Plan de Auditorias EECC Codelco.

RESSO - ACHS.
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Asociación Seguridad de Seguridad.

2015 - 2016

Tabla de Contenido

1 PROPÓSITO...................................................................................................................................... 2
2 OBJETIVO. ........................................................................................................................................ 3
3 ALCANCE.......................................................................................................................................... 4
4 BASES NORMATIVAS ....................................................................................................................... 5
5 CRITERIOS DE AUDITORIA ............................................................................................................... 5
5.1 Programa RESSO, Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional para Empresas
Contratistas y Subcontratistas ................................................................................................. 5
5.2 Guías técnicas para control de enfermedades ocupacionales MINSAL – ISP. ......................... 6
5.2.1 Evaluaciones cualitativas. .......................................................................................... 7
5.2.2 Evaluaciones cuantitativas ........................................................................................ 7
5.2.3 Programa de vigilancia epidemiológica..................................................................... 7
6 EQUIPO AUDITOR ............................................................................................................................ 8
7 LUGAR Y FECHA ............................................................................................................................... 9
8 DURACIÓN DE ACTIVIDADES ......................................................................................................... 10
9 REUNIONES DE ENLACE Y RETROALIMENTACION......................................................................... 10
10 REUNIONES DE APERTURA Y CIERRE ..................................................................................... 11
11 PROCESO DE LA AUDITORIA .................................................................................................. 11
11.1 Auditoría RESSO ................................................................................................................... 12
11.2 Análisis del Informe .............................................................................................................. 12
11.3 Auditoría RESSO: .................................................................................................................. 12

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1 PROPÓSITO

Entre ACHS, Asociación Chilena de Seguridad y Codelco con sus divisiones y proyectos (VP), se
realiza una alianza estratégica como base para lograr una Gestión en Prevención de Riesgos en
post de una mejora en la excelencia operacional en temas de seguridad y salud ocupacional,
gestión que se materializará, desde el mes de octubre del año 2015, proporcionando una
planificación necesario para abordar a contratistas vigentes en los diversos Proyectos, Divisiones
de Codelco, las cuales se basarán en los lineamientos definidos por la Gerencia de SGSSO en el
marco de la asesoría de ACHS. Para este efecto, a contar del mes de Octubre se establece una
programación para definir el proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencia y posterior evaluación objetiva de conformidad, declaración de hechos, documentos,
registros, de cumplimiento a RESSO.

Mediante lo anterior en auditorías certificables a contratistas de ACHS en dependencias de

Codelco y VP, se espera cumplir con el apoyo comprometido. El propósito es diagnosticar el
cumplimiento de contratistas al reglamento especial para empresas contratistas definido por la
Gerencia de Codelco, identificando las oportunidades y fortalezas en materias de Seguridad y
Salud Ocupacional a objeto de realizar mejoras en desviaciones y así, proporcionar un apoyo y
aumentar el nivel de cumplimiento los requisitos legales aplicables y mejorar su desempeño actual
en materias de seguridad en sus procesos según los estándares de la empresa.

La Estructura que se utilizara en las auditorias será en base a lo señalado en la ISO 19.001, que
define un estándar reconocido internacionalmente para desarrollar, implementar y mantener
programas de auditoría interna.

Finalmente, en conjunto con la empresa contratista, y una vez entregado el informe de

Auditoría RESSO - ACHS, se realizara un plan de cierre a objeto de definir líneas de acción para
abordar debilidades y oportunidades detectadas.

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2 OBJETIVO.

Apoyar en la verificación de la implementación del Sistema RESSO de Empresas Contratistas y

Sub-Contratistas y del avance y/o cumplimiento a Planes Nacionales de Salud Ocupacional,
mediante auditorias para el desarrollo del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
(SGSSO) en Empresas adherentes de Asociación Chilena de Seguridad.

OBJETIVOS OPERATIVOS.

Realizar el levantamiento de empresas contratistas, estado actual con auditorias en

terreno o solicitando autoevaluaciones y tipos de problemas existentes.

Determinar los criterios, equipo auditor, dependencias y fechas, duración, reuniones y

responsabilidades de la auditoría.

Definir ruta de nivelación con indicadores medibles.

Definir estrategia de visitas de apoyo a empresas A y B para que lleguen a un nivel

excelente.

Focalizar la auditoria en los ECF (estándares críticos de calidad) y Agentes Higiénicos

(ruido, sílice, arsénicos y ergonomía entre otros).

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3 ALCANCE

Las actividades a ejecutar por ACHS, en el presente Plan de Auditorias están orientadas a
apoyar el desarrollo del Sistema de Gestión en todas las Empresas adherentes del país en
divisiones y proyectos durante el segundo semestre del año 2015 alcanzando el 20% de las
empresas en divisiones y proyectos.

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4 BASES NORMATIVAS

RESSO, reglamento especial de seguridad y salud ocupacional para empresas

contratistas y subcontratistas

Guías técnicas para control de enfermedades ocupacionales MINSAL - ISP.

5 CRITERIOS DE AUDITORIA

Requisitos de normas de referencia.

Requisitos legales y reglamentarios vigentes.

Requisitos establecidos en el reglamento especial de seguridad y salud ocupacional

para empresas contratistas y subcontratistas.

Requisitos establecidos para el cumplimiento de evaluación cualitativas, cuantitativas

y programas de vigilancia, en las guías técnicas para control de enfermedades
ocupacionales

5.1 Programa RESSO, Reglamento Especial de Seguridad y Salud

Ocupacional para Empresas Contratistas y Subcontratistas

El programa RESSO es un instrumento creado por CODELCO que permite a las empresas
organizar e integrar la seguridad y salud ocupacional a los procesos, diseñar procedimientos y
mecanismos dirigidos al cumplimiento estructurado y sistemático de todos los requisitos

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establecidos en la legislación, con el fin de garantizar la protección eficaz de la seguridad y salud

de todos los trabajadores existentes en la empresa.

Codelco se encuentra adherido a esta mutualidad desde julio de 2015.

Con el fin de detectar las oportunidades de mejora que pueden ser implementadas en las
empresas contratistas ACHS y mostrar focos a la empresa Codelco y VP se presenta el plan de
auditorías. (Ver anexo 1).

5.2 Guías técnicas para control de enfermedades ocupacionales MINSAL –

ISP.

PLANESI – Plan Nacional de Erradicación de Silicosis

PREXOR – Programa de Exposición Ocupacional a Ruido

TME – Trastornos Musculo Esqueléticos

MMC – Manejo Manual de Carga

PSICOSOCIAL – Riegos Psicosociales

EUVS – Exposición a Radiación Ultravioleta Solar.

La Salud Ocupacional es una actividad multidisciplinaria dirigida a promover y proteger la salud

de los trabajadores mediante la prevención y el control de enfermedades, accidentes y la
eliminación de los factores y condiciones que ponen en peligro la salud y la seguridad en el
trabajo.

Las actividades en el aspecto de Salud Ocupacional se subdividirán en tres temas:

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5.2.1 Evaluaciones cualitativas.

Las evaluaciones cualitativas corresponden a un conjunto de formularios orientados a

reconocer, evaluar y controlar los riesgos de enfermedad ocupacional, en base a parámetros
cualitativos observados. Se revisaran evaluaciones cualitativas a nivel nacional.

5.2.2 Evaluaciones cuantitativas

Las evaluaciones cuantitativas, corresponden a mediciones de tipo personal o ambiental de los

agentes ambientales, físicos, químicos o biológicos capaces de generar enfermedades
profesionales y que se encuentran presentes en los ambientes de trabajo y su posterior
comparación con los límites permisibles establecidos por la autoridad sanitaria o los criterios
internacionales aplicables a cada caso. Se revisarán evaluaciones cuantitativas a los grupos
homogéneos expuestos detectados en las evaluaciones cualitativas.

5.2.3 Programa de vigilancia epidemiológica

Obtenidos los resultados de las evaluaciones cualitativas y cuantitativas y según corresponda,

el equipo auditor, verificará en conjunto con la empresa el ingreso de los expuestos a los
Programas de Vigilancia, que corresponda

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6 EQUIPO AUDITOR

Será el responsable de planificar, ejecutar e informar los resultados de la auditoria, en el caso

de participación de varios auditores en una división, uno de los miembros del equipo actuará
como Auditor Jefe. Todos los miembros del equipo será personal calificado para el desarrollo
satisfactorio de la auditoria

El equipo de profesionales disponible para desarrollar la auditoría RESSO, estará compuesto por:

Jefe Proyecto Auditor ACHS.

Experto Empresa casa matriz Auditor ACHS.

Experto empresa División Teniente Auditor ACHS.

Experto Empresa Calama Auditor ACHS.

Expertos Red Auditor ACHS a nivel nacional.

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7 LUGAR Y FECHA

Se sugiere considerar el siguiente formato para definir el programa tentativo de trabajo, a modo
de referencia.

INSTALACIONES / HORARIO
ACTIVIDAD
CONTRATISTA TENTATIVO

Sala de Reunión Reunión de Apertura 09:00 – 09:30

Entrevistas (CPHS, 09:30 – 11:00

Sala de Reunión
ADMINISTRADOR)

Sala de Reunión Revisión Documental 11:30 – 13:00

Instalaciones Visitas Instalaciones 14:00 – 17:00

Sala de Reunión Reunión de Cierre 17:00 – 17:30

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8 DURACIÓN DE ACTIVIDADES

9 REUNIONES DE ENLACE Y RETROALIMENTACION

Reunión en la cual se reunirán evidencias con hallazgos de la auditoria (enlace), recopiladas en el

transcurso de la investigación de la auditoría.

El equipo auditor comentará abiertamente el balance de la auditoría (retroalimentación),

hallazgos de conformidad y de no conformidad.

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10 REUNIONES DE APERTURA Y CIERRE

La reunión de apertura es la instancia en la que se inicia la auditoria y se dejan claras las

interrogantes del contexto organizacional

Finalmente en la reunión de cierre se da el balance final de cuáles son los resultados finales de la
auditora para informar y generar la base acciones de mejora continua.

11 PROCESO DE LA AUDITORIA

Equipo auditor emplea diferentes

métodos para la obtención de Acciones para eliminar las
elementos de auditoria que causas de las no
lleven a determinar el grado de conformidades detectadas
cumplimiento de los requisitos
ACCIONES CORRECTIVAS
aplicables. (Revisión de
documentación y de registros,
entrevistas con los responsables,
visitas a las instalaciones)
Equipo auditor EJECUCION DE AUDITORIA
planifica el
desarrollo de la
auditoria, fechas,
alcance, áreas,
visitas y reuniones.

PLANIFICACIÓN
INFORME DE AUDITORIA

Informe en el que se recogen

los hallazgos encontrados

REUNIÓN INICIAL durante la auditoria.

Se exponen los objetivos

de la auditoria, alcances,
y revisión del Plan.

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11.1 Auditoría RESSO

A objeto de evaluar la posición actual de la empresa contratista en materias de SSO, identificando

los riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional se solicitará a la empresa Codelco y VP que se
informe formalmente a los Gerente de proyectos de la realización de proceso auditoria.

11.2 Análisis del Informe

La información será analizada en conjunto con la empresa contratistas y su Comité Ejecutivo de

control de riesgos, una vez recepcionado el Informe de Auditoría por la empresa, se definirá una
línea de acción para abordar debilidades detectadas en la auditoría, referidas a los requisitos del
RESSO. Si fuera necesario y ante la urgencia de mejoras inmediatas es que se dejara paralelo al
proceso auditoria un informe APR 1 a la administración donde constara de mejoras urgentes a las
oportunidades de mejoras observadas.

11.3 Proceso RESSO busca:

Comprende la revisión documental definida en forma general de documentos y registros y la

verificación de las Condiciones Físicas y de Funcionamiento Operacional en instalaciones de la
empresa (Control Operacional).

Los documentos y registros que se detallan deberán estar disponibles al iniciarse la auditoría,
haciendo debida consideración que el principio guía de este proceso será el de la “Evidencia
Objetiva”, luego en el caso que no existan documentos y registros, estos se encuentren
incompletos o no cumplan con el estándar, será considerado como N1 dentro del proceso.

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