III Congreso Internacional Transformaciones Culturales. Debates de la Teora, la crtica y la lingstica. Facultad de Filosofa y Letras UBA.

Agosto de 2008

Las Categoras Procedimentales como ncleos de fase en las derivaciones.

Daniel Romero Resumen En trabajos anteriores (Romero, D. 2007a, 2007b y 2008) hemos intentado aportar argumentos a favor de la hiptesis de que las Categoras Funcionales (CCFF) propuestas en el Programa Minimalista de Chomsky (1995, 1998, 1999, 2005) son equivalentes a las Categoras Procedimentales (CCPP) que propone la Teora de Relevancia (Sperber & Wilson, 1986/1995). En esta ponencia se intenta explorar de qu manera las CCPP podran ser consideradas Ncleos de Fase en las derivaciones. El fundamento de esta propuesta es que en el PM se ha descartado definitivamente el nivel de representacin de Forma Lgica (FL), las derivaciones se transfieren al cierre de cada fase (Chomsky, 2001). La consecuencia es que la interpretacin semntica se realizara entonces en paralelo, y cada fase motivara la interpretacin de rasgos procedimentales diferentes, de acuerdo con la CP que sea ncleo de fase.

Las Categoras Procedimentales como ncleos de fase en las derivaciones.

1. Fases en la derivacin. Chomsky (1998) propone que las derivaciones se realizan por fases, idea que se desarrolla ms exhaustivamente en trabajos posteriores Chomsky (1999 y 2005). En trminos muy generales, las fases son derivaciones parciales, afectan a un subconjunto de los elementos lxicos comprendidos en una derivacin; los rasgos no interpretables de los constituyentes se cotejan, reciben un valor y se eliminan; mediante las operaciones de Ensamble Interno y Concordancia; cuando se concluye el cotejo de rasgos el contenido de la fase es transferido al nivel de interfaz SM. Chomsky (1998) propone la; (i) Condicin de Impenetrabilidad de Fase (CIF): En la fase , con ncleo H, el dominio de H no es accesible para las operaciones fuera de , slo H y su borde 1 . Esta condicin impone que los elementos que deben cotejar rasgos con un ncleo funcional deben estar en un dominio ms restringido; dicho dominio comprende solamente el complemento del ncleo de la fase y el especificador de la fase previa. La nocin de fase no es enteramente novedosa, es similar al llamado Ciclo Transformacional del modelo estndar de la Gramtica Generativa y al concepto de Barrera de Principios y Parmetros. Todas estas nociones, como tambin la de fase, se propusieron para reducir y ordenar las operaciones del componente computacional del lenguaje, de acuerdo a los requisitos metodolgicos del Programa Minimalista (PM). Casi al mismo tiempo, Chomsky (1999) adopta la hiptesis de Transferencia Mltiple de Uriagereka (1999); las derivaciones se transfieren parcialmente a la interfaz Sensorio-Motriz (SM), con lo que se eliminan parcialmente los niveles de representacin. De hecho, Chomsky (2005) sugiere que el nivel de interfaz con el sistema Conceptual- Intencional (CI), Forma Lgica (FL), deja de tener sentido y es prescindible. La transferencia se hace parcialmente, cada vez que se agota una fase. Chomsky (2005) propone que los ncleos de fase son las Categoras Funcionales (CF), definidas en Chomsky (1998): Los elementos lxicos entran en dos categoras principales: sustantiva y funcional; en este punto nos preocupan principalmente las ltimas. Tomemos las Categoras Funcionales Centrales (CCFFCC) como C (expresa Fuerza / Modo), T (tiempo, estructura eventual), y v, el ncleo verbo ligero de las cons-

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trucciones transitivas. Todas las CCFFCC las pueden tener rasgos- (obligatorios para T y v). Estos son no-interpretables, constituyendo el centro de los sistemas de concordancia-de Caso (estructural) y movimiento (Mueva). 2 . Independientemente, en Chomsky (1998) se encuentra la sugerencia de que D (Determinante) tambin es una CF, aun cuando no se menciona explcitamente en trabajos posteriores, pero puede considerarse una CF porque de acuerdo a la hiptesis de Abney (1987); expresa referencialidad y en su dominio se produce cotejo y evaluacin de rasgos mediante ensamble interno. De hecho, los NN tienen un conjunto de rasgos formales (rasgos-f) que deben ser cotejados y evaluados por una CF, el D. Chomsky (2001) propone que solo dos CCFF, C (Complementante) y v, son ncleos de fase fuertes. T podra en ciertos casos contar como ncleo de fase, pero solamente por herencia, hereda algunos rasgos de C. Boeckx y Grohmann (2004) cuestionan algunas de las afirmaciones de Chomsky acerca de las fases. Consideran que la derivacin por fases tiene muchos defectos similares a la nocin de barrera de Chomsky (1986), y critican fundamentalmente que se considere que T no posea rasgos que le permitan actuar como prueba o posicin de cotejo; Gallego (2006b y 2007) demuestra con argumentos plausibles que, al menos para algunas lenguas, entre las que se cuenta al espaol, T es un ncleo de fase fuerte, necesario para evaluar los rasgos no interpretables de algunos SSDD ensamblados con V y v. 2. Los ncleos de fase como Categoras Procedimentales. En trabajos anteriores (Romero, 2007 a y b y 2008) presentamos argumentos a favor de la hiptesis de que las CCFF pueden considerarse Categoras Procedimentales (CP) en el marco de la Teora de Relevancia (TR)3. En esta teora se afirma que la proposicin contenida en un enunciado no es suficiente para motivar una interpretacin semntica completa, esta surge de los elementos codificados lingsticamente y de contenidos que son inferidos mediante procesos pragmticos, controlados por principios, que derivan informacin en paralelo con el procesamiento conceptual de la representacin semntica de la oracin. Los principios involucrados son: (ii) Principio Cognitivo de Relevancia El conocimiento humano tiende a la maximizacin de la relevancia. (iii) Principio Comunicativo de Relevancia Todo estmulo ostensivo conlleva una presuncin de su relevancia ptima propia. El uso de un estmulo ostensivo crea, por tanto, una Presuncin de Relevancia ptima. La nocin de relevancia ptima aspira a predecir lo que el receptor de un acto de comunicacin ostensiva est legitimado a esperar en funcin de su esfuerzo y del efecto: (iv) Presuncin de relevancia ptima. a. El estmulo ostensivo es tan relevante que merece el esfuerzo de procesamiento a cargo del receptor. b. El estmulo ostensivo es el ms relevante teniendo en cuenta las capacidades y preferencias del emisor. 4 Un enunciado es un estmulo ostensivo. Relevancia es una propiedad de todo enunciado y se da en trminos graduales. Un enunciado es ms relevante cuanto ms informacin (explcita e implcita) contiene, y cuando esta informacin se obtiene con el menor costo de procesamiento posible. 5 Esto justifica que los procesos inferenciales se den en paralelo, cuando el destinatario llega a establecer la relevancia ptima del enunciado el procesamiento se detiene. Los procesos inferenciales intervienen tambin en la asignacin de condiciones de verdad a las proposiciones que contienen los enunciados. Veamos algunos ejemplos:

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(1) Ella lo puso ah. Para asignar condiciones veritativas a (1) es necesario, en primer lugar, asignar referencia a los elementos decticos: los dos pronombres, ella y lo, el adverbio locativo ah y el tiempo de la forma verbal puso. Muchos investigadores han considerado este problema como saturacin de variables contextuales6. Para asignar valor semntico a una expresin con referencia variable como lo se incorpora una variable contextual, C: Val (x, a, C) ssi... Para todo C(ontexto), Val (x, lo, C) ssi x = el objeto denotado en C. En el caso de (1) las variables no tienen contenido referencial, y el procesamiento de la representacin semntica en un contexto permite la asignacin de referencia. Sin embargo, hay casos en los que no se saturan variables, sino que debe asignarse referencia a elementos que carecen de representacin fontica. (2) Hay niebla, no podemos largar la carrera. Supongamos que (2) lo dice un piloto de autos de carreras por telfono a su mujer, el emisor est en el autdromo de San Pablo y la receptora en la ciudad de Buenos Aires, ciudad en la cual hay un sol esplndido y diferencia horaria. La primera proposicin del enunciado, Hay niebla, tiene el valor de un argumento que, si se considera verdadero, legitima no podemos largar la carrera. Aqu surge un problema con las condiciones veritativas, para asignar valor de verdad a Hay niebla se deben tener en cuenta algunas variables que no estn expresadas en la representacin semntica. La proposicin a la que se asigna verdad o falsedad es: (3) Hay niebla en el lugar x en el tiempo y. El lugar y el tiempo son elementos que se reponen por un proceso inferencial, de orden pragmtico. Debe asignarse contenido a estas variables para que el enunciado argumentativo pueda considerarse legtimo. Hay enunciados cuya aceptabilidad depende de que la representacin semntica se complete para que resulten aceptables; ejemplos de esto son las llamadas verdades triviales, como: (4) El nene tiene temperatura. Supongamos que la madre de un beb de un ao y medio se lo comunica al pediatra del nio por telfono. El mdico podra responder, por ejemplo, Es una suerte, seora, no es un cadver, dado que si conceptualmente se le asigna al elemento lxico nene el rasgo [+humano], de este rasgo se deduce que el referente es un mamfero y que tiene sangre caliente. Es decir, para considerar el enunciado aceptable e informativo se debe enriquecer la representacin semntica, y se enriquece mediante procesos inferenciales de orden pragmtico. La representacin semntica de una proposicin contiene ms elementos que los que se decodifican lingsticamente, la asignacin de condiciones veritativas depende tambin de los mecanismos inferenciales. En el marco de TR la proposicin que se deriva pragmticamente se denomina explicatura. Por ejemplo (5) es la explicatura de Hay niebla. (5) Hay niebla en el lugar x en el tiempo y, x es el lugar del emisor, y es el tiempo del emisor. (6) a Dnde pusiste mi libro? b Ah. Para interpretar (6 b ) es necesario derivar: (7) El emisor x afirma que puso el libro que pertenece a y en el lugar z (y en el tiempo w)

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Esta proposicin surge de procesos inferenciales de: a) asignacin de referentes / saturacin; b) desambiguacin; c) ajuste conceptual; d) enriquecimiento libre de la representacin.7 Nuestra propuesta es que varios de estos procesos son desencadenados por las CCFFCC. Escandell Vidal y Leonetti (1997) afirma: [] las categoras funcionales (Flexin verbal, Complementador, Determinantes definidos) son siempre procedimentales, es decir, representan conjuntos de instrucciones para los niveles interpretativos. En Romero (2007) se muestra que si nos fundamentamos en la hiptesis de de Hale & Keyser (1993), segn la cual los papeles temticos se asignan en una configuracin jerrquica cuyo ncleo es v, el v es una categora procedimental, dado que al asignar papeles temticos establece las relaciones en que deben interpretarse los contenidos conceptuales representados por los SSDD. Podemos concluir parcialmente en que las CCFFCC se corresponden a CCPP. 3. Fases, categoras procedimentales y transferencia. Si se acepta la propuesta (ya mencionada) de Chomsky (2005) acerca de que el nivel de representacin FL es dispensablepor dos razones, la transferencia mltiple y la conveniencia de reducir los procesos computacionales 8 , puede decirse entonces que la interpretacin semntica tambin se realizara por fases; es decir, cuando una fase se agota su contenido es procesado por los sistemas de actuacin externos, SM y CI. Adems, Chomsky (2004) sostiene la existencia de dos tipos de semntica: semntica profunda, que interpreta los papeles temticos, y semntica superficial, orientada al discurso 9 . Para mayor claridad, las denominaremos SEM1 y SEM2 respectivamente. Con esta concepcin de interpretacin semntica, las fases alternaran en la interpretacin. Los elementos transferidos desde la fase SD son interpretados por SEM2, dado que los rasgos semnticos del D son referenciales, y la referencia se asigna, por lo general, en contexto discursivo. Al transferirse la fase Sv interviene SEM1, interpretndose las relaciones temticas entre los conceptos codificados por los elementos lxicos. Cuando se transfieren las fases ST y SC interviene nuevamente SEM2, interpretando fuerza ilocutoria, tpico, foco, etc. 10 , y la referencia temporal. Es decir que los elementos conceptuales de cada fase se interpretan controlados por los contenidos procedimentales. Asumimos, entonces, que la interpretacin tiene lugar en paralelo con la derivacin sintctica, es decir, al transferirse una fase se inicia la interpretacin semntica. Parece bastante evidente que cada una de las CCPP es central en algunos de los procesos pragmticos ya mencionados: D acta en la asignacin de referente y desambiguacin, C en la desambiguacin si consideramos que permite interpretar la fuerza ilocutoria, T, como dectico, en la saturacin y asignacin de referencia temporal, v en el ajuste conceptual dado que determina las relaciones que se establecen entre los conceptos: agente, paciente, locacin, etc. Si tenemos en cuenta que la interpretacin semntica se realiza mediante la decodificacin y los procesos pragmticos ya mencionados en paralelo, podemos suponer que al transferirse el contenido de una fase, dado que no contamos con el nivel de representacin de FL, se interpreta su contenido conceptual; si el ncleo de cada fase es una categora procedimental, la interpretacin se puede concebir por fases, y en cada una de ellas se completan los procesos pragmticos mencionados. En este sentido, una vez que un proceso se ha realizado y se han cubierto las expectativas de relevancia, no resulta

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necesario volver a iniciar dicho proceso, y la interpretacin semntica contina en la fase siguiente, lo cual es coherente con los requisitos de economa tanto de PM como de TR. 4. Conclusin. Podemos concluir sosteniendo que intentamos aportar argumentos para considerar que parece innecesario distinguir entre fases dbiles y fuertes. Si las CCFF son los ncleos de fase y las consideramos como categoras procedimentales, la transferirse el contenido de cada fase al sistema CI la interpretacin semntica se simplifica, dado que los ncleos de fase controlan que las computaciones que llevan a la asignacin de significado se realicen con el menor costo posible, impidiendo que se repitan computaciones que ya se han realizado en una fase anterior.
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El trmino borde es traduccin de edge; se denomina as a la posicin de Especificador ms externa de la derivacin. 2 Traduccin ma. 3 Esta hiptesis se encuentra en Leonetti & Escandell Vidal (2004) y Escandell Vidal y Leonetti (1997). 4 Wilson y Sperber (2004). 5 La nocin de costo de procesamiento es similar a los principios de economa que controlan las derivaciones en el PM. 6 Por ejemplo, Davidson (1990), Larson y Segal (1995). 7 Una explicacin detallada de estos procesos se encuentra en Carston (1998 y 2000). 8 Con la eliminacin de FL desaparece la nocin de sintaxis invisible o encubierta, es decir, ensambles internos que no se reflejan en FF. 9 Deep and surface semantics/ theta and discourse oriented. Puede mencionarse que esto es bastante similar a la forma en que se realiza la interpretacin semntica en la llamada Teora Estndar Extendida, anterior al modelo de P&P de los aos 80. 10 Se interpreta el contenido de la periferia izquierda, en el sentido de Rizzi (1997).

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Uriagereka, Juan (1999): Multiple Spell-Out, in N. Hornstein & S. Epstein (eds.), Working Minimalism, Cambdridge (Mass.): MIT Press, 251-282. Daniel Romero Profesor y Licenciado en Letras UBA. Profesor Asociado CBC UBA. Profesor Titular Fac. de Humanidades y Cs. de la Educacin UNLP. daniel.dromakd@gmail.com - dromakd@yahoo.com.ar