FASE DE AUDITORIA DE SISTEMAS

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Analizar los puntos de riesgo y control en el sistema Analizar todos los puntos de riesgo en los sistemas que ya fueron creados en la fases anteriores, y deber de definir, enumerar e implementar todos los puntos de control.

En la copia del Diagrama de Flujo de datos (Gane-Sarson) identificar tanto los puntos de riesgo como los puntos de control con la simbologa que considere oportuna.

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ANALISIS DE PUNTOS DE RIESGO Y CONTROL EN EL SISTEMA

Categora del nivel de gravedad

Categora Nombre Descripcin

Perdida total del proceso. I Catastrfico Muerte del sistema. II III IV

Crtico y/o grave

Leve Marginal

Daos severos al proceso. Muerte parcial del sistema.

Menores daos al proceso. Daos ocupacionales.

Poco dao al proceso. Daos insignificante.

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DIAGRAMA (0) CONSULTA DE SERVICIOS

P1.1

P1.2

P1.3

CLIENTE

f1

REGISTRA CONSULTA SERVICIOS

f3

REGISTRA CONSULTA TARIFAS

f5

PREPARA RESPUESTA

f7

CLIENTE

f2

f4

f6

f8

TALLER A
dat_servicios

dat_tarifas

dat_atendidos

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Categora de los Controles

Funcin Evitar Subdivisin Preventivos Defectivos Caractersticas Prev un dao o peligro, anticipndose al evento Determina si el evento est sucediendo y notifica o emite seal de advertencia Subsana una situacin generada al ocurrir un evento de riesgo. Reduce la amenaza, reduce la vulnerabilidad del sistema, reduce el impacto, detecta un incidente y se recupera del impacto
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Controlar

Eliminar Correctivos

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DIAGRAMA (0) CONSULTA DE SERVICIOS

P1.1

P1.2

P1.3

CLIENTE

f1

REGISTRA CONSULTA SERVICIOS

f3

REGISTRA CONSULTA TARIFAS

f5

PREPARA RESPUESTA

f7

CLIENTE

C1

C2

f2

f4

f6

f8

TALLER A
dat_servicios

dat_tarifas

dat_atendidos

Control
C1

Tipo: Funcin
Correctivo

Descripcin
Para verificar que no se han ingresado datos incorrectos, corregir los datos mal ingresados en la data de tarifas

C2

Detectivo

Verificar datos de respuesta antes de remitirla al cliente y al taller

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Rastreo de Auditoria

Paso del Sistema

Punto de Riesgo Punto de Control

P11
PR1

P12
PR2 C1

P13
PR3 PR4

C2

Manual de contingencia

Tomando como base su diagrama de flujo de datos del sistema que utiliz para identificar sus puntos de riesgo y de control, ahora desarrolle el Manual de Contingencia. Asuma que en todos los puntos de control que estableci, puede existir falla o error.
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Contingencia
Es algo que impide hacer una tarea tal y como fue planeada Puede ser:

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Un obstculo Una falla Un error Ausencia de personal

Tabla de Anlisis de Contingencia

Paso Descripcin Error de registro de tarifas (AA) Contingencia No se registran adecuadamente los datos de las tarifas (XA) Solucin
Tipo

P1.2

Verificar datos

P1.3

Falla en Prepara respuesta de los atendidos (AB)

No se emite respuesta con datos correctos al cliente y al taller (XB)

Verificar datos de respuesta con responsable de taller

LL

Nota: las siglas entre parntesis (AA), (XA), etc., u otros, son marcas de auditoria que nos sirven en el diagrama de contingencia para no saturarlo.

DIAGRAMA DE CONTINGENCIAS
P1.2 AA

XA

SI

P1.3

AB

XB

SI

fin

NO

INST. No.XL25

NO

Llamada. No.T-002

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TABLA DE LLAMADA

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TABLA INSTRUCTIVO

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Lic. Hugo Girn Lic. Humberto Ajc

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