SISTEMA DE

GESTION DE LA CALIDAD
SGC - ELECTROPERU S.A.

ISO 9001:2000
 LAMINA : 3

ANTECEDENTES CERTIFICACION
ISO 9002 - ELECTROPERU S.A.
IMS / IX 2002

“Generación de Electricidad en el CPM

2001-07-19 CERTIFICACION
CERTIFICACION “Generación de Electricidad en el CPM
Electroperú S.A., que comprende los
2001-07-19 ISO Electroperú S.A., que comprende los
ISO9002
9002/ /POR
PORSGS
SGS procesos de: Recurso Hídrico,
procesos de: Recurso Hídrico,
Generación y Mantenimiento”
Generación y Mantenimiento”

ACUERDO
ACUERDODIRECTORIO
DIRECTORIO
ADECUACION AL ISO 9001:2000 Y
ADECUACION AL ISO 9001:2000 Y
2001-09-05
2001-09-05 AMPLIACION DEL ALCANCE A
N°1096
N°1096 AMPLIACION DEL ALCANCE A
OPERACIÓN Y COMERCIALIZACION
OPERACIÓN Y COMERCIALIZACION

RECONFIRMACION 1ra.
RECONFIRMACION 1ra.AUDITORIA
AUDITORIASEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO
2002-01-25 VALIDEZ
2002-01-25 VALIDEZCERTIFICADO
CERTIFICADO - Sede
- SedeLima:
Lima:1818Enero
Enerodel
del2002
2002
ISO - CPM: 21 Y 22 Enero del 2002
ISO9002:94
9002:94/ /SGS
SGS - CPM: 21 Y 22 Enero del 2002

RECONFIRMACION 2da.
2da.AUDITORIA
AUDITORIASEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO
Pendiente RECONFIRMACION - Sede
Pendiente VALIDEZ
VALIDEZCERTIFICADO
CERTIFICADO - Sede Lima: 23 Agosto2002
Lima: 23 Agosto 2002
- CPM:
- CPM:26
26yy2727Agosto
Agosto2002
ISO
ISO9002:94
9002:94/ /SGS
SGS 2002
 LAMINA: 4
SISTEMA DE GESTION
DE LA CALIDAD - SGA
IMS / IX 2002
AUDITORIAS INTERNAS ACCIONES CORRECTIVAS Y
DE LA CALIDAD / 8.2.2 PREVENTIVAS / 8.5.2-8.5.3

1 2
PROCESOS
PROCESOS PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS
5
MEDICION
MEDICIONYYMEJORA
MEJORA
4 3
RECURSOS
RECURSOS RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADES
 LAMINA: 5
SISTEMA DE GESTION
DE LA CALIDAD - SGC
IMS / IX 2002

1.1.PROCESOS
PROCESOS
 LAMINA: 6
CARACTERISTICAS DEL PRODUCTO
ELECTRICIDAD

CALIDAD DEL PRODUCTO

1. Tensión (kV.)
2. Frecuencia (HZ)
3. Perturbaciones (Flicker y
Armónicas)
NCTSE
NCTSE
CALIDAD DEL SUMINISTRO

ELECTRICIDAD 4. Interrupciones

5. Potencia (MW)
CONTRATO
CONTRATO 6. Energía Activa (MW-h)
7. Energía Reactiva (Mvar-h)

NTCSE: Norma Técnica de Calidad de los Servicios Eléctricos

 LAMINA: 7
PROCESOS DEL NEGOCIO DE
GENERACION DE ELECTRICIDAD

RECURSOS MACRO PROCESOS

1.1.PRODUCCION
PRODUCCION
ENTRADAS
ENTRADAS 2.2.OPERACIÓN
OPERACIÓN SALIDA
SALIDA
3.3.COMERCIALIZACION
COMERCIALIZACION
ELECTRICIDAD
A CLIENTES
PROCESOS DE APOYO
 LAMINA : 8
ALCANCE DEL SISTEMA DE
GESTION DE LA CALIDAD - SGC

TRANSMISION

PM
PROCESO
PROCESODE
DE
MANTENIMIENTO
MANTENIMIENTO
PC PO PG

PROCESO PROCESO
PROCESODE
PROCESODE PROCESO
PROCESODE
INICIO
DE DE DE FIN
COMERCIALIZACION OPERACION
OPERACION GENERACION
COMERCIALIZACION GENERACION
PH
PUNTO
PROCESO
PROCESODE
DE ENTREGA
AL CLIENTE
RECURSO
RECURSOHIDRICO
HIDRICO

APOYO: Compras - Almacenamiento - Recursos Humanos - Informática

 LAMINA : 9
INTEGRACION DE PROCESOS BASICOS

SI S T E M A D E G E S T I O N D E L A C A L I D A D
R PM S
E TRANSPORTE A
Q OSINERG 1 MANTENIMIENTO DE ENERGIA T
U I
1 S
I PC1 PO1
PG PC2 F
S A
I CONTRATOS DE PROGRAMACION MEDICION DE
INICIO GENERACION C
T SUMINISTROS DE LA OPERACIÓN PH CONSUMOS C
O RECURSO I
S HIDRICO PC3 O
N
PO2 FACTURACION
DEL DGE DE CONSUMOS
OPERACIÓN EN DEL
C TIEMPO REAL
C
L 1
COES 1 L
I PO3 I
E E
N EVALUACION DE FIN N
1
T LA OPERACION T
E E

APOYO: Compras - Almacenamiento - Recursos Humanos - Informática

 LAMINA: 10
GENERACION DE ELECTRICIDAD
ELECTROPERU S.A.
ALMACENAMIENTO DEL RECURSO HIDRICO
PRODUCTO
Cuencas y Embalse
Lago Junín
Afluentes Tablachaca
INICIAL

Conversion MECANICA - ELECTRICA Conversion de energia HIDRAULICA - MECANICA

Tranformador Tubería de Cámara de Túnel de SAM

Y Patio Llaves
Generador Turbina
Presión Válvulas Aducción
PRODUCTO
EN PROCESO
Recurso Hídrico hacia RON

Tranformador Conducto Túnel de Boca Toma y RON

Generador Turbina Pulmón
Y Patio Llaves Forzado Aducción Puente Tubo

ELECTRICIDAD
Sub-Estación
PRODUCTO
Campo Armiño • Tensión * Potencia FINAL
SECA • Frecuencia * Energía Activa
• Interrupciones * Energía Reactiva
 LAMINA : 11

PROCESO: COMERCIALIZACION- PC

INICIO

2 CLIENTE
PC1
PO
PROCESO DE CONTRATOS DE 1
OPERACION SUMINISTROS

PC2
2
MEDICION DE
CONSUMOS
PC3
PROCESOS 1
* Contabilidad FACTURACION DE
* Tesorería SUMINISTROS 2

2 FIN
 LAMINA : 12

PROCESO: OPERACION- PO
2
INICIO
PH
PROCESO DE
RECURSO HIDRICO P01
1
PM PROGRAMACION DE
COES
PROCESO DE LA OPERACION
MANTENIMIENTO
P02 TRANSMISOR
3
PG OPERACIÓN EN
PROCESO DE TIEMPO REAL OSINERG
GENERACION
P03 CLIENTES

EVALUACION DE 1
2
LA OPERACION
3

FIN
 LAMINA: 13

PROCESO: RECURSO HIDRICO- PH

INICIO

PG PH1
PROCESO DE MANEJO DE CUENCAS
GENERACION Y LAGUNAS
PH2 PO
PROCESO DE
REGULACION EMBALSE OPERACION
TABLACHACA
PH3 PM
PROCESO DE
EJECUCION DEL MANTTO.
MANTENIMIENTO
HIDRICO
PH4

FIN CONTROLES TECNICOS

E HIDRAULICOS
 LAMINA: 14

PROCESO: GENERACION - PG
PO
PROCESO DE
PH INICIO OPERACION
PROCESO DE
RECURSO HIDRICO PM
PROCESO DE
PG3
MANTENIMIENTO
CONTINGENCIA NORMAL
OPERACIÓN CON ESTADOS
BLOQUEO DE GRUPO (S)
MANTENIMIENTO
PG4
PG2
OPERACIÓN CON SALIDA OPERACIÓN CON
TOTAL DE CENTRALES MANTENIMIENTO PG1
PG5

OPERACIÓN CON FALLA OPERACIÓN

DE LINEA TRANSMISION NORMAL
PG6
OPERACIÓN CON RECHAZO FIN
DE CARGA EN EL SINAC
 LAMINA: 15

PROCESO: MANTENIMIENTO - PM

INICIO
1
PO PM1 PH
PROCESO DE PROCESO DE
PLANIFICACION DEL
OPERACION RECURSO HIDRICO
MANTENIMIENTO

PM2 PM4
PG
PROCESO DE EJECUCION DEL REPARACION DE
GENERACION MANTENIMIENTO RODETES PELTON
PM3
1
EVALUACION DEL
MANTENIMIENTO
SI NO
FIN CUMPLE 1
 LAMINA: 16

CONTENIDO CONTROL PRODUCCION

Y PRESTACION DEL SERVICIO-MP07
A Agosto del 2002

PROCESO BASICO PROCEDIMIENTOS ACTIVIDADES MANUALES INSTRUCTIVO REGISTROS

de PT DE TRABAJO

1. COMERCIALIZACION 03 11 - 2 28

2. OPERACION 03 11 - - 20

3. RECURSO HIDRICO 04 21 05 43 125

4. GENERACION 06 36 01 20 20

04 25 03 18 34
5. MANTENIMIENTO

TOTAL 20 104 09 83 227

 LAMINA: 17
SISTEMA DE GESTION DE LA
CALIDAD - SGC
IMS / IX 2002

2.
2.PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS
 LAMINA : 18
ESTRUCTURA DOCUMENTARIA
SCG - ELECTROPERU S.A.

- DOCUMENTADO Y FIRMADO
- DIFUNDIDO Y APLICADO
MANUAL DE
GESTION DE LA
CALIDAD -MGC 1er. Nivel
Plan de Gestión de la Calidad - PGC

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS - MP 2do. Nivel

MANUAL DE INSTRUCTIVOS Y REGISTROS – MIR 3er. Nivel

• Documentos Internos Complementarios - DIC
• Documentos Externos - DE
 LAMINA : 19

CONTENIDO DE LOS DOCUMENTOS

2
1 Manual
ManualProcedimientos
Procedimientos
Manual 1.1.Objetivo
ManualGestión
Gestiónde
delala Objetivo
2.2.Alcance
Calidad
Calidad
Alcance
3.3.Descripción
Descripción
1.1.Definiciones 4.4.Control
Definiciones ControlModificaciones
Modificaciones
2.2.Perfil
Perfilde
delalaEmpresa
Empresa 5.5.Registros
Registros(Relación)
(Relación)
3.3.Organización
Organizaciónde delalaEmpresa
Empresa MP07/MP04/:
MP07/MP04/:
4.4.Requerimientos 1.1.Objetivo
Requerimientosdel delSGC
SGC Objetivo
2.2.Alcance
5.
35.Control
ControldedeModificaciones
Modificaciones Alcance
3.3.Flujograma
Flujograma
Instructivos 4.4.Descripción
Instructivosde
deTrabajo
Trabajo Descripción
5.5.Responsable
1.1.Objetivo
Objetivo Responsable
2.2.Alcance 6.6.Registros
Registros(relación)
(relación)
Alcance 7.7.Control de Modificaciones
3.3.Descripción
Descripción Control de Modificaciones
4.4.Documentos
DocumentosUtilizados
Utilizados
5.5.Control Modificaciones
Control Modificaciones REGISTRO
REGISTRO: Contenido
: ContenidoVariable
Variable
6.6.Registros
Registros(Relación)
(Relación)
 LAMINA : 20
DOCUMENTACION DESARRROLLADA
SGC - ELECTROPERU S.A.
A Agosto del 2002

1. Lista Maestra de Control de Documentos - LMCD

2. Manual de Gestión de la Calidad - MGC (Rev.2)
3. Plan de Gestión de la Calidad - PGC (Rev.2)
5. Manual de Procedimientos - MP (14 procedimientos)
6. Manual de Instructivos y Registros - MIR: (83 IT / 227 R)
* MIR: Comercialización: (02 IT / 28 R)
* MIR: Recurso Hídrico: (43 IT / 125 R)
* MIR: Generación: (20 IT / 20 R)
* MIR: Mantenimiento: (18 IT / 34 R)
7. Otros Documentos:
* Manuales de Usuarios
* Manuales de Organización: M OF-MDP-MPT-PT-CAP
* Manual de Seguridad
 LAMINA : 21
POLITICA DE LA CALIDAD
SGC - ELECTROPERU S.A.

ES
ESNUESTRO
NUESTROCOMPROMISO
COMPROMISOGENERAR
GENERARYY
COMERCIALIZAR
COMERCIALIZARLA LAELECTRICIDAD
ELECTRICIDADCON
CONEFICIENCIA
EFICIENCIAYY
CONFIABILIDAD,
CONFIABILIDAD,PARA
PARASATISFACER
SATISFACERLOS
LOSREQUISITOS
REQUISITOS
DE
DECALIDAD
CALIDADDEL
DELPRODUCTO
PRODUCTOYYELELSUMINISTRO
SUMINISTROAA
NUESTROS
NUESTROSCLIENTES;
CLIENTES;DENTRO
DENTRODEDEUN
UNPROCESO
PROCESODE DE
MEJORA
MEJORACONTINUA,
CONTINUA,DESARROLLO
DESARROLLODEL
DELRECURSO
RECURSO
HUMANO
HUMANOYYUN UNEFICAZ
EFICAZSISTEMA
SISTEMADE
DEGESTION
GESTIONDEDELA
LA
CALIDAD.
CALIDAD.
 LAMINA : 22
OBJETIVOS DE LA CALIDAD
SGC - ELECTROPERU S.A.

a.a.SATISFACER
SATISFACERLOS
LOSREQUERIMIENTO
REQUERIMIENTODE
DE
NUESTROS
NUESTROSCLIENTES
CLIENTES
b.b.MEJORA
MEJORACONTINUA
CONTINUADEDELA
LAEFICIENCIA
EFICIENCIAYY
EFICACIA
EFICACIADEL
DELSISTEMA
SISTEMADEDECALIDAD
CALIDAD
C.C.CONTAR
CONTARCONCONPERSONAL
PERSONALCOMPETENTE
COMPETENTEYY
CALIFICADO.
CALIFICADO.
 LAMINA: 23
PROCEDIMIENTOS
SGC - ELECTROPERU S.A.

1.1.MP01
MP01 Control
Controlde
deDocumentos
Documentosde delalaCalidad
Calidad
2.2.MP02
MP02Control
Controlde
delos
losRegistros
Registrosde delalaCalidad
Calidad
3.3.MP03 Responsabilidad de la Dirección
MP03 Responsabilidad de la Dirección
4.4.MP04
MP04Gestión
Gestiónde
deRecursos
RecursosHumanos
Humanos
5.5.MP05
MP05 Comunicación y Atenciónde
Comunicación y Atención deReclamos
Reclamos
6.6.MP06 Compras
MP06 Compras
7.7.MP07
MP07 Control
ControlProducción
ProducciónyyPrestación
PrestaciónServicio
Servicio
8.8.MP08 Preservación del Producto
MP08 Preservación del Producto
9.9.MP09
MP09 Control
ControlDispositivos
DispositivosSeguimiento
SeguimientoyyMedición
Medición
10. MP10 Control de la Satisfacción del Cliente
10. MP10 Control de la Satisfacción del Cliente
11.
11.MP11
MP11 Auditorías
AuditoríasInternas
InternasdedelalaCalidad
Calidad
12.
12. MP12 Análisis de los Datos de laCalidad
MP12 Análisis de los Datos de la Calidad
13. MP13 Mejoramiento Continuo
13. MP13 Mejoramiento Continuo
14.
14.MP14
MP14 Acciones
AccionesCorrectivas
CorrectivasyyPreventivas
Preventivas
 LAMINA: 24
SISTEMA DE GESTION DE LA
LA CALIDAD - SGC

3.
3.ORGANIZACION
ORGANIZACION
 LAMINA : 25
REPRESENTANTE DE
LA DIRECCION

ELELSECRETARIO
SECRETARIOEJECUTIVO
EJECUTIVODEL
DELSISTEMA
SISTEMA
DE
DEGESTION
GESTIONDE
DE LA
LA CALIDAD
CALIDADYYDEL
DELAMBIENTE
AMBIENTE
--S.E.
S.E.SGCA
SGCA--
CON
CONLA
LARESPONSABILIDAD
RESPONSABILIDADYYAUTORIDAD
AUTORIDAD
SUFICIENTE
SUFICIENTEPARA
PARAIMPLANTAR
IMPLANTARYYADMINISTRAR
ADMINISTRAR
EL
ELSISTEMA
SISTEMADE
DEGESTION
GESTIONDE
DELA
LACALIDAD
CALIDAD--SGC
SGCYYDEL
DEL
SISTEMA
SISTEMADEDEGESTION
GESTIONAMBIENTAL
AMBIENTAL--SGA
SGA
 LAMINA : 26
RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD

RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADESDEL
DELSGCA
SGCA

COMITÉ
COMITÉDEL
DELSGCA
SGCA
a.a. Define
Definelalapolítica
políticade
decalidad
calidaddel
delSGCA
SGCA
b.b. Asegura
Aseguraquequelalapolítica
políticasea
seaentendida,
entendida,implantada
implantadayymantenida
mantenida
c.c. Revisa
Revisaperiódicamente
periódicamentelalaefectividad
efectividaddel
delSGCA
SGCA
d.d. Evalúa
Evalúaperiódicamente
periódicamenteelelavance
avancededeimplantación
implantacióndel
delSGCA
SGCA
e.e. Identifica
Identificayyprovee
proveerecursos
recursosadecuados
adecuadosquequese
serequieren
requieren
 LAMINA : 27
RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD

RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADESDEL
DELSGCA
SGCA

COMITÉ
COMITÉDEL
DELSGCA
SGCA DEL
DELCPM
CPM
a.a. Asegura
Aseguraque
queelelSGCA
SGCAsea
seaimplantado
implantadoyymantenido
mantenido
b.b. Evalúa
Evalúayyaprueba
apruebalaslassolicitudes
solicitudesde
deAcciones
AccionesCorrectivas
Correctivasyy
Preventivas
Preventivas
c.c. Realiza
Realizareuniones
reunionesmensuales
mensualesconconagenda
agendapropia
propia
d.d. Coordina
Coordinayydirige
dirigelalapuesta
puestaenenpráctica
prácticade
deacciones
accionescorrectivas
correctivas
e.e. Administra
Administralaladocumentación
documentacióndel delSGCA,
SGCA,en
ensu
suámbito
ámbito
 LAMINA : 28
RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD

RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDADESDEL
DELSGCA
SGCA

PERSONAL
PERSONALINVOLUCRADO
INVOLUCRADOEN
ENEL
ELSGCA
SGCA
a.a. Mantiene
Mantienelos
losprocesos
procesosbajo
bajocontrol
controlmediante
mediantelalaaplicación
aplicaciónde
de
loloprocedimientos
procedimientoseeinstructivos
instructivosde
detrabajo
trabajo
b.b. Propone
Proponemejoras
mejorasenenlos
losprocedimientos
procedimientoseeinstructivos
instructivosdede
trabajo
trabajo
c.c. Toma
Tomamedidas
medidascorrectivas
correctivasyypreventivas
preventivaspara
paraevitar
evitaryysuperar
superar
las
lasNo
NoConformidades.
Conformidades.
 LAMINA: 29
ORGANIZACIÓN DEL SGCA
ELECTROPERU S.A.

SECRETARIA EJECUTIVA
COMITÉ
COMITÉSGCA
SGCA SGCA

COMITÉ
COMITÉSGCA
SGCA
DEL
DELCPM
CPM

COORDINADORES DEL
SGCA
 LAMINA: 30
ORGANIZACION DEL SGCA
COMITÉ SGCA

PRESIDENTE
Gerente General

SECRETARIA
EJECUTIVA SGCA

MIEMBRO MIEMBRO MIEMBRO

MIEMBRO
Gerente Administración Jefe de Control
Gerente Comercial
Gerente Producción y Finanzas de Gestión

COMITÉ SGCA
DEL CPM
 LAMINA: 31
ORGANIZACION DEL SGCA
COMITÉ SGCA DEL CPM

PRESIDENTE
Jefe del CPM

SECRETARIO DEL SGCA

MIEMBRO
MIEMBRO MIEMBRO MIEMBRO
Jefe de Mantto.
Jefe Recurso Hídrico Jefe de Operaciones Jefe de Ingeniería
Especializado

COORDINADORES
DEL SGCA
 LAMINA: 32
SISTEMA DE GESTION
DE LA CALIDAD - SGC

4.
4.RECURSOS
RECURSOS
 LAMINA : 33
INFRAESTRUCTURA PRODUCCION
DE ELECTRICIDAD - ELECTROPERU S.A.

RECURSO
LAGO JUNIN CUENCA RIO MANTARO
* Cuenca: 18.775 km2
Capacidad: 441 mio m3 * Caudal Max: 765 m3/seg
* Caudal Min: 34 m3/seg
HIDRICO
PRESA TABLACHACA
* Altura: 77 mt.
* Longitud: 180 mt.
* Capacidad.: 8.2 mio m3
* Cota Cresta: 2.697 m.s.n.m.
TUNEL DE ADUCCION
* LONGITUD: 19.814 mt.
* Capacidad: 96 m3/seg
* Diámetro: 4 ,8 mt.

GENERACION

S.E. CAMPO ARMIÑO C..H. RESTITUCION C.H. SAM TUBERIAS PRESION

* N° Grupos: 3
* Llegada 220 kV: 10
* Potencia Nominal: 72 MW
* Salida 220 kV: 08
* Potencia Instalada: 210 MW
* Potencia Efectiva: 210 MW
* N° Grupos: 7.
* Número:: 3
* Potencia Nominal: 117 MW
* Longitud: 1.600 mt.
* Potencia Instalada: 798 MW
* Potencia Efectiva: 631.5 MW * Diámetro: 3.3. A 2.6 mt.

Total Potencia Instalada: 1008 MW

Total Potencia Efectiva: 841.5 MW.
 LAMINA: 34
TALLERES Y NUMERO DE
PARTICIPANTES
Participantes

1.1.Gestión
Gestióndel
delConocimiento
ConocimientoyyAspectos
AspectosBásicos
BásicosISOISO9000
9000(IMS)
(IMS) 90 90
2.2.Sistema
SistemaAseguramiento
Aseguramientode delalaCalidad
Calidad- -SAC/Parte
SAC/ParteI IyyIIII(IMS)
(IMS) 7171
3.3.Auditoría
AuditoríaInterna
Internade delalaCalidad
Calidad(CSC)
(CSC) 1818
4.4.Introducción
IntroducciónalalAseguramiento
Aseguramientode delalaCalidad
Calidad(CSC)
(CSC) 76
76
5.5.Manual
Manualde delalaCalidad
CalidadyyProcedimiento
ProcedimientoMP14 MP14(IMS)
(IMS) 5959
6.6.Exposición
ExposiciónISO ISO9000
9000(QAS)
(QAS) 3939
7.7.Aplicación
AplicacióndeldelProcedimiento
ProcedimientoMP14 MP14(FRA
(FRA//CSC)
CSC) 74
74
8.8.Taller
Tallerde
dePreparación
Preparaciónpara paralalaAuditoria
Auditoria(CSC)
(CSC) 108
108
9.9.Difusión
DifusiónISO
ISO9000:
9000:SAC
SAC(CSC)
(CSC) 79
79
10.
10.Control
ControlDocumentos
DocumentosyyDatos DatosMP05
MP05(JDC)
(JDC) 0808
11.
11.Taller
TallerAdiestramiento
AdiestramientoObjetivos
ObjetivosyyPol1ticas-
Pol1ticas-MCMC(JCS)
(JCS) 5555
Total
TotalHoras
HorasHombre
Hombrede deTalleres:
Talleres:1,714
1,714
 LAMINA: 35
SISTEMA DE GESTION
DE LA CALIDAD - SGC

AUDITORIAS
AUDITORIASINTERNAS
INTERNAS
DE
DELA
LACALIDAD
CALIDAD--AIC
AIC
 LAMINA: 36
AUDITORIAS DE LA CALIDAD
- ELECTROPERU S.A. -

SGC / PROCESO / AREA

AUDITORIA
AUDITORIAINTERNA
INTERNA
ALCANCE
1.1.Auto-Auditoría
Auto-Auditoría(Proceso/Area)
(Proceso/Area)
2.2.Auditorias
Auditorias Programadas( (MP11)
Programadas MP11)
AUDITORIAS
DE LA CALIDAD TIPOS

AUDITORIA
AUDITORIAEXTERNA
EXTERNA
OBJETIVO 1.1.Pre-Certificación
Pre-Certificación(Julio
(Julio2002)
2002)
2.2.Certificación (Octubre 2002)
Certificación (Octubre 2002)
3.3.Seguimiento
Seguimiento(Agosto
(Agosto2002)
2002)
Evaluar Necesidades de 4.4.Renovación
Renovación(Diciembre
(Diciembre2003)
2003)
Mejora o Acción Correctiva
 LAMINA: 37
PASOS DE LA AUDITORIA
INTERNA DE LA CALIDAD

1 2 3

PLANIFICACION EJECUCION REGISTRO

REGISTRODE
DE
PLANIFICACION EJECUCION RESULTADOS
RESULTADOS
4
COMUNICACIÓN
COMUNICACIÓN
AARESPONSABLES
RESPONSABLES
NO CONFORMIDAD
7 6 5
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTOYY LEVANTAMIENTO
LEVANTAMIENTO SACP
SACP
CIERRE
CIERREDE
DESACP
SACP DE
DELAS
LASSACP
SACP
 LAMINA: 38
AUDITORIAS INTERNAS DE LA
CALIDAD

ITEM CPM SEDE LIMA

Auditoria de Diagnóstico (CDI/SNI) 20 y 21 Set-1999 24 Set-1999
1ra. Auditoria Interna (QAS) 26. 27 y 28 Junio-00 03 y 04 Jul-00
2da. Auditoria Interna (QAS) 25. 26 y 27 Set-00 02 Oct-00
3ra. Auditoria Interna (ELP) 07 y 08 Nov-00 13 Nov-00
4ta. Auditoria de Diagnóstico (SGS) 08, 09 y 10 Enero-01 04 Enero-01
5ta. Auditoria de Pre Certificación (ELP) 27, 28 y 29 Marzo-01 22 y 4 Marzo-01

AUDITORIA DE CERTIFICACION (SGS) 25 y 26 Junio-01 22 Junio-01

6ta. Auditoria Interna (ELP) 24 y 25 Set-01 01,02,03 Oct-01
 LAMINA: 38
AUDITORIAS INTERNAS
DE LA CALIDAD

ITEM CPM SEDE LIMA

1ra. AUDITORIA DE SEGUIMIENTO (SGS) 21 y 22 Enero-02 18 Enero -02

1ra. Auditoria Interna (SGS) 16 y 17 Mayo 2002 10 Mayo 2002

2da. AUDITORIA DE SEGUIMIENTO (SGS) 26 y 27 Agosto-02 23 Agosto-02

AUDITORIA CERTIFICACION (SGS) 02 y 03 Dic-02 29 Dic-02

 LAMINA: 39
RESUMEN DE SACP POR
AUDITORIAS CALIDAD-CPM
2001 2002
AREA 1era 2da. 3ra. 4ta. 5ta. 6ta. 1ra. 1ra. 2da. TOTAL
(QAS) (QAS) (ELP) (SGS) (ELP) (ELP) Segi (SGS) Segi
Jefatura del CPM 1 1 4 2 3 1 1 13
Seguridad Industrial 2 2
Recurso Hídrico 9 13 6 6 1 35
Ingeniería 15 4 4 2 1 1 3 5 35
Operaciones 16 15 5 1 6 2 3 1 49
Recursos Humanos 2 1 3 1 1 8
Almacén 2 2 3 1 1 9
Compras 5 3 3 1 12
Informática 3 1 2 3 9

Sub-Total CPM 46 36 29 15 19 10 4 6 7 172

 LAMINA:40
RESUMEN SACP POR AUDITORIAS
INTERNAS - SEDE LIMA
2001 2002
AREA 1era 2da. 3ra. 4ta. 5ta. 6ta. 1ra. 1ra. 2da. TOTAL
(QAS) (QAS) (ELP) (SGS) (ELP) (ELP) Segi (SGS) Segi
Gerencia General 2 2
Gerencia Producción 2 2
S.E. SGCA 18 9 19 5 1 3 1a 56
Informática 2 5 2 9
Logística 4 2 3 4 2 2 17
Recursos Humanos 5 2 3 3 1 3 1b 18
OPERACION 3 3
COMERCIALIZACION 4 4
Sub-Total Lima 29 13 8 19 12 10 1 17 2 111
TOTAL 75 49 37 34 31 20 5 23 9 283
 LAMINA: 41
RESUMEN DE SACP DE LAS
AUDITORIAS INTERNAS
A Agosto del 2002

AUDITORIA CALIDAD MAYORES MENORES TOTAL CERRADAS PENDIENTES

1ra. (QAS) / 2001 46 29 75 75 0
2da. (QAS) / 2001 02 47 49 49 0
3ra. (ELP) / 2001 0 37 37 37 0
4ta. (SGS) / 2001 02 32 34 34 0
5ta. (ELP) / 2001 0 31 31 31 0
6ta. (ELP) / 2001 0 20 20 20 0
1ra. Seguim/ 2002 0 5 5 5 0
1ra. (SGS) / 2002 0 23 23 17 16
2da Seguim. / 2002 1 8 9 0 9
TOTAL 51 232 283 258 25
 LAMINA: 42
GRAFICO DE SACP DE LAS
AUDITORIAS DE LA CALIDAD
SACP MAYOR SACP MENOR
A Agosto del 2002
50 47 2001 50 196
46 2001
45 2002
2002 01 36
40 37
35 32 31
29
30

25 23
20
20

15

10
5 8
5 02 02 1
0 0 0 0 0 AUDITORIA
INTERNA
1ra (QAS) 2da. (QAS) 3ra (ELP) 4ta (SGS) 5ta (ELP) 6ta (ELP) 1raSegim. 1ra (SGS) 2daSegim.
AÑO 2001 AÑO 2002
 LAMINA: 43
PASOS DE LA CERTIFICACION
ISO 9001:2000

Agosto-02 Set./Oct.-02 Nov/Dic.-02 Enero-03 Feb/Marz-03

AUDITORIA DE PRE Levantamiento No AUDITORIA DE CERTIFICACION Levantamiento No

CERTIFICACION Conformidades CERTIFICACION Conformidades

1er. mes 2do y 3er. mes 4to y 5to. mes 6to. mes 7o al 8vo. mes

Semestral
AUDITORES AUDITORES DE Auditorias Seguimiento
EXTERNOS SGS DEL PERU
 LAMINA: 44
PROCESO DE CERTIFICACION Y
REGISTRO ISO 9000 - SGS
1ra. Actividad 2da. Actividad
ESTUDIO DE ESCRITORIO (30 días antes) AUDITORIA DE CAMPO
(Equipo Auditor) 1. Reunión de apertura
2. Ejecución de la auditoria
1. Evaluación Documentación (1er y 2do nivel)
3. Reunión de auditores
2. Informe de desviaciones
4. Reunión de cierre
3. Itinerario y lista de verificación
5. Recomendación de certificación
3ra. Actividad
CERTIFICACION Y REGISTRO NO
POSPUESTA
1. Informe de auditoria
2. Consejo de Certificación (Autorización) SI
3. Emisión del Certificado 4ta. Actividad (Opcional)
4. Registro (Organismo de Acreditación) 1. Si existe al menos un SACP Mayor:
- 1 mes para el cierre (Plazo Máximo)
Periodo de Validez: 3 años - Visita Close Out (Verificación de Campo)
Visitas de Seguimiento Semestral 2. Si existe SACP Menores: 6 meses para el cierre
 LAMINA: 45

PLAN 2002 DEL SGC ISO 9001:2000

ACTIVIDADES ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

1. Capacitación en ISO 9000:2000 y otros

2. Capacitación Interna procedimientos
3. Formulación Política y Objetivos del SGC
4 .Elaboración y Aprobación del MGC
5. Elaboración y aprobación de
procedimientos e instructivos.
6. Capacitación de auditores internos
ISO 9000:2000
7. Implantación del SGC
8. Auditorías Internas de la Calidad
9. Mejoramiento continuo y acciones C/P
10. Documentación Pre-certificación
11. Auditoría Pre-certificación
12. Auditoria Certificación ISO 9001:2000
 LAMINA: 46

DIRECCION DE LA DOCUMENTACION
ISO 9001:2000 EN LA RED SEDE LIMA

elp2000\data2\sistemas\sistema ISO
 LAMINA: 47

HAY TRES REACCIONES FRENTE AL CAMBIO:

1. CERRAR LOS OJOS Y NO RECONOCERLO

2. ABRIR LOS OJOS Y ADAPTARSE

3. ABRIR LA IMAGINACION Y ANTICIPARSE