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Formatos Modelos para Las Auditorias Internas Del SGI
Formatos Modelos para Las Auditorias Internas Del SGI
7. PLAN DE ACTIVIDADES
FECHA:
HORA
SUBPROCESO
NUMERAL
AUDITOR
AUDITADO
8. APROBACIN
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AUDITOR PRINCIPAL
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JEFE PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA
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Diplomado en Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el
Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002
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II. FORMATO PARA EL ACTA DE REUNIN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA
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Hora de terminacin:
Lugar:
1. Asistencia.
La reunin de Apertura cont con la asistencia de los siguientes funcionarios:
Por parte de la Empresa o Proceso Auditado:
Por parte del Equipo de Auditora:
2. Presentacin.
El auditor principal realiz la presentacin de cada uno de los integrantes del equipo de
Auditora. El jefe del proceso llev a cabo la presentacin de los funcionarios que participarn
en la Auditora. Luego se explic por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo
en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecucin de
reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informar ajustes a la
programacin.
3. Propsito y objetivos de la auditora: el auditor principal explic a los asistentes el
propsito principal de las auditorias a realizar, consistente en los siguientes cinco objetivos:
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Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002
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III. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA
REUNIN DE APERTURA
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Nombres y
Apellidos
Documento de
Identidad
Cargo
Firmas
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Auditor interno : _______________________ Fecha : _________________________
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Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002
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IV. FORMATO PARA EL INFORME DE LA AUDITORIA INTERNA
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5. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS
Ver plan de trabajo adjunto.
6. EQUIPO DE AUDITORA
7. ESTADO DEL SISTEMA DE GESTIN
Fortalezas y oportunidades de mejora - Anexo 1
Reportes de no conformidades - Anexo 2
8. CONCLUSIONES
Ver Anexo
9. APROBACIN DEL INFORME
AUDITOR PRINCIPAL
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Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002
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V. FORMATO DE REPORTE DE NO CONFORMIDADES
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3. No conformidad # de #
4. Hallazgo
5. Descripcin de la no conformidad:
6. Firma del emisor
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Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC 19001 de 2002
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VI. FORMATO PARA REGISTRAR FORTALEZAS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA
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Proceso o dependencia:
OPORTUNIDADES DE MEJORA:
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VII. FORMATO PARA EL REGISTRO DEL ACTA DE LA REUNIN DE CIERRE
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Proceso o dependencia:
Responsable del proceso o dependencia:
Auditor principal:
Fecha:
Hora de inicio y de terminacin:
Lugar:
1. Agradecimientos
Se agradeci al dueo del proceso y a los funcionarios de la dependencia auditada por la
disponibilidad de los recursos fsicos y logsticos que fueron solicitados para realizar el trabajo y
por la puntualidad y disposicin del personal que fue requerido en las evaluaciones que fueron
realizadas.
2. Asistencia.
La reunin de cierre cont con la asistencia de los siguientes funcionarios:
Por parte de la dependencia auditada:
Por parte del Equipo de Auditora:
3. Hallazgos significativos
El auditor principal present los hallazgos ms representativos de todo lo encontrado
4. Acciones correctivas
El responsable del proceso enviar el Plan de Acciones Correctivas y Preventivas al Auditor
Principal el da ___ de ___ de ___
5. Informe de la auditora
Finalmente se inform que se proceder a la entrega del informe final de la auditora al rea el
da __ de ___ de ___.
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Auditor Principal.
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VIII. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA
REUNIN DE CIERRE DE LA AUDITORIA
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Nombres y
Apellidos
Documento de
Identidad
Cargo
Firmas
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Auditor interno : _______________________ Fecha : _________________________
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IX. FORMATO PARA EL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
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No
conformidad
Seguimiento
Causa Accin Responsable Fecha
Fecha Fecha
___________________
Fecha
_________________________
AUDITOR PRINCIPAL
FECHA
FECHA
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X. FORMATO PARA LA EVALUACIN DE LA AUDITORIA INTERNA
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Calificacin
5 4 3
2
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XI. FORMATO PARA LA REDACCIN Y PRESENTACIN DEL RESULTADO FINAL
DE LA AUDITORIA INTERNA
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NOMBRE DE LA EMPRESA:
PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
REQUISITOS
EVIDENCIAS
HALLAZGOS