PRIMER PROGRAMA DE

LITIGACIÓN PENAL Y
PRÁCTICA DE AUDIENCIAS EN
EL SISTEMA ACUSATORIO

Facilitador: Marco Ordeñana Baldeon, MSc

 ETAPA DE EVALUACIÓN Y PREPARATORIA DE
JUICIO
Cuestiones de procedibilidad
Cuestiones de prejudicialidad
Competencia
Procedimiento
Establecer la validez procesal
Art. 601.-
Finalidad: Conocer y Valorar y evaluar los elementos de convicción en que se
sustenta la acusación fiscal
resolver:
Excluir los elementos de convicción que son ilegales

Delimitar los temas por debatirse en el juicio oral.

Anunciar las pruebas que serán practicadas en la audiencia

de juicio

Aprobar los acuerdos probatorios a que llegan las partes

 CUESTIONES DE
PROCEDIBILIDAD
Son las cuestiones legales que3 deben cumplirse
para ejercitar una acción penal contra el
responsable de una conducta típica.
 Artículo 411.-
Titularidad de la acción penal pública
La Fiscalía, ejercerá la acción penal pública cuando tenga los
elementos de convicción suficientes sobre la existencia de la
infracción y de la responsabilidad de la persona procesada.

La o el fiscal podrá abstenerse de ejercer la acción penal, cuando:

1. Se pueda aplicar el principio de 2. Se presente una causal de prejudicialidad,

oportunidad. procedibilidad o cuestiones previas.
 FORMAS DE CONOCER LA INFRACCIÓN
PENAL.-

ARTÍCULO 581 COIP.-

Para el ejercicio de la acción penal, por los
delitos de peculado y enriquecimiento ilícito,
constituye un presupuesto de procedibilidad
que exista un informe previo sobre indicios de
la responsabilidad penal emitido por la
Contraloría General del Estado.
FUNCIONES DE LA CONTRALORÍA GENERAL
DEL ESTADO

ART. 212 CRE

2. Determinar responsabilidades
administrativas y civiles culposas e indicios
de responsabilidad penal, relacionadas con
los aspectos y gestiones sujetas a su
control, sin perjuicio de las funciones que
en esta materia sean propias de la Fiscalía
General del Estado.
 Servidoras y servidores públicos
Art. 231 CRE.-
 Las servidoras y servidores públicos sin excepción presentarán, al iniciar y al finalizar su
gestión y con la periodicidad que determine la ley, una declaración patrimonial jurada
que incluirá activos y pasivos, así como la autorización para que, de ser necesario, se
levante el sigilo de sus cuentas bancarias; quienes incumplan este deber no podrán
posesionarse en sus cargos.

 Los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional harán una declaración
patrimonial adicional, de forma previa a la obtención de ascensos y a su retiro.

 La Contraloría General del Estado examinará y confrontará las declaraciones e

investigará los casos en que se presuma enriquecimiento ilícito. La falta de
presentación de la declaración al término de las funciones o la inconsistencia no
justificada entre las declaraciones hará presumir enriquecimiento ilícito.

 Cuando existan graves indicios de testaferrismo, la Contraloría podrá solicitar

declaraciones similares a terceras personas vinculadas con quien ejerza o haya ejercido
una función pública.
 Servidoras y servidores públicos
Art. 233 CRE.-
 Ninguna servidora ni servidor público estará exento de responsabilidades por
los actos realizados en el ejercicio de sus funciones, o por sus omisiones, y
serán responsables administrativa, civil y penalmente por el manejo y
administración de fondos, bienes o recursos públicos.

 Las servidoras o servidores públicos y los delegados o representantes a los

cuerpos colegiados de las instituciones del Estado, estarán sujetos a las
sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho, concusión y
enriquecimiento ilícito. La acción para perseguirlos y las penas
correspondientes serán imprescriptibles y, en estos casos, los juicios se
iniciarán y continuarán incluso en ausencia de las personas acusadas.

 Estas normas también se aplicarán a quienes participen en estos delitos, aun

cuando no tengan las calidades antes señaladas.
CUESTIONES DE PREJUDICIALIDAD

En el Diccionario Jurídico de
CABANELLAS, encontramos que este
término deriva del latín “prae judicium”
que significa antes del juicio, y, por
PREJUDICIAL se entiende aquello “que
requiere decisión previa al asunto o
sentencia principal.
 PREJUDICIALIDAD.-
ARTÍCULO 414.-

En los casos expresamente señalados

por la Ley, si el ejercicio de la acción
penal depende de cuestiones
prejudiciales, cuya decisión compete
exclusivamente al fuero civil, no
podrá iniciarse el proceso penal antes
de que exista auto o sentencia firme
en la cuestión prejudicial.
 CASOS DE PREJUDICIALIDAD SEGÚN EL COGEP
Art. 182.- DECLARACIÓN FALSA
(PRUEBA TETSIMONIAL)

Art. 214.- DOCUMENTO PÚBLICO FALSO

Art. 314.- EJECUCIÓN DE SENTENCIA EN

PROCEDIMIENTO CONTENCIOSO
TRIBUTARIO Y ADMINISTRATIVO.

Art. 389.- DISPOSICIÓN FRAUDULENTA DE

BIEN EMBARGADO

Art. 423 # 9 CONCURSO VOLUNTARIO

 ART. 182
DECLARACIÓN FALSA
Cuando la declaración sea
evidentemente falsa, la o el
juzgador suspenderá la
práctica del testimonio y
ordenará que se remitan
los antecedentes a la
Fiscalía General del Estado.
 ART. 214
DOCUMENTO PÚBLICO FALSO.

• Es documento falso aquel que contiene alguna suposición fraudulenta en

perjuicio de tercero, por haberse contrahecho la escritura o la suscripción de
alguno de los que se supone que la otorgaron o de los testigos o del notario por
haberse suprimido, alterado o añadido algunas cláusulas o palabras en el
cuerpo del instrumento, después de otorgado y en caso de que haya anticipado
o postergado la fecha del otorgamiento.

• La falta de declaración de la falsedad de un instrumento público no impedirá el

ejercicio de la acción penal.
 
• Pero iniciado el enjuiciamiento civil para tal efecto, no se podrá promover
proceso penal hasta la obtención de dicha declaración.
 ART. 314.-
EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA
 Una vez ejecutoriada la sentencia la o al (sic) juzgador ordenará bajo
prevenciones legales que la institución del Estado cumpla lo dispuesto
en la misma, pudiendo incluso disponer, cuando corresponda, que la
liquidación sea realizada por la misma entidad estatal.

 Por imposibilidad legal o material para el cumplimiento de la

sentencia, no podrá suspenderse ni dejar de ejecutarse el fallo, a no
ser que se indemnice a la o al perjudicado por el incumplimiento, en la
forma que determine la o el juzgador.

 Las o los servidores públicos que retarden, se rehúsen o se nieguen a

cumplir las resoluciones o sentencias estarán incursos en la
responsabilidad administrativa, civil o penal a que haya lugar.
 ART. 389.-
INSCRIPCIÓN DEL EMBARGO
 El embargo de bienes raíces surtirá efecto con respecto a terceros, desde
su inscripción en el registro respectivo.

 Cuando el embargo recaiga sobre bienes muebles que deban inscribirse,

se presumirá el conocimiento del mismo con respecto a terceros desde el
momento de su inscripción.

 Cuando el embargo verse sobre cosas muebles no susceptibles de

inscripción, producirá efecto con respecto a terceros desde la elaboración
del acta de embargo.

 La o el ejecutado que fraudulentamente dispone del bien, una vez

ordenado el embargo, será responsable penalmente.
 ART. 423.-

AUTO INICIAL EN EL CONCURSO

VOLUNTARIO
En el auto de apertura del concurso voluntario, la o el
juzgador dispondrá:

9. Notificar a la Fiscalía General del Estado, para que

realice las respectivas investigaciones.
 COMPETENCIA
Es la cualidad que legitima a un órgano
judicial, para conocer de un determinado
asunto, con exclusión de los demás órganos
judiciales de la misma rama de la jurisdicción.
 ARTÍCULO 408.-
VALIDEZ DE ACTOS PROCESALES
XTRATERRITORIALES.-

En caso de desplazamiento por motivo de competencia de un

proceso penal de un juzgador a otro, todo lo actuado por la o el
juzgador no competente se agregará al proceso del competente.

Los actos procesales practicados por el primero tienen plena validez

legal, a menos que se encuentren motivos para anularlos.

Las actuaciones de las o los fiscales no serán nulas por haberlas

practicado fuera del ámbito territorial en el que ejercen funciones.
 ARTÍCULO 571

IMPUGNACIÓNDE COMPETENCIA

Las partes en cualquier momento procesal podrán impugnar

la competencia.

En caso de incompetencia en razón del fuero personal,

territorio o los grados, la o el juzgador remitirá el expediente
inmediatamente al organismo judicial correspondiente para
sustanciar el proceso.
 IMPUGNACIÓN

Artículo 652.- Reglas generales.-

La impugnación se regirá por las siguientes reglas:

10. Si al momento de resolver un recurso, la o el juzgador observa que existe

alguna causa que vicie el procedimiento, estará obligado a declarar, de oficio o a
petición de parte, la nulidad del proceso desde el momento en que se produce la
nulidad a costa del servidor o parte que lo provoque. Habrá lugar a esta
declaratoria de nulidad, únicamente si la causa que la provoca tiene influencia en la
decisión del proceso.

Para los efectos de este numeral, serán causas que vicien el procedimiento:

a) La falta de competencia de la o el juzgador, cuando no pueda

subsanarse con la inhibición.
 ANUNCIO DE PRUEBAS
El anuncio de prueba le da
validez procesal a las pruebas y
las hace viables para el
conocimiento judicial.
 Art. 454.-
PRINCIPIOS DEL ANUNCIO Y PRÁCTICA DE PRUEBAS

1. Oportunidad.-
2. Inmediación.-
3. Contradicción.-

4. Libertad probatoria.-
5. Pertinencia.-
6. Exclusión.-
7. Principio de igualdad de
oportunidades para la prueba.-
 ANUNCIO DE PRUEBAS

Art. 454 # 1. Oportunidad.-

 Es anunciada en la etapa de evaluación y preparatoria de juicio y se practica

únicamente en la audiencia de juicio. Los elementos de convicción deben ser
presentados en la etapa de evaluación y preparatoria de juicio. Las
investigaciones y pericias practicadas durante la investigación alcanzarán el
valor de prueba, una vez que sean presentadas, incorporadas y valoradas en
la audiencia oral de juicio.

 Sin embargo, en los casos excepcionales previstos en este Código, podrá ser
prueba el testimonio producido de forma anticipada.
 EXCLUSIÓN DE ELEMENTOS DE CONVICCIÓN QUE NO SON
LEGALES

6. Exclusión.-
 Toda prueba o elemento de convicción obtenidos con violación a los
derechos establecidos en la Constitución, en los instrumentos
internacionales de derechos humanos o en la Ley, carecerán de eficacia
probatoria, por lo que deberán excluirse de la actuación procesal.

 Se inadmitirán aquellos medios de prueba que se refieran a las

conversaciones que haya tenido la o el fiscal con la persona procesada o su
defensa en desarrollo de manifestaciones pre acordadas.

 Los partes informativos, noticias del delito, versiones de los testigos,

informes periciales y cualquier otra declaración previa, se podrán utilizar en
el juicio con la única finalidad de recordar y destacar contradicciones,
siempre bajo la prevención de que no sustituyan al testimonio. En ningún
caso serán admitidos como prueba.
 APROBAR LOS ACUERDOS PROBATORIOS A
QUE LLEGAN LAS PARTES

Art. 355, numeral 6 literal c.-

Los acuerdos probatorios se realizarán por mutuo
consenso entre las partes o a petición de una de ellas
cuando el hecho sea innecesario probar, inclusive
sobre la comparecencia de los peritos para rendir
testimonio sobre los informes presentados.
 AUDIENCIA PREPARATORIA
Procedimiento

Establecer la validez procesal.

FINALIDADES
Valorar y evaluar los elementos de convicción en
que se sustenta la acusación fiscal,

Delimitar los temas por debatirse en el

juicio oral.
 PARÁGRAFO PRIMERO
AUDIENCIA PREPARATORIA DE JUICIO
Artículo 603.- Acusación fiscal.- La acusación fiscal deberá contener en forma clara y
precisa:

1. La individualización concreta de la persona o personas acusadas y su grado de

participación en la infracción.

2. La relación clara y sucinta de los hechos atribuidos de la infracción en un

lenguaje comprensible.

3. Los elementos en los que se funda la acusación. Si son varios los acusados, la
fundamentación deberá referirse individualmente a cada uno de ellos,
describiendo los actos en los que participó en la infracción.

4. La expresión de los preceptos legales aplicables al hecho que acusa.

 PARÁGRAFO PRIMERO
AUDIENCIA PREPARATORIA DE JUICIO
Artículo 603.- Acusación fiscal.- La acusación fiscal deberá contener en forma clara y
precisa:

5. Anuncio de los medios de prueba con los que la o el fiscal sustentará su

acusación en el juicio.

6. Si se ofrece rendir prueba de testigos o peritos, se presentará una lista

individualizándolos.

7. La solicitud de aplicación de medidas cautelares o de protección no dictadas

hasta el momento o su ratificación, revocación o sustitución de aquellas
dispuestas con antelación.

La acusación solo podrá referirse a hechos y personas incluidos en la

formulación de cargos.
 ARTÍCULO 604.-
AUDIENCIA PREPARATORIA DE JUICIO.-
Para la sustanciación de la audiencia preparatoria del juicio, se seguirán además de las
reglas comunes a las audiencias establecidas en este Código, las siguientes:

1. Instalada la audiencia, la o el juzgador solicitará a los sujetos procesales se

pronuncien sobre los vicios formales respecto de lo actuado hasta ese momento
procesal; de ser pertinente, serán subsanados en la misma audiencia.

2. La o el juzgador resolverá sobre cuestiones referentes a la existencia de

requisitos de procedibilidad, cuestiones prejudiciales, competencia y cuestiones de
procedimiento que puedan afectar la validez del proceso. La nulidad se declarará
siempre que pueda influir en la decisión del proceso o provoque indefensión. Toda
omisión hace responsable a las o los juzgadores que en ella han incurrido, quienes serán
condenados en las costas respectivas.

3. La o el juzgador ofrecerá la palabra a la o al fiscal que expondrá los fundamentos

de su acusación. Luego intervendrá la o el acusador particular, si lo hay y la o el
defensor público o privado de la persona procesada.
 ARTÍCULO 604.-
AUDIENCIA PREPARATORIA DE JUICIO.-
Para la sustanciación de la audiencia preparatoria del juicio, se seguirán además de las
reglas comunes a las audiencias establecidas en este Código, las siguientes:

4. Concluida la intervención de los sujetos procesales, si no hay vicios de

procedimiento que afecten la validez procesal, continuará la audiencia, para lo cual las
partes deberán:

a) Anunciar la totalidad de las pruebas, que serán presentadas en la audiencia

de juicio, incluyendo las destinadas a fijar la reparación integral para lo cual se
podrá escuchar a la víctima, formular solicitudes, objeciones y planteamientos
que estimen relevantes referidos a la oferta de prueba realizada por los demás
intervinientes.

b) En ningún caso la o el juzgador podrá decretar la práctica de pruebas de

oficio.
 ARTÍCULO 604.-
AUDIENCIA PREPARATORIA DE JUICIO.-
Para la sustanciación de la audiencia preparatoria del juicio, se seguirán además de las
reglas comunes a las audiencias establecidas en este Código, las siguientes:

4. Concluida la intervención de los sujetos procesales, si no hay vicios de

procedimiento que afecten la validez procesal, continuará la audiencia, para lo cual las
partes deberán:

c) Solicitar la exclusión, rechazo o inadmisibilidad de los medios de prueba, que estén

encaminadas a probar hechos notorios o que porotro motivo no requieren prueba.

La o el juzgador rechazará o aceptará la objeción y en este último caso declarará qué

evidencias son ineficaces hasta ese momento procesal; excluirá la práctica de medios de
prueba ilegales, incluyendo los que se han obtenido o practicado con violación de los
requisitos formales, las normas y garantías previstas en los instrumentos internacionales de
protección de derechos humanos, la Constitución y este Código.

d) Los acuerdos probatorios podrán realizarse por mutuo acuerdo entre las partes o a
petición de una de ellas cuando sea innecesario probar el hecho, inclusive sobre la
comparecencia de los peritos para que rindan testimonio sobre los informes presentados.
 ARTÍCULO 604.-
AUDIENCIA PREPARATORIA DE JUICIO.-
Para la sustanciación de la audiencia preparatoria del juicio, se seguirán además de las
reglas comunes a las audiencias establecidas en este Código, las siguientes:

5. Concluidas las intervenciones de los sujetos procesales la o el juzgador

comunicará motivadamente de manera verbal a los presentes su resolución que
se considerará notificada en el mismo acto. Se conservará la grabación de las
actuaciones y exposiciones realizadas en la audiencia.

El secretario elaborará, bajo su responsabilidad y su firma, el extracto de la

audiencia, que recogerá la identidad de los comparecientes, los procedimientos
especiales alternativos del proceso ordinario que se ha aplicado, las alegaciones,
los incidentes y la resolución de la o el juzgador.