Cadena de Custodia

SECRETARA DE SEGURIDAD PBLICA DEL

DISTRITO FEDERAL
Coordinacin del Sistema de Justicia Penal Adversarial, de
la Subsecretara de Desarrollo Institucional
Instituto Tcnico de Formacin Policial

PRESERVACION DEL LUGAR DE LOS

HECHOS Y CADENA DE CUSTODIA

2013

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF Pgina 1

Cadena de Custodia

La criminalidad sigue a la civilizacin,

como la sombra sigue al cuerpo.
Enrico Ferri

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF Pgina 2

Cadena de Custodia

OBJETIVOS

OBJETIVO GENERAL:
Al trmino del curso los participantes identificarn los lineamientos para la aplicacin de
la Cadena de Custodia, en el procesamiento del Lugar de la Investigacin; como parte
importante de la migracin del sistema procesal inquisitivo a uno de tipo acusatorio
adversarial, y como operadores del mismo.

OBJETIVOS PARTICULARES:

UNIDAD I. MARCO JURDICO.

Al finalizar la unidad el participante reconocer la base legal que da origen al sistema
penal acusatorio adversarial, mismo que fundamente la proteccin, preservacin y
procesamiento del lugar de los hechos y la cadena de custodia que en cierto momento,
ser el responsable de iniciarla.

UNIDAD II. METODOLOGAS PARA LA CADENA DE CUSTODIA INICIADA POR EL

POLICA PREVENTIVO.
Al trmino de la unidad el alumno aplicar los protocolos, principios y lineamientos
establecidos para la proteccin, preservacin y procesamiento del lugar de los hechos, del
hallazgo o de enlace, as como para iniciar la cadena de custodia de los indicios o
evidencias para que stas puedan servir ms tarde como datos de prueba.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF Pgina 3

Cadena de Custodia

OBJETIVOS ESPECFICOS:

1.1

Identificar y analizar los conceptos bsicos del articulado constitucional

reformado, para su correcta interpretacin y comprensin.

1.2

Revisar los principales artculos de la Ley General del Sistema Nacional de

Seguridad Pblica con el fin de comprender la homologacin en el procesamiento
del lugar de los hechos y la cadena de custodia para todos los cuerpos de polica.

1.3

Revisar los acuerdos generales sobre los lineamientos para el uso de la fuerza, el
aseguramiento de personas y objetos, pero sobre todo para la proteccin,
preservacin y procesamiento del lugar de los hechos, del hallazgo o de enlace, e
iniciar cadena de custodia.

1.4

Comprender el Sistema Penal Acusatorio Adversarial como un todo, para que

pueda dimensionar la importancia de las nuevas responsabilidades del polica
preventivo.

2.1

Analizar los conceptos bsicos de la Criminalstica y reconocer la importancia de

todas sus reas en la bsqueda de la verdad histrica de un hecho delictivo.

2.2

Reconocer al Mtodo Cientfico como la base de toda investigacin que busca la

verdad, tanto en el conocimiento universal como en el proceso criminal y penal.

2.3

Analizar las metodologas establecidas para el procesamiento del lugar de los

hechos con la finalidad de no alterar los indicios y as fortalecer la bsqueda de la
verdad, la procuracin y administracin de la justicia.

2.4

A travs de dos ejercicios prcticos, un escenario de lugar de los hechos y una

detencin de una persona sealada como probable responsable, el participante
analizar la importancia de la Cadena de Custodia y la del trabajo policial ya que
depender de l llegar a la verdad histrica y ganar la confianza de la sociedad
ante una pronta y expedita procuracin y administracin de justicia.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF Pgina 4

Cadena de Custodia
INTRODUCCIN
La Secretara de Seguridad Pblica del Distrito Federal, como operador y parte del Sistema Penal
Acusatorio Adversarial, que responde a las Reformas constitucionales de 2008 en materia de
procuracin y administracin de justicia, as como de seguridad pblica, se ha comprometido a
iniciar el proceso de transicin del viejo modelo inquisitorio al nuevo modelo acusatorio
adversarial; para ello, y dando cumplimiento a los acuerdos generados por el Consejo Nacional de
Seguridad Pblica, ha comenzado la segunda fase de capacitacin que corresponde a todo el
personal operativo de las diferentes unidades sectoriales y de agrupamiento, as como de la
Polica Complementaria.
Las nuevas responsabilidades de la polica capitalina que va adquiriendo conforme se consolida la
homologacin entre las policas del pas, implica principalmente reforzar los principios ticos,
jurdicos y de derechos humanos entre su personal operativo y administrativo, pero es de suma
importancia las referentes a los cambios procedimentales, ya que para que el fiscal sustente y
fortalezca sus medios de prueba, ahora depender cien por ciento, de la actuacin del polica.
Por eso es fundamental e imperativo capacitar a las viejas y nuevas generaciones de policas en
el conocimiento bsico de la Proteccin, Preservacin y Procesamiento del Lugar de los Hechos,
del Hallazgo, de Enlace o de la Investigacin; de igual manera y tambin es de suma importancia,
capacitarlos en Cadena de Custodia y llenado de formatos, ya que, como se ha visto en la
experiencia de estados de la Repblica que ya aplican el modelo de justicia penal acusatorio
adversarial, los errores policiales han sido una constantes en su prctica lo que conlleva al fracaso
en la persecucin del delito, pero sobre todo en la procuracin y administracin de justicia.
Es as, que la Coordinacin del Sistema Penal Acusatorio, de la Subsecretara de Desarrollo
Institucional de la Secretara de Seguridad Pblica del Distrito Federal, en coordinacin con el
Instituto Tcnico de Formacin Policial, ha preparado el presente manual basado en el Programa
de Capacitacin Homologado del Sistema Nacional de Seguridad Pblica y en otros materiales
revisados y estudiados a lo largo de ms de dos aos de trabajo, pero sobre todo, contando con la
experiencia del personal operativo de nuestra institucin que ahora, convertidos en multiplicadores
por sus estudios acadmicos en Derecho y especializados en el sistema penal acusatorio
adversarial, llevarn a ms 80 mil policas uniformados estos conocimientos para su actualizacin.
En la primera unidad, el participante encontrar la base fundamental jurdica que obligan al
cambio en el perfil policial, pero sobre todo, al cambio operativo debido a las nuevas
responsabilidades que le obliga la ley; en la segunda unidad, identificar las metodologas para el
procesamiento del lugar de los hechos, del hallazgo o de enlace, as como iniciar la cadena de
custodia de ser necesario y el llenado de los formatos correspondientes para tal fin. Todo para
contribuir en la reforma jurdica ms importante de los ltimos cien aos.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF Pgina 5

Cadena de Custodia
TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCIN
UNIDAD I.- MARCO JURDICO.
1.1 REFORMAS CONSTITUCIONALES DEL 18 DE JUNIO DEL 2008.
A. ARTCULOS DEL 16 AL 22;
B. ARTCULO 73, FRACCIONES XXI y XXIII;
C. ARTCULO 115, FRACCIN VII;
D. ARTCULO 123, FRACCIN XIII.
1.2 LEY GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD PBLICA.
A. ARTCULO 40, FRACCIONES X, XI, XIII y XIV;
B. ARTCULO 41, FRACCIN I;
C. ARTCULO 43.

Pg. 5
Pg. 9

Pg. 10

1.3 ACUERDOS GENERALES.

Pg. 11
A. ACUERDO A/002/10 (PRESERVACIN Y PROCESAMIENTO DEL
LUGAR DE LOS HECHOS O DEL HALLAZGO Y DE LOS INDICIOS)
B. ACUERDO 04/2012 (REGULACIN DEL USO DE LA FUERZA PBLICA)
C. ACUERDO 05/2012 (PUESTA A DISPOSICIN DE PERSONAS U OBJETOS)
D. ACUERDO 06/2012 (PROCESAMIENTO DE INDICIOS Y CADENA DE CUSTODIA)
E. ACUERDO A/078/12 (PRESERVACIN Y PROCESAMIENTO DEL
LUGAR DE LOS HECHOS O DEL HALLAZGO Y DE LOS INDICIOS)
F. ACUERDO A/079/12 (DETENCIN Y PUESTA A DISPOSICIN DE PERSONAS)
G. ACUERDO A/080/12 (USO LEGTIMO DE LA FUERZA)
1.4 GENERALIDADES DEL SISTEMA PENAL ORAL, ACUSATORIO DE TIPO
ADVERSARIAL.
Pg. 12
A. OBJETO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO ADVERSARIAL.
B. ELEMENTOS ESENCIALES DEL SISTEMA ACUSATORIO ADVERSARIAL.
b) ACUSATORIEDAD.
b) ORALIDAD.
c) ADVERSARIEDAD.
C. PRINCIPIOS RECTORES.
a) PUBLICIDAD.
c) INMEDIACIN.
d) CONCENTRACIN.
e) CONTRADICCIN.
f) CONTINUIDAD.
D. PROCEDIMIENTO PENAL.
a) ETAPA DE INVESTIGACIN.
b) ETAPA INTERMEDIA.
c) ETAPA DE JUICIO ORAL.
E. NUEVAS OBLIGACIONES EN EL PROCESO SISTEMTICO DE OPERACIN DEL
POLICA PREVENTIVO.
a) APEGO ESTRICTO A PRINCIPIOS TICOS Y MORALES.
b) ABSOLUTO RESPETO A DERECHOS HUMANOS.
c) OBLIGATORIEDAD DE LA LECTURA DE DERECHOS A LOS DETENIDOS.
d) AUXILIAR EN LA INVESTIGACIN DE LOS DELITOS.
e) AUXILIAR EN EL ENJUICIAMIENTO DE DELINCUENTES.
f) AUXILIAR EN TEMAS DE SEGURIDAD EN LAS AUDIENCIAS.
g) FACULTADES AUTNOMAS.
h) LA TRILOGA DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF Pgina 6

Cadena de Custodia
UNIDAD II.- METODOLOGAS PARA LA CADENA DE CUSTODIA INICIADA POR EL POLICA
PREVENTIVO.
2.1 NOCIONES DE CRIMINALSTICA.
Pg. 18
A. CONCEPTOS BSICOS.
a) CRIMINALSTICA.
b) LUGAR DE LOS HECHOS.
c) LUGAR DEL HALLAZGO.
d) LUGAR DE ENLACE.
e) INDICIO.
f) EVIDENCIA.
g) PRUEBA.
B. PROPSITO DE LA CRIMINALSTICA.
C. CLASIFICACIN DE LA CRIMINALSTICA.
a) CRIMINALSTICA DE CAMPO.
b) CRIMINALSTICA DE LABORATORIO.
c) CRIMINALSTICA DE ENLACE.
D. TIPOS DE LUGARES.
a) ABIERTOS.
c) CERRADOS.
d) MIXTOS.
E. PRINCIPIOS DE LA CRIMINALSTICA.
a) PRINCIPIO DE PRODUCCIN.
b) PRINCIPIO DE INTERCAMBIO.
c) PRINCIPIO DE CORRESPONDENCIA.
d) PRINCIPIO DE RECONSTRUCCIN.
e) PRINCIPIO DE PROBABILIDAD.
f) PRINCIPIO DE RAREZA.
F. PROSEDIMIENTO SISTEMTICO OPERACIONAL DEL POLICA
PREVENTIVO EN EL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO.
G. SUJETOS QUE INTERVIENEN EN EL LUGAR DE LOS HECHOS
Y/O DEL HALLAZGO.
2.2 METODOLOGA UTILIZADA EN LA INVESTIGACIN CRIMINALSTICA EN
EL SISTEMA ACUSATORIO.
Pg. 23
A. METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN EN EL LUGAR DE LOS HECHOS
Y/O DEL HALLAZGO.
B. LOS SIETES PASOS DE LA INVESTIGACIN CRIMINALSTICA.
2.3 PROTOCOLOS DE CADENA DE CUSTODIA.
Pg. 24
A. CONOCIMIENTO DE LA COMISIN DE UN DELITO.
B. PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO.
a) CUSTODIA DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO.
b) UBICACIN E IDENTIFICACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL
HALLAZGO.
c) LOCALIZACIN DE POSIBLES TESTIGOS.
d) LLENADO DEL RCC.
C. PROCESAMIENTO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS.
a) IDENTIFICACIN, UBICACIN Y FIJACIN DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS
b) RECOLECCIN, EMBALAJE Y TRASLADO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS
D. INTEGRACIN EN LA AVERIGUACIN PREVIA (CARPETA DE INVESTIGACIN) DE
LA CADENA DE CUSTODIA.
a) DE LA ENTREGA DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS AL AMP Y SU
RECEPCIN.
b) REGISTRO DE LA INTEGRACIN DE LA CADENA DE CUSTODIA EN LA
AVERIGUACIN PREVIA (CARPETA DE INVESTIGACIN)

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF Pgina 7

Cadena de Custodia
E. RESPONSABILIDADES EN LA CADENA DE CUSTODIA.
F. PRDIDA DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS.
G. DE LOS SERVICIOS PERICIALES.
H. REALIZACIN DE PRUEBAS PERICIALES.
a) DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS CONSISTENTES EN MUESTRAS
BIOLGICAS.
I. ALMACENAMIENTO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS.
J. TERMINACIN DE LA CADENA DE CUSTODIA.
K. EQUIPO MNIMO QUE EL POLICA DEBER UTILIZAR EN EL LUGAR DE LOS
HECHOS.
2.4 EJERCICIO PRCTICO DE PROCESAMIENTO DEL LUGAR DE LOS
HECHOS, DEL HALLAZGO O DE LA INVESTIGACIN.

Pg.30

FORMATO I

Pg. 32

FORMATO II

Pg. 38

FORMATO III

Pg. 43

GLOSARIO DE TRMINOS.

Pg. 47

BIBLIOGRAFA.

Pg.49

ANEXO
FORMATOS DE LA PGJDF
GUA DE PROCESAMIENTO DE INDICIOS.
MANUAL PARA LA INVESTIGACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS.

UNIDAD I.- MARCO JURDICO

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF Pgina 8

Cadena de Custodia
1.1 REFORMAS CONSTITUCIONALES DEL 18 DE JUNIO DE 2008.
A. ARTCULOS DEL 16 AL 22.
a) Art. 16:
Habla de la fundamentacin y motivacin del derecho a no ser molestado en su
persona, familia, domicilio, papeles o posesiones, sin mediacin de mandamiento
escrito de la autoridad competente; tambin del derecho a la proteccin de datos
personales; de las rdenes de aprehensin, de la flagrancia, las detenciones
urgentes, el arraigo, los cateos, la inviolabilidad de las comunicaciones privadas y
sus excluyentes; as como prever la figura de los jueces de control.
b) Art. 17:
Habla de la prohibicin de la auto-tutela, acceso a la justicia, mecanismos
alternativos de solucin de controversias, de la independencia de los tribunales, y
de la defensora pblica.
c) Art. 18:
Se relaciona con la pena privativa de la libertad, el sistema penitenciario basado en
el respeto a los derechos humanos, la reinsercin del sentenciado a la sociedad; de
la justicia para adolescentes; de las formas alternativas de justicia y del debido
proceso legal.
d) Art. 19:
Se refiere al plazo de la detencin, de la prisin preventiva, del auto de vinculacin
a proceso y de la suspensin del mismo.
e) Art. 20:
Es uno de los artculos ms importantes por adoptar el modelo procesal acusatorio
y oral; habla de sus principios y objeto; habla de los conceptos de inmediatez,
prueba, oralidad, carga de la prueba, contradiccin; de la terminacin anticipada, la
conviccin judicial, la nulidad de prueba; de los derechos de toda persona
imputada, as como de los derechos de la vctima.
f) Art. 21:
La investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico y a las policas, las
cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul; tambin se refiere al
ejercicio de la accin penal que le corresponde al Ministerio Pblico, as como la
imposicin de penas a cargo de autoridad judicial. De los criterios de oportunidad y
del reconocimiento de la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional. Agrega el
artculo que la Seguridad Pblica es una funcin a cargo de la federacin, el Distrito
Federal, los Estados y los Municipios; habla de las bases mnimas para los
integrantes de las instituciones policiales y ministerios pblicos como integrantes
del Sistema Nacional de Seguridad Pblica.
g) Art. 22:
Trata sobre la prohibicin de ciertas penas y precisa que stas deben ser
proporcionales al delito que sancione y al bien jurdico afectado; de igual manera
habla de la confiscacin y extincin de dominio.

B. ARTCULO 73, FRACCIONES XXI y XXIII:

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF Pgina 9

Cadena de Custodia
a) Frac. XXI:
Habla sobre las facultades del Congreso, y con respecto a la fraccin mencionada,
de la facultad de legislar en materia de delitos federales, tanto sus tipos como sus
sanciones.
b) Frac. XXIII:
Expedir leyes que establezcan las bases de coordinacin entre la Federacin, el
Distrito Federal, los Estados y los Municipios, en materia de seguridad pblica.
C. ARTCULO 115, FRACCIN VII:
a) Frac. VII:
Habla sobre los Estados de la Federacin y del Distrito Federal, y con respecto a la
fraccin, se refiere a que la polica preventiva estar al mando del presidente
municipal, acatando las rdenes que el Gobernador del Estado les transmita; de
igual manera, el Ejecutivo Federal tendr el mando de la fuerza pblica en los
lugares donde resida habitual o transitoriamente.
D. ARTCULO 123, FRACCIN XIII:
a) Frac. XIII:
Se refiere al trabajo y la previsin social, y en materia de seguridad pblica, dice la
fraccin la relacin de especial sujecin entre los integrantes de las corporaciones y
la separacin de sus cargos, regidos por sus propias leyes. Un aspecto importante
de la fraccin y el artculo reformado, es integrar a los ministerios pblicos y peritos
al concepto de la seguridad pblica.
Resumiendo, estas reformas modifican sustancialmente los sistemas de seguridad pblica, de
procuracin y administracin de justicia, y penitenciario.
1.2 LEY GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD PBLICA.
A. ARTCULO 40, FRACCIONES X, XI, XIII y XIV.
a) Frac. X:
El artculo habla sobre las obligaciones y sanciones de los integrantes de las
instituciones de seguridad pblica, y en la relacin a la fraccin, sta se refiere a
la obligacin de actualizarse en el empleo de mtodos de investigacin que
garanticen la recopilacin tcnica y cientfica de evidencias.
b) Frac. XI:
La obligacin de utilizar los protocolos de investigacin y de cadena de custodia
adoptados por las instituciones de Seguridad Pblica.
c) Frac. XIII:
Preservar, conforme a las disposiciones aplicables, las pruebas e indicios de
probables hechos delictivos o de faltas administrativas de forma que no pierdan su
calidad probatoria y se facilite la correcta tramitacin del procedimiento
correspondiente.
d) Frac. XIV:
Abstenerse de disponer de los bienes asegurados para beneficio propio o de
terceros.
B. ARTCULO 41, FRACCIN I.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

10

Pgina

Cadena de Custodia
a) Frac. I:
Registrar en el Informe Policial Homologado los datos de las actividades e
investigaciones que realice.
C. ARTCULO 43.
En todas sus fracciones habla del Informe Policial Homologado.
1.3 ACUERDOS GENERALES.
A. ACUERDO A/002/10 (PRESERVACIN Y PROCESAMIENTO DEL LUGAR DE LOS
HECHOS O DEL HALLAZGO Y DE LOS INDICIOS):
Tiene por objeto del Acuerdo A/002/10 establecer los lineamientos que debern observar
los agentes del Ministerio Pblico, tanto federales como del fuero comn, los Oficiales
Ministeriales, las Unidades de Polica Facultadas, Peritos, Policas y dems servidores
pblicos que entren en contacto con ellos para el debido procesamiento de los indicios,
huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos
del delito.
Es muy importante tomar en cuenta el segundo prrafo de los considerandos del acuerdo
en mencin, que a la letra dice: Que tomando en cuenta que el Cdigo Federal de
Procedimientos Penales es un ordenamiento general, abstracto y obligatorio para el
Ministerio Pblico de la Federacin, los Servicios Periciales Federales y para los
integrantes de las Instituciones Policiales, el invocado Acuerdo General no slo obliga al
personal sustantivo adscrito a la Procuradura General de la Repblica, sino tambin a
los agentes de las Instituciones Policiales, incluso estatales y municipales que por
su cercana al lugar de los hechos entran en primera instancia en contacto con los
elementos materiales objeto de la cadena de custodia relacionada con delitos del
orden federal.
B. ACUERDO 04/2012 (REGULACIN DEL USO DE LA FUERZA PBLICA):
Se emiten los lineamientos generales para la regulacin del uso de la fuerza pblica por las
instituciones policiales de los rganos desconcentrados en la Secretara de Seguridad
Pblica.
C. ACUERDO 05/2012 (PUESTA A DISPOSICIN DE PERSONAS U OBJETOS):
Emite los lineamientos generales para poner a disposicin de las autoridades competentes
a personas u objetos.
D. ACUERDO 06/2012 (PROCESAMIENTO DE INDICIOS Y CADENA DE CUSTODIA):
Emite los lineamientos generales para la regulacin del procesamiento de indicios y
cadena de custodia en la Secretara de Seguridad Pblica.
E. ACUERDO A/078/12 (PRESERVACIN Y PROCESAMIENTO DEL LUGAR DE LOS
HECHOS O DEL HALLAZGO Y DE LOS INDICIOS):
Se establecen las directrices que debern observar los servidores pblicos para la debida
preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios,
huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos
del delito.
Este acuerdo es mucho ms especfico en cuanto a la funcin de la polica preventiva en el
lugar de los hechos y/o del hallazgo, estableciendo al respecto que deber concretarse en
dar aviso al Ministerio Pblico de la existencia de un hecho presuntamente delictuoso y
establecer la proteccin del lugar.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

11

Pgina

Cadena de Custodia
F. ACUERDO A/079/12 (DETENCIN Y PUESTA A DISPOSICIN DE PERSONAS):
Se establecen las directrices que debern observar los servidores pblicos de la institucin
para la detencin y puesta a disposicin de personas.
G. ACUERDO A/080/12 (USO LEGTIMO DE LA FUERZA):
Establece las directrices que debern observar los agentes de la polica federal ministerial
para el uso legtimo de la fuerza.
1.4 GENERALIDADES DEL SISTEMA PENAL ORAL, ACUSATORIO DE TIPO ADVERSARIAL.
A. OBJETO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO ADVERSARIAL.
Tiene por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar que el
culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen. (Art. 20
Constitucional).
Para cumplir con ese objetivo del proceso penal, ha incorporado a la Constitucin la
Justicia Alternativa, una forma de desahogar la mayora de los problemas mediante el
dilogo y la conciliacin entre las partes antes de llegar a juicio, con la intencin de evitar la
acumulacin de asuntos sin tanta relevancia en las agencias del ministerio Pblico o en
juzgados, y s, en cambio permitir que se atiendan los asuntos graves con mayor prontitud
y celeridad. Este nuevo sistema deber entrar en vigor en todos los Estados en un lapso
no mayor a ocho aos, contados a partir de su publicacin en 2008.
B. ELEMENTOS ESENCIALES DEL SISTEMA ACUSATORIO ADVERSARIAL.
a) ACUSATORIEDAD:
Consiste en que quien sostenga la acusacin, tendr la carga de determinar y
comprobar el hecho tpico as como la intervencin penal del sujeto.
b) ORALIDAD:
En realidad no es un principio, es un instrumento, es una caracterstica
indispensable del nuevo sistema penal, ya que ayuda a erradicar la corrupcin al
ser ms giles y transparentes los juicios.
c) ADVERSARIEDAD:
Implica una contienda entre las partes, que consiste en contar con las mismas
oportunidades de defensa en un juicio.
C. PRINCIPIOS RECTORES.
a) PUBLICIDAD:
Los asuntos que lleguen a juicio sern ventilados en pblico.
b) INMEDIACIN:
El juez estar presente en todas las audiencias y conocer las pruebas sin
intermediarios.
c) CONCENTRACIN:
El ofrecimiento y desahogo de las pruebas se realizarn en una sola audiencia.
d) CONTRADICCIN:
El Ministerio Pblico y la defensa podrn exponer y refutar en igualdad de
condiciones a travs del interrogatorio y contrainterrogatorio y haciendo gala de la

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

12

Pgina

Cadena de Custodia
oratoria jurdica, haciendo de este principio, la fuerza motriz del proceso, la
garanta suprema.1
f) CONTINUIDAD:
Una vez de iniciada la Audiencia de Juicio Oral, no podr suspenderse.
D. PROCEDIMIENTO PENAL.
En cada una de las etapas del Proceso Penal Acusatorio y Adversarial, como lo son las
etapas de Investigacin, Intermedia y de Juicio Oral, se registran diversas diligencias, tales
como:
a) ETAPA DE INVESTIGACIN:
1. Noticia Criminal.
Querella.
Denuncia.
Flagrancia
2. No inicio de la investigacin.
3. Inicio de la investigacin.
4. Archivo temporal.
5. Imposicin de Medidas Cautelares del AMP.
6. Audiencia de Control de Detencin.
Decreta la libertad con reserva de ley o
Legalidad de la detencin.
7. Cierre de Investigacin del AMP
b) ETAPA INTERMEDIA:
1. Formulacin de Acusacin por escrito.
2. Audiencia Intermedia.
Ofrecimiento y Admisin de pruebas
3. Posibles Salidas Alternas.
4. Auto de Apertura a Juicio Oral.
c) ETAPA DE JUICIO ORAL:
En esta etapa de Audiencia de Juicio Oral se registran los siguientes actos:
1. Alegatos de Apertura.
2. Desahogo de Pruebas.
3. Alegatos de Clausura, y
4. Sentencia.
1

Piero Calamandrei, procesalista. Citado por Casanueva Reguart, Sergio E., Juicio Oral, Teora y Prtctica, Pg. 86.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

13

Pgina

Cadena de Custodia
Cabe sealar que el Juez de Juicio Oral, es otro distinto al que presidio las etapas
anteriores, para garantizar la imparcialidad al momento de juzgar, (juez natural) por
lo tanto:

Conoce del hecho por primera vez.

No se ha manifestado previamente sobre la existencia del delito ni de la

probable responsabilidad.

No intervino en las actividades probatorias.

En todas las etapas, tanto el Ministerio Pblico (quien acusa) como la Defensa,
tienen igualdad de oportunidad para, alternativamente, desahogar pruebas de
conviccin que trataran de desvirtuarlas unos y otros. Motivo por el cual el Oficial de
Polica, considerado por la ley como testigo experto, tendr que modificar sus
procedimientos policiales como uno de los principales operadores del nuevo
sistema penal.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

14

Pgina

Cadena de Custodia
E. NUEVAS OBLIGACIONES EN EL PROCESO SISTEMTICO DE OPERACIN DEL
POLICA PREVENTIVO.
a) APEGO ESTRICTO A PRINCIPIOS TICOS Y MORALES.
Ahora, el polica ser interrogado pblicamente en juicio oral sobre su nivel
acadmico, sus cursos de actualizacin, sus conocimientos en materia legal y
jurdica, y su conocimientos en los diferentes campos del conocimiento policial (uso
de fuerza, derechos humanos, primeros auxilios, armamento, defensa policial,
conduccin vehicular, tcnicas y tcticas policiales, protocolos internacionales y
nacionales, leyes y reglamentos, etc.), en resumen, ser cuestionado sobre su
capacidad tcnica para ejercer su funcin, y a continuacin ser cuestionado sobre
los hechos que hayan motivado el proceso a travs de un interrogatorio y
contrainterrogatorio.
Por lo anterior se requiere que el polica del siglo XXI, se apegue estrechamente a
sus deberes y obligaciones que lo conviertan en un verdadero profesional, con tica
de servicio; ya que la conducta policial tiene ms responsabilidad tica y moral que
la de cualquier ciudadano.
b) ABSOLUTO RESPETO EN SU ACTUACIN A LOS DERECHOS HUMANOS:
El polica preventivo solo podr hacer detenciones conforme a los supuestos
establecidos en el artculo 16 constitucional, como lo es cuando un ciudadano
comete un delito en flagrancia, o cuando existe una disposicin judicial para caso
urgente o precisamente una orden de aprehensin. Ponerlo a inmediata disposicin
de la autoridad competente, pero antes informar va telefnica al Ministerio Pblico
para el registro de la detencin en la base nacional de personas detenidas.
Las reformas constitucionales de 2008 y 2011, fortalecieron los derechos humanos
de los inculpados, como la presuncin de inocencia durante todo el proceso y hasta
que un juez lo declare culpable; mientras tanto ser considerado y tratado como
inocente.
1. Evitar la consumacin de los delitos.
2. Prestar auxilio y proteccin a las vctimas y testigos.
c) OBLIGATORIEDAD DE LA LECTURA DE DERECHOS A LOS DETENIDOS:
Para que el Juez de Control pueda decretar de legal la detencin, adems de
haberlo hecho en los supuestos del Artculo 16, el polica preventivo deber leerle
los derechos del imputado previstos en el apartado B, del Artculo 20 Constitucional:
1. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su responsabilidad
mediante sentencia emitida por el juez de la causa.
2. A declarar o a guardar silencio sin perjuicio.
3. A conocer los hechos que se le imputan y sus derechos que le asisten.
4. A ofrecer testigos y pruebas en los trminos de ley.
5. A ser juzgado en audiencia pblica por un juez o tribunal.
6. A tener acceso a los registros de la investigacin.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

15

Pgina

Cadena de Custodia
7. A ser juzgado en un periodo de 4 a 12 meses, en trminos de ley.
8. A tener una defensa adecuada por abogado privado o pblico.
9. A no prolongar su prisin por falta de pago por concepto de honorarios de
defensores.
d) AUXILIAR EN LA INVESTIGACIN DE LOS DELITOS.
1. Recibir denuncias.
2. Proteger elementos de conviccin.
3. Identificar y entrevistar testigos.
4. Practicar diligencias ordenas por el Ministerio Pblico.
5. Traslado de detenidos.
e) AUXILIAR EN EL ENJUICIAMIENTO DE PROCESADOS.
1. Investigaciones y diligencias por rdenes del Ministerio Pblico.
2. Traslado de detenidos.
3. Declarar como testigos o peritos en un juicio oral.
f) AUXILIAR EN TEMAS DE SEGURIDAD EN LAS AUDIENCIAS.
1. Orden y seguridad en audiencias.
2. Traslado de detenidos.
3. Comparecencias por medio de la fuerza pblica.
4. Citaciones.
g) FACULTADES AUTNOMAS:
1. Interrumpir la comunicacin del delito previa orden judicial.
2. Auxilio y proteccin de vctimas y testigos.
3. Detencin en flagrancia.
4. Recibir noticias de hechos y recopilar informacin.
5. Inspeccin de personas y vehculos.
6. Aseguramiento de objetos.
7. Proteccin de la escena del hecho y elementos de conviccin.
8. Identificacin y entrevista de testigos bajo la coordinacin del MP.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

16

Pgina

Cadena de Custodia
9. Cateo a domicilios y recintos particulares previa orden judicial.
10. Recabar datos que sirvan para identificar al imputado.
11. Reunir toda la informacin de urgencia que pueda ser til al Ministerio
Pblico.
h) LA TRILOGA DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL:
La Triloga de la Investigacin Criminal ser fundamental en el nuevo sistema penal
acusatorio adversarial, siendo integrada por:
1. El Polica.
2. El Perito.
3. El Agente del Ministerio Pblico.
La falta de comunicacin, coordinacin y trabajo conjunto entre las partes, llevar al
fracaso de la fiscala. Slo el correcto proceder del polica en el lugar de los hechos
y/o hallazgo, as como en su proceder cotidiano en las detenciones de personas y
objetos y su puesta a disposicin ante autoridad competente apegado a legalidad,
permitir dictmenes periciales contundentes que el fiscal podr sostener como
elementos de conviccin para los juzgadores. Pero sin duda, el polica se ha
convertido en el operador del sistema ms importante de todos.
Cabe sealar que los sujetos procesales en el nuevo sistema de justicia penal, son:
el agente del Ministerio Pblico, el polica, el imputado, el defensor, la vctima y/u
ofendido, Juez de Control y Juez de Juicio Oral.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

17

Pgina

Cadena de Custodia

UNIDAD II.- METODOLOGAS PARA LA CADENA DE CUSTODIA INICIADA POR EL POLICA

PREVENTIVO.
2.1 NOCIONES DE CRIMINALSTICA.
A. CONCEPTOS BSICOS.
a) CRIMINALSTICA:
Es la disciplina auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del descubrimiento y
verificacin cientfica del delito y del delincuente. (Dr. Alfonso Quiroz Cuarn)
Para alcanzar los citados objetivos se deben responder las siete preguntas de oro
de la investigacin:

Quin?
Qu?
Cmo?
Cundo?
Dnde?
Por qu?
Con qu?

b) LUGAR DE LOS HECHOS:

Sitio fsico donde ocurre la totalidad de eventos a investigar. Es el espacio material
o escena del crimen, donde presuntamente se cometi el delito que se investiga y
que por ello puede contar con evidencias relacionadas con la investigacin.
c) LUGAR DEL HALLAZGO:
Es el espacio material, donde se encuentran elementos que pueden ser
considerados como evidencias, en la integracin de una investigacin por la
comisin de un delito.
d) LUGAR DE ENLACE:
Es el espacio fsico que une el lugar de los hechos con el lugar del hallazgo
(caminos, carreteras, vehculos, oficinas, casas, etc.).
e) INDICIO:
Todo material sensible recolectado en el lugar de los hechos y que presuntamente
tiene alguna relacin con la comisin de un delito y es conocido tambin como
vestigio, huella, seal.
1. CLASIFICACIN DE INDICIOS:
Fsicos.
Qumicos.
Biolgicos.
2. OTRA CLASIFICACIN:
Por su tamao:
Por su traslado:

Macroscpicos-Microscpicos.
Trasladables-No trasladables.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

18

Pgina

Cadena de Custodia

Por su descomposicin:
Por su determinacin:
Por la relacin con el hecho:
Por su cantidad:

Degradables-No degradables.
Determinables-No determinables
Asociativos-No asociativos.
Cuantificables-Incuantificables

3. LOS INDICIOS MS FRECUENTES EN EL LUGAR DE LOS HECHOS:

Huellas dactilares.
Prendas de vestir.
Pistolas, revlveres, armas largas, etc.
Proyectiles y/o casquillos.
Cuchillos, dagas, navajas, machetes, etc.
Sangre.
Semen.
Tejidos.
Saliva.
Pelos.
Martillos, tubos, marros, etc.
Sogas, cordeles, etc.
Polvos diversos.
Venenos.
Txicos.
Drogas de abuso.
4. ORIGEN DE LOS INDICIOS:
Ante facto, in facto y post factum.
f) EVIDENCIA:
Todo indicio que se ha comprobado cientficamente su relacin con el presunto
hecho delictuoso.
g) PRUEBA:
Es aquella evidencia que ha sido considerada como elemento de conviccin (lo que
genera el conocimiento de la verdad histrica al juzgador).
Nota: Para efectos del Acuerdo A/002/10 y dems correspondientes al mismo tema de la
preservacin y procesamiento del lugar de los hechos y/o del hallazgo, tanto el indicio
como la evidencia, adquieren el mismo significado para efectos de evitar confusin; por lo
tanto, se definen como: Son las huellas, vestigios y dems elementos materiales del
hecho delictuoso, que puedan encontrarse en el lugar de los hechos y/o lugar del
hallazgo y que por sus caractersticas existe la probabilidad de que tenga alguna
relacin con la comisin del delito que se investiga.
B. PROPSITO DE LA CRIMINALSTICA.
Su propsito es conocer la verdad histrica del cmo se cometi el hecho delictivo,
siempre y cuando los indicios se encuentren en estado primitivo, es decir, tal y como
quedaron despus de la realizacin del delito.
C. CLASIFICACIN DE LA CRIMINALSTICA.
a) CRIMINALSTICA DE CAMPO:

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

19

Pgina

Cadena de Custodia
No es una actividad tangible como tal, sino es ms bien, una serie de actividades
que en conjunto, hacen la criminalista de campo, entendida como aquella que se
aplica en el lugar de los hechos y/o lugar del hallazgo, donde presumiblemente se
relaciona con la comisin de algn delito.
b) CRIMINALSTICA DE LABORATORIO:
Comprende el procesamiento de los indicios recolectados, llamados ahora
muestras, en sus diferentes reas de Qumica, Balstica, Incendios y Explosiones,
Patologa, Gentica, Documentoscopa, Medicina y Psicologa, etc.
c) CRIMINALSTICA DE ENLACE (CADENA DE CUSTODIA):
Incorpora distintas actuaciones continuas, ordenadas, sistematizadas de carcter
jurdico-administrativo de todos y cada uno de los indicios o evidencias recabados y
remitidos a especialidades para su anlisis tcnico-cientfico.
D. TIPOS DE LUGARES.
a) ABIERTOS:
Se encuentran al aire libre, expuestos a las inclemencias del tiempo, de curiosos,
animales, etc.
c) CERRADOS:
Se encuentran al interior de un sitio protegido de las inclemencias del tiempo.
d) MIXTOS:
Es el lugar que tiene una parte en rea cerrada y otra en rea abierta, no
importando el porcentaje de evidencia que se encuentren en cada sitio. (Esto no es
ms que una combinacin entre el lugar de los hechos, abierto y cerrado).
E. PRINCIPIOS DE LA CRIMINALSTICA.
a) PRINCIPIO DE PRODUCCIN:
Todo objeto al ser utilizado, va a desencadenar un resultado.
b) PRINCIPIO DE INTERCAMBIO:
Dos objetos que entran en contacto, uno adquiere informacin del otro y ste, del
primero.
c) PRINCIPIO DE CORRESPONDENCIA:
Un objeto le deja informacin a otro por contacto; pero que le corresponde
exclusivamente al mismo.
d) PRINCIPIO DE RECONSTRUCCIN:
Permite una afirmacin o propuesta retrospectiva de lo acontecido sumando
indicios, evidencias, datos, testimonios, etc.
e) PRINCIPIO DE PROBABILIDAD:
Explica qu tan probable es la produccin de un resultado.
f) PRINCIPIO DE RAREZA:
Trata de explicar la existencia de informacin en determinado lugar; pero que no es
propio del mismo.
F. PROCEDIMIENTO SISTEMTICO OPERACIONAL DEL POLICA PREVENTIVO EN
EL LUGAR DE LOS HECHOS, DEL HALLAZGO O DE INVESTIGACIN.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

20

Pgina

Cadena de Custodia
a) Anotar la hora en que se recibi el requerimiento y por qu va.
b) Anotar la hora de llegada al lugar y la ubicacin correcta.
c) Anotar las condiciones atmosfricas que prevalecen al momento de llegada.
d) Anotar las personas presentes al momento de llegada al lugar de los hechos.
e) Identificar vehculos tripulados o no, estacionados en las inmediaciones.
f) Acordonar el rea; donde se denegar el acceso al pblico y se controlar el
punto de acceso. Estableciendo, en lo posible, una zona interior o crtica, una zona
media restringida, y otra externa mucho ms amplia
g) El personal de los medios deber mantenerse a una distancia prudente para no
alterar los indicios, ni entorpecer el trabajo de las autoridades ministeriales.
h) Detener al presunto delincuente en caso de continuar en el lugar.
i) Si en el lugar del crimen hay algn sospechoso, se deber vigilar para que no se
lave las manos. Si tiene necesidad de ir al sanitario, el polica deber acompaarlo
para que no intente tirar evidencia, escapar o suicidarse.
j) Si se trata de un rea abierta, se deber acordonar la zona con cinta preventiva o
de seguridad en un permetro de 50 metros, de ser posible, alrededor del punto
donde se cometi el hecho.
k) Si se trata de un rea cerrada, se resguardan las entradas y salidas, y se evitar
el paso de personas que no sean el Agente del Ministerio Pblico, Peritos o Polica
Facultada.
l) Si fuese necesario penetrar en el lugar para atender a la vctima, para
desconectar el gas, apagar el fuego, etc. Y hubiere necesidad de tocar o mover
objetos, se deber hacer con sumo cuidado a fin de evitar el destruir o modificar
impresiones digitales o impresiones residuales, de cualquier forma se deber de
informar de inmediato al Agente del Ministerio Pblico y a los Peritos para tomar las
medidas necesarias y as evitar errores en la investigacin. En caso de alteracin
del lugar de los hechos y/o del hallazgo, por motivos ajenos al polica, deber
especificarse el formato correspondiente y los motivos, como podran ser debido a
los curiosos, testigos, familiares, incluso por otros servidores pblicos, o por
cuestiones naturales, etc.
m) Deber establecerse, en coordinacin con el agente del MP y el personal de
servicios periciales, rutas de acceso y de trnsito en el interior del lugar, procurando
que antes de entrar al rea el personal tenga suelas de los zapatos limpias y porte
guantes en las manos.
n) La entrada al lugar de los hechos se realizar en orden y por un camino que se
suponga no fue el que sigui el homicida.
) Los procedimientos de fijacin, levantamiento y embalaje de los indicios corrern
a cargo del personal de servicios periciales y/o de la polica facultada.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

21

Pgina

Cadena de Custodia
o) En todo momento, los elementos policiales cuidarn la integridad fsica de las
personas que estn realizando el procesamiento del lugar de los hechos y/o del
hallazgo, as como las condiciones fsicas del lugar.
p) El polica preventivo deber cooperar con el personal que procesa la escena
cuando as sea requerido.
q) No tocar, no mover o cambiar del lugar, ningn objeto que se encuentre en el
lugar de los hechos y/o del hallazgo o enlace.
r) No abrir o cerrar puertas o ventanas, no usar los sanitarios, ni mover muebles y
sobre todo, no tocar objetos de superficie lisa, huellas, manchas o marcas de
cualquier tipo.
s) No alterar la posicin de cadveres, manipular armas, limpiar o agarrar cualquier
cosa por pequea o insignificante que sea.
t) Queda prohibido fumar, comer o tirar basura en el lugar de los hechos.
u) Si hay comida en la escena del crimen, se deber conservar y proteger, al igual
que todos los utensilios o envases que se hayan usado.
v) Si el cadver se encuentra en la va pblica, adems de acordonar el rea, se
deber proteger el cuerpo de cualquier circunstancia climtica (lluvia, viento, etc.).
No se debe mover el cadver a pesar de las afectaciones al trnsito que esto
provoque hasta que los peritos hayan terminado su trabajo.
w) Si se encuentran balas, no se debern tocar ni sacar de los sitios donde se
hayan incrustados.
x) Si se encuentran restos de papeles quemados, debern ser protegidos para
evitar que se hagan cenizas y se destruyan evidencias.
y) Al terminar los procedimientos periciales, el Agente del Ministerio Pblico
determinar la accin de sellar puertas y ventanas, as como tomar las medidas
necesarias para la correcta conservacin del lugar de los hechos, considerando
posteriores inspecciones al lugar.
G. SUJETOS QUE INTERVIENEN EN EL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL
HALLAZGO.
El polica preventivo, casi siempre es el primer funcionario en llegar a la escena del crimen,
y por lo tanto ser el primer responsable de la proteccin y preservacin de los indicios o
evidencias, por lo tanto deber estar muy atento a los funcionarios que arriban al lugar y su
actuacin en el lugar, de igual manera deber estar muy atento a los testigos y periodistas.
A continuacin se sealan estas personas y algunas consideraciones:
a) Polica Preventiva.
b) Ministerio Pblico.
En el nuevo sistema penal, ya no acudir al lugar de los hechos.
c) Polica Facultada.
d) Servicios Periciales y Polica de Investigacin

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

22

Pgina

Cadena de Custodia
e) Servicios de emergencia.
f) Curiosos.
Entre los curiosos hay testigos.
Entre los curiosos hay probables responsables.
Entre los curiosos habr quien intente cambiar intencionalmente la
escena.
Habr testigos puestos a propsito para desviar, con informacin
falsa, las investigaciones.
g) Periodistas.
Ningn polica debe divulgar informacin oficial a los medios sin autorizacin
previa. En todo caso, deben ser canalizados a Comunicacin Social de la
dependencia.
En hechos donde hubiere algn deceso, no debe proporcionar informacin
antes de ser identificado el fallecido y se haya notificado a la familia del
mismo.
No se puede disuadir a los medios de comunicacin de fotografiar o
televisar nada que este ante su vista en el lugar de los hechos y/o del
hallazgo, en todo caso, se debe ampliar el acordonamiento a un segundo o
tercer crculo de seguridad externo.
No dar informacin que pueda comprometer el caso.
No favorecer con informacin a ningn medio con respecto a los dems.
Tratarlos en forma cortes y hacerles saber nuestra autoridad y
responsabilidad sobre el lugar de los hechos, ya que cualquier alteracin
ocasionar responsabilidad jurdica sobre el polica e incluso, sobre el
periodista que podra ser llamado a juicio.
No revelar identidad de testigos, vctimas o imputados que deben ser
considerados como inocentes en todo momento.
2.2 METODOLOGA UTILIZADA EN LA INVESTIGACIN CRIMINALSTICA EN EL SISTEMA
PENAL ACUSATORIO.
A. METODOLOGAS DE INVESTIGACIN EN EL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL
HALLAZGO (PROCESAMIENTO).
a) MTODO INDUCTIVO:
Va de lo particular a lo general, consta de tres pasos fundamentales: observacin,
hiptesis y experimentacin; sobre todo en el estudio de las evidencias materiales.
b) MTODO DEDUCTIVO:
Va de lo general a lo particular, se realiza sometiendo los principios universales a
la forma lgica ms comn del razonamiento deductivo, mediante el manejo de
varias premisas lgicas, cuya conclusin verdadera deducimos de la primera por
medio de la segunda.
c) MTODO ANALITICO:
Consiste en la divisin y extraccin de las partes de un todo, con el objeto de
estudiarlas y examinarlas por separado para establecer la relacin causa-efecto
que dio origen al problema planteado.
d) MTODO DE SNTESIS:

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

23

Pgina

Cadena de Custodia
Proceso que relaciona hechos aparentemente aislados y se formula una teora que
unifica los elementos.
e) MTODO COMPARATIVO:
Identifica las caractersticas fsicas, qumicas, sociales que individualizan a un
sujeto o cosa, que los hace idnticas a s mismas y diferentes a los dems.
f) MTODO CIENTFICO:
1. LA OBSERVACIN.
2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.
3. LA HIPTESIS.
4. LA EXPERIMENTACIN.
5. LA TEORA, LEY O PRINCIPIO.
B. LOS SIETE PASOS DE LA INVESTIGACIN CRIMINALSTICA EN EL LUGAR
DE LOS HECHOS:
a) LA PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO.
b) LA OBSERVACIN DEL LUGAR Y LOCALIZACIN DE INDICIOS.
c) LA FIJACIN DE INDICIOS.
d) LA RECOLECCIN O LEVANTAMIENTO DE INDICIOS.
e) EL EMBALAJE Y ETIQUETADO DE INDICIOS.
f) TRASLADO DE INDICIOS.
g) EL SUMINISTRO DE INDICIOS AL LABORATORIO O PUESTA
DISPOSICIN DEL MINISTERIO PBLICO.
2.3 PROTOCOLOS DE CADENA DE CUSTODIA.
Para el cumplimiento de la Cadena de Custodia, se requerir la aplicacin de diez procesos o
etapas, dentro de las cuales se desarrollan actividades tanto tcnicas, metodolgicas como
legales, as como el uso de formatos especficos.
A. CONOCIMIENTO DE LA COMISIN DE UN DELITO.
Tambin conocido como la Noticia Criminal, es la primera etapa de la Cadena de Custodia,
y casi siempre, es la Polica (federal, estatal o municipal), quien toma conocimiento de
hechos delictivos o administrativos. Es a travs de la flagrancia, el reporte va radio o a
solicitud ciudadana, que el polica, se entera de la noticia, y por lo tanto se convierte en el
primer operador del sistema penal acusatorio adversarial que interviene.
Cuando los agentes de polica conozcan o descubran el posible lugar de los hechos y/o del
hallazgo de delitos presumiblemente del orden federal, lo harn saber inmediatamente al
AMPF o al agente del Ministerio Pblico local, para que este lo haga del conocimiento del
Ministerio Pblico.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

24

Pgina

Cadena de Custodia
O bien cuando el Agente del Ministerio Pblico conozca directamente de los hechos
delictivos, instruir a la Polica el aseguramiento, preservacin del lugar y de los indicios o
evidencias.
B. PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO.
a) CUSTODIA DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO:
Cualquier servidor pblico o agente de la polica al llegar al lugar de los hechos y/o
del hallazgo deber asegurar o custodiar el lugar empleando tcnicas adecuadas
de acordonamiento a fin de impedir que personas ajenas al personal ministerial,
pericial y/o unidades de polica facultadas accedan al lugar, con dos fines
esenciales:
* Un fin inmediato: Conservar en su sitio original cada una de las
evidencias.
* Un fin mediato: Estar en posibilidad de reconstruir el hecho lo ms
apegado a la realidad.
* Se acordonar con cinta de proteccin de color amarilla con la
leyenda de prohibido el paso; se fijar a una altura media en
relacin con el cuerpo humano y con la leyenda visible y en forma
correcta para su lectura. En ciertas circunstancias pueden utilizarse
cuerdas o incluso, con personal policial en caso de no contar con la
cinta.
b) UBICACIN E IDENTIFICACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL
HALLAZGO:
Una vez tomadas las medidas para la custodia del lugar, los agentes de polica,
procedern a:
1. Precisar la ubicacin del lugar, con domicilio y croquis del mismo.
2. Realizar una fijacin fotogrfica y/o de vdeo descriptiva.
3. Describir de lo general a lo particular y detalladamente por escrito,
mediante el uso de diagramas o planos del lugar de los hechos y/o del
hallazgo.
4. Realizar una observacin general del lugar, entendiendo a esta como un
proceso dentro de la investigacin.
5. Algunas formas de efectuar la observacin y localizacin de indicios, son
en espiral, criba, franjas, crculos concntricos, bsqueda por sector o
zonas, punto por punto y bsqueda en abanico, entre otras.
c) LOCALIZACIN DE POSIBLES TESTIGOS:
Los agentes de polica bajo las instrucciones del AMP federal o local, procedern a
la localizacin de testigos presenciales de los hechos delictivos, si existieran y
recabarn la informacin bsica de los mismos con la finalidad de identificarlos,
contar con datos suficientes para su localizacin en caso de ser necesario su
testimonio, as como con datos que puedan auxiliar en la identificacin y ubicacin
de indicios o evidencias.
d) LLENADO DEL RCC:

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

25

Pgina

Cadena de Custodia
Toda actuacin correspondiente a las etapas sealadas en los incisos a y c debern
asentarse en el RCC, por los servidores pblicos que intervinieron.
C. PROCESAMIENTO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS.
a) IDENTIFICACIN, UBICACIN Y FIJACIN DE LOS INDICIOS O
EVIDENCIAS:
Las Unidades de Polica Facultadas y/o peritos debern:
1. Observar en forma metdica, completa, minuciosa y sistemtica el lugar
de los hechos y/o del hallazgo con la finalidad de buscar o identificar la
existencia de indicios o evidencias de la probable comisin de un hecho
delictuoso.
2. Efectuar la bsqueda de todo material sensible y significativo (indicio o
evidencia) relacionado con la investigacin, a travs de los protocolos
establecidos, as como de los mtodos y tcnicas de bsqueda
recomendados por la investigacin criminalstica.
La localizacin, bsqueda o rastreo debe hacerse en las mejores
condiciones, se debe hacer preferentemente con luz natural o con una
buena iluminacin; as como con instrumentos pticos adecuados.
3. Posteriormente a la observacin y ubicacin de los indicios se proceder
a fijarlos mediante tcnicas como la fotografa (vistas generales, medias,
acercamientos y grandes acercamientos), videograbacin, planimetra
(croquis simple, plano abatido de Kenyers, altimetra y nivelacin),
moldeado, maqueta, escenografa a escala real, recreacin con imgenes
virtuales y por escrito la que siempre se debe realizar independiente a los
otros mtodos.
4. Una vez localizado cada indicio o evidencia, se deber iniciar el proceso
para su registro, asignndole el nmero que le corresponder durante todo
el procedimiento penal, anotndolo en una tarjeta, etiqueta u otro medio con
la leyenda INDICIO o EVIDENCIA Nmero
5. Proteger los indicios o evidencias que se encuentran a la intemperie.
b) RECOLECCIN, EMBALAJE Y TRASLADO DE LOS INDICIOS O
EVIDENCIAS:
Las Unidades de Polica Facultadas y/o los peritos una vez que ubicaron, fijaron e
identificaron los indicios o evidencias, debern:
1. Realizar un inventario de los mismos, con su descripcin y estado en que
fueron encontrados.
2. Realizar el levantamiento utilizando los protocolos establecidos y las
tcnicas adecuadas en la investigacin criminalstica para indicios como:
cadveres, material biolgico, armas, herramientas, pelos y fibras, valores y
obras de arte, materiales qumicos peligrosos.
3. Embalar las evidencias inventariadas en el empaque o contenedor
adecuado, debidamente cerrado y etiquetado, y en su caso sellado.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

26

Pgina

Cadena de Custodia
La etiqueta deber contener los datos siguientes:
Fecha y hora.
Nmero de indicio o evidencia.
Nmero de registro (folio o llamado).
Domicilio exacto del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicacin exacta
del lugar en donde el indicio fue recolectado, descripcin del
material.
Observaciones.
Nombre completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar
responsable de la recoleccin y el embalaje.
4. Detallar en el RCC la forma en que se realiz la recoleccin, embalaje y
etiquetado de las evidencias; as como, las medidas implementadas para
garantizar la integridad de las mismas, y las personas que intervinieron en
dichas acciones, recabando la firma de cada una de ellas.
5. El traslado o transporte de los indicios o evidencias debe ser el adecuado,
tomando en cuenta las condiciones climatolgicas, la temperatura del
transporte, la presin, el movimiento, as como la duracin del mismo, ya
que pueden producir la destruccin del indicio o evidencia.
D. INTEGRACIN EN LA AVERIGUACIN PREVIA (CARPETA DE INVESTIGACIN)
DE LA CADENA DE CUSTODIA.
a) DE LA ENTREGA DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS AL AMP Y SU
RECEPCIN.
Una vez concluida la recoleccin, embalaje y etiquetado, se proceder a la entrega
de los indicios o evidencias al AMP que corresponda, para continuar con la Cadena
de Custodia, realizndose un informe que contenga:
1. La descripcin de la intervencin policial y/o pericial.
2. La fecha de entrega.
3. La hora de entrega.
4. Nombre y cargo de la persona que entrega.
5. El tipo de indicio o evidencia.
6. Indicar si no fueron fotografiadas los indicios o evidencias.
7. El tipo de embalaje empleado.
8. Las observaciones al estado en que se reciben los indicios o evidencias.
9. La fecha de recepcin.
10. La hora de recepcin.
11. Nombre y cargo de la persona que recibe.
12. Firma de cada una de ellas.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

27

Pgina

Cadena de Custodia
Para lo anterior se deber llenar el RCC correspondiente.
Al momento de recibir los bienes, el AMP que corresponda, resolver sobre su
aseguramiento y sobre la continuidad o no del procedimiento bajo su ms estricta
responsabilidad conforme a las disposiciones aplicables.
b) REGISTRO DE LA INTEGRACIN DE LA CADENA DE CUSTODIA EN LA
AVERIGUACIN PREVIA (CARPETA DE INVESTIGACIN):
El AMP correspondiente har constar dentro de la averiguacin previa, el RCC que
contenga la Cadena de Custodia e identificacin de las personas que intervinieron.
E. RESPONSABILIDADES EN LA CADENA DE CUSTODIA.
El AMP correspondiente deber:
a) Cerciorarse de que se hayan seguido los procedimientos tcnicos adecuados
para preservar los indicios o evidencias.
El rompimiento del etiquetado o de los sellos para la verificacin de la Cadena de
Custodia deber quedar documentado en el RCC.
b) Siendo el caso de que no se haya efectuado la fijacin, recoleccin o
levantamiento, embalaje y traslado adecuadamente lo asentar en la averiguacin
previa o carpeta de investigacin.
c) Dar vista a las autoridades competentes en su caso para efectos de las
responsabilidades a que haya lugar.
F. PRDIDA DE INDICIOS.
Cuando los indicios o evidencias se alteren, el AMP que corresponda, determinar con
forme a los peritajes requeridos si estos han perdido su valor probatorio, verificando si han
sido modificados de tal forma que haya perdido su eficacia para acreditar el hecho o
circunstancia de que se trate, en este caso estos debern concatenarse con otros medios
probatorios para tal fin.
G. DE LOS SERVICIOS PERICIALES.
Los Servicios Periciales debern:
a) Recibir del AMP la peticin por escrito de dictaminacin de los indicios o
evidencias.
b) Recibir las evidencias en base a los protocolos establecidos.
c) Cerciorarse del correcto manejo de los indicios o evidencias.
d) Informar por escrito al AMP cuando estas no hayan sido debidamente
resguardados, sin perjuicio de la prctica de los peritajes que se les hubiere
instruido.
H. REALIZACIN DE LAS PRUEBAS PERICIALES.
Los Servicios Periciales debern:

Realizar las pruebas tcnico-cientficas requeridas de cada una de las evidencias.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

28

Pgina

Cadena de Custodia

Informar para que conste en el acta respectiva cuando el peritaje recaiga sobre
objetos que se consuman al ser analizados; no se permitir que se verifique el
primer anlisis sino cuando sobre ms de la mitad de la substancia, a no ser que su
cantidad sea tan escasa, que los peritos no puedan emitir su opinin sin consumirla
por completo.
Remitir los dictmenes u opiniones periciales correspondientes por especialidad
para ser integrados a la averiguacin previa o carpeta de investigacin.
Enviar las evidencias restantes al AMP, quien deber almacenarlas para ser
utilizadas en posteriores diligencias o en su caso destruirlas.
Cuando en trminos de los Cdigos de Procedimientos Penales correspondientes,
deban ser entregados en depsito o por cualquier otro ttulo a su propietario o, a
instituciones pblicas o privadas.
Anexar los documentos que garanticen la Cadena de Custodia, los cuales sern
devueltos para su resguardo de conformidad con el artculo 181 para el caso del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
Las especialidades periciales se clasifican en Ciencias, Artes y Oficios.
a) DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS CONSISTENTES EN MUESTRAS
BIOLGICAS.
En los casos en que el AMP que corresponda, requiera allegarse de elementos
biolgicos probatorios para la investigacin y el imputado acceda voluntariamente a
proporcionar muestras de fluido corporal, vello o cabello, o en su defecto, obtenga
la autorizacin judicial, tomar las muestras en coordinacin con los servicios
periciales y procedern a su procesamiento con sujecin a lo previsto en los
artculos 123 Ter, 123 Quater y 168 Bis del CFPP, para el caso de delitos federales.

I. ALMACENAMIENTO DE LOS INDICIOS.

El AMP correspondiente deber:
a) Ordenar a los servicios periciales en los casos en que la evidencia requiera por
su propia naturaleza un tratamiento especial, que se tomen las medidas y
providencias necesarias para su custodia y conservacin.
b) Ordenar su almacenamiento con el empleo de los procedimientos
correspondientes, en lugares adecuados y su vigilancia, cuando por disposicin de
la ley deba conservar las evidencias para su identificacin por testigos o para la
prctica de otras diligencias en la averiguacin previa o en el proceso.
c) Siempre que sea necesario tener a la vista algunos de los bienes asegurados, se
har constar el estado en que se encontraba su embalaje en el momento de ser
nuevamente requeridos, para lo cual se inscribirn en los registros los signos o
seales que lo hagan presumir.
J. TERMINACIN DE LA CADENA DE CUSTODIA.
La Cadena de Custodia en la etapa de averiguacin previa, termina por resolucin fundada
y motivada del AMP que corresponda, bajo su estricta responsabilidad, previa la
realizacin de las pruebas periciales correspondientes y en los siguientes supuestos:
a) Cuando acuerde transferir bienes que puedan ser objeto de prueba, para su
administracin por el SAE, en los trminos previstos por el prrafo tercero del
artculo 182 del CFPP.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

29

Pgina

Cadena de Custodia
b) En los casos en que proceda en trminos de la ley la destruccin de los bienes,
el cierre de la Cadena de Custodia deber asentarse en el RCC.
c) Cuando proceda la devolucin de bienes. Dicha circunstancia y la firma de la
entrega-recepcin debern hacerse constar en el RCC.
d) En los casos en que de la verificacin de la preservacin de las evidencias tanto
por parte del AMP responsable, como de los peritos, resulte que estos han sido
modificados de tal forma que perdieron su eficacia para acreditar el hecho o
circunstancia de que se trate, asentndolo en la averiguacin previa, en el RCC y
dando aviso a las autoridades competentes para efectos de las responsabilidades a
que haya lugar de conformidad a lo previsto en el artculo 289 BIS y 123 Quater
prrafo tercero del CFPP.
e) En los supuestos procedentes en que el AMP al ejercer accin penal ponga los
indicios o evidencias a disposicin de la autoridad judicial competente para fines del
proceso penal y sta los haya valorado.
En estos casos ordenar el almacenamiento y custodia de los indicios o evidencias
correspondientes a presentarse en su caso en el proceso penal.
K. EQUIPO MNIMO QUE EL POLICA DEBER UTILIZAR EN EL LUGAR DE LOS
HECHOS.
Es posible que en cierto momento de la labor policial, el polica preventivo a orden expresa
del Ministerio Pblico, y con motivo de las circunstancias adversas como el riesgo de
prdida de indicios y/o evidencias por cuestiones climticas y por cuestiones de seguridad,
y ante la falta de peritos o de policas facultados, el polica preventivo se ver en la
necesidad de procesar el lugar de los hechos, y para ello tendr que cumplir con las
normas y protocolos establecidos.
Debiendo contar con un mnimo de materiales y equipo para tal fin, como el que se
describe a continuacin:
1 Cinta barricada o de seguridad de color amarillo.
1 Traje tyvek.
1 Cobre bocas.
1 Juego de guantes ltex
1 brjula.
1 Navaja mltiple.
1 pinza especializada.
Cintas fleje.
Contenedores de cartn (diferentes tamaos)
Bolsas de embalaje grandes, medianas y chicas de plstico con cierre.
Bolsas de embalaje grandes, medianas y chicas de papel estraza.
Porta indicios grandes y pequeos.
Frascos esterilizados.
Hisopos.
Tubos de ensaye con tapa, pipetas, goteros, jeringas.
Solucin salina.
Juego de gises para silueta.
Testigo mtrico.
Cinta mtrica de 3 metros.
Juego de marca indicios con nmero y sealador del norte.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

30

Pgina

Cadena de Custodia

Plantillas de etiquetas.
Reactivos para huellas, cinta cristal, acetatos.
3 brochas de pelo de camello.
10 levantadores de huellas dactilares.
Caja transportadora del no. 16
Cmara fotogrfica o de vdeo.

2.4 EJERCICIO PRCTICO DE PROCESAMIENTO DEL LUGAR DE LOS HECHOS, DEL

HALLAZGO O DE LA INVESTIGACIN.
A. Instrucciones caso 1:
Preparar un escenario de lugar de los hechos y/o hallazgo, con indicios o evidencias
fsicas, qumicas y biolgicas, para ser procesadas por los participantes.
B. Instrucciones caso 2:
Simular la detencin legal de un imputado, mismo al ser registrado para su traslado, se le
aseguran objetos peligrosos para s mismo y para los oficiales de polica, as como
relacionados con el hecho, motivo de su detencin temporal.

DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO EN MATERIA DE CADENA DE CUSTODIA

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

31

Pgina

Cadena de Custodia

Formato I
PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO
1. Descripcin detallada sobre papel de la ubicacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo,
representando mediante un croquis.
2. Delimitar la zona e impedir que personas ajenas al personal ministerial y pericial o a las
unidades de polica facultadas puedan acceder a ella. Se deber indicar si el lugar fue acordonado
y, en caso de que no haya sido as, las causas por las que no se realiz este movimiento.
3. Capturar una imagen sobre un medio sensible a la luz (anloga o digital) para registrar y
preservar las caractersticas de la misma. Indicar si el lugar de los hechos y/o del hallazgo ha sido
alterado.
4. Anotar toda la informacin relevante para la investigacin.
5. En caso de haber detenidos, anotar nombre, domicilio, sexo, edad y, en su caso, documento
con el que se identifica.
6. Anotar el nombre de la vctima, domicilio, sexo, edad, documento con el que se identifica y
estado fsico en que se encuentra (occisa, lesionada, perturbada).
7. Describir las caractersticas de los vehculos involucrados (tipo, marca, serie, color, placa,
estado) y relacionar los documentos de identificacin de los mismos.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

32

Pgina

Cadena de Custodia
8. Localizar y entrevistar a posibles testigos de los hechos, bajo las instrucciones del Ministerio
Pblico. Recabar su nombre, domicilio, sexo, edad y documento con el que se identifican.
9. Observaciones generales acerca del caso.
10. Datos de los servidores pblicos involucrados en todo el proceso, anotando su nombre y cargo
sin abreviaturas y firma para debida constancia.
Se podrn utilizar los formatos que sean necesarios, as como la informacin que deba detallarse,
adems que podrn complementarse con los informes y partes policiales.
En el punto nueve, se pueden hacer anotaciones aclaratorias sobre la necesidad que hubo de
utilizar una hoja ms anexa, ante la cantidad de testigos o detenidos al superar los espacios
limitativos del formato; o anotar ah, precisamente el nombre del testigo o detenido en caso de que
nicamente sea uno o dos ms a agregar.
Los renglones no utilizados en los puntos cinco, seis, siete, ocho y diez, se cancelan con una lnea
diagonal o se testa; de igual manera, en caso de no utilizarse se colocar la leyenda no aplica o
sin texto y los dems se testa.
Otra opcin es utilizar la parte posterior de los formatos para anexar informacin de detenidos,
vctimas, vehculos, testigos o servidores pblicos; pero esta vez, se debern cancelar los lados
reversos del resto de las hojas del formato.
No abreviar jams la informacin ni alterar el o los formatos, y no dejar en blanco los espacios a
requisitar.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

33

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

34

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

35

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

36

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

37

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

38

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

39

Pgina

Cadena de Custodia
Formato II
PROCESAMIENTO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS
1. Realizar un inventario de los indicios o evidencias con su descripcin y estado en que
fueron encontrados.
2. Fijar por cualquier medio que ste al alcance ya sea a travs de fotografas,
videograbacin, planos y por escrito- el lugar de los hechos y/o del hallazgo.
3. Realizar el levantamiento de los indicios o evidencias utilizando los protocolos
establecidos y las tcnicas adecuadas en la investigacin criminalstica; describir la forma
en que se llev a cabo y las medidas tomadas para preservar los indicios o evidencias.
Por ejemplo decir si se utilizaron guantes ltex, cubre bocas, traje tyvek, protectores de
zapatos y los mtodos establecidos utilizados fueron con base a las medidas de
seguridad y caractersticas del indicio.
4. Embalar los indicios o evidencias inventariadas en el empaque o contenedor adecuado,
debidamente cerrado y etiquetado y, en su caso, sellado. Se puede mencionar que se
emplearon materiales esterilizados o nuevos para el resguardo de informacin del indicio.
El embalaje puede ser de bolsas de plstico, tubos de ensaye, porta objetos, bolsas de
papel, pipetas, etc. De igual manera el etiquetado del embalaje, debe contener
mnimamente la siguiente informacin: nmero de indicio; nmero de Averiguacin Previa
o de Carpeta de Investigacin; fecha y hora; nmero de registro (folio o llamado); domicilio
exacto del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicacin exacta del lugar donde el indicio fue
recolectado, descripcin del material; observaciones, y nombre completo sin abreviaturas
del agente policial facultado o perito responsable de la recoleccin y embalaje y su firma.
5. El traslado o transporte de los indicios o evidencias debe ser el adecuado,
considerando las condiciones climatolgicas, la temperatura del transporte, la presin y el
movimiento, as como la duracin del trayecto, ya que pueden provocar la destruccin del
indicio o evidencia. Tambin se puede aadir la va de traslado (terrestre, areo, martimo,
lacustre) y si fue en transporte particular o de uso oficial. Y si los indicios se trasladaron
embalados en conjunto o individualmente. Se puede resumir que se trasladaron en
condiciones propias para la conservacin y seguridad de los indicios.
6. Nombre completo y cargo sin abreviaturas, del elemento de la unidad de polica
facultada o el perito, y su firma. Anotar detalles del proceso que se realiz.
Una vez concluida la recopilacin, embalaje y etiquetado de los indicios o evidencias, se
proceder a la entrega de las mismas al Ministerio Pblico para continuar con la Cadena
de Custodia, mediante el Formato III.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

40

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

41

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

42

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

43

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

44

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

45

Pgina

Cadena de Custodia

Formato III
ENTREGA DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS
1. Descripcin de la intervencin policial y/o pericial.
2. Fecha de entrega.
3. Hora de entrega.
4. Nombre y cargo de la persona que entrega.
5. Tipo de indicio o evidencia.
6. Tipo de embalaje empleado.
7. Observaciones del estado en que se reciben los indicios o evidencias.
8. Fecha de recepcin.
9. Hora de recepcin.
10. Nombre, firma y cargo de la persona que entrega.
11. Nombre, firma y cargo de la persona que recibe.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

46

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

47

Pgina

Cadena de Custodia

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

48

Pgina

Cadena de Custodia

NOTA:
Las autoridades que tuvieron a su cargo la preservacin del lugar de los hechos y/o del
hallazgo tienen la obligacin de requisitar el Formato I del RCC, y debern entregar al
Ministerio Pblico los formatos requisitados, las actas, partes policiales o documentos
donde hayan dejado constancia de sus actuaciones, cuando ste se presente en el lugar;
o bien en sede ministerial.
Por otra parte, las unidades de polica facultada o los peritos, debern documentar las
acciones realizadas para el procesamiento de los indicios o evidencias, mediante el
llenado del Formato II del RCC debiendo, de igual manera, ser remitidos al Ministerio
Pblico o a laboratorio previa autorizacin ministerial.
El Formato III del RCC debe utilizarse para registrar la entrega-recepcin de los indicios o
evidencias y documentar el cambio entre operadores o instituciones; es decir, aquellos
que entran en contacto directo con los indicios o evidencias y no quienes slo realizan el
traslado de stos. Lo anterior, no obstante el ttulo del formato.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

49

Pgina

Cadena de Custodia

GLOSARIO DE TRMINOS
Acordonamiento: Es la accin de delimitar el lugar de los hechos o del hallazgo,
mediante el uso de cinta, cuerdas o barreras naturales, como el rea presumible en donde
se cometi el delito.
Almacenamiento: Es el depsito de los indicios o evidencias en los lugares previamente
establecidos con caractersticas mnimas necesarias, para la conservacin de los mismos
durante el tiempo necesario y garantizar la Cadena de Custodia o bien durante el tiempo
que sea ordenado por la autoridad competente.
Agente del Ministerio Pblico: Es el agente del Ministerio Pblico (federal o local) que
conoce de los hechos delictivos.
Cadena de Custodia: Es el procedimiento de control que se aplica al indicio o evidencia
material ya sea vestigio, huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado
con el delito, desde la localizacin por parte de una autoridad, polica o agente del
Ministerio Pblico, hasta que la autoridad competente ordene su conclusin, segn se
trate de la averiguacin previa o el proceso penal.
CFPP: Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
Embalaje: Son las tcnicas de manejo adecuadas y de conservacin que se hacen para
guardar, inmovilizar y proteger un indicio o evidencia, dentro de algn recipiente protector
adecuado para la naturaleza del mismo, con el objeto de mantener su integridad para su
posterior estudio y anlisis.
Indicio o evidencia: Son las huellas, vestigios y dems elementos materiales del hecho
delictuoso, que puedan encontrarse en el lugar de los hechos y/o lugar del hallazgo y que
por sus caractersticas existe la probabilidad de que tenga alguna relacin con la comisin
del delito que se investiga.
Lugar de los hechos: Es el espacio material o escena del crimen, donde presuntamente
se cometi el delito que se investiga y que por ello puede contar con evidencias
relacionadas con la investigacin.
Lugar del hallazgo: Es el espacio material, donde se encuentran elementos que pueden
ser considerados como evidencias, en la integracin de una investigacin por la comisin
de un delito.
Perito: Especialista o experto en una ciencia, arte u oficio avalado por una institucin
oficial o particular.
Polica: Integrante de todas las instituciones policiales a que se refiere la fraccin X del
artculo 5 de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, que de
COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF
50

Pgina

Cadena de Custodia
conformidad con el artculo 3 fraccin VI del CFPP tienen el deber de preservar el lugar de
los hechos y/o del hallazgo.
RCC: Registro de Cadena de Custodia es el formato o formatos en el que se asentarn
nombres y firmas de los servidores pblicos y dems personas que de manera sucesiva
intervengan en la cadena de custodia desde su inicio hasta su final, as como la
descripcin de los indicios o evidencias, caractersticas de las mismas, tales como dueo,
lugar de los hechos y/o del hallazgo y dems relativos y relevantes para la averiguacin
previa.
Unidades de Policas Facultadas: Agentes de la Polica, capacitados y facultados por
los integrantes del Sistema Nacional de Seguridad Pblica para el procesamiento de los
indicios o evidencias.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

51

Pgina

Cadena de Custodia

BIBLIOGRAFA.
ABC DEL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL EN MXICO
Instituto Nacional de Ciencias Penales. Mxico. Quinta edicin, 2011.
GUA PARA EL ESTUDIO DE LA REFORMA PENAL EN MXICO
Bardales Lazcano, Erika.
Editorial Ma Gister, Mxico 2008.
JUICIO ORAL, TEORA Y PRCTICA
Casanueva Reguart, Sergio E.
MANUAL PARA LA INVESTIGACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS
Instituto Nacional de Ciencias Penales. Mxico 2003.
PROTOCOLO DE CADENA DE CUSTODIA
Departamento de Criminalstica de Campo. Direccin Ejecutiva de Laboratorios. Direccin
General de Coordinacin de Servicios Periciales. Procuradura General de la Repblica.

COORDINACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ADVERSARIAL-SSPDF

52

Pgina