniewicz, comp., History of Poland, Varsovia, 1968, pp. 145-6.
4
Los burgueses de Cracovia y, posteriormente, los de Vilna, fueron
admitidos a las discusiones de la Sejm, pero no tenan voto.
s
J. Tazbir, en Kieniewicz, comp., History of Poland, p. 176.
284
Europa oriental
prohibieron t o d o movimiento de los t r a b a j a d o r e s de sus aldeas,

con la excepcin de un solo campesino al a o p o r cada com u n i d a d . A ellos siguieron o t r a s medidas de adscripcin en
1501, 1503, 1510 y 1511: seal de q u e resultaba difcil hacerlas
cumplir. Finalmente, en 1520, se a p r o b u n a ordenanza que
regulaba las cargas feudales, en la que se impona al wloka o
villano polaco u n a prestacin de t r a b a j o de hasta seis das a la
s e m a n a 6 . La s e r v i d u m b r e del campesinado, cada vez ms rgida
a medida que t r a n s c u r r a el siglo xvi, ciment la nueva prosperidad de la szlachta. La nobleza polaca se benefici m s que
cualquier o t r o g r u p o social de la regin del alza cerealstica
del Bltico que tuvo lugar en esta poca. Las parcelas de los
campesinos f u e r o n reducidas sin interrupcin m i e n t r a s se extendan las grandes haciendas con o b j e t o de a t e n d e r las demandas del m e r c a d o de exportacin. En la segunda m i t a d del siglo
se duplic el volumen de cereales exportados p o r va m a r t i m a .
D u r a n t e el apogeo del comercio de grano, e n t r e 1550 y 1620, la
inflacin occidental asegur a la clase t e r r a t e n i e n t e e n o r m e s e
inesperados beneficios derivados de los t r m i n o s de intercambio. Para u n p e r o d o m s amplio, se h a calculado que e n t r e
1600 y 1750 el valor de la produccin comercializada p o r los
m a g n a t e s se triplic y la de los medianos propietarios se dobl,
m i e n t r a s que la del campesinado descendi 7 . Sin embargo, estas ganancias n o se reinvirtieron de f o r m a productiva. Polonia
se convirti en g r a n e r o de E u r o p a , p e r o las tcnicas de cultivo
continuaron siendo primitivas, con u n b a j o ndice de produccin. El a u m e n t o del p r o d u c t o agrario se consigui p o r medio
de u n a expansin extensiva, sobre t o d o en las tierras fronterizas del sudeste, y n o mediante m e j o r a s intensivas en el cultivo.
Por otra parte, la aristocracia polaca utiliz su p o d e r econmico p a r a h a c e r u n a poltica m s sistemticamente a n t i u r b a n a
q u e la de cualquier o t r a clase d o m i n a n t e de E u r o p a . A principios del siglo xvi se impusieron r e g l a m e n t a r i a m e n t e precios
mximos p a r a las m a n u f a c t u r a s de las ciudades polacas, cuyas
comunidades mercantiles se componan en su m a y o r p a r t e de
alemanes, judos o armenios. En 1565 se concedieron exorbitantes privilegios a los m e r c a d e r e s e x t r a n j e r o s , cuyo inevitable
' R. F. Leslie, The Polish quistion, Londres, 1964, p. 4.

Witold Kula, Un'economia agraria senza accumulazione: La Polonia
dei seicoli XVI-XVIII, Studi Storici, 34, 1968, pp. 615-6. Las variaciones
de los ingresos fueron, naturalmente, mucho menores debido al carcter
de subsistencia de la mayor parte de la produccin campesina (estimada
por Kula en un 90 por 100).
7
Polonia
249
efecto objetivo f u e debilitar y a r r u i n a r a los comerciantes locales 8. La p r o s p e r i d a d comercial de la poca iba a c o m p a a d a

p o r el desarrollo u r b a n o , y algunos seores ricos f u n d a r o n ciudades privadas, sometidas a ellos, m i e n t r a s o t r o s nobles convertan las fbricas de h i e r r o en molinos de h a r i n a en el campo. Pero la a u t o n o m a municipal de los patriciados u r b a n o s se
s u p r i m i p r c t i c a m e n t e en todas partes, y con ella las posibilidades de u n a i n d u s t r i a floreciente. Slo el p u e r t o alemn de
Danzig se libr de la eliminacin de los privilegios u r b a n o s
medievales realizada p o r la szlachta: el control monopolista
de la exportacin del que d i s f r u t , ahog todava ms a las
ciudades del interior. De esta f o r m a se implant cada vez m s
un sistema de monocultivo agrario, que i m p o r t a b a de Occidente sus bienes m a n u f a c t u r a d o s , en lo que era u n a prefiguracin
aristocrtica de las economas u l t r a m a r i n a s del siglo xix.
La nobleza q u e se elev sobre estas bases econmicas n o
tuvo u n paralelo exacto en ninguna o t r a p a r t e de E u r o p a . El
grado de presin que ejerci sobre el c a m p e s i n a d o con prestaciones de t r a b a j o legalmente p e r m i t i d a s de h a s t a seis das
p o r semana f u e extremo: en 1574 adquiri u n f o r m a l jus vitae
et nocis sobre sus siervos, que tericamente le p e r m i t a ejecutarlos a v o l u n t a d 9 . La composicin de la aristocracia que
controlaba estos p o d e r e s era n o t a b l e m e n t e distinta de la de
sus vecinos. E n efecto, las redes de p a r e n t e s c o de clan seal
inequvoca de u n a e s t r u c t u r a social prefeudal haban sobrevivido en la relativamente a t r a s a d a y a m o r f a sociedad polaca
de principios de la E d a d Media m u c h o m s t i e m p o q u e en
ninguna otra, h a s t a a f e c t a r a la totalidad de los contornos de la
nobleza feudal, c u a n d o sta apareci f i n a l m e n t e en u n p e r o d o en
q u e n o haba ninguna j e r a r q u a vasalltica articulada 1 0 . Cuan' Tazbir minimiza las consecuencias prcticas inmediatas de esta medida, pero su intencin es suficientemente clara: Tazbir, History of Poland,
pgina 178.
' Leslie, The Polish questions, pp. 4-5.
10
Estos clanes no eran los descendientes directos de las unidades de
organizacin tribal, sino unas formaciones ms recientes basadas en ellas.
Sobre todo el problema de la herldica de los clanes en Polonia vase
K. Gorski, Les structures sociales de la noblesse polonaise au Moyen
Age, Le Moyen Age, 1967, pp. 73-85. Etimolgicamente, la palabra szlachta
proviene quizs del antiguo alto alemn slahta (en alemn moderno,
Geschlecht), que significa familia o raza, aunque su origen no es completamente seguro. Hay que tener en cuenta que la nobleza hngara no
era diferente de la polaca en su volumen y carcter, a causa una vez ms
de la presencia de principios cinicos prefeudales en su formacin inicial.
Pero ambos casos no deben confundirse, porque los magiares fueron un
284
Europa oriental
d o en la E d a d Media se i m p o r t a r o n de Occidente los e m b l e m a s

herldicos, n o f u e r o n a d o p t a d o s p o r familias individuales, sino
p o r clanes enteros, cuyas redes de p a r e n t e s c o y patronazgo todava subsistan en el campo. La consecuencia de esto f u e la
creacin de u n a clase noble relativamente n u m e r o s a q u e comp r e n d a quiz a u n a s 700.000 personas, e s t o es, el 7 u 8 p o r 100
de la poblacin total en el siglo xvi. D e n t r o de esta clase no
existan ttulos de rango que diferenciaran a u n grado de seoro de o t r o " . Pero esta igualdad legal en el seno de la nobleza
que n o tena equivalente en ninguna o t r a p a r t e de la tempran a E u r o p a m o d e r n a iba a c o m p a a d a p o r u n a desigualdad
econmica q u e t a m p o c o tena paralelo en los otros pases de
aquella poca. Una gran masa de la szlachta quiz m s de la
m i t a d posea pequeas propiedades de c u a t r o a o c h o hectreas, q u e n o eran mayores q u e las del campesino medio. Este
e s t r a t o se c o n c e n t r a b a en las antiguas provincias de Polonia
occidental y central; en Mazovia, p o r ejemplo, quiz llegaba a
u n q u i n t o de la poblacin total 1 2 . Otro amplio sector de la nobleza estaba f o r m a d o p o r propietarios con pequeas fincas,
que posean n o m s de u n a o dos aldeas. Pero j u n t o a ellos,
y n o m i n a l m e n t e d e n t r o de la m i s m a nobleza, existan algunos
de los m a g n a t e s con las propiedades territoriales mayores de
E u r o p a , con latifundios colosales, situados principalmente en
Lituania o Ucrania, al este del pas. En estas nuevas tierras,
legado de la expansin de Lituania en el siglo xiv, n o haba
tenido lugar u n a difusin herldica comparable, y la alta aristocracia siempre conserv el c a r c t e r de u n a p e q u e a casta de
p o t e n t a d o s situada p o r encima de u n c a m p e s i n a d o tnicamente e x t r a n j e r o . E n el curso del siglo xvi, la nobleza lituana se
integr cada vez m s en la c u l t u r a y las instituciones de su
equivalente polaca, a medida que la nobleza local conquistaba
p a u l a t i n a m e n t e derechos similares a los de la szlachta13. El
pueblo nmada hasta finales del siglo x, y de ah que tuvieran una historia anterior y una estructura social muy diferentes a las de los eslavos
occidentales.
11
Puede verse un bosquejo sociolgico en Andrzej Zajaczkowski, Cadres structurels de la noblesse, Armales ESC, enero-febrero de 1968. pginas 88-102. Los magnates lituanos que pretendan descender de Gedymin
o Rurik usaban el ttulo honorfico de prncipes, pero esta pretensin
careca de fuerza legal.
12
P. Skwarczynski, Poland and Lithuania, The New Cambridge Modern History of Europe,
III, p. 400.
Sobre este proceso vase Vernadsky, Russia at the dawn of the

Modern Age, pp. 196-200. El libro de Vernadsky incluye, bajo el epgrafe
de Rusia occidental, uno de los ms completos anlisis disponibles sobre
Polonia
249
resultado constitucional de esta convergencia f u e la unin de

Lublin de 1569, q u e f u n d i a los dos reinos en u n solo sistema
poltico, la Rzeczpospolita Polska, con u n a m o n e d a y u n parlam e n t o comunes. Sin embargo, e n t r e las m a s a s de poblacin de
las provincias orientales n o tuvo lugar u n a fusin s e m e j a n t e ,
ya que la mayor p a r t e de ellas m a n t u v i e r o n la religin ortodoxa y la lengua bielorrusa o rutena. Por consiguiente, menos de
la m i t a d de la nueva m a n c o m u n i d a d polaca era tnica y lingsticamente polaca. El c a r c t e r colonial de la clase terrateniente del este y del sudeste se r e f l e j a b a en la m a g n i t u d de
sus dominios. A finales del siglo xvi, el canciller J u a n Zamoyski
era d u e o de u n a s 800.000 hectreas, la m a y o r p a r t e situada
en la Pequea Polonia, y ejerca jurisdiccin sobre 80 ciudades
y 800 aldeas 14. A principios del siglo x v n , el imperio de los
Wisnowiecki en Ucrania oriental se15 extenda sobre u n a s tierras
en las que vivan 230.000 sbditos . En el siglo X V I I I , la familia Potocki, de Ucrania, posea a l r e d e d o r de 1.200.000 hectreas;
la casa Radziwill de Lituania tena propiedades q u e se estimaban en unos 4.000.000 de hectreas 16. S i e m p r e hubo, p o r tanto,
u n a extrema tensin e n t r e la ideologa de la igualdad legal y
la t r e m e n d a disparidad econmica en el seno de la aristocracia
polaca.
A p e s a r de todo, d u r a n t e el siglo xvi el c o n j u n t o de la

szlachta se benefici de la revolucin de los precios en u n a
medida p r o b a b l e m e n t e m a y o r q u e la de cualquier o t r o grupo
de E u r o p a oriental. Fue sta la poca de la somnolencia de
B r a n d e m b u r g o y de la decadencia de Prusia oriental; Rusia se
estaba extendiendo, p e r o e n t r e terribles convulsiones y regresiones. Polonia era, p o r el contrario, la m a y o r y ms rica potencia del este. E n la poca ms p r s p e r a del comercio cerealista, la m a y o r participacin en la p r o s p e r i d a d del Bltico recay
sobre ella. La brillantez cultural del Renacimiento polaco, en
el q u e se e n m a r c a la figura de Coprnico, f u e u n o de sus
el Estado lituano. Sobre los antecedentes y las disposiciones de la Unin
de Lublin, determinada en parte por la presin militar moscovita sobre
Lituania, vanse pp. 241-8.
14
Tazbir, History of Poland, p. 196: adems de sus propios dominios,
Zamoyski controlaba amplias zonas de las tierras reales. Las tierras pertenecientes a la monarqua eran frecuentemente enajenadas en Polonia
como garanta a los magnates acreedores contra sus prstamos.
15
A. Maczak, The social distribution of landed property iri Poland
from the 16th to the 18th century, Third International
Conference of
Economic History, p. 461.
16
B. Boswell, Poland, en A. Goodwin, comp., The European
nobility
in the 18th century, pp. 167-8.
284
Europa oriental
resultados. Polticamente, sin embargo, es difcil d e j a r de sosp e c h a r q u e la t e m p r a n a y a b u n d a n t e f o r t u n a de la szlachta paralizara en cierto m o d o su capacidad p a r a la centralizacin
constructiva en u n a poca posterior. Polonia, infernus rusticorum p a r a el campesinado, ofreca u n a aurea libertas a la nobleza: en este p a r a s o de los propietarios, nadie senta la
necesidad imperiosa de u n E s t a d o f u e r t e . El paso de Polonia
relativamente indemne p o r la gran crisis econmica y demogrfica del feudalismo europeo en el ocaso de la Edad Media de
la que sali menos d a a d a q u e los o t r o s pases de la regin,
seguido del m a n comercial de los albores de la poca moderna, p r e p a r quiz la f u t u r a desintegracin poltica. Adems, y
desde el p u n t o de vista estratgico, la m a n c o m u n i d a d polaca
del siglo xvi n o se e n f r e n t a ninguna amenaza militar importante. Alemania estaba a t r a p a d a en la lucha i n t e r n a de la Ref o r m a . Suecia era todava u n a potencia menor. Rusia se extenda m s hacia el Volga y el Neva que hacia el Dnieper; el
desarrollo del E s t a d o moscovita, a u n q u e ya empezaba a aparecer formidable, todava era tosco y de precaria estabilidad.
E n el sur, el p e s o de la presin t u r c a se diriga c o n t r a las
f r o n t e r a s de los H a b s b u r g o en Hungra y Austria, m i e n t r a s que
Moldavia un dbil E s t a d o vasallo del sistema o t o m a n o
serva como a m o r t i g u a d o r de Polonia. Las irregulares correras t r t a r a s procedentes de Crimea, a u n q u e destructivas, e r a n
u n p r o b l e m a localizado en el sudeste. No exista, pues, necesidad u r g e n t e de u n E s t a d o m o n r q u i c o centralizado que const r u y e r a u n a gran m q u i n a militar c o n t r a los enemigos exteriores. Las grandes dimensiones de Polonia y el valor tradicional de la szlachta como caballera pesada feudal parecan
garantizar la seguridad geogrfica de la clase poseedora.
As pues, y precisamente en la poca en que el absolutismo
avanzaba en toda E u r o p a , los poderes de la m o n a r q u a polaca
f u e r o n drstica y definitivamente reducidos p o r la aristocracia.
En 1572 se extingue la dinasta de los Jagelln con la m u e r t e
de Segismundo Augusto, que deja el t r o n o vacante. A continuacin, la dignidad real sali a s u b a s t a internacional. En 1573 se
reunieron en las llanuras de Varsovia 40.000 nobles en u n a
asamblea viritim, y eligieron p a r a el trono a E n r i q u e de Anjou.
El prncipe francs, que e r a u n e x t r a n j e r o sin ningn vnculo
con el pas, se vio obligado a f i r m a r los f a m o s o s articuli Henriciani, que a p a r t i r de entonces f u e r o n la carta constitucional
de la m a n c o m u n i d a d polaca. Adems, u n dispositivo especfico,
o Pacta Conventa e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, estableca
Polonia
249
el precedente sobre los contratos personales, con obligaciones

especficas y vinculantes, que deban f i r m a r los reyes polacos
en el m o m e n t o de su subida al trono. Los articuli Henriciani
volvan a c o n f i r m a r expresamente el carcter n o h e r e d i t a r i o de
la m o n a r q u a . El propio m o n a r c a q u e d a b a p r i v a d o de t o d o poder sustancial en el gobierno del reino. No poda despedir a los
funcionarios civiles o militares de su administracin, ni ampliar el minsculo ejrcito 3.000 h o m b r e s que tena a su
disposicin. El consentimiento de la Sejm, que a p a r t i r de
ahora tena que reunirse cada dos aos, era necesario p a r a toda
decisin poltica o fiscal de importancia. El incumplimiento
de estas limitaciones legalizaba la rebelin c o n t r a el monarca 17. En o t r a s palabras, excepto en el n o m b r e , Polonia se convirti en u n a repblica nobiliaria, con u n rey p u r a m e n t e decorativo. Ninguna dinasta polaca h a b r a de presidir el reino
n u n c a ms: la clase t e r r a t e n i e n t e p r e f i r i de f o r m a deliberada
soberanos franceses, hngaros, suecos y sajones, p a r a garantizar la debilidad del E s t a d o central. La dinasta de los Jagelln
haba gozado de grandes propiedades h e r e d i t a r i a s en sus tier r a s de Lituania, p e r o los reyes e x t r a n j e r o s que se sucedieron
en Polonia n o tenan d e n t r o del pas esa base econmica en la
que sostenerse. A p a r t i r de entonces, los ingresos y t r o p a s a
disposicin de los grandes m a g n a t e s seran a m e n u d o tan amplios como los del propio monarca. Y a u n q u e en ocasiones fuesen elegidos victoriosos prncipes-soldados Bthory, Sobieski, la m o n a r q u a n o r e c u p e r a r a n u n c a ms u n p o d e r permanente o sustancial. Por d e b a j o de las vicisitudes dinsticas y
de la heterogeneidad tnica de la unin polacolituana, quiz
haya t a m b i n u n a tradicin poltica m s antigua que explique
este anmalo resultado. Polonia n o haba p a r t i c i p a d o ni en la
herencia imperial del reino de Bizancio ni en la del carolingio;
su nobleza no haba e x p e r i m e n t a d o u n a integracin originaria
en u n sistema poltico m o n r q u i c o c o m p a r a b l e al de la Rusia
de Kiev o al de la Alemania medieval. La genealoga de clanes de
la szlachta era un smbolo de la distancia que la s e p a r a b a
de a m b a s . El Renacimiento polaco n o presenci, p o r tanto, el
" Sobre los Articuli Henriciani y los Pacta Conventa, vase F. Nowak,
The interregna and Stephen Batory, The Cambridge History of Poland,
i, pp. 372-o. El mejor estudio general del sistema constitucional polaco
tal como surge en esta poca puede encontrarse en Skwarczynski, The
Constitution of Poland before the partitions, The Cambridge History of
Poland, II, pp. 49-67.
284
Europa oriental
culto autocrtico de u n a m o n a r q u a Tudor, Valois o Habsburgo, sino el florecimiento de u n a m a n c o m u n i d a d aristocrtica.

La fase final del siglo xvi no dej traslucir las crisis q u e se
aproximaban. A los Pacta Conventa de 1573 les sucedi tres
aos despus t r a s la salida de E n r i q u e p a r a Francia la eleccin del prncipe transilvano E s t e b a n Bthory como rey de
Polonia. Bthory, general magiar capaz y experimentado, cont r o l a b a u n tesoro y u n e j r c i t o personal procedentes de su
cercano principado, cuya economa relativamente p r s p e r a y
u r b a n a le p r o p o r c i o n a b a t r o p a s profesionales y recursos independientes. Su a u t o r i d a d poltica en Polonia estaba, pues, pod e r o s a m e n t e fortalecida p o r su base territorial al o t r o lado
del Tatra. Como soberano catlico promovi la C o n t r a r r e f o r m a
en Polonia con discrecin, evitando las provocaciones religiosas a aquellos sectores de la nobleza que se haban p a s a d o al
p r o t e s t a n t i s m o . Su r e i n a d o estuvo ejemplificado, sobre todo,
p o r la victoria militar contra Rusia en las guerras del Bltico.
T o m a n d o las a r m a s contra Ivn IV en 1578 con u n e j r c i t o
combinado de caballera polaca, i n f a n t e r a transilvana y cosacos ucranianos, Bthory conquist Livonia y a r r o j a las fuerzas r u s a s m s all de Polotsk. A su m u e r t e , en 1586, la primaca de Polonia en E u r o p a oriental n u n c a haba p a r e c i d o mayor.
La szlachta eligi despus p a r a el t r o n o a u n sueco, Segismundo Vasa, en cuyo reinado el expansionismo polaco pareci alcanzar su apogeo. Explotando los t u m u l t o s sociales y polticos
de Rusia d u r a n t e el perodo de t r a s t o r n o s , Polonia p a t r o c i n
en 1605-6 el breve r e i n a d o del Falso Demetrio, u n u s u r p a d o r
que se m a n t u v o en su capital gracias a los soldados polacos.
Despus, en 1610, las fuerzas polacas al m a n d o del hetmn Zolkiewski t o m a r o n de nuevo Mosc e instalaron como zar a Vladislao, h i j o de Segismundo. La reaccin p o p u l a r r u s a y las
c o n t r a m a n i o b r a s suecas obligaron a la guarnicin polaca a aband o n a r Mosc en 1612, y el ttulo de zar pas al a o siguiente a
la dinasta Romnov. A p e s a r de todo, la intervencin polaca
d u r a n t e el p e r o d o de t r a s t o r n o s se sald con i m p o r t a n t e s ganancias territoriales en la Tregua de Deulino en 1618, p o r la
q u e Polonia se anexion u n amplio c i n t u r n de la Rusia Blanca. La Rzeczpospolita alcanz en estos aos sus mayores fronteras.
Sin embargo, este E s t a d o polaco adoleca de dos fatales debilidades geopolticas, pese a que el valor de la nobleza hsarja
no tena parangn en la guerra de caballera. Ambas e r a n snt o m a s del individualismo m o n d i c o de la clase d o m i n a n t e po-
Polonia
249
laca. Por u n a parte, Polonia n o haba podido a c a b a r con la

soberana g e r m a n a en la Prusia oriental. Las victorias de los
Jagelln sobre la Orden Teutnica en el siglo xv haban reducido a los caballeros alemanes a la condicin de vasallos de la
m o n a r q u a polaca. A principios del siglo xvi, la secularizacin
de la Orden por su Gran Maestre f u e a c e p t a d a a cambio del
m a n t e n i m i e n t o del seoro polaco sobre lo que a h o r a era Prusia ducal. En 1563, Segismundo Augusto ltimo soberano Jagelln acept la coinfeudacin del d u c a d o p o r el m a r g r a v a d o
de B r a n d e m b u r g o a cambio de algunas v e n t a j a s diplomticas
transitorias. Quince aos despus, Bthory vendi el protectorado sobre el ducado de Prusia oriental al elector de Brandemburgo a cambio de dinero p a r a costear la guerra con Rusia.
Finalmente, en 1618, la m o n a r q u a polaca p e r m i t i la unificacin dinstica de la Prusia oriental con B r a n d e m b u r g o b a j o la
soberana comn de los Hohenzollern. As, p o r u n a serie de
concesiones legales q u e h a b r a n de c u l m i n a r con la renuncia
completa a la soberana polaca, el ducado f u e e n t r e g a d o a los
Hohenzollern. El disparate estratgico de este proceso se h a r a
evidente enseguida. Al no ser capaz de asegurarse e integrar a
la Prusia oriental, Polonia p e r d i la posibilidad de controlar
el litoral bltico y n u n c a p u d o convertirse en u n a potencia
martima. La carencia de u n a flota iba as a hacer a Polonia
fcilmente vulnerable a las invasiones anfibias procedentes del
norte. Las razones de esta inercia deben buscarse, sin d u d a
alguna, en el carcter de su nobleza. El dominio de las costas
y la construccin de u n a a r m a d a exigan u n a poderosa mquina estatal, capaz de expulsar a los j u n k e r s de la Prusia oriental
y de movilizar las inversiones pblicas necesarias p a r a fortificaciones, astilleros y establecimientos p o r t u a r i o s . El E s t a d o
ruso de Pedro p u d o h a c e r e s t o tan p r o n t o como alcanz el
Bltico. La szlachta polaca n o estaba interesada en ello. Se
daba p o r satisfecha con la solucin tradicional de t r a n s p o r t e
del grano a travs de Danzig en barcos holandeses o germanos.
El control real sobre la poltica comercial de Danzig se abandon en la dcada de 1570; los escasos p u e r t o s construidos p a r a
u n a p e q u e a m a r i n a f u e r o n olvidados en la de 1640 18. La nobleza era indiferente al destino del Bltico. Su expansin iba
a a d o p t a r u n a f o r m a d i a m e t r a l m e n t e distinta, en direccin
sudeste, hacia las regiones fronterizas de Ucrania. Aqu era po-
" H. Jablonowski, Poland-Lithuania, 1609-1648, The New

Modern History of Europe, iv, Cambridge, 1970, pp. 600-1.
Cambridge
294
Europa oriental
sible y rentable la penetracin y la colonizacin privadas; no

haba ningn sistema estatal q u e p u d i e r a i m p e d i r su avance,
y n o se necesitaban innovaciones econmicas p a r a crear nuevos
latifundios con las tierras excepcionalmente frtiles situadas a
a m b o s lados del Dnieper. As pues, a principios del siglo X V I I
los terratenientes polacos se extendieron en p r o f u n d i d a d , m s
all de Volinia y Podolia h a s t a Ucrania oriental. El sometim i e n t o a s e r v i d u m b r e del c a m p e s i n a d o local ruteno, exacerbad o p o r los conflictos religiosos e n t r e las Iglesias catlica y ortodoxa y complicado p o r la t u r b u l e n t a pi-esencia de los ncleos
cosacos, convirti a esta zona salvaje en u n constante problem a de seguridad. Aunque e c o n m i c a m e n t e era la proyeccin
m s rentable de la m a n c o m u n i d a d , social y polticamente sta
era la regin m s explosiva del E s t a d o nobiliario. La nueva
orientacin de la szlachta, alejndose del Bltico p a r a dirigirse hacia el m a r Negro, h a b r a de ser doblemente desastrosa
p a r a Polonia. Sus consecuencias l t i m a s seran la revolucin
u c r a n i a n a y el diluvio sueco.
En los p r i m e r o s aos del siglo X V I I ya eran visibles d e n t r o
de Polonia algunos signos inquietantes de la incipiente crisis.
Al doblar el siglo comenzaron a sentirse los lmites de la economa agraria tradicional de la zona central, q u e h a b a n proporcionado la base productiva del p o d e r o polaco en el exterior.
El desarrollo de los seoros n o vena a c o m p a a d o p o r ningun a m e j o r a real de la productividad: la extensin cultivable haba a u m e n t a d o m i e n t r a s las tcnicas p e r m a n e c a n estacionarias.
Adems, a h o r a se hicieron evidentes los costos de la desorden a d a extensin del cultivo seorial a expensas de las propiedades campesinas. Los sntomas de a g o t a m i e n t o r u r a l se hicieron
presentes antes incluso de que comenzara a b a j a r el precio del
grano con la depresin europea que se extendi l e n t a m e n t e a
p a r t i r de la dcada de 1620. La produccin comenz a caer y,
lo que era m s grave, las cosechas a declinar 1 9 . Al m i s m o tiempo, la cohesin poltica del E s t a d o q u e d gravemente debilitada p o r las nuevas derogaciones a p r o b a d a s p o r la a u t o r i d a d central, dbilmente m a n t e n i d a p o r la m o n a r q u a . En 1607-8, u n
serio levantamiento de la nobleza la rebelin de Zebrzydowski oblig al rey a a b a n d o n a r sus planes de r e f o r m a del pod e r m o n r q u i c o . A p a r t i r de 1613, la Sejm nacional devolvi
las tasaciones de impuestos a los sejmiki locales, con lo que
" Jerzy Topolski, La rgression economique en Pologne du x v r au
xvm* sicle, Acta Poloniae Histrica, vil, 1962, pp. 28-49.
Polonia
295
hizo m s difcil todava conseguir u n sistema fiscal eficaz.

En la dcada de 1640, los sejmiki obtuvieron u n a m a y o r autonoma financiera y militar en sus propias localidades. Mientras tanto, la revolucin c o n t e m p o r n e a de las tcnicas militares tena lugar al margen de la szlachta: su habilidad como
clase caballeresca se volva cada vez m s anacrnica en u n a s
batallas decididas a h o r a p o r u n a infantera e n t r e n a d a y p o r
una artillera mvil. El e j r c i t o central de la m a n c o m u n i d a d
solamente tena u n o s 4.000 h o m b r e s a mediados de siglo, y estaba f u e r a del control real p o r el m a n d o independiente q u e
sobre l ejercan los hetmans vitalicios, m i e n t r a s que los magnates fronterizos m a n t e n a n ejrcitos privados de dimensiones
semejantes 2 0 . En la dcada de 1620, la rpida conquista sueca
de Livonia, su dominio del litoral de Prusia oriental y la extorsin de f u e r t e s p e a j e s en el Bltico haban revelado ya la
vulnerabilidad de las defensas polacas en el norte, m i e n t r a s en
el sur las repetidas rebeliones cosacas de la dcada de 1630
fueron pacificadas con dificultad. La escena estaba ya preparada p a r a la espectacular descomposicin del pas d u r a n t e el rein a d o del ltimo rey Vasa, J u a n Casimiro.
En 1648, los cosacos ucranianos se rebelaron b a j o la direccin de Jmelnitski, y a su paso se extendi u n a jacquerie campesina c o n t r a la clase t e r r a t e n i e n t e polaca. En 1654, los dirigentes cosacos, p o r el t r a t a d o de Pereyaslavl, se p a s a r o n al
Estado ruso enemigo, llevando consigo grandes zonas del sudeste. Los ejrcitos rusos se dirigieron hacia el oeste, c a p t u r a n d o
Minsk y Vilna. En 1655, Suecia lanz u n asolador a t a q u e en
f o r m a de tenaza a travs de Pomerania y Curlandia; Brandemb u r g o se ali con ella p a r a realizar u n a invasin c o n j u n t a . Varsovia y Cracovia cayeron r p i d a m e n t e ante los ejrcitos sueco
y prusiano, m i e n t r a s los magnates lituanos se a p r e s u r a b a n a
desertar p a r a unirse a Carlos X y J u a n Casimiro hua a buscar
refugio en Austria. La ocupacin sueca de Polonia levant u n a
feroz resistencia local de la szlachta. A continuacin se p r o d u j o
la intervencin internacional p a r a b l o q u e a r el engrandecimiento del imperio sueco: las flotas holandesas cubrieron Danzig,
la diplomacia austraca ayud al rey fugitivo, los ejrcitos rusos asaltaron Livonia e Ingria y, finalmente, D i n a m a r c a atac
la r e t a g u a r d i a sueca. El resultado f u e limpiar a Polonia de
ejrcitos suecos en 1660, despus de u n a i n m e n s a destruccin.
20
Tazbir, History of Poland, p. 224. Naturalmente, se supona que una
leva general de la nobleza proporcionara, en teora, la fuerza principal
Para las guerras exteriores.
284
Europa oriental
La guerra con Rusia se prolong d u r a n t e otros siete aos. Cuand o la paz volvi de nuevo a la m a n c o m u n i d a d polaca en 1667,
t r a s casi veinte aos de luchas, se haban p e r d i d o Ucrania oriental con Kiev, la extensa zona fronteriza c e n t r a d a en t o r n o a
S m o l e n s k o y todas las pretensiones residuales sobre Prusia
oriental; en la dcada siguiente, T u r q u a t o m Podolia. Las
p r d i d a s geogrficas ascendieron a u n q u i n t o del t e r r i t o r i o polaco. Pero los efectos econmicos, sociales y polticos de estos
aos desastrosos f u e r o n m u c h o m s graves. Los ejrcitos suecos q u e haban b a r r i d o el pas lo d e j a r o n desolado y despoblado de u n o a o t r o confn: el rico valle del Vstula s u f r i los
peores daos. E n t r e 1650 y 1675, Polonia perdi u n tercio de
su poblacin, y e n t r e 1618 y 1691 la exportacin de cereales
p o r Danzig b a j en m s de u n 80 p o r 100 21 . La produccin cerealista se h u n d i en m u c h a s regiones a causa de la devastacin y de la decadencia demogrfica; las cosechas n u n c a se rec o b r a r o n . Se p r o d u j o u n a contraccin del rea cultivada y buen a p a r t e de la szlachta se arruin. La crisis econmica que
sigui a la guerra aceler la concentracin de la tierra, en u n a
situacin en la que slo los grandes m a g n a t e s disponan de los recursos necesarios p a r a reorganizar la p r o d u c c i n y m u c h a s propiedades pequeas tuvieron q u e ser p u e s t a s en venta. Las exacciones serviles se intensificaron en m e d i o de u n nuevo estancam i e n t o econmico; la depreciacin de la m o n e d a y la depresin
de los salarios m a r c h i t a r o n la vida de las ciudades.
Culturalmente, la szlachta se veng de u n a historia q u e tant o la haba d e f r a u d a d o a d o p t a n d o u n a m i t o m a n a m r b i d a :
u n s o r p r e n d e n t e culto a los imaginarios antepasados srmatas de la era p r e f e u d a l se combin con u n a fantica Cont r a r r e f o r m a provinciana en u n pas en el que la civilizacin
u r b a n a haba desaparecido casi p o r completo. La ideologa seudoatvica del s a r m a t i s m o n o era u n a simple aberracin: ref l e j a b a el estado de toda la clase, que e n c o n t r a b a su expresin
ms intensa en el especfico t e r r e n o constitucional. P o r q u e polticamente, el i m p a c t o c o m b i n a d o de la revolucin u c r a n i a n a
21
Henry Willetts, Poland and the evolution of Russia, en TrevorRoper, comp., The age of expansin, p. "55. Una descripcin detallada
de los estragos causados por el diluv' j sueco en una regin, Mazovia,
puede verse en I. Gieysztorowa Cuerre et rgression en Mazovie aux
xvi 1 et XVII* sicles, Annales ESC, octubre-noviembre de 1958, pp. 651-68,
que muestra tambin la decadencia econmica que haba comenzado antes de la guerra, a partir de principios del siglo xvn. Entre 1578 y 1661
la poblacin de Mazovia descendi de 638.000 a 305.000 habitantes, esto
es, en un 52 por 100.
Polonia
249
y del diluvio sueco hizo saltar la frgil u n i d a d de la mancomunidad polaca. La gran lnea divisoria en la historia y la prosperidad de la clase noble n o la uni p a r a la tarea de la creacin
de u n E s t a d o central q u e p u d i e r a resistir nuevos a t a q u e s exteriores, sino que, p o r el contrario, la h u n d i en u n a suicida fuite
en avant. A p a r t i r de la m i t a d del siglo x v n la lgica a n r q u i c a
del sistema poltico polaco alcanz u n a especie de paroxismo
institucional con la n o r m a de la u n a n i m i d a d p a r l a m e n t a r i a , el
famoso liberum veto21. Desde ese m o m e n t o , u n simple voto
negativo poda disolver la Sejm y paralizar al Estado. El liberum veto se ejerci p o r vez p r i m e r a p o r u n d i p u t a d o a la Sejm
en 1652; a p a r t i r de entonces, su u s o a u m e n t r p i d a m e n t e y
se extendi al nivel m s b a j o de los sejmiki provinciales, de
los que a h o r a existan m s de setenta. La clase terrateniente,
que desde haca t i e m p o haba h e c h o p r c t i c a m e n t e i m p o t e n t e
al ejecutivo, p a s a b a a h o r a a neutralizar t a m b i n al legislativo.
El eclipse de la a u t o r i d a d m o n r q u i c a se complement con la
desintegracin del gobierno representativo. En la prctica, el
caos slo p u d o evitarse p o r el auge, d e n t r o de la m i s m a nobleza,
del dominio de los grandes m a g n a t e s del este, cuyo vastos latifundios, cultivados p o r siervos r u t e n o s y de la Rusia Blanca, les
daban el p r e d o m i n i o sobre los m s pequeos propietarios de la
Polonia central y occidental. Un sistema de patronazgo p r o d u j o
as u n m a r c o organizado p a r a la clase szlachta, a u n q u e las rivalidades e n t r e las grandes familias los Czartoryski, Sapieha, Potocki, Radziwill y otros d e s g a r r a b a n c o n s t a n t e m e n t e la unidad de la nobleza, p o r q u e al m i s m o t i e m p o eran ellos quienes
u s a b a n con ms frecuencia el liberum veto23. El reverso constitucional del veto era la confederacin, u n dispositivo legal q u e p e r m i t a a las facciones de la aristocracia p r o c l a m a r s e
en e s t a d o de insurreccin a r m a d a c o n t r a el gobierno 2 4 . Irnicamente, el voto m a y o r i t a r i o y la disciplina militar e s t a b a n le22
El estudio clsico de esta singular institucin es L. Konopczynski,
Le liberum veto, Pars, 1930. Konopczynski slo pudo encontrar una institucin paralela: el derecho formal de disentimiento en Aragn. Pero,
en la prctica, el veto aragons era relativamente inocuo.
* El diputado Sicinski, que inaugur el uso del veto en 1652, era un
instrumento de Boguslaw Radziwill. Un anlisis estadstico del ejercicio
del liberum veto durante los cien aos siguientes, que demuestra su pronunciado carcter regional (el 80 por 100 de los diputados que lo ejercieron eran originarios de Lituania o de la Pequea Polonia), vase Konopczynski, Le liberum veto, pp. 217-8. Entre los magnates, la familia
Potocki fue la que ms utiliz el veto.
24
Sobre el mecanismo de la confederacin vase Skwarczynski, The
Constitution of Poland before the partitions, p. 60.
284
284 Europa oriental
galmente prescritos p a r a las confederaciones rebeldes, mientras

que la Sejm unitaria estaba inmovilizada c o n s t a n t e m e n t e por
la intriga poltica y el voto u n n i m e . La t r i u n f a n t e rebelin
nobiliaria dirigida p o r el gran mariscal Lubomirski, q u e impidi la eleccin vvente rege de u n sucesor p a r a J u a n Casimiro
en 1665-6 y precipit la abdicacin del rey, presagiaba la pauta
f u t u r a de la actuacin poltica de los magnates. En la e r a de
Luis XIV y de P e d r o I naca a orillas del Vstula la negacin
radical y total del absolutismo.
Polonia era todava el segundo pas m s grande de Europa.
En las ltimas dcadas del siglo X V I I , el rey soldado J u a n Sobieski restableci en p a r t e su posicin exterior Llevado al pod e r p o r el peligro de nuevos a t a q u e s turcos a Podolia, Sobieski
se las arregl p a r a a u m e n t a r el e j r c i t o central h a s t a 12.000
h o m b r e s y p a r a modernizarlo p o r m e d i o de la introduccin de
u n i d a d e s de dragones de infantera. Las fuerzas polacas jugaron
el papel principal en la liberacin de Viena en 1683, y los avances
o t o m a n o s en la regin del Dniester f u e r o n detenidos. Pero los beneficios principales de esta ltima movilizacin t r i u n f a n t e de la
szlachta f u e r o n recogidos p o r el e m p e r a d o r Habsburgo; la ayuda
polaca c o n t r a T u r q u a p e r m i t i la expansin rpida del absolutismo a u s t r a c o hacia los Balcanes. En el interior, la reputacin
internacional de Sobieski le sirvi de poco. Todos sus proyectos
p a r a i n s t a u r a r u n a m o n a r q u a hereditaria f u e r o n bloqueados;
el liberum veto se hizo cada vez ms f r e c u e n t e en la Sejm. En
Lituania, donde el clan Sapieha ejerca vastos poderes, la aut o r i d a d real dej p r c t i c a m e n t e de existir. En 1696, la nobleza
rechaz a su h i j o como sucesor. Una eleccin d i s p u t a d a termin con la instalacin de o t r o prncipe expatriado, Augusto II
de Sajonia, apoyado p o r Rusia. El nuevo s o b e r a n o Wettin intent utilizar los recursos industriales y militares de Sajonia
p a r a establecer u n E s t a d o m o n r q u i c o m s convencional, con
u n p r o g r a m a econmico m s slido. Se p r o g r a m u n a compaa comercial polacosajona p a r a el Bltico y se renovaron las
construcciones portuarias, m i e n t r a s las t r o p a s de los Wettin
desplazaban a las de Lituania 2 5 . La szlachta reaccion inmediat a m e n t e : en 1699 se impusieron a Augusto II unos pacta conventa que estipulaban la expulsin de su e j r c i t o g e r m a n o del
pas. Augusto, de acuerdo con Pedro I, se movi entonces hacia el norte, a lo largo de la f r o n t e r a , p a r a a t a c a r a la Livonia
23
Una nueva evaluacin de los primeros planes sajones en Polonia
puede verse en J. Gierowski y A. Kaminski, The eclipse of Poland, The
New Cambridge Modern History of Europe, vi, pp. 687-8.
Polonia 249
298
sueca. E s t a accin precipit la gran guerra del n o r t e en 1700.

La Sejm desaprob enrgicamente los planes privados del rey,
pero el c o n t r a a t a q u e sueco c o n t r a las fuerzas sajonas, en 1701-2,
sumergi al pas en el vrtice de la guerra. Despus de luchas
destructivas, Carlos X I I venci a Polonia, depuso a
muy
Augusto II e instal a u n p r e t e n d i e n t e nativo, Estanislao Leszczynski. C o n f r o n t a d a con la ocupacin, la nobleza se dividi
una vez ms: los grandes magnates del este o p t a r o n p o r Suecia (como en 1655), m i e n t r a s q u e la m a s a de propietarios m s
pequeos del oeste se uni con reticencias a la alianza rusosajona. La d e r r o t a de Carlos X I I en Poltava restableci a Augusto II en Polonia. Pero c u a n d o en 1713-14 el rey s a j n intent
reintroducir su e j r c i t o y a u m e n t a r el p o d e r real, se f o r m
i n m e d i a t a m e n t e u n a confederacin rebelde y la intervencin
militar r u s a i m p u s o a Augusto II el t r a t a d o de Varsovia en
1717. Al dictado de u n enviado ruso, el e j r c i t o polaco q u e d
f i j a d o en 24.000 h o m b r e s , las t r o p a s s a j o n a s se limitaron a 1.200
guardias personales del rey y los funcionarios germanos de la
administracin f u e r o n r e p a t r i a d o s 26.
La gran guerra del n o r t e f u e u n segundo diluvio. La dureza
de la ocupacin sueca y la desolacin provocada p o r las sucesivas c a m p a a s de los ejrcitos escandinavos, g e r m a n o s y rusos sobre el suelo polaco c a u s a r o n prdidas enormes. La poblacin de Polonia, d a a d a p o r la g u e r r a y las e n f e r m e d a d e s ,
descendi h a s t a seis millones de habitantes. Las exacciones
econmicas de las tres potencias que se d i s p u t a r o n el control
del pas unos 60 millones de tleros en total supusieron
hasta tres veces los ingresos pblicos totales de Polonia durante el conflicto 2 7 . Y ms grave todava, Polonia f u e p o r vez prim e r a o b j e t o pasivo de u n a lucha internacional que se libraba
en su territorio. La pasividad poltica de la szlachta en la contienda triangular e n t r e Carlos XII, P e d r o I y Augusto II slo
se r o m p i con su hosca resistencia a cualquier m o v i m i e n t o q u e
pudiera r e f o r z a r el p o d e r real en Polonia y, con l, la capacidad
defensiva polaca. Augusto II, cuya base en S a j o n i a era m s
rica y ms avanzada de lo que haba sido Transilvania, f u e incapaz de repetir, u n siglo despus, la experiencia de Bthory.
* En realidad, aunque el tratado de Varsovia permita 24.000 soldados,
slo llegaron a reunirse unos 12.000; como el volumen del ejrcito central
antes de la guerra haba sido de 18.000, el resultado fue una nueva reduccin de la potencia militar polaca; E. Rostworowski, History of Poland,
Pginas 281-2, 289.
Gierowski y Kaminski, The eclipse of Poland, pp. 704-5. En 1650,
la poblacin de Polonia era de unos 10 millones de habitantes.
300
284 Europa oriental
Con tal de f r u s t r a r la realizacin efectiva de la unin polacosajona, la nobleza estuvo dispuesta a aceptar el p r o t e c t o r a d o
ruso. La invitacin a San P e t e r s b u r g o p a r a que invadiera el
pas en 1717 inaugur u n a poca de creciente sumisin a las
m a n i o b r a s zaristas en la E u r o p a oriental.
En 1733 se disput u n a vez m s la eleccin p a r a el trono.
Francia intent asegurar la c a n d i d a t u r a de Leszczynski, p o r ser
nativo de Polonia y aliado de Pars. Rusia, apoyada p o r Prusia
y Austria, opt p o r u n a sucesin sajona, p o r ser la alternativa
m s dbil. A p e s a r de la eleccin legtima de Leszczynski, las
bayonetas e x t r a n j e r a s impusieron a su debido t i e m p o a August o I I I . El nuevo soberano, q u e a diferencia de su p a d r e f u e un
m o n a r c a absentista q u e residi en Dresde, n o hizo ninguna tentativa de r e f o r m a r el sistema poltico de Polonia. Varsovia dej
de ser u n a capital a medida que el pas se converta en un
i n m e n s o r e m a n s o provinciano, atrevesado de vez en c u a n d o p o r
los ejrcitos vecinos. Los ministros s a j o n e s distribuan sinecuras en el E s t a d o y la Iglesia, m i e n t r a s las facciones de los
magnates p r o d i g a b a n el veto en la Sejm segn la voluntad o
los sobornos de las potencias e x t r a n j e r a s rivales: Rusia, Austria, Prusia, Francia 2 8 . La szlachta, que d u r a n t e el apogeo de
la R e f o r m a y la C o n t r a r r e f o r m a haba m a n t e n i d o u n o s niveles
de tolerancia inslitos en E u r o p a , cay ahora, en la poca de la
Ilustracin, en u n olvidado f a n a t i s m o catlico: la fiebre persecutoria de la nobleza se convirti en el m s e r o s n t o m a de su
patriotismo. Econmicamente, h u b o u n a recuperacin gradual
a finales del siglo X V I I I . La poblacin subi de nuevo a los
niveles anteriores al diluvio blico y las exportaciones de cereales p o r Danzig se duplicaron en los c u a r e n t a aos que siguieron a la gran guerra del norte, a u n q u e todava q u e d a r a n
muy lejos de los niveles m s altos del siglo anterior. La concentracin de tierras y de siervos continu p a r a beneficio de los
magnates
" Tras la imposicin inicial de Augusto III, todas las sesiones de la
Sejm, trece durante el reinado, fueron disueltas por el uso del liberum veto.
' Los comentarios de Montesquieu sobre el pas son bastante caractersticos de la opinin ilustrada de la poca: Polonia [...] no tiene
prcticamente ninguna de esas cosas que nosotros llamamos bienes muebles del universo, excepto el trigo de sus campos. Unos pocos seores
poseen provincias enteras; estos seores exprimen a los campesinos para
obtener una mayor cantidad de trigo que enviar al extranjero, con la
que se procuran los objetos de su lujo. Si Polonia no comerciara con
ninguna otra nacin, su pueblo sera ms feliz. De l'esprit des lois,
Pars, 1961, II, p. 23 [El espritu de las leyes, Madrid, Tecnos, 1972],
Polonia
249
En 1764, Poniatowski a m a n t e polaco de Catalina II y ligado a la camarilla de los Czartoryski se convirti en el nuevo monarca, n o m b r a d o p o r los rusos. El p e r m i s o inicial de San
Petersburgo p a r a q u e procediera a algunas r e f o r m a s centralistas f u e revocado en seguida b a j o el p r e t e x t o de la supresin
(defendida p o r los Czartoryski) de los derechos de los sbditos
protestantes y ortodoxos en Polonia. Las t r o p a s rusas intervinieron en 1767, provocando al fin u n a reaccin de la nobleza
contra el dominio e x t r a n j e r o , p e r o n o b a j o la b a n d e r a de la
r e f o r m a poltica, sino de la intolerancia religiosa. La Confederacin de B a r se rebel en 1768 c o n t r a Poniatowski y c o n t r a
Rusia en n o m b r e del exclusivismo catlico. Los campesinos
ucranianos aprovecharon la o p o r t u n i d a d p a r a rebelarse c o n t r a
sus seores polacos, m i e n t r a s Francia y T u r q u a enviaban ayuda a los soldados de la Confederacin. Despus de c u a t r o aos
de guerra, la Confederacin f u e aplastada p o r los ejrcitos
zaristas. El embrollo diplomtico de Rusia con Prusia y Austria en t o r n o a este a s u n t o dio c o m o resultado el p r i m e r rep a r t o de Polonia en 1772, u n plan que sirvi p a r a reconciliar
a las tres cortes. La m o n a r q u a H a b s b u r g o t o m Galitzia; la
m o n a r q u a Romnov se a d u e de la m a y o r p a r t e de la Rusia
Blanca; la m o n a r q u a Hohenzollern adquiri Prusia occidental
y, con ella, el regalo del control total del litoral sur del Bltico.
Polonia p e r d i el 30 p o r 100 de su t e r r i t o r i o y el 35 p o r 100 de
su poblacin. Fsicamente, todava era m s grande que E s p a a ,
pero los signos de su impotencia eran ya inconfundibles.
La impresin producida p o r el p r i m e r r e p a r t o cre d e n t r o
de la nobleza u n a tarda mayora p a r a revisar la e s t r u c t u r a del
Estado. El crecimiento de u n a burguesa u r b a n a en Varsovia,
que cuadruplic su t a m a o d u r a n t e el r e i n a d o de Poniatowski,
contribuy a secularizar la ideologa de la clase terrateniente.
En 1788-91 se consigui el poco fidedigno consentimiento de
Prusia p a r a u n nuevo a c u e r d o constitucional: la Sejm vot en
sus ltimas h o r a s la abolicin del liberum veto y la supresin
del derecho a f o r m a r confederaciones, el establecimiento de
una m o n a r q u a hereditaria, la creacin de u n ejrcito de 100.000
h o m b r e s y la introduccin de u n i m p u e s t o sobre la tierra y de
un derecho al voto algo m s amplio 3 0 . La respuesta de Rusia
fue rpida y apropiada. En 1792, los soldados de Catalina II
invadieron Polonia, t r a s u n a f a c h a d a de magnates lituanos, y
M
Sobre la Constitucin de 1791 vase R. F. Leslie, Polish politics
he revolution
of november 1830, Londres, 1956, pp. 27-8.
and
284
Europa oriental
se llev a cabo el segundo r e p a r t o . Polonia perdi en 1793 tres

quintas p a r t e s del t e r r i t o r i o que le q u e d a b a y q u e d reducida
a u n a poblacin de c u a t r o millones de habitantes. E s t a vez Rusia se llev la p a r t e del len, anexionando todo el resto de
Ucrania, m i e n t r a s Prusia absorba Poznania. El final de la
Rzeczpospolita lleg dos aos despus, en medio de u n a confusin y explosin apocalpticas de pocas y clases. En 1794 estall u n a revolucin nacional y liberal b a j o el m a n d o de Kosciuszko, veterano de la revolucin a m e r i c a n a y c i u d a d a n o de
la repblica francesa. El grueso de la nobleza se alist en una
causa que reivindicaba la emancipacin de los siervos y convocaba a las m a s a s plebeyas de la capital, mezclando corrientes
cruzadas de s a r m a t i s m o y jacobinismo en un d e s p e r t a r desesper a d o y falso de la nobleza b a j o el impacto c o n j u n t o del absolutism o e x t r a n j e r o del este y la revolucin burguesa del oeste. El radicalismo de la insurreccin polaca de 1794 pronunci la sentencia
de m u e r t e c o n t r a el E s t a d o de la szlachta. Las cortes legitimistas que la r o d e a b a n podan ver r e f l e j a d o a lo largo del Vstula
el r e m o t o r e s p l a n d o r de los fuegos del Sena. Las ambiciones territoriales de los tres imperios vecinos adquirieron ahora la
urgencia ideolgica de u n a misin contrarrevolucionaria. Tras
la d e r r o t a infligida p o r Kosciuszko a u n ataque p r u s i a n o sobre
Varsovia, Suvorov f u e enviado con u n ejrcito r u s o p a r a liquid a r la rebelin. La d e r r o t a de sta signific el fin de la independencia polaca. En 1795, el pas desapareci p o r completo a
consecuencia del t e r c e r r e p a r t o .
Las razones internas que expliquen p o r qu u n a nobleza rebelde y levantisca como la que d o m i n Polonia f u e incapaz de
alcanzar u n absolutismo nacional q u e d a n todava p o r dilucidar 3 1 . Aqu slo se han p r o p u e s t o algunos elementos de explicacin. Pero el E s t a d o feudal que esa nobleza p r o d u j o nos
31
Ciertamente, la tutela poltica extranjera fue aceptada con ms prontitud por la szlachta a causa de su relativa falta de integracin en los
intereses econmicos del conjunto de la nobleza. Por otra parte, tambin
est claro que la nobleza toler la progresiva erosin de la independencia
nacional durante tanto tiempo en parte a causa de que previamente haba
sido incapaz de crear su propio Estado centralizado. Si hubiera existido
algn tipo de absolutismo polaco, el reparto habra privado a un sector
fundamental de la nobleza de sus posiciones en la maquinaria de Estado
(tan importantes y tan rentables para el resto de las aristocracias europeas) y se habra producido una reaccin ms temprana y ms violenta
ante la perspectiva de la anexin. El cambio final de nimo y objetivos
que subyace en la tarda tentativa de crear una monarqua reformada
en el siglo x v m necesita tambin una mejor comprensin para explicar
satisfactoriamente el historial de la szlachta.
Polonia
249
suministra u n a clarificacin singular de p o r qu el absolutismo f u e la f o r m a n o r m a l y n a t u r a l del p o d e r de la clase noble

despus del l t i m o perodo de la E d a d Media. Porque, en efecto, u n a vez disuelta la cadena de soberanas mediatizadas q u e
constitua el sistema poltico medieval, la nobleza n o tena u n a
fuente n a t u r a l de unificacin. La aristocracia estaba dividida
tradicionalmente en u n a j e r a r q u a vertical de rangos que entraba en contradiccin e s t r u c t u r a l con toda distribucin horizontal de la representatividad, que sera lo que caracterizara
ms t a r d e a los sistemas polticos burgueses. Un principio externo de unidad era, p o r tanto, necesario p a r a soldar a los diferentes sectores de la nobleza: la funcin del absolutismo
consisti, precisamente, en imponerle u n o r d e n f o r m a l rgido
desde f u e r a . De ah la posibilidad de los constantes conflictos
entre los soberanos absolutos y sus aristocracias, que, c o m o ya
hemos vi? f o, tuvieron lugar en toda E u r o p a . Esas tensiones se
inscriban en la m i s m a naturaleza de la relacin solidaria e n t r e
ambas, ya que d e n t r o de la clase noble n o era posible u n a
mediacin i n m a n e n t e de intereses. El a b s o l u t i s m o slo poda
gobernar para la nobleza si se m a n t e n a p o r encima de ella.
Slo en Polonia !a s o r p r e n d e n t e m a g n i t u d de la szlachta y la
ausencia f o r m a l de ttulos d e n t r o de ella p r o d u j e r o n d e n t r o
de la nobleza la caricatura autodestructiva de u n sistema representativo. La incompatibilidad de a m b o s qued demostrada de f o r m a curiosa p o r el liberum veto. Con u n sistema c o m o
se n o haba ninguna razn p a r a que ningn noble renunciara
a su soberana: los sejmiki provinciales podan ser disueltos
p o r un solo propietario, y la Sejm, p o r el delegado de u n solo
sejmik. El clientelismo i n f o r m a l no poda s u m i n i s t r a r u n adecuado principio de unidad alternativo. La anarqua, la impotencia y la anexin f u e r o n las consecuencias inevitables. Al final, la repblica nobiliaria f u e a r r a s a d a p o r los absolutismos
vecinos. Pocos aos antes de su fin, Montesquieu escribi el
epitafio de esta experiencia: Sin m o n a r q u a , n o hay nobleza;
sin nobleza, no hay monarqua.
5.
AUSTRIA
El E s t a d o austraco representa el reverso constitucional de la

m a n c o m u n i d a d polaca, en el sentido de que se basa, de f o r m a
ms exclusiva y completa que cualquier o t r o E s t a d o europeo
en el principio dinstico como principio organizador. En lo que
se refiere a la duracin de su dominio, el linaje de los Habsburgo h a b r a de t e n e r pocos iguales: Austria estuvo b a j o su mand a t o desde finales del siglo x i n h a s t a principios del xx, sin interrupcin. Y, lo que es m s significativo, la nica unidad
poltica de las diversas tierras que e n t r a r a n a f o r m a r p a r t e
del imperio austraco proceda de la identidad de la dinasta
reinante, situada p o r encima de ellas. El E s t a d o de los Habsb u r g o se m a n t u v o siempre, hasta u n grado inslito, c o m o u n a
Hausmacht familiar, un c o n j u n t o v a r i a d o de herencias dinsticas sin u n d e n o m i n a d o r tnico o territorial comn. La mon a r q u a alcanz en este caso su dominio menos adulterado. Con
todo, y p o r esta m i s m a razn, el absolutismo austraco nunca
consigui crear u n a e s t r u c t u r a estatal coherente y articulada,
comparable a las de sus rivales p r u s i a n o y ruso. E n cierta
medida siempre represent u n a mezcla hbrida de f o r m a s occidentales y orientales a causa de las divisiones polticas y
territoriales de las tierras que lo constituan, situadas en la
lnea del Bltico al Adritico, en el c e n t r o geomtrico de Europa. El caso a u s t r a c o representa as, en algunos aspectos imp o r t a n t e s , la e n c r u c i j a d a de la tipologa regional del absolutism o europeo. Su especfica posicin geogrfica e histrica da
u n inters especial a la evolucin del E s t a d o de los Habsburgo:
Europa central p r o d u j o , como era lgico, u n absolutismo de
carcter f o r m a l m e n t e intermedio, cuya divergencia respecto a
las n o r m a s estrictas del oeste y del este confirma y matiza su
polaridad. Las e s t r u c t u r a s heterclitas del absolutismo austraco r e f l e j a n la naturaleza compleja de los territorios que domin a b a y que n u n c a f u e capaz de integrar de f o r m a d u r a d e r a en
u n solo m a r c o poltico. Pero, al m i s m o tiempo, esta mezcla de
rasgos n o impidi la existencia de u n aspecto f u n d a m e n t a l dominante. El imperio a u s t r a c o que apareci a lo largo del si-
Austria
305
glo x v n mostr, a p e s a r de las apariencias, n o ser fcilmente

divisible, p o r q u e contena u n a u n i f o r m i d a d social bsica q u e
haca compatibles e n t r e s a sus distintas partes. En el conjunto de las tierras de los H a b s b u r g o p r e d o m i n a b a la agricultura
servil con diferentes f o r m a s y modelos. La gran mayora de las
poblaciones campesinas d o m i n a d a s p o r la dinasta checos,
eslovacos, hngaros, alemanes o austracos e s t a b a n a t a d o s a
la tierra, obligados a realizar prestaciones de t r a b a j o p a r a sus
seores, y sometidos a la jurisdiccin seorial. Los diversos
campesinados de estas tierras n o constituan u n a masa r u r a l
indiferenciada; las diferencias en su condicin tenan u n a importancia considerable. Pero n o puede h a b e r d u d a sobre el
predominio de la sevidumbre en la totalidad del imperio austraco c u a n d o ste t o m su p r i m e r a f o r m a d u r a d e r a en la
poca de la C o n t r a r r e f o r m a . Taxonmicamente, p o r tanto, el
E s t a d o de los H a b s b u r g o debe clasificarse, en su configuracin
global, c o m o u n a b s o l u t i s m o del este. En la prctica, c o m o veremos, sus inslitos rasgos administrativos n o lograron ocultar
sus verdaderos orgenes.
La familia H a b s b u r g o era originaria de la Alta Renania y
alcanz su p r i m e r a notoriedad en 1273, c u a n d o el conde Rodolfo de H a b s b u r g o f u e elegido e m p e r a d o r p o r los prncipes germanos, ansiosos de c e r r a r el paso al rey Premslida de Bohemia,
Ottokar II, que se haba anexionado l m a y o r p a r t e de las
tierras austracas del Este y era el principal aspirante a la dignidad imperial. Los dominios de los H a b s b u r g o estaban situados en t o r n o al Rin, en tres reas separadas: en Sundgau, al
oeste del ro; en Breisgau, al este, y en Aargau, al sur, p a s a d a
Basilea. Rodolfo I moviliz con xito u n a coalicin imperial
para a t a c a r a O t t o k a r II, que f u e d e r r o t a d o en Marchfeld cinco
aos despus. De este modo, la familia H a b s b u r g o a d q u i r i el
control de los ducados austracos m u c h o m s extensos q u e
sus territorios renanos, a los q u e a p a r t i r de ese m o m e n t o
transfiri su sede principal. Los objetivos estratgicos de la
dinasta eran dobles: conservar en sus m a n o s la sucesin imperial con su nebuloso pero considerable p e s o poltico e ideolgico d e n t r o de Alemania y consolidar y a m p l i a r la base territorial de su poder. Los ducados austracos recin conquistados f o r m a b a n u n bloque sustancial de Erblande hereditaria y
convertan p o r vez p r i m e r a a los H a b s b u r g o en u n a fuerza imp o r t a n t e d e n t r o del sistema poltico alemn. Pero estas tierras
q u e d a b a n algo alejadas del centro del Reich; el camino n a t u r a l
p a r a el engrandecimiento consista en ligar los nuevos basti-
284
284 Europa oriental
nes austracos con las viejas tierras r e n a n a s de la dinasta

hasta f o r m a r u n solo bloque geogrfico que se extendiera p o r
t o d o el sur de Alemania y tuviera acceso i n m e d i a t o a los centros de riqueza y p o d e r del imperio. Para a s e g u r a r su eleccin,
Rodolfo I haba o f r e c i d o garantas de n o agresin en Renania
p e r o todos los p r i m e r o s H a b s b u r g o presionaron con fuerza en
busca de la expansin y unificacin de sus dominios. Sin
embargo, este p r i m e r e histrico e m p u j e p o r c o n s t r u i r u n Est a d o germnico engrandecido tropez en su camino con u n obstculo fatal. E n t r e las tierras r e n a n a s y austracas e s t a b a n los
cantones suizos. Las invasiones de los H a b s b u r g o en esta zona
f u n d a m e n t a l provocaron u n a resistencia p o p u l a r que d e r r o t
u n a y o t r a vez a los ejrcitos austracos y condujo, finalmente,
a la creacin de Suiza c o m o u n a confederacin a u t n o m a al
m a r g e n del imperio.
La peculiaridad y el inters de la rebelin suiza residen en
el h e c h o de que f u n d i dos elementos sociales que, d e n t r o del
c o m p l e j o inventario del f e u d a l i s m o europeo, n o e n c o n t r a r o n en
ninguna otra p a r t e u n a unin similar: las m o n t a a s y las ciudades. Aqu radica tambin el secreto de su xito singular en
u n siglo en el que todas las d e m s insurrecciones campesinas
f u e r o n derrotadas. Como ya h e m o s visto, desde los orgenes de
la E d a d Media el m o d o de produccin feudal tuvo u n a expansin topogrfica m u y desigual: nunca p e n e t r en las tierras altas en la m i s m a medida en que conquistaba las llanuras y las
m a r i s m a s . Las regiones m o n t a o s a s de toda E u r o p a occidental
r e p r e s e n t a b a n zonas r e m o t a s e intrincadas de pequea propiedad campesina, alodial o comunal, cuyas tierras, exiguas y rocosas, ofrecan u n atractivo relativamente escaso p a r a el feudalismo. Los Alpes suizos, la cordillera m s alta del continente
f u e r o n n a t u r a l m e n t e el principal e j e m p l o de esta constante.
Por otra parte, t a m b i n estaban situados a lo largo de u n a de
las principales r u t a s comerciales t e r r e s t r e s de la E u r o p a medieval, e n t r e las dos zonas d e n s a m e n t e u r b a n i z a d a s de Alemania del s u r e Italia del norte. Sus valles estaban, pues, poblados
de ciudades dedicadas al comercio local, que aprovechaban su
situacin estratgica e n t r e los p u e r t o s de m o n t a a . El cantonalismo suizo del siglo xiv f u e el resultado de la confluencia de estas fuerzas. Inicialmente influidos p o r el e j e m p l o
de las cercanas c o m u n a s l o m b a r d a s en su lucha c o n t r a el
Imperio, la rebelin suiza c o n t r a los H a b s b u r g o uni, en u n a
1
A. Wandruszka, The House
of Habsburg,
Londres, 1964, pp. 40-1.
Polonia
249
combinacin victoriosa, a los m o n t a e r o s r u r a l e s y a los burgueses u r b a n o s . La direccin poltica f u e a s u m i d a p o r los t r e s

cantones forestales, cuya infantera campesina d e r r o t en
Morgarten a la caballera seorial austraca, entorpecida en sus
movimientos p o r la a n g o s t u r a de los valles. Diez aos despus,
la s e r v i d u m b r e haba sido abolida en Uri, Schwyz y Unterwalden 2 . En 1330 h u b o u n a revolucin municipal en Lucerna, y en
1336, en Zurich, a m b a s c o n t r a los patriciados prohabsburgueses. En 1351 exista u n a alianza formal e n t r e esas dos ciudades
y los tres cantones forestales. Por ltimo, sus tropas unidas
rechazaron y d e r r o t a r o n a los ejrcitos de los H a b s b u r g o en
Sempach y Nfels en 1386 y 1388. En 1393 haba nacido la confederacin suiza, nica repblica independiente en E u r o p a 3 . Los
piqueros campesinos dQ Suiza h a b r a n de convertirse en la
fuerza militar de choque de las ltimas guerras medievales y
las p r i m e r a s guerras m o d e r n a s , poniendo p u n t o final al antiguo
dominio de la caballera, con sus victorias sobre los caballeros
borgoones convocados d u r a n t e el siglo siguiente en ayuda de
Austria, e i n a u g u r a n d o la nueva fuerza de la infantera mercenaria. A principios del siglo xv, la dinasta H a b s b u r g o haba
p e r d i d o sus tierras situadas p o r d e b a j o del recodo que f o r m a
el Rin en su m a r c h a hacia Suiza y haba f r a c a s a d o en su tentativa de u n i r sus posesiones en Sundgau y Breisgau 4 . Sus provincias r e n a n a s n o eran m s que enclaves dispersos, llamados
simblicamente Vorderosterreich y a d m i n i s t r a d o s desde Innsbruck. A p a r t i r de entonces, toda la orientacin de la dinasta
gir hacia el Este.
En Austria, m i e n t r a s tanto, el p o d e r de los H a b s b u r g o n o
1
W. Martin, A history of Switzerland,

Londres, 1931, p. 44.
La singular aparicin de una confederacin suiza plebeya dentro de
una Europa aristocrtica y monrquica subraya una caracterstica importante y general del sistema poltico feudal de la Baja Edad Media: la
misma fragmentacin de la soberana que exista en el plano nacional
poda operar tambin, por decirlo as, en el plano internacional, lo
que permita la existencia de lagunas e intersticios anmalos en el conjunto del sistema de soberana feudal. Las comunas italianas ya lo haban demostrado en el plano municipal al sacudirse la autoridad imperial. Los cantones suizos consiguieron, por medio de su confederacin,
la autocefalia de toda una regin, anomala imposible en cualquier
sistema poltico que no fuera el feudalismo europeo. La dinasta de los
Habsburgo no se lo perdon: cuatrocientos aos despus, Suiza todava
era, para Mara Teresa, un refugio de disolutos y delincuentes.
' H.-F. Feine, Die Territorialbildung der Habsburger im deutschen
Sdwesten, Zeitschrift
der Savigny-Stiftung
fiir Rechtsgeschichte
(Germ.
Abt.), LXVII, 1950, pp. 272, 277, 306; es el tratamiento reciente ms detallado sobre este tema.
5
284
Europa oriental
haba t r o p e z a d o con las m i s m a s desventuras. Los H a b s b u r g o

adquirieron el Tirol en 1363; a p r o x i m a d a m e n t e en la m i s m a
poca asumieron el ttulo archiducal, y los Estados que surgieron despus de 1400 f u e r o n m a n t e n i d o s a raya, t r a s duros enf r e n t a m i e n t o s . En 1440, el cetro imperial p e r d i d o a principios del siglo xiv, despus de las p r i m e r a s d e r r o t a s en Suiza
haba sido r e c u p e r a d o p o r la dinasta gracias al colapso del
p o d e r o de Luxemburgo en Bohemia, y a p a r t i r de entonces
n u n c a m s escapara a su control. En 1477, u n a alianza matrimonial con la Casa de Borgoa aliada de Austria en la lucha
c o n t r a Suiza asegur a los H a b s b u r g o el regalo t e m p o r a l del
Franco-Condado y de los Pases Bajos. Antes de p a s a r a la
r b i t a espaola en la poca de Carlos V, los dominios borgoones a p o r t a r o n p r o b a b l e m e n t e a la Casa de Austria la inspiracin necesaria p a r a la modernizacin administrativa. Maximiliano I, rodeado p o r u n squito de nobles de Borgoa y los
Pases Bajos, cre u n a tesorera central en I n n s b r u c k y estableci los p r i m e r o s organismos conciliares de gobierno en Austria. Un a t a q u e final contra Suiza t e r m i n en u n fracaso, p e r o
en las m a r i s m a s del s u r Gorizia f u e absorbida, m i e n t r a s Maximiliano prosegua u n a poltica e x t r a n j e r a imperial y de penetracin en Italia. Sin embargo, el r e i n a d o de su sucesor, Fern a n d o I, f u e el que traz el a m p l i o espacio del f u t u r o podero
de los H a b s b u r g o en E u r o p a central y ech los cimientos de
la extraa e s t r u c t u r a de E s t a d o que h a b r a de edificarse en l.
E n 1526, el rey de Bohemia y Hungra, Luis II Jagelln, f u e
d e r r o t a d o y m u e r t o en Mohcs p o r los ejrcitos o t o m a n o s invasores; los soldados turcos ocuparon la m a y o r p a r t e de Hungra, p l a n t a n d o el p o d e r del sultanato en el corazn de E u r o p a
central. Por sus vnculos matrimoniales con la familia Jagelln,
y r e s p a l d a d o p o r la amenaza turca, al menos en lo r e f e r e n t e
a las noblezas checa y magiar, F e m a n d o p u d o r e c l a m a r con
xito las coronas vacantes. En Moravia y Silesia, las dos provincias ms aisladas del reino de Bohemia, F e r n a n d o f u e aceptado como s o b e r a n o hereditario. Pero t a n t o los Estados de
Bohemia como los de Hungra le negaron categricamente ese
ttulo y exigieron del a r c h i d u q u e el reconocimiento expreso de
que en sus tierras era solamente u n prncipe electivo. Por o t r a
parte, F e r n a n d o tuvo que librar u n a larga lucha triangular cont r a el p r e t e n d i e n t e transilvano Zalpoyai y los turcos, que termin en 1547 con el r e p a r t o de H u n g r a en tres zonas: la occidental, dominada p o r los Habsburgo; la central, ocupada p o r
los turcos, y en el este, u n p r i n c i p a d o de Transilvania que a
Polonia
249
p a r t i r de entonces sera un E s t a d o vasallo de los otomanos. La

guerra se prolong c o n t r a los turcos en las llanuras danubianas, d u r a n t e o t r a dcada, desde 1551 a 1562. A lo largo del
siglo xvi H u n g r a cost a la dinasta H a b s b u r g o en gastos de
defensa m s de lo que le p r o d u j e r o n sus r e n t a s 5 .
Sin embargo, y a p e s a r de todas las limitaciones internas y
externas, los nuevos dominios r e p r e s e n t a b a n u n vasto a u m e n t o
potencial en el p o d e r o internacional de los Habsburgo. Fernando se consagr de f o r m a persistente a consolidar la autoridad real en sus tierras, c r e a n d o nuevas instituciones dinsticas y centralizando las antiguas. Los diversos Landtage austracos f u e r o n , en esta poca, relativamente complacientes y
aseguraron al p o d e r de los H a b s b u r g o u n a base poltica razonablemente slida en el propio archiducado. Sin embargo, los
Estados de Bohemia y de Hungra n o f u e r o n en a b s o l u t o tan
dciles y f r u s t r a r o n los planes de F e r n a n d o de crear u n a asamblea s u p r e m a que a b a r c a r a todos sus dominios y f u e r a capaz
de i m p o n e r u n a sola m o n e d a y r e c a u d a r impuestos u n i f o r m e s .
Pero u n c o n j u n t o de nuevos organismos g u b e r n a m e n t a l e s establecidos en Viena entre ellos la Hofkanzlei (Cancillera de la
Corte) y la Hofkammer (Tesorera de la Corte) a u m e n t a r o n
e n o r m e m e n t e el alcance de la dinasta. La m s i m p o r t a n t e de
estas instituciones f u e el Consejo Privado Imperial, establecido
en 1527, que se convertira m u y p r o n t o en la c u m b r e f o r m a l
de todo el sistema administrativo de los H a b s b u r g o en E u r o p a
c e n t r a l 6 . Los orgenes y la orientacin imperial de este consejo e r a n u n ndice de la i m p o r t a n c i a p e r m a n e n t e que tenan
para la Casa de Austria sus ambiciones alemanas en el Reich.
F e r n a n d o intent ampliarlas r e s u c i t a n d o el Consejo Aulico Imperial como s u p r e m o tribunal de justicia del imperio b a j o el
control directo del e m p e r a d o r . Pero como la Constitucin imperial haba sido reducida p o r los prncipes alemanes a u n a
cscara legislativa y judicial vaca de contenido y carente de
toda a u t o r i d a d ejecutiva y coactiva, los avances polticos fueron muy limitados 7. A largo plazo f u e m u c h o m s significativa la implantacin de u n Consejo de la Guerra, el Hofkriegsrat,
creado en 1556 y enfocado f i r m e m e n t e desde el principio hacia
5
V. S. Mamatey, Rise of the Habsburg empire, 1526-1815, Nueva York,
1971, p. 38.
' H. F. Schwarz, The imperial Privy Council in the seventeenth
century,
pginas 57-60.
' Vase la discusin de este punto en G. D. Ramsay, The Austran
Habsburgs and the empire, The New Cambridge Modern History, III,
pginas 329-330.
284
284 Europa oriental
el f r e n t e oriental de las operaciones de los H a b s b u r g o antes

que hacia el occidental. El Hojkriegsrat, destinado a organizar la resistencia militar c o n t r a los turcos, era sustituido en
Graz p o r u n Consejo de la G u e r r a local, que coordinaba las
Fronteras Militares especiales creadas a lo largo de las fronteras sudorientales, en las q u e se establecieron colonias militares de filibusteros Grenzers de Servia y Bosnia 8 . El podero
o t o m a n o n o se haba debilitado en absoluto. A p a r t i r de 1593,
la guerra de los Treinta Aos asol Hungra, y al final, t r a s las
sucesivas devastaciones del pas, que d e j a r o n a la agricultura
magiar en la ruina y a su c a m p e s i n a d o en la servidumbre, los
ejrcitos de los H a b s b u r g o haban sido contenidos p o r los
turcos.
Al comenzar el siglo X V I I , la Casa de Austria haba registrado algunos avances m o d e r a d o s en la construccin del Estado,
pero la u n i d a d poltica de sus posesiones era todava m u y tenue. En cada u n a de ellas, el dominio dinstico se a s e n t a b a en
u n a base legal diferente y no haba instituciones comunes aparte del Consejo de la Guerra que ligaran unas a otras. Las mismas tierras de Austria f u e r o n declaradas indivisibles p o r vez
p r i m e r a tan slo en 1602. Las aspiraciones imperiales de los
H a b s b u r g o no podan suplir la integracin prctica de los territorios que les deban lealtad. Hungra, en todo caso, q u e d a b a
f u e r a del Reich, de tal f o r m a que ni siquiera haba u n a relacin inclusiva e n t r e el m b i t o del imperio y las tierras del emp e r a d o r . Por o t r a parte, en la segunda mitad del siglo xvi la
oposicin latente de varios Estados aristocrticos de los dominios h a b s b u r g u e s e s haba a d q u i r i d o u n tono ms d u r o con la
llegada de la R e f o r m a . Mientras la dinasta p e r m a n e c a como
pilar de la Iglesia r o m a n a y de la ortodoxia tridentina, la mayor p a r t e de la nobleza de sus tierras se pas al protestantismo. En p r i m e r lugar, el grueso de la clase t e r r a t e n i e n t e chec,
a c o s t u m b r a d a desde antiguo a la h e r e j a local, se hizo luterana;
despus, la nobleza magiar adopt el calvinismo, y p o r ltimo,
la m i s m a aristocracia austraca, en el corazn del podero de
los Habsburgo, f u e ganada p a r a la religin r e f o r m a d a . En 1570,
las grandes familias nobles de la Erblande eran p r o t e s t a n t e s :
' Puede verse un estudio de los orgenes de los Grenzers en Gunther
Rothenburg, The Austrian military border in Croatia, 1522-1747, Urbana,
1960, pp. 29-65. Los Grenzers, adems de su funcin defensiva contra los
turcos, fueron utilizados como un arma dinstica contra la nobleza local
croata, que siempre fue extremadamente hostil a su presencia en las zonas fronterizas.
249
Polonia
los Dietrichstein, S t a r h e m b e r g , Khevenhller, Z i n z e n d o r f E s t a

a m e n a z a d o r a evolucin era u n signo seguro de que haban de llegar conflictos ms p r o f u n d o s . La inminente subida al p o d e r de
F e r n a n d o II en Viena, en el a o 1617, desencaden, pues, algo
ms que u n a explosin local: E u r o p a q u e d muy p r o n t o sumergida en la guerra de los Treinta Aos. Fernando, e d u c a d o
p o r los jesutas bvaros, haba sido u n campen inflexible y
eficaz de la C o n t r a r r e f o r m a como d u q u e de Estiria a p a r t i r
de 1595. La incesante centralizacin administrativa y la represin religiosa f u e r o n el sello de su rgimen en la provincia de
Graz. El absolutismo espaol era el p a t r o c i n a d o r internacional
de su candidatura, en el seno de la familia Habsburgo, p a r a la
sucesin dinstica al I m p e r i o y a Bohemia. Desde el principio,
su corte estuvo dirigida p o r truculentos generales y diplomticos espaoles. Los Estados de Bohemia, nerviosos y errticos,
aceptaron a F e r n a n d o c o m o m o n a r c a y despus, ante la primera desviacin de la tolerancia religiosa en las tierras checas,
levantaron la b a n d e r a de la rebelin.
La Defenestracin de Praga abri la m a y o r crisis del sistema
estatal de los H a b s b u r g o en E u r o p a central. La a u t o r i d a d dinstica se hundi en Bohemia y, lo que era m s peligroso, los
Estados de Austria y de Hungra comenzaron a considerar la
realizacin de pactos de solidaridad con los Estados bohemios,
c o n j u r a n d o as el espectro de u n a rebelin generalizada de la
nobleza, encendida en el fuego latente del p a r t i c u l a r i s m o y el
p r o t e s t a n t i s m o . Ante esta emergencia, la causa de los Habsburgo e n c o n t r su salvacin en la actuacin de dos factores decisivos. La aristocracia checa, despus de la histrica supresin
de los movimientos populares husitas en Bohemia, f u e incapaz
de d e s p e r t a r u n e n t u s i a s m o social p r o f u n d o hacia su rebelin
en las m a s a s u r b a n a s y campesinas. Alrededor de dos tercios
de la poblacin eran protestantes, p e r o el celo religioso no
sirvi en ningn m o m e n t o p a r a cimentar, f r e n t e al contraataque austraco, u n bloque interclasista del tipo que haba caracterizado a la lucha holandesa c o n t r a Espaa. Los Estados de
Bohemia e s t a b a n social y polticamente aislados; la Casa de
Austria, no. La solidaridad militante de Madrid con Viena dio
la vuelta a la situacin a medida que las a r m a s , los aliados
y el d i n e r o espaol se movilizaron p a r a a p l a s t a r el secesionismo checo, organizando con eficacia todo el esfuerzo de guerra
' Mamatey, Rise of the Habsburg
empire, p. 40.
284
Europa oriental
de F e r n a n d o II 1 0 . El resultado f u e la batalla de la Montaa

Blanca, que destroz a la vieja nobleza bohemia. En la dcada
siguiente, los ejrcitos imperiales, dirigidos p o r Wallenstein, se
e n c a m i n a r o n victoriosamente hacia el Bltico, extendiendo p o r
vez p r i m e r a el podero de los H a b s b u r g o en Alemania del norte y a b r i e n d o la posibilidad de u n nuevo imperio germano, centralizado y dominado p o r la Casa de Austria. La intervencin
sueca en la dcada de 1630 aniquil esta ambicin; el mpetu
agresivo de la poltica imperial de los H a b s b u r g o se perdi
p a r a siempre. La paz de Westfalia, que termin con la guerra
de los Treinta Aos, consagr el veredicto de la lucha militar.
La Casa de Austria no habra de d o m i n a r el imperio, pero consigui el dominio de Bohemia, causa original del conflicto. Las
consecuencias de este acuerdo f i j a r o n el modelo interno del
podero de los H a b s b u r g o d e n t r o de las tierras dinsticas de
la E u r o p a danubiana.
Con su victoria en Bohemia, la Hofburg realiz u n e n o r m e
avance interior hacia el absolutismo. E n 1627, F e r n a n d o II promulg u n a nueva Constitucin p a r a las tierras bohemias conquistadas. La Verneuerte Landesordnung t r a n s f o r m al rgimen
H a b s b u r g o en u n a m o n a r q u a hereditaria, no s u j e t a en adelante a eleccin; convirti a todos los funcionarios locales en
agentes reales; hizo del catolicismo la nica religin y restableci la presencia del clero en los Estados; invisti a la dinasta con los s u p r e m o s derechos judiciales y elev al idioma alem n al rango de lengua oficial, en situacin de igualdad con el
c h e c o L a Snem n o f u e abolida, y se r e a f i r m la necesidad
de su consentimiento p a r a la recaudacin de impuestos, pero
en la prctica su supervivencia no supuso ningn obstculo
p a r a la implantacin del absolutismo en Bohemia. Las asambleas locales, que antes haban sido el nervio de la poltica
de los terratenientes, desaparecieron en la dcada de 1620, mient r a s descenda b r u s c a m e n t e la participacin en los E s t a d o s a
medida que la Snem perda i m p o r t a n c i a poltica. Este proceso
f u e facilitado p o r la d r a m t i c a t r a n s f o r m a c i n de la composicin y la funcin social de la nobleza d u r a n t e la guerra. La re10
El propio Fernando II declar que el enviado espaol Oate era
el hombre con cuya amistosa y abierta ayuda se estaban dirigiendo todos
los asuntos de la familia Habsburgo. Para un estudio del decisivo papel
poltico de Oate en la crisis, vase Bohdan Chudoba, Spain and the
empire, 1529-1643, Chicago, 1952, pp. 220-8.
" Sobre el Verneuerte Landesordnung vase R. Kerner, Bohemia in the
eighteenth century, Nueva York, 1932, pp. 17-22.
Polonia
249
conquista militar de Bohemia haba ido a c o m p a a d a p o r la proscripcin poltica del grueso de la vieja clase seorial y p o r la
expropiacin econmica de sus propiedades. Despus de 1620
fueron confiscados ms de la mitad de los seoros de Bohemia I2. Este e n o r m e botn agrario se distribuy e n t r e u n a nueva
y abigarrada aristocracia de f o r t u n a , capitanes expatriados y
campeones emigrantes de la C o n t r a r r e f o r m a . N o m s de un
quinto o un octavo de la nobleza de finales del siglo x v n posea
un viejo origen g e r m a n o o checo; tan slo ocho o nueve grandes
linajes checos, que se haban m a n t e n i d o leales a la dinasta p o r
razones religiosas, sobrevivieron en el nuevo orden 1 3 . La inmensa m a y o r p a r t e de la aristocracia bohemia era ahora de origen e x t r a n j e r o , u n a mezcla de italianos (Piccolomini), alemanes
(Schwarzenberg), austriacos ( T r a u t m a s d o r f f ) , eslovenos (Auersperg), valones (Bucquoy), loreneses (Desfours) e irlandeses
(Taaffe). Por el m i s m o motivo, la p r o p i e d a d de la tierra haba
s u f r i d o u n a notable concentracin: los seores y el clero controlaban cerca de las tres c u a r t a s p a r t e s de toda la tierra, m i e n t r a s
que la participacin de la antigua p e q u e a nobleza haba descendido desde u n tercio a u n a dcima p a r t e . La suerte del campesinado e m p e o r en la m i s m a medida. Atados a la tierra y
diezmados p o r la guerra, cay a h o r a sobre ellos la carga de
nuevas prestaciones de t r a b a j o . Las obligaciones de u n robot
medio subieron a tres das p o r semana, m i e n t r a s q u e m s de
u n a c u a r t a p a r t e de los siervos t r a b a j a b a n p a r a sus seores todos los das, excepto los domingos y fiestas 14. Por o t r a parte,
a u n q u e antes de la guerra de los Treinta Aos los t e r r a t e n i e n t e s
bohemios a diferencia de los polacos o hngaros haban pagado impuestos al igual que sus villanos, a p a r t i r de 1648 la nueva nobleza cosmopolita consigui en la prctica la i n m u n i d a d
fiscal, desplazando toda la carga impositiva hacia sus siervos.
N a t u r a l m e n t e , esta t r a n s f e r e n c i a facilit el curso de las deliberaciones e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza en los Estados: la di-
11
J. Polisensky, The Thirty Years' war, Londres, 1971, pp. 1434: las
propiedades confiscadas fueron, por trmino medio, mucho ms extensas
que las que se libraron de la expropiacin, de tal manera que la proporcin real de tierra que cambi de manos fue considerablemente superior
al nmero de feudos.
" H. G. Schenk, Austria, en Goodwin, comp., The European
nobility
in the 18th century, p. 106; Kerner, Bohemia in the eighteenth
century,
pginas 67-71.
14
Polisensky, The Thirty year's war, pp. 142, 246; Betts, The Habsburg
lands, The New Cambridge Modern History, v, Cambridge, 1969, pginas 480-1.
284
Europa oriental
nasta se limit desde entonces a pedir a los E s t a d o s las s u m a s

globales, d e j a n d o en sus m a n o s la determinacin y recaudacin
de los i m p u e s t o s necesarios p a r a satisfacer sus d e m a n d a s . La
presin fiscal poda a u m e n t a r s e fcilmente por este sistema, en
el que la ampliacin del p r e s u p u e s t o significaba n o r m a l m e n t e
q u e los E s t a d o s se limitaban a a c e p t a r u n a u m e n t o en las cargas q u e ellos m i s m o s a r r o j a b a n sobre sus a r r e n d a t a r i o s y sbditos 15. Bohemia s i e m p r e haba sido el dominio m s lucrativo
de las tierras de los Habsburgo, y el nuevo control financiero al
que la someti la m o n a r q u a reforz sensiblemente el absolutismo viens.
Mientras tanto, la administracin centralizada y autocrtica
experiment considerables progresos en la m i s m a Erblande.
F e r n a n d o II cre en Austria la Cancillera de la Corte una
versin ampliada de su i n s t r u m e n t o preferido de p o d e r en
Estiria p a r a r e m a t a r la m a q u i n a r i a de gobierno en el archiducado. Este organismo alcanz p a u l a t i n a m e n t e la primaca
d e n t r o de los consejos de Estado, en d e t r i m e n t o del Consejo
Privado Imperial, cuya importancia disminuy inevitablemente
t r a s el reciente a b a n d o n o de Alemania p o r los Habsburgo. Ms
i m p o r t a n t e a n f u e la creacin en 1650, i n m e d i a t a m e n t e despus
de Westfalia, de u n ejrcito p e r m a n e n t e de unos 50.000 h o m b r e s
diez regimientos de infantera y nueve de caballera. A partir de entonces, la presencia de este a r m a m o d e r inevitablem e n t e el c o m p o r t a m i e n t o de los Estados de Austria y de Bohemia. Al m i s m o tiempo, el a b s o l u t i s m o h a b s b u r g u s realiz u n a
hazaa cultural e ideolgica sin precedentes: Bohemia, Austria
y Hungra las tres zonas consecuttivas de su dominio retorn a r o n progresivamente a la Iglesia de Roma. El p r o t e s t a n t i s m o
ya haba sido r e p r i m i d o en Estiria en la dcada de 1590; las
religiones r e f o r m a d a s f u e r o n proscritas de la B a j a Austria en
1625, de Bohemia en 1627 y de la Alta Austria en 1628. E n Hungra f u e imposible una solucin autoritaria, p e r o los p r i m a d o s
magiares Pazmany y Lippay consiguieron reconvertir a la mayor
p a r t e de la clase d o m i n a n t e hngara. Los seores y los campesinos austracos, las ciudades bohemias, los terratenientes hngaros, volvieron al catolicismo gracias a la habilidad y la energa
de la C o n t r a r r e f o r m a y b a j o los auspicios de la dinasta Habsburgo: u n a hazaa sin igual en ninguna otra p a r t e del continente. El vigor de cruzada del catolicismo d a n u b i a n o alcanz su
apoteosis con la t r i u n f a n t e liberacin de Viena del cerco t u r c o
" J. Stoye, The siege of Vienna.
Londres, 1964, p. 92.
Polonia
249
en 1683 y las posteriores victorias q u e expulsaron al p o d e r otomano de Hungra y de Transilvania, r e c u p e r a n d o as p a r a la

cristiandad territorios perdidos desde haca m u c h o tiempo y
extendiendo hacia el este, de f o r m a impresionante, el dominio
de los H a b s b u r g o . El a p a r a t o militar q u e consigui estas victorias, ampliado a h o r a considerablemente, se m o s t r igualmente
capaz de j u g a r u n papel i m p o r t a n t e en la alianza q u e detuvo
los progresos borbnicos en el Rin. La guerra de sucesin espaola d e m o s t r el nuevo peso internacional de la Casa de Austria.
La paz de Utrecht le concedi Blgica y Lombarda.
Con todo, la cima del poder austraco, alcanzada tan sbitamente, pas con la m i s m a rapidez. Ningn o t r o absolutismo
europeo tuvo u n a fase tan breve de confianza e iniciativa militar: comenzada en 1683, haba t e r m i n a d o en 1718, con la breve
captura de Belgrado y la paz de Passarowitz. Puede decirse sin
temor que, a p a r t i r de entonces, Austria n o gan ninguna o t r a
guerra f r e n t e a u n E s t a d o rival 1 6 . Una serie interminable de
derrotas se extendi t r i s t e m e n t e d u r a n t e los dos siglos siguientes, aliviada tan slo p o r la poco gloriosa participacin en las
victorias de otros. Esta atona exterior era u n indicio del estancamiento y la insuficiencia interiores del a b s o l u t i s m o austraco,
incluso en la cima de su poder. Los logros m s impresionantes y
caractersticos del dominio h a b s b u r g u s en E u r o p a central fueron la reunin de tierras dispares b a j o u n m i s m o techo dinstico y la reconversin de todas ellas al catolicismo. Pero los triunfos ideolgicos y diplomticos de la Casa de Austria su olfato
felino p a r a los a s u n t o s religiosos y matrimoniales eran sucedneos de avances militares y b u r o c r t i c o s m s sustanciales. La
influencia de los jesutas en la c o r t e de Viena d u r a n t e la poca
de la C o n t r a r r e f o r m a f u e siempre m u c h o m a y o r que en la corte
h e r m a n a de Madrid, d o n d e el f e r v o r catlico se c o m b i n a b a de
f o r m a caracterstica con la vigilancia antipapista. Los consejeros
y agentes clericales se infiltraron en todo el sistema administrativo de los H a b s b u r g o en E u r o p a central d u r a n t e el siglo X V I I ,
realizando m u c h a s de las tareas polticas m s i m p o r t a n t e s del
m o m e n t o : la construccin del bastin t r i d e n t i n o en Estiria b a j o
F e r n a n d o II, q u e en muchos sentidos f u e la experiencia piloto
del absolutismo austraco, f u e en buena medida o b r a de ellos.
Asimismo, la recuperacin p a r a la fe catlica de los grandes
magnates hngaros sin cuyo concurso p r o b a b l e m e n t e h a b r a
" Sus campaas contra Piamonte en 1848 habran de ser la nica excepcin.
284
284 Europa oriental
sido imposible el m a n t e n i m i e n t o definitivo de la soberana de

los H a b s b u r g o sobre Hungra se llev a cabo gracias a las
pacientes y hbiles misiones ideolgicas de los sacerdotes. Pero
estos xitos tenan tambin sus lmites. Las universidades y escuelas catlicas rescataron a la nobleza h n g a r a del protestantismo, pero r e s p e t a n d o y p r o m o v i e n d o cuidadosamente los tradicionales privilegios corporativos de la nacin magiar, con lo
que aseguraban el control espiritual de la Iglesia, p e r o d e j a b a n
al E s t a d o lleno de difciles cargas. La confianza de los H a b s b u r g o
en el clero p a r a los asuntos polticos internos tuvo, pues, su
precio; p o r muy astutos que f u e r a n , los sacerdotes n u n c a podan
ser los equivalentes funcionales de los officiers o los pomeshchiki como materiales p a r a la construccin del absolutismo. Viena
no h a b r a de convertirse en un centro m e t r o p o l i t a n o de venta
de cargos o de u n a nobleza de servicio; su sello distintivo sera
u n clericalismo maleable y u n a administracin confusa.
Del mismo modo, la extraordinaria f o r t u n a de la poltica matrimonial dinstica de la familia H a b s b u r g o siempre tendi a
exceder su capacidad marcial, a u n q u e en ltimo t r m i n o nunca
p u d o sustituirla. La facilidad nupcial con que se adquirieron
Hungra y Bohemia c o n d u j o a la dificultad de i m p l a n t a r coactiv a m e n t e el centralismo austraco en la p r i m e r a y a la imposibilidad final de imponerlo en la segunda. En l t i m o trmino, la
diplomacia no poda reemplazar a las a r m a s . Las hazaas militares del absolutismo austraco siempre f u e r o n algo deficientes
y anmalas. Los tres xitos ms i m p o r t a n t e s de la dinasta fueron la adquisicin inicial de Bohemia y Hungra en 1526, el sometimiento de Bohemia en 1620 y la d e r r o t a de los turcos en
1683, que c o n d u j o a la reconquista de Hungra y Transilvania.
La p r i m e r a f u e el f r u t o negativo de la d e r r o t a de los Jagelln
en Mohcs, y no el p r o d u c t o de ninguna victoria de los Habsburgo: los turcos ganaron p a r a ellos la p r i m e r a y ms importante victoria del absolutismo austraco. La batalla de la Mont a a Blanca, p o r su parte, f u e tambin en b u e n a medida u n a
victoria bvara de la Liga Catlica, m i e n t r a s que las tropas
reunidas b a j o el m a n d o imperial incluan contingentes italianos, valones, flamencos y espaoles 17. Incluso el levantamiento
del cerco de Viena fue o b r a esencialmente de los ejrcitos polaco y alemn, despus de que el e m p e r a d o r Leopoldo I h u b i e r a
a b a n d o n a d o a toda prisa su capital: los soldados de los Habs-
" Chudoba, Spain
and the empire,
pp. 247-8.
249
Polonia
burgo r e p r e s e n t a r o n slo u n sexto de la fuerza que dio f a m a

18
a Sobieski en 1683 .
Este continuo recurso a los ejrcitos aliados tuvo su curioso
complemento en el propio generalato austraco. La mayora de
los principales c o m a n d a n t e s militares que sirvieron a la Casa
de Austria hasta el siglo xix f u e r o n e m p r e s a r i o s independientes o soldados de f o r t u n a e x t r a n j e r o s : Wallenstein, Piccolomini,
Montecuccoli, Eugene, Laudun, Dorn. En t r m i n o s comparativos, las huestes de Wallenstein f u e r o n quiz las m s impresionantes de las que ondearon los colores austracos, pero, en realidad, eran una mquina militar privada, creada p o r su general
checo, que la dinasta haba c o n t r a t a d o pero no controlaba; de
ah el asesinato de Wallenstein. Eugene, p o r el contrario, era
completamente leal a Viena, pero proceda de Saboya y careca
de races en las tierras de los Habsburgo; el italiano Montecuccoli y el renano Dorn eran versiones m e n o r e s del m i s m o
modelo. El uso constante de mercenarios e x t r a n j e r o s fue, p o r
supuesto, un rasgo normal y universal del absolutismo, p e r o se
trataba de soldados rasos y no de oficiales con m a n d o sobre
todas las f u e r z a s a r m a d a s del Estado. Estos ltimos procedan
n o r m a l m e n t e de la clase d o m i n a n t e en las tierras respectivas,
esto es, de la nobleza local. En los dominios de los Habsburgo,
sin embargo, n o exista u n a sola clase seorial, sino varios
grupos de propietarios t e r r i t o r i a l m e n t e diferenciados. Esta carencia de u n a aristocracia unificada afect a la capacidad global de lucha del E s t a d o h a b s b u r g u s . El c a r c t e r de las noblezas feudales, como ya h e m o s visto, n u n c a f u e p r i m o r d i a l m e n t e
nacional, podan t r a n s p l a n t a r s e de u n pas a o t r o y cumplir
su funcin de clase poseedora, sin necesidad de t e n e r ningn
vnculo comn, tnico o lingstico con la poblacin sometida
a ellos. La separacin cultural de u n a b a r r e r a lingstica poda
incluso preservarse p a r a a u m e n t a r la distancia n a t u r a l e n t r e
d o m i n a n t e s y dominados. Pero, p o r o t r a parte, la heterogeneidad tnica o lingstica dentro de la aristocracia t e r r a t e n i e n t e
de u n m i s m o sistema poltico feudal era n o r m a l m e n t e u n a
fuente de desintegracin y debilidad potencial, p o r q u e tenda a
socavar la solidaridad poltica de la propia clase dominante.
I n d u d a b l e m e n t e , los aspectos desordenados y confusos del Estado h a b s b u r g u s procedan en b u e n a medida del c a r c t e r complejo e irreconciliable de las noblezas q u e lo constituan. Como
era presumible, los inconvenientes de la diversidad aristocr-
" Stoye, The siege of Vienna,
pp. 245, 257.
284
Europa oriental
tica se hicieron evidentes en el sector ms sensible de la mquina del Estado, el ejrcito. Por la ausencia de u n a nobleza
socialmente unitaria, los ejrcitos habsburgueses r a r a vez alcanzaron los mismos resultados que los de los Hohenzollern o los
Romnov.
As pues, el absolutismo austraco, incluso en el m o m e n t o
de su apogeo, careci de solidez y congruencia e s t r u c t u r a l e s a
causa del c a r c t e r heterogneo de las formaciones sociales sob r e las que se ejerca su dominio. Las tierras germnicas de
Austria r e p r e s e n t a r o n siempre el ncleo m s seguro del imperio habsburgus, las posesiones ms antiguas y ms leales de
la dinasta en la E u r o p a central. Los nobles y las ciudades conservaban m u c h o s privilegios tradicionales en los Landtage de
la B a j a y Alta Austria, de Estiria y Carintia; en el Tirol y en
Vorarlberg, el propio campesinado estaba r e p r e s e n t a d o en los
Estados, signo excepcional del carcter alpino de estas provincias. Las instituciones intermedias h e r e d a d a s de la poca
medieval n u n c a f u e r o n suprimidas, como en Prusia, pero a
principios del siglo X V I I se haban convertido en obedientes
i n s t r u m e n t o s del p o d e r de los H a b s b u r g o , y su supervivencia
n u n c a e n t r a un serio obstculo a la voluntad de la dinasta.
Las tierras archiducales f o r m a b a n , pues, la base central y segura de la casa dominante. D e s a f o r t u n a d a m e n t e , eran demasiado m o d e s t a s y limitadas p a r a i m p r i m i r u n a dinmica monrquica unitaria al c o n j u n t o del E s t a d o de los Habsburgo. Econmica y demogrficamente, las tierras ms ricas de Bohemia
ya las haban s u p e r a d o a mediados del siglo xvi: en 1541, las
contribuciones fiscales de Austria a la tesorera imperial eran
slo la mitad de las de Bohemia, y esta m i s m a proporcin de
1 /2 se m a n t e n d r a vigente hasta el final del siglo X V I I I w . La
victoria sueca sobre los ejrcitos de Wallenstein d u r a n t e la guer r a de los Treinta Aos bloque la expansin germnica de la
dinasta y d e j aislado al archiducado respecto al Reich tradicional. Por otra parte, la sociedad r u r a l de Austria era la menos representativa del modelo agrario d o m i n a n t e en las tierras
de los H a b s b u r g o . El carcter s e m i m o n t a o s o de la mayor parte de la regin lo haca poco propicio a las grandes propiedades
feudales. El resultado f u e la persistencia de la p e q u e a propiedad campesina en las zonas altas y el predominio de u n tipo
occidental de Grundherrschaft endurecido con n o r m a s de
" Kerner, Bohemia in the eighteenth

century, pp. 25-26. El reino de
Bohemia comprenda a Bohemia propiamente dicha, Moravia y Silesia.
Polonia
249
explotacin orientales en las llanuras 2 0 . Las jurisdicciones

patrimoniales y las cargas feudales eran generales; en m u c h a s
partes, las prestaciones de t r a b a j o e r a n duras, pero las oportunidades para la consolidacin de seoros y grandes latifundios eran relativamente limitadas. La accin disolvente del capital u r b a n o sobre la fuerza de t r a b a j o del e n t o r n o r u r a l h a b r a
de convertirse ms adelante en u n nuevo f r e n o p a r a la aparicin de una economa Gutsherrschaft21. La masa crtica de
la aristocracia austraca era, por tanto, demasiado dbil p a r a
p r o d u c i r u n centro magntico capaz de aglutinar al c o n j u n t o
de la clase t e r r a t e n i e n t e del imperio.
La aniquilacin de los Estados de Bohemia d u r a n t e la guerra de los Treinta Aos proporcion al a b s o l u t i s m o habsburgus su xito poltico ms i m p o r t a n t e : las vastas y frtiles tier r a s checas q u e d a b a n ahora, sin d u d a alguna, b a j o su control.
Ninguna nobleza rebelde de E u r o p a e n c o n t r u n destino tan
sumario como la aristocracia checa: despus de su cada, u n a
nueva clase terrateniente, que le deba todo a la dinasta, se
estableci en sus tierras. La historia del absolutismo europeo
no m u e s t r a ningn episodio semejante. Se t r a t a de u n a peculiaridad reveladora de la colonizacin de Bohemia p o r los Habsburgo. La nueva nobleza all creada n o e s t a b a c o m p u e s t a principalmente por casas procedentes del bastin a u s t r a c o de la
dinasta; a p a r t e de u n a s pocas familias checas catlicas, f u e
i m p o r t a d a del exterior. El origen e x t r a n j e r o de este e s t r a t o
indicaba la falta de u n a aristocracia a u t c t o n a susceptible de
t r a n s p l a n t a r s e a Bohemia, lo que a corto plazo a u m e n t a b a el
p o d e r de los H a b s b u r g o en la zona checa, pero a largo plazo
era u n sntoma de debilidad. Las tierras de Bohemia eran las
ms ricas y las ms d e n s a m e n t e p o b l a d a s de E u r o p a central.
D u r a n t e los siguientes cien aos, los grandes m a g n a t e s del imperio de los H a b s b u r g o casi siempre poseyeron vastas propiedades cultivadas por siervos en Bohemia o en Moravia y, naturalmente, el centro de gravedad econmico de la clase gobern a n t e se desplaz hacia el norte. Pero la nueva aristocracia
bohemia m o s t r poco esprit de corps y ni siquiera u n a notable
fidelidad a la dinasta: su inmensa mayora se pas de golpe
al ocupante bvaro d u r a n t e la guerra de sucesin austraca en
la dcada de 1740. Esta nobleza era el equivalente m s prximo
" V.-L. Tapi, Monarchie et peuples du Danube, Pars, 1969, p. 144.
J1
Sobre la situacin de la Baja Austria, vase Jerome Blum, Noble
landowners
and agriculture
in Austria, 1815-1848, Baltimore, 1947, pginas 176-80.
284
Polonia
Europa oriental
a u n a nobleza de servicio en el sistema estatal del absolutismo

austraco; p e r o era el p r o d u c t o a r b i t r a r i o de servicios pasados
en vez de ser poseedora de funciones pblicas orgnicas y permanentes, y, a u n q u e de ella procedan muchos c u a d r o s administrativos de la m o n a r q u a h a b s b u r g u e s a , f u e incapaz de convertirse en su fuerza d o m i n a n t e u organizadora.
Sin embargo, y cualesquiera que fuesen las limitaciones de
las clases t e r r a t e n i e n t e s en cada sector, a mediados del siglo X V I I pareca que la consolidacin del p o d e r imperial en las
unidades austraca y bohemia de los dominios h a b s b u r g u e s e s
creaba las bases p a r a u n a b s o l u t i s m o m s homogneo y centralizado. Pero Hungra h a b r a de revelarse como el obstculo
insuperable p a r a la creacin de u n E s t a d o m o n r q u i c o unitario. Si p u d i e r a trazarse u n a analoga e n t r e los dos imperios de
los Habsburgo, c e n t r a d o s en Madrid y Viena, en la que Austria
fuese el equivalente de Castilla y Bohemia el de Andaluca,
Hungra sera u n a especie de Aragn oriental. La comparacin
es muy i m p e r f e c t a , sin embargo, p o r q u e Austria n u n c a posey
el p r e d o m i n i o econmico y demogrfico de Castilla como cent r o del sistema imperial, m i e n t r a s que el p o d e r y los privilegios
de la aristocracia h n g a r a eran superiores a los de la nobleza
aragonesa; a d e m s , siempre falt el rasgo u n i f i c a d o r fundam e n t a l de u n a lengua comn. La clase t e r r a t e n i e n t e magiar e r a
e x t r e m a d a m e n t e n u m e r o s a , alrededor del 5-7 p o r 100 de la poblacin total de Hungra. Muchos de ellos eran diminutos propietarios con minsculos lotes de tierras, p e r o el sector fund a m e n t a l de la nobleza h n g a r a era el e s t r a t o de los llamados
bene possessionati, que posean propiedades de t a m a o medio
y d o m i n a b a n la vida poltica de las provincias 2 2 . Ellos f u e r o n
quienes dieron al c o n j u n t o de la nobleza magiar la u n i d a d y
la direccin de la sociedad. El sistema h n g a r o de Estados
o p e r a b a a la perfeccin y n u n c a concedi i m p o r t a n t e s derechos
reales a la dinasta Habsburgo, q u e reinaba en Hungra en virt u d de u n a m e r a unin personal y cuya a u t o r i d a d era all
electiva y revocable. La Constitucin feudal reconoca expresam e n t e u n jus resistendi que legitimaba la rebelin nobiliaria frente a cualquier a t e n t a d o real c o n t r a las sagradas libertades de la
22
Bela Kirly, Hungary in the late eighteenth
century, Nueva York,
1969, pp. 33, 108. Parece que el papel de los bene possessionati
dentro de
la clase terrateniente hngara era uno de los factores ms importantes
que la distingua de la nobleza polaca, cuyo nmero era similar y a la
que se asemejaba en otros muchos aspectos, aunque esta ltima estaba
mucho ms polarizada entre los magnates y los pequeos propietarios y
careca, por consiguiente, de la cohesin de sus equivalentes magiares.
249
nacin magiar. Desde finales de la E d a d Media, la nobleza haba

controlado s i e m p r e su propia u n i d a d de administracin local,
el comitatus, o asamblea cuyos comits p e r m a n e n t e s , investidos
con funciones judiciales, financieras y burocrticas, eran todopoderosos en el c a m p o y aseguraban u n alto nivel de cohesin
poltica en el seno de la clase terrateniente. Los H a b s b u r g o
i n t e n t a r o n dividir a la aristocracia h n g a r a s e p a r a n d o con honores y privilegios a su sector ms rico. As, en el siglo xvi int r o d u j e r o n los ttulos, desconocidos h a s t a entonces t a n t o en
Hungra como en Polonia, y a principios del siglo X V I I instauraron la separacin jurdica e n t r e los m a g n a t e s y la nobleza
media 2 3 . E s t a s tcticas n o p r o d u j e r o n resultados apreciables
f r e n t e al p a r t i c u l a r i s m o hngaro, fortalecido ahora todava m s
p o r la expansin del p r o t e s t a n t i s m o . Pero, sobre todo, la proximidad del p o d e r militar t u r c o que despus de Mohcs e r a
la fuerza o c u p a n t e y soberana en dos tercios de las tierras
magiares f u e u n obstculo decisivo p a r a la extensin en Hungra de u n absolutismo a u s t r a c o centralizado. E n efecto, dur a n t e los siglos xvi y x v n siempre h u b o nobles magiares viviendo d i r e c t a m e n t e b a j o el dominio t u r c o en Hungra central,
y ms al este, d e n t r o del imperio otomano, Transilvania constitua u n E s t a d o a u t n o m o dirigido p o r seores hngaros, muchos de los cuales eran calvinistas. Todo intento de Viena de
a t a c a r las venerables prerrogativas de la aristocracia h n g a r a
siempre poda ser f r e n a d o r e c u r r i e n d o a u n a alianza con los
turcos, m i e n t r a s que los ambiciosos gobernantes de Transilvania i n t e n t a r o n repetidamente, en su propio inters, instigar
c o n t r a la Hofburg a sus c o m p a t r i o t a s de las tierras habsburguesas, poniendo f r e c u e n t e m e n t e a su disposicin u n e j r c i t o
bien e n t r e n a d o y con el objetivo de c r e a r u n a Transilvania m s
grande. As pues, la tenacidad del p a r t i c u l a r i s m o magiar f u e
consecuencia tambin de su poderosa r e t a g u a r d i a a lo largo de
la f r o n t e r a o t o m a n a , que permiti u n a y otra vez a la nobleza
de la cristiana Hungra llamar en su ayuda a fuerzas militares superiores a su p r o p i o p o d e r o local.
El siglo x v n la gran poca de m a l e s t a r y tensin nobiliarias en el Oeste, con su c o r t e j o de conspiraciones y rebeliones
aristocrticas presenci tambin el nico caso de u n a persistente y t r i u n f a n t e resistencia seorial en el Este f r e n t e al
a u m e n t o del p o d e r real en el m a r c o de u n a a b s o l u t i s m o creciente. El p r i m e r asalto i m p o r t a n t e de este c o m b a t e tuvo lugar
23
Mamatey, Rise of the Habsburg
empire,
p. 37.
284
Europa oriental
d u r a n t e la guerra austro-otomana de los Trece Aos. Los avances militares de los H a b s b u r g o contra los turcos f u e r o n acomp a a d o s de la persecucin religiosa y la centralizacin administrativa en las zonas conquistadas. E n 1604, el m a g n a t e calvinista Bocskay se rebel, en alianza con los turcos, u n i e n d o tras
s a la nobleza m a g i a r y a los filibusteros haiduk de las tierras
fronterizas c o n t r a las fuerzas imperiales de ocupacin. En 1606,
la Puerta se aseguraba u n a paza ventajosa; la aristocracia hngara consegua la tolerancia religiosa de Viena, y Bocskay, el
principado de Transilvania. E n 1619-20, el nuevo prncipe de
Transilvania Gbor Bethlen, al que se unieron terratenientes
p r o t e s t a n t e s locales, aprovech la rebelin de Bohemia p a r a
invadir y t o m a r grandes zonas de la Hungra h a b s b u r g u e s a . En
1670, Leopoldo I liquid u n a conspiracin de magnates y dirigi sus t r o p a s hacia Hungra: la antigua Constitucin f u e sup r i m i d a y se i m p u s o u n a nueva administracin centralista b a j o
u n g o b e r n a d o r general germano, a c o m p a a d o p o r tribunales
extraordinarios p a r a la represin. La lucha estall muy p r o n t o ,
a p a r t i r de 1678, dirigida p o r el conde I m r e Tkolli. E n 1681,
Leopoldo I tuvo que dar m a r c h a a t r s de su golpe constitucional y r e a f i r m a r los tradicionales privilegios magiares al pedir Tkolli asistencia turca. Los ejrcitos o t o m a n o s llegaron
en su m o m e n t o y se p r o d u j o el f a m o s o sitio de Viena de 1683.
Finalmente, las fuerzas turcas f u e r o n a r r o j a d a s de H u n g r a en
1687, y Tkolli tuvo que h u i r al exilio. Leopoldo n o tuvo suficiente fuerza p a r a restablecer el a n t e r i o r rgimen centralista
del Gubernium, pero f u e capaz de asegurar la aceptacin p o r
los Estados magiares, reunidos en Bratislava, de la dinasta
H a b s b u r g o como m o n a r q u a hereditaria, y n o electiva, y la
abrogacin del jus resistendi. Adems, la conquista austraca
de Transilvania, en 1690-91, rode desde entonces a la nobleza
magiar con un bloque territorial estratgico a su retaguardia
sometido d i r e c t a m e n t e a Viena. Las zonas fronterizas militares
especiales, que e s t a b a n s u j e t a s a la a u t o r i d a d del Hofkriegsrat,
se extendan a h o r a desde el Adritico h a s t a los Crpatos, mient r a s q u e el p o d e r t u r c o en la cuenca danubiana e s t a b a prcticamente agotado a principios del siglo X V I I I . Las tierras recin
adquiridas se distribuyeron e n t r e los aventureros militares ext r a n j e r o s y un crculo selecto de seores hngaros cuya lealtad poltica se cimentaba a h o r a en sus e n o r m e s posesiones
del Este.
Sin embargo, la nobleza h n g a r a se lanz de nuevo con avidez sobre la p r i m e r a o p o r t u n i d a d de sedicin a r m a d a q u e le
Polonia
249
proporcion u n conflicto internacional. En 1703, los impuestos

de guerra y la persecucin religiosa impulsaron al c a m p e s i n a d o
noroccidental a la rebelin. El m a g n a t e Ferenc Rakczi, capitalizando este m a l e s t a r p o p u l a r y en alianza militar con Francia y Baviera, dirigi u n a ltima y t r e m e n d a rebelin cuyo
a t a q u e en tenaza sobre Viena slo p u d o ser detenido p o r la
batalla de Blenheim. Los ejrcitos de los H a b s b u r g o consiguieron a c a b a r con la insurreccin en 1711, y, c u a t r o aos despus,
la clase t e r r a t e n i e n t e magiar tuvo que a c e p t a r p o r vez p r i m e r a
los impuestos imperiales sobre sus siervos y los acantonamientos militares en sus condados, m i e n t r a s sus f r o n t e r a s militares
p a s a b a n a ser dirigidas p o r el Hofkriegsrat y se estableca en
Viena u n a Cancillera hngara. Pero, p o r los dems, la paz de
S z a t m r c o n f i r m los tradicionales privilegios sociales y polticos de los terratenientes h n g a r o s : la administracin del pas
permaneci sustancialmente b a j o su control 2 4 . Tras este acuerdo, ya no h u b o m s rebeliones d u r a n t e otros ciento cincuenta
aos, p e r o los vnculos e n t r e la nobleza m a g i a r y la dinasta
H a b s b u r g o c o n t i n u a r o n siendo distintos de los existentes e n t r e
las aristocracias y las m o n a r q u a s del este en la era del absolutismo. La extrema descentralizacin aristocrtica, arraigada en
instituciones y derechos medievales, se m o s t r irreductible en
la puszta. La base austraca del sistema imperial era demasiad o pequea, la extensin de Bohemia d e m a s i a d o frgil y la
resistencia del sistema h n g a r o d e m a s i a d o f u e r t e p a r a que pudiera a p a r e c e r u n absolutismo tpicamente oriental a lo largo
del Danubio. El r e s u l t a d o final f u e b l o q u e a r el rigor y la unif o m i d a d de las heterogneas e s t r u c t u r a s estatales dirigidas p o r
la Hofburg.
A los veinte aos de la paz de Passarowitz, p u n t o culminante de su expansin balcnica y de su prestigio europeo, el absolutismo de los H a b s b u r g o s u f r i u n a d e r r o t a humillante a
m a n o s de su m u c h o m e n o r rival Hohenzollern. La conquista
p r u s i a n a de Silesia en la guerra d e sucesin austraca le priv
de la provincia m s p r s p e r a e industrializada de su imperio
de E u r o p a central: Breslau se haba convertido, efectivamente,
en el p r i m e r centro comercial de las tierras dinsticas tradicionales. El control del c e t r o imperial pas t e m p o r a l m e n t e a Baviera, y el grueso de la aristocracia b o h e m i a se pas al b a n d o
del nuevo e m p e r a d o r bvaro. Finalmente, Bohemia f u e recupe24
Por muchos conceptos, los mejores comentarios sinpticos sobre las
sucesivas rebeliones hngaras de esta poca se encuentran en McNeill,
Europe's steppe frontier, Chicago, 1964, pp. 94-7, 147-8, 164-7.
284
Europa oriental
rada, p e r o en la dcada siguiente el a b s o l u t i s m o a u s t r a c o se

vio sacudido p r o f u n d a m e n t e u n a vez m s p o r la guerra de los
Siete Aos, en la q u e no p u d o r e c o n q u i s t a r Silesia a p e s a r de
su alianza con Rusia y Francia, de su e n o r m e superioridad
n u m r i c a y de sus inmensas prdidas. Prusia, con u n tercio
del t e s o r o y u n sexto de la poblacin de Austria, haba triunfad o p o r segunda vez. Esta doble sacudida precipit dos intentos de r e f o r m a del E s t a d o de los H a b s b u r g o en tiempos de Mara Teresa, dirigidos p o r los cancilleres Haugwitz y Kaunitz,
con el o b j e t o de m o d e r n i z a r y renovar todo el a p a r a t o del gobierno 2 5 . Las Cancilleras de Bohemia y de Austria f u e r o n ref u n d i d a s en u n solo rgano, a la vez q u e se f u s i o n a b a n los
correspondientes tribunales de apelacin y se abolan los diferentes rdenes legales de la nobleza bohemia. Por p r i m e r a vez
se impusieron contribuciones a la nobleza y al clero en estos
dos pases ( a u n q u e n o en Hungra) y sus Estados f u e r o n obligados a d e s t i n a r la dcima p a r t e de sus ingresos al mantenim i e n t o de u n e j r c i t o p e r m a n e n t e de 100.000 h o m b r e s . El Hofkriegsrat f u e reorganizado y se le concedieron plenos poderes
en t o d o el imperio. Se cre u n s u p r e m o Consejo de E s t a d o
p a r a integrar y dirigir toda la m a q u i n a r i a del absolutismo; se
enviaron funcionarios reales p e r m a n e n t e s los Kreishauptmaner a todos los crculos de Bohemia y Austria p a r a reforzar la administracin y la justicia centralizadas. Las b a r r e r a s
a d u a n e r a s e n t r e Bohemia y Austria f u e r o n abolidas y se establecieron aranceles proteccionistas c o n t r a las importaciones ext r a n j e r a s . Las prestaciones de t r a b a j o del c a m p e s i n a d o fueron
reducidas legalmente, a la vez q u e se explotaban implacablem e n t e los derechos fiscales de la m o n a r q u a p a r a a u m e n t a r las
r e n t a s imperiales. En fin, se f o m e n t la emigracin organizada
p a r a la colonizacin de Transilvania y el Banato. E s t a s medidas de Mara Teresa f u e r o n s u p e r a d a s m u y p r o n t o , sin embargo, p o r el p r o f u n d o p r o g r a m a de r e f o r m a s i m p u e s t o p o r
Jos II.
El nuevo e m p e r a d o r r o m p i e s p e c t a c u l a r m e n t e con la tradicin austraca de d i f u s o clericalismo oficial. Se p r o c l a m la
tolerancia religiosa; las tierras de la Iglesia f u e r o n confiscadas;
los monasterios, disueltos; los servicios eclesisticos, regulados,
y las universidades p a s a r o n a m a n o s del Estado. Se estableci
u n cdigo penal avanzado, los tribunales f u e r o n r e f o r m a d o s y
la censura abolida. La educacin secular f u e vigorosamente
" Bluche, Le despotisme
eclair, pp. 106-10, ofrece un sucinto anlisis.
Polonia
249
promovida p o r el Estado, h a s t a tal p u n t o que a n n a i e s del reinado u n o de cada tres nios e s t a b a en u n a escuela elemental.
Los estudios superiores se m o d e r n i z a r o n con o b j e t o de producir ingenieros y funcionarios ms capacitados. La b u r o c r a c i a
central f u e profesionalizada y sus rangos se organizaron sobre
la base de los mritos, a la vez que se la someta a u n a vigilancia secreta p o r m e d i o de u n a red de agentes de polica, segn el m o d e l o del sistema prusiano. Los Estados d e j a r o n de
a d m i n i s t r a r los impuestos que, a p a r t i r de este m o m e n t o , fueron r e c a u d a d o s d i r e c t a m e n t e p o r la m o n a r q u a . Las cargas
fiscales se a u m e n t a r o n c o n s t a n t e m e n t e . Las sesiones anuales
de los E s t a d o s f u e r o n suprimidas: a p a r t i r de ahora, los Landtage slo se r e u n a n c u a n d o eran convocados p o r la dinasta.
Se estableci la llamada a filas y el e j r c i t o se ampli h a s t a
alcanzar 300.000 s o l d a d o s L o s aranceles f u e r o n incrementados sin contemplaciones p a r a asegurar la direccin del mercado interior, a la p a r q u e se s u p r i m a n los gremios y corporaciones u r b a n o s p a r a f o m e n t a r la libre competencia d e n t r o
del imperio. Tambin se m e j o r el sistema de t r a n s p o r t e s . Todas estas medidas e r a n radicales, p e r o n o q u e d a b a n f u e r a del
espectro de iniciativas convencionales de los estados absolutistas en la era de la Ilustracin. El p r o g r a m a de Jos II, sin
embargo, n o se detuvo aqu. E n u n a serie de decretos sin precedentes en la historia de las m o n a r q u a s absolutas, la servid u m b r e f u e f o r m a l m e n t e abolida en 1781 t r a s i m p o r t a n t e s insurrecciones campesinas e n Bohemia d u r a n t e la dcada anterior y se garantiz a todos los sbditos el derecho a la libre
eleccin en el m a t r i m o n i o , a la emigracin, el t r a b a j o , la ocupacin y la propiedad. A los campesinos se les dio la seguridad
de la posesin de sus tierras donde n o la tenan, y a los nobles
se les p r o h i b i a d q u i r i r las parcelas de los campesinos. Por
ltimo, se abolieron todas las prestaciones de t r a b a j o de los
campesinos en las tierras rsticas (es decir, parcelas campesinas) que pagaran dos florines o m s al a o en impuestos; se
igualaron las t a r i f a s fiscales y se d e c r e t a r o n n o r m a s oficiales
p a r a la distribucin del p r o d u c t o agrcola de los a r r e n d a t a r i o s :
el 12,2 p o r 100 p a r a i m p u e s t o s estatales, el 17,8 p o r 100 p a r a
los seores y el clero en concepto de r e n t a s y diezmos y el 70
p o r 100 p a r a el p r o p i o campesino. Aunque esta medida era m u y
* La recluta obligatoria se implant en 1771. En 1788, Jos II moviliz
245.000 soldados de infantera, 37.000 de caballera y 900 caones para su
guerra contra Turqua: H. L. Mikoletzky, Osterreich. Das grosse 18. Jahrhundert, Viena, 1967, pp. 227, 366.
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Europa oriental
parcial en su extensin slo a f e c t a b a a p o c o m s de u n quinto del campesinado bohemio 2 7 constitua u n a amenaza de

cambios drsticos en las relaciones sociales en el c a m p o y atacaba d i r e c t a m e n t e a los intereses econmicos vitales de la nobleza t e r r a t e n i e n t e del imperio. En esta poca, la proporcin
del p r o d u c t o agrario que q u e d a b a a disposicin del p r o d u c t o r
directo era, p o r lo general, del 30 p o r 100
La nueva ley elevaba al doble esta proporcin, reduciendo al m i s m o t i e m p o casi
a la m i t a d el excedente extrado p o r la clase feudal. La protesta aristocrtica f u e ruidosa y universal y vino a c o m p a a d a
de obstruccin y evasin generalizadas.
Mientras tanto, el centralismo de Jos II e s t a b a provocando
t u m u l t o s polticos en los dos extremos del imperio. Las corporaciones u r b a n a s y los f u e r o s medievales de las distantes provincias belgas haban sido anulados p o r Viena. El i n j u r i a d o
sentimiento clerical, la hostilidad de los patricios y el patriotismo p o p u l a r se combinaron p a r a p r o d u c i r u n a rebelin armada simultnea a la revolucin francesa. Pero ms amenazadores
todava e r a n los movimientos que se p r o d u c a n en Hungra.
Jos II haba sido el p r i m e r soberano H a b s b u r g o en integrar
p o r la fuerza a Hungra en u n m a r c o imperial unitario. Eugenio de Savoya haba presionado a la dinasta p a r a que hiciera
de sus tierras dispersas u n t o d o organizado, ein Totum, y p o r
fin este ideal se estaba llevando a cabo a h o r a de f o r m a metdica. Todas las principales r e f o r m a s josefinas eclesisticas,
sociales, econmicas y militares f u e r o n i m p u e s t a s en Hungra
p o r encima de las p r o t e s t a s de la nobleza magiar. La burocracia de los Kreis se extendi a Hungra, y a ella q u e d sometido
el antiguo sistema de los condados. La i n m u n i d a d fiscal de la
clase t e r r a t e n i e n t e f u e abolida a la p a r que se impona la justicia real. E n 1789, los Estados h n g a r o s e s t a b a n p r e p a r a n d o
c l a r a m e n t e u n a insurreccin, al m i s m o tiempo que se iba a
pique la poltica exterior de la m o n a r q u a . Jos II haba intent a d o a d q u i r i r Baviera en dos ocasiones, p r o p o n i e n d o en la segunda de ellas su i n t e r c a m b i o p o r Blgica. Este objetivo lgico
y racional, cuyo logro h a b r a t r a n s f o r m a d o la posicin estratgica y la e s t r u c t u r a interna del imperio austraco, inclinndolo decisivamente en direccin occidental hacia Alemania, f u e
b l o q u e a d o p o r Prusia. Significativamente, Austria n o p u d o
arriesgarse a u n a guerra con Prusia p o r esta causa, a pesar
" Wright, Serf, seigneur and sovereign, p. 147.

Kerner, Bohemia in the eighteenth century, pp. 44-5.
Polonia
326
del gran esfuerzo militar realizado b a j o Jos II. Como consecuencia de ello, el expansionismo a u s t r a c o se dirigi o t r a vez
hacia los Balcanes, donde los ejrcitos o t o m a n o s infligieron
una serie de reveses al e m p e r a d o r . El objetivo l t i m o de toda
la vigorosa renovacin del absolutismo austraco la recuperacin de su rango militar internacional es escapaba as de
sus manos. El reinado de Jos t e r m i n en la desilusin y el
fracaso. Los impuestos de guerra y la llamada a filas resultaron impopulares e n t r e el campesinado, la inflacin cre grandes a p u r o s en las ciudades y la censura f u e impuesta de nuevo 29 . Por otra parte, lo q u e era ms decisivo, las relaciones
entre la m o n a r q u a y la aristocracia haban llegado a u n a situacin intolerable. Para evitar la rebelin en Hungra h u b o q u e
a b a n d o n a r la centralizacin en aquel pas. La m u e r t e de Jos II
f u e la seal p a r a u n a rpida y generalizada reaccin seorial.
Su sucesor, Leopoldo II, f u e obligado i n m e d i a t a m e n t e a rescindir las leyes sobre la tierra de 1789 y a restablecer los p o d e r e s
polticos de la nobleza magiar. Los Estados hngaros a n u l a r o n
legalmente las r e f o r m a s de Jos II y a c a b a r o n con los impuestos sobre las tierras de la nobleza. El comienzo de la revolucin f r a n c e s a y las guerras napolenicas unieron a la dinasta
y a la aristocracia en t o d o el imperio, e m p u j n d o l a s a u n com n conservadurismo. El singular episodio de u n despotismo
demasiado ilustrado haba terminado.
P a r a d j i c a m e n t e , lo q u e hizo posible este episodio f u e la
m i s m a apora del a b s o l u t i s m o austraco. La gran debilidad y
limitacin del imperio de los H a b s b u r g o resida en su falta de
u n a aristocracia u n i t a r i a que p u d i e r a f o r m a r u n a nobleza de
servicio del tipo de la E u r o p a oriental. Pero f u e p r e c i s a m e n t e
esta carencia social lo que p e r m i t i la libertad irresponsable
de la autocracia josefina. Debido a que la clase t e r r a t e n i e n t e
n o haba crecido d e n t r o del a p a r a t o del E s t a d o a u s t r a c o c o m o
lo haba h e c h o en Prusia y en Rusia, la m o n a r q u a absoluta
p u d o p a t r o c i n a r u n p r o g r a m a que r e a l m e n t e era perjudicial
p a r a ella. No e s t a n d o enraizada en u n a nobleza territorial nica, con f i r m e cohesin de clase, la m o n a r q u a p u d o conseguir
u n grado de a u t o n o m a desconocido p a r a sus vecinos. E s t o explica el carcter inslitamente antifeudal de los decretos josefinos si se c o m p a r a n con las posteriores r e f o r m a s de los
El aislamiento del rgimen en sus ltimos aos est bien narrado
por Ernst Wangermann, From Joseph II to the Jacobin triis, Oxford,
1959, pp. 28-9. El campesinado estaba defraudado por los lmites de su
reforma agraria y escandalizado por su anticlericalismo.
284
Europa oriental
otros absolutismos del Este 3 0 . Asimismo, el i n s t r u m e n t o de la

renovacin m o n r q u i c a del i m p e r i o de los H a b s b u r g o f u e u n a
burocracia cuya distancia respecto a la aristocracia e r a mayor
q u e en ninguna otra zona, ya q u e proceda principalmente de
los altos estratos de la clase m e d i a alemana de las ciudades,
que se diferenciaba social y c u l t u r a l m e n t e de la clase terrateniente. Pero la separacin relativa de la m o n a r q u a respecto a
los heterogneos terratenientes de su reino f u e tambin, p o r
supuesto, la causa de su debilidad interna. Internacionalmente,
el p r o g r a m a j o s e f i n o acab en u n desastre. I n t e r n a m e n t e , las
leyes sociales derivadas de la naturaleza del E s t a d o absolutista se r e a f i r m a r o n con vigor, en u n a elocuente demostracin
de la impotencia de la voluntad personal del soberano, en la
medida en que t r a n s g r e d i e r a los intereses colectivos de la clase
cuya defensa e r a la razn histrica del absolutismo.
El imperio austraco surgi de la era napolenica, pues,
c o m o el pilar central de la reaccin europea, con Metternich
en el papel de decano de la contrarrevolucin m o n r q u i c a y
clerical en todo el continente. El a b s o l u t i s m o de los Habsburgo cay en u n a perezosa inactividad d u r a n t e toda la p r i m e r a
m i t a d del siglo xix. Mientras tanto, u n a incipiente industrializacin iba c r e a n d o u n a nueva poblacin u r b a n a , t a n t o de obreros como de clase media, y la agricultura comercial se extenda
desde Occidente con la llegada de nuevos cultivos remolacha
azucarera, patatas, ajo y el auge de la produccin de lana. El
c a m p e s i n a d o haba sido liberado de la servidumbre, p e r o todava estaba sometido a la jurisdiccin p a t r i m o n i a l de sus seores en t o d o el imperio y en casi todas p a r t e s e s t a b a obligado
a p r e s t a r servicios de t r a b a j o a la nobleza. E n estos aspectos,
todava prevaleca la Erbuntertanigkeit tradicional sobre el 80
p o r 100 del territorio, incluyendo todas las principales regiones
de E u r o p a central Alta Austria, B a j a Austria, Estiria, Carintia, Bohemia, Moravia, Galitzia, Hungra y Transilvania, y el
robot c o n t i n u a b a siendo la principal f u e n t e de t r a b a j o e n la
economa agraria 3 1 . E n la dcada de 1840, el c a m p e s i n o medio g e r m a n o o eslavo g u a r d a b a p a r a s n i c a m e n t e el 30 p o r
100 de su p r o d u c t o despus de p a g a r impuestos y cargas 3 J . Al
m i s m o tiempo, u n n m e r o creciente de terratenientes se iba
p e r c a t a n d o de que la productividad media del t r a b a j o asalaria" Los tres programas de reforma el austraco, el prusiano y el r u s o estuvieron motivados, naturalmente, por las derrotas militares.
" Blum, Noble landowners and agriculture in Austria, pp. 45, 202.
Ibid., p. 71.
Polonia
249
o e r a m u c h o m a y o r q u e la del t r a b a j o robot y e s t a b a n buscando la f o r m a de implantarlo: cambio de actitud estadsticamente

ilustrado p o r su b u e n a disposicin en aceptar la conmutacin
monetaria del robot a precios m u c h o m s b a j o s que los salarios
mnimos que se pagaban p o r u n t r a b a j o c o n t r a t a d o equivalente 3 3 .
Un n m e r o cada vez m a y o r de campesinos sin tierras emigraban s i m u l t n e a m e n t e a las ciudades, donde m u c h o s de ellos se
convertan en p a r a d o s u r b a n o s . Una conciencia nacional surgi a h o r a inevitablemente, en la era posnapolenica, p r i m e r o
en las ciudades y m s t a r d e a r r a s t r a n d o a t o d o el campo. Las
d e m a n d a s polticas b u r g u e s a s f u e r o n m u y p r o n t o m s nacionales que liberales: el i m p e r i o a u s t r a c o se convirti en la
prisin de los pueblos.
E s t a s contradicciones a c u m u l a d a s se f u n d i e r o n y explotaron en las revoluciones de 1848. La dinasta p u d o d o m i n a r las
revueltas u r b a n a s y s u p r i m i las rebeliones nacionales en todas sus tierras. Pero las insurrecciones campesinas, que h a b a n
a p o r t a d o a la revolucin su fuerza de masas, slo p u d i e r o n
ser pacificadas p o r la concesin de las d e m a n d a s bsicas de
las aldeas. La Asamblea de 1848 p r e s t ese servicio a la monarqua antes de ser disuelta p o r la victoria de la contrarrevolucin. Las jurisdicciones seoriales f u e r o n suprimidas, la divisin e n t r e tierras rsticas y seoriales f u e eliminada, a todos
los a r r e n d a t a r i o s se les dio u n a seguridad igual de sus ttulos,
y las cargas feudales en t r a b a j o , especie o dinero q u e d a r o n
f o r m a l m e n t e abolidas, con u n a indemnizacin p a r a los seores,
que h a b r a n de p a g a r a p a r t e s iguales el a r r e n d a t a r i o y el Estado. La clase t e r r a t e n i e n t e austraca y bohemia, i n s t r u i d a ya
en las v e n t a j a s del t r a b a j o libre, n o se o p u s o a estos acuerdos:
sus intereses q u e d a b a n generosamente garantizados p o r las
clusulas compensatorias q u e se a p r o b a r o n c o n t r a la resistencia de los r e p r e s e n t a n t e s campesinos 3 4 . Los Estados magiares,
dirigidos p o r Kossuth, t e r m i n a r o n con el robot de u n a f o r m a
todava m s v e n t a j o s a p a r a la nobleza. E n Hungra, la compensacin tena q u e ser pagada n t e g r a m e n t e p o r el campesinado.
La ley agraria de s e p t i e m b r e de 1848 asegur el p r e d o m i n i o de
las relaciones capitalistas en el campo. La propiedad de la tier r a se c o n c e n t r todava m s a medida que la p e q u e a nobleza
venda sus tierras y los campesinos pobres huan a la ciudades,
m i e n t r a s q u e los grandes m a g n a t e s de la nobleza a u m e n t a b a n
Ibid., p. 192-202.
54
Blum ofrece un anlisis definitivo del acuerdo, pp. 235-8.
284
284 Europa oriental
sus latifundios y racionalizaban su direccin y produccin con

los fondos compensatorios. Por d e b a j o de ellos se consolid
u n e s t r a t o de p r s p e r o s Grossbauem, especialmente en las tier r a s austracas, p e r o la distribucin f u n d a m e n t a l del suelo permaneci m s polarizada que antes de la llegada de la agricult u r a capitalista. E n la dcada 1860, el 0,16 p o r 100 de las propiedades de Bohemia las grandes fincas de los magnates
c u b r a n el 34 p o r 100 de la tierra 3 5 .
Una agricultura crecientemente capitalista serva a h o r a de
base al sistema poltico de los H a b s b u r g o . El E s t a d o absolutista, sin embargo, surgi de la t e m p e s t a d de 1848 sin h a b e r
sido reconstruido. Las peticiones liberales de libertades cvicas
y sufragio f u e r o n silenciadas y las aspiraciones nacionales suprimidas. El o r d e n dinstico feudal sobrevivi a la primavera
p o p u l a r de E u r o p a , p e r o su capacidad p a r a u n a adaptacin o
evolucin activa se haba acabado. Las r e f o r m a s agrarias de
Austria haban sido o b r a de la e f m e r a Asamblea de la revolucin y n o u n a iniciativa del gobierno real, a diferencia de las
r e f o r m a s p r u s i a n a s de 1808-11. La Hofburg se limit a aceptarlas u n a vez a p r o b a d a s . Asimismo, la d e r r o t a militar de la insurreccin nacional m s peligrosa de E u r o p a central la constitucin de u n E s t a d o s e p a r a d o p o r la nobleza hngara, con
gobierno, presupuesto, e j r c i t o y poltica exterior propios y
n u e v a m e n t e u n i d o a Austria p o r u n a m e r a unin personal
f u e realizada n o p o r los ejrcitos austracos, sino p o r los rusos:
a m e n a z a d o r a repeticin de las tradiciones de la dinasta. A partir de entonces, la m o n a r q u a de los H a b s b u r g o f u e cada vez
m s el s u j e t o pasivo de sucesos y conflictos exteriores. La frgil restauracin de 1849 le concedi u n a breve dcada p a r a alcanzar el objetivo, t a n t o t i e m p o perseguido, de u n a completa
centralizacin administrativa. El sistema de Bach i m p u s o u n a
burocracia, u n derecho, u n o s impuestos y u n a zona a d u a n e r a
u n i f o r m e s en t o d o el imperio. H u n g r a f u e o c u p a d a p o r hsares p a r a i m p o n e r su sometimiento. P e r o la estabilizacin de
esta autocracia centralista n o era posible, p o r q u e internacion a l m e n t e era d e m a s i a d o dbil. La d e r r o t a ante Francia en Solferino y la p r d i d a de L o m b a r d a en 1859 la sacudieron tan
d u r a m e n t e que se hizo necesaria u n a r e t i r a d a poltica en el
interior. La Patente de 1861 concedi u n P a r l a m e n t o imperial
o Reichsrat, elegido indirectamente a p a r t i r de los Landtage
provinciales, con c u a t r o curias, sufragio restringido y dispuesto
33
Tapi, Monarchie
et peuples
du Danube,
p. 325.
Polonia
249
de tal f o r m a que asegurase la superioridad alemana. El Reichsrat no tena control sobre los ministros ni sobre la imposicin
o recaudacin de las contribuciones ya existentes; era u n a entidad simblica, carente de p o d e r y que n o vino a c o m p a a d a
por la libertad de p r e n s a ni la i n m u n i d a d de los diputados 3 6 .
La nobleza magiar se neg a aceptarla y, en consecuencia, se
r e i n s t a u r en Hungra u n rgimen c o m p l e t a m e n t e militar. La
derrota ante Prusia en Sadowa, que p e r j u d i c y debilit a la
m o n a r q u a u n a vez ms, a r r u i n a este rgimen provisional
cuando slo haban p a s a d o seis aos.
Toda la e s t r u c t u r a tradicional del E s t a d o absolutista s u f r i
ahora u n vuelco sbito y radical. D u r a n t e tres siglos, el enemigo ms temible del centralismo de los H a b s b u r g o haba sido
siempre la nobleza hngara, la clase t e r r a t e n i e n t e m s obstinad a m e n t e particularista, c u l t u r a l m e n t e u n i d a y socialmente represiva del imperio. La definitiva expulsin de los turcos de
Hungra y Transilvania en el siglo x v n haba p u e s t o fin dur a n t e cierto t i e m p o a la turbulencia magiar. Pero los cien aos
siguientes, a u n q u e consagraron a p a r e n t e m e n t e la integracin
poltica h n g a r a en el i m p e r i o austraco, e s t a b a n p r e p a r a n d o
en realidad u n cambio espectacular y definitivo de papeles dentro de l. La reconquista de la Hungra y Transilvania otomanas y el cultivo y la colonizacin agraria de los grandes espacios del Este a u m e n t a r o n de f o r m a decisiva el peso econmico
de la nobleza h n g a r a d e n t r o del c o n j u n t o del imperio. En los
p r i m e r o s m o m e n t o s se provoc la emigracin campesina hacia
la llanura central hngara, o f r e c i e n d o a r r e n d a m i e n t o s ventajosos; p e r o u n a vez repoblada se endurecieron i n m e d i a t a m e n t e
las presiones de los seores, se a u m e n t a r o n las grandes propiedades y se expropiaron las parcelas de los campesinos 3 7 . El
alza agrcola de la poca de la Ilustracin, a p e s a r de la poltica de aranceles discriminatorios realizada p o r Viena 3 8 , prod u j o grandes beneficios a la mayora de la nobleza y ech los
cimientos de las f o r t u n a s de los magnates, que h a b r a n de alcanzar u n a s dimensiones sin igual. Histricamente, la nobleza
de Bohemia haba sido con m u c h o la m s rica de los dominios
de los Habsburgo, p e r o en el siglo xix ya n o e r a as. Aunque
la familia Schwarzenberg tuviera 195.000 hectreas en Bohemia,
35
A. J. P. Taylor, The Habsburg monarchy, Londres, 1952, pp. 104-27.

Kirly, Hungary in the late eighteenth century, pp. 129-35.
31
En la que hacen hincapi historiadores hngaros tradicionales; vase,
por ejemplo. H. Marczaii, Hungary in the eighteenth centurv, Cambridge,
1910, pp. 39.' 99.
37
284
Europa oriental
la familia Esterhazy era duea de a p r o x i m a d a m e n t e 2.800.000

en Hungra 3 9 . La seguridad y la agresividad del c o n j u n t o de la
nobleza magiar t a n t o de los propietarios medios como de los
magnates se intensificaron g r a d u a l m e n t e con la nueva extensin de sus posesiones y el auge de su importancia d e n t r o
de la economa de E u r o p a central.
A pesar de todo, d u r a n t e el siglo X V I I I y en la p r i m e r a parte del xix la aristocracia h n g a r a n u n c a f u e admitida en los
consejos internos del E s t a d o habsburgus; siempre f u e mantenida a cierta distancia del a p a r a t o poltico imperial. Su
oposicin a Viena continu siendo el mayor peligro i n t e r n o
p a r a la dinasta: la revolucin de 1848 m o s t r su temple cuando i m p u s o a su c a m p e s i n a d o u n a s condiciones agrcolas mucho m s d u r a s que las que haban sido capaces de i m p o n e r las
aristocracias h n g a r a y bohemia y cuando resisti a los ejrcitos reales encargados de su represin h a s t a ser aplastada p o r
la expedicin enviada contra ella p o r el zar. As pues, a medida que el absolutismo austraco se debilitaba ininterrumpidam e n t e t r a s los sucesivos desastres en el e x t r a n j e r o y a medida
que el malestar p o p u l a r en el I m p e r i o se haca cada vez ms
f u e r t e , la dinasta tuvo que volverse, lgica y necesariamente,
hacia su enemigo tradicional, la nobleza feudal m s combativa
de E u r o p a central y la nica clase terrateniente todava capaz
de consolidar su poder. La victoria de Prusia sobre Austria en
1867 garantiz la elevacin de Hungra a u n a posicin domin a n t e d e n t r o del imperio. Para salvarse de su p r o p i a desintegracin, la m o n a r q u a acept u n a igualdad formal. El dualismo
que cre Austria-Hungra en 1867 dio a la clase terrateniente m a g i a r u n p o d e r i n t e r n o completo en Hungra, con gobierno, presupuesto, asamblea y b u r o c r a c i a propios, m a n t e n i e n d o
n i c a m e n t e u n e j r c i t o y u n a poltica exterior comunes y u n a
unin a d u a n e r a renovable. Mientras que en Austria la monarqua tuvo que conceder la igualdad civil, la libertad de expresin y la educacin secular, en Hungra la nobleza n o hizo tales
concesiones. A p a r t i r de entonces, la nobleza h n g a r a represent el ala militante y dirigente de la reaccin aristocrtica
en el imperio y lleg a d o m i n a r el personal y la poltica del
a p a r a t o absolutista en la propia Viena 4 0 .
3
' Mamatey, Rise of the Habsburg
empire, p. 64; C. A. Macartney,
Hungary, en Goodwin, comp., The European nobility in the 18th century,
pgina 129.
40
La principal excepcin fue el ejrcito, cuyo mando supremo sigui
siendo un reducto austraco durante todo el perodo final hasta la primera
Polonia
249
En Austria, sin embargo, los partidos polticos, la agitacin

social y los conflictos nacionales f u e r o n debilitando paulatinam e n t e la viabilidad del rgimen autocrtico. Pasadas c u a t r o
dcadas, en 1907, la dinasta se vio obligada a conceder el sufragio universal en Austria, e n t r e las huelgas u r b a n a s y los ecos
populares de la revolucin rusa de 1905. En Hungra, los terratenientes m a n t u v i e r o n con firmeza el monopolio clasista del
voto restringido. De esta f o r m a , el imperio a u s t r a c o n u n c a
pudo realizar la t r a n s m u t a c i n que haba h e c h o del imperio
alemn u n E s t a d o capitalista. Cuando estall la p r i m e r a guer r a mundial todava n o exista un control p a r l a m e n t a r i o del
gobierno imperial, ni u n p r i m e r ministro, ni u n sistema electoral u n i f o r m e . El Reischrat n o tena ninguna influencia en
la poltica y sus m i e m b r o s n o tenan ninguna esperanza de
realizar u n a c a r r e r a poltica 4 1 . Ms del 40 p o r 100 de la poblacin los h a b i t a n t e s de Hungra, Croacia y Transilvania
estaban excluidos del voto secreto o del s u f r a g i o universal
masculino. El 60 p o r 100 q u e lo posea en las tierras de Austria gozaba tan slo de un derecho nominal, p o r q u e sus votos
no influan p a r a n a d a en los a s u n t o s del Estado. Irnicamente, y a pesar de las apariencias d e s c a r a d a m e n t e falsas, en Hungra era donde exista lo m s cercano a u n v e r d a d e r o elector a d o y a u n gobierno responsable, p r e c i s a m e n t e p o r q u e a m b o s
se limitaban a la clase terrateniente. Pero, sobre todo, el imperio a u s t r a c o era la negacin p a l m a r i a del E s t a d o nacional burgus: r e p r e s e n t a b a la anttesis de u n o de los rasgos esenciales
del o r d e n poltico capitalista de E u r o p a . Su adversario, el imperio alemn, haba realizado su t r a n s f o r m a c i n e s t r u c t u r a l
precisamente p o r q u e se p u s o a la cabeza de la construccin
nacional q u e el imperio austraco-rechaz. La evolucin social
contraria de cada absolutismo tuvo as su c o r r e l a t o geopoltico. A medida que pasaba el siglo xix, el E s t a d o p r u s i a n o f u e
a r r a s t r a d o , reluctante p e r o inexorablemente, hacia el Oeste, con
la industralizacin del R u h r y el desarrollo capitalista de Renania. E n la m i s m a poca, el E s t a d o a u s t r a c o se inclin en la
guerra mundial. Pero la importancia institucional del aparato militar en
el Estado austraco siempre estuvo por debajo de la que tuvo por trmino medio para el absolutismo. El Estado Mayor jug un papel catastrfico en la crisis de agosto de 1914, pero una vez comenzada la lucha
sus fallos le relegaron muy pronto a un papel relativamente secundario
(en oposicin diametral al auge de sus equivalentes alemanes en Berln),
mientras que la influencia poltica magiar en Viena aument considerablemente a medida que continuaba la guerra.
41
Taylor, The Habsburg monarchy, p. 199.
Europa oriental
334
direcin opuesta, hacia el Este, p o r la hegemona creciente de

Hungra y su e m p e c i n a d o aristocratismo. Como era lgico, la
ltima adquisicin de la dinasta f u e el territorio m s a t r a s a d o
de t o d o el imperio, las provincias de Bosnia y Herzegovina,
anexionadas en 1909, donde la servidumbre tradicional de los
campesinos kmet locales n u n c a f u e seriamente modificada 4 2 .
El comienzo de la p r i m e r a g u e r r a mundial llev a su conclusin lgica al absolutismo austraco: los ejrcitos alemanes
libraron sus batallas y los polticos h n g a r o s d e t e r m i n a r o n su
diplomacia. Mientras el general p r u s i a n o Mackensen diriga la
guerra, el dirigente magiar Tisza se convirti en verdadero
canciller del imperio. La d e r r o t a a r r a s a la prisin de las nacionalidades.
" O. Jszi, The dissolution

pginas 225-6.
of the Habsburg
monarchy,
Chicago, 1929,
6.
RUSIA
Llegamos as al ltimo y m s d u r a d e r o a b s o l u t i s m o de E u r o p a .
El zarismo sobrevivi en Rusia a todos sus p r e c u r s o r e s y contemporneos, h a s t a convertirse en el nico E s t a d o absolutista
que lleg intacto al siglo xx. Las fases y las pausas en la gnesis de este E s t a d o hicieron de l u n caso a p a r t e muy tempranamente. La depresin econmica que caracteriz al comienzo
de la ltima crisis feudal tuvo lugar, c o m o ya hemos visto,
b a j o la s o m b r a de los t r t a r o s . Las guerras, los conflictos civiles, las plagas, la despoblacin y el a b a n d o n o de los cultivos
caracterizaron al siglo xiv y a la p r i m e r a m i t a d del xv. A partir de 1450 comenz u n a nueva era de recuperacin y expansin
econmica. En el t r a n s c u r s o de los cien aos siguientes, la
poblacin se multiplic, la agricultura p r o s p e r y el comercio
interior y el uso de la m o n e d a crecieron r p i d a m e n t e , a la vez
que se a u m e n t a b a en m s de seis veces la extensin del E s t a d o
moscovita. El sistema de rotacin trienal hasta entonces
p r c t i c a m e n t e desconocido en Rusia empez a sustituir al
tradicional y antieconmico sistema campesino de cultivo hasta el a g o t a m i e n t o del suelo, coincidiendo con el p r e d o m i n i o
del a r a d o de m a d e r a ; u n poco m s tarde, los molinos se hicieron de u s o general en las a l d e a s N o exista agricultura de
exportacin y las fincas todava eran a u t r q u i c a s en b u e n a medida, p e r o la presencia de ciudades de dimensiones aceptables,
controladas p o r el gran ducado, ofreca algunas salidas p a r a la
produccin seorial; a la cabeza de esta tendencia se situaban
las tierras monsticas. Las m a n u f a c t u r a s y el comercio u r b a n o
se vieron favorecidos p o r la unificacin territorial de Moscovia y la normalizacin de la moneda. El t r a b a j o asalariado aum e n t n o t a b l e m e n t e en la ciudad y en el campo, a la vez que
floreca el comercio internacional a travs de R u s i a 2 . Fue en
1
A. N. Sajarov, O dialektike istorischeskovo razvitiya russkovo
krest'yantsva, Voprosi Istorii, 1970, 1, pp. 21-2.
2
Se ha afirmado que las dimensiones del mercado interior eran ms
amplias en la dcada de 1560 que a mediados del siglo xvn, y que la
proporcin de mano de obra libre en la fuerza de trabajo era mayor en
284
284 Europa oriental
esta fase ascendente c u a n d o Ivn I I I ech los p r i m e r o s cimientos del a b s o l u t i s m o r u s o con su inauguracin del sistema de
pomestie.
H a s t a entonces, la clase t e r r a t e n i e n t e rusa haba estado
c o m p u e s t a esencialmente p o r prncipes y nobles boyardos aut n o m o s y separatistas, m u c h o s de ellos de origen t r t a r o u
oriental, que posean grandes extensiones alodiales y u n considerable n m e r o de esclavos. Estos m a g n a t e s se haban orientado g r a d u a l m e n t e hacia la nueva corte moscovita, donde constituyeron el squito del monarca, a la vez que conservaban sus
propios squitos y sus levas militares. La conquista de Novgorod p o r Ivn I I I , en 1478, p e r m i t i al n a t i e n t e E s t a d o ducal
la expropiacin de grandes extensiones de tierra y el asentamiento en ellas de u n a nueva nobleza que a p a r t i r de entonces
constituira la nueva clase de servicio militar de Moscovia. La
concesin de pomestie e s t a b a condicionada a la participacin
en las c a m p a a s estacionales de los ejrcitos del soberano,
convirtindose e! t i t u l a r en su servidor legal, s u j e t o a u n estat u t o e s t r i c t a m e n t e definido. Los pomeshchiki eran jinetes equipados p a r a el u s o del a r c o y la espada en u n a f o r m a desorden a d a de batalla. Como los jinetes t r t a r o s , con quienes e s t a b a n
destinados f u n d a m e n t a l m e n t e a e n f r e n t a r s e , n o u s a b a n tampoco a r m a s de fuego. La m a y o r p a r t e de las tierras q u e se distribuyeron e n t r e ellos estaban en el c e n t r o y en el s u r del pas,
cerca del f r e n t e de guerra p e r m a n e n t e con los t r t a r o s . Si la
tpica votchina b o y a r d a era u n a gran propiedad con u n a abundante provisin de campesinos dependientes y de t r a b a j o esclavo (a principios del siglo x v n el t r m i n o m e d i o era de 520
familias en la regin de Mosc), la nobleza pomestie posea
generalmente u n a p e q u e a propiedad con u n a media de cinco
o seis familias campesinas t r a b a j a n d o en ella 3 . La extensin
limitada de las posesiones de los pomeshchiki y el rigor inicial
del control gubernativo sobre su explotacin significaban, probablemente, que su productividad era m u c h o m e n o r q u e la de
las tierras alodiales boyardas y monsticas. La dependencia
econmica respecto al gran d u q u e d o n a n t e de las tierras era,
el siglo xvi que en el xviii: D. I. Makovski, Razvitie

tovarno-denezhnyj
otnoshenii v sel'skom Jozyaistve russkovo gosudarstva v XVI veke, Smolensko, 1960, pp. 203, 206.
!
R. Heltie, Enserfment
and military change in Muscovy, Chicago, 1971,
pgina 24. Esta importante obra es la principal sntesis reciente sobre el
problema de la formacin de la servidumbre rusa y la funcin de la
nobleza de servicio en el primer Estado zarista.
Polonia
249
p o r tanto, muy f u e r t e y al principio d e j a b a poco margen p a r a

la iniciativa poltica o econmica. Pero ya en 1497 s e g u r a m e n t e
se debi en p a r t e a su presin el sudebnik decretado p o r
Ivn III, que limitaba la movilidad de los campesinos p o r Moscovia a slo dos semanas al ao, antes y despus de la fiesta
de San Jorge, en noviembre. Este f u e el p r i m e r p a s o fundamental hacia la s e r v i d u m b r e legal del c a m p e s i n a d o ruso, aunque el proceso completo todava tendra que r e c o r r e r u n largo
camino. Basilio I I I , que le sucedi en 1505, sigui la m i s m a
poltica que su predecesor; Pskov f u e anexionado y el sistema
de pomestie extendido, con v e n t a j a s polticas y militares p a r a
la dinasta. En algunos casos, las tierras alodiales recibidas en
herencia p o r prncipes o boyardos f u e r o n puestas b a j o control
dinstico y sus propietarios asentados en otra parte, con posesiones condicionales y con la obligacin de p r e s t a r servicios
militares al Estado. Ivn IV, al p r o c l a m a r s e zar, extendi y radicaliz este proceso p o r medio de la expropiacin p u r a y simple de los terratenientes hostiles y de la creacin de u n a guardia personal b a s a d a en el t e r r o r (los oprichniki), que en pago
de sus servicios reciba tierras confiscadas.
La o b r a de Ivn IV, a u n q u e supuso u n paso decisivo hacia
la construccin de u n a autocracia zarista, h a sido a d o r n a d a
retrospectivamente de u n a coherencia excesiva. En realidad, su
m a n d a t o llev a cabo tres realizaciones f u n d a m e n t a l e s p a r a el
f u t u r o del absolutismo ruso. El p o d e r t r t a r o en el este f u e
q u e b r a d o con la liberacin de Kazn en 1556 y la anexin del
j a n a t o de Astracn, que s u p r i m i e r o n u n i m p e d i m e n t o secular
p a r a el crecimiento del E s t a d o y la sociedad moscovitas. Esta
i m p o r t a n t e victoria haba sido precedida p o r el desarrollo de
dos innovaciones cruciales en el sistema militar uso: el empleo
masivo de artillera pesada y de m i n a s c o n t r a las fortificaciones (decisivas en la t o m a de Kazn) y la formacin de la prim e r a infantera p e r m a n e n t e de fusileros streltsi, a m b a s de la
m a y o r importancia p a r a los proyectos de expansin exterior.
Mientras tanto, el sistema de pomestie f u e generalizado en
u n a nueva escala, c a m b i a n d o de f o r m a p e r m a n e n t e el equilib r i o de p o d e r e n t r e los boyardos y el zar. Las confiscaciones
realizadas p o r la oprichnina convirtieron p o r vez p r i m e r a a la
posesin condicional en f o r m a d o m i n a n t e de la tenencia de tier r a en Rusia; simultneamente, las propiedades votchina qued a r o n s u j e t a s a la prestacin de servicios y se detuvo el crecim i e n t o de las posesiones monsticas. Este c a m b i o qued reflej a d o en la p r d i d a de i m p o r t a n c i a de la D u m a b o y a r d a d u r a n t e
284
Europa oriental
el r e i n a d o de Ivn IV y en la convocatoria del p r i m e r Zemski

Sobor o Asamblea de la Tierra, en la que estaba r e p r e s e n t a d a
de f o r m a p r e e m i n e n t e la pequea nobleza 4 . Pero lo ms import a n t e de t o d o f u e que Ivn IV concedi a la clase pomeshchiki
el derecho de d e t e r m i n a r el nivel de r e n t a s que podan extraerse del campesinado en sus tierras y el de recaudarlas p o r s
mismos, con lo q u e les convirti p o r vez p r i m e r a en dueos
de la fuerza de t r a b a j o de sus p r o p i e d a d e s 5 . Al m i s m o tiempo
se moderniz el sistema impositivo y a d m i n i s t r a t i v o p o r medio de la abolicin del sistema kormlenie de aprovisionamiento
(de hecho, salarios en especie) de los funcionarios provinciales
y la creacin de u n a tesorera central p a r a los ingresos fiscales.
Una red local de autoadministracin guba, dirigida esencialm e n t e p o r la nobleza de servicio, integr todava m s a esta
clase en el creciente a p a r a t o g u b e r n a m e n t a l de la m o n a r q u a
rusa. Todas estas medidas militares, econmicas y administrativas estaban dirigidas a r e f o r z a r de f o r m a m u y considerable
el p o d e r poltico del E s t a d o central zarista.
Pero, p o r o t r a parte, tantos los avances en el exterior como
en el interior se vieron socavados p o s t e r i o r m e n t e p o r la desast r o s a direccin de la interminable guerra de Livonia, que a r r u i n
al E s t a d o y a la economa, y p o r las exacciones t e r r o r i s t a s de
la oprichnina en el p r o p i o pas. A este E s t a d o p o r encima del
E s t a d o 6 , c o m p u e s t o p o r unos 6.000 policas militares, le f u e
confiada la administracin de la Rusia central. Su represin
careca de u n o b j e t i v o racional: responda simplemente a la
semidemencia de los odios personales de Ivn IV. La represin n o amenaz a la clase b o y a r d a en c u a n t o tal, sino q u e se
c e n t r en unos cuantos individuos d e n t r o de ella; pero su dese n f r e n o en las ciudades, la dislocacin del sistema de propiedad de la tierra y la superexplotacin del campesinado f u e r o n
causas directas del total colapso c e n t r f u g o de la sociedad mos' Quiz pueda detectarse el ejemplo de la Sejm polaca en la convocatoria de esta institucin, que Ivn IV destinaba posiblemente a atraer a
la rbita moscovita a los nobles ruso-occidentales de Lituania.
5
Hellie, Enserjment
and military change in Muscovy, pp. 37, 45, 115.
' Frase acuada por R. G. Skrynnikov, y citada por A. L. Shapiro,
On absoliutizme v Rossii, Istoriya SSSR, mayo de 1968, p. 73. El artculo
de Shapiro es una rplica al ensayo de Avrej, aludido anteriormente (vase p. 13), y que inici un debate homrico entre los historiadores soviticos sobre la naturaleza y trayectoria del absolutismo ruso, debate que
revel un abanico extraordinariamente amplio de posiciones con una docena de contribuciones a Istoriya SSSR y Voprosi Istorii en el momento
de escribir estas pginas. En esta discusin hay muchas cosas interesantes
a las que tendremos ocasin de referirnos.
Polonia
338
covita en los ltimos aos del reinado de I v n 7 . Porque, al mismo tiempo, Ivn haba cometido u n e r r o r f u n d a m e n t a l t r a s sus
victorias en el este, c o n t i n u a n d o u n a poltica de expansin occidental hacia el Bltico en lugar de volverse hacia el s u r p a r a
e n f r e n t a r s e con la amenaza t r t a r a en Crimea, q u e constitua
un p r o b l e m a p e r m a n e n t e p a r a la seguridad y la estabilidad de
Rusia. Las nuevas fuerzas militares rusas, capaces de d e r r o t a r
a los relativamente primitivos, a u n q u e feroces n m a d a s orientales, no podan igualar a los ejrcitos sueco y polaco, m s
avanzados y equipados con a r m a s y tcticas occidentales. Los
veinticinco aos de la guerra de Livonia a c a b a r o n en u n a der r o t a aplastante, despus de a r r u i n a r a la sociedad moscovita
con su e n o r m e costo y la dislocacin de la economa rural. Las
derrotas en el f r e n t e de Livonia se c o m b i n a r o n con la desmoralizacin interior provocada p o r el azote oprichnik y precipitaron u n xodo desastroso del c a m p e s i n a d o de la Rusia central y noroccidental hacia la recin conquistada periferia del
pas, d e j a n d o t r a s de s regiones enteras en la ms completa
desolacin. Las calamidades se sucedieron en u n ciclo familiar
de extorsiones fiscales, malas cosechas, plagas epidmicas, pillaje interior e invasiones e x t r a n j e r a s . Los t r t a r o s s a q u e a r o n
Mosc en 1571, y los oprichniki, Novgorod. En u n intento desesperado de f r e n a r este caos social, Ivn IV prohibi todos los
movimientos campesinos en 1581, c e r r a n d o p o r vez p r i m e r a el
perodo de San Jorge. El decreto f u e expresamente excepcional, para un solo ao, pero en la m i s m a dcada se repiti m s
t a r d e de f o r m a irregular. E s t a s prohibiciones no b a s t a r o n p a r a
contener el p r o b l e m a inmediato de las h u i d a s en masa, ya q u e
grandes extensiones de las tierras moscovitas tradicionales quedaron c o m p l e t a m e n t e desiertas. En las zonas m s castigadas,
la tierra cultivada p o r familia campesina descendi a u n tercio
o un quinto de su nivel anterior; h u b o u n a regresin agraria
generalizada hacia los b a r b e c h o s extensivos; en la m i s m a provincia de Mosc se ha estimado que del 76 al 96 por 100 de todos
los cultivos f u e r o n a b a n d o n a d o s 8 . En medio de este derrumb a m i e n t o de todo el orden rural construido laboriosamente
d u r a n t e el siglo anterior, se p r o d u j o u n f u e r t e r e c r u d e c i m i e n t o
de la esclavitud, ya que muchos campesinos se vendieron como
bienes muebles p a r a librarse del h a m b r e . La catstrofe final
del reinado de Ivn IV h a b r a de p e r j u d i c a r d u r a n t e varias
7
Vanse las opiniones concordantes de Vernadsky, The tsardom of
Moscow, i, pp. 137-9, y Shapiro, Ob absoliutizme v Rossii, pp. 73-4.
' Hellie, Enserjment
and military change, pp. 95-7.
284
Europa oriental
dcadas los progresos polticos y econmicos de la sociedad

feudal rusa, llegando incluso a erosionar sus xitos iniciales
La ferocidad del gobierno de Ivn f u e u n sntoma del carcter
histrico y artificial de b u e n a p a r t e de su m a r c h a hacia el absolutismo, en u n a s condiciones en las que todava e r a premat u r a u n a autocracia sistemtica.
La dcada siguiente presenci ciertas m e j o r a s en la profunda depresin econmica en que se haba h u n d i d o Rusia, pero
la nobleza pomershchik s u f r a an u n a grave escasez de m a n o de
o b r a campesina p a r a cultivar sus tierras y padeca tambin u n a
aguda inflacin de precios. Boris Godunov, el m a g n a t e que
haba t o m a d o el p o d e r t r a s la m u e r t e de Ivn IV, reorient la
poltica exterior r u s a hacia la paz con Polonia en el oeste, el
a t a q u e c o n t r a los t r t a r o s de Crimea en el s u r y, sobre todo,
la anexin de Siberia en el este, p a r a todo lo cual necesitaba
la lealtad de la clase de servicio militar. En el m a r c o de esta
poltica y con o b j e t o de conseguir el apoyo de la nobleza, Godunov public u n decreto en 1592 1593 p o r el que se prohiban todos los movimientos campesinos hasta nueva orden, con
lo que se anulaban todas las restricciones de c a r c t e r temporal
a la adscripcin del campesino a la tierra. Este decreto f u e el
p u n t o c u l m i n a n t e de la poltica de implantacin de la servid u m b r e de finales del siglo xvi y principios del x v n 10. Fue
seguido m u y p r o n t o p o r u n a u m e n t o general de las prestaciones de t r a b a j o y p o r medidas legales que impedan el acceso
9
Sin embargo, es un error exagerar la importancia del retroceso de la
economa rusa que tuvo lugar en esos aos. Makovski lo presenta como
si hubiera cercenado al naciente capitalismo ruso en el preciso momento
en que iba a llegar a su madurez, causando una regresin de ms de
dos siglos, con la consolidacin de la clase pomeshchik
y de la servidumbre. En los aos sesenta y setenta del siglo xvi ya estaban preparadas
en el Estado ruso las condiciones econmicas necesarias para una produccin en gran escala, pero la intervencin activa de la superestructura
(con los poderosos instrumentos de un fuerte Estado feudal) dentro de
las relaciones econmicas en inters de los nobles, no slo obstaculiz
el desarrollo de nuevas relaciones, sino que arruin toda la economa
del pas: Razvitie tovarno-denezhnyj
otnoshenii,
pp. 200-1. La oprichnina, que se haba presentado antes como un saludable episodio antifeudal,
se convierte en esta versin en un instrumento malfico de la reaccin
feudal, capaz de desviar todo el curso de la historia rusa de su anterior
direccin progresiva. Tal opinin es manifiestamente ahistrica.
10
V. I. Koretski, Zakreposhchenie
krest'yan i klassovaya borba v Rossii
vo vtoroi Polovnie XVI v, Mosc, 1970, p. 302. La investigacin de Koretski ha concretado con mayor precisin que ningn trabajo anterior
las etapas y circunstancias exactas de la adscripcin legal de finales del
siglo xvi; para el presunto decreto de Godunov, cuyo texto no ha sido
recuperado, vanse pp. 123-5, 127-34.
Polonia
340
a la clase pomeshchik de grupos sociales m s b a j o s . Sin embargo, la eliminacin del ltimo h e r e d e r o de la dinasta Rurik
p o r Godunov precipit su cada. El E s t a d o r u s o se desintegr
en el caos del llamado perodo de trastornos (1605-13), secuela poltica tarda del colapso econmico de la dcada de
1580. Las intrigas sucesorias y las u s u r p a c i o n e s rivales, los conflictos e n t r e los m a g n a t e s de la clase boyarda y las invasiones
e x t r a n j e r a s procedentes de Polonia y Suecia se e n t r e c r u z a r o n
en el pas. Las mltiples fisuras del orden d o m i n a n t e permitieron en los aos 1606-7 la insurreccin de Boltnikov, u n a
rebelin campesina, dirigida p o r cosacos, de u n tipo que h a b r a
de repetirse d u r a n t e los dos prximos siglos. Al m a n d o de u n
esclavo fugitivo convertido en filibustero, u n a a b i g a r r a d a fuerza p o p u l a r procedente de las ciudades y del c a m p o del sudoeste m a r c h sobre Mosc, i n t e n t a n d o levantar a las m a s a s pobres
u r b a n a s de la capital c o n t r a el u s u r p a d o r rgimen b o y a r d o en
el poder. Esta amenaza uni r p i d a m e n t e a los ejrcitos, mut u a m e n t e hostiles, de la nobleza media y los magnates contra
los insurgentes, que f u e r o n d e r r o t a d o s f i n a l m e n t e en Tula
Pero la p r i m e r a rebelin social c o n t r a el a u m e n t o de la represin seorial y la s e r v i d u m b r e era u n a advertencia al c o n j u n t o
de la clase t e r r a t e n i e n t e sobre las posibles t o r m e n t a s q u e se
avecinaban.
En 1613, la aristocracia haba c e r r a d o filas en medida suficiente p a r a elegir como e m p e r a d o r al joven b o y a r d o Miguel
Romnov. La llegada de la dinasta Romnov iba a afincar en
Rusia u n nuevo absolutismo, cuyas races n o seran a r r a n c a d a s
en trescientos aos. La camarilla central de boyardos y de
funcionarios diak que haban asegurado la elevacin al trono
de Miguel I conserv d u r a n t e u n p e r o d o de transicin al
Zemski Sobor, que lo haba votado f o r m a l m e n t e . El gobierno
llev a cabo u n a enrgica recuperacin de los campesinos fugitivos, incluyendo a aquellos que se haban e n r o l a d o en los
ejrcitos a n t i e x t r a n j e r o s en el p e r o d o de t r a s t o r n o s , respondiendo as a las d e m a n d a s f o r m u l a d a s p o r la nobleza a medida
que se reavivaba la produccin econmica. El p a t r i a r c a Filarete, p a d r e de Miguel y v e r d a d e r o dirigente del pas desde
1619, proporcion nuevos beneficios a la clase pomeshchik
transfirindole las tierras negras de los campesinos del norte.
Pero la orientacin y el c a r c t e r bsicos del nuevo rgimen Ro11
Sobre la rebelin de Boltnikov vase Pal Avrich, Russian
Londres, 1973, pp. 20-32.
rebels,
284
Europa oriental
mnov f u e r o n los que le dieron los magnates, y estuvieron det e r m i n a d o s p o r los intereses de los boyardos m e t r o p o l i t a n o s y
de los b u r c r a t a s venales de la capital ms que p o r la nobleza
provinciana 1 2 . A p a r t i r de entonces se p r o d u j e r o n en el siglo x v n u n divorcio y u n coflicto crecientes e n t r e la clase
pomeshchik de servicio n u m r i c a m e n t e el g r u p o m a y o r de
los t e r r a t e n i e n t e s rusos, alrededor de 25.000 y el E s t a d o absolutista, de u n tipo c o m n a la mayora de los pases europeos
de la poca, p e r o que asuma algunos caracteres particulares
en el e n t o r n o ms a t r a s a d o del este. La pequea lite boyarda
de la aristocracia rusa entre 40 y 60 familias era muchsim o m s rica que la nobleza corriente y tena, tambin, u n car c t e r m u c h o m s heterogneo, p o r q u e su original dosis trt a r a recibi ingredientes polacos, lituanos, germanos y suecos
a lo largo del siglo X V I I . Este grupo estaba e s t r e c h a m e n t e ligado con los altos niveles de la b u r o c r a c i a central, que jurdicam e n t e f o r m a b a n el rango contiguo en la compleja estratificacin de la j e r a r q u a moscovita de servicio, d e t e n t a n d o a m b o s
g r u p o s posiciones m u y superiores a la de la nobleza media.
Este complejo de m a g n a t e s y funcionarios, dividido constantem e n t e en luchas personales o faccionales, f u e el que dirigi
c o n f u s a m e n t e la poltica g u b e r n a m e n t a l de Mosc en la prim e r a poca de los Romnov.
Dos i m p o r t a n t e s contradicciones s e p a r a b a n a estos grupos
de la nobleza de servicio. E n p r i m e r lugar, la superioridad milit a r de Suecia y Polonia p r o b a d a en las guerras de Livonia y
c o n f i r m a d a de nuevo d u r a n t e el p e r o d o de t r a s t o r n o s exiga
la renovacin y modernizacin del e j r c i t o ruso. La azarosa
caballera pomeshchik, que ignoraba la accin disciplinada y
las a r m a s regulares de fuego, era un anacronismo en la poca
de la guerra de los Treinta Aos en E u r o p a , como lo eran
tambin los c o r r o m p i d o s streltsi u r b a n o s . El f u t u r o estaba a
favor de los regimientos de infantera, bien e n t r e n a d o s y utilizados en formaciones de lnea, equipados con mosquetes ligeros y c o m b i n a d o s con cuerpos selectos de dragones. El rgimen de Filarete comenz a c o n s t r u i r ejrcitos p e r m a n e n t e s
de este tipo, utilizando a mercenarios y oficiales e x t r a n j e r o s .
La nobleza de servicio, sin embargo, se neg a a d a p t a r s e a las
f o r m a s m o d e r n a s de guerra y a integrarse en estos regimientos
1!
J. L. H. Keep, The decline of the Zemsky Sobor, Slavonic and East
European Review, 36, 1957-8, pp. 105-7; y The regime of Filaret, 16191633, Slavonic and East European Review, 38, 1960, pp. 334-60, que ofrece
una equilibrada visin de la poltica general del patriarcado.
Polonia
342
de tipo occidental, que f u e r o n utilizados sin xito p o r vez prim e r a en la guerra de S m o l e n s k o c o n t r a Polonia (1632-34)13. Desde este m o m e n t o se p r o d u j o u n a divergencia cada vez m s
abierta e n t r e la funcin nominal de servicio de la clase pomeshchik y la e s t r u c t u r a y composicin efectivas de las fuerzas arm a d a s de Rusia, c o m p u e s t a s de f o r m a creciente p o r regimientos profesionales de i n f a n t e r a y caballera de nuevo estilo
ms que p o r las levas ocasionales de la nobleza m o n t a d a . A partir de la dcada de 1630, toda la justificacin militar de sta
se vio cada vez m s amenazada al hacerse obsoleta y superflua
su actuacin tradicional. Al m i s m o t i e m p o exista u n a constante friccin e n t r e los boyardos y la nobleza media, d e n t r o de la
clase terrateniente, sobre la situacin de la fuerza de t r a b a j o
rural. Aunque el campesino ruso ya estaba legalmente a t a d o a
la tierra, las huidas eran todava muy usuales, favorecidas adems por la inmensa y primitiva extensin del pas, con su falta
de f r o n t e r a s c l a r a m e n t e delimitadas al norte, al este y al sur.
En la prctica, los grandes magnates podan a t r a e r a los siervos de propiedades m e n o r e s hacia sus propios latifundios, donde las condiciones agrarias eran n o r m a l m e n t e ms seguras y
prsperas y las exacciones fiscales menos onerosas. La nobleza
media clamaba con voracidad p o r la abrogacin de todas las
limitaciones impuestas a la recuperacin de los campesinos fugitivos, m i e n t r a s los m a g n a t e s m a n i o b r a b a n con xito p a r a
m a n t e n e r los lmites legales de tiempo, pasados los cuales ya
n o era posible la recuperacin forzosa (diez aos a p a r t i r de
1615 y, debido a la presin creciente de los pomeshchiki, cinco aos a p a r t i r de 1642). La tensin e n t r e los boyardos y los
propietarios medios sobre las leyes c o n t r a los fugitivos f u e
u n o de los t e m a s centrales de la poca, y la turbulencia de la
nobleza media en la capital f u e utilizada r e p e t i d a m e n t e p a r a
extraer concesiones del zar y la alta nobleza 14. Por o t r a parte,
los conflictos militares o econmicos de intereses, p o r muy
agudos que f u e r a n t e m p o r a l m e n t e , n o podan a n u l a r la funda11
Hellie, Enserfment
N. I. Pavlenko, K voprosu o genezisa absoliutizma v Rossii, Istoriya SSSR, abril de 1970, pp. 78-9. Pavlenko tiene razn al rechazar
la idea (avanzada por otros participantes en la discusin historiogrfica
sovitica, bajo el influjo de la famosa frmula de Engels) de que la burguesa urbana jug un papel decisivo o independiente en la llegada del
absolutismo ruso, insistiendo, por el contrario, en la importancia de las
fricciones interfeudales entre los grandes y los pequeos propietarios
agrcolas. Hellie investiga extensamente esas fricciones en
Enserfment
and military change, pp. 102-6, 114, 128-38.
14
284
Europa oriental
m e n t a l u n i d a d social del c o n j u n t o de la clase t e r r a t e n i e n t e

c o n t r a las explotadas m a s a s r u r a l e s y u r b a n a s . Las grandes
insurrecciones populares de los siglos X V I I y X V I I I a c t u a r o n
invariablemente p a r a cimentar, p o r encima de ellas, la solidaridad de la aristocracia feudal 1 S .
Una coyuntura de este tipo f u e la que c o n d u j o , precisamente, a la codificacin final de la s e r v i d u m b r e rusa. E n 1648, los
a u m e n t o s de precios e impuestos provocaron violentas rebeliones de artesanos en Mosc, que se c o m b i n a r o n con u n estallido de revueltas campesinas en las provincias y u n motn de
los streltsi. Alarmado p o r estos nuevos peligros, el gobierno boy a r d o acept u n a rpida convocatoria del decisivo Zemski Sobor, que f i n a l m e n t e anul todos los lmites a la recuperacin
forzosa de los campesinos fugitivos, concediendo as el program a f u n d a m e n t a l de la nobleza de provincias e integrndola en
el E s t a d o central. El Zemski Sobor r e d a c t despus el detallado cdigo legal q u e h a b r a de constituir la carta social del absolutismo ruso. El Sobornoe Ulozhenie de 1649 codific y promulg definitivamente la s e r v i d u m b r e del campesinado, que a
p a r t i r de este m o m e n t o qued irreversiblemente a t a d o a la tierra. T a n t o las tierras votchina como las pomestie f u e r o n declar a d a s hereditarias y se prohibi la venta o la c o m p r a de las
ltimas. Todas las propiedades q u e d a b a n obligadas al servicio
15
Hellie reconoce esto, aunque nunca lo ha integrado adecuadamente
en su anlisis global. La mayor debilidad de su libro es su concepto de
Estado, excesivamente limitado: el gobierno ruso queda reducido frecuentemente al puado dominante de magnates y consejeros residentes
en Mosc, y sus objetivos a sus arribistas apetitos privados, que les
impiden preocuparse por la adscripcin del campesinado ( E n s e r f m e n t and
mitary change, p. 146). En consecuencia, el proceso social de la servidumbre se divorcia de la estructura poltica del Estado, al olvidar la
unidad bsica de la clase terrateniente que determinaba la vinculacin
entre ambos. La servidumbre se convierte en un producto fortuito e ilgico de la crisis de 1648, una imprevista concesin a la nobleza en el
mismo momento en que haba perdido su utilidad militar para el Estado
y que podra no haber ocurrido nunca (p. 134). En realidad, es obvio
que dos siglos de servidumbre rusa no dependieron de los sucesos casuales de un solo ao. El propio estudio de Hellie demuestra ms adelante que la relacin fundamental entre los boyardos y la nobleza media
dentro de la clase terrateniente no dependa de sus respectivas funciones administrativas o de sus medios de trabajo, sino de su control
comn de los grandes medios de produccin y de su inters conjunto en
la explotacin y la represin del campesinado. Las numerosas y serias
disputas entre ellos siempre se mantuvieron dentro de este marco estructural; de ah su solidaridad instintiva en las crisis sociales, cuando el
poder del Estado y la propiedad agraria eran amenazados simultneamente por las insurrecciones campesinas.
Polonia
249
m i l i t a r l . Las ciudades f u e r o n sometidas p o r el zar a controles

ms f u e r t e s que n u n c a y q u e d a r o n meticulosamente separadas
del r e s t o del pas: sus pobres posadskie f u e r o n asimilados a
siervos del Estado; slo podan residir en ellas quienes pagasen
impuestos, y ningn h a b i t a n t e poda a b a n d o n a r l a s sin p e r m i s o
real. El e s t r a t o comercial ms alto de los gosti recibi privilegios monopolistas en el comercio y la m a n u f a c t u r a , p e r o en
realidad el f u t u r o crecimiento de las ciudades q u e d bloqueado p o r el cese de la emigracin rural, provocado p o r la generalizacin de la adscripcin a la tierra, que cre inevitablemente escasez de m a n o de o b r a en el p e q u e o sector u r b a n o de
la economa. No es preciso insistir en la similitud e n t r e el Ulozhenie ruso y la Suspensin prusiana, acaecida c u a t r o aos despus. Ambos echaron los f u n d a m e n t o s del a b s o l u t i s m o p o r medio de u n p a c t o e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, en el que se
intercambi la lealtad poltica b u s c a d a p o r la p r i m e r a con la
s e r v i d u m b r e patrimonial exigida p o r la segunda.
La segunda m i t a d del siglo revel la solidez de esta unin
por la m i s m a intensidad de las p r u e b a s polticas a que se vio
sometida. El Zemski Sobor, que m u y p r o n t o se hizo superfluo,
desapareci despus de 1653. Al a o siguiente, los cosacos ucranianos t r a n s f i r i e r o n f o r m a l m e n t e su lealtad a Rusia con el tratado de Pereyaslavl, cuya consecuencia f u e la guerra de los
Trece Aos con Polonia. Las t r o p a s zaristas, gracias a sus xitos iniciales, avanzaron h a s t a t o m a r S m o l e n s k o y se adentraron en Lituania, d o n d e t o m a r o n Vilna. Sin embargo, el a t a q u e
de Suecia contra Polonia en 1655 complic la situacin estratgica. La recuperacin polaca p r o d u j o u n a dcada de costosas
luchas y, al final, las conquistas territoriales de Rusia, a u n q u e
importantes, f u e r o n limitadas. Por el t r a t a d o de Andrussovo de
1667, el E s t a d o zarista obtuvo la p a r t e oriental de Ucrania, al
otro lado del Dnieper, incluyendo Kiev, y r e c u p e r la regin de
Smolensko hacia el norte. E n la dcada siguiente, los ataques
masivos de los turcos en el sur, procedentes del m a r Negro,
f u e r o n p e n o s a m e n t e detenidos, a costa de convertir en u n desierto la m a y o r p a r t e de las zonas cultivadas de Ucrania. Mientras tanto, estos m o d e r a d o s xitos en el exterior f u e r o n acomp a a d o s p o r radicales cambios internos en la naturaleza del
16
Las principales disposiciones del Ulozhenie pueden encontrarse en
Vernadsky, The tsardom of Moscow, i, pp. 399-411. El nuevo cdigo tambin termin con los restos de la autonoma municipal de Novgorod y
Pskov: L. A. Fedosov, Sotsialnaya sushchnost'i evoliutsiya rossiiskovo
absoliutizma, Voprosi Istorii, julio de 1971, pp. 52-3.
284
Polonia
Europa oriental
a p a r a t o militar del naciente a b s o l u t i s m o ruso. P o r q u e en este

perodo, a medida que se dilua el sistema de Estados, el ejrcito creci i n i n t e r r u m p i d a m e n t e , llegando a contar en el ao
1681 con 200.000 h o m b r e s (ms del doble de los que contaba
en 1630), y colocndose as en el m i s m o nivel que los ms
grandes a p a r a t o s militares occidentales de la poca 17. El papel
de las levas de los pomeshchiki descendi en la m i s m a medida
no slo p o r q u e la nueva lnea fortificada de Belgorod inmuniz
cada vez ms la f r o n t e r a del sur c o n t r a las correras de los
t r t a r o s de Crimea (contra quienes se haban e n f r e n t a d o en un
principio los pomeshchiki), sino, sobre todo, p o r q u e los regimientos s e m i p e r m a n e n t e s de nueva formacin se convirtieron en el c o m p o n e n t e d o m i n a n t e de los ejrcitos rusos d u r a n t e
la guerra de los Trece Aos con Polonia. En 1674, la nobleza
suministr n i c a m e n t e dos quintas p a r t e s de la caballera, que
a su vez haba q u e d a d o s u p e r a d a estratgicamente p o r la infantera, dotada con a r m a s ligeras. Mientras tanto, los pomeshchiki eran alejados tambin p a u l a t i n a m e n t e de la administracin civil. Aunque haban sido el g r u p o p r e d o m i n a n t e en las
cancilleras centrales d u r a n t e el siglo xvi, f u e r o n excluidos cada
vez ms de la burocracia en el X V I I , hasta el p u n t o de que el
a p a r a t o b u i o c r t i c o lleg a ser coto vedado de u n a casta semihereditaria de oficinistas en sus niveles ms b a j o s y de altos
funcionarios, c o r r o m p i d o s y vinculados a los magnates, en sus
puestos ms elevados 1 8 . Por otra parte, la dinasta Romnov
aboli en 1679 la autoadministracin local guba, dominada previamente p o r los propietarios de provincias, integrndola en
la m a q u i n a r i a central de los gobernadores voivoda, n o m b r a d o s
desde Mosc.
La situacin laboral en las propiedades de los
pomeshchiki
t a m p o c o era muy halagea. En 1658 se a p r o b a r o n nuevas leyes que definan las huidas de los campesinos como delito criminal, p e r o la existencia de la f r o n t e r a del s u r y de los desiertos siberianos d e j a b a i m p o r t a n t e s huecos en la consolidacin legal de la servidumbre, a u n q u e en las regiones centrales del
pas se hizo m s evidente la degradacin del campesinado:
" Vase un cmputo del volumen
las fuerzas armadas durante el
siglo xvii en Hellie, Enserfmer.i ana military change, pp. 267-9, que se
equivoca al afirmar que a finales de la dcada de 1670 el ejrcito ruso
era el ms grande de Europa (p. 226). En realidad, el aparato militar
francs era por lo menos igual, aunque posiblemente fuese mayor. Pero
el tamao relativo aunque todava no la preparacin de las fuerzas
armadas moscovitas era, de todos modos, formidable.
" Hellie, Enserfment
249
mientras q u e los impuestos se triplicaron d u r a n t e el siglo X V I I ,

la parcela media del c a m p e s i n a d o p e r d i m s de la m i t a d de
s u extensin e n t r e 1550 y 1660, hasta t e n e r solamente de 1,5
a 2 hectreas
Este continuo e m p e o r a m i e n t o de la condicin
campesina provoc en 1670 la gran insurreccin r u r a l de cosacos, siervos, p o b r e s s u b u r b a n o s y esclavos del sudeste, dirigida
por Razin, que uni t r a s de s a las desposedas tribus de Chuvash, Mari y Mordva y q u e hizo estallar rebeliones populares
en las ciudades situadas a lo largo del valle del Volga. El grave
peligro social que p a r a toda la clase d o m i n a n t e supona la proliferacin de esta jacquerie f u n d i de nuevo la unidad de los
boyardos y la nobleza: las agudas tensiones que haban existido
entre los terratenientes en las pasadas dcadas f u e r o n olvidadas en la c o m n e implacable represin de los pobres. La victoria militar del E s t a d o zarista sobre la rebelin de Razin, en
la que d e s e m p e a r o n u n papel f u n d a m e n t a l los nuevos regimientos p e r m a n e n t e s , uni de nuevo a la m o n a r q u a y a la
nobleza. En las ltimas dos dcadas del siglo son p a r a los
magnates boyardos hasta entonces la v e r d a d e r a fuerza t r a s
los sucesivos zares fainants la h o r a de ser d o m e a d o s y remodelados p o r las exigencias de u n absolutismo ascendente. Los
grandes p o t e n t a d o s que haban surgido del p e r o d o de trastornos tenan u n a ascendencia mixta y u n origen reciente: carecan de verdaderas razones p a r a m a n t e n e r s e fieles a la anticuada y f r a g m e n t a d a j e r a r q u a del mestnichestvo laberntico
sistema de rangos d e n t r o de las familias boyardas, que databa del siglo xiv y era perjudicial p a r a el sistema de m a n d o
del nuevo a p a r a t o militar del Estado. En 1682, el zar Teodoro
q u e m ceremoniosamente los libros venerables de origen ancestral en los que estaba registrada esta j e r a r q u a , que, a partir de ese m o m e n t o , fue abolida como necesaria condicin previa p a r a una mayor unidad aristocrtica 2 0 . La escena q u e d a b a
as p r e p a r a d a p a r a u n a reconstruccin radical de t o d o el o r d e n
poltico del absolutismo ruso.
La m q u i n a estatal erigida sobre estos nuevos f u n d a m e n t o s
sociales fue, sobre todo, la o b r a m o n u m e n t a l de P e d r o I. Al
subir al poder, su p r i m e r movimiento f u e la disolucin de la
antigua y poco fiable milicia de los streltsi de Mosc, cuya turbulencia haba sido f u e n t e habitual de intranquilidad p a r a sus
predecesores, y la creacin de los selectos regimientos de guar" Ibid., pp. 229, 372.
J. L. H. Keep, The Muscovite elite and the approach to pluralism,
Slavonic and East European Review, XLVIII, 1970, pp. 217-8.
!0
284
Europa oriental
dia Preobrazhenski y Semenovski, que a p a r t i r de entonces fueron los cuerpos de lite del a p a r a t o represivo zarista 2 1 . La tradicional dualidad e n t r e los boyardos y la nobleza media dentro
de la clase t e r r a t e n i e n t e f u e remodelada p o r medio de la creacin de un nuevo y omnicomprensivo sistema de rangos y por
la universalizacin del principio de servicio, que integr a nobles y propietarios en u n m i s m o m a r c o poltico. Se i m p o r t a r o n
de Dinamarca y Prusia nuevos ttulos nobiliarios (conde, barn)
p a r a i m p l a n t a r u n a escala m s m o d e r n a y compleja d e n t r o de
la aristocracia, que a p a r t i r de entonces fue, social y etimolgicamente, un derivado de la corte (dvoriantsvo). El poder independiente de los magnates f u e s u p r i m i d o sin contemplaciones; la Duma b o y a r d a f u e eliminada, y en su lugar se estableci
u n Senado n o m b r a d o p o r el zar. La nobleza media f u e reincorp o r a d a a u n ejrcito y u n a administracin modernizados, en
los que ocuparon de nuevo los puestos centrales 2 2 . Las propiedades votchina y pomestie q u e d a r o n unificadas en u n solo modelo de propiedad hereditaria, y la nobleza qued f u n d i d a al
E s t a d o p o r obligaciones universales de servicio en el ejrcito
y en la burocracia a p a r t i r de los catorce aos de edad. Para
financiar estas instituciones se realiz u n nuevo censo en el
q u e los antiguos esclavos se fusionaron con los siervos, y los
siervos q u e d a r o n atados a la p e r s o n a de su seor m s q u e a
la tierra que cultivaban, de f o r m a que podan ser vendidos por
sus dueos como los Leibeigene prusianos. Las antiguas comunidades libres de las tierras negras del n o r t e y los colonos de
Siberia se convirtieron de golpe en siervos del Estado, en
condiciones algo superiores a las de los siervos privados, pero
cada vez m s cerca de stos. El p a t r i a r c a d o f u e abolido y la
Iglesia sometida f i r m e m e n t e al E s t a d o a travs del nuevo organ i s m o del Santo Snodo, cuyo p u e s t o ms alto estaba ocupado
p o r u n funcionario secular. E n San P e t e r s b u r g o se construy u n a capital nueva y occidentalizada. El sistema administrativo se reorganiz en gobiernos, provincias y distritos a la vez
que se doblaba el t a m a o de la burocracia 2 3 . Los departamentos g u b e r n a m e n t a l e s se c o n c e n t r a r o n en nueve colegios centrales, dirigidos p o r consejos colectivos. En los Urales se ins-
21
M. Ya. Volkov, O stanovlenii absoliutizma v Rossii, Istoriya
SSSR,
enero de 1970, p. 104. Tambin se form un tercer regimiento de guardia
personal o caballera domstica.
22
Hellie, Enserfment
and military change, p. 260.
23
I. A. Fedosov, Sotsialnaya sushchnost'i evoliutsiya rossiiskovo absoliutizma, pp. 57-60.
Polonia
249
tal u n a m o d e r n a industria de hierro, que h a b r a de convertir

a Rusia en u n o de los mayores p r o d u c t o r e s de metal de la poca. El p r e s u p u e s t o se cuadruplic, en b u e n a medida gracias a
los recursos procedentes de un nuevo i m p u e s t o sobre los siervos. Los impuestos del campesino medio se quintuplicaron cutre 1700 y 1707-8.
Este e n o r m e a u m e n t o en los ingresos del E s t a d o se destin
en su mayor p a r t e entre dos tercios y c u a t r o quintos a la
construccin de un ejrcito profesional y de u n a a r m a d a moderna 24: los dos objetivos s u p r e m o s de todo el p r o g r a m a de
Pedro, a los que se s u b o r d i n a b a n las restantes medidas. En la
gran guerra del norte de 1700 a 1721, el a t a q u e sueco c o n t r a
Rusia se vio a c o m p a a d o inicialmente p o r el xito: Carlos X I I
d e r r o t a las fuerzas zaristas en Narva, invadi Polonia y levant al hetmn cosaco Mazeppa c o n t r a P e d r o I en Ucrania.
Pero la victoria rusa de Poltava en 1709, c o m p l e t a d a con el
t r i u n f o naval en el golfo de Finlandia y la invasin de Suecia,
invirti todo el equilibrio de fuerzas en E u r o p a oriental. Al
final, el p o d e r sueco f u e rechazado y derrotado, y con su cada
el imperio zarista obtuvo dos ganancias geopolticas decisivas.
Por el t r a t a d o de Nystadt de 1721, las f r o n t e r a s rusas llegaron
p o r fin al Bltico: Livonia, Estonia, Ingria y Carelia f u e r o n
anexionadas y el acceso m a r t i m o directo a Occidente qued
garantizado. En el sur, y en u n conflicto diferente, los ejrcitos
turcos haban infligido u n a d e r r o t a casi catastrfica a u n a s
t r o p a s r u s a s d e m a s i a d o dispersas, y el zar p u d o darse p o r satisfecho con librarse de esta guerra sin serias prdidas. En el
m a r Negro no se obtuvo ningn avance significativo, pero, con
la supresin de la rebelin de Mazeppa, se p u s o fin a la amenaza del b a n d o l e r i s m o del sech cosaco de Zaporozhe, que siemp r e haba constituido u n obstculo p a r a la colonizacin perm a n e n t e de las tierras de Ucrania. El absolutismo r u s o sali
de los veinte aos de lucha de la gran guerra del n o r t e c o m o
u n a fuerza amenazadora en E u r o p a oriental. La rebelin de
Bulavin c o n t r a la recuperacin legal de los siervos y la recluta
de m a n o de o b r a en la regin del b a j o Don f u e s u p r i m i d a con
xito, a la vez que se aislaba y d e r r o t a b a a la prolongada rebelin b a s h k i r c o n t r a la colonizacin r u s a de la regin situada
e n t r e el Ural y el Volga. A p e s a r de todo, el perfil del E s t a d o
de Pedro, con su incesante coaccin y sus avances territoriales.
24
Hellie, Enserfment
and military change, p. 256. Sobre los aumentos
de los impuestos vase Avrich, Russian rebels, p. 139.
284
284 Europa oriental
debe c o n t r a p o n e r s e al a t r a s o s o m b r o de su m e d i o ambiente,
que afect p r o f u n d a m e n t e su v e r d a d e r o carcter. Todas las reorganizaciones y represiones llevadas a cabo p o r P e d r o I n o
impidieron que la corrupcin y el soborno fuesen endmicos:
p r o b a b l e m e n t e , slo u n tercio de los ingresos fiscales llegaba
r e a l m e n t e al Estado 2 5 . La enrgica tentativa p a r a integrar de
p o r vida a toda la nobleza en el servicio al zarismo se m o s t r
s u p e r f l u a i n m e d i a t a m e n t e despus de la m u e r t e de Pedro. En
efecto, los sucesores de Pedro, c u a n d o ya estuvo slidamente
f o r m a d a y estabilizada u n a aristocracia a c o s t u m b r a d a al absolutismo, pudieron a f l o j a r y, despus, eliminar el c a r c t e r coactivo de sus obligaciones, que f u e anulado en 1762 p o r su nieto
P e d r o III. Para entonces, la nobleza estaba ya f i r m e y espont n e a m e n t e integrada en el a p a r a t o del Estado.
B a j o u n a serie de soberanos dbiles Catalina I, P e d r o II,
Ana e Isabel, los regimientos de la guardia que haba creado
P e d r o I se convirtieron despus de su m u e r t e en el reidero
donde se libraban las luchas p o r el p o d e r e n t r e los magnates
de San Petersburgo, cuyos golpes de E s t a d o eran u n t r i b u t o
a la consolidacin del c o m p l e j o institucional zarista: los nobles
intrigaban a h o r a en el seno de la autocracia y no c o n t r a ella 2 6 .
La llegada de o t r o s o b e r a n o decidido, en 1762, n o fue, p o r tanto, la seal p a r a u n estallido de la tensin e n t r e la m o n a r q u a
y la nobleza, sino p a r a su m s armoniosa reconciliacin. Catalina II se m o s t r como la soberana ideolgicamente m s consciente de Rusia y la m s generosa p a r a su clase. Movida p o r
sus aspiraciones a u n a f a m a de Ilustracin poltica en E u r o p a ,
Catalina p r o m u l g u n nuevo sistema educativo, seculariz las
tierras de la Iglesia y promovi u n desarrollo mercantilista de
la economa rusa. La m o n e d a f u e estabilizada, se expandi la
industria del h i e r r o y se a u m e n t el comercio exterior. Sin embargo, los dos grandes hitos del reinado de Catalina II f u e r o n
la extensin de la organizacin servil de la agricultura a toda
Ucrania y la promulgacin de la Carta de la Nobleza. Las condiciones necesarias p a r a la p r i m e r a eran la destruccin del janato t r t a r o de Crimea y la descomposicin del podero otoma25
Dorn, Competition
for empire, p. 70. Con una poblacin tres veces
menor, los ingresos fiscales de Prusia eran en la dcada de 1760 mayores
que los de Rusia.
" El nico intento de imponer limitaciones constitucionales a la monarqua fue el programa de Golitsyn en 1730 para que gobernase un Consejo Privado oligrquico, vagamente inspirado en el ejemplo sueco. El
plan fue rpidamente frustrado por una rebelin de la guardia.
Polonia
249
no en la costa n o r t e del m a r Negro. El j a n a t o de Crimea, E s t a d o

vasallo de los turcos, n o slo m a n t e n a a Rusia f u e r a del Euxino, sino que sus p e r p e t u a s correras agitaban y devastaban
las llanuras interiores del Pntico, haciendo de la m a y o r p a r t e
de Ucrania u n a insegura y despoblada tierra de nadie m u c h o
despus de su incorporacin f o r m a l al reino de los Romnov.
La nueva emperatriz dirigi toda la fuerza de los ejrcitos rusos c o n t r a el control islmico del m a r Negro. En 1774, el j a n a t o
ya haba sido desligado de la P u e r t a y la f r o n t e r a o t o m a n a retrocedi hasta el Bug. En 1783, Crimea f u e anexionada definitivamente. Una dcada ms tarde, la f r o n t e r a rusa haba alcanzado el Dniester. En el nuevo litoral zarista se f u n d a r o n las
ciudades de Sebastopol y Odesa; la e n t r a d a naval en el Mediter r n e o a travs de los estrechos pareca al alcance de la mano.
A corto plazo, sin embargo, las consecuencias de este avance en el s u r f u e r o n m u c h o m s i m p o r t a n t e s p a r a la agricultura
rusa. La eliminacin definitiva del j a n a t o t r t a r o p e r m i t i el
rescate y la colonizacion organizada de las vastas estepas ucranianas, grandes zonas de las cuales f u e r o n convertidas ahora
p o r vez p r i m e r a en tierras cultivables y colonizadas en grandes
propiedades p o r u n a poblacin campesina estable y sedentaria.
La colonizacin agrcola de Ucrania, dirigida p o r Potemkin, rep r e s e n t p r o b a b l e m e n t e la m a y o r roturacin geogrfica en la
historia de la agricultura feudal europea. Sin embargo, j u n t o
a este avance territorial n o se registr ningn p r o g r e s o tcnico
en la economa rural: f u e simplemente u n avance extensivo.
Socialmente, r e d u j o a los h a b i t a n t e s libres o semilibres de las
regiones fronterizas a las condiciones de vida del c a m p e s i n a d o
central, a u m e n t a n d o d r s t i c a m e n t e la poblacin sierva de Rusia. D u r a n t e el reinado de Catalina II, el volumen de las rentas en dinero de los siervos se multiplic en algunos casos p o r
cinco. El gobierno dio de lado cualquier lmite en la extraccin
de prestaciones de t r a b a j o y u n n m e r o i m p o r t a n t e de campesinos del E s t a d o f u e r o n t r a n s f e r i d o s a los principales nobles
p a r a ser sometidos a u n a explotacin privada m s intensa. Este
episodio d r a m t i c o y final en el proceso de s e r v i d u m b r e de
las m a s a s rurales provoc la ltima y la ms grande de las
rebeliones inspiradas por los cosacos, dirigida en este caso p o r
Pugachev: u n a rebelin ssmica que hizo t e m b l a r a todas las
regiones del Volga y el Ural, movilizando a e n o r m e s y c o n f u s a s
m a s a s de campesinos, o b r e r o s metalrgicos, n m a d a s , montaeses, h e r e j e s y g r a n j e r o s , en un asalto final y desesperado
284
Europa oriental
c o n t r a el o r d e n dominante 2 7 . Las ciudades y las guarniciones

zaristas se m a n t u v i e r o n firmes, sin embargo, m i e n t r a s el ejrcito imperial se desplegaba p a r a a p l a s t a r la rebelin. Su der r o t a m a r c el cierre de la f r o n t e r a oriental. A p a r t i r de entonces, las aldeas rusas se h u n d i e r o n en el silencio. Con la Carta
de la Nobleza concedida p o r la emperatriz en 1785 culminaba
el largo viaje del c a m p e s i n a d o hacia la servidumbre. Catalina II
garantizaba a la aristocracia todos sus privilegios, la liberaba
de sus obligaciones y- le aseguraba el control jurisdiccional sin
reservas de su fuerza de t r a b a j o rural; adems, la delegacin
de p a r t e de la administracin provincial transfiri paulatinam e n t e a la nobleza las funciones locales 2 S . La caracterstica parbola del absolutismo ascendente ya e s t a b a cerrada. La mon a r q u a se haba elevado en a r m o n a con la nobleza en el siglo xvi (Ivn IV); en ocasiones, haban chocado violentamente
d u r a n t e el siglo xvii, en el m a r c o del p r e d o m i n i o de los magnates, de complejos cambios y dislocaciones d e n t r o del E s t a d o
y de turbulencia- social f u e r a de l (Miguel I); a principios del
siglo X V I I I la m o n a r q u a i m p u s o u n a autocracia implacable (Ped r o I); a p a r t i r de entonces, nobleza y m o n a r q u a conquistaron
de nuevo la serenidad y la a r m o n a recprocas (Catalina II),
La fuerza del a b s o l u t i s m o r u s o se revel m u y p r o n t o en sus
xitos internacionales. Catalina II, p r o m o t o r a principal de los
r e p a r t o s de Polonia, f u e t a m b i n su m a y o r beneficiara c u a n d o
la operacin se dio p o r t e r m i n a d a en 1795. El imperio zarista
a u m e n t unos 520.000 km. c u a d r a d o s y se extendi h a s t a cerca
del Vstula. En la dcada siguiente f u e anexionada Georgia en
la zona del Cucaso. Sin embargo, lo que d e m o s t r la nueva
preeminencia europea del E s t a d o zarista f u e la grandiosa prueb a de fuerza constituida p o r las g u e r r a s napolenicas. Rusia,
27
Avrich opina que la rebelin de Pugachev fue el levantamiento popular ms formidable acaecido en Europa entre las revoluciones inglesa y
francesa; su anlisis de su variada composicin social puede verse en
Russian rebels, pp. 196-225. El progresivo desplazamiento geogrfico de
las rebeliones campesinas rusas, desde Boltnikov a Pugachev, es evidente. Estas rebeliones se mueven por una amplia zona que va desde el
sur hacia el este, a lo largo de los sectores fronterizos menos administrados y controlados. Nunca tuvo lugar ninguna insurreccin importante
en las provincias centrales de la Moscovia tradicional, con sus ncleos
de poblacin ms antiguos, su homogeneidad tnica y su proximidad a
la capital.
21
Dukes, en un volumen muy documentado, afirma que se ha exagerado mucho el servilismo de la nobleza rusa ante la autocracia zarista;
lo que existi fue, ms bien, una cmoda unidad social entre ambas.
Paul Dukes, C'atherine the Great and the Russian nobility, Cambridge,
1967, pp. 248-50.
Polonia
249
el a b s o l u t i s m o social y econmicamente m s a t r a s a d o de la
E u r o p a del este, f u e el nico ancien rgime, de u n confn a
o t r o del continente, poltica y m i l i t a r m e n t e capaz de resistir
el a t a q u e francs. Ya en la ltima dcada del siglo X V I I I , los
ejrcitos rusos h a b a n sido enviados p o r vez p r i m e r a en la historia a Occidente Italia, Suiza y Holanda p a r a apagar las
llamas de la revolucin burguesa, atizadas todava p o r el Consulado. El nuevo zar, Alejandro I, particip en las desafortunadas tercera y c u a r t a coaliciones c o n t r a Napolen. Pero m i e n t r a s
los absolutismos a u s t r a c o y p r u s i a n o f u e r o n derrotados en
Ulm y W a g r a m , J e n a y Auerstadt, el a b s o l u t i s m o r u s o p u d o
darse u n respiro en Tilsit. La divisin de esferas a c o r d a d a entre los dos e m p e r a d o r e s en 1807 p e r m i t i a Rusia p r o c e d e r a la
conquista de Finlandia (1809) y de Besarabia (1812) a costa de
Suecia y de Turqua. Finalmente, c u a n d o Napolen desencaden la gran invasin de Rusia, la Grande Arme se m o s t r incapaz de a p l a s t a r la e s t r u c t u r a del E s t a d o zarista. El a t a q u e
francs, inicialmente victorioso sobre el c a m p o de batalla, f u e
arruinado, a p a r e n t e m e n t e , p o r el clima y la logstica; pero, en
realidad, lo f u e p o r la i m p e n e t r a b l e resistencia de u n medio
feudal, excesivamente primitivo p a r a ser vulnerable p o r la esp a d a de la emancipacin y la expansin b u r g u e s a occidental,
e m b o t a d a adems, desde haca tiempo, p o r el b o n a p a r t i s m o
La r e t i r a d a de Mosc seal el fin del dominio f r a n c s e n el
continente: a los dos aos, las t r o p a s r u s a s e r a n vitoreadas en
Pars. El zarismo p a s al siglo xix c o m o g e n d a r m e victorioso
de la contrarrevolucin europea. El Congreso de Viena sell su
t r i u n f o : o t r a gran cua de Polonia f u e anexionada y Varsovia
se convirti en u n a ciudad rusa. Tres meses despus, y a causa
de la insistencia personal de Alejandro I, f u e solemnemente
establecida la S a n t a Alianza, como garanta de la restauracin
m o n r q u i c a y clerical desde el G u a d a r r a m a a los Urales.
Las e s t r u c t u r a s del E s t a d o zarista q u e surgieron del acuer29
La ausencia de una clase media radical en Rusia priv a la invasin
francesa de toda resonancia poltica local. Durante su avance por Rusia,
Napolen se neg a conceder la emancipacin de los siervos, aunque en
un primer momento las delegaciones de campesinos le dieron la bienvenida, y el gobernador general de Mosc temi que se produjeran rebeliones urbanas y rurales contra el gobierno zarista. Napolen, sin embargo, planeaba llegar a un acuerdo con Alejandro I despus de derrotarlo, del mismo modo en que lo haba hecho con Francisco II, y no
quiso comprometer estos planes con medidas sociales irreparables en
Rusia. Vanse los penetrantes comentarios de Seton-Watson, The Russian
empire, pp. 129-30, 133.
284
Europa oriental
do de Viena, y a las que n o afect ninguna t r a n s f o r m a c i n comparable a las r e f o r m a s p r u s i a n a o austraca, n o tuvieron equivalente en ninguna p a r t e de E u r o p a . Se p r o c l a m oficialmente
al E s t a d o como u n a autocracia: el zar gobernaba, en su propio
n o m b r e , p a r a el c o n j u n t o de la nobleza 3 0 . B a j o el zar se cim e n t u n a j e r a r q u a feudal desde la m i s m a base del sistema
estatal. En 1831, un decreto de Nicols I cre u n a j e r a r q u a
modernizada de rangos d e n t r o de la nobleza que corresponda
a los diferentes niveles escalonados de la burocracia del Estado, y viceversa, a todos los que o c u p a b a n d e t e r m i n a d a s posiciones en el servicio del E s t a d o se les conceda el correspondiente r a n g o nobiliario que, p o r encima de ciertos niveles, era
hereditario. As pues, los ttulos y privilegios aristocrticos siguieron relacionados con las diversas funciones administrativas, a travs del sistema poltico, h a s t a el ao 1917. De esta
f o r m a , l clase t e r r a t e n i e n t e f u n d i d a con el E s t a d o controlaba
alrededor de 21 millones de siervos, a u n q u e en su seno haba
u n a p r o f u n d a estratificacin: c u a t r o quintas p a r t e s de esos
siervos pertenecan a las tierras de u n a quinta p a r t e de los
propietarios, m i e n t r a s que los grandes nobles slo el 1 p o r
100 de toda la dvoriantsvo posean tierras con cerca de una
tercera p a r t e de la poblacin total de siervos privados. A partir de 1831-2, los pequeos propietarios con fincas de menos de
21 almas f u e r o n excluidos de las asambleas de la nobleza. La
aristocracia rusa conserv su orientacin de servicio y su aversin a la gestin agrcola directa hasta el siglo xix. Pocas familias nobles tenan races locales que alcanzaran ms de dos
o tres generaciones y estaba m u y extendido el a b s e n t i s m o de
los propietarios; la residencia u r b a n a provincial o metropolitana era el ideal corriente de las aristocracias media y alta 3 I .
Las posiciones en el a p a r a t o de E s t a d o eran ya el medio tradicional de conseguir ese ideal.
El m i s m o E s t a d o posea tierras con 20 millones de siervos,
dos quintas p a r t e s de la poblacin campesina de Rusia. Era,
pues, el p r o p i e t a r i o feudal ms imponente del pas. El ejrcito
estaba f o r m a d o sobre la base de reclutas aleatorias de siervos,
con la nobleza hereditaria d o m i n a n d o las e s t r u c t u r a s de mando de acuerdo con sus rangos. Los grandes duques o c u p a b a n
30
H. Seton-Watson, The decline of imperial Russia, Londres, 1964, pginas 5-27, ofrece un claro estudio de carcter general sobre la sociedad
rusa bajo Nicols I.
31
T. Emmons, The russian landed gentry and the peasant
emancipation
of 1861, Cambridge, 1968, pp. 3-11.
Polonia
249
las inspecciones generales del e j r c i t o y el Consejo de la Guerra; hasta la p r i m e r a guerra mundial inclusive los comandantes en jefe eran sobrinos o tos del zar. La Iglesia era u n a
subdivisin del Estado, sometida a u n d e p a r t a m e n t o burocrtico (el S a n t o Snodo) cuya cabeza el p r o c u r a d o r mayor
era un funcionario civil designado p o r el zar. El Snodo tena
la categora de u n ministerio, con u n a administracin econmica a cargo de las propiedades de la Iglesia, y su personal se
compona principalmente de funcionarios laicos. Los sacerdotes
eran t r a t a d o s como funcionarios, que deban p r e s t a r servicios
al E s t a d o (tenan que revelar las confesiones que m o s t r a s e n
intenciones malvadas hacia el Estado). El sistema educativo
estaba c o n t r o l a d o p o r el Estado, y, a mediados de siglo, los
rectores y p r o f e s o r e s de las universidades eran n o m b r a d o s dir e c t a m e n t e por el zar o sus ministros. La e n o r m e y creciente
b u r o c r a c i a estaba integrada en su m s alto nivel n i c a m e n t e
p o r la persona del a u t c r a t a y p o r las camarillas de su cancillera privada 3 2 : haba ministros, pero n o gabinete; tres enj a m b r e s rivales de polica y u n a prctica generalizada de soborno. La ideologa de la reaccin clerical y chovinista que presida este sistema estaba p r o c l a m a d a en la trinidad oficial: autocracia, ortodoxia y nacionalismo. El p o d e r poltico y militar del
E s t a d o zarista de la p r i m e r a m i t a d del siglo xix encontr u n a
demostracin continua en el intervencionismo y la expansin
exteriores. Azerbaijn y Armenia f u e r o n ocupados y se domin
g r a d u a l m e n t e la resistencia de los m o n t a e s e s de Circasia y
Daghestan; ni Persia ni T u r q u a tenan posibilidad de resistir
las anexiones r u s a s en el Cucaso. En E u r o p a , los ejrcitos rusos a p l a s t a r o n la rebelin nacional de Polonia en 1830 y liquidaron la revolucin h n g a r a de 1849. Nicols I, verdugo suprem o de la reaccin m o n r q u i c a en el exterior, gobern en el
interior sobre el nico gran pas del continente que n o se vio
afectado p o r las insurrecciones populares de 1848. La fuerza
internacional del zarismo n u n c a haba aparecido mayor.
En realidad, la industrializacin de E u r o p a occidental converta a esta confianza en u n anacronismo. La p r i m e r a sacudi" Los historiadores soviticos tienden a interpretar la cancillera personal, que descenda del Preobrazhensky
Prikaz de Pedro I, como una
descomposicin dualista de la centralizacin absolutista y un sntoma
de la decadencia administrativa del zarismo en el siglo xix. Vase, por
ejemplo, A. Avrej, Russkii absoliutzim i evo rol'v utverzhdenii kapitalizma v Rossii, Istoriya SSSR, febrero de 1968, p. 100; I. A. Fedosov,
Sotsialnaya sushchnost' evoliutsiya rossiiskovo absoliutizma,
Voprosi
Istorii, julio de 1971, p. 63.
284
284 Europa oriental
da seria del absolutismo r u s o lleg con la h u m i l l a n t e d e r r o t a

infligida p o r los estados capitalistas de I n g l a t e r r a y Francia
en la guerra de Crimea de 1854-56. La cada de Sebastopol p u e d e
c o m p a r a r s e en sus consecuencias internas con la d e r r o t a de
Jena. La d e r r o t a militar ante Occidente c o n d u j o a la abolicin
de la s e r v i d u m b r e p o r Alejandro II, la modernizacin social
m s elemental de las bases del ancien rgime. Pero el paralelo
n o debe exagerarse, p o r q u e el alcance del golpe recibido p o r el
zarismo f u e m u c h o m s suave y ms limitado: la paz de Pars
n o f u e en m o d o alguno el t r a t a d o de Tilsit. La era de la reforma rusa de la dcada de 1860 fue, p o r tanto, u n dbil eco
de su predecesora prusiana. Los procedimientos judiciales fueron liberalizados en cierta medida; se concedieron rganos de
autoadministracin (zemstva) a la nobleza rural; se o t o r g a r o n
consejos municipales a las ciudades y se i n t r o d u j o la llamada
a filas general. La emancipacin del campesinado, decretada
p o r Alejandro en 1861, se llev a c a b o de f o r m a n o menos
lucrativa p a r a la dvoriantsvo de lo q u e haba sido p a r a los
j u n k e r s la de Hardenberg. A los siervos se les concedi la
tierra de las propiedades nobiliarias que haban cultivado previamente a cambio del pago de compensaciones en d i n e r o a sus
seores. El E s t a d o adelant esta compensacin a la aristocracia, exigindosela al campesinado en u n perodo de varios aos
en f o r m a de pagos de redencin. E n el n o r t e de Rusia, donde el valor de la tierra era b a j o y las cargas serviles se pagab a n en especie (obrok), los t e r r a t e n i e n t e s obtuvieron en compensaciones m o n e t a r i a s casi el doble del precio de m e r c a d o de
la tierra. En el s u r de Rusia, donde las cargas serviles tenan
principalmente la f o r m a de prestaciones de t r a b a j o (barshchina) y las ricas y negras tierras p e r m i t a n u n a rentable exportacin cerealista, la nobleza e s t a f a sus campesinos h a s t a el
25 p o r 100 de la m e j o r tierra que les corresponda (la llamada
otrezki)33. Los campesinos, b a j o el peso de la deudas de redencin, sufrieron, p o r tanto, u n a reduccin neta del total de tier r a s que haban cultivado a n t e r i o r m e n t e p a r a sus familias. Por
otra parte, la abolicin de la s e r v i d u m b r e n o signific el fin de las
relaciones feudales en el campo, del m i s m o m o d o que t a m p o c o
lo haba significado antes en E u r o p a occidental. En la prctica,
lo que continu prevaleciendo en las tierras rusas f u e u n laber i n t o de f o r m a s tradicionales de extraccin extraeconmica de
33
Geroid T. Robinson, Rural
York, 1932, pp. 87-8.
Russia
under
the
Od Regime,
Nueva
Polonia
249
excedente, e n c a r n a d a s en los derechos y deberes consuetudinarios.

En su estudio pionero sobre El desarrollo del capitalismo
en Rusia, Lenin escribi q u e t r a s la abolicin de la servidumbre no p u d o surgir de golpe la economa capitalista; la b a s a d a
en la prestacin personal no p u d o d e s a p a r e c e r de u n m o d o sbito. El nico sistema de economa posible era, p o r lo tanto,
u n o de transicin, que reuniese rasgos del sistema de prestacin personal y del capitalista. Y as fue: el rgimen de la hacienda de los t e r r a t e n i e n t e s posterior a la r e f o r m a se distingue
p r e c i s a m e n t e p o r esos rasgos. Con la infinita diversidad de
f o r m a s propias de una poca de transicin, la organizacin econmica de la hacienda t e r r a t e n i e n t e de n u e s t r o s das se reduce
a los dos sistemas f u n d a m e n t a l e s en las combinaciones ms diversas posibles: al sistema del pago en trabajo y al capitalista [...]
Los dos sistemas e n u m e r a d o s se entrelazan en la realidad de
la m a n e r a m s diversa y caprichosa: en n u m e r o s a s haciendas
de terratenientes se unen ambos, emplendose en distintas faenas agrcolas 3 4 . Midiendo la incidencia relativa de las dos economas, Lenin calculaba que en 1899, si bien en las provincias
p u r a m e n t e r u s a s p r e d o m i n a el pago en t r a b a j o , en c u a n t o a
Rusia europea en general, el sistema capitalista de la hacienda
t e r r a t e n i e n t e debe ser considerado p r e p o n d e r a n t e en la actualidad 3 5 . Una dcada ms tarde, sin embargo, las t r e m e n d a s insurrecciones campesinas c o n t r a las exacciones y opresiones
feudales del c a m p o ruso, d u r a n t e la revolucin de 1905, conduj e r o n a Lenin a m o d i f i c a r de f o r m a significativa el equilibrio de
su opinin anterior. En su texto bsico de 1907, El programa
agrario de la socialdemocracia en la primera revolucin rusa,
Lenin a f i r m a b a que, en las provincias p u r a m e n t e rusas, la
agricultura capitalista en gran escala figura de m o d o incuestionable en segundo plao. P r e d o m i n a el p e q u e o cultivo en
grandes latifundios, como son las distintas f o r m a s de arrendam i e n t o feudal en condiciones leoninas 3 6 . Tras u n cuidadoso
estudio estadstico del c o n j u n t o de la situacin agraria q u e
abarca la distribucin de las tierras d u r a n t e el p r i m e r ao de
la reaccin de Stolypin, Lenin r e s u m e su t r a b a j o con la siguiente conclusin de c a r c t e r general: Diez millones y medio de
familias campesinas de la Rusia europea poseen 75 millones
34
V. I. Lenin. Collected Works, vol. 3, Mosc, 1964, pp. 194-5 [Obras
Completas, vol. 3, Madrid, Akal, 1975, pp. 201-2].
35
Ibid., p . 1 9 7 [ p p . 2 0 5 - 6 ] ,
34
Ibid., vol. 13, p. 225 [vol. 13, p. 227],
284
Europa oriental
de desiatinas de tierra. Treinta mil seores de la tierra, principalmente nobles y en p a r t e tambin advenedizos, poseen ms
de 500 desiatinas cada uno; en total, 70 millones de desiatinas.
Tal es el f o n d o bsico del cuadro; tales son las condiciones
f u n d a m e n t a l e s del predominio de los t e r r a t e n i e n t e s feudales en
el rgimen agrario de Rusia y, p o r consiguiente, en el Estado
r u s o en general y en toda la vida rusa. Son feudales los dueos
de los latifundios, en el sentido econmico de esta p a l a b r a : la
base de su propiedad agraria ha sido creada p o r la historia del
rgimen de servidumbre, p o r la historia de la rapia secular
de tierras llevada a efecto p o r la nobleza. La base de su economa actual es el sistema de pago en t r a b a j o , es decir, una
supervivencia directa de la prestacin personal, la explotacin
de las tierras con los aperos y el ganado de los campesinos
m e d i a n t e las f o r m a s i n f i n i t a m e n t e variadas de avasallamiento
de los pequeos agricultores: los contratos de invierno, el
a r r e n d a m i e n t o anual, la aparcera, la r e n t a en t r a b a j o , el somet i m i e n t o econmico p o r deudas, la sujecin que s u f r e n los
campesinos p o r la utilizacin de los recortes, de los bosques,
de los prados, de los abrevaderos, y as hasta lo infinito 3 7 .
Cinco aos despus, en vsperas de la p r i m e r a guerra mundial,
Lenin r e a f i r m este juicio de u n a f o r m a todava m s categrica: La diferencia e n t r e " E u r o p a " y Rusia se debe al extraordinario a t r a s o de sta. En Occidente, el sistema agrario burgus se e n c u e n t r a p l e n a m e n t e e s t r u c t u r a d o , el feudalismo fue
eliminado hace ya m u c h o y sus supervivencias son m u y reducidas y el papel que desempean es pequeo. El tipo predomin a n t e de relacin social en la agricultura de Occidente es la
del obrero asalariado y el patrono, el farmer o propietario de
la tierra [ . . . ] En Rusia es indudable que ya se h a consolidado,
y se desarrolla regularmente, u n a organizacin de la agricultura
igualmente capitalista. La agricultura t e r r a t e n i e n t e y la campesina evolucionan en esa direccin. Pero las relaciones p u r a m e n t e
capitalistas en n u e s t r o pas se hallan an, en enormes proporciones, d o m i n a d a s p o r las relaciones feudalesM.
El desarrollo capitalista de la agricultura rusa, que Lenin y
otros socialistas p r e d i j e r o n que podra o c u r r i r si el zarismo
consegua restablecer su p o d e r de f o r m a d u r a d e r a despus de
" Lenin, Collected Works, vol. 13, p. 421 [p. 427],
* Lenin, Collected Works, vol. 18, p. 74 [pp. 120-1], Los estudios de
los escritos de Lenin sobre este tema pasan por alto normalmente este
importante artculo, La esencia del "problema agrario en Rusia", escrito en mayo de 1912.
Polonia
358
]a contrarrevolucin de 1907, era la va prusiana de propiedades racionalizadas de tipo j u n k e r , con utilizacin de t r a b a j o

asalariado e integracin en el m e r c a d o mundial, a c o m p a a d a s
por la aparicin de u n e s t r a t o auxiliar de Grossbauern en el
campo. Los escritos de Lenin del perodo 1906-14 advirtieron
repetidamente de que esta evolucin era posible en la Rusia
zarista y de que constitua u n grave peligro p a r a el movimiento
revolucionario. Las r e f o r m a s de Stolypin estaban destinadas a
acelerar u n a evolucin de este tipo con su apuesta al m s
fuerte: la conversin en hereditarias de las tierras campesinas que podan repartirse, con o b j e t o de p r o m o v e r el auge de
una clase kulak. En realidad, el p r o g r a m a de Stolypin qued
muy lejos de su objetivo en lo r e f e r e n t e al propio campesinado, p o r q u e si bien la mitad de todas las familias campesinas
tenan en 1915 parcelas j u r d i c a m e n t e hereditarias, slo u n a
dcima p a r t e de ellas tenan sus t e r r e n o s consolidados fsicam e n t e en unidades singulares. La supervivencia del sistema de
parcelas separadas y de campos abiertos garantizaba la permanencia de las obligaciones comunales del mir aldeano 3 9 . Mientras tanto, la carga de los impuestos y de los atrasos en los
pagos de redencin a u m e n t a b a de ao en ao. La solidaridad
instintiva del campesinado ruso c o n t r a la clase t e r r a t e n i e n t e
no se vio seriamente afectada por las r e f o r m a s . Como Trotski
h a b r a de testimoniar ms tarde 4 0 , los bolcheviques q u e d a r o n
s o r p r e n d i d o s p o r la apasionada unidad del sentimiento p o p u l a r
antifeudal en el c a m p o en 1917. El exceso de poblacin en el
campo se convirti en un p r o b l e m a endmico en el l t i m o perodo de la Rusia zarista. El p o r c e n t a j e de tierras del campesinado en la propiedad total de la tierra a u m e n t en u n 50
p o r 100 la m a y o r p a r t e por c o m p r a s de los kulaks en las
cuatro dcadas anteriores a 1917, m i e n t r a s que las propiedades
percpita del c a m p e s i n a d o descendieron en un tercio 4 1 . Las
" Robinson, Rural Russia under the Od Re gime, pp. 213-18.
* History of the Russian revolution, Londres, 1965, I, pp. 377-9 [Historia
de la revolucin rusa, Pars, Ruedo Ibrico, 1972], Habra que aadir que
en 1917 se produjeron amplios ataques de los aldeanos contra los campesinos secesionistas que haban aprovechado las reformas de Stolypin,
para abandonar sus comunas, y las tierras fueron reapropiadas colectivamente; tal era la fuerza de los sentimientos de solidaridad entre las
masas campesinas. Vase Launcelot Owen, The Russian peasant
movement,
1906-1917, Nueva York, 1963, pp. 153-4, 165-72, 182-3, 200-2, 209-11, 234-5.
41
Owen, The Russian peasant movement,
p. 6. La poblacin aument
de unos 74 millones en 1860 a 170 millones en 1916.
284
284 Europa oriental
m a s a s r u r a l e s p e r m a n e c a n h u n d i d a s en el fango secular de la
miseria y el atraso.
Por o t r a parte, en las ltimas dcadas del z a r i s m o tampoco
se p r o d u j o u n a conversin dinmica de la nobleza terrateniente hacia la agricultura capitalista. En realidad, los temores provocados p o r la va prusiana n o se materializaron. La dvoriantsvo se m o s t r orgnicamente incapaz de seguir el camino
de los j u n k e r s . En u n p r i m e r m o m e n t o , la sacudida experim e n t a d a p o r la propiedad territorial nobiliaria pareci ir a
r e p e t i r la experiencia prusiana, con u n a nueva seleccin y racionalizacin de la clase terrateniente. En las tres dcadas anteriores a 1905, la tierra propiedad de la nobleza descendi prob a b l e m e n t e en u n tercio y sus principales c o m p r a d o r e s f u e r o n
como en Prusia burgueses y comerciantes ricos. Sin embargo, despus de la dcada de 1880 las adquisiciones de los
campesinos ricos s u p e r a r o n a la de los inversores u r b a n o s . Para
1905, la finca del comerciante medio era m a y o r que la del
noble medio, p e r o la ganancia en tierras de los kulaks era superior en u n a m i t a d a la de los h a b i t a n t e s de las ciudades 4 2 .
As pues, antes de la p r i m e r a guerra m u n d i a l e s t a b a apareciend o c l a r a m e n t e en Rusia u n e s t r a t o de Grossbauern. Pero lo que
n o apareca p o r ninguna p a r t e era u n avance capitalista de tipo
p r u s i a n o en la productividad. Las exportaciones de cereales a
E u r o p a a u m e n t a r o n d u r a n t e todo el siglo, t a n t o antes como
despus de la r e f o r m a de 1861: Rusia alcanz en el siglo xix
la m i s m a posicin en el m e r c a d o internacional que Polonia o
Alerijania oriental haban alcanzado e n t r e los siglos xvi y xviii,
a u n q u e el precio internacional del grano descendi a p a r t i r de
1870. Sin embargo, en la agricultura rusa, que tcnicamente
estaba e n o r m e m e n t e atrasada, la produccin y las cosechas
m a n t u v i e r o n niveles muy b a j o s . El sistema de rotacin trienal
prevaleca todava e n grandes extensiones de tierra; prcticam e n t e n o se p r o d u c a f o r r a j e , y la m i t a d del c a m p e s i n a d o utilizaba a r a d o s de m a d e r a . Por otra parte, como ya h e m o s visto,
la era c r e p u s c u l a r q u e sigui a la r e f o r m a se caracteriz p o r
la p e r m a n e n c i a de innumerables relaciones econmicas feudales q u e obstaculizaron el avance econmico de las grandes propiedades de Rusia central. La nobleza n o llev a cabo la transicin a u n a agricultura capitalista m o d e r n a o racional. Fue
m u y sintomtico q u e m i e n t r a s que los bancos agrcolas, especialmente creados en Prusia despus de la era de la r e f o r m a ,
42
Robinson, Rural
Russia
under
the Od Regime,
pp. 131-5.
Polonia
249
fueron i n s t r u m e n t o s a l t a m e n t e beneficiosos p a r a los j u n k e r s ,

proporcionndoles el capital necesario p a r a las hipotecas y las
inversiones, los bancos agrcolas creados en 1885 p o r el E s t a d o
p a r a la nobleza constituyeron u n triste fracaso: p o r lo general,
sus crditos se malgastaron m i e n t r a s sus destinatarios se hundan en las deudas 4 3 . Por tanto, a u n q u e no haya ninguna d u d a
de que las relaciones capitalistas de produccin se extendan
i n i n t e r r u m p i d a m e n t e en el c a m p o antes de la p r i m e r a guerra
mundial, tambin es cierto que n u n c a adquirieron el m p e t u de
u n xito econmico acumulativo y siempre se m a n t u v i e r o n en
los lmites del subdesarrollo precapitalista. Por consiguiente, el
sector p r e d o m i n a n t e en la agricultura r u s a de 1917 se caracterizaba p o r las relaciones feudales de produccin.
Mientras tanto, la industrializacin se extenda r p i d a m e n t e
en las ciudades. A principios del siglo xx, Rusia tena grandes
industrias de carbn, hierro, aceite y textiles y u n a extensa red
de ferrocarriles. Muchos de sus complejos metalrgicos se contaban e n t r e los de tecnologa m s avanzada del m u n d o . No es
necesario insistir aqu en las notorias contradicciones internas
de la industrializacin zarista: la inversin de capital e s t a b a
financiada esencialmente p o r el Estado, que a su vez dependa
de crditos e x t r a n j e r o s . P a r a conseguir estos crditos era necesario u n p r e s u p u e s t o solvente, y de ah q u e f u e r a precis
m a n t e n e r sobre el c a m p e s i n a d o u n a carga fiscal m u y f u e r t e ,
que p o r su p a r t e bloqueaba la expansin del m e r c a d o interior,
imprescindible p a r a sostener u n a inversin creciente 4 4 . P a r a
n u e s t r o s propsitos, el h e c h o i m p o r t a n t e es, m s bien, que, a
p e s a r de todos estos obstculos, el sector industrial r u s o basado total y c o m p l e t a m e n t e en las relaciones capitalistas de
produccin triplic su volumen en las dos dcadas anteriores
a 1914, consiguiendo as u n o de los r i t m o s de crecimiento m s
r p i d o de Europa 4 S . E n vsperas de la p r i m e r a guerra mundial,
Rusia era el c u a r t o p r o d u c t o r de acero del m u n d o (por encima
de Francia). El volumen absoluto del sector industrial era el
q u i n t o del m u n d o . La agricultura r e p r e s e n t a b a aproximada43
M. P. Pavlova-Sil'vanskaya, K voprosu osobennostyaj absoliutizma
v Rossii, Istoriya SSSR, abril de 1968, p. 85. El propio Lenin era plenamente consciente de la diferencia entre los junkers y los dvoriane, a los
que caracteriz como clases terratenientes capitalista y feudal, respectivamente: Collected Works, vol. 17, p. 390.
44
Hay un fino anlisis de este crculo vicioso en T. Kemp, Industrialization in nineteenth
century Russia, Londres, 1969, p. 152.
45
T. H. Von Laue, Sergei Witte and the industrialization
of Russia,
Nueva York, 1963, p. 269.
284
Europa oriental
m e n t e el 50 p o r 100 de la r e n t a nacional, m i e n t r a s q u e la ind u s t r i a excluyendo el amplio sistema ferroviario supona

quiz el 20 p o r 1004. As pues, calculando conjuntamente el
peso de las economas r u r a l y u r b a n a , n o p u e d e h a b e r d u d a
de que en 1914 la formacin social r u s a era u n a e s t r u c t u r a
mixta, con u n sector agrario p r e d o m i n a n t e m e n t e feudal, pero
con u n sector combinado agroindustrial capitalista que, en conjunto, era p r e p o n d e r a n t e . Lenin expres esto m i s m o en f o r m a
lacnica en vsperas de su m a r c h a de Suiza, c u a n d o d i j o que,
p a r a 1917, la burguesa ya haba dirigido e c o n m i c a m e n t e al
pas d u r a n t e largo tiempo 4 7 .
Sin embargo, m i e n t r a s la formacin social r u s a e s t a b a dom i n a d a p o r el m o d o de produccin capitalista, el Estado ruso
era todava u n absolutismo feudal. En la poca de Nicols II
no haba tenido lugar ningn c a m b i o bsico en su carcter
de clase ni en su e s t r u c t u r a poltica. La nobleza feudal segua
siendo, c o m o antes, la clase d o m i n a n t e de la Rusia imperial:
el zarismo era el a p a r a t o poltico de su dominacin, del que
n u n c a se separ. La burguesa era demasiado dbil p a r a plantear u n serio p r o b l e m a de a u t o n o m a y n u n c a consigui o c u p a r
posiciones de m a n d o en la administracin del pas. La autocracia era u n absolutismo feudal que haba sobrevivido hasta el
siglo xx. La d e r r o t a militar ante J a p n y la consiguiente masiva explosin p o p u l a r c o n t r a el rgimen, en 1905, obligaron a
u n a serie de modificaciones del zarismo, cuya direccin hizo
p e n s a r a los liberales rusos que p e r m i t i r a la evolucin hacia
u n a m o n a r q u a burguesa. Como ya h e m o s visto en el caso de
Prusia, exista la posibilidad f o r m a l de u n c a m b i o acumulativo
de este carcter. Histricamente, sin embargo, los dubitativos
pasos del zarismo n u n c a se acercaron seriamente a este objetivo. Los resultados de la revolucin de 1905 c o n d u j e r o n a la
creacin p o r el rgimen de u n a Duma i m p o t e n t e y de u n a Constitucin de papel que, en el plazo de u n ao, f u e a n u l a d a por
la disolucin de la Duma y p o r u n a revisin del derecho electoral que daba a cada t e r r a t e n i e n t e u n sufragio equivalente al
de 500 t r a b a j a d o r e s . El zar poda vetar cualquier p r o p u e s t a
44
Raymond Goldsmith, The economic growth of tsarits Russia, 18601913, Economic Development
and Cultural Change, ix, 3, abril de 1961,
pginas 442, 444, 470-1: es uno de los anlisis ms detallados de la
economa de este perodo. La participacin de la agricultura en la renta
nacional de 1913 fue probablemente de un 44 por 100 en la Rusia
europea y de un 52 por 100 en el conjunto del imperio zarista. Los
cmputos exactos son muy difciles, debido a las deficiencias estadsticas.
41
Collected Works, vol. 23, p. 303 [Obras Completas, vol. 24, p. 342],
Polonia
249
legislativa p r e s e n t a d a p o r esta asamblea domesticada, y los ministros a g r u p a d o s a h o r a en u n gabinente convencional n o

eran responsables ante ella. La autocracia poda d e c r e t a r leyes
a su voluntad p o r la m e r a p r r r o g a de esta f a c h a d a representativa. No hay, pues, c o m p a r a c i n posible con la situacin de
la Alemania imperial, donde existan s u f r a g i o universal masculino, elecciones regulares, control p a r l a m e n t a r i o del presupuesto y u n a ilimitada actividad poltica. La t r a n s m u t a c i n poltica
cualitativa del E s t a d o feudal p r u s i a n o q u e p r o d u j o el E s t a d o
capitalista alemn n u n c a tuvo lugar en Rusia. T a n t o los principios organizativos c o m o el personal del z a r i s m o permanecier o n sin cambios h a s t a el fin.
En sus polmicas de 1911 con los mencheviques, Lenin insisti directa y r e p e t i d a m e n t e en esa diferencia: Sostener q u e
en Rusia el sistema de gobierno ya es burgus (como lo a f i r m a
Larin) y que en n u e s t r o pas el p o d e r ya n o es de naturaleza
feudal (vase lo q u e dice el p r o p i o Larin), y al m i s m o t i e m p o
referirse a Austria y Prusia como ejemplos significa r e f u t a r s e a s
mismo! [ . . . ] No se p u e d e trasladar a Rusia la consumacin aleman a de la revolucin burguesa, la historia alemana de la democracia, que h a d a d o todo lo q u e poda dar, la "revolucin desde arrib a " llevaba a cabo en Alemania en la dcada del 60 y la legalidad
actualmente existente en Alemania 4 8 . Lenin n o olvid, p o r supuesto, la necesaria autonoma del a p a r a t o estatal zarista respecto a la clase t e r r a t e n i e n t e feudal, u n a a u t o n o m a que se
inscribe en las m i s m a s e s t r u c t u r a s del absolutismo. [ . . . ] El
c a r c t e r de clase de la m o n a r q u a zarista n o se o p o n e en m o d o
alguno a la e n o r m e a u t o n o m a e independencia de las autoridades zaristas y de la burocracia desde Nicols II h a s t a el
ltimo gendarme 4 9 . Lenin hizo hincapi en el creciente imp a c t o del capitalismo agrario y comercial sobre la poltica del
zarismo y en la interposicin objetiva de la burguesa en sus
mecanismos. Pero siempre f u e categrico en su caracterizacin
41
Collected Works, vol. 17, pp. 235, 187 [pp. 242, 178], Este tema vuelve
una y otra vez a los escritos de Lenin de este perodo; vanse vol. 17,
pginas 114-5, 146, 153, 233-41; vol,. 18, pp. 70-7. En un estudio posterior
tendremos que volver sobre los textos cruciales de estos aos para un
objetivo diferente.
49
Collected Works, vol. 17, p. 363 [p. 371], Lenin insista en que la
autonoma de la burocracia zarista no se deba en modo alguno al influjo de los funcionarios burgueses en ella; sus rganos de mando estaban dirigidos por la nobleza terrateniente (p. 390). De hecho, parece probable que tras la emancipacin de los siervos ia nobleza confiara ms
que nunca en los empleos en el aparato de Estado: vase Seton-Watson,
The Russian empire, p. 405.
284
Europa oriental
de la naturaleza social bsica del absolutismo r u s o de su tiempo. E n abril de 1917, Lenin a f i r m a b a inequvocamente: Antes
de la revolucin de febrero-marzo de 1917, el p o d e r en Rusia
estaba en m a n o s de u n a antigua clase, o sea, de la nobleza
feudal terrateniente, encabezada p o r Nicols Romnov 5 0 . La
p r i m e r a f r a s e de Las tareas del proletariado en nuestra revolucin, escrita i n m e d i a t a m e n t e despus de su llegada a Petrogrado, dice: El antiguo p o d e r zarista [ . . . ] slo r e p r e s e n t a b a
a u n p u a d o de terratenientes feudales que dirigan toda la
m a q u i n a r i a del E s t a d o (el ejrcito, la polica y la burocracia) 5 1 .
Esta lmpida formulacin era la p u r a verdad. Sus consecuencias,
sin embargo, todava no se h a n explorado. Porque, p a r a recapitular el anlisis desarrollado ms arriba, exista u n a dislocacin
e n t r e la f o r m a c i n social y el E s t a d o en los ltimos aos del zarismo. La formacin social rusa era u n c o n j u n t o complejo domin a d o p o r el m o d o de produccin capitalista, pero el Estado ruso
segua siendo u n absolutismo feudal. La articulacin d i s j u n t a ent r e a m b o s todava n o se h a explicado ni f u n d a m e n t a d o tericamente.
De m o m e n t o , debemos considerar las consecuencias empricas de esta desconexin p a r a las e s t r u c t u r a s del E s t a d o ruso.
H a s t a su l t i m a hora, el zarismo f u e u n absolutismo feudal.
Incluso en su fase final continu la expansin territorial en el
exterior. Siberia se extendi m s all del Amur, y Vladivostok
se f u n d en 1861. Despus de dos dcadas de lucha, Asia central f u e a b s o r b i d a en 1884. La rusificacin administrativa y
cultural se intensific en Polonia y Finlandia. Por o t r a parte,
desde el p u n t o de vista institucional, el E s t a d o era en algunos
aspectos decisivos m u c h o m s p o d e r o s o de lo que haba sido
cualquier absolutismo europeo, debido a su supervivencia hasta la poca de industrializacin europea y, p o r consiguiente, a
su capacidad p a r a i m p o r t a r y apropiarse la tecnologa ms
avanzada del m u n d o . P o r q u e el E s t a d o haba a f l o j a d o su control sobre la agricultura, p o r m e d i o de la venta de sus tierras,
con el solo o b j e t o de r e f o r z a r su posicin en la industria. El
E s t a d o haba sido el p r o p i e t a r i o tradicional de las factoras
m i n e r a s y metalrgicas de los Urales y ahora financiaba y const r u a la m a y o r p a r t e del nuevo sistema ferroviario, que representaba la segunda p a r t i d a m s i m p o r t a n t e del presupuesto,
despus de las fuerzas a r m a d a s . Los contratos pblicos predo50
51
Collected Works, vol. 24, p. 44 [p. 459].

Ibid., p. 57 [p. 475],
Polonia
249
m i n a b a n en la industria rusa: dos terceras p a r t e s de las o b r a s

de ingeniera eran a s u m i d a s p o r el Estado. Los aranceles eran
e x t r e m a d a m e n t e altos (cuatro veces los de Alemania o Francia
y dos veces los de Estados Unidos), de tal f o r m a que el capital
local dependa bsicamente de la supervisin y proteccin estatal. El Ministerio de Hacienda m a n i p u l a b a la poltica de prst a m o s de la banca estatal a los empresarios privados y mantena sobre ellos u n dominio de carcter general debido a sus
i m p o r t a n t e s reservas de oro. El E s t a d o absolutista en Rusia
era, pues, el dispositivo m s i m p o r t a n t e p a r a u n a rpida industrializacin desde arriba. En la poca del capitalismo de
laissez-faire de 1900, su impresionante papel econmico n o tena comparacin en el Occidente desarrollado. Un desarrollo
c o m b i n a d o y desigual p r o d u j o as en Rusia u n colosal a p a r a t o
de E s t a d o que cubra y ahogaba a toda la sociedad situada p o r
d e b a j o del nivel de la clase dominante. Se t r a t a b a de u n Estado q u e haba integrado al c o n j u n t o de la j e r a r q u a feudal en la
burocracia, que incorporaba a la Iglesia y a la educacin y
supervisaba la industria m i e n t r a s e n g e n d r a b a u n e j r c i t o y u n
sistema policiaco gigantescos.
Este a p a r a t o feudal t a r d o estaba inevitablemente sobredet e r m i n a d o p o r el auge del capitalismo industrial a finales del
siglo xix, del m i s m o m o d o en que las m o n a r q u a s absolutas
de Occidente haban e s t a d o s o b r e d e t e r m i n a d a s en su propia
poca p o r el auge del capitalismo mercantil. P a r a d j i c a m e n t e ,
sin embargo, la burguesa rusa era m u c h o ms dbil polticam e n t e que sus predecesoras occidentales, a u n q u e la economa
que r e p r e s e n t a b a era m u c h o ms f u e r t e de lo que haba sido
la de aqullas d u r a n t e la poca de transicin en Occidente. Las
razones histricas de esta debilidad son m u y conocidas y se
repiten con insistencia en las obras de Trotski y Lenin: ausencia de u n a r t e s a n a d o pequeo-burgus, reducido n m e r o de burgueses debido a las grandes empresas, m i e d o a u n a t u m u l t u o s a
clase obrera, dependencia de los aranceles, crditos y contratos
del Estado. Mientras m s se va hacia el este, m s cobarde y
dbil es la burguesa, p r o c l a m a b a el p r i m e r manifiesto del
POSDR (Partido O b r e r o Social D e m c r a t a Ruso). Sin embargo,
el E s t a d o absolutista r u s o n o d e j de revelar la huella de la
clase que se convirti en su t a c i t u r n o y t i m o r a t o auxiliar m s
que en su antagonista. Del m i s m o m o d o en que la venta de
c a i g a s en u n a poca a n t e r i o r ofreci u n registro sensible de la
presencia s u b o r d i n a d a de la clase mercantil en las formaciones
sociales de Occidente, as tambin la evidente contradiccin
284
284 Europa oriental
b u r o c r t i c a e n t r e los dos pilares bsicos del E s t a d o ruso, el

Ministerio del I n t e r i o r y el Ministerio de Hacienda, f u e u n
signo de los efectos del capital industrial en Rusia. E n la
dcada de 1890 existi u n conflicto constante e n t r e estas instituciones centrales 5 2 . El Ministerio de Hacienda segua u n a poltica q u e concordaba con los objetivos ortodoxos de la burguesa. Sus inspectores de fbrica apoyaban a los p a t r o n o s en su
negativa a h a c e r concesiones salariales a los obreros; el Ministerio era hostil a las c o m u n a s de aldea, que r e p r e s e n t a b a n un
obstculo p a r a el m e r c a d o libre de la tierra. El Ministerio del
Interior, t r a b a d o en su lucha con el de Hacienda, estaba obsesionado p o r el m a n t e n i m i e n t o de la seguridad poltica del
E s t a d o feudal. Su principal preocupacin era la de prevenir
los desrdenes pblicos y las luchas sociales. Para conseguir
estos objetivos, su red represiva de espas y provocadores policiacos era inmensa. Al m i s m o tiempo, sin embargo, senta poca
simpata p o r los intereses corporativos del capital industrial.
As, presionaba a los p a t r o n o s p a r a q u e hicieran concesiones
econmicas a los o b r e r o s de f o r m a que p u d i e r a evitarse el
peligro de sus peticiones polticas. El Ministerio del Interior
suprima todas las huelgas, que de todas f o r m a s e r a n ilegales,
p e r o p r e t e n d a m a n t e n e r u n c u e r p o p e r m a n e n t e de policas
d e n t r o de las fbricas p a r a que estudiasen las condiciones de
t r a b a j o y garantizasen as que n o surgiran explosiones de descontento. N a t u r a l m e n t e , los p a t r o n o s y el Ministerio de Hacienda se resistan a esa pretensin, de lo que se sigui una
lucha p a r a el control de la inspeccin de fbricas que el Ministerio de Hacienda slo p u d o conservar t r a s u n c o m p r o m i s o
de colaboracin con la polica. En el campo, el Ministerio del
I n t e r i o r m i r a b a con p a t e r n a l i s m o b u r o c r t i c o a las comunas
aldeanas (de las q u e l y n o el Ministerio de Hacienda rec a u d a b a impuestos) p o r q u e las consideraba c o m o los bastiones de u n a tradicin sumisa y c o m o b a r r e r a s c o n t r a la agitacin revolucionaria. E s t a comedia de contrastes reaccionarios
culmin con la invencin de sindicatos controlados p o r la p o
lica, p o r el Ministerio del I n t e r i o r y la institucin de leyes laborales p o r el verdugo Plehve. Los resultados de boomerang
de este e x p e r i m e n t o la Zubatovshchina, que finalmente
c o n d u j e r o n a Gapn, son bien conocidos. Lo que aqu tiene
m s i m p o r t a n c i a es esta tentativa final y delirante del E s t a d o
H
Hay un instructivo anlisis de sus contradicciones en Seton-Watson,
The decline of imperial Russia, pp. 114, 126-9, 137-8, 143.
Polonia
249
absolutista, que t r a s h a b e r i n c o r p o r a d o en u n m o m e n t o u o t r o
a la nobleza, la burguesa, el campesinado, la educacin, el
e j r c i t o y la industria, quiso p r o d u c i r incluso sus propios sindicatos b a j o la gida de la autocracia. La lapidaria f r a s e de
Gramsci de que en Oriente [ R u s i a ] el E s t a d o lo era todo, la
sociedad civil era p r i m o r d i a l y gelatinosa 5 3 , encierra, pues,
u n a v e r d a d histrica.
Gramsci, sin embargo, n o cay en la cuenta de por qu esto
era as: n o poda d a r u n a definicin cientfica del carcter histrico del E s t a d o absolutista en Rusia. Nosotros tenemos ya la
posibilidad de r e m e d i a r esta laguna de su texto. Cuando se
sita al absolutismo r u s o en u n a perspectiva histrica europea,
todo vuelve a su v e r d a d e r o lugar. Su situacin se hace inmed i a t a m e n t e evidente. La autocracia era u n E s t a d o feudal, aunq u e Rusia en el siglo xx era u n a f o r m a c i n social mixta,
dominada r*or el m o d o de produccin capitalista: u n dominio
cuyos efectos r e m o t o s podan leerse en las e s t r u c t u r a s del zarismo. Su t i e m p o n o era el del imperio guillermino o el de la
I I I Repblica, que eran sus rivales o aliados: sus verdaderos
c o n t e m p o r n e o s eran las m o n a r q u a s absolutas de la transicin
del f e u d a l i s m o al capitalismo en Occidente. La crisis del feudalismo en el oeste p r o d u j o u n absolutismo que sucedi a la serv i d u m b r e ; la crisis del feudalismo en el este p r o d u j o u n absol u t i s m o que institucionaliz la servidumbre. A p e s a r de su com n naturaleza y funciones de clase, el ancien rgime r u s o
sobrevivi a sus equivalentes occidentales t a n t o tiempo debido
a q u e naci de u n a diferente matriz. Al final, el absolutismo
ruso sac su gran fuerza del m i s m o advenimiento del capitalismo industrial, i m p l a n t n d o l o b u r o c r t i c a m e n t e desde arriba,
del m i s m o m o d o que sus predecesores occidentales haban
p r o m o v i d o antes el capitalismo mercantil. Los a n t e p a s a d o s de
Witte f u e r o n Colbert u Olivares. El desarrollo internacional del
imperialismo capitalista, q u e irradi al imperio r u s o desde Occidente, f u e lo que hizo posible esta combinacin de la tecnologa m s avanzada del m u n d o industrial con la m o n a r q u a
m s arcaica de E u r o p a . Finalmente, p o r supuesto, el imperia53
El objetivo de Gramsci era comparar Rusia con Europa occidental:
en Occidente exista una relacin directa entre el Estado y la sociedad
civil, y cuando el Estado temblaba, inmediatamente se revelaba la firme
estructura de la sociedad civil. Quaderni del carcere, p. 866. En otro
estudio volveremos detenidamente sobre las implicaciones de este pasaje
crucial, en el que Gramsci intentaba analizar los diferentes problemas
estratgicos a los que se enfrentaba el movimiento obrero en Europa
oriental y occidental durante el siglo xx.
284
Europa oriental
lismo, que haba a r m a d o al a b s o l u t i s m o r u s o en u n p r i m e r

m o m e n t o , lo acab ahogando y destruyendo: la p r u e b a de la
p r i m e r a guerra mundial fue d e m a s i a d o p a r a l S4 . Puede decirse
con toda razn que estaba literalmente fuera de su elemento
en u n a confrontacin directa e n t r e los estados industriales imperialistas. En f e b r e r o de 1917, las m a s a s t a r d a r o n u n a semana
en d e r r u m b a r l o .
Si todo es as, hay que tener el c o r a j e de sacar las consecuencias. La revolucin rusa no se hizo en modo alguno contra
un Estado capitalista. El zarismo que cay en 1917 era u n apar a t o feudal: el Gobierno Provisional n u n c a tuvo t i e m p o de
sustituirlo con u n a p a r a t o b u r g u s nuevo y estable. Los bolcheviques hicieron u n a revolucin socialista, p e r o desde el principio hasta el fin n u n c a se e n f r e n t a r o n contra el enemigo central del movimiento o b r e r o de Occidente. En este sentido, la
intuicin m s p r o f u n d a de Gramsci era correcta: despus de la
revolucin de Octubre, el m o d e r n o E s t a d o capitalista de Europa occidental era todava u n o b j e t o poltico nuevo p a r a la teora m a r x i s t a y p a r a la prctica revolucionaria. La p r o f u n d a crisis que sacudi en los aos 1917-20 a t o d o el continente, asolado
p o r la guerra, dej su especfica y significativa herencia. La
p r i m e r a guerra mundial acab con la vieja historia del absolutismo europeo. El E s t a d o imperial r u s o f u e d e r r o c a d o p o r u n a
revolucin proletaria. El E s t a d o imperial austraco f u e b a r r i d o
del m a p a p o r u n a revolucin nacional burguesa. La destruccin
y desaparicin de a m b o s f u e p e r m a n e n t e . La causa del socialismo t r i u n f en Rusia en 1917 y palpit b r e v e m e n t e en Hungra en 1919. Sin embargo, en Alemania, clave estratgica de
Europa, la t r a n s m u t a c i n capitalista de la m o n a r q u a p r u s i a n a
garantiz la supervivencia ntegra del viejo a p a r a t o de E s t a d o
hasta la poca de Versalles. Los dos grandes y ltimos estados
feudales de E u r o p a oriental cayeron f r e n t e a revoluciones populares de c a r c t e r contradictorio. El E s t a d o capitalista, que
haba sido d u r a n t e cierto t i e m p o su consorte legitimista, resisti a todas las insurrecciones revolucionarias en medio de la
desesperacin y la r u i n a provocadas p o r su propia d e r r o t a a n t e
54
El imperialismo zarista era, naturalmente, una mezcla de expansin
feudal y capitalista, con una preponderancia inevitable y fundamental del
componente feudal. Lenin tuvo cuidado de hacer en 1915 esta necesaria
distincin: En Rusia, el imperialismo capitalista de tipo moderno se ha
puesto plenamente de manifiesto en la poltica del zarismo con respecto
a Persia, Manchuria y Mongolia; pero lo que en general predomina en
Rusia es el imperialismo militar y feudal. Collected Works, vol. 21, p. 306
[Obras Completas, vol. 22, p. 411],
Polonia
368
la E n t e n t e . El f r a c a s o de la revolucin de Noviembre en Alemania, t a n t r a s c e n d e n t a l p a r a la historia de E u r o p a como el

xito de la revolucin de Octubre en Rusia, se enraiza en la
distinta naturaleza de la m q u i n a estatal con la que cada u n a
de ellas se e n f r e n t . Los m e c a n i s m o s de la d e r r o t a y la victotoria socialista de estos aos estn n t i m a m e n t e relacionados
con los p r o b l e m a s ms p r o f u n d o s de la democracia b u r g u e s a
y proletaria que, terica y prcticamente, todava estn p o r
resolver en la segunda m i t a d del siglo xx. H a s t a el momento presente, todava n o se h a n explorado en p r o f u n d i d a d las
lecciones y las consecuencias polticas que encierra la cada
del zarismo p a r a el estudio c o m p a r a d o de las formaciones sociales contemporneas. E n este sentido, todava est p o r realizar el o b i t u a r i o histrico del zarismo q u e expir en 1917.
7.
La Casa del Islam
LA CASA DEL ISLAM
La p r i m e r a guerra mundial, que e n f r e n t a los grandes estados capitalistas del oeste y destroz a los ltimos estados feudales del Este, tuvo su origen en un rincn de E u r o p a en el
que el absolutismo nunca ech races. Los Balcanes constituan
u n a subregin geopoltica diferente, cuya evolucin anterior la
alejaba del r e s t o del continente. Esta ausencia de u n a integracin tradicional y estable en el sistema internacional de estados de finales del siglo xix y principios del xx fue, precisamente, lo q u e convirti a los Balcanes en el polvorn de E u r o p a
que, al final, hizo estallar la conflgracin de 1914. El modelo
de desarrollo de este sector del continente proporciona as un
control y u n eplogo aduecados al e s t u d i o del absolutismo. Dur a n t e toda su existencia en el continente europeo, el imperio
o t o m a n o se m a n t u v o c o m o u n a f o r m a c i n social aparte. Los
Balcanes situados b a j o el dominio de la P u e r t a aparecen separados del p a n o r a m a general de E u r o p a a causa del sometimiento islmico. Sin embargo, la dinmica y las e s t r u c t u r a s reguladoras del E s t a d o t u r c o tienen u n alto significado c o m p a r a t i v o
p o r el contraste q u e p r e s e n t a n respecto a todas las variantes
del absolutismo europeo. Por o t r a parte, el c a r c t e r del sistema
o t o m a n o p r o p o r c i o n a la explicacin bsica de p o r qu la pennsula balcnica continu evolucionando, t r a s la l t i m a crisis
medieval, de a c u e r d o con u n a s p a u t a s c o m p l e t a m e n t e distintas
a las del r e s t o de E u r o p a y cuyos resultados p e r d u r a r o n hasta
bien e n t r a d o el siglo xx.
Los guerreros turcos que invadieron Anatolia oriental en el
siglo xi eran todava unos n m a d a s del desierto. Sus xitos en
Asia Menor, donde los r a b e s haban fracasado, se deban en
p a r t e a la similitud del m e d i o climtico y geogrfico con el
de las planicies f r a s y secas del Asia central, de las que procedan: el camello de Bactria, su m e d i o esencial de t r a n s p o r t e ,
se a d a p t a b a p e r f e c t a m e n t e a las altiplanicies de Anatolia que,
p o r el contrario, e r a n impracticables p a r a el d r o m e d a r i o tropical r a b e A p e s a r de todo, los turcos n o llegaban nicamen1
Xavier de Planhol, Les fondements
l'Islam, Pars, 1968, pp. 39-44, 208-9.
gographiques
de l'histoire
de
371
te c o m o primitivos h a b i t a n t e s de las estepas. A p a r t i r del siglo ix, m u c h o s esclavos turcos, procedentes del Asia central,
haban servido en el Oriente Medio a las dinastas absida y
fatimita c o m o simples soldados y c o m o oficiales, o c u p a n d o a
m e n u d o los puestos m s altos. Su analoga con el papel de las
tribus g e r m a n a s fronterizas en el imperio r o m a n o t a r d o se ha
destacado con frecuencia. Cincuenta aos a n t e s de la batalla
de Manzikert, los selycidas haban b a j a d o de sus oasis de
T u r k e s t n hasta Persia y Mesopotamia, d e r r o c a n d o al languideciente E s t a d o de los byidas y c r e a n d o el gran imperio selycida con capital en Bagdad. La m a y o r p a r t e de estos conquistadores turcos se hicieron sedentarios al t r a n s f o r m a r s e en administracin y ejrcito profesionales del nuevo sultanato, que,
p o r su parte, hered y asimil las antiguas y afincadas tradiciones u r b a n a s del Viejo Islam, con sus p r o f u n d a s influencias persas, p a s a d a s p o r el tamiz del legado del califato absida. Al m i s m o tiempo, sin embargo, u n a p e r m a n e n t e zona
fronteriza de n m a d a s t u r c o m a n o s n o pacificados presionaba
de f o r m a desordenada sobre los lmites del nuevo imperio. Con
o b j e t o de acorralar y disciplinar a esos grupos, Alp Arslan se
dirigi al Cucaso y, en su camino, se e n c o n t r casualmente
con la decisiva destruccin del e j r c i t o bizantino en Manzik e r t 2 . Como h e m o s visto antes, a esta victoria n o sigui ninguna invasin organizada de Anatolia p o r el sultanato selycida: sus preocupaciones militares se dirigan hacia el Nilo,
p e r o no hacia el Bosforo. Quienes h e r e d a r o n los f r u t o s de
Manzikert f u e r o n los pastores t u r c o m a n o s , que a p a r t i r de entonces pudieron a d e n t r a r s e sin ningn obstculo en el interior
de Anatolia. Estos guerreros y aventureros fronterizos n o slo
b u s c a b a n tierras p a r a sus rebaos, sino que, p o r u n proceso
de autoseleccin, e s t a b a n m a r c a d o s p o r el sello gazi, u n a fe
m u s u l m a n a militante, de cruzada, q u e rechazaba cualquier
a c u e r d o con los infieles, como los que rechazaban a los estados establecidos del Viejo I s l a m 3 . Sin embargo, u n a vez que
Anatolia qued efectivamente o c u p a d a p o r las sucesivas oleadas de emigracin llegadas e n t r e los siglos xi y x m , el m i s m o
conflicto se r e p r o d u j o en Asia Menor. El n u e v o s u l t a n a t o selycida de Rum, c e n t r a d o en Konya, reconstruy m u y p r o n t o
2
C. Cahen, La campagne de Manzikert d'aprs les sources musulmanes, Byzantion, ix, 1934, pp. 621-42.
5
Paul Wittek, The rise of the Ottoman empire, Londres, 1963, pp. 17-20.
Esta breve y brillante monografa es la obra bsica sobre la naturaleza
de la primera expansin otomana.
372
Europa
oriental
u n p r s p e r o E s t a d o de inspiracin persa que tuvo constantes

p r o b l e m a s con los emiratos gazis, m u c h o m s anrquicos, q u e
le rodeaban, especialmente el de Danishmend, al que finalmente llegaron a dominar. Sin embargo, todos los estados turcos
rivales de Anatolia, de cualquier tipo que fuesen, se rindieron
m u y p r o n t o a n t e las invasiones mogolas del siglo X V I I . La
regin volvi a ser u n mosaico de pequeos e m i r a t o s y de pastores errantes. En m e d i o de esta confusin surgi, a p a r t i r de
1302, el sultanato osmanli p a r a convertirse en el p o d e r domin a n t e no slo en Turqua, sino en todo el m u n d o islmico.
La dinmica peculiar del E s t a d o otomano, que lo situ m u y
p o r delante de sus rivales de Anatolia, radica en su original
combinacin de principios gazis y del Viejo I s l a m 4 . Fortuitam e n t e situado inicialmente en las planicies niceas, contiguas a
los restos del imperio bizantino, su cercana fronteriza con el
m u n d o cristiano m a n t u v o en toda su plenitud el fervor militar
y religioso, m i e n t r a s que los otros e m i r a t o s del interior caan
en u n a relativa laxitud. Los dirigentes osmanlis se concibieron
desde el principio como misioneros gazi en guerra santa cont r a los infieles. Al m i s m o tiempo, su t e r r i t o r i o se extenda a lo
largo de la principal r u t a comercial del Asia Menor, y de ah
q u e a t r a j e r a t a n t o a m e r c a d e r e s y a r t e s a n o s como a los ulem a s religiosos, que e r a n los elementos sociales indispensables
p a r a el viejo E s t a d o islmico, con u n a solidez institucional incompatible con el n o m a d i s m o y la idea de cruzada. De este
modo, el sultanato osmanli, que desde 1300 a 1350 se haba
fortalecido en la prctica continua de la guerra, lleg a u n i r la
complejidad legal y administrativa de las viejas ciudades islmicas con el f u r i o s o celo militar y proselitista de los gazi fronterizos. Al m i s m o tiempo, algunos de sus impulsos sociales
4
Wittek, The rise of the Ottoman empire, pp. 3746. El anlisis del
doble principio del Estado otomano realizado por Wittek es, en realidad,
un eco indirecto de la clebre divisin de la historia islmica, hecha
por Ibn Jaldun, en fases alternas de asabiyya nmada (caracterizada
por el fervor religioso, la solidaridad social y el valor militar) y de
fargh o dia urbana (caracterizada por la prosperidad econmica, la
complejidad administrativa y el ocio cultural), a las que consideraba mutuamente incompatibles, porque la civilizacin urbana era incapaz de
resistir la conquista nmada, y la fraternidad nmada era incapaz de
sobrevivir dentro de la corrupcin urbana, lo que provocaba una historia
cclica de formacin y desintegracin del Estado. El estudio de Wittek
sobre el imperio otomano puede leerse como una inversin sutil de esa
hiptesis: en el Estado turco se realiza por vez primera la armona
estructural de los dos principios contradictorios del desarrollo poltico
islmico.
La Casa del
Islam
373
bsicos procedan an de la b s q u e d a n m a d a de tierra, que

haba sido la fuerza impulsora de la p r i m e r a ocupacin t u r c a
de Anatolia 5 . La expansin territorial f u e t a m b i n u n proceso
de colonizacin econmica y demogrfica.
La E u r o p a cristiana sinti m u y p r o n t o el potencial explosivo de esta f r m u l a poltica. Conocemos bien el avance triunfal de los ejrcitos turcos en los Balcanes, alcanzando el interior de la pennsula y r o d e a n d o a la cercada capital bizantina.
En 1354, los turcos se haban establecido en Gallpolis; en 1361
t o m a r o n Adrianpolis; en 1389, las fuerzas servias, bosnias y
blgaras f u e r o n aniquiladas en Kosovo, con lo q u e q u e d destrozada la resistencia eslava organizada en la m a y o r p a r t e de la
zona. Tesalia, Morea y D o b r u d j a f u e r o n t o m a d a s poco despus.
E n 1396, la cruzada que se envi p a r a detener su avance f u e
d e r r o t a d a en Nicpolis. A e s t o sigui u n a breve p a u s a c u a n d o
el e j r c i t o de Bayaceto, que estaba ocupado en anexionar p o r
la fuerza los e m i r a t o s m u s u l m a n e s de Anatolia, se e n c o n t r con
las huestes de Tamerln, q u e recorran la zona, y f u e liquidado
en Ankara, en b u e n a medida p o r q u e sus contingentes gazi desertaron ante lo que crean u n a causa p r o f a n a y fratricida. Llam a d o de nuevo a su vocacin religiosa, el E s t a d o osmanli se
reconstruy l e n t a m e n t e en los cincuenta aos siguientes al o t r o
lado del Bosforo y t r a n s f i r i e n d o su capital a Adrianpolis, en
p r i m e r a lnea de la guerra con la c r i s t i a n d a d 6 . En 1453, Mehmet II t o m Constantinopla. En la dcada de 1460 f u e r o n
t o m a d a s Bosnia, en el n o r t e y el e m i r a t o k a r a m n i d a en Cilicia. En la dcada de 1470, el j a n a t o t r t a r o de Crimea f u e reducido a la condicin de vasallo y u n a guarnicin t u r c a se estableci en Caffa. En los p r i m e r o s veinte aos del siglo xvi,
Selim I conquist Siria, Egipto y el Hejaz. En la dcada siguiente, los o t o m a n o s t o m a r o n Belgrado, sometieron la m a y o r
p a r t e de Hungra y sitiaron a la m i s m a Viena. En esos mom e n t o s ya haba sido invadida la m a y o r p a r t e de la pennsula
balcnica. Grecia, Servia, Bulgaria, Bosnia y Hungra oriental
eran provincias o t o m a n a s . Moldavia, Valaquia y Transilvania
5
Ernst Werner, Die Geburt einer Grossmacht: die Osmanen, pp. 19, 95.
La obra de Werner es el principal estudio marxista sobre la expansin
del podero otomano: su crtica del olvido por Wittek del hambre tribal
de tierra que mueve el primer expansionismo osmanli est basado, sin
embargo, en las investigaciones del historiador turco Omer Barkan.
6
P. Wittek, De la dfaite d'Ankara la prise de Constantinople (un
demi-sicle d'histoire ottomane), Revue des Etudes Islamiques,
I, 1948,
pginas 1-34.
372
372 Europa oriental
e r a n principados tributarios, b a j o s o b e r a n o s cristianos satlites, rodeados p o r territorios del Danubio y el Dniester, dominados d i r e c t a m e n t e p o r los turcos. El m a r Negro era u n lago
otomano. En Oriente Medio, m i e n t r a s tanto, f u e anexionado
I r a k y el Cucaso f u e a b s o r b i d o i n m e d i a t a m e n t e despus. En
el Magreb, Argel, Trpoli y Tnez f u e r o n sometidas sucesivam e n t e a la soberana turca. A p a r t i r de entonces, el sultn f u e
califa de todas las tierras sunnitas del Islam. E n el m o m e n t o
de su apogeo b a j o Solimn I, a mediados del siglo xvi, el reino
osmanli era el imperio m s poderoso del m u n d o . Eclipsando a
su m s cercano rival europeo, Solimn I gozaba de u n o s ingresos que doblaban los de Carlos V.
Cul era la naturaleza de este coloso asitico? Sus contornos o f r e c e n u n e x t r a o contraste con los del c o n t e m p o r n e o
a b s o l u t i s m o europeo. El f u n d a m e n t o econmico del despotism o osmanli era la ausencia p r c t i c a m e n t e total de propiedad
privada de la t i e r r a 7 . Toda la tierra cultivable o pastoril del
imperio se consideraba p a t r i m o n i o personal del sultn, con excepcin d e los lotes religiosos o waqfi. Segn la teora poltica
otomana, el a t r i b u t o f u n d a m e n t a l de la soberana e r a el derecho ilimitado del sultn a explotar t o d a s las f u e n t e s de riqueza de su reino como sus posesiones i m p e r i a l e s E n consecuencia, n o poda existir u n a nobleza estable y hereditaria en
' Para Marx, sta era la caracterstica fundamental de todas las formas de lo que, siguiendo una antigua tradicin, llam despotismo asitico. Al comentar la clebre descripcin de la India de los mogoles, hecha
por Bernier Marx escribi a Engels: Bernier piensa con razn que la
base de todos los fenmenos del Este se refiere a Turqua, Persia e
Indostn es la ausencia de propiedad privada de la tierra. Esta es la
verdadera clave, incluso del cielo oriental (Selected correspondence,
pgina 81 [Correspondencia, p. 62]). Los comentarios de Marx sobre el
modo de produccin asitico plantean muchos problemas, que analizaremos ms adelante. Si conservamos, por el momento, el uso del trmino
despotismo para el Estado otomano, debe entenderse en un sentido
estrictamente provisional y meramente descriptivo. En esta poca todava
faltaban los conceptos cientficos para el anlisis de los estados orientales.
H. A. R. Gibb y H. Bowen, Islamic society and the West, vol. I, parte i, Londres, 1950, pp. 236-7. Las casas, las vias y los huertos situados
dentro del recinto de la aldea eran propiedad privada (mulk), como lo
era tambin la mayor parte de la tierra urbana (el significado de estas
excepciones horticultura y ciudades se estudiar en su contexto islmico general). En 1528, alrededor del 87 por 100 de la tierra otomana
era rniri o propiedad del Estado: Halil Inalcik, The Ottoman
empire,
Londres, 1973, p. 110.
' Stanford Shaw expresa grficamente esta concepcin en The Ottoman view of the Balkans, en C. y B. Jelavich, comps., The Balkans in
transition, Berkeley y Los Angeles, 1963, pp. 59-60.
La Casa del Islam 190
374
el imperio, p o r q u e n o haba ninguna propiedad segura q u e pudiera f u n d a m e n t a r l a . La riqueza y el h o n o r e r a n t r m i n o s equiparables al Estado, y el rango era u n a simple funcin de la
posicin que se tuviera en l. El E s t a d o se divida de f o r m a
c o n f u s a en dos columnas paralelas, q u e los historiadores europeos (pero no los propios pensadores otomanos, lo que es
significativo) llamaron p o s t e r i o r m e n t e la institucin de gobierno y la institucin m u s u l m a n a (o religiosa), a u n q u e n u n c a
existi u n a separacin absoluta e n t r e a m b a s 10. La institucin
de gobierno c o m p r e n d a todo el a p a r a t o militar y b u r o c r t i c o
del imperio. La inmensa m a y o r p a r t e de su e s t r a t o superior
estaba f o r m a d a p o r esclavos ex cristianos, cuyo ncleo haba
sido reclutado gracias a la invencin de la devshirme. E s t a institucin, p r o b a b l e m e n t e creada en la dcada de 1380, f u e la
expresin ms notable de la interpenetracin de los principios
gazi y de los principios del Viejo Islam que defini al c o n j u n t o
del sistema o t o m a n o ascendente
Todos los aos se reclutab a n nios varones de las familias cristianas de las poblaciones
sometidas de los Balcanes. Una vez a r r e b a t a d o s a sus padres,
se enviaban a Constantinopla o Anatolia, p a r a ser educados en
la fe m u s u l m a n a y p r e p a r a d o s p a r a los puestos de m a n d o en
el ejrcito o la administracin c o m o servidores inmediatos del
sultn. De esta f o r m a se conciliaban la tradicin gazi, de conversin religiosa y expansin militar, y la tradicin del Viejo
Islam, de tolerancia y recaudacin de t r i b u t o s de los n o creyentes.
La devshirme p r o p o r c i o n a b a e n t r e 1.000 y 3.000 reclutas
esclavos p a r a la institucin de gobierno todos los aos. A este
n m e r o se aadan otros 4.000 5.000 prisioneros de guerra o
c o m p r a d o s en el e x t r a n j e r o , que p a s a b a n p o r el m i s m o proceso de a d i e s t r a m i e n t o p a r a su elevacin a la prepotencia y la
s e r v i d u m b r e 12. Constituido de esta f o r m a , el c u e r p o de escla111
Las expresiones Ruling Institution (institucin de gobierno) y Muslim Institution (institucin musulmana) fueron acuadas por vez primera por A. H. Lybyer, The government
of the Ottoman empire in the
time of Suleiman the Magnificent, Cambridge (Massachusetts), 1913, pginas 36-8. N. Itzkowits ha criticado su general aceptacin por los investigadores posteriores en Eighteenth century Ottoman realities, Studia
Islamica, xvi, 1962, pp. 81-2, pero sin aportar ninguna prueba decisiva
contra su uso para el siglo xvi.
11
S. Vryonis, Isidore Glabas and the Turkish devshirme,
Speculum,
xxxi, julio de 1956, 3, pp. 433-43, ha establecido la cronologa moderna
de la institucin.
Inalcik, The Ottoman empire, p. 78; L. S. Stavrianos, The
Balkans
372
372 Europa oriental
vos del sultn s u m i n i s t r a b a los rangos ms altos de la burocracia imperial, desde el s u p r e m o cargo de gran visir h a s t a los
puestos provinciales de beylerbeys y sanjakbeys, y proporcion a b a a d e m s la totalidad del e j r c i t o p e r m a n e n t e de la Puerta,
c o m p u e s t o p o r la caballera especial de la capital y los famosos
regimientos jenzaros, que constituan los ejrcitos selectos de
infantera y artillera del p o d e r o otomano. (Una de las principales funciones de la devshirme consista, precisamente, en
p r o p o r c i o n a r u n o s soldados de a pie disciplinados y dignos de
confianza en u n a poca en la que el p r e d o m i n i o internacional
de la caballera estaba llegando a su fin y los jinetes turcomanos se e s t a b a n m o s t r a n d o c o m o material poco propicio p a r a
su conversin en u n a infantera profesional.) La s o r p r e n d e n t e
p a r a d o j a de u n a sinarqua de esclavos inconcebible en el feudalismo europeo tiene su explicacin inteligible en el m a r c o
del c o n j u n t o del sistema social del despotismo osmanli 1 3 , porque haba u n vnculo e s t r u c t u r a l e n t r e la ausencia de propiedad privada de la tierra y la i m p o r t a n c i a de la propiedad
estatal de los h o m b r e s . En efecto, c u a n d o el estricto concepto j u r d i c o de propiedad f u e s u p r i m i d o en el t e r r e n o fund a m e n t a l de la riqueza bsica de la sociedad, se disolvieron y
t r a n s f o r m a r o n p o r el m i s m o hecho las connotaciones convencionales de posesin en el m b i t o de la m a n o de obra. Una vez
since 1453, Nueva York, 1958, p. 84. De forma excepcional, la devshirme

se extendi en Bosnia a las familias musulmanas locales.
" Naturalmente, el sistema otomano tena profundas races en las
anteriores tradiciones musulmanas. Como veremos, las lites de guardias
y jefes esclavos tenan precedentes significativos en la historia islmica.
La condicin histrica del dominio poltico de estas tropas palatinas era
la ausencia de utilizacin econmica del trabajo esclavo en la rama de
produccin dominante, la agricultura. El mundo musulmn importaba
tradicionalmente esclavos para su uso domstico y suntuario, que siempre
se distinguieron radicalmente de los privilegiados esclavos militares. La
esclavitud slo fue predominante en la economa agraria en el caso excepcional del sur de Irak durante la poca de los abasidas, episodio relativamente breve que provoc las insurrecciones Zany a finales del siglo ix. Parece que en el imperio turco algunas tierras situadas fuera
del sistema agrario normal fueron cultivadas por aparceros esclavos, adquiridos en el extranjero mediante la guerra o la compra. Pero esta
fuerza de trabajo marginal lleg a asimilarse durante el siglo xvi, por
lo general, a la condicin del campesino ordinario. Al mismo tiempo, el
monopolio legal de la tierra del que disfrutaban los sultanes otomanos
tambin se basaba en anteriores tradiciones islmicas, que databan de
las primeras conquistas rabes en el Oriente Prximo. Estos dos caracteres del sistema turdo no eran, pues, fenmenos arbitrarios ni aislados,
sino la culminacin de un largo y coherente desarrollo histrico, d#i que
nos ocuparemos ms adelante.
376
que la propiedad de la tierra era prerrogativa de la Puerta, ya

n o era d e g r a d a n t e ser propiedad h u m a n a del sultn: la esclavitud ya n o se defina p o r oposicin a la libertad, sino p o r
la cercana al acceso a la direccin del imperio, u n a cercana
necesariamente ambigua que implicaba la h e t e r o n o m a m s
completa, el privilegio sin lmites y el poder. La p a r a d o j a de
la devshirme era, pues, p e r f e c t a m e n t e lgica y funcional en su
m s alto g r a d o d e n t r o de la sociedad o t o m a n a .
Por otra parte, el c u e r p o de esclavos del sultn n o agotaba
toda la institucin de gobierno, sino que coexista con el nativo
e s t r a t o militar islmico de guerreros sipahis, que o c u p a b a n
d e n t r o del sistema u n a posicin muy diferente p e r o complementaria. Estos soldados m u s u l m a n e s de a caballo constituan u n a
caballera territorial en las provincias y se a l o j a b a n en las
propiedades territoriales del sultanato, o timars (que en algunos casos podan f o r m a r u n i d a d e s ms grandes, o ziamets), de
las que podan recibir u n o s ingresos c u i d a d o s a m e n t e establecidos a c a m b i o del servicio militar q u e p r e s t a b a n . La r e n t a
p r o c e d e n t e del timar d e t e r m i n a b a la a m p l i t u d de las obligaciones de su titular: p o r cada 3.000 aspers, los timariot tenan q u e
p r o p o r c i o n a r u n jinete adicional. Los sipahis f u e r o n establecidos p o r M u r a d I en la dcada de 1360, y se h a e s t i m a d o q u e
en 1475 haba unos 22.000 en Rumelia y 17.000 en Anatolia, donde los timars eran n o r m a l m e n t e ms pequeos 1 4 . La reserva
total de caballera que poda movilizarse gracias a este sistem a era, p o r supuesto, m u c h o mayor. Haba u n a competencia
continua p o r los timars en las f r o n t e r a s europeas del imperio;
e n t r e otros, los jenzaros victoriosos las reciban como p r e m i o
a sus servicios. La P u e r t a n u n c a extendi p l e n a m e n t e este sist e m a hasta las m s r e m o t a s tierras rabes, conquistadas en su
r e t a g u a r d i a a principios del siglo xvi, donde poda prescindir
de los servicios de caballera que necesitaba en sus f r o n t e r a s
cristianas y en las zonas t u r c a s situadas i n m e d i a t a m e n t e detrs. As, las provincias de Egipto, Bagdad, Basora y el golfo
Prsico n o tenan tierras timar, p e r o e s t a b a n guarnecidas p o r
t r o p a s jenzaras y pagaban u n a suma anual f i j a al tesoro central en concepto de impuestos. E s t a s regiones tenan en el imperio u n a funcin econmica m u c h o m s i m p o r t a n t e que la
14
Inalcik, The Ottoman
empire, pp. 108, 113. La historia otomana
ha sido todava poco investigada: las estimaciones estadsticas discrepan
normalmente segn las diferentes autoridades. El mismo estudio de
Inalcik contiene dos datos aparentemente contradictorios sobre el nmero de sipahis en el reinado de Solimn I: pp. 48 y 108.
372
372 Europa oriental
militar. El e j e original del o r d e n o t o m a n o p a s a b a a travs de

los Estrechos, y las instituciones que prevalecan en las madres patrias de Rumelia y Anatolia sobre t o d o Rumelia
f u e r o n las q u e definieron su f o r m a bsica.
En el imperio otomano, los timariots y los zaims represent a b a n la analoga m s cercana a u n a clase de caballeros. Pero
las propiedades timar n o eran, en m o d o alguno, verdaderos feudos. Aunque los sipahis realizasen en sus localidades algunas
funciones administrativas y de polica p a r a el sultanato, no
ejercan u n dominio feudal o u n a jurisdiccin seorial sobre
los campesinos q u e t r a b a j a b a n en sus timars. Los timariots no
d e s e m p e a b a n p r c t i c a m e n t e ningn papel en la produccin
rural, sino que eran elementos exteriores a la economa agraria. Los campesinos tenan u n a seguridad hereditaria sobre las
parcelas que cultivaban, m i e n t r a s que los timariots carecan
de ella: los timars n o se podan h e r e d a r , y a la llegada de cada
nuevo sultn e r a n cambiados sistemticamente p a r a impedir
que los timariots se hicieran f u e r t e s en ellos. Los timars, ms
cercanos jurdica y etimolgicamente al sistema pronoia que
les precedi, tenan u n alcance m u c h o m s limitado y estaban
controlados desde el c e n t r o con m s firmeza de lo que haba
e s t a d o el sistema griego 1 5 . E n el i m p e r i o o t o m a n o c o m p r e n d a n
menos de la m i t a d de las tierras cultivadas de Rumelia y Anatolia, el r e s t o de las cuales (excepto los waqfs) estaba reservad o p a r a el uso directo del sultn, de la familia imperial o de
los altos funcionarios de palacio
El e s t r a t o timariot era, pues,
en esta poca, u n c o m p o n e n t e econmica y polticamente subordinado, a u n q u e poderoso, del o r d e n dominante.
Relativamente s e p a r a d a del c o m p l e j o burocrtico-militar de
la institucin de gobierno e s t a b a la institucin musulmana,
que c o m p r e n d a el a p a r a t o religioso, legal y educativo del Est a d o y estaba dirigida, con pocas excepciones, p o r nativos islmicos ortodoxos. Los jueces (kadis), los telogos (ulemas),
los m a e s t r o s (medresas) y u n a masa de otros clrigos estipendiarios llevaban a cabo las tareas ideolgicas y jurdicas esenciales del sistema o t o m a n o de dominacin. La cima de la institucin m u s u l m a n a era el m u f t i de E s t a m b u l , o Sheikh ul-Islam, s u p r e m o dignatario religioso que i n t e r p r e t a b a p a r a los
creyentes la ley sagrada de la Saria. La doctrina islmica nun" S. Vryonis, The Byzantine legacy and Ottoman forms,
Dumbarton
Oaks Papers, 1969-70, pp. 273-5.
16
Gibb y Bowen, Jslamic society and the West, I, 1, pp. 45-56; L. Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 86-7, 99-100.
378
ca haba a d m i t i d o u n a separacin o distincin e n t r e la Iglesia

y el Estado; esta idea apenas tena algn sentido p a r a ella. El
imperio osmanli f u e el p r i m e r sistema poltico m u s u l m n q u e
cre u n a j e r a r q u a religiosa especialmente organizada, con un
clero c o m p a r a b l e al de u n a v e r d a d e r a Iglesia. Adems, esta
j e r a r q u a era la que p r o p o r c i o n a b a el personal judicial y civil
ms i m p o r t a n t e del a p a r a t o del Estado, p o r q u e los kadis q u e
se reclutaban de e n t r e los ulemas eran los pilares de la administracin provincial o t o m a n a . As pues, t a m b i n en este caso
a c t u a b a u n nuevo complejo de presiones gazis y del Viejo Islam. El celo religioso de las p r i m e r a s e n c o n t r u n a salida en
el o s c u r a n t i s m o fantico de los ulemas turcos, m i e n t r a s que el
peso social de las segundas q u e d a b a a salvo p o r medio de su
f i r m e integracin en la m a q u i n a r i a del sultanato. Una consecuencia de t o d o esto f u e que, en algunas ocasiones, el Sheikh
ul-Islam p u d o b l o q u e a r algunas iniciativas de la Puerta invocando principios de la Saria, de los que l era el guardin oficial 11. En cierto sentido, esta limitacin f o r m a l de la a u t o r i d a d
del sultn era la c o n t r a p a r t i d a del nuevo p o d e r a s u m i d o p o r
el E s t a d o o t o m a n o desde la creacin de u n a p a r a t o eclesistico profesional. Esta prctica n o cancelaba en m o d o alguno el
despotismo poltico e j e r c i d o p o r el sultn sobre sus posesiones imperiales, que corresponda p l e n a m e n t e a la definicin weberiana de la burocracia patrimonial, en la que los p r o b l e m a s
del derecho siempre tienden a convertirse en simples cuestiones de administracin, ligadas a la tradicin consuetudinaria
Dado que el c o n j u n t o del t e r r i t o r i o cultivable del imperio se
consideraba p r o p i e d a d del sultanato, el objetivo i n t e r n o fundamental del E s t a d o o t o m a n o , que d e t e r m i n a b a su organizacin
y divisin administrativa, era lgicamente la explotacin fiscal
" Gibb y Bowen, Islamic society and the West, i, 1, pp. 85-6.
" Vanse las observaciones de Weber, Economy and society, II, pp. 844845. De hecho, Weber consideraba al Oriente Prximo como el lugar clsico de lo que precisamente llam sultanismo: Economy and society,
n i , p. 1020. Al mismo tiempo, tuvo cuidado en subrayar que incluso
el despotismo personal ms arbitrario actuaba siempre dentro de un
marco ideolgico ligado a la tradicin: Llmase dominacin
patrimonial
a toda dominacin primariamente orientada por la tradicin, pero ejercida en virtud de un derecho propio; y es sultanista la dominacin patrimonial que se mueve, en la forma de su administracin, dentro de la
esfera del arbitrio libre, desvinculado de la tradicin [...] La forma
sultanista del patrimonialismo es a veces en su apariencia externa en
realidad nunca plenamente tradicionalista. Sin embargo, no est racionalizada, sino desarrollada en ella en extremo la esfera del arbitrio libre
y de la gracia. Por esto se distingue de toda forma de dominacin racional. Economy and society, i, p. 232 [Economa y sociedad, i, p. 185].
372
Europa oriental
de las posesiones imperiales. Para este propsito, se dividi a

la poblacin en u n a clase d o m i n a n t e osmanlilar, que integraba
las instituciones de gobierno y religiosa, y u n a clase sbdita
rayah, c o m p u e s t a p o r m u s u l m a n e s o infieles. La gran mayor
p a r t e de esta ltima, p o r supuesto, e r a n campesinos, que en los
Balcanes eran cristianos. B a j o el dominio o t o m a n o n u n c a se llev
a cabo ningn intento de i m p o n e r la conversin en m a s a de
las poblaciones cristianas de los Balcanes. Si se h u b i e r a hecho
esto, se h a b r a prescindido de las v e n t a j a s econmicas ofrecidas p o r u n a clase infiel rayah, que p o r las antiguas tradiciones
del Viejo Islam y de la Saria poda ser sometida a impuestos
especiales no extensibles a los sbditos m u s u l m a n e s , lo que
creaba u n conflicto directo e n t r e la tolerancia motivada p o r los
impuestos y la conversin motivada p o r el celo misionero. Como
ya hemos visto, el devshirme resolva este p r o b l e m a p a r a los
osmanlis extrayendo grupos de nios islamizados, m i e n t r a s dej a b a el resto de la poblacin en su fe tradicional y pagando
p o r ello el precio tradicional. Todos los rayahs cristianos tenan que pagar u n i m p u e s t o especial de capitacin al sultn y
diezmos p a r a el m a n t e n i m i e n t o de los ulemas. Adems de esto,
los campesinos que cultivasen tierras de timars o ziamets tenn que p a g a r rentas en dinero a los titulares de esos beneficios. La Puerta f i j a b a con t o d o detalle el i m p o r t e de estas
rentas, que n o podan s e r a r b i t r a r i a m e n t e cambiadas p o r el
timariot o el zaim. A los a r r e n d a t a r i o s se les garantizaba la
seguridad de su posicin, p a r a asegurar as la estabilidad de
las r e n t a s fiscales, y se les protega contra las exacciones seoriales, p a r a impedir cualquier apropiacin local del excedente
destinado al c e n t r o imperial. Las prestaciones de t r a b a j o que
haban existido b a j o los prncipes cristianos f u e r o n reducidas
o abolidas
El derecho de los campesinos a c a m b i a r de residencia qued b a j o control, a u n q u e no f u e eliminado completamente; en la prctica, la competencia e n t r e los timariots por
la m a n o de o b r a favoreca la movilidad i n f o r m a l en el campo.
As, d u r a n t e los siglos xv y xvi, el c a m p e s i n a d o de los Balcanes se e n c o n t r de p r o n t o liberado de la creciente degradacin
" El cdigo de Dushan obligaba a los campesinos servios a trabajar
las tierras de su seor dos das a la semana. De acuerdo con Inalcik,
bajo el dominio otomano el rayah deba prestar al sipahi nicamente
tres das de trabajo al ao: The Ottoman empire, p. 13. Pero el relato
posterior de los servicios que deban a los propietarios de timars no
concuerda con esa pretensin tan baja (pp. 111-2). No hay ninguna
razn, sin embargo, para dudar de la relativa mejora en la posicin del
campesinado de los Balcanes-
La Casa del Islam
381
servil y de la explotacin seorial de los seores cristianos y

t r a n s p o r t a d o a u n a condicin social que, p a r a d j i c a m e n t e , era
en m u c h o s aspectos m s llevadera y m s libre que en cualquier
o t r o pas de la E u r o p a oriental en la m i s m a poca.
El destino de los campesinos de los Balcanes contrasta con
el de sus seores tradicionales. En l i s p r i m e r a s fases de la
conquista turca, algunos sectores de las aristocracias cristianas locales de los Balcanes se pasaron al c a m p o de los otomanos, luchando con ellos en el c a m p o de batalla en calidad de
auxiliares y aliados tributarios. E s t e tipo de colaboracin tuvo
lugar en Servia, Bulgaria, Valaquia y en otros lugares. Pero con
la consolidacin del podero imperial o t o m a n o en Rumelia, la
a u t o n o m a residual de estos seores lleg a su fin. Unos pocos
en su m a y o r parte, de Bosnia se convirtieron al Islam y
q u e d a r o n asimilados a la clase d o m i n a n t e o t o m a n a . A otros,
sin necesidad de conversin, se les concedieron timars en el
nuevo sistema agrcola. Pero los timariots cristianos n o fueron numerosos, y sus propiedades e r a n n o r m a l m e n t e modestas,
con pequeos ingresos. Al cabo de pocas generaciones haban
desaparecido p o r completo 2 0 . As pues, en la m a y o r p a r t e de
los Balcanes qued eliminada muy p r o n t o la nobleza tnica local, u n hecho de gran i m p o r t a n c i a p a r a el f u t u r o desarrollo social de esta zona. Ms all del Danubio, en Valaquia, Moldavia
y Transilvania, el sultanato n u n c a procedi a u n a ocupacin y
administracin directas. E n Valaquia y Moldavia se permiti a
la clase boyarda r u m a n a recientemente f o r m a d a y que acababa de a p a r e c e r en la etapa de unificacin poltica y de sometimiento econmico del c a m p e s i n a d o indgena la conservacin de sus tierras y del p o d e r provincial, con la nica obligacin de pagar a E s t a m b u l u n f u e r t e t r i b u t o anual en especie.
En Transilvania se dej a los terratenientes magiares el dominio de u n a poblacin que en su mayor p a r t e les era t n i c a m e n t e
a j e n a : r u m a n o s , s a j o n e s o szekels. Por lo dems, el dominio
o t o m a n o sobre el sudeste de E u r o p a limpi a los Balcanes de
toda nobleza local. Las ltimas consecuencias de estos p r o f u n dos cambios en los sistemas sociales indgenas f u e r o n complejas y contradictorias.
Por u n a parte, y despus de la consolidacin de la conquista
turca, esos cambios c o n d u j e r o n a u n a m e j o r a definitiva en las
condiciones materiales del campesinado. Y n o slo p o r q u e se
20
H. Inalcik, Ottoman methods of conquest, Studia
1954, pp. 104-16.
Islamica,
II,
382
Europa oriental
r e b a j a r a n los impuestos y cargas rurales, sino p o r q u e la duradera paz o t o m a n a en la sometida zona sudoriental, que quedab a tras el f r e n t e de E u r o p a central, alej del c a m p o la r u i n a
de las constantes guerras nobiliarias. Por otra parte, sin embargo, las consecuencia sociales y culturales de la completa
destruccin de las clases dominantes autctonas f u e r o n sin
d u d a alguna regresivas. Las aristocracias de los Balcanes haban explotado al campesinado de f o r m a m u c h o ms opresiva
que la administracin o t o m a n a en su m o m e n t o de apogeo. Pero
la m i s m a constitucin de u n a nobleza territorial r e p r e s e n t a b a ,
en la poca medieval tarda y en la p r i m e r a poca m o d e r n a ,
un indudable avance histrico en estas formaciones sociales
a t r a s a d a s , p o r q u e significaba u n a r u p t u r a con los principios
de organizacin p o r clanes, con la f r a g m e n t a c i n tribal y con
las r u d i m e n t a r i a s f o r m a s culturales y polticas derivadas de
ellas. El precio q u e se pagaba p o r este avance era, precisamente, la estratificacin en clases y u n a m a y o r explotacin
econmica. Como ya hemos visto, los estados medievales tardos de los Balcanes f u e r o n n o t a b l e m e n t e dbiles y vulnerables. Pero el colapso s u f r i d o antes de las invasiones t u r c a s n o
significaba que careciesen de nuevo potencial p a r a su desarroll. E n realidad, la p r i m e r a poca de la E u r o p a feudal, tanto
en Occidente c o m o en Oriente, se caracteriz p o r un modelo
de a p a r e n t e s falsos comienzos y subsiguientes recuperaciones, que p o r regla general t o m la f o r m a inicial de u n a s estruct u r a s administrativas p r e m a t u r a m e n t e centralizadas, tales
como las que se h u n d i e r o n en los Balcanes a finales de la E d a d
Media. La eliminacin de la clase t e r r a t e n i e n t e local p o r los turcos impidi, a p a r t i r de entonces, u n a dinmica endgena de
ese tipo. Por el contrario, su principal consecuencia cultural y
poltica f u e u n a v e r d a d e r a regresin a las instituciones cinicas y a las tradiciones particularistas de la poblacin r u r a l de
los Balcanes. As, en las tierras de Servia donde se h a estudiado este f e n m e n o con especial atencin los plemena tribales, la j e f a t u r a knez y las redes de p a r e n t e s c o zadruga, que
estaban desapareciendo r p i d a m e n t e antes de la conquista otomana, revivieron a h o r a en el c a m p o c o m o poderosas unidades
de organizacin social 2 1 . La recada general en el localismo pa11
El historiador bosnio Branislav Djurdjev es quien ha sacado a la
luz este proceso de regresin social; un estudio de su obra y de la discusin que suscit puede verse en W. S. Vucinich, The Yugoslav lands in
the Ottoman period: post-war marxist interpretations of indigenous and
Ottoman institutions, The Journal of Modern History, xxvn, 3, septiem-
La Casa del Islam
383
triarcal f u e a c o m p a a d a p o r u n a notable decadencia hacia el

analfabetismo. La articulacin cultural de la vida de las poblaciones sometidas se convirti en monopolio del clero ortodoxo,
cuyo servilismo hacia los seores turcos slo poda c o m p a r a r s e
con s u ignorancia y supersticin. Las ciudades p e r d i e r o n su imp o r t a n c i a comercial e intelectual, convirtindose en centros militares y administratvos del dominio otomano, que estableci en
ellas a tenderos y a r t e s a n o s turcos 2 2 . De esta f o r m a , a u n q u e la
gran m a s a de la poblacin r u r a l se benefici m a t e r i a l m e n t e del
i m p a c t o inicial de la conquista turca, debido a que p r o d u j o
u n a disminucin en el volumen de excedente extrado de los
p r o d u c t o r e s inmediatos del campo, la o t r a cara del m i s m o proceso histrico f u e la i n t e r r u p c i n de u n desarrollo social indgena hacia u n o r d e n social m s avanzado, u n a regresin hacia
f o r m a s patriarcales prefeudales y u n largo e s t a n c a m i e n t o de
toda evolucin histrica en la pennsula de los Balcanes.
Las provincias asiticas del i m p e r i o t u r c o experimentaron,
m i e n t r a s tanto, u n a recuperacin y u n avance considerables
d u r a n t e el apogeo del p o d e r o o t o m a n o en el siglo xvi. Si Rumelia se m a n t u v o c o m o principal t e a t r o blico p a r a los ejrcitos del sultn, Anatolia, Siria y Egipto gozaron de los beneficios
de la paz y la u n i d a d q u e llev al Oriente Medio la conquista
osmanli. La inseguridad creada en el Levante m e d i t e r r n e o p o r
la decadencia de los estados m a m e l u c o s dio p a s o a u n a administracin f i r m e y centralizada, que s u p r i m i el b a n d i d a j e y
estimul el comercio interregional. La l t i m a depresin medieval de las economas siria y egipcia, d u r a m e n t e a f e c t a d a s p o r
bre de 1955, pp. 287-305. La insistencia de Djurdjev en el carcter contradictorio del primer impacto otomano en la sociedad balcnica contrasta
con las opiniones predominantes entre los rusos y los turcos, que tienden
a subrayar unilateralmente la destruccin y la represin, o bien la pacificacin y la prosperidad como resultados de la conquista otomana. Puede
verse un ejemplo de las interpretaciones soviticas en Z. V. Udal'tsova,
O vnutrennyj princhinaj padeniya Vizantii v xv veke, Voprosi
Istorii,
julio de 1953, 7, p. 120, artculo que conmemora, o deplora, el 500 aniversario de la cada de Constantinopla, afirmando que el dominio turco
condujo directamente a una explotacin intensificada de las masas rurales. Una posicin turca puede verse en H. Inalcik, L'Empire ottomane,
Actes du Premier Congrs International
des Etudes Balkaniques
et SudEst Europennes,
Sofa, 1969, pp. 81-5. La tensin entre ambas posiciones
es evidente en las contribuciones a este congreso, que tambin contienen
un duro artculo de Djurdjev en el que recapitula sus opiniones: B. Djurdjev, Les changements historiques et ethniques chez les peuples slaves
du sud aprs la conqute turque, pp. 575-8.
22
W. S. Vucinich, The nature of Balkan society under Ottoman rule,
Slavic Review, diciembre de 1962, pp. 603, 604-5, 614.
372
Europa oriental
la Invasin y las plagas, se s u p e r gracias a la recuperacin de

la agricultura y al a u m e n t o de la poblacin. E s t a s dos provincias llegaron a s u m i n i s t r a r u n tercio de los ingresos totales del
tesoro imperial 2 3 . El crecimiento demogrfico clara seal de
expansin agrcola f u e especialmente notable en Anatolia: en
el t r a n s c u r s o del siglo, la poblacin r u r a l lleg a a u m e n t a r quiz en u n 20 p o r 100. El comercio floreci t a n t o en estas provincias orientales como, de f o r m a m s especial, a lo largo de
las r u t a s comerciales internacionales que unan a E u r o p a occidental con Asia occidental a travs del M e d i t e r r n e o o a travs del m a r Negro. Se p r e s t u n a cuidadosa atencin a las car r e t e r a s y se construyeron en ellas puestos oficiales de correo;
los m a r e s eran patrullados p o r flotas o t o m a n a s c o n t r a la piratera. Grandes cantidades de especias, sedas, algodn, esclavos, terciopelos, a l u m b r e y otros artculos se e m b a r c a b a n o se
t r a n s p o r t a b a n en caravanas a lo largo del imperio. El comercio
de t r n s i t o p o r el Oriente Medio floreci b a j o la proteccin
de la Puerta p a a beneficio del E s t a d o otomano.
Esta p r o s p e r i d a d comercial provoc, a su vez, u n alza notable del crecimiento u r b a n o . Es posible que la poblacin de
las ciudades se haya duplicado d u r a n t e el siglo xvi 2 4 . En sus
p r i m e r o s m o m e n t o s , la sociedad osmanli posea u n limitado
p e r o floreciente n m e r o de centros m a n u f a c t u r e r o s en Brusa,
Edirne y otras ciudades, que p r o d u c a n o procesaban las sedas,
los terciopelos y o t r o s p r o d u c t o s de exportacin 2 5 . Mehmet II,
cuando conquist Bizancio, sigui u n a poltica econmica m s
ilustrada que la de los e m p e r a d o r e s Comnenos o Palelogos,
aboliendo los privilegios comerciales de Venecia y Gnova y
estableciendo u n o s aranceles proteccionistas m u y suaves p a r a
p r o m o v e r el comercio local. Al cabo de u n siglo de dominio
turco, la poblacin de E s t a m b u l haba p a s a d o de 40.000 a 400.000
habitantes. En el siglo xvi era, sin comparacin, la m a y o r ciudad de E u r o p a .
Sin embargo, el crecimiento econmico del imperio en sus
m o m e n t o s culminantes tuvo, desde el principio, unos lmites
23
Inalcik, The Ottoman empire, p. 128.

Omer Lutfi Barkan, Essai sur les donnes statistiques des registres
de recensement dans l'empire ottomane aux xve et xvi sicles, Journal
of the Economic and Social History of the Orient, i, 1, agosto de 1957,
pginas 27-8: aparte de la macrocefalia de Estambul (acompaada por
la decadencia de Alepo y Damasco), la poblacin de doce ciudades provinciales representativas creci alrededor del 90 por 100 en el siglo xvi.
25
Halil Inalcik, Capital formation in the Ottoman empire, The Journal
of Economic History, xxix, 1, marzo de 1969, pp. 108-19.
24
La Casa del Islam
385
m u y definidos. La recuperacin agrcola de las provincias asiticas d u r a n t e el siglo xvi n o parece h a b e r provocado ninguna
m e j o r a i m p o r t a n t e en la tecnologa rural. La innovacin m s
significativa en la agricultura del Oriente Medio a principios
de la poca m o d e r n a la introduccin del maz americano
tuvo lugar en u n a etapa posterior, c u a n d o ya haba comenzado
la decadencia imperial. La expansin demogrfica de Anatolia
p u e d e atribuirse, en b u e n a medida, al restablecimiento de la
paz y a la sedentarizacin de las t r i b u s n m a d a s , c u a n d o la
estabilizacin del dominio o t o m a n o p e r m i t i u n a nueva expansin de la colonizacin agrcola t r a s la l t i m a despoblacin de
Bizancio. Pero este crecimiento h a b r a de alcanzar muy pronto sus lmites negativos, a medida que la disponibilidad de tier r a se agotaba p a r a los niveles tcnicos existentes. Al m i s m o
tiempo, el renacimiento comercial del imperio n o se r e f l e j
necesaria-nente en la actividad de las m a n u f a c t u r a s interiores
y ni siquiera en la i m p o r t a n c i a de los mecaderes locales, porq u e el c a r c t e r p a r t i c u l a r de la economa u r b a n a y del gobierno
de las tierras o t o m a n a s siempre estuvo presidido p o r las obligaciones i m p u e s t a s p o r el sultanato. Ni la artesana provincial,
ni u n a gran capital, ni la preocupacin espordica de algunos
soberanos individuales podan t r a n s f o r m a r la relacin bsicam e n t e perjudicial del E s t a d o o t o m a n o con las ciudades o las
industrias. Las tradiciones polticas islmicas no posean ningn concepto de las libertades u r b a n a s . Las ciudades carecan
de a u t o n o m a municipal o corporativa; en realidad carecan
incluso de existencia legal. Del m i s m o m o d o en que n o haba
u n Estado, sino t a n slo u n soberano y sus agentes, y as como
n o haba tribunales, sino n i c a m e n t e u n juez y sus ayudantes,
t a m p o c o h a b a ciudades, sino u n conglomerado de familias,
b a r r i o s y gremios, cada u n o de ellos con sus jefes o dirigentes 2 6 . Dicho de o t r a f o r m a , las ciudades n o tenan ninguna defensa c o n t r a la voluntad del Seor de los Creyentes y de sus
servidores. Los m e r c a d o s u r b a n o s estaban controlados p o r la
regulacin oficial de los precios de los p r o d u c t o s y p o r la comp r a obligatoria de m a t e r i a s p r i m a s . El E s t a d o supervisaba de
cerca los gremios de a r t e s a n o s y r e f o r z a b a su caracterstico
c o n s e r v a d u r i s m o tcnico. Adems, el s u l t a n a t o intervena casi
siempre c o n t r a los intereses de las c o m u n i d a d e s autctonas de
mercaderes, a quienes los ulemas m i r a b a n con continuo recelo
2
Bernard Lewis, The emergence

of modern Turkey, Londres, 1969,
pgina 393. Naturalmente, Lewis exagera sin duda al pretender que no
haba Estado.
372
372 Europa oriental
y que eran d e t e s t a d a s p o r el populacho de artesanos. La poltica econmica del E s t a d o tenda a ser discriminatoria contra
el capital comercial a gran escala y a p a t r o c i n a r la p e q u e a
produccin con su a r c a s m o gremial y su f a n a t i s m o religioso 2 7 .
La caracterstica ciudad t u r c a lleg a e s t a r d o m i n a d a finalmente p o r u n men peuple, a t r a s a d o y estancado, que impeda cualquier innovacin o acumulacin empresarial. Dada la naturaleza del E s t a d o otomano, n o q u e d a b a ningn espacio libre en
el que p u d i e r a desarrollarse u n a burguesa mercantil t u r c a y, a
p a r t i r del siglo xvii, las funciones comerciales correspondieron
cada vez m s a las comunidades minoritarias de infieles griegos, judos o armenios, q u e en cualquier caso siempre haban d o m i n a d o el comercio de exportacin con Occidente. Los
comerciantes y p r o d u c t o r e s m u s u l m a n e s se limitaban p o r lo
general a las ocupaciones de pequeos tenderos y artesanos.
386
m o r t f e r a s de la expansin o t o m a n a en el sudeste de E u r o p a .
Los sultanes n o d u d a b a n , adems, en utilizar la m a n o de o b r a
y los conocimientos de los cristianos en f o r m a s diferentes a
las de la devshirme q u e les p r o p o r c i o n a b a sus regimientos de
a pie. Algunas veces, la artillera turca, que se contaba e n t r e
las m s avanzadas de E u r o p a , f u e f u n d i d a especialmente p a r a
la P u e r t a p o r ingenieros occidentales renegados. La a r m a d a
t u r c a rivaliz m u y p r o n t o con la de Venecia, gracias a la experiencia de sus capitanes y sus tripulaciones g r i e g a s A p r o pindose con voracidad los tcnicos y a r t e s a n o s militares procedentes de E u r o p a , la m q u i n a de guerra de los o t o m a n o s
combin en su apogeo la m o d e r n i d a d cualitativa de los mejores ejrcitos cristianos con u n a movilizacin cuantitativa m u y
s u p e r i o r a la q u e poda oponerle cualquier E s t a d o cristiano.
Unicamente las coaliciones podan hacerles f r e n t e a lo largo
de las f r o n t e r a s danubianas. H a s t a el sitio de Viena de 1529,
las picas espaolas y austracas n o f u e r o n capaces de r e d u c i r
a los sables de los jenzaros.
As pues, el nivel de la economa o t o m a n a n o alcanz, ni

siquiera en el m o m e n t o de su apogeo, u n g r a d o de avance comparable al del sistema poltico otomano. La fuerza motriz bsica de la expansin imperial sigui siendo siempre de carcter
militar. Ideolgicamente, la e s t r u c t u r a de la dominacin turca
n o reconoca ninguna f r o n t e r a geogrfica n a t u r a l . La cosmogona osmanli divida al planeta en dos grandes zonas: la Casa
del Islam y la Casa de la Guerra. La Casa del Islam comprenda las tierras h a b i t a d a s p o r los v e r d a d e r o s creyentes, q u e hab r a n de reunirse progresivamente b a j o las b a n d e r a s del sultn. La Casa de la Guerra cubra al resto del m u n d o , h a b i t a d o
p o r los n o creyentes y cuyo destino consista en ser conquistad o p o r los soldados del Profeta 2 8 . Para propsitos prcticos,
esto quera decir la E u r o p a cristiana, a cuyas p u e r t a s haban
establecido los t u r c o s su capital. De hecho, d u r a n t e toda la historia del imperio, el v e r d a d e r o c e n t r o de gravedad de la clase
d o m i n a n t e osmanlilar f u e Rumelia la p r o p i a pennsula balcnica y n o Anatolia, la p a t r i a turca. De all p a r t i e r o n u n
e j r c i t o t r a s otro, m a r c h a n d o siempre en direccin n o r t e hacia
la Casa de la Guerra, p a r a a m p l i a r la m o r a d a del Islam. El
fervor, el n m e r o y la habilidad de las t r o p a s del sultn las
hicieron invencibles en E u r o p a h a s t a doscientos aos despus
de que p a s a r a n p o r p r i m e r a vez a travs de Gallpolis. La caballera sipahi, q u e sala p a r a c a m p a a s estacionales y saqueos
p o r sorpresa, y la selecta i n f a n t e r a de jenzaros f u e r o n a r m a s
Sin embargo, la decadencia del despotismo t u r c o comenz

g r a d u a l m e n t e desde el m i s m o m o m e n t o en q u e f u e detenida
su expansin. El cierre de la f r o n t e r a osmanli en Rumelia prod u j o u n a serie de efectos en cadena sobre el m i s m o imperio.
C o m p a r a d o con los estados absolutistas europeos de finales del
siglo xvi y principios del x v n , el imperio t u r c o era comercial,
cultural y tecnolgicamente m s atrasado. Se h a b a a b i e r t o p a s o
en E u r o p a a travs del ngulo m s dbil de defensa del continente, es decir, de la ruinosa fachada social de los Balcanes
en su l t i m o p e r o d o medieval. Pero e n f r e n t a d o a las monarquas de los Habsburgo, m u c h o m s r o b u s t a s y representativas,
f u e incapaz de i m p o n e r s e p o r tierra (Viena) o p o r m a r (Lepanto). A p a r t i r del Renacimiento, el f e u d a l i s m o e u r o p e o haba
d a d o origen a u n capitalismo mercantil que n o p u d o reproducir ningn d e s p o t i s m o asitico, y menos q u e n i n g u n o el de la
Puerta, con su completa ignorancia de los nuevos descubrimientos y su desprecio hacia las m a n u f a c t u r a s . El fin de la
expansin t u r c a estuvo d e t e r m i n a d o p o r la creciente superioridad econmica, social y poltica de la Casa de la Guerra. Los
efectos de esta inversin de fuerzas p a r a la Casa del Islam
f u e r o n mltiples. La e s t r u c t u r a de la clase d o m i n a n t e osmanlilar se haba b a s a d o en la conquista militar p e r p e t u a . E s o e r a
" Inalcik, Capital formation in the Ottoman empire, pp. 103-6.

" Gibb y Bowen, Islamic society and the West, i, 1, pp. 20-1.
M
R. Mousnier hace especial hincapi en el empleo de tcnicos y artesanos europeos por la Puerta: Les XVI' et XVII' sicles, Pars, 1954, pginas 4634, 474.
372
372 Europa oriental
lo que le haba p e r m i t i d o el a n m a l o dominio del a p a r a t o estatal p o r u n a lite de esclavos de origen n o m u s u l m n . Mientras

las f r o n t e r a s n o se cerrasen ante el avance de los ejrcitos
otomanos, la necesidad y racionalidad de los cuerpos de jenzaros y de la devshirme estaban justificadas en la prctica p a r a
el c o n j u n t o de la clase dominante: las victorias de Varna, Rodas, Belgrado y Mohcs se consiguieron gracias a ellos. La conquista militar f u e t a m b i n lo que hizo posible el m o d e r a d o
nivel inicial de la explotacin r u r a l en los Balcanes y la f i r m e
supervisin central que se ejerca sobre ella, p o r q u e el conjunt o de la clase osmanlilar poda confiar en la obtencin de su
f o r t u n a p o r m e d i o de la conquista extensiva e i n i n t e r r u m p i d a
de tierras procedentes de la Casa de la Guerra, al multiplicarse
los timars y los ziamets con el avance hacia el norte. Por tanto,
los mecanismos sociales del pillaje eran f u n d a m e n t a l e s p a r a la
u n i d a d y la disciplina rgidas del E s t a d o t u r c o en su m o m e n t o
de apogeo.
Pero, u n a vez finalizada la expansin territorial, se hizo inevitable u n a lenta involucin de toda esta e n o r m e e s t r u c t u r a .
Los privilegios de u n c u e r p o extrao de esclavos, p r i v a d o de
sus funciones militares, se hicieron cada vez m s intolerables
p a r a el grueso de la clase d o m i n a n t e del imperio, q u e finalm e n t e emple toda su fuerza p a r a normalizar y r e c u p e r a r el
m a n d o del a p a r a t o poltico de la institucin de gobierno. Los
excedentes de la poblacin rural, que se haban alistado c o m o
auxiliares o c o m o filibusteros en los ejrcitos de la Puerta, se
dedicaron a la rebelin social o al b a n d i d a j e c u a n d o la mquina militar ya n o los p u d o a b s o r b e r . Por otra parte, el fin de la
adquisicin extensiva de tierras y tesoros c o n d u j o inevitablem e n t e a u n a s f o r m a s de explotacin m u c h o m s intensivas dent r o de las f r o n t e r a s del podero t u r c o a costa de la clase rayah.
La historia del imperio o t o m a n o desde finales del siglo xvi hasta principios del xix es, p o r tanto, la historia de la desintegracin del E s t a d o imperial central, la consolidacin de u n a clase
t e r r a t e n i e n t e provincial y la degradacin del campesinado. Este
largo proceso de decadencia, que n o careci de fugaces recuperaciones polticas y econmicas, no tuvo lugar en u n o s Balcanes aislados del r e s t o del continente europeo. Por el contrario, la decadencia se agrav y p r o f u n d i z a causa del i m p a c t o
internacional de la supremaca econmica de E u r o p a occidental, b a j o cuya influencia cay cada vez ms el imperio otomano,
paralizado p o r el p a r a s i t i s m o tecnolgico y el o s c u r a n t i s m o
teolgico. Desde la revolucin de los precios del siglo xvi hasta
388
la revolucin industrial del xix, la sociedad balcnica recibi

u n i n f l u j o creciente del desarrollo capitalista de Occidente.
La decadencia a largo plazo del imperio o t o m a n o estuvo
d e t e r m i n a d a p o r la superioridad econmica y militar de la
E u r o p a absolutista. A c o r t o plazo, sus mayores reveses los suf r i en Asia. La guerra de los Trece Aos c o n t r a Austria, desde 1593 a 1606, f u e u n e m p a t e costoso. Pero las guerras c o n t r a
Persia, m u c h o ms largas y destructivas, q u e d u r a r o n , con breves intervalos, desde 1578 hasta 1639, acabaron en la f r u s t r a cin y la derrota. La victoriosa consolidacin del E s t a d o safvida en Persia represent el cambio decisivo en la f o r t u n a del
E s t a d o osmanli. Las guerras persas, que a c a b a r o n en la prdida final del Cucaso, infligieron destrozos inmensos en el
ejrcito y la burocracia de la Puerta. Anatolia, la patria de la
poblacin t n i c a m e n t e t u r c a del imperio, n u n c a haba sido su
centro poltico. En los siglos xiv y xv, el nuevo sistema social
o t o m a n o se haba i m p l a n t a d o s i s t e m t i c a m e n t e en Rumelia,
donde la propiedad de la tierra y la administracin militar se
m o d e l a r o n de a c u e r d o con las necesidades internacionales del
E s t a d o imperial. La e s t r u c t u r a social y religiosa de Anatolia,
p o r el contrario, se m a n t u v o m u c h o m s tradicional, con fuertes residuos de la vieja organizacin n m a d a y tribal en los
beyliks del interior y u n a latente hostilidad hacia la laxitud
cosmopolita de E s t a m b u l . Los timars de Anatolia eran m s
pequeos y pobres que los de Rumelia. La clase sipahi local,
que padeca los costos crecientes de la participacin en las camp a a s blicas estacionales a causa de la exorbitante inflacin
de finales del siglo xvi, m o s t r a b a cada vez m e n o s e n t u s i a s m o
hacia la lucha i n t e r m u s u l m a n a con Persia. Al m i s m o tiempo,
la expansin agraria de la Anatolia r u r a l ya haba llegado a su
fin; el i m p o r t a n t e a u m e n t o de poblacin haba a c a b a d o p o r
crear en las altiplanicies u n a n u m e r o s a clase de campesinos
sin tierras o levandat. Los levandat, reclutados sin o r d e n ni
concierto en las levas impuestas p o r los gobernadores provinciales, tenan e n t r e n a m i e n t o militar p e r o carecan de disciplina. Las tensiones de las guerras y las victorias del enemigo en
la f r o n t e r a oriental precipitaron, pues, gradualmente, el colapso del orden pblico en Anatolia. El d e s c o n t e n t o de los timariot se f u n d i con la miseria de los campesinos en u n a serie
de insurrecciones tumultuosas, las llamadas rebeliones jelali,
que estallaron e n t r e 1594 y 1610 y se repitieron en 1622-38,
mezclando los motines provinciales, el b a n d i d a j e social y el re-
390
Europa oriental
surgir religioso 3 0 . Tambin f u e en estos aos c u a n d o las cor r e r a s de los cosacos p o r el m a r Negro alcanzaron con humillante xito a Varna, Sinop y Trebisonda, llegando incluso a
s a q u e a r los suburbios del m i s m o E s t a m b u l . Finalmente, los
dirigentes sipahi de las rebeliones jelali de Anatolia f u e r o n sobornados, m i e n t r a s sus seguidores levandat eran reprimidos.
Pero el d a o causado a la reputacin internacional del sistema
o t o m a n o p o r la extensin del b a n d o l e r i s m o y la a n a r q u a f u e
m u y grande. En las p o s t r i m e r a s del siglo x v n estallaron nuevas rebeliones jelali en zonas rurales en las que la pacificacin
n u n c a haba sido completa.
E n la m i s m a Puerta, m i e n t r a s tanto, los costos de la larga
contienda con Persia se agravaron a causa de la creciente inflacin q u e provena de Occidente. El i n f l u j o de los metales
preciosos americanos en la E u r o p a renacentista se haba abiert o p a s o h a s t a el imperio t u r c o en las ltimas dcadas del siglo. La relacin e n t r e el o r o y la plata d e n t r o de los dominios
o t o m a n o s era m s b a j a que en Occidente y, p o r tanto, la exportacin de m o n e d a de plata hacia el imperio e r a m u y rentable p a r a los m e r c a d e r e s europeos, que la r e c o b r a b a n en oro.
La consecuencia de esta inyeccin masiva de plata fue, naturalmente, u n a r p i d a subida de los precios, que el sultanato
i n t e n t en vano detener p o r m e d i o de la depreciacin del aspro. E n t r e 1534 y 1591, el valor de los ingresos del Tesoro descendi a la mitad 3 1 . A p a r t i r de entonces, los p r e s u p u e s t o s
anuales tuvieron siempre u n p r o f u n d o dficit debido a las interminables guerras c o n t r a Austria y Persia. La consecuencia
inevitable f u e u n g r a n a u m e n t o e n la presin fiscal sobre toda
la poblacin s o m e t i d a del imperio. La capitacin rayah que pagaban los campesinos cristianos se multiplic p o r seis e n t r e
los aos 1574 y 1630 32 . E s t a s medidas, sin embargo, slo podan paliar u n a situacin en la que el m i s m o a p a r a t o del Est a d o ya d a b a m u e s t r a s de m a l e s t a r y de crisis p r o f u n d a .
El c u e r p o de jenzaros y el e s t r a t o devshirme que haban
f o r m a d o la cima del a p a r a t o imperial o t o m a n o en la poca de
Mehmet II f u e r o n los p r i m e r o s en revelar los sntomas generales de descomposicin. A principios del siglo xvi, d u r a n t e el
30
Sobre el fenmeno de los levandat de Anatolia y de las revueltas
jelali, vase V. J. Parry, The Ottoman empire, 1566-1617, The New Cambridge Modern History, III, pp. 372-4, y The Ottoman empire, 1617-1648,
The New Cambridge Modern History, iv, pp. 627-30.
31
Inalcik, The Ottoman empire, p. 49.
32
Inalcik, L'empire ottomane, pp. 96-7.
La Casa del Islam
391
r e i n a d o de Solimn I, los jenzaros conquistaron el derecho de

casarse y tener hijos, a t a d u r a s que hasta entonces les haban
estado prohibidas. E s t e hecho a u m e n t n a t u r a l m e n t e el costo
de su m a n t e n i m i e n t o , que, de todas f o r m a s , ya haba aumentado e n o r m e m e n t e a causa de la inflacin t r a n s m i t i d a p o r el inf l u j o de la plata procedente de E u r o p a occidental a travs del
comercio m e d i t e r r n e o del imperio, en el que p r c t i c a m e n t e
n o se p r o d u c a ninguna m a n u f a c t u r a . As pues, los jenzaros
multiplicaron p o r c u a t r o su paga e n t r e 1350 y 1600, m i e n t r a s
el a s p r o t u r c o de plata era r e p e t i d a m e n t e devaluado y el ndice
general de precios se multiplicaba p o r diez 33 . Para a t e n d e r a
su sustento, los jenzaros f u e r o n autorizados a c o m p l e m e n t a r
sus ingresos dedicndose a la artesana y al comercio, c u a n d o
n o a la guerra de a pie. En 1574, con la subida al t r o n o de
Selim II, obtuvieron p o r la fuerza el derecho de e n r o l a r a sus
hijos en los regimientos de jenzaros. De esta f o r m a , u n a lite
militar, profesional y selecta se convirti progresivamente en
u n a milicia hereditaria y semiartesanal. Su disciplina se desintegr en la m i s m a medida. En 1589, el p r i m e r motn victorioso de los jenzaros p a r a o b t e n e r u n a u m e n t o de sueldo der r o c al gran visir y estableci u n a p a u t a que h a b r a de hacerse endmica en la vida poltica de E s t a m b u l ; en 1622 f u e
d e p u e s t o el p r i m e r sultn a causa de u n a insurreccin de los
jenzaros. Mientras tanto, la desaparicin del h e r m t i c o aislam i e n t o q u e haba s e p a r a d o al e s t r a t o devshirme del r e s t o de
la clase d o m i n a n t e osmanlilar c o n d u j o , como era lgico, a la
disolucin de su identidad c o m o tal devshirme. A finales del
siglo xvi, d u r a n t e el r e i n a d o de M u r a d I I I , los m u s u l m a n e s
nativos adquirieron el derecho de e n t r a r en las filas de los
jenzaros. Finalmente, en tiempos de M u r a d IV, en la dcada
de 1630, las levas devshirme h a b a n desaparecido p o r completo. Los regimientos de jenzaros conservaban todava, sin embargo, la exencin de i m p u e s t o s y o t r o s privilegios tradicionales. Haba, pues, u n a d e m a n d a p e r m a n e n t e de la poblacin
m u s u l m a n a p o r alistarse en ellos. Mientras tanto, el m a l e s t a r
social del perodo jelali c o n d u j o a la extensin de guarniciones
de jenzaros p o r todas las ciudades provinciales del imperio
p a r a que se encargaran de la seguridad interior. De esta forma, a p a r t i r de mediados del siglo xvii, los jenzaros se convirtieron en grandes organismos mal e n t r e n a d o s de milicia ur33
Stavrianos, The Balkans

modern Turkey, pp. 28-9.
since 1453, p. 121; Lewis, The emergence
of
372
Europa oriental
baa, m u c h o s de los cuales ya n o residan en los cuarteles,

sino en sus tiendas o en sus talleres, c o m o pequeos comerciantes y artesanos (por m s que su presencia en los gremios
hiciera descender con frecuencia los niveles del oficio), mientras q u e los m s p r s p e r o s adquiran derechos sobre las tier r a s de la localidad. El valor militar de los jenzaros se volvi
insignificante; su principal funcin poltica consista en form a r u n a masse de manoeuvre fanatizada al servicio de la intolerancia de los ulemas y de las intrigas palaciegas.
Mientras tanto, el sistema timar haba experimentado u n a
degeneracin similar. La caballera ligera, p r o p o r c i o n a d a p o r
los sipahis, cay en la obsolescencia militar a n t e las m e j o r a s
introducidas en las a r m a s europeas y la consolidacin de los
ejrcitos p e r m a n e n t e s en las potencias cristianas. Las reluctantes salidas estivales de los jinetes timariot (con su fortaleza
en el c a m p o de batalla debilitada p o r la depreciacin de sus
ingresos) e r a n p e r f e c t a m e n t e inadecuadas c o n t r a el fuego pesado de los fusiles alemanes. As, en medio de u n a creciente
corrupcin en E s t a m b u l , el E s t a d o tendi a asignar cada vez
ms timars a los altos funcionarios p a r a objetivos n o militares,
o a reabsorberlos p a r a la Tesorera. El r e s u l t a d o f u e u n r p i d o
descenso de los efectivos sipahi a principios del siglo X V I I .
A p a r t i r de entonces, los ejrcitos o t o m a n o s se b a s a r o n fund a m e n t a l m e n t e en las compaas de fusileros pagados o en las
unidades de sekban (originalmente, auxiliares irregulares de
las provincias), que ahora p a s a r o n a ser las formaciones militares centrales del i m p e r i o M . El m a n t e n i m i e n t o de las t r o p a s
sekban c o m o f u e r z a p e r m a n e n t e intensific y monetariz la
carga fiscal de las tierras o t o m a n a s en u n a coyuntura de probable recesin econmica en la m a y o r p a r t e del Mediterrneo
oriental. E n Anatolia se haban agotado las nuevas tierras cultivables. Los comercios de especias y sedas f u e r o n c a p t u r a d o s
y desviados p o r los b a r c o s ingleses y holandeses, cuyas operaciones en el ocano Indico r o d e a b a n a h o r a p o r su retaguardia
al i m p e r i o otomano. Por o t r a parte, Egipto, donde se haba
m a n t e n i d o bien la agricultura tradicional 3 S , volva cada vez
m s al control local de los mamelucos. Las dificultades polticas y financieras del E s t a d o se complicaron con la degeneracin
de la dinasta. E n el siglo xvii, el calibre de los soberanos
imperiales cuya desptica a u t o r i d a d se haba ejercido hasta
" Inalcik, The Ottoman empire, p. 48.
" Vase Stanford Shaw, The financial and administrative
organization
and development
of Ottoman Egypt, 1517-1798, Princeton, 1962, p. 21.
La Casa del Islam
393
entonces con considerable capacidad se h u n d i a causa de

un nuevo sistema sucesorio. A p a r t i r de 1617, el s u l t a n a t o pas
al varn m a y o r sobreviviente de la lnea osmanli, n o r m a l m e n t e
secuestrado desde su n a c i m i e n t o d e n t r o de la Jaula de los
Prncipes, m a z m o r r a s d a m a s q u i n a d a s , v i r t u a l m e n t e destinadas a p r o d u c i r desequilibrio patolgico o imbecilidad. Esos
sultanes n o estaban en condiciones de controlar o detener el
incesante d e t e r i o r o del sistema estatal q u e tenan detrs. Fue
en esta poca c u a n d o las m a n i o b r a s clericales del Sheikh ul-Islam
comenzaron a a d u e a r s e del sistema de decisin poltica 3 6 , cada
vez ms venal e inestable.
A p e s a r de todo, el imperio o t o m a n o se m o s t r capaz de u n ltimo y f o r m i d a b l e e s f u e r z o militar en E u r o p a en la segunda m i t a d
del siglo x v n . Los reveses de la guerras de Persia, los desrdenes
del b a n d i d a j e de Anatolia, las humillaciones de las correras cosacas y la desmoralizacin de los cuerpos de jenzaros, f u e r o n sucedidos p o r u n a reaccin eficaz, a u n q u e temporal, de la Puerta. De
1656 a 1676, los visiratos K p r l restablecieron u n a vez ms la
administracin marcial y vigorosa en E s t a m b u l . La hacienda otom a n a se r e c u p e r p o r m e d i o de p r s t a m o s obligatorios y de
extorsiones fiscales; los gastos se c o r t a r o n gracias a la p o d a
de sinecuras; los regimientos p e r m a n e n t e s m e j o r a r o n su entren a m i e n t o y su e q u i p a m i e n t o de infantera, y, en fin, se hizo
buen u s o de la todava p o d e r o s a caballera t r t a r a en el t e a t r o
pntico. La decadencia del rgimen safvida en Persia alivi
s i m u l t n e a m e n t e la presin sobre el Este y p e r m i t i el l t i m o
avance t u r c o en el Oeste. Los principados del Danubio, cuyos
seores se h a b a n vuelto cada vez m s t u r b u l e n t o s , f u e r o n sometidos. Con la c a p t u r a de Creta en 1669 t e r m i n con xito
u n a guerra de veinte aos c o n t r a Venecia. E n 1672, movilizand o los contingentes de caballera del j a n a t o de Crimea, las
fuerzas o t o m a n a s conquistaron Podolia en la guerra c o n t r a Polonia. En la dcada siguiente, los o t o m a n o s libraron u n a larga
y salvaje lucha c o n t r a Rusia p o r el dominio de Ucrania. Bloqueada f i n a l m e n t e en este conflicto, que t e r m i n en 1682 con
u n a tregua que c o n f i r m a b a el status quo ante, despus de u n a
terrible devastacin de Ucrania, el p o d e r o t u r c o se volvi cont r a Austria en 1683. El n u e v o visir K a r a Mustaf, m s agresivo
a n que Mehmet Kprl, a quien h a b a sucedido, reuni a
u n gran ejrcito p a r a realizar u n a t a q u e f r o n t a l sobre Viena.
Ciento cincuenta aos despus del sitio de la capital de los
* Inalcik, L'empire ottomane, p. 95.
372
372 Europa oriental
H a b s b u r g o p o r Solimn II, los osmanlis lanzaron u n segundo

asalto. El f r a c a s o del p r i m e r o se haba limitado a estabilizar
el f r e n t e del avance t u r c o sobre la cristiandad. La d e r r o t a del
segundo, con la victoriosa liberacin de Viena p o r u n a f u e r z a
mixta de soldados polacos, imperiales, sajones y bvaros en
1683, c o n d u j o al colapso de toda la posicin o t o m a n a en la
E u r o p a central. La recuperacin de los K p r l fue, p o r tanto,
artificial y de c o r t a duracin: sus xitos iniciales llevaron a la
Puerta a s o b r e e s t i m a r su fuerza, lo que p r o d u j o u n o s resultados desastrosos e irreversibles. El fiasco de Viena f u e seguido
p o r u n a lenta retirada, q u e t e r m i n en 1699 con la p r d i d a
completa de Hungra y Transilvania a n t e los Habsburgo, mient r a s Polonia reconquistaba Podolia y Venecia o c u p a b a Morea.
A p a r t i r de entonces, la Casa del Islam iba a e s t a r perpetuam e n t e a la defensiva en los Balcanes, en el m e j o r de los casos
deteniendo t e m p o r a l m e n t e los avances de los infieles y, en el
peor, retrocediendo repetida y definitivamente a n t e ellos.
La p a r t e esencial en el repliegue del imperio t u r c o d u r a n t e
los cien aos siguientes correspondi al a b s o l u t i s m o r u s o m s
que al austraco. El m p e t u militar de los H a b s b u r g o se agot
relativamente p r o n t o , despus de la conquista del B a n a t o en
1716-18. Las fuerzas o t o m a n a s detuvieron a los ejrcitos austracos en 1736-39 y r e c o n q u i s t a r o n Belgrado. Pero en el N o r t e no
p u d i e r o n detener la expansin de los Romnov en la zona del
Euxino. La d e r r o t a a n t e Rusia en 1768-74 a c a r r e la p r d i d a de
las tierras situadas e n t r e el Bug y el Dniester y el establecim i e n t o de derechos de intervencin zarista en Moldavia y Valaquia. E n 1783, Crimea f u e absorbida p o r Rusia, y en 1791 f u e
anexionada Yedisan. Mientras tanto, t o d o el t e j i d o administrativo del E s t a d o o t o m a n o se d e t e r i o r a b a i n i n t e r r u m p i d a m e n t e .
El Divn se convirti en u n i n s t r u m e n t o de las camarillas rapaces
de la capital, resueltas a maximizar los beneficios de la venalidad y la malversacin. Los b u r c r a t a s turcos y los mercaderes f a n a r i o t a s griegos de E s t a m b u l adquirieron u n creciente
p o d e r e influencia en la P u e r t a a p a r t i r de 1700 a medida q u e
se debilitaba la capacidad militar del E s t a d o otomano, los prim e r o s elevndose sin cesar h a s t a llegar a pachs y gobernadores provinciales 3 7 , y los segundos c o n t r o l a n d o las posiciones
lucrativas del Tesoro y los h o s p o d a r a t o s r u m a n o s . Los cargos
q u e e s t a b a n reservados antes al devshirme, con u n a p r o m o c i n
de a c u e r d o con los mritos, se vendan a h o r a al m e j o r postor;
" N. Itzkowitz, Eighteenth century ottoman realities, pp. 86-7.
394
p e r o c o m o n o exista la seguridad de la posesin despus de la

c o m p r a al c o n t r a r i o de lo que o c u r r a en los sistemas europeos los titulares de los cargos t e m a n que exprimir las ganancias de su inversin a la mxima velocidad, antes de q u e
les llegara su t u r n o de despido. De esta f o r m a a u m e n t enorm e m e n t e la presin de las extorsiones sobre las masas, q u e
tenan que s o p o r t a r la carga de s e m e j a n t e administracin. Al
m i s m o t i e m p o se desarroll u n negocio ilegal con las pagas de
los jenzaros que, en m e d i o de la corrupcin administrativa
universal, llegaron a ser c o m p r a d a s y vendidas a m i e m b r o s ficticios de ese cuerpo. A finales de siglo haba a l r e d e d o r de
100.000 jenzaros registrados, de los que slo u n a fraccin posea u n v e r d a d e r o e n t r e n a m i e n t o militar, p e r o la gran mayora
tena acceso a las a r m a s y poda utilizarlas p a r a la intimidacin y la extorsin local 3 8 . Los jenzaros e s t a b a n ahora en todas p a r t e s como u n a m a s a gangrenosa q u e se extenda p o r las
ciudades del imperio. Sus m i e m b r o s m s poderosos suminist r a b a n m u c h o s de los notables locales ayan, que, a p a r t i r de
entonces, se convirtieron en u n rasgo p r o m i n e n t e de la sociedad provincial o t o m a n a .
Mientras tanto, el sistema agrcola estaba e x p e r i m e n t a n d o
u n a p r o f u n d a t r a n s f o r m a c i n . Ya haca t i e m p o q u e la institucin del timar estaba en decadencia, j u n t o con la caballera
sipahi, que se haba apoyado en ella. La P u e r t a sigui u n a poltica deliberada de recuperacin de las tierras de los antiguos
timariots, bien anexionndolas a los dominios de la casa imperial y volvindolas a a r r e n d a r a especuladores p a r a o b t e n e r
mayores ingresos m o n e t a r i o s o bien concedindolas a falsos titulares, m a n i p u l a d o s p o r los funcionarios de palacio. E n la
f o r m a de explotacin o t o m a n a se p r o d u j o , pues, u n c a m b i o del
timar p o r el iltizam: los beneficios militares se convirtieron en
a r r e n d a m i e n t o s de impuestos, que p r o d u c a n mayores f l u j o s monetarios p a r a el Tesoro. La P u e r t a ya haba desarrollado el sistema
iltizam en las lejanas provincias asiticas, tales c o m o Egipto,
en las que n o haba necesidad de guerreros a caballo, c o m o los
concentrados en Rumelia 3 9 . La generalizacin de este sistema
impositivo p o r t o d o el imperio corresponda, sin embargo, n o
" Pueden verse algunos estudios de la decadencia del sistema de jenzaros en Gibb y Bowen, Islamic society and the West, I, 1, pp. 180-4;
Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 120-2, 219-20.
" Sobre la aparicin y el carcter del sistema de iltizam en Egipto,
vase Shaw, The financial and administrative
organization
and development of Ottoman Egypt, pp. 29-39.
372
372 Europa oriental
slo a las necesidades financieras del E s t a d o osmanli, sino

tambin a la homogeneizacin m u s u l m a n a del c o n j u n t o de la
clase d o m i n a n t e con la decadencia y la desaparicin del devshirme. Una de las principales razones e s t r u c t u r a l e s p a r a e s t e lt i m o proceso fue, precisamente, el c a m b i o en la composicin
total del imperio con la conquista de las provincias rabes. La
expansin desde los centros islmicos de la u n i d a d fiscal iltizam a costa del timar disolvi p o r completo u n a institucin
que haba sido el c o m p l e m e n t o funcional del dvshirme en el
p r i m e r sistema del expansionismo otomano. Un f e n m e n o concomitante f u e el a u m e n t o de las tierras waqf (nominalmente
propiedades corporativas religiosas, f u n d a d a s p o r los devotos),
que eran la nica f o r m a i m p o r t a n t e de posesin agraria cuya
propiedad ltima n o recaa en el sultanato 4 0 . Este sistema era
tradicionalmente m u y utilizado c o m o i n s t r u m e n t o de encubrim i e n t o p a r a h a c e r que u n a sola familia, investida con la administracin del waqf, fuese h e r e d e r a de la tierra. Los prim e r o s soberanos osmanlis haban m a n t e n i d o u n cuidadoso
control de esta institucin piadosa. Mehmet II haba realizado
u n a recuperacin general de tierras waqf p a r a el Estado. Sin
embargo, en la poca de la decadencia o t o m a n a estas propiedades se multiplicaron de nuevo, sobre t o d o en Anatolia y en
las provincias rabes.
La llegada y el i n f l u j o del sistema iltizam t r a n s f o r m a r o n la
situacin del campesinado. El timariot n o poda desahuciar ni
exigir cargas p o r encima de los lmites legales prescritos p o r
el sultn. Los terratenientes de la nueva poca n o s o p o r t a b a n
40
Los historiadores blgaros han insistido demasiado en la importancia
de las tierras waqf en la formacin social otomana, al desarrollar su
afirmacin de que sta tena un carcter esencialmente feudal (clasificacin que rechaza, correctamente en mi opinin, la mayor parte de los
historiadores turcos). Las tierras waqf fueron la categora jurdica ms
prxima a la propiedad privada agrcola y, por tanto, su extensin puede
utilizarse para argumentar que tras las ficciones legales del control imperial-religioso se ocultaba un contenido feudal. En realidad, no hay
ninguna razn para creer que las tierras waqf predominasen alguna vez
en el campo de los Balcanes y de Anatolia, o que determinasen las
relaciones bsicas de produccin en la formacin social otomana. Pero
su aumento en la poca de la decadencia otomana est bien documentado.
Un buen estudio del fenmeno de las waqf puede verse en V. Mutafcieva
y S. Dimitrov, Die Agrarverhltnisse im osmanischen Reiches im xvxvi Jh., Actes du Premier Congrs des Etudes Balkaniques,
pp. 689-702,
cuyo clculo es que se extendan por un tercio del rea total de la
patria otomana, concentradas dentro de los Balcanes principalmente en
Tracia, el Egeo y Macedonia, y que eran virtual o completamente desconocidas en Servia o Morea.
396
tales restricciones: la m i s m a brevedad de sus p r i m e r a s posesiones les incitaba a la superexplotacin de los campesinos que
cultivaban sus tierras. A lo largo del siglo X V I I I , la Puerta concedi u n n m e r o creciente de propiedades vitalicias o malikane, que m o d e r a r o n las exigencias inmediatas de estos notables
rurales, pero estabilizaron su p o d e r sobre las aldeas 4 1 . As pues,
el timar dio finalmente paso en los Balcanes a lo que lleg a
conocerse c o m o sistema de chifliks. El titular de u n chiflik
tena u n control p r c t i c a m e n t e ilimitado sobre la fuerza de
t r a b a j o que estaba a su disposicin: poda expulsar a sus campesinos de la tierra o impedirles que se f u e r a n , enredndolos
mediante obligaciones p o r deudas. Poda a m p l i a r su propia reserva seorial o hassachiflik a costa de las parcelas de sus
a r r e n d a t a r i o s ; y sa fue, en efecto, la p a u t a general. Lo n o r m a l
era q u e exigiera la m i t a d de la cosecha de los p r o d u c t o r e s directos, que se q u e d a b a n slo con u n tercio de su p r o d u c t o despus de p a g a r los impuestos sobre la tierra y los gastos de la
cosecha 4 2 . En o t r a s palabras, la condicin del c a m p e s i n a d o de
los Balcanes se hundi, j u n t o a la del resto de E u r o p a oriental, en u n a miseria comn. Los aldeanos, en la prctica, estaban atados a la tierra y podan ser r e c u p e r a d o s legalmente p o r
los terratenientes si a b a n d o n a b a n sus tierras. Y as como el
trfico de cereales con E u r o p a occidental haba provocado u n a
intensificacin del ndice de explotacin servil a u n q u e n o fuera su causa en Polonia o en Alemania oriental, as tambin la
produccin comercial de algodn y de maz p a r a la exportacin
a lo largo de las costas y los valles de Grecia, Bulgaria y Servia
a u m e n t las presiones seoriales en los chifliks y contribuy
a su expansin. La caracterstica ms significativa de las relaciones rurales en el sudeste e u r o p e o f u e el d e r r u m b a m i e n t o de
u n orden pblico f i r m e e i m p u e s t o desde a r r i b a : el b a n d i d a j e
se extendi de f o r m a incontenible, favorecido p o r el relieve
m o n t a o s o de la zona, que la converta p a r a el c a m p e s i n a d o
en el equivalente m e d i t e r r n e o de las h u i d a s en las llanuras
blticas. Los seores, p o r su parte, m a n t e n a n b a n d a s de asesinos a r m a d o s o de guerrilleros kirlaji en sus propiedades con
o b j e t o de protegerse de las rebeliones y de r e p r i m i r a sus
a r r e n d a t a r i o s 4 3 . E n efecto, la l t i m a etapa de la larga involu41
Gibb y Bowen, Islamic society and the West, I, 1, pp. 255-6. Los
propietarios ms opresores eran siempre los arrendatarios de impuestos,
seguidos de cerca por las autoridades religiosas: op. cit., p. 247.
42
Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 138-42.
41
T. Stoianovich, Land tenure and related sectors of the Balkan
372
Europa oriental
cin del E s t a d o o t o m a n o f u e u n a parlisis p r c t i c a m e n t e total

de la P u e r t a y la u s u r p a c i n del p o d e r provincial, en p r i m e r
lugar p o r los pashas militares de Siria o Egipto, despus p o r
los derebeys o seores de los valles en Anatolia y f i n a l m e n t e
p o r los ayans o dinastas de notables locales en Rumelia. A finales del siglo X V I I I , el s u l t a n a t o controlaba tan slo u n a fraccin de los 26 eyalets en los que e s t a b a f o r m a l m e n t e dividida
la administracin imperial.
La prolongada descomposicin del d e s p o t i s m o osmanli n o
gener, sin embargo, u n feudalismo final. Los derechos imperiales sobre todas las tierras del i m p e r i o n u n c a f u e r o n abandonados, a p e s a r de las mltiples concesiones malikane q u e se
hicieron p a r a su u s u f r u c t o . El sistema de chifliks n u n c a recibi u n a sancin legal o formal, ni los campesinos q u e d a r o n
j u r d i c a m e n t e a t a d o s a la tierra. H a s t a el a o 1826, las fortunas de los b u r c r a t a s y de los r e c a u d a d o r e s de impuestos que
vivan a costa de la poblacin sometida podan ser confiscadas
p o r el sultn, a su m u e r t e , de f o r m a arbitraria 4 4 . No haba ninguna seguridad positiva sobre la propiedad, y todava m e n o s
u n a nobleza titular. La licuefaccin del viejo o r d e n poltico y
social n o c o n d u j o a la aparicin de o t r o orden nuevo y slido.
El" E s t a d o osmanli del siglo xix e r a tan slo u n cenagal empantanado, sostenido artificialmente gracias a la rivalidad de las
potencias europeas que a s p i r a b a n a su dominio. Polonia p u d o
ser dividida e n t r e Austria, Prusia y Rusia debido a que las tres
eran potencias t e r r e s t r e s con accesos e intereses coherentes en
la zona. Pero los Balcanes n o podan dividirse p o r q u e n o haba
compatibilidad e n t r e los tres principales contendientes p o r el
dominio de la zona: Gran Bretaa, Austria y Rusia. Gran Bret a a posea la supremaca m a r t i m a en el M e d i t e r r n e o y la
primaca comercial en Turqua; e n 1850, el m e r c a d o o t o m a n o
i m p o r t a b a m s bienes ingleses que Francia, Italia, Austria o
Rusia, lo que haca de l u n a zona vital p a r a el imperialismo
econmico Victoriano. El p o d e r o naval e industrial britnico
imposibilitaba t o d o a c u e r d o a r m o n i o s o p a r a disponer del imperio otomano, r e c h a z a n d o todos los esfuerzos rusos p a r a repartirlo. Al m i s m o tiempo, el progresivo d e s p e r t a r nacionalista
de los pueblos balcnicos, despus de la poca napolenica,
impeda la estabilizacin de la situacin poltica en el sudeste
economy, 1600-1800, The Journal of Economic
History, x n , 3, verano de
1953, pp. 401, 409-11.
44
Serif Mardin, Power, civil society and culture in the Ottoman empire, Comparative
Studies in Society and History, vol. 11, 1969, p. 277.
La Casa del Islam
399
de E u r o p a . La rebelin servia ya haba estallado en 1804, y a

ella sigui, en 1821, la insurreccin griega. La invasin zarista
de 1828-29 d e r r o t a los ejrcitos turcos e i m p u s o a la P u e r t a
la a u t o n o m a f o r m a l de Servia, Moldavia y Valaquia. Mientras,
la intervencin anglofrancesa y rusa asegur y limit la independencia griega en 1830. E s t a s prdidas, derivadas de unos
movimientos locales que Londres o Viena n o podan controlar,
d e j a r o n todava a T u r q u a con u n imperio balcnico q u e se
extenda desde Bosnia a Tesalia y desde Albania a Bulgaria.
La proteccin internacional d e m o r la cada final del imperio o t o m a n o d u r a n t e cerca de u n siglo, i n s p i r a n d o en este tiemp o u n a serie de tentativas de renovacin liberal que lo adaptasen a las n o r m a s capitalistas de Occidente. E s t a s tentativas
f u e r o n i n a u g u r a d a s p o r M a h m u d II en la dcada de 1820, con el
intento de m o d e r n i z a r el a p a r a t o econmico y administrativo
del sultanato. Los jenzaros f u e r o n disueltos y los timars liquidados; las tierras waqf volvieron n o m i n a l m e n t e al tesoro
imperial y se llam a oficiales e x t r a n j e r o s p a r a que e n t r e n a s e n
al nuevo ejrcito. Se r e a f i r m el control central sobre las provincias y se p u s o fin al r e i n a d o de los derebeys. E s t a s medidas
se m o s t r a r o n r p i d a m e n t e ineficaces p a r a r e s t a a r la decadencia del sistema imperial. Los ejrcitos de M a h m u d f u e r o n der r o t a d o s p o r las t r o p a s egipcias de Mehmet Al, m i e n t r a s q u e
sus gobernadores y funcionarios se m o s t r a r o n a m e n u d o mucho m s c o r r u p t o s y opresores q u e los notables locales q u e
les precedieron. A este f r a c a s o sigui u n a renovada presin anglofrancesa p a r a liberalizar y reorganizar el sistema otomano,
cuyo r e s u l t a d o seran, a mediados de siglo, las r e f o r m a s Tanzimat, m s e s t r e c h a m e n t e insertas en las preocupaciones legales
y comerciales de Occidente. En 1839, el Decreto de la C m a r a
Rosada garantiz, p o r fin, la seguridad jurdica de la propiedad
privada d e n t r o del imperio y la igualdad religiosa ante la ley 4 5 .
Ambas medidas haban sido reclamadas con insistencia p o r el
c u e r p o diplomtico acreditado en E s t a m b u l . De todas f o r m a s ,
la propiedad estatal de la tierra segua p r e d o m i n a n d o en los
pases originarios del imperio. H a s t a 1858 n o se a p r o b u n a
ley agraria que conceda derechos limitados de herencia a quienes tuvieran su control o u s u f r u c t o . Las potencias occidentales,
insatisfechas con estas medidas, p r e s i o n a r o n p a r a que esos derechos se ampliasen, lo que se concedi en 1867, c u a n d o los
terratenientes locales a d q u i r i e r o n f i n a l m e n t e la propiedad ju45
Lewis, The emergence
of modern
Turkey,
pp. 106-8.
372
372 Europa oriental
rdica de sus tierras 4 6 . Pero el c a r c t e r artificial de la nueva

lnea poltica se hizo muy p r o n t o evidente. Cuando los nacionalistas t u r c o s i n t e n t a r o n i m p o n e r u n a constitucin representativa, el sultn Abdul H a m i d II tuvo pocas dificultades p a r a
volver a implantar, en 1878, u n despotismo personal, b r u t a l
a u n q u e inseguro. A finales de siglo se haba conseguido la estabilizacin en la titularidad de los cargos y en la clase terrateniente, con las garantas de seguridad de la propiedad concedidas p o r las m e d i d a s Tanzimat. Pero, p o r o t r a parte, n o
surga ningn nuevo orden social y poltico d e n t r o del imperio
o t o m a n o a medida que se iba r e d u c i e n d o g r a d u a l m e n t e a causa
de las sucesivas guerras de liberacin, libradas p o r los pueblos
sometidos de los Balcanes, y de las m a n i o b r a s de las grandes
potencias europeas p a r a f r u s t r a r l a s o utilizarlas. En 1875 f u e
liquidada u n a rebelin p o p u l a r en Bulgaria. La intervencin de
Rusia d e r r o t u n a vez ms a T u r q u a en el c a m p o de batalla,
m i e n t r a s Inglaterra se movilizaba de nuevo p a r a salvarla de
las consecuencias de la catstrofe. El r e s u l t a d o f u e u n a c u e r d o
e n t r e las potencias europeas que garantiz la plena independencia de Servia, R u m a n i a y Montenegro, cre u n a Bulgaria
a u t n o m a b a j o soberana residual o t o m a n a y concedi a Austria el control de Bosnia. E n la dcada siguiente, Grecia comp r Tesalia, y Bulgaria conquist su independencia.
El c o n j u n t o de f r u s t r a c i o n e s de esta decadencia imperial
acelerada y la inslita rigidez b u r o c r t i c a del r e i n a d o de Abdul Hamil movieron a los oficiales del ejrcito los llamados
despus Jvenes Turcos a t o m a r el p o d e r p o r m e d i o de u n
golpe de E s t a d o en 1908. P e r o u n a vez satisfechas las ambiciones personales y olvidadas las consignas comteanas, el prog r a m a poltico de los Jvenes Turcos se r e d u j o a a u m e n t a r el
centralismo dictatorial y la represin de las nacionalidades som e t i d a s del imperio 4 7 . La d e r r o t a en la p r i m e r a guerra de los
Balcanes y la desintegracin en la p r i m e r a guerra m u n d i a l f u e
su ignominioso final. El E s t a d o o t o m a n o experiment, pues,
nuevas limitaciones y modificaciones en el l t i m o siglo de su
* H. Inalcik, Land problems in Turkish history, The Moslem
World,
XLV, 1955, pp. 226-7. Inalcik comenta que los conceptos legales de Occidente se aplicaron por primera vez a la propiedad de la tierra, sin condiciones o estipulaciones, en 1926.
47
Incluso el ms benvolo de los estudios recientes sobre el rgimen
de los Jvenes Turcos concluye que fue incapaz de crear ninguna institucin nueva y que se limit a explotar para sus propios intereses los
mecanismos tradicionales de poder: Feroz Ahmed, The Young
Turks,
Oxford, 1969, pp. 164-5.
La Casa del Islam
401
existencia, p e r o n u n c a adquiri u n nuevo resurgir social. Simplemente, el viejo E s t a d o se hizo cada vez m s violento y resq u e b r a j a d o . La r e f o r m a negativa de los abusos era intrnsecamente incapaz de desembocar en u n a reconstruccin
positiva del imperio, f u e s e en la f o r m a de u n nuevo sistema
poltico o de la restauracin del viejo. El f e u d a l i s m o n o haba
presidido la f o r m a c i n del imperio o t o m a n o y el absolutismo
q u e d a b a ya m u y lejos de su decadencia. Las tentativas realizadas p o r las potencias e u r o p e a s p a r a alinear a la Puerta con
las diversas n o r m a s institucionales de Viena, San Petersburgo
o Londres f u e r o n c o m p l e t a m e n t e intiles: la P u e r t a perteneca
a o t r o universo. Las r e f o r m a s a b o r t a d a s de M a h m u d II y de
la poca Tanzimat, seguidas p o r la reaccin de H a m i d y p o r el
fiasco de los Jvenes Turcos, n o p r o d u j e r o n ni u n neodespot i s m o turco, ni u n a b s o l u t i s m o oriental, ni n a t u r a l m e n t e u n
p a r l a m e n t a r i s m o occidental. El n a c i m i e n t o de u n a nueva form a de E s t a d o tuvo que e s p e r a r h a s t a q u e la conservacin diplomtica de las reliquias del antiguo t e r m i n a s e con el conflicto internacional de la p r i m e r a guerra mundial, q u e f i n a l m e n t e
liber al reino osmanli de su miseria.
Los Balcanes, sin embargo, f u e r o n liberados del dominio
o t o m a n o antes del dnouement en la propia Turqua. La expulsin de t o d o el sistema de ocupacin o t o m a n o de u n pas
t r a s otro, a p a r t i r de comienzos del siglo xix, c o n d u j o a la
implantacin de u n i n e s p e r a d o m o d e l o agrcola, distinto a los
del r e s t o de E u r o p a oriental y occidental. R u m a n i a , que histricamente
era u n a l t i m a tierra de nadie s i t u a d a e n t r e los tipos de desarrollo regional de los Balcanes y de m s all del
Elba, e x p e r i m e n t el giro m s e x t r a o de todos los nuevos
pases que aparecieron despus de 1815. R u m a n i a fue, en efecto, el n i c o pas de E u r o p a en el que, despus de que u n a
primera s e r v i d u m b r e hubiese llegado a su fin, tuvo lugar u n a
v e r d a d e r a segunda servidumbre, d e t e r m i n a d a sin lugar a d u d a
p o r el comercio de cereales. Las tierras r u m a n a s h a b a n sido
las nicas que el E s t a d o o t o m a n o d e j b a j o el dominio de su
propia clase b o y a r d a c u a n d o las invadi en el siglo xvi. La formacin de u n a sociedad r u r a l estratificada, con propietarios
seoriales y u n c a m p e s i n a d o sometido, haba sido m u y reciente, debido al largo a t r a s o i m p u e s t o sobre esta zona p o r u n
dominio n m a d a d e p r e d a d o r , q u e slo lleg a su fin con la
paulatina expulsin de c u m a n o s y t r t a r o s en el siglo xviii 4 4 .
41
Los orgenes histricos de la formacin social rumana en la poca
medieval tarda estn trazados en H. H. Stahl, Les anciennes
commu-
372
372 Europa oriental
La propiedad comunal de las aldeas se extendi h a s t a el siglo xiv, y slo con la aparicin de los principados de Moldavia
y Valaquia en el siglo xv t o m f o r m a u n a aristocracia territorial que en u n p r i m e r m o m e n t o explot a los p r o d u c t o r e s rurales p o r medios m s fiscales q u e feudales, de a c u e r d o con el
m o d e l o de los n m a d a s turcos que h a b a n sido sus m a e s t r o s 4 9 .
La breve unificacin de a m b o s estados p o r Miguel I a finales
del siglo xvi inici la adscripcin generalizada del campesinad o r u m a n o . La s e r v i d u m b r e se consolid m s t a r d e b a j o el
seoro otomano. En el siglo xviii, la Puerta confi la administracin de estas provincias a las familias griegas fanariotas, de
E s t a m b u l , que llegaron a f o r m a r en los principados u n a s dinastas dominantes intermedias, los llamados hospodares, en
las que la recaudacin de impuestos y el comercio ya e s t a b a n
controlados p o r griegos expatriados.
El seoro b o y a r d o se vio progresivamente a m e n a z a d o p o r
la resistencia campesina, que a d o p t la caracterstica f o r m a
oriental de las h u i d a s en m a s a p a r a librarse de cargas e impuestos. Los funcionarios austracos, que ansiaban colonizar
las zonas fronterizas recin conquistadas p a r a los H a b s b u r g o
e n E u r o p a sudoriental, ofrecan i n t e r e s a d a m e n t e a los fugitivos r u m a n o s u n r e f u g i o al o t r o lado de la f r o n t e r a 5. Seriam e n t e p r e o c u p a d o p o r el e m p e o r a m i e n t o de la situacin de la
fuerza de t r a b a j o en los principados, el sultn o r d e n en 1744
a u n o de los hospodares, Constantino Mavrokordatos, que
pacificara y r e p o b l a r a los principados. Mavrokordatos, influenciado p o r la Ilustracin europea, decret la abolicin gradual
de los vnculos serviles t a n t o en Valaquia (1746) como en Moldavia (1749), concediendo a todos los campesinos el derecho a
c o m p r a r su emancipacin 5 1 . E s t a m e d i d a f u e facilitada p o r la
ausencia de u n a categora jurdica equivalente a la servidumb r e d e n t r o de las provincias del imperio a d m i n i s t r a d a s p o r los
turcos. E n este siglo n o haba comercio cerealstico de expor-
nauts villageoises roumaines: asservissement

et pntration
capitaliste,
Bucarest, 1969, pp. 25-45, una obra muy importante que arroja luz sobre
muchos aspectos del desarrollo social de Europa oriental.
49
Hay una meticulosa periodizacin de todo este proceso en Stahl,
Les anciennes communauts
villageoises, pp. 163-89.
50
W. H. MacNeill, Europe's steppe frontier, 1500-1800, Chicago, 1964,
pgina 204.
" Un anlisis de los decretos de emancipacin y de la reaccin de los
boyardos puede verse en A. Otetea, Le second asservissement des paysans
roumains (1746-1821), Nouvelles Etud.es d'Histoire, i, Bucarest, 1955, pginas 299-312.
402
tacin, debido a que la P u e r t a controlaba u n monopolio comercial estatal y se limitaba a enviar t r i b u t o s en especie a Estambul. Sin embargo, el t r a t a d o de Adrianpolis de 1829, q u e dio
a Rusia soberana c o m p a r t i d a con Turqua sobre las t i e r r a s
r u m a n a s , abrog los controles o t o m a n o s sobre la exportacin.
La consecuencia f u e u n repentino y espectacular auge de los
cereales en el Danubio. A mediados del siglo xix, la llegada de
la revolucin industrial a E u r o p a occidental cre u n m e r c a d o
mundial capitalista de u n tipo que n u n c a haba existido en los
siglos xvi y x v n , con u n a f u e r z a de e m p u j e capaz de transform a r en u n a s pocas dcadas a las regiones m s atrasadas. La
produccin de grano en los principados r u m a n o s se dobl ent r e 1829 y 1832, y lo m i s m o o c u r r i con el valor de las exportaciones e n t r e 1831 y 1833. E n u n a sola dcada, de 1830 a 1840,
el rea de cultivo cerealstico se multiplic p o r diez 52 . El trab a j o r u r a l p a r a este impresionante crecimiento se o b t u v o p o r
m e d i o de la reimposicin de obligaciones serviles al campesin a d o r u m a n o y del a u m e n t o de las prestaciones de t r a b a j o a
niveles superiores a los q u e existan antes de los decretos de
Mavrokordatos en el siglo anterior. El nico caso autntico de
u n a segunda s e r v i d u m b r e en E u r o p a f u e obra, p o r tanto, del
capitalismo industrial y n o del mercantil, y n o poda ser de
otra m a n e r a . En este m o m e n t o ya era posible la presencia de
u n a causalidad intereconmica directa y masiva, a c t u a n d o a lo
a n c h o de todo el continente, donde n u n c a haba existido dos
o tres siglos antes. El c a m p e s i n a d o r u m a n o se q u e d h u n d i d o
y h a m b r i e n t o de tierra, e n u n a s condiciones m u y s e m e j a n t e s
a las del c a m p e s i n a d o ruso. Las restricciones serviles f u e r o n
abolidas de nuevo p o r la r e f o r m a de 1864, d i r e c t a m e n t e copiada de la proclamacin zarista de 1861. Y c o m o en Rusia, el
c a m p o r u m a n o p e r m a n e c i d o m i n a d o p o r seores feudales hasta la p r i m e r a g u e r r a mundial.
R u m a n i a fue, sin embargo, la excepcin en los Balcanes. E n
todos los d e m s pases tuvo lugar el proceso contrario. E n
Croacia, Servia, Bulgaria y Grecia, las aristocracias locales haban sido aniquiladas p o r la conquista o t o m a n a , sus tierras
q u e d a r o n d i r e c t a m e n t e anexionadas al s u l t a n a t o y los invasores t u r c o s asentados en ellas constituan, en el siglo xix, la mayor p a r t e de la poderosa y parasitaria clase de notables locales
ayans. Las sucesivas rebeliones y guerras nacionales de libera52
A. Otetea, Le second servage dans les principauts danubiennes,
Nouvelles Etudes d'Histoire, ix, Bucarest, 1960, p. 333.
404
Europa oriental
cin expulsaron a los ejrcitos turcos de Servia (1804-1913), de

Grecia (1821-1913) y de Bulgaria (1875-1913). En estos pases,
la conquista de la independencia poltica vino a c o m p a a d a aut o m t i c a m e n t e p o r u n a sacudida econmica en el campo. Los
seores t u r c o s se m a r c h a r o n con las t r o p a s que los h a b a n
protegido, lo que era n o r m a l y comprensible, y d e j a r o n sus
propiedades a los campesinos que las h a b a n cultivado. Este
modelo vari considerablemente de a c u e r d o con la duracin
de la lucha de independencia. Cuando sta f u e lenta y prolongada, c o m o en Servia y Grecia, h u b o m u c h o m s t i e m p o
p a r a que d u r a n t e ella se f o r m a s e y expandiese u n e s t r a t o nativo de t e r r a t e n i e n t e s q u e se apropi d i r e c t a m e n t e los chifliks
en sus l t i m a s etapas: las ricas familias griegas, p o r ejemplo,
c o m p r a r o n m u c h a s propiedades t u r c a s intactas en Tesalia cuando sta f u e a d q u i r i d a a la P u e r t a en 1881S3. En Bulgaria, p o r el
contrario, el r i t m o m s breve y m s violento de la lucha de independencia ofreci m u c h a s menos o p o r t u n i d a d e s p a r a q u e tuviesen lugar esas transferencias. Pero en los tres pases apareci,
en l t i m o trmino, u n a economa r u r a l m u y s e m e j a n t e 5 4 . Una
vez lograda su independencia, Bulgaria, Grecia y Servia se convirtieron en pases de pequeos propietarios agrcolas, e n la
m i s m a poca en que Prusia, Polonia, Hungra y Rusia e r a n todava tierras de latifundios nobiliarios. N a t u r a l m e n t e , la explotacin r u r a l no lleg a su fin: los u s u r e r o s , m e r c a d e r e s y funcionarios la r e p r o d u j e r o n con nuevas f o r m a s en los estados
independientes. Pero el m o d e l o agrario f u n d a m e n t a l de los pases balcnicos se b a s a b a en la p e q u e a produccin, en medio
de superpoblacin creciente, divisin de las propiedades y deudas de los campesinos. La r e t i r a d a del dominio t u r c o signific
el fin de la p r o p i e d a d tradicional. E u r o p a central s u f r i u n com n a t r a s o social y econmico a principios del siglo xx, que la
separ de E u r o p a occidental. Pero, d e n t r o de ella, el sudeste
se m a n t u v o como u n a pennsula a p a r t e .
" Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 478-9.
Albania era un caso diferente por la islamizacin de la mayora de
la poblacin bajo el dominio otomano y por la conservacin de los modelos sociales tribales en las montaas. El reclutamiento turco de albaneses
para el aparato de Estado osmanli era algo tradicional; la reaccin de
Hamid se haba basado especialmente en su lealtad. As, los notables
musulmanes locales slo optaron por la independencia en el ltimo momento, en 1912, cuando ya era obvio que el podero turco en los Balcanes haba acabado. Por consiguiente, la propiedad seorial de la tierra
no se vio afectada por el fin del dominio otomano. Por otra parte, el tribalismo montas de la mayor parte del pas limit inevitablemente la
agricultura de grandes propiedades.
54
CONCLUSIONES
El E s t a d o otomano, que o c u p el sudeste de E u r o p a d u r a n t e

quinientos aos, p e r m a n e c i en el continente sin llegar n u n c a
a identificarse con su sistema social y poltico. S i e m p r e se mantuvo como u n e x t r a o ante la cultura europea, como u n a intrusin islmica en el seno de la cristiandad y, h a s t a n u e s t r o s
das, h a p l a n t e a d o a las historias u n i t a r i a s del continente problemas irresolubles de presentacin. En realidad, la larga y
p r o f u n d a presencia en suelo europeo de u n a formacin social
y u n a e s t r u c t u r a estatal tan distinta del m o d e l o d o m i n a n t e en
el continente ofrece u n a m e d i d a m u y a p r o p i a d a p a r a valorar
la especificidad histrica de la sociedad europea antes de la
llegada del capitalismo industrial. En efecto, a p a r t i r del Renacimiento los p e n s a d o r e s polticos europeos de la era del
a b s o l u t i s m o i n t e n t a r o n repetidas veces definir el c a r c t e r de
su propio m u n d o p o r oposicin con el o r d e n turco, tan cercano
y, sin embargo, tan r e m o t o ; ninguno de ellos se limit a reducir esas distancias a la existente e n t r e a m b a s religiones.
Maquiavelo, en la Italia de principios del siglo xvi, f u e el
p r i m e r terico que utiliz al E s t a d o o t o m a n o como anttesis
de u n a m o n a r q u a europea. E n dos pginas centrales de El
Prncipe defini a la b u r o c r a c i a autocrtica de la Puerta como
u n o r d e n institucional que la separaba de todos los estados
de E u r o p a : Toda la m o n a r q u a del T u r c o est gobernada p o r
u n solo seor: los dems son sus servidores, y, dividiendo en
provincias su reino, m a n d a a ellas diversos a d m i n i s t r a d o r e s , y
los cambia y vara como le parece [ . . . ] siendo todos esclavos
suyos y estndole o b l i g a d o s M a q u i a v e l o a a d e que el tipo
de e j r c i t o p e r m a n e n t e que los soberanos osmanlis tenan a su
disposicin era algo desconocido p a r a todos los pases del continente en esa poca: [ . . . ] Ninguno de estos prncipes tiene
ejrcitos que se hayan a m a l g a m a d o al m i s m o t i e m p o con las
a u t o r i d a d e s y las administraciones de las provincias [...] Ent r e ellos excepto al Turco, p o r q u e siempre tiene alrededor
de s doce mil infantes y quince mil caballos, de los q u e de1
II Principe
e Discorsi,
pp. 26-7 [El Prncipe,
p. 102].
408
Conclusiones
p e n d e la seguridad y la fortaleza de su reino; y es necesario

que, p o r encima de cualquier o t r a consideracin, el soberano
los m a n t e n g a n c o m o amigos 2 . Como h a sealado correctamente Chabod, estas reflexiones constituyen la p r i m e r a aproximacin implcita a u n a autodefinicin de Europa 3 . Sesenta aos
despus, e n t r e los s u f r i m i e n t o s de las guerras de religin en
Francia, Bodin desarroll u n a comparacin poltica e n t r e las
m o n a r q u a s limitadas p o r el r e s p e t o hacia las p e r s o n a s y los
bienes de sus sbditos y los imperios que tenan u n dominio
ilimitado sobre ellos: los p r i m e r o s r e p r e s e n t a b a n la soberana
real de los estados europeos; los segundos, el p o d e r seorial de despotismos tales como el E s t a d o otomano, que eran
esencialmente extraos a E u r o p a . Al rey de los turcos se le
llama Gran Seor, n o p o r las dimensiones de su reino, ya que
el del rey de E s p a a es diez veces mayor, sino p o r q u e es dueo
completo de sus personas y propiedades. Slo se llama esclavos a los sirvientes educados y p r e p a r a d o s en su casa, p e r o los
timariots de quienes son a r r e n d a t a r i o s sus sbditos estn
investidos de sus timars slo p o r su tolerancia; sus concesiones deben renovarse cada diez aos, y, c u a n d o m u e r e n , sus herederos slo p u e d e n h e r e d a r los bienes muebles. En ningn o t r o
pas de E u r o p a existen m o n a r q u a s seoriales de ese t i p o [ . . . ]
Los pueblos de E u r o p a , ms orgullosos y a m a n t e s de la guerra
q u e los de Asia o Africa, n u n c a h a n conocido o tolerado u n a
m o n a r q u a seorial desde los tiempos de las invasiones hngaras 4. E n la I n g l a t e r r a de principios del siglo x v n , Bacon subrayaba que la distincin f u n d a m e n t a l e n t r e los sistemas europeo
y t u r c o era la ausencia de u n a aristocracia hereditaria en el rein o otomano. Una m o n a r q u a en la que n o existe ninguna nobleza es siempre u n a tirana p u r a y absoluta, c o m o la de los
turcos, p o r q u e la nobleza m o d e r a la soberana y a p a r t a los
ojos del pueblo de la casa real 5 . Dos dcadas ms tarde, tras
el d e r r o c a m i e n t o de la m o n a r q u a E s t u a r d o , el republicano Harrington acentu los f u n d a m e n t o s econmicos del imperio otom a n o como lnea divisoria bsica e n t r e los estados europeos
1
II Principe e Discorsi, pp. 83-4 [El Prncipe, pp. 162-3],

F. Chabod, Storia dell'idea d'Europa, Bari, 1964, pp. 48-52.
Les six livres de la Rpublique,
pp. 20-2. Los pensadores europeos
tenan evidentes dificultades para encontrar una terminologa que les
permitiera discutir las caractersticas del Estado otomano en esta poca.
De ah el ttulo curiosamente inapropiado de Gran Seor atribuido al
sultn. La nocin de despotismo, aplicada despus normalmente a Turqua, fue un neologismo del siglo x v m .
5
The essays or counsels civil and mora!, Londres, 1632, p. 72.
5
Conclusiones
409
y el t u r c o : el monopolio j u r d i c o del sultn sobre la p r o p i e d a d

de la tierra era la v e r d a d e r a n o t a distintiva de la P u e r t a : Si
u n h o m b r e es el n i c o d u e o de u n territorio, o sus posesiones
s u p e r a n a las del pueblo, p o r ejemplo, en tres p a r t e s de cada
cuatro, ese h o m b r e es el Gran Seor: as llaman al T u r c o p o r
sus propiedades; y su imperio es u n a m o n a r q u a absoluta [ . . . ]
p o r q u e en T u r q u a es ilegal que nadie posea tierra, excepto el
Gran Seor 6 .
A finales del siglo xvii, el p o d e r o del E s t a d o o t o m a n o h a
p a s a d o ya su m o m e n t o de esplendor, y el t o n o de los comentarios cambia de f o r m a perceptible. Por vez p r i m e r a , el t e m a de
la superioridad histrica de E u r o p a comienza a h a c e r s e central en la discusin sobre el sistema turco, m i e n t r a s q u e los
defectos de ste se generalizan a todos los g r a n d e s imperios
de Asia. E s t e p a s o se dio, d e m o d o decisivo, en los escritos del
mdico f r a n c s Berier, q u e viaj p o r los reinos turco, p e r s a y
mogol y lleg a ser m d i c o personal del e m p e r a d o r Aurangzeb
de India. A su vuelta a Francia, destac a la India de los mogoles como la versin m s e x t r e m a de la T u r q u a o t o m a n a : las
bases de la r u i n o s a tirana de a m b a s residan en la ausencia de
propiedad privada de la tierra, cuyos efectos c o m p a r a los del
frtil c a m p o gobernado p o r Luis XIV. Cun insignificante es
la riqueza y el p o d e r de T u r q u a en c o m p a r a c i n con sus vent a j a s naturales! I m a g i n e m o s p o r u n m o m e n t o en qu pas tan
p o b l a d o y cultivado se convertira si fuese reconocido el derecho de propiedad, y no p o d e m o s d u d a r de q u e sera capaz de
m a n t e n e r ejrcitos tan prodigiosos c o m o a n t e s [ . . . ] He v i a j a d o
p o r casi todos los lugares del I m p e r i o y soy testigo de cun
lamentable es su r u i n a y su despoblacin [ . . . ] S u p r i m i d el derecho de p r o p i e d a d de la tierra e introduciris, c o m o consecuencia infalible, la tirana, la esclavitud, la injusticia, la miseria y la b a r b a r i e ; la t i e r r a d e j a r de cultivarse y se convertir
en u n desierto; se a b r i r la va p a r a la destruccin de las naciones y la r u i n a de los reyes y de los estados. La esperanza
que a n i m a al h o m b r e de q u e p o d r r e t e n e r los f r u t o s de su
t r a b a j o y transmitirlos a sus descendientes es lo q u e constituye el f u n d a m e n t o principal de todas las cosas excelsas y benficas de este m u n d o ; y si p a s a m o s revista a los diferentes reinos del globo, c o m p r o b a r e m o s q u e p r o s p e r a n o decaen segn
la reconozcan o la condenen; en u n a palabra, la presencia o el
olvido de este principio es lo que c a m b i a y diversifica la faz
' The Commonwealth
of Oceana, Londres, 1658, pp. 4, 5.
408
408 Conclusiones
de la tierra 7 . Los acres relatos sobre el Oriente hechos p o r

Bernier e j e r c i e r o n u n a p r o f u n d a influencia e n las siguientes
generaciones de p e n s a d o r e s de la era de la Ilustracin. A principios del siglo X V I I I , Montesquieu repeta con fidelidad su
descripcin del E s t a d o turco: El Gran Seor concede la mayor p a r t e de la tierra a sus soldados y dispone de ella a su voluntad; p u e d e t o m a r toda la herencia de los funcionarios de su
imperio. Cuando u n s b d i t o m u e r e sin descendencia masculina,
sus h i j a s se q u e d a n con el m e r o u s u f r u c t o de sus bienes, porq u e el seor t u r c o a d q u i e r e la p r o p i e d a d de ellos; en consecuencia, la posesin de la m a y o r p a r t e de los bienes de la sociedad es p r e c a r i a [...] N o hay ningn despotismo tan perjudicial c o m o aquel cuyo prncipe se declara p r o p i e t a r i o de todas
las posesiones territoriales y h e r e d e r o de todos sus sbditos:
la consecuencia inevitable es el a b a n d o n o del cultivo y, si el
s o b e r a n o se inmiscuye en el comercio, la r u i n a de toda la industria s .
Por esta poca, la expansin colonial europea ya haba exp l o r a d o y a t r a v e s a d o p r c t i c a m e n t e t o d o el globo, y el alcance
de los conceptos polticos inicialmente derivados de la especfica c o n f r o n t a c i n con el E s t a d o o t o m a n o en los Balcanes se
haba extendido en u n a m e d i d a similar h a s t a los confines de
China e incluso m s all. La o b r a de Montesquieu inclua as,
p o r vez p r i m e r a , u n a teora global comparativa de lo que, en
De Vesprit des lois, denomin categricamente despotismo,
como u n a f o r m a de gobierno extraeuropea, cuya e s t r u c t u r a se
opona p o r c o m p l e t o a los principios derivados del feudalismo europeo. La generalidad del concepto mantena, sin embargo, u n a denotacin geogrfica tradicional, que se explicaba
p o r el i n f l u j o del clima y del suelo: Asia es aquella regin
del m u n d o e n la q u e el despotismo reside, p o r as decir, de
f o r m a n a t u r a l 9 . Legada p o r la Ilustracin, la f o r t u n a del concepto de d e s p o t i s m o oriental en el siglo xix es m u y conocida
y n o exige que nos detengamos en ella 10: b a s t a r decir que desde Hegel en adelante se m a n t u v o la m i s m a concepcin bsica
7
Travels in the mogul empire (traduccin de Archibald Constable),
reeditado en Oxford, 1934, pp. 234, 238. l e exuberancia victoriana de la
traduccin de Constable ha sido ligeramente recortada para acercarla al
texto original de Bernier. Sobre ite vase Frangois Bernier, Voy ages, x,
Amsterdam, 1710, pp. 313, 319-20.
1
De Vesprit des lois, I, pp. 66-7.
' Ibid., p. 68.
10
De esto se tratar ms adelante en la nota sobre el modo de produccin asitico, pp. 476-511.
Conclusiones 208
410
de la sociedad asitica, cuya funcin intelectual consisti siemp r e en trazar u n contraste radical e n t r e la historia de E u r o p a
cuya original especificidad haba situado Montesquieu en el
f e u d a l i s m o y cuya descendencia m o d e r n a haba visto en el
absolutismo y el destino de los o t r o s continentes.
E n n u e s t r o siglo, los pensadores marxistas, p e r s u a d i d o s de
la universalidad de las sucesivas e t a p a s de desarrollo socioeconmico acaecidas en E u r o p a , h a n insistido, p o r el contrario,
en que el feudalismo f u e u n f e n m e n o de alcance universal
q u e a b a r c a los estados asiticos y a f r i c a n o s t a n t o como a
los europeos. Se h a n descubierto y estudiado los feudalismos
otomano, egipcio, m a r r o q u , persa, indio, mogol N o chino. La
reaccin poltica contra las ideologas imperialistas de la superioridad europea ha conducido a la extensin intelectual de
conceptos historiogrficos derivados del p a s a d o de u n solo continente p a r a explicar la evolucin de algunos o t r o s o de todos
ellos. Ningn t r m i n o h a e x p e r i m e n t a d o u n a difusin tan indiscriminada y p e n e t r a n t e c o m o el de feudalismo, que, en la
prctica, se ha aplicado f r e c u e n t e m e n t e a cualquier f o r m a c i n
social situada e n t r e los polos de identidad tribal y capitalista,
siempre que no estuviera caracterizada p o r la esclavitud. El
m o d o de produccin feudal se define as, simplemente, c o m o
u n a combinacin de grandes propiedades de tierra con peque a produccin campesina, en la que la clase explotadora extrae
el excedente del p r o d u c t o r i n m e d i a t o p o r medio de f o r m a s consuetudinarias de coercin extraeconmica prestaciones de
t r a b a j o , entregas en especie, r e n t a s en dinero y donde el
i n t e r c a m b i o de mercancas y la movilidad de la fuerza de trab a j o e s t n igualmente limitados u . Este c o n j u n t o se p r e s e n t a
como ncleo econmico del feudalismo, q u e p u e d e subsistir
d e n t r o de u n amplio n m e r o de diferentes armazones polticos.
E n o t r a s palabras, los sistemas jurdicos y constitucionales se
11
Un solo ejemplo, que define la formacin social otomana de la que
aqu nos hemos ocupado especficamente, bastar: Bajo los otomanos
se desarrollaron unas relaciones de produccin de tipo puramente feudal.
La preponderancia de una economa de pequeos campesinos, el dominio
de la agricultura sobre la artesana y del campo sobre la ciudad, el monopolio de la propiedad de la tierra por una minora, la apropiacin
del excedente del campesinado por una clase dominante: todas estas
caractersticas del modo de produccin feudal se encuentran en la sociedad otomana. Ernst Werner, Die Geburt einer Grossmacht,
die Osmanen, p. 305. Ernest Mandel cita este prrafo para criticarlo con toda
razn, The formation
of the economic thought of Karl Marx, Londres,
1971, p. 127 [La formacin del pensamiento
econmico de Marx, Madrid,
Siglo XXI, 1974].
408
408 Conclusiones
convierten en elaboraciones optativas y externas a un centro

productivo invariante. Las superestructuras poltica y legal se
divorcian de la infraestructura econmica, que constituye por
s sola el autntico modo de produccin feudal como tal. Segn
esta opinin, muy extendida ahora entre los autores marxistas
contemporneos, el tipo de propiedad agraria, la naturaleza de
la clase poseedora y la matriz del Estado pueden variar enormemente por encima de un orden rural comn situado en la
base de toda la formacin social. En especial, la soberana fragmentada, la jerarqua vasalltica y el sistema de feudos de
Europa medieval dejan por completo de ser unas caractersticas originarias o esenciales del feudalismo. Su ausencia total
es compatible con la presencia de una formacin social feudal,
siempre que exista una combinacin de explotacin agraria a
gran escala y de produccin campesina, basada en relaciones
extraeconmicas de coaccin y dependencia. As, la China de
los Ming, la Turqua selycida, la Mogolia de Genghis, la Persia safvida, la India mogol, el Egipto tulnida, la Siria oineya,
el Marruecos almorvide y la Arabia wahab pasan a ser igualmente susceptibles de ser clasificados como feudales, del mismo modo que la Francia capeta, la Inglaterra normanda o la
Alemania de los Hohenstaufen. A lo largo de esta investigacin, hemos encontrado tres ejemplos representativos de esta
categorizacin: las confederaciones nmadas de los trtaros,
el imperio bizantino y el sultanato otomano han sido designados como estados feudales por autores serios especialistas en
sus respectivas historias u , que han argumentado que sus claras divergencias superestructurales respecto a las normas de
Occidente ocultan una convergencia bsica de sus relaciones
infraestructurales de produccin. Todo privilegio atribuido al
desarrollo occidental est as destinado a desaparecer en el
proceso multiforme de una historia mundial secretamente nica desde su comienzo. En esta variacin de la historiografa
materialista, el feudalismo se convierte en un ocano redentor
en el que prcticamente todas las sociedades pueden recibir su
bautismo.
La invalidez cientfica de este ecumenismo terico puede
demostrarse a partir de la paradoja lgica a la que conduce.
Porque si, en efecto, el modo de produccin feudal puede definirse independientemente de las variables superestructuras ju1!
Vanse pp. 396-7; Passages from

282-3 [Transiciones de la Antigedad
1979, pp, 223-7, 289-90],
Antiquity
to faudalism,
pp. 219-22,
al feudalismo,
Madrid, Siglo XXI,
Conclusiones 209
412
rdicas y polticas que le acompaan, de tal modo que su

presencia puede registrarse en todo el globo, siempre que se
hayan superado las formaciones sociales primitivas o tribales,
entonces se plantea el siguiente problema: cmo puede explicarse el singular dinamismo de la escena europea del feudalismo internacional? Ningn historiador ha pretendido todava
que el capitalismo industrial se haya desarrollado espontneamente en ningn sitio, excepto en Europa y en su extensin
americana, que conquistaron despus el resto del mundo gracias precisamente a su primaca econmica, paralizando o implantando el modo de produccin capitalista en el exterior de
acuerdo con las necesidades y los impulsos de su propio sistema imperial. Si el feudalismo tuvo una base econmica comn a toda la masa de tierra que va del Atlntico al Pacfico,
dividida nicamente por formas jurdicas y constitucionales y,
sin embargo, slo una de esas zonas produjo la revolucin industrial que conducira en ltimo trmino a la transformacin
de todas las sociedades, entonces el determinante de este xito
trascendental debe buscarse en las superestructuras polticas y
legales, por las que nicamente se distinguan. Las leyes y los
estados, que se haban descartado por su papel secundario e
insustancial, resurgen en toda su plenitud como autores aparentes de la ruptura ms trascendental de la historia moderna. En otras palabras, una vez que la estructura de la soberana y la legalidad se ha disociado de la economa de un feudalismo universal, su sombra gobierna paradjicamente al mundo,
porque se transforma en el nico principio capaz de explicar
el desarrollo diferencial de todo el modo de produccin. En
esta concepcin, la misma omnipresencia del feudalismo reduce el destino de los continentes al juego superficial de las meras costumbres locales. Un materialismo ciego para el color,
incapaz de apreciar el verdadero y rico espectro de las diversas totalidades sociales dentro del mismo arco temporal de la
historia, termina as inevitablemente en un perverso idealismo.
La solucin de esta paradoja radica, obviamente, aunque

nadie lo seale, en la misma definicin de las formaciones sociales precapitalistas dada por Marx. Todos los modos de produccin de las sociedades clasistas anteriores al capitalismo
extraen plustrabajo de los productores inmediatos por medio
de la coercin extraeconmica. El capitalismo es el primer
modo de produccin de la historia en el que los medios por
los que se extrae el excedente del productor directo son puramente econmicos en su forma: el contrato de trabajo, el in-
408
408 Conclusiones
t e r c a m b i o igual e n t r e agentes libres que reproduce, cada h o r a y

cada da, la desigualdad y la opresin. Todos los medios de
produccin anteriores operan a travs de sanciones extraeconmicas: de parentesco, consuetudinarias, religiosas, legales o
polticas. En principio, p o r tanto, siempre es imposible interp r e t a r estas sanciones como algo s e p a r a d o de las relaciones
econmicas. Las superestructuras del parentesco, la religin,
el derecho o el E s t a d o e n t r a n necesariamente en la e s t r u c t u r a
constitutiva del m o d o de produccin de las formaciones sociales precapitalistas. Todas ellas intervienen directamente en el
nexo interno de extraccin de excedente, m i e n t r a s q u e en
las formaciones sociales capitalistas las p r i m e r a s de la historia que separan la economa como un o r d e n f o r m a l m e n t e autosuficiente proporcionan, p o r el contrario, sus precondiciones
externas. E n consecuencia, los modos de produccin precapitalistas no p u e d e n definirse excepto p o r sus s u p e r e s t r u c t u r a s
polticas, legales e ideolgicas, ya que son ellas las que determinan el tipo de coercin extraeconmica que los especifica.
Las f o r m a s exactas de dependencia jurdica, de propiedad y de
soberana que caracterizan a las formaciones sociales precapitalistas, lejos de ser m e r o s epifenmenos accesorios y contingentes, componen, p o r el contrario, los rasgos f u n d a m e n t a l e s
del m o d o de produccin d o m i n a n t e d e n t r o de ellas. Una taxonoma escrupulosa y exacta de estas configuraciones legales y
polticas constituye, p o r tanto, u n a condicin previa p a r a el
establecimiento de u n a tipologa comprehensiva de los m o d o s
de produccin precapitalistas 1 3 . En realidad, es evidente q u e
la compleja imbricacin de la explotacin econmica con las
instituciones e ideologas extraeconmicas crea u n a gama de
posibles m o d o s de produccin anteriores al capitalismo m u c h o
m s amplia de lo que podra deducirse de la generalidad relativamente simple y slida del propio m o d o de produccin capitalista, que lleg a ser su c o m n e involuntario terminus ad
quem en la poca del imperialismo industrial.
" Esta necesidad fundamental ha sido claramente percibida por el historiador sovitico Zel'in en su notable ensayo, Printsipi morfologicheskoi
klassifikatsii form zavisimosti, en K. K. Zel'in y M. V. Trofimova, Formi
zavisimosti v vostochnom
sredize.nnomor'e
ellenisticheskovo
perioda, Mosc, 1969, pp. 11-51, especialmente 29-33. El texto de Zel'in contiene una
crtica de las antinomias de los anlisis convencionales del feudalismo
realizados por los marxistas. Sus preocupaciones especficas se refieren
esencialmente a una definicin ms rigurosa de las formas de dependencia cuyo carcter no es ni feudal ni esclavista caractersticas del mundo helenstico.
414
Conclusiones 210
As pues, hay que resistir cualquier tentacin a priori de

prealinear a aqullos con la u n i f o r m i d a d de este ltimo. La
posibilidad de u n a pluralidad de m o d o s de produccin precapitalistas, postribales y n o esclavistas, es inherente a sus mecanismos de extraccin de excedente. Los p r o d u c t o r e s inmediatos y los medios de produccin e n t e n d i e n d o p o r tales los
i n s t r u m e n t o s de t r a b a j o y los o b j e t o s del t r a b a j o , p o r ejemplo,
la tierra siempre estn dominados p o r la clase explotadora
a travs del sistema de propiedad prevaleciente, que constituye
la interseccin nodal e n t r e el derecho y la economa; p e r o como,
adems, las relaciones de propiedad estn d i r e c t a m e n t e articuladas sobre el orden poltico e ideolgico, que a m e n u d o dirige
e x p r e s a m e n t e su distribucin (limitando la propiedad de la
tierra a los aristcratas, p o r ejemplo, o excluyendo a los nobles
del comercio), el a p a r a t o total de explotacin siempre se extiende hacia arriba, hasta llegar a la esfera de las superestructuras. [Las] relaciones sociales [ . . . ] constituyen en su conj u n t o lo que a c t u a l m e n t e se conoce c o m o propiedad, escribi
Marx a Annenkov 1 4 . E s t o n o significa que la p r o p i e d a d jurdica sea u n a m e r a ficcin o u n a ilusin que p u e d a ser obviada
o descartada p o r u n anlisis directo de la i n f r a e s t r u c t u r a subyacente, procedimiento que lleva d i r e c t a m e n t e al colapso lgico
que ya h e m o s indicado. Significa, p o r el contrario, que p a r a
el m a t e r i a l i s m o histrico la propiedad jurdica n u n c a p u e d e
separarse ni de la produccin econmica ni del p o d e r polticoideolgico; su posicin a b s o l u t a m e n t e central d e n t r o de cualquier m o d o de produccin se deriva de sus vnculos con ambos, que en las formaciones sociales precapitalistas se convierte en u n a fusin directa y oficial. No es, p o r tanto, u n p u r o
accidente el que Marx dedicara p r c t i c a m e n t e t o d o su manuscrito bsico sobre las sociedades precapitalistas en los Grundrisse la nica o b r a en la que c o m p a r a terica y sistemtic a m e n t e los diferentes modos de produccin a u n p r o f u n d o
anlisis de las formas de propiedad agraria en los sucesivos o
c o n t e m p o r n e o s modos de produccin de E u r o p a , Asia y Amrica: el hilo c o n d u c t o r de todo el texto es el c a r c t e r y la posicin c a m b i a n t e s de la propiedad de la tierra y su interrelacin con los sistemas polticos, desde el tribalismo primitivo
h a s t a las vsperas del capitalismo.
Ya hemos visto que Marx distingua especficamente el pas14
K. Marx y F. Engels, Selected
cia, p. 19].
correspondence,
p. 38
[Corresponden-
408
Conclusiones
toralismo n m a d a de todas las f o r m a s de agricultura sedentaria c o m o u n m o d o de produccin diferente, b a s a d o en la propiedad colectiva de la riqueza inmueble (la tierra) y en la propiedad individual de la riqueza m u e b l e (los rebaos), al cont r a r i o de lo que sostienen posteriores a u t o r e s marxistas
No
es s o r p r e n d e n t e , p o r tanto, que Marx insistiera en que u n o de
los rasgos f u n d a m e n t a l e s q u e definen el feudalismo es la propiedad privada y nobiliaria de la tierra. A este respecto, sus
c o m e n t a r i o s sobre el estudio de Kovalevski acerca de la disolucin de la propiedad de la aldea comunal son especialmente
reveladores. Kovalevski, joven h i s t o r i a d o r r u s o q u e a d m i r a b a
a Marx y m a n t e n a correspondencia con l, dedic u n a p a r t e
sustancial de su t r a b a j o a lo que calificaba como lenta aparicin del feudalismo en la India despus de las conquistas musulmanas. Kovalevski n o negaba la importancia de las diferencias polticas y legales entre los sistemas agrcolas mogol y
europeo y admita que la persistencia jurdica de la exclusiva
propiedad imperial de la tierra haba conducido a u n a menor
intensidad de la feudalizacin en la India q u e en E u r o p a . P e r o
a f i r m a b a , a p e s a r de todo, que en la India se haba desarrollad o u n amplio sistema de feudos, con u n a j e r a r q u a completa
de subinfeudacin, antes de que la conquista britnica impidiese
su consolidacin 1 6 . Aunque el estudio de Kovalevski estuviera
influenciado en b u e n a medida p o r la o b r a de Marx y a u n q u e
el t o n o de las n o t a s n o publicadas sobre el e j e m p l a r q u e le
envi el a u t o r r u s o f u e r a p o r lo general benvolo, es significativo que Marx criticara r e p e t i d a m e n t e aquellos p a s a j e s en los
q u e Kovalevski asimilaba las instituciones socioeconmicas indias o islmicas al feudalismo europeo. De estas intervenciones
en las q u e rechabaza la atribucin a la India de los mogoles de u n
m o d o de producin feudal, la m s incisiva y reveladora, dice lo siguiente: Basndose en que el "sistema de beneficios", "la venta
de cargos" (esta ltima, sin embargo, n o es en m o d o alguno puram e n t e feudal), como d e m u e s t r a Roma) y la commendatio p u e d e n
e n c o n t r a r s e en la India, Kovalevski piensa que se t r a t a de u n feudalismo en el sentido europeo occidental. Kovalevski olvida, e n t r e
o t r a s cosas, q u e la servidumbre que r e p r e s e n t a u n i m p o r t a n t e
elemento del feudalismo n o existe en la India. Por o t r a parte,
en lo q u e se refiere al papel individual de los seores feudales (que
u
V a s e Passages from the Antiquity to feudalism, p. 220 [Transiciones
de la Antigedad al feudalismo, p. 224],
" M. K o v a l e v s k i , Obshchinnoe
zemlevladenie, prichini, jod i pos-
ledstviya evo razlozJieniya, Mosc, 1879, pp. 130-55.
Conclusiones
417
e j e r c e n la funcin de condes) como protectores n o slo de los

campesinos privados de libertad, sino t a m b i n de los libres
(cf. Palgrave), en la India d e s e m p e a n u n papel insignificante,
excepto en los waqfs. Tampoco e n c o n t r a m o s en la India esa poesa de la tierra (Bodenpoesie), tan caracterstica del feudalismo
romano-germnico (cf. Maurer), como t a m p o c o se e n c u e n t r a
en Roma. En la India, la tierra no es en ninguna p a r t e noble,
en el sentido de ser, p o r ejemplo, inalienable a los del comn!
Por o t r a parte, el p r o p i o Kovalevski observa u n a diferencia
f u n d a m e n t a l : la ausencia de u n a justicia patrimonial en el campo del derecho civil en el imperio del Gran Mogol17. En o t r o
lugar, Marx contradice de nuevo expresamente la a f i r m a c i n de
Kovalevski de que la conquista m u s u l m a n a de la India, al imp o n e r sobre el c a m p e s i n a d o la contribucin islmica sobre la
tierra o kharaj, convirti p o r este hecho en feudales las propiedades que h a s t a entonces h a b a n sido alodiales: El pago
del kharaj n o t r a n s f o r m sus tierras en p r o p i e d a d feudal, como
t a m p o c o el impt foncier convirti en feudal la p r o p i e d a d rural francesa. Todas estas descripciones de Kovalevski son intiles en grado superlativo 18. Por lo dems, la naturaleza del
E s t a d o t a m p o c o era s e m e j a n t e a la de los principados feudales
de E u r o p a : Segn el derecho indio, el p o d e r poltico n o era
susceptible de divisin e n t r e los hijos; de ah que u n a de las
f u e n t e s i m p o r t a n t e s del feudalismo europeo estuviera bloqueada 15.
E s t a s afirmaciones f u n d a m e n t a l e s m u e s t r a n con toda claridad q u e Marx era consciente de los peligros de u n a ampliacin indiscriminada del t r m i n o f e u d a l i s m o m s all de Europ a y se negaba a a c e p t a r como formaciones sociales feudales
a la India del sultanato de Delhi o del imperio mogol. Sus ob" Materiali Institua Marksizma-Leninizma pri Tsk KPSS. Iz Neopublikovannyj Rukopisei Karla Marksa, Sovetskoe
Vostokovedenie,
1968,
5, p. 12. Las notas de Marx sobre Kovalevski slo se han publicado en
ruso, en Sovetskoe Vostokovedenie,
1958, 3, pp. 4-13, 4, pp. 3-22, 5, pp. 3-28;
Problemi Vostokovedenie,
1959, 1, pp. 3-17. Hay una introduccin de L. S.
Gamayunov a los manuscritos, en Sovetskoe Vostokovedenie,
1958, 2, pginas 35-45.
" Sovetskoe Vostokovedenie,
1958, 4, p. 18.
" Sovetskoe
Vostokovedenie,
1958, 5, p. 6. Obsrvese la crtica de
Kovalevski que hace Marx en otro lugar por haber descrito como feudales las colonias militares turcas en Argelia, basndose en la analoga
de los ejemplos de la India: Kovalevski las bautiza como "feudales"
basndose en el dbil argumento de que, bajo ciertas condiciones, podra
desarrollarse a partir de ellas algo semejante al jagir de la India. Problemi Vostokovedenie,
1959, 1, p. 7.
408
408 Conclusiones
servaciones marginales revelan, adems, u n a penetracin y sensibilidad extremas hacia aquellas f o r m a s superestructurales
cuya importancia irreductible p a r a la clasificacin de modos de
produccin precapitalista a c a b a m o s de subrayar. As, sus objeciones a la designacin p o r Kovalevski de la sociedad agraria
india como feudal tras las conquistas islmicas abarcan prcticamente al c o n j u n t o de los campos legal, poltico, social, militar, judicial, fiscal e ideolgico. Observaciones que quiz pued a n resumirse, sin violentarlas excesivamente, de esta f o r m a :
el feudalismo c o m p o r t a siempre la s e r v i d u m b r e jurdica y la
proteccin militar del c a m p e s i n a d o p o r u n a clase social de nobles que goza de a u t o r i d a d y propiedad individual y ejerce u n
monopolio exclusivo de la ley y de los derechos privados de
justicia, d e n t r o de u n m a r c o poltico de soberana f r a g m e n t a d a
y fiscalidad subordinada, y u n a ideologa aristocrtica q u e exalta la vida rural. Es evidente lo lejos que ese comprehensivo
catlogo heurstico est de las simples y pocas etiquetas utilizadas desde entonces p a r a clasificar a u n a f o r m a c i n social
como feudal. Para volver a n u e s t r o p u n t o de p a r t i d a inicial,
n o puede h a b e r ninguna d u d a de que la visin del feudalismo
que tena Marx r e s u m i d a en esta definicin exclua de su
m b i t o al sultanato turco, u n E s t a d o que de h e c h o haba servido c o m o inspirador y modelo de la India mogol.
El c o n t r a s t e e n t r e las f o r m a s histricas europea y o t o m a n a ,
sentido con t a n t a intensidad p o r sus contemporneos, e s t a b a
p o r t a n t o bien f u n d a m e n t a d o . El o r d e n sociopoltico t u r c o e r a
radicalmente distinto del que caracterizaba al c o n j u n t o de Europa, ya fuese en las regiones occidentales u orientales del
continente. En realidad, el feudalismo europeo n o tena ningn
s e m e j a n t e en las zonas geogrficas colindantes; e s t a b a solo en
el e x t r e m o occidental del continente euroasitico. El p r i m e r
m o d o de produccin feudal que t r i u n f d u r a n t e la Alta E d a d
Media n u n c a estuvo c o m p u e s t o p o r un c o n j u n t o elemental de
caracteres econmicos. La servidumbre proporcionaba, p o r supuesto, la base principal del sistema total de extraccin de excedente. Pero la combinacin de u n a propiedad agraria en g r a n
escala, controlada p o r u n a clase explotadora, con u n a produccin en p e q u e a escala, realizada p o r u n c a m p e s i n a d o atado
a la tierra, en la que el p l u s t r a b a j o se extraa por medio de
prestaciones de t r a b a j o o de entregas en especie, constitua en
su generalidad u n modelo muy extendido en el m u n d o preindustrial. Prcticamente, todas las formaciones sociales postribales que n o se b a s a r o n en la esclavitud o en el n o m a d i s m o
Conclusiones 212
418
tuvieron, en este sentido, algunas f o r m a s de propiedad seorial. La singularidad del feudalismo nunca se agot en la m e r a
existencia de las clases seorial y servil como tales 2 0 . Lo que
distingue al m o d o europeo de produccin feudal es su especfica organizacin en u n sistema verticalmente articulado de soberanas f r a g m e n t a d a s y de propiedad escalonada. Este vnculo concreto es lo que explica realmente el tipo exacto de coercin extraeconmica que se ejerca sobre el p r o d u c t o r directo.
La fusin de vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d p a r a p r o d u c i r el
sistema de feudos p r o p i a m e n t e dicho cre u n m o d e l o enteram e n t e sui generis de soberana y dependencia, p o r utilizar
las p a l a b r a s de Marx. La peculiaridad de este sistema radicaba
en el doble carcter de la relacin que estableca, p o r u n a parte, e n t r e los p r o d u c t o r e s inmediatos y el e s t r a t o de no productores que se a p r o p i a b a su p l u s t r a b a j o y, por otra, d e n t r o de
la propia ciase de no productores, p o r q u e el feudo, era, esencialmente, u n a concesin econmica de tierra, condicionada a la
prestacin de u n servicio militar e investida con derechos judiciales sobre el campesinado que la cultivaba. Por consiguiente, siempre f u e u n a a m a l g a m a de propiedad y soberana, en la
que la naturaleza parcial de la p r i m e r a se completaba con el
c a r c t e r privado de la segunda: la titularidad condicional estaba ligada e s t r u c t u r a l m e n t e a la jurisdiccin individual. La
original dilucin de la propiedad absoluta de la tierra se comp l e m e n t a b a as con la f r a g m e n t a c i n de la a u t o r i d a d pblica
en u n a j e r a r q u a regulada. En el plano de la aldea, la consecuencia de esto era la aparicin de u n a clase de nobles q u e
gozaban de derechos personales de explotacin y jurisdiccin,
consagrados p o r la ley, sobre u n campesinado dependiente.
I n h e r e n t e a esta configuracin era la residencia r u r a l de la
clase poseedora, al c o n t r a r i o de la localizacin u r b a n a de las
aristocracias de la Antigedad clsica. El ejercicio de la proteccin y la justicia seoriales p r e s u p o n a la presencia directa
de la nobleza feudal en el campo, simbolizada p o r los castillos
del perodo medieval e idealizada despus en la poesa de la
tierra de la poca posterior. La propiedad y el p o d e r individual que distingua a la clase feudal en el p a i s a j e agrario poda
e s t a r a c o m p a a d a , en consecuencia, p o r u n a funcin organizadora de la propia produccin, cuya f o r m a tpica en E u r o p a
20
Puede verse una crtica especialmente clara y decisiva sobre el uso
indiscriminado del trmino feudalismo, en sta y otras ocasiones, en
Claude Cahen, Rflexions sur l'usage du mot ' fodalit", The Journal
of the Economic and Social History of the Orient, III, 1, 1960, pp. 7-20.
408
408 Conclusiones
f u e el seoro. La distincin d e n t r o del seoro e n t r e la reserva

seorial y las parcelas de los a r r e n d a t a r i o s reproduca hacia
a b a j o , como ya h e m o s visto, la articulacin econmica escalonada, caracterstica del c o n j u n t o del sistema feudal. Por arriba,
el p r e d o m i n i o del f e u d o estableca vnculos internos de tipo nico en el seno de la nobleza. La combinacin de vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d en u n c o n j u n t o singular creaba la mezcla ambivalente de reciprocidad contractual y de subordinacin dependiente que distingue a u n a v e r d a d e r a aristocracia feudal de
cualquier f o r m a de clase g u e r r e r a explotadora p r o p i a de o t r o s
diversos m o d o s de produccin. El e n f e u d a m i e n t o e r a u n cont r a t o sinalagmtico 2 1 : el j u r a m e n t o de h o m e n a j e y el a c t o de
investidura ligaban a a m b a s p a r t e s al r e s p e t o de obligaciones
especficas y a la realizacin de deberes especficos. La ruptura de este c o n t r a t o era u n a felona que poda ser cometida
p o r el vasallo o p o r el seor y d e j a b a en libertad a cualquiera
de las p a r t e s q u e r e s u l t a r a d a a d a por la infraccin. Al m i s m o
tiempo, este p a c t o sinalagmtico c o m p o r t a b a tambin el dominio j e r r q u i c o de u n superior sobre su inferior. El vasallo era
el h o m b r e a t a d o a su seor, y deba a ste u n a lealtad personal,
corporal. El complejo ethos de la nobleza feudal m a n t e n a as
j u n t o s el honor y la lealtad en u n a tensin dinmica, extra a p o r completo t a n t o a la ciudadana libre de la Antigedad
clsica que en Grecia y R o m a slo h a b a conocido el h o n o r
c o m o a los servidores de u n a a u t o r i d a d desptica c o m o el
s u l t a n a t o de Turqua, que slo conocan la lealtad. La reciprocidad del c o n t r a t o y la desigualdad de la posicin se mezclaban en la institucin del feudo. A consecuencia de ello se
gener u n a ideologa aristocrtica que haca compatible el orgullo del r a n g o con la h u m i l d a d del h o m e n a j e , la fijacin legal
de las obligaciones y el deber personal de lealtad 2 2 . El dualis21
Este es el apropiado trmino de Boutruche: Seigneurie
et
fodalit,
II, pp. 204-7.

22
Weber fue el primero que subray la originalidad de esta combinacin: vase su excelente anlisis, Economy and society, in, pp. 1075-8
[Economa y sociedad, ll, 813-5]. En general, los contrastes analticos de
Weber entre feudalismo y patrimonialismo poseen una gran fuerza
y penetracin. Sin embargo, su uso global est viciado por la evidente
debilidad de la nocin de tipo ideal, caracterstica de su ltima obra.
En la prctica, el feudalismo y el patrimonialismo se tratan como rasgos separados y aislados ms que como estructuras unificadas. Por
consiguiente, Weber, que tras sus primer estudio pionero sobre la Antigedad careci de una teora histrica, poda distribuirlos y mezclarlos
a voluntad. Como resultado de ello, Weber fue incapaz de ofrecer una
definicin firme y exacta del absolutismo europeo: unas veces, el pa-
Conclusiones 213
420
m o moral d e este cdigo feudal tena sus races en la fusin y

la difusin de los p o d e r e s econmicos y polticos d e n t r o del
c o n j u n t o del m o d o de produccin. La propiedad condicional
institua la subordinacin del vasallo d e n t r o de u n a j e r a r q u a
social de seoro; p o r o t r a parte, la soberana f r a g m e n t a d a investa al e n f e u d a d o con jurisdiccin a u t n o m a sobre quienes
e s t a b a n situados p o r d e b a j o de l. Ambas q u e d a b a n consagradas en las transacciones q u e se celebraban e n t r e individuos particulares pertenecientes al e s t a m e n t o nobiliario. En su quintaesencia, el p o d e r y la propiedad aristocrtica eran personales
en todos los eslabones de la cadena de proteccin y dependencia.
E s t a e s t r u c t u r a poltico-legal tena, a su vez, o t r a s consecuencias cruciales. La f r a g m e n t a c i n global de la soberana
p e r m i t a el desarrollo de ciudades a u t n o m a s en los espacios intersticiales situados e n t r e seoros dispares. Una Iglesia separada y universal poda e s t a r p r e s e n t e en todos los principados
seculares, c o n c e n t r a n d o las actividades culturales y las sanciones religiosas en su p r o p i a organizacin clerical independiente.
Por o t r a parte, d e n t r o de cada r e i n o p a r t i c u l a r de la E u r o p a
medieval se p u d o desarrollar u n sistema de e s t a m e n t o s que,
de f o r m a significativa, r e p r e s e n t a b a en u n a asamblea t r i p a r t i t a
a la nobleza, el clero y los burgueses c o m o r d e n e s distintos
del sistema poltico feudal. La condicin bsica previa de estos
sistemas estamentales era, u n a vez ms, la destotalizacin de
la soberana, que confera a la clase aristocrtica dirigente de
la sociedad prerrogativas privadas de justicia y administracin,
de tal f o r m a q u e su consentimiento colectivo e r a necesario
p a r a cualquier accin q u e excediera, m s all de la cadena mediatizada de obligaciones y derechos personales, la soberana
de la m o n a r q u a , situada en lo m s alto de la j e r a r q u a feudal.
Los p a r l a m e n t o s medievales eran, p o r tanto, u n a extensin lgica y necesaria de la presentacin tradicional del auxilium et
consilium del vasallo a su seor. La a m b i g e d a d de su f u n c i n
i n s t r u m e n t o s de la voluntad real o instituciones de la resistencia seorial era inherente a la u n i d a d contradictoria del
propio sistema feudal q u e era, a la vez, recproco y desigual.
trimonialismo es dominante en la Europa continental hasta la revolucin francesa, pero otras veces se considera que las monarquas absolutas son ya burocrtico-racionales. Estas confusiones eran inherentes
al creciente formalismo de su ltima obra. En este sentido, Hintze, que
aprendi mucho de Weber, fue siempre superior a l.
408
408 Conclusiones
Geogrficamente, como ya h e m o s visto, el c o m p l e j o feudal

pleno haba nacido en el c e n t r o de la E u r o p a occidental, en
las antiguas tierras carolingias. De all se expandi de f o r m a
lenta y desigual, p r i m e r o hacia Inglaterra, E s p a a y Escanainavia; despus, y de m o d o menos perfecto, hacia E u r o p a oriental, donde sus elementos y etapas constituyentes s u f r i e r o n numerosas dislocaciones y torsiones locales, sin que esta regin
llegara a p e r d e r u n a inconfundible afinidad general con Europ a occidental, constituyendo su periferia relativamente subdesarrollada. Las f r o n t e r a s del feudalismo europeo, as f o r m a d a s ,
n o f u e r o n establecidas f u n d a m e n t a l m e n t e ni p o r la religin ni
p o r la topografa, a u n q u e a m b a s las s o b r e d e t e r m i n a r a n de
m o d o manifiesto. La cristiandad n u n c a f u e coextensiva con
este m o d o de produccin: en la Etiopa o el Lbano medievales no h u b o feudalismo. El p a s t o r a l i s m o n m a d a , a d a p t a d o
a las tierras ridas de la mayor p a r t e de Asia central, el
Oriente Medio y Africa del norte, rode a E u r o p a d u r a n t e largos perodos de t i e m p o p o r todos sus lmites, excepto p o r el
Atlntico, p o r donde finalmente esta ltima h a b r a de escapar
p a r a d o m i n a r al i n u n d e . Pero las f r o n t e r a s e n t r e el n o m a d i s m o
y el feudalismo n o f u e r o n levantadas m e r a m e n t e p o r la topografa de u n a f o r m a lineal: la llanura de Panonia y la estepa ucraniana, h b i t a t s clsicos del p a s t o r a l i s m o d e p r e d a d o r , q u e d a r o n
integradas f i n a l m e n t e en la agricultura sedentaria de E u r o p a . El
feudalismo, nacido en el sector occidental de E u r o p a , se propag al sector oriental p o r la fuerza de la colonizacin y el
ejemplo. La conquista desempe u n papel adicional, p e r o
s u b o r d i n a d o : su hazaa ms espectacular en el Levante mediterrneo f u e t a m b i n la m s efmera. A diferencia del m o d o
de p r o d u c c i n esclavista que le precedi y del m o d o de produccin capitalista que le sigui, el m o d o de produccin feudal
como tal n o se p r e s t a b a a u n expansionismo imperialista en
gran escala 2 3 . Aunque cada u n a de las clases seoriales luchara
incesantemente p a r a a m p l i a r el rea de su p o d e r p o r m e d i o
de la agresin militar, la construccin de grandes imperios territoriales era imposible debido al sistemtico h e n d i m i e n t o de
la a u t o r i d a d que defina al feudalismo de la E u r o p a medieval.
Por consiguiente, n o exista u n a u n i d a d poltica superior de
las diversas comunidades tnicas del continente. Una religin
c o m n y u n lenguaje a p r e n d i d o vinculaban e n t r e s a unos
Conclusiones 214
estados que, p o r lo dems, estaban cultural y constitucionalm e n t e separados unos de otros. La dispersin de la soberana
en el feudalismo europeo p e r m i t i que, tras las migraciones
g e r m a n a s y eslavas, subsistiera u n a gran diversidad de poblaciones y de lenguas d e n t r o del continente. Ningn E s t a d o medieval estaba b a s a d o en la nacionalidad, y las aristocracias
tenan f r e c u e n t e m e n t e u n a trayectoria mvil que la transplant a b a de u n t e r r i t o r i o a otro. Pero las mismas divisiones del
m a p a dinstico de E u r o p a p e r m i t i e r o n que en l se consolidara
la pluralidad tnica y lingstica. El m o d o de produccin feudal, cuyo c a r c t e r e r a p l e n a m e n t e prenacional, p r e p a r objetivamente la posibilidad de u n sistema estatal multinacional
en la poca de su posterior transicin hacia el capitalismo. Un
l t i m o rasgo del feudalismo europeo, nacido del conflicto y la
sntesis de dos m o d o s de produccin anteriores, fue, p o r tanto, la extrema diferenciacin y la ramificacin i n t e r n a de su
universo cultural poltico. En u n a perspectiva comparativa, sta
n o f u e la caracterstica peculiar m e n o s i m p o r t a n t e del continente.
El feudalismo en c u a n t o categora histrica f u e u n t r m i n o
a c u a d o p o r la Ilustracin. Desde el m i s m o m o m e n t o en q u e
e n t r en circulacin, se debati el p r o b l e m a de si el f e n m e n o
haba existido f u e r a de E u r o p a , que f u e quien le dio el n o m b r e .
Montesquieu, c o m o se sabe, declar que era t o t a l m e n t e singular: el feudalismo f u e un hecho que acaeci u n a sola vez en
el m u n d o y que p r o b a b l e m e n t e n u n c a se volver a repetir 2 4 .
El d e s a c u e r d o de Voltaire es igualmente conocido: El feudalismo n o es u n acontecimiento, sino u n a f o r m a m u y antigua
que, con diferentes administraciones, subsiste en tres cuartas
p a r t e s de n u e s t r o hemisferio 2 5 . Y, en realidad, el feudalismo
fue, desde luego, u n a forma institucional antes que u n acontecimiento instantneo; p e r o la a m p l i t u d de las diferencias
de administracin que se le a t r i b u a n tendieron a vaciarlo de
u n a identidad d e t e r m i n a d a 2 6 . En r e s u m i d a s cuentas, hoy n o
existe ninguna d u d a de que Montesquieu, con u n sentido histrico m u c h o m s p r o f u n d o , estaba m s cerca de la verdad. La
investigacin m o d e r n a slo h a descubierto una regin imporDe l'esprit des lois, II, p. 296.
Oeuvres Completes, Pars, 1878, xxix, p. 91.
Es preciso subrayar que la inflacin genrica del trmino feudalismo no se limita a los marxistas. Esta misma tendencia es evidente
en una coleccin de muy diferente ideologa, R. Coulborn, comp., Feudalism in history, la mayor parte de cuyos ensayos descubren el feudalismo en todas partes donde lo buscan.
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Porshnev desarrolla con acierto este tema, Feodalizm
massi, pp. 517-8.
narodnye
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tante del m u n d o en la q u e p r e d o m i n de f o r m a indiscutible u n

m o d o de produccin feudal c o m p a r a b l e al de E u r o p a . En el
o t r o e x t r e m o del continente euroasitico, m s all de los imperios orientales conocidos p o r la Ilustracin, las islas de Japn h a b r a n de revelar u n p a n o r a m a social que r e c o r d a b a con
fuerza el p a s a d o medieval a los viajeros y observadores europeos llegados a finales del siglo xix, despus de que en 1853
el d e s e m b a r c o del c o m o d o r o Perry en la b a h a de Y o k o h a m a
pusiera fin a su largo aislamiento del m u n d o exterior. Poco
menos de u n a dcada despus, el propio Marx c o m e n t a b a en
El capital, publicado el a o a n t e r i o r a la restauracin Meiji:
Japn, con su organizacin p u r a m e n t e feudal de la p r o p i e d a d
de la tierra y su economa desarrollada de agricultura en peq u e a escala, nos p r o p o r c i o n a u n a imagen m u c h o m s fiel de
la E d a d Media europea que todos n u e s t r o s libros de historia 2 7 .
En el siglo xx, la opinin acadmica est de acuerdo, en su
inmensa mayora, en considerar que J a p n f u e escenario histrico de u n autntico feudalismo 2 8 . P a r a lo q u e aqu nos interesa, la i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l de este f e u d a l i s m o del
Oriente L e j a n o radica en su peculiar combinacin de semejanzas e s t r u c t u r a l e s y divergencias dinmicas r e s p e c t o a la
evolucin europea.
El feudalismo japons, q u e apareci c o m o u n m o d o de produccin desarrollado a p a r t i r de los siglos xiv y xv, t r a s u n
largo proceso de incubacin previa, se caracterizaba f u n d a m e n t a l m e n t e p o r el m i s m o nexo esencial que el f e u d a l i s m o europeo: la fusin del vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d e n u n
sistema de feudos q u e constitua el m a r c o poltico-legal bsico
de extraccin del p l u s t r a b a j o al p r o d u c t o r directo. E n J a p n
se r e p r o d u c e n con t o d a fidelidad los vnculos existentes e n t r e
el servicio militar, la p r o p i e d a d condicional de la tierra y la
jurisdiccin seorial. La j e r a r q u a de grados e n t r e el seor, el
vasallo y el subvasallo, hasta f o r m a r u n a cadena de soberana
y dependencia, t a m b i n est presente. Una aristocracia de ca" Capital, Mosc, 1961, I, p. 718 [El capital, Madrid, Siglo XXI, 19751979, i, p. 897],
" Vanse los clebres prrafos de Eioch, Feudal society, pp. 446-7
[La sociedad feudal, Mxico, UTEHA, 19J]; Boutruche, Seigneurie et fodalit, I, pp. 281-91 [Seoro y feudalismo,
Buenos Aires, Siglo XXI, 1973].
El principal estudio comparativo de los feudalismos europeo y japons
es F. Joon des Longrais, L'est et l'ouest, Pars, 1958, passim. La documentacin de los comentarios sobre el desarrollo del Japn que se hacen
ms adelante podr encontrarse en las referencias de la nota sobre el
feudalismo japons, pp. 447-75.
Conclusiones 215
424
balleros m o n t a d o s f o r m a b a u n a clase dirigente hereditaria: el

c a m p e s i n a d o e s t a b a j u r d i c a m e n t e adscrito a la tierra en lo
que era u n a rplica cercana de la s e r v i d u m b r e de la gleba.
N a t u r a l m e n t e , el feudalismo j a p o n s t a m b i n posea sus propios rasgos locales, que c o n t r a s t a b a n con el feudalismo europeo. Las condiciones tcnicas del cultivo del arroz i m p o n a n
diferentes e s t r u c t u r a s en las aldeas, que carecan de u n sistem a de rotacin trienal. Por o t r a p a r t e , el seoro j a p o n s r a r a
vez contena u n a reserva seorial. Adems, en el m a r c o de la
relacin i n t r a f e u d a l e n t r e el seor y su superior, p o r encima
del p l a n o de la aldea, el vasallaje tenda a p r e d o m i n a r sobre
el beneficio: el vnculo personal del h o m e n a j e era tradicion a l m e n t e m s f u e r t e q u e el vnculo material de la investidura. El sistema feudal era m e n o s contractual y especfico que
en E u r o p a : las obligaciones de u n vasallo eran m s amplias y
los derechos de su seor m s imperativos. Dentro del equilibrio
peculiar de h o n o r y subordinacin, reciprocidad y desigualdad
que caracteriza al vnculo feudal, la variante j a p o n e s a se inclinaba decididamente hacia el segundo trmino. Aunque la
organizacin de clanes ya estaba s u p e r a d a como en toda formacin social v e r d a d e r a m e n t e feudal, el cdigo simblico
de la relacin seor-vasallo se expresaba en el lenguaje del
p a r e n t e s c o antes q u e e n los elementos del derecho: la autoridad del seor sobre u n m i e m b r o de su squito era m s patriarcal e incuestionable que en E u r o p a . La felona seorial
era u n concepto extrao, los tribunales vasallticos n o existan;
el legalismo estaba p o r lo general m u y limitado. La consecuencia general m s i m p o r t a n t e de esta f o r m a m s a u t o r i t a r i a y
asimtrica de j e r a r q u a intraseorial f u e la ausencia de u n
sistema de Estados, t a n t o e n el p l a n o regional c o m o e n el
nacional. E s t a es, sin duda, la lnea divisoria poltica m s imp o r t a n t e e n t r e el feudalismo j a p o n s y europeo, considerados
c o m o e s t r u c t u r a s cerradas.
P e r o u n a vez registradas estas significativas diferencias de
segundo orden, el parecido f u n d a m e n t a l e n t r e a m b a s configuraciones histricas, consideradas en su c o n j u n t o , es inconfundible. Sobre todo, el feudalismo j a p o n s t a m b i n se defina p o r
u n a rgida f r a g m e n t a c i n de la soberana y u n a propiedad privada y escalonada de la tierra. La f r a g m e n t a c i n de la soberana alcanz u n a f o r m a m s organizada, sistemtica y estable
en el J a p n de los Tokugawa que en ningn pas europeo. Por
otra parte, la propiedad p r i v a d a y escalonada de la tierra f u e
ms universal en el J a p n feudal que e n la E u r o p a medieval.
408
Conclusiones
p o r q u e all n o existan posesiones alodiales en el campo. El

paralelismo bsico de las dos grandes experiencias de feudalismo, en los extremos opuestos de Eurasia, h a b r a de recibir
su m s s o r p r e n d e n t e confirmacin final en el destino posterior
de cada zoiia F" feudalismo europeo f u e la p u e r t a del capitalismo. La dinmica econmica del m o d o de produccin feudal e u r o p e o f u e lo que liber los elementos necesarios p a r a la
acumulacin originaria de capital a escala continental, y el orden social de la E d a d Media precedi y p r e p a r el auge de la
clase burguesa que la llevara a cabo. La plenitud del m o d o de
produccin capitalista, desencadenado p o r la revolucin industrial, f u e el regalo y la maldicin q u e E u r o p a hizo al m u n d o .
Hoy, en la segunda m i t a d del siglo xx, slo u n a regin importante, f u e r a de E u r o p a o de sus colonias u l t r a m a r i n a s , ha alcanzado u n capitalismo industrial avanzado: J a p n . Como ha
d e m o s t r a d o la investigacin histrica m o d e r n a , las precondiciones econmicas del capitalismo j a p o n s e s t a b a n p r o f u n d a m e n t e enraizadas en el feudalismo nipn, que t a n t o llam la
atencin de Marx y de los europeos a finales del siglo xix. Ninguna o t r a zona del m u n d o contena a n tantos elementos internos favorables p a r a u n a r p i d a industrializacin. La agric u l t u r a feudal, exactamente igual que en E u r o p a occidental,
haba generado unos niveles notables de productividad, probab l e m e n t e superiores a los de la m a y o r p a r t e del Asia monznica en la actualidad. Tambin haba aparecido u n a propiedad
r u r a l orientada al m e r c a d o en u n c a m p o cuyo ndice global
de comercializacin e r a s o r p r e n d e n t e m e n t e alto, quiz m s de
la m i t a d del p r o d u c t o total. Ms significativo a n era q u e el
tardo feudalismo j a p o n s haba e x p e r i m e n t a d o u n tipo de urbanizacin p r o b a b l e m e n t e sin igual en ninguna o t r a p a r t e , si
se excepta la E u r o p a c o n t e m p o r n e a : a principios del siglo X V I I I , su capital, Edo, era m s extensa que Londres o Pars,
y posiblemente u n o de cada diez h a b i t a n t e s viva en ciudades
q u e s u p e r a b a n los 10.000 habitantes. En fin, el capital educativo del pas resiste cualquier comparacin con el de las naciones ms desarrolladas de E u r o p a occidental: en vsperas de
la apertura de J a p n a Occidente, alrededor del 40 50 por
ciento de la poblacin a d u l t a masculina saba leer y escribir.
La rapidez y el xito extraordinarios con los que la restauracin Meiji i m p l a n t en J a p n el capitalismo industrial tenan
sus p r e s u p u e s t o s histricos d e t e r m i n a n t e s en el c a r c t e r especialmente avanzado de la sociedad que le haba legado el feudalismo de los Tokugawa.
Conclusiones
426
Pero, al m i s m o tiempo, h u b o u n a decisiva divergencia e n t r e

la evolucin europea y la japonesa. E n efecto, a u n q u e J a p n
h a b r a de alcanzar en l t i m o t r m i n o u n r i t m o de industrializacin m s rpido que el de cualquier pas capitalista de E u r o p a
o Norteamrica, el impulso f u n d a m e n t a l p a r a su t e m p e s t u o s a
transicin hacia el m o d o de p r o d u c c i n capitalista, a finales
del siglo xix y en la p r i m e r a p a r t e del xx, f u e exgeno. El imp a c t o del imperialismo occidental sobre el f e u d a l i s m o j a p o n s
f u e lo que galvaniz r e p e n t i n a m e n t e las f u e r z a s internas, dirigindolas hacia la t r a n s f o r m a c i n total del o r d e n tradicional.
La p r o f u n d i d a d de estos cambios n o estaba, en m o d o alguno,
al alcance del reino d e los Tokugawa. C u a n d o la e s c u a d r a de
Perry ancl en Y o k o h a m a en 1853, la distancia histrica e n t r e
J a p n y las a m e n a z a n t e s potencias e u r o a m e r i c a n a s era, a pesar de todo, e n o r m e . La agricultura j a p o n e s a e s t a b a notablem e n t e comercializada en el p l a n o de la distribucin, p e r o lo
e s t a b a m u c h o menos en el de la produccin. Las r e n t a s feudales, r e c a u d a d a s p r e d o m i n a n t e m e n t e en especie, r e p r e s e n t a b a n
todava la m a y o r p a r t e del plusproducto, a u n q u e al final del
proceso se convirtieran en dinero; el cultivo directo p a r a el
m e r c a d o conservaba u n papel subsidiario d e n t r o del c o n j u n t o
de la economa rural. Las ciudades j a p o n e s a s e r a n g r a n d e s
aglomeraciones u r b a n a s , con instituciones financieras y mercantiles m u y complejas, p e r o las m a n u f a c t u r a s tenan todava
u n c a r c t e r m u y r u d i m e n t a r i o y e s t a b a n d o m i n a d a s p o r los
oficios artesanos, organizados en gremios tradicionales; las fbricas eran p r c t i c a m e n t e desconocidas; el t r a b a j o asalariado
n o e s t a b a organizado a g r a n escala; la tecnologa era simple
y arcaica. La educacin j a p o n e s a era u n f e n m e n o de masas,
q u e quiz haba alfabetizado a u n o de cada dos h o m b r e s . Pero,
cultura] mente, el pas e s t a b a a n e n o r m e m e n t e a t r a s a d o en
comparacin con sus antagonistas occidentales; n o se haba
p r o d u c i d o ningn desarrollo cientfico, y el derecho estaba poco
evolucionado; apenas exista la filosofa, m e n o s a n la teora
poltica o econmica; p r c t i c a m e n t e haba u n a ausencia total
de historia crtica. En o t r a s palabras, sus costas n o haban sido
rozadas p o r n a d a q u e p u d i e r a c o m p a r a r s e r e m o t a m e n t e al Renacimiento. Lgicamente, la e s t r u c t u r a del E s t a d o p e r m a n e c a
f r a g m e n t a d a y congelada. J a p n conoci u n a larga y rica experiencia de feudalismo, p e r o n u n c a p r o d u j o u n absolutismo. El
s h o g u n a t o Tokugawa, q u e g o b e r n sobre las islas d u r a n t e los
doscientos cincuenta aos anteriores a la i n t r u s i n del Occid e n t e industrializado, asegur u n a larga paz y m a n t u v o u n or-
408
Conclusiones
den riguroso; p e r o su rgimen era la negacin de u n Estado

absolutista. El shogunato no tena el monopolio de la fuerza
en Japn; los seores regionales conservaban sus propios ejrcitos, cuyo volumen total era s u p e r i o r al de la propia casa Tokugawa. El shogunato no implant u n derecho u n i f o r m e : la
a u t o r i d a d de sus propias regulaciones a f e c t a b a b s i c a m e n t e a
u n a q u i n t a o c u a r t a p a r t e del pas. No posea u n a burocracia
con competencia en toda el rea de su soberana: todos los
grandes feudos tenan su propia administracin, s e p a r a d a y
a u t n o m a . No r e c a u d a b a ningn i m p u e s t o nacional: las t r e s
c u a r t a s p a r t e s de la tierra q u e d a b a n f u e r a de su m b i t o fiscal.
No diriga ninguna diplomacia: el aislamiento oficial prohiba
que se m a n t u v i e r a n relaciones de carcter regular con el mundo exterior. Ejrcito, fiscalidad, burocracia, legalidad y diplomacia, todos los complejos institucionales bsicos del absolutismo europeo, eran deficientes o f a l t a b a n p o r completo. E n
este sentido, la distancia poltica e n t r e J a p n y E u r o p a , las
dos p a t r i a s del feudalismo, m a n i f i e s t a y simboliza la p r o f u n d a
divergencia de su desarrollo histrico. E n este p u n t o es necesaria e instructiva u n a comparacin no sobre la naturaleza,
sino sobre la posicin del feudalismo en la trayectoria de
cada u n a de ellas.
Como ya hemos visto, el m o d o de produccin feudal fue, en
E u r o p a , el resultado de u n a fusin de elementos liberados p o r
el choque y la disolucin de dos modos antagnicos de produccin anteriores a l: el m o d o de produccin esclavista de
la Antigedad clsica y los modos de produccin primitivocomunales de las poblaciones tribales de su periferia. La lenta
sntesis romano-germnica en la E d a d Oscura p r o d u j o finalm e n t e la nueva civilizacin del f e u d a l i s m o europeo. La historia
especfica de todas las formaciones sociales que existieron en
la E u r o p a medieval y m o d e r n a estuvo m a r c a d a p o r la incidencia diferencial de esta sntesis p r i m a r i a que dio origen al feudalismo. Un examen de la experiencia c o m p l e t a m e n t e diferente del feudalismo j a p o n s c o n f i r m a u n a i m p o r t a n t e verdad de
c a r c t e r general, que debemos a Marx: la gnesis de u n m o d o
de produccin siempre debe distinguirse de su estructura 29. La
29
Los anlisis de Marx sobre la acumulacin originaria (Capital, I,

pginas 713-74 [El capital, I, pp. 891-954] ofrecen, naturalmente, el ejemplo
clsico de esta distincin. Pueden verse tambin muchas afirmaciones
de los Grundrisse, por ejemplo: si bien, pues, los supuestos del devenir
del dinero en capital aparecen como ciertos supuestos
exteriores a la
gnesis del capital, ste, no bien ha llegado a ser capital en cuanto tal, produce sus propios supuestos [...] a travs de su propio proceso de pro-
Conclusiones
429
m i s m a e s t r u c t u r a articulada p u e d e llegar a la existencia p o r

muy diferenes caminos. Sus elementos constitutivos p u e d e n
q u e d a r liberados de los anteriores modos de p r o d u c c i n segn f o r m a s y procesos m u y variados antes de que se entrecrucen p a r a f o r m a r u n sistema coherente y a u t o r r e p r o d u c t i v o .
El feudalismo j a p o n s n o tuvo t r a s de s u n p a s a d o esclavista ni tribal, sino que f u e el p r o d u c t o de la lenta desintegracin de u n sistema imperial de tradicin china, b a s a d o e n el
monopolio estatal de la tierra. El E s t a d o Taiho, creado en los
siglos v n y v i n de n u e s t r a era b a j o la influencia china, e r a
u n tipo de imperio a b s o l u t a m e n t e distinto del de Roma. La esclavitud era mnima, n o exista la libertad municipal y e s t a b a
abolida la propiedad privada de la tierra. La gradual dislocacin del sistema poltico, b u r o c r t i c o y centralizado, constituido segn los Cdigos Taiho, f u e un proceso espontneo y endgeno que se extendi desde el siglo ix h a s t a el xvi. N o h u b o
ninguna invasin e x t r a n j e r a c o m p a r a b l e a las migraciones brb a r a s en E u r o p a . La nica amenaza exterior seria, el a t a q u e
m a r t i m o realizado p o r los mogoles en el siglo x i n , f u e rechazada con decisin. As pues, los mecanismos de la transicin
al f e u d a l i s m o en J a p n f u e r o n t o t a l m e n t e diferentes a los de
E u r o p a . N o se p r o d u j o el cataclismo del colapso y la disolucin de dos m o d o s conflictivos de produccin, a c o m p a a d o
p o r u n a p r o f u n d a regresin econmica, poltica y cultural que,
a pesar de todo, d e s p e j el c a m i n o p a r a el posterior avance
del nuevo m o d o de produccin nacido de la disolucin d e ambos. Lo que se p r o d u j o , m s bien, f u e u n a decadencia largusima e interminable de u n E s t a d o imperial central, en cuyo
m a r c o los nobles guerreros locales u s u r p a r o n imperceptiblem e n t e las tierras provinciales y privatizaron el p o d e r militar
h a s t a que t r a s u n a continua evolucin de siete siglos tuvo
lugar u n a f r a g m e n t a c i n feudal p r c t i c a m e n t e completa del
pas. Este proceso regresivo de feudalizacin desde dentro
se complet f i n a l m e n t e con la recomposicin de los seoros
territoriales independientes en u n a p i r m i d e organizada de sob e r a n a feudal. El shogunato Tokugawa r e p r e s e n t el inmvil
p r o d u c t o final de esta historia secular.
Toda la genealoga del feudalismo j a p o n s presenta, en otra
palabras, un c o n t r a s t e inequvoco con los antecedentes del feudalismo europeo. Hintze, cuya o b r a contiene anlisis q u e todaduccin. Grundrisse,
Londres, 1973, p. 364 [Elementos
fundamentales
para la crtica de la economa poltica, Madrid, Siglo XXI, 1972-1976, vol. 1,
pgina 421].
408
408 Conclusiones
va se c u e n t a n e n t r e las m s p r o f u n d a s reflexiones sobre la

naturaleza y la incidencia del feudalismo, estaba equivocado al
p e n s a r que, a este respecto, exista u n a estrecha analoga e n t r e
las experiencias j a p o n e s a y europea. Para Hintze, el feudalismo
e r a siempre el r e s u l t a d o de lo q u e llamaba la desviacin
(Ablenkung) de u n a sociedad tribal q u e p r o g r e s a a travs del
a r m a z n de u n i m p e r i o anterior, el cual desva su c a m i n o hacia
la f o r m a c i n del E s t a d o segn u n a configuracin nica. Rechazando t o d o evolucionismo lineal, Hintze insista en la necesidad
de u n entrelazamiento (Verflechtung) coyuntural de los efectos imperiales y tribales p a r a liberar u n v e r d a d e r o feudalismo.
La aparicin del f e u d a l i s m o en E u r o p a occidental despus del
i m p e r i o r o m a n o poda c o m p a r a r s e as con la aparicin del feudalismo j a p o n s despus del imperio Taiho: en a m b o s casos
f u e u n a combinacin externa (Alemania/Roma y Japn/China) de elementos lo que d e t e r m i n la f o r m a c i n del nuevo orden. El feudalismo n o es la creacin de u n a evolucin nacional
i n m a n e n t e , sino u n a constelacin histrico-mundial 3 0 . El defecto de esta comparacin es que da p o r supuesta la existencia
d e alguna similitud e n t r e los estados imperiales chino y romano, m s all de su a b s t r a c t a n o m e n c l a t u r a de imperios. La
R o m a a n t o n i n a y la China T'ang, o su equivalente el J a p n
Tahio, e r a n en realidad civilizaciones c o m p l e t a m e n t e diferentes,
b a s a d a s en distintos m o d o s de produccin. Una de las lecciones
bsicas de la aparicin independiente de la m i s m a f o r m a histrica en los dos extremos de E u r a s i a es la diversidad de las
vas hacia el f e u d a l i s m o y n o su identidad. F r e n t e al h e c h o de
esta radical diversidad en los orgenes, la semejanza estructural
del feudalismo e u r o p e o y j a p o n s es todava m s sorprendente; es la m s elocuente d e m o s t r a c i n de que u n m o d o de produccin, u n a vez f o r m a d o , r e p r o d u c e su propia u n i d a d rigurosa
en c u a n t o sistema integrado, limpio de los diversos presupuestos q u e inicialmente le dieron el ser. El m o d o de produccin feudal tiene su p r o p i o o r d e n y su propia necesidad, q u e se
i m p o n e n con idntica lgica en dos medios e x t r e m a d a m e n t e diferentes c u a n d o el proceso de transicin h a llegado a su fin.
No se t r a t a slo de q u e las principales e s t r u c t u r a s r e c t o r a s del
K
Hintze, Wesen und Verbreitung des Feudalismus, Gesammelte
Abhandlungen, i, p. 90. Hintze crea que despus del imperio bizantino hubo
un feudalismo ruso, y despus del imperio sasnida un feudalismo islmico, que presentaban otros dos casos del mismo proceso. En realidad,
el desarrollo ruso form parte del conjunto del feudalismo europeo y
nunca existi ningn verdadero feudalismo islmico. Pero toda la exposicin de Hintze, pp. 89-109, tiene un enorme inters.
Conclusiones 218
430
f e u d a l i s m o que se desarrollaron p r i m e r o en E u r o p a se reprod u j e r a n despus en Japn; quiz sea a n ms significativo q u e

esas e s t r u c t u r a s tuvieran efectos histricos m u y similares. El
desarrollo del seoro, el crecimiento del capital mercantil, la
extensin del alfabetismo, f u e r o n tales en J a p n q u e sta f u e
la nica regin i m p o r t a n t e del m u n d o , de origen n o europeo,
capaz de unirse a E u r o p a , N o r t e a m r i c a y Australasia en la
m a r c h a hacia el capitalismo industrial.
Con todo, u n a vez s u b r a y a d o el p a r a l e l i s m o f u n d a m e n t a l
e n t r e los feudalismos j a p o n s y europeo, c o m o modos de produccin i n t e r n a m e n t e articulados, q u e d a todava el h e c h o simple y e n o r m e de su divergente r e s u l t a d o final. A p a r t i r del
Renacimiento, E u r o p a llev a cabo la transicin hacia el capitalismo b a j o su p r o p i o impulso en u n proceso de incesante expansin global. La revolucin industrial, que, gracias a la acumulacin originaria de capital, se pone en m a r c h a en escala
internacional a comienzos de la poca m o d e r n a , f u e u n a combustin e s p o n t n e a y gigantesca de las fuerzas de produccin,
sin igual en su p o d e r y universal en su alcance. N a d a comparable ocurri en J a p n y, a p e s a r de los avances de la poca
Tokugawa, n o haba ninguna seal de que algo s e m e j a n t e f u e r a
inminente. El impacto del imperialismo e u r o a m e r i c a n o f u e lo
que destroz el viejo o r d e n poltico japons, y la importacin
de la tecnologa occidental f u e lo que hizo posible u n a industrializacin a u t c t o n a a p a r t i r de los materiales de su herencia
socioeconmica. El f e u d a l i s m o p e r m i t i que slo Japn, e n t r e
las sociedades asiticas, a f r i c a n a s o amerindias, se alistara en
las filas del capitalismo avanzado, c u a n d o ya el imperialismo
se haba convertido en u n sistema de conquista universal; pero
Japn, en su aislamiento en medio del Pacfico, n o gener u n
capitalismo nativo p o r su p r o p i o impulso. Por tanto, d e n t r o
del m o d o de produccin feudal n o exista ninguna fuerza inher e n t e que lo e m p u j a r a a t r a n s f o r m a r s e inevitablemente en el
m o d o de produccin capitalista. El anlisis concreto de historia
c o m p a r a d a n o sugiere ningn fcil evolucionismo.
Qu es, p o r tanto, lo especfico de la historia europea, que
la separ tan p r o f u n d a m e n t e de la historia japonesa, a p e s a r
del ciclo c o m n del feudalismo que, p o r lo dems, uni t a n
e s t r e c h a m e n t e a a m b a s ? La respuesta reside con toda seguridad en el legado p e r d u r a b l e de la Antigedad clsica. El imperio r o m a n o , en su f o r m a histrica final, era p o r su p r o p i a naturaleza incapaz de u n a transicin hacia el capitalismo. El
m i s m o avance del universo clsico lo c o n d e n a b a a u n a regre-
408
408 Conclusiones
sin catastrfica, de u n tipo p a r a el que v e r d a d e r a m e n t e n o

hay ningn o t r o e j e m p l o en los anales de la civilizacin. El
m u n d o social m u c h o ms primitivo del p r i m e r feudalismo f u e
el resultado de su colapso, p r e p a r a d o desde el interior y comp l e t a d o desde el exterior. La E u r o p a medieval, t r a s u n a larga
gestacin, liber a principios de la poca m o d e r n a los elementos de u n a lenta transicin ulterior hacia el m o d o de produccin capitalista. Pero lo que hizo posible en E u r o p a el paso
singular hacia el capitalismo f u e la concatenacin de la Antigedad y el feudalismo. En o t r a s palabras, p a r a c a p t a r el secreto de la aparicin del m o d o de produccin capitalista en
E u r o p a es necesario d e s c a r t a r de la f o r m a m s radical posible
toda concepcin que reduzca el proceso a u n a simple subsuncin evolucionista de u n m o d o de produccin inferior p o r u n
m o d o de produccin ms elevado, de tal m a n e r a que el u n o se
genera a u t o m t i c a y e n t e r a m e n t e a p a r t i r del o t r o p o r u n a sucesin orgnica, disolvindolo en consecuencia. Marx insisti
con toda razn en la diferencia e n t r e la gnesis y la e s t r u c t u r a
de los modos de produccin, p e r o se dej llevar p o r la equivocada tentacin de a a d i r que el nuevo modo, u n a vez asegurada
su reproduccin, absorba o abola p o r completo las huellas del
primero. As, Marx escribi q u e los supuestos previos de u n
m o d o de produccin, precisamente en cuanto tales supuestos
histricos pertenecen al p a s a d o y, p o r tanto, a la historia de
su formacin, p e r o de ningn m o d o a su historia contempornea, es decir, n o pertenecen al sistema real del m o d o de produccin [ . . . ] h a n q u e d a d o a su zaga, como p r d r o m o s histricos de su devenir, al igual q u e los procesos a travs de los
cuales la Tierra pas de m a r fluente de fuego y vapores a su
f o r m a actual, se sitan allende su existencia como Tierra 3 1 .
En realidad, ni siquiera el capitalismo t r i u n f a n t e el prim e r m o d o de produccin cuyo alcance h a llegado a ser verdad e r a m e n t e universal r e s u m e o internaliza simplemente todos
los modos de produccin anteriores q u e e n c o n t r y domin en
su camino. Y m u c h o menos p u d o h a c e r e s t o el f e u d a l i s m o en
E u r o p a . Ninguna teleologa unitaria de este tipo dirige las tortuosas y dispersas huellas de la historia de esa m a n e r a . Las
formaciones sociales concretas e n c a r n a n siempre cierto nmer o de m o d o s de produccin coexistentes y conflictivos, de diversa antigedad. En efecto, el advenimiento del m o d o de produccin capitalista en E u r o p a slo puede entenderse desechanJ1
Grundrisse,
pp. 363-4 [Elementos, vol. 1, pp. 420-1],
Conclusiones 219
432
do toda nocin p u r a m e n t e lineal del tiempo histrico como u n

todo. En vez de p r e s e n t a r la f o r m a de u n a cronologa acumulativa, en la que u n a etapa sucede y suplanta a la anterior, p a r a
p r o d u c i r la siguiente que a su vez la s u p e r a r , la m a r c h a hacia
el capitalismo revela u n a supervivencia del legado de u n m o d o
de produccin d e n t r o de u n a poca dominada p o r otro, y u n a
reactivacin de su fuerza en el paso hacia u n tercero. La ventaja de E u r o p a sobre J a p n radica en su ascendencia clsica,
que incluso despus de la Edad Media no desapareci detrs
de ella, sino que, en ciertos aspectos bsicos, sobrevivi frente a ella. En este sentido, la gnesis histrica concreta del
feudalismo europeo, lejos de desvanecerse c o m o el fuego y el
vapor en la solidez t e r r e s t r e de su e s t r u c t u r a ya realizada, tuvo
efectos tangibles sobre su disolucin final. La v e r d a d e r a temporalidad histrica r e c t o r a de los tres grandes m o d o s de produccin histricos que h a n d o m i n a d o a E u r o p a h a s t a n u e s t r o
siglo es, p o r tanto, radicalmente distinta del continuum de u n a
cronologa evolucionista. C o n t r a r i a m e n t e a todos los presupuestos historicistas, en ciertos niveles el t i e m p o p a r e c e invertirse
entre los dos p r i m e r o s m o d o s de produccin p a r a liberar as
la crtica transicin hacia el tercero. C o n t r a r i a m e n t e a todos
los presupuestos estructuralistas, n o existe ningn m e c a n i s m o
a u t o m o t o r de desplazamiento desde el m o d o de produccin feudal al m o d o de produccin capitalista, c o m o si f u e r a n sistemas
contiguos y cerrados. La concatenacin de los modos de produccin antiguo y feudal f u e necesaria p a r a p r o d u c i r el m o d o
de produccin capitalista en E u r o p a en u n a relacin que n o es
de m e r a secuencia diacrnica, sino tambin, en un estadio determinado, de articulacin sincrnica 3 2 . El p a s a d o clsico volvi
a d e s p e r t a r en el seno del p r e s e n t e feudal p a r a asistir a la
llegada del f u t u r o capitalista, a la vez inimaginablemente distante y e x t r a a m e n t e vecino a l. P o r q u e el n a c i m i e n t o del
capital presenci tambin, c o m o sabemos, el renacer de la Antigedad. El Renacimiento es a p e s a r de todas las crticas
y las revisiones la e n c r u c i j a d a de toda la historia de E u r o p a :
el doble m o m e n t o de u n a expansin sin igual del espacio y, sim u l t n e a m e n t e , de u n a recuperacin del tiempo. En este mo-
!!
La reaparicin de la esclavitud a gran escala en el Nuevo Mundo
habra de ser una de las caractersticas ms significativas de la primera
poca moderna y sera una condicin indispensable de la acumulacin
originaria, necesaria para la victoria del capitalismo industrial en Europa.
Su funcin, que se sita fuera del alcance de este trabajo, se analizar
en un estudio posterior.
408
408 Conclusiones
ment, con el r e d e s c u b r i m i e n t o del M u n d o Antiguo y el desc u b r i m i e n t o del Nuevo, el sistema estatal e u r o p e o a d q u i r i su

plena singularidad. Un p o d e r universal o m n i p r e s e n t e h a b r a
de ser el resultado y el fin de esta singularidad.
La concatenacin de los m o d o s de p r o d u c c i n antiguo y
feudal que distingue el desarrollo e u r o p e o p u e d e observarse
en varios rasgos originales de las pocas medieval y m o d e r n a
que lo distancian de la experiencia j a p o n e s a (por n o h a b l a r ya
de la islmica o la china). P a r a empezar, la posicin y la evolucin de las ciudades f u e c o m p l e t a m e n t e distinta. El feudalismo, c o m o m o d o de produccin, f u e el p r i m e r o en la historia
que hizo posible u n a oposicin dinmica e n t r e la ciudad y el
campo; la parcelacin de la soberana i n h e r e n t e a su estruct u r a p e r m i t a el crecimiento de enclaves u r b a n o s a u t n o m o s
como centros de produccin d e n t r o de u n a economa predomin a n t e m e n t e r u r a l y n o como centros privilegiados o parasitarios de c o n s u m o o administracin (modelo tpicamente asitico,
segn crea Marx). El o r d e n feudal f o m e n t as u n t i p o d e vitalidad u r b a n a distinta a la de cualquier o t r a civilizacin, cuyos
p r o d u c t o s comunes p u e d e n verse en J a p n y en E u r o p a . Al
m i s m o tiempo, sin embargo, exista u n a diferencia f u n d a m e n tal e n t r e las ciudades de la E u r o p a medieval y las de J a p n .
Las p r i m e r a s posean u n grado de densidad y a u t o n o m a desconocidos p a r a las segundas; su p e s o especfico d e n t r o del conj u n t o del o r d e n feudal era m u c h o mayor. E n Japn, la principal oleada de urbanizacin f u e relativamente tarda se desarroll a p a r t i r del siglo Xvi y estuvo d o m i n a d a p o r u n a s
pocas y grandes concentraciones. Adems, las ciudades japonesas consiguieron u n autogobierno municipal p e r m a n e n t e ; su
apogeo coincidi con el m x i m o control ejercido sobre ellas
p o r los seores y los shogun. En E u r o p a , p o r o t r a p a r t e , la est r u c t u r a general del feudalismo p e r m i t i el desarrollo de ciudades p r o d u c t o r a s , b a s a d a s t a m b i n en las m a n u f a c t u r a s artesanales, p e r o las formaciones sociales especficas que surgieron
de la peculiar f o r m a local de transicin hacia el feudalismo
permitieron, desde el principio, u n input u r b a n o y municipal
m u c h o mayor. Como h e m o s visto, el v e r d a d e r o movimiento de
la historia n u n c a es el simple p a s o de u n m o d o de produccin
p u r o a otro; siempre est c o m p u e s t o p o r u n a serie c o m p l e j a
de formaciones sociales en las que se entremezclan varios modos de produccin b a j o el dominio de u n o de ellos. A e s t o se
debe, p o r supuesto, q u e d e t e r m i n a d o s efectos de los m o d o s de
produccin antiguo y primitivo-comunal, anteriores al m o d o
Conclusiones 220
434
de produccin feudal, p u e d a n sobrevivir dentro de las formaciones sociales e u r o p e a s m u c h o despus de la desaparicin de

los m u n d o s r o m a n o y germnico. As, el feudalismo e u r o p e o
d i s f r u t desde el principio de u n legado municipal que llen
el espacio d e j a d o p o r el nuevo m o d o de produccin p a r a el
desarrollo u r b a n o de m a n e r a m u c h o m s positiva y dinmica
que en ninguna o t r a p a r t e . Ya h e m o s h a b l a d o del testimonio
ms elocuente q u e existe sobre la i m p o r t a n c i a directa de la
Antigedad en la aparicin de las f o r m a s u r b a n a s caractersticas de la E d a d Media europea: la primaca de Italia en este
proceso y la adopcin de los smbolos r o m a n o s p o r sus prim e r o s regmenes municipales, desde los consulados del siglo x i en adelante. Toda la concepcin social y jurdica de u n a
ciudadana u r b a n a c o m o tal posea u n r e c u e r d o y u n a s derivaciones clsicas y n o tuvo ningn paralelo f u e r a de E u r o p a . Naturalmente, d e n t r o del m o d o de produccin feudal, u n a vez constituido, la base socioeconmica de las ciudades-repblicas q u e
se desarrollaron g r a d u a l m e n t e en Italia y en el n o r t e f u e radicalmente distinta de la del m o d o de p r o d u c c i n esclavista, del
q u e h e r e d a b a n t a n t a s tradiciones s u p e r e s t r u c t u r a l e s : el t r a b a j o
artesanal liberado las hizo p a r a siempre distintas de sus predecesoras, a la vez m s toscas y capaces de m a y o r creatividad.
Como Anteo, en la c o m p a r a c i n de Weber, la cultura u r b a n a
del m u n d o clsico, q u e en la E d a d Media se haba h u n d i d o
h a s t a las cavernosas p r o f u n d i d a d e s del m u n d o rural, resurgi
de nuevo, m s f u e r t e y m s libre, en las comunidades u r b a n a s
de la p r i m e r a poca m o d e r n a 3 3 . N a d a s e m e j a n t e a este proceso
histrico tuvo lugar en J a p n ni a fortiori en los grandes imperios asiticos rabe, turco, indio o chino que n u n c a conocieron el feudalismo. Las ciudades de E u r o p a comunas, repblicas, tiranas f u e r o n el p r o d u c t o nico del desarrollo
c o m b i n a d o q u e caracteriz al continente.
Al m i s m o tiempo, la agricultura del f e u d a l i s m o europeo
e x p e r i m e n t tambin u n a evolucin q u e n o tuvo paralelo en
ninguna o t r a p a r t e . Ya se h a s u b r a y a d o la extrema rareza del
sistema de feudos c o m o tipo de propiedad r u r a l : n u n c a f u e
conocido en los grandes estados islmicos ni b a j o las sucesivas
dinastas chinas, q u e tuvieron sus propias f o r m a s caractersticas de posesin agraria. El f e u d a l i s m o japons, sin embargo,
m o s t r el m i s m o nexo de vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d q u e
" Vanse los prrafos finales de Weber, en todo su esplendor, en Die
Sozialen Grnde des Untergangs der antiken Kultur, Gesammelte
Aufsatze zur Soziat- und Wirtschaftsgeschichte,
pp. 310-1.
408
408 Conclusiones
defini al orden medieval en E u r o p a . Pero n u n c a e x p e r i m e n t

la transformacin crucial de la propiedad r u r a l que distingui
al p r i m e r perodo de la E u r o p a m o d e r n a . El m o d o de produccin feudal p u r o se caracterizaba p o r la propiedad privada condicional de la tierra, de la que estaba investida u n a clase hereditaria de nobles. La naturaleza privada o individual de esta
propiedad r u r a l lo distingua, c o m o vio Marx, de toda u n a
amplia gama de sistemas agrarios alternativos, situados f u e r a
de E u r o p a y de Japn, en los que el monopolio f o r m a l del
E s t a d o sobre la tierra, fuese inicial o p e r m a n e n t e , corresponda
a unas clases de poseedores m u c h o m e n o s aristocrticas, en
sentido estricto, que los caballeros o los samurais. Pero, u n a
vez ms, el desarrollo europeo f u e m u c h o m s all del japons
con la transicin, en la poca del Renacimiento, de la propiedad privada condicional de la tierra a la absoluta. Tambin en
este caso f u e el legado clsico del derecho r o m a n o lo que facilit y codific este avance decisivo. La p r o p i e d a d quiritaria,
la m s alta expresin legal de la economa mercantil de la Antigedad, p e r m a n e c i a la espera de ser redescubierta y puesta
en f u n c i o n a m i e n t o u n a vez que la expansin de las relaciones
mercantiles d e n t r o de la E u r o p a feudal h u b i e r a alcanzado unos
niveles en los que su precisin y claridad fuesen necesarias de
nuevo 3 4 . I n t e n t a n d o definir la especificidad de la va europea
al capitalismo f r e n t e a la evolucin del r e s t o del mundo, Marx
escribi a Zaslich que, en este movimiento occidental, el
p r o b l e m a es la transformacin de una forma de propiedad privada en otra forma de propiedad privada35. Marx estaba indicando con esto la expropiacin de las pequeas propiedades
campesinas p o r la agricultura capitalista, que crey (equivocadamente) que podra evitarse en Rusia p o r la transicin directa de
la propiedad campesina comunal al socialismo. La f r a s e de
Marx contiene, sin embargo, u n a p r o f u n d a d verdad si se aplica
en u n sentido algo diferente: la t r a n s f o r m a c i n de u n a f o r m a
de propiedad privada condicional en o t r a f o r m a de propie34
Engels pudo escribir: El derecho romano es en tal medida la expresin clsica de las condiciones de vida y de las tensiones de una
sociedad dominada por la pura propiedad privada, que toda la legislacin posterior fue incapaz de mejorarlo de forma sustancial. Por el
contrario, la propiedad burguesa de la Edad Media estaba mucho ms
atada por las limitaciones feudales y en gran medida consista en privilegios. En este sentido, por tanto, el derecho romano estaba mucho ms
adelantado (weit voraus) que las relaciones burguesas de la poca.
Werke, vol. 21, p. 397.
35
p. 340.
Conclusiones 221
436
dad privada absoluta d e n t r o de la nobleza terrateniente f u e

la preparacin indispensable de la llegada del capitalismo y m a r c
el m o m e n t o en que E u r o p a dej a t r s a todos los dems sistemas agrarios. En la larga poca de transicin en la que la tierra se m a n t u v o como la f u e n t e cuantitativamente p r e d o m i n a n t e
de riqueza en todo el continente, la consolidacin de u n a propiedad privada ilimitada y hereditaria constituy un paso fund a m e n t a l hacia la liberacin de los factores de produccin necesarios p a r a la acumulacin de u n v e r d a d e r o capital. El m i s m o
vinculismo que i m p u s o la aristocracia europea a principios
de la Edad Moderna f u e ya u n a p r u e b a palmaria de las presiones objetivas hacia u n m e r c a d o libre de la tierra que habra
de generar, en ltimo trmino, u n a agricultura capitalista. El
orden legal surgido del renacimiento del derecho r o m a n o cre
las condiciones jurdicas generales para u n a transicin eficaz
hacia el m o d o de produccin capitalista, tanto en la ciudad
como en el campo. La seguridad de la propiedad y el carcter
f i j o de los contratos, la proteccin y la predictibilidad de las
transacciones econmicas e n t r e las p a r t e s individuales, garantizadas p o r un derecho civil escrito, n u n c a se repitieron en
ninguna o t r a parte. El derecho islmico fue, como mucho, vago
e inseguro en los p r o b l e m a s de la propiedad inmobiliaria; su
interpretacin era inextricablemente religiosa y, p o r tanto, confusa y contenciosa. El derecho chino era rgidamente punitivo
y represivo; apenas se ocupaba de las relaciones civiles, y no
ofreca un a r m a z n estable para la actividad econmica. El
derecho j a p o n s era f r a g m e n t a r i o y r u d i m e n t a r i o , con slo unos
tmidos comienzos de derecho comercial jurdico, surgidos en
el e n t r e c r u z a m i e n t o de las diversas disposiciones seoriales 3 6 .
Al c o n t r a r i o de todos ellos, el derecho r o m a n o ofreca un marco coherente y sistemtico p a r a la c o m p r a , venta, arriendo, alquiler, p r s t a m o y testadura de bienes; remodelado en las nuevas condiciones de E u r o p a y generalizado p o r u n c u e r p o de
j u r i s t a s profesionales desconocidos en la Antigedad, su influencia f u e u n a de las precondiciones institucionales f u n d a m e n t a l e s
para la rpida expansin de las relaciones de produccin capitalistas a escala continental.
Adems, al renacimiento del derecho r o m a n o a c o m p a o
sigui la reapropiacin de casi toda la herencia cultural del
m u n d o clsico. El p e n s a m i e n t o filosfico, histrico, poltico y
cientfico de la Antigedad por no hablar de su literatura o
36
Estas diferencias se analizan ms adelante, pp. 466, 513-5, 562.
408
Conclusiones
a r q u i t e c t u r a adquiri r e p e n t i n a m e n t e u n a nueva potencia e

inmediatez en la p r i m e r a poca m o d e r n a . Los componentes crticos y racionales de la cultura clsica en comparacin con
los de cualquier o t r a civilizacin antigua dieron a su r e t o r n o
u n a fuerza mayor y m s penetrante. No slo e r a n intrnsecam e n t e m s avanzados q u e los que p u d i e r a n h a b e r existido en
el p a s a d o de otros continentes, sino que e s t a b a n separados del
p r e s e n t e p o r el gran abismo de la divisoria religiosa situada
e n t r e las dos pocas. El p e n s a m i e n t o clsico n u n c a p u d o ser
e m b a l s a m a d o como u n a venerable e inocua tradicin, ni siquier a en su asimilacin selectiva d u r a n t e la E d a d Media; al ser u n
universo n o cristiano, siempre m a n t u v o u n contenido antagnico y corrosivo. El potencial radical de sus m s g r a n d e s o b r a s
p u d o verse en su plenitud u n a vez que las nuevas condiciones
sociales p e r m i t i e r o n a las m e n t e s europeas m i r a r hacia atrs,
sin vrtigo, de u n lado a o t r o del a b i s m o que las s e p a r a b a de
la Antigedad. El resultado fue, como ya h e m o s visto, u n a revolucin intelectual y artstica de tal ndole q u e slo p u d o ocur r i r a causa de la especfica precedencia histrica del m u n d o
clsico respecto al medieval. La a s t r o n o m a de Coprnico, la
filosofa de Montaigne, la poltica de Maquiavelo, la historiografa de Clarendon, la j u r i s p r u d e n c i a de Grocio: de diferentes
f o r m a s , todas eran deudoras de los m e n s a j e s en la Antigedad.
El m i s m o nacimiento de la fsica m o d e r n a tom en p a r t e la
f o r m a del rechazo de u n legado clsico el aristotelismo b a j o
el signo de o t r o el neoplatonismo que inspir su concepcin dinmica de la n a t u r a l e z a " . La cultura analtica y secular, q u e se extendi paulatinamente, todava con m u c h a s regresiones y bloqueos teolgicos, f u e quiz el fenmeno histrico
que separ de f o r m a ms inequvoca a E u r o p a de las o t r a s
grandes zonas de civilizacin en la poca preindustrial. El perezoso tradicionalismo de la sociedad feudal japonesa, prctic a m e n t e libre de corrientes ideolgicas contrarias d u r a n t e la
era Tokugawa, o f r e c e u n contraste especialmente llamativo. El
e s t a n c a m i e n t o intelectual de Japn, en medio de su efervescencia econmica, se debi en u n a medida considerable al deliber a d o aislamiento del pas. Tambin en este caso, el feudalismo
37
Sobre el papel del neoplatonismo en el desarrollo de la ciencia moderna, vase Francs Yates, Giordano Bruno and the hermetic
tradition,
Londres, 1964, pp. 447-55. Ms directamente, la herencia de la geometra
euclidiana y de la astronoma tolemaica fue una condicin previa indispensable para la aparicin de la fsica galileana.
Conclusiones
439
europeo t o m la delantera a su equivalente j a p o n s desde el

m i s m o comienzo de sus respectivos orgenes.
E n Japn, el m o d o de produccin feudal f u e el resultado
de la lenta involucin de u n orden imperial cuyas e s t r u c t u r a s
procedan del exterior y que, en ltimo trmino, se estabiliz
en u n a s condiciones de aislamiento completo del m u n d o exterior. En E u r o p a , p o r el contrario, el m o d o de produccin feudal surgi del choque f r o n t a l e n t r e dos r d e n e s anteriores, en
lucha sobre u n a gran rea geogrfica, y cuyos efectos posteriores se extendieron a u n a s zonas todava m s amplias. El
feudalismo insular de J a p n se movi hacia dentro, alejndose
de la matriz oriental del inicial E s t a d o Taiho. El feudalismo
continental de E u r o p a se movi hacia f u e r a a m e d i d a que la
diversidad tnica, inherente a la sntesis originaria q u e le haba dado nacimiento, a u m e n t a b a con la expansin del m o d o de
produccin m s all de su p a t r i a carolingia, y p r o d u j o finalm e n t e u n mosaico dinstico y protonacional de gran complejidad. En la E d a d Media, esta gran diversidad asegur la autonoma de la Iglesia, que n u n c a estuvo sometida a u n a sola
soberana imperial como la que haba conocido la Antigedad,
y favoreci la aparicin de las asambleas de Estados, convocadas p r e c i s a m e n t e p a r a r e u n i r a ia nobleza local en t o r n o a u n a
m o n a r q u a o a u n principado c o n t r a los a t a q u e s de otros, en
los conflictos militares de la poca 3 8 . Tanto la independencia
eclesistica como la representacin e s t a m e n t a l f u e r o n , a su vez,
rasgos de la sociedad medieval e u r o p e a q u e n u n c a se reproduj e r o n en la variante j a p o n e s a del feudalismo. E n este sentido,
estuvieron en funcin del c a r c t e r internacional del f e u d a l i s m o
europeo, q u e n o f u e en m o d o alguno la razn m e n o s p r o f u n d a
de que su destino f u e r a t a n diferente del japons. La azarosa
multiplicidad de unidades polticas en la E u r o p a medieval tarda se convirti a comienzos de la poca m o d e r n a en u n sistem a organizado e interrelacionado de estados: el nacimiento
de la diplomacia formaliz la novedad de u n conjunto plural
de m i e m b r o s asociados p a r a la guerra, la alianza, el comercio, el m a t r i m o n i o o la p r o p a g a n d a d e n t r o de u n a sola a r e n a
poltica, cuyos lmites y reglas se hicieron m s claros y ms definidos. La f e c u n d i d a d cultural r e s u l t a n t e de la formacin de
este sistema a l t a m e n t e integrado, a u n q u e e x t r e m a d a m e n t e diversificado, f u e u n o de los rasgos peculiares de la E u r o p a pre33
Los determinantes interestatales de la representacin estamental
fueron subrayados por Hintze: Weltgeschichtliche Bedingungen der Reprsentatiwerfassung, Gesammelte
Abhandlungen,
i, pp. 168-70.
408
408 Conclusiones
industrial; probablemente, los logros intelectuales de la primera poca m o d e r n a son inseparables de l. En ningn o t r o lugar
del m u n d o existi un c o n j u n t o poltico que se le pudiera comp a r a r : la institucionalizacin del intercambio diplomtico f u e
una invencin del Renacimiento, y m u c h o tiempo despus era
todava una particularidad europea.
As pues, el Renacimiento f u e s i m u l t n e a m e n t e el momento en que el e n c u e n t r o de la Antigedad y el feudalismo prod u j o de repente sus f r u t o s ms originales y sorprendentes, y el
m o m e n t o histrico decisivo en que E u r o p a dej a t r s en dinam i s m o y expansin a todos los d e m s continentes. El tipo nuevo y singular de Estado que surgi en esta poca f u e el absolutismo. Las m o n a r q u a s absolutas del p r i m e r perodo moderno f u e r o n un f e n m e n o e s t r i c t a m e n t e europeo. Representan
exactamente la f o r m a poltica del progreso de toda la zona,
porque, como ya hemos visto, fue precisamente en este p u n t o
en el que se detuvo la evolucin de Japn: el feudalismo del
Oriente Lejano nunca desemboc en el absolutismo. La aparicin del absolutismo a partir del feudalismo europeo fue, dicho de otra forma, la suma total de su preeminencia poltica.
El absolutismo, creacin del Renacimiento, p u d o desarrollarse
gracias a la larga historia anterior que se. extiende ms all del
feudalismo y que f u e invocada de nuevo en los albores de la
era moderna. Como e s t r u c t u r a estatal d o m i n a n t e en E u r o p a
hasta el fin de la Ilustracin, su hegemona coincidi con la
exploracin del globo por las potencias europeas y con los comienzos de su supremaca sobre el universo. Por su naturaleza
y e s t r u c t u r a , las m o n a r q u a s absolutas de E u r o p a eran todava
estados feudales, las m a q u i n a r i a s de gobierno de la m i s m a clase aristocrtica que haba d o m i n a d o la Edad Media. Pero en
E u r o p a occidental, donde haban nacido, las formaciones sociales que gobernaban eran una combinacin compleja de los
modos de produccin feudal y capitalista, con un auge gradual
de la burguesa u r b a n a y un crecimiento de la acumulacin
originaria de capital en una escala internacional. El entrelazamiento de estos dos modos de produccin antagnicos d e n t r o
de las mismas sociedades fue lo que dio origen a las f o r m a s
transicionales del absolutismo. Los estados monrquicos de la
nueva poca pusieron fin a la parcelacin de la soberana, que
estaba inserta en el modo de produccin feudal puro, a u n q u e
nunca alcanzaron un sistema poltico p l e n a m e n t e unitario. Este
cambio estaba determinado, en ltima instancia, p o r el increm e n t o de la produccin y el intercambio mercantiles, que ten-
Conclusiones 223
440
dan a disolver en el c a m p o las relaciones feudales primarias.

Pero, al m i s m o tiempo, la desaparicin de la servidumbre no
signific la abolicin de la coercin extraeconmica privada
p a r a la extraccin de p l u s t r a b a j o del p r o d u c t o r inmediato. La
nobleza t e r r a t e n i e n t e sigui poseyendo el grueso de los medios
f u n d a m e n t a l e s de produccin en la economa y o c u p a n d o la
gran mayora de las posiciones d e n t r o del c o n j u n t o del aparato de p o d e r poltico. La coercin feudal se desplaz hacia arriba, hacia u n a m o n a r q u a centralizada, y la aristocracia tuvo
que c a m b i a r su representacin estamental por los cargos burocrticos d e n t r o del renovado a p a r a t o de Estado. Las agudas tensiones de estos procesos p r o d u j e r o n m u c h a s revueltas seoriales, y la a u t o r i d a d real se ejerci a m e n u d o de f o r m a implacable contra los m i e m b r o s de la clase nobiliaria. El m i s m o
trmino de absolutismo que siempre ha sido un n o m b r e
tcnicamente incorrecto es u n a p r u e b a del peso del nuevo sist e m a m o n r q u i c o sobre el propio o r d e n aristocrtico.
Pero hay, sin embargo, u n a caracterstica bsica que distingue a las m o n a r q u a s absolutas de E u r o p a de las miradas de
tipos de gobiernos despticos, a r b i t r a r i o s o tirnicos, encarnados o controlados p o r u n soberano personal, que han prevalecido en todo el m u n d o . El aumento del poder poltico del Estado monrquico no vino acompaado por una disminucin de
la seguridad econmica de la propiedad nobiliaria de la tierra,
sino por un aumento paralelo de los derechos generales de la
propiedad privada. La era en que se i m p u s o la a u t o r i d a d pblica absolutista f u e t a m b i n la era en la que se consolid progresivamente la propiedad privada absoluta. Esta trascendental diferencia social separa a las m o n a r q u a s Borbn, Habsburgo, Tudor o Vasa de todos los sultanatos, imperios o shogunatos
situados f u e r a de E u r o p a . Los contemporneos que se enfrent a r o n al E s t a d o o t o m a n o en tierras europeas siempre f u e r o n
p l e n a m e n t e conscientes de este gran abismo. El absolutismo
n o signific el fin del dominio aristocrtico, sino que, p o r el
contrario, protegi y estabiliz el dominio de la nobleza hereditaria en Europa. Los reyes que gobernaban las nuevas mon a r q u a s n u n c a pudieron t r a n s g r e d i r los invisibles lmites del
p o d e r aristocrtico, esto es, los lmites de las condiciones materiales de reproduccin de la clase a la que ellos mismos pertenecan. N o r m a l m e n t e , estos soberanos eran conscientes de
su pertenencia a la aristocracia que les rodeaba; el orgullo individual de su rango se f u n d a b a en una solidaridad colectiva
de sentimientos. Y as, m i e n t r a s el capital se a c u m u l a b a len-
442
Conclusiones
t a m e n t e b a j o las brillantes s u p e r e s t r u c t u r a s del absolutismo,

e j e r c i e n d o sobre ellas u n e m p u j e gravitacional cada vez mayor,
la nobleza t e r r a t e n i e n t e de la E u r o p a m o d e r n a conserv su
p r e d o m i n i o histrico en y gracias a las m o n a r q u a s que ahora
les dirigan. E c o n m i c a m e n t e a salvo, socialmente privilegiada
y c u l t u r a l m e n t e m a d u r a , la aristocracia segua dominando; el
Estado absolutista hizo compatible su supremaca con el crecimiento i n i n t e r r u m p i d o del capital d e n t r o de las formaciones
sociales mixtas de la E u r o p a occidental.
Posteriormente, como h e m o s visto, el a b s o l u t i s m o apareci
tambin en la E u r o p a oriental la m i t a d m s a t r a s a d a del
continente que n u n c a haba e x p e r i m e n t a d o la original sntesis romano-germnica que dio el ser al f e u d a l i s m o medieval.
Los caracteres y la t e m p o r a l i d a d diferentes de las dos variantes del absolutismo europeo occidental y oriental, q u e h a n
constituido u n t e m a central de este estudio, sirven p a r a subrayar el contexto y carcter final comunes de ambas. En Europa oriental, el p o d e r social de la nobleza no estuvo condicionado p o r ninguna burguesa u r b a n a ascendente c o m o la que
caracteriz a E u r o p a occidental: el dominio seorial n o tuvo
lmites. El absolutismo del Este despleg, pues, su composicin
y funcin de clase de f o r m a m s p a t e n t e e inequvoca que eloccidental. Construida sobre la servidumbre, la f o r m a feudal
de su e s t r u c t u r a de E s t a d o era clara y manifiesta; el campesinado sometido a servidumbre constitua u n r e c u e r d o permanente de las f o r m a s de opresin y explotacin que p e r p e t u a b a
su a p a r a t o coactivo. Pero, al m i s m o tiempo, la gnesis del absolutismo en E u r o p a oriental f u e f u n d a m e n t a l m e n t e distinta de
la del de E u r o p a occidental, p r e c i s a m e n t e p o r q u e n o f u e el
crecimiento de la produccin y el i n t e r c a m b i o mercantiles lo
q u e le dio el ser; ms all del Elba, el capitalismo e s t a b a todava m u y lejos. Lo que c o n d u j o a la p a r a d j i c a p r e f o r m a c i n
del absolutismo en el Este f u e la interseccin de dos fuerzas:
la de u n proceso inacabado de feudalizacin que haba comenzado cronolgicamente despus, sin la v e n t a j a del legado
de la Antigedad y en condiciones topogrficas y demogrficas
m s difciles y la de una creciente presin militar que vena
del Oeste, m s avanzado. Con el establecimiento de los regm e n t e s absolutistas en E u r o p a oriental q u e d completo, a su
vez, el sistema internacional de estados que defini y circunscribi a la totalidad del continente. El nacimiento de u n orden
poltico multilateral, como nico c a m p o de disputa y conflicto
e n t r e los estados rivales, fue, p o r tanto, causa y efecto de la
Conclusiones
443
generalizacin del absolutismo en E u r o p a . La construccin de

este sistema internacional, a p a r t i r de Westfalia, n o hizo homogneas a las dos mitades del continente. Por el c o n t r a r i o
al r e p r e s e n t a r desde su comienzo a distintos linajes histricos'
los estados absolutistas de E u r o p a occidental y oriental si'
guieron trayectorias divergentes h a s t a sus respectivos finales
La gama de sus diferentes destinos es bien conocida. En Occidente, las m o n a r q u a s espaola, inglesa y f r a n c e s a f u e r o n derrotadas o derrocadas p o r revoluciones burguesas iniciadas desde
abajo, m i e n t r a s que los principados italianos y alemanes fueron eliminados p o r revoluciones b u r g u e s a s iniciadas tardamente, desde arriba. En el Este, p o r otra parte, el imperio ruso
f u e destruido finalmente p o r u n a revolucin proletaria Las
consecuencias de la divisin del continente, simbolizadas en estas sucesivas y opuestas insurrecciones, estn todava con nosotros.
DOS NOTAS
A.
>
EL FEUDALISMO JAPONES
En el siglo v n d. C., b a j o una fuerte influencia china, se form en Japn un sistema poltico imperial centralizado: la ref o r m a Taika del ao 646 disolvi las anteriores e imprecisas
comunidades de grupos de linaje nobiliarios y de cultivadores
independientes e instal por vez primera un sistema estatal
unitario. El nuevo Estado japons, calcado administrativamente del imperio T'ang de la China de la poca y que habra de
regularse por los cdigos Taiho de principios del siglo V I I I (702),
se basaba en un monopolio imperial de la propiedad de la tierra. El suelo se conceda en pequeos lotes, peridicamente
redistribuidos, a cultivadores arrendatarios que pagaban impuestos en especie o prestaciones personales al Estado. El sistema de asignacin de parcelas, aplicado en un primer momento a las tierras familiares de la casa imperial, se extendi
gradualmente durante el siglo siguiente a todo el pas. El control poltico unificado del pas se mantena por medio de una
amplia burocracia central, compuesta por una clase aristocrtica civil que se reclutaba para los cargos por herencia ms
que p o r exmenes. El reino fue sistemticamente dividido en
distritos de la capital, provincias, distritos rurales y aldeas
b a j o una rgida supervisin gubernamental. Tambin se cre,
aunque de forma algo vacilante, un ejrcito permanente obligatorio. Se contruyeron ciudades imperiales, planeadas simtricamente segn las normas chinas. El budismo, sincrticamente mezclado con los cultos indgenas del Shinto, se convirti
en religin oficial, formalmente integrada en el mismo aparato
de E s t a d o S i n embargo, a p a r t i r del ao 800, aproximadamente, este imperio de influencia china comenz a disolverse
b a j o diversas fuerzas centrfugas.
La falta de algo similar al mandarinato dentro de la burocracia favoreci desde el principio su privatizacin por la nobleza. Las rdenes religiosas budistas consiguieron privilegios
1
from
Puede verse un lcido anlisis del Estado Taiho en J. W. Hall, Japan

prehistory to modern times, Londres, 1970, pp. 43-60.
448
Dos notas
especiales sobre las tierras que les haban sido donadas. La

recluta militar obligatoria se a b a n d o n en el a o 792, y la redistribucin de las parcelas, alrededor del 844. Los t e r r e n o s
semiprivados o shoen, propiedad de los nobles o los monasterios, se extendieron r p i d a m e n t e p o r las provincias. Sustrados
desde el principio a la propiedad estatal de la tierra, los shoen
consiguieron f i n a l m e n t e la i n m u n i d a d fiscal y la exencin de
la inspeccin c a t a s t r a l realizada p o r el gobierno central. Las
mayores de estas propiedades que f r e c u e n t e m e n t e procedan
de tierras hechas a p t a s p a r a la labranza en fecha reciente
a b a r c a b a n varios cientos de hectreas. Los campesinos que cultivaban los shoen deban cargas d i r e c t a m e n t e a sus seores, a
la vez que nuevos e s t r a t o s intermedios de capataces o alguaciles iban adquiriendo, d e n t r o de este sistema seorial en formacin, ciertos derechos sobre el p r o d u c t o (principalmente arroz).
La organizacin interna de los seoros japoneses estuvo m u y
influida p o r la naturaleza del cultivo del arroz, r a m a bsica
de la agricultura. No haba ningn sistema de rotacin trienal,
al estilo europeo, y las tierras del c o m n carecan de importancia, dada la falta de ganado. Las parcelas de los campesinos
eran m u c h o ms pequeas que en E u r o p a y haba menos comunidades aldeanas, m i e n t r a s q u e las densidad de la poblacin
r u r a l y la escasez de tierra e r a n considerables. Pero, sobre todo,
n o exista u n a v e r d a d e r a reserva seorial d e n t r o de la finca:
los shiki, o derechos divisibles de apropiacin del p r o d u c t o , se
recaudaban u n i f o r m e m e n t e sobre la produccin total del
shoen1. Por o t r a parte, d e n t r o del sistema poltico, la aristocracia de la corte, o kuge, desarroll u n a r e f i n a d a c u l t u r a civil
en la capital, donde la casa F u j i w a r a consigui u n a prolongada
influencia sobre la propia dinasta imperial. Pero f u e r a de
Kyoto, la administracin imperial se a b a n d o n hasta su desaparicin. Al m i s m o tiempo, y u n a vez q u e el r e c l u t a m i e n t o
obligatorio h u b o desaparecido, las fuerzas a r m a d a s de las provincias se convirtieron g r a d u a l m e n t e en propiedad de la nueva
nobleza militar de guerreros s a m u r a i s o bushi, q u e alcanzaron
p o r p r i m e r a vez u n a posicin p r e e m i n e n t e en el siglo x i 3 . Tant o los funcionarios pblicos del gobierno central c o m o los propietarios locales de los shoen reunieron en t o r n o a s b a n d a s
2
Puede verse un anlisis comparado del shoen en Joon des Longrais,
L'Est et l'Ouest, institutions
du Japn et de l'Occident compares,
Pars, 1958, pp. 92-103.
' Los orgenes de los bushi estn esbozados en J. W. Hall, Government
and local power in Japan, 500-1700, Princeton, 1966, pp. 131 3.
449
personales de estos guerreros, con finalidades de defensa y de

ataque. Con la privatizacin del p o d e r coactivo se intensificaron las luchas serviles a medida que las t r o p a s provinciales de
bushi intervenan en las luchas de las camarillas cortesanas p o r
el control de la capital imperial y de su m a r c o administrativo.
El d e r r u m b a m i e n t o del viejo sistema Taiho culmin, a finales del siglo xil, con la fundacin victoriosa del shogunato
de K a m a k u r a p o r Minamoto-no-Yoritomo. El nuevo soberano,
que se haba educado en Kyoto y tena u n gran respeto hacia
su legado, conserv en la m i s m a Kyoto la dinasta y la corte
imperiales y la administracin civil tradicional 4 . Pero, j u n t o
a ellas, se cre u n nuevo a p a r a t o militar de gobierno b a j o el
m a n d o del shogun o generalsimo, dirigido p o r la clase de
los bushi y c e n t r a d o en u n a capital diferente, K a m a k u r a . A partir de entonces, esta nueva a u t o r i d a d p r a i m p e r i a l f u e la q u e
ejerci el v e r d a d e r o p o d e r en Japn. El shogunato, que se conoca con el n o m b r e de Bakufu (tienda o cuartel general militar), controlaba al principio la lealtad de unos 2.000 hombres
de la casa (gokenin), o vasallos personales de Yoritomo, y se
apropi o confisc p a r a su uso m u c h o s shoen. En las provincias, el shogunato n o m b r gobernadores militares o shugo, e intendentes de la tierra o jito, elegidos e n t r e sus seguidores. Los
p r i m e r o s p a s a r o n a ser en la prctica el p o d e r local d o m i n a n t e
en sus regiones, m i e n t r a s que los segundos, en u n plano inferior, se encargaban de la recaudacin de impuestos de las
propiedades shoen, sobre las que llegaron a a d q u i r i r paulatinam e n t e derechos shiki, a costa de sus anteriores propietarios 5.
La nueva red de shugo y jito, creada p o r el shogunato y responsable slo ante l, r e p r e s e n t u n a f o r m a p r e l i m i n a r del sist e m a de beneficios: las funciones represivas y fiscales f u e r o n
delegadas p o r los bushi en sus squitos a c a m b i o de la concesin de ttulos sobre las r e n t a s de la tierra. Por medio de u n a s
cartas de confirmacin formales se concedan derechos a los
vasallos locales sobre las rentas de la tierra y los h o m b r e s de
a r m a s 6 . Todava subsistan, sin embargo, la legalidad y la burocracia imperial: el shogun era n o m b r a d o legalmente p o r el
e m p e r a d o r , los shoen continuaron sometidos al derecho pbli4
M. Shinod.i, The founding
of the Kamakura
Shogunate, 1180-1185,
Nueva York, 1960, pp. 112-3, 141-4.
5
Vase un amplio estudio de los jito en Hall, Government
and local
power in Japan, pp. 157-8, 182-90.
6
Shinoda, The founding of the Kamakura Shogunate, p. 140.
448
Dos notas
co y la m a y o r p a r t e de la tierra y de la poblacin se mantuvieron b a j o la antigua administracin civil.

El rgimen K a m a k u r a , debilitado financiera y militarmente p o r los ataques mogoles a finales del siglo x m , se h u n d i
finalmente en las luchas civiles. A lo largo de siglo Xiv, durante el shogunato de Ashikaga que sucedi al de K a m a k u r a , se
dio el paso decisivo hacia la plena feudalizacin de la sociedad
y el sistema poltico japons. El propio shogunato se traslad
a Kyoto y se aboli la prolongada a u t o n o m a de la corte imperial: la sagrada dinasta y la aristocracia kuge f u e r o n privadas
de la m a y o r p a r t e de sus tierras y riquezas y relegadas a funciones p u r a m e n t e ceremoniales. La administracin civil de las
provincias qued c o m p l e t a m e n t e eclipsada p o r los gobiernos
militares shugo. Al m i s m o tiempo, sin embargo, el shogunato
de Ashikaga f u e m u c h o m s dbil que su predecesor de Kam a k u r a ; consiguientemente, los shugo se convirtieron cada vez
m s en seores locales omnipotentes, absorbiendo a los jito,
exigiendo prestaciones de t r a b a j o y reteniendo la mitad de los
ingresos de los shoen locales a escala provincial; a veces incluso recibiendo el shoen directamente de sus propietarios absentistas 7. En este m o m e n t o ya se haba desarrollado u n verdadero sistema de feudos o chigyo, que p o r vez p r i m e r a representaba u n a fusin directa de vasallaje y beneficio, de servicio
militar y posesin condicional de la tierra; los shugo posean
esos feudos y los distribuan a d e m s e n t r e sus squitos. La
adopcin de la p r i m o g e n i t u r a d e n t r o de la clase aristocrtica
consolid la nueva j e r a r q u a social en el c a m p o 8 . En el nivel
inferior, el campesinado s u f r i la correspondiente degradacin
a medida que su movilidad se restringa y sus prestaciones aum e n t a b a n : los pequeos guerreros locales del estrato bushi estab a n en m e j o r e s condiciones que los nobles kuge absentistas
p a r a extraer el excedente de los p r o d u c t o r e s directos. H u b o en
el c a m p o a d e m s u n a expansin de la produccin mercantil,
especialmente en las regiones centrales situadas a l r e d e d o r de
Kyoto, donde se concentraba la elaboracin del sake, y aument el volumen de la circulacin m o n e t a r i a . Tambin aument la productividad r u r a l con la introduccin de m e j o r e s inst r u m e n t o s de cultivo y el mayor uso de la traccin animal, de
tal f o r m a que el p r o d u c t o agrcola creci c o n s t a n t e m e n t e en
m u c h a s zonas 9 . El comercio exterior se expandi, a la vez q u e
' H. P. Warley, The Onin war, Nueva York, 1967, pp. 38-43.
' Ibid., pp. 76-7.
9
Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 121.
451
se desarrollaban en las ciudades gremios de artesanos y comerciantes de u n tipo similar a los de la E u r o p a medieval.
Pero todava persista el arcaico m a r c o imperial, a u n q u e pen e t r a d o p o r todas p a r t e s p o r las nuevas j e r a r q u a s feudales,
situadas b a j o un shogunato central relativamente dbil. Las
jurisdicciones gubernativas de los shugo c o n t i n u a b a n siendo
m u c h o ms amplias que sus tierras enfeudadas, y los bushi
que vivan en ellas n o eran todos en absoluto sus vasallos personales.
El h u n d i m i e n t o final del shogunato de Ashikaga t r a s el comienzo de las guerras Onin (1467-77) complet la disolucin de
los l t i m o s vestigios del legado administrativo Taiho y el proceso de feudalizacin de todo el pas. En m e d i o de u n a oleada
de a n a r q u a en la q u e los de a b a j o m a n d a b a n sobre los de
arriba, los shugo regionales f u e r o n d e r r o c a d o s p o r vasallos
u s u r p a d o r e s a m e n u d o sus antiguos lugartenientes y con
ellos desaparecieron los grupos de shoen y las jurisdicciones
provinciales q u e haban presidido. Los a v e n t u r e r o s de la nueva poca Sengoku, surgidos de la guerra, se r e p a r t i e r o n sus
propios principados que, a p a r t i r de entonces, organizaron y
dirigieron c o m o territorios p u r a m e n t e feudales, a la p a r q u e
se desintegraba en todo el pas cualquier tipo de p o d e r central. Los daimyo o magnates de finales del siglo xv y principios
del xvi controlaban dominios slidos, en los q u e todos los guer r e r o s eran vasallos o subvasallos suyos y toda la tierra perteneca a su p r o p i e d a d soberana. Los derechos divisibles o shiki
se c o n c e n t r a r o n en u n i d a d e s de chigyo. Territorialmente, la feudalizacin era ms completa que en la E u r o p a medieval, p o r q u e
se desconocan las parcelas alodiales en el campo. Los samurais j u r a b a n lealtad militar a sus seores y reciban de stos
v e r d a d e r o s feudos, e s t o es, concesiones de tierra j u n t o con derechos jurisdiccionales !0. El e n f e u d a m i e n t o se calculaba en trminos de aldeas (mura: unidades administrativas m s que
aldeas verdaderas), y los h a b i t a n t e s del f e u d o e s t a b a n sometidos a supervisin directa de los bushi. Las ciudades-castillo
y la subinfeudacin se desarrollaron en los dominios daimyo,
regulados p o r nuevas leyes domsticas feudales en las que se
codificaban las prerrogativas del seor y la j e r a r q u a de dependencias personales. El vnculo e n t r e el seor y el vasallo se caracte10
El texto literal del juramento de vasallaje y de la concesin de la
tierra en esta poca puede verse en Hall, Government and local power in
Japan, pp. 2534; en las pp. 245-56 se trazan las lneas generales de la
organizacin feudal en la poca Sengoku.
448
448 Dos notas
riz en el feudalismo japons p o r dos notas especficas: el lazo

personal e n t r e el seor y su servidor era ms f u e r t e que el
lazo econmico e n t r e ste y la tierra, es decir, d e n t r o del nexo
feudal el vasallaje tenda a p r e d o m i n a r sobre el beneficio
Al
m i s m o tiempo, la relacin entre el seor y el vasallo era m s
asimtrica que en E u r o p a . El c o m p o n e n t e contractual del hom e n a j e era m u c h o m s dbil; el vasallaje tena u n carcter
semifamiliar y sagrado, m s que legal. El concepto de felona
seorial o r u p t u r a del vnculo p o r el seor era desconocido.
T a m p o c o exista el seoro mltiple. As, la especfica relacin
i n t r a f e u d a l era m s u n i l a t e r a l m e n t e j e r r q u i c a ; su terminologa f u e t o m a d a de la a u t o r i d a d p a t e r n a y del sistema de parentesco. El feudalismo europeo siempre a b u n d en luchas interfamiliares y se caracteriz p o r u n a e x t r e m a a b u n d a n c i a de litigios. El feudalismo japons, sin e m b a r g o , n o slo careci de
toda inclinacin legalista, sino que su f o r m a cuasipatriarcal se
hizo a n m s autoritaria con la extensin de los derechos paternos a la adopcin y a d e s h e r e d a r a los hijos, que impidieron
con eficacia las insubordinaciones filiales, tan comunes en Eur o p a 1J. Por otra p a r t e , el n m e r o de guerras feudales, estmulos del valor y la destreza de los caballeros a r m a d o s fue, dur a n t e esta poca, t a n alto como en la E u r o p a medieval tarda.
E n t r e los principados daimyo rivales f u e r o n constantes las luchas violentas. Adems, en los vacos que d e j la fragmentacin poltica de J a p n pudieron florecer algunas ciudades
mercantiles a u t n o m a s anlogas a las de la E u r o p a medieval:
Sakai, Hakata, Otsu, Ujiyamada y otras. Los viajeros jesutas calificaron al p u e r t o de Sakai de Venecia oriental 1 3 . Las sectas
religiosas crearon sus propios enclaves a r m a d o s en Kaga y
Noto, en el m a r del Japn. Incluso hicieron tambin u n a breve
aparicin las c o m u n a s rurales insurrectas, dirigidas p o r la pequea nobleza descontenta y b a s a d a s en el c a m p e s i n a d o rebelde. La m s notable se estableci en la m i s m a regin central de
11
Joon subraya con fuerza esa caracterstica: L'Est et VOuest, pginas 119-20, 164.
u
Vanse los agudos comentarios de Joon, L'Est et VOuest, pp. 145-7,
395-6. Hay que tener en cuenta, sin embargo, que a pesar de la
inclinacin terminolgica del feudalismo japons hacia las relaciones de
pseudoparentesco, en la prctica los seores de esta poca consideraban
al vasallaje como un vnculo de lealtad ms seguro que la consanguinidad;
de forma significativa, las ramas familiares de un linaje de magnates se
asimilaban normalmente a la condicin de vasallos. Vase Hall, Government
and local power in Japan, p. 251.
13
Un estudio sobre Sakai puede verse en G. Sansom, A history of
Japan, 1334-1615, Londres, 1961, pp. 189, 272-3, 304-5.
El feudalismo japons 229
452
Yamashiro, donde la comercializacin haba ocasionado u n grave e n d e u d a m i e n t o e n t r e la poblacin rural 1 4 . Los desrdenes
de la poca se i n c r e m e n t a r o n todava m s p o r el impacto de
las a r m a s de fuego, las tcnicas y las ideas e u r o p e a s t r a s la
llegada de los portugueses a Japn en el a o 1543.
En la segunda m i t a d del siglo xvi, u n a serie de impresion a n t e s guerras civiles e n t r e los grandes p o t e n t a d o s daimyo cond u j o a la victoriosa reunificacin del pas b a j o sucesivos com a n d a n t e s militares: Nobunaga, Hideyoshi e Ieyasu. Odo Nob u n a g a f o r j la p r i m e r a coalicin regional p a r a establecer u n
control sobre el J a p n central; liquid el militarismo budista,
q u e b r la independencia de las ciudades mercantiles y lleg a
d o m i n a r sobre u n tercio del pas. Esta formidable obra de conquista f u e completada p o r Toyotomi Hideyoshi al m a n d o de
grandes ejrcitos, equipados con m o s q u e t e s y caones y compuestos p o r u n bloque de fuerzas de daimyo aliados, a g r u p a d a s
en torno a l 1 ! . El s o m e t i m i e n t o de todos los magnates a la
a u t o r i d a d de Hideyoshi no condujo, sin embargo, a la restauracin del desaparecido E s t a d o centralizado de la tradicin
Taiho, sino a la reintegracin, p o r vez p r i m e r a , del mosaico de
seoros regionales en u n sistema feudal unitario. Los daimyo
no f u e r o n desposedos de sus dominios, p e r o se convirtieron en
vasallos del nuevo soberano, del que a p a r t i r de entonces recibieron sus territorios en calidad de feudos y a quien enviaban
algunos parientes como rehenes en garanta de su lealtad. La
dinasta imperial f u e m a n t e n i d a c o m o smbolo religioso de legitimidad, p o r encima y s e p a r a d a del sistema operativo de la
soberana feudal. Un nuevo registro catastral estabiliz el sist e m a de p r o p i e d a d de la tierra, consolidando sobre su b a s e la
reorganizada p i r m i d e de seoros. La poblacin se dividi en
c u a t r o rdenes cerrados: nobles, campesinos, artesanos y comerciantes. Los bushi f u e r o n alejados de las aldeas y congregados en las ciudades-castillo de sus daimyo en calidad de homb r e s de a r m a s , disciplinados y dispuestos a u n a inmediata intervencin militar. Su n m e r o q u e d oficialmente registrado,
y la extensin de la clase s a m u r a i se fij, a p a r t i r de entonces,
e n t r e u n 5 y u n 7 p o r 100 de toda la poblacin, lo q u e daba
u n e s t r a t o relativamente amplio de h o m b r e s de espada. Simul14
Las circunstancias que produjeron la comuna de Yamashiro estn
bosquejadas en Varley, The Onin war, pp. 192-204.
15
La victoria de Hideyoshi no represent la verdadera unificacin de
Japn, sino la conquista de todo el pas por una sola liga de daimyo:
Hall, Government
and local power in Japan, p. 284.
448
Dos notas
t n e a m e n t e , los campesinos f u e r o n privados de a r m a s , vinculados a la tierra y legalmente obligados a e n t r e g a r los dos tercios de su produccin a sus seores 16. Las ciudades a u t n o m a s
de las pocas Ashikaga y Sengoku f u e r o n s u p r i m i d a s y se
prohibi a la clase mercantil la c o m p r a de tierra (del m i s m o
m o d o q u e los s a m u r a i s q u e d a r o n excluidos del comercio). Por
otra parte, las ciudades-castillo de los m a g n a t e s feudales crecieron prodigiosamente en este perodo. El comercio se desarroll con rapidez b a j o la proteccin de los daimyo, cuyos cuarteles generales, instalados en los castillos, constituyeron los
ncleos centrales de u n a red e n o r m e m e n t e ampliada de ciudades. A la m u e r t e de Hideyoshi, el p o d e r s u p r e m o f u e conquistado p o r Tokugawa Iesayu, u n daimyo p r o c e d e n t e del primitivo
bloque de Toyotomi, que moviliz a u n a nueva coalicin de seores para d e r r o t a r a sus rivales en la batalla de Sekigahara,
en el ao 1600, y se convirti en shogun en 1603. Ieyasu f u n d
el E s t a d o Tokugawa, que h a b r a de d u r a r doscientos cincuenta
aos, hasta la poca de la revolucin industrial en E u r o p a . La
estabilidad y longevidad del nuevo rgimen q u e d a r o n enormem e n t e reforzadas p o r el cierre f o r m a l de J a p n a t o d o contacto con el m u n d o exterior, medida inicialmente inspirada p o r
el bien f u n d a d o t e m o r de Ieyasu de que las misiones catlicas
establecidas en J a p n f u e r a n u n a p u n t a de lanza ideolgica
p a r a la infiltracin poltica y militar europea. El efecto del riguroso cierre del pas fue, n a t u r a l m e n t e , aislarlo d u r a n t e dos
siglos de todo choque o t r a s t o r n o p r o c e d e n t e del exterior y petrificar las e s t r u c t u r a s establecidas p o r Ieyasu t r a s su victoria
en Sekigahara.
El shogunato Tokugawa i m p u s o en J a p n la u n i d a d sin centralismo. En realidad, lo que hizo f u e estabilizar u n a especie
de condominio e n t r e el rgimen shogunal soberano, b a s a d o en
la capital Tokugawa de Edo y los gobiernos a u t n o m o s de los
daimyo en sus feudos provinciales. Los historiadores japoneses
h a n designado p o s t e r i o r m e n t e la poca de su dominacin como
p e r i o d o Baku-han, o combinacin del dominio e j e r c i d o p o r el
Bakufu el sistema Tokugawa de gobierno, y los han, o
casas seoriales en sus propios terrenos. Este sistema hbrido
se b a s a b a en el doble f u n d a m e n t o del p o d e r shogunal. Por u n a
parte, el shogunato posea sus propios dominios Tokugawa, las
tierras llamadas tenryo, que alcanzaban e n t r e el 20 y el 25
" Sansom comenta que la verdadera proporcin recaudada se acercaba
a los dos quintos, debido a la prctica comn de la evasin: A history
of Japan, 1334-1615, p. 319.
455
p o r 100 de todo el pas un bloque m u c h o m a y o r que el posedo p o r cualquier o t r o linaje feudal y d o m i n a b a n estratgicamente las llanuras centrales y las costas del J a p n oriental. Poco m s de la m i t a d de esas tierras e s t a b a n administradas directamente p o r el propio a p a r a t o del Bakufu, y el resto
se concedan como feudos m e n o r e s a los hatamoto, u homb r e s de la b a n d e r a de la casa Tokugawa, de los que en total
haba unos 5.000 17. Adems, el shogunato poda c o n t a r e n prim e r trmino con las a p r o x i m a d a m e n t e 20 grandes lneas colaterales de los Tokugawa, o seores shimpan, que tenan derecho a d a r sucesores al shogunato, y, en segundo lugar, con los
n u m e r o s o s seores de m e n o r i m p o r t a n c i a que haban sido vasallos regionales leales a Ieyasu antes de su ascenso al p o d e r
s u p r e m o . Estos l t i m o s f o r m a b a n los llamados fudai o daimyo
de la casa; en el siglo X V I I I haba a p r o x i m a d a m e n t e unos 145,
y sus tierras a b a r c a b a n o t r o 25 p o r 100 de la superficie de Japn. De los fudai proceda el grueso de los altos funcionarios
de la administracin del Bakufu, cuyos puestos m s b a j o s se
reclutaban e n t r e los hatamoto. Las g r a n d e s casas colaterales
q u e d a b a n excluidas del gobierno shogunal, ya que p o r s mism a s tenan u n e n o r m e p o d e r potencial, a u n q u e podan interven i r en calidad de consejeros. El propio shogunato s u f r i grad u a l m e n t e u n proceso de simbolizacin c o m p a r a b l e al de la
m i s m a casa imperial. Tokugawa Ieyasu no desplaz a la dinasta imperial m s de lo que ya haban h e c h o sus predecesores
Nobunaga y Hideyoshi; en realidad, Ieyasu se p r e o c u p p o r
r e s t a u r a r el a u r a religiosa que la rodeaba, a la vez que apartaba al e m p e r a d o r y a la nobleza cortesana kuge ms radicalm e n t e que n u n c a de todo p o d e r secular. El m o n a r c a era u n a
a u t o r i d a d divina, relegado en Kyoto a funciones espirituales
que estaban c o m p l e t a m e n t e separadas de la direccin de los
a s u n t o s polticos. En cierto sentido, la dualidad residual de
los sistemas imperial y shogunal ofreca u n especie de correlato a t e n u a d o de la separacin de la Iglesia y el E s t a d o en el
f e u d a l i s m o europeo a causa del a u r a religiosa del primero. En
el Japn de la poca Tokugawa siempre h u b o dos f u e n t e s potenciales de legitimidad. Sin embargo, como el e m p e r a d o r era
t a m b i n u n smbolo poltico, esta dualidad reproduca la soberana f r a g m e n t a d a caracterstica de todo feudalismo secular.
El shogun gobernaba en n o m b r e del e m p e r a d o r , como delega17
A. Craig, Choshu in the Meiji Restoration, Cambridge ( M a s s a c h u s e t t s ) ,
1961, p. 15. A partir de Hideyoshi la tierra se valoraba oficialmente en
Japn por su produccin de arroz en koku (alrededor de 180 litros).
448
Dos notas
do suyo, gracias a u n a ficcin oficial que institucionalizaba el

gobierno en la sombra. Sin embargo, la dinasta Tokugawa,
de la que salan los sucesivos shogun que controlaban formalm e n t e el a p a r a t o estatal del Bakufu, tambin dej de e j e r c e r
p o r s m i s m a u n a a u t o r i d a d personal. Despus de varias generaciones, el v e r d a d e r o p o d e r poltico recay sobre el consejo
shogunal de los roju, c o m p u e s t o p o r nobles que procedan de
los linajes medios fudai, en lo que era u n segundo g r a d o de
gobierno en la s o m b r a 1S. La burocracia shogunal era extensa
y a m o r f a , con u n a e n o r m e confusin de funciones y pluralidad
de cargos en su interior. Algunas tenebrosas camarillas verticales m a n i o b r a b a n en b u s c a de cargos y de patronazgo en el
interior de su misteriosa m a q u i n a r i a . Aproximadamente, la mitad de la b u r o c r a c i a tena obligaciones civiles y la o t r a m i t a d
militares.
Tericamente, el gobierno del Bakufu poda convocar en
leva feudal a 80.000 guerreros de a caballo, f o r m a d o s p o r u n o s
20.000 h o m b r e s de la b a n d e r a y h o m b r e s de la casa, a d e m s de
sus subvasallos. En la prctica, su v e r d a d e r o potencial a r m a d o
era m u c h o m e n o r , y se b a s a b a en la fuerza de los leales contingentes fudai y shimpan. En tiempos de paz, la fuerza de
estas unidades p e r m a n e n t e s de guardia era de u n o s 12.200 homb r e s 19. Los ingresos del shogunato procedan bsicamente de
las cosechas de arroz de sus propias tierras (que inicialmente
r e p r e s e n t a b a n u n a s dos terceras p a r t e s de sus rentas totales) 2 0 ,
c o m p l e m e n t a d o s con su monopolio de las m i n a s de oro y plata,
con los que se a c u a b a m o n e d a (partida en c o n t i n u o descenso
desde el siglo xviii). Ms adelante, c u a n d o el shogunato e n t r
en crecientes dificultades financieras, r e c u r r i a f r e c u e n t e s depreciaciones de la m o n e d a y a e m p r s t i t o s obligatorios o confiscaciones de la riqueza mercantil. Por tanto, la i m p o r t a n c i a
de su ejrcito y de su tesoro e s t a b a n d e t e r m i n a d a s p o r los
lmites de los dominios territoriales de la propia casa Tokugwa. Al m i s m o tiempo, sin embargo, el shogunato ejerca form a l m e n t e u n o s f u e r t e s controles externos sobre los daimyo
situados f u e r a de los lmites de su jurisdiccin directa. Todos
los seores de los dominios han eran de hecho sus tenentes in
" Las sucesivas etapas de este proceso dentro del shogunato
cuidadosamente trazadas en C. Totman, Politics in the Tokugawa
1600-1843, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 204-33.
" Totman, Politics in the Tokugawa Sakufu, pp. 45, 50.
20
P. Akamatsu, Meiji, 1868: rvolution
et contre-rvolution
au
Pars, 1968, p. 30 [Meiji, 1868: revolucin y contrarrevolucin
en
Madrid, Siglo XXI, 1977].
estn
Bakufu,
Japn,
Japn,
457
capite y reciban del shogun, en calidad de vasallos suyos, la

investidura de sus feudos. En principio, sus territorios podan
ser confiscados o transferidos, a u n q u e esta prctica desapareci en las ltimas fases de la poca Tokugawa, cuando los dominios han se hicieron v e r d a d e r a m e n t e hereditarios 2 1 . La poltica m a t r i m o n i a l del shogunato intent, al m i s m o tiempo,
ligar a las grandes casas seoriales con la dinasta Tokugawa.
Los daimyo estaban obligados, adems, a m a n t e n e r u n a segunda residencia en la capital del Bakufu en Edo, donde tenan
que desplazarse cada ao o cada seis meses y d e j a r rehenes
de su familia c u a n d o volvan a sus feudos. Este sistema, llam a d o sankin-kotai, e s t a b a destinado a asegurar u n a vigilancia
p e r m a n e n t e sobre la actividad de los magnates regionales y a
evitar cualquier accin independiente q u e p u d i e r a n llevar a
cabo en sus baluartes. Se apoyaba este sistema en u n a amplia
r e d de i n f o r m a d o r e s e inspectores, que o f r e c a n al shogunato
u n servicio de espionaje. Los movimientos p o r las r u t a s principales e s t a b a n sometidos a estrecha vigilancia m e d i a n t e pasap o r t e s interiores y controles de carreteras. El t r a n s p o r t e mart i m o qued s u j e t o a regulaciones gubernativas que p r o h i b a n
la construccin de b a r c o s p o r encima de d e t e r m i n a d o s volmenes. Los daimyo e s t a b a n autorizados a m a n t e n e r u n a sola
ciudad-castillo, y en las listas oficiales del shogunato se f i j a b a
u n techo a sus squitos a r m a d o s . No existan impuestos econmicos sobre los dominios han, p e r o el Bakufu poda exigir
contribuciones irregulares p a r a los gastos extraordinarios.
E s t e i m p o n e n t e e inquisitorial sistema de controles pareca
d a r al shogunato Tokugawa u n p o d e r poltico completo; de
hecho, su v e r d a d e r o p o d e r siempre f u e m e n o r que su soberana
nominal, y con el t i e m p o la distancia e n t r e a m b o s a u m e n t
cada vez ms. El f u n d a d o r de la dinasta, Ieyasu, haba derrot a d o en Sekigahara a los seores rivales del sudoeste, p e r o n o
los haba destruido. B a j o el shogunato Tokugawa haba e n t r e
250 y 300 daimyo. Alrededor del 90 p o r 100 de ellos representab a n casas tozama, o forneas, que n u n c a haban sido vasallos
de los Tokugawa e incluso muchos de ellos h a b a n luchado
c o n t r a Ieyasu. Las casas tozama eran m i r a d a s como potencial
o tradicionalmente hostiles al shogunato y r i g u r o s a m e n t e excluidas de la participacin en la m a q u i n a r i a del Bakufu. Estas
casas incluan a la m a y o r p a r t e de los dominios m s extensos
y m s ricos: de los 16 grandes han, n o menos de 11 e r a n toza21
Hall, Japan from
prehistory
to modern
times,
p. 169.
448
Dos notas
m a E s t a b a n localizados en las zonas perifricas del pas, en

el sudoeste y el n o r d e s t e y todos j u n t o s s u m a b a n alrededor
del 40 p o r 100 de la tierra de Japn. En la prctica, sin embargo, su riqueza y su p o d e r eran m s f o r m i d a b l e s de lo q u e
revelaban las listas oficiales de los registros del Bakufu. Hacia
el final de la poca Tokugawa, el han S a t s u m a controlaba a
28.000 s a m u r a i s a r m a d o s , esto es, el doble de lo que le permitan las disposiciones oficiales; el han Choshu reuna a 11.000,
que tambin eran m s de lo que se supona que deba tener.'
A la vez, las leales casas fudai se situaban, generalmente, p o r
d e b a j o de su fuerza nominal, y a principios del siglo X V I I I el
m i s m o shogunato slo poda m a n t e n e r , en la prctica, a unos
30.000 guerreros, m e n o s de la m i t a d de sus levas tericas 2 3 .
Por otra parte, las nuevas tierras de los lejanos dominios tozama contenan m s superficie potencial p a r a su conversin al
cultivo del arroz de la que tenan las viejas tierras tenryo del
shogunato en el centro del pas. La rica llanura de Kanto, la
zona m s desarrollada del Japn, e s t a b a controlada p o r el Bakufu, pero los nuevos cultivos comerciales que la caracterizaban
tendan p r e c i s a m e n t e a eludir las tradicionales recaudaciones
fiscales de los Tokugawa, b a s a d a s en unidades de arroz. As,
los ingresos de algunos tozama llegaron a ser ms altos q u e
los de los dominios shogunales 2 \ Aunque el shogunato f u e r a
consciente de la discrepancia e n t r e el p r o d u c t o real de los
feudos tozama y su valoracin nominal en arroz discrepancia
que en algunos casos se r e m o n t a b a al comienzo del perodo
Baku-han, la suspensin de su a u t o r i d a d en las f r o n t e r a s de
los han impeda a Edo d a r la vuelta a la situacin. Por o t r a
parte, c u a n d o la agricultura comercializada alcanz a las regiones lejanas de Japn, los gobiernos han, m s slidos y vigorosos, pudieron establecer monopolios locales m u y lucrativos sob r e p r o d u c t o s agrcolas de venta inmediata (tales c o m o el azc a r o el papel), a u m e n t a n d o as los ingresos de los tozama
" Craig, Choshu in the Meiji Restoration,
p. 11.
C ig
" r Choshu
'he Meiji Restoration,
pp. 15-16; Totman, Politics
in the Tokugawa Bakufu, pp. 49-50. El origen del nmero excepcionalmente
alto de samurais en los feudos tozama del sudoeste reside en los ajustes
efectuados despus de Sekigahara, cuando Ieyasu redujo drsticamente
los dominios de sus enemigos. El resultado fue la concentracin de sus
adeptos en areas mucho ms pequeas. Los seores tozama ocultaban
por su parte, la verdadera produccin de sus tierras, con objeto de minimizar la escala de reducciones ordenada por el
Bakufu.
" Vanse los clculos provisionales de W. G. Beasley, Feudal revenues
in Japan at the time of the Meiji Restoration, Journal of Asian
Studies
xix, 3, mayo de 1960, pp. 255-72.
459
m i e n t r a s descendan las r e n t a s del Bakufu procedentes de la

minera. La fuerza econmica y la f u e r z a militar de los daimyo
e s t a b a n n t i m a m e n t e ligadas, ya q u e los guerreros s a m u r a i s tenan que m a n t e n e r s e con los ingresos procedentes del arroz.
La posicin material de las grandes casas tozama era, pues,
m u c h o ms poderosa de lo que pareca a p r i m e r a vista, y su
p o d e r a u m e n t todava m s con el p a s o del tiempo.
D e n t r o de sus dominios, todos los daimyo f u e s e n tozama,
shimpan o fudai disponan de u n a a u t o r i d a d sin lmites: el
control directo del shogunato se detena en las f r o n t e r a s de
sus feudos. Los daimyo p r o m u l g a b a n leyes, a d m i n i s t r a b a n justicia, recaudaban impuestos y m a n t e n a n tropas. El centralism o poltico de los daimyo d e n t r o de sus han era m a y o r q u e
el del shogunato en sus tierras tenryo, p o r q u e n o e s t a b a mediatizado p o r la subinfeudacin. Inicialmente, los territorios han
se dividan en tierras de la casa del daimyo y feudos vasallticos concedidos a los m i e m b r o s a r m a d o s de su squito. Sin
embargo, en el t r a n s c u r s o de la poca Tokugawa se p r o d u j o
en todos los han u n a u m e n t o constante del n m e r o de samurais pagados con simples estipendios en arroz, sin ser enfeudados con tierras. A finales del siglo Xvm, p r c t i c a m e n t e todos
los bushi que no pertenecan a los territorios shogunales reciban salarios en arroz p r o c e d e n t e de los g r a n e r o s seoriales, y
la m a y o r p a r t e de ellos residan en las ciudades-castillo de sus
seores. Este c a m b i o se vio facilitado p o r la tradicional preponderancia, d e n t r o de la relacin intrafeudal, del vasallaje
sobre el beneficio. La separacin de la clase s a m u r a i de la produccin agrcola f u e a c o m p a a d a p o r su e n t r a d a en la administracin burocrtica, t a n t o en el Bakufu como en los han.
E n efecto, el a p a r a t o de E s t a d o shogunal, con su proliferacin
de cargos y sus d e p a r t a m e n t o s confusos, se r e p r o d u j o en las
tierras de los seores provinciales. Todas las casas daimyo llegaron a tener su p r o p i a burocracia, f o r m a d a p o r los vasallos
s a m u r a i s y dirigida p o r u n consejo de los principales miemb r o s del squito, o kashindan, que, como el c o n s e j o de los
roju en el shogunato, ejerca con frecuencia el verdadero pod e r en n o m b r e del seor han, que p o r su p a r t e se convirti a
m e n u d o en u n a figura decorativa 2 5 . La m i s m a clase de los
bushi se haba estratificado e n u n c o m p l e j o sistema de rangos
" Sin embargo, el papel de los daimyo vari enormemente; en el perodo Bakumatsu,
por ejemplo, mientras el seor de Choshu era un cero
a la izquierda, los seores de Satsuma o Tosa intervenan a c t i v a m e n t e
en la poltica.
448
448 Dos notas
hereditarios, de cuyos niveles ms elevados procedan los funcionarios superiores de los gobiernos de los han. Otro resultado
de la burocratizacin de los s a m u r a i s f u e su conversin en
u n a clase culta, con u n a lealtad crecientemente impersonal hacia la totalidad del han ms que hacia la p e r s o n a del daimyo,
a u n q u e las rebeliones c o n t r a este l t i m o fuesen p r c t i c a m e n t e
desconocidas.
En la base de todo el sistema feudal, el c a m p e s i n a d o estaba atado j u r d i c a m e n t e al suelo y n o poda e m i g r a r ni interc a m b i a r sus tierras. Estadsticamente, la parcela media del
campesino era e x t r e m a d a m e n t e pequea alrededor de una
hectrea y las cargas que deba pagar a su seor ascendan,
d u r a n t e la p r i m e r a poca Tokugawa, al 40-60 p o r 100 del prod u c t o total. Esta proporcin descendi al 30-40 p o r 100 a finales del shogunato 2 6 . Las aldeas eran colectivamente responsables de las cargas, que generalmente se pagaban en especie
(aunque en el f u t u r o a u m e n t a r a n las conversiones en dinero)
y eran r e c a u d a d a s p o r los funcionarios fiscales del daimyo.
Como los s a m u r a i s ya n o realizaban ninguna funcin seorial,
se elimin toda relacin directa en la tierra e n t r e los caballeros
y los campesinos, a p a r t e de la administracin rural a cargo de
los magistrados del han. La larga paz habida en la poca Tokugawa y los mtodos impositivos fijos de extraccin de excedente que con ella se establecieron p e r m i t i e r o n u n impresion a n t e avance del p r o d u c t o y de la productividad agrcola en
el p r i m e r siglo que sigui a la implantacin del shogunato. Se
hicieron a p t a s p a r a el cultivo i m p o r t a n t e s extensiones de nueva tierra, con aprobacin oficial del Bakufu, y se p r o d u j o una
creciente difusin de los aperos de hierro. Se intensific el
regado y se extendi el rea de los campos de arroz, los fertilizantes se e m p l e a r o n con m a y o r asiduidad y se multiplicaron
las variantes de cultivos. Segn las estimaciones oficiales, la
superficie destinada al arroz a u m e n t en u n 40 p o r 100 d u r a n t e
el siglo xvii, pero de hecho estas valoraciones siempre subest i m a b a n la situacin real a causa de los ocultamientos, y prob a b l e m e n t e la produccin total de cereales lleg a ser el doble
d u r a n t e este perodo 2 7 . La poblacin a u m e n t en u n 50 p o r 100,
hasta llegar a unos 30 millones en el a o 1721. A p a r t i r de entonces, sin embargo, la poblacin descendi p o r q u e las malas
26
Kohachiro Takahashi, La place de la rvolution de Meiji dans
l'histoire agraire du Japn, Revue Historique, octubre-diciembre de 1953,
pginas 235-6.
27
Hall, Japan from prehistory
to modern times, p. 201.
460
cosechas y las h a m b r e s se cebaron en la m a n o de o b r a excedente, y las aldeas comenzaron a p r a c t i c a r controles maltusianos p a r a a l e j a r aquellos peligros. As, en el siglo X V I I I , el
incremento demogrfico f u e mnimo. Es posible tambin que,
al m i s m o tiempo, el crecimiento del p r o d u c t o b r u t o se haya
reducido considerablemente porque, de a c u e r d o con los clculos oficiales, las tierras cultivadas a u m e n t a r o n en m e n o s de u n
30 p o r 10028. Por otra parte, el ltimo p e r o d o Tokugawa se
caracteriz p o r u n a comercializacin m u c h o ms intensa. El
cultivo del arroz sigui r e p r e s e n t a n d o h a s t a el final del shogunato las dos terceras p a r t e s de la produccin agrcola y se
benefici con la introduccin de trilladoras perfeccionadas
La
clase feudal monetarizaba en las ciudades el excedente de arroz
extrado p o r medio de las cargas seoriales. Al m i s m o tiempo,
d u r a n t e todo el siglo xviii se desarroll con m u c h a rapidez la
especializacin regional: los cultivos de venta inmediata, tales
como el azcar, el algodn, el t, el ail y el tabaco, se producan d i r e c t a m e n t e p a r a el mercado, y con frecuencia algunos
monopolios mercantiles de los han f o m e n t a b a n su cultivo. Es
evidente que, al final del shogunato, u n a proporcin b a s t a n t e
alta del p r o d u c t o total agrario se comercializaba 3 0 , bien direct a m e n t e p o r medio de la produccin campesina p a r a el merca21
Hall, Japan from prehistory
to modern times, pp. 201-2. En algunos casos, las habilitaciones de tierras condujeron, como en la Europa
feudal o en la China medieval, al deterioro de las tierras ms viejas,
y el exceso de obras de regado produjo inundaciones desastrosas. Ver
J. W. Hall, Tanuma Okitsugu, 1719-1788, Cambridge (Massachusetts), 1955,
pginas 63-5.
29
Las nuevas trilladoras del siglo x v m fueron quiz la nica innovacin tcnica importante en la agricultura japonesa durante este perodo:
T. C. Smith, The agrarian origins of modern Japan, Stanford, 1959, pgina 102.
30
La extensin exacta de esta comercializacin es objeto de una considerable disputa. Crawcour afirma que se puede decir que a mediados
del siglo xix ms de la mitad y, posiblemente, cerca de las tres cuartas
partes de la produccin bruta llegaban de una forma u otra al mercado: E. S. Crawcour, The Tokugawa heritage, en W. Lockwood, comp.,
The State and economic enterprise
in Japan, Princeton, 1965, pp. 39-41.
Ohkawa y Rozovsky desechan, por su parte, una estimacin tan alta, y
subrayan que incluso a principios de la dcada de 1960 slo el 60 por 100
de la produccin agraria japonesa llegaba al mercado. Estos autores
consideran que, si se excluyen los impuestos en arroz, el ndice de la
verdadera comercializacin (campesina) probablemente no superaba el
20 por 100 en la dcada de 1860: A century of Japanese economic growth,
en Lockwood, comp., The State and economic enterprise in Japan, p. 57.
Hay que insistir en que la distincin estructural entre las formas nobiliaria y campesina de comercializacin es fundamental para la comprensn de la dinmica y los lmites de la agricultura Tokugawa.
448
448 Dos notas
do, bien indirectamente p o r medio de la venta de los ingresos

feudales en arroz procedentes del sistema fiscal.
La invasin de las aldeas p o r u n a economa m o n e t a r i a y
las b r u s c a s fluctuaciones coyunturales en los precios del arroz
aceleraron inevitablemente la diferenciacin social e n t r e el
campesinado. Desde el m i s m o comienzo de la poca Tokugawa,
la tenencia de tierra en las aldeas japonesas siempre haba
sido m u y desigual. Las familias campesinas ricas posean tier r a s ms amplias de lo n o r m a l y las cultivaban con la ayuda
de m a n o de o b r a dependiente e n m a s c a r a d a b a j o varias f o r m a s
de relaciones de seudoparentesco o consuetudinarias con campesinos m s pobres, a la vez q u e d o m i n a b a n los consejos de
aldea p o r cuanto f o r m a b a n la lite plebeya tradicional 3 1 . La
expansin de la agricultura comercial a u m e n t e n o r m e m e n t e el
p o d e r y la riqueza de este g r u p o social. Aunque tcnicamente
era ilegal que c o m p r a r a n o vendieran tierras, en la prctica la
desesperacin a r r a s t r a m u c h o s campesinos p o b r e s a hipotecar sus lotes a los u s u r e r o s de las aldeas cuando, en el siglo XVIII, las cosechas f u e r o n escasas y los precios altos. De
esta f o r m a apareci en el seno de la economa r u r a l u n segundo e s t r a t o explotador, en u n a situacin i n t e r m e d i a e n t r e
el f u n c i o n a r i a d o seorial y los p r o d u c t o r e s inmediatos: los
jinushi, o propietarios-usureros, que n o r m a l m e n t e eran, p o r
su origen, los campesinos m s ricos o los caciques (shoya) de
las aldeas, y que f r e c u e n t e m e n t e a u m e n t a b a n su riqueza p o r
medio de la financiacin de nuevos cultivos, e m p r e n d i d o s p o r
s u b a r r e n d a t a r i o s dependientes o p o r t r a b a j a d o r e s asalariados.
El modelo de tenencia de tierra d e n t r o del mura se c o n c e n t r
cada vez ms, y las ficciones de p a r e n t e s c o e n t r e los h a b i t a n t e s
de la aldea d e j a r o n p a s o a las relaciones monetarias. Y as,
m i e n t r a s la r e n t a percpita a u m e n t p r o b a b l e m e n t e d u r a n t e
el l t i m o perodo Tokugawa al detenerse el crecimiento demogrfico 3 2 , y m i e n t r a s el e s t r a t o jinushi se expandi y pros31
Smith, The agrarian origins of modern Japan, pp. 5-64, presenta un
amplio estudio de este modelo tradicional.
32
El resultado global de la economa agraria del ltimo perodo Tokugawa es todava objeto de controversias. Nakamura, en su importante
estudio, al revisar las estimaciones oficiales del arroz a partir del comienzo de la poca Meiji, desarrolla un conjunto de hiptesis que indican
un aumento de un 23 por 100 sobre el perodo de 1680 a 1870: vase
J. Nakamura, Agricultural
production
and the economic development
of
Japan, 1873-1922, Princeton, 1966, pp. 75-8, 90, 137. Rozovsky, sin embargo,
plantea serias objeciones a estos clculos, arguyendo que el rendimiento
atribuido por Nakamura al cultivo de arroz de la poca Tokugawa tiene
que ser demasiado alto porque supera al de todos los dems pases del
462
per, este m i s m o proceso provoc la r u i n a del ya miserable s u s t e n t o de los campesinos ms pobres. Los siglos X V I I I
y xix, p u n t u a d o s con ruinosas situaciones de escasez, cont e m p l a r o n u n n m e r o creciente de rebeliones populares en
el campo. E s t a s rebeliones, que en un p r i m e r m o m e n t o tuvieron u n c a r c t e r local, tendieron, a medida que p a s a b a el
tiempo, a a d q u i r i r u n a incidencia regional, y despus casi
nacional, p a r a a l a r m a de las a u t o r i d a d e s han y Bakufu33.
Las revueltas campesinas de la poca Tokugawa e r a n todava
demasiado f o r t u i t a s y desorganizadas c o m o p a r a convertirse en
u n a seria amenaza poltica c o n t r a el sistema Baku-han; constituan, sin embargo, los sntomas de u n a creciente crisis econmica en el seno del viejo o r d e n feudal.
Mientras tanto, d e n t r o de esta economa agraria se h a b a n
desarrollado, como e n la E u r o p a feudal, i m p o r t a n t e s centros
u r b a n o s , dedicados a las operaciones mercantiles y a las manuf a c t u r a s . La a u t o n o m a municipal de las pocas Ashikaga y
Sengoku se haba s u p r i m i d o p a r a s i e m p r e a finales del siglo xvi. El s h o g u n a t o Tokugawa n o p e r m i t i el autogobierno
u r b a n o ; todo lo ms, se autorizaron u n o s honorficos consejos
de comerciantes en Osaka y Edo, b a j o el f i r m e control de los
magistrados del Bakufu, encargados de la administracin de
las c i u d a d e s M . N a t u r a l m e n t e , los castillos-ciudades de los han
t a m p o c o d e j a r o n ningn espacio p a r a las instituciones municipales. Por o t r a parte, la pacificacin del pas y el establecim i e n t o del sistema sankin-kotai dio u n i m p u l s o comercial sin
precedentes al sector u r b a n o de la economa japonesa. La alta
Asia monznica en el siglo xx: H. Rozovsky, Rumbles in the rice-fields:
Professor Nakamura versus the ofcial statistics, Journal of Asian Studies, xxvil, 2, febrero de 1968, p. 355. Dos artculos recientes ofrecen unos
relatos eufricos pero impresionistas de la agricultura Baku-han, sin ningn intento de c.uantificacin: S. B. Hanley y K. Yamamura, A quiet
transformation in Tokugawa economic history, Journal of Asian
Studies,
xxx, 2, febrero de 1971, pp. 373-84, y Kee II Choi, Technological diffusion
in agriculture under the Baku-han system, Journal of Asian Studies, xxx,
4, agosto de 1971, pp. 749-59.
33
La investigacin moderna ha identificado hasta ahora alrededor de
2.800 revueltas campesinas entre 1590 y 1867; otros 1.000 estallidos populares tuvieron lugar en las ciudades: Kohachiro Takahashi, La Restauration de Meiji au Japn et la Rvolution Frangaise, Recherches
Internationales, 62, 1970, p. 78. En el siglo xix aument el nmero de revueltas
intercampesinas (por oposicin a las antiseoriales): Akamatsu, Mein,
1868, pp. 44-5.
34
C. D. Sheldon, The rise of the merchant
class in Tokugawa
Japan,
1600-1868, Locust Valley, 1958, pp. 33-6, comenta que los cabecillas campesinos ejercan un mayor poder efectivo en las aldeas que los comerciantes en las ciudades.
448
448 Dos notas
aristocracia i n c r e m e n t r p i d a m e n t e el c o n s u m o de bienes de
lujo, a la vez que la conversin de la clase de caballeros en
funcionarios asalariados a u m e n t a b a tambin la d e m a n d a de
comodidades (tanto la b u r o c r a c i a shogunal como la de los han
e s t a b a n siempre sobrecargadas a causa de la a m p l i t u d de la
clase samurai). Haba t a m b i n u n f u e r t e d r e n a j e de la riqueza
de los daimyo hacia las ciudades de E d o y Osaka, provocado
p o r la costosa construccin y los itinerarios ostentosos q u e
suponan las estancias peridicas de los grandes seores feudales en la capital de los Tokugawa. Se ha e s t i m a d o q u e e n t r e
el 60 y el 80 p o r 100 de los desembolsos monetarios de los han
se destinaban a los gastos del sankin-kotai35. En E d o haba m s
de 600 residencias oficiales, o yashiki, m a n t e n i d a s p o r los
daimyo (la m a y o r p a r t e de los grandes seores tenan m s de
tres). E s t a s residencias eran, en realidad, extensas y complej a s propiedades las mayores podan tener h a s t a 160 hectreas que incluan mansiones, oficinas, cuarteles, escuelas, establos, gimnasio, jardines e incluso prisiones. Posiblemente u n
sexto de los squitos de los han e s t a b a n p e r m a n e n t e m e n t e estacionados en ellas. La gran aglomeracin u r b a n a de E d o estab a dominada p o r u n sistema concntrico de estas residencias
daimyo, c u i d a d o s a m e n t e distribuidas en t o r n o al vasto palaciofortaleza Chiyoda que el p r o p i o shogunato tena en el c e n t r o de
la ciudad. E n total, la m i t a d de la poblacin de E d o viva en
las casas de los samurais, y n o menos de dos tercios de toda el
rea de la ciudad e r a n p r o p i e d a d de la clase militar 3 6 . Para
sostener el e n o r m e costo de este sistema de c o n s u m o feudal
forzoso, los gobiernos de los han e s t a b a n obligados a convertir
sus ingresos fiscales, que en su m a y o r p a r t e se extraan en especie del campesinado, en r e n t a s en dinero. El excedente de
arroz se llevaba, pues, al m e r c a d o de Osaka, que lleg a ser
u n i m p o r t a n t e c e n t r o de distribucin, equivalente comercial al
centro de c o n s u m o de Edo. En Osaka, los almacenes de los
35
T. G. Tsukahira, Feudal control in Tokugawa Japan: the
sankin-kotai
system, Cambridge (Massachusetts), 1966, pp. 96-102. Una descripcin grfica de los nuevos estilos de vida urbana adoptados por los nobles y
los comerciantes en Edo puede verse en Hall, Tanuma Okitsugu, pp. 107-17.
34
Despus de la restauracin, el gobierno Meiji public los siguientes
datos relativos a la propiedad urbana en Edo: el 68,6 por 100 era tierra
militar; el 15,6 por 100 pertenecia a templos y santuarios, y slo el
15,8 por 100 era propiedad de los habitantes de las ciudades o chonin:
Tsukahira, Feudal control in Tokugawa Japan, pp. 91, 196; Totman calcula
que el tamao de todo el castillo Chiyoda era de una milla cuadrada, y
que slo el recinto principal ocupaba casi cuatro hectreas: Politics in
the Tokugawa Bakufu, pp. 92, 95.
464
han eran a d m i n i s t r a d o s p o r comerciantes especializados que

a d e l a n t a b a n crditos a los seores o a sus vasallos c o n t r a los
impuestos y estipendios y especulaban con mercancas f u t u r a s .
La monetarizacin obligada de las r e n t a s feudales cre as las
condiciones p a r a u n a rpida expansin del capital mercantil
en las ciudades. Al m i s m o tiempo, se prohibi legalmente que
la clase chonin, c o m p u e s t a p o r los h a b i t a n t e s de las ciudades,
p u d i e r a a d q u i r i r tierras agrcolas. De esta f o r m a se impidi
que los comerciantes japoneses de la poca Tokugawa desviaran su capital hacia la propiedad rural, segn el modelo de sus
homlogos chinos 3 7 . La m i s m a rigidez del sistema de clases
creado p o r Hideyoshi favoreci as, p a r a d j i c a m e n t e , el inint e r r u m p i d o crecimiento de f o r t u n a s p u r a m e n t e u r b a n a s .
De esta f o r m a se desarroll en las grandes ciudades, durante los siglos X V N y X V I I I , u n e s t r a t o muy p r s p e r o de mercaderes dedicados a u n a amplia gama de actividades comerciales.
Las compaas u r b a n a s de los chonin a c u m u l a b a n capital p o r
medio de la comercializacin del excedente agrcola (comerciando t a n t o en arroz c o m o en los nuevos cultivos del algodn,
la seda y el ail); los servicios de t r a n s p o r t e (el t r a n s p o r t e
costero se desarroll intensamente); las transacciones monetarias (en este perodo haba ms de t r e i n t a m o n e d a s importantes en circulacin, ya que los han emitan papel a p a r t e de las
monedas acuadas en metal p o r el Bakufu); las m a n u f a c t u r a s
de textiles, porcelanas y o t r o s artculos (concentradas en talleres u r b a n o s o dispersas en las aldeas p o r medio de u n sistema
de t r a b a j o a domicilio); las e m p r e s a s m a d e r e r a s y de la construccin (los f r e c u e n t e s incendios exigan u n a continua reconstruccin en las ciudades), y los p r s t a m o s a los daimyo y al
shogunato. Las grandes casas mercantiles llegaron a c o n t r o l a r
ingresos equivalentes a los de los seores territoriales m s
p r o m i n e n t e s , p a r a quienes a c t u a b a n como agentes financieros
y f u e n t e s de crdito. La creciente comercializacin de la agricultura, a c o m p a a d a de u n a masiva emigracin ilegal hacia
las ciudades, p e r m i t i u n a enorme expansin del m e r c a d o urbano. En el siglo X V I I I , E d o poda t e n e r u n a poblacin de
u n milln de h a b i t a n t e s ms que L o n d r e s y Pars en la mism a poca; Osaka y Kyoto quiz tuvieran 400.000 h a b i t a n t e s
cada una, y posiblemente u n a dcima p a r t e de la poblacin
37
La clase chonin inclua, legalmente, a los comerciantes (shonin) y
a los artesanos (konin). La exposicin que sigue se refiere fundamentalmente a los comerciantes.
448
448 Dos notas
total de J a p n viva en ciudades de m s de 10.000 h a b i t a n t e s M .

E s t a r p i d a oleada de urbanizacin c o n d u j o a u n efecto de
t i j e r a en los precios de los bienes m a n u f a c t u r a d o s y agrcolas,
d a d a la relativa rigidez de la o f e r t a en el sector rural, del q u e
procedan los ingresos de la nobleza. Como consecuencia se
p r o d u j e r o n dificultades p r e s u p u e s t a r i a s crnicas, t a n t o p a r a
el gobierno Bakufu c o m o p a r a los han, q u e se convirtieron en
deudores p e r m a n e n t e s de los m e r c a d e r e s que les a d e l a n t a b a n
p r s t a m o s c o n t r a sus ingresos fiscales.
Los crecientes dficits aristocrticos de la ltima poca
Tokugawa n o se r e f l e j a r o n , sin embargo, en u n correlativo
ascenso de la c o m u n i d a d chonin d e n t r o del o r d e n social. El shogunato y los daimyo reaccionaron f r e n t e a la crisis de sus ingresos a n u l a n d o sus deudas, extrayendo coercitivamente grandes regalos de la clase de los m e r c a d e r e s y reduciendo los
estipendios en arroz de sus samurais. Los chonin e s t a b a n jurdicamente a merced de la nobleza a la q u e s u m i n i s t r a b a n crdito, y sus ganancias podan ser a r b i t r a r i a m e n t e liquidadas p o r
m e d i o de donaciones obligatorias o de impuestos especiales.
El derecho Tokugawa e r a socialmente superficial y territorialm e n t e limitado: c u b r a n i c a m e n t e a los dominios tenryo,
careca de u n v e r d a d e r o sistema judicial y estaba principalmente c e n t r a d o en la represin del crimen. El derecho civil resultaba r u d i m e n t a r i o y era a d m i n i s t r a d o de mala gana p o r las
a u t o r i d a d e s del Bakufu como u n a simple gracia en los litigios
e n t r e p a r t e s privadas 3 9 . As pues, la seguridad legal p a r a las
transaciones de capital siempre f u e precaria, a u n q u e las g r a n d e s
ciudades shogunales o f r e c a n proteccin a los comerciantes
c o n t r a las presiones de los daimyo, si bien n o c o n t r a las del
Bakufu. Por o t r a parte, el m a n t e n i m i e n t o del sistema Baku-han
bloque la aparicin de u n m e r c a d o interior unificado y obstaculiz el crecimiento del capital mercantil en el p l a n o nacional, c u a n d o ya se haban alcanzado los lmites de los gastos
del sankin-kotai. Los puestos de control y los guardias fronterizos de los han impedan el libre p a s o de bienes y personas,
a la vez q u e la mayora de las g r a n d e s casas daimyo seguan
u n a poltica proteccionista de restricciones a la importacin.
Sin embargo, lo m s decisivo p a r a el f u t u r o de la clase chonin
f u e el aislacionismo Tokugawa. A p a r t i r de la dcada d e 1630,
" Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 210.
" D. F. Henderson, The evolution of Tokugawa law, en J. Hall y
M. Jansen, comps., Studies in the institutional
history of early
modern
Japan, Princeton, 1968, pp. 207, 214, 225-8.
466
y salvo el enclave chino-holands de Nagasaki, J a p n q u e d

c e r r a d o p a r a los e x t r a n j e r o s y n o se p e r m i t i q u e ningn japons a b a n d o n a s e el pas. E s t a s f r o n t e r a s selladas f u e r o n c o m o
u n p e r m a n e n t e dogal que impidi el desarrollo del capital mercantil en Japn. Una de las precondiciones f u n d a m e n t a l e s de la
acumulacin originaria e n la E u r o p a m o d e r n a f u e la drstica
internacionalizacin del comercio y la explotacin mercantiles a p a r t i r de la poca de los descubrimientos. Lenin subray
repetida y c o r r e c t a m e n t e q u e no es posible imaginarse u n a
nacin capitalista sin comercio exterior, a p a r t e de q u e n o existe 40. La poltica shogunal de reclusin b o r r t o d a posibilidad
de u n a transicin hacia el m o d o de p r o d u c c i n capitalista dent r o del m a r c o Tokugawa. Privado del comercio exterior, el capital comercial de J a p n se vio c o n s t a n t e m e n t e f r e n a d o y
r e c o n d u c i d o hacia u n a dependencia p a r a s i t a r i a de la nobleza
feudal y de sus sistemas polticos. Su notable crecimiento, a
p e s a r de los lmites insuperables puestos a su expansin, f u e
posible n i c a m e n t e p o r la densidad y el volumen de los mercados interiores, a p e s a r de su divisin; con sus t r e i n t a millones de habitantes, el J a p n de m e d i a d o s del siglo x v m e r a
m s populoso que Francia. Pero n o p u e d e existir u n capitalism o en u n solo pas. El aislacionismo Tokugawa conden a los
chonin a u n a existencia f u n d a m e n t a l m e n t e s u b a l t e r n a .
La gran explosin u r b a n a provocada p o r el sistema sankinkotai lleg a su finai a principios del siglo x v m , coincidiendo
con la disminucin del crecimiento demogrfico. E n 1721, el
shogunato autoriz u n o s restrictivos monopolios oficiales.
A p a r t i r de 1735, a p r o x i m a d a m e n t e , se paraliz la construccin
y la expansin en las g r a n d e s ciudades del Bakufu41. E n realidad, la vitalidad comercial ya haba p a s a d o p a r a entonces de
los b a n q u e r o s y comerciantes de Osaka a los m s m o d e s t o s
mayoristas interregionales. Estos, a su vez, consiguieron privilegios monopolistas a finales del siglo x v m , y la iniciativa empresarial se traslad todava m s en direccin a las provincias.
A principios del siglo Xix, el e s t r a t o de los propietarios-comerciantes rurales jinushi f u e el que m o s t r m s d i n a m i s m o p a r a
los negocios y se aprovech de la f a l t a de restricciones gremiales en el c a m p o p a r a i m p l a n t a r en las aldeas industrias tales
como la elaboracin de sake o las m a n u f a c t u r a s de seda (que
40
Lenin, Collected Works, vol. 3, p. 65 [Obras Completas, vol. 3, pginas 56-60]; vanse tambin vol. 1, pp. 102, 103; vol. 2, pp. 164-5.
41
Sheldon, The rise of the merchant class in Tokugawa Japan, p. 100.
Dos notas
448
42
en esta poca e m i g r a r o n de las ciudades) . Se p r o d u j o , pues,

u n a progresiva difusin del comercio hacia el exterior de las
ciudades, que, a finales de la poca Tokugawa, e s t a b a provocando u n a t r a n s f o r m a c i n del campo antes que u n a revolucin
en las ciudades. La actividad m a n u f a c t u r e r a permaneca en u n
estado muy primitivo: haba poca divisin de t r a b a j o tanto en
las e m p r e s a s u r b a n a s como en las rurales; n o se haban producido innovaciones tcnicas importantes, y las concentraciones de t r a b a j a d o r e s asalariados eran relativamente pocas. En
realidad, la i n d u s t r i a j a p o n e s a tena u n carcter a b r u m a d o r a m e n t e artesanal y su e q u i p a m i e n t o era exiguo. El desarrollo
extensivo del comercio organizado n u n c a se vio igualado p o r
u n avance intensivo en los m t o d o s de produccin. La tecnologa industrial era arcaica y su perfeccionamiento resultaba ext r a o a las tradiciones de los chonin. La p r o s p e r i d a d y la vitalidad de la clase mercantil j a p o n e s a haba p r o d u c i d o u n a cult u r a u r b a n a diferenciada, de gran sofisticacin artstica, especialmente en la p i n t u r a y la literatura. Pero no haba generado
ningn avance en el conocimiento cientfico ni innovacin alguna en el pensamiento poltico. Dentro del o r d e n Baku-han,
la creatividad chonin e s t a b a confinada a los mbitos de la imaginacin y la diversin; nunca se extendi a la investigacin ni
a la crtica. La c o m u n i d a d mercantil careca, como tal clase, de
a u t o n o m a intelectual y de dignidad corporativa: h a s t a el final
se vio limitada p o r las condiciones histricas de existencia que
le i m p u s o la a u t a r q u a feudal del shogunato.
La inmovilidad del Bakufu perpetu, a su vez, la p a r a d o j a
e s t r u c t u r a l del E s t a d o y la sociedad a la que el shogunato
haba d a d o origen. Porque, al contrario de todas las variantes
del feudalismo europeo, el J a p n Tokugawa combin u n a fragmentacin de la soberana n o t a b l e m e n t e rgida y esttica con
u n a velocidad y u n volumen de circulacin mercantil extremad a m e n t e alto. A juicio de u n o de sus principales historiadores
modernos 4 3 , el m a r c o social y poltico del pas era s e m e j a n t e
al de la Francia del siglo xiv, a u n q u e la m a g n i t u d econmica
de Edo era superior a la del Londres del siglo X V I I I . Culturalmente, el nivel educativo global de J a p n era extraordinario:
a mediados del siglo xix quiz supieran leer y escribir el 30
42
Sobre estos sucesivos cambios del centro de gravedad comercial bajo
el shogunato, vase E. S. Crawcour, Changes in Japanese commerce in
the Tokugawa period, en Hall y Jansen, comps., Studies in the institutional history of early modern Japan, pp. 193-201.
43
Ciaig, Choshu in the Meiji Restoration,
p. 33.
469
p o r 100 de la. poblacin adulta y el 40-50 p o r 100 de los hombres 4 4 . Excepto E u r o p a y Norteamrica, ninguna otra rea del
m u n d o tena unos mecanismos financieros tan articulados, un
comercio t a n avanzado y u n nivel de alfabetizacin tan alto.
La compatibilidad ltima entre la economa y el sistema poltico japoneses en la poca Tokugawa se bas f u n d a m e n t a l m e n te en la desproporcin e n t r e el intercambio y la produccin
mercantil d e n t r o del pas. En efecto, como ya hemos visto, la
monetarizacin del excedente seorial, que era el m o t o r bsico del crecimiento u r b a n o , n o corresponda al volumen real
de la agricultura comercial del campesinado; siempre f u e u n a
t r a n s f o r m a c i n artificial de las cargas feudales en especie,
s o b r e i m p u e s t a a u n a produccin p r i m a r i a que, a p e s a r de su
creciente orientacin hacia el m e r c a d o en las l t i m a s fases del
shogunato, era todava p r e d o m i n a n t e m e n t e de subsistencia.
E s t a disyuncin objetiva, que afectaba a la base del sistema
econmico, f u e lo que p e r m i t i internamente la conservacin
de la primitiva f r a g m e n t a c i n jurdica y territorial del Japn,
q u e d a t a b a del r e a j u s t e al que se lleg despus de Sekigahara. La
precondicin externa de la estabilidad Tokugawa igualmente
vital f u e el cuidadoso aislamiento del J a p n respecto al mundo exterior, que le a p a r t de los contagios ideolgicos, los problemas econmicos, las disputas diplomticas y las contiendas
militares de todo tipo. A p e s a r de todo, incluso d e n t r o del enrarecido m u n d o del t o r r e n de Chiyoda, las tensiones provocadas p o r el m a n t e n i m i e n t o de u n a a n t i c u a d a m a q u i n a r i a medieval de gobierno en u n a dinmica economa moderna se
hacan cada vez m s evidentes a principios del siglo xix.
Y es que el Bakufu, como la m a y o r p a r t e de los daimyo
provinciales, se estaba h u n d i e n d o g r a d u a l m e n t e en u n a progresiva crisis de ingresos. Lgicamente, e n la interseccin material
de soberana y productividad, el eslabn ms vulnerable del
shogunato era su sistema fiscal. El gobierno Tokugawa n o tena que s o p o r t a r p o r s mismo, desde luego, los gastos del sist e m a sankin-kotai, que haba i m p u e s t o a los han. Pero como
toda la justificacin social del c o n s u m o ostentoso implcito en
este sistema era la de m o s t r a r los grados de j e r a r q u a y prestigio d e n t r o de la clase aristocrtica, los gastos voluntarios de
ostentacin del p r o p i o shogunato tenan que ser necesariamente superiores a los de los daimyo: slo la casa palatina, compuesta p o r las m u j e r e s de la corte, absorba e n el siglo X V I I I
44
R. P. Dore, Education
in Tokugawa
Japan, Berkeley, 1965, pp. 254, 321.
448
Dos notas
u n a p a r t e del p r e s u p u e s t o superior al c o n j u n t o del a p a r a t o defensivo de Osaka y Kyoto 4 5 . Por o t r a p a r t e , el Bakufu tena

q u e realizar ciertas funciones de c a r c t e r casi nacional, en
cuanto cima u n i t a r i a de la p i r m i d e de soberanas feudales,
m i e n t r a s q u e dispona t a n slo de u n q u i n t o de los r e c u r s o s
agrcolas del pas: siempre exista u n desequilibrio potencial
e n t r e sus responsabilidades y su capacidad fiscal. Su extensa
b u r o c r a c i a de bushi era, n a t u r a l m e n t e , m u c h o m s amplia q u e
la de cualquier han, y su m a n t e n i m i e n t o r e s u l t a b a extremadam e n t e costoso. El costo total de los estipendios de r a n g o y
cargo de sus vasallos ligios a b a r c a b a cerca d e la m i t a d de su
p r e s u p u e s t o anual, m i e n t r a s d e n t r o del Bakufu se extenda p o r
doquier la c o r r u p c i n oficial 4 6 . Al m i s m o tiempo, el p r o d u c t o
fiscal de sus tierras familiares tenda a descender en t r m i n o s
reales, p o r q u e n o poda i m p e d i r la creciente c o n m u t a c i n en
dinero de los i m p u e s t o s en arroz, lo q u e reduca su tesorera,
p o r q u e el tipo de conversin e s t a b a n o r m a l m e n t e p o r d e b a j o
de los precios de m e r c a d o y el valor de la m o n e d a se depreciab a c o n s t a n t e m e n t e 4 7 . E n la p r i m e r a fase de la poca Tokugawa,
el monopolio de los metales preciosos p o r el shogunato haba
constituido u n a p a r t i d a a l t a m e n t e rentable. A principios del
siglo X V I I , la produccin j a p o n e s a de plata era aproximadamente la mitad de todos los envos americanos a E u r o p a e n el mom e n t o c u l m i n a n t e de las expediciones espaolas 48. Pero e n el
siglo X V I I I las minas s u f r i e r o n inundaciones y la produccin
descendi considerablemente. El Bakufu respondi a este descenso r e c u r r i e n d o a depreciaciones sistemticas de la m o n e d a
existente: e n t r e el a o 1700 y 1854, el volumen nominal de la
m o n e d a puesta en circulacin p o r el s h o g u n a t o a u m e n t e n u n
400 p o r 100 49 . E s t a s devaluaciones llegaron a p r o p o r c i o n a r l e
45
Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu, p. 287.

Sobre los costes salariales vase Totman, Politics in the
Tokugawa
Bakufu, p. 82. Sobre la corrupcin y la compra de cargos, vase la encantadora franqueza de Tanuma Okitsugu, gran chambeln del Bakufu a finales del siglo x v m : El oro y la plata son tesoros ms preciosos que
la misma vida. Si una persona trae ese tesoro junto con la expresin de
su deseo de servir en algn puesto pblico, puedo estar seguro de la
seriedad de su deseo. La fuerza del deseo de un hombre aparecer en la
magnitud de su donacin. Hall, Tanuma Okitsugu, p. 55.
" Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu, pp. 78-80. El lmite legal
para la conversin en dinero era de un tercio del impuesto, pero la
media real llegaba a superar los dos quintos.
4
' Vilar, Oro y moneda en la historia, p. 103.
49
P. Frost, The Bakumatsu
currency crisis, Cambridge (Massachusetts),
1970, p. 9.
46
471
e n t r e u n c u a r t o y la m i t a d de sus ingresos anuales: c o m o en el

pas n o e n t r a b a ninguna m o n e d a competitiva y c o m o en el
c o n j u n t o de la economa se p r o d u j o u n a expansin de la dem a n d a , la inflacin de precios a largo plazo f u e relativamente
b a j a . No exista ningn i m p u e s t o regular sobre el comercio,
pero a p a r t i r de principios del siglo X V I I I la clase m e r c a n t i l
s u f r i peridicas e i m p o r t a n t e s confiscaciones c u a n d o el shogunato as lo decidi. A p e s a r de todo, los repetidos dficits presupuestarios y las graves situaciones financieras c o n t i n u a r o n
acosando al Bakufu, cuyos dficits anuales f u e r o n m u y superiores a m e d i o milln de ryo oro e n t r e 1837 y 1841 50. Por o t r a
parte, las oscilaciones a corto plazo de los precios, provocadas
p o r las malas cosechas, podan p r e c i p i t a r situaciones de crisis
en el c a m p o y en la capital. Despus de casi u n a dcada de malas cosechas, el f a n t a s m a del h a m b r e cay sobre la m a y o r parte de J a p n en la dcada d e 1830, m i e n t r a s la camarilla de los
roju en el p o d e r luchaba en vano p o r m a n t e n e r los precios y
consolidar los ingresos de la casa. E n 1837, Osaka f u e escenario
de u n a desesperada tentativa de insurreccin plebeya, q u e revel h a s t a qu p u n t o e s t a b a cargado el clima poltico del pas.
Al m i s m o tiempo y despus de dos siglos de paz interior,
el a p a r a t o militar del shogunato e s t a b a p r o f u n d a m e n t e corrodo: las arcaicas e incompetentes u n i d a d e s de guardia de los
tenryo r e s u l t a r o n incapaces de garantizar la seguridad en la
propia E d o d u r a n t e u n a crisis civil 51 ; el Bakufu, adems, n o
tena ya ninguna superioridad operativa sobre las fuerzas que
podan r e u n i r los han tozama del sudoeste. La evolucin milit a r del feudalismo Tokugawa f u e la anttesis de la del absolutismo europeo: su podero militar s u f r i u n a progresiva disminucin y dilapidacin.
A principios del siglo xix, el orden feudal j a p o n s estaba
s u f r i e n d o u n a lenta crisis interna, p e r o si bien la economa mercantil ya haba erosionado la estabilidad de la vieja e s t r u c t u r a
social e institucional, todava n o haba generado los elementos
p a r a u n a solucin poltica que o c u p a r a su lugar. A mediados
de siglo, la paz Tokugawa e s t a b a todava intacta. El impacto
exgeno del imperialismo occidental, con la llegada de la escua50
W. G. Beasley, The Meiji Restoration,

Londres, 1973, p. 51.
Un signo llamativo del arcasmo militar del shogunato fue el mantenimiento de la primaca oficial de la espada sobre el mosquetn, a
pesar de todas las experiencias sobre la superioridad de las armas de
fuego durante la poca Senkogu. Totman, Politics in the Tokuwava
Bakufu, pp. 47-8.
51
448
Dos notas
dra del comodo Perry en 1853, f u e lo q u e condens las mltiples contradicciones latentes del E s t a d o shogunal y provoc
u n a explosin revolucionaria c o n t r a l. La agresiva intrusin
de los b a r c o s de guerra norteamericanos, rusos, britnicos, franceses y otros en las aguas japonesas, exigiendo a p u n t a de can el establecimiento de relaciones diplomticas y comerciales, p l a n t e al Bakufu u n ominoso dilema. Durante dos siglos,
el Bakufu haba inculcado sistemticamente la xenofobia en
todas las clases sociales de J a p n como u n o de los elementos
ms sagrados de la ideologa oficial: la exclusin absoluta de
los e x t r a n j e r o s haba sido, indudablemente, u n o de los e j e s
sociolgicos de su dominio. Pero a h o r a se e n f r e n t a b a a u n a
amenaza militar cuyo p o d e r tecnolgico encarnado en las naves acorazadas que h a b a n anclado en la baha de Yokohama
poda a p l a s t a r con toda facilidad, como se hizo inmediatamente evidente, a sus propios ejrcitos. El Bakufu, p o r tanto, tuvo
que contemporizar y conceder la exigencia occidental de una
apertura de J a p n p a r a conservar su propia supervivencia.
Pero, al hacer esto, se volvi i n m e d i a t a m e n t e vulnerable a los
a t a q u e s xenfobos procedentes del interior. Algunos importantes linajes colaterales de la m i s m a casa Tokugawa eran rabios a m e n t e hostiles a la presencia de misiones e x t r a n j e r a s en
Japn: los p r i m e r o s asesinatos de occidentales en su enclave
de Yokohama f u e r o n a m e n u d o o b r a de los s a m u r a i s procedentes del f e u d o de Mito, u n a de las tres m s i m p o r t a n t e s r a m a s
jvenes de la dinasta Tokugawa. En Kyoto, el e m p e r a d o r
guardin y smbolo de los valores culturales tradicionales
se opona tambin ferozmente a los tratos con los intrusos. Con
el comienzo de lo que todos los sectores de la clase feudal japonesa sentan c o m o u n peligro nacional, la corte imperial se
reactiv r e p e n t i n a m e n t e como u n v e r d a d e r o polo secundario
de poder, y la aristocracia kuge de Kyoto se convirti m u y
p r o n t o en u n constante foco de intriga c o n t r a la burocracia
shogunal de Edo. El rgimen Tokugawa estaba ya, realmente,
en una situacin imposible. Polticamente, slo poda j u s t i f i c a r
sus progresivas r e t i r a d a s y concesiones ante las exigencias occidentales, explicando a los daimyo la inferioridad militar que
las haca necesarias. Pero hacer esto equivala a a d m i t i r su propia debilidad y, en consecuencia, a invitar a la subversin y la
rebelin a r m a d a c o n t r a el propio rgimen. Acorralado p o r el
peligro exterior, se volvi cada vez ms incapaz de e n f r e n t a r s e
al malestar interior provocado p o r sus tcticas dilatorias.
Econmicamente, este a b r u p o final de la reclusin j a p c n e s a
473
t r a s t r o c toda la viabilidad del sistema m o n e t a r i o shogunal,

p o r q u e como las acuaciones Tokugawa e r a n esencialmente
emisiones arbitrarias, con un contenido en metales preciosos
muy inferior al de su valor nominal, los comerciantes extranjeros se negaron a aceptarlas en p a r i d a d con las monedas occidentales, b a s a d a s en su v e r d a d e r o peso de plata. La llegada del
comercio exterior en gran escala oblig al Bakufu a devaluar
i n i n t e r r u m p i d a m e n t e el contenido de plata de sus monedas y a
emitir papel m o n e d a m i e n t r a s suba la d e m a n d a exterior de
los p r o d u c t o s locales m s i m p o r t a n t e s : la seda, el t y el algodn. El r e s u l t a d o f u e u n a catastrfica inflacin interna: el
precio del arroz se quintuplic e n t r e 1853 y 1869 52, causando
u n p r o f u n d o malestar p o p u l a r en el campo y en las ciudades.
La burocracia shogunal, intrincada y dividida, f u e incapaz de
reaccionar con u n a poltica clara y decidida f r e n t e a los peligros que se cernan sobre ella. El lamentable estado de su
a p a r a t o de seguridad se p u s o de m a n i f i e s t o cuando en 1860 el
nico dirigente decidido que p r o d u j o el Bakufu en su ltima
fase, Ii Naosuke, f u e asesinado en Edo p o r s a m u r a i s xenfobos 53. Dos aos despus, u n nuevo attentat oblig a su sucesor
a dimitir. Los feudos tozama del sudoeste Satsuma, Choshu,
Tosa y Saga, siempre e n f r e n t a d o s al Bakufu p o r su posicin
e s t r u c t u r a l , se envalentonaron ahora, p a s a n d o a la ofensiva y
conspirando p a r a su derrocamiento. Todos sus recursos militares y econmicos, a d m i n i s t r a d o s p o r regmenes m s slidos
y eficaces que el gobierno de Edo, se pusieron en pie de guerra.
Los ejrcitos han f u e r o n modernizados, ampliados y reequipados con a r m a m e n t o s occidentales, y m i e n t r a s S a t s u m a ya posea el m a y o r contingente s a m u r a i de Japn, los jefes Choshu
reclutaron y e q u i p a r o n a campesinos ricos p a r a crear u n a fuerza plebeya que p u d i e r a utilizarse c o n t r a el shogunato. Las expectativas populares de grandes cambios se extendan de f o r m a
supersticiosa e n t r e las multitudes de Nagoya, Osaka y Edo,
m i e n t r a s que se consegua el apoyo tcito de algunos b a n q u e r o s
chonin p a r a s u m i n i s t r a r las reservas financieras necesarias p a r a
u n a guerra civil. Una constante vinculacin con los kuge, descontentos de Kyoto, asegur a los dirigente tozama la cobertur a ideolgica esencial p a r a la proyectada operacin: se t r a t a b a
n a d a menos que de u n a revolucin cuyo objetivo formal consista en el restablecimiento de la a u t o r i d a d imperial, que ha52
Frost, The Bakumatsu

currency crisis, p. 41.
" Sobre este episodio fundamental vase Akamatsu, Meiji
ginas 165-7.
1868, pa-
448
448 Dos notas
ba sido u s u r p a d a p o r el shogunato. El e m p e r a d o r proporcionaba, pues, u n smbolo trascendental al q u e en teora podan

unirse todas las clases sociales. Un golpe sbito entreg Kyoto
a las t r o p a s de S a t s u m a en 1867. El e m p e r a d o r Meiji, con la
ciudad b a j o el control militar, ley u n a proclama r e d a c t a d a p o r
su corte p o r la que se pona fin al shogunato. El Bakufu, subvertido y desmoralizado, se m o s t r incapaz de u n a resistencia
firme. En pocas semanas, todo J a p n haba sido t o m a d o pollos insurgentes ejrcitos tozama y se haba f u n d a d o el E s t a d o
Meiji unitario. La cada del shogunato signific el fin del feudalismo japons.
Econmica y diplomticamente socavado desde el exterior
u n a vez q u e h u b o desaparecido la seguridad de su aislamiento el E s t a d o Tokugawa se h u n d i poltica y m i l i t a r m e n t e desde el interior a causa de la m i s m a parcelacin de la soberana
q u e siempre haba p r o c u r a d o m a n t e n e r . La falta de u n monopolio de la fuerza a r m a d a y su incapacidad p a r a s u p r i m i r la
legitimidad imperial le hicieron i m p o t e n t e en l t i m o t r m i n o
ante u n a insurreccin bien organizada en el n o m b r e del emper a d o r . El E s t a d o Meiji q u e le sucedi procedi r p i d a m e n t e a
u n a serie de p r o f u n d a s medidas p a r a abolir el f e u d a l i s m o desde arriba, m e d i d a s que constituan el p r o g r a m a m s radical
nunca decretado. El sistema de f e u d o s f u e liquidado, y el o r d e n
de c u a t r o estamentos, destruido; se promulg la igualdad de
todos los ciudadanos ante la ley; se r e f o r m el calendario y el
vestido; se cre u n m e r c a d o u n i f i c a d o y u n a sola moneda, y
se promovi sistemticamente la industrializacin y la expansin militar. Una economa y u n sistema poltico capitalistas
surgieron d i r e c t a m e n t e de la eliminacin del shogunato. Los
complejos mecanismos histricos de la t r a n s f o r m a c i n revolucionaria llevada a cabo p o r la restauracin Meiji se e x a m i n a r n
en o t r o lugar. Aqu slo es necesario s u b r a y a r que, contrariam e n t e a la hiptesis de algunos historiadores j a p o n e s e s e l
54
Ver, por ejemplo, el estudio marxista clsico de la Restauracin,
que fuera de Japn slo es asequible en ruso: Shigeki Toyama, Meidzi
isin, krushenie
feodalizma
v Yaponii, Mosc, 1959, pp. 183, 217-8, 241,
295. Aqu slo tenemos espacio para repetir la escueta afirmacin hecha
antes: es preciso reservar para un osti"i'j posterior la discusin completa del carcter histrico de la restauracin Meiji. Sin embargo, es
posible apuntar la opinin de Lenin sobre la naturaleza del vencedor en
la guerra ruso-japonesa. Lenin crea que la burguesa japonesa haba
infligido una bochornosa derrota a la autocracia feudal del zarismo:
la Rusia absolutista ha sido ya vencida por el Japn constitucional.
Lenin, Collected Works, vol. 8, pp. 52, 53, 28 [Obras Completas, vol. 8,
pginas 43, 44, 19].
474
E s t a d o Meiji n o f u e en sentido categrico u n absolutismo. Al
orincipio f u e u n a d i c t a d u r a de emergencia del n u e v o bloque
dominante, y muy p r o n t o se revel como u n E s t a d o capitalista
autoritario cuyo temple f u e puesto a p r u e b a , en pocas decadas
v con todo xito, c o n t r a u n v e r d a d e r o absolutismo. E n 1905, los
descalabros rusos en T s u s h i m a y Mukden revelaron al m u n d o
la diferencia que exista e n t r e ambos. El paso del feudalismo
al capitalismo se efectu en Japn, en u n a medida inslita, sin
ningn interludio poltico.
B.
EL MODO DE PRODUCCION ASIATICO
Como ya h e m o s visto, Marx rechaz expresamente la definicin

como formaciones sociales feudales de la India de los mogoles
y, p o r u n a inferencia necesaria, de la Turqua o t o m a n a . Esta
delimitacin negativa, que reserva el concepto de feudalismo a
E u r o p a y Japn, plantea, sin embargo, el p r o b l e m a de la clasificacin positiva que Marx .asignaba a los sistemas socioeconmicos de los que India y T u r q u a ofrecen ejemplos prominentes. Existe u n a c u e r d o creciente a p a r t i r de los aos sesenta en que la respuesta es que Marx crea que r e p r e s e n t a b a n
un modelo especfico, al que llam modo de produccin asitico. Este concepto se convirti hace unos aos en foco de u n a
discusin internacional e n t r e los marxistas, y, a la luz de las
conclusiones de este estudio, quiz podra ser til r e c o r d a r los
antecedentes y el m a r c o intelectual en el que Marx escriba.
La yuxtaposicin y el contraste terico entre las e s t r u c t u r a s
estatales de E u r o p a y Asia constitua u n a vieja tradicin desde
Maquiavelo y Bodin. Inspirada en la proximidad del podero
turco, esa tradicin surgi con el nuevo renacer de la teora
poltica en la e r a del Renacimiento, y a p a r t i r de entonces
a c o m p a paso a paso su desarrollo hasta la era de la Ilustracin.
H e m o s hablado ms a r r i b a de las sucesivas y significativas
reflexiones de Maquiavelo, Bodin, Bacon, Harrington, Bernier
y Montesquieu sobre el imperio otomano, ntimo y enemigo de
E u r o p a a p a r t i r del siglo x v S i n embargo, en el siglo XVIII, en
la oleada de la exploracin y expansin coloniales, la aplicacin
geogrfica de las ideas concebidas inicialmente al contacto con
Turqua se extendi sin cesar hacia el Este: p r i m e r o hasta Persia, despus a la India y finalmente a China. Con esta extensin geogrfica vino tambin u n a generalizacin conceptual del
c o n j u n t o de rasgos inicialmente atribuidos o limitados a la
1
Vanse pp. 407-11.
El modo de produccin
asitico
477
Puerta. As naci el concepto de despotismo poltico, u n trmino que hasta entonces faltaba del vocabulario de los comentarios europeos sobre Turqua, a u n q u e su sustancia ya estaba
presente desde haca m u c h o tiempo. En Maquiavelo, Bodin o
Harrington, la designacin tradicional del sultn osmanli era
la de Gran Seor, proyeccin anacrnica de la terminologa
del feudalismo europeo sobre el E s t a d o turco, cuya diferencia
respecto a cualquier sistema poltico europeo se declaraba explcitamente. Hobbes f u e el p r i m e r escritor i m p o r t a n t e del siglo X V I I que habl del p o d e r desptico (recomendndolo, paradjicamente, como la f o r m a n o r m a l y adecuada de soberana).
N a t u r a l m e n t e , esta connotacin no volvera a repetirse. Por el
contrario, a medida que el siglo avanzaba, el p o d e r desptico
f u e e q u i p a r a d o p o r doquier con la tirana, y en Francia, la tirana turca se atribuy f r e c u e n t e m e n t e , desde la Fronda, a la
dinasta borbnica, en la literatura polmica de sus oponentes. Bayle fue, quiz, el p r i m e r filsofo que emple el concepto
genrico de despotismo en el ao 1704 2 ; al plantearse su validez, reconoca implcitamente que se t r a t a b a de u n a idea corriente.
La aparicin definitiva del concepto de despotismo coincidi, adems, desde el principio, con su proyeccin sobre el
Oriente. En efecto, el p a s a j e cannico central en el que poda e n c o n t r a r s e la p a l a b r a original griega (un t r m i n o poco
usual) era u n a clebre afirmacin de Aristteles: Hay pueblos
que, a r r a s t r a d o s p o r u n a tendencia n a t u r a l a la servidumbre,
inclinacin m u c h o m s pronunciada e n t r e los b r b a r o s que entre los griegos, ms e n t r e los asiticos que e n t r e los europeos,
soportan el yugo del despotismo sin pena y sin m u r m u r a c i n ,
y he aqu p o r qu los reinados que pesan sobre estos pueblos
son tirnicos, si bien descansan, p o r o t r a parte, sobre las bases slidas de la ley y la sucesin hereditaria 3.
El despotismo, pues, se atribua expresamente a Asia en la
fons et origo de toda la filosofa poltica europea. La Ilustracin, que poda a b a r c a r m e n t a l m e n t e a todo el globo tras los
grandes viajes de los descubrimientos y conquistas coloniales,
tena p o r vez p r i m e r a la posibilidad de o f r e c e r una formula2
R. Koebner, Despot and despotism: vicissitudes of a political term,
The Journal of the Warburg and Courtauld
Institute,
xiv, 1951, P- 300
Este ensayo rastrea tambin la prehistoria de la palabra en la Edad Media, antes de que fuera proscrita durante el Renacimiento a causa de su
impura genealoga filolgica.
3
Aristteles, Poltica, III, ix, 3 [Madrid, Espasa Calpe, 1978, p.
478
Dos notas
cin general y sistemtica de esa conexin. Montesquieu f u e

quien e m p r e n d i esta tarea con su m a d u r a categorizacin terica del despotismo oriental. P r o f u n d a m e n t e influenciado
p o r Bodin y a s i d u o lector de Bernier, Montesquieu h e r e d de
sus predecesores los axiomas bsicos de que los estados asiticos carecan de propiedad privada estable y de nobleza hereditaria y eran, p o r tanto, a r b i t r a r i o s y tirnicos, opiniones que
repiti con la fuerza lapidaria q u e le caracterizaba. Adems, el
despotismo oriental no se b a s a b a n i c a m e n t e en el miedo abyecto, sino tambin en u n a c o n f u s a igualdad e n t r e sus sbditos, ya que todos eran iguales en su comn s o m e t i m i e n t o a los
letales caprichos del dspota: El principio del gobierno desptico es el t e m o r [ . . . ] el t e m o r es u n i f o r m e en todas p a r t e s 4 .
Esta u n i f o r m i d a d era la anttesis siniestra de la unidad municipal de la Antigedad clsica: Todos los h o m b r e s son iguales
en u n E s t a d o republicano; tambin son iguales en u n E s t a d o
desptico. En el primero, p o r q u e lo son todo; en el segundo,
p o r q u e no son n a d a 5 . La falta de u n a nobleza hereditaria, observada desde haca m u c h o tiempo en Turqua, se convirti
aqu en algo m u c h o ms fuerte, en u n a condicin de la servid u m b r e d e s n u d a e igualitaria de toda Asia. Montesquieu aadi
tambin dos nuevas nociones a la tradicin que haba h e r e d a d o
y que reflejaban especficamente la doctrina de la Ilustracin
sobre el secularismo y el progreso. As, Montesquieu argument que las sociedades asiticas carecan de cdigos legales porque la religin actuaba en ellas c o m o un sustituto funcional
del derecho: Hay estados en los que las leyes no son nada,
o no son ms que la voluntad caprichosa y a r b i t r a r i a del soberano. Si en estos estados las leyes de la religin f u e r a n se4
De Vesprit des lois, i, pp. 64, 69. El discurso de Montesquieu sobre
el despotismo no era slo, naturalmente, una simple teorizacin sobre
Asia. Contena tambin una implcita llamada de atencin sobre los peligros del absolutismo en Francia que si no era detenido por los poderes
intermedios de la nobleza y el clero, poda aproximarse en ltimo trmino esto era lo que Montesquieu tema a las normas orientales.
Sobre este significado implcito del Esprit des lois vase el anlisis por
lo general excelente, de L. Althusser, Montesquieu, la politique et Vhistoire,
pginas 92-7. Althusser, sin embargo, sobreestima la dimensin propagandstica de la teora de Montesquieu sobre el despotismo al minimizar
su demarcacin geogrfica. Sobrepolitizar el significado del Esprit des
lois es reducirlo a una dimensin de campanario. En realidad, est completamente claro que Montesquieu tom muy en serio sus anlisis del
Oriente, que no eran ni nica ni primariamente meros instrumentos alegricos, sino un componente integral de su intento de construir una
ciencia global de los sistemas polticos en ambos sentidos
' De Vesprit des lois, i, p. 81.
asitico
479
m e j a n t e s a las leyes de los h o m b r e s , t a m b i n seran nulas; p e r o

c o m o toda sociedad debe tener u n principio de firmeza, es la
religin quien lo p r o p o r c i o n a 6 . Al m i s m o tiempo, Montesquieu
crea que estas sociedades eran esencialmente inmviles: Las
leyes, las c o s t u m b r e s y los hbitos del Oriente incluso los
m s triviales, c o m o la m o d a del vestir son hoy idnticos a
como e r a n hace mil aos 7 .
El principio m a n i f i e s t o de Montesquieu p a r a explicar el dif e r e n t e carcter de los estados de E u r o p a y Asia era, naturalmente, geogrfico: el clima y la topografa h a b a n d e t e r m i n a d o
sus divergentes destinos. Montesquieu sintentiz sus opiniones
sobre la naturaleza de a m b o s en u n a comparacin artsticam e n t e d r a m t i c a : Asia siempre h a sido la p a t r i a de grandes
imperios que en E u r o p a n u n c a h a n podido subsistir. E s t o es
as p o r q u e el Asia q u e conocemos tiene llanuras m s vastas
que E u r o p a ; los m a r e s circundantes la h a n f r a g m e n t a d o en
m a s a s m u c h o m s grandes, y, al e s t a r situada ms al sur, sus
f u e n t e s se secan con m s facilidad, sus m o n t a a s n o e s t n cub i e r t a s con t a n t a nieve, sus ros son menos caudalosos y form a n b a r r e r a s menos i n f r a n q u e a b l e s . Por tanto, el p o d e r en
Asia debe ser siempre desptico, pues si la s e r v i d u m b r e n o
fuese extremada, se producira u n a divisin en el continente
q u e la naturaleza del pas n o podra soportar. E n E u r o p a , las
dimensiones n a t u r a l e s de la geografa f o r m a n diversos estados
de u n a extensin modesta, en los que el gobierno de las leyes
n o es incompatible con la supervivencia del Estado, sino que,
p o r el contrario, es tan favorable que sin ellas cualquier E s t a d o
caera en decadencia y q u e d a r a en inferioridad respecto a todos los dems. Eso es lo que h a creado aquel espritu de lib e r t a d q u e hace a cada p a r t e del continente tan resistente a la
subyugacin o la sumisin ante u n p o d e r e x t r a n j e r o , salvo p o r
la ley o p o r la utilidad de su comercio. En Asia reina, p o r el
contrario, u n espritu de s e r v i d u m b r e que n u n c a la ha abandonado, y es imposible e n c o n t r a r en toda la historia del contin e n t e u n solo rasgo que sea indicio de u n alma libre: slo pod r e m o s ver el h e r o s m o de la esclavitud 8 .
Este c u a d r o de Montesquieu a u n q u e impugnado p o r unos
pocos crticos de su t i e m p o ' f u e generalmente aceptado y se
De Vesprit des lois, II, p. 168.
7
De Vesprit des lois, I, p. 244.
De Vesprit des lois, I, pp. 291-2.
,
' El ms notable de ellos fue Voltaire, que, ms preocupado por ios
problemas culturales que por los polticos, discuti con vigor el anansis
478
478 Dos notas
convirti en u n legado f u n d a m e n t a l p a r a toda la filosofa y la

economa poltica. Adam S m i t h f u e quien dio, p r o b a b l e m e n t e ,
el siguiente paso i m p o r t a n t e en el desarrollo de esta oposicin
e n t r e Asia y E u r o p a , c u a n d o la redefini p o r vez p r i m e r a como
de Montesquieu del imperio chino, objeto de la admiracin de Voltaire

por lo que crea benevolencia racional de su gobierno y sus costumbres.
Como ya hemos visto, el despotismo ilustrado era un ideal positivo
para muchos philosophes
burgueses, para quienes representaba la supresin del particularismo feudal, precisamente la razn por la que Montesquieu, un aristcrata nostlgico, lo tema y lo denunciaba. Otro crtico
muy diferente de De l'esprit des lois, que ha ganado el favor de escritores
recientes, fue Anquetil-Duperron, un estudioso de los textos sagrados de
Zoroastro y Veda que pas algunos aos en la India y escribi un volumen
titulado Lgislation orientale (1178), consagrado por completo a negar la
existencia del despotismo en Turqua, Persia y la India, y en el que
se afirma la presencia en esos pases de sistemas legales racionales y
propiedad privada. En el libro se ataca especficamente a Montesquieu
y Bernier. (pp. 2-9, 12-13, 140-2), por haber mantenido lo contrario.
Anquetil-Duperron dedic su libro a los desgraciados pueblos de la India, lamentando sus derechos heridos y acusando a las teoras europeas
del despotismo oriehtal de ser meras coberturas ideolgicas para la agresin y la rapia colonial en el Oriente: El despotismo es el gobierno
de aquellos pases en los que el soberano se declara propietario de todos
los bienes de sus sbditos; convirtmonos en ese soberano y seremos
los dueos de todas las tierras del Indostn. Tal es el razonamiento del
avaro codicioso, oculto tras una fachada de pretextos que es preciso demoler (p. 178). Por la fuerza de estos sentimientos, Anquetil-Duperron
ha sido posteriormente saludado como primer y noble campen del anticolonialismo. Althusser ha afirmado, con cierta ingenuidad, que su Lgislation orientale ofrece un admirable panorama del verdadero Oriente
al contrario de la imagen que tena Montesquieu. Dos artculos recientes
han repetido su alabanza: F. Venturi, Despotismo orientale, Rivista
Storica Italiana, LXXII, 1. 1960, pp. 117-26, y S. Stelling-Michaud Le mythe
, df.Pt,S*e
nta1*'
Schweizer Beitrage tur Allgemeinen
Geschichte,
yol 18-19 1960-1961, pp. 344-5 (que en general sigue muy de cerca
Althusser). En realidad, Anquetil-Duperron fue una figura mucho ms
equvoca y trivial de lo que sugieren esos elogios, como se lo habra
revelado a sus autores una investigacin un poco ms profunda. Ms que
un autntico enemigo del colonialismo como tal, Anquetil-Duperron era
un desencantado ptriota francs a quien mortificaban los xitos del
colonialismo britnico al arrojar a su rival galo del Carntico y de todo
el subcontmente. En 1872 escribi otro volumen, Linde en rapport avec
l Europe, dedicado esta vez a los espritus de Dupleix y Labourdonnais y que era una violenta requisitoria contra la audaz Albin que
ha usurpado el tridente de los mares y el cetro de la India, y peda que
la bandera francesa flotase de nuevo con majestad por los mares y las
tierras de la India. Publicado en 1789, durante el Directorio, en este libro
Anquetil-Duperron afirmaba que el tigre deba ser atacado en su guarida y propona una expedicin naval francesa para tomar Bombay
y arrojar as al podero ingls hasta ms all del cabo de Buena Esperanza (pp. i-ii, xxv-xxvi). Nada de esto podra adivinarse si slo se tiene
en cuenta la inmaculada piedad del artculo del Dictionnaire
historique
del que parece haberse derivado buena parte de su posterior reputacin
El modo de produccin asitico 243
480
u n c o n t r a s t e e n t r e dos tipos de economas, d o m i n a d a s respectivamente p o r diversas r a m a s de produccin: De la m i s m a

m a n e r a en q u e la economa poltica de las naciones de la Europ a m o d e r n a ha sido ms favorable a las m a n u f a c t u r a s y al comercio exterior, es decir, a la actividad industrial de las ciudades, que a la agricultura, que es la actividad industrial del
campo, t a m b i n h a h a b i d o naciones que h a n seguido u n difer e n t e plan y se h a n m o s t r a d o ms favorables a la agricultura
que a las m a n u f a c t u r a s y al comercio exterior. La poltica de
China favorece la agricultura m s que el resto de las actividades. Se dice q u e en China la categora del campesino es m u y
superior a la del artesano, al c o n t r a r i o de lo que o c u r r e en la
m a y o r p a r t e10 de E u r o p a , d o n d e el a r t e s a n o es muy superior al
campesino . S m i t h postula despus u n a nueva correlacin ent r e el c a r c t e r agrario de las sociedades de Asia y Africa y la
funcin que en ellas tenan las obras hidrulicas de regado y
t r a n s p o r t e , p o r q u e en esos pases el E s t a d o era p r o p i e t a r i o de
t o d a la tierra y e s t a b a d i r e c t a m e n t e interesado en la m e j o r a
pblica de la agricultura. Fueron clebres en la Antigedad
las construcciones llevadas a cabo p o r los antiguos soberanos
de Egipto p a r a la conveniente distribucin de las aguas del
Nilo, y los restos ruinosos de algunas de esas o b r a s despiertan
todava la a d m i r a c i n de los viajeros. Las construcciones de la
m i s m a clase realizadas p o r los antiguos soberanos del I n d o s t n ,
con o b j e t o de distribuir a d e c u a d a m e n t e las aguas del Ganges
y de o t r o s m u c h o s ros, parece que f u e r o n igualmente grandiosas, a u n q u e hayan sido m u c h o menos celebradas [ . . . ] En China
y en otros varios gobiernos de Asia, el p o d e r ejecutivo t o m a
a su cargo t a n t o la reparacin de las grandes r u t a s como la
conservacin de los canales navegables [ . . . ] Se asegura, pues,
q u e esta r a m a de la administracin pblica se e n c u e n t r a muy
bien a t e n d i d a en todos estos pases, p e r o especialmente en China, d o n d e las grandes r u t a s y m u c h o m s an los canales navegables son muy superiores, segn estos informes, a todo lo
de su clase conocido en Europa ".
10
An inquiry into the nature and causes of the wealth of
nations,
Londres, 1778, II, p. 281 [La riqueza de las naciones, Madrid, Aguilar, 1961],
11
An inquiry into the nature and causes of the wealth of nations, II,
pginas 283, 340. Smith aade de forma significativa: Sin embargo, no
hay que olvidar que los relatos transmitidos a Europa acerca de tales
obras son, por lo general, descripciones hechas por viajeros poco inteligentes y demasiado admirativos, y con frecuencia por misioneros estpidos
y mendaces. Quiz no se nos presentaran como tan maravillosas si hubiesen sido examinadas por unos ojos ms inteligentes y si los relatos
478
478 Dos notas
E n el siglo xix, los sucesores de Montesquieu y S m i t h prolongaron la m i s m a lnea de pensamiento. Dentro de la filosofa
clsica alemana, Hegel estudi p r o f u n d a m e n t e a a m b o s autores y, en La filosofa de la historia, r e a f i r m la m a y o r p a r t e
de las nociones de Montesquieu sobre el despotismo asitico,
sin rangos o poderes intermedios, en su caracterstica terminologa. El despotismo, desarrollado en proporciones asombrosas, f u e en el Oriente la f o r m a de gobierno e s t r i c t a m e n t e
a p r o p i a d a al a m a n e c e r de la Historia 1 2 . Hegel e n u m e r los
principales pases del continente a los que se aplicaba esta
n o r m a : En la India, p o r tanto, i m p e r a p l e n a m e n t e el despotismo m s arbitrario, perverso y degradante. China, Persia y
Turqua en realidad, toda Asia son los escenarios del desp o t i s m o y, en el p e o r sentido, de la tirana El Reino Celeste,
que haba d e s p e r t a d o sentimientos t a n contradictorios e n t r e
los p e n s a d o r e s de la Ilustracin, f u e o b j e t o especial del inters
de Hegel, c o m o m o d e l o de lo que consideraba u n a autocracia
igualitaria. China es el i m p e r i o de la absoluta igualdad, y todas las diferencias que all existen son posibles n i c a m e n t e en
relacin con la administracin pblica, y estn en funcin de
los m r i t o s q u e u n a persona puede a d q u i r i r y que le p e r m i t e n
alcanzar los altos puestos en el gobierno. Como en China
reina la igualdad, p e r o sin ninguna libertad, el d e s p o t i s m o es
n e c e s a r i a m e n t e la f o r m a de gobierno. E n t r e nosotros, los
h o m b r e s son iguales n i c a m e n t e a n t e la ley y en el r e s p e t o
debido a la p r o p i e d a d de cada uno; p e r o si q u e r e m o s tener lo
q u e llamamos libertad, es preciso garantizar los m u c h o s intereses y los privilegios particulares q u e t a m b i n tienen. E n el
imperio chino, sin embargo, estos intereses especiales n o gozan p o r s m i s m o s de ninguna consideracin, y el gobierno
procede slo del e m p e r a d o r , que lo hace a c t u a r c o m o u n a jer a r q u a de funcionarios o mandarines 14. Hegel, como m u c h o s
de sus predecesores, m o s t r u n a m o d e r a d a admiracin hacia la
procediesen de testigos de mayor fidelidad. La descripcin que Bernier

nos ofrece de las obras de esa clase en Indostn dista mucho de las que
nos han hecho otros viajeros ms propensos que l a lo maravilloso
The philosophy
of history, Londres, 1878, p. 270. [No existe correspondencia entre esta edicin inglesa y la traduccin castellana de Jos
Gaos (Lecciones sobre la filosofa de la historia universal, Madrid Revista
de Occidente, 4.* ed 1974), por haberse realizado a partir de la 3.' y 4*
ediciones alemanas, respectivamente, entre las que existen diferencias
sustanciales.]
u
Ibid., p. 168.
" Ibid., pp. 130-1.
482
civilizacin china. Su anlisis de la civilizacin india, a u n q u e
t a m b i n era matizado, tena u n color m u c h o m s sombro. Hegel crea que el sistema indio de castas era c o m p l e t a m e n t e dist i n t o de lo que p a s a b a en China y q u e significaba u n avance
de la j e r a r q u a sobre la igualdad, p e r o de tal tipo q u e inmovilizaba y degradaba a toda la e s t r u c t u r a social. En China rein a b a la igualdad e n t r e todos los individuos que c o m p o n e n el
i m p e r i o y, p o r consiguiente, todo el gobierno est a b s o r b i d o e n
su centro, el e m p e r a d o r , de tai f o r m a que los m i e m b r o s individuales n o pueden alcanzar la independencia y la libertad subjetivas [ . . . ] En este sentido, en la India ha tenido lugar u n
avance esencial, a saber, u n a ramificacin en m i e m b r o s independientes a p a r t i r de la u n i d a d del p o d e r desptico. Con todo,
las diferencias q u e implican esas ramificaciones se refieren a
la Naturaleza. E n lugar de e s t i m u l a r la actividad de u n a l m a
c o m o su c e n t r o de unin y de realizar e s p o n t n e a m e n t e esa
alma c o m o ocurre con la vida orgnica, se petrifican y se
vuelven rgidas, y p o r su carcter estereotipado condenan al
p u e b l o indio a la m s d e g r a d a n t e s e r v i d u m b r e espiritual. Las
diferencias a las que nos e s t a m o s r e f i r i e n d o son las castas15.
El r e s u l t a d o es q u e mientras en China e n c o n t r a m o s u n desp o t i s m o moral, en la India lo q u e p u e d e llamarse reliquia de
la vida poltica es u n despotismo sin ningn principio y sin
ninguna n o r m a de m o r a l i d a d o de religin 1 6 . Hegel caracterizaba la base central del despotismo indio como u n sistema
de c o m u n i d a d e s aldeanas inertes, regidas p o r c o s t u m b r e s hereditarias y p o r la distribucin de las cosechas m e d i a n t e impuestos, y q u e n o se vean a f e c t a d a s p o r los cambios polticos
que tenan lugar en el Estado, situado p o r encima de ellas. El
c o n j u n t o de ingresos q u e c o r r e s p o n d e a cada aldea se divide,
como ya se h a dicho, en dos partes, de las que u n a pertenece
al r a j y la o t r a a los cultivadores; p e r o hay q u e e n t r e g a r tambin p a r t e s proporcionales al jefe del lugar, al juez, al inspect o r de aguas, al b r a h m n encargado del cultivo divino, al astrlogo (que es t a m b i n u n b r a h m n y seala los das fastos y
nefastos), al herrero, al carpintero, al alfarero, al lavandera, al
mdico, a las bailarinas, al msico, al poeta. E s t a s c o s t u m b r e s
son f i j a s e i n m u t a b l e s y n o e s t n s u j e t a s a la voluntad de nadie.
Todas las revoluciones polticas pasan, pues, p o r encima de la
indiferencia del indio del comn, cuya suerte n o cambia nun-
Ibid., pp. 150-1.

" Ibid., p. 168.
478
478 Dos notas
ca n . E s t a s afirmaciones, c o m o veremos, h a b r a n de tener larga vida. Hegel t e r m i n a b a repitiendo el ya tradicional t e m a del

anquilosamiento histrico, que atribua a a m b o s pases: Chin a e India p e r m a n e c e n estacionarias y p e r p e t a n , incluso hasta
el t i e m p o presente, u n a existencia vegetativa natural 18.
Mientras que en la filosofa clsica alemana Hegel segua
m u y de cerca a Montesquieu, en la economa poltica inglesa
los temas de S m i t h f u e r o n a d o p t a d o s i n m e d i a t a m e n t e p o r sus
seguidores. E n su estudio sobre la India britnica, el viejo Mili
aadi poco a los conceptos tradicionales del d e s p o t i s m o asitico 19. El siguiente economista ingls q u e desarroll u n anlisis m s original de la situacin en Oriente f u e Richard Jones,
sucesor de Malthus en el East India College, cuyo Essay on
the distribution of wealth and the sources of taxation se public en Londres en 1831, el m i s m o a o en q u e Hegel dictaba en
Berln sus cursos sobre China y la India. El libro de Jones,
cuyo o b j e t o era realizar u n a crtica de Ricardo, inclua el int e n t o p r o b a b l e m e n t e m s e l a b o r a d o de los realizados h a s t a entonces de analizar c o n c r e t a m e n t e la tenencia de la tierra en
Asia. Jones a f i r m a b a desde el comienzo que, en toda Asia, los
soberanos siempre h a n e s t a d o en posesin de u n ttulo exclusivo sobre la tierra de sus dominios y h a n conservado ese derecho en u n e s t a d o de singular e inconveniente integridad, sin
ninguna divisin ni menoscabo. Los individuos siempre son
a r r e n d a t a r i o s del soberano, que es el n i c o propietario; nicam e n t e las usurpaciones de sus funcionarios p u e d e n r o m p e r dur a n t e algn tiempo los eslabones de esta cadena de dependencia. E s t a universal dependencia del t r o n o p a r a conseguir los
medios de vida es el v e r d a d e r o f u n d a m e n t o del i n q u e b r a n t a b l e
despotismo del m u n d o oriental, as como de los ingresos del sob e r a n o y de la f o r m a que a d o p t a la sociedad situada b a j o sus
pies 2 0 . Sin embargo, Jones n o se dio p o r satisfecho con las
afirmaciones genricas de sus predecesores e intent delimitar
con alguna precisin las c u a t r o grandes zonas en las que dom i n a b a lo que l llam rentas de los' ryots es decir, los impuestos pagados d i r e c t a m e n t e p o r los campesinos al E s t a d o en
c u a n t o p r o p i e t a r i o de la tierra que cultivaban, y que e r a n
" Ibid., p. 161.

" Ibid., p. 180.
" James Mili, The history of British India, Londres, 1858 (reedicin),
i, pp. 141, 211.
20
Richard Jones, An essay on the distribution
of wealth and the sources of taxation, Londres, 1831, pp. 7-8.
484
la India, Persia, T u r q u a y China. La naturaleza u n i f o r m e del

sistema econmico y del gobierno poltico de estas diferentes
tierras poda rastrearse, segn crea Jones, h a s t a su conquista
comn p o r las t r i b u s t r t a r a s de Asia central. China, la India,
Persia y la T u r q u a asitica, situadas todas ellas en los extremos exteriores de la gran llanura de Asia central, h a n sido sometidas en su m o m e n t o y algunas en m s de u n a ocasin
a las invasiones de sus tribus. Incluso en este m o m e n t o parece
difcil que China p u e d a librarse del peligro de o t r a subyugacin. En todas p a r t e s donde se h a n a s e n t a d o estos invasores
escitas h a n establecido u n a f o r m a desptica de gobierno, a la
q u e ellos mismos se h a n sometido con p r o n t i t u d m i e n t r a s obligaban a los h a b i t a n t e s de los pases conquistados a someterse
a ella [ . . . ] Los t r t a r o s h a n establecido o a d o p t a d o e n todas
p a r t e s un sistema poltico que se adeca p e r f e c t a m e n t e a sus
hbitos nacionales de sumisin p o p u l a r y de p o d e r absoluto
de los jefes, y sus conquistas h a n introducido o restablecido
este p o d e r desde el m a r Negro al Pacfico y desde Pekn h a s t a
el N e r b u d d a . En toda el Asia agrcola (con la excepcin de Rusia) reina el m i s m o sistema 2 1 .
La hiptesis general de Jones sobre la conquista n m a d a
como origen de la p r o p i e d a d estatal de la tierra se c o m b i n a b a
con u n n u e v o c o n j u n t o de distinciones en su valoracin del
g r a d o y los efectos de esa propiedad en los diferentes pases
q u e f u e r o n o b j e t o de su estudio. As, Jones escribi q u e el lt i m o perodo mogol de la India presenci el fin de todo sistema, de t o d a m o d e r a c i n o proteccin; se r e c a u d a r o n , a p u n t a
de lanza, r e n t a s ruinosas, i m p u e s t a s a r b i t r a r i a m e n t e en las frecuentes correras militares, y los n u m e r o s o s intentos de resistencia desesperada f u e r o n castigados sin piedad p o r el fuego
y la matanza 2 2 . El E s t a d o turco, p o r su parte, m a n t u v o form a l m e n t e niveles m s m o d e r a d o s de explotacin, pero la cor r u p c i n de sus agentes haca ineficaces en la prctica todas
las limitaciones. Comparado con los sistemas de la India o
Persia, el de T u r q u a tiene evidentemente algunas v e n t a j a s . La
p e r m a n e n c i a y moderacin del miri, o r e n t a de la tierra, es
u n a de ellas [ . . . ] Pero su relativa fuerza y moderacin se h a n
" An essay on the distribution
of wealth, pp. 110, 112. La alusin de
Jones a los peligros trtaros que amenazan a China es, probablemente,
una referencia a las rebeliones de los Khoja en Kashgar el ao 1830. Obsrvese su explcita exclusin de Rusia del sistema asitico que se estaba
discutiendo.
22
An essay on the distribution
of wealth, p. 117.
478
Dos notas
vuelto intiles p a r a sus desgraciados sbditos, debido t a n t o a

la indolencia e indiferencia como a la malversacin de sus
lejanos funcionarios 2 3 . En Persia, la rapacidad de la monarqua no tena lmites, pero el sistema local de regado m o d e r a b a
su alcance al c o n t r a r i o de la funcin que le asignaba Smith
p o r q u e introduca algunas f o r m a s de propiedad privada: De
todos los gobiernos despticos de Oriente, el de Persia es quiz
el m s codicioso y el ms d e s e n f r e n a d a m e n t e cnico; sin embargo, el peculiar suelo de este pas h a i n t r o d u c i d o algunas
valiosas modificaciones en el sistema general asitico de r e n t a s
de los riots [ . . . ] [ p o r q u e ] a todo aquel q u e saque agua a la
superficie, donde n u n c a antes la hubo, le garantizan los soberanos la posesin hereditaria de la tierra que h a fertilizado 2 4 .
Por ltimo, Jones vio con t o d a claridad q u e la agricultura chin a constitua u n caso especial que n o poda asimilarse simplem e n t e a la de los otros pases q u e h a b a descrito; su inmensa
productividad la colocaba a p a r t e . Toda la direccin del imperio p r e s e n t a en v e r d a d u n llamativo c o n t r a s t e con las de las
vecinas m o n a r q u a s asiticas [ . . . ] Mientras q u e an n o se ha
hecho a p t a p a r a el cultivo ni la m i t a d de la India y todava
m e n o s superficie de Persia, China est tan p l e n a m e n t e cultivad a c o m o la mayora d e las m o n a r q u a s e u r o p e a s y m s plenam e n t e poblada q u e ellas 2 5 . La o b r a de Jones represent, pues,
sin d u d a alguna, el p u n t o m s avanzado que alcanz la economa poltica en su discusin sobre Asia d u r a n t e la p r i m e r a mitad del siglo xix. El joven Mili, q u e escribi cerca de dos dcadas despus, resucit la c o n j e t u r a de S m i t h de que los estados
orientales p a t r o c i n a r o n siempre las o b r a s pblicas hidrulicas
los aljibes, pozos y canales p a r a el riego, sin los q u e difcilmente p o d r a n desarrollarse los cultivos en los climas m s
tropicales 2 6 , pero, p o r lo dems, se limit a r e p e t i r la caracterizacin genrica de las extensas m o n a r q u a s q u e h a n
o c u p a d o las llanuras de Asia desde tiempos inmemoriales 2 7 ,
q u e se haba convertido ya desde m u c h o antes en f r m u l a establecida en E u r o p a occidental.
Es f u n d a m e n t a l c o m p r e n d e r , p o r tanto, que las dos principales tradiciones intelectuales q u e contribuyeron decisivamenIbid., pp. 129-30.
" Ibid., pp. 119, 122-3.
a
a
Ibid., p. 133.
" John Stuart Mili, Principies of political economy, Londres, 1848, I,

pgina 15 [Principios de economa poltica, Mxico, FCE, 1951].
" Principies of political economy, p. 14.
El modo
de produccin
487
asitico
te a la f o r m a c i n de la o b r a de Marx y Engels contenan u n a

orevia concepcin c o m n de los sistemas polticos y sociales
de Asia, u n c o n j u n t o de ideas que todos c o m p a r t a n y que, en
ltimo trmino, se r e m o n t a b a n a la Ilustracin. Este c o n j u n t o
podra r e s u m i r s e de la siguiente f o r m a 2 8 :
Propiedad estatal de la t i e r r a
Inexistencia de b a r r e r a s jurdicas
Sustitucin del derecho p o r la religin
Ausencia de nobleza h e r e d i t a r i a
Igualdad social servil
Comunidades aldeanas aisladas
Predominio agrario sobre la i n d u s t r i a
Obras pblicas hidrulicas
Medio climtico t r r i d o
I n m u t a b i l i d a d histrica
H, B 3 M2 J
B, B 3 M2
M2
M B 2 M2
M2 H 2
H2
S BJ
S M3
M2 M3
M2 H2 J M3
Despotismo oriental
Como p u e d e verse, ningn a u t o r combin t o d a s estas nociones en u n a sola concepcin. Slo Bernier haba estudiado
directamente los pases asiticos, y slo Montesquieu haba form u l a d o u n a teora general coherente del despotismo oriental.
Los referentes geogrficos de los sucesivos escritores se ampliaron desde T u r q u a h a s t a la India y, finalmente, China, p e r o
slo Hegel y Jones i n t e n t a r o n distinguir las v a n a n t e s regionales del modelo asitico comn.
II
Podemos volver ahora a los clebres p r r a f o s de la correspondencia de Marx con Engels, en la que a m b o s discutieron p o r
vez p r i m e r a los p r o b l e m a s de Oriente. El 2 de j u m o de 1853,
Marx escribi a Engels - q u e haba e s t a d o estudiando la historia de Asia y a p r e n d i e n d o algo de p e r s a - p a r a r e c o m e n d a r e
el relato de Bernier sobre las ciudades orientales, calificndolo
de brillante, grfico y sorprendente. A continuacin Marx
aceptaba la tesis principal del libro de Bernier en u n a f a m o s a
e inequvoca afirmacin: Bernier piensa, c o n r a z n que m
base de todos los fenmenos orientales - s e refiere a Turqua,
H, Harrington; H2, Hegel; B Bodin; B Bacon; B Bernier; M
Maquiavelo; M2, Montesquieu; M Mili; S, Smith; J, Jones.
478
Dos notas
Persia e Indostn reside en la ausencia de propiedad privada

de la tierra. Esta es la v e r d a d e r a clave, incluso del cielo oriental . E n su respuesta, unos das despus, Engels c o n j e t u r a b a
que la explicacin histrica bsica de esta inexistencia de propiedad privada de la tierra deba r a d i c a r en la aridez del suelo
n o r t e a f r i c a n o y asitico, que exiga riesgos intensivos y, por
tanto, obras hidrulicas acometidas p o r el E s t a d o central y
o t r a s a u t o r i d a d e s pblicas. La ausencia de propiedad de la
tierra es ciertamente la clave p a r a la comprensin de todo el
Oriente. Ah reside su historia poltica y religiosa. Pero por
q u los orientales n o llegan a la p r o p i e d a d territorial, ni siquiera en su f o r m a feudal? Creo que se debe p r i n c i p a l m e n t e al
clima, j u n t o con la naturaleza del suelo, especialmente en las
grandes extensiones del desierto que se extiende desde el Sahara y cruza Arabia, Persia, India y Tartaria, llegando h a s t a la
" K. Marx y F. Engels, Selected correspondence,
pp. 80-1 [Correspondencia,, p 62], Por su contenido y su tono, merece la pena reproducir
aqu el prrafo central de Bernier al que se refera Marx: Estos tres
pases, Turqua, Persia e Indostn, no tienen idea de los principios del
meum y el tuum, relativos a la tierra o a otras posesiones reales- y
habiendo perdido aquel respeto hacia el derecho de propiedad, q u e ' e s
la base de todo lo bueno y til que hay en este mundo, necesariamente
se asemejan unos a otros en los puntos esenciales; todos ellos caen en
los mismos errores perniciosos y, antes o despus, tienen que experimentar sus consecuencias naturales: la tirana, la ruina y la desolacin
Cun felices y agradecidos debamos sentirnos de que los monarcas de
Europa no sean los nicos propietarios de la tierra! Si lo fueran buscaramos en vano campos bien cultivados y poblados, ciudades bien construidas y prosperas y un pueblo educado y floreciente. Si este principio
prevaleciese, muy diferentes seran la verdadera riqueza y el poder de
los soberanos de Europa, y la lealtad y libertad con las que son servidosremaran, por el contrario, sobre soledades y desiertos, sobre mendigos
y brbaros. Los reyes de Asia, movidos por una ciega pasin y por la
ambicin de ser ms absolutos de lo que est permitido por las leyes
de Dios y de la naturaleza, acaparan todo hasta que al final todo lo
pierden; al desear excesivas riquezas, se encuentran sin ninguna o con
muchas menos de las ambicionadas por su codicia. Si entre nosotros
existiera el mismo gobierno, dnde encontraramos prncipes prelados o
nobles burgueses opulentos y mercaderes prsperos, o ingeniosos artesanos? Donde buscaramos ciudades como Pars, Lyon, Toulouse Run o
si lo prefers, Londres y tantas otras? Dnde podramos encontrar ese
numero infinito de pequeas ciudades y aldeas, todas esas hermosas casas
de campo, esos campos y colinas primorosos, cultivados con tanto carino, arte y trabajo? Qu sera de os grandes ingresos que producen
tanto a los sbditos como al soberano? A causa de su aire nocivo nuestras grandes ciudades se haran inhabitables, y caeran en la ruina sin
despertar en nadie el deseo de detener su decadencia; nuestras colinas
quedaran abandonadas y nuestras llanuras seran invadidas por espinos
y malas hierbas o cubiertas por pestilentes cenagales (Travels in the
Moghul empire, pp. 232-3).
asitico
489
ms elevada meseta asitica. El riego artificial es aqu la condicin p r i m e r a de la agricultura, y esto es cosa de las comunas, de las provincias o del gobierno central. Y u n gobierno
oriental n u n c a tuvo m s de t r e s d e p a r t a m e n t o s : finanzas (pillaje interno), guerra (pillaje i n t e r n o y en el exterior) y o b r a s
pblicas (cuidado de la reproduccin) [ . . . ] E s t a fertilizacin
artificial de la tierra, que ces i n m e d i a t a m e n t e c u a n d o cay en
decadencia el sistema de riego, explica el hecho, p o r o t r a p a r t e
1
r-riese, de oue brandes extensiones, otrorr. b r i l l a n t e m ' n ' r
tivadas, sean a h o r a desoladas y desnudas (Palmira, Petra, las
ruinas del Yemen, distritos de Egipto, Persia e Indostn); explica el h e c h o de que u n a sola guerra devastadora p u d i e r a
despoblar d u r a n t e siglos a u n pas, despojndolo de toda su
civilizacin 30.
Una s e m a n a despus, Marx contest m o s t r a n d o su acuerdo
con la i m p o r t a n c i a de las obras pblicas p a r a la sociedad asitica y s u b r a y a n d o la coexistencia con ellas de aldeas autosuficientes: El carcter estacionario de esta p a r t e de Asia a
pesar de t o d o el m o v i m i e n t o sin sentido en la superficie poltica se explica p l e n a m e n t e p o r dos circunstancias interdependientes: 1) las obras pblicas eran cosa del gobierno central;
2) adems, t o d o el imperio, sin c o n t a r las pocas y grandes ciudades, se divida en aldeas, cada u n a de las cuales posea u n a
organizacin c o m p l e t a m e n t e separada y f o r m a b a u n p e q u e o
m u n d o c e r r a d o [ . . . ] E n algunas de estas comunidades, las tier r a s de la aldea se cultivan en comn, y en la mayora de los
casos cada o c u p a n t e cultiva su p r o p i o predio. En su sociedad
existe la esclavitud y el sistema de castas. Las tierras baldas
estn destinadas al p a s t o r e o comn. Las esposas e h i j a s son
las encargadas del t e j i d o e hilado domsticos. E s t a s repblicas
idlicas, que slo g u a r d a b a n celosamente los lmites de su aldea
en c o n t r a de la aldea vecina, a n existen en f o r m a b a s t a n t e perfecta en las p a r t e s noroccidentales de la India, que slo en
fecha reciente cayeron en m a n o s inglesas. No creo que p u d i e r a
imaginarse cimiento m s slido p a r a el e s t a n c a m i e n t o del desp o t i s m o asitico. Y Marx aada, de m o d o significativo: En
todo caso, parecen h a b e r sido los m a h o m e t a n o s los p r i m e r o s
en establecer el principio de la "no p r o p i e d a d de la tierra a
travs de t o d a Asia 31 .
p 82
Correspondencia, p. 62], Obsrvese que Engels habla aqu especficamente de civin
ZaC
>f"selected
correspondence,
pp. 85-6 [Correspondencia, pp. 64-5].
478
478 Dos notas
En las m i s m a s fechas, Marx p r e s e n t al pblico sus comunes reflexiones en u n a serie de artculos escritos p a r a el New
York Daily Tribune: El clima y las condiciones del suelo, particularmente en los vastos espacios desrticos que se extienden
desde el S a h a r a a travs de Arabia, Persia, la India y Tartaria
hasta las regiones m s elevadas de la meseta asitica, convirtieron el sistema de irrigacin artificial p o r m e d i o de canales
y otras obras de riego en la base de la agricultura oriental. Al
igual que en Egipto y en la India, las inundaciones son utilizadas p a r a fertilizar el suelo en Mesopotamia, Persia y o t r o s lugares; el alto nivel de las aguas sirve p a r a llenar los canales de
riego. Esta necesidad elemental de u n uso econmico y comn
del agua hizo que en Occidente los e m p r e s a r i o s privados se
agrupasen en asociaciones voluntarias, como o c u r r i en Flandes e Italia; en Oriente, el b a j o nivel de civilizacin y lo extenso de los territorios impidieron que surgiesen asociaciones
voluntarias e impusieron la intervencin del p o d e r centralizad o r del gobierno. De aqu que todos los gobiernos asiticos
tuviesen que d e s e m p e a r esa funcin econmica: la organizacin de las obras pblicas 3 2 . Marx s u b r a y a b a a continuacin
que la base social de este gobierno era en la India la unin
patriarcal e n t r e la agricultura y la artesana en el llamado
vtllage system [ . . . ] que daba a cada u n a de esas pequeas
agrupaciones su organizacin a u t n o m a y su vida peculiar 3 3 .
El dominio britnico haba aplastado la s u p e r e s t r u c t u r a poltica del E s t a d o imperial mogol y ya estaba a t a c a n d o a la infrae s t r u c t u r a socioeconmica en la q u e aqul descansaba p o r medio de la introduccin forzosa de la p r o p i e d a d p r i v a d a de la
tierra: Los propios zamindari y ryotwari, p o r execrables que
sean, r e p r e s e n t a n dos f o r m a s distintas de propiedad privada
de la tierra, tan ansiada p o r la sociedad asitica 34. En u n pr r a f o dramtico, lleno de pasin y elocuencia, Marx analiz las
consecuencias histricas de la conquista del suelo asitico p o r
Europa, que ya se hacan presentes: [ . . . ] p o r muy lamentable
que sea desde un p u n t o de vista h u m a n o ver c m o se desorganizan y disuelven esas decenas de miles de organizaciones sociales laboriosas, patriarcales e inofensivas; p o r triste que sea
" Krule in
Mxico,
3)
On
On
artculo
Mane y F. Engels, On colonialism, Mosc, 1960, p. 33: The British

India, artculo del 10 de junio de 1853 [Sobre el
colonialismo,
Pasado y Presente, 1979, p. 38],
colonialism, p. 35 [ S o b r e el colonialismo,
p 40]
colonialism, p. 77: The future results of British rule in India
del 22 de julio de 1853 [ S o b r e el colonialismo
p 79]
490
verlas sumidas en u n m a r de dolor, c o n t e m p l a r c m o cada

u n o de sus m i e m b r o s va p e r d i e n d o a la vez sus viejas f o r m a s
de civilizacin y sus medios tradicionales de subsistencia, no
debemos olvidar al m i s m o tiempo que esas idlicas c o m u n i d a d e s
rurales, p o r inofensivas que pareciesen, constituyeron siempre
una slida base p a r a el despotismo oriental; que restringieron el intelecto h u m a n o a los lmites m s estrechos, convirtindolo en u n i n s t r u m e n t o sumiso de la supersticin, sometindolo a la esclavitud de reglas tradicionales y privndolo de
toda grandeza y de toda iniciativa histrica. No debemos olvid a r el b r b a r o egosmo que, concentrado en u n msero pedazo
de tierra, contemplaba t r a n q u i l a m e n t e la r u i n a de imperios
enteros, la p e r p e t r a c i n de crueldades indecibles, el aniquilam i e n t o de la poblacin de grandes ciudades, sin p r e s t a r a t o d o
esto m s atencin q u e a los fenmenos de la naturaleza, y
convirtindose a su vez en presa fcil p a r a cualquier agresor
que se dignase f i j a r en l su atencin 3 5 . Marx aada: No deb e m o s olvidar que esas p e q u e a s c o m u n i d a d e s e s t a b a n contam i n a d a s p o r las diferencias de casta y p o r la esclavitud, q u e
sometan al h o m b r e a las circunstancias exteriores en lugar de
hacerlo soberano de dichas circunstancias; q u e convirtieron su
e s t a d o social, que se desarrollaba p o r s solo, en u n destino
n a t u r a l e inmutable 3 6 .
La correspondencia privada de Marx y sus artculos periodsticos de 1853 estaban, p o r tanto, m u y cerca de los principales t e m a s del tradicional c o m e n t a r i o e u r o p e o sobre la historia
y la sociedad asitica, t a n t o p o r su t o n o como p o r su enfoque.
Esta continuidad, reconocida desde el principio p o r la invocacin a Bernier, resulta especialmente llamativa en la repetida
afirmacin de Marx relativa al a n q u i l o s a m i e n t o y a la inmutabilidad d e l m u n d o oriental. La sociedad h i n d carece p o r
completo de historia, o p o r lo menos de h i s t o r i a conocida 37,
escribi Marx, y pocos aos despus se refiri a China diciendo
q u e vegetaba a despecho de la poca 3 8 . Sin embargo, de t o d a
su correspondencia con Engels p u e d e n deducirse dos p u n t o s
principales, que t a m b i n h a b a n sido presagiados p a r c i a l m e n t e
p o r la tradicin anterior. El p r i m e r o era la nocin de que las
obras pblicas de regado, exigidas p o r la aridez del clima, ha* On colonialism, p. 36 [Sobre el colonialismo,
Ibid., p. 37 [p. 41].
17
Ibid., p. 76 [p. 78].
Ibid., p. 198 [p. 182].
p. 41].
478
478 Dos notas
ban sido un d e t e r m i n a n t e bsico de los estados despticos

centralizados de Asia, poseedores del monopolio de la tierra.
Esta idea era, en efecto, la fusin de tres t e m a s q u e hasta
entonces haban estado relativamente separados: la agricultura
hidrulica (Smith), el destino geogrfico (Montesquieu) y la
propiedad estatal de la tierra (Bernier). A e s t o se aada un
segundo elemento temtico con la a f i r m a c i n de que las clulas sociales bsicas sobre las que se i m p l a n t a b a el despotism o oriental eran las c o m u n i d a d e s aldeanas autosuficientes que
incorporaban la unin de la artesana y el cultivo domsticos.
E s t a concepcin t a m b i n haba sido avanzada p o r la tradicin a n t e r i o r (Hegel). Marx, cuya informacin proceda de los
i n f o r m e s de la administracin colonial britnica en la India,
le dio una nueva y ms p r o m i n e n t e posicin d e n t r o del esq u e m a general que haba heredado. El E s t a d o hidrulico por
arriba y la aldea a u t r q u i c a por abajo se unan a h o r a en
u n a sola f r m u l a , en la que exista u n equilibrio conceptual
e n t r e ambos.
Sin embargo, c u a t r o o cinco aos despus, c u a n d o Marx
redact los Grundrisse, esta ltima nocin de comunidad aldeana autosuficiente f u e la que a d q u i r i u n a inconfundible
funcin predominante en su anlisis de lo que h a b r a de llamar
modo de produccin asitico. Pues Marx haba llegado a pensar que la propiedad estatal del suelo en Oriente ocultaba la
propiedad tribal comunal de aqul p o r las aldeas autosuficientes, que eran la realidad socioeconmica oculta tras la unidad
imaginaria de los derechos del soberano dspota sobre la tier r a . La unidad omnicomprensiva que est p o r encima de todas estas p e q u e a s entidades c o m u n i t a r i a s puede a p a r e c e r
como el propietario superior o c o m o el nico propietario, de
tal m o d o que las comunidades efectivas slo aparecen como
poseedores hereditarios [...] El dspota aparece aqu c o m o padre de las m u c h a s entidades comunitarias y realiza de esta
f o r m a la c o m n u n i d a d de todas ellas. El p l u s p r o d u c t o pertenece entonces de p o r s a esta u n i d a d s u p r e m a . Por lo tanto,
en medio del d e s p o t i s m o oriental y de la carencia de propiedad a la que j u r d i c a m e n t e parece conducir, existe de hecho,
como f u n d a m e n t o , esta p r o p i e d a d c o m u n i t a r i a o tribal, prod u c t o sobre todo de u n a combinacin de m a n u f a c t u r a y agricultura d e n t r o de la pequea comunidad, q u e de ese m o d o se
vuelve e n t e r a m e n t e self-sustaining (autosuficiente) y contiene
en s m i s m a todas las condiciones de la produccin y de la
492
plusproduccin 3 9 . Esta innovacin temtica vena acompaada de u n a extensin considerable del c a m p o de aplicacin de
la concepcin de Marx de este m o d o de produccin, que ya n o
se ligaba tan d i r e c t a m e n t e a Asia. As, Marx escribe a continuacin: Este tipo de propiedad comunitaria, en t a n t o se realiza
realmente en el t r a b a j o , p u e d e a su vez a p a r e c e r de dos maneras: p o r u n lado, las p e q u e a s c o m u n i d a d e s p u e d e n vegetar
independientemente u n a al lado de la otra, y en ellas el individuo t r a b a j a independientemente, con su familia, en el lote
que le h a sido asignado; o, p o r el o t r o lado, la u n i d a d p u e d e
extenderse hasta incluir t a m b i n el c a r c t e r colectivo del trab a j o mismo, lo cual puede constituir un sistema formalizado,
como en Mxico, en especial en Per, e n t r e los antiguos celtas,
y algunas tribus de la India. Adems, el carcter colectivo puede
e s t a r p r e s e n t e en la t r i b u de m o d o que la u n i d a d est repres e n t a d a p o r u n jefe de la familia tribal o como la relacin recproca e n t r e los p a d r e s de familia. Segn esto, la entidad com u n i t a r i a t e n d r u n a f o r m a m s desptica o m s democrtica.
E n consecuencia, las condiciones colectivas de la apropiacin
real a travs del t r a b a j o , p o r ejemplo, los sistemas de regado
(muy i m p o r t a n t e s e n t r e los pueblos asiticos), los sistemas de
comunicacin, etc., aparecen como o b r a de la u n i d a d superior,
del gobierno desptico q u e flota p o r e n c i m a de las p e q u e a s
comunidades 4 0 . Posiblemente, Marx crea que estos gobiernos
despticos reclutaban d e s t a c a m e n t o s de t r a b a j a d o r e s n o cualificados procedentes de sus poblaciones, a lo que llamaba la
esclavitud general del Oriente 4 1 (que n o hay q u e c o n f u n d i r ,
subrayaba Marx, con la esclavitud p r o p i a m e n t e dicha de la Antigedad clsica en el Mediterrneo). En estas condiciones, en
Asia las ciudades eran p o r lo general contingentes y superestructurales: En estos casos, las ciudades p r o p i a m e n t e dichas
surgen j u n t o a estas aldeas slo en aquel p u n t o que es particul a r m e n t e favorable p a r a el comercio con el exterior o all donde el g o b e r n a n t e y sus s t r a p a s i n t e r c a m b i a n sus ingresos (plusproducto) p o r t r a b a j o , gastan esos ingresos como f o n d o s de
t r a b a j o [ . . . ] La historia asitica es u n a especie de u n i d a d indiferenciada de ciudad y c a m p o (en este caso las ciudades verd a d e r a m e n t e g r a n d e s deben ser consideradas m e r a m e n t e como
39
Pre-capitalist
economic jormations,
473 [Elementos, vol. 1, p. 435]).
40
Precapitalist
economic
jormations,
474 [Elementos, vol. 1, p. 435]).
41
Ibid., p. 95 (Grundrisse [Elementos,
pp. 69-70 (Grundrisse, pp. 472pp. 70-1 (Grundrisse, pp. 473vol. 1, p. 457]).
478
Dos notas
c a m p a m e n t o seorial, c o m o u n a superfetacin sobre la estruct u r a p r o p i a m e n t e econmica) 4 2 . En este p u n t o vuelve a ser

p e r f e c t a m e n t e audible el eco de Bernier, q u e inspir las prim e r a s reflexiones de Marx sobre el Oriente en 1853.
El elemento nuevo y decisivo en los escritos de Marx de
1857-8 sobre lo q u e u n a o despus h a b r a de designar form a l m e n t e , p o r p r i m e r a y nica vez, c o m o modo de produccin
asitico 4 3 era la idea de q u e en Asia y en o t r a s p a r t e s existi
u n a p r o p i e d a d tribal o comunal del suelo p o r aldeas autosuficientes, oculta p o r el velo oficial de la p r o p i e d a d estatal de la tier r a . Sin embargo, en sus escritos t e r m i n a d o s y publicados Marx
n u n c a c o n f i r m explcitamente esta nueva concepcin. Al contrario, en El capital volvi sustancialmente a las anteriores posiciones de su correspondencia con Engels, ya que, p o r u n a
parte, subray u n a vez ms, y con m s fuerza q u e antes, la
i m p o r t a n c i a de la peculiar e s t r u c t u r a de las c o m u n i d a d e s aldeanas de la India, que, segn a f i r m a b a , e r a n el p r o t o t i p o de
toda el Asia. Marx las describi de la siguiente f o r m a : Esas
antiqusimas y pequeas entidades comunitarias indias, que en
p a r t e todava p e r d u r a n , se f u n d a n en la posesin comunal del
suelo, en la asociacin directa e n t r e la agricultura y el artes a n a d o y en u n a divisin f i j a del t r a b a j o [ . . . ] En distintas regiones de la India existen f o r m a s distintas de la entidad comunitaria. En la f o r m a ms simple, la comunidad cultiva la tierra
colectivamente y distribuye los p r o d u c t o s del suelo e n t r e sus
m i e m b r o s , m i e n t r a s que cada familia practica el hilado, el tejido, etc., c o m o industria domstica subsidiaria. Al lado de esta
masa ocupada de m a n e r a s e m e j a n t e , e n c o n t r a m o s al "vecino
principal", juez, polica y r e c a u d a d o r de impuestos, t o d o a la
vez; el tenedor de libros, que lleva las cuentas acerca de los
cultivos y registra y asienta en el c a t a s t r o todo lo relativo a
los mismos; u n tercer funcionario, q u e persigue a los delincuentes y protege a los forasteros, a c o m p a n d o l o s de u n a aldea a la otra; el g u a r d a f r o n t e r a s , que vigila los lmites e n t r e
la c o m u n i d a d y las comunidades vecinas; el i n s p e c t o r de aguas,
que distribuye, p a r a su u s o agrcola, el agua de los depsitos
comunales; el b r a h m n , q u e desempea las funciones del culto
42
Ibid., pp. 71, 77-8 (Grundrisse, pp. 495, 474, 479 [ E l e m e n t o s , vol. 1
pginas 456, 436, 442]).
43
A grandes rasgos, podemos designar como otras tantas pocas de
progreso, en la formacin econmica de la sociedad, el modo de produccin asitico, el antiguo, el feudal y el moderno burgus. Preface a
Contribution
to the critique of political economy, Londres, 1971 p 21
[Obras Escogidas, I, p. 374].
asitico
495
religioso; el maestro, q u e ensea a los nios de la c o m u n i d a d

a escribir y leer en la arena; el b r a h m n del calendario, q u e e n
su condicin de astrlogo indica los m o m e n t o s propicios p a r a
la siembra y la cosecha, as como las h o r a s favorables o desfavorables p a r a todos los d e m s t r a b a j o s agrcolas; u n h e r r e r o
y u n carpintero, que construyen y r e p a r a n i n s t r u m e n t o s de labranza; el alfarero, q u e p r o d u c e t o d a s las vasijas de la aldea;
el b a r b e r o ; el lavandero, ocupado en la limpieza de las ropas;
el platero, y aqu y all el poeta, que en algunas c o m u n i d a d e s
reemplaza al platero, en o t r a s al m a e s t r o . E s t a docena de personas se m a n t i e n e a expensas de toda la c o m u n i d a d . Si la poblacin a u m e n t a , se asienta en tierras baldas u n a nueva comunidad organizada c o n f o r m e al p r o t o t i p o de la antigua 4 4 . Hay
que observar q u e este relato es casi p a l a b r a p o r p a l a b r a (incluso en el m i s m o orden de la lista de ocupaciones rsticas en
la aldea, juez, inspector de aguas, b r a h m n , astrlogo, herrero, carpintero, alfarero, b a r b e r o , lavandero, poeta) idntico al
de Hegel en La filosofa de la historia, antes citado. Los nicos
cambios en las dramatis personae son u n a m a y o r extensin d e
la lista y la sustitucin del mdico, las bailarinas y el msico
de Hegel p o r los m s prosaicos g u a r d a f r o n t e r a s , p l a t e r o y
maestro de Marx 4 5 .
Las conclusiones polticas q u e Marx d e d u j o de su miniaturizado d i o r a m a social r e c o r d a b a n con idntica exactitud las
q u e Hegel h a b a p r o p u e s t o t r e i n t a y cinco aos antes: la pltora sin f o r m a de aldeas autosuficientes, con su unin de artesana y agricultura, y el cultivo colectivo e r a la base social
de la i n m u t a b i l i d a d asitica, p o r q u e las inalterables comunidades aldeanas q u e d a b a n aisladas de los destinos del E s t a d o sit u a d o p o r encima de ellas. El sencillo o r g a n i s m o productivo
de estas entidades comunitarias autosuficientes, q u e se reproducen s i e m p r e en la m i s m a f o r m a y que c u a n d o son ocasionalm e n t e d e s t r u i d a s se reconstruyen en el m i s m o lugar, con el
m i s m o n o m b r e , p r o p o r c i o n a la clave que explica el misterio de
la inmutabilidad de las sociedades asiticas, t a n sorprendentem e n t e c o n t r a s t a d a p o r la constante disolucin y f o r m a c i n de
Estados asiticos y el c a m b i o incesante de dinastas. Las tem44
Capital, i, pp. 357-8 [El capital, I, pp. 434-36].

Como es obvio, Hegel y Marx utilizaban alguna fuente comn. Louis
Dumont ha sealado que el paradigma original de estas descripciones
estereotipadas era un informe de Munro del ao 1806: vase The "village
community" from Munro to Maine, Contributions
to Indian
Sociology,
ix, diciembre de 1966, pp. 70-3. El relato de Munro fue constantemente
reiterado y ampliado durante las dcadas siguientes.
45
478
478 Dos notas
pestades en la regin poltica de las nubes d e j a n indemne la

e s t r u c t u r a de los elementos f u n d a m e n t a l e s econmicos de la
sociedad 4 6 . Por o t r a parte, m i e n t r a s Marx sostena que estas
aldeas se caracterizaban p o r la posesin comn de la tierra y,
a m e n u d o , p o r su cultivo colectivo, ya n o a f i r m a b a que en ellas
se e n c a r n a b a la propiedad comunal o tribal del suelo. Por el
contrario, ahora volva a la r e a f i r m a c i n abierta e inequvoca
de su p r i m e r a posicin, segn la cual las sociedades asiticas
se definan esencialmente p o r la propiedad estatal de la tierra.
Si n o es el t e r r a t e n i e n t e privado sino, como sucede en Asia,
el E s t a d o quien los e n f r e n t a d i r e c t a m e n t e como t e r r a t e n i e n t e
y a la vez c o m o soberano, entonces coinciden la r e n t a y el impuesto o, m e j o r dicho, n o existe entonces ningn i m p u e s t o que
difiera de esta f o r m a de la r e n t a de la tierra. En estas circunstancias, la relacin de dependencia, t a n t o en lo poltico c o m o
en lo econmico, n o necesita poseer ninguna f o r m a m s d u r a
que la que le es c o m n a cualquier condicin de sbditos con
respecto a ese Estado. El Estado, en este caso, es el s u p r e m o
terrateniente. La soberana es aqu la propiedad del suelo conc e n t r a d a en escala nacional. Pero, en cambio, no existe la propiedad privada de la tierra, a u n q u e s la posesin y u s u f r u c t o ,
t a n t o privados como comunitarios, del suelo 4 7 . As pues, el
Marx m a d u r o de El capital permaneca sustancialmente fiel a
la clsica imagen europea de Asia, que haba h e r e d a d o de u n a
larga serie de predecesores.
Quedan todava p o r considerar las l t i m a s e informales intervenciones de Marx y Engels relacionadas con el t e m a del
despotismo oriental. Puede a f i r m a r s e desde el principio q u e
p r c t i c a m e n t e todas estas f r a s e s posteriores a El capital la
mayor p a r t e de ellas se e n c u e n t r a n en su correspondencia
vuelven de nuevo al t e m a caracterstico de los Grundrisse:
vinculan u n a y o t r a vez la propiedad comunal de la tierra p o r
las aldeas autosuficientes con el despotismo asitico centralizado y a f i r m a n q u e aqulla es la base socioeconmica de ste.
As Marx, en los b o r r a d o r e s de sus cartas a Zaslich de 1881,
al definir a la c o m u n i d a d del mir r u s o b a j o el z a r i s m o como
de u n tipo en el que la propiedad de la tierra es comunal,
p e r o cada campesino cultiva p o r cuenta propia su propia parcela a f i r m a : El aislamiento de las comunidades aldeanas,
la falta de vnculos e n t r e ellas, e n t r e esos microcosmos ligados
" Capital,
" Capital,
I, p. 358 [El capital, I, p. 436],

III, pp. 771-2 [ / capital, III, p. 1006],
496
localmente, no es en todas p a r t e s una caracterstica intrnseca

del l t i m o de los tipos primitivos. Sin embargo, c u a n d o se da
p e r m i t e la aparicin de u n d e s p o t i s m o central situado p o r encima de las comunidades 4 8 . Engels, p o r su parte, r e p r o d u j o
en dos ocasiones el m i s m o tema. En 1875, m u c h o antes de la
correspondencia de Marx con Zaslich, Engels haba escrito en
un artculo sobre Rusia: El completo aislamiento de estas
comunidades, que crea en el c a m p o intereses idnticos, p e r o
en m o d o alguno comunes, es la base n a t u r a l del despotismo
oriental: desde la India h a s t a Rusia, dondequiera que h a pred o m i n a d o esta f o r m a social, ha e n g e n d r a d o a ese E s t a d o como
su complemento 4 9 . En 1882, en u n m a n u s c r i t o n o publicado
sobre la poca f r a n c a en la historia de E u r o p a occidental, Engels seal de nuevo: All donde el E s t a d o aparece en u n a
poca en que la c o m u n i d a d aldeana cultiva su tierra en comn
o, p o r lo menos, la r e p a r t e t e m p o r a l m e n t e e n t r e las diferentes
familias y, p o r consiguiente, donde todava n o ha aparecido la
propiedad privada del suelo como ocurri con los pueblos
arios de Asia y con los rusos, el p o d e r estatal a d o p t a la form a de u n despotismo 5 0 . Finalmente, en la principal de sus
obras publicadas de esta poca Engels r e a f i r m las dos ideas
que desde el principio h a b a n distinguido con m s fuerza sus
comunes reflexiones con Marx. Por u n a p a r t e , Engels r e i t e r a
despus de un lapso de dos dcadas la i m p o r t a n c i a de las
o b r a s hidrulicas p a r a la f o r m a c i n de los estados despticos
de Asia. Los m u c h o s despotismos que h a n aparecido y desaparecido en Persia y la India saban siempre muy bien q u e
e r a n a n t e todo los e m p r e s a r i o s colectivos de la irrigacin de
los valles fluviales, sin la cual no es posible la agricultura en
esas regiones 5*. Al m i s m o tiempo, Engels insiste u n a vez ms
en la tpica subsistencia, p o r d e b a j o de los despotismos asiticos, de las c o m u n i d a d e s de aldea con propiedad colectiva de
la tierra. Al c o m e n t a r que en t o d o el Oriente [ . . . ] la comunidad [ a l d e a n a ] o el E s t a d o son propietarios del suelo 5 2 , Engels
a a d e que la f o r m a m s antigua de estas c o m u n i d a d e s precis a m e n t e aquellas a las que atribuye la propiedad comunal de
" Estas observaciones estn tomadas del segundo borrador de la carta
a Zaslich; se reproducen en los textos complementarios de
Pre-capitalist
economic
formations,
p. 143.
" Marx-Engels, Werke, vol. 18, p. 563.
Werke, vol. 19, p. 475.
51
Anti-Dhring,
Mosc, 1947, p. 215 [Anti-Dhring,
Barcelona, Critica,
1977, p. 185].
Ibid., p. 211 [p. 182].
478
478 Dos notas
la tierra constituye el f u n d a m e n t o del despotismo: Las viej a s comunidades primitivas, d o n d e subsistieron a p e s a r de todo,
constituyen precisamente desde hace milenios el f u n d a m e n t o
de la m s grosera f o r m a de Estado, el despotismo oriental,
desde la India h a s t a Rusia 5 3 .
E s t a a f i r m a c i n categrica p u e d e c e r r a r n u e s t r o examen de
las opiniones q u e sobre la historia y la sociedad asitica tenan los f u n d a d o r e s del m a t e r i a l i s m o histrico. Para resumirlas, es evidente que la negativa de Marx a generalizar, m s all
de E u r o p a , el m o d o de produccin feudal tena su c o r r e l a t o en
la conviccin positiva, c o m p a r t i d a p o r Engels, de q u e exista
u n especfico modo de produccin asitico, caracterstico del
Oriente, q u e le s e p a r a b a histrica y sociolgicamente de Occidente. La nota central de este m o d o de produccin, que le distingua i n m e d i a t a m e n t e del feudalismo, era la ausencia de propiedad privada de la tierra. Para Marx, sta era la p r i m e r a
clave de toda la e s t r u c t u r a del m o d o de produccin asitico.
Engels atribua esta falta de p r o p i e d a d agraria individual a la
aridez del clima, q u e exiga grandes o b r a s de regado y, p o r
tanto, la supervisin p o r el E s t a d o de las fuerzas de produccin. Marx acarici d u r a n t e u n t i e m p o la hiptesis de q u e
haba sido i n t r o d u c i d a en Oriente p o r la conquista islmica,
p e r o despus a d o p t t a m b i n la tesis de Engels de q u e la agric u l t u r a hidrulica era p r o b a b l e m e n t e la base geogrfica de la ausencia de propiedad privada de la tierra que distingua al m o d o de
produccin asitico. Ms tarde, sin embargo, lleg a creer en
los Grundrisse q u e la propiedad estatal del suelo ocultaba en
el Oriente u n a propiedad tribal-comunal de aqul p o r aldeas
autosuficientes. E n El capital, Marx a b a n d o n esta idea, rea f i r m a n d o el tradicional axioma e u r o p e o del monopolio estatal
de la tierra en Asia, a la p a r q u e m a n t e n a su conviccin sobre
la i m p o r t a n c i a de las comunidades r u r a l e s cerradas como base
de la sociedad oriental. Sin embargo, en las dos dcadas q u e
siguen a la publicacin de El capital, Marx y Engels volvieron
a la idea de que la base social del despotismo oriental era la
comunidad aldeana autosuficiente con propiedad agraria comunal. Debido a todas estas oscilaciones, n o es posible deducir
de sus escritos ningn anlisis coherente o sistemtico del
modo de produccin asitico. Pero, teniendo e s t o en cuenta,
el b o s q u e j o de lo que Marx crea que era el a r q u e t i p o de la
f o r m a c i n social asitica incluye los siguientes elementos fun-
" Ibid., p. 217 [p. 187],
498
damentales: la ausencia de propiedad privada de la tierra, la

presencia de grandes sistemas de regado en la agricultura, la
existencia de c o m u n i d a d e s de aldea a u t r q u i c a s q u e c o m b i n a n
la artesana con el cultivo y la propiedad comunal del suelo,
el e s t a n c a m i e n t o de u n a s ciudades pasivamente rentistas o burocrticas y la dominacin de u n a desptica m q u i n a de Estado que a c a p a r a el grueso del excedente y f u n c i o n a n o slo
como a p a r a t o central de represin de la clase dominante, sino
como su principal i n s t r u m e n t o de explotacin econmica. Entre las aldeas que se r e p r o d u c e n a s m i s m a s por abajo y el
E s t a d o h i p e r t r o f i a d o por arriba n o existe ninguna fuerza intermedia. El i m p a c t o del E s t a d o sobre el mosaico de aldeas
situadas b a j o l es p u r a m e n t e externo y t r i b u t a r i o ; t a n t o su
consolidacin como su destruccin n o afectan p a r a n a d a a la
sociedad rural. La historia poltica de Oriente es, p o r tanto,
esencialmente cclica: n o contiene ningn desarrollo dinmico
o acumulativo. El r e s u l t a d o es la inercia e inmutabilidad secular de Asia u n a vez que h a alcanzado su especfico nivel de civilizacin.
III
El concepto de modo de produccin asitico de Marx h a cob r a d o recientemente u n a fuerza notable: m u c h o s escritores,
conscientes del callejn sin salida al que conduce u n feudalism o casi universal, lo h a n recibido como la emancipacin terica de u n e s q u e m a excesivamente rgido y lineal del desarrollo histrico. Tras h a b e r cado en el olvido d u r a n t e u n largo
perodo, el modo de produccin asitico h a alcanzado en la
actualidad nueva f o r t u n a 5 4 . P a r a lo que nos p r o p o n e m o s en
esta nota, es evidente que la ocupacin o t o m a n a de los Balcanes plantea a todo estudio m a r x i s t a de historia incluso puram e n t e europea el p r o b l e m a de saber si ese concepto es u n a
gua vlida p a r a el E s t a d o t u r c o que existi en el m i s m o continente a la espalda del feudalismo. La funcin original del
concepto de Marx est b a s t a n t e clara: esencialmente est destinado a explicar la incapacidad de las grandes civilizaciones
S4
Dos volmenes ofrecen buena muestra de ello: el amplio simposio
de ensayos Sur le mode de production asiatique, Pars, 1969, que contiene una bibliografa de otras muchas contribuciones a este tema; y la
visin general de G Sofri, II modo de produzione
asiatico, Turn, 1969
[El modo de produccin
asitico, Barcelona, Pennsula, 1971].
478
Dos notas
no europeas de su propio tiempo a p e s a r de su altsimo nivel

de realizaciones culturales p a r a evolucionar hacia el capitalismo, como haba hecho E u r o p a . Los despotismos orientales
en los que Marx inicialmente p e n s a b a e r a n los imperios asiticos recientes o c o n t e m p o r n e o s de Turqua, Persia, India y
China, es decir, aquellos que ya haban sido el ncleo del estudio de Jones. En realidad, la m a y o r p a r t e de sus datos estn
t o m a d o s del nico caso de la India mogol, destruida cien aos
antes p o r los britnicos. Sin embargo, en los p r r a f o s algo posteriores de los Grundrisse, Marx procedi a extender su aplicacin del asiatismo a u n a gama m u y diferente de sociedades, todas ellas situadas f u e r a de Asia, especialmente a las formaciones sociales a m e r i c a n a s de Mxico y Per antes de la
conquista espaola e incluso a los celtas y a o t r a s sociedades
tribales. La razn de este deslizamiento conceptual es evidente
a p a r t i r de los m i s m o s b o r r a d o r e s de los Grundrisse. Marx haba llegado a creer que la realidad f u n d a m e n t a l del m o d o de
produccin asitico no era la p r o p i e d a d estatal de la tierra,
ni las obras hidrulicas centralizadas o el despotismo poltico,
sino la propiedad tribal o comunal de la tierra en aldeas
autosuficientes q u e c o m b i n a b a n la artesana y la agricultura. E n
el m a r c o de este e s q u e m a original, todo el hincapi de su inters haba p a s a d o del E s t a d o b u r o c r t i c o a las aldeas autrquicas. Una vez que estas ltimas h a b a n sido definidas como
tribales y adscritas a u n sistema comunal, m s o m e n o s igualitario, de produccin y propiedad, se abri la va p a r a u n a extensin indefinida del concepto de m o d o de produccin asitico a sociedades de u n tipo t o t a l m e n t e distinto al de aquellas
p a r a las que inicialmente pareca destinado p o r Marx y Engels
en su correspondencia, es decir, a sociedades que n o e r a n ni
orientales en su ubicacin ni relativamente civilizadas en
su desarrollo. E n El capital, Marx d u d acerca de la lgica de
esta evolucin y, en parte, volvi de nuevo a sus concepciones
originales. A p a r t i r de entonces, sin embargo, t a n t o Engels
c o m o Marx desarrollaron los temas de la propiedad comunal o
tribal de las aldeas autosuficientes c o m o f u n d a m e n t o de los
Estados despticos, sin m s matizaciones.
En la actualidad, es evidente q u e la discusin y utilizacin
c o n t e m p o r n e a s del concepto de m o d o de produccin asitico
se h a n c e n t r a d o a m p l i a m e n t e en los b o r r a d o r e s de 1857-58 y
en sus dispersas secuelas de 1875-82, y al hacerlo as se ha
tendido a radicalizar las tendencias c e n t r f u g a s del concepto
que aparecieron p o r vez p r i m e r a en los Grundrisse. Efectiva-
asitico
501
mente, el concepto se h a extendido en dos direcciones diferentes. Por u n a parte, se h a proyectado hacia atrs, h a s t a incluir
a las sociedades antiguas de Oriente Medio y del Mediterrneo,
anteriores a la poca clsica: la Mesopotamia sumeria, el Egipto faranico, la Anatolia hitita, la Grecia micnica o la Italia
etrusca. Este uso del concepto conserva su hincapi original en
u n poderoso E s t a d o centralizado y, a m e n u d o , en la agricultura hidrulica, y se c e n t r a en la esclavitud generalizada p o r
la presencia de d e s t a c a m e n t o s de t r a b a j a d o r e s forzados y no
cualificados, reclutados de e n t r e las primitivas poblaciones rurales p o r u n p o d e r b u r o c r t i c o superior situado p o r encima de
ellas 5 5 . Al m i s m o tiempo, h a tenido lugar u n a segunda ampliacin del concepto en u n a direccin diferente. El modo de produccin asitico t a m b i n se h a a m p l i a d o p a r a a b a r c a r a las
p r i m e r a s organizaciones estatales de formaciones sociales tribales o semitribales, con u n nivel de civilizacin m u c h o m s
b a j o del que tena la Antigedad preclsica: las islas de Polinesia, los cacicazgos africanos, los asentamientos amerindios.
E s t a utilizacin s u p r i m e n o r m a l m e n t e todo hincapi en las
grandes o b r a s de regado o en u n E s t a d o p a r t i c u l a r m e n t e desptico y se c e n t r a esencialmente en la supervivencia de las
relaciones de parentesco, de la propiedad r u r a l comunal y de
aldeas u n i d a s y autosuficientes. Todo este m o d o de p r o d u c c i n
se considera como de transicin e n t r e u n a sociedad sin clases y o t r a clasista pero q u e conserva m u c h o s rasgos de la anterior 5 6 . El r e s u l t a d o de estas dos tendencias h a sido u n a enor55
El mejor ejemplo de esta tendencia es el estudio de Charles Parain,
Proto-histoire mediterranenne et mode de production asiatique, en
Sur le mode de production
asiatique, pp. 169-94, que examina las formaciones sociales megaltica, creto-micnica y etrusca; ensayo lleno de
inters, incluso cuando es imposible estar de acuerdo con sus clasificaciones bsicas.
.
.
56
Dentro de esta corriente, la aportacin mas importante la constituyen los dos estudios de Maurice Godelier, La notion de "mode de
production asiatique" et les schmas marxistes d'evolution des societes,
en Sur le mode de production asiatique, pp. 47-100, y el largo Preface
a Sur les socits pr-capitalistes:
textes choisis de Marx, Engels,
Lenine,
Pars 1970 especialmente pp. 105-42 [Sobre el modo de produccin
asitico Barcelona, Martnez Roca, 1977, y Teora marxista de las sociedades
precapitalistas,
Barcelona, Laia 1977], Este ltimo texto contiene tambin
el anlisis ms escrupuloso y penetrante de la evolucin del pensamiento
de Marx y Engels sobre el problema de las sociedades orientales (paginas 13-104). Las conclusiones taxonmicas de las obras de Godelier son,
sin embargo, insostenibles. Al situar el modo de produccin asiatico
como eje de las sociedades tribales en su paso de formas actalas de
organizacin a formas estatales y, por tanto, al llevar a esta nocion enormemente hacia atrs en el tiempo, Godelier se ve obligado, paradoji-
478
478 Dos notas
m e inflacin del alcance del m o d o de produccin asitico; cronolgicamente hacia atrs, h a s t a los p r i m e r o s albores de la
h u m a n i d a d , y geogrficamente hacia el exterior, h a s t a el extrem o m s lejano de la organizacin tribal. La consiguiente mezcolanza suprahistrica desafa todos los principios cientficos
de clasificacin. Un asiatismo u b i c u o n o r e p r e s e n t a ningn
avance sobre u n feudalismo universal: en realidad es incluso
u n t r m i n o menos riguroso. Qu u n i d a d histrica seria existe
e n t r e la China Ming y la I r l a n d a megaltica, e n t r e el Egipto
faranico y Hawaii? Es p e r f e c t a m e n t e claro que estas formaciones sociales estn increblemente lejos las u n a s de las otras.
Las sociedades tribales de Melanesia y Africa, con sus tcnicas
r u d i m e n t a r i a s de produccin, su p r o d u c c i n y su excedente mnimos, su ausencia de cultura escrita, son los polos opuestos
de las grandes y sofisticadas (Hochkulturen) del Oriente Medio de la Antigedad. E s t a s r e p r e s e n t a n , a su vez, u n nivel
m a n i f i e s t a m e n t e distinto de desarrollo histrico del alcanzado
p o r las civilizaciones de Oriente en la p r i m e r a poca m o d e r n a ,
s e p a r a d a s de ellas, en los milenios intermedios, p o r grandes revoluciones en la tecnologa, la demografa, la guerra, la religin
y la cultura. Mezclar f o r m a s y pocas histricas
tan inconmens u r a b l e m e n t e distintas b a j o u n a sola r b r i c a 5 7 es a c a b a r en la
m i s m a reductio ad absurdum a la que conduca la extensin
indefinida del feudalismo: si t a n t a s y tan diferentes formaciones sociales, de niveles de civilizacin tan opuestos, se concent r a n en u n solo m o d o de produccin, las divisiones y cambios
f u n d a m e n t a l e s de la historia d e b e r n deducirse de o t r a f u e n t e ,
camente, a acabar definiendo una vez ms las civilizaciones de China y

!? , I n d l a e n l a P c a moderna como feudales, aunque con algunas
dudas, para poder distinguirlas de las anteriores. La lgica de su procedimiento impone esta solucin, cuya apora ya se ha sealado antes a
pesar de su evidente desconfianza en ella: vase Sur le mode de production asiatique,
pp. 90-1; Sur les socits pr-capitalistes,
pp. 136137. Por lo dems, y una vez desembarazado de todo el inadecuado marco
del asiatismo, el estudio antropolgico de Godelier sobre las diferentes
fases y formas de transicin de las formaciones sociales tribales hacia
las estructuras estatales centralizadas es muy revelador.
57
La forma ms extrema de este confusionismo no es, por supuesto
obra de ningn marxista, sino de un superviviente ms o menos spencenano: K. Wittfogel, Oriental despotism,
New Haven 1957
[Despotismo
oriental, Madrid. Guadarrama, 1966], En este parloteo vulgar, desprovisto
de todo sentido histrico, se mezclan sin orden ni concierto la Roma
imperial, la Rusia zarista, la Arizona hopi, la China Sung el Africa
onental chaggan, el Egipto mameluco el Per inca, la Turqua otomana
y la Mesopotamia sumeria, por no hablar ya de Bizancio y Babilonia o de
Persia y Hawaii.
502
que n o t e n d r n a d a q u e ver con la concepcin m a r x i s t a de los

modos de produccin. La inflacin de las ideas, como la d e las
monedas, conduce n i c a m e n t e a su devaluacin.
La licencia p a r a la p o s t e r i o r acuacin de asiatismos hay
que buscarla, sin embargo, en el propio Marx. Su cambio gradual de acento del E s t a d o oriental desptico a la c o m u n i d a d
aldeana autosuficiente f u e lo que hizo posible el descubrimiento del m i s m o m o d o de p r o d u c c i n en sociedades no asiticas,
a las que inicialmente Marx n o se haba referido. Cuando el
peso de su anlisis se t r a n s f i r i desde la u n i d a d ideal del
E s t a d o a los f u n d a m e n t o s reales de la p r o p i e d a d comunaltribal en las aldeas igualitarias, i m p e r c e p t i b l e m e n t e se hizo nat u r a l la clasificacin de las formaciones sociales tribales o de
los Estados antiguos, de economa r u r a l relativamente primitiva, en la m i s m a categora q u e las civilizaciones m o d e r n a s p o r
las que Marx y Engels h a b a n comenzado: el p r o p i o Marx,
como ya hemos visto, f u e el p r i m e r o en h a c e r esto. Las posteriores confusiones tericas e historiogrficas a p u n t a n indiscutiblemente a toda la nocin de aldea autosuficiente, con su
propiedad comunal, como principal defecto emprico de la
construccin de Marx. E n esta concepcin, los elementos fundamentales de la aldea autosuficiente eran: unin de artesana domstica y agricultura; ausencia de i n t e r c a m b i o de mercancas con el m u n d o exterior y, de ah, aislamiento y distancia respecto a los a s u n t o s de Estado; p r o p i e d a d c o m n de la
tierra y en algunos casos cultivo c o m n del suelo. La creencia
de Marx en la palingnesis de estas c o m u n i d a d e s rurales y en
sus igualitarios sistemas de p r o p i e d a d se b a s a b a casi enteram e n t e en su e s t u d i o de la India, desde d o n d e los administradores ingleses h a b a n i n f o r m a d o de su existencia t r a s la conq u i s t a del subcontinente p o r G r a n Bretaa. E n realidad, sin
embargo, n o hay ninguna p r u e b a histrica de q u e la p r o p i e d a d
comunal haya existido alguna vez en la India, en el p e r o d o
mogol o despus 5 8 . Los relatos ingleses en los q u e Marx se
b a s a b a eran p r o d u c t o de e r r o r e s y confusiones coloniales. Adems, el cultivo en c o m n p o r los h a b i t a n t e s de las aldeas e r a
u n a leyenda; en la p r i m e r a poca m o d e r n a , el cultivo siempre
f u e individual 5 9 . Por o t r a parte, lejos de ser igualitarias, las
aldeas indias siempre estuvieron p r o f u n d a m e n t e divididas en
Vase Daniel Thorne, Marx on India and the asiatic mode of
production, Contributions
to lndian Sociology, ix, diciembre de lvoo,
pgina 57; un artculo serio y saludable.
59
Thorner, op. cit., p. 57.
478
504
478 Dos notas
castas, y la posible coposesin de la tierra se limitaba a las

castas superiores, q u e explotaban a las inferiores como labradores a r r e n d a t a r i o s 6 0 . En 1853, a raz de sus p r i m e r o s comentarios sobre el sistema indio de aldeas, Marx haba m e n c i o n a d o
de p a s a d a que en ellas existan la esclavitud y el sistema de
castas y que estaban c o n t a m i n a d a s p o r las diferencias de
casta y p o r la esclavitud, p e r o n o parece que concediera nunca demasiada i m p o r t a n c i a a estas contaminaciones de lo que
en los m i s m o s p r r a f o s describa como inofensivos organismos sociales 6 1 . Despus de eso, Marx ignor casi p o r completo
la e s t r u c t u r a del sistema h i n d de castas, que era p r e c i s a m e n t e
el m e c a n i s m o social bsico de la estratificacin de clase en la
India tradicional. Sus posteriores anlisis de estas comunidades aldeanas autosuficientes carecen efectivamente de toda
referencia a ella.
Aunque Marx crea que en estas aldeas de la India o de
Rusia exista u n a direccin poltica hereditaria de tipo patriarcal, todo en el sentido de su anlisis m a n i f e s t a d o expres a m e n t e en su correspondencia con Zaslich en la dcada de
1880, en la que a p r o b la idea de u n a transicin directa de la
c o m u n a aldeana r u s a al socialismo era que el c a r c t e r f u n d a m e n t a l de las comunidades rurales autosuficientes e r a u n primitivo igualitarismo econmico. E s t a ilusin era, p o r lo menos, extraa, ya que Hegel a quien Marx segua tan de cerca
en sus anlisis de la India f u e m u c h o m s consciente que el
propio Marx de la b r u t a l omnipresencia de las desigualdades
y de la explotacin de las castas. La filosofa de la historia
consagra u n a vivida seccin a un t e m a sobre el que los Grundrisse y El capital g u a r d a n silencio 6 2 . En realidad, el sistema
de castas haca de las aldeas indias antes y d u r a n t e la vida
de Marx u n a de las ms radicales negaciones de la comuni60
Louis Dumont, The "village community" from Munro to Maine

? * ' ? 76 : 8 ; irfan Habib, The agrarian system of Mughal India (15561707), Londres, 1963, pp. 119-24.
Vanse pp. 489, 491.
The philosophy of history, pp. 160-61. Hegel afirmaba con toda tranquilidad que en la vida civil la igualdad es algo absolutamente imposible y que este principio nos lleva a resignarnos con la variedad de
ocupaciones y con las diferencias entre las clases a ias que aquellas se
confian, pero, a pesar de esto, no poda contener su repulsa contra el
sistema indio de castas en el que el individuo pertenece a una clase
por nacimiento y est atado a ella de por vida. Toda la concreta vitalidad que produce su aparicin se hunde de nuevo en la muerte Una
cadena aprisiona la vida que precisamente estaba a punto de romper
g na

dad inofensiva y buclica y de la igualdad social que p o d r a n
e n c o n t r a r s e en t o d o el m u n d o . Por o t r a parte, las aldeas rurales de la India n u n c a estuvieron r e a l m e n t e separadas del
Estado ni aisladas de su control. El monopolio imperial de
la tierra en la India del p e r o d o mogol se llevaba a la prctica
p o r medio de u n sistema fiscal que extraa de los campesinos
f u e r t e s i m p u e s t o s p a r a el Estado, la m a y o r p a r t e de ellos pagaderos en d i n e r o o en cultivos comerciales que se revendan
p o s t e r i o r m e n t e p o r el Estado, con lo que se limitaba la autarqua econmica de las m s humildes c o m u n i d a d e s rurales.
Adems las aldeas indias s i e m p r e estuvieron administrativam e n t e s u b o r d i n a d a s al E s t a d o central a travs del nombramiento de sus cabecillas As pues, lejos de ser indiferentes
al dominio mogol situado p o r encima de l, el c a m p e s i n a d o indio acab levantndose en grandes jacqueries c o n t r a su opresin y acelerando d i r e c t a m e n t e su cada.
La autosuficiencia, la igualdad y el aislamiento de las com u n i d a d e s aldeanas de la India siempre f u e r o n u n mito; el
sistema de castas en su interior, y el E s t a d o p o r encima de
ellas, los hacan imposibles 6 4 . La falsedad emprica de la imagen que Marx tena de las comunidades aldeanas de la India
podra h a b e r s e adivinado, n a t u r a l m e n t e , a p a r t i r de la contradiccin terica que introduca en la nocin de m o d o de produccin asitico. E n efecto, d e a c u e r d o con los principios m a s
elementales del m a t e r i a l i s m o histrico, la presencia de u n Est a d o p o d e r o s o y centralizado p r e s u p o n e u n a estratificacin de
clase m u y desarrollada, m i e n t r a s que el p r e d o m i n i o de la propiedad aldeana comunal implica u n a e s t r u c t u r a social practi" En todo el pas, los componentes del grupo superior de las aldeas
eran aliados del Estado y cobeneficiarios del sistema de
idos
todas las aldeas, el estrato inferior se compona de i n t o c a b l e s , exprimidos
duramente hasta el mismo punto de subsistencia. La e x p l o t a c i o n extenor
a la aldea estaba sancionada por la fuerza militar, y la explotacin dentro
de la aldea lo estaba por el sistema de castas y por sus sanciones religfosas
Angus Maddison, Economic growth and class structure:
India
Ind Pakistan since the Moghuls, Londres 1971 p. 27. Vanse los estudios
de Dumont, The "village community" from Munro to Mame, pp. 74-S,
88 y Habib, The agrarian system of mughal India pp. 328-J.
E n realidad, podra decirse que el nico elemento e x a c t o de la
imagen que Marx tena de las aldeas indias era su combinacin ^ a r t e sana v cultivo, pero este rasgo es comn a la p r a c t i c a totalidad de las
comunidades rurales preindustriales del mundo cualquiera
modo de produccin, y no revela nada especifico sobre la agncultura

a s i t i c a Adems en la India esta combinacin no exclua un c o n s i d e r a b l e
f n e r c a m W o mercantU fuera de las aldeas, adems del modelo domestico
de trabajo.
506
Dos notas
c a m e n t e preclasista o sin clases. Cmo podran combinarse

a m b o s en la prctica? Adems, la p r i m e r a insistencia de Marx
y Engels en la i m p o r t a n c i a de las obras pblicas de regado a
cargo del E s t a d o desptico e r a t o t a l m e n t e incompatible con su
p o s t e r i o r hincapi en la a u t o n o m a y la autosuficiencia de las
c o m u n i d a d e s de aldea, ya q u e la p r i m e r a implicaba precisam e n t e la intervencin directa del E s t a d o central en el ciclo
productivo de las aldeas, es decir, la anttesis m s radical de
su aislamiento e independencia econmicos 6 5 . As pues, la combinacin de u n E s t a d o f u e r t e y desptico con u n a s c o m u n a s
aldeanas igualitarias es i n t r n s e c a m e n t e improbable; poltica,
social y e c o n m i c a m e n t e se excluyen el u n o al otro. Siempre
que surge u n poderoso E s t a d o central, existe u n a diferenciacin social avanzada y u n a c o m p l e j a m a r a a de explotacin y
desigualdad que alcanza a las m s b a j a s unidades de produccin. Los dogmas de la propiedad tribal o comunal y de
las aldeas autosuficientes, que p r e p a r a r o n el camino a la posterior inflacin del m o d o de produccin asitico, no p u e d e n
sobrevivir a u n examen crtico. Su eliminacin libera al exam e n de este t e m a de la falsa p r o b l e m t i c a de las formaciones
sociales tribales o antiguas. Volvemos as al ncleo original de
los estudios de Marx: los grandes imperios de Asia en la prim e r a poca m o d e r n a . Estos f u e r o n los despotismos orientales
caracterizados p o r la ausencia de propiedad privada de la
tierra que constituyeron el p u n t o de p a r t i d a de la correspondencia e n t r e Marx y Engels sobre los p r o b l e m a s de la historia
de Asia. Si las comunidades de aldea desaparecen b a j o la crtica de la m o d e r n a historiografa, cul es el veredicto de sta
sobre el E s t a d o hidrulico?
Pues es preciso r e c o r d a r aqu que las dos n o t a s f u n d a m e n tales del E s t a d o oriental sealadas p o r Engels y Marx eran la
ausencia de p r o p i e d a d privada de la tierra y la presencia de
o b r a s pblicas hidrulicas en gran escala. La u n a p r e s u p o n a
a la o t r a p o r q u e la construccin estatal de grandes sistemas
de regado era lo que haca posible el monopolio de la tierra
p o r el soberano. La interconexin de a m b o s constitua el fun65
Thomer seala una nueva contradiccin: Marx crea que la propiedad comunal india era la forma de propiedad rural ms antigua del
mundo, y la que ofreca el punto de partida y la clave de todos les
tipos posteriores de desarrollo de las aldeas; y, sin embargo, sostena que
las aldeas de la India eran esencialmente inmviles y carentes de evolucin, con lo que cerraba as su propio crculo: Marx on India and
the Asiatic mode of production, p. 66.
asitico
507
d a m e n t o del c a r c t e r relativamente estacionario de la historia

asitica, al ser el f o n d o c o m n de todos los imperios orientales
q u e en ella d o m i n a r o n . Pero hay que p r e g u n t a r s e a h o r a si las
p r u e b a s histricas hoy disponibles c o n f i r m a n esta hiptesis. La
respuesta es no. Al contrario, es preciso decir que los dos fenmenos sealados p o r Marx y Engels c o m o claves de la historia de Asia n o r e p r e s e n t a n , p a r a d j i c a m e n t e , principios conjuntos sino alternativos de desarrollo. Dicho c r u d a m e n t e : la
evidencia histrica m u e s t r a q u e de los grandes imperios orientales de comienzos de la poca m o d e r n a los p r i m e r o s p o r los
que se interesaron Marx y Engels, aquellos que se caracterizaban p o r la ausencia de propiedad privada de la tierra Turqua, Persia y la India, n u n c a poseyeron i m p o r t a n t e s o b r a s
pblicas de regado, m i e n t r a s que aquellos q u e posean grandes
sistemas de regado China se caracterizaban p o r la propiedad privada de la tierra 6 6 . Ms que coincidir, los dos trminos
planteados en la combinacin de Marx y Engels se oponen. Rusia, a la que asimilaron r e p e t i d a m e n t e al c o n j u n t o del Oriente
como e j e m p l o de despotismo asitico, n u n c a conoci ni los
grandes sistemas de regado ni la ausencia de propiedad privada de la tierra 6 7 . La s e m e j a n z a que Marx y Engels percibieron
" Las pruebas se examinarn algo ms adelante.
" La historia de las sucesivas localizaciones de Rusia en el pensamiento poltico occidental a partir del Renacimiento es un tema por s
mismo significativo y revelador, al que aqu slo podemos aludir por
razones de espacio. Maquiavelo todava consideraba a Rusia como la
Escitia clsica de la Antigedad, un pas fro y pobre, donde hay
demasiados hombres para que la tierra pueda alimentarlos, por lo que
se ven obligados a emigrar, ya que muchas fuerzas les empujan a salir
y ninguna a permanecer. Rusia estaba, pues, fuera de los lmites de
Europa, que para l se detenan en Alemania, Hungra y Polonia, baluartes
contra nuevas invasiones brbaras del continente: II Principe e Discorsi,
pgina 300. Bodin, por su parte, no inclua a Moscovia en Europa,
sino que la aislaba como nico ejemplo de una monarqua desptica
en el continente, a diferencia del modelo constitucional del resto de Europa, que, por lo dems, contrastaba con el de Asia y Africa: Incluso
en Europa los prncipes de Tartaria y Moscovia gobiernan sobre sbditos
llamados jolopi, es decir, esclavos; Les six livres de la Rpublique, p. 201.
Montesquieu, por el contrario, elogiaba dos siglos despus al gobierno
ruso por haber roto con los hbitos del despotismo: Mirad con cuanta
dedicacin el gobierno de Moscovia intenta dejar tras de s un despotismo
que es para l una carga mucho ms pesada que para sus propios pueblos. Montesquieu no pona en duda que Rusia formaba parte del conjunto de Europa: Pedro I dio las costumbres y modos de ser de Europa
a una nacin de Europa y, al hacerlo, encontr unos beneficios que l
mismo no esperaba. De l'esprit des lois, I, pp. 66, 325-6. Naturalmente,
estos debates tuvieron repercusin en la propia Rusia. En 1767, Catalina II declar oficialmente en su famoso Nakaz: Rusia es una potencia
478
Dos notas
e n t r e todos los estados considerados p o r ellos como asiticos era

engaosa, y en buena medida se deba a su propia e inevitable
falta de informacin, en u n a poca en la que p r e c i s a m e n t e estaba comenzando en E u r o p a el estudio del Oriente. En efecto,
es muy s o r p r e n d e n t e hasta qu p u n t o a m b o s h e r e d a r o n prctic a m e n t e en bloc la totalidad del discurso europeo sobre Asia
y lo r e p r o d u j e r o n con muy pocas variaciones. Sus dos principales innovaciones ya anticipadas in nuce p o r o t r o s autores f u e r o n la comunidad aldeana autosuficiente y el E s t a t u t o
hidrulico, y, de diferentes f o r m a s , a m b a s se h a n revelado
cientficamente errneas. En cierto sentido, puede decirse incluso que, en la tradicin de las reflexiones europeas sobre
Asia, Marx y Engels se q u e d a r o n a t r s del p u n t o alcanzado p o r
sus predecesores. Jones f u e ms consciente de las variantes
polticas de los estados de Oriente; Hegel percibi con ms
claridad la funcin de las castas de la India; Montesquieu dio
p r u e b a s de un inters ms p e n e t r a n t e p o r los sistemas religiosos y legales de Asia. Ninguno de estos a u t o r e s identific a
Rusia con el Oriente con t a n t a despreocupacin como Marx,
y todos ellos m o s t r a r o n u n conocimiento ms serio de China.
Los comentarios de Marx sobre China ofrecen, p o r cierto,

u n a ilustracin final de los lmites de su comprensin de la
historia asitica. Las principales discusiones e n t r e Marx y Engels sobre el m o d o de produccin asitico, que se centraron,
sobre todo, en la India y el m u n d o islmico, omitieron a China,
que, sin embargo, n o qued p o r ello eximida de las nociones
p r o d u c i d a s p o r a m b o s 6 8 . Marx y Engels se refirieron a China
europea. A partir de entonces, pocos pensadores serios cuestionaron
esta pretensin. Marx y Engels, sin embargo, profundamente afectados
por la contrarrevolucionaria intervencin zarista de 1848, se refirieron repetida y anacrnicamente al zarismo llamndolo despotismo asitico, y
amalgamaron a la India con Rusia en la injuria comn. El tenor general
de las opiniones de Marx sobre la historia y la sociedad rusas carece a
menudo de equilibrio y de control.
6!
Algunas veces se ha sugerido que el hecho de que Marx omitiera
a China de las primeras discusiones de 1853 sobre el despotismo asitico
se podra deber a su conocimiento de que en el imperio chino del siglo xix exista propiedad privada de la tierra. En un artculo de 1859,
Marx cita un relato ingls que, entre otras cosas, menciona la existencia
de la propiedad campesina en China: Trade with China, Marx on China,
Londres, 1968, p. 91; hay tambin un prrafo en El capital que implica
que el sistema de propiedad de las aldeas chinas estaba ms avanzado
es decir, era menos comunal que el de las aldeas indias: Capital, III,
pgina 328 EI capital, III, pp. 426-7], En realidad, sin embargo, como
muestran los prrafos antes discutidos, es evidente que Marx no hizo
ninguna distincin genrica entre China y el Oriente.
asitico
509
r e p e t i d a m e n t e en t r m i n o s indistinguibles de los empleados

p a r a la caracterizacin general del Oriente. En realidad, si algo
resalta en sus alusiones es su especfica incompetencia. El imp e r t u r b a b l e Celeste Imperio era u n b a l u a r t e de la archirreaccin y el archiconservadurismo, la anttesis de Europa, cer r a d o en un aislamiento b r b a r o y hermtico del m u n d o
civilizado. La semicivilizacin podrida del imperio m s antiguo del m u n d o inculcaba a sus poblaciones la estupidez hereditaria; vegetando c o n t r a la m a r c h a del tiempo, China era
un representante del m u n d o anticuado que se las ingeniaba
para engaarse a s m i s m a con ilusiones de perfeccin celestial 6 9 . En un artculo muy significativo de 1862, Marx aplic
una vez ms al imperio chino su formulacin tpica del despotismo oriental y del m o d o de produccin asitico. Al c o m e n t a r
la rebelin de los Taiping, sealaba que China, ese fsil viviente, s u f r a las sacudidas de u n a revolucin, y aada: No
hay n a d a extraordinario en este fenmeno, ya que los imperios
orientales m a n i f i e s t a n u n a p e r m a n e n t e inmovilidad en sus fund a m e n t o s sociales y u n cambio incesante en las personas y las
tribus que se a p o d e r a n del control de su s u p e r e s t r u c t u r a poltica 7 0 . Las consecuencias intelectuales de esta concepcin son
evidentes en los juicios de Marx sobre la m i s m a rebelin de
los Taiping, que f u e la m a y o r insurreccin de las m a s a s explotadas y oprimidas de todo el m u n d o d u r a n t e el siglo xix.
Pero Marx, p a r a d j i c a m e n t e , m a n i f e s t la m a y o r hostilidad y
acrimonia hacia los rebeldes Taiping, a los q u e describi de
esta f o r m a : Para las m a s a s populares son u n a abominacin
todava mayor que los antiguos seores. Su destino no parece
ser o t r o que el de oponerse al e s t a n c a m i e n t o conservador con
u n reino de destruccin grotesca y r e p u g n a n t e en su f o r m a ,
u n a destruccin en la q u e n o aparece p o r ninguna p a r t e u n
ncleo constructivo 7 1 . Reclutados de e n t r e los elementos lumpen, los vagabundos y gentes de mala vida, a quienes se d a b a
carta blanca p a r a c o m e t e r todas las violencias concebibles sob r e las m u j e r e s y las jvenes, los Taiping, despus de diez
aos de r u i d o s a seudoactividad, lo h a n d e s t r u i d o t o d o y n o
" K. Marx y F. Engels, On colonialism,
pp. 13-16, 111, 188 [ S o b r e el
colonialismo,
pp. 18-21, 111, 182],
70
Chinesisches, Werke, vol. 15, p. 514. Este artculo no est incluido
en la compilacin inglesa Marx on China, y es posterior a los artculos
en ella incluidos.
.
71
Werke, vol. 15, p. 514. En realidad, el Reino Celestial de los laiping contena un programa utpico de un carcter igualitario.
478
478 Dos notas
h a n p r o d u c i d o nada n . Este vocabulario, a d o p t a d o sin ninguna

crtica de los i n f o r m e s consulares britnicos, m u e s t r a con toda
claridad el abismo de incomprensin que s e p a r a b a a Marx de
las realidades de la sociedad china. En realidad, n o parece q u e
ni Marx ni Engels hayan p o d i d o consagrar a la historia china
m u c h o estudio o reflexin: sus preocupaciones f u n d a m e n t a l e s
estaban en o t r a p a r t e .
Los intentos m o d e r n o s de c o n s t r u i r u n a teora completa del
modo de produccin asitico a p a r t i r del legado disperso dej a d o p o r Marx y Engels bien sea en la direccin tribal-comunal o en la desptico-hidrulica estn, pues, radicalm e n t e equivocados. Tales intentos i n f r a v a l o r a n el p e s o de la
problemtica a n t e r i o r q u e Marx y Engels a c e p t a r o n y la vulnerabilidad de las limitadas modificaciones que ellos aportaron. Incluso desprovisto de los mitos de sus aldeas, el modo
de produccin asitico todava s u f r i r a la intrnseca debilidad
de f u n c i o n a r esencialmente como una categora residual y genrica p a r a el desarrollo no europeo 7 3 , y, p o r tanto, descubre mezclas caractersticas de diferentes formaciones sociales en u n nico y b o r r o s o arquetipo. La distorsin m s obvia y p r o n u n c i a d a
71
Werke, vol. 15, p. 515. Naturalmente, la disciplina y la abstinencia
puritana estaban formalmente impuestas a los militantes Taiping.
73
Ernest Mandel subraya con razn que, para Marx y Engels, su verdadera y original funcin era la de intentar una explicacin del desarrollo
especial del Este en comparacin con la Europa occidental y mediterrnea: The formation
of the economic thought of Karl Marx, Londres,
1971, p. 128 [La formacin del pensamiento
econmico de Marx, Madrid^
Siglo XXI, 1974], Este libro contiene la crtica marxista ms penetrante
de las versiones tribales-comunales del modo de produccin asitico,
pginas 124-32. Sufre, sin embargo, de una confianza indebida en las
versiones hidrulicas. Mandel reprocha con razn a Godelier y a otros
el reducir gradualmente las caractersticas del modo de produccin asitico a aquellas que marcan todas las primeras manifestaciones del Estado
y de la clase dominante en una sociedad basada an esencialmente en la
comunidad aldeana, e insiste correctamente en que en los escritos de
Marx y Engels, la idea de un modo de produccin asitico no se relaciona precisamente con una sociedad india o china "primitiva", perdida
en las brumas del pasado, sino con la sociedad india y china tales como
eran cuando el capital industrial europeo las encontr en el siglo x v m
en vsperas de la conquista (India) o de la penetracin masiva (China)
de estos pases por ese capital; una sociedad que no era en modo
alguno "primitiva" en el sentido de que no hubiera clases sociales claramente definidas o constituidas: pp. 125, 127, 129. Pero Mandel olvida
hasta qu punto fue el propio Marx la fuente de esta confusin. Por otra
parte, al reafirmar la importancia crucial para el modo de produccin
asitico del tema de las funciones hidrulicas ejercidas por un Estado
altamente desarrollado y por tanto hipertrofiado, Mandel no es plenamente consciente de su objetiva fragilidad.
asitico
511
q u e resultara de este p r o c e d i m i e n t o sera la persistente atribucin de u n c a r c t e r estacionario a las sociedades de Asia.

En realidad, la ausencia de u n a dinmica feudal del tipo occidental en los grandes imperios orientales no signific q u e su
desarrollo fuese inmvil o cclico. La historia de Asia se caracteriza en la p r i m e r a poca m o d e r n a p o r la presencia de grandes cambios y avances, incluso a u n q u e stos n o d e s e m b o c a r a n
en el capitalismo. E s t a relativa ignorancia p r o d u j o la ilusin
sobre el c a r c t e r estacionario e idntico de los imperios
orientales, c u a n d o en realidad lo que hoy llama la atencin de
los historiadores es su diversidad y su desarrollo. Sin i n t e n t a r
otra cosa que u n a sencilla sugerencia, b a s t a r decir que el cont r a s t e e n t r e los sistemas sociopolticos del Islam y China, en
el Asia p o r la que se i n t e r e s a r o n inicialmente Marx y Engels,
es b a s t a n t e elocuente. La expansin t e m p o r a l de a m b o s haba
sido e n o r m e y se i n t e r r u m p i en u n a fecha relativamente reciente. La civilizacin islmica alcanz geogrficamente su mxima extensin a comienzos del siglo x v n ; haba alcanzado el
sudeste de Asia, haba convertido a la m a y o r p a r t e d e Indonesia y Malaya y, sobre todo, los tres poderosos imperios islmicos de la T u r q u a o t o m a n a , la Persia safvida y la India de
los mogoles coexistan en la m i s m a poca, cada u n o de ellos
con su gran riqueza econmica y su p o d e r o militar. La civilizacin china alcanz su m a y o r expansin y p r o s p e r i d a d durante el siglo x v m , cuando los vastos espacios interiores de Mogolia, Siankiang y el Tibet f u e r o n conquistados p o r la dinasta
Ch'ing y la poblacin se duplic en u n solo siglo, llegando a
niveles cinco veces superiores a los de trescientos aos antes.
Con todo, las caractersticas e s t r u c t u r a s socioeconmicas y sist e m a s de E s t a d o eran n o t a b l e m e n t e distintos en sus m u y diferentes contextos geogrficos. En las observaciones q u e siguen
no se h a r ningn intento de p l a n t e a r el p r o b l e m a crucial de
definir los modos de produccin f u n d a m e n t a l e s , y las complej a s combinaciones de stos, que constituyeron las sucesivas
formaciones sociales de la historia islmica o china: el t r m i n o
genrico de civilizacin p u e d e utilizarse aqu s i m p l e m e n t e
como u n a n d a m i a j e verbal convencional que oculta estos problemas concretos e irresueltos. Pero incluso a u n q u e n o los
a b o r d e m o s directamente, s p o d r n hacerse aqu algunos contrastes preliminares, s u j e t o s a u n a necesaria e inevitable correccin posterior.
478
Dos notas
IV
Los imperios m u s u l m a n e s de comienzos de la poca m o d e r n a
de los que el imperio o t o m a n o era el m s visible p a r a Europa tenan tras de s unos largos antecedentes polticos e institucionales. El p r i m e r modelo r a b e de conquista y conversin
haba encauzado el c u r s o de la historia islmica d e n t r o de ciertas lneas a las que siempre p e r m a n e c i relativamente fiel. Los
n m a d a s del desierto y los m e r c a d e r e s u r b a n o s f u e r o n los dos
grupos sociales que, si bien rechazaron inicialmente a M a h o m a
a s e g u r a r o n su xito en el Hejaz: su enseanza ofreca precisam e n t e u n a unificacin ideolgica y psquica a u n a sociedad
cuya cohesin de clanes y p a r e n t e s c o se estaba rasgando p o r
las divisiones de clases en las calles, y las luchas tribales en
las arenas, a medida que el intercambio mercantil disolva las
c o s t u m b r e s y los vnculos tradicionales a lo largo de las r u t a s
comerciales del n o r t e de la pennsula 7 4 . Las tribus b e d u i n a s
de Arabia, c o m o la casi totalidad de los pastores n m a d a s , combinaban la propiedad individual de los r e b a o s con el u s o colectivo de la tierra 7 5 : la propiedad privada agrcola era tan
a j e n a a los desiertos del n o r t e de Arabia como al Asia central.
Por otra parte, los ricos m e r c a d e r e s y b a n q u e r o s de La Meca
y Medina posean tierras en los recintos u r b a n o s y en sus inmediatos entornos rurales 7 6 . Cuando tuvieron lugar las primeras victorias islmicas, en las que p a r t i c i p a r o n a m b o s grupos,
el destino del suelo conquistado reflej en su totalidad las concepciones de los h a b i t a n t e s de las ciudades: M a h o m a sancion
la divisin del botn incluyendo la tierra e n t r e los creyentes. Pero cuando, t r a s la m u e r t e de Mahoma, los ejrcitos rabes se expandieron p o r todo el Oriente Medio en los g r a n d e s
Jihads islmicos del siglo vil, las tradiciones beduinas volvieron a i m p l a n t a r s e b a j o nuevas f o r m a s . Para empezar, las tier r a s de la m o n a r q u a o simplemente enemigas situadas en
los imperios bizantino y persa, cuyos propietarios haban sido
sometidos p o r la fuerza de las a r m a s , f u e r o n confiscadas y
apropiadas p o r la comunidad islmica o Umma, dirigida p o r
!<
Sobre los antecedentes sociales de la aparicin del Islam vacp
Montgomery Watt, Muhammad at Meca, Oxford, 1953, pp. 16-20, 72-9, 1414,
The
Arabs
w c ' ,Lewis'
ard
1950, pp 20 3 2
' 'SlamC
in
history,
taXaOn
Londres, 1950, p 29
the
c l
^ a l period,
in
Copenhague,
asitico
513
el califa, que haba sucedido a la a u t o r i d a d del Profeta. Las

tierras pertenecientes a infieles que haban a c e p t a d o u n a rendicin negociada q u e d a r o n en posesin de stos, a u n q u e sujetas al pago de tributos. A los soldados r a b e s se les concedier o n a r r e n d a m i e n t o s o qatia sobre las tierras confiscadas, o la
posibilidad de c o m p r a r su propia tierra f u e r a de Arabia, s u j e t a
al pago de diezmos religiosos 7 7 .
Sin embargo, a mediados del siglo v m haba aparecido ya
u n i m p u e s t o sobre la tierra, o jaray, m s o menos u n i f o r m e ,
que todos los agricultores tenan que p a g a r al califa cualquiera
que fuese su fe, a u n q u e los no creyentes tenan que pagar adems u n a capitacin discriminatoria o jizya. Al m i s m o tiempo,
la categora de tierra sometida experiment u n a notable extensin a costa de la tierra negociada 7 8 . Estos cambios se
afianzaron en tiempos de Ornar II (717-20) p o r medio del establecimiento f o r m a l de la doctrina segn la cual toda la tierra
era p o r derecho de conquista propiedad del soberano, p o r la
que todos los sbditos deban pagar r e n t a s al califa. Esta concepcin del fay (botn), en su f o r m a p l e n a m e n t e desarrollada,
significa que el E s t a d o se reserva p a r a s en todos los pases
sometidos el derecho absoluto sobre toda la tierra 7 9 . Los vastos territorios del m u n d o m u s u l m n , recientemente conquistados p a s a b a n a ser as p r o p i e d a d del califato y a p e s a r de las
diversas interpretaciones y de las derogaciones locales, el monopolio estatal de la tierra se convirti a p a r t i r de entonces en
u n canon legal y tradicional de los sistemas polticos islmicos,
desde los estados omeya y absida hasta la T u r q u a o t o m a n a
y la Persia safvida 8 0 . La inicial sospecha de Marx de que la
difusin de este principio p o r toda Asia se deba en b u e n a
medida a la conquista islmica n o estaba, p o r tanto, desprovista de todo f u n d a m e n t o . N a t u r a l m e n t e , su operatividad practica f u e casi siempre dbil y deficiente, sobre todo en las prim e r a s pocas de la historia islmica, es decir, en los siglos
especficamente r a b e s que siguen a la Hgira, p o r q u e en este
tiempo ninguna m a q u i n a r i a poltica era capaz de i m p l a n t a r u n
control estatal pleno y eficaz sobre toda la propiedad agraria.
Adems, la m i s m a existencia jurdica de ese monopolio blo" R Mantran, Uexpansion
musulmane
(VII'-VIII sicles), Pars, 1969,
pginas 105-6, 108-10; Lewis, The Arabs in history, p. 57.
" Lokkegaard, Islamic taxation in the classical period, p. 7/.
R.1 Levy, fhe
social structure
of Islam, p. 401; X. de Planhol, Les
fondements
gographiques
de Vhistoire de l'Islam, p. 54.
478
Dos notas
queaba inevitablemente la aparicin de categoras precisas y

unvocas de propiedad de la tierra, ya que la nocin de propiedad siempre implica la pluralidad y la negatividad: la plenitud de u n solo poseedor excluye las necesarias divisiones que
dan a la propiedad sus lmites y contornos.
La posicin caracterstica del derecho islmico ante la propiedad territorial era, p o r tanto, de vacilacin y caos endmicos, c o m o a m e n u d o se h a sealado 8 1 . Esta confusin se
complica todava m s p o r el c a r c t e r religioso de la jurisprudencia m u s u l m a n a . La ley sagrada o sharia, que se desarroll
d u r a n t e el siglo segundo despus de la Hgira y alcanz su
aceptacin f o r m a l d u r a n t e el califato absida, c o m p r e n d a un
c u e r p o universal de deberes religiosos, la totalidad de los mandamientos de Al, que regulaban la vida de los m u s u l m a n e s
en todos sus aspectos 8 2 . Precisamente p o r esta razn, su interpretacin estaba dividida p o r disputas teolgicas e n t r e escuelas rivales. Por otra parte, y a u n q u e sus pretensiones fuesen en principio universales, en la prctica el gobierno secular
exista c o m o u n m b i t o s e p a r a d o y a p a r t e : el soberano gozaba
de u n p o d e r discrecional p r c t i c a m e n t e ilimitado p a r a "completar la ley sagrada en p r o b l e m a s q u e afectasen d i r e c t a m e n t e
al E s t a d o y, sobre todo, a la guerra, la poltica, los i m p u e s t o s
y el crimen
En el Islam clsico exista, pues, u n a b i s m o perm a n e n t e e n t r e la teora jurdica y la prctica legal, q u e e r a la
expresin inevitable de la contradiccin existente e n t r e u n sist e m a poltico secular y u n a c o m u n i d a d religiosa en u n a civilizacin que careca de toda distincin e n t r e la Iglesia y el Estado. As, en la Umma siempre f u n c i o n a r o n dos justicias.
Adems, la diversidad de escuelas religiosas de j u r i s p r u d e n c i a
haca imposible t o d a codificacin sistemtica de la ley sagrada,
y en consecuencia se impidi la aparicin de u n o r d e n legal
preciso y lcido. Por lo q u e respecta al m b i t o agrario, la
sharia n o desarrollaba p r c t i c a m e n t e ningn concepto claro y
especfico de propiedad, m i e n t r a s que la prctica administrativa dictaba f r e c u e n t e m e n t e n o r m a s que no tenan ninguna relacin con ella 8 4 . De ah que, m s all de la atribucin final al
" Vanse las caractersticas digresiones de Lokkegaard, Islamic
taxation in the classical period, pp. 44, 50.
^ J . Schacht, An introduction
to Islamic law, Oxford, 1964, pp. 1-2,
u
Ibid.,
pp. 54-5, 84-5.
in T duction
'
^lamic
law: La teora del derecho
islmico ha desarrol ado, pues, tan slo unos pocos rudimentos de un
derecho especial de la propiedad inmobiliaria; en la prctica, las condi-
514
soberano de la totalidad del suelo, siempre prevaleciera u n a
e x t r e m a indeterminacin jurdica sobre la tierra. Despus de
las p r i m e r a s conquistas r a b e s en Oriente Medio, el campesin a d o local de las tierras sometidas qued en posesin de las
parcelas q u e ya tena. Por ser jaray, estas tierras se considerab a n c o m o p a r t e del fay colectivo de los conquistadores y, p o r
tanto, eran propiedad f o r m a l del Estado. En la prctica, n o
h u b o en la m a y o r p a r t e de las regiones grandes limitaciones
ni t a m p o c o garantas p a r a q u e los campesinos q u e las cultivaban dispusieran de ellas; p e r o en o t r a s zonas, c o m o Egipto,
los 85
derechos de propiedad del E s t a d o se impusieron con todo
rigor . Asimismo, las tierras qatia distribuidas a los soldados
del I s l a m en la poca de los omeyas e r a n en teora arrendamientos enfituticos de dominios pblicos, p e r o en la prctica
podan t r a n s f o r m a r s e en lazos personales de cuasipropiedad.
Por o t r a p a r t e , estos qatia y o t r a s f o r m a s de posesin individual e s t a b a n regidos p o r el principio de herencia divisible, q u e
tradicionalmente haca imposible la consolidacin de g r a n d e s
propiedades h e r e d i t a r i a s d e n t r o del m a r c o de la ley sagrada.
La ms a b s o l u t a a m b i g e d a d e improvisacin persegua siemp r e a la p r o p i e d a d d e n t r o del m u n d o m u s u l m n .
El corolario de la ausencia legal de u n a p r o p i e d a d p r i v a d a

estable de la t i e r r a f u e la expoliacin econmica de la agricult u r a en los grandes imperios islmicos. E n su versin m s ext r e m a , este f e n m e n o tan caracterstico t o m la f o r m a de beduinizacin de grandes r e a s de a s e n t a m i e n t o s campesinos
q u e volvieron a ser tierras ridas o baldas b a j o el i m p a c t o
de las invasiones de p a s t o r e s o del pillaje militar. Las p r i m e r a s
conquistas rabes en el Oriente Medio y el n o r t e de Africa parecen h a b e r conservado o r e p a r a d o los modelos agrcolas preexistentes, a u n q u e sin a a d i r n a d a nuevo. Pero las posteriores
oleadas de invasiones n m a d a s que caracterizaron el desarrollo del Islam p r o d u j e r o n efectos d e s t r u c t o r e s e n su i m p a c t o
sobre los a s e n t a m i e n t o s agrcolas. Los dos casos m s e x t r e m o s
f u e r o n la devastacin de Tnez p o r los hilales y la beduinizacin de Anatolia p o r los t u r c o m a n o s 8 6 . En este sentido, la curciones de posesin de la tierra eran muy diferentes a la teora y variaban
con el tiempo y el lugar (p. 142).
Claude Cahen, Vlslam
des origins au dbut de Vempire
ottoman,
Pars 1970 p 109: sobre las condiciones generales de la agricultura en
este perodo; vanse pp. 107-13. El libro de Cahen es la sntesis reciente
ms slida sobre la poca rabe del Islam
.m(,ras
Cahen, L'Islam, p. 103, insiste en la diferencia entre las primeras
conquistas del siglo v n y las posteriores devastaciones nmadas, y tienae
478
478 Dos notas
va histrica a largo plazo a p u n t i n i n t e r r u m p i d a m e n t e hacia

abajo. Pero desde el principio se estableci casi en todas p a r t e s
u n a divisin p e r m a n e n t e e n t r e la produccin agrcola y la
apropiacin del excedente u r b a n o , m e d i a d a p o r la e s t r u c t u r a
t r i b u t a r i a del Estado. En el c a m p o n o surgi ninguna relacin
directa e n t r e seor y campesino, sino q u e el E s t a d o conceda
a los funcionarios militares o civiles, residentes en las ciudades,
d e t e r m i n a d o s derechos de explotacin rural, e n t r e ellos princip a l m e n t e la recaudacin del jaray o i m p u e s t o sobre la tierra.
A consecuencia de ello surgi la iqta rabe, p r e c u r s o r a directa
del m s tardo timar o t o m a n o o del jagir mogol. Las iqtas abasidas eran en realidad concesiones de tierra a los guerreros,
que t o m a b a n la f o r m a de concesiones de i m p u e s t o s distribuidas a rentistas u r b a n o s absentistas p a r a exprimir a los pequeos cultivadores campesinos 8 7 . Los estados buida y selycida
y el p r i m e r E s t a d o osmanli exigieron servicios militares de los
titulares de estas rentas o de sus sucesivas versiones, p e r o la
tendencia n a t u r a l del sistema f u e la de degenerar en u n arrend a m i e n t o de i m p u e s t o s parasitario, como el iltizam de la ltim a poca o t o m a n a . Incluso b a j o u n rgido control central, el
monopolio estatal de la tierra, f i l t r a d o a travs de u n o s dere
chos comercializados de explotacin absentista, r e p r o d u c a
c o n s t a n t e m e n t e u n clima general de indeterminacin legal e
impeda la aparicin de u n vnculo positivo e n t r e el beneficiario y el cultivador directo del suelo 8 8 . Por consiguiente, las
grandes obras hidrulicas de los regmenes anteriores f u e r o n ,
en el m e j o r de los casos, conservadas o r e p a r a d a s y, en el peor,
d a a d a s o a b a n d o n a d a s . Los p r i m e r o s siglos de dominio omeya y abasida presenciaron u n a m e j o r a general de los canales
h e r e d a d o s en Siria y Egipto y cierta extensin del sistema subt e r r n e o qanat en Persia. Pero ya en el siglo x la red de canales
de Mesopotamia estaba en decadencia a causa de la elevacin
a atribuir lo peor de estas ltimas a las invasiones de los mogoles, no

islmicas, en el siglo XIII (p. 247). Planhol es mucho ms radical; vase
su vivo relato del proceso general de beduinizacin de la agricultura islmica en Les fondements
gographiques
de l'histoire de l'lslam, pp. 35-7.
" Sobre la cambiante forma y funcin de la iqta, vase C. Cahen
L'evolution de l'iqta du x r au x i r sicle, Armales ESC, enero-marzo
de 1953, 1, pp. 25-52.
" Vanse las memorables pginas de Planhol, Les fondements
gographiques, pp. 54-7. Con su caracterstico desdn, Ibn Jaldun asimilaba
a los campesinos con los pastores en el oprobio comn de ser habitantes
primitivos del atrasado mundo rural; como seala Goitein, para l los
fellah y los beduinos estaban ms all de los lmites de la civilizacin.
A Mediterranean
society, I, p. 75.
516
del nivel del suelo y al a b a n d o n o de las vas de agua 8 9 . Nunca

se construy ningn nuevo sistema de regado que p u d i e r a comp a r a r s e al de los p a n t a n o s yemenitas de la Antigedad, cuya
ruina f u e el digno prlogo del nacimiento del Islam en Arabia 9 0 .
La nica innovacin r u r a l i m p o r t a n t e despus de la conquista
r a b e del Oriente Medio la llegada del molino de v i e n t o f u e u n invento persa, nacido en la regin de Sistan y que en
ltimo t r m i n o parece h a b e r beneficiado m s a la agricultura
europea que a la islmica. La indiferencia y el desdn hacia la
agricultura imposibilitaba incluso la estabilizacin de la servid u m b r e : la clase explotadora n u n c a consider tan preciosa la
m a n o de o b r a como p a r a que la adscripcin del campesinado
p a s a r a a ser u n o de sus principales objetivos. E n estas condiciones, la productividad agraria de los pases islmicos se estanc u n a y otra vez o incluso retrocedi, d e j a n d o u n panor a m a r u r a l de u n a desoladora mediocridad 91.
Dos excepciones notables c o n f i r m a n a su m o d o esta n o r m a
general de la agricultura. Por u n a parte, el b a j o I r a k d u r a n t e
el dominio abasida del siglo V I I I f u e escenario de grandes plantaciones de azcar, algodn y ail, organizadas como e m p r e s a s
comerciales avanzadas en las tierras p a n t a n o s a s desecadas p o r
los comerciantes de Basora. La explotacin racionalizada de
" D. y J. Sourdel, La civilisation de Vlslam classique, Pars, 1968, pginas 272-87, estudia el papel y el destino de las obras hidrulicas en las
pocas omeya y abasida; vanse especialmente las pp. 279, 289. Los autores insisten en que el sistema iraqu de regados estaba en completa
decadencia mucho antes de las invasiones de los mogoles, a las que
posteriormente se atribuy con frecuencia su colapso. Los qanats subterrneos de Persia eran anteriores a la conquista islmica en ms de un
milenio ya que haban sido una de las principales caractersticas del
Estado aquemnida: vase H. Goblot, Dans l'ancien Irn, les techmques
de l'eau et la grande histoire, Annales ESC, mayo-junio de 1963, paginas 510-1.
.
. . . . .
i v
50
La misteriosa cada de los grandes diques de Manb en el Yemen
coincidi con el desplazamiento de la vitalidad econmica y social del
sur al norte de Arabia en el siglo vi d. C. Engels era consciente de la
importancia histrica que la regresin del Yemen haba tenido para el
ascenso del Islam en el Hejaz, aunque la adelantaba indebidamente y la
atribua demasiado exclusivamente a la invasin etope; K. Marx y F.
Engels, Selected Correspondence,
pp. 82-3.
" La frase es de Planhol: Les fondements
gographiques,
p. 57. Un
balance ms optimista puede encontrarse en C. Cahen, E c o n o m y , society,
institutions, The Cambridge History of Islam, II, Cambridge, 1970, paginas 511-2 ss. Planhol asimila de forma acrtica los modelos agrcolas
islmicos a los de la Antigedad clsica, y generaliza indebidamente,
pero sus anlisis geogrficos concretos de las consecuencias ultimas del
desdn musulmn hacia la agricultura poseen con frecuencia una tuerza enorme.
478
478 Dos notas
esta economa de plantacin prefiguracin de los posteriores

complejos azucareros del colonialismo europeo en el Nuevo
Mundo e s t a b a m u y alejada del m o d e l o habitual de fiscalism o indolente, p e r o se b a s a b a p r e c i s a m e n t e en la masiva utilizacin de esclavos africanos i m p o r t a d o s de Zanzbar. La esclavitud r u r a l siempre f u e extraa, sin embargo, al c o n j u n t o de
la agricultura islmica. Las plantaciones iraques constituyer o n u n episodio aislado que pone de m a n i f i e s t o la ausencia en
los d e m s pases de u n a capitalizacin c o m p a r a b l e de la produccin 9 2 . Es sabido, p o r o t r a parte, q u e la h o r t i c u l t u r a siemp r e ocup u n a posicin especial en los sistemas agrarios del
Islam y q u e desde Andaluca h a s t a Persia alcanz altos niveles tcnicos e inspir t r a t a d o s especializados sobre plantas y
a r b u s t o s 9 3 . La razn es m u y reveladora: los j a r d i n e s y h u e r t o s
e s t a b a n n o r m a l m e n t e concentrados en las ciudades o en los
s u b u r b i o s y, p o r tanto, e s t a b a n especficamente exentos de la
propiedad estatal del suelo p r e s c r i t a p o r la tradicin, que siemp r e haba p e r m i t i d o la propiedad privada de la tierra u r b a n a .
La h o r t i c u l t u r a constitua, pues, el equivalente a u n sector de
lujo en la industria, p a t r o c i n a d o p o r los ricos y poderosos y
q u e p a r t i c i p a b a del prestigio de las p r o p i a s ciudades, a la somb r a de cuyos m i n a r e t e s y palacios crecan sus cuidados jardines.
En efecto, a p a r t i r de las p r i m e r a s conquistas rabes, el
m u n d o islmico f u e siempre un vasto y e n c a d e n a d o sistema de
ciudades separadas p o r u n c a m p o olvidado o desdeado. La
civilizacin m u s u l m a n a , nacida en La Meca ciudad de trnsito y h e r e d e r a del legado m e t r o p o l i t a n o de la t a r d a Antigedad m e d i t e r r n e a y mesopotmica, siempre f u e indefectib l e m e n t e u r b a n a y promovi desde el p r i m e r m o m e n t o la
produccin mercantil, la e m p r e s a comercial y la circulacin monetaria en u n a s ciudades a las q u e uni en u n a m i s m a t r a m a .
Inicialmente, los n m a d a s r a b e s que c o n q u i s t a r o n el Oriente
Medio f o r m a r o n sus propios c a m p a m e n t o s militares en el desierto, en las a f u e r a s de las capitales preexistentes, c a m p a m e n tos que m s adelante se convertiran p o r s m i s m o s en g r a n d e s
ciudades: K u f a , Basora, Fostat, Kairun. Despus, con la es" Sobre las plantaciones Zany vase Lewis, The Arabs in
history,
pginas 1034.
" Planhol, Les fondements
gographiques,
p. 57; Andr Miquel, L'Islam
et sa civilisation, VII'-XX'
sicles, Pars, 1968, pp. 130, 203; Iran Habib,
Potentialities of capitalist development in the economy of Mughal India,
The Journal of Economic History, xxix, marzo de 1969, pp. 46-7, 49.
518
tabilizacin del dominio islmico desde el Atlntico h a s t a el

golfo Prsico, tuvo lugar en las regiones m s privilegiadas del
califato u n a expansin u r b a n a de u n a rapidez y u n volumen
quiz inigualados. De a c u e r d o con u n clculo reciente (e indudablemente exagerado) la ciudad de Bagdad lleg a tener u n a
poblacin de dos millones en menos de medio siglo, desde el
ao 762 al 800 94. Esta urbanizacin, c o n c e n t r a d a en lugares seleccionados, r e f l e j a en p a r t e el auge del oro de las pocas
omeya y abasida, c u a n d o se pusieron en circulacin los tesoros
egipcio y persa, se canaliz la produccin sudanesa hacia el
m u n d o m u s u l m n y se m e j o r a r o n n o t a b l e m e n t e las tcnicas
m i n e r a s con el uso de la amalgama de mercurio; en p a r t e f u e
t a m b i n el resultado de la creacin de u n a zona comercial de
dimensiones intercontinentales. La clase mercantil r a b e q u e
subi a la cresta de esta ola de p r o s p e r i d a d comercial era respetada y h o n r a d a p o r la ley religiosa y la opinin social; la
vocacin del m e r c a d e r y del m a n u f a c t u r e r o e s t a b a sancionada
p o r el Corn, que n u n c a disoci la ganancia de la piedad 95.
Los i n s t r u m e n t o s financieros y empresariales del comercio islmico se hicieron enseguida m u y avanzados. En el Oriente Medio f u e donde se i n t r o d u j o p o r vez p r i m e r a , p r o b a b l e m e n t e , la
institucin de la commenda, que h a b r a de j u g a r u n papel
tan i m p o r t a n t e en la E u r o p a medieval 9 6 . Adems, las f o r t u n a s
hechas p o r los m e r c a d e r e s r a b e s ya n o p r o c e d a n tan slo de
las r u t a s t e r r e s t r e s de caravanas. H u b o pocos aspectos m s
s o r p r e n d e n t e s de la p r i m e r a expansin islmica q u e la rapidez y la facilidad con q u e los r a b e s del desierto d o m i n a r o n
el m a r . El m a r M e d i t e r r n e o y el ocano Indico q u e d a r o n unidos en u n m i s m o sistema m a r t i m o p o r vez p r i m e r a desde la
poca helenstica, y los b a r c o s m u s u l m a n e s se a v e n t u r a r o n du94
M. Lombard, L'Islam dans sa premire grandeur (VII'-XI'
sicles),
Pars, 1972, p. 121. G. von Grunebaum, Classical Islam, Londres, 1970, pgina 100, estima, por el contrario, la poblacin de Bagdad en unos
300.000 habitantes. Cahen considera que es imposible hacer un clculo
riguroso del tamao de ciudades tales como Bagdad en esta poca:
Economy, society, institutions, p. 521. Mantran advierte, en L'expansion
musulmane,
pp. 270-1, contra los clculos de Lombard sobre la magnitud
de la temprana urbanizacin islmica.
" El mejor anlisis de este problema es el de Mxime Rodinson, Islam
and capitalism,
Londres, 1974, pp. 28-55. Rodinson critica tambin con
acierto la pretensin weberiana de que la ideologa islmica era enemiga
por lo general de la actividad comercial racionalizada (pp. 103-17).
54
Vase el estudio de A. L. Udovitch, Commercial techniques in early
mediaeval Islamic trade, en D. S. Richards, comp., Islam and the trade
of Asia, Oxford, 1970, pp. 37-62.
478
478 Dos notas
r a n t e el califato abasida p o r todas las r u t a s que van desde el

Atlntico h a s t a el m a r de la China. El m u n d o islmico, situado
e n t r e E u r o p a y China, e r a dueo del comercio este-oeste. La
riqueza provocada p o r la actividad comercial estimul en la
m i s m a medida las m a n u f a c t u r a s , sobre todo las de textiles,
papel y porcelana. Mientras los precios a u m e n t a b a n sin cesar
y el c a m p o sufra u n a depresin, la artesana u r b a n a y el cons u m o ostentoso florecan en las ciudades. Esta configuracin
n o f u e especfica del califato abasida. Los posteriores imperios
islmicos siempre se caracterizaron p o r el impresionante crecimiento de sus grandes ciudades: Constantinopla, I s f a h a n y
Delhi son los e j e m p l o s m s famosos.
P e r o la m a g n i t u d o la opulencia econmica de estas ciudades islmicas n o se vio a c o m p a a d a p o r ninguna a u t o n o m a
municipal u orden cvico. Las ciudades carecan de identidad
poltica corporativa y sus comerciantes tenan poco p o d e r social colectivo. Las cartas o f u e r o s u r b a n o s eran desconocidos,
y la vida de la ciudad siempre e s t a b a s u j e t a a la voluntad m s
o menos a r b i t r a r i a de los prncipes o los emires. Los mercaderes podan elevarse individualmente a las m s altas posiciones
polticas en los consejos de las dinastas 97, pero su xito personal estaba expuesto invariablemente a la intriga y al azar, y los
jefes militares s i e m p r e podan confiscar la riqueza de sus casas. La simetra y el o r d e n municipal de las ciudades clsicas
del l t i m o perodo q u e haban cado a n t e los ejrcitos r a b e s
ejercieron cierta influencia inicial en las ciudades del nuevo
sistema imperial que les sucedieron, p e r o ese i n f l u j o se desvaneci m u y p r o n t o y permaneci tan slo b a j o la f o r m a de
algunos pocos c o n j u n t o s privados o palatinos construidos p a r a
soberanos posteriores 9 8 . Las ciudades islmicas carecan, pues,
de toda e s t r u c t u r a i n t e r n a coherente, ya fuese administrativa
o arquitectnica. E r a n laberintos confusos y a m o r f o s de calles
y edificios, sin centros ni espacios pblicos, c e n t r a d a s nicam e n t e en las mezquitas y en los bazares, con los comerciantes
locales a m o n t o n a d o s a su alrededor 9 9 . Y as como ninguna asociacin profesional o mercantil organizaba al c o n j u n t o de los
" Vanse algunos ejemplos en S. D. Goitein, Studies in Islamic
history
and institutions,
Leiden, 1966, pp. 236-9.
" D. y J. Sourdel, La civilisation de l'Islam classique, pp. 424-7.
" Planhol, Les fondaments
gographiques,
pp. 48-52, ofrece un vivo
aguafuerte de estas ciudades, aunque quiz adelanta un poco su caracterstico desorden; comprese con Sourdel, La civilisation de l'Islam classique, pp. 397-9, 430-1.
asitico
521
propietarios, t a m p o c o haba en las grandes ciudades rabes gremios artesanos que protegieran o regularan la actividad de los
pequeos artfices 10. En el m e j o r de los casos, algunos grupos
vecinales o f r a t e r n i d a d e s religiosas p o r p o r c i o n a b a n u n humilde
corazn colectivo a la vida p o p u l a r de aquel m e d i o u r b a n o que
se extenda sin ningn orden hasta los s u b u r b i o s o las aldeas
rurales. Por d e b a j o de este h o n e s t o a r t e s a n a d o flotaba siempre
u n s u b m u n d o de pandillas criminales y m e n d i c a n t e s que procedan de los p a r a d o s y el l u m p e n p r o l e t a r i a d o 101. El nico grupo institucional que confera cierto conato de u n i d a d a las ciudades eran los ulemas, cuya a j u s t a d a combinacin de funciones
clericales y seculares y de voluble celo religioso serva hasta
cierto p u n t o como mediacin y vnculo e n t r e la poblacin sit u a d a p o r d e b a j o del prncipe y los guardias de ste 102. Con
todo, e r a n estos ltimos quienes d o m i n a b a n en definitiva el
destino de las ciudades. Crecidas en el m a y o r desorden, sin
ningn plan ni carta municipal, el f u t u r o de las ciudades islmicas estaba d e t e r m i n a d o n o r m a l m e n t e p o r el del E s t a d o cuya
f o r t u n a haba provocado su prosperidad.
Los estados islmicos, p o r su parte, tenan n o r m a l m e n t e u n a
ascendencia n m a d a : los sistemas polticos de los omeyas,
hamdanes, selycidas, almorvides, almohades, osmanles, safvidas y mogoles procedan todos ellos de confederaciones nm a d a s del desierto. Incluso el califato abasida, cuyos antecedentes e r a n quiz los m s u r b a n o s , recibi la mayor p a r t e de
su f u e r z a a r m a d a inicial de los recientes a s e n t a m i e n t o s tribales
del J o r a s n . Todos estos estados islmicos, como el propio
imperio o t o m a n o , e r a n esencialmente guerreros y saqueadores,
y t o d a su razn de ser y su e s t r u c t u r a e r a n militares. La administracin civil p r o p i a m e n t e dicha, e n c u a n t o esfera funcional a u t n o m a , n u n c a lleg a ser d o m i n a n t e d e n t r o de la clase
100
Vase la ms reciente reafirmacin de la completa ausencia de gremios islmicos antes de finales del siglo xv en G. Baer, Guilds in Middle
Eastern history, en M. A. Cook, comp., Studies in the economic
history
of the Middle East, Londres, 1970, pp. 11-17.
101
I. M. Lapidus describe estas caractersticas en Muslim cities in the
later Middle Ages, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 170-83 (sobre las
bandas de criminales y mendigos) y Muslim cities and Islamic societies,
en Lapidus, comp., Middle Eastern cities, Berkeley y Los Angeles, 1969,
pginas 60-74 (sobre la ausencia de comunidades urbanas delimitadas o de
ciudades independientes). Lapidus protesta contra los contrastes tradicionales entre las ciudades del Islam y de Europa occidental durante la
Edad Media, pero sus propios estudios refuerzan grficamente esas diferencias, aunque las redefinan.
m
Lapidus, Muslim cities in the later Middle Ages, pp. 107-13.
478
478 Dos notas
dirigente; la burocracia de escribas no se desarroll m u c h o

m s all de las exigencias de la recaudacin de impuestos. La
m a q u i n a r i a de E s t a d o era u n consorcio de soldados profesionales, que e s t a b a n organizados en cuerpos f u e r t e m e n t e centralizados o bien de f o r m a m s difusa, pero en a m b o s casos se
b a s a b a n tradicionalmente en las asignaciones de ingresos procedentes de las tierras pblicas. La sabidura poltica del caracterstico E s t a d o islmico se condensaba en el expresivo apotegma de sus manuales de gobierno: El m u n d o es a n t e todo
u n j a r d n de v e r d o r cuyo cerco es el Estado; el E s t a d o es u n
gobierno cuya cabeza es el prncipe; el prncipe es u n p a s t o r
q u e est asistido p o r el ejrcito; el ejrcito es u n c u e r p o de
guardias que est m a n t e n i d o p o r el dinero, y el dinero es el
recurso indispensable que p r o p o r c i o n a n los sbditos , 0 3 . La
lgica lineal de estos silogismos tuvo curiosas consecuencias
estructurales, p o r q u e la combinacin de depredacin militar y
desdn p o r la produccin agraria es lo que parece h a b e r d a d o
origen al caracterstico f e n m e n o de u n a lite de guardias esclavos q u e alcanza r e p e t i d a m e n t e la c u m b r e del propio a p a r a t o
de Estado. El devshirme o t o m a n o f u e n i c a m e n t e el e j e m p l o
m s desarrollado y sofisticado de este sistema especficamente
islmico de r e c l u t a m i e n t o militar, que t a m b i n p u e d e encont r a r s e en el r e s t o del m u n d o m u s u l m n
Oficiales esclavos
turcos procedentes del Asia central f u n d a r o n el E s t a d o gaznau
en J o r a s n y d o m i n a r o n el califato abasida d u r a n t e su decadencia en el I r a k ; regimientos de esclavos nubios r o d e a r o n al
califato fatimita, y esclavos circasianos y turcos procedentes del
m a r Negro dirigieron el E s t a d o m a m e l u c o en Egipto; los ltimos ejrcitos del califato omeya en E s p a a f u e r o n dirigidos p o r
esclavos eslavos e italianos, q u e crearon sus propios reinos de taifas en Andaluca c u a n d o cayeron los omeyas; esclavos georgianos y a r m e n i o s p r o p o r c i o n a r o n los regimientos ghulam de
choque del E s t a d o safvida de Persia en tiempos de S h a h Abb a s 105. El c a r c t e r servil y la procedencia e x t r a n j e r a de estos
103
Sourdel, La civilisation de Vlslam classique, p. 327.

Vanse algunas observaciones incompletas en Levy, The social structure of Islam, pp. 74-5, 417, 445-50. No hay ningn anlisis sistemtico
de este fenmeno. Cahen observa que los guardas-esclavos eran menos
prominentes en el Occidente islmico (Espaa y el norte de Africa), que
era una zona polticamente menos desarrollada. L'Islam, p. 149.
105
El ltimo caso citado ofrece un ejemplo particularmente claro y
documentado quiz por ser tambin el ltimo cronolgicamente de los
objetivos polticos a los que generalmente servan estos cuerpos de guardia. Las unidades de caballera ghulam de Georgia fueron creadas espe104
522
cuerpos palatinos corresponda a la extraa lgica e s t r u c t u r a l

de los sucesivos sistemas polticos islmicos, p o r q u e sus fundadores habituales, los guerreros de la t r i b u s n m a d a s , n o podan m a n t e n e r su b e d u i n i s m o m u c h o tiempo despus de la
conquista: los clanes y la t r a s h u m a n c i a desaparecan con la
sedentarizacin. Por o t r a parte, estos guerreros no podan convertirse fcilmente en u n a nobleza rural, viviendo en tierras
hereditarias o en u n a burocracia de escribas, organizada c o m o
administracin civil. El tradicional desprecio hacia la agricult u r a y las letras impeda a m b a s posibilidades, a la vez que su
t u r b u l e n t a independencia les haca reacios a u n a rgida jerarqua militar. As pues, las dinastas victoriosas, u n a vez establecidas en el poder, se vean obligadas a crear u n i d a d e s especiales de guardias esclavos como ncleo central de sus ejrcitos regulares. Y como la esclavitud agrcola apenas exista, la
esclavitud p r e t o r i a n a poda convertirse en u n h o n o r . Los diversos cuerpos de guardia islmicos r e p r e s e n t a b a n , en efecto,
la organizacin m s cercana a u n a lite p u r a m e n t e militar concebible en aquel tiempo, s e p a r a d a de toda funcin agraria o
pastoril y alejada de cualquier organizacin de clan y, p o r tanto, tericamente capaz de u n a lealtad incondicional al soberano, siendo su esclavitud u n a garanta de obediencia militar,
a u n q u e en la prctica, n a t u r a l m e n t e , f u e r a n capaces p o r la
m i s m a razn de t o m a r p a r a s m i s m o s el p o d e r s u p r e m o . Su
preeminencia f u e u n a seal de la constante ausencia de u n a
nobleza territorial en el m u n d o islmico.
Las caractersticas sociales esbozadas m s a r r i b a siempre
se distribuyeron de f o r m a desigual e n t r e las diversas pocas
y regiones de la historia m u s u l m a n a , p e r o en la m a y o r p a r t e de
los estados islmicos parece posible discernir prima facie
cierto parecido familiar, al menos si se les c o m p a r a con las
o t r a s grandes civilizaciones imperiales del Oriente. E s t o n o
quiere decir, sin embargo, q u e la historia islmica fuese u n a
m e r a repeticin cclica, antes al contrario, parece evidente q u e
en ella se da u n desarrollo c l a r a m e n t e periodizable. El E s t a d o
omeya, que se establece en el siglo vil en los territorios sometidos del Oriente Medio, r e p r e s e n t a b a a las confederaciones de
tribus rabes que haban realizado las conquistas iniciales y en
las q u e haba a d q u i r i d o u n a posicin v e n t a j o s a la oligarqua
cficamente por la dinasta para librarse de la turbulencia de las tribus
turcomanas quizilbash, que haban llevado a la casa safvida al poder.
Vase R. M. Savory, Safavid Persia, The Cambridge History of Islam,
l, Cambridge, 1970, pp. 407, 419-30.
478
478 Dos notas
mercantil de La Meca. El califato de Damasco coordinaba a los

jeques beduinos m s o menos a u t n o m o s y poseedores de tropas propias de las ciudades-campamento situadas f u e r a de las
grandes capitales de Siria, Egipto y el I r a k . Las t r o p a s r a b e s
del desierto monopolizaron las pensiones del tesoro central, las
exenciones fiscales y los privilegios militares. La burocracia civil se dej d u r a n t e largo t i e m p o en m a n o s de los antiguos funcionarios bizantinos o persas, que dirigan p a r a sus nuevos
seores la administracin tcnica 106. Los no rabes convertidos
al Islam (y los r a b e s m s pobres y marginales) e s t a b a n confinados al estatus inferior de mawalis, pagaban f u e r t e s impuestos y servan en los c a m p a m e n t o s tribales como pequeos artesanos, criados y soldados de a pie. El califato omeya estableci, pues, u n a soberana poltica rabe 107 sobre el Oriente
Medio antes que u n a ecumene religiosa islmica. Sin embargo,
con la estabilizacin de las conquistas, la clase dirigente de
guerreros rabes se hizo cada vez m s anacrnica. Su exclusividad tnica y la explotacin econmica de la m a s a de musulmanes existentes entre la antigua poblacin sometida del
imperio provocaron el creciente descontento de sus correligionarios mawalis, que muy p r o n t o llegaron a superarlos e n nmero 108. Las fricciones tribales e n t r e los grupos del n o r t e y del
sur' debilitaron s i m u l t n e a m e n t e su unidad. Mientras tanto, los
colonos fronterizos del extremo m s lejano de Persia se sentan ofendidos p o r los tradicionales mtodos administrativos a
los que se vean sometidos. Parece que f u e esta c o m u n i d a d de
colonos la que hizo estallar la rebelin final c o n t r a el E s t a d o
sirio c e n t r a d o en Damasco, rebelin cuyo xito p o p u l a r estaba
a s e g u r a d o p o r el extendido descontento de los mawalis de
Persia y el I r a k . La agitacin organizada y secreta contra el
dominio de los omeyas, utilizando el fervor religioso heterodoxo de los chiitas y, sobre todo, movilizando la hostilidad de los
mawalis c o n t r a el estrecho a r a b i s m o de la dinasta de Damasco, desencaden la revolucin poltica que llev al p o d e r a la
casa de los abasidas y que, desde su base de Jorasn, se extendi hacia el oeste p o r Persia y el I r a k 109.
108
Lewis, The arabs in History, pp. 65-6.

"" La frase es de F. Gabrielli, Muhammed and the conquests of Islam,
Londres, 1968, p. 111.
"" Lewis, The arabs in History, pp. 70-1.
105
El significado y la composicin social exacta de la insurreccin
abasida han sido objeto de grandes debates. Los estudios tradicionales
la han interpretado como una rebelin esencialmente popular y tnica
de poblaciones mawali no rabes, aunque siempre se ha admitido la
524
El califato abasida seal el fin de la aristocracia tribal rabe: el nuevo a p a r a t o de E s t a d o creado en Bagdad estaba sostenido p o r a d m i n i s t r a d o r e s p e r s a s y protegido p o r g u a r d a s
jorasanes. La f o r m a c i n de u n a b u r o c r a c i a y u n ejrcito permanentes, con u n a disciplina cosmopolita, convirti al nuevo
califato en u n a autocracia poltica con u n p o d e r m u c h o m s
centralizado que el de su predecesor 1 1 0 . Despojndose de sus
antecedentes herticos, el califato predic la ortodoxia religiosa
y p r o c l a m la a u t o r i d a d divina. El E s t a d o abasida presidi el
florecimiento mximo del comercio, la i n d u s t r i a y la ciencia
islmica, y en el m o m e n t o de su apogeo, a principios del siglo ix, era la civilizacin m s rica y ms avanzada del m u n d o m .
Mercaderes, b a n q u e r o s , m a n u f a c t u r e r o s , especuladores y recaud a d o r e s de impuestos a c u m u l a r o n e n o r m e s s u m a s en las grandes ciudades; las artesanas u r b a n a s se diversificaron y multiplicaron; en la agricultura apareci u n sector comercial; los
navios de largo recorrido c i r c u n d a b a n los ocanos; la astronoma, la fsica y las m a t e m t i c a s se t r a s p l a n t a r o n de la cultura
griega a la rabe. Con todo, los lmites del desarrollo abasida
se alcanzaron relativamente pronto. A p e s a r de la vertiginosa
p r o s p e r i d a d comercial de los siglos v m y ix, se registraron
pocas innovaciones productivas en las m a n u f a c t u r a s , y la introduccin de los estudios cientficos n o provoc grandes progresos tecnolgicos. La invencin a u t c t o n a m s i m p o r t a n t e f u e
la vela latina, u n a m e j o r a en el t r a n s p o r t e que simplemente
facilit el comercio;' p e r o el algodn, el nuevo cultivo comercial m s significativo de la poca, proceda del T u r q u e s t n
presencia, en medio de ellas, de facciones tribales rabes (de filiacin

yemen). La importancia que se ha concedido a la heterodoxia religiosa
en el movimiento ha sido puesta en duda por Cahen, Points de vue
sur la rvolution abbaside, Revue Historique,
ccxxx, 1963, pp. 336-7.
El estudio ms reciente y completo de los orgenes de la rebelin es
M. A. Shaban, The Abbasid rvolution, Cambridge, 1970, que da una
importancia fundamental a los agravios sufridos por los colonos rabes
de Jorasn sometidos al dominio tradicional de los diqhan persas
por la conservadora poltica administrativa del Estado omeya: pp. 158-60.
Est claro, en todo caso, que el ejrcito insurgente que provoc la cada
del califato de Damasco con la toma de Merv se compona en realidad
de elementos rabes e iranes.
110
Lewis, The Arabs in history, pp. 83-5.
111
Goitein ha denominado al perodo que comienza con la consolidacin del podero abasida como civilizacin intermedia del Islam tjn
mundo situado temporalmente entre las pocas helnica y renacentista,
espacialmente entre Europa/Africa y la India/China, y cuyo carcter se
situaba entre la cultura religiosa y la secular: Studies in Islamic
history
and institutions,
p. 46 ss.
526
Dos notas
p r e m u s u l m n , y la f r m u l a p a r a la fabricacin del papel, la

nueva industria m s i m p o r t a n t e de la poca, se consigui a travs de los prisioneros chinos de guerra m . El m i s m o volumen
y el a r d o r de la actividad mercantil, al a l e j a r todo el m p e t u
de la actividad productiva, parecen h a b e r provocado u n a serie
de explosivas tensiones sociales y polticas en el califato. La
corrupcin y la t r a n s f o r m a c i n m e r c e n a r i a de la administracin t r a j e r o n de la m a n o u n i n c r e m e n t o de la explotacin fiscal del campesinado; la inflacin generalizada afect duramente a los pequeos artesanos y tenderos; las plantaciones agrcolas c o n c e n t r a r o n a los t r a b a j a d o r e s esclavos en b a n d a s masivas
y desesperadas. A medida que se d e t e r i o r a b a la seguridad int e r n a del rgimen, la guardia profesional t u r c a u s u r p a b a u n
creciente p o d e r en el a p a r a t o central, en su carcter de baluarte militar c o n t r a la oleada creciente de rebeliones sociales populares. A finales del siglo ix y d u r a n t e todo el siglo x, u n a
serie de insurrecciones y conspiraciones sacudi toda la estruct u r a del imperio. Los esclavos zany se rebelaron en el b a j o
I r a k y, antes de ser suprimidos, lucharon con xito d u r a n t e
quince aos c o n t r a los ejrcitos regulares; el movimiento qrm a t a (una secta chiita separatista) cre en Bahrein u n a repblica esclavista igualitaria; al m i s m o tiempo, los ismailitas,
o t r o movimiento chiita, conspiraban y organizaban en todo el
Oriente Medio la cada del o r d e n establecido, hasta que finalm e n t e t o m a r o n el p o d e r en Tnez y establecieron en Egipto
u n imperio rival, el califato f a t i m i t a 1 U . Por entonces, el I r a k
abasida haba cado ya en u n a irremediable decadencia econmica y poltica y el c e n t r o de gravedad del m u n d o islmico
p a s al nuevo E s t a d o fatimita de Egipto, vencedor de las rebeliones sociales de la poca y f u n d a d o r de la ciudad de El Cairo.
112
Tras la batalla de Talas en Asia central, en la que los ejrcitos rabes

derrotaron en el ao 751 a una fuerza de contingentes oigures y chinos.
Como estudios de carcter general sobre la actividad comercial y manufacturera del Islam en la poca abasida vanse: P. K. Hitti, History of
the Arabs, Londres, 1956, pp. 345-9; Sourdel, La civilisation de l'Islam
classique, pp. 289-311, 317-24; Lombard, L'Islam dans sa premire grandeur, pp. 161-203 (especialmente informativo sobre el comercio de esclavos, que eran uno de los grandes componentes del comercio abasida,
trados de tierras eslavas, turcas y africanas). Sobre la expansin del
algodn vase Miquel, L'Islam et sa civilisation, p. 130.
113
Sobre estas rebeliones, vase el agudo anlisis de Lewis, The Arabs
in history, pp. 103-12. De su relato se deduce que el rgimen qrmata del
Golfo fue el equivalente islmico ms prximo que nunca hubo a la ciudad-Estado de la Antigedad clsica: una comunidad espartana de ciudadana igualitaria basada en la esclavitud rural. Este rgimen fue liquidado finalmente en Bahrein a finales del siglo XI.
El *modo de produccin
527
asitico
A diferencia de su predecesor, el califato f a t i m i t a no renunci a su heterodoxia tras la conquista del poder, sino que la
p r o p a g de f o r m a agresiva. En el Egipto f a t i m i t a nunca volvier o n a crearse plantaciones de esclavos y, p o r otra parte, se
control m s e s t r e c h a m e n t e la movilidad del campesinado. Se
revitaliz el comercio internacional en gran escala, t a n t o con
la India como con Europa. La p r o s p e r i d a d comercial egipcia
de los siglos xi y x n d e m o s t r u n a vez ms el e m p u j e internacional de la clase mercantil rabe y la tradicional pericia de
sus artesanos. Pero el cambio de primaca econmica y poltica
en el m u n d o islmico desde el Tigris al Nilo significaba tambin el e m p u j e de u n a nueva fuerza que h a b r a de a f e c t a r decisivamente el curso f u t u r o del desarrollo islmico. La preeminencia del Egipto fatimita era consecuencia geogrfica de su
relativa cercana al Mediterrneo central y a la E u r o p a medieval. El i m p a c t o del comercio europeo en el m e r c a d o local fue
enorme 114. La dinasta ya haba establecido estrechos contactos con los comerciantes italianos desde el principio de su ascenso en el Tnez del siglo x, cuya p r o s p e r i d a d comercial haba
p r o p o r c i o n a d o la base p a r a la posterior conquista de Egipto.
La influencia del feudalismo occidental f u e desde ese momento u n a constante presencia histrica en el flanco del m u n d o
islmico. En u n p r i m e r m o m e n t o , el trfico m a r t i m o con las
ciudades italianas aceler el crecimiento econmico de El Cairo, p e r o en l t i m o t r m i n o la intrusin de los caballeros francos en el Levante m e d i t e r r n e o h a b r a de invertir todo el equilibrio estratgico de la civilizacin r a b e en el Oriente Medio.
A los beneficios del comercio siguieron m u y p r o n t o los golpes
de las cruzadas. E r a inminente u n a gran r u p t u r a en la historia
islmica.
Ya a mediados del siglo xi los n m a d a s t u r c o m a n o s haban
invadido Persia e I r a k y t o m a d o Bagdad, m i e n t r a s los beduinos
r a b e s procedentes del Hejaz devastaban el norte de Africa y
saqueaban Kairun. Estas invasiones selycidas e hilales revelaron la debilidad y vulnerabilidad de grandes regiones del
m u n d o m u s u l m n . Ninguna de ellas cre un orden nuevo y estable ni en el Magreb ni en Oriente Medio. Los ejrcitos selycidas t o m a r o n Jerusaln y Damasco, p e r o f u e r o n incapaces de
consolidar su dominio en Siria o en Palestina. La repentina
ofensiva cristiana d u r a n t e el siglo x n en el Levante precipit
1,4
Goitein, A Mediterranean society, vol. I, Economic
keley y Los Angeles, 1967, pp. 44-5.
foundations,
Ber-
478
Dos notas
as u n a crisis estratgica general en Oriente Medio. Las fronter a s del Islam retrocedieron p o r vez p r i m e r a a medida que los
f r a g m e n t a d o s principados de las zonas costeras siriopalestinas
s u f r a n d u r a s derrotas. El m i s m o Egipto, ncleo de la riqueza
y el podero r a b e s en toda la zona, estaba expuesto a un ataque directo. La dinasta fatimita haba alcanzado en esta poca
los ltimos niveles de corrupcin y decadencia. En el a o 1153,
los ejrcitos cruzados estaban a las p u e r t a s del Sina. Pero ent r e el torbellino y la desorientacin de aquella poca comenz
a surgir u n nuevo tipo de orden poltico m u s u l m n y, con l,
u n a nueva fase en el desarrollo de la sociedad islmica. La
reaccin islmica, e n f r e n t a d a al expansionismo de Occidente,
t o m desde ese m o m e n t o la f o r m a de u n a militarizacin extrem a de las e s t r u c t u r a s de E s t a d o dominantes en el Oriente Medio y de u n a correlativa descomercializacin de la economa
de la regin b a j o la gida de nuevos dirigentes de diferente
etnia. E n 1154, N u r al-Din Zangi, nieto de u n soldado y esclavo
t u r c o y seor de Alepo y Mosul, t o m Damasco. A p a r t i r de entonces, la pugna cristiano-musulmana p o r el control de El Cair o sera decisiva p a r a el destino de todo el Levante. La c a r r e r a
p o r el delta del Nilo f u e ganada p o r Saladino, u n oficial k u r d o
enviado al s u r p o r N u r al-Din, que conquist Egipto, destroz
el Califato fatimita y f u n d en su lugar el rgimen ayub segn el modelo turco. Saladino, que t a m b i n control rpidam e n t e Siria y Mesopotamia, d e r r o t a los cruzados y reconquist Jerusaln y la m a y o r p a r t e de la costa palestina. Los
c o n t r a a t a q u e s m a r t i m o s europeos restablecieron los enclaves
de los cruzados y a principios del siglo x m estas expediciones
m a r t i m a s invadieron p o r dos veces el p r o p i o Egipto y tomaron Damietta en los aos 1219 y 1249. P e r o estos golpes n o sirvieron p a r a nada. La presencia cristiana en tierras de Levante
f u e liquidada p o r Baybars, u n c o m a n d a n t e que cre el sultan a t o mameluco, ya plenamente turco 1 1 S , y cuyo p o d e r se extenda desde Egipto h a s t a Siria. Hacia el norte, los selycidas
haban c o n q u i s t a d o m i e n t r a s t a n t o la m a y o r p a r t e de Anatolia y la aparicin de los o t o m a n o s h a b r a de completar su o b r a
en Asia Menor. En el I r a k y en Persia, las invasiones de mogoles y timridas instalaron estados trtaros, y t u r c o m a n o s .
Ayudada p o r la crisis general del feudalismo europeo en la
ltima E d a d Media, u n a nueva oleada de expansin islmica
se p u s o en movimiento y no h a b r a de detenerse d u r a n t e o t r o s
115
Goitein, A Mediterranean
society,
i, pp. 35-8.
asitico
529
c u a t r o siglos. Su manifestacin ms espectacular fue, desde luego, la conquista de Constantinopla y el avance o t o m a n o en

Europa. Pero m s i m p o r t a n t e s p a r a el desarrollo del c o n j u n t o
de las formaciones sociales islmicas f u e r o n las caractersticas
estructurales genricas de los nuevos estados turcos de la prim e r a poca m o d e r n a . El gran sultanato selycida del Irak y,
sobre todo, el sultanato m a m e l u c o de Egipto f u e r o n los prototipos medievales de estos regmenes; los tres grandes imperios de la Turqua o t o m a n a , la Persia safvida y la India de
los mogoles e j e m p l i f i c a r o n su f o r m a c o n s u m a d a .
E n cada u n o de estos casos, la turquizacin del o r d e n poltico islmico pareci a c e n t u a r decisivamente el molde militar
de los primitivos sistemas r a b e s a costa de su c o m p o n e n t e
mercantil. Los n m a d a s t u r c o m a n o s del Asia central que invadieron en sucesivas oleadas el m u n d o m u s u l m n a p a r t i r del
siglo xi tenan u n o s antecedentes sociales y econmicos apar e n t e m e n t e m u y similares a los de los b e d u i n o s r a b e s procedentes del Asia sudoccidental que f u e r o n los p r i m e r o s invasores del Oriente Medio. La congruencia histrica de las dos
grandes zonas de pastoreo situadas p o r encima y p o r d e b a j o
del Creciente Frtil f u e p r e c i s a m e n t e lo q u e asegur la contin u i d a d f u n d a m e n t a l de la civilizacin islmica t r a s las conquistas turcas: p o r su p r o p i o pasado, los recin llegados se encont r a b a n en a r m o n a con la m a y o r p a r t e de su clima cultural.
E n t r e el n o m a d i s m o pastoril de Asia central y Arabia existan,
sin embargo, d e t e r m i n a d a s diferencias cruciales que h a b r a n
de i m p r i m i r su sello en el modelo p o s t e r i o r de la sociedad
m u s u l m a n a . Mientras la p a t r i a islmica de Arabia haba combin a d o desierto y ciudad, m e r c a d e r e s y n m a d a s y e r a u n o de
los principales h e r e d e r o s residuales de las instituciones urbanas de la Antigedad, las estepas de Asia central, de las que
procedan los pastores q u e conquistaron Turqua, Persia y la
India, haban tenido en comparacin pocas ciudades y escaso
comercio. La frtil regin de Transoxiana, e n t r e el Caspio y el
Pamir, siempre haba e s t a d o d e n s a m e n t e poblada y relativam e n t e u r b a n i z a d a : B u j a r a y S a m a r c a n d a , situadas en las grandes r u t a s comerciales con China, e r a n algo m s que simples
equivalentes de La Meca o Medina. Pero este rico cinturn territorial, que los rabes llamaran M a w a r a n n a h r , tena u n car c t e r h i s t r i c a m e n t e iran. Ms all slo q u e d a b a el inmenso
y vaco vrtice de estepas, desiertos, m o n t a a s y bosques que
se extenda hasta Mogolia y Siberia, en el que prcticamente
n o exista ningn a s e n t a m i e n t o u r b a n o y del que salieron las
478
478 Dos notas
sucesivas t r i b u s de n m a d a s altaicos selycidas, danismandfes, ghuzzi, mogoles, oirates, uzbekos, kazakos y k i r g u i s e s cuyas continuas erupciones imposibilitaron toda sedentarizacin d u r a d e r a del m u n d o t u r c o en Asia central. La pennsula
arbiga era relativamente pequea, estaba cercada p o r el m a r
y, rodeada desde el principio p o r el comercio m a r t i m o , tena
tambin u n potencial demogrfico e s t r i c t a m e n t e limitado. En
realidad, despus de las p r i m e r a s conquistas de los siglos vil
y V I I I , Arabia p r o p i a m e n t e dicha se h u n d i en la m s completa
insignificancia poltica p a r a t o d o el resto de la historia islmica hasta el siglo actual. Asia central r e p r e s e n t a b a , p o r el contrario, u n a e n o r m e m a s a de tierra, aislada del m a r y con u n a
reserva c o n s t a n t e m e n t e renovada de pueblos emigrantes y guer r e r o s . Desde finales de la E d a d Media, las condiciones del
equilibrio e n t r e las tradiciones n m a d a y u r b a n a de la civilizacin clsica del Islam se t r a n s f o r m a r o n inevitablemente con
el nuevo p r e d o m i n i o t u r c o d e n t r o de ella. La organizacin militar se consolid a medida q u e retroceda el e m p u j e comercial. Este c a m b i o n u n c a f u e absoluto ni u n i f o r m e , p e r o su direccin general es inconfundible. Por o t r a parte, la lenta alteracin en el m e t a b o l i s m o del m u n d o islmico tras las cruzadas
n o se debi tan slo a las f u e r z a s internas; su m a r c o exterior
no f u e menos d e t e r m i n a n t e ni p a r a la guerra ni p a r a el comercio.
Los n m a d a s t u r c o m a n o s de Asia central haban i m p u e s t o
inicialmente su supremaca en Oriente Medio gracias al dominio que sus jinetes tenan del tiro con arco, u n a r t e e x t r a o
p a r a los beduinos rabes, expertos en el m a n e j o de la lanza.
Pero la fuerza militar de los nuevos estados imperiales de la
w - L V a n S e d 0 S c o m P a r a c i n e s antropolgicas en R. Patai, Nomadism:
Middle Eastern and Central Asian, Southwestern
Journal of
Anthropology, vol. 7, 4, 1951, pp. 401-14; y E. Bacon, Types of pastoral nomadism in
Central and South-West Asia, Southwestern
Journal of
Anthropology,
vol. 10, 1, 1954, pp. 44-65. Patai propone una serie organizada de contrastes entre el nomadismo turco y el rabe (caballo/camello, cabaa/tienda, arco/espada, exogamia/endogamia, etc.). Bacon lo crtica con razn
por falta de una adecuada perspectiva histrica, y seala que Patai ha
proyectado injustificadamente hacia atrs el cultivo agrario que practicaban los kazakos en los siglos XVIII y xix, y da por supuesta errneamente
una mayor estratificacin de clases sociales en el pastoralismo del Asia
central que en el del sudoeste. Pero ambos artculos confirman a su
modo las divergencias fundamentales subrayadas ms arriba: el nomadismo turco careca de una simbiosis estable con la agricultura sedentaria (Bacon, pp. 46, 52), y era adems la cultura predominante en
Asia central, mientras que el nomadismo rabe era una cultura ms
subordinada en Asia sudoccidental (Patai, pp. 413-4).
530
p r i m e r a poca m o d e r n a se b a s a b a en los ejrcitos regulares,

equipados con a r m a s de fuego y apoyados p o r artillera; la plvora era esencial p a r a su podero. A finales del siglo xiv, el
Estado m a m e l u c o de Egipto a d o p t p o r vez p r i m e r a los caones pesados p a r a sitiar las ciudades. P e r o las conservadoras
tradiciones de caballera del e j r c i t o m a m e l u c o b l o q u e a r o n el
uso de la artillera de c a m p a a o de los mosquetes. La conquista o t o m a n a de Egipto se debi p r e c i s a m e n t e a la superioridad de los arcabuceros turcos sobre la caballera mameluca.
A mediados del siglo xvi, la utilizacin de m o s q u e t e s y caones p o r los o t o m a n o s se haba perfeccionado gracias al e j e m p l o
europeo. Los ejrcitos safvidas a p r e n d i e r o n muy p r o n t o la
i m p o r t a n c i a de las a r m a s de fuego, despus de su inicial der r o t a en Caldiran a n t e los caones otomanos, y se aprovisionaron con artillera m o d e r n a . Las t r o p a s de los mogoles en la
India estuvieron a r m a d a s desde el comienzo de la conquista
de B a b u r con artillera y con mosquetes 1 1 7 . La generalizacin
de la plvora en Oriente Medio f u e c i e r t a m e n t e u n a de las
razones m s visibles de la estabilidad y la resistencia notablem e n t e superiores de los nuevos estados turcos sobre los regmenes rabes de la p r i m e r a poca islmica. El a p a r a t o militar o t o m a n o poda m a n t e n e r a raya los a t a q u e s europeos
incluso m u c h o tiempo despus de h a b e r p e r d i d o la iniciativa
estratgica en las regiones de los Balcanes y del Ponto. Los
ejrcitos safvidas y mogoles detuvieron f i n a l m e n t e las nuevas
invasiones t u r c o m a n a s de Persia y la India con la d e r r o t a de
los n m a d a s uzbekos, q u e o c u p a r o n el M a w a r a n n a h r e n el siglo xvi. A p a r t i r de entonces, u n dique estratgico protegi a
los tres grandes estados imperiales del Islam f r e n t e a la turbulencia tribal de Asia central 1 1 8 . La superioridad de estos prim e r o s imperios m o d e r n o s n o resida n i c a m e n t e en la tecnologa militar, sino que era t a m b i n administrativa y poltica. El
E s t a d o mogol de la poca de Gengis Kan y de sus sucesores
117
Vase un anlisis del papel de los mosquetes y los caones en los
ejrcitos otomanos, safvidas y mogoles en el artculo Barud (polvora),
en la Encyclopaedia
of Islam (nueva edicin), Leiden, 1967, vol. i, paginas 1061-9. La incapacidad de los mamelucos para dominar la artillera
de campaa y las pistolas es analizada por D. Ayalon, Gunpowder
and
fire-arms in the Mamluk kingdom, Londres, 1965, pp. 46-7, 61-83.
La conquista de Transoxiana por los uzbekos la hizo tnicamente
turca por vez primera, y precipit adems su estancamiento y decadencia
econmica. Las campaas de los mogoles en el siglo xvii para reconquistar
el Mawarannahr no tuvieron xito. La enorme extensin de sus lineas
de comunicacin condujo casi al desastre a Aurangzeb en los anos
47, desastre que slo pudo evitar por su superior potencia de tuego.
478
478 Dos notas
ya haba sido organizativamente s u p e r i o r a los del m u n d o rabe, y sus conquistas de la m a y o r p a r t e de Oriente Medio quiz
d e j a r a n tras de s algunas d u r a d e r a s lecciones de gobierno. En
t o d o caso, los ejrcitos otomano, safvida y mogol personificaron en su m o m e n t o de auge u n a disciplina y u n a p r e p a r a c i n
desconocidas p o r sus predecesores. Su i n f r a e s t r u c t u r a administrativa era tambin ms slida y estable. La tradicional iqta
r a b e haba sido u n i n s t r u m e n t o fiscal parasitario que, en lugar de reforzarla, disolva la vocacin marcial del beneficiario
u r b a n o que gozaba de sus ingresos. La nueva concesin del
timar o t o m a n o o del jagir mogol e s t a b a ligada, p o r su parte,
a obligaciones m u c h o m s estrictas de servicio militar, y consolidaba la pirmide del m a n d o militar, que ahora estaba organizado en u n a j e r a r q u a m u c h o m s formal. Adems, en estos sistemas polticos turcos el monopolio estatal de la tierra
se llev a la prctica con u n renovado entusiasmo, p o r q u e en
la regulacin y en la disposicin de la propiedad agraria pred o m i n a b a n ahora u n a s tradiciones n m a d a s m u c h o m s p u r a s
q u e antes. Nizam ul-Mulk, el f a m o s o gran visir del p r i m e r sob e r a n o selycida de Bagdad, declar al sultn nico d u e o de
toda la tierra. La extensin y el rigor de los derechos otomanos sobre el suelo f u e r o n evidentes; los shahs safvidas dieron
nueva fuerza a sus pretensiones jurdicas sobre el monopolio
de la p r o p i e d a d territorial; los e m p e r a d o r e s mogoles impusier o n u n sistema fiscal implacablemente explotador, b a s a d o en
las pretensiones regias sobre todos los cultivos r u r a l e s S o l i mn, Abbas o Akbar posean en sus reinos u n p o d e r imperial
m u y superior al de cualquier califa.
Por o t r a parte, la vitalidad comercial de la poca r a b e ,
q u e haba continuado d u r a n t e toda la civilizacin intermedia
del Islam clsico, se apag progresivamente. Este c a m b i o estab a relacionado, evidentemente, con el auge del comercio europeo. La expulsin militar de los cruzados n o vino a c o m p a a d a
p o r la recuperacin del dominio comercial del Mediterrneo
oriental. Antes al contrario, ya desde el siglo x n los navios
cristianos haban conquistado u n a posicin d o m i n a n t e en las
aguas egipcias 12. La contraofensiva t e r r e s t r e kurdo-turca, simbolizada p o r Saladino y Baybars, se p u d o realizar a costa de
Vase A. Lambton, Landlord and tenant in Persia, Oxford, 1953,
pginas 61, 66, 105-6 (selycidas y safvidas); Gibb y Bowen, Islamic society
and the West, i, 1, pp. 236-7 (otomanos); W. H. Moreland, India and
the death of Akbar, Londres, 1920, p. 256 (mogoles).
110
Goitein, A Mediterranean
society, i, p. 149.
532
u n a renuncia deliberada al podero naval: p a r a b l o q u e a r los

nuevos desembarcos europeos, los soberanos ayubes y mamelucos se vieron obligados a d e s m a n t e l a r los p u e r t o s y a devast a r el litoral de Palestina 1 2 1 . El E s t a d o otomano, p o r el contrario, construy en el siglo xvi u n a f o r m i d a b l e fuerza naval
con u n a utilizacin liberal de m a r i n o s griegos que reconquist el control del Mediterrneo oriental y que m e r o d e a b a
por el occidental desde las guaridas de los corsarios en Africa
del Norte. Pero el p o d e r o m a r t i m o osmanli f u e artificial y
d u r relativamente poco; su funcin siempre estuvo limitada
a la guerra y a la piratera, n u n c a desarroll u n a v e r d a d e r a
m a r i n a mercantil y se b a s demasiado exclusivamente en los
conocimientos y el t r a b a j o de grupos sometidos p a r a p o d e r
ser d u r a d e r o . Adems, p r e c i s a m e n t e en el m o m e n t o en que el
Egipto m a m e l u c o q u e d a b s o r b i d o p o r el imperio o t o m a n o ,
d a n d o a ste p o r vez p r i m e r a u n a salida directa al m a r Rojo,
los viajes portugueses de la poca de los descubrimientos cercaron a todo el m u n d o islmico al establecer, a principios del
siglo xvi, u n a hegemona estratgica en todo el c o n t o r n o del
ocano Indico, con bases en Africa oriental, el golfo Prsico,
el subcontinente indio y las islas de Malaya e Indonesia. A part i r de entonces, las r u t a s de navegacin internacionales estuvieron d o m i n a d a s de f o r m a p e r m a n e n t e p o r las potencias occidentales, p r i v a n d o as a los imperios islmicos del comercio
m a r t i m o q u e haba p r o p o r c i o n a d o la m a y o r p a r t e de las fort u n a s de sus antepasados. E s t a evolucin e r a todava m s grave p o r q u e las economas r a b e s de la E d a d Media siempre haban p r o s p e r a d o m s en la esfera del intercambio que en la
de la produccin, en el comercio m s que en las m a n u f a c t u r a s ;
la divergencia que exista e n t r e a m b o s f u e u n a de las razones
bsicas de su crisis a finales de la E d a d Media y del xito,
a costa suya, del avance econmico europeo 122. Al m i s m o tiempo, la tradicional estima r a b e hacia el m e r c a d e r ya n o e r a
121
Vase Bahriyya, Encyclopaedia

of Islam (nueva edicin), vol. i,
pginas 945-7.
122
Claude Cahen ha sugerido en una importante nota que el supervit
en la balanza de pagos alcanzado por el Islam medieval en sus cuentas
con el exterior, debido en parte a sus mayores existencias de metales
preciosos, era por s mismo un contraincentivo para el aumento de la
produccin de manufacturas, ya que rara vez se produjo un dficit comercial semejante a los que estimularon a las economas de Europa
occidental en el mismo perodo a producir ms bienes de exportacin:
Quelques mots sur le dclin commercial du monde musulmn la fin
du Moyen Age, en Cook, comp., Studies in the economic history of the
Middle East, pp. 31-6.
478
478 Dos notas
compartida por sus sucesores turcos: el desprecio p o r el com e r c i o era una caracterstica general de la clase d o m i n a n t e
del nuevo Estado, cuya poltica comercial e r a en el m e j o r de
los casos de simple tolerancia y, en el peor, de discriminacin
c o n t r a las clases mercantiles de las ciudades 1 2 3 . El a m b i e n t e
de los negocios en Constantinopla, I s f a h a n y Delhi a comienzos de la poca m o d e r n a n u n c a p u d o r e c o r d a r al de las ciudades medievales de Bagdad o El Cairo. Las minoras extranj e r a s griegos, judos, armenios o hindes a c a p a r a b a n
significativamente las funciones comerciales y financieras. Por
el contrario, los gremios artesanos hicieron a h o r a p o r vez prim e r a su aparicin en el reino o t o m a n o como i n s t r u m e n t o s deliberados de control g u b e r n a m e n t a l sobre la poblacin urban a 124, y n o r m a l m e n t e se hicieron depositarios del o s c u r a n t i s m o
teolgico y tcnico. Los sistemas jurdicos de los ltimos imperios tambin se volvieron a clericalizar, y las doctrinas religiosas conquistaron con el p a s o del tiempo una renovada
fuerza administrativa sobre c o s t u m b r e s que, p o r azar, haban
sido previamente seculares 1 2 5 . P a r t i c u l a r m e n t e intensa f u e la
intolerancia oficial safvida.
La rigidez militar, el f a n a t i s m o ideolgico y el letargo comercial pasaron a ser, p o r tanto, las n o r m a s habituales de gob i e r n o en Turqua, Persia y la India. La l t i m a generacin de
grandes estados islmicos, antes de que la expansin colonial
europea dominara al m u n d o m u s u l m n , e x p e r i m e n t a r o n ya la
doble presin de Occidente. S u p e r a d o s econmicamente a partir de los descubrimientos, todava brillaron d u r a n t e o t r o siglo
en la guerra y la conversin religiosa desde los Balcanes a
Bengala. Territorialmente, las f r o n t e r a s del Islam c o n t i n u a r o n
amplindose hacia el Oriente. Pero las nuevas conversiones en
el sur y el este de Asia ocultaban u n e s t a n c a m i e n t o o u n a
recesin demogrfica en el c o n j u n t o de las tierras de la civilizacin m u s u l m a n a clsica. Los clculos ms optimistas indican
q u e despus de 1600 se p r o d u j o u n descenso lento p e r o real
en u n a poblacin total de u n o s 46 millones de h a b i t a n t e s en
la gran zona que se extiende desde Marruecos hasta Afganistn
m
Por ejemplo, los emires mamelucos de Siria se desprendan intencionadamente de sus excedentes de grano en las ciudades a costa de los
comerciantes urbanos, u obligaban a stos a comprar sus existencias a
precios ms altos, y frecuentemente confiscaban su capital: Lapidus,
Muslim cities in the later Middle Ages, pp. 51-7.
114
Baer, Guilds in Middle eastern history, pp. 27-9.
Schacht, An introduction
to Islamic law, pp. 4, 89-90, 94- Law
and justice, The Cambridge History of Islam, II, p. 567.
534
y del S a h a r a al T u r k e s t n , descenso que p e r d u r d u r a n t e o t r o s

dos siglos 126. El proselitismo en la India o Indonesia, que supona u n a extensin del m u n d o m u s u l m n , n o poda compensar esta ausencia de vitalidad demogrfica. Las diferencias con
la E u r o p a o la China de la poca son innegables. Los imperios
islmicos del siglo x v n estuvieron, incluso en sus m o m e n t o s
de fervor o xito militar, en oculta d e s v e n t a j a respecto a las
p a u t a s de poblacin del Viejo M u n d o en su c o n j u n t o .
El imperio mogol del que Marx se ocup especficamente p r e s e n t a la m a y o r p a r t e de las caractersticas del E s t a d o
m u s u l m n tardo, a u n q u e al e s t a r ms a l e j a d o de E u r o p a y
g o b e r n a r a u n a poblacin menos islamizada o f r e c e tambin,
en cierto sentido, u n p a n o r a m a m s variado y vital que el de
sus homlogos t u r c o o persa. Su similitud a d m i n i s t r a t i v a con
el imperio o t o m a n o ya haba s o r p r e n d i d o a Bernier en el siglo x v n . La tierra destinada a la agricultura e s t a b a sometida
al exclusivo p o d e r econmico y poltico del e m p e r a d o r . El campesinado indgena tena garantizada la ocupacin p e r m a n e n t e
y hereditaria de sus parcelas (como en el sistema turco), p e r o
careca del derecho a disponer de ellas o venderlas. Los labradores que no cultivaban sus tierras podan ser expulsados p o r
el Estado 1 2 7 . N o haba tierras comunales en las aldeas, q u e
a d e m s e s t a b a n divididas en castas sociales y p o r u n a gran
desigualdad econmica 1 2 8 . El E s t a d o se a p r o p i a b a siempre de
la m i t a d de la produccin total del campesinado en concepto
de rentas de la tierra 129. Estas r e n t a s se p a g a b a n a m e n u d o
como impuestos en dinero o m e d i a n t e entregas en especie q u e
p o s t e r i o r m e n t e eran vendidas p o r el Estado, lo que c o n d u j o a
la extensin de los cultivos comerciales (trigo, algodn, azcar,
ail o tabaco). La tierra era relativamente a b u n d a n t e y la
124
Miquel, L'Islam
et sa civilisation,
pp. 280-3, cree que alrededor
de 1800 pudo haber un descenso hasta llegar a unos 43 millones. Estos
nmeros estn sujetos a fuertes reservas, como advierte Miquel, por falta
de pruebas fidedignas. Pero el balance general no es probable que est
muy equivocado.
Habib The agrarian system of Mughal India, pp. 113-18. La ausencia
de una verdadera concepcin de la propiedad de la tierra fue subrayada
por W. Moreland, The agrarian system of Moslem India, Cambridge, 1929,
pginas 34, 63, que crea que databa de la anterior poca hind de la
historia india.
ia
Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 119-24.
1M
Habib, The agrarian system
of Mughal India, pp. 195-6, piensa
que el nivel de extraccin de excedente por el Estado central era relativamente estable, al contrario de Moreland, que estima que la norma
fluctuaba entre un tercio y dos tercios segn fuese la poltica de los
respectivos soberanos.
478
478 Dos notas
productividad agraria n o era inferior a la de la India del siglo xx; el regado p o r m e d i o de canales era insignificante, y el
agua de lluvia y los pozos o estanques locales p r o p o r c i o n a b a n
toda h u m e d a d del suelo 13. La e n o r m e presin fiscal del E s t a d o
mogol sobre la poblacin r u r a l p r o d u j o , sin embargo, u n a espiral de u s u r a y e n d e u d a m i e n t o en las aldeas, provocando la
creciente huida de los campesinos.
En la cima del a p a r a t o de E s t a d o se situaba el e s t r a t o elitista de los mansabdars, c o m p u e s t o p o r u n o s 8.000 oficiales militares, escalonados en u n c o m p l e j o sistema de grados y a quienes el e m p e r a d o r conceda el grueso de las rentas de la tierra
en f o r m a de jagirs o asignaciones temporales. En el a o 1647,
445 de estos oficiales reciban m s del 60 p o r 100 de los ingresos totales del Estado; el 37,6 p o r 100 se r e p a r t a e n t r e slo 73
oficiales 1 3 1 . Como era de esperar, el c u e r p o de mansabdars tena u n origen tnico p r e d o m i n a n t e m e n t e e x t r a n j e r o : la m a y o r
p a r t e eran persas, turanes o afganos. Alrededor del 70 p o r 100
de los mansabdars de Akbar eran e x t r a n j e r o s o hijos de ext r a n j e r o s ; el resto e r a n indios m u s u l m a n e s locales o r a j p u t s
hindes. En 1700, la proporcin de los m u s u l m a n e s nacidos en
la India se haba elevado posiblemente h a s t a el 30 p o r 100 del
total 1 3 2 . El grado de continuidad hereditaria era m u y limitado,
ya que los n o m b r a m i e n t o s p a r a el rango de mansabdar quedab a n a la personal discrecin del e m p e r a d o r . Este c u e r p o n o
posea la unidad social horizontal que caracteriza al orden
aristocrtico a u n q u e a sus m i e m b r o s m s altos se les conceda el ttulo de nobles, ya que sus dispares c o m p o n e n t e s
conservaban siempre la conciencia de sus diversos orgenes
tnicos, que lgicamente daban lugar a la f o r m a c i n de facciones. La obediencia vertical al m a n d o imperial era lo nico
Bajo el dominio mogol quiz se regase el 5 por 100 de la tierra cultivada: Maddison, Class structure
and economic growth: India and Pakistn since the Moghuls, Londres, 1971, pp. 23-4. Marx crea que la
agricultura india se caracterizaba por el riego intensivo, y que el colonialismo britnico haba destrozado la sociedad india tradicional al industrializarla. Irnicamente, y despus del efmero auge provocado por los
ferrocarriles a mediados del siglo xix, los efectos del dominio britnico
fueron diametralmente opuestos. Los britnicos implantaron en la India
una industria insignificante, y por el contrario buena parte de la agricultura se convirti por vez primera al regado. A finales del Raj, la
tierra irrigada se haba multiplicado por ocho y abarcaba una cuarta
parte de la extensin total, incluyendo algunas espectaculares canalizaciones en el Punjab y el Sind. Vase Madison, p. 50.
Habib, Potentialities of capitalistic development pp. 54-5.
112
P. Spear, The Mughal "mansabdari" system, en E. Leach y S. N.
Mukherjee, comps., Elites in South Asia, Cambridge, 1970, pp. 8-11.
536
q u e les m a n t e n a unidos. Los mansabdars residan en las ciudades y e s t a b a n obligados a m a n t e n e r u n e j r c i t o del E s t a d o

mogol. El costo del m a n t e n i m i e n t o de estas t r o p a s absorba,
a p r o x i m a d a m e n t e , dos tercios de sus ingresos procedentes de
las asignaciones de jagirs o de los asalariados del tesoro central. El t r m i n o medio de la tenencia de u n jagir e r a i n f e r i o r
a tres aos, y todos eran recuperables p o r el e m p e r a d o r , q u e
c a m b i a b a c o n s t a n t e m e n t e a sus titulares con o b j e t o de impedir que echaran races en las regiones. Entrelazados p o r todo
el pas con este sistema e s t a b a n los zamindars autctonos o
p o t e n t a d o s r u r a l e s que disponan de squitos de infantera
y de castillos y a quienes se les p e r m i t a r e c a u d a r u n t a j a d a
m u c h o m s p e q u e a del excedente p r o d u c i d o p o r los campesinos, a p r o x i m a d a m e n t e u n 10 p o r 100 de las r e n t a s de la tierra
que correspondan al E s t a d o en la India del N o r t e 133.
Las r e n t a s agrarias se consuman principalsimamente en
las ciudades, donde eran suntuosos los gastos del rey y de los
mansabdars en palacios, jardines, huertos, criados y o t r o s lujos. E n consecuencia, la urbanizacin era relativamente alta,
alcanzando quiz a u n a dcima p a r t e de la poblacin. En diversas ocasiones, los viajeros e s t i m a r o n que las ciudades indias
de principios del siglo x v n eran m s grandes q u e las de Europa. La m a y o r p a r t e de la fuerza de t r a b a j o u r b a n a era musulm a n a y el t r a b a j o artesanal era n u m e r o s o y cualificado. Esas
artesanas dieron lugar en algunas zonas a la implantacin de
u n sistema de t r a b a j o a domicilio b a j o el control del capital
mercantil. Pero las nicas grandes m a n u f a c t u r a s que empleab a n t r a b a j o asalariado eran de los karjana reales o de los nobles, q u e p r o d u c a n exclusivamente p a r a el c o n s u m o domstico 134 . Las f o r t u n a s mercantiles siempre estuvieron s u j e t a s a
la a r b i t r a r i a confiscacin del soberano y n u n c a se desarroll
1)5
Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 160-7 ss.; Potentialities of capitalistic development, p. 38. Si se prescinde de sus diferentes orgenes, existe cierta similitud entre las respectivas posiciones
estructurales de las clases mansabdar y zamindar dentro del sistema mogol y los sectores devshirme y timariot del aparato otomano de Estado:
en ambos casos, una lite militar central se situaba por encima de un
estrato local de guerreros. Por lo dems, su composicin era diferente:
el devshirme turco constitua un cuerpo de esclavos ex cristianos y los
timariots eran jinetes musulmanes, mientras que los mansabdars
mogoles formaban, por el contrario, una aristocracia musulmana, y los zamindars eran explotadores regionales hindes. Las respectivas funciones
honorficas de cada uno de ellos en el conjunto del sistema poltico eran,
por tanto, muy diferentes.
i Habib, Potentialities of capitalistic development, pp. 61-//.
478
478 Dos notas
un capital protoindustrial. El E s t a d o mogol, principal instrum e n t o de explotacin econmica de la clase dominante, d u r

ciento cincuenta aos, hasta que s u c u m b i f r e n t e a las rebeliones campesinas, el s e p a r a t i s m o h i n d y la invasin britnica.
V
Aunque m u y resumidos, sos parecen ser algunos de los elem e n t o s f u n d a m e n t a l e s de la historia social islmica. El carcter y el r u m b o de la civilizacin china presentan, p o r su parte,
u n a serie de rasgos en c o n t r a p u n t o con la evolucin islmica.
Aqu n o disponemos de espacio p a r a analizar la larga y compleja evolucin de la China antigua, desde la poca Shang, en
la E d a d de Bronce, a p a r t i r del ao 1400 a. C., h a s t a el final
de la era Chou, en el siglo v a. C., y la f o r m a c i n del E s t a d o
u n i t a r i o Ch'in, en el siglo n i a. C. B a s t a r con r e s u m i r brevem e n t e los legados materiales de la presencia continua de u n a
civilizacin con u n a c u l t u r a escrita q u e se r e m o n t a a unos dos
mil aos antes de la aparicin definitiva del sistema estatal
imperial que h a b r a de convertirse en la m a r c a distintiva de
toda la historia poltica china.
El ncleo de la civilizacin china radicaba en la zona noroccidental del pas, cuya economa se b a s a b a en u n a agricult u r a de cereales de secano. Los cultivos dominantes de la Chin a antigua siempre f u e r o n el mijo, el trigo y la cebada. Pero
en el m a r c o de esta agricultura intensiva y asentada, la civilizacin china desarroll muy p r o n t o i m p o r t a n t e s sistemas hidrulicos p a r a el cultivo del g r a n o en las altiplanicies y los
valles de loes del noroeste. Los p r i m e r o s grandes canales p a r a
desviar el agua de los ros y regar los campos f u e r o n construidos p o r el E s t a d o Ch'in en el siglo III a. C. 135 . En la cuenca
b a j a del ro Amarillo, algo m s hacia el nordeste, el E s t a d o
H a n erigi p o s t e r i o r m e n t e u n a i m p o r t a n t e serie de diques, presas y embalses con el o b j e t i v o c o m p l e m e n t a r i o de c o n t r o l a r
el f l u j o y regular las entregas de agua p a r a la agricultura 136; se
1JS
Sobre los tres tipos principales ue sistemas hidrulicos en China,
y su localizacin regional, vase el anlisis original de Chi Ch'ao Ting,
Key economic areas in Chnese history, Nueva York, 1963 (reedicin), pginas 12-21; y el magistral estudio de J. Needham, Science and
civilization
in China, vol. iv, 3, Ct'vi/ engineering and nautics, Cambridge, 1971, pginas 217-27, 373-5.
134
Chi Ch'ao Ting, Key economic areas in Chnese history, pp. 89-92.
538
disearon b o m b a s de cadenas de cangilones c u a d r a d o s I37, y posiblemente en el siglo i a. C. aparecieron p o r vez p r i m e r a , m s

al sur, las terrazas p a r a el cultivo del arroz 1J8. E n esta poca,
sin embargo, los cultivos de secano de m i j o y trigo todava
eran e n o r m e m e n t e p r e d o m i n a n t e s en la economa rural. Los
Estados Ch'in y Han construyeron t a m b i n i m p o n e n t e s canales de t r a n s p o r t e p a r a e m b a r c a r hasta sus tesoreras los impuestos en grano, canales q u e f u e r o n p r o b a b l e m e n t e los prim e r o s del m u n d o . E n realidad, a lo largo de toda la historia
de China, el E s t a d o s i e m p r e h a b r a de d a r p r i o r i d a d a las vas
fluviales de t r a n s p o r t e , con sus funciones fiscales y militares
(logsticas), sobre los especficos sistemas de regado con objetivos agrcolas 139. Con completa independencia de estas o b r a s
hidrulicas, t a m b i n se r e g i s t r a r o n en la agricultura algunos
avances tcnicos f u n d a m e n t a l e s en u n a poca t e m p r a n a , gener a l m e n t e m u c h o antes de su aparicin en E u r o p a . El molino
de rotacin se invent a p r o x i m a d a m e n t e al m i s m o t i e m p o que
en el Occidente r o m a n o , en el siglo II a. C.; la carretilla se
descubri mil aos antes que en E u r o p a , en el siglo III d. C.;
el estribo se utilizaba n o r m a l m e n t e e n la m i s m a poca; la traccin equina experiment u n a decisiva m e j o r a con la aparicin
del a r n s m o d e r n o , en el siglo v d. C.; en el siglo vil d. C. se
construyeron p u e n t e s con arco segmentado 1 4 0 . Pero todava es
m s s o r p r e n d e n t e que las tcnicas de fundicin del h i e r r o se imp l a n t a r a n en poca tan t e m p r a n a como los siglos vi y v a. C.,
c u a n d o en E u r o p a se utilizaron n i c a m e n t e a finales de la E d a d
Media. Se p r o d u c a n piezas de acero ya a p a r t i r del siglo II
antes de Cristo 1 4 1 . As pues, la metalurgia china estaba p o r delante de cualquier otra del m u n d o desde u n a fecha extremadam e n t e t e m p r a n a . S i m u l t n e a m e n t e , la China antigua t a m b i n
se adelant en tres i m p o r t a n t e s m a n u f a c t u r a s : la seda se produca desde los m s r e m o t o s orgenes de su historia; el papel
se invent en los siglos i y n d. C., y la porcelana se perfeccion en
Needham, Science and civilization in China, iv, 2, Mechanical
Engineering, Cambridge, 1965, pp. 344, 362.
Yi-Fu Tuan, China, Londres, 1970, p. 83.
139
Needham, Science and civilization in .China, iv, 3, p. 225.
Needham, Science and civilization in China, iv, 2, pp. 190, 258-65 ss.,
312-27; iv, 3, p. 184.
1,1
J. Needham, The development
of iron and steel technology in China,
Londres, 1958, p. 9; el acero se fabricaba por medio de una mezcla de
hierro forjado y hierro fundido, desde una poca tan temprana como el
siglo vi d. C. (pp. 26, 47).
478
478 Dos notas
el siglo v d. C. 14 . E s t a s o r p r e n d e n t e base de logros tecnolgicos p r o p o r c i o n los f u n d a m e n t o s materiales p a r a que el prim e r gran imperio dinstico reunificase de f o r m a p e r m a n e n t e
a China t r a s las luchas y divisiones regionales de los aos 300600 d. C. Esta t a r e a correspondi al E s t a d o T'ang, que generalm e n t e se t o m a c o m o principio coherente y decisivo de la civilizacin imperial china.
El sistema de propiedad de la tierra del imperio T'ang estab a en m u c h o s aspectos c u r i o s a m e n t e cerca del a r q u e t i p o asitico imaginado p o r los posteriores p e n s a d o r e s europeos, incluido Marx. Jurdicamente, el Estado era el nico p r o p i e t a r i o del
suelo, de a c u e r d o con la regla: Todo lugar que existe b a j o
el cielo es tierra del e m p e r a d o r 143. El cultivo agrcola se bab a s a b a en el sistema llamado chn-t'ien o de distribucin en
parcelas iguales, que proceda del N o r t e del Wei y q u e f u e
llevado a la prctica a d m i n i s t r a t i v a m e n t e hasta u n p u n t o que
ha s o r p r e n d i d o a los historiadores posteriores. El E s t a d o conceda lotes fijos de tierra, que en principio tenan u n a extensin de 5,3 hectreas, a los m a t r i m o n i o s campesinos d u r a n t e
todo el t i e m p o de su vida laboral y con la obligacin de p a g a r
impuestos en especie principalmente grano y telas y de
realizar algunas prestaciones de t r a b a j o . Una q u i n t a p a r t e de
estas parcelas, reservada p a r a la produccin de seda o camo, poda heredarse, y el resto p a s a b a de nuevo al E s t a d o
c u a n d o llegaba el m o m e n t o del retiro 1 4 4 . Los objetivos fundamentales de este sistema eran extender el cultivo agrcola e
i m p e d i r la f o r m a c i n de grandes propiedades privadas en manos de u n a aristocracia terrateniente. A los funcionarios del
E s t a d o se les concedan i m p o r t a n t e s dominios pblicos p a r a
su p r o p i o mantenimiento. El registro cuidadoso de todas las
parcelas y los t r a b a j a d o r e s era p a r t e esencial del sistema. Este
meticuloso control administrativo i m p l a n t a d o en el c a m p o se
duplicaba o, m e j o r , se intensificaba en el interior de las ciudades, e m p e z a n d o p o r la m i s m a capital imperial de Chang'an,
Needham, Science and civilization in China, I, Introductory
orientaCambridge, 1954, pp. 111, 129.
143
D. Twitchett, Financial administration
under the T'ang dinasty, Cambridge, 1963, pp. 1, 194.
144
Twitchett, Financial administration
under the T'ang dinasty, pp. 1-6.
En las regiones densamente pobladas, la extensin de las parcelas poda
descender hasta ms o menos 1 ha: pp. 4, 201. Este sistema nunca estuvo slidamente implantado en los distritos arroceros del sur, donde
era tcnicamente inadecuado por la mayor demanda de trabajo del cultivo arrocero de regado.
tions,
540
q u e p r o b a b l e m e n t e tena m s de u n milln de habitantes. Las

ciudades chinas del p r i m e r perodo T'ang estaban rigurosamente planificadas y vigiladas p o r el E s t a d o imperial. Normalmente, e r a n creaciones geomtricas, rodeadas de fosos y murallas
y divididas en distritos rectangulares que e s t a b a n separados
e n t r e s p o r unos m u r o s con p u e r t a s vigiladas p a r a el trfico
diurno y cerradas con toque de queda d u r a n t e la noche. Los
f u n c i o n a r i o s residan en u n recinto especial, aislado del resto
de la ciudad p o r u n doble muro 1 4 5 . La transgresin de estos
c o m p a r t i m e n t o s fortificados p o r p a r t e de los h a b i t a n t e s de la
ciudad, sin c o n t a r con permiso, era a d e c u a d a m e n t e castigada.
La m q u i n a estatal que ejerca esta vigilancia sobre la ciudad y el c a m p o estaba controlada en u n p r i m e r m o m e n t o p o r
u n a aristocracia militar, que haba alcanzado su posicin gracias a las continuas guerras internas de la poca precedente y
que todava era, p o r su tradicin y sus actitudes, u n a nobleza
hereditaria y caballeresca. De hecho, el p r i m e r siglo de la poca T'ang presenci u n a espectacular oleada de conquistas militares chinas en el n o r t e y el oeste. Manchuria y Corea f u e r o n
sometidas y Mogolia f u e pacificada m i e n t r a s el podero chino
se extenda p r o f u n d a m e n t e en Asia central h a s t a alcanzar la
regin de Transoxiana y del Pamir. E s t a gran expansin fue,
en su mayor parte, o b r a de la caballera T'ang, creada gracias
a u n cuidadoso p r o g r a m a de cra de caballos selectos y dirigida
p o r u n a aristocracia belicosa 146. Una vez implantado, el sistema
de seguridad del nuevo imperio se confi a colonias de infantera de u n a milicia divisional, a la q u e se concedan tierras
p a r a el cultivo y se le exigan deberes de defensa. Pero a partir de finales del siglo vil se hizo necesaria la creacin de
grandes u n i d a d e s p e r m a n e n t e s p a r a la vigilancia de las fronteras del imperio. El expansionismo estratgico vino acompa a d o p o r u n cosmopolitismo cultural. Por vez p r i m e r a en la
historia china, las influencias e x t r a n j e r a s m o d e l a r o n la ideologa oficial con la conversin del b u d i s m o en religin de Estado.
Al m i s m o tiempo, sin embargo, u n cambio m u c h o m s prof u n d o y d u r a d e r o comenzaba a t r a n s f o r m a r toda la e s t r u c t u r a
del a p a r a t o de Estado. D u r a n t e la poca T'ang naci, efectivamente, la caracterstica burocracia civil de la China imperial.
14i
E. Balazs, Chnese civilization and bureaucracy,
New Haven, 1967,
pginas 68-70.
144
J. Gernet, Le monde chinois, Pars, 1972, pp. 217-19; este volumen
es quiz la mejor sntesis reciente de la historia china escrita en cualquier
idioma europeo.
478
478 Dos notas
Desde mediados del siglo v n comenz a reclutarse p o r vez prim e r a a travs de u n sistema de exmenes pblicos a la lite
del m s alto personal del a p a r a t o g u b e r n a m e n t a l , a u n q u e la
gran mayora de los puestos todava se o c u p a b a n p o r privilegio
hereditario o p o r recomendaciones de las tradicionales familias nobles. La censora c o m p r e n d a u n a columna s e p a r a d a
de funcionarios civiles cuya tarea consista en criticar y cont r o l a r el t r a b a j o del principal cuerpo de la burocracia imperial,
con o b j e t o de garantizar u n nivel correcto de actividad y conducta 147. A mediados del perodo T'ang ya e r a innegable el auge
poltico del f u n c i o n a r i a d o civil gracias al sistema de exmenes,
cuyo prestigio haba comenzado a a t r a e r incluso a candidatos
poderosos. La r a m a militar del a p a r a t o de Estado, que m s
t a r d e h a b r a de p r o d u c i r u n a larga cadena de generales usurpadores, ya n o sera n u n c a f u n c i o n a l m e n t e p r e d o m i n a n t e en el
imperio chino. En pocas posteriores, los conquistadores nm a d a s turcos, mogoles o manches invadiran China y basaran su p o d e r poltico en sus propias guarniciones militares.
Pero estos ejrcitos intrusos p e r m a n e c i e r o n f u e r a del n o r m a l
gobierno administrativo del pas, que siempre les sobrevivi.
Una b u r o c r a c i a culta h a b r a de ser, p o r el contrario, el sello
p e r m a n e n t e del E s t a d o imperial chino.
El sistema agrario de los T'ang se desintegr m u y p r o n t o :
el vagabundeo campesino hacia tierras desocupadas y n o registradas, j u n t o con los planes de los ricos p a r a habilitar tierras
p a r a el cultivo y con el s a b o t a j e de los funcionarios, inclinados a a c u m u l a r tierras p a r a ellos mismos, provoc el f r a c a s o
de las regulaciones chn-t'ien. Adems, en el a o 756 tuvo lugar la decisiva rebelin del general b r b a r o An Lu-Shan, precisamente en el m o m e n t o en que el podero exterior de China
ya haba sido debilitado p o r las victorias de los rabes y los
uiguros en T u r q u e s t n . La estabilidad dinstica se d e r r u m b
t e m p o r a l m e n t e ; las f r o n t e r a s retrocedieron a causa de las rebeliones de los pueblos sometidos, y se p r o d u j o u n colapso general del orden interior. La p r o f u n d a crisis de mediados del
siglo V I I I desorganiz p o r completo los registros del sistema
de distribucin de parcelas, y en la prctica acab realmente
con el o r d e n chn-t'ien. A los cinco aos de la rebelin de An
Lu-Shan, el n m e r o de familias registradas haba descendido
en u n 80 p o r 100 148, y comenzaron a a p a r e c e r grandes fincas
147
R. Dawson, Imperial
Twitchett, Financial
nas 12-17.
141
China, Londres, 1972, pp. 56-8.

administration
under the T'ang
privadas o chang-yuan, cuyos propietarios eran terratenientes,

b u r c r a t a s u oficiales del ejrcito. E s t a s fincas n o eran latif u n d i o s consolidados, sino grupos de parcelas cultivadas p o r
a r r e n d a t a r i o s campesinos, p o r t r a b a j a d o r e s asalariados o en
ocasiones p o r esclavos, b a j o el control de a d m i n i s t r a d o r e s agrcolas. P a r a los a r r e n d a t a r i o s de estas fincas, las r e n t a s ascendan n o r m a l m e n t e a la m i t a d de su produccin, lo q u e supona
u n ndice de explotacin m u c h o ms alto que el extrado p o r
el E s t a d o a las parcelas chn-t'ien 149. S i m u l t n e a m e n t e , el sist e m a fiscal cambi las capitaciones f i j a s en especie y las corvis p o r u n sistema g r a d u a d o de impuestos sobre la propiedad
y la extensin de la tierra, pagaderos en metlico y en grano.
Los i m p u e s t o s indirectos sobre las mercancas se hicieron cada
vez m s rentables a m e d i d a que se extendan las transacciones
comerciales y la economa monetarizada 1 5 0 . La China a n t e r i o r
a la poca T'ang haba tenido u n a economa p r e d o m i n a n t e m e n te de trueque, y la m i s m a economa T'ang, que padeci u n a
escasez crnica de cobre p a r a la acuacin de moneda, se basaba p a r c i a l m e n t e en la seda c o m o m e d i o de cambio. Sin
embargo, la supresin de los m o n a s t e r i o s budistas, a mediados
del siglo ix, destesauriz grandes cantidades de cobre e hizo
m s fluida la circulacin monetaria. A su vez, este movimiento
estuvo p a r c i a l m e n t e inspirado p o r la reaccin xenfoba q u e
caracteriz al ltimo perodo del dominio T'ang. La recuperacin dinstica t r a s la crisis de mediados del siglo v m vino
a c o m p a a d a p o r u n a renovada hostilidad c o n t r a las instituciones religiosas e x t r a n j e r a s , que acab con el dominio del budism o d e n t r o del sistema ideolgico del E s t a d o chino. El conserv a d u r i s m o secular del p e n s a m i e n t o confuciano, moralista y
antimstico, lo sustituy como p r i m e r a doctrina oficial del orden imperial. A p a r t i r de entonces, el imperio chino se caracteriz siempre p o r el carcter bsicamente laico de su sistema
de legitimacin. El e m p u j e oculto tras este cambio cultural provena, a su ve- de los propietarios rurales del sur, que aportab a n los contingentes m s n u m e r o s o s de la burocracia civil. La
r e t i r a d a imperial de Asia central y de Manchuria y Corea cond u j o a u n debilitamiento general de la vieja aristocracia milit a r del noroeste, ms receptiva al i n f l u j o e x t r a n j e r o , y a u n
r e f o r z a m i e n t o de la posicin de los funcionarios cultos d e n t r o
del Estado 1 5 1 . Al m i s m o tiempo, la poblacin y la riqueza se
145
dinasty,
pgi-
542
150
151
Ibid., pp. 18-20.

Ibid., pp. 24-65.
Gernet, Le monde
chinois,
pp. 255-7.
478
478 Dos notas
desplazan incesantemente hacia el sur, en direccin a los valles

del b a j o Yangts. El cultivo intensivo del arroz comenz a
a d q u i r i r p o r vez p r i m e r a u n a i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l con el
desarrollo de los lechos de transplante, que eliminaban la necesidad de b a r b e c h o s y, p o r tanto, a u m e n t a b a n e n o r m e m e n t e
la produccin.
En la siguiente poca Sung, desde el siglo x al x m , t o d o el
o r d e n r u r a l adopt, pues, u n a nueva configuracin. La fase final del dominio de los T'ang, caracterizada p o r la desintegracin del p o d e r dinstico central, p o r la proliferacin de las rebeliones regionales y p o r las r e c u r r e n t e s invasiones b r b a r a s
del norte, presenci tambin la desaparicin de la tradicional
aristocracia militar del noroeste. La clase dirigente china del
E s t a d o Sung, cuya composicin social era nueva en su m a y o r
parte, descenda del f u n c i o n a r i a d o civil de la a n t e r i o r dinasta
y se convirti en u n a clase ampliada y estabilizada de terratenientes letrados. El a p a r a t o de E s t a d o se dividi en tres sectores funcionales civil, financiero y militar con c a r r e r a s especializadas en cada u n o de ellos. Asimismo se reorganiz y
r e f o r z la administracin provincial. La burocracia imperial
q u e result de estos cambios era m u c h o m s amplia q u e la de
la poca T'ang, llegando a doblar su volumen d u r a n t e el p r i m e r
siglo del dominio Sung. En el siglo x se estableci u n a c a r r e r a
b u r o c r t i c a fija, con u n ingreso controlado p o r m e d i o de exm e n e s y u n a p r o m o c i n d e t e r m i n a d a p o r la acumulacin de
mritos y las recomendaciones de los notables. La p r e p a r a c i n
p a r a el sistema de grados se hizo m u c h o m s exigente y la e d a d
media de los g r a d u a d o s se elev de los veinticinco a los treinta
y cinco aos. Los candidatos examinados llegaban a d o m i n a r
muy p r o n t o todos los sectores del Estado, excepto el ejrcito.
Las c a r r e r a s militares posean f o r m a l m e n t e el m i s m o rango
que las civiles, p e r o en la prctica eran m u c h o menos respetadas 152. En el siglo xi, la mayora de los funcionarios con puestos de responsabilidad eran g r a d u a d o s que residan n o r m a l m e n te en las ciudades y controlaban propiedades rurales dirigidas
p o r a d m i n i s t r a d o r e s y cultivadas p o r a r r e n d a t a r i o s dependientes. Las ms grandes de estas propiedades se c o n c e n t r a b a n en
las nuevas regiones de Kiangsu, Anhwei y Chekiang, lugares de
origen de la m a y o r p a r t e de los candidatos al doctorado y de
Twitchett, Chinese politics and society from the Bronze Age to the
Manchus, en A. Toynbee, comp., Half the world, Londres, 1973, p. 69.
544
los altos funcionarios del Estado 1 5 3 . Los campesinos que cultivaban las tierras de estos seores e s t a b a n obligados a prestaciones en t r a b a j o y en especie y su movilidad e s t a b a limitada
p o r sus contratos de a r r e n d a m i e n t o . No existe ninguna duda acerca de la i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l de este sistema de propiedad,
con su fuerza de t r a b a j o vinculada a la tierra, en la agricultura
Sung. E s posible, p o r o t r a parte, que h a s t a el 60 p o r 100 o m s
de la poblacin r u r a l fuesen pequeos propietarios situados
f u e r a del p e r m e t r o de estas grandes fincas 154. Estos e r a n quienes pagaban el grueso de los impuestos rurales. La teora legal
de los Sung m a n t e n a n o m i n a l m e n t e la p r o p i e d a d estatal de
toda la tierra, p e r o en la prctica esa teora siempre f u e letra
muerta 1 5 5 . A p a r t i r de entonces, la p r o p i e d a d privada de la
tierra a u n q u e s u j e t a a ciertos lmites i m p o r t a n t e s h a b r a
de caracterizar a la sociedad imperial china h a s t a su fin.
Su p r e p o n d e r a n c i a social coincidi con grandes avances en
la agricultura china. El desplazamiento de la poblacin y los
cultivos hacia el rea p r o d u c t o r a de arroz de valle del b a j o
Yangts vino a c o m p a a d o p o r el r p i d o desarrollo de u n tercer
tipo de sistema hidrulico: el d r e n a j e de las tierras p a n t a n o s a s
aluviales y la recuperacin del f o n d o de los lagos. H u b o u n auge
espectacular en el volumen total de proyectos de regado, cuya
incidencia media anual d u r a n t e la poca Sung f u e m s de tres
veces superior a la de cualquier o t r a dinasta anterior 1 S . Los
151
Twitchett, Land tenure and the social order in T'ang and Sung
Londres, 1962, pp. 26-7.
154
Twitchett, Land tenure and the social order, pp. 28-30. El problema
de la balanza real dentro de la economa Sung, entre el sector de grandes
fincas chang-yuan y la agricultura de pequeas propiedades, es uno de
los ms controvertidos en la actual historiografa sobre la poca. Elvin,
en su importante y reciente obra, afirma que el seoro chino, basado
en trabajo servil, dominaba en la mayor parte del campo, aunque
concede que el nmero de campesinos que haba fuera de esas propiedades no era pequeo: The pattern of the Chinese past, Londres, 1973, pginas 78-83. Sin embargo, Elvin rechaza las estimaciones cuantitativas
basadas en los registros de poblacin de la poca sin ofrecer ningn
clculo alternativo, y basa excesivamente su interpretacin en dos investigadores japoneses, Kusano y Sudo, cuyas opiniones no parecen gozar de
plena aceptacin en su propio pas. Twitchett, por el contrario, critica el
empleo de trminos tales como el de seoro para designar al changyuan e insiste mucho ms en la importancia relativa de los pequeos propietarios en la poca Sung. Los datos actuales no parecen permitir una
conclusin firme.
155
Twitchett, Land tenure and the social order, p. 25.
154
Vanse los cmputos en Needham, Science and civilization in China,
iv, 3, pp. 282-4, depurados sobre la base de clculos realizados inicialmente por Chi Ch'ao Ting, Key economic areas in Chinese history, p. 36.
China,
478
478 Dos notas
seores de la poca Sung invirtieron en las grandes operaciones de habilitacin de tierras m u c h o m s de lo q u e se invirti
en proyectos pblicos. E n efecto, la implantacin de la propiedad privada de la tierra coincidi con el p r e d o m i n i o del cultivo
de riego del arroz d e n t r o del c o n j u n t o de la economa agraria
china; a m b o s f u e r o n fenmenos nuevos de la poca Sung.
A p a r t i r de aqu, la gran m a y o r p a r t e de las obras de regado
tuvieron siempre u n c a r c t e r local y exigieron poca o ninguna intervencin central del Estado 1 5 7 : las iniciativas de
terratenientes y campesinos i m p u l s a r o n la m a y o r p a r t e de ellas
una vez q u e se h u b o i m p l a n t a d o en la regin del Yangts el
ciclo m u c h o m s productivo de la agricultura de regado. E n
esta poca se generaliz el uso de u n a m a q u i n a r i a m s compleja p a r a la conduccin de agua, el bombeo, la molienda y la
trilla. Se m e j o r a r o n y d i f u n d i e r o n las h e r r a m i e n t a s de cultivo:
el arado, la azada, la hoz y la pala; de Vietnam se i m p o r t el
arroz de Champa, de m a d u r a c i n t e m p r a n a ; se multiplic la
produccin del trigo 1 5 8 y se i m p l a n t a r o n cultivos comerciales
como el camo, el t y el azcar. En c o n j u n t o , la productividad
agraria y la densidad demogrfica a u m e n t a r o n muy r p i d a m e n t e .
La poblacin de China, que desde el siglo n a. C. se haba estacionado p r c t i c a m e n t e en t o r n o a los 50 millones de habitantes, se duplic quiz e n t r e mediados del siglo V I I I y los siglos X
al X I I I , h a s t a alcanzar los 100 millones 159.
Mientras tanto, en la minera y la metalurgia se h a b a exp e r i m e n t a d o u n e n o r m e p r o g r e s o industrial. El siglo xi presenci u n continuo a u m e n t o en la produccin de carbn, q u e
a t r a j o inversiones en capital y t r a b a j o m u y superiores a las
de los combustibles tradicionales y que alcanz u n impresion a n t e nivel de produccin. La d e m a n d a se vio favorecida p o r
los decisivos avances en la industria del hierro, cuya tecnologa era ya e x t r e m a d a m e n t e c o m p l e j a (los fuelles de pistn constituan u n equipo normal) y cuyas fundiciones f u e r o n quiz las
mayores del m u n d o hasta el siglo xix. Se h a calculado q u e en
el ao 1078 la produccin de h i e r r o f u e en el norte de los dominios Sung e n t r e 75.000 y 150.000 toneladas, es decir, 12 veces
superior a la de dos siglos antes. Es posible que la produccin
157
Dwigth Perkins, Agricultural deveopment
in China, 1368-1968, Edimburgo, 1969, pp. 171-2. El estudio de Perkins se refiere a la China posterior al perodo Yuan, pero hay muchas razones para creer que sus
opiniones son vlidas para la poca posterior al perodo T'ang.
Twitchett, Land tenure and the social order, pp. 30-1.
m
Gernet, Le monde chinois, p. 281.
546
china de h i e r r o en el siglo xi fuese a p r o x i m a d a m e n t e igual a

la produccin total de E u r o p a a comienzos del siglo X V I I I .
Este r p i d o crecimiento de la i n d u s t r i a del h i e r r o hizo posible
la multiplicacin de las h e r r a m i e n t a s agrcolas, q u e se extendieron p o r el campo, as como la ampliacin de las manufact u r a s d e a r m a s . E n el m i s m o perodo se p r o d u j o t a m b i n u n
s o r p r e n d e n t e c o n j u n t o de nuevos inventos: se i n t r o d u j e r o n arm a s de f u e g o p a r a la guerra; se idearon los tipos mviles p a r a
la i m p r e n t a ; la b r j u l a magntica se utiliz c o m o i n s t r u m e n t o
de navegacin, y se f a b r i c a r o n relojes mecnicos , 6 1 . Las tres
o c u a t r o innovaciones tcnicas m s f a m o s a s de la E u r o p a renacentista haban sido anticipadas desde m u c h o a n t e s p o r China. Las esclusas p a r a la canalizacin y el timn de p o p a y las
r u e d a s de paletas en las embarcaciones m e j o r a r o n todava m s
los t r a n s p o r t e s 162. La i n d u s t r i a cermica se desarroll con mucha rapidez, y posiblemente los o b j e t o s de porcelana superaron p o r vez p r i m e r a a la seda c o m o principal artculo de exportacin del imperio. La circulacin de m o n e d a s de cobre
a u m e n t e n o r m e m e n t e , y t a n t o los b a n q u e r o s privados c o m o
el E s t a d o comenzaron a emitir billetes de papel. E s t a combinacin de p r o g r e s o r u r a l e industrial desencaden u n a ola trem e n d a de urbanizacin. Hacia el a o 1100, China tena quiz
h a s t a cinco ciudades con u n a poblacin de m s de u n milln
de habitantes 1 6 3 . Estas grandes aglomeraciones e r a n p r o d u c t o
de u n crecimiento econmico e s p o n t n e o antes q u e de u n prog r a m a b u r o c r t i c o deliberado, y se caracterizaban p o r u n trazado u r b a n o m u c h o m s libre 164. El t o q u e de q u e d a f u e abolido
en el siglo xi en la capital Sung de Kaifeng, y los viejos distritos vigilados de las ciudades imperiales dieron paso a u n sist e m a m s fluido de calles. Las nuevas c o m u n i d a d e s mercantiles de las ciudades se beneficiaron de la llegada de la agricult u r a comercial, del auge de la minera, del i n c r e m e n t o de las
160
1,0
R. Hartwell, A revolution in the chinese iron and coal industries
during the Northern Sung, 920-1126 A. D., The Journal of Asian
Studies,
xxi, 2, febrero de 1962, pp. 155, 160.
Needham, Science and civilization in China, I, pp. 134, 231; iv, 2,
pginas 446-65; iv, 3, p. 562. En la prctica, los tipos fijos siempre predominaron en la China imperial, porque la escritura ideogrfica reduca
las ventajas de los tipos mviles para ella: Gernet, Le monde
chinois,
pginas 292-6.
>" Needham, Science and civilization in China, iv, 2, pp. 417-27; iv, 3,
pginas 350, 357-60, 641-2.
E. Kracke, Sung society: change within tradition, The Far Eastern
Quarterly, xiv, agosto de 1955 , 4, pp. 481-2.
144
Vase Tuan, China, pp. 132-5.
478
Dos notas
industrias metalrgicas y del descubrimiento de nuevos instrum e n t o s financieros y crediticios. El volumen de la m o n e d a de

cobre a u m e n t hasta 20 veces p o r encima de los niveles alcanzados en la poca T'ang. Se p r o d u j o t a m b i n un creciente dominio del comercio m a r t i m o de larga distancia, gracias a los
n u m e r o s o s avances de la ingeniera naval y a la creacin p o r
vez p r i m e r a de u n a a r m a d a imperial.
Este p r o f u n d o c a m b i o en la configuracin global de la economa china en la poca Sung se acentu con la conquista del
n o r t e de China p o r los n m a d a s churches (Ju-chen) a mediados
del siglo XII. El imperio Sung del s u r de China, aislado de las
tradicionales zonas interiores de civilizacin china de Asia central y Mogolia, desplaz hacia el m a r su antigua orientacin
hacia el interior, lo que era a b s o l u t a m e n t e nuevo en la experiencia china. Simultneamente, el peso especfico del comercio
u r b a n o creci en la m i s m a medida. El r e s u l t a d o de todo ello
f u e que, p o r vez p r i m e r a en su historia, la agricultura dej de
p r o p o r c i o n a r el grueso de las r e n t a s estatales. Los ingresos
imperiales procedentes de los impuestos y los monopolios comerciales ya eran en el siglo xi de u n volumen igual al procedente de los impuestos sobre la tierra, p e r o en el E s t a d o Sung
del s u r de finales del siglo x n y del x m las r e n t a s comerciales
excedan con holgura a las agrcolas 1 6 5 . Esta nueva balanza
fiscal r e f l e j a b a no slo el crecimiento del comercio interior y
exterior, sino t a m b i n la ampliacin de la base m a n u f a c t u r e r a
de la economa, la expansin de la minera y la difusin de los
cultivos comerciales en la agricultura. El imperio islmico del
califato abasida h a b a sido d u r a n t e cierto t i e m p o en los siglos V I I I y ix la civilizacin ms rica y poderosa del m u n d o ;
el imperio chino de la poca Sung f u e sin d u d a alguna la economa ms rica y avanzada del globo en los siglos xi y x n , y
su florecimiento tuvo u n a m a y o r solidez al e s t a r b a s a d o en la
produccin diversificada de su agricultura y su industria m s
que en las transacciones del comercio internacional. El dinam i s m o econmico del E s t a d o Sung estaba a c o m p a a d o p o r u n
f e r m e n t o intelectual, que c o m b i n a b a la veneracin hacia el pasado de la China antigua con nuevas exploraciones en el c a m p o
de las m a t e m t i c a s , la astronoma, la medicina, la cartografa,
la arqueologa y o t r a s disciplinas 166. Los terratenientes letrados
165
Gernet, Le monde chinois, p. 285.

Gernet, entre otros, habla de un Renacimiento Sung comparable
al de Europa: Le monde chinois, pp. 290-1, 292-302. Pero la analoga
es insostenible, porque los eruditos chinos nunca dejaron de estar preocu166
asitico
549
q u e ahora gobernaban en China se caracterizaban p o r el desdn de los m a n d a r i n e s hacia los deportes fsicos y los ejercicios militares y p o r u n culto deliberado hacia los pasatiempos
estticos e intelectuales. E n la cultura de la poca Sung se
c o m b i n a b a n las especulaciones csmicas con u n neoconfucionismo sistematizado.
La conquista de China p o r los mogoles en el siglo X I I I p u s o
a p r u e b a la resistencia del sistema socioeconmico que haba
m a d u r a d o en esta era feliz. Una zona considerable de la China
del Norte q u e d inicialmente pastoralizada p o r los nuevos
dirigentes n m a d a s , b a j o cuyo dominio se p r o d u j o u n a decadencia general de la agricultura. Los posteriores esfuerzos de
los e m p e r a d o r e s Yuan p o r r e m e d i a r la situacin agraria tuvieron poco xito i 6 7 . Las innovaciones industriales se paralizaron
casi p o r completo, y el avance tcnico ms n o t a b l e de la poca
mogol parece h a b e r sido, quiz de f o r m a significativa, la fundicin de caones de hierro 1 6 S . La carga t r i b u t a r i a de las masas rurales y u r b a n a s a u m e n t a la p a r q u e se introduca el
registro hereditario de sus ocupaciones, con o b j e t o de inmovilizar la e s t r u c t u r a de clase del pas. Las rentas y las tasas de
inters se m a n t u v i e r o n altos y el e n d e u d a m i e n t o campesino
a u m e n t incesantemente. La dinasta Yuan m o s t r poca confianza en los m a n d a r i n e s chinos, pese a q u e los terratenientes
del s u r se haban p a s a d o al ejrcito invasor. El sistema de
exmenes f u e abolido a la vez q u e se r e f o r z a b a la a u t o r i d a d
imperial central; se reorganiz la administracin provincial y
la recaudacin fiscal se a r r e n d a los gremios e x t r a n j e r o s de
uiguros, de quienes dependan en b u e n a m e d i d a los dirigentes
mogoles p o r su pericia p a r a la administracin y los negocios 169.
Por o t r a parte, la poltica de los Yuan favoreci a la e m p r e s a
mercantil y estimul el comercio. La integracin de China en
el extenso sistema imperial mogol provoc la e n t r a d a de los mercaderes r a b e s de Asia central y la expansin del comercio martipados con el pasado antiguo, y no hubo un claro proceso de ruptura
cultural tal como el que caracteriz al redescubrimiento renacentista de
la Antigedad clsica en Europa. El propio Gernet advierte con elocuencia
en otros lugares de su obra contra la abusiva importacin de perodos
y conceptos propios de Europa a la historia china, e insiste en la necesidad de forjar nuevos conceptos especficos y adecuados a la experiencia
de aquel pas: Le monde chinois, pp. 571-2.
H. F. Schurmann, Economic structure of the Yuan dynasty, Cambridge (Massacnusetts), 1956, pp. 8-9, 9-30, 43-8.
Needham, Science and civilization in China, I, p. 142.
Schurmann, Economic structure
of the Yuan dynasty, pp. 8, 27-8;
Dawson, Imperial China, pp. 186, 197.
478
478 Dos notas
m o internacional. Se i n t r o d u j o u n a m o n e d a nacional de papel y se

estableci u n t r a n s p o r t e de c a b o t a j e a gran escala p a r a el aprovisionamiento de g r a n o del norte, donde se haba f u n d a d o u n a
nueva capital en Pekn. S i m u l t n e a m e n t e , se complet el impresionante Gran Canal, que una los centros econmicos y polticos del pas en u n a continua va fluvial. Pero la discriminacin tnica de la dinasta provoc la e n e m i s t a d de la m a y o r
p a r t e de los terratenientes, y la intensidad de sus exacciones
financieras, la depreciacin de sus emisiones fiduciarias y la
difusin de u n sistema seorial opresivo e m p u j a r o n al campesinado a la rebelin a r m a d a . El resultado f u e la insurreccin
social y nacional que acab con el dominio mogol en el siglo xiv,
instalando a la dinasta Ming.
El nuevo E s t a d o representaba, con algunas modificaciones
significativas, u n a reafirmacin de la e s t r u c t u r a poltica tradicional del dominio de los terratenientes letrados. El sistema
de exmenes se r e s t a u r inmediatamente, p e r o p a r a evitar el
monopolio de cargos p o r el s u r se estableci u n sistema regional de cuotas que reservaba el 40 p o r 100 de los doctorados
a los candidatos del norte. Los grandes propietarios del Yangts
f u e r o n trasladados a la nueva capital Ming de Nanking, d o n d e
su residencia forzosa facilitaba el control g u b e r n a m e n t a l . Al
m i s m o t i e m p o se aboli el secretariado imperial, que tradicion a l m e n t e constitua u n i m p e d i m e n t o p a r a la voluntad arbitraria del e m p e r a d o r . B a j o el gobierno de los Ming se i n c r e m e n t
el c a r c t e r a u t o r i t a r i o del Estado, cuyos sistemas de polica y
de vigilancia secreta se hicieron m u c h o m s amplios e implacables que los de la dinasta Sung 1 7 0 . La poltica de la corte
se vio d o m i n a d a cada vez ms p o r u n n u m e r o s o c u e r p o de eunucos (situados p o r definicin al m a r g e n de las n o r m a s confucianas de a u t o r i d a d y responsabilidad paternas) y p o r violentas
luchas faccionales. La solidaridad de la burocracia letrada se
debilit con la inseguridad de la posesin del cargo y la divisin de las obligaciones, m i e n t r a s que en el sistema de grados
se' r e t r a s a b a c o n t i n u a m e n t e la edad de la graduacin final. En
un p r i m e r m o m e n t o se cre u n gran ejrcito de ms de tres
millones de h o m b r e s , que en su m a y o r p a r t e f u e posteriormente diluido en una red de colonos militares. La principal innovacin fiscal del E s t a d o Ming fue la imposicin sistemtica de
prestaciones de t r a b a j o pblico sobre la poblacin r u r a l y ur170
Dawson, Imperial
China,
politics and society, pp. 72-3.
pp. 214-15; 218-19; Twitchett,
Chinese
550
baa, q u e f u e organizada p a r a ejecutarlos en u n i d a d e s comunitarias c u i d a d o s a m e n t e vigiladas.

En el c a m p o tendieron a desaparecer los restrictivos contratos de a r r e n d a m i e n t o de la poca Sung 1 7 1 , m i e n t r a s se mantenan, a u n q u e de f o r m a flexible, los registros de ocupaciones hereditarias del rgimen Yuan. Con el restablecimiento de la paz
civil y la mitigacin de los a r r e n d a m i e n t o s , las fuerzas de produccin rurales volvieron a conseguir u n a vez m s prodigiosos
avances. El f u n d a d o r de la dinasta Ming, el e m p e r a d o r Hungwu, impuls oficialmente u n vasto p r o g r a m a de recuperacin
agraria con o b j e t o de r e m e d i a r las devastaciones del gobierno
mogol y las destrucciones causadas p o r los levantamientos que
a c a b a r o n con l. Se organiz la habilitacin de t i e r r a s p a r a el
cultivo, se r e s t a u r a r o n y a m p l i a r o n las obras hidrulicas y, b a j o
las instrucciones del E s t a d o imperial, se llev a cabo u n a reforestacin sin precedentes en el pas 172. Los resultados f u e r o n
rpidos y espectaculares. A los seis aos de la cada de los
Yuan, el volumen de los impuestos en grano recibidos p o r la
tesorera central casi se haba triplicado. El m p e t u inicial q u e
esta reconstruccin desde a r r i b a imprimi a la economa rural, puso en m a r c h a p o r a b a j o u n crecimiento agrcola extrem a d a m e n t e rpido. En los valles y llanuras se expandi y mej o r sin cesar el cultivo de arroz p o r medio de regados, gracias a la difusin, desde el b a j o Yangts h a s t a Hopei, H u n a n
y Fukien, de las variedades de m a d u r a c i n r p i d a y de la doble
cosecha. E n el sudoeste se coloniz Yunan. Las tierras marginales del sur se s e m b r a r o n de trigo, cebada y mijo, a d o p t a d o s
del norte. Los cultivos comerciales de ail, azcar y t a b a c o
t o m a r o n u n volumen m u c h o mayor. La poblacin de China,
que p r o b a b l e m e n t e haba descendido b a j o el dominio de los
Ming hasta unos 65-80 millones de habitantes, volvi a crecer
r p i d a m e n t e a consecuencia de este p r o g r e s o hasta alcanzar
e n t r e 120 y 200 millones p o r el ao 1600 173. En las ciudades
e x p e r i m e n t a r o n u n notable desarrollo las telas de seda, las cer m i c a s y el refinado del azcar, m i e n t r a s que los textiles de
171
Esta es, al menos, la opinin ms corriente. Elvin sita el final del
sistema de arrendamiento servil mucho despus, a principios de la
poca Ch'ing, a la que considera como el primer perodo en el que se
generaliz la pequea propiedad privada en el campo: The pattern of the
Chinese past, pp. 247-50.
171
Gernet, Le monde chinois, pp. 341-2.
173
Ping-Ti Ho, Studies on the population of China, 1368-1953, Cambridge (Massachusetts), 1969, pp. 101, 277; Perkins, Agricultural
development
n China, pp. 16, 194-201, 208-9.
478
478 Dos notas
algodn llegaban p o r vez p r i m e r a al u s o popular, sustituyendo

a las tradicionales p r e n d a s de camo. La adopcin de los nuevos paos p o r el c a m p e s i n a d o hizo posible la creacin de imp o r t a n t e s centros m a n u f a c t u r e r o s p a r a la produccin de tela.
A finales de la era Ming, la regin de Singkiang a g r u p a b a quiz
a unos 200.000 artesanos de la industrial textil. El comercio
interregional unific progresivamente al pas, a la p a r que se
p r o d u c a u n avance notable hacia la implantacin de u n nuevo
sistema monetario. El papel m o n e d a f u e a b a n d o n a d o poco despus de mediados del siglo xv a causa de las sucesivas devaluaciones; finalmente, se i m p o r t de Amrica (va Filipinas) y
de J a p n u n creciente volumen de plata, que lleg a constituir
el medio de intercambio d o m i n a n t e d e n t r o de China hasta que
f i n a l m e n t e f u e a d o p t a d o en b u e n a medida p o r el sistema fiscal.
El gran auge inicial de la economa Ming n o se mantuvo,
sin embargo, en el segundo siglo de dominio de la dinasta. Los
p r i m e r o s f r e n o s a su crecimiento se hicieron evidentes en la
agricultura: desde el a o 1520 comenzaron a caer los precios
de la tierra al descender la rentabilidad de las inversiones rurales p a r a la clase terrateniente 1 7 4 . Es posible que descendiera
t a m b i n el crecimiento de la poblacin. Las ciudades, p o r o t r a
parte, m o s t r a b a n todava e x t e r i o r m e n t e u n a gran p r o s p e r i d a d
comercial, con m e j o r a s en los m t o d o s de produccin de algunas de las viejas m a n u f a c t u r a s y con u n a u m e n t o en el sumin i s t r o de metales preciosos. Pero al m i s m o tiempo, y en u n plan o m s f u n d a m e n t a l , la tecnologa industrial dej de m o s t r a r
ningn nuevo dinamismo. B a j o el dominio de los Ming no parece que se p r o d u j e r a ningn invento u r b a n o de importancia,
m i e n t r a s que se a b a n d o n a b a n u olvidaban algunos avances anteriores (los relojes y las esclusas) 1 7 5 . El empleo de m a t e r i a s
p r i m a s p o r la i n d u s t r i a textil progres del camo al algodn,
p e r o con ello se a b a n d o n a r o n las r u e d a s p a r a el hilado mecnico q u e se utilizaban en la confeccin de los paos de c a m o
en el siglo xiv, lo que supuso u n a grave regresin tcnica. Tambin desde el p u n t o de vista organizativo, las m a n u f a c t u r a s rurales del algodn retrocedieron a la i n d u s t r i a de casa de labor,
m i e n t r a s q u e la produccin de telas de c a m o haba desarrollado u n sistema de t r a b a j o a don-; a l i o b a j o el control de los
mercaderes 1 7 6 . La expansin naval alcanz su apogeo a principios del siglo xv, cuando los juncos chinos, de tonelaje m u y
174
,7i
174

Needham, Science and civilization in China, iv, 2, p. 508; iv, 3, p. 360.
Elvin, The pattern of the Chnese past, pp. 195-9, 162, 274-6.
552
superior a los navios europeos de la poca, atravesaban los

ocanos en direccin a Arabia y Africa. Pero estas expediciones
martimas se a b a n d o n a r o n a mediados del m i s m o siglo, y la
a r m a d a imperial f u e c o m p l e t a m e n t e desmantelada en u n contragolpe de los terratenientes y b u r c r a t a s que presagiaba u n
mayor o s c u r a n t i s m o e involucin oficiales 177. El clima indigenista y restauracionista de la c u l t u r a Ming, que proceda de la
reaccin xenfoba contra el dominio mogol, parece h a b e r conducido a u n desplazamiento al campo filolgico y literario
de la actividad intelectual, a c o m p a a d o de u n inters decreciente p o r la ciencia y la tcnica. Polticamente, el E s t a d o imperial Ming r e p r o d u j o enseguida u n a trayectoria ms o menos
conocida: la ostentacin palaciega, la corrupcin administrativa y la evasin de i m p u e s t o s p o r los terratenientes agotaron
su tesorera y provocaron u n a creciente presin sobre el
campesinado, cuyas prestaciones de t r a b a j o f u e r o n c o n m u t a d a s
p o r impuestos en dinero, q u e suban sin p a r a r a medida que
el rgimen era o b j e t o de a t a q u e s desde el exterior. La piratera
j a p o n e s a infestaba los mares, c e r r a n d o definitivamente el intervalo de podero m a r t i m o de China; las correras de los mogoles se renovaron en todo el norte, provocando u n a gran destruccin, y, en fin, los a t a q u e s expedicionarios de J a p n contra
Corea slo p u d i e r o n ser resistidos gracias a e n o r m e s inversiones en los ejrcitos imperiales 178. As, el crecimiento econmico
y demogrfico del pas se detuvo g r a d u a l m e n t e d u r a n t e el siglo xvi, coincidiendo con la decadencia poltica del gobierno
y el precio militar de su incompetencia. A principios del siglo x v n , c u a n d o las p r i m e r a s incursiones m a n c h e s alcanzaron el n o r d e s t e de China, la seguridad interior del reino Ming
ya se estaba d e s m o r o n a n d o a medida que las h a m b r e s asolaban
el c a m p o y las deserciones socavaban el ejrcito. Las revueltas
de los u s u r p a d o r e s y las insurrecciones de los campesinos inundaran muy p r o n t o a todo el pas, desde Shensi y Szechuan
h a s t a Kiangsu.
As pues, la conquista m a n c h ya estaba p r e p a r a d a p o r las
condiciones internas de China b a j o los ltimos e m p e r a d o r e s
Ming: los interminables ataques, que se extendieron d u r a n t e
dos generaciones, llevaron las b a n d e r a s tunguses desde Muk177
Needham, Science and civilization in China, iv, 3, pp. 524-7, resume
las hiptesis actuales sobre las razones de este cambio repentino.
Sobre las vicisitudes de la ltima poca del rgimen Ming, vase
Dawson, Imperial China, pp. 247-9, 256-7.
478
478 Dos notas
554
den h a s t a Cantn. E n 1681 ya estaba ocupada toda la China

continental. La nueva dinasta Ch'ing, u n a vez en el poder, habra de r e p e t i r en u n a escala ampliada el m i s m o ciclo econmico que su predecesora. Polticamente, su gobierno f u e u n a mezcla de tradiciones Yuan y Ming. La clase dirigente m a n c h
conserv el s e p a r a t i s m o tnico, a c a n t o n en el pas sus propios
regimientos o b a n d e r a s y monopoliz los altos m a n d o s militares del Estado 1 7 9 . Los generales-gobernadores m a n c h e s , q u e
dirigan dos provincias simultneamente, e s t a b a n p o r encima
de los gobernadores chinos, a cargo de la administracin de
u n a sola provincia. La clase t e r r a t e n i e n t e china qued, sin embargo, en posesin de la burocracia civil, y el sistema de exm e n e s se purific con o b j e t o de e q u i l i b r a r la representacin
provincial. La tradicional c e n s u r a que ejerca el E s t a d o imperial sobre la c u l t u r a f u e reforzada. D u r a n t e cerca de u n siglo,
desde 1683 a 1753, el gobierno m a n c h r e d u j o los impuestos,
detuvo la corrupcin, conserv la paz interior y f o m e n t la colonizacin interior. La expansin de los cultivos p r o c e d e n t e s
de Amrica a travs de las Filipinas maz, patatas, cacahuetes, boniatos p e r m i t i p o r vez p r i m e r a la conquista agrcola
de las colinas de suelo poco p r o f u n d o . La emigracin campesina hacia las tierras altas forestales, h a b i t a d a s h a s t a entonces
p o r pueblos tribales, se propag con rapidez y p r o d u j o el rescate de grandes zonas de tierra p a r a el cultivo. Las semillas de
arroz se m e j o r a r o n todava m s h a s t a conseguir cosechas en
menos de la m i t a d del t i e m p o r e q u e r i d o p o r las p r i m e r a s variedades de m a d u r a c i n rpida de la poca Sung. La extensin
y la productividad agrcolas volvieron a crecer sin interrupcin, p e r m i t i e n d o u n explosivo a u m e n t o demogrfico, q u e esta
vez super todas las m a r c a s anteriores. La poblacin de China
se duplic o triplic e n t r e 1700 y 1850, a o en que alcanz los
430 millones de h a b i t a n t e s 18. Mientras que la poblacin total
de E u r o p a a u m e n t a b a de 144 a 193 millones de h a b i t a n t e s ent r e 1750 y 1800, se h a calculado que la poblacin de China subi de 143 a 360 millones e n t r e 1741 y 1812. La p r o d u c c i n m s
intensiva de arroz, que siempre f u e s u p e r i o r al cultivo de cereales de secano, hizo posible u n a densidad demogrfica sin pa-
ralelo en el m u n d o occidental , M . Al m i s m o tiempo, las conquistas militares m a c h e s que pusieron p o r vez p r i m e r a en la

historia a Mogolia, Sinkiang y el Tbet b a j o control de China
a u m e n t a r o n significativamente el t e r r i t o r i o potencial susceptible d e colonizacin y cultivo. Los soldados y funcionarios de
los Ch'ing extendieron hasta las p r o f u n d i d a d e s de Asia central
las f r o n t e r a s continentales chinas.
En el siglo xix, sin embargo, se p r o d u j o de nuevo u n relativo e s t a n c a m i e n t o econmico en la agricultura. La erosin del
suelo a r r a s la m a y o r p a r t e de los cultivos de las colinas y provoc inundaciones en los sistemas de regado; la u s u r a y el
sistema seorial superexplotador c a m p a b a n p o r sus respetos
en las regiones m s frtiles, y la superpoblacin campesina com e n z a b a a hacerse evidente en las aldeas 1W. E n la segunda mitad del siglo X V I I I , d u r a n t e el reinado del e m p e r a d o r Ch'ien
Lung, la expansin militar m a n c h y el dispendio de la corte
ya h a b a n s i t u a d o de nuevo la presin fiscal a u n o s niveles
intolerables. E n el a o 1795 estall en el noroeste la p r i m e r a
gran insurreccin campesina, q u e f u e liquidada con dificultad
t r a s ocho aos de lucha. I n m e d i a t a m e n t e despus, las manufact u r a s u r b a n a s e n t r a r o n t a m b i n en u n p e r o d o de crisis galopante. D u r a n t e el siglo x v m se haba p r o d u c i d o u n renacimient o de la p r o s p e r i d a d comercial en las ciudades. Los textiles, la
porcelana, la seda, el papel, el t y el azcar h a b a n experiment a d o u n a f u e r t e alza d u r a n t e la paz Ch'ing. El comercio exterior
a u m e n t considerablemente, i m p u l s a d o p o r la nueva d e m a n d a
e u r o p e a de p r o d u c t o s chinos, a u n q u e a finales de siglo produca t a n slo alrededor de u n a sexta p a r t e de los ingresos fiscales procedentes del comercio interior. P e r o en el m o d e l o d e la
i n d u s t r i a china n o se p r o d u j o ningn c a m b i o cualitativo. Los
grandes avances en la siderurgia de la poca Sung n o f u e r o n
seguidos p o r ningn proceso similar en la China m o d e r n a ; n o
se p r o d u j o ningn desarrollo de la i n d u s t r i a de bienes de produccin. Las industrias de artculos de consumo, que desde la
poca Ming siempre h a b a n sido las m s boyantes, t a m p o c o
p r o d u j e r o n ningn avance tecnolgico decisivo en la poca
Ch'ing y ni siquiera se haba extendido en ellas de f o r m a sig-
Los soldados chinos de la bandera verde formaban un ejrcito

subordinado del Estado Ch'ing. El dualismo que exista entre los regimientos manches y chinos se mantuvo hasta los ltimos aos de la
dinasta, a comienzos del siglo xx: V. Purcell, The Boxer uprising, Cambridge, 1963, pp. 20-4.
Ping-Ti Ho, Studies on the population of China, pp. 208-15.
1,1
Gernet, Le monde chinois, p. 424. Todava hoy la productividad internacional media del arroz es superior en un 75 por 100 por ha a la
del trigo. Es el siglo xviii, la ventaja del arroz chino sobre el trigo europeo era mucho mayor.
1U
Dawson, Imperial China, pp. 301-2; Ho, Studies on the
population
of China, pp. 217-21.
478
478 Dos notas
nificativa la utilizacin de t r a b a j o asalariado a principios del

siglo xix. La balanza global e n t r e los sectores u r b a n o y r u r a l
de la economa b a j o el dominio m a n c h se revela en el e n o r m e
p r e d o m i n i o en el sistema fiscal de las capitaciones y los impuestos sobre la tierra que, h a s t a finales del siglo X V I I I , ascendieron al 70 y 80 p o r 100 de los ingresos totales del E s t a d o
Ch'ing 183 . Por o t r a parte, y desde mediados del siglo xix, la
expansin imperialista europea comenz a a t a c a r p o r vez prim e r a al comercio y las m a n u f a c t u r a s tradicionales de China y
a dislocar todo el a p a r a t o defensivo del E s t a d o Ch'ing. La prim e r a f o r m a de presin occidental f u e esencialmente comercial:
el ilcito t r f i c o de opio realizado p o r las compaas inglesas
en la China del S u r desde la segunda dcada del siglo xix ocasion al gobierno m a n c h u n dficit en el comercio exterior al
a u m e n t a r las importaciones de narcticos. La creciente crisis
de la balanza de pagos se agrav con la cada de la p l a t a en
el m e r c a d o mundial, que c o n d u j o a u n a depreciacin de la moneda china y a u n a galopante inflacin interior. El intento de
los Ch'ing de detener el comercio del opio f u e liquidado p o r
la fuerza de las a r m a s en la g u e r r a anglo-china de 1841-2.
Estos reveses econmicos y militares, a c o m p a a d o s p o r u n a
inquietante penetracin ideolgica del exterior, f u e r o n seguido? p o r el gran t e r r e m o t o social de la rebelin de los Taiping.
D u r a n t e quince aos, de 1850 hasta 1864, esta e n o r m e insurreccin campesina y plebeya sin d u d a alguna la m a y o r rebelin
p o p u l a r que se p r o d u j o en todo el m u n d o d u r a n t e el siglo xix
sacudi los cimientos del imperio. Los soldados del Reino Celeste, inspirados p o r los ideales igualitarios y p u r i t a n o s de la
doctrina Taiping, conquistaron la m a y o r p a r t e de la China central. Mientras tanto, la China del N o r t e era sacudida p o r o t r o s
levantamientos r u r a l e s de los rebeldes Nien, y las minoras tnicas y religiosas o p r i m i d a s sobre t o d o las c o m u n i d a d e s musulmanas explotaban en diferentes revueltas en Kweichow,
Yunan, Shensi, Kansu y Sinkiang. Las feroces guerras de represin desencadenadas p o r el E s t a d o Ch'ing c o n t r a estos sucesivos levantamientos de los p o b r e s se prolongaron d u r a n t e
cerca de tres dcadas. H a s t a 1878 n o a c a b a r o n las operaciones
de los m a n c h e s , con la pacificacin definitiva de Asia central. Las prdidas totales de estas luchas gigantescas ascendieron quiz a 20 30 millones de personas, y la destruccin
agraria f u e del m i s m o orden. La rebelin de los Taiping, j u n t o
con el r e s t o de las insurrecciones, sell la irreversible decadencia del sistema poltico m a n c h . El E s t a d o imperial intent
levantar sus finanzas p o r m e d i o de nuevos i m p u e s t o s comerciales, cuyo valor global se multiplic p o r siete e n t r e 1850 y
1910, lo q u e s u p u s o u n a carga q u e debilit todava m s a las
industrias interiores, p r e c i s a m e n t e en el m o m e n t o en q u e estab a n siendo d a a d a s p o r u n a i m p r e s i o n a n t e competencia extranj e r a 1M. Los textiles de algodn de I n g l a t e r r a y Norteamrica
h u n d i e r o n la produccin autctona; el t de la India y de Ceiln a r r u i n las plantaciones locales; las sedas japonesas e italianas se a d u e a r o n de los tradicionales m e r c a d o s de exportacin. La presin militar imperialista se hizo c a d a vez m s d u r a
h a s t a c u l m i n a r en la g u e r r a chino-japonesa de 1894-5. Las humillaciones a n t e el e x t r a n j e r o provocaron u n a turbulencia interior (rebelin de los bxer) que c o n d u j o a nuevas intervenciones e x t r a n j e r a s . El E s t a d o Ch'ing, t a m b a l e n d o s e b a j o estos
mltiples golpes, f u e demolido f i n a l m e n t e p o r la revolucin
republicana de 1911, en la que u n a vez m s se mezclaron diversos elementos sociales y nacionales.
La agona final y la m u e r t e del gobierno imperial en
China i m p r i m i e r o n en los observadores europeos del siglo xix
la idea de q u e se t r a t a b a de u n a sociedad esencialmente estancada, q u e se d e s m o r o n a b a a n t e la irrupcin del Occidente dinmico. Pero en u n a perspectiva m s amplia, el espectculo
del d e r r u m b a m i e n t o del E s t a d o Ch'ing era engaoso. E n efecto, t o d o el curso de la historia imperial china, desde la poca
Tang h a s t a la Ch'ing, revela en d e t e r m i n a d o s aspectos bsicos
u n desarrollo p r o f u n d a m e n t e acumulativo. El e n o r m e a u m e n t o
de la poblacin del pas, q u e pas de u n o s 65 millones en 1400
a 430 en 1850 u n avance demogrfico que dej m u y a t r s al
de E u r o p a en el m i s m o perodo, testifica p o r s solo el vol u m e n de la expansin de las fuerzas de produccin en China
t r a s la poca Yuhan. Si se consideran en u n a perspectiva secular,
los avances agrcolas experimentados a comienzos de la China
m o d e r n a f u e r o n notables. El e n o r m e crecimiento demogrfico,
q u e multiplic p o r seis el n m e r o de h a b i t a n t e s en el transcurso de cinco siglos, p a r e c e h a b e r sido c o n s t a n t e m e n t e igualado p o r el a u m e n t o en la produccin de cereales h a s t a el mism o fin del p r o p i o orden imperial; de hecho, la r e n t a percpita
f u e relativamente estable desde 1400 h a s t a 1900 185. El gran au1M
Gernet, Le monde
chinois,
p. 424.
556
IB

Perkins, Agricultural development
in China, pp. 14-15, 32.
478
478 Dos notas
m e n t e x p e r i m e n t a d o p o r la produccin total de g r a n o d u r a n t e
este medio milenio se h a a t r i b u i d o en p a r t e s a p r o x i m a d a m e n t e
iguales a la expansin cuantitativa de la tierra cultivada y a
la m e j o r a cualitativa de las cosechas, cada u n a de las cuales
parece h a b e r contribuido a la m i t a d a p r o x i m a d a del crecimient o total de la produccin 1 8 . D e n t r o de la p a r t e q u e en este
p r o g r e s o c o r r e s p o n d e a las cosechas, la m i t a d de las m e j o r a s
registradas se debe p r o b a b l e m e n t e al u s o de m e j o r e s semillas
y a la introduccin de nuevas p l a n t a s y de la doble cosecha,
m i e n t r a s q u e la otra m i t a d se podra d e b e r a la m a y o r utilizacin del control del agua y de los fertilizantes 187. Al final de
esta larga evolucin, y a p e s a r de los ltimos y desastrosos aos
del gobierno Ch'ing, los niveles de productividad en el cultivo
a r r o c e r o de China se situaban muy p o r encima de los d e o t r o s
pases asiticos, tales c o m o la India o Tailandia. Con todo,
este modelo de desarrollo agrario estuvo desprovisto casi p o r
completo de m e j o r a s tecnolgicas i m p o r t a n t e s despus de la
poca Sung 18S. El a u m e n t o en la produccin de g r a n o se debi
invariablemente a u n cultivo ms extensivo de la tierra, a u n a
aplicacin m s intensiva del t r a b a j o , a la plantacin de semillas m s variadas y al uso m s extendido del riego y los fertilizantes. Por lo dems, la tecnologa r u r a l p e r m a n e c i estacionaria.
Tambin es posible que las relaciones de propiedad hayan
c a m b i a d o relativamente poco tras la poca Sung, a u n q u e en
este c a m p o la investigacin todava es f r a g m e n t a r i a e insegura.
Se ha calculado recientemente que, desde el siglo xx al xix, el
ndice global de tenencia en a r r e n d a m i e n t o s p o r los campesinos sin tierra p u e d e situarse, de f o r m a p r c t i c a m e n t e constante, en t o r n o al 30 p o r 100 189. El E s t a d o Ch'ing d e j t r a s d e s
u n a configuracin r u r a l que era, en realidad, u n expresivo res u m e n de las tendencias seculares de la historia agrcola de
China. En las dcadas de 1920 y 1930, p r o b a b l e m e n t e el 50 p o r
100 de los campesinos chinos eran propietarios de las tierras
q u e ocupaban, el 30 p o r 100 e r a n a r r e n d a t a r i o s y o t r o 20 por
100 e r a n s i m u l t n e a m e n t e propietarios y arrendatarios 1 9 0 . La
m
Ibid., pp. 33, 37.

Ibid., pp. 38-51, 60-73.
,M
Ibid., pp. 56-8, 77. Una excepcin inslita parece haber sido la introduccin del molino de viento, cuyos primeros testimonios datan de principios del siglo xvii.
Perkins, Agricultural
development
in China, pp. 98-102.
R. H. Tawney, Land and labour in China, Londres, 1937, p. 34.
ln
558
u s u r a e s t a b a tan extendida q u e u n propietario nominal era

f r e c u e n t e m e n t e poco m s que el a r r e n d a t a r i o de u n prstamista 1 9 1 . Las tres c u a r t a s p a r t e s de la tierra cultivada p o r
a r r e n d a t a r i o s estaban a r r e n d a d a s , d u r a n t e la poca Ch'ing, p o r
r e n t a s fijas en especie o dinero, lo que p e r m i t a f o r m a l m e n t e
las m e j o r a s en la productividad p a r a beneficio del p r o d u c t o r
directo. Una c u a r t a p a r t e de la tierra, situada en su mayora
en las regiones ms p o b r e s del norte, d o n d e el a r r e n d a m i e n t o
era menos i m p o r t a n t e , se rega p o r acuerdos de aparcera m .
A finales de la poca Ch'ing se comercializaba, a lo sumo, u n
30 40 p o r 100 del p r o d u c t o agrcola 1 9 3 . Las fincas de los terratenientes, c o n c e n t r a d a s en la regin del Yangts, el s u r y
Manchuria, cubran la m a y o r p a r t e de la tierra m s productiva.
El 10 p o r 100 de la poblacin r u r a l posea el 53 p o r 100 de la
tierra cultivada, y la extensin de la p r o p i e d a d media de los
terratenit-ites era 128 veces m a y o r q u e la de la parcela media
del campesino 194. Las tres cuartas p a r t e s de los terratenientes
eran propietarios absentistas. Las ciudades f o r m a b a n los ncleos de los distintos crculos concntricos de la p r o p i e d a d y
la produccin agraria: la tierra s u b u r b a n a e s t a b a monopolizada p o r los comerciantes, los funcionarios y los terratenientes
y se destinaba a los cultivos industriales y a la h o r t i c u l t u r a ;
ms all se situaban los campos de arroz y trigo, destinados
al comercio y dominados p o r los terratenientes; p o r ltimo, e n
las regiones m s altas o m s inaccesibles e s t a b a n las m s e r a s
parcelas de los campesinos. Las ciudades provinciales se haban multiplicado d u r a n t e la poca Ch'ing, pero la sociedad
china e s t a b a p r o p o r c i o n a l m e n t e m s u r b a n i z a d a en la poca
Sung, m s de quinientos aos antes 195.
Porque, en efecto, las fuerzas de p r o d u c c i n parecen h a b e r
t o m a d o en la China imperial u n a curiosa f o r m a espiral t r a s
las grandes revoluciones socioeconmicas de la era Sung en
los siglos x-xin. Sus movimientos se repitieron en planos cada
vez m s altos, sin desviarse n u n c a de la lnea central, h a s t a
que finalmente esta recurrencia dinmica se vio q u e b r a d a y
aplastada p o r fuerzas exteriores a su f o r m a c i n social y tradiIbid., p. 36.
Perkins, Agricultural
development
in China, pp. 104-6.
Ibid., pp. 114-5 136.
194
Ho, Studies on the population of China, p. 222.
195
Elvin, The pattern of the Chinese past, pp. 176-8: el porcentaje de
poblacin que viva durante el siglo x n en ciudades de ms de 100.000
habitantes se situaba quiz entre el 6 y el 7,5 por 100, mientras que en
el ao 1900 era slo del 4 por 100.
192
193
478
478 Dos notas
asitico
561
cional. La p a r a d o j a de este movimiento peculiar de la historia

china de la poca m o d e r n a es que la mayora de las condiciones previas p u r a m e n t e tcnicas p a r a la industrializacin capitalista se haban alcanzado m u c h o antes en China que e n Europa. A finales de la E d a d Media, China llevaba u n a amplia y
decisiva v e n t a j a tecnolgica sobre Occidente, y se haba anticipado en varios siglos a p r c t i c a m e n t e todos los inventos
clave de la produccin material cuya combinacin h a b r a de
liberar el d i n a m i s m o econmico de la E u r o p a renacentista.
Todo el desarrollo de la civilizacin imperial china p u e d e considerarse en cierto sentido, efectivamente, c o m o la m s grandiosa demostracin y la m s p r o f u n d a experiencia del p o d e r
y de la impotencia de la tcnica en la historia 1%. Los avances
e n o r m e s y sin precedentes de la economa Sung especialmente en la metalurgia se m a l o g r a r o n en las pocas posteriores:
la t r a n s f o r m a c i n radical de la industria y de la sociedad que
p r o m e t a n n u n c a tuvo lugar. En este sentido, todo parece indicar que la poca Ming es la clave del enigma chino, que f u t u r o s
historiadores h a b r n de resolver, p o r q u e f u e en este m o m e n t o
cuando, a p e s a r de los impresionantes avances iniciales p o r
m a r y tierra, los mecanismos del crecimiento cientfico y tecnolgico de las ciudades parecen detenerse o d a r m a r c h a
a t r s 197. A p a r t i r de comienzos del siglo xvi, p r e c i s a m e n t e cuan-
do el Renacimiento de las ciudades italianas se extiende h a s t a

a b a r c a r a toda la E u r o p a occidental, las ciudades chinas dejaron de s u m i n i s t r a r al imperio impulsos o innovaciones fundamentales. De f o r m a significativa quiz, la l t i m a gran creacin
u r b a n a f u e la construccin de la nueva capital de Pekn p o r
los Yuan. La dinasta Ming t r a t intilmente de restablecer el
centro poltico del pas en la vieja ciudad de Nanking, pero n o
aadi ninguna nueva creacin propia. Econmicamente, adems, las sucesivas etapas de la f o r m i d a b l e expansin agraria
tuvieron lugar sin ningn equivalente industrial c o m p a r a b l e y
sin recibir ningn impulso tecnolgico de la economa u r b a n a ,
h a s t a que f i n a l m e n t e el propio crecimiento u r b a n o tropez con
los lmites insuperables de la superpoblacin y de la escasez
de tierra. Parece claro, pues, q u e d e n t r o de sus propios lmites,
la agricultura china tradicional alcanz su p u n t o c u l m i n a n t e
de posibilidades en la p r i m e r a poca Ch'ing, c u a n d o sus niveles de productividad eran muy superiores a los de la agricult u r a e u r o p e a contempornea, y que a p a r t i r de entonces slo
h a b r a podido m e j o r a r con la introduccin de p r o d u c t o s especficamente industriales, c o m o los fertilizantes qumicos o
la traccin mecnica 198. La incapacidad del sector u r b a n o p a r a
generar estos p r o d u c t o s f u e decisiva p a r a el bloqueo de toda
la economa china. La presencia de u n vasto m e r c a d o interior,
Esta es, en efecto, la inolvidable leccin del magistral y apasionante libro de Needham, cuyo alcance no tiene precedentes en la historiografa moderna. Es preciso decir, sin embargo, que la apresurada
clasificacin de Needham de la sociedad imperial china como burocratismo feudal queda claramente por debajo del nivel cientfico que tiene
el conjunto de su obra. La unin de ambos no hace al trmino feudalismo ms aplicable ni al trmino burocracia menos perogrullesco
para definir a la formacin social china a partir del ao 200 a. C. Needham
es en realidad demasiado lcido como para no darse cuenta de esto, y
nunca lo utiliza de forma categrica. Vase, por ejemplo, esta reveladora
afirmacin: La sociedad china era un burocratismo (o quiz un feudalismo burocrtico), es decir, un tipo de sociedad desconocido en Europa.
Science an civilization in China, II, p. 377. La ltima frase es la verdaderamente operativa: el es decir reduce implcitamente los predicados
antecedentes a su verdadero papel. Needham advierte expresamente en
otro lugar contra la identificacin del feudalismo o el burocratismo
feudal de China con cualquier otra cosa designada con estas mismas
palabras en la experiencia europea (iv, 3, p. 263), con lo que pone radicalmente en cuestin (de forma involuntaria?) la utilidad de un concepto
comn para referirse a ambos.
197
Los avances en campos tales como la medicina y la botnica parecen
haber sido una excepcin. Vase Needham, Science and civilization
in
China, III, Mathematics
and the Sciences of the heavens and the earth,
Cambridge, 1959, pp. 437, 442, 457; iv, 2, p. 508; iv, 3, p. 526.
Elvin ha analizado con la mayor amplitud este callejn sin salida:

The pattern of the Chnese past, pp. 306-9 ss. El gran mrito del libro
de Elvin es el de haber planteado con ms claridad que cualquier otro
estudio las paradojas centrales de la economa china a principios de la
era moderna, tras el florecimiento de la poca Sung. Pero su solucin
al problema del estancamiento imperial es demasiado estrecha y superficial para ser convincente. La expresin trampa de alto equilibrio que
utiliza para describir el bloqueo de la economa tras el perodo Sung
no lo explica en realidad, y se limita a replantear el problema con un
aire engaosamente tcnico. El alto equilibrio slo se alcanz en la agricultura, que, a pesar de las apariencias, es todo lo que estudia realmente
el anlisis final de Elvin. El equilibrio en la industria fue, por el
contrario, ms bien bajo. En otras palabras, el estudio de Elvin elude
el problema de por qu no se produjo una revolucin industrial en las
ciudades que proporcionase inversiones cientficas en la agricultura.
Las observaciones con las que rechaza las explicaciones sociolgicas de las
limitaciones de la industria china (pp. 286-96) son demasiado tajantes para
ser convincentes, y adems estn en claro desacuerdo con su propio
estudio sobre las condiciones de la industria textil (pp. 279-82). En general, The pattern of the Chnese past sufre de una falta de verdadera
integracin o articulacin de sus anlisis econmicos y sociales, que se
desarrollan en niveles separados. La tentativa final de una explicacin
puramente econmica del estancamiento chino es claramente inadecuada.
478
478 Dos notas
q u e p e n e t r a b a p r o f u n d a m e n t e en el campo, y de i m p o r t a n t e s
acumulaciones de capital mercantil parecan c r e a r las condiciones propicias p a r a la aparicin de u n v e r d a d e r o sistema fabril que combinase el equipo mecanizado con el t r a b a j o asalariado. Pero en realidad n u n c a se dio el salto a u n a produccin
en m a s a de bienes de c o n s u m o p o r m e d i o de m q u i n a s ni a la
t r a n s f o r m a c i n de los artesanos u r b a n o s en u n p r o l e t a r i a d o
industrial. El crecimiento agrcola alcanz su plenitud mient r a s se descuidaba el potencial industrial.
E s t a p r o f u n d a desproporcin puede obedecer, sin duda, a
la e s t r u c t u r a de la sociedad y el E s t a d o chinos, porque, como
ya h e m o s visto, los m o d o s de produccin de toda f o r m a c i n
social precapitalista son especificados siempre p o r el a p a r a t o
poltico-jurdico de dominacin de clase que impone su peculiar coercin extraeconmica. La propiedad privada de la tierra
medio bsico de produccin se desarroll m u c h o m s en
la civilizacin china que en la islmica, y sus distintas trayectorias se vieron ciertamente m a r c a d a s p o r esa diferencia fundamental. A p e s a r de ello, los conceptos chinos de propiedad
se q u e d a r o n todava m u y p o r d e t r s de los europeos. La propiedad c o n j u n t a de la familia estaba m u y extendida e n t r e los
t e r r a t e n i e n t e s y, adems, los derechos de p r i o r i d a d y de reventa limitaban las ventas de tierra 1 9 9 . El capital u r b a n o mercantil se vio a f e c t a d o p o r la falta de toda clase de n o r m a s de
p r i m o g e n i t u r a y p o r la monopolizacin estatal de algunos sectores clave de la produccin interior y de las exportaciones al
e x t r a n j e r o 200. El arcasmo de los vnculos de clan de los que
carecan los grandes estados islmicos reflejaba la falta de
u n v e r d a d e r o sistema de derecho civil. La c o s t u m b r e o el parentesco sobrevivieron como p o d e r o s o s conservadores de la
tradicin ante la falta de u n derecho codificado. Las prescripciones legales del E s t a d o tenan u n c a r c t e r esencialmente punitivo, se referan n i c a m e n t e a la supresin del delito y n o
p r o p o r c i o n a b a n ningn m a r c o j u r d i c o positivo p a r a la direccin de la vida econmica 2 0 1 . De m o d o similar, la c u l t u r a china
H. F. Schurmann, Traditional property concepts in China, The Far
Eastern Quarterly, xv, 4, agosto de 1956, pp. 507-16, insiste con fuerza en
estos lmites de los conceptos chinos de propiedad privada agrcola.
200
Balazs, Chinese civilization and bureaucracy, subraya especialmente
la funcin inhibidora de los monopolios estatales y de la propiedad imperial de la mayor parte del suelo urbano (pp. 44-51).
201
En este punto han insistido la mayor parte de los investigadores.
Vase, por ejemplo, D. Bodde y C. Morris, Law in imperial China, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 4-6. El derecho oficial siempre actuaba
563
n o f u e capaz de d e s a r r o l l a r el concepto terico de leyes de la

naturaleza m s all del ingenio p r c t i c o de sus invenciones
tcnicas o de los r e f i n a m i e n t o s de su a s t r o n o m a oficialmente
patrocinada. Sus ciencias tendan a ser clasificatorias antes
que causales y a c e p t a b a n las irregularidades que a m e n u d o
detectaban de f o r m a m s p e n e t r a n t e q u e las c o n t e m p o r n e a s
ciencias de Occidente d e n t r o de una cosmologa elstica, sin
i n t e n t a r e n f r e n t a r s e a ellas y explicarlas. De ah su peculiar
carencia de p a r a d i g m a s determinados, cuya falsacin
pudiera
conducir a revoluciones tericas d e n t r o de ellas 202. Por o t r a
parte, la rgida divisin social e n t r e letrados y a r t e s a n o s impidi el decisivo e n c u e n t r o e n t r e la teora m a t e m t i c a y la experimentacin que p r o d u j o en E u r o p a el n a c i m i e n t o de la fsica m o d e r n a . Por consiguiente, la ciencia china siempre tuvo
u n carcter vinciano m s que galileano, en f r a s e de N e e d h a m 203,
n u n c a cruz la lnea divisoria que lleva al universo de la precisin.
A largo plazo, la ausencia de leyes jurdicas y n a t u r a l e s e n

el c o n j u n t o de tradiciones s u p e r e s t r u c t u r a l e s del sistema imperial no poda d e j a r de inhibir sutilmente a las m a n u f a c t u r a s
u r b a n a s , situadas en u n a s ciudades q u e n u n c a consiguieron la
autonoma cvica. Los m e r c a d e r e s del Yangts a c u m u l a r o n con
frecuencia grandes f o r t u n a s comerciales, y los b a n q u e r o s de
Shensi extendieron sus r a m a s p o r t o d o el pas en la poca
Ch'ing. Pero el capital mercantil o financiero de China n o afect p a r a n a d a al especfico proceso de produccin. Con pocas
excepciones, el estadio i n t e r m e d i o de u n sistema de t r a b a j o a
domicilio no se desarroll en la economa de las ciudades. Los
comerciantes mayoristas t r a t a b a n con contratistas, los cuales
c o m p r a b a n d i r e c t a m e n t e a los p r o d u c t o r e s a r t e s a n o s y vendan
en un sentido vertical, del Estado a los individuos, antes que en un
plano horizontal, entre dos individuos. Bodde afirma que la cultura china
no mantuvo en ninguna poca la idea de que el derecho escrito pudiera
ser de origen divino, en contraposicin con la jurisprudencia islmica,
por ejemplo (p. 10).
202
Vase el excelente estudio de S. Nakayama, Science ana technology
in China, Half the world, pp. 1434; las irregularidades astronmicas
que trastornaban los clculos tradicionales eran aceptadas con amable
calma, con el dicho que incluso los cielos se extravan en ocasiones.
201
Needham ha ofrecido algunos anlisis elocuentes: Science and civilization in China, II, History of scientific thought, Cambridge, 1956, pginas 542-3, 582-3; u, pp. 150-68; The grand titration, Londres, 1969, pginas 36-7, 39-40, 184-6, 299-330. Needham opina que exista una estrecha
conexin entre el atraso sectorial de la fsica y la heteronoma social de
la clase mercantil en la China imperial.
478
Dos notas
los p r o d u c t o s sin n i n g u n a intervencin directiva en el proceso

de su m a n u f a c t u r a . La b a r r e r a e n t r e produccin y distribucin
se institucionalizaba a m e n u d o p o r la concesin oficial de monopolios funcionales 204. As pues, la inversin de capital comercial
en la m e j o r a de la tecnologa m a n u f a c t u r e r a era m n i m a : a m b o s
estaban f u n c i o n a l m e n t e separados. Los m e r c a d e r e s y b a n q u e r o s ,
que n u n c a gozaron de la estima que los comerciantes tenan en el
m u n d o rabe, i n t e n t a b a n p o r lo general realizar sus f o r t u n a s p o r
m e d i o de la c o m p r a de tierra y, p o s t e r i o r m e n t e , de grados en el
sistema de exmenes. Carecan de identidad poltica corporativa, p e r o n o de movilidad social personal 205. A la inversa, los
terratenientes iban a d e s c u b r i r m s t a r d e las o p o r t u n i d a d e s
lucrativas ofrecidas p o r la actividad mercantil. El resultado de
todo esto f u e la imposibilidad de u n a cristalizacin, organizacin
o solidaridad colectiva de la clase comercial u r b a n a , incluso cuando el sector privado de la economa a u m e n t cuantitativamente
en los m o m e n t o s finales de la poca Ch'ing. Las asociaciones mercantiles e r a n p o r lo general del tipo regionalista de las Landsmannschaft 206, cuya funcin poltica era m s de divisin que
de unificacin. Como e r a presumible, el papel de la clase mercantil china en la revolucin republicana que f i n a m e n t e derroc al i m p e r i o a principios del siglo xx f u e p r u d e n t e y ambigua 207.
La m a q u i n a r i a del E s t a d o imperial, q u e limitaba de esa
f o r m a a las ciudades, d e j t a m b i n su i m p r o n t a en los terratenientes. La clase poseedora de China siempre c o n t con u n a
doble b a s e econmica: sus fincas y sus cargos. El volumen total de la b u r o c r a c i a imperial siempre f u e m u y p e q u e o en comparacin con la poblacin del pas: e n t r e 10.000 y 15.000 funcionarios en la e r a Ming y menos de 25.000 en la poca Ch'ing 208.
Su eficacia dependa de los vnculos informales que se estable204
Elvin, The pattern of the Chnese past, pp. 278-84.

Ping-Ti Ho, The ladder of success in imperial China: aspects of social mobility, 1368-1911, Nueva York, 1962, pp. 46-52; sobre los aspectos
generales de la movilidad social en la China de las pocas Ming-Ch'ing,
vanse las pp. 54-72. Vase tambin Balazs, Chnese civilization and bureaucracy, pp. 51-2.
206
Ping-Ti Ho, Salient aspects of China's heritage, en Ping-Ti Ho y
Tang Tsou, comps., China in crisis, 1, Chicago, 1968, pp. 34-5.
207
Vase el amplio y revelador ensayo de M.-C. Bergres, The role
of the bourgeoisie, en M. Wright, comp.. China in revolution: The first
phase, 1900-1913, New Haven, 1968, pp. 229-95.
m
Gernet, Le monde chinois, pp. 343-4; Chang-Li Chang, The income
of the Chnese gentry, Seattle, 1962, pp. 38, 42. La burocracia Ch'ing contaba
con un grupo adicional de unos 4.000 funcionarios manches.
asitico
565
can e n t r e los funcionarios enviados a las provincias y los

t e r r a t e n i e n t e s locales que colaboraban con ellos en la realizacin de las funciones pblicas (transporte, regado, educacin,
religin, etc.) y el m a n t e n i m i e n t o del o r d e n pblico (unidades
de defensa, etc.), p o r lo q u e reciban lucrativos ingresos en
concepto de servicios 209. Las extensas familias de los terratenientes incluan tradicionalmente a algunos m i e m b r o s que haban a p r o b a d o los exmenes p a r a o b t e n e r el r a n g o chin-shih
y el acceso f o r m a l al a p a r a t o b u r o c r t i c o del Estado, y otros
m i e m b r o s en las ciudades provinciales o en los distritos rurales
q u e carecan de esos ttulos. Los poseedores de grados ocupab a n p o r lo general las posiciones administrativas locales o centrales, m i e n t r a s que sus parientes se encargaban de las tierras.
Pero el e s t r a t o ms rico y poderoso de la clase terrateniente
siempre estuvo c o m p u e s t o p o r aquellos q u e tenan cargos o
vnculos con el Estado, cuyos e m o l u m e n t o s pblicos (procedentes de los salarios, la corrupcin y los servicios) s u p e r a b a n
n o r m a l m e n t e en la poca Ch'ing sus ingresos privados agrcolas quiz h a s t a en u n 50 p o r 100 21. As, m i e n t r a s que el conj u n t o de la clase t e r r a t e n i e n t e china deba su p o d e r social y
poltico a su control sobre los medios bsicos de produccin,
llevado a cabo p o r su cualificada p r o p i e d a d privada de la tierra, su c a m b i a n t e lite quiz poco menos del 1 p o r 100 de la
poblacin en el siglo xix e s t a b a d e t e r m i n a d a p o r el sistema
de grados q u e le d a b a acceso oficial a la m a y o r riqueza y a la
m s alta a u t o r i d a d del sistema administrativo 2 1 1 . La inversin
a g r a r i a era desviada, pues, p o r el a b s o r b e n t e papel del Estado imperial en el seno de la clase dominante. Los repentinos
y grandes avances en la productividad de la agricultura china
procedieron n o r m a l m e n t e de a b a j o , en las fases de m e n o r presin fiscal y poltica del E s t a d o sobre el c a m p e s i n a d o que se
p r o d u c a n al comienzo de u n ciclo dinstico. Los consiguientes
a u m e n t o s demogrficos p r o v o c a b a n entonces n o r m a l m e n t e u n
205
209
Chang, The income of the Chnese gentry, pp. 43-7 ss.

Chang, The income of the Chnese gentry, p. 197: los poseedores
de grados acadmicos gozaban tambin por lo general de amplios ingresos
procedentes de actividades mercantiles, que en conjunto, segn los clculos de Chang, deban suponer alrededor de la mitad de los producidos
por sus propiedades territoriales.
211
Chang, The Chnese gentry, p. 139, calcula que los titulares de grados y sus familias representaban, antes de la rebelin Taiping, el 1,3
por 100 de la poblacin. Los estudios de Chang limitan arbitrariamente
la definicin de gentry a este nico estrato, pero sus hallazgos no implican la aceptacin de este lmite.
210
478
478 Dos notas
nuevo m a l e s t a r social en el campo, q u e se haca progresivam e n t e m s peligroso p a r a los t e r r a t e n i e n t e s a m e d i d a que la

poblacin creca, h a s t a llegar al episodio final del Reino Celeste de los Taiping. Al m i s m o tiempo, el a u t o r i t a r i s m o poltico del E s t a d o imperial tendi a intensificarse despus de la
poca Sung 2 1 2 . El c o n f u c i a n i s m o se f u e haciendo cada vez ms
represivo y el p o d e r del e m p e r a d o r m s amplio h a s t a la m i s m a
vspera de la cada de la dinasta Ch'ing.
Las civilizaciones china e islmica que en sus diferentes
m a r c o s naturales 2 1 3 se extendan a principios de la poca mod e r n a p o r la m a y o r p a r t e del continente asitico comprenden, pues, dos morfologas c l a r a m e n t e divergentes de E s t a d o
y sociedad. Las diferencias e n t r e a m b a s p o d r a n r e f e r i r s e prcticamente a todos sus elementos. Las guardias militares de esclavos q u e constituyeron con t a n t a frecuencia la cima de los
sistemas polticos islmicos son la anttesis de los terratenientes letrados de c a r c t e r civil q u e d o m i n a r o n el E s t a d o imperial
chino; el p o d e r adopta, respectivamente, u n a f o r m a p r e t o r i a n a
o la de u n m a n d a r i n a t o . La religin s a t u r a b a t o d o el universo
ideolgico de los sistemas sociales m u s u l m a n e s , m i e n t r a s el
p a r e n t e s c o se relegaba o eclipsaba; en China, la m o r a l i d a d y
la filosofa secular regan la c u l t u r a oficial, a la vez que permaneca i n c r u s t a d a en la vida civil la organizacin de clanes.
El prestigio social de los m e r c a d e r e s en los imperios r a b e s
n u n c a f u e igualado p o r los h o n o r e s concedidos a los comerciantes en el Reino Celestial, y la a m p l i t u d de su comercio
m a r t i m o super con m u c h o en el m o m e n t o de su esplendor
a lo conseguido p o r sus homlogos chinos. Las ciudades desde
las que o p e r a b a n los m e r c a d e r e s e r a n igualmente diferentes.
Las ciudades clsicas de China f o r m a b a n redes b u r o c r t i c a s y
!1!
Ho, Salient aspects of China's heritage, pp. 22-4.

Los determinantes estrictamente geogrficos de la estructura social
fueron exagerados por Montesquieu y su poca, en sus intentos de comprender el mundo no europeo. En el siglo xx, los marxistas han compensado exageradamente este legado de la Ilustracin, ignorando el significado relativo del medio natural en el conjunto de la historia. A los
historiadores modernos como Braudel ha correspondido devolverle un
peso ms justo. En realidad, ninguna historia verdaderamente materialista puede silenciar las condiciones geogrficas, como si se tratara de algo
meramente externo a los modos de produccin. El mismo Marx insisti
en el medio natural como un factor primario e irreductible de toda
economa: i-Las condiciones originarias de la produccin
[...] originariamente no pueden ser ellas mismas producidas, no pueden ser resultado
de la produccin. Pre-capitalist
formations,
p. 86 (Grundrisse, p. 389
[Elementos,
p. 449]).
211
566
segmentadas, m i e n t r a s q u e las ciudades islmicas e r a n laberintos confusos y aleatorios. El apogeo de la agricultura intensiva, con la utilizacin de las obras hidrulicas m s desarrolladas del m u n d o , se c o m b i n a b a en China con la p r o p i e d a d
privada de la tierra, m i e n t r a s que el m u n d o islmico m o s t r a b a
p o r lo general u n monopolio j u r d i c o de la tierra p o r p a r t e del
soberano y u n cultivo irregular o extensivo, sin la introduccin
de sistemas de regado de alguna importancia. Ninguna de estas grandes zonas tuvo c o m u n i d a d e s igualitarias de aldea; p e r o
en todo caso la productividad r u r a l generalmente e s t a n c a d a del
Oriente Medio y del n o r t e de Africa contrasta c l a r a m e n t e con
los e n o r m e s progresos agrcolas registrados e n China. Naturalmente, las diferencias de clima y de suelo n o f u e r o n a j e n a s a
estos diferentes rendimientos. La poblacin de a m b a s regiones
c o r r e s p o n d e n a t u r a l m e n t e a la dinmica de las f u e r z a s de produccin en la r a m a principal de toda economa precapitalista:
estabilidad en el Islam, multiplicacin en China. La tecnologa
y la ciencia siguieron tambin direcciones opuestas: la civilizacin imperial china gener m u c h a s m s innovaciones tcnicas
que la E u r o p a medieval, m i e n t r a s que, inversamente, la historia islmica f u e a p a r e n t e m e n t e infrtil en comparacin con
ella 214 . Por ltimo, a u n q u e n o sea lo menos i m p o r t a n t e , el mundo islmico era contiguo a Occidente y estuvo sometido desde
m u y p r o n t o a su expansin y, finalmente, a su cerco; m i e n t r a s
q u e el reino chino p e r m a n e c i aislado, f u e r a del alcance de
E u r o p a y quiz t r a n s m i t i e n d o d u r a n t e m u c h o t i e m p o a Occidente m s de lo q u e reciba de l, m i e n t r a s q u e la civilizacin
La respectiva habilidad tcnica de las civilizaciones china, islmica

y europea qued reflejada en el adagio tradicional que procedente de
Samarkanda contaba el embajador castellano ante Timur en el siglo xiv:
los artesanos de Catay son considerados muchsimo ms habilidosos que
los de cualquier otra nacin, y se dice que slo ellos tienen dos ojos,
mientras que los francos slo tienen uno y los musulmanes son un pueblo
ciego. Needham, Science and civilization in China, iv, 2, p. 602. El propio
Needham supone que exista un grado de transmisin directa de los
inventos chinos a Europa ms alto de lo que en general puede demostrarse con testimonios histricos. La mutua ignorancia social prcticamente completa en 1a que permanecieron ambas civilizaciones durante la
Antigedad y la Edad Media la falta por ambas partes de una informacin exacta en los documentos escritos, hasta unas fechas muy recientes es difcil de reconciliar con la presuncin de una frecuente intercomunicacin tcnica entre ambas, por muy informal que fuese y aunque
sea imposible de encontrar en los documentos. La instruccin tecnolgica
de Europa por China no es un corolario necesario de la superioridad
china sobre Europa; esto ltimo es lo verdaderamente crucial e incuestionable.
Dos notas
568
intermedia del Islam se e n f r e n t a b a , en el o t r o e x t r e m o de

Eurasia, al ascenso del feudalismo occidental y de su invencible heredero.
E s t a s diferencias elementales n o constituyen, p o r supuesto,
ni siquiera los comienzos de u n a comparacin de los verdaderos modos de produccin, cuya c o m p l e j a combinacin y sucesin define a las v e r d a d e r a s formaciones sociales de estas
grandes regiones situadas f u e r a de E u r o p a . Esas diferencias son
el m e r o r e s u m e n de algunos de los m a y o r e s ndices de divergencia e n t r e las civilizaciones china e islmica (objetos terminolgicos provisionales necesitados de diferenciacin y retraduccin p a r a cualquier anlisis cientfico) que imposibilitan
t o d o i n t e n t o de asimilarlas a simples ejemplos de u n c o m n
m o d o de produccin asitico. Demos a este l t i m o concepto
el h o n r o s o e n t i e r r o q u e merece. E s t p e r f e c t a m e n t e clara la
necesidad de u n a investigacin histrica m u c h o m s amplia y
p r o f u n d a a n t e s de q u e p u e d a n deducirse v e r d a d e r a s conclusiones cientficas de las diversas vas de desarrollo n o europeas
en los siglos correspondientes a la poca medieval y a los comienzos de la m o d e r n a en Occidente. E n c o m p a r a c i n con la
p r o f u n d i d a d e intensidad del e s t u d i o acadmico al que se h a
visto sometida la historia de E u r o p a , en la mayora de los casos slo se ha a r a a d o h a s t a a h o r a la superficie de vastas zon a s y perodos 2 1 S . Pero u n a leccin de procedimiento est abs o l u t a m e n t e clara: la evolucin de Asia n o p u e d e reducirse en
m o d o alguno a u n a categora residual u n i f o r m e , construida con
los s o b r a n t e s del establecimiento de los cnones de la evolucin europea. Toda exploracin terica seria del c a m p o histrico situado f u e r a de la E u r o p a feudal debe t e r m i n a r con las
comparaciones tradicionales y genricas y p r o c e d e r a la construccin de u n a tipologa concreta y exacta de las formaciones
sociales y los sistemas estatales, r e s p e t a n d o sus e n o r m e s diferencias de e s t r u c t u r a y desarrollo. Unicamente en la noche de
n u e s t r a ignorancia a d q u i e r e n el m i s m o color todas las f o r m a s
extraas.
215
Twitchett compara el actual estado de la investigacin sobre la
China Tang y Sung con el estadio alcanzado por la historiografa medieval
inglesa en tiempos de Seebohm y del primer Vinogradoff: Land
tenure
and the social order, p. 32.
S . F . D . 1 / T MflM>
INDICE DE NOMBRES
Aargau, 305
Absida, dinasta, 371, 376, n. 13,
513, 514, 516, 517, 519 y n. 89, 520522, 524 y n. 109, 525, 548
Abbas, Shah, 522, 532
Adolfo, Carlos Felipe, 177, 202
Adolfo, Gustavo (vase Gustavo II)
Abdul Hamid II, 400
Adrianpolis, 373, 403
Adritico, 304, 322
Afghanistn, 534
Afghanos, 536
Africa, 70, 108, 408, 422, 481, 502,
n. 57, 515, 527, 533, 553, 567
Africano, 411, 431, 488
Agincourt, batalla de, 122
Ahmed, Feroz, 400, n. 47
Aix, 85, 95
Akamatsu, P., 463, n. 33, 473, n. 53
Akbar, Shah, 532, 536
Al 514
Alba, duque de, 44, 47, 70 y n. 21,
127
Albania, 399, 404, n. 54
Albaneses, 25
Alberto IV de Bavaria, 255
Alberti, Len Bautista, 149
Albertina, dinasta, 259, 260
Alcntara, orden de, 58
Alemanes, 78, 94, 125, 127, 133, 149,
n. 12, 153, n. 21, 159, n. 29, 163,
174, 215, 219, 244, 248, 265, 286, 293,
298, 305, 312, 316, 328, 333, n. 40,
334, 342, 392, 443
Alemania, 5, 21 y n. 18, 23, 25, 40, 41,
44, 52, 56, 63, 65, 73, 74, 94, 101,
102, 111, 121, 146, 169, 177, 178, 184
y n. 15, 185-187, 190, n. 26, 196, 198,
199, 202-204, 222, 223, 238-241, 247253 y notas 17 y 18, 255, 256, n. 19,
257 y n. 20, 258, 259 y n. 22, 260
y n. 23, 261, 262 y notas 24 y 25,
263-265, 267, n. 30, 268-271, n. 37,
272, 273, 275-277 y n. 45, 278 y n. 48,
279 y n. 49, 280 y notas 51 y 52,

281, 282, 290, 291, 305, 306, 314, 333,
360, 363, 365, 368, 369, 397, 412, 430,
507, n. 67.
Alejandro I, 231, 233, n. 13, 353 y
n. 29
Alejandro II, 233, n. 13, 236, 356
Alejandro III, 144
Alepo, 384, n. 24, 528
Alianza (Escocia), 140
Almohades, dinasta, 521
Allemaynes, 127
Almirantazgo, 23, n. 20, 132, n. 29
Almorvides, dinasta, 412, 521
Alpes, 146, 147, 159 y n. 29, 161, 168,
170, 171, 250
Alsacia, 95, 244
Althusser, 13 y n. 9, 238, n. 1, 478,
n. 4, 480, n. 9
Amarillo, ro, 538
Amberes, 56, 67, 251
Amrica, 102, 415, 431, 552, 554, 557
Americanos, 44, 67, 73, 79, 102, 302,
383, 413, 470, 472
Amricas, las, 56, 57, 63, 64, 66, 6870, 72, 73
Amerindias, sociedades, 431
Amsterdam, 100
Amur, 364
An, Lu-Shan, 542
Ana de Austria, 49, n. 13
Ana de Rusia, 350
Anagni, 142, 144
Anatolia, 370-373, 375, 377, 378, 384386, 389, 390 y n. 30, 392, 393, 396
y n. 40, 398, 501, 515, 528
Andaluca, 26, 63, 68, 320, 518, 522
Andersson, Ingvar, 178, n. 8
Angevinos, 26, 27, 110, 111, 129, 146
y n. 10, 147
Anglo-normandos, 23, 129, 133
Anglo-sajones, 32, 110
Angoumois, 95
Angus, casa de, 135
570
Anhwei, 544
Anjou, 84
Anjou, Enrique de, 290
Ankara, '373
Annekov, 415
Anquetil-Duperron, Abrahan Hyacinthe, 480, n. 9
Anteo, 435
Anticristo, 144
Antillas, las, 35, 107, 108
Antigedad, 19 y n. 14, 20, 21, n. 17,
147 y n. 11, 148 y n. 11, 149-155,
165, 412, n. 12, 419, 420, 428, 431,
433, 435, 437442, 478 , 481, 493, 501,
502, 507, n. 67, 517, n. 91, 518, 526,
n. 113, 529, 549, 567, n. 214.
Antioqua, 27
Antonina, dinasta, 430
Apelles, 149
Apeninos, 160
Apulia, 143, 144
Aquemnida, dinasta, 517, n. 89
Aquiles, 165
Arabia, 412, 488, 490, 512, 513, 517 y
n. 90, 529, 530, 553
Arabes, 143, 370, 376, n. 13, 377, 396,
435, 512-518, 524 y notas 106 y 108,
525 y notas 109 y 110, 526, notas
112 y 113, 527, 529, 530 y n. 116,
531-533, 542, 566
Aragn, 45, 57, 59 y n. 3, 60 y n. 5,
61, 62 y n. 7, 64, 66, 71, 72 y n. 23,
75, 78, 79, 170, n. 53, 297, n. 22, 320
Aranda, 51, 80
Argel, 374
Argelia, 417, n. 19
Argyl, casa de, 135
Aristteles, 477 y n. 3
Aristotelismo, 483
Arizona (hopi), 502, n. 57
Armada Invencible, 71, 74, 128, 132
y n. 28
Armenia, 355
Armenios, 286, 386, 522, 534
Arslan, Alp, 371
Artois 27, 97, 100
Asamblea de Estados (Suecia), 174,
177
Asamblea de 1848 (Austria), 329
Asamblea de la tierra (vase Zemsky Sobor)
Ashikaga, dinasta, 450, 451, 454, 463
Asia, 70, 201, 205, 364, 370-372, 384,
389, 408410, 415, 426, 476-568
Asiticos, 411, 435, 476-568
Indice de nombres
Asociacin de Prncipes, 272
Asti, 149, n. 13
Aston, T 25, 136, n. 25, 139, n. 38
Astracn, 201, 211, 212, 216, 337
Atlntico, 56, 64, 114, 413, 422, 519,
520
Aubin, Hermann, 223 n. 3
Auersperg, familia, 313
Auerstadt, 353
Augsburgo, 16, 35, 249, 252, 253, n. 16
Augsburgo, Liga de, 247
Augusto II de Polonia, 190, 262 , 298,
299
Augusto III de Polonia, 300 y n. 28
Aumale, duque de, 89
Aurangzeberg, emperador, 409, 531,
n. 118
Australasia, 431
Australia, 57
Austria, 17, 27, 50, 52, 74, 100-102,
170-172, 198, 214-216, 219, 229, 230,
235, 236, 243, 255, 256, 259, 262, 264
y n. 26, 269, 271, 272, 275, 278, 280,
281, 290, 295, 300, 301, 304-334, 363,
389, 390, 393, 398, 400
Austracos, 25, 73, 199, 202, 207, 214,
220, 270, 295, 304-334, 353, 354, 368,
387
Austroprusiana, guerra, 281
Austro-turca, guerra, 196, 198
Avignon, 142, 147
Avrej, A. Ya., 13, n. 9, 338, n. 6, 355,
n. 32
Avrich, Paul, 341, n. 11, 349, n. 24,
352, n. 27
Ayalon, D 531, n. 117
Aygoberry, Pierre, 279, n. 50
Ayliner, G., 139, n. 39
Ayub, dinasta, 528, 533
Azerbaijn, 355
Babilonia, 502, n. 57
Babur, 531
Bacon, E., 530, n. 116
Bacon, Francis, 31 y n. 34, 128, 408,
476, 487, n. 28
Bactria, 370
Bach, 330
Baer, G., 521, n. 100, 534, n. 124
Bagdad, 371, 377, 519 y n. 94, 525,
527, 532, 534
Bahrein, 526 y n. 113.
Balash, Ivn, 211
Balazs, E., 541, n. 145, 562, n. 200
Indice de nombres
Balcanes, 195, 216, 298, 370, 373, 375,
380-383, 387, 388, 394, 3%, n. 40,
397, 398, 400, 401, 403, 404 y n. 54,
410, 499, 531, 534
Bltico, 175, 177, 184-187, 189, 190,
199, 201, 202, 213, 216, 238, 241, 242,
249, 251, 255, 284-286, 289, 292-295,
304, 339, 349
Bltico, guerra del 177, 243, 312
Banato, 215, 235, 324, 394
Baner, 199
Barbaro, Ermolao, 33, n. 39
Barbarroja, 146
Barcelona, 50, 59, 65, 77
Bardi, 16
Barkan, Omer Lufti, 373, n. 5 , 384,
n. 24
Barraclough, G., 144, n. 5, 145, n. 6,
239, n. 2
Bashkir, rebelin, 349
Bashkiria, 212
Basilea, 305
Basilio III de Rusia, 337
Basora, 377, 517, 518
Bthory, Esteban, 291, 292
Baugh, Daniel, 132, n. 29
Baviera, 34, 48, 178, 255-258, 260, 261,
263, 264, 272, 276, 323, 326
Bvaro, 268, 316
Bayaceto, 373
Baybars, 528, 532
Bayle, 477
Barn, 88
Beasley, W. G 471, n. 50
Bedmar, 73
Beduinos, 512, 515, 516, n. 88, 527,
529, 530
Blgica, 53, 258, 259, 315, 326
Belgorod, lnea, 346
Belgrado, 315, 373, 388, 394
Beloff, M., 216, n. 30
Benaerts, Pierre, 278, n. 47
Benevento, batalla de, 146
Bengala, 534
Benjamn, Walter, 253, n. 16
Bergen, 249
Bergres, M. G., 564, n. 207
Bergeyck, 79, n. 34
Bergslagen, 183
Brier, 409
Berln, 198, 200, 214, 235, 239, 262, 269,
272-275, 278, 279, 333, n. 40, 484
Bernard, J., 149, n. 13
Bernier, Fran?ois, 374, n. 7, 410 y
n. 7, 476, 478, 480, n. 9, 482, n. 11,
571
478 y n. 28, 488, n. 29, 491, 492, 494,
535
Bernini, Gianlorenzo, 153
Besaravia, 353
Bethlen, Gabor, 230, 322
Betts, R. R., 313, n. 14
Beuth, 278
Bielorrusia, 212, 216
Bielorrusos, 284, 289
Billington, J. H 202, n. 6
Bindoff, S. T., 116, n. 6
Bismarck, 276, 279-281
Bizancio, bizantino, 27, 142, 201, 291,
371, 372, 384, 412, 430, n. 30, 502,
n. 57, 512, 524
Blanco, mar, 35
Blenheim, batalla de, 102, 258, 323
Bloch, Marc, 52, n. 17, 223, n. 2,
238, 424, n. 28
Bluche, Francois, 234, n. 14, 235,
n. 15, 271, n. 36, 234, n. 25
Blum, Jerome, 220, 221, n. 38, 319,
n. 21, 328, n. 31, 329, n. 34
Boeskay, 230, 322
Bodde. D 562, n. 201, 563, n. 201
Bodin, Jean, 25 y n. 24, 31, 44, 45
y n. 10, 46, 112, n. 3, 165, n. 42,
408, 476, 478, 487, n. 28, 507, n. 67
Boehme, Helmut, 278, n. 48
Bohemia, 27, 49, 53, n. 17, 74, 196,
212, 214-216, 219, 222, 229, 230, 236,
n. 17, 239, 241, 254-256 , 268 , 269,
311-313 y n. 13, 314, 316, 318-320,
322-326 y n. 28, 328-331
Bolcheviques, 359, 368
Bolivia, 69
Bolonia, 18, 86
Boloeses, 25
Bolotnikov, 211, 231, 341 y n. 11, 352,
n. 27
Bombay, 480, n. 9
Bonete Jvenes, partido de los, 191
Borbones, dinasta, 34, 35, 44, 65,
n. 11, 74, 78-80, 87, 90, 95, 102, 103,
105, 108, 441, 477
Borgia, Csar, 166, 167
Borgoa, 33, n. 38, 87, 89, 115
Borgoa, casa de, 81, 308
Borgos, 27, 62, 82, 84, 115, 127,
307, 308
Bsforo, 371, 373
Bosnia, 310, 334, 373, 376, n. 12, 381,
399, 400
Boswell, B., 289, n. 16
570
Boswoeth, campos de, 115, 135
Bourges, 89
Boutruche, Robert, 420, n. 21, 424,
n. 28
Bowen, H 374, n. 8, 378, n. 16, 379,
n. 17, 386, n. 28, 395, n. 38, 397,
n. 41, 532, n. 119
Boxer, rebelin, 557
Brandemburgo, 178, 187, 199, 200-203
y n. 8, 211, 213, 216, 229, 230, 238245, 247, 255, 256, 258, 259. 261-264,
n. 26, 265, n. 27, 266, 269, 270,
273, n. 39, 276, 289, 293, 295
Brasil, 77
Bratislava, 322
Braudel, 566, n. 213
Brecht Bertolt, 253, n. 16
Breda, batalla de, 74
Breisach, 74
Breitenfeld, batalla de, 184, n. 15,
186
Breisgau, 305, 307
Bremen, 186, 190
Breslau, 269, 323
Bretaa, 75, 84, 89, 98, 99, n. 25, 100,
115, 121
Brienne, Lomnie de, 109
Bromley, J. J., 112, n. 3
Brujas, 249
Bruselas, 79, n. 34
Buckinham, duque de, 138, 139
Bucquoy, familia, 313
Budismo, 447, 453, 541, 543
Buena Esperanza, cabo de, 480, n. 9
Bug, ro, 351, 394
Buida, 516
Bujara, 529
Bula de Oro, 250
Bulavin, 211, 349
Bulgaria, 373, 381, 397, 399, 400, 403,
404
Burdeos, 55, 85, 88, 96, 99, 105
Burghley, 126
Burke, 273
Bursa, 384
Byidas (o buidas), dinasta, 371,
Si 6
Caffa, 373
Cahen, Claude, 371, n. 2, 419, n. 20,
515, notas 85 y 86, 516, n. 87, 517,
n. 91, 519, n. 94, 522, n. 104, 525,
n. 109, 533, n. 122
Cairo, El, 526-528, 534
Indice de nombres
Calais, 125
Calatrava, orden de, 58
Caldirn, batalla de, 531
Calonne, 109
Calvinismo, 88, 241, 256, 310, 321, 322
Cmara de los Comunes, 112, 124,
126
Cmara de la Guerra y los Dominios, 219
Cmara estrellada, 23, n. 20
Camisards, 25, 99
Camphausen, 278
Canad, 108
Canal de la Mancha, 67, 114
Cancillera, 23, n. 20
Canmore, dinasta, 133
Cantabria, 58
Cantor, N., 23, n. 20
Capeto, dinasta, 81-83, 442
Caprariis, Vittorio de, 171, n. 54
Capua, leyes de, 143
Cardenal Infante, 74
Caribe, 108
Carintia, 318, 328
Carlos V (I de Espaa), 27, 29, 51,
62-66, 69, 70, 74, 117, 121, 252, 261,
374
Carlos II de Espaa, El
Hechizado,
78, 102
Carlos VII de Francia, 82, 83, 85,
115
Carlos VIII de Francia, 84, 87, 169
Carlos I de Inglaterra, 136, 138-140,
14| ( n . 41
Carlos II de Inglaterra, 103, n. 30
Carlos VI de Prusia, 247, 268
Carlos IX de Suecia, 175-177
Carlos X de Suecia, 184, 187, 200,
243, 295
Carlos XI de Suecia, 182, 188, 189,
191
Carlos XII de Suecia, 184, 186, n. 19,
189, 190 y n. 25, 191, 202, 248, 262,
299, 349
Carlos Alberto, duque, 268
Carlos Felipe (hermano de Gustavo II), 177, 202
Carlos Manuel III, 170, 172
Carntico, 480, n. 9
Carolina, carolino, 79, 80, 138, 140
Carolingio/a, 58, n. 17, 255, 291, 422,
439
Crpatos, 322
Cartas aristocrticas, 185
Cartas de Nobleza, 176, 234, 350-352
Indice de nombres
Carsten, F. L 199, n. 4, 203, n. 8,
205, n. 10, 219, n. 36, 241, n. 4, 243,
n. 6, 244, n. 7, 245, n. 8, 246, n. 9,
247, n. 10, 254, n. 18, 256, n. 19,
257, n. 20, 260, n. 23, 262, notas 24
y 25, 272, n. 38
Carr, Raymond, 80, n. 37
Casa de la Guerra, 386-388
Casimiro III de Polonia, 283
Casimiro IV de Polonia, 285
Caspio, 212, 529
Castilla, 17, 26, 41, 43, 48, 57-61 y
n. 6, 62 y n. 7, 63 y notas 8 y 9,
64, 66-73, 75, 76 y n. 30, 77, 79 y
n. 35, 113, 114, 183, 320
Castilla-Len, 58
Castilla, segunda guerra civil de,
17
Catalana, rebelin, 76, notas 29 y 30,
77, 230
Catalina I Je Rusia, 350
Catalina II de Rusia, 232, 234, 235,
n. 15, 236, 301, 350-352, 507, n. 67
Catalina de Mdicis, 87
Catalua, 49, 59, n. 30, 60, 62, n. 7,
64, 75-79, 89, 95, 190
Catlica, Liga, 256, 316
Catn, 554
Cucaso, 352, 355, 371, 374, 389
Cecil, familia, 44
Ceiln, 557
Celeste Imperio, 509
Celtas, 493 , 500
Cerdea, 53, 57, 171
Ceresole, batalla de, 29
Cevennes, 102
Cilicia, 373
Cipolla, Cario, 16, n. 11, 67, n. 14,
131, n. 26, 156, notas 22 y 23, 157,
n. 24
Circasia, 355
Circasianos, 209, 522
Ciudad-Estado, 149, 150, 152 y n. 19,
153, 155, 156, 161, 249
Clarendon, 438
Clark, G N 28, n. 29, 133, n. 31
Clarke, A., 141, n. 41
Clausewitz, 273, n. 39
Clemente VII, 117
Cleves, 217, 241, 243-245, 247
Cockayne, proyecto de, 37
Colbert, 32, 48, 54, 94, 98-100, 171, 367
Coleman, D. C 31, n. 34
Colonia, 101, 252, 253, 255
Colonial, imperio, 197
573
Comisariado de Guerra (Prusia), 219
Comuna de Pisa, 40
College of Heralds, 124
Comnenos, 384
Comuneros, 34, n. 40, 62, 63
Concordato de Bolonia, 86
Cond, 44, 89
Confederacin de Bar, 301
Confucianismo, 543, 566
Confucio, 235, n. 16
Congreso de Viena, 353
Consejo de los Diecisis, 89, n. 10
Constable, Archibald, 410
Constantinopla, 201, 373 y n. 6, 375,
383, n. 21, 520, 529, 534
Constitucin de Alemania del Norte (1867), 280 y n. 51
Constitucin de Radom, 285
Constitucin de Melfi, 143
Constitucin Imperial alemana, 280
y n. 52
Constitucin prusiana, 279
Consulado, 353
Contrarreforma, 53, 169, 175, 255,
256, 263, 292, 296, 300, 305, 311, 313315
Conversano, 49, n. 14
Cook, M. A., 521, n. 100, 533, n. 122
Cooper, J. P., 112, n. 3
Copenhague, 187
Coprnico, 289, 438
Corn, 519
Corea, 541, 543, 555
Cortes castellanas, 48, 58, 60, 61, 63
Cosacos, 177, 209-212, 231, 292, 294,
295, 341, 345, 349, 490, 393
Csimo, Piero di, 149
Coulborn, R., 423, n. 26
Cracovia, 187, 200, 210, 285, n. 4, 295
Craig, G., 275, n. 41, 455, n. 17, 458,
notas 22 y 23, 468, n. 43
Crawcour, E. S., 461, n. 30, 468, n. 42
Creciente frtil, 529
Crcy, batalla de, 122
Creta, 150, n. 16, 393, 501, n. 55
Crimea, 201 y n. 5, 209, 216, 236, 290,
339, 340, 346, 350, 351, 373, 393, 394
Crimea, guerra de, 356
Cristin II de Dinamarca, 173, 179,
251
Cristiandad latina, 33
Cristianismo, 284
Cristina de Suecia, 186 y n. 20, 187,
188, n. 23
Croacia, 216, 310, n. 8, 333, 403
576
Estambul, 381, 384 y n. 24, 389-394,
399, 402, 403
Estatuto Hidrulico, 508
Estatuto de Piotrkow, 285
Esterhazy, familia, 332
Estiria, 311, 314, 315, 318, 328
Estocolmo, 174, 185, 200, 249
Estonia, 175, 198, 201, 349
Estrasburgo, 101
Estuardo, 23, n. 20, 102, 133-135, 408
Etiopa, 422, 517, n. 90
Etruscos, 501 y n. 55
Eugene, 317
Eugenio de Saboya, 317, 326
Eurasia, 424, 430, 568
Europa, 1-3, 5, 10, 11, 15, n. 10, 1624, 25 y n. 23, 27-33, n. 39, 34, 39
y n. 2, 40, 41 y n. 5, 43, n. 6, 50,
53-60, 62-70, 74, 78, 87, 91, 103, 104,
110-113, 119, 121, 128, 129, 136, 142,
155, 156, 166, 168, 171-173, 174, n. 2,
177-184, 189, 195, 199, 204, 206, 212,
214, 222-231, 233-238, 249, 257, 263,
268-272, 275, 282-290, 292, 298, 300,
303-309, 311, 315, 328, 330-335, 342,
349-355, 358, 360, 361, 370, 381-391,
393, 395, 397-402 y n. 48, 403419,
421, n. 22, 423443, 448, 451, 452,
467470, 476481, 488, 497, 498, 500,
507, n. 67, 510, n. 73, 512, 519-521,
n. 101, 525, n. 111, 527, 529, 533,
n. 122, 547, 557, 560-563, 567, 568
Extremadura, 63, 78
Falls, C., 130, n. 25

Faln (Kopparberg), 183
Farnesio, 127
Fatimita, dinasta, 371, 522, 526-528
Federico I, 146, 247, 266
Federico II, 48, 142, 143, 146, 159,
214, 234 y n. 14, 235 y n. 15, 236,
249, 265, 268-272
Federico V, 254
Federico de Meissen, 259
Federico Guillermo I (El Gran
Elector), 181, 199, 203, 217, 219,
231, 242-249, 264-268
Federico Guillermo I (El Rey Sargento), 172, n. 55, 226, 227 y n. 7,
231, 247, 248, 262, 264, 266-268
Federico Guillermo IV, 279
Fedosov, L. A., 345, n. 16, 348, n. 23,
355, n. 32
Fehrbellin, batalla de, 244
Indice de nombres
Feine, H. F 307, n. 4
Felipe II de Espaa, 24, 45, 65-67, 6972, n. 23, 74
Felipe III de Espaa, 72
Felipe IV dt Fspaa, 73, 74, 76, 79
Felipe el Hermoso, 142
Fernando I de Austria, 258, 308, 3f5
Fernando II de Austria, 125, 241,
256, 311-312 y n. 10, 314-315
Fernando I de Espaa, 17, 59-61 y
n. 6, 62
Ficino, Marsilio, 149
Fichte, 273
Filarete, 341, 342
Filiberto Manuel, duque, 170, 171 y
n. 54
Filipinas, 70, 552, 554
Finlandia, 180, n. 14, 181, 353, 364
Finlandia, golfo de, 175, 177, 349
Flandes, flamencos, 27, 57, 58, 62,
64, 70 y notas 21 y 22, 71, 73-75, 78,
89, 100, 102, 113, 127, 149, n. 12,
249-251, 490
Fleury, 51, 104, 108
Florencia, 16, 144, 146, 154, 156, n. 22,
157, 158 y n. 26, 160 y n. 30, 161,
167, 253
Focea, 150, n. 16
Forez, condado de, 52, n. 17
Forth, 113
Fostat, 518
Fowler, K 115, n. 5
Francs, 4, 25, 28, 40, 47, 78, 144-146,
158, 184, 235, 243, 248, 254, 265, 272,
280, 346, n. 17, 353, 399, 443, 472,
480, n. 9
Francia, 9, 17, 23, 27, 29, 30 y n. 33,
31-33, n. 38, 34 y n. 40, 35, 39, n. 2,
41-44, 49 y n. 14, 50-52, n. 17, 53, 54,
56, 65, 71, 74-79, 81-111, 113-115, 117,
119-122, 124, n. 17, 128, 129, 134, 137,
138, 162, 163 y n. 36, 164, 169 y
n. 52, 170-172, 185, 187, 190, n. 26,
191, 197, n. 2, 200, 207, 214, 242,
244, 247, 259, 268-270, 273, 276, 278
y n. 48, 279, 300, 323, 330, 356, 361,
398, 408, 409, 412, 455, 468, 477, 478,
n. 4
Francisco I, 25, 86, 119, 125, 174, n. 2
Francisco II, 353, n. 29
Francfort, 252, 279
Franco-Condado, 57, 63, 78, 100, 308
Francos, caballeros, 527
Franco-holandesa, guerra, 244
Indice de nombres
Fronda, 49, 77, 78, 82, 95-97, 171, 230,
477
Fronteras militares, 310
Frost, P 470, n. 49, 473, n. 52
Fuentes, 73
Fuggers, 37, 250, 252
Fujiwara, dinasta, 448
Fukien, 551
Gabrieli, F., 524, n. 107

Gales, 25, 118
Galeses, 25
Galicia, 63
Galitzia, 210, 212, 301, 328
Galileo, 153, 438, n. 37, 563
Gallpolis, 373
Gamayunov, L. S., 417, n. 17
Ganges, 481
Gaos, Jos, 482, n. 12
Gapn, 366
Garrett Mattingly, 33, n. 39, 132,
n. 28
Gascua, 88
Gattinara, Mercurino, 64
Gaznau, dinasta, 522
Gedymin, de Lituania, 284, 288, n. 11
Geer, Louis de, 183
Genghis, dinasta, 412
Gengis Kan, 531
Gnova, 16, 149, n. 13, 150, n. 16, 156,
158, 160, 253, 384
Genoveses, 35, 59, 87
Georgia, 352, 522 y n. 105
Georgianos, 522
Gernet, J 541, n. 146, 543, n. 151,
547, n. 161, 548, notas 165 y 166,
549, n. 166, 551, n. 172, 552, n. 174,
555, n. 181, 556, n. 183, 557, n. 184,
564, n. 208
Ghuzzi, 530
Gibb, H. A. R., 374, n. 8, 378, n. 16,
379, n. 17, 386, n. 28, 395, n. 38,
397, n. 41, 532, n. 119
Gibelinos, 144-146
Gierowski, J., 298, n. 25, 299, n. 27
Gieysztor, A., 285, n. 3
Gieysztorova, I., 296, n. 21
Gillis, John, 277, n. 43
Glosadores, escuela, 18
Gneisenau, 273, 274
Goblot, H., 517, n. 89
Godelier, Maurice, 501, n. 56, 502,
n. 56, 510, n. 73
577
Godihno, Victorino Magalhaes, 68,
n. 19
Godoy, 48, 80
Godunov, Boris, 340 y n. 10, 341
Goitein, S. D., 516, n. 88, 520, n. 97,
525, n. 111, 527, n. 114, 528, n. 115,
532, n. 120
Goldsmith, Raymond, 362, n. 46
Golitsyn, 350, n. 26
Gondomar, 73
Goodwin, Albert, 51, n. 15, 80, n. 37,
104, notas 31 y 32, 227, n. 7, 265,
n. 29, 268, n. 33, 289, n. 16, 313,
n. 13
Goritzia, 308
Gorski, K 287, n. 10
Goubert, Pierre, 32, n. 36, 97, n. 21,
98, notas 22, 23 y 24, 100, n. 26,
102, n. 29
Graham, Gerald, 36, n. 41, 153, n. 21
Gramsci, Antonio, 153, n. 21, 169 y
n. 52, 367, n. 53, 368
Granada, 57, 61
Gran Bretaa, 29, 190, n. 26, 270, 275,
276, 398, 503
Gran Canal (China), 550
Gran Elector de Brandemburgo,
213, 230
Gran Mogol, 417
Grande Arme, 353
Gravensend, 115
Graz, 310, 311
Grecia, 373, 397, 400, 404, 420, 501
Grenoble, 85
Grenzers, 310 y n. 8
Griegos, 152, 477, 433, 534
Grocio, Hugo, 438
Grnewald, batalla de, 284
Guadalajara, 73
Guadarrama, 353
Gelfos, 144, 146, 159
Guerra austro-prusiana, 281
Guerra austro-turca, 196, 198
Guerra civil (Inglaterra), 48, 123, 141
Guerras civiles (Francia), 87
Guerras comerciales anglo-holandesas, 54
Guerra chino-japonesa, 557
Guerra de la independencia americana, 108
Guerra de los Cien Aos, 17, 82, 84,
85, 110, 113, 115 y n. 5
Guerra del Norte, gran, 189, 190,
200, 248, 262, 299, 349
Guerra de los Ochenta Aos, 70
570
Guerra de los Siete Aos, 54 y n. 19,
108, 236, n. 17, 270, 272, 324
Guerra de los Trece Aos (austroturca), 196, n. 1, 322, 389
Guerra de los Trece Aos (prusopolaca), 284, 285
Guerra de los Trece Aos (rusopolaca), 345, 346
Guerra de los Treinta Aos, 53 y
n. 17, 74, 75, 77, 137, n. 36, 140 y
n. 40, 177, 184, 186, 198, 204, 206,
211, 215, 219, 230, 241, 242, 246, 254,
256-258, 261, 264, 265, 310-313, 318,
319, 342
Guerra franco-prusiana, 280
Guerra ruso-japonesa, 474, n. 56
Guicciardini, Francesco, 149
Guillermina, dinasta, 132, n. 30, 367
Guillermo III de Inglaterra, 101
Guisa, casa de, 44, 47, 87, 89, 134
Gustavo I (Vasa), 173, 174 y n. 2,
179, 181 y n. 12, 182, 251
Gustavo II (Adolfo), 24 y n. 22, 176,
177 y n. 5, 178 y n. 7, 179 y notas
9 y 10, 180 y n. 11, 183, 184 y n. 15,
190, n. 26, 199 y n. 4, 241, 242
Gustavo III, 185, 191
Guyena, 88, 95, 100, 115
Habib, Irfan, 505, n. 63, 518, n. 93,

535, notas 127, 128 y 129, 536,
n. 131, 537, notas 133 y 134
Habsburgo, dinasta, 27, 34, 37, 53,
55-57, 63-65, n. 11, 66, n. 13, 67 y
n. 15, 70, 71, 73 y n. 25, 74, 75,
77, 78, n. 33, 79, 87, 121, 169, 178,
196, 198, 199, 204-206, 214, 215, 220
y n. 37, 229, 234, 336, n. 17, 247, 256,
261, 268-270, 275, 290, 292, 301, 304311, 312, 314-331, n. 36, 332 y n. 39,
333, n. 41, 387, 394, 402, 441
Hakata, 452
Halecki, O., 283, n. 2
Hall, J. W 448, n. 3, 449, n. 5, 450,
n. 9, 451, n. 10, 452, n. 12, 453,
n. 15, 457, n. 21, 460, n. 27, 461,
n. 28, 464, n. 35, 466, n. 38, 468,
n. 42, 470, n. 46
Hamburgo, 252, 273
Hamdanes, dinasta, 521
Hamerow, Theodore, 274, n. 40, 277,
n. 44, 279, n. 49
Hamid, 401, 404, n. 54
Hamilton, casa de, 135
Indice de nombres
Han, dinasta, 538, 539
Hanley, S. B 463, n. 32
Hannver, 272, 273, 276
Hansetica, Liga, 179, 239, 249-251
Hansemann, 278
Hardenberg, 273-276, 356
Harrington, 408, 476, 477, 487, n. 28
Harris, G. L., 118, n. 10
Hartung, Fritz, 45, n. 9
Hartwell, R 547, n. 160
Harwich, 115
Hastings, 115
Hatton, R. M., 186, n. 20
Haugwitz, canciller, 324
Hawai, 502 y n. 57
Hawkins, 131
Hazeltine, H. D., 19, n. 13
Hecksher, E 31 y n. 34, 178, n. 8
Hegel, G. W. F 410, 482-484, 487 y
n. 28, 492, 495 y n. 45, 504 y n. 62,
508
Hgira, la, 513, 514
Hejaz, 373, 512, 517, n. 90, 527
Hellie, R. H 206, n. 13, 336, n. 3,
338, n. 5, 339, n. 8, 343, notas 13 y
14, 344, n. 15, 346, notas 17 y 18,
348, n. 22, 349, n. 24
Henderson, D. F., 466, n. 39
Henriciani Articuli, 290, 291 y n. 17
Herzegovina, 334
Hesse, 276
Hexter, J. H 44, n. 8
Hideyoshi, Toyotomi, 453 y n. 15,
454, 455 y n. 17, 465
Highlands, 134
Hilales, dinasta, 515, 527
Hill, Christopher, 12, 13, n. 8, 15,
n. 10, 17, 137, n. 36
Hilton, Rodney, 15, n. 10
Hindes, 534, 536, 537, n. 133, 538
Hintze, Otto, 41, n. 5, 132, n. 30, 213,
214 n. 24, 265, n. 28, 421, n. 22,
429, 430 y n. 30, 439, n. 39
Hititas, 501
Hitti, P. K., 526, n. 112
Hobbes, 477
Hobsbawn, E. J 136, n. 35
Hohenstaufen, dinasta, 143-146, 159,
162, 412
Hohenzollern, dinasta, 181, n. 12,
199-200, 203, 205, 213, 217, 228, 230,
239 y n. 1, 240-247, 249. 258, 259,
261, 263-265, n. 28, 268-273, 276, 278280, 293, 301, 318, 323
Hohenzollern, duque Alberto de, 240
Indice de nombres
Holanda, 20, 29, 32, 43, 51, 53, 54,
56, 70, 72, 73, 100-103, 187, 197, 242,
251, 353
Holands, 25, 32, 69, 73, 74, 77, 78,
101, 158, 248, 251, 265, 293, 295, 392
Holandesa, revolucin, 103
Holborn, H 249, notas 12 y 13, 251,
n. 15, 254, n. 17, 259, n. 22, 267,
n. 30, 271, n. 37
Holdsworth, W., 24, n. 10, 119, n. 11
Holmes, G. A., 111, n. 2
Hopei, 551
Hopi, dinasta, 502, n. 57
Ho, Ping-Ti, 551, n. 171, 554, n. 180,
559, n. 194, 564, notas 205 y 206,
566, n. 212
Horacio, 149
Horda de Oro, 201
Hospodares, 402
Hudson, baha de, 35
Hugonotes, 35, 87, 88, 90, 99, 102,
235, 246, 265
Humboldt, 274
Hunan, 551
Hung-wu, 551
Hngaros, 25, 198, 234, 287, n. 10,
305, 313, 315, 320, y n. 22, 323, 355,
408
Hungra, 27, 196, 207, 214-216, 229,
230, 290, 308-311, 315, 316, 320 y
n. 22, 321, 322, 324, 326-331, notas
37 y 38, 332-334, 368, 373, 394, 404,
507, n. 67
Huntley, casa de, 135
Hurstfield, Joel, 119, n. 12
Husita, 205, 239, 259, 311
Ibrico/a, 57, 59, 64, 71, 74

Ieyasu, Tokugawa, 453-455, n. 18,
457, 458 y n. 23
Iglesia anglicana, 126, 140
Iglesia catlica (romana), 23, 39, 40,
42, 60, 89, 104, 117, 118 y n. 11, 122
y n. 13, 126, 135, 136, 138, 139, 182,
187, 204, 252, 255-257, 261, 294, 300,
310, 312, 315, 316, 516
Iglesia ortodoxa, 294, 301
Ilustracin, 35, 51, 53, 105, 108, 211,
234, 300, 325, 331, 350, 402, 410, 423,
424, 440, 476-478, 482, 487
Inalcik, Halil, 374, n. 8, 375, n. 12,
377, n. 14, 380, n. 19, 381, n. 20,
383, n. 21, 384, notas 23 y 25, 386,
579
n. 27, 390, notas 31 y 32, 392, n. 34,
393, n. 36, 400, n. 46
Incas, 502, n. 57
India, 108, 374, n. 7, 409, 411, 416,
417 y n. 19, 418, 435, 476, 480, n. 9,
482-490, n. 32, 491-495, n. 45, 497,
498, 500, 502 y n. 56, 503 y n. 58,
504, 505 y notas 63 y 64, 506, n. 65,
507, 508, 510, n. 37, 511, 525, n. 111,
527, 529, 531, 532, n. 119, 533-535,
notas 127-129, 536 y n. 130, 537 y
n. 133, 557, 558
Indias, las, 64, 66, 70
Indias occidentales, 100, 108
Indico, ocano, 108, 392, 519, 533
Indios, 73
Indonesia, 511, 533, 535
Indostn, 374, n. 7, 480, n. 9, 482,
n. 11, 488 y n. 29, 489
Inglaterra, 4, 9, 12, 17, 23 y n. 20,
25-27, 31, 32, 34, 35, 41, 42, 43 y n. 8,
44, 48-52, n. 17, 53, 54, 56, 68, 71,
72, 79, 102, 103 y n. 30, 108 y n. 36,
110-141, 169, n. 52, 191, 251, 259, 270,
281, 356, 398, 399, 408, 412, 416, 422,
443, 472, 480, n. 9, 489, 490, 492,
500, 503, 536, n. 130, 538, 556, 557
Ingls, ingleses, 25, 37, 52, n. 16, 69,
73, 78, 82-84, 101, 158, 392
Ingolstadt, 256
Ingria, 177, 190, 202, 295, 349
Inocencio IV, papa, 144
Innsbruck, 307, 308
Inquisicin, 62
Investiduras, conflicto de las, 144
Irak, 374, 376, n. 13, 517 y n. 89, 518,
522, 524, 526-529
Irn, 517, n. 89, 525, n. 109, 529
Irlanda, 128 y n. 23, 129, 130 y n. 25,
133, 134, 136, 139 y n. 38, 141 y
n. 41, 502
Irlands, 25, 78, 129, 133, 141 y n. 41,
313
Irnevio, 18
Isabel I de Espaa, 17, 34, 57, 59-61,
n. 6
Isabel I de Inglaterra, 34, 123, 125,
127
Isabel de Rusia, 350
Isfahan, 520, 534
Isla de Francia, 75, 81, 88
Islam, Casa del, islmico, 351, 370404, 407, 417, 418, 430 y n. 30, 434,
435, 437, 498, 499-517, n. 91, 518-538,
548, 562, 566, 567 y n. 214, 568
580
Ismailita, 526
Italia, 18, 19, 29, 32, 39 n. 2, 40, 41,
49, 50, 52, 53, 56, 59, 61, 64, 65, 71,
75, 77, 78, 87, 88, 102 111, 120, 121,
142-172, 249, 252, 253 y n. 16, 353,
398, 435, 490, 501
Italianos, 21, notas 17 y 18, 25, 28,
70, 75, n. 28, 78, 125, 127, 142, 172,
252, 253, 313, 316, 443, 522, 527, 557,
561
Itzkowitz, N., 375, n. 10, 394
Ivn III de Rusia, 201, 205, 336, 337
Ivn IV de Rusia, 175, 201 y n. 5,
215, 216, 230, 231, 292, 338 y n. 4,
339, 340, 352
Jablonowski, H., 293, n. 18

Jacobeo, 135, 138
Jacobinismo, 170, n. 52, 302
Jacobo I de Inglaterra, 133, 135, 139
Jacobo II, 103, n. 30
Jacobo VI, 135
Jagelln, 175, 283, 284, 290, 291, 293,
308, 316
Jaldun, Ibn, 372, n. 4, 516, n. 88
Jansen, M., 466, n. 39, 468, n. 42
Jansenismo, 106
Japn, 277, n. 45, 362, 424 y n. 28,
425431, 433436, 438-440, 447476, 552,
553, 557
Japn, mar del, 452
Japons, 277, 438
Jszi, O., 334, n. 42
Jaula de los Principes, 393
Jeannin, Pierre, 177, n. 6, 184, n. 16,
187, n. 21
Jelavich, C. y B 374, n. 9
Jena, batalla de, 230, n. 9, 236, 272,
353, 356
Jerusaln, 527, 528
Jesutas, 106, 315, 452
Jmelnitski, 210, 295
Jones, Richard, 484 y n. 20, 485 y
n. 21, 486, 487 y n. 28, 500, 508
Jorasn, 521, 522, 524, 525, n. 109
Jordn, E 146, n. 10, 159, n. 27
Jordn, W. K., 125, n. 17
Jorge Guillermo, Elector de Brandenburgo, 241
Jos II, 234, 235, n. 16, 236, 324-327
y n. 29
Josefina, dinasta, 235, n. 17, 275,
326, 327
Indice de nombres
Joon des Longrais, 424, n. 28, 448,
452, notas 11 y 12
Jvenes turcos, 400 y n. 47. 401
Juan III de Suecia, 174, 175
Juan Alberto de Polonia, 285
Juan Casimiro de Polonia, 295, 298
Juan Jos de Austria, 78
Ju-Chen, nmadas churches: 548
Judos, 61, 286, 386, 534
Julio II, Papa, 160
Justiniano, 18
Justices of the Peace: 135, 139, 266
Kaga, 452
Kaifeng, 547
Kairun, 518, 527
Kamakura, Shogunato de, 449, 450
Kamen, Henry, 79, n. 34
Kaminski, Al, 298, n. 25, 299, n. 27
Kansu, 556
Kanto, llanura de, 458
Kantorowicz, E., 143, n. 2, 144, n. 4
Karelia, 177, 190, 202, 349
Kashgar, 485, n. 21
Kaunitz, canciller, 269, 270, 324
Kazakos, 530 y n. 116
Kazn, 201 y n. 5, 216, 337
Kee, II Choi, 463, n. 32
Keep, J. L. H., 231, n. 10, 342, n. 12,
347, n. 20
Kemp, T., 361, n. 44
Kerner, R., 312, n. 11, 313, n. 13, 318,
n. 19
Khevenhller, familia, 311
Khoja, rebeliones de los, 485, n. 21
Kiangs, 544, 553
Kieniewicz, S., 285, notas 3 y 5
Kiernan, Vctor, 25
Kiev, 201, 222, 226, 284, 291, 296, 345
Kildare, dinasta, 129, 130
Kirly, Bela, 320, n. 22, 331, n. 37
Kinsale, 56
Kirguises, 530
Kliuchevsky, V. O., 215, 216, notas
29 y 31
Koebnen, R., 477, n. 2
Koenigsberg, 199, n. 4, 205, 230, 240,
241, 244
Koenigsberger, H. G., 54, n. 18, 89,
n. 10, 170, n. 53
Konopczynski, L., 297, n. 22
Konya, 371
Kprl, Mehmet, 393, 394
Koretsky, V. I., 340, n. 10
Indice de nombres
Kosciuzsko, 302
Kosovo, 373
Kossman, Ernest, 13 y n. 15, 96,
n. 20, 112, n. 13
Kossutth, 329
Kovalevsky, M., 416 y n. 16, 417 y
notas 17 y 19, 418
Kracke, E 547, n. 163
Kristeller, P. O., 153, n. 20
Kufa, 518
Kula, Witold, 286, n. 7
Kunesdorf, batalla de, 54
Kunkell, Wolfgang, 21, n. 18
Kurdos, 532
Kusano, 545, n. 154
Kweichow, 556
Kyoto, 448450, 455, 465, 470, 472474
Labourdounais, 480, n. 9
Lambton, A., 532, n. 119
La Meca, 512, 518, 524, 529
Lancasteriano, 115, 119, 121
Landes, David, 277, n. 45
Landsknechten,
25
Lae, F. C., 152, n. 19, 158, n. 25
Languedoc, 75, 88
Larin, 363
Lapidus, I. M., 521, notas 101 y 102,
534, n. 123
Lamer, J., 159, n. 28, 162, n. 33
La Rochelle, 92, 114
Lattimore, Owen, 212, n. 23
Latvia, 190
Laven, P., 156, n. 22
Lad, 48, 138
Laudun, 317
Law, 37, 106
Leach, E., 536, n. 132
Legnano, batalla de, 146
Leicester, familia,
Leinster, 130
Leipzig, 252, 259
Lemosin, 89
Lenin, V. I., 357 y n. 34, 358 y notas
37 y 38, 359, 362, 363, n. 49, 364,
365, 368, n. 54, 467, n. 40, 474, n. 54
Leopoldo I de Austria, 316, 322
Leopoldo II de Austria, 327
Lepanto, batalla de, 70, 387
Lerma, 48, 72, 73, 183
Leslie, Alexandre, 140, n. 40
Leslie, R. F., 286, n. 6, 287, n. 9, 301,
n. 30
Lesnodarski, Boguslaw, 283, n. 14
577
Leszcynski, Estanislao, 299, 300
Le Tellier, 98
Leuthen, batalla de, 54
Levante, el, 38, 383, 422, 527, 528
Levy, J. P., 20, notas 15 y 16
Levy, R., 513, n. 80, 522, n. 104
Lewes, 115
Lewis, Bernard, 385, n. 26, 399, 512,
n. 75, 513, n. 77, 518, n. 92, 524, notas 106 y 108, 525, n. 110, 526, n. 113
Lewis, M., 131, n. 26
Lewis, P. S., 83, n. 1, 86
Ley Agraria de Septiembre de 1848
(Austria), 329
Lbano, 422
Liberales Nacionales, 280
Liga de Augsburgo, guerra de la,
54, 74, 101
Liguria, 145
Lionne, 98
Lippay, 314
Lituania, 187, 283, 284, 288 y n. 12,
289 y n. 13, 291, 293, n. 18, 297,
n. 23, 298, 338, n. 4, 345
Lituanos, 216, 284, 289, n. 13, 295,
342
Liublinskaya, A. D., 91, n. 14
Livet, G., 88, notas 7 y 8
Livonia, 175, 177, 184, 188, n. 23, 189,
190, 202, 210, 216, 249, 284, 292, 295,
298, 339, 349
Livonia, guerras de, 175, 177, 198,
201, 206, 216, 338, 339, 342
Livonia, caballeros de (orden), 175
Lockwood, W. W., 276, n. 45, 461,
n. 30
Loira, 88
Lokkegaard, F., 512, n. 76, 513, n. 78,
514, n. 81
Lombard, M 519, n. 94
Lombarda, Liga, 146, 147, 159
Lombarda, 53, 142, 144, 145, 147, 149,
n. 12, 156, 159 y n. 29, 172, 250, 306,
315, 330
Londres, 103, 108, 111, n. 1, 112, 116,
121, 122, 136, 249, 399, 401, 426, 468,
484, 488, n. 29
Lpez, R., 156, n. 22
Lords of Articles, 135
Lorena, 87, 89, 108, 313
Lough, J 107, n. 35
Louvois, 98
Lowlands, 133, 134, 136
Lbeck, 173, 174, 179, 251
Lublin, 289 y n. 13
570
Lubomirski, gran mariscal, 298
Lucera, 143
Lucerna, 307
Luis I de Hungra, 283
Luis II de Hungra, 308
Luis XI de Francia, 17, 84, 86, 124,
174, n. 2
Luis XII de Francia, 84, 85
Luis XIII de Francia, 91, 137, n. 36
Luis XIV de Francia, 24, 32, 34, 37,
48, 49, n. 13, 82, 97, 98 y notas 2224, 99, 100, n. 27, 101 y n. 28, 102 y
n. 29, 103 y n. 30, 104-106, 109, 187,
234, n. 14, 235, 254, 258, 298, 409
Luis XVI de Francia, 109
Luisiana, 35
Lkacs, Georg, 251, n. 14
Lusacia, 261
Lusitana, 70
Luteranismo, 173, 175, 241, 260, 261,
267, 310
Ltzen, batalla de, 178, 184, n. 15.
185, 186
Luxemburgo, 281, 308
Luxemburgueses, 27
Luynes, duque de, 91
Lybyer, A. H., 375, n. 10
Lynch, J., 64, n. 10, 66, n. 13, 67,
n, 15, 72, n. 24, 73, n. 25, 78, n. 33
Lyon, 89, 488, n. 29
Maasen, 278
Macartney, 332, n. 39
Mac Curtain, M., 129
Macedonia, 396, n. 40
Mac Farlane, 124, n. 15
Mackensen, 334
Mac Manners, J., 104, n. 32
Mac Neill, W. H 323, n. 24, 402,
n. 50
Magzak, A., 289, n. 15
Maddison, Angus, 505, n. 63, 536,
n. 130
Madrid, 65, 71, 73-76, 78, 80, 311, 315,
320
Magdeburgo, 245
Magreb, el, 374, 527
Magiares, 196, 215, 229, 230, 234, 287,
n. 10, 292, 308, 310, 314, 320-323,
326, 327, 329, 331-334, 381
Maguncia, 253
Mahmud II, 399, 401
Mahoma, 512
Main, 131
Indice de nombres
Mainz, 272
Major, J. Russell, 83, n. 2, 84, n. 3,
85, n. 4, 86, notas 5 y 6
Makovsky, D. I., 336, n. 2, 340, n. 9
Malaya, 511, 533
Malplaquet, 102
Malthus, 484
Mamatey, V. S., 309, n. 5, 311, n. 9,
321, n. 23, 332, n. 39
Mameluca, dinasta, 502, n. 57, 522,
528, 529, 531, 533
Manches, 554
Manchuria, 368, n. 54, 541, 543, 559
Mandel, Ernest, 411, n. 7, 510, n. 73
Manfredo de Italia, 144, 146
Manifiesto Comunista: 10
Manila, batalla de, 54
Mantegna, Andrea, 149
Mantran, R., 513, n. 77, 519, n. 94
Manzikert, batalla de, 371
Maquiavelo, 27 y n. 26, 149, 162,
n. 34, 163, notas 35 y 36, 164-166,
n. 46, 167, n. 48, 168, n. 51, 407,
438, 476, 477, 487, n. 28, 507, n. 67
Maravall, J. A., 63, notas 8 y 9
Marca, 144. 145, 239, 242, 245, 255,
259
Marcus, G. J., 131, n. 27
Marchfeld, batalla de, 305
Mardin, Serif, 398, n. 44
Mari, 347
Marib, 517, n. 90
Mara, reina de Inglaterra, 125
Mara Teresa de Austria, 234, 269,
307, n. 3, 324
Mark, 217, 241, 243, 244, 245, 247
Morongio, Antonio, 39, n. 2
Marruecos, 412, 534
Marsella, 88, n. 7
Martin, W., 307, n. 2
Marx, Karl, 5, 10, 11, 17, 18, 26, 45,
n. 9, 65, n. 11, 148, n. 11, 153, n. 21,
238 y n. 1, 281 y notas 53 y 55,
374, n. 1, 413, 415 y n. 14, 416-439,
424, 426, 428 y n. 29, 432, 434, 436
y n. 35, 476, 487, 488, n. 29, 489 y
n. 30, 490 y n. 32, 491495, n. 45,
496, 497 y n. 49, 498-501, n. 56, SOSSOS, n. 63, 506 y n. 65, 507, 508 y
notas 67 y 68, 509, n. 69, 510 y
n. 73, 511, 517, n. 90, 535, 540, 566,
n. 203
Masaniello, 49, n. 14
Masson, G., 143, notas 1 y 3
Mattingly, Garrett, 161, n. 32
Indice de nombres
Maurer, 417
Mauricio de Sajonia, 108, 260
Mavrokordatos, Constantino, 402
Mawarannahr, 529, 531 y n. 118
Maximiliano I de Austria, 17, 125,
256, 258, 308
Maximiliano Manuel, duque, 256, 258
Mayenne, duque de, 89
Mazarino, 48, 77, 95-98, 101, 103
Mazarinadas, 29
Mazepa, 349
Mazovia, 288, 296, n. 21
Mecklenburgo, 241
Mdicis, Csimo, 160, n. 30
Mdicis, familia, 156, n. 22, 160, 167
Medina, 512, 529
Mediterrneo, 21, n. 17, 27, 56, 57,
59, 64, 69, 81, 97, 114, 150, n. 16,
161, 351, 384, 392, 493, 501, 518, 519,
527, 532, 533
Mehmet II, 373, 384, 390, 396
Mehmet, Al, 399
Meiji, dinasta, 424, 426, 462, n. 32,
464, n. 36, 474 y n. 54, 475
Melanesia, 502
Memel, 177, 199, n. 4, 241
Mencheviques, 363
Mercoeur, duque de, 89
Merrington, John, 15, n. 10
Merv, 525, n. 109
Mesopotamia, 371, 490, 501, 502, n. 57,
516, 518, 528
Mesta, 61
Methuen, sistema de, 37
Metternich, 275, 328
Meuvret, Jean, 197, n. 2
Mevissen, 278
Mxico, 63, 79, 493, 500
Mezzogiorno. 146
Micnicos, 501 y n. 55
Midi, 81
Miguel I de Rusia, 341, 352, 402
Mikoletzky, H. L., 325, n. 26
Miln, 28, 57, 63, 65, 146, 157, 159,
160 y n. 30, 161, 169, 170, 249, 253
Mili, James, 484 y n. 19
Mili, John Stuart, 486 y a. 26, 487,
n. 28
Minden, 244
Ming, dinasta, 412, 502, 550-553,
n. 178, 554, 555, 560, 564
Minsk, 295
Miquel, Andr, 518 n. 93, 526, n. 112,
535, n. 126
Miskimin, H., 156, n. 22
583
Mito. 472
Mogol, dinasta, 372, 409, 511, 553
Mogoles, 284, 411, 412, 490, 490, 500,
517, n. 89, 521, 528-531 y n. 117, 532,
537, 538
Mogolia, 368, n. 54, 412, 511, 529, 541,
548, 555
Mohac, batalla de, 308, 316, 321, 388
Moldava, 199
Moldavia, 210, 290, 373, 381, 394, 399,
402
Molho, A., 156, n. 22
Montaigne, 438
Montaa Blanca, batalla de, 74, 204,
230, 256, 312, 316
Montaperti, batalla de, 144, 146
Montchrtien, 31
Monteccucoli, 317
Montenegro, 400
Montesquieu, 13, n. 9, 48, 105, 273,
300, n. 29, 303, 410, 411, 423, 478 y
n. 4, 479, 480, n. 9, 482, 484, 487
y n. 28, 492, 507, n. 67, 508, 566,
n. 213
Montferrat, 171
Montmorency, casa de, 44, 87
Montreal, batalla de, 54
Moravia, 199, 206, 308, 318, n. 19,
319, 328
Morva, 347
Morea, 373, 394
Morelandt, W. H., 535, n. 129
Morgarten, batalla de, 307
Moriscos, 32, 57, 59, 72, 235
Morozov, 205
Morris, C., 562, n. 201
Mosa, 94
Moscovia, 215, 216, 231, 235-237, 507,
n. 67
Moscovita, 216-218, 221, 290, 335-339
Mosc, 190, 198, 201, 202, 205, 206,
211, 231, 292, 336, 339, 341, 342, 344,
346, 347
Mosul, 528
Mounin, Georges, 168, n. 51
Mountjoy, 130
Mousnier, Roland, 28, n. 30, 45, n. 9,
99, n. 25, 119, n. 12, 207, n. 14, 208,
n. 17, 212, n. 23, 387, n. 29
Mhlberg, batalla de, 261
Mukden, 475, 553, 554
Mukherjee, S. N 536, n. 132
Mundo Antiguo, 434
Munich, 257 , 259, 269
Munster, 130
570
Murad I, 377
Murad III, 391
Murad IV, 391
Musulmn, 143, 375, 389, 396, 404,
n. 54, 513, 517, n. 91, 518, 519, 522,
523, 527, 528
Mustaf, Kara, 393
Mutafcieva, V., 396, n. 40
Nafels, batalla de, 307

Nagasaki, 467
Nagoya, 473
Nakamura, J., 462, n. 32
Nakayama, S., 563, n. 202
Nancy, 84
Nanking, 550, 561
Nantes, 88, n. 7
Naosuke Ii, 473
Napolen, 236, 272. 273, 353 y n. 29
Napolenicas, guerras, 327
Npoles, 26, 27, 49, n. 14, 50, 53, 57,
65, 75, 77, 95, 161, 169, 172
Napolitano, 49 y n. 14, 64, 67
Narva, 190, 202, 349
Nassau, 44
Navarra, 57, 75, 81, 113
Neale, J. E., 126, n. 19
Necker, 28
Needham, J., 538, n. 135, 539, notas
137, 139-141, 540, n. 142, 545, n. 156,
547, notas 161 y 162, 549, n. 168,
552, n. 175, 553, n. 177, 560, notas
196 y 197, 563, n. 203, 567, n. 214
Negro, mar, 284, 294, 345, 349, 351,
374, 384, 390, 485, 522
Neoplatonismo, 435, n. 37
Nerbudda, 485
Neva, 290
Newcastle, 51
New York Daily Tribune, 490
Nicea, planicies, 372
Nicols I de Rusia, 233, n. 13, 354
y n. 30, 355
Nicols II de Rusia, 362-364
Nicpolis, 373
Nicholas, D., 149, n. 13
Nien, rebeldes, 556
Nilo, 481, 527, 528
Nizam-Ul-Mulk, 532
Nobunaga, Odo, 453
Nrdicos, enclaves, 129
Nordlingen, 74, 85, 185
Normanda, 89, 92, 127, 137, n. 36
Normandos, 26, 27, 110, 143
570 Indice de nombres

Norteamrica, 108, 427, 431, 469, 557
Norteamericanos, 472
Norte, mar del, 249
Northumberland, duque de, 125
Noto, 452
Noruega, noruego, 186, 251
Novgorod, 205, 216, 339
Noviembre, revolucin de (Alemania), 369
Nowak, F 291, n. 17
Nubia, nubios, 522
Nuevo Mundo, 55, 66, 69, 433, 434,
518
Nuremberg, 239, 249
O'Brien, 210, n. 21
O'Neill, 130
Oakley, Stewart, 183, n. 14
Occidente, 3, 9, 37, 38, 46, 49-53, 55,
78, 110, 128, 155, 156, 170, 202, 207,
216, 222, 224-230, 232, 233, 236, 328,
349, 353, 356, 358, 365, 367, 368, 382,
386, 389, 390, 399, 412, 426, 427, 443,
490, 498, 522, n. 104, 528, 534, 539,
557, 560, 563, 567, 568
Octubre, revolucin de (Rusia), 369
Odesa, 351
Ohkawa, K., 461, n. 30
Oigures o (uigures), 526, n. 112, 452,
549
Oirates, 530
Oka, 284
Okitsugo, Tanuma, 470, n. 46
Olgerd de Lituania, 284
Olivares, conde-duque de, 48, 73, 75,
76 y notas 29 y 30, 77, 367
Oltenia, 216
Omn, C., 127, n. 20, 168, n. 50
Ornar II, 513
Omeya, dinasta, 412, 513, 517, n. 89,
519, 521, 522, 524
Oate, 312, n. 10
Onin, guerras, 451
Oprichnina, 206, 337-340, n. 9
Orange, dinasta, 100
Orange, Mauricio de: 24
Oriente, 3, 100, 382, 410, 424, 440, 477,
479, 480, n. 9, 482, 484, 486-488, 490,
492-494, 497499, 502, 507, 508 y n. 68,
509, 523, 534
Oriente Medio, 371, 374, 376, n. 13,
383-385, 422, 501, 502, 512, 515, 518,
519, 523, 524, 526-532, 567
Orleans, 89
Indice de nombres 295

Orvieto, 144
Osaka, 463465, 467, 470, 471, 473
Ostergtland, 181
Osuna, 73
Otetea, A., 402, n. 51, 403, n. 52
Otomana, dinasta, osmanles, 195,
198, 290, 309, 321, 350, 351, 372 y
n. 4, 373 y n. 5, 374-376 y n. 13,
377 y n. 14, 378-380 y n. 19, 382,
383 y n. 21, 384-388, 392, 396, 401,
404, n. 54, 407, 408 y n. 40, 409411
y n. 11, 412, 418, 476, 477, 502, n. 57,
511, 513, 516, 521, 522, 528, 529, 531
y n. 117, 532-534
Otsu, 452
Ottokar II de Bohemia, 305
Oudenarde, batalla de, 102
Ovidio, 149
Owen, Launcelot, 359, notas 40 y 41
Oxenstierns canciller, 48, 176, 185,
186
Pacfico, 70, 413, 431, 485

Pacta conventa, 290, 291, n. 17, 292,
298
Pach, Zes, 196, n. 1
Padover, S. K 235, n. 16
Pases Bajos, 4, 5, 27, 56, 57, 63-65,
70 71, 78, 102, 108, 127, 128, 130,
n. 25, 137, 251, 258, 259, 272, 308
Pases Bajos, rebelin, 251
Palatinado, 254, 256, 257
Pal, 129, 130
Palelogos, dinasta, 201, 384
Palermo, 50, 56
Palestina, 527, 528, 533
Palgrave, 417
Palmer, J. J., 114, n. 4
Palmira, 489
Pamir, 529, 541
Panofky, E., 147, n. 11
Panonia, 422
Papado, 65, 121, 129, 130, 142, 144-146
Pars, 35, 47, 74, 81, 89 y n. 10, 90,
95 96, 98, 104, 106, 108, 278, 300,
353, 356, 426, 488
Parker, G 65, n. 12, 70, notas 21 y
22, 74, n. 26, 130, n. 25
Parlamento, 41, 48 , 86, 91, 95-97, 104106, 109, 111, 112, 115-117 y n. 8,
118 y n. 11, 119, 126, 135, 138-141,
330
Partido Obrero Social Demcrata
R u s o (POSDR), 365
584
Parran, Charles, 501, n. 55
Parry, V. J., 390, n. 30
Patai, R., 530, n. 116
Patente 1861 (Austria), 330
Patrimonio de Pedro, 145
Paulette, 91
Pavlenko, N. I., 343, n. 14
Pavlova-Sil' Vanskaya, M. P 361,
n. 43
Paz de Lodi, 32
Paz de Pars, 108
Paz de Passarowitz, 323
Paz de Szatmar, 323
Paz de Thorn, 284
Paz de Utrech, 259, 315
Paz de Westfalia, 48, 95, 108, 200,
206, 246, 258, 261, 270, 275, 276, 312,
314, 443
Pzmny, 314
Pearce, Brian, 88, n. 7
Pedro I de Rusia, 190, 202, 206, 208,
n. 19, 212, 215, 216, 221, 227, 232,
293, 298, 299, 347, 349, 350, 355,
n. 32, 507, n. 67
Pedro II de Rusia, 350
Pedro III de Rusia, 350
Pekn, 485, 550, 561
Peregrinaje de Gracia, 118 y n. 9,
230
Perevolotchna, 190
Prez, Antonio, 71
Perigord, 89, 95
Perodos de trastornos, 176, 201,
206
Periwig de Holanda, 51
Perkins, Dwight, 546, n. 157, 551,
n. 173, 557, n. 185, 558, n. 189, 559,
n. 192
Perroy, Edouard, 52, n. 17
Perry, Comodoro, 424, 427, 472
Persia, 355, 368, n. 54, 371, 374, 389,
390, 393, 409, 411, 412, 476, 480, n. 9,
482, 485 , 486, 488490, 497, 500, 502,
n. 57, 507, 511, 513, 516-519, 522,
524, 527-529, 531, 534, 536
Prsico, golfo, 377, 519, 533
Per, 63 , 66, 493, 500, 502, n. 57
Peruzzi, 16, 156, n. 22
Peste negra, 59
Petra, 489
Petrarca, 148, 149
Petrogrado, 364
Piamonte, 28, 99, 169, n. 52, 170, 171
y n. 54, 172, n. 56, 315, n. 16
Piast, monarqua, 283
570
Piccolomini, familia, 313, 317
Pillau, 177, 199, n. 4, 241
Pinzn, K., 280, n. 52
Pirineos, 81, 97, 103
.i'isa, 40
Pitt, William, 108
Planhol, Xavier de, 370, n. 1, 513,
n. 80, 516, notas 86 y 88, 517, n. 91,
518, n. 93, 520, n. 99
Plehve, 366
Plotino, 149
Plymouth, 114
Po, 159
Podhale, 210
Podolia, 294, 296, 393, 394
Poitiers, 95
Poitou, 88, 89, 95
Polacos, 177, 184, 187, 202, 210, 216218, 228, 229, 243, 266, 284-303, 316,
320, n. 22, 339, 342, 394
Polinesia, 501
Polisensky, J. V., 199, n. 3, 204, n. 9,
206, n. 12, 312, notas 12 y 14
Polonia, 25, 53, 175, 177, 187, 190,
195, 196, 198, 200, 207, 209, 210, 216,
217, 222, 223, 229, 234, 235, 238, 240,
241, 243, 262, 264, 271, 272, 275, 283303, 321, 341-343, 345, 353, 355, 360,
364, 394, 396, 398, 404, 507, n. 67
Polotsk, 292
Poltava, batalla de, 190, 299, 349
Pombal, marqus de, 35, 37, 172
Pomerania, 177, 186, 187, 190, 199,
216, 241-243, 246, 248, 264, 295
Paniatowski, Estanislao, 301
Pntico, 207, 210, 351, 394, 531
Porshnev, B. F 30 y n. 33, 32,
n. 37, 94, n. 16, 95, n. 18, 197, n. 2,
422, n. 23
Portsmouth, 114, 115, 131
Portugal, 27, 35, 37, 41, 52, 56, 64,
68, n. 19, 70, 75, 77-99, 113, 172
Portugus, 78, 131
Potemkin, 212, 351
Potocki, familia, 297 y n. 23
Potos, minas de, 66
Poulantzas, Nikos, 33 y n. 9
Poynings, 129
Poznan, 187
Poznania, 302
Praga, 50, 186, 198, 199, 311
Premslida, dinasta, 305
Prestwich, Menna, 91, notas 12 y 13,
94, n. 17
Precios, revolucin de los, 388
570 Indice de nombres

Prignitz, 211
Primera guerra mundial, 333, 334,
358, 360, 361, 368, 400, 401
Privilegio de Brzc, 285
Privilegio de Ksice, 283
Privilegio de Nieszawa, 285
Probrazhensky, regimiento, 348
Procacci, Giuliano, 145, n. 9, 160,
n. 30, 163
Profeta, el, 386, 513
Protestantismo, 57, 73, 88-90, 96, 101,
126, 130, 134, 136, 185, 199, 256, 260,
265, 267, n. 32, 292, 301, 310, 311,
314, 316, 321
Provenza, 74
Provincias Unidas, 32, 71, 100, 128,
251
Prusia, 99, 108, 168, 172, notas 55 y
56, 177, 185, 187, 189, 195, 198, 203,
205 , 213, 216, 217, 220, 225-228, 230,
232, 234, 235, 238-284, 289, 293, 295,
296, 300, 302, 326, 327, 331, 332, 348,
360, 362, 363, 398, 404
Prusianos, 4, 27, 184, 199, 215, 217219, 226, n. 7, 228, 236, 238, 268272, 274, 275, 277, 278, 280-282, 333,
334, 353, 354, 356, 359, 360
Pskov, 175, 205, 337, 345, n. 16
Puerta, la, 322, 351, 370, 376, 377, 379,
380, 384, 387 y n. 29, 388-390, 393395, 397, 401404, 407 , 409, 477
Pugachev, 212, 351, 352, n. 27
Punjab, 536, n. 130
Purcell, V., 554, n. 179
Puritanismo, 126, 139
Qrmata, 526 y n. 113

Quazza, 172, n. 56
Quercy, 89
Quiritaria, propiedad, 19, 148, 436
Quirn, 165
Quizilbash, 523, n. 105
Radziwill, familia, 289, 297 y n. 23
Rai, 536, n. 130
Rakczi, Ferenc, 230, 323
Ramillies, batalla de, 102
Ramsay, G. B., 309, n. 7
Ranger, T., 139, n. 38
Ratisbona, 56
Razin, Stenka, 211, 231, 347
Rebelin de los Estados (Bohemia),
49
Indice de nombres 296

Rebelin, gran (Inglaterra), 49
Reconquista hispnica, 57
Reddaway, N. F., 283, n. 2
Reforma, 53, 65, 73, 87, 117, 121, 130,
134 y n. 32, 240, 250, 260, 290, 300
Reforma de Vasa, 173
Regencia francesa, 51, 104, 106, 107
Reino Celeste, 482, 556, 566
Religin, guerras de (Francia), 82,
87, 96
Renacimiento, 10, 15, 16, n. 10, 17,
19, 21, n. 17, 22, 23, 28, 43, 46, 52,
n. 17, 56, 85, 87, 110, 122, 124, n. 16,
127, 142, 147-156, 158, 161, 169, n. 52,
170, 289, 291, 387, 427, 431, 433, 436,
440, 476, 477, n. 2, 507, n. 67, 561
Renania, 73, 113, 149, n. 12, 159,
n. 29, 178, 217, 241, 249, 251, 252,
255, 264, 273, 275, 276, 305, 306, 333
Repartos de Polonia, 301, 302, 352
Reval, 175, 249
Revolucin francesa, 48, 91, 235, 272,
326, 327
Revolucin industrial, 239, 389, 431
Rin, 27, 88, 94, 100, 251, 253, 307,
315
Rin, tierras del, 305
Ricardo, 484
Ricardo II de Inglaterra, 113
Richards, D. S., 519, n. 96
Richelieu, cardenal, 35, 37, 47, 74,
90, 92, 95, 103
Richmond, C. F., 115, n. 5
Riga, 175, 249
Risorgimento, 169, n. 52
Riviere, Mercier de la, 235, n. 15
Roberts, Michael, 24, n. 22, 100,
n. 27, 173, n. 1, 175. n. 3, 176, n. 4,
177, n. 5, 178, notas 7 y 8, 179, notas 9 y 10, 180, n. 11, 182, n. 13,
185, notas 17 y 18, 186, n. 20, 191,
n. 27
Robinson, Geroid T., 356, n. 33, 359,
n. 39, 360, n. 42
Rocroi, batalla de, 74, 94
Rdano, 88
Rodas, 388
Rodinson, Macime, 519, n. 95
Rodolfo I, 305
Rodolfo de Habsburgo, 305
Rodney, Aitton, 12, n. 7
Rojo, mar, 533
Roma, 130, 145, 146, n. 10, 148, 153,
n. 21, 160, 161, 164, 416, 417, 420,
429, 430, 502, n. 57
586
Romano, imperio, 40, 371, 430, 431,
435
Romnov, dinasta, 201, 202, 205,
216, 218, 220, 230, 292, 301, 318, 341,
342, 346, 351, 394
Romnov, Miguel, 202, 220, 341
Romana, 159, 162, n. 33
Rosas, guerra de las, 17, 115
Roselln, 97
Rosen, J 188, n. 22, 189, n. 24
Rosenberg, Hans, 217, notas 32 y
33, 219, n. 35, 240, n. 3, 271, n. 35
Rostworowski, E., 299, n. 26
Rothenburg, Gunther, 318, n. 8
Rother, 278
Rouen, 488, n. 29
Rousseau, 235, n. 15
Rozovsky, H., 461, n. 30, 462, n. 32,
463, n. 32
Rubinstein, N., 160, n. 30
Ruhr, 278, 333
Rum, 371
Rumania, rumano, 381, 394, 400, 401
y n. 48, 402, 403
Rumelia, 377, 378, 381, 383, 386, 387,
390 y n. 30, 392, 393, 396 y n. 40,
398
Rurik, dinasta, 288, n. 11, 341
Rusa, revolucin, 369
Rusia, 168, 175, 177, 190, 191, 195,
1%, 198, 200-208 y n. 18, 209-211,
215-218, 220, 222, 223, n. 2, 224-226,
229-231, 232 y n. 12, 233, n. 13, 234236, 243, 248, 251, 262, 269-272, 275,
284, 289, 290, 292, 293, 296-298, 300302, 327, 335-369, 393, 394, 398, 400,
403, 404, 436, 485, 497, 498, 502,
n. 57, 504, 507 y n. 67, 508 y n. 67
Rusos, 177, 184, 206-208, 211, 212, 217,
221, 227, 236, 262, 266, 292, 295, 299,
324, 335-369, 383, n. 21, 416, 472, 497
Rutenios, 209, 284, 289
Rye, 115
Saboya, 101, 146, 170, 317, 326

Saco de Roma, 252
Sacro Imperio Romano Germnico,
241, 249
Sadowa, batalla de, 331
Safvida, dinasta, 389, 393, 412, 511,
513, 521-523, n. 105, 529, 531 y
n. 117, 532
Saga, 473
Sahara, 488, 490, 535
570
Indice de nombres
Indice de nombres
589
La naturaleza poltica del absolutismo ha sido frecuente tema de

controversia dentro del materialismo histrico. Prosiguiendo el
anlisis iniciado en Transiciones de la Antigedad al feudalismo,
Anderson sita a los estados absolutistas de los comienzos de la
Edad Moderna sobre el teln de fondo del anterior feudalismo
europeo. En la primera parte de la obra se analizan las estructuras generales del absolutismo como sistema de estados, en Europa occidental, a partir del Renacimiento; y se discute la difcil
cuestin de las relaciones entre monarqua y nobleza que se institucionalizan a travs del Estado absolutista, para cuya transformacin en el tiempo el autor propone un esquema general de periodizacin. Se estudian despus las trayectorias de los estados
absolutistas de Espaa, Francia, Inglaterra y Suecia, comparndolos con el caso italiano, en el que no lleg a formarse un verdadero absolutismo.
La segunda parte esboza una perspectiva comparativa del absolutismo en Europa oriental, para tratar de comprender las razones
por las que las distintas condiciones sociales de la mitad ms atrasada del continente desembocan, no obstante, en formas polticas
aparentemente similares a las occidentales. Se estudian las monarquas absolutistas de Prusia, Austria y Rusia; el contraejemplo
polaco muestra cul es el precio histrico de la incapacidad de la
nobleza y la monarqua polacas para crear un Estado absolutista;
el imperio otomano de los Balcanes se utiliza como contraste para
subrayar la singularidad del absolutismo como fenmeno europeo.
La obra se cierra con una discusin de la posicin especial que
ocupa el desarrollo europeo en la historia universal, haciendo hincapi en el significado de la herencia de la Antigedad clsica.
Dos extensos apndices estudian, por ltimo, la nocin de modo
de produccin asitico y la trayectoria histrica del feudalismo
japons, el nico feudalismo surgido fuera de Europa.
Perry Anderson es bien conocido por su labor como editor y autor
en N e w Left Review. Siglo X X I ha publicado tambin su obra Consideraciones sobre el marxismo
occidental.
ISBN 968-23-0946-8
siglo
veintiuno
editores

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EL ESTADO

siglo ventiuno editores, s.a. de c.v.

siglo veintiuno de espaa editores, s.a.

1. El Estaco absolutista en Occidente

portada de anhelo hernndez

El objeto de esta obra es intentar un anlisis comparado de la

procedimientos se deriva de la extendida creencia de que la

t a m b i n en la precedente discusin sobre el feudalismo. E s t o

parece p r e s e n t a r n o r m a l m e n t e ningn p r o b l e m a : t a n t o en los

aqu considerados, c o m o c o n t e m p o r n e o s de las diversas fases

EL ESTADO ABSOLUTISTA EN OCCIDENTE

La larga crisis de la economa y la sociedad europeas d u r a n t e

' Vase su anlisis en Passages from Antiquity

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burguesa . Evidentemente, la clasificacin del absolutismo

h a n debatido el p r o b l e m a de la naturaleza social del absolutismo

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trico. El efecto final de esta redistribucin del p o d e r social

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p r i m e r sistema poltico de la E u r o p a feudal que utiliz en

xiones sobre este proceso, vase W. Holdsworth, A history

'yPP- M7-8 [Economa

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n o existe ninguna teora marxista de las cambiantes funciones

El Estado absolutista en Occidente 16

hasta el Piamonte, se dedicaban p r e d o m i n a n t e e invariablemente,

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fortunas a Carlos V en su h o r a de necesidad despus de la

cieron los r e c a u d a d o r e s de impuestos y a r r a m b l a r o n con todo

El Estado absolutista en Occidente 18

f u e r t e era la victoriosa prosecucin de u n a poltica exterior de

" B . F. Porshnev, Les rapports politiques de l'Europe occidentale et

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r o n i u n t o c l a r a m e n t e delimitado de u n i d a d e s polticas homogees decir, p o r u n sistema internacional de estados. Su

lo que han dicho sus colegas occidentales, su fallo nis t a n t e no

la m i s m a que la de cualquier o t r o servidor del gobierno, esto

El Estado absolutista en Occidente 20

realiz algunas funciones parciales en la acumulacin originaria

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de Pombal; los especuladores parisinos

del E s t a d o absolutista f u e la dominacin de la nobleza f e u *

CLASE Y ESTADO: PROBLEMAS DE PERIODIZACION

Dibujadas ya las grandes lneas del c o m p l e j o institucional del

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ineresos n o r m a l m e n t e gozara de ciertos privilegios financieros

como desarrollos contingentes y extrnsecos al cuerpo poltico

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N a t u r a l m e n t e , la definicin social de sbditos era predecible. Los Estados del reino r e p r e s e n t a b a n u s u a l m e n t e a la

extender la base fiscal de la monarqua, pero, a la vez que

Clase y Estado: problemas de periodizacin

reinos (Essex, Alba, Cond o Nassau). El gran auge secular del

Clase y Estado: problemas de periodizacin 25

f o r m a c o n s u m a d a de absolutismo: incluso en Espaa, Felipe II

cipe soberano n o tiene p o t e s t a d p a r a t r a n s g r e d i r las leyes de

pp. 102, 114

Clase y Estado: problemas de periodizacin

Los cien aos siguientes presenciaron la implantacin plena

Clase y Estado: problemas de periodizacin

de la nobleza levantaba la b a n d e r a del s e p a r a t i s m o aristocrtico