Cdigo:

PROCEDIMIENTO DE AUDITORA INTERNA

DEL SISTEMA DE PREVENCIN

Pg: 1/2
Revisin: 00

NDICE

OBJETIVO

ALCANCE

IMPLICACIONES Y RESPONSABILIDADES

METODOLOGA

ANEXOS

Fecha:

Fecha:

Fecha:

Elaborado por:

Revisado por:

Aprobado por:

Firma:

252

Firma:

Firma:

Cdigo:

PROCEDIMIENTO DE AUDITORA INTERNA

DEL SISTEMA DE PREVENCIN

Pg: 2/2
Revisin: 00

OBJETIVO
Este procedimiento tiene como objetivo establecer el proceso de auditora interna, con el fin de poder evaluar la
eficacia del sistema de prevencin implantado por la empresa, con vistas a su mejora continua.

ALCANCE
Entran dentro del alcance de las auditoras la poltica, organizacin, planificacin y actividades que la empresa
tiene establecidas en las diferentes unidades funcionales, para la implantacin de su Sistema Preventivo.

IMPLICACIONES Y RESPONSABILIDADES

La Direccin: Deber asumir el compromiso de que el Sistema de Prevencin de la empresa sea evaluado
bianualmente a travs de una auditora externa.
Coordinador de Prevencin: Ser el vnculo permanente con el auditor y le prestar toda la colaboracin que
precise.
Delegados de Prevencin: Sern consultados sobre el proceso de auditora y tendrn acceso a los resultados de
la auditora.
Directores de las Unidades Funcionales: colaborarn en el desarrollo de la auditora facilitando documentos y
datos que se les solicite.

METODOLOGA
A partir de los resultados de la evaluacin inicial de riesgos se ha elaborado el plan preventivo de la empresa en
el que se han incluido el diseo y la implantacin del sistema de prevencin de riesgos laborales contndose para
ello con el asesoramiento de un servicio de prevencin ajeno.
Peridicamente se realizar la correspondiente auditora del sistema preventivo por un auditor externo acreditado.
La periodicidad establecida ser de 4 aos con carcter general, de 2 aos en las empresas includas en el
Anexo I del RD 39/1997, modificado por el RD 604/2006 y siempre que la Autoridad Laboral lo requiera.
No obstante, dentro del Plan de seguimiento de las actividades preventivas que se desarrollan, el Coordinador
de Prevencin efectuar peridicamente el anlisis y el seguimiento de los aspectos que se estimen prioritarios
para asegurar la eficacia del sistema.
Previamente a la realizacin de cualquier auditora el personal de las reas afectadas, especialmente los
responsables de las mismas, habrn de ser informados de los aspectos que se evalen, de tal manera que un
incumplimiento de un procedimiento o norma no puede ser achacable a la falta de informacin. Al mismo tiempo
se avisar con antelacin suficiente para que los directores de las Unidades implicadas puedan preparar la
documentacin que deba ser consultada en la auditora.
Los resultados de la auditora se entregarn, aparte de a la Direccin, a los directores de las diferentes unidades
funcionales afectadas. Obviamente, el Coordinador de Prevencin y el Delegado de Prevencin dispondrn del
correspondiente informe.

253

ANEXO 1
EJEMPLO DE MODELO DE INFORME DE AUDITORA INTERNA DEL SISTEMA
DE PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
INFORME DE RESULTADOS DE LA AUDITORA INTERNA
Cdigo:
Duracin de la auditora: desde

Fecha:
hasta

Auditor:

OBJETIVO :

ELEMENTOS AUDITADOS
Unidades Funcionales
Produccin .............................
Mantenimiento ........................
Almacn y expediciones ........
Administracin ........................
................................................
Elemento del sistema de Prevencin
Organizacin preventiva ..............................................................................................
Documentacin y registros ...........................................................................................
Poltica, principios y objetivos ......................................................................................
Programas preventivos ................................................................................................
Actividades preventivas:
Reuniones peridicas de trabajo ..................................................................................
Evaluacin de riesgos ..................................................................................................
Investigacin de accidentes/incidentes ........................................................................
Control de la siniestralidad ...........................................................................................
Inspecciones y revisiones de seguridad ......................................................................
Observaciones del Trabajo ..........................................................................................
Vigilancia de la salud de los trabajadores ....................................................................
Control especfico de riesgos higinicos ......................................................................
Control especfico de riesgos ergonmicos y psicosociolgicos .................................
Comunicacin de riesgos .............................................................................................
Seguimiento y control de las medidas preventivas ......................................................
Nuevos proyectos y modificaciones de instalaciones, procesos o sustancias ............
Adquisicin de mquinas, equipos y productos qumicos ............................................
Seleccin de personal ..................................................................................................
Accesos del personal y vehculos forneos .................................................................
Contratacin y subcontratacin: trabajo, personas y equipos .....................................
(M= Mucho, A= A medias, P= Poco, NP= No Procede)

254

Nivel de cumplimiento
M

NP

 Mantenimiento preventivo ............................................................................................

Instrucciones de trabajo ...............................................................................................
Permisos de trabajos especiales .................................................................................
Consignacin de mquinas e instalaciones circunstancialmente fuera de servicio .....
Seguridad de productos, subproductos y residuos ......................................................
Informacin de los riesgos en los lugares de trabajo ...................................................
Formacin inicial y continuada de los trabajadores .....................................................
Orden y limpieza de los lugares de trabajo ..................................................................
Sealizacin de Seguridad ..........................................................................................
Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo ......................................................
Plan de emergencia .....................................................................................................
Primeros auxilios ..........................................................................................................
Otras normas de Seguridad: ........................................................................................

DOCUMENTOS/ESTNDARES DE REFERENCIA UTILIZADOS:

Legislacin:

Normativa nacional/internacional:

Recomendaciones y guas de entidades de reconocido prestigio:

Normativa interna:

MTODOS, ANLISIS Y HERRAMIENTAS DE TRABAJO UTILIZADOS EN LA AUDITORA:

255

DESVIACIONES/ INCUMPLIMIENTOS REGLAMENTARIOS/ NO CONFORMIDADES:

Basndose en las evidencias encontradas, se llega a la conclusin de que los elementos auditados cumplen con los
correspondientes documentos y estndares de referencia excepto en lo siguiente:

OBSERVACIONES:

DISTRIBUCIN DEL INFORME DE RESULTADOS:

Debern tener una copia del presente informe las siguientes personas:
Director General
Auditor
Directores de las siguientes Unidades Funcionales:

Coordinador de Prevencin
Delegado de Prevencin
Otros:

Fechas de prxima revisin de la auditora:

Fecha:
Firma del Auditor:

256