Guia de Auditorias Ambientales PDF

RED ECUATORIANA DE
CONSULTORES AMBIENTALES INDEPENDIENTES

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procedimiento, sin el previo consentimiento de los autores de esta obra.
Copyright 2005 RECAI

RECAI 2

PRESENTACIN

La realizacin de actividades productivas supone un impacto sobre el Medio Am-
biente que en muchos casos pueden tener consecuencias negativas si no se dis-
pone de prcticas, actuaciones y/o sistemas que lo remedien, por lo que se hace
necesario que las empresas establezcan procedimientos de evaluacin de sus
procesos a lo largo de todo el ciclo de fabricacin, de modo que puedan conocer,
vigilar y controlar todos aquellos aspectos con repercusiones para el Medio Am-
biente y, consecuentemente, la salud.

Esta gua sirve para la realizacin de auditoras ambientales, orientado sobre los
pasos, procedimientos y sistemas a seguir para el diagnstico de situacin de una
empresa respecto a criterios ambientales.

Los modelos de formatos presentados a travs de los anexos, sirven de orienta-
cin para la elaboracin de otros similares que el auditor crea conveniente, segn
el establecimiento y las reas a auditar.

Esperamos que esta gua sirva para la realizacin de otro tipo de auditoras como
de calidad, seguridad, etc. Y como una herramienta de trabajo, a todos aquellos
profesionales que trabajan en este campo.

El Director de Estudios de RECAI

RECAI 3

ANEXO I

MODELO DE FORMATO PARA PRESENTAR LA
ESCTRUCTURA DEL EQUIPO AUDITOR

El siguiente modelo corresponde a un formato tipo indicado para presentar la es-
tructura y composicin del equipo auditor. Se presenta dividido en dos partes, la
superior, donde se deber indicar un organigrama funcional que refleja la estruc-
tura jerrquica del mismo y las reas de responsabilidad de cada miembro (sin
olvidar a los miembros de la propia empresa auditada) y una inferior, donde se
reflejarn los nombres, telfono de contacto y dedicacin de todos ellos.

RECAI 4

AUDITORA AMBIENTAL N
Compaa: ___________________________________ rea/Seccin: ______________
Lugar: __________________ Fecha:_______________Realizado por: ______________
ESTRUCTURA DEL EQUIPO DE TRABAJO
Organigrama funcional:

FUNCIONES Y DEDICACIN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO
Cargo Nombre Dpto. Tfno. contacto
Dedicacin
(hr/semana)
Jefe del Grupo

Auditor de
Procesos

Auditor
Jefe

Auditor de
Riesgos

Auditor de
Residuos

Auditor de
Legislacin

Auditor
Financiero

RECAI 5

ANEXO II

CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIN DE AUDITORAS AMBIENTALES

El cronograma que se presenta a continuacin contempla las diferentes fases, o
etapas, que se consideran en la realizacin de una auditoria, incluyndose: las
labores tpicas de preauditora, con los primeros contactos entre la empresa y los
auditores, la auditoria propiamente dicha ("in situ") y la posterior (postauditora)
elaboracin y presentacin del informe.

Este cronograma no pretende ser definitivo, ni rgido. El nmero de semanas de-
dicado a cada actividad puede variar segn las particularidades de cada caso.
Ahora bien, debe ponerse el mximo nfasis en conseguir que el perodo de reali-
zacin de la auditora quede reducido al mnimo posible, siempre que, por su-
puesto, se garantice la disponibilidad de medios y recursos adecuados para lle-
varla a cabo. Para que el informe de la auditora refleje una situacin "actual" de
las instalaciones, debera procurarse su emisin en un plazo de cuatro a seis se-
manas, en cualquier caso nunca superior a ocho semanas, desde el momento en
que se comienza la realizacin de actividades en la planta.

Cuando una compaa auditora presenta un programa de auditora, puede ir diri-
gido exclusivamente a la realizacin de la auditora "in situ" y presentado con un
grado de detalle ms amplio si se acuerda o lo adquiere la empresa que va a ser
auditada. Obviamente, la planificacin de la auditora habr sido consensuada
previamente por la direccin de la empresa y debern existir garantas de que las
fechas elegidas permitirn analizar una situacin realista y fiable de la situacin
de las instalaciones que se van a auditar.

En las notas que se citan al pie de la hoja donde se recoge el cronograma, se
hacen observaciones adicionales sobre la forma y presentacin del mismo.
Gua para realizar Auditora Ambientales
RECAI 6
ANEXO II.- CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIN DE AUDITORAS AMBIENTALES

AUDITORA AMBIENTAL N
Empresa: rea/Seccin: Fecha:
Lugar: Realizado por:
CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIN DE UNA AUDITORA
SEMANAS
ACTIVIDAD
1 2 3 4 5 6 7 8
OBSERVACIONES
PREAUDITORA
- Envo de cuestionarios
- Recogida de cuestionarios
- Planificacin de la auditora
- 1 visita
- Seleccin del equipo auditor

AUDITORA IN SITU
- Sistemas de gestin ambiental
- Subauditora en zona A
- Subauditora en zona B
- Subauditora en zona C
- Contraste de resultados
- Confirmacin de datos

POSAUDITORA
- Borrador del informe
- Revisin del informe
- Entrega del informe ideal

- El presente cronograma es orientativo. Cada caso particular de auditora tendr su programa especfico.
- La auditora in situ se ha dividido en subauditoras por zonas. Esta divisin, segn los casos, podra ir referida a las diferentes reas a auditar.
- La indicacin de mayor o menor nmero de actividades, y el grado de detalle para referirlas, depender del criterio del auditor.
Gua para realizar Auditoras Ambientales
RECAI 7

ANEXO III

ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE EN LA PREPARACIN DE UNA
AUDITORA (FASE DE PREAUDITORA)

En este anexo se recogen, en forma tabulada, los aspectos que deben ser tenidos
en cuenta cuando se hace la planificacin de una auditoria.
La tabla se ha estructurado en tres columnas:

- La primera columna recoge las actividades o hechos que deben contemplar-
se en la fase de preauditora, los cuales posteriormente sern auditados, y
que se corresponden con los requisitos relativos a la auditora ambiental re-
cogidos que son de aplicacin en esta fase o etapa.

- La segunda columna recoge la informacin bsica requerida para poder
comprobar (auditar) los hechos o actividades que se citan en la primera co-
lumna. Esta informacin bsica, en determinados casos o situaciones puede
no existir, en otros casos puede aparecer dispersa en diferentes documentos
que ser preciso reunir. En cualquier caso, el contenido de esta columna no
debe entenderse como rgido; permitindose, por lo tanto, cierta flexibilidad.

- La tercera columna, bajo el ttulo "actuaciones, procedimientos y documentos
a chequear", pretende ser una especie de cajn de sastre donde pueda en-
contrarse respuesta a todas las cuestiones acerca de cmo, cundo, dnde
o de qu manera puede consultarse la informacin bsica disponible. Esta
columna tiene un carcter miscelneo y, como en el caso anterior, tambin
debe ser considerada con cierta flexibilidad, susceptible de incorporar las
modificaciones que, a juicio del auditor, se estimen convenientes.

De acuerdo con lo expuesto, puede concluirse que el contenido de esta tabla no
tiene un carcter definitivo y, del mismo modo, tampoco debe considerarse en un
orden unvoco. La concurrencia de diferentes situaciones especficas puede moti-
var la necesidad de contemplar a cada caso individual de una manera distinta.
RECAI 8
ANEXO III: ASPECTOS QUE DEBEN SER CONSIDERADOS EN LA PREPARACIN DE UNA AUDITORA (PREAUDITORA)
Actividad o hecho a auditar Informacin bsica requerida Actuaciones, procedimientos y documentos a chequear

1) Definicin de los objetivos y del
alcance de la auditora
- Documento, informe o declaracin de la empresa
donde aparezcan perfectamente definidos.

Alcance: - Tipo de auditora (global o parcial).
- Temas que abarca.
- Actividades objeto de la auditora.
- Normas de comportamiento ambiental
- Perodo que abarca la auditora

Objetivos: - Definir y determinar los objetivos segn
las reas a auditar.

- ltima revisin de los documentos o informes anteriores.

- Comprobar que estn especificados los objetivos y el al-
cance (segn se refleja en la columna anterior). El perodo
que debe abarcar la auditora puede ser anual. Bianual.
(cuando no se trate de la primera auditora, el perodo ob-
viamente deber cubrir desde la realizacin de la auditora
anterior), cumpliendo con los requisitos establecidos en la
normativa ambiental aplicable.

- En la mayora de los casos resulta aconsejable establecer
contactos previos entre la Direccin de empresa y la com-
paa auditora para mejor definir los objetivos y el alcance
2) Organizacin y asignacin del
personal
Documento donde queda establecido la composicin
del equipo, organigrama y asignacin de funciones.
- Propuesta de la empresa auditora
- Propuesta del personal interno de la empresa
3) Preparacin de metodologas y
procedimientos (Preparacin de
cuestionarios y asignacin de
medios y recursos).
- Antecedentes de auditoras anteriores.
- Propuesta de formatos y formularios.
- Relacin de medios y recursos de la compaa.
- Analizar los modelos de formatos y cuestionarios.
- Comprobar que los formularios definitivos se ajustan a los
objetivos de la auditora.
- Comprobar la existencia de medios humanos y recursos.
4) Planificacin de la auditora - Programa de la auditora

- Comprobar que en el programa de la auditora vienen es-
pecificadas las fechas, envo de cuestionarios, visitas a la
empresa y entrega del informe final. Adems deber con-
templar el tiempo con las holguras aceptables para el desa-
rrollo de cada actividad programada.
5) Cuestionarios previos
(Preauditora)
- Los cuestionarios previos deben ser apropiados y
adecuados para cada caso especfico, aunque en
todos ellos se contemplen puntos comunes.
- Comprobar que el cuestionario es el apropiado y el ade-
cuado para cada caso especfico, y se ajusta a los modelos
aceptados en la Propuesta de Formularios.

RECAI 9

ANEXO IV

EJEMPLOS DE CUESTIONARIOS PARA PREAUDITORAS

En este anexo se presentan unos formularios tipo para usar en la fase de preaudi-
tora, para recoger datos e informacin referida a la empresa y las instalaciones
que se han de auditar y que es necesario conocer para poder planificar el alcance
de la auditora, el tiempo para su realizacin y la seleccin del equipo auditor.

La informacin que aqu sea recogida ser posteriormente chequeada y compro-
bada en la fase de auditora in situ y ser contemplada en la elaboracin del in-
forme de la auditora.

El cuestionario se recoge a modo de cuaderno de trabajo, con una portada y
hojas correlativamente numeradas, de forma que se puede escribir, tachar y/o
reflejar comentarios sobre dichas hojas.

Se ha pretendido que cada hoja del cuestionario sea autoexplicativa, al objeto de
evitar el tener que manejar, a la vez, ms de un documento, tanto si se trata de
documentos separados, como si forman parte de un mismo volumen.

Tambin en este caso, como en los anteriores, se hace preciso indicar que el con-
tenido de este anexo no tiene carcter definitivo y tampoco unvoco en su orden.
Por su parte, los formatos que se han elegido para los cuestionarios pueden ser
modificados y adaptados segn los criterios de la compaa auditora, por ejemplo:
para incluir el anagrama y/o nombre de la misma, aadir otros datos o alterar su
orden de presentacin, etc.

RECAI 10

AUDITORA AMBIENTAL

N __________________ / _______________

Empresa o entidad: ______________________________________________

______________________________________________

Actividad: ______________________________________________

Ubicacin de la planta: ______________________________________________

______________________________________________

Zona divisin sector: ______________________________________________

______________________________________________

Perodo de realizacin: ________________ a ____________________________

Realizado por: ______________________________________________

Empresa Auditora: ______________________________________________

TIPO DE AUDITORA: TOTAL PARCIAL

(Anotar otros argumentos)
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AUDITORA AMBIENTAL N _______

CUESTIONARIO DE PREAUDITORA
Informacin que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Fecha: Hoja N 1 de 9
Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA

Nombre de la empresa:
Forma legal:
Domicilio social:
Cdigo postal: Ciudad: Provincia:
N Telfono:
N Fax:

DATOS GENERALES DE LA PARTE AFECTADA POR LA AUDITORA

Nombre de la empresa:
Actividad:
Domicilio social:
Cdigo postal: Ciudad: Provincia:
N Telfono:
N Fax:
N de empleados:
N de directivos:
Facturacin anual:

Aadir un organigrama general de la empresa en la hoja siguiente, donde se refleje la estruct ura
jerrquica y el nombre y cargo de los responsables de cada una de estas reas, departame ntos o
secciones que puedan estar afectadas por la auditora.

Aadir un breve historial de la planta, en hojas separadas y la documentacin donde est reflejado
el sistema existente de gestin ambiental de la empresa: poltica, programas y manual de gestin
ambiental.
RECAI 12


ORGANIGRAMA GENERAL DE LA EMPRESA

Nota: El organigrama debe reflejar la estructura jerrquica de la empresa indicando nombres y cargos
de los responsables de cada una de las reas, departamentos o secciones afectadas por la auditora.

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ANTECEDENTES DE AUDITORAS ANTERIORES
SI NO FECHA

Se han realizado otras auditoras anteriores?
Ambientales
De emisiones y ruidos
De seguridad
Energticas
Otras (especificar)

Cmo resultado de estas auditoras se han introducido
modificaciones en la planta?

Instalaciones de tratamiento

Modificaciones en procesos/almacenamientos

Ampliaciones de la planta

Cambios en las materias primas

Cambios en las tcnicas o equipamientos

Cambios en la organizacin

Otros (especificar)

Nota: Resumir los aspectos ms significativos de las modificaciones anteriores.

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RELACIN DE PLANOS Y DOCUMENTOS DESCRIPTIVOS DE LAS INSTALACIONES
DOCUMENTO N FECHA EDICIN

Plano de implantacin general (Plot plan)

Plano de implantacin parcial (Key plan)

Descripcin del proceso

Esquema del proceso

Balances de materias

Balances energticos

Diagrama de tuberas e instrumentos

Manuales de operacin

rdenes de compra de materias primas

Inventario de productos, residuos y emisiones

Cronogramas de produccin

Cdigos y normas de aplicacin interna

Informes de anteriores auditoras

Programas ambientales

RECAI 15


REFERENCIAS DE NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE
Materia Norma Jurdica Aplicacin
GENERAL

AGUAS
CONTINENTALES

AGUAS
MARTIMAS

AIRE

RESIDUOS

SUSTANCIAS
PELIGROSAS

RUIDOS

ALMACENAMIENTO
SEGURIDAD

EQUIPOS Y
MAQUINARIAS

OTROS

Nota: La referencias de las normas, leyes y reglamentos y su aplicacin tienen que ser anotadas de
acuerdo a la legislacin ambiental vigente.

RECAI 16


PERMISOS Y AUTORIZACIONES ADMINISTRATIVAS
SI NO OBSERVACIONES
Dispone la planta de todos los permisos locales, estata-
les y administrativos para el ejercicio de su actividad
industrial?

Instalacin, ampliacin y/o traslado
Industrias de inters preferente
Promocin regional
Localizacin preferente
Actividades, molestas, insalubres y peligrosas
Otros (especificar)

Dispone la planta de todos los permisos locales, estata-
les y administrativos para la gestin de emisiones, verti-
dos y residuos?

Emisiones atmosfricas derivadas de:
- Procesos de combustin
- Otros procesos
Vertidos de aguas residuales
- Sin tratamiento a la red
- Con tratamiento (a medio hdrico)
Residuos asimilables a urbanos (basuras)
- Almacenamiento temporal en planta
- Tratamiento/destruccin en planta
- Vertidos a depsitos controlados
Residuos especiales y otros
- Almacenamiento temporal en planta
- Tratamiento/destruccin en planta
- Vertidos a depsitos controlados
Transporte de mercancas peligrosas
- Autorizacin de trnsito y destino
- Autorizaciones de vehculos y conductores
Otros permisos (especificar)

RECAI 17


IDENTIFICACIN DE FUENTES DE EMISIONES, VERTIDOS Y RESIDUOS
N Tipo (1) Denominacin (2) Origen (3) Cantidad (4) Observaciones (5)
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Notas:
(1) Gas, lquido o slido
(2) Indicar el nombre especfico de la corriente o foco
(3) Materia prima, subproducto de reaccin, aditivos, degradacin de producto, etc.
(4) Referir la cantidad por unidad de tiempo (hora, da, mes o ao).
(5) Resear la composicin o caractersticas ms revelantes

Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias por cada emisin, vertido o residuo del listado.

RECAI 18


IDENTIFICACIN DE FUENTES DE RUIDO
N Tipo (1) Origen (2) Valor (dB A) Caractersticas (3)
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Notas:

(1) Golpeteo, silbido, vibracin, etc.
(2) Indicar el nombre especfico del equipo, maquinaria o sistema.
(3) Arranques, paradas, cambio de rgimen, fugas, etc.

Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias.

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IDENTIFICACIN DE FUGAS ENERGTICAS
N Tipo (1) Origen (2) Valor (kcal/h) (3) Causas (4)
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Notas:

(1) Fugas de producto, fuga de vapor, radiacin, conveccin, etc.
(2) Indicar el nombre especfico de la corriente o equipo donde se produce.
(3) Expresar valor siempre que sea posible.
(4) Resear el motivo o las circunstancias bajo las cuales se produce.

Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias.

RECAI 20

ANEXO V

ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE DURANTE LA REALIZACIN DE
UNA AUDITORA (FASE DE AUDITORA IN SITU)

En este anexo se presenta en una forma tabulada idntica a la del Anexo III, re-
cogindose aquellos aspectos que deben ser tenidos en cuenta a la hora de reali-
zar la auditora en su fase de comprobacin "in situ", es decir, sobre el terreno.

Para mantener una coherencia con el Anexo III, se han utilizado los mismos ttu-
los en los encabezados de cada columna, y pueden aplicarse tambin las mismas
consideraciones sobre rigidez y flexibilidad que se citaron en aqul.

En este anexo, en la primera columna se han recogido las actividades o hechos
que deben ser auditados sobre el terreno (mediante el estudio de documentos,
chequeos de datos con realizacin de medidas y determinacin de los valores
resultantes cuando sea el caso, anlisis de las prcticas y procedimientos de fa-
bricacin y de gestin que se llevan a cabo, comprobacin del estado de las insta-
laciones, etc.).

La segunda y tercera columnas recogen la "informacin bsica requerida" y los
"lugares, procedimientos, prcticas y/o documentos a chequear". Se ha pretendi-
do dar a las mismas un contenido lo ms amplio posible, pero tampoco aqu debe
considerarse como definitivo ni unvoco.

RECAI 21
ANEXO V: ASPECTOS QUE DEBEN SER CONSIDERADOS DURANTE LA REALIZACIN DE UNA AUDITORA IN SITU
Actividad o hecho a auditar Informacin bsica requerida Actuaciones, procedimientos y documentos a chequear

1) Poltica ambiental de la empresa - Documento o declaracin de la empresa donde apa-
rezca indicado.

- ltima revisin (tambin pueden requerirse las anteriores)
- Comprobar que estn especificados los objetivos generales
y principios de accin de la empresa con respecto al medio
ambiente, cumpliendo con todos los requisitos establecidos
en la normativa ambiental aplicable.
2) Programa ambiental de la em-
presa
- Documento o declaracin de la empresa donde apa-
rezca indicado.

- ltima revisin (tambin pueden requerirse las anteriores.
- Comprobar que existe un programa establecido donde
estn descritas las actividades de la empresa y los objeti-
vos especficos para asegurar una mejor proteccin del
medio ambiente en un centro determinado.
3) Sistema de Gestin Ambiental de
la empresa
- Documento o declaracin de la empresa donde apa-
rezca indicado.
- ltima revisin (tambin pueden requerirse las anteriores.
- Comprobar que la empresa dispone de un sistema de ges-
tin ambiental, como parte del sistema general de gestin
del centro, donde est reflejada la estructura organizativa,
las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los
procesos y los recursos para determinar y llevar a cabo la
poltica ambiental.
4) Evaluacin, control y prevencin
de las repercusiones que la acti-
vidad en cuestin tiene sobre los
diversos componentes del medio
ambiente.

4.1) Emisiones atmosfricas

4.2) Vertidos

4.3) Residuos

4.4) Impactos visual (orden, lim-
pieza)
- Diagramas de procesos de las instalaciones.
- Planos generales de la planta y de las instalaciones.
- Planos detallados de los sistemas de recogida y
tratamiento de derrames, aguas y vertidos residuales.
- Sistemas fijos de deteccin/medida/alarma de fugas
- Mtodos analticos de laboratorio.
- Permisos legales requeridos para dicha actividad.
- Autorizaciones de vertidos y emisiones.
- Registro de las emisiones atmosfricas al exterior.
- Registros de los vertidos lquidos producidos.
- Registros de compras de materiales peligrosos
- Control de entradas y salidas de mercancas.
- Control de entradas y salidas de residuos.
- Control de entradas y salidas en almacn.
- Informes de anteriores auditoras internas o externas
- Localizar todas las fuentes o focos de emisiones atmosfri-
cas, vertidos lquidos y residuos producidos en las instala-
ciones de la empresa.
- Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la nor-
mativa vigente, cuando sea aplicable.
- Comprobar/confirmar la coherencia de los datos facilitados
por la compaa. Si es preciso, entrevistar al personal de
las diferentes secciones o departamentos.
- Comprobar el cumplimiento de los valores de vertidos y
emisiones, con los autorizados.
- Comprobar carencias detectadas en auditoras anteriores.
- Requerir de nuevos anlisis de laboratorio.
- Comprobar procedimientos de operacin en la planta.
- Verificar datos de entradas y salidas.
- Detectar riesgos y responsabilidades ambientales.
RECAI 22
5) Gestin, ahorro y eleccin de la
energa
- Procedimientos y sistemas empleados en todas las
operaciones de generacin/consumo de energa.
- Subestaciones e instalaciones elctricas.
- Registros de entrada de materiales usados como
combustibles.
- Composicin qumica de los combustibles.
- Sistemas de refrigeracin y balances de consumos.
- Informes elaborados sobre correccin u optimizacin
energtica.
- Visitar las instalaciones de la empresa correspondientes
con estos servicios.
- Comprobar que existe autorizacin para el empleo de los
combustibles utilizados.
- Comprobar la incidencia del consumo de combustibles en
las emisiones atmosfricas, vertidos lquidos y residuos.
- Comprobar el estado de las instalaciones elctricas.
- Comprobar cumplimiento con normas, reglamentos y de-
ms procedimientos aplicables.
- Evaluar los procedimientos existentes para evitar/minimizar
los riesgos de accidentes.
- Indicar si existen posibilidades de conseguir mejoras.
6) Gestin, ahorro, eleccin y trans-
porte de materias primas; gestin
y ahorro de agua
- Diagramas de proceso de las instalaciones de cap-
tacin y tratamiento de aguas.
- Diagramas de proceso de las instalaciones de sumi-
nistro de aguas para procesos, servicios auxiliares y
otros usos.
- Autorizaciones para la captacin y consumo de agua
- Registros de consumos de agua en operaciones de
proceso, servicios auxiliares y otros usos.
- Relacin de materias primas, caractersticas, puerto
de origen y sistema de trasporte empleado.
- Registro de compras de materias primas y sus con-
sumos en fabricacin.
- Informes elaborados sobre posible utilizacin de
materias primas alternativas.
- Visitar y chequear el estado de las instalaciones de capta-
cin y tratamiento de agua, almacenamiento y suministros
a proceso, servicios auxiliares y otros usos.
- Analizar si existe la posibilidad de reciclar o reutilizar aguas
- Comprobar y evaluar la concordancia de datos de consu-
mo de agua con los contenidos en los diferentes procesos.
- Comprobar y evaluar capacidades de almacenamiento de
materias primas.
- Comprobar y evaluar los sistemas de carga y transportes
de materias primas.
- Comprobar y evaluar la incidencia de las materias primas
empleadas en la generacin o la composicin de emisio-
nes, vertidos y/o residuos finales, y de los procedimientos
para el transporte.
7) Reduccin, reciclado, reutiliza-
cin, transporte y eliminacin de
residuos.
- Descripcin de los procesos de reduccin, reciclado,
reutilizacin, transporte y eliminacin.
- Permisos legales requeridos para el tratamiento
interno y/o la eliminacin de residuos.
- Control y entradas y salidas residuos.
- Registros de residuos destruidos.
- Registros de compras de materiales peligrosos y sus
consumos en fabricacin.
- Informes elaborados sobre posible reduccin, reutili-
zacin y/o reciclado de residuos.
- Comprobar y evaluar la concordancia de los datos sobre
produccin de residuos, consumos en la propia planta.
- Comprobar y evaluar los sistemas de consumo interno de
residuos.
- Comprobar y evaluar los sistemas de almacenamiento.
- Comprobar y evaluar los sistemas de carga/descarga y
transporte de residuos.
- Comprobar y evaluar la incidencia de las materias primas
empleadas en la generacin o la composicin de emisio-
nes residuos finales, y de los procedimientos para el trans-
porte de las materias primas y los residuos finales.
RECAI 23
8) Evaluacin, control y reduccin
del ruido dentro y fuera del centro
- Inventario de fuentes de ruido y nivel snico (moto-
res elctricos, mquinas, venteos, vlvulas de con-
trol, etc.)
- Lmites de nivel sonoro y legislacin aplicable.
- Relacin de medidas directas aplicadas para reduc-
cin de ruidos.
- Relacin de medidas adoptadas para la proteccin
personal.
- Informes elaborados sobre mediciones y correccin
de efectos.

- Visitar las instalaciones de la empresa y localizar las fuen-
tes o focos de ruido, nivel de los mismos y existencia de
medidas de reduccin y/o proteccin personal.

mativa aplicable (proteccin frente a riesgos de explosin,
maquinaria y equipos, etc.)
9) Seleccin de nuevos procesos de
produccin y cambios en los
mismos.
- Descripcin del proceso a auditar, con indicacin de
los focos de emisiones, vertidos, residuos o ruidos.
- Planos de detalle de los equipos y/o instalaciones
afectadas en la descripcin anterior, donde vengan
reflejadas las configuraciones y caractersticas prin-
cipales de cada foco de contaminacin y/o ruidos.
- Informes elaborados sobre estudios anteriores.
-
- Visitar y chequear cada punto conflictivo. Es muy aconse-
jable estudiar cada caso con los responsables de cada
seccin o departamento correspondiente, adems de tra-
tarlo con los operadores, encargados del mantenimiento y
del resto del personal que pudiera estar directamente
afectado.
10) Planificacin de productos (di-
seo, envasado, transporte, uti-
lizacin y eliminacin)
- Descripcin de las caractersticas de los productos a
estudiar (con referencia a los procesos de empaque-
tado/envasado, almacenamiento, transporte, etc.).
- Informes elaborados sobre estudios anteriores.
- Visitar las instalaciones de empaquetado y manejo de pro-
ducto acabado, almacenamiento y expedicin para locali-
zar los principales inconvenientes susceptibles de mejora.

- Es muy aconsejable estudiar cada caso con los responsa-
bles de la seccin o departamento correspondiente, ade-
ms de tratarlo con los operadores, encargados del mante-
nimiento y resto del personal que pudiera estar directamen-
te afectado.

11) Resultados y prcticas ambien-
tales de contratistas, subcontra-
tistas y suministradores.
- Documento o declaracin donde aparezca indicado
(normalmente vendr indicado como una parte o
un anexo- del Sistema de Gestin Ambiental en la
empresa.
- Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para
exigir y comprobar el cumplimiento de determinadas prcti-
cas ambientales a contratistas, subcontratistas y suminis-
tradores (donde sea la aplicacin)

RECAI 24
12) Prevencin y reduccin de los
vertidos accidentales al medio
ambiente.
- Sistemas fijos de deteccin/medida/alarma de fugas
y vertidos.
- Sistemas de contencin de derrames lquidos.
- Sistemas de contencin/mitigacin de fugas de ga-
ses/vapores txicos o inflamables.
- Procedimientos de operacin utilizados en la planta
que sean relevantes (extincin de incendios, mitiga-
cin de derrames, actuacin ante accidentes mayo-
res, planes de emergencia, etc.)

mativa existente, cuando sea aplicable, en las siguientes
reas:
- Residuos txicos y peligrosos.
- Almacenamiento de materias primas y productos
- Sistema de carga y transporte
- Recipiente y otros equipos
- Instalacin de seguridad activa y pasiva
- Seguridad e higiene personal
- Riesgos de accidentes.
- Otros aspectos.
13) Procedimientos urgentes en
caso de accidentes ambienta-
les.
- Plan de Emergencia Interior (PEI).
- Pactos de Ayuda Mutua (PAM)
- Procedimientos de operacin utilizados en la planta
que sean relevantes (extincin de incendios, mitiga-
cin de derrames, actuacin ante accidentes mayo-
res, planes de emergencias, etc.).
- Comprobar que est contemplada la actuacin ante acci-
dentes ambientales, tanto por parte del personal interno de
la planta, como su coordinacin.

mativa aplicable.
14) Informacin y formacin del
personal en temas ambienta-
les.
un anexo- del Sistema de Gestin Ambiental de la
empresa).
la informacin y formacin del personal empleado en temas
ambientales.
Consultar al personal de la planta
15) Informacin externa en los te-
mas relacionados con el medio
ambiente.
- Declaracin Ambiental de la empresa (si existe).

un anexo- del Sistema de Gestin Ambiental de la
empresa).
la informacin al pblico de sus prcticas y actuaciones
ambientales, dentro de una poltica ambiental.

RECAI 25

ANEXO VI

EJEMPLOS DE LISTAS DE COMPROBACIN PARA LA REALIZACIN
IN SITU DE AUDITORAS

En este anexo se recogen, en forma de cuestionarios, los aspectos prcticos que
deben contemplarse en la realizacin de una auditora ambiental.

Las listas de comprobacin son, en este sentido, herramientas muy tiles. Estn
formadas por una serie de preguntas que pueden tener diferentes respuestas,
afirmativas o negativas, y que en la mayora de los casos necesitarn comple-
mentarse con comentarios adicionales.

Entre las ventajas que aporta la disponibilidad de una lista de comprobacin, pre-
viamente elaborada y adecuada a cada caso concreto, se puede citar:

- Son adecuadas para recordar, punto por punto, todos os aspectos importan-
tes que se deben considerar en el momento de llevar a cabo la auditora.

- Sirven de ayuda para que los auditores puedan solicitar la documentacin
necesaria para llevar a cabo la auditora y dirigir el contenido y alcance de las
cuestiones a plantear durante las entrevistas al personal ms adecuado.

- Permiten la identificacin rpida y exhaustiva de cada proceso, con sus en-
tradas y salidas, las materias primas utilizadas, los subproductos y productos
finales, as como las posibles fuentes de generacin de emisiones, vertidos y
residuos.

- Tambin permite identificar las formas en que se gestionan las diferentes ac-
tividades de la planta, particularmente las de gestin ambiental: residuos, ver-
tidos, autorizaciones administrativas, etc.
RECAI 26
Estas listas de comprobacin se presentan tambin con estructura de tabla. En la
misma, en una primera columna cuyo ancho permite realizar una lectura rpida,
sin tener que desplazar la vista a lo largo de la pgina, se recoge el listado de
preguntas; las siguientes columnas permiten sealar de manera rpida el tipo de
respuesta y los documentos de referencia, as como las observaciones (breves)
que pudieran ser necesarias.

Para facilitar la posibilidad de recoger las respuestas y anotaciones sobre el mis-
mo formulario, las listas de comprobacin se presentan en un formato apaisado,
dejndose aproximadamente la tercera parte del espacio de dicho formulario para
recoger las anotaciones u observaciones del auditor.

Siguiendo con los mismos criterios adoptados en los anexos anteriores, se ha
procurado que, en todo lo posible, las hojas-formulario que aqu se presentan
resulten autoexplicativas, de manera que cumplan con el fin pretendido de servir
de ayuda al auditor, ya que l no suele ser conocedor de todas las
particularidades que puede presentar cada proceso, actividad productiva o
prctica de gestin de las diferentes empresas.

Aunque resulta obvio, se hace preciso sealar que las listas de comprobacin
aqu recogidas no cubren todas las posibilidades que se pueden ofrecer en la
prctica, ya que las auditoras de cada instalacin presentan un carcter individual
propio, con diferencias especficas en cada caso, que es imposible cubrir en toda
su extensin con la presentacin de formularios generales. Habra que realizar un
modelo individualizado para cada caso concreto, labor que sobrepasa las preten-
siones de esta Gua.

RECAI 27
AUDI TOR A AMBI ENTAL N

Compaa: __________________________________________ rea/Seccin: ____________________
Lugar: ______________________________________________________________________________

Perodo: desde _______ a ______
Preparado por: ________________

AUDITORA in situ LISTA DE COMPROBACIN

ASPECTOS A CONSIDERAR

SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Poltica ambiental de la empresa

- Existe una declaracin por escrito de la empresa donde aparece
indicada su poltica ambiental?
- Estn bien especificados los objetivos generales y principios de ac-
cin de la empresa respecto al medio ambiente?
- Existe un programa de compromisos de actuacin de la empresa
con respecto al medio ambiente?
- Se encuentra actualizado y cumple con todos los requisitos estable-
cidos en la normativa ambiental aplicable.

Programa ambiental de la empresa

- Aparecen bien descritas las actividades de la empresa y los objeti-
vos especficos para asegurar una mejor proteccin del medio am-
biente en el centro auditado?
- Existe una descripcin general sobre las medidas adoptadas o pre-
vistas para alcanzar dichos objetivos?
- Aparecen bien definidos los plazos para la adopcin de tales medi-
das.

Sistema de Gestin Ambiental de la empresa

- Existe por escrito un sistema de gestin ambiental, como parte del

RECAI 28
sistema general de gestin del centro?
- Aparecen reflejadas en el mismo, la estructura organizativa y las
responsabilidades asignadas a cada miembro del equipo de gestin?
- Estn indicadas cules son las prcticas, los procedimientos, los
procesos y los recursos para determinar y llevar a cabo la poltica
ambiental?
- Se encuentra actualizado el procedimiento escrito de gestin am-
biental?
- Existe documentacin de anteriores auditoras realizadas, aunque
no cubrieran aspectos ambientales, o sobre consultoras internas o
externas?
- Se conserva copia de todos los informes de las auditoras y/o con-
sultoras realizadas?
- Existe un plan para llevar a cabo la realizacin peridica de auditor-
as ambientales (tanto internas como externas), y se indica en el mis-
mo quin es el responsable?
- Son adecuados los niveles de formacin y conocimientos de los
responsables y dems personal del departamento de medio ambiente?
- Existe algn programa establecido para mantener/actualizar la for-
macin de estos, as como del resto del personal de la planta?

Evaluacin del aspecto general (Impacto visual)
de las instalaciones

- Se observa signos evidentes de descuido en las instalaciones (ba-
suras, fugas, goteos, operaciones defectuosas, obstrucciones en su-
mideros y arquetas, mantenimiento defectuoso, derrames, corrosin,
pintura en mal estado, malos olores, irritaciones en ojos o nariz, etc.)?

(Verificar caminos y vas de acceso, aparcamientos y zonas de par-
que o jardines, edificios en general, zonas de carga y descarga, al-
macenamiento, reas de proceso, servicios, comedores, oficinas, etc.)

RECAI 29


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________



ESQUEMA DE FLUJO DEL PROCESO/ETAPA/ACTIVIDAD

Descripcin del Proceso/Etapa/Actividad

- Realizar un diagrama de flujo sencillo del proceso/etapa/actividad
auxiliar en cuestin. Especificando y numerando cada entrada o sali-
da de todos los subprocesos/subetapas/subactividades implicadas.

ENTRADAS FLUJOS INTERMEDIOS SALIDAS

RECAI 30


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________


MATERIAS PRIMAS/AUXILIARES
PRODUCTOS/SUBPRODUCTOS

COMPOSISIN
BSICA (%)
COMPONENTES NO
DESEADOS (%)

CANTIDAD
ANUAL
COSTO
ANUAL
EXISTE ALTERNATIVA
(Sealar aspectos importantes)

Nombre:
Cdigo:
Estado fsico:
Etapa:
Funcin:

Nombre:
Cdigo:
Estado fsico:
Etapa:
Funcin:

Nombre:
Cdigo:
Estado fsico:
Etapa:
Funcin:

Utilizar el nmero de hojas que sean necesarias

RECAI 31


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________


RELACIN DE MATERIAS PRIMAS, AUXILIARES, PRODUCTOS Y SUBPRODUCTOS

- Las materias primas son las empleadas (necesarias) para fabricar el producto, y condicionan la composicin final del mismo. Los suministra-
dores disponen de especificaciones donde se refleja la composicin e impurezas. Estos datos conviene que sean contrastados.

- Comprobar si existen materias primas sustitutivas o procesos similares que no requieran estos materiales o permitan usar una composicin
diferente. Evaluar las consecuencias que puede tener un cambio de especificaciones (composicin del producto, emisiones, residuos, requi-
sitos de embalaje, almacenamientos, transporte, agresividad qumica, toxicidad, etc.).

- Como materias auxiliares se pueden considerar tanto las empleadas como "ayudas" para realizar los procesos que pueden, o no, condicio-
nar la composicin del producto final (disolventes, coadyuvantes, diluyentes,...), como las utilizadas en otras aplicaciones auxiliares, tales
como mantenimiento, limpieza, lavados, generacin de vapor, aire, gases inertes. Los comentarios recogidos para las materias primas tam-
bin pueden ser aplicados aqu.

- Los productos finales son los que la empresa comercializa en el mercado. Particularmente interesa recoger los valores lmites de calidad del
producto, as como los costos de produccin.

- Los subproductos se obtienen como consecuencia de los procesos de fabricacin, pero no constituyen el fin propio del proceso. Tambin
pueden ser comercializados por la empresa. Interesa conocer la rentabilidad que supone mantener o eliminar cada subproducto (costos de
fabricacin, ahorro de materias primas o auxiliares, ahorro energtico, reduccin de emisiones o vertidos, almacenamientos, embalajes, etc.).

RECAI 32


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Chequeo de Procesos/Sistemas

- Estn bien definidas y secuenciadas las diferentes operaciones que
forman parte del proceso/sistema?
- Estn bien programadas las operaciones de limpieza y manteni-
miento de los equipos que lo integran?
- Se encuentran bien definidas cada una de las fases/etapas implica-
das y controladas sus variables (presin, temperatura, nivel, tiempo,
caudales, etc.)?
- Se emplean los equipos ms adecuados para cada operacin (ta-
mao, materiales, ubicacin, diseo.)?
- Cumplen la funcin para la que fueron diseados?
- Existe un sistema de control y alarma ante posibles escapes, fugas,
paradas accidentales o mal funcionamiento de los equipos?
- Es factible identificar las fuentes donde se generan las diferentes
emisiones, vertidos y residuos?
- Estn identificadas todas las fuentes y cuantificadas las emisiones,
vertidos y residuos, incluidas las relacionadas en otras operaciones.
- Identificar fuentes de ruido.
- Identificar fuentes energticas

RECAI 33


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________


CAUSAS DE GENERACIN DE EMISIONES, VERTIDOS Y RESIDUOS

Operaciones donde se generan emisiones, vertidos y residuos Causas de generacin de emisiones, vertidos y residuos

- Almacenamientos permanentes y transitorios - Materias inadecuadas, deterioradas o fuera de especificacin.
- Tratamiento/recepcin/acondicionamiento de materias primas y productos. - Caducidad de materias perecederas.
- Procesos de produccin y de acabado. - Almacenamientos en condiciones incorrectas (humedad, t,).
- Controles de calidad (ensayos, anlisis, etc.). - Equipos mal diseados y defectuosamente construidos.
- Reciclaje y recuperacin de materiales/productos/subproductos - Fugas y derrames (trasiegos, malos cerramientos,.)
- Mantenimiento/limpieza de equipos. - Falta de mantenimiento preventivo.
- Tratamiento/depuracin/eliminacin de efluentes y emisiones - Falta de tratamientos previos.
- Tratamiento/destruccin de residuos. - Mala segregacin de residuos en origen.
- Aporte de servicios auxiliares - Manejo de sustancias peligrosas sin precauciones adecuadas
- Transporte y distribucin de productos acabados. - Incorporacin de aditivos (estabilizantes, anticorrosivos,
inhibidores, antiespumantes, disolventes, agua, cidos, etc.).
- Fabricaciones accidentales de productos fuera de especificac
- Envases inadecuadas para los productos acabados.
- Productos rechazados y generados en el control calidad
- Falta de instalaciones para tratamiento/regeneracin.
- Operaciones mal programadas (duracin excesiva o insuficiente)

RECAI 34


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Identificacin de fuentes de emisin/vertidos y residuos (1)
- Aparecen en todas las fuentes de emisiones, vertidos o residuos, re-
flejadas sobre planos?
- Existe un control y caracterizacin cualitativa y cuantitativa de cada una
de las fuentes?
- Son cor r ect os/ adecuados los mtodos de caracterizacin/anlisis
empleados?
- Existe al guna val oraci n de los costos que suponen cada una de las
emi si ones, ver t i dos o r esi duos (consumos de M.P., subproductos y
auxiliares, horas/hombre, recocida, almacenamiento, tratamientos internos,
retirada o evacuacin, canon de vertidos, etc.) y su incidencia sobre el valor
de los productos acabados?
- Se controla la recepcin de materias primas (especificaciones, calidad,
reas o zonas de al macenami ento diferenciadas, etc)?
- Existe al gn procedimiento de gestin de inventarios para las materias
primas (cont rol de "stocks
1
', posi bl es retornos de M.P. rechazadas u
obsol etas al sumi ni st r ador , procedimientos "j ust in time", control de
envases vacos, etc) '?
- Existe, por parle de los operadores, un conocimiento de las M.P. y dems
materiales/productos que se utilizan en la planta (composicin, caractersticas
fsico-qumicas, agresividad, condiciones de manejo, adecuabilidad para el
proceso, etc.).

Se requiere visitar la instalacin y che-
quear planos

RECAI 35


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES


- Existe un registro de las cantidades de agua y otros servicios auxiliares
consumidos en planta?
- Estn identificados todos los productos, subproductos, residuos,
vertidos y emisiones que corresponden a cada operacin bsica que
se realiza en la planta?
- Existe algn plan o procedimiento para reducir, reciclar o recuperar
subproductos en cada una de las operaciones contempladas (aprove-
chamiento interno, venta o cesin,)?
- Existe algn procedimiento documentado de la gestin de residuos (al-
macenamientos, recogidas, destruccin)?
- Existen registros documentados de la produccin y gestin de las aguas
residuales (medidas/registros en continuo, aforos, campaas de muestreo,
anlisis, etc)?
- Existen registros documentados de la produccin y gestin de las emi-
siones atmosfricas (medidas/registros en continuo, aforos, campaas de
muestreo. anlisis, etc)?
- Algunas de las emisiones/vertidos/residuos producidos son caracte-
rizables como RTP y estn contemplados as?
- Se dispone de permisos/controles de la Administracin sobre los
tratamientos que se aplican a los residuos, vertidos y emisiones?

quear planos

RECAI 36


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES


- Se han cont rat ado l os dat os aport ados con anl i si s solicitados
expresamente por el equipo auditor?

- Caudales (emisiones, vertidos) o cantidades/da (residuos)

- Periodicidad/frecuencia (fugas y purgas)

- Temperaturas (valoracin energtica)

- Composi ci n de emi si ones at mosf r i cas: SO
2
, NOx, CO,
hidrocarburos, halgenos y derivados, cidos, partculas, aerosoles,
etc.

- Composicin de vert i dos (efluentes lquidos): pH, DBO, DQO,
compuestos orgni cos halogenados, disolventes, grasas y acei-
tes, partculas, metales pesados, aniones, detergentes, etc.

- Caracterizacin fsico-qumica de residuos (constituyentes txicos y
peligrosos.

- Otros.

quear planos

RECAI 37


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________


ASPECTOS QUE DEBEN TENERSE EN CUENTA SOBRE CADA EMEISIN, VERTIDO O RESIDUO
- Identificacin correcta (localizacin, nombre y nmero de la emisin, vertido o residuo).
- Conocimiento de los lmites que establece la legislacin vigente aplicable a la emisin, vertido o residuo en cuestin.
- Recabar la documentacin correspondiente, cuando aplique, sobre solicitudes de permisos solicitados y concedidos por la Administracin. Determinar su
validez, acorde con las sustancias que aparecen.
- Etapas o actividades involucradas (conocer donde se genera el problema y como evoluciona).
- Incidencias internas o externas a la instalacin (contaminacin, accidentes, impactos, riesgos, seguridad, quejas, denuncias, imagen de la empresa, etc).
- Investigar las soluciones tcnicas posibles y mencionar/evaluar cul se aplica.
- Posibilidades de prevencin, reduccin o eliminacin del foco contaminante.
- Posibilidades de recuperacin, reutilizacin o reciclaje de materiales. Posibilidades de recuperaciones energticas. Cesiones/ventas de los residuos.
- Control de registros, informes y otros documentos relacionados. Comprobar si se ajustan a los procedimientos o normas establecidos en la planta.
- Hacer comprobaciones cual i tati vas y cuantitativas (pruebas y mediciones in situ), siempre que se pueda, para comprobar la concordancia con los datos
reportados.
- Revisar los informes sobre mantenimientos peridicos de las instalaciones de control y alarma.
- Revisar que los procedimientos de anlisis de contaminantes que se utilizan en los laboratorios, tanto en los propios de la compaa como en los exter-
nos a ella, estn de acuerdo con la normativa vigente.
- Comprobar si la empresa tiene adoptadas medidas para atenuar/mitigar los efectos de una emisin o vertido accidental incontrolado que supere los lmites
establecidos en la legislacin aplicable.
- Comprobar que la empresa dispone de un procedimiento para comunicar la existencia de cualquier tipo de incidente, en relacin con el punto anterior,
tanto a ni vel i nterno como hacia el exterior, cumpliendo con las exigencias legales al respecto.
- Resolver todos los aspectos dudosos. Tomar nota de las inconsistencias encontradas para aclararlas cuando se entreviste al personal ms apropiado y/o
contrastarlas con la documentaci n de otros archivos (otras secciones, reas o unidades de la planta).
- Tomar not a oportunamente de todo aquello que pueda aportar una informacin adicional sobre los datos recogidos, documentos analizados o consultas
realizadas.

RECAI 38


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Identificacin de fuentes sonoras

- Estn refl ej adas sobre plano la situacin de todas las (fuentes de ruido
que pueden suponer una perturbaci n del medio ambiente o de
l as condiciones en los puestos de trabajo?
- Est indicada la naturaleza de cada una de ellas?
- Se han adoptado medidas en cada foco de contaminacin sonora para
pr eveni r sus ef ect os ( ai sl ami ent os acsti cos, amorti guadores de
vi braci ones, cambi o de rgi men, sustitucin de pi ezas, frecuencia de
chequeos en mantenimientos preventivos, orejeras para operarios, cabinas
para operarios, etc)?
- Se ha realizado algn est udi o previo sobre adopcin de medidas para
reduci r los ni vel es sonoros existentes? (en caso af i rmat i vo, habr
que indicar el t i po de est udi o y la fecha de realizacin, as como solicitar
una copia para su consulta).
- Se han cont r ast ado los datos reportados en los cuestionarios de pre-
auditora ( t i po, ori gen, valor y caractersticas) con chequeos realizados
expresamente por el equi po auditor?

- Tomar not as de todas l as observaciones y comentarios sobre
aspectos que puedan resultar de inters.

quear planos

RECAI 39


Lugar: ______________________________________________________________________________

Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Identificacin de fugas energticas

- Estn refl ej adas sobre plano l a si tuaci n de todas l as fugas
energti cas?
- Est indicada l a naturaleza de cada una de el l as (vlvula de
al i vi o, disco de seguridad, descarga abi erta, et c.)?
- Se conoce l a frecuencia con que puede producirse l a fuga?
- Existe algn sistema para control ar estas emisiones?
- Se ha real i zado algn estudio previo sobre ahorros energticos?
(en caso afi rmati vo, i ndi car ti po de estudio y fecha de real i za-
cin) (sol i ci tar copia para su consulta).
- Se han contrastado l os datos reportados en l os cuestionarios de
preaudi tora (ti po, ori gen, valor y causas) con chequeos real i za-
dos expresamente por el equipo audi tor?

- Para l a i denti fi caci n/caracteri zaci n de cada una de l as emi -
siones fugi ti vas, cumplimentar una fi cha ti po como l a que se re-
coge en l a pgina si gui ente:

quear planos

RECAI 40


Compaa: ___________________________________ rea/Seccin: __________________________

Lugar: _____________________________ Fecha: ______________ Realizado por: _______________
EMISIONES FURTIVAS
Localizacin del foco:

Naturaleza (vlvula, disco, descarga abierta, etc.)

1. Tipo y caractersticas:

2. Servicios

3.

Frecuencia de la fuga:

Frecuencia de muestreos:

Interesa la recuperacin de la fuga:
SI/NO
1. Por recuperacin de energa:

2. Por valor del material recuperado:

3. Por su toxicidad:

4.

Existe un sistema actual de control de
emisiones: (en caso afirmativo adjuntar
diagrama o croquis)
SI/NO
Notas:

RECAI 41



NOTAS COMPLEMENTARIAS
Asunto: Hoja ________ de _____

RECAI 42



ENTREVISTA N

Persona entrevistada:
(Nombre y cargo)

Objeto de la entrevista:

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