Guia Auditorias Efectivas

1 Aprendizaje sin fronteras
uvirtual@pep.pemex.com

AUDITORAS EFECTIVAS


NDICE

1. Poltica SSPA3
1.1 Principios..3
2. Conceptos Bsicos..4
2.1 Auditoras de SSPA...4
3. Clasificacin de Auditoras....... 5
4. Definiciones......6
5. Auditoras Efectivas.7
6. Tipos de Auditoras Efectivas....8
7. Perfl del personal que realiza Auditoras Efectivas. .......9
8. Auditoras Efectivas de Comportamiento y Actitud...................10
9. Triangulo de Heirich.11
10. Causa de los accidentes....12
11. Elementos Conceptuales....13
12. Categoras de Observacin....15
13. Acciones y Reacciones de las Personas......16
14. Equipo de Proteccin Personal (EPP).....17
15. Posiciones de las Personas.18
16. Herramienta y Equipo.19
17. Procedimientos, Orden y Limpieza....20
18. Manual de Auditoras Efectivas...21
19.Tcnicas de Contacto..22
20. ndice de actos Seguros (IAS)..23
21. Factor de Severidad....24
22. Ejemplos de Factor de Severidad.......25
23. Mapa Conceptual.....51


1. Poltica SSPA

Petrleos Mexicanos es una empresa eficiente y competitiva, que se distingue por el esfuerzo y el
compromiso de sus trabajadores con la Seguridad, la Salud y la Proteccin Ambiental.

1.1 Principios

La Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental son valores con igual prioridad que la
produccin, el transporte, las ventas, la calidad y los costos.

Todos los incidentes y lesiones se pueden prevenir.

La Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental son responsabilidad de todos y condicin de
empleo.

En Petrleos Mexicanos, nos comprometemos a continuar con la proteccin y el mejoramiento
del medio ambiente en beneficio de la comunidad.

Los trabajadores petroleros estamos convencidos de que la Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental son en beneficio propio y nos motivan a participar en este esfuerzo.


2. Conceptos Bsicos

2.1 Auditoras de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental

Las Auditoras son la Prueba de la realidad para Administrar la (SSPA).

Las observaciones en campo y documentales comparan el desempeo actual contra estndares
establecidos (normatividad).


3. Clasificacin de Auditoras de SSPA

Comportamiento y Actitud (Auditoras Efectivas)

Auditoras Ambientales

Auditoras de Salud Ocupacional

Auditoras de Seguridad de los Procesos

Auditoras Gubernamentales

Auditoras Cruzadas

Auditoras Corporativas

Auditoras Internas

Auditoras Externas


4. Definiciones

Actos Inseguros: Es cualquier accin del personal, la cual expone a el o a sus
compaeros a sufrir una lesin, contaminar el medio ambiente o daar las
instalaciones.
Condicin insegura: Circunstancias que potencialmente pueden afectar a un proceso o
al estado de una persona o cosa por falta de seguridad.
Incidente: Evento no deseado, inesperado e instantneo, que puede o no traer
consecuencias al personal a la comunidad ya sea en sus bienes o en su persona, al
medio ambiente, a las instalaciones y/o alteracin a la actividad normal del proceso.
Accidentes: Evento o combinacin de eventos no deseados e inesperados que tienen
consecuencias tales como lesiones al personal, daos a terceros en sus bienes o en sus
personas, dao al medio ambiente, dao a las instalaciones o alteracin a la actividad
normal del proceso.

Metodologa que permite la identificacin de actos inseguros.

Las Auditoras Efectivas son verificaciones hechas por personas Calificadas, Habilitadas y
Adaptadas (CHA), para identificar y evaluar acciones y procedimientos conformes, actitudes y
procedimientos.

Las Auditoras Efectivas son dirigidas por la Lnea Organizacional e involucra Personas,
Instalaciones y Tecnologa, suministrando datos para evaluar el desempeo con relacin a la
normatividad. Es muy importante la familiarizacin de que un nmero de actos inseguros podr llevar
a la ocurrencia de uno o ms incidentes.

Las Auditoras Efectivas nos ayudan a:


5. Auditoras Efectivas:

Confirman

Cmo estn funcionando los sistemas de SSPA.
Lo que est sucediendo en el lugar de trabajo.
La compresin y aplicacin de la capacitacin de los empleados.
Que la SSPA tiene igual prioridad que la produccion, el transporte, las ventas, la calidad y los costos.

Corrigen

Actos inseguros observados.
Previniendo incidentes.

Ensean

Identificando los puntos dbiles o carencias en los sistemas.
Detectando donde corren peligro las personas, medio ambiente, procesos e instalaciones.


6. Tipos de Auditoras Efectivas

Gerencial: (una mensual)
Desde el Director hasta el Subgerente o coordinador del rea.

Lnea de Mando: (al menos una semanal)
Desde el superintendente o equivalente hasta personal manual (sindicalizado) con personal a su cargo.
Referencia (Profesional de SIPAC): ( una semanal)
Personal de las reas de SIPAC.
Cruzada:
Personal de otras reas o departamentos ajenos a aquellas en que se practica la auditora.

Externa: (por requerimiento al rea usuaria)
Personal de organismos subsidiarios, corporativo de Pemex y prestadores de servicio.


7. Perfl del personal que realiza Auditoras Efectivas

La realizacin de Auditoras Efectivas ayuda a los lderes y miembros de la lnea de mando a
hacer patente y visible su compromiso por la SSPA, por lo tanto, todos deben hacer Auditoras,
considerando la participacin con las siguientes caractersticas:

Personal capacitado, habilitado y adaptado (CHA).

Con experiencia en las actividades a auditar.

Personal con mentalidad positiva y proactiva.


8. Auditoras Efectivas de Comportamiento y Actitud

Lo que comnmente percibimos


9. Tringulo de Heirich:

Las lesiones son una cuestin de probabilidad como se muestra a continuacin. (Por cada
30,000 actos / condiciones inseguras puede presentarse una fatalidad).

(De acuerdo a los autores McSween, H.W. Heirich y estudios de Dupont).


10. Causas de los Incidentes


11. Elementos Conceptuales


Para desarrollar Auditoras Efectivas se debe seguir los siguientes pasos:

1.-CAPACITACIN
En la metodologa de Auditoras Efectivas.
En el Sistema Informtico de Reporte de ndice de Actos Seguros (SIRIAS).

2.-ELABORACIN DEL PROGRAMA DE AE
Programar Auditoras Efectivas de la Gerencial, Lnea de Mando y Referencia.
Considerar el total de instalaciones en un mes.
Observar cuando menos el 50% del personal en un mes.

3.-SABER QUE BUSCAR
o Procedimientos crticos.
o Practicas dainas al medio ambiente.
o Actos inseguros que provocan lesiones o que afecten la salud.

4.-OBSERVAR
Acciones y reacciones de las personas.
Equipo de proteccin personal.
Posiciones de las personas.
Herramientas y equipos.
Procedimientos, orden y limpieza.

5.- ACTUAR
Detener
Corregir los Actos Inseguros.
Reportar al responsable del rea.

6.-HABLAR CON LAS PERSONAS DE SSPA
Acerca de su Seguridad, ayudndole a visualizar las consecuencias de los actos inseguros en los
que incurre, invitndolos en todo momento a utilizar el Equipo de Proteccin Personal de
acuerdo a la actividad a desarrollar, as como trabajar de manera segura.
La importancia de aplicar correcta y sistemticamente los procedimientos.
El correcto uso de los equipos (bloqueos, colocacin de tierras, guardas, sealtica para
delimitar reas de riesgo, colocacin de andamios, etc.)
El respeto y la proteccin al medio ambiente.
Obtener su compromiso personal con la Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.

7.-DAR SEGUIMIENTO
Capturar En el Sistema Informtico de Reporte de ndice de Actos Seguros (SIRIAS).
Analizar tendencias.
Dar seguimiento.
Rendir Cuentas.
Reconocer.


12. CATEGORAS DE OBSERVACIN

Para el desarrollo de las Auditoras Efectivas se tienen cinco categoras de observacin, que
permiten identificar las actitudes comportamiento del personal, las cuales se detallan a continuacin:


13. ACCIONES Y REACCIONES DE LAS PERSONAS

Observar las reacciones de las personas, debido a que estas pueden ser indicios de posibles
Actos Inseguros.

Resulta particularmente til observar los actos evaporativos es decir aquellos actos
inseguros que puedan ocurrir o desaparecer en los primeros 20 a 30 segundos en que entra la persona
que realiza la Auditora Efectiva entra en un rea determinada (auditada).

Ajustan o colocan su EPP
Cambian de posicin
Reacomodan el trabajo
Dejan de trabajar
Subcategoras:
Aterrizan su trabajo
Colocan bloqueos
Colocan guardas

Nota: Los actos evaporativos, evidencia un mensaje muy grave a la organizacin, significa que los
trabajadores conocen las reglas de SSPA y las prcticas seguras pero por alguna razn, no consideran
que deben seguirlas cuando la lnea de mando no esta presente en el rea.


14. EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL (EPP).

Observar a cada trabajador de la cabeza a los pies, asegurndose de que cada parte de su
cuerpo est debidamente protegida de acuerdo al rea donde se ubique y la actividad que este
desarrollando.

SUBCATEGORAS:

Cabeza

Ojos y Cara

Odos

Aparato respiratorio

Brazos y manos

Tronco

Piernas y pies


15. POSICIONES DE LAS PERSONAS

Evaluar las posiciones de las personas recurriendo a las preguntas siguientes:

Existe algn peligro de que se golpeen, caigan, machuquen, tropiecen?,

Hay forma de que un empleado se queme o se intoxique con humos o vapores de un proceso
fugando o proveniente de un equipo en malas condiciones?

Conocen los empleados las formas correctas para levantar cargas y las practican
correctamente?

Lo anterior, ser til para prevenir y corregir las situaciones que podran ocasionar una lesin.

Golpear contra un objeto o ser golpeado por objetos
Quedar atrapado dentro, entre o sobre objetos o equipos.
Cadas
Contacto con temperaturas extremas.
Contacto con corriente elctrica.
Inhalacin, absorcin o ingestin de una sustancia peligrosa.
Sobreesfuerzo.
Movimientos repetitivos.
Posiciones incomodas y posturas estticas.


16. HERRAMIENTA Y EQUIPO

Verificar las herramientas y el equipo que esta usando el personal, para estar seguro que se
emplean en forma correcta y estn en condiciones seguras.

SUBCATEGORAS:

Uso de equipo y herramientas incorrectas para el trabajo

Uso de equipo y herramientas empleados de forma incorrecta

Uso de equipo y herramientas en condiciones inseguras

No cuentan con herramientas y/o equipo adecuado


17. PROCEDIMIENTOS, ORDEN Y LIMPIEZA

Verificar que el personal conozca y cumpla con los pasos del procedimiento o instruccin de
trabajo.

Procedimientos no conocidos ni entendidos.

Procedimientos que no se aplican.

Observar el orden y limpieza del rea de trabajo para evitar que origine algn incidente por el
desorden y/o malas condiciones del centro de trabajo.

Orden y limpieza inadecuada para el trabajo.

Falta de acomodo de equipos y materiales.

Orden y limpieza realizndose en condiciones inseguras.

Manejo inadecuado de desechos.


19. TCNICA DE CONTACTO

Cundo se debe abordar al trabajador?

1. Cuando est trabajando en forma segura, sana y respetuosa del medio ambiente y del proceso.
Las recomendaciones que debe seguir el personal que realiza auditoras:

Observar.
Empezar con un comentario positivo.
Iniciar una conversacin sobre el trabajo y sus aspectos de SSPA.
Felicitar y dar gracias al empleado.
Anotar sus observaciones.

2. Cuando alguien est realizando acciones que afecten la Seguridad, Salud, Medio Ambiente o
Procesos.

Observar
Conseguir la atencin de la persona sin agravar el riesgo.
Conversar con l sobre el tema:
- Buscar y expresar los puntos positivos.
- Hablar sobre la desviacin y sus circunstancias.
Analizar y solicitar sugerencias (Incluyendo la manera mas adecuada de realizar la actividad)
Obtener el compromiso del empleado.

3. Cuando usted sea auditado considere los siguientes aspectos:

Entender el mensaje de preocupacin del auditor.
No ver el contacto como una crtica personal, pero s, como una ayuda de alguien experto.
Proponer (ideas, sugerencias, alternativas, mejoras en la actividad).
Mantener la atencin en el tema.
Cumplir el compromiso.


20. NDICE DE ACTOS SEGUROS (IAS)

El ndice de Actos Seguros es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de
los trabajadores, con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin
Ambiental, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo; a travs de un ndice en porcentaje.

Clculo del ndice de Actos Inseguros (IAI)

El ndice de Actos Inseguros (IAI) se determina haciendo una sumatoria de los productos de cada
acto inseguro (A I), por su factor de severidad (F S). Dividiendo la suma entre el nmero de personas
observadas, cometiendo o no actos inseguros o desviaciones, y multiplicando el resultado por 100
para que quede expresado en porcentaje (%).

Clculo del ndice de Actos Seguros

Aplicar la siguiente frmula para calcular el IAS. Restando a 100 el ndice de Actos Inseguros
(I A I) para expresarlo en porcentaje (%).

Nota Importante:

Usted puede observar durante el recorrido a una misma persona cometer uno o ms actos
inseguros, por lo que para el calculo del IAI usted deber tomar en cuenta cada uno de los actos
inseguros de esta persona por el factor de severidad de cada uno de los actos.
Si el IAS resultara en un nmero negativo, se debe reportar en el SIRIAS con valor de 0%.


21. FACTOR DE SEVERIDAD

El Factor de Severidad representa el valor numrico para ponderar los actos inseguros o
desacertados con relacin al riesgo de lesin o dao al medio ambiente o al proceso. Para su
asignacin se deben seguir los siguientes criterios:

1/3 Cuando existe el potencial de sufrir una lesin menor que pudiera requerir o no de
primeros auxilios, o es una violacin menor a un procedimiento y practicas establecidas.

1 Cuando existe el potencial de sufrir una lesin que pudiera requerir de primeros auxilios o
tratamiento medico o una violacin a una regla o procedimiento escrita y pudiera ser causa o
no, de una lesin incapacitante.

3 Cuando existe el potencial de sufrir una lesin mayor (con perdida de tiempo laborable por
hospitalizacin, rehabilitacin o fallecimiento).


22. EJEMPLOS DE FACTORES DE SEVERIDAD.

GUA TCNICA PARA HOMOLOGAR LOS CRITERIOS EN LA DETERMINACIN DE
LOS FACTORES DE SEVERIDAD DE LOS ACTOS INSEGUROS EN PEMEX
EXPLORACIN Y PRODUCCIN


NDICE

1.-OBJ ETIVO

2.-MBITO DE APLICACIN

3.-MARCO NORMATIVO

4.-DISPOSICIONES ESPECFICAS

a) Clculo del ndice de Actos Seguros.
b) Factor de Severidad.
c) Sobre los Actos Inseguros.
d) Personal Observado.
e) Categoras/Subcategoras con mayor incidencia o alto potencial de ocasionar accidentes.
f) Criterios para condiciones inseguras.


1.- OBJETIVO.

Establecer una gua tcnica para el personal que realiza Auditorias Efectivas, de tal forma que les
permita homologar los criterios en la determinacin del factor de severidad de los actos inseguros que
se presentan en las operaciones de PEMEX Exploracin y Produccin.

2.- MBITO DE APLICACIN.

Este documento es de observancia general y obligatoria para todo el personal de PEMEX Exploracin
y Produccin (PEP) que realice Auditoras Efectivas en las instalaciones o centros de trabajo de PEP,
as como en las instalaciones o reas de trabajo propiedad del contratista que se encuentren pactadas
en relacin contractual con PEP.

3.- MARCO NORMATIVO.

Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, Versin
marzo de 2006.
Manual del Sistema de Administracin PEMEX-SSPA (Clave 800/16000/DCO/MA/001/07)
Procedimiento para realizar Auditoras Efectivas en las reas de PEMEX Exploracin y Produccin
(PG-SS-TC-005-2008).
Anexo S versin III.

4.- DISPOSICIONES ESPECFICAS.

a) Clculo del ndice de Actos Seguros

El IAS es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de los trabajadores con las
normas y buenas prcticas para la SSPA.

Cuanto mayor resulte el IAS, mayor se considera el nivel de concientizacin e involucramiento del
personal observado con el cumplimiento del marco regulatorio en SSPA aplicable a las tareas
desempeadas.

Para el calculo del IAS solo se deben contabilizar actos inseguros.

La formula del clculo es la siguiente:

IAI =Suma de [(AI1xFS1) + (AI2xFS2)+(AInxFSn)] x 100
No. de Personas Observadas

IAS = 100 ndice de Actos Inseguros (IAI)

Donde:
IAI =ndice de Actos Inseguros
A I =Acto Inseguro
F S =Factor de Severidad


Si el IAS resultar en un nmero negativo, se debe reportar en el SIRIAS con valor de 0%.

El IAS total de la Auditora Efectiva debe tener integrada las observaciones de los actos inseguros y el
conteo total de trabajadores de PEP y contratistas.
b) Factor de Severidad.
Una actividad, que se ejecuta con desviaciones consideradas como actos inseguros o incumplimientos
a las buenas prcticas, debe ser observada y calificada considerando todas las categoras de
observacin que apliquen a la desviacin con su respectivo factor de severidad.

En la ponderacin del factor de severidad, cada uno de los actos inseguros observados debe ser
calificado, no siendo excluyentes entre ellos.

La ponderacin del factor de severidad del acto inseguro se debe calificar tomando en cuenta las
consecuencias de lesiones al personal, instalaciones y medio ambiente, en caso de concretarse el acto
inseguro.
c) Sobre los Actos Inseguros.
Es importante considerar que al efectuarse una Auditoria Efectiva, se puede observar a una misma
persona cometer uno o varios actos inseguros, para el clculo del IAS esto se debe tomar en cuenta, de
tal forma que cada uno de los actos inseguros de esta persona sea multiplicado por el factor de
severidad correspondiente.

d) Personal observado.
Durante la observacin de la actividad, se deben registrar en el formato de campo de AE (Anexo II del
procedimiento PG-SS-TC-005-2008) todos los actos inseguros que sean observables por cada
trabajador o grupo de trabajadores.

Para el conteo total, el nmero de trabajadores auditados son aquellos sobre los que se efectu una
observacin efectiva en su actividad; con los que se estableci el contacto y se habl sobre aspectos de
SIPA.
e) Categoras/subcategoras con mayor incidencia o alto potencial de ocasionar un accidente.
Se describen a continuacin algunos ejemplos de actos inseguros en los cuales se debe aplicar el
factor de severidad de 3.

Categora: Acciones y reacciones de las Subcategora:
Colocan bloqueos.
Iniciar el acordonamiento y/o sealizacin en rea donde se va a efectuar actividades de alto
riesgo al ser observado por el Auditor o alguna otra Autoridad.
Una persona realizando trabajos en alturas que se sujeta hasta verse observado por el Auditor o
alguna otra Autoridad.

Categora: Equipo de Proteccin Personal. Subcategora: Aparato respiratorio.
Personal realizando actividades de apertura de lneas, apertura de cubetas de trampas, limpieza
de filtros, que no utilizan el EPP de respiracin tipo cascada.

Actividades de mantenimiento o construccin donde se generan partculas calientes y/o a alta
velocidad y actividades como manejo de qumicos, manejo de materiales pesados, manejo de
cargas, apertura y cierre de vlvulas, manejo de tuberas, estrobado y desestrobado, (soldar,
esmerilar, sanblast, entre otras) en las que el personal no porta su EPP para Ojos y Cara.


Categora: Posiciones de las personas. Subcategora: Cadas.
Usar los cabos de vida del arns de seguridad anclados a puntos mas bajos que el propio
trabajador, usar el mismo punto de apoyo, o bien no sujetarse a dos puntos de anclaje

Colocarse debajo de cargas suspendidas.
Categora: Herramientas y equipo. Subcategora: Uso de equipo y herramienta en
condiciones inseguras.
Usando acumuladores de aire hechizos, sin vlvula de seguridad, sin manmetros, sin seguros
de acero en las conexiones de las mangueras etc.
Usando cables o eslingas de carga en mal estado, deshilada, aplastada; estrobos oxidados,
abiertos entre sus hilos, etc.
Usando maquinas de combustin interna sin arresta flamas en reas peligrosas, sin charolas
ecolgicas, sin aterrizar.
Extensiones elctricas con empalmes o cables expuestos.

Categora: Procedimientos, Orden y Limpieza. Subcategora: Procedimientos no conocidos ni
entendidos.
Trabajador en espacio confinado para reparar soldadura sin las precauciones necesarias.
Trabajos relacionados con equipos de generacin o energizados que se realizan sin
etiquetas y candados en bloqueos en el CCM. O bien cuando el personal involucrado
no esta informado.
Cuando exista alguna violacin al Sistema de Permiso Para Trabajo con Riesgo
(SPPTR), as como el llenado incompleto o incorrecto.
Si alguna actividad que lo requiera no cuenta con un Anlisis de la Seguridad en el
trabajo (AST) o cuando no se aplicaron las recomendaciones del AST, As como el que
los trabajadores que van a ejecutar el trabajo no hayan participado en la elaboracin del
AST o no conozcan las recomendaciones que resultaron de dicho anlisis.

Trabajadores procediendo a la apertura de lnea de salida de slug catcher de equipo de compresin sin
depresionar y sin drenar.
La no aplicacin de los Procedimientos Crticos o que Salvan Vidas:

Entrada Segura a Espacios Confinados
Proteccin Contraincendio
Equipo de Proteccin Personal
Prevencin de Cadas
Seguridad Elctrica
Bloqueo de Energa y Materiales Peligrosos
Delimitacin de reas de Riesgos (barricadas)
Apertura de Lneas y Equipos de Proceso

Nota.- Estos factores de severidad presentados en esta tabla dan una idea general de algunas
situaciones que suelen presentarse en las reas de trabajo y deben ser interpretados como meras
referencias; de ninguna manera substituyen la valoracin que asignen los auditores en base a su
criterio, experiencia y evaluacin de las circunstancias presentes en el entorno y los medios o
condiciones en los que se efectan las actividades.


f) Criterios para Condiciones Inseguras.

Durante las actividades los trabajadores cometen actos inseguros que normalmente se presentan como
parte del trabajo y son previos a la Auditoria Efectiva, estos actos inseguros generan condiciones
inseguras que pueden ser propicias para un incidente.
Esto no quiere decir que la auditoria se enfoque a condiciones inseguras (Las condiciones inseguras
no forman parte del ndice de Actos Seguros (IAS), sin embargo se deben de reportar); En el proceso
de hablar con la gente sobre sus actos inseguros observados o detectados, es necesario tambin
enfatizar las condiciones inseguras para concientizarlos y que se corrijan preferentemente en el
momento, o bien que se establezca el compromiso y se de seguimiento a su correccin.

Como ejemplo de condiciones inseguras creadas durante los trabajos se tienen recurrentemente:
Bloqueos de equipos contra incendio
Obstruccin de rutas de escape
Falta de orden y limpieza
Manejo inadecuado de residuos peligrosos y basura
Acumulamiento de chatarra en forma desordena en el rea de trabajo, etc.

Esto se debe considerar y evaluar en la categora de procedimientos, orden y limpieza del formato de
campo de AE (Anexo II del procedimiento PG-SS-TC-005-2008).




























23. MAPA CONCEPTUAL









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