• ANÁLISIS DE CASOS

PRÁCTICOSTICOS DE
TRATA DE PERSONAS .
INSTRUMENTOS INTERNACIONALES

Luego de la abolición de la esclavitud aparece el fenómeno de la trata de personas.

Frente a este fenómeno la comunidad internacional emite diversos instrumentos para
combatir.
1. Convenio internacional para la represión de trata de mujeres y niños
-Aprobada el 30 de setiembre de 1921.

2. Convención relativa a la represión de trata de mujeres y niños.

-Aprobado el 11 de octubre de 1933.

3. Convenio para la represión de la trata de personas y de la explotación de la

prostitución ajena.
-Aprobado el 02 de diciembre de 1949.

4. Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente

mujeres y niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la
delincuencia organizada transnacional
Protocolo de Palermo
Aprobado en diciembre del 2000
LEGISLACION EN EL PERU

1. Art. 182 del Código Penal:

“EL QUE PROMUEVA O FACILITE LA ENTRADA O SALIDA DEL PAIS O EL TRASLADO DENTRO
DE LA REPUBLICA DE UNA PERSONA PARA QUE EJERZA LA PROSTITUCIÓN”

-Elemento de trascendencia interna: fines de prostitución.

-Considerado como delito contra la libertad en la modalidad de proxenetismo

2. Ley N° 28251 (Ley que modifica el art.182) de fecha 07 de junio de 2004 .

-Esta Ley adiciona a la finalidad otras formas de explotación sexual (pornografía, esclavitud sexual)

3. Ley 28950 Ley contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes. de fecha 16 de
enero 2007.
-Esta Ley reubica en el articulo 153 del código penal como delito contra la libertad, fue elaborado en el marco del
protocolo de Palermo
-Sin embargo la estructura típica difería de la definición asumida por el protocolo
- Se crea la Comisión Multisectorial, con la finalidad de prevenir la trata de personas.
Articulo 153. Trata de personas
El que, Promueve, Favorece, financia o facilita la captación, transporte, traslado,
acogida, recepción o retención, en el territorio de la República o para su salida o
entrada del país recurriendo a la violencia, amenaza …

Artículo 3 - Definiciones (PROTOCOLO DE PALERMO).

Para los fines del presente Protocolo:
a) Por "trata de personas" se entenderá la captación, el transporte, el traslado, la
acogida o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la
fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de
poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos
o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad
sobre otra, con fines de explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo, la
explotación de la prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los
trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a la
esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos;
b) El consentimiento dado por la víctima de la trata de personas a toda forma de
explotación que se tenga la intención de realizar descrita en el apartado a) del
presente artículo no se tendrá en cuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de
los medios enunciados en dicho apartado;
c) La captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de un niño
con fines de explotación se considerará "trata de personas" incluso cuando no se
recurra a ninguno de los medios enunciados en el apartado a) del presente
artículo;
d) Por "niño" se entenderá toda persona menor de 18 años.
4. Ley N° 30251 LEY QUE PERFECCIONA LA TIPIFICACION DEL DELITO DE
TRATA DE PERSONAS 30 SET. 2014:

-Mediante esta Ley se reestructura el tipo asumiendo los criterios

establecidos en el protocolo de Palermo.
-Esta ley establece una lista abierta de fines de explotación
Separa las conductas que integran la trata de personas ( captación,
traslado, acogida, recepción y retención) de las conductas relacionadas
a la participación ( promoción, financiamiento, favorecimiento y
facilitación)
-Se precisa sobre la invalidez del consentimiento si se utiliza los medios
contra los mayores de edad
-En caso de menores no es necesario la utilización de los medios
 5. Ley 31146 de fecha 30 de marzo de 2021
- Mediante esta ley se reubica el delito de trata de personas.

El articulo 153 / articulo 129-A TRATA DE PERSONAS

Y el articulo 129-B FORMAS AGRAVADAS DE LA TRATA DE
PERSONAS

BIEN JURIDICO PROTEGIDO: DIGNIDAD HUMANA

MANTIENE EL CONCEPTO CONTENIDO EN EL PROTOCOLO DE PALERMO

Artículo 129-A.- Trata de personas

1. El que mediante violencia, amenaza u otras formas de coacción, privación de la libertad, fraude,
engaño, abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad, concesión o recepción de pagos o
de cualquier beneficio, capta, transporta, traslada, acoge, recibe o retiene a otro, en el territorio de
la República o para su salida o entrada del país con fines de explotación, es reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años.
2. Para efectos del inciso 1, los fines de explotación de la trata de personas comprende, entre
otros, la venta de niños, niñas o adolescentes, la prostitución y cualquier forma de explotación
sexual, la esclavitud o prácticas análogas a la esclavitud, cualquier forma de explotación laboral, la
mendicidad, los trabajos o servicios forzados, la servidumbre, la extracción o tráfico de órganos o
tejidos somáticos o sus componentes humanos, así como cualquier otra forma análoga de
explotación.
3. La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de niño, niña o adolescente
con fines de explotación se considera trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno
de los medios previstos en el inciso 1.
4. El consentimiento dado por la víctima mayor de edad a cualquier forma de explotación carece
de efectos jurídicos cuando el agente haya recurrido a cualquiera de los medios enunciados en el
inciso 1.
5. El agente que promueve, favorece, financia o facilita la comisión del delito de trata de personas,
es reprimido con la misma pena prevista para el autor.
Conductas Medios Finalidad : EXPLOTACIÓN.
 Captación  Violencia, amenaza u otras  Venta de niñas, niños y
 Transporte formas de coacción adolescentes
 Traslado  Privación de la libertad  Explotación sexual y
 Acogida  Fraude prostitución
 Recepción  Engaño  Esclavitud y practicas
 Retención  Abuso de poder. análogas
 Abuso de situación de  Explotación laboral
vulnerabilidad.  Trabajo forzoso
 Concesión o recepción de  Mendicidad
pagos o beneficios para  Extracción o trafico de
obtener el consentimiento órganos, tejidos somáticos
de una persona que tenga o sus componentes
autoridad sobre otra. humanos.
 Las conductas de promover, favorecer, financiar o facilitar la
comisión del delito de trata de personas, estas conductas son
autónomas y son sancionadas con la misma pena
 Captación Traslado
Transporte
Consiste en el
La transferencia del
reclutamiento de la
control de una persona
victima a través de Movilizar a una a otra, por parte de la
los medios . persona de un persona que tiene
lugar a otro . autoridad sobre la
victima.

Acogida Retención
Recepción

Es dar a la victima un lugar

donde permanecer o
Recibir a la victima que es Privar la libertad ambulatoria
pernotar por un breve
transportada de la victima en contra de su
periodo de tiempo
voluntad, manteniéndola en un
lugar para ser explotada
 Amenaza u otras
Violencia formas de coacción Privación de la
libertad

Utilización de la Es la comunicación directa o indirecta de Consiste en afectar al

fuerza física para un mal, esta comunicación debe ser derecho a la libertad
doblegar la voluntad idónea para doblegar su voluntad, se trata ambulatoria de una persona
de la victima. de una forma de violencia psicológica.

Fraude o engaño Concesión o recepción de

pagos
Consiste en la simulación de la Seda cuando el tratante da un beneficio patrimonial o de
realidad (crear hechos total o otra índole a quien tenga autoridad sobre la victima
parcialmente falsos) que produce un ( padre, madre, padrino y/o familiares)
error que se expresa en el
consentimiento “ viciado” de la
victima de trata.
Abuso de poder o de
situación de
vulnerabilidad

Se da una relación asimétrica entre el tratante y la victima, toda vez que

existe la posición de dominio o control, ya sea porque la victima se encuentra
en una posición de pobreza extrema, estado de abandono, escasa
preparación y aceptación dentro de su comunidad, baja autoestima, situación
que otorga al tratante un estado de poder sobre su victima
 2. EXPLOTACION 3. LA ESCLAVITUD O
1. VENTA DE NIÑOS Y
SEXUAL Y PRACTICAS ANALOGAS
ADOLESCENTES
PROSTITUCION

Acto o transacción mediante el cual se

transfiere a una persona a cambio de un pago
u otro beneficio

6. TRABAJOS O SERVICOS
4. EXPLOTACION FORZADOS
LABORAL

8. EXTRACCION O TRAFICO DE
5. MENDICIDAD ORGANOS
7. SERVIDUMBRE

Obtener dinero a través de la caridad publica,

generación de lastima. La trata se produce
cuando un sujeto obliga a otra persona realizar
este comportamiento
 ACUERDO PLENARIO 06-2019/SJ-116.

Según este acuerdo:

 No se requiere que la victima sea traslada de un lugar a otro puede ser victima de trata en su lugar
de origen, basta con probarse el desarraigo con la victima en sentido amplio que puede verificarse
en el mismo lugar de residencia.
No se requiere que la amenaza tenga una especial entidad como se exige en el delito de violación.
Basta que sea suficiente para quebrantar la voluntad de la victima.
La situaciones de vulnerabilidad son diversas: como la edad, el estado físico, el grado de
instrucción, la dependencia económica, psicológica o laboral, dependencia a las drogas, situación
irregular en el país, etc.
Los medios para los actos de trata no requieren ser probados tratándose de niños (18 años)
Probar el consentimiento del menor es absolutamente impertinente.
En el caso de mayores de edad el consentimiento vicia la voluntad si es que se ha utilizado alguno
de los medios.
El bien jurídico protegido transciende la libertad personal y se afecta la dignidad de la persona,
porque es considerado como objeto al servicio de otros.
Existe una desigualdad entre el tratante y la victima.
La trata de personas es un delito doloso y de tendencia interna trascendente.
 Concurso de Delitos
.
Explotación Sexual Agravado
Trata de Persona Derivada de la Trata de persona
Art.129- C. INC.6 del C.P.

No se aplica la pena del concurso

Por doble valoración del injusto
 Explotación Sexual
Trata de personas Agravada por el Contexto
de Banda u O.C.

Cometió de manera Concurso real

individual
Heterogéneo
Art.50 CP
Como integrante Existe doble valoración
De una O.C Del mismo injusto.
 R. N. N° 2349 – 2014
MADRE DE DIOS

• La explotación es un elemento de tipo penal de

trata de menores, sin el cual no se configura.

• Explica que el bien jurídico protegido es la libertad

personal y que, en este caso, no fue vulnerado
porque la niña no fue sometida a amenaza, coacción
o violencia alguna ni régimen de esclavitud.

• La explotación laboral no solo debe considerarse

las horas de trabajo, sino también que esta debe
agotar la fuerza física.
CASACIÓN N.° 1351-2019 PUNO

• El delito de trata de personas es

independiente de que con
posterioridad se produzca una
situación concreta de explotación
(laboral, sexual u otras formas).
Igualmente, el consentimiento de la
víctima mayor de edad a los
requerimientos del tratante no es
relevante.
RN N° 665-2018, Lima Sur
• La trata de personas es uno de los delitos que atenta
contra la esencia misma del ser humano, toda vez que se
utiliza al ser humano como mercancía que se pone al
mercado en la cual se oferte al mejor postor sin siquiera
tener el menor respeto por el prójimo, despreciando la
esencia humana de la dignidad y los derechos, por ello la
naturaleza jurídica del delito de trata de personas es
compleja debido a la dificultad que se tiene para su
comprobación, siendo uno de los factores de impunidad la
falta de precisión del bien jurídico protegido, o los bienes
jurídicos protegidos, generando preocupación social,
sobre todo cuando llega a manos de jueces insensibles
sobre la magnitud del problema.
El Tribunal Constitucional
expediente 5692-2008 -PHC/TC

• Que La trata de personas: i) Afecta

irreversiblemente el ámbito espiritual y
psicológico de los menores, en cuanto
resultan ser víctimas de episodios
traumáticos que determinaran sus
personalidades y la manera en que se
relacionarán con otros individuos.
• ii) En algunos casos los menores se ven
expuestos a enfermedades de transmisión
sexual quedando sometidos a las graves
consecuencias.
 VICTIMA
• El reglamento de la Ley No. 28950, Ley contra la trata de personas y el
tráfico ilícito de migrantes, aprobado por Decreto Supremo 001-2016-
IN, define como víctima a “aquella persona que, sin distinción alguna,
ya sea de raza, color, sexo, edad, idioma, religión, nacionalidad,
opinión política o de otra índole, creencias o prácticas culturales,
situación económica, nacimiento o situación familiar, origen étnico o
social, o impedimento físico, ha sufrido daños, inclusive lesiones físicas
o mentales, sufrimiento emocional, pérdida financiera o menoscabo
sustancial de los derechos fundamentales, como consecuencia de
acciones u omisiones que violen la legislación penal”.
 Revictimización
• La revictimización se define como el momento en el que
una persona, cuyos derechos han sido vulnerados por la
comisión de delitos, vuelve a atravesar por esta situación
vejatoria, pero esta vez por parte de las instituciones del
Estado o sus representantes, mediante omisiones,
acciones directas o trato discriminatorio.
• En la trata de personas, la revictimización puede resultar
de una participación inadecuada en las investigaciones o
de un tratamiento psicosocial deficiente en el cual se le
culpe, discrimine o estigmatice, en vez de fortalecer su
autoestima y empoderarla.
 Desprotección Familiar

• En el marco del delito de la trata de

personas en que las víctimas son niños,
niñas o adolescentes, estos se considerarán
en situación de desprotección familiar si
esta se vincula al incumplimiento de los
deberes de cuidado de los integrantes de la
familia de origen. No hay interés en el
desarrollo integral del menor.
Necesidades de las víctimas
Rescatadas.

• Dichas necesidades cambian durante el proceso de

atención. Así, muchas víctimas muestran, primero,
necesidades básicas de supervivencia al momento
de ser rescatadas o cuando salen de la situación en
la que se encuentran; nos referimos a alojamiento,
alimentación, vestimenta, atención mental y
protección respecto a los tratantes. Al colmarse
estas necesidades básicas, cambia el foco hacia la
reinserción y la construcción de planes de vida, ya
que las prioridades de las víctimas se tornan hacia
la necesidad de vivienda permanente, la educación,
la capacitación laboral y el trabajo.
Medidas de protección
• Las medidas de protección que
pueden adoptarse, descritas en
el artículo 248 del Código
Procesal Penal, son: protección
policial; cambio de residencia,
ocultación de paradero, reserva
de identidad y demás datos
personales en las diligencias
que se practiquen y otros.
 Vulnerabilidad.
• Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 2636-2018 de
fecha 18dejulio 2018, se aprueba el Protocolo para
Acreditar la Situación De Vulnerabilidad.

• Abuso de una situación de Vulnerabilidad

Ocurre cuando la vulnerabilidad personal,
geográfica o circunstancial de una persona
se usa intencionadamente o se aprovecha
de otro modo para captar, transportar,
trasladar, acoger o recibir a esa persona
con el fin de explotarla, de modo que la
persona crea que someterse a la voluntad
del abusador es la única alternativa real o
aceptable de la que dispone.

a. Vulnerabilidad física : -
- Edad
- Discapacidad física
- Desnutrición
- Madre o Adolescente
gestante.
- Enfermedad crónica.
- Violencia sexual.
a. Vulnerabilidad psicológica.
Estigmatización
- Déficit cognitivo
- Desvinculación familiar
- Indefensión aprendida.
- Baja autoestima
- Dependencia emocional
- Inmadurez emocional
- Estereotipos de género.
- Distorsión cognitiva
- Precocidad sexual
- Ausencia de las figuras parentales
- Carencias afectivas y desprotección
- Conductas disociales
- Antecedentes de victimización
Vulnerabilidad mental: Vulnerabilidad antropológica–social.
•Trastornos generalizados •Edad
del desarrollo •Educación
•Retraso mental. •Pobreza
•Experiencias traumáticas •Lengua
•Depresión •Lejanía geográfica
•Trastornos psicóticos
•Trastornos de personalidad •Etnicidad
•Adicciones •Víctimas del conflicto
•Trastornos mentales orgánicos interno
•Demencias •Condición de migrante
Procedimiento de Acreditación de la
situación de vulnerabilidad

• El fiscal procede a elaborar el requerimiento de

formulación de la pericia, utilizando para esto, el formato
de requerimiento de pericia.
• En el formato de requerimiento de pericia, el Fiscal deberá
señalar expresamente y de modo indubitable el tipo y/o
tipos de factores de vulnerabilidad a evaluarse (ésta puede
ser física, psicológica, mental o antropológica–social).
• El fiscal acompaña conjuntamente con el requerimiento,
copia simple de la declaración y otros actuados útiles para
la elaboración de la pericia.
• En caso que el profesional perito, estime que la información
que se acompaña al requerimiento no es suficiente para el
análisis del caso, y según corresponda, deberá constituirse con
inmediatez a las instalaciones del despacho fiscal, donde
tendrá acceso a la carpeta de investigación, lo cual deberá
tomar en cuenta lo previsto en el artículo 176° del Código
Procesal Penal
• El perito, evaluará y/o identificará los factores de
vulnerabilidad a través de una metodología científica, de
acuerdo a lo solicitado por el fiscal en su requerimiento de
elaboración de pericia.
• Si durante la elaboración de la pericia, el perito advierte otros
factores de vulnerabilidad no considerados en el
requerimiento del fiscal, podrá solicitarle al fiscal proceder a la
ampliación de la pericia para la identificación de estos factores
de vulnerabilidad advertidos.
PRUEBA ANTICIPADA O
PRECONSTITUIDA.
• Ley Nº 30364. Ley para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra las
Mujeres y los Integrantes del Grupo Familiar 06/nov/2015
• Artículo 19. Declaración de la víctima y entrevista única Cuando la víctima sea
niña, niño, adolescente o mujer, su declaración debe practicarse bajo la técnica
de entrevista única, la misma que tiene la calidad de prueba preconstituida.
• D. LEG Nº 1386 QUE MODIFICA LA LEY 30364 03/SET.2018
• “Artículo 19. Declaración de la víctima y entrevista única
• Cuando la víctima sea niña, niño y adolescente o mujer, su declaración
debe practicarse bajo la técnica de entrevista única y se tramita como
prueba anticipada.
• Art. 242 del CPP. Inc.1 literal d).
 CASO N° 01
Los primeros días del mes de octubre del 2016, las agraviadas de Clave N° 2117-1 y N°
211-7-2 se acercaron a la agencia de empleos “Nueva Esperanza”, ubicada en San Juan
de Lurigancho, a fin de solicitar trabajo, a lo cual Isabel Hinostroza Quispe le ofreció
trabajar en una pollería en Puerto Maldonado, con un sueldo de S/. 1500 soles, mas
alimentación, hospedaje y gastos de traslado, incluso entregándole un DNI a una menor
para que se haga pasar por adulta y pueda viajar por vía terrestre hasta Madre de Dios,
es así que al llegar primero a Arequipa, las recibió una persona conocida como “Mary”,
quien les indico que el trabajo no era en una pollería sino en un bar, a lo que las
agraviadas le indicaron que regresarían a la ciudad de Lima ya que no habían trabajado
antes en un bar, respondiéndoles que si querían regresar tenían que devolver los gastos
realizados para su traslado, y como no tenían dinero tuvieron que continuar con el viaje,
y las embarcaron en un bus indicándole que tenían que bajar en la carretera
interoceánica de Madre de Dios, donde las esperaría Gladis Yolanda Huamán Herrera,
y una vez en el lugar, esta les explico en qué consistía el trabajo de fichaje, indicándoles
que el horario de trabajo era desde las 15:00 horas hasta las 03:00 horas, debiendo
tomar licor con los clientes, y que para salir del local con un cliente para brindarle
servicios sexuales, este debería pagar la suma de S/. 200 soles.
 CASO N° 02

El día 20 de noviembre del 2015, la acusada Faustina Ponseca Rojas, por

inmediaciones del Parque Turístico de Atalaya, distrito Raimondi, Provincia Atalaya,
departamento de Ucayali, capto a la menor de iniciales V.M.E.(14), con fines de
explotación sexual, para ello ofreció trabajo en un restaurante ubicado en Satipo –
Junín, donde ganaría la suma de 1500 soles, además le propuso ciertos beneficios como
cubrir los gastos de sus estudios, vestimenta y alimentación; llegando aceptar dicha
propuesta, luego la acusada transporto a la víctima a bordo de una camioneta hasta la
localidad de Santa Rosa – La Mar- Ayacucho. Lo cierto fue que el destino del lugar
donde trabajaría no era en un restaurante en Satipo, sino en un bar en la localidad de
Santa Rosa, provincia de La Mar, departamento de Ayacucho; lugar donde la víctima
fue retenida y obligada con amenazas a prestar servicios sexuales a los clientes del bar,
ubicado en la Av. Ejercito s/n en la localidad de Santa Rosa, Provincia la Mar,
departamento Ayacucho, desde el 22 de noviembre del 2015 hasta 20 agosto del 2017,
fecha en la que fue rescatada..