UNIVERSIDAD SANTA MARIA Lecherías 10 de mayo del 2007

NUCLEO ORIENTE
FACULTAD DE DERECHO
CATEDRA DE CRIMINALÍSTICA (00-826)
OCTAVO SEMESTRE -NOCHE
PROF.: José Daniel Contreras

TEMA Nº 2
La investigación Criminal. Definición. Fundamención Legal. Policía Científica. Métodos
de la Investigación Criminal: Orientación, Probabilidad y certeza. Criminalística
General. Criminalística de campo. Laboratorio Criminalístico. Criminalística comparada.
Criminalística de la relación recíproca. Procedimientos técnicos preliminares.
Procedimientos Científicos especiales.

La Investigación en sentido empírico, en norma general, “investigar evidencias”, “es buscar conocimientos”;
pero nuestra investigación no es una investigación coloquial sino que está asociada a un propósito muy
específico; entonces es un tipo de investigación que desde hace mucho tiempo se le ha denominado
investigación criminal, investigación penal, policía científica, policiología, se le ha dado diferentes nombres.

Lo cierto es que existen varias disciplinas que tienen que ver con la actividad de la investigación contra el
crimen, por ejemplo, policiología es una disciplina que trata los métodos técnicos para localizar a un autor
de un hecho, para (identificarlo y capturarlo) en otras palabras, todas las técnicas que la policía ponga en
práctica para identificar, ubicar y capturar al autor de un supuesto crimen, recibe este nombre. Entonces ésta
no se parece a la criminología porque no investiga el crimen científicamente sino lo que le interesa es
identificar, ubicar y capturar a un supuesto criminal. La policía científica tiene otra connotación, hay
diferencias. Sin embargo, nuestros Legisladores siguen arrastrando los errores de falta de formación y vienen
incluyendo en todas las leyes indiscriminadamente: la policiología, con la criminalística, con la investigación
penal, todo junto como si se tratara de lo mismo. Hay que hacer esa aclaratoria porque un buen conocedor de
la materia sabe que la investigación criminal es algo más amplio que la criminalística ya que investiga todo,
tanto el orden de la pesquisa, interrogar testigos, averiguar como sucedió el hecho e incluye también la
investigación científica que es la criminalística. Por eso es que todas las investigaciones que se hacen con
equipos multidisciplinarios, por un lado los investigadores y por el otro, todos los técnicos y esos dos
sectores son los que se unen y forman la investigación criminal; pero como el objeto de esta cátedra es dar
Introducción a la Criminalística, tenemos que ceñirnos a lo que dice la Ley. Después de tanto debate una Ley
trató de aclarar si verdaderamente hay diferencia entre investigación criminal e investigación penal, (para mí
son dos cosas distintas), pero tenemos una Ley que debemos aplicar que dice es lo mismo.
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LEY DE LOS ORGANOS PENALES, CIENTÍFICA Y CRIMINALÍSTICA.

¿Es que acaso la criminalística no es científica? ¿la criminalística y los órganos científicos no son auxiliares
ambos?¿Era necesario ponerle a una ley un nombre tan largo si con decir criminalístico lo incluía todo? Una
Ley es como un pan cuando entra al horno, entra como un bollo y sale un pan, así es cuando llega una Ley a
la Asamblea, nunca sale como entró. Hago esta aclaratoria porque ustedes pronto serán Abogados y ese
proceso de hacer Leyes genera problemas; por supuesto, cuando fueron a discutir esta ley, alguien que estaba
impregnado de criterios de que la investigación es científica porque habla de policía científica, para otros era
penal y otros más decían que era criminalística y en consenso le colocaron el nombre de penal, científica y
criminalística como si fueren conceptos contrarios.

Con respecto a la exposición de motivos, deben tomar el hábito que cuando una nueva Ley está recién
promulgada, los editores publiquen antes del articulado la exposición de motivos, es decir, el parlamento le
incorpora antes del texto legal la exposición de motivos y en él se plantea el cuerpo legislativo unas
definiciones para aclarar criterio; cuando posteriormente entra a aprobar artículo por artículo lo tiene que
hacer en el mismo estilo que la exposición de motivo.

Cuando tengamos alguna duda de cómo interpretar ese artículo específico de alguna ley, ¿qué habrá querido
decir el legislador?, nos vamos a la exposición de motivos y de acuerdo a la Ley de Órganos de Policía
trataron de salvar la situación y dijeron vamos a dar una definición de lo que es la investigación criminal y
dice en la página 2 de la investigación de motivos: “este decreto ley dará el entendimiento de lo que es la
investigación criminal”. Entonces ya yo de aquí me retraigo toda la doctrina que están discutiendo los autores
que no se ponen de acuerdo, porque mi Legislador dice que debo entender yo en el territorio nacional que es
Investigación Criminal.

Entonces la investigación criminal es el conjunto de diligencias orientadas al descubrimiento y comprobación

científica del delito, sus características, autor, así como el señalamiento de los objetos activos y pasivos, con
el cuidado riguroso de que sus rastros materiales sean conservados y que el estado de las cosas no se alteren o
modifiquen mientras se realizan las actuaciones que correspondan al caso concreto.

Es decir que nuestra investigación criminal a la que se refiere el programa es la investigación que tiene por
objeto descubrir y comprobar científicamente el delito, no hay otra manera de que exista otro tipo de
investigación criminal, cuando habla de “descubrir” es pesquisa, y luego “comprobar” es verificar, yo
descubro el hecho, las evidencias, los sujetos y después los someto a verificación científica para comprobar.
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Dice que tiene que garantizar que no se alteren los elementos estudiados en la investigación, entonces ¡no es
una investigación criminal cualquiera! Entonces la investigación científica:
1. Debe descubrir el hecho.
2. Debe comprobarlo científicamente.
3. Deben preservarse la pureza de los elementos que se obtiene en esa investigación.
Es decir, que si una prueba no me llega al Tribunal o me llega contaminada, alterada, entonces no sería una
investigación criminal sino una “tapucería”; así la investigación científica (si voy a comprobar el hecho
científicamente) tengo que aplicar un método de observación, verificación a través de experticias y no basta
como hace 100 ó 200 años cuando yo acudía al hecho, buscaba unas testigos y se acabó: usted es culpable.
Ahora no es así, debo verificar científicamente si lo que el ciudadano confesó fue verdad, me tiene que hacer
un examen forense para demostrar que no fue sometido a tortura. En muchos casos que tienen cierta
connotación demandan de inmediato de oficio al CICPC hagan un examen forense, para evitar que el
imputado más adelante diga que le sacaron la información con tortura psicológica: explícalo tú, te queremos
ayudar porque ya el otro confesó y te está culpando, eso no es tortura psicológica, eso no aparece en ningún
lado registrado, y si vienes y firmas ¿qué hacemos si la firma parece perfecta?, decimos que la persona estaba
en sus cabales cuando firmó eso, quiere decir que leyó el contenido del acta; pero si el acta está alterada,
tiene manchas, se manda a efectuar un examen grafotécnico psicológico a esa acta y puedes demostrar que la
persona cuando firmó estaba sometida a una presión, para eso están los defensores.
Lo cierto es que todas las partes tienen la obligación de prepararse, porque la investigación criminal nuestra
no es empírica, es científica, y aquí tenemos la primera definición en caso de examen de investigación
criminal es la verificación científica y protección para que no se altere la evidencia en la investigación
criminal.

FUNDAMENTO LEGAL:
En su art. 8 de la Ley del CICPC se expresa: para los efectos de esta ley se entenderá como investigación
penal, lo que implica que para nuestro legislador penal y criminal es lo mismo, entonces ¿por qué un nombre
tan largo? Y después dice “el conjunto de diligencias orientadas al descubrimiento y comprobación científica
del delito, sus características, la identificación de sus autores o partícipes, así como el aseguramiento de sus
objetos activos o pasivos” esto significa donde está fundamentada legalmente esta investigación, es decir,
esta es una exposición de motivo, no es una ley. Eso lo que manifiesta es la interpretación que hace el
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Legislador, pero el Legislador llevó eso a un artículo específico para que no quedaran dudas de cuál es la
intención, de cuál es la investigación criminal.
En materia procesal penal son los elementos de convicción pero en materia criminalística son evidencias
físicas pero conectadas al lugar y que tenga relación con el hecho delictivo.
¿Qué significa aseguramiento de los objetos activos y pasivos?
Significa preservado. La exposición de motivos en el art. 8 dice “con el riguroso cuidado que sus rasgos
materiales sean conservados en el estado de cosas que no se alteren o modifiquen” y todavía deja dudas y se
llama CADENA DE CUSTODIA DE LA EVIDENCIA FÍSICA, este es el único mecanismo que asegura y
preserva la evidencia física para que no se altere y llegue pura al juicio.
Art. 26 Ley CICPC:
Procedimiento científico
Art. 26 CICPC. El Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas y demás órganos
competentes de investigación penal están obligados a fijar el procedimiento científico necesario, que
permita garantizar la cadena de custodia de las evidencias físicas, como modelo necesario dentro del
desarrollo de la actividad criminalística. En tal sentido deberán elaborar los manuales divulgativos que
fomenten la formación y capacitación del personal.
Esa cadena de custodia es lo que se llama aseguramiento en el art. 8 de la Ley del CICPC y que no se alteren
las evidencias en la exposición de motivos.

Según este art. 8 no hay diferencia entre investigación criminal e investigación penal, pero cuando se analiza
con detenimiento el contenido, se dan cuenta que pareciera que estuvieramos hablando de criminalística,
porque la criminalística es la verificación científica del delito y por tanto pareciera no hubiese diferencia
entre investigación criminal, investigación penal y criminalística. Lo cierto es que para nosotros, en nuestra
República, la investigación tiene que ser científica y criminalística, y si no hubo cadena de custodia no hay
investigación criminal.

Lo que se debe tener en cuenta es que toda investigación criminal, que es sinónimo de penal y que
aparentemente es criminalística, debe garantizar la cadena de custodia.

¿Qué es cadena de Custodia? Que no se alteren las evidencias, que se aseguren, interpretando el art- 8 y el
art. 26 de la Ley de los CICPC.

¿Cuál es la base legal de la Investigación Criminal? es el art. 8 y 26 de la Ley del CICPC, para que
lleguen puros al juicio, al proceso penal,

En el COPP art. 282, se habla de la fase preparatoria del proceso:

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Artículo 280 COPP. Objeto. Esta fase tendrá por objeto la preparación del juicio oral y público, mediante
la investigación de la verdad y la recolección de todos los elementos de convicción que permitan fundar la
acusación del fiscal y la defensa del imputado.

Artículo 281 COPP. Alcance. El Ministerio Público en el curso de la investigación hará constar no sólo los
hechos y circunstancias útiles para fundar la inculpación del imputado, sino también aquellos que sirvan
para exculparle. En este último caso, está obligado a facilitar al imputado los datos que lo favorezcan.

Artículo 282 COPP. Control judicial. A los jueces de esta fase les corresponde controlar el cumplimiento
de los principios y garantías establecidos en este Código, en la Constitución de la República, tratados,
convenios o acuerdos internacionales suscritos por la República; y practicar pruebas anticipadas, resolver
excepciones, peticiones de las partes y otorgar autorizaciones.

Artículo 283 COPP. Investigación del Ministerio Público. El Ministerio Público, cuando de cualquier
modo tenga conocimiento de la perpetración de un hecho punible de acción pública, dispondrá que se
practiquen las diligencias tendientes a investigar y hacer constar su comisión, con todas las circunstancias
que puedan influir en su calificación y la responsabilidad de los autores y demás partícipes, y el
aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados con la perpetración.

En el art. 283 del COPP observamos que hay dos tipos de legisladores: un legislador policial y un legislador
penal, pero es lo mismo, porque investigar es descubrir y hacer constar científicamente, cuando se refiere al
“aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados con la perpetración” se refiere a la cadena de
custodia y cuando el Fiscal del Ministerio Público ha presentado un acto conclusivo acusatorio donde hay
una manifiesta alteración de la cadena de custodia el procedimiento se cae. Y es que el CICPC tiene sus
manuales de la cadena de custodia donde explica como se hace la cadena de custodia: que funcionario lo
tiene, a dónde lo mandaron, cómo lo mandaron, etc y si no se cumple con todos estos memorandos y oficios
no hay forma de demostrar que no se rompió la cadena antes de llegar a juicio y que la evidencia tomada en
el sitio del suceso es la misma que llega a juicio y por eso hay que ser estricto en el proceso penal.

¿Qué significa esto? Significa que una de los presupuestos fundamentales del escrito acusatorio fiscal es que
se haya realizado una investigación, pero ¿Qué tipo de investigación? Científica.

Al ir a un juicio debemos tener las herramientas para prepararnos a defender nuestro caso científicamente, no
basta que el Fiscal diga “el tipo mató”, debe darnos pruebas que él disparó y fulano de tal es un cadáver,
entonces muéstrame el acta de defunción, si dices que disparó el arma entonces dame la experticia de
comparación balística para demostrar que efectivamente disparó, tengo que demostrar las evidencias.

Entonces nosotros como abogados litigantes, ya seamos defensores o acusadores, tenemos que meterle la
lupa a la cadena de custodia en cada expediente, sobre todo en casos de violación, homicidios, que son los
que más requieren del estricto control de la cadena de custodia. Si esto existe y se manejó entre el Ministerio
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Público y el CICPC, entonces ustedes tienen la obligación de conocer que existen instructivos de las cadenas
de custodia porque es parte de las características de nuestro nuevo tipo de investigación criminal. Por
ejemplo: Matan a Pedro con un arma de fuego y esa misma arma va al juicio, entonces no puedes traerla a
juicio sin que le hayan realizado una experticia de funcionamiento y diseño y otra experticia de prueba para
demostrarme que es un arma de fuego y no un fascimil o un revolver de piedra y la investigación penal exige
ese tipo de diligencias previas.

POLICIA CIENTIFICA:

La Policía Científica nació casi paralelamente con la criminalística, pero lo único que tiene verdaderamente
de científica es el nombre, ya que lo que realiza son estudios prácticos de la criminalidad y del delincuente,
es decir, pesquisas. En el momento que este cuerpo realice verificaciones de laboratorio, no será verdaderas
policías científicas como está definida actualmente sino será criminalística a la que solo le interesa la
evidencia; debido a que en las pesquisas vamos a buscar quien fue, verificar el hecho, vamos a encontrarlo,
capturarlo, (policiología), el área de investigación del CICPC y la criminalística son un equipo de trabajo. Por
eso cuando se recibe una denuncia irá una comisión multidisciplinaria al sitio y en condiciones ideales estaría
el investigador y al técnico criminalísta, fotógrafo, forense, todos los que intervienen en el levantamiento de
cadáver, este equipo de trabajo junto es el de investigación criminal que incluye al investigador criminal y los
técnicos criminalísticos.

La investigación criminal es bien compleja porque debe incluir:

a. debe verificar científicamente: descubrir el hecho a través de las técnicas ordinarias de pesquisa.
b. Tiene que demostrar el hecho científicamente.
c. Tiene que asegurar las evidencias a través de la cadena de custodia.
El funcionario puede haber llegado oportunamente, el técnico debe tomar las muestras adecuadamente pero si
no se cumple la cadena de custodia las evidencias estarán contaminadas, no llegan puras al juicio.
¿Cuándo termina el trabajo del equipo? Cuando van al Tribunal a ratificar la declaración de lo que
hicieron: tiene que ir el criminalista, el médico forense, etc. Les interrogan: usted recabó la evidencia? Si.
¿Qué recabó? Una bala. Y así sucesivamente. Por ejemplo: si la prueba es una llamada telefónica debemos
verificarla con una base de datos y que no tenga notas dubitables como “esta base de datos puede tener
errores”, no por la aseveración de un empleado de movilnet.
Al igual que en los delitos informáticos.
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METODOS DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINALÍSTICA:

La criminalística y la Investigación criminalística tiene dos métodos:
a. Método general científico: usado por toda ciencia y consta en observación, planteamiento del
problema, hipótesis, verificación y análisis y conclusiones.
b. La Criminalística tiene sus métodos generales, clic en la primera fase el método general científico
pero además de éste, tiene 3 métodos adicionales:
• Método de orientación: es un procedimiento técnico y científico que aplicado a la evidencia física
o material o testigos mudos y relacionada con los hechos, nos proporcionan una guía y orientación
sobre el objeto de la investigación, es decir, no individualiza sino que nos dice que está encaminado
hacia una dirección. Este es el método más peligroso para ir a un proceso penal, si voy a un juicio
con puras pruebas de orientación, eso me da como resultado duda razonable, porque este método no
individualiza.
• Método de probabilidad: es igual que el anterior con respecto al enunciado, es decir, es un
procedimiento técnico y científico que aplicado a la evidencia física reduce la incertidumbre y que
se diferencia del anterior porque aquí no nos da una guía sino alternativas, este método nos reduce
la falta de certeza del primer método. Este método no es que conduzca la situación a un mismo
propósito sino que nos da dos alternativas. Lo que sucedió fue esto o esto, ya recoge y limita el
espectro de investigación y nos dice: esto sucedió en esta forma o la otra forma y yo no puedo ir
con 2 hipótesis ante un tribunal. El 70% de las causas que llegan a un tribunal son con método de
probabilidad.
• Método de certeza: a diferencia de los dos anteriores, este método arroja como resultado que el
objeto de la investigación es ese y no otro. Este proceso de investigación da como resultado la
seguridad en un resultado.
Los tres métodos son procedimientos técnicos científicos que aplican tecnología y ciencia.
En el curso de cualquier investigación científica les explicarán que ciencia es conocimiento y tecnología es la
forma de aplicación de esos conocimientos, estos tres métodos aplican su metodología para adquirir los
conocimientos.
De estos tres métodos, el de orientación y probabilidad no individualizan su objeto de trabajo, pero el tercer
método -de certeza- si lo hace, es decir, identifica plenamente el objeto al cual se le aplica este método.
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Individualizar es identificar las pruebas suficientes que identifiquen plenamente un objeto o a una persona;
es aportar los elementos que separan un individuo de otro, un objeto de otro. Por ejemplo: una experticia de
comparación balística practicada a un disparo de prueba efectuado en el laboratorio con el arma
supuestamente utilizada en la comisión de un hecho delictivo y también el proyectil del disparo que extraigo
del cadáver, los someto a un microanálisis y al compararlos llego a la conclusión que ese proyectil presenta
elementos individualizantes que nos permiten afirmar con certeza que el proyectil de prueba y el proyectil
extraído del cadáver fueron disparados por una misma arma. ¿Cuál era el objeto a individualizar? El arma. Yo
quiero saber cuál fue el arma que ocasionó la muerte. ¿Cómo lo hago? A través de la comparación de los
proyectiles, esta experticia puede afirmar o negar que esa fue el arma utilizada en el crimen y aún así me
sigue dando certeza del resultado y eso es lo importante porque la criminalística no persigue condenar o
absolver a nadie, sino que persigue conocer la verdad de la evidencia.
Los métodos que no sean capaces de individualizar generan dudas razonables, pero cuando llegamos al
proceso penal y se va a debatir en juicio, una prueba teóricamente de certeza comienza otro problema
procesal que es el siguiente: está comprobado por una experticia de traza del disparo, que ella accionó un
arma y está comprobado por medio de los casquillos que disparó el arma contemporánea con l adata de la
muerte (hace 12 h., 24 h., 72 h.,). Esa experticia cumplió su objetivo, individualizo el arma con la que se
efectuaron los disparos, pero se le pregunta al experto: ¿Y su experticia le dice que esa persona fue la que le
disparó a él? No, pero no por eso deja de ser de certeza porque la experticia tenía el objetivo de saber si ella
accionó el arma, yo debo continuar la investigación.
Si el experto me dice: si esa arma fue la que produjo el disparo, entonces tenemos dos elementos de certeza.
Y entonces le pregunto al experto: En esa experticia que usted elaboró de comparación balística en esa arma
que usted dice que fue la que disparó el responsable, ¿Tiene elementos para decirnos quien fue el que la
accionó? No. Sin embargo la experticia cumplió su objetivo de verificar e individualizar el arma; ya tengo un
disparo y tengo el arma involucrada, pero aun no tengo el responsable. Y los testigos diciendo: “fue el, fue el,
fue el”.. y todavía la parte científica está dudosa.
Cuando efectuó el disparo hirió una arteria y la sangre es muy roja: es lesión arterial. Le tomamos una
muestra y la enviamos a un hematólogo quien nos dice: si es sangre la que encontramos en la ropa de ella y
contamos con los recursos para realizar una prueba de ADN que nos dice que la sangre era de la víctima y la
forma en que la sangre cayó en la ropa no fue desde el piso sino desde donde se accionó el arma, entonces
mediante el principio de transferencia de la evidencia logramos parar la situación, porque esa sangre no pudo
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haber llegado allí desde el piso o por salpicadura sino porque estuvo allí en el momento del crimen ya que si
hubiese llegado después la sangre solo estaría en la suela de sus zapatos).
En la escena del crimen no aparece nada, pero al efectuar la prueba de luminol habrá una reacción de
quimioluminiscencia que nos permite identificar la sangre. NO HAY CRIMEN PERFECTO Y SIEMPRE
QUEDARÁN PRUEBAS QUE SE EVIDENCIARÁN ANTE UN FUNCIONARIO DEDICADO Y
PROFESIONAL.
Para concluir el ejemplo: entonces “disparó el arma” – certeza de que la persona disparó el arma en el rango
de tiempo en que se cometió el crimen, se identificó el arma y se encontró sangre en ella que lo ubica en el
sitio del hecho delictivo y la sangre de la víctima se encontró en su ropa y por último el testigo presencial que
afirma fue el quien disparó. Por eso la investigación criminal y la criminología deben estar siempre juntos.

CRIMINALÍSTICA GENERAL: Es la que se dedica teóricamente a la formación del funcionariado, es la

que contiene la parte teórica y esto que empleamos aquí es criminalística general: doctrina, formación,
capacitación, principios rectores de la ciencia, métodos, etc, todo lo que utiliza para instruir al funcionariado.
ES LA PRIMERA RAMA DE LA CRIMINALÍSTICA.

CRIMINALÍSTICA DE CAMPO: Es la más dinámica y es la que se aplica al sitio del suceso, a la

evidencia física, al autor, a la víctima, a los instrumentos de comisión es decir, es el funcionario in situ,
identificando la evidencia, colectándola y trasladándola al laboratorio con el aseguramiento debido desde el
sitio del suceso hasta aquí. Aquí se aplica la metodología sobre el autor, la víctima, elementos relacionados
para detectar la evidencia, colectarla y entregarla. ES LA SEGUNDA RAMA DE LA CRIMINALÍSTICA.

CRIMINALÍSTICA DE LABORATORIO: Es la parte científica por excelencia, es la verificación por

excelencia, es la aplicación pura del método científica y en ella el criminalísta de laboratorio: hematólogo,
químico, físico, toxicólogo, técnico en comparación balística, etc, aplicará los métodos de su ciencia en
forma imparcial y serena sobre los objetos que le traen los criminalistas desde el campo y siguiendo la
cadena de custodia.
El observará la evidencia, se va a plantear un problema, se planteará una hipótesis y llegará a una conclusión
que presentará en un informe.
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24 de mayo del 2007

La Criminalística comparada tiene que ver con los estudios que pretenden establecer las semejanzas y
diferencias entre los objetos y las personas vinculadas en un hecho delictivo.

La Criminalística comparada supone la existencia de archivos, recordemos que en la primera clase hablamos
del archivo dactilográfico, archivo del modus operandi, del prontuario criminal, entonces presupone la
existencia de información registrada, organizadamente en los cuerpos de investigación policial. Por ejemplo:
el Cuerpo de Investigaciones Científicas (CICPC) tiene un archivo dactilográfico y el comisionado para
investigar un delito se encuentra en el sitio del suceso una huella digital, la colecta, la traslada a la tarjeta
correspondiente a la delegación y allá mediante ese archivo pueden hacerse comparaciones de huellas
recolectadas en otros sitios de sucesos previos donde hallan cometidos hurtos, hechos de violencia, etc. De
esto se trata la Criminalística Comparada.

LA CRIMINALÍSTICA DE RELACIÓN RECÍPROCA-

Pretende establecer la relación que puede existir entre objetos y personas vinculadas con un hecho delictivo
pero miren la diferencia con la criminalística comparada, mientras en la comparada se pretende establecer
que relación pueda guardar una cosa con otra, es decir, una huella encontrada en el sitio- huella dactilar en el
arma o con una mancha de sangre- ¡qué relación guardan esos elementos para producir hipótesis.

Tengan mucho cuidado porque tiende llevar a confusión por no tomar el centro del núcleo del objetivo de
cada uno de estos elementos; en la comparativa se presupone la existencia de un archivo que nos permita
efectuar semejanzas y diferencias entre objetos y los recíproca busca la relación que hay entre esos objetos.

LA CRIMINALISTICA E SUN CONJUNTO DE PASOS ORGANIZADOS Y ESTRUCTURADOS, es

decir, la Criminalística para conseguir su propósito necesita establecer métodos, pasos, procedimientos, que
son inalterables y quien los altere puede estar seguro que su investigación no dará buenos resultados; hay que
seguir ese orden porque la Criminalística es como desarmar un motor y cuando luego lo van a ensamblar las
piezas deben coincidir con su posición original.

La criminalística para conseguir su objetivo realiza una serie de procedimientos o pasos que son de carácter
técnico y de carácter científico; son dos pasos porque la investigación penal tiene como objetivo y propósito
el esclarecimiento científico del delito, entonces tenemos que aplicar los procedimientos técnicos y
científicos en dos fases.
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1, PROCEDIMIENTOS TÉCNICOS PRELIMINARES: Son una secuencia ordenada que cuando

culmina el último arranca o culmina la segunda área que es el procedimiento científico. Consiste en la
criminalística de campo, son los pasos que el criminalista debe efectuar en el sitio del suceso, mientras que
los procedimientos científicos se realizan en los laboratorios.

Durante los procedimientos técnicos preliminares que se realizan en el sitio del suceso, ubicando y
colectando las evidencias, muestras. No es aceptable que una evidencia pase directamente de la mano del
autor o de la víctima o del sitio del suceso a los procedimientos científicos, no puede ser porque primero debe
pasar por los procedimientos técnicos preliminares sino se altera la llamada cadena de custodia y no
tendríamos capacidad legítima después para decir que esta evidencia que se sometió a examen de laboratorio
fue ciertamente la que se colectó en el sitio del suceso, debe cumplirse el protocolo. Hay organismos
policiales tan rigurosos como el FBI quienes prefieren dejar en libertad a un sospechoso que tienen meses y
hasta años siguiéndolo para no alterar el protocolo y evitar caer en la teoría del árbol envenenado, es decir, la
teoría de la depuración de la evidencia, la cual implica que si el árbol tiene sus raíces contaminadas,
evidentemente los frutos que da están contaminados. Se aprecia en este cuadro que la investigación y
verificación científica deben cumplir los procedimientos técnicos y al llegar la muestra al laboratorio debe
hacerse una experticia para verificar que no esté contaminada.

PROCEDIMIENTOS TÉCNICOS PRELIMINARES.-

1.- PROTECCIÓN Y RESGUARDO:

Proteger y resguardar el sitio del suceso, es decir, garantizar que no se altere el sitio.
El Criminalista recibe la novedad y se traslada al sitio del suceso, y lo protege, lo resguarda para evitar que
cuando llegue al procedimiento científico esté alterado. No me interesa que delito fue, porque esto lo debo
aplicar a todos los delitos.
Proteger significa tomar las medidas pertinentes de orden físico para asegurar el sitio del suceso, puede ser a
través del acordonamiento (si se aplican cintas plásticas alrededor del sitio del suceso y se acordona un
primer anillo); pero también se evita que ingresen personas no autorizadas o se saca del perímetro a las
personas presentes que no tengan relación con el hecho, es decir, proteger y resguardar. Hay que custodiar y
la custodia es física, los funcionarios protegiendo mientras el criminalista actua en el sitio del suceso.
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Además la protección y resguardo debe ir acompañado de la protección física y extracción de los terceros, en
el sitio del suceso solo se debe permitir el ingreso a los autorizados mediante un protocolo acerca de quien
entra primero y quien lo hace después.

2. BUSQUEDA Y HALLAZGO:
Ya conozco cual es el sitio del suceso y como criminalista lo protegí, ahora tengo que empezar a trabajar. La
búsqueda se hace a través de la aplicación de todos los sentidos con la excepción del gusto porque no puedo
probar una sustancia, me oriento por el olfato: un olor metálico me orienta hacia la presencia de sangre, hay
especialistas entrenados para distinguir aromas. Cuando localizo lo que presumo una evidencia y la
identifico, empieza a ser un hallazgo.
Concluida la fase de búsqueda de hallazgo voy a la fijación fotográfica o videográfica.

3. FIJACIÓN FOTOGRÁFICA O VIDEOGRÁFICA:

Es decir, voy a dejar constancia de lo que he encontrado y de los pasos que he realizado, esa fijación puede
ser fotográfica o filmográfica, es decir una fijación de imágenes, ya localizada la evidencia física tengo que
resguardarla con fotografía forense o filmándola. Esto entra en las diligencias necesarias y urgentes.
La fijación fotográfica puede ser de dos tipos:
a. Panorámica: exposición fotográfica que abarca la generalidad del sitio, varios objetos en
perspectiva.
b. En Detalle: enfocada en un solo objeto, sin tomar nada más, estamos reconstruyendo la escena con
mayor facilidad.

4. METODOLOGÍA DEL LEVANTAMIENTO:

También podemos llamarlo colectación de las evidencias físicas, este paso es el mas complejo porque cada
evidencia tiene un método de colectarse; yo no puedo levantar un arma de fuego de la misma manera que una
mancha de sangre, entonces el técnico criminalística tiene que dominar todas las formas de colectación de las
evidencias físicas, entonces, la metodología de levantamiento equivale a colectación: ya lo busque, lo hallé,
lo fijé y ahora lo voy a recoger. Es decir, la colectación significa todos aquellos pasos previos o
procedimientos organizados, sistemáticos que pone en práctica el criminalista, Para que? Para tomar la
evidencia del sitio del suceso. Debemos tener un método sistemático para levantar cada evidencia, no es lo
mismo recoger sangre, manchas frescas, sangre seca, etc porque cada una de ellas tiene su técnica.
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5. CONSTANCIA EN ACTOS:

El acta es una inspección o un informe, también sería un levantamiento descriptivo. Dejar constancia en actos
significa un levantamiento descriptivo y esto a su vez es una narración pormenorizada o detallada de todos
los pasos realizados por el criminalista en el sitio del suceso y de todas las evidencias físicas colectadas. El
criminalista llega al sitio del suceso, ya cumplió con todos pasos preliminares y tiene que dejar constancia.
¿Cómo deja constancia? Levanto un informe o acta el cuan dice: “ingresé al sitio del suceso, observé la
evidencia a tantos metros de la pared principal (un arma de fuego); por ejemplo: a 10 cm del arma de fuego
un casquillo, a 20 pasos hacia la izquierda un cadáver, voy observando y voy describiendo todo lo que voy
encontrando, esa acta no emite opinión porque es descriptiva. Aquí no se dan opiniones, solamente describe
los pasos realizados por el criminalista y los hallazgos que encontramos; basta con decir lo que colecte a
tantos metros y relacionarlos, describirlos al sentido de orientación. El levantamiento descriptivo tiene que
bastarse por si solo; si por “X” circunstancia, el equipo investigador no cuenta con equipos fotográficos o
filmográficos, el acto o informe descriptivo debe bastarse por si mismo, debe ser solo y suficiente para
describir que hizo el funcionario, que colectó. El acta debe indicar que se realizó fijación fotográfica y si no
se encontrasen evidencias físicas, hay que señalarlo si ese fuera el caso.
Art. 202 COPP. Inspección. Mediante la inspección de la policía o del Ministerio Público, se
comprobará el estado de los lugares públicos, cosas, los rastros y efectos materiales que existan y
sean de utilidad para la investigación del hecho, o la individualización de los partícipes en él.
De ello se levantará informe que describirá detalladamente esos elementos y, cuando fuere posible, se
recogerán y conservarán los que sean útiles.
Si el hecho no dejó rastros, ni produjo efectos materiales, o si los mismos desaparecieron o fueron
alterados, se describirá el estado actual en que fueron encontrados, procurando describir el anterior,
el modo, tiempo y causa de su desaparición o alteración, y la fuente de la cual se obtuvo ese
conocimiento. Del mismo modo se procederá cuando la persona buscada no se halle en el lugar.
Se solicitará para que presencie la inspección a quien habite o se encuentre en el lugar donde se
efectúa, o, cuando este ausente, a su encargado, y, a falta de éste a cualquier persona mayor de
edad, prefiriendo a familiares del primero. Si la persona que presencia el acto es el imputado y no
está presente su defensor, se pedirá a otra persona que asista. De todo lo actuado se le notificará al
fiscal del Ministerio Público.
Los organismos competentes elaborarán un Manual para la Colección, Preservación y Resguardo de
Evidencias Físicas.
“Ningún imputado llega al Tribunal sin su acta policial”…
Cómo se hace cuando se tardan mas de 12 horas para recolectar las evidencias? No se puede confundir lo
procesal con lo criminalística, las 12 horas no son para que hagas investigación o no, sino para que pongas al
detenido a la orden de la Fiscalía, porque no tienes custodia del sitio del suceso, es más, nosotros
procesalmente hablando de acuerdo al COPP, la investigación no es policial, esa investigación forma parte
del proceso pero una cosa es que esté detenida la persona y otra cosa es que llegue al sitio del suceso y no
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haya detenido en flagrancia. El Fiscal tiene hasta 36 oras para poner al detenido a la orden del Tribunal,
entonces no se confundan en los lapsos procesales para garantizar los derechos del detenido, con el trabado
del criminalista en el sitio del suceso.
En el sitio del suceso puede hacer varias inspecciones y el sitio debe ser clausurado; si es una muerte en un
hotel debe clausurarse y la cátedra considera que debe clausurarse hasta que los escabinos vayan.
6. LA CADENA DE CUSTODIA.-
Ejemplo: encontré un arma de fuego en el sitio del suceso y tengo que describirla en el acta: un arma de
fuego calibre 38, cacha negra, digo que se encontraba en el sitio del suceso, el serial (si lo tiene), porque
tengo que garantizar que desde el momento en que la colecto y la relaciono con el sitio del suceso hasta que
se le practiquen los procedimientos científicos de verificación. Si no dejo constancia de los hallazgos
perfectamente descritos ¿Qué garantía tenemos después de la pureza de la custodia? Después que tomamos el
arma dejamos constancia que vamos a trasladar la evidencia.
7. TRASLADO Y ENTREGA A LOS LABORATORIOS.-
Este traslado tiene que hacerlo el mismo funcionariado autorizado, comisionado del organismo
correspondiente a través de memos, de oficios, de documentos, porque la cadena de custodia es documental.
Cando yo levanto la evidencia física y la identifico, la llevo a mi comando natural, policial, la hago ingresar
en un acta a la sala de objetos recuperados correspondiente y para salir de allí a los laboratorios tiene que
hacerlo con un documento, un memorando, un oficio, donde diga la delegación tal, el laboratorio tal, la
evidencia que le envío es el arma de fuego, la describo completamente y le digo: le va a practicar esta
experticia, le digo al laboratorio el traslado y la entrega significa el documental de que tengo que acompañar
esa evidencia, pero indicando específicamente que experticia se le va a practicar, por ejemplo: un arma de
fuego, ¿Qué le hago?, comparación, diseño, funcionamiento, reactivación de seriales, si la evidencia que sale
tiene una característica y la que llega a laboratorio es otra, el laboratorio la regresa. Está autorizado por los
manuales de cadena de custodia a devolverla, no recibo esas evidencias porque no se corresponde con el
contenido. Por ejemplo: 2 kilos de cocaína y llega solo medio kilo, no lo recibo porque no se corresponde con
el meno. Esto es riguroso, es el mismo organismo policial y tiene un tratamiento distinto para cada evidencia,
no es lo mismo trasladar explosivos que otra cosa.
Las planillas de cadena de custodia, son muy rigurosas y realizadas por los mismos órganos policiales para
describir y entregar la evidencia bien especificada, eso quiere decir que cuando vamos a juicio nosotros no
tenemos por que aceptar que lo que nos están colocando en la mesa del debate, es la misma evidencia, tiene
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que estar en memo la planilla de la sala de objetos recuperados, el memo de oficio para enviarla a laboratorio
y toda esa cadena de custodia hay que meterla en la lupa.

PROCEDIMIENTO CIENTÍFICO.-
1. RECIBO Y RESGUARDO.-
En Monagas hayan área de reopción y resguardo, esta es la que va a verificar el memo y verificar que por lo
menos el paquete visualmente corresponde con lo que tiene el memo y lo va a llevar a un área de resguardo, a
una sala de depósito hasta que se designe el experto. Allí en el laboratorio es que se designa al experto.
Vamos a suponer que el paquete tiene muestras hematológicas, un arma, un proyectil, diferentes expertos se
van a necesitar; en esta área se verifican los memos, la cantidad de evidencia y se distribuyen también por
escrito a los diferentes laboratorios que corresponde someter a la experticia. Ese es el recibo de resguardo de
evidencia y distribución posterior, cuando el experto este asignado por ejemplo; se ordena una experticia de
comparación balística con armas con un proyectil, ya se fijó, entonces le asigno al experto. El experto toma
el paquete, se toma el punto de la evidencia física, el experto vuelve a verificar y procede en forma ordenada
a abrir ese paquete.
No va a llegar rompiéndolo, tiene que verificar su contenido, revisar el memo, si se corresponde, procedemos
a realizar el examen y si no se corresponde entonces lo devolveremos. Y si no lo haces, asumes la
responsabilidad, va a depender del tipo de evidencia. Aquí no puedo manipular evidencias, ahora en los
periódicos aparece que se están mejorando las técnicas, lo cierto es que tenemos la obligación de realizar
esto. Cuando el funcionario abre su paquete y verifica el memo, tiene que proceder a realizar la fijación.
2. FIJACIÓN FOTOGRÁFICA:
Porque se tiene que rendir un informe científico y no sabe si esa evidencia es perecedera, es larga, tiene que
fijarla, fotografiar nuevamente el arma, por ejemplo: si se hace una comparación balística de un proyectil de
prueba a eso hay que tomarle fotografía para que en el juicio sea presentada esa fotografía y poder explicar
porque el técnico llego a determinar conclusiones, esto es una microfotografía de la comparación del culote
de dos casquillos, los compararon y dicen se marcó, percutó, (esto debería ser presenciado en el juicio).
Hay que mostrar la fotografía: cómo yo voy a permitir que en el juicio no me presenten las 2 huellas en el
juicio que la teoría dactiloscópica comparó y que me diga cuantos puntos comunes encontró usted allí.
Explíquelo: hay que promover oficios para el juicio porque las evidencias no mienten, por ejemplo: un jefe
de delegación que no firma el memo para enviar la experticia, la evidencia y la firma un subalterno, eso no
puede ser, tiene que ser un trabajo muy riguroso porque si la contraparte no obliga al estado a que se mejore,
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el estado se mantiene haciendo sus diabluras. Luego que han fijado fotográficamente, el técnico, el experto
va a empezar a hacer sus pruebas de laboratorio correspondiente, bueno, si se corresponde con la evidencia
que me mandaron y me mandaron a hacer una comparación balística de este proyectil y de esta arma para
saber si ella disparó el proyectil, para individualizar. Verifica que contiene características individualizada, que
tiene estrías que las produce el cañón, el ánimo interna del cañón lo marca, ahora agarro el arma y hago un
disparo, recupero la bala y microscópicamente comparo las dos balas y puedo decir que este proyectil fue
disparado por esa arma y aplico el método científico.

3. METODOLOGÍA APLICADA PARA EL RECONOCIMIENTO:

Son métodos generalmente aceptados por la disciplina correspondiente, tiene que aplicarle el método que
aplica cada organismo de acuerdo a los Estados Internacionales, no puede ser cualquier metodología que
quiera aplicar el técnico.
Después que el técnico hizo su trabajo científico a aplicó su metodología, hizo su comparación respectiva,
llegó a sus conclusiones y tiene que producir un informe dejando constancia de que fue lo que hizo, es decir,
una experticia.
3. CONSTANCIA DE INFORME O EXPERTICIA:
Es un informe, una prueba documental, yo fulano de tal comisionado por …. Se me encomendó hacer la
experticia tal de comprobación balística, por ejemplo, y se la realicé al arma, tal color, y al proyectil tal,
efectué el disparo de prueba, apliqué tal o cual método y la conclusión a la que llegué es que ese proyectil no
fue disparado por esa arma, ¿Qué significa? Que individualicé, cumplí con el objetivo.
Es decir, ese informe tiene que ser archivado para el futuro, el material sometido a prueba, por ejemplo: el
disparo es archivado para comparaciones futuras, pero la evidencia física tiene que ser regresada a la
delegación de origen para que sea puesta a la disposición del Ministerio Público, para qué? Para que la
promueva para juicio, cuenta todo el recorrido que significa inculpar o exculpar a la persona por la evidencia
física, tengo que fijarla, establecer los métodos correctos, trasladarla por la vía correcta, tiene que llevar en el
tiempo necesario con la cadena de custodia.
Si se domina esto, sabremos cuando un funcionario policial ha actuado bien o mal, porque puede ser que
muchas de las experticias que aquí se aplican en el área de los procedimientos científicos no sean de certeza
sino de orientación. Lo que se persigue es que todas las experticias realizadas en los laboratorios sean
mayoritariamente de certeza, es decir, que si le voy a hacer una experticia a un arma me de un resultado
certero, es decir, no fue o fue el arma que disparó ese proyectil. Que de una certeza de ese proyectil, no
presenta elementos individualizados, está totalmente deforme y no se le puede hacer la experticia, o si se
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presentan elementos individualizantes y se le puede hacer la experticia. Es decir, tiene que ser categórico.
Esta sustancia resultó ser sangre, tipo O (+) y eso es lo que se persigue, que cada uno de las experticias
practicadas nos de certeza; porque si del área científica lo que regresa a la delegación de la Fiscalía son puras
pruebas de orientación, hay dudas razonables, tenemos que recurrir al mayor número de pruebas. Ahora, si
usted se lleva por lo que sucede en la calle, el volumen, la incidencia criminal, ¡oye, coloca a los expertos en
una situación bien compleja!. Porque un experto ¿Cuántas experticias tiene que hacer semanales? Y son 3
páginas, antes tenía más páginas. Ejemplo, si esta intoxicado el individuo antes de morir el cuerpo humano
no asimila el alcohol con una velocidad rápida, lo cual hace que la persona se emborrache, el organismo no
descompone rápidamente el alcohol. Si se enfrenta a una situación física en lo que se le hace la autopsia, eso
es una botella de ron. Allí entonces el protocolo de autopsia tiene que indicar eso: olor etílico, alimentos
parcialmente digeridos, no puede pasar más de 24 horas generalmente, la evidencia nunca miente y una
persona puede permanecer después de uno a tres años de detenido y después de un escandalazo es que lo
sueltan. Es por eso que la evidencia física es muy importante, como esta no miente pero hay que aplicar la
evidencia física correctamente.
4. ARCHIVO, ENTREGA O TRASLADO.-
Se archiva la copia, y se traslada a la delegación de origen con el memo. Esto lo vamos a ir viendo mucho
más a fondo, como se trata un rastro, una partícula, porque tiene diferentes connotaciones. No es lo mismo un
residuo que una partícula.