LA CONVENCION DE NUEVA YORK DE 1958 Y LA CONVENCION DE PANAMA DE 1975 por Luis A.

Breuer Introduccin En la presente ponencia, trataremos el tema del reconocimiento y ejecucin de sentencias arbitrales dictadas en el extranjero, en el mbito de las Convenciones de Nueva York de 1958 y de Panam de 1975. Asimismo, se pretende realizar algunas observaciones relacionadas a la futura aplicacin de las mismas conforme al derecho positivo nacional. Es aceptado que la eficacia del arbitraje internacional radica finalmente en la pregunta de si una sentencia arbitral puede ser ejecutada contra la parte vencida. La gran mayora de los sentencias arbitrales se cumplen voluntariamente. En el caso que esto no suceda, la parte vencedora tendr que invocar la sentencia arbitral ante los rganos judiciales del lugar donde su cumplimiento fuera posible. El procedimiento por el cual un Estado otorga eficacia y fuerza ejecutoria a una sentencia arbitral extranjera invocada en su territorio, y ordena la imposicin de rnecanismos coercitivos para lograr el efectivo cumplimiento de la misma, se denomina, de reconocimiento y ejecucin. Ante la inexistencia de convenciones internacionales sobre el reconocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras, la cuestin depende exclusivamente de las leyes nacionales. Estas revelan en distintos pases una extraordinaria diversidad, multiplicidad de mtodos y tcnicas, muchas confusiones y falta de certeza. Nuestro Cdigo Procesal Civil, por ejemplo, establece (Art. 536), que a falta de tratados, los laudos arbitrales tendrn fuerza ejecutoria y eficacia en la Repblica, slo si en el Estado del que provienen tienen la misma autoridad que las sentencias judiciales. Equiparando el procedimiento de ejecucin al aplicable a las sentencias judiciales establece que la parte que solicite la ejecucin deber; demostrar que en la sentencia se hallan reunidos una serie de requisitos, entre los cuales se encuentran, entre otros, que la sentencia rena las condiciones para ser considerada como tal en el lugar en que hubiera sido dictada, o que no se haya promovido una demanda entre las mismas partes por el mismo objeto. Si no se prueba el cumplimiento de estos requisitos, el Juez podr; denegar el exequatur, es decir, negar otorgarle a dicha sentencia arbitral fuerza ejecutoria y eficacia en la Repblica. Disposiciones similares, contenidas tambin en algunos tratados internacionales de larga data, han demostrado ineficacia para el reconocimiento y ejecucin de laudos extranjeros. Esto principalmente debido a que la carga de la prueba de los numerosos requisitos de eficacia han recado sobre la parte que invoca la sentencia arbitral, siendo relativamente fcil para el oponente esgrimir interminables argumentos y contra argumentos para evitar o dilatar considerablemente la ejecucin. Esta situacin ha hecho que la mayora de los pases de la regin le hayan dado la espalda por un largo tiempo al arbitraje internacional.

Sin embargo, a partir del nacimiento de la Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional. o Convencin de Panam de l975, y las ratificaciones cada vez mas numerosas a partir de los 80, de la Convencin sobre el Reconocimiento v Ejecucin de las Sentencias Arbitrales Extranjeras de 1958 o Convencin de Nueva York se puede notar una reactivacin del inters y la utilizacin del arbitraje comercial internacional en la regin. Estos instrumentos internacionales han logrado capitalizar las experiencias negativas de esfuerzos anteriores, siendo su objetivo principal facilitar el reconocimiento y la ejecucin de sentencias arbitrales extranjeras en Estados Partes, a travs de normas claras y simples, y la eliminacin de obstculos innecesarios. Convencin de Nueva York de 1958 La Convencin de Nueva York de 1958, que se halla en estudio para su ratificacin ante el Congreso Nacional, contina siendo considerada como la piedra angular del edificio del arbitraje internacional moderno. Tambin ha sido calificada como un ejemplo de exitosa produccin jurdica en el campo del derecho internacional privado, como una Carta Universal para la unificacin de leyes nacionales, e inclusive ha habido quien la ha llamado "el mas efectivo instrumento de derecho internacional en la historia del derecho comercial (Lord Mustill )". La misma se halla abierta a la adhesin de todos los miembros de las Naciones Unidas, habiendo sido ratificada por ms de 100 Estados, inclusive algunos creados por recientemente por sucesin como Belorrusia, Bosnia Hercegovina, Croacia, Estonia, Georgia y Eslovenia. Su interpretacin y aplicacin se halla avalada por mas de 375 resoluciones judiciales de 25 diferentes pases. En caso de ser ratificada, constituir la tercera Convencin multilateral moderna sobre arbitraje ratificada por el Paraguay, conjuntamente con la Convencin Internacional sobre Arreglo de Disputas sobre Inversiones (CIADI) del Banco Mundial, ratificada en 1982, y la Convencin de Panam, de 1975. Convencin de Panam de 1975 La Convencin Interamericana de Panam de 1975, ratificada por Ley 611 de1976, fue aprobada por la Primera Conferencia Especial sobre Derecho Internacional Privado de la OEA. En ella se han unificado las disposiciones principales de los tratados regionales de Montevideo, Tratado Bolivariano y el Cdigo Bustamante, sobre la materia. Su ratificacin se halla abierta a todos los miembros de la OEA, y ha sido ratificada por mas de la mitad de los pases americanos. La Convencin de Panam ha realzado el deseo y la voluntad de las Repblicas Americanas de promover el arreglo de disputas comerciales a travs del arbitraje internacional. Trabajando con sus Cmaras de Comercio, los hombres de negocios y abogados latinoamericanos han dado su apoyo al arbitraje bajo la Convencin. Ha sido importante el trabajo de la Bolsa de Valores de Buenos Aires, al crear un tribunal estable para administrar tanto el arbitraje local como el internacional. Tambin digno de mencin es la Cmara de Comercio de Santiago, el Centro de Arbitraje en Ro de

Janeiro, la Cmara de Comercio de Bogot como tambin el Centro de Arbitraje Comercial de la Ciudad de Mjico. Metodologa y estructura de las Convenciones La metodologa y estructura de la Convencin de Nueva York y de Panam son muy similares, y difieren solamente en aspectos puntuales. En trminos generales, imponen a tribunales locales la obligacin de: 1. reconocer la validez de acuerdos arbitrales, sujeto a excepciones especficas; 2. remitir a las partes al arbitraje cuando hayan celebrado un acuerdo arbitral vlido y, 3. reconocer y ejecutar una sentencia arbitral extranjera, sujeto a excepciones especficas, a travs de procedimientos no apreciablemente ms gravosos que los aplicables a laudos nacionales; Es importante destacar que la Convencin de Panam introduce una importante innovacin, no existente en la de Nueva York. Prescribe que cuando las partes no han establecido expresamente normas de procedimiento arbitral, se aplican las reglas de la "Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial". Esta Comisin ha adoptado reglas casi idnticas a las de la Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Comercial Internacional (UNCITRAL/CNUDMI), que han sido redactadas, negociadas y consensuadas por juristas representantes de numerosos pases miembros de las Naciones Unidas. Disposiciones de la Convencin de Nueva York de 1958 A pesar de la importancia de ambas Convenciones para nuestra regin, he considerado pertinente referirme a continuacin casi principalmente a la Convencin de Nueva York por su carcter universal y el inters que suscita la posible ratificacin de la misma por el Paraguay. Su objetivo consiste, como habamos dicho, en facilitar la ejecucin de una sentencia arbitral extranjera a travs de normas claras y simples, y la remocin de obstculos que atenten contra dicho objetivo. *Es as que en su Artculo Primero establece que la Convencin se aplicar a las sentencias arbitrales dictadas en cualquier Estado diferente al Estado donde se promueve la ejecucin, e inclusive a sentencias arbitrales que no sean consideradas "nacionales" en dicho Estado. Por otra parte, la Convencin considera sentencia arbitral, tanto la dictada por un tribunal "ad hoc", nombrados especialmente para resolver un caso, como aquella dictada por un tribunal institucional. Al final del Artculo Primero de la Convencin, aparecen las dos importantes reservas que los Estados adherentes pueden depositar, de manera a restringir su aplicacin.

La primera reserva a la Convencin es la llamada la "reserva de reciprocidad" '. En base a la misma, el Paraguay puede establecer que slo aplicar la Convencin en relacin a sentencias arbitrales dictadas en el territorio de otro Estado Adherente a la misma. La Convencin sigue una moderna tendencia universalista, debiendo cada adherente decidir a travs de la reserva si aplicar la Convencin en relacin a sentencias dictadas en cualquier Estado, o solamente en aquellos Estados Partes de la misma. De cualquier manera, el significado prctico de dicha reserva decrece en proporcin inversa al nmero de Estados adherentes. Para 1995, 58 de los 102 haban depositado la reserva. La segunda reserva o "reserva comercial' prescribe que los Estados Partes podrn declarar que solo aplicarn la Convencin a litigios surgidos de relaciones jurdicas consideradas comerciales por su derecho interno. En ese sentido, si un Estado no deposita la reserva, la Convencin se aplicar tambin a cuestiones no-comerciales. En este punto, la Convencin de Nueva York es mas amplia que la Convencin de Panam, que no ofrece opcin, rigiendo exclusivamente para diferencias de carcter mercantil. Tenemos entonces que corresponde a la legislacin interna de cada Estado la calificacin de cuales son relaciones jurdicas comerciales, y cuales no. La razn de esta reserva parece ser histrica, ya que habra sido introducida en el texto de la Convencin para facilitar la adhesin de pases del bloque civil, que posean cdigos civiles y comerciales separados. Estos haban solicitado la reserva, debido a que admitan el arbitraje slo en cuestiones reguladas por sus Cdigos de Comercio, que a la vez eran las nicas que podan ser objeto de transaccin. En nuestro derecho el alcance del trmino "comercial" estara dado principalmente por el Estatuto del Comerciante al definir "acto de comercio". Habiendo sido adoptado en Paraguay un Cdigo que unifica las ramas civiles y comerciales en materia de contratos y obligaciones, y considerando que nuestra legislacin procesal ya prev en su Art. 774 las cuestiones de carcter patrimonial que pueden ser objeto de arbitraje, el depsito de esta reserva producira limitaciones innecesarias. Especialmente teniendo en cuenta las necesidades cada vez mas crecientes del trfico internacional, as como la aparicin de nuevas figuras contractuales y nuevos aspectos de actividad econmica transnacional. Son estas algunas de las razones por las cuales slo un tercio de los Estados adherentes han depositada esta reserva. *EI Artculo Segundo, se refiere al acuerdo arbitral El acuerdo por el cual las partes se comprometen a someter al arbitraje sus disputas no tendra significado alguno, si una de las partes podra ignorarlo, sea rehusndose a participar en el arbitraje, sea promoviendo una demanda judicial. Conforme a esta provisin, cualquiera de las partes, deber tener la asistencia de los tribunales judiciales de un Estado adherente, para evitar la promocin de una accin judicial , obtener la remisin de las partes al arbitraje, o ambos.

Para otorgar el reconocimiento, el rgano jurisdiccional deber comprobar que el acuerdo arbitral se refiere a un asunto ".. que pueda ser resuelto por arbitraje. El acuerdo deber adems constar por escrito, inserto en un contrato (clusula compromisoria), o en un compromiso arbitral" firmados por las partes, pudiendo inclusive, estar contenido en un canje de cartas o telegramas. Podr tambin el juez eximirse de remitir a las partes al arbitraje, si comprueba que el acuerdo arbitral es nulo, ineficaz o inaplicable por haber tenido vicios desde el inicio, o por haberlos adquirido en forma posterior. Nulos e ineficaces serian los casos de fraude, error, ilegalidad, o incapacidad, mientras que la inaplicabilidad se refiere a acuerdos que fueron validos, pero que por alguna causa como ser la revocacin, o vencimiento del plazo, han quedado sin efecto jurdico. *El Articulo Tercero de la Convencin impone a los Estados Partes la obligacin general de reconocer las sentencias arbitrales extranjeras, y de ejecutarlas conforme a las reglas de procedimiento vigentes en su territorio. Su importancia radica en que le otorga la presuncin de validez a la sentencia arbitral, mientras no se pruebe lo contrario. Adicionalmente, prescribe expresamente que los Estados signatarios no podrn imponer procedimientos, ni honorarios o costos mas rigurosos que los aplicables a las sentencias arbitrales nacionales. Finalmente, uno de los artculos ms importantes de 1a Convencin, es el Artculo Quinto, que establece las excepciones, o defensas a la ejecucin. Tanto la Convencin de Nueva York, como la de Panam han demostrado un significativo avance al limitar las causales de denegacin de reconocimiento y ejecucin a aquellas consideradas esenciales. An mas importante, dispone que la carga de la prueba de las excepciones corresponde a la parte que se opone a la ejecucin, que deber probar el defecto de la sentencia. 1. La primera defensa constituyen la falta de capacidad para contratar de alguna de las partes o de ambas, o la invalidez del acuerdo; 2. La segunda defensa supone el estado de indefensin en que se ha encontrado la parte contra la cual se invoca la sentencia, por falta de notificacin de la designacin del rbitro o del procedimiento, o por cualquier otra causa, la cual deber ser probada en juicio. 3. La tercera se refiere al caso de extralimitacin de las funciones del tribunal arbitral, al referirse a cuestiones no previstas en el acuerdo, o excediendo sus trminos. Con justicia la Convencin prescribe el reconocimiento y ejecucin de aquellas disposiciones de la sentencia que se refieran a cuestiones que s haban sido sometidas al arbitraje conforme al acuerdo arbitral. 4. La excepciones siguientes se refieren a irregularidades en la composicin del tribunal arbitral, o en el procedimiento, y 5. que la sentencia no es an exigible o ha sido anulada o suspendida por la autoridad competente del Estado en el cual, o conforme a cuya ley ha sido dictada. La segunda parte del Artculo prev otras dos importantes defensas, que han suscitado numerosas controversias y se relacionan particularmente con el pas de la ejecucin:

Estas son: 1. La llamada excepcin de "no-arbitrabilidad", que permite al rgano judicial ante el cual se pide la ejecucin denegarla, en caso que compruebe que la cuestin no es susceptible de arbitraje conforme a la ley de dicho Estado. En nuestro derecho, la excepcin de no-arbitrabilidad se configura por violacin al Art. 774 del Cdigo Procesal Civil, que establece las cuestiones que pueden ser objeto de arbitraje. 2. Finalmente, se permite al Estado donde se pretende ejecutar una sentencia denegar el reconocimiento y ejecucin en caso que sean contrarios al orden pblico de ese pas. Aunque es raramente aplicada con xito, no deja de ser una de las defensas mas imprevisibles y propicias para la controversia, debido fundamentalmente a la variabilidad del concepto de "orden pblico" en distintos pases del mundo. Existe cierto consenso en que debe ser interpretada en forma restrictiva conforme a los fines y objetivos de la Convencin, y que, aunque no lo diga expresamente, se refiere al orden pblico internacional, y no al interno. En tal sentido, por lo general, la defensa ha sido aceptada por tribunales nacionales solamente cuando existen violaciones de las nociones bsicas de moralidad y Justicia en un Estado. Por ejemplo, el fraude, el soborno y la corrupcin en el proceso arbitral ha sido considerada como una violacin al "orden pblico" bajo la Convencin. Por ltimo, el Articulo Sptimo de la Convencin especficamente provee que su vigencia no afectar la validez de ningn acuerdo bilateral u otros convenios multilaterales relacionados a la misma materia. Esto ha sido interpretado como una provisin favorable a la ejecucin, ya que permite la ejecucin de acuerdos y sentencias bajo la Convencin, o cualquier otro tratado aplicable que sea mas favorable. Derecho positivo nacional. Algunos comentarios. Como se ha visto a travs de las disposiciones de la Convencin, gran parte de su efectividad depende tanto del derecho positivo nacional, como de la interpretacin de sus disposiciones por parte de jueces y tribunales. La aplicacin preeminente y excluyente, no acumulativa, de las normas de tratados en materia de reconocimiento y ejecucin, conforme a nuestro Cdigo Civil, debe ser considerado un elemento favorable a 1a vigencia de la Convencin.( 534 y 536 del Cdigo). Tambin es auspicioso la aplicacin a los laudos extranjeros del mismo procedimiento de ejecucin establecido para los laudos nacionales, no imponindose por ende "condiciones mas rigurosas" a aquellos, a decir de la Convencin. A pesar de estas condiciones favorables, consideramos que existen normas en nuestro derecho que limitaran sustancialmente la arbitrabilidad de cuestiones privadas internacionales, y por ende la vigencia y aplicacin de la Convencin de Nueva York. Me refiero a la jurisdiccin internacional de rbitros extranjeros.

En ese sentido, el Art. 3 del Cdigo Procesal Civil constituye una disposicin sumamente limitativa, al determinar que, salvo lo previsto en leyes especiales, la competencia (o jurisdiccin a favor de jueces extranjeros es improrrogable. Ntese que la disposicin ni siquiera se refiere a la posibilidad de prrroga territorial a favor de rbitros extranjeros. En los ltimos 25 aos, la doctrina de la jurisdiccin territorial internacional ha sufrido en el mundo importantes revisiones, pudiendo notarse una evolucin del territorialismo rgido a un standard ms flexible. Como lo ha significado el experto en arbitraje internacional Von Mehren, el principio de conexidad razonable en materia de jurisdiccin internacional ha adquirido aceptacin en los ltimos tiempos, el cual puede concretarse en conexiones personales de las partes con el foro, conexiones procesales del caso con el foro, las relativas al derecho aplicable e incluso la voluntad de las partes al someterse a la jurisdiccin. Esto sin dejar de cumplir ciertos principios fundamentales del debido proceso y razonable previsibilidad del foro competente. Entendemos que conforme a esta tendencia, ha sido redactado el Protocolo de Buenos Aires sobre jurisdiccin internacional en materia contractual del MERCOSUR, incorporado a nuestro ordenamiento jurdico, que establece en su Art. 4 in fine la posibilidad expresa de las partes de prorrogar la jurisdiccin a favor de tribunales arbitrales extranjeros, siempre que la prrroga no sea obtenida "en forma abusiva". Por lo expresado, consideramos que el Art.3 y concordantes deberan ser modificados, para adaptarse a las crecientes necesidades del comercio y la contratacin internacional con el Paraguay, y el arbitraje comercial internacional. Por otra parte, a medida que las transacciones internacionales se intensifiquen, y el Paraguay o el MERCOSUR ratifique Convenciones Comerciales internacionales, como las auspiciadas por la las Naciones Unidas, el sometimiento de litigios internacionales al arbitraje comercial crecer. Para que el arbitraje internacional funcione en el Paraguay, es imprescindible contar con normas de arbitraje locales aplicables para casos internacionales. En ese sentido, la Comisin de Estudios de las Normas de Arbitraje de la COPARCO ha presentado un interesante y oportuno proyecto de modificacin parcial del Captulo que regula el Arbitraje en nuestro Cdigo Procesal Civil, introduciendo elementos importantes como por ejemplo la aclaracin de que entes autnomos o autrquicos del Estado podrn someter sus controversias al arbitraje cuando acten en carcter de personas privadas, o que ni la nacionalidad ni el domicilio de los rbitros constituye impedimento para la sustanciacin del arbitraje en el pas. Es importante mencionar sin embargo que la Ley Modelo de Arbitraje Comercial de la UNCITRAL, presenta interesantes soluciones para la sustanciacin de procesos arbitrales internacionales, especialmente en lo que se refiere a la composicin del tribunal, la competencia del mismo, ley aplicable a la cuestin, entre otras. Seria muy importante realizar un estudio de ste instrumento conocido y aceptado por la comunidad internacional y analizar la conveniencia de su incorporacin a nuestra legislacin nacional, especialmente para regir los arbitraje internacionales, pudiendo mantenerse el sistema vigente en litigios internos. En cuanto a la Convencin de Nueva York hago votos para su ratificacin e incorporacin al derecho positivo nacional, lo cual considero necesario y conveniente,

siendo un paso significativo hacia el reconocimiento del arbitraje como mtodo eficaz para la solucin de disputas internacionales. Esto a la vez, constituir un factor muy importante para la proyeccin internacional del Paraguay en el nuevo orden mundial, el acrecentamiento del relacionamiento comercial con otros Estados, y la atraccin de inversiones extranjeras productivas.
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