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sistema HACCP
CONTENIDO
• MODULO 1: REVISIÓN DE LOS PRE-REQUISITOS
Y SISTEMA HACCP
CAPACITACION
EXITO
PARTICIPACION
EMPLEADOS
LOS BENEFICIOS DEL HACCP EN LA INDUSTRIA
ALIMENTARIA
•Se realizarían producciones que cumplan consistentemente con los requisitos del cliente
logrando su satisfacción total y mejora continua.
• CALIDAD PRODUCTOS Y
SERVICIOS
CORRECTOS
CLIENTES SATISFECHOS
COMO LO VAMOS A LOGRAR??
PLANES HACCP
HA
CCP
Las Buenas Prácticas de Fabricación
BPF o GMP son una herramienta básica para la
obtención de alimentos inocuos.
COMPROMISO DE TODOS
¿EN QUE
DEBEMOS
PREOCUPARNOS
PARA OBTENER UN
PRODUCTO
INOCUO?
En la Higiene Personal
En el agua
En la Recepción de Materia Prima
• CERTIFICADOS – GARANTÍAS
• PROVEEDORES
• INSUMOS DE CONTACTO DIRECTO
En el Control de Tiempo y
Temperatura
En la Prevención de la Contaminación
En el Envasado
En las Instalaciones para la higiene
del personal
En la Trazabilidad
¿ QUÉ ES LA HIGIENE?
•Productos
•Humanos
•Ambiente
TIPOS DE PELIGROS
Físicos Químicos Biológicos
Químicos
Se produce cuando el alimento se pone en contacto con sustancias
químicas.
Ej.: Detergente
Insecticidas
TIPOS DE PELIGROS
Biológicos.
Es aquél que contiene microorganismos patógenos, capaces
de provocar enfermedad a las personas que lo consumen.
•Bacterias
•Virus
•Hongos
ENFERMEDADES TRANSMITIDAS POR
ALIMENTOS (ETAs)
Pelo
Piel Manos Joyas
Boca Ropa Alimentos
Nariz Uñas
Herramientas
Económico
• 6,5 – 33 millones de casos
• 5000-9000 muertes
• US$23 billones en gastos de atención y otros
Principales agentes en la generación de
enfermedades
Escherichia coli - Síndrome Urémico Hemolítico (SHU)
y Trastornos de coagulación en adultos (Púrpura
Trombocitopénica Trombótica –PTT-)
Hábitat. Normalmente halladas en el intestino de los
seres humanos y animales.
Síntomas: los síntomas que pueden presentarse
incluyen diarrea, dolores abdominales, vómitos y
otros más severos como diarrea sanguinolenta,
deficiencias renales, trastornos de coagulación y
muerte.
Período de incubación: es de 3 a 9 días.
Alimentos asociados
Carnes picadas de vaca y aves sin cocción completa
(ej.: hamburguesas), salame, arrollados de carne,
leche y jugos sin pasteurizar, productos lácteos
elaborados a partir de leche sin pasteurizar, aguas
contaminadas, lechuga, repollo y otros vegetales que
se consumen crudos.
Principales agentes en generación enfermedades
Alimentos asociados
Carnes crudas, pollo, huevos, leche y
derivados lácteos, pescados, salsas y adere-
zos para ensaladas, mezclas para pasteles,
postres a base de crema, gelatina en polvo,
cacao y chocolate.
Principales agentes en generación
enfermedades
Campylobacter spp – Campilobacteriasis
Alimentos asociados
Pollo insuficientemente cocido y leche cruda.
La bacteria puede llegar a otros alimentos por
contaminación cruzada.
Principales agentes en generación enfermedades
• Listeria monocytogenes – Listeriosis
Alimentos asociados
Leche cruda o mal pasteurizada, quesos (principalmente las
variedades levemente maduradas), helados, verduras crudas,
salchichas fermentadas crudas, pollo crudo y cocido, carnes
crudas (todos los tipos) y pescado crudo y ahumado.
Principales agentes en generación enfermedades
Staphylococcus aureus
Alimentos asociados
Carnes y derivados; aves y derivados del huevo; ensaladas con
huevos, atún, pollo, papa y pastas; productos de panificación
como pasteles rellenos con crema, tortas de crema, además de
leche cruda y productos lácteos.
Principales agentes en generación enfermedades
Clostridium botulinum - Botulimo
Hábitat. se encuentra normalmente en el suelo. Crece bien
en bajas concentraciones de oxígeno, es formador de
esporas y un potente productor de neurotoxina.
Alimentos asociados
En general alimentos que no son calentados antes del
consumo. Ejemplos: palmito, maíz en conserva, pimienta,
sopas, remolacha, espárragos, hongos, aceitunas, espinaca,
atún, pollo, hígado de pollo y paté de hígado, carnes frías,
jamón, salchichas, berenjena rellena, pescado salado y
ahumado.
Factores contribuyentes a ETAs
Cambios demográficos
• Terrorismo
Factores contribuyentes a ETAs
Adaptación de los microorganismos
• Microorganismos emergentes
• Resistencia a antibióticos
Factores contribuyentes a ETAs
Cambio climático
• La alteración de los patrones
climáticos podría alterar la
distribución e incidencia de las
ETA.
• Educación.
OTROS
Materias
Primas
POES Control
(Procedimientos
de las
Operacionales
Estandarizados) BPM Operacio
-nes
POS
(Procedimientos Higiene y
Operacionales Salud del
de
Saneamiento) Personal
Transporte
y
Almacena-
miento
BUENAS PRÁCTICAS DE MANUFACTURA
(BPM )
Ámbito de Acción.
Definiciones.
Antecedentes.
Referencias.
Vías de acceso
Edificaciones e instalaciones
Equipos y utensilios
Localización del establecimiento
Higiene personal.
La formación de los manipuladores de
alimentos es de responsabilidad de la
administración de la empresa, para
ello es preciso conocer cual es el
programa de capacitación que
desarrolla.( este y los anteriores).
Vehículos:
Separación integral entre compartimiento de
carga y conductor.
Debe Considerarse:
• Que tipo de agua utiliza el establecimiento para la elaboración del producto y para la limpieza
(Agua Potable de la red publica, Agua de Pozo Potabilizada o no, etc.). Si utilizan hielo en la
elaboración del alimento debe indicar el tipo de agua.
• Se debe presentar un plano esquemático del establecimiento con la ubicación de los terminales
de agua numerados .
Debe Considerarse:
El Diseño, Construcción, mantención y los procedimientos de limpieza y
sanitización de todas las superficies de contacto con los alimentos, que
pueden conducir directa o indirectamente a la contaminación de los
alimentos durante el procesamiento.
• DEFINICIONES
• Limpieza: • Sanitización o Desinfección:
Acción de sacar Reducción o eliminación de
suciedad, restos microorganismos, mediante la
sólidos, basura aplicación de agentes químicos
visible. u otros tratamientos..
POS
2.- Condición y Aseo de TODAS las superficie de contacto.
7.- Enjuague
POS
2.- Condición y Aseo de TODAS las superficie de contacto.
LIMPIO
(Sin polvo
y suciedad)
SANITIZADO
(Sin polvo
y suciedad
con poca cantidad
de microorganismos
C10-2
POS
3.- Prevención de la Contaminación Cruzada
CONTAMINACIÓN CRUZADA
Es la transferencia de microorganismos patógenos (dañinos),
generalmente bacterias, son traspaso por medio de alimentos crudos,
manos, equipo, utensilios, etc. a los alimentos sanos o inocuos.
• Condensación
• Los productos químicos deben estar rotulados claramente, los envases originales y
los envases de uso diario.
• Vigilancia y Detección.
• El manejo de Los Residuos se deben manipular de manera tal que evite la contaminación.
- Presencia de Plagas.
- Vigilar las características del piso, q no se formen pozas y q el agua escurra con facilidad,
debe existir una pendiente adecuada.
- Debe existir un plano del establecimiento con la identificación de todos los cebos de
roedores y de insectos, además de las lamparas UV si existen.
POES (Procedimientos Operacionales
Estandarizados)
INTRODUCCION
2. Identificación la
causa básica del
rechazo del
producto
4. Notificación de la
autoridad competente
5. Reproceso/
Destrucción
POES
1.-Programa de Retiro de Productos
• Se debe considerar el impacto que el peligro detectado posee sobre la inocuidad del
alimento y su efecto sobre la salud de las personas. En base a ello y, con el objeto
de orientar la estrategia a seguir, el retiro de producto, se clasificará de la siguiente
forma:
• Retiro Clase II: Se aplica a aquellos productos en los que existe una
probabilidad razonable, de que representen un riesgo para la salud de los
consumidores. Ej. Presencia de Escherichia coli, presencia de aditivos no
permitidos o no declarados, entre otros.
• Debe existir un código de trazabilidad el cual acompaña el producto para luego lograr u
identificación total.
Calibración: Debe ser realizado por laboratorio de calibración acreditado por el Instituto
Nacional de Normalización.
• Se Controlan todos los equipos de medición, para asegurar verazmente la información que
entregan.
POES
4.- Procedimiento de Archivo de Quejas de Cliente
Es necesario mantener un archivo de quejas del cliente, el que debe ser analizado
periódicamente para detectar tendencias y eliminar las posibles causas de los reclamos.
Se debe identificar los procedimientos a seguir con las quejas de los clientes. Como
alternativas se puede establecer:
• De responder al cliente.
POES
5.- Capacitación
Objetivos
• Todas las personas empleadas en operaciones relacionadas con los
alimentos que vayan a tener contacto directo o indirecto con los mismos
deberán recibir capacitación y/o instrucción, a un nivel apropiado para las
operaciones que vayan de realizar.
POES
5.- Capacitación
Consideraciones:
*La Mantención Correctiva muchas veces el costo es mayor que una preventiva.
*La Frecuencia de Mantención Preventiva la entrega normalmente el fabricante del equipo o personal
especializado.
*Es recomendable mantener un plano de la distribución dentro del establecimiento, de todos los equipos
dentro de la planta, para visualizar con claridad en caso de emergencia donde poder sacarlo para reparación,
sin que perjudique el actuar de otras áreas.
* Debe existir un Programa de Mantención Preventiva por cada equipo el cual es auditable.
POES
7.- Procedimiento de Control de Proveedores
Programa que establece los aspectos a considerar en la Identificación y Control de todas las
Materias Primas, Ingredientes e Insumos de empaque de contacto directo principalmente, que se
utilicen en el Establecimiento Productor.
Este procedimiento debe asegurar que estos productos ingresan a proceso en forma inocua,
segura y son los adecuados para ser utilizados en contacto directo con alimento de consumo
humano y que No confieren características indeseables en el producto final.
Debe existir una identificación completa de cada proveedor, que incluya entre otros aspectos:
*Nombre o razón social
* Dirección
*Teléfono
*Tipo de suministro
* Especificaciones técnicas, etc.
Se sugiere, cada vez que se recepcione algún insumo se debe identificar el nombre, tipo de insumo recibido,
tipo de empaque en que se recibió, condición del empaque, rotulación, especificaciones técnicas, grado de
cumplimiento de dichas especificaciones, destino del suministro (bodega, cámara, proceso inmediato, etc.).
Para todos los Monitoreos se debe indicar en los manuales y/o registros:
• Acción correctiva.
P oints
LOS 7 PRINCIPIOS DEL
APPCC - HACCP
LAR 113
Siete Principios del HACCP
5.- Establecer Acciones Correctivas que se deben tomar cuando ocurra una
desviación de los límites críticos.
• Peligros BIOLÓGICOS
– Microorganismos patógenos (ejemplo: bacterias, virus)
– Parásitos
• Peligros QUÍMICOS:
– Toxinas naturales
– Químicos
• Pesticidas
• Residuos de Drogas
• Aditivos alimentarios y colorantes no aprobados
• Descomposición (inocuidad solamente, ejemplo: histamina)
• Peligros FÍSICOS:
– Metal, Vidrio, etc.
LAR 117
Análisis de Peligros
• Después del acopio de ideas, el equipo analiza los peligros y la gravedad de
cada uno los peligros para determinar su importancia en la inocuidad de
alimentos.
• Esto puede ser confuso, ya que es fácil sugerir que se debe controlar todo
tipo de peligro que comprometa la inocuidad de los alimentos.
LAR 118
Peligros Alimentarios
vs
Calidad Inaceptable
LAR 119
HOJA DE TRABAJO DE ANÁLISIS DE
PELIGROS
(2) (5)
Identifique (3) ¿Qué
(6)
cualquier ¿Es algún medida(s)
(1) (4) ¿Es este
peligro peligro preventiva(s)
Ingrediente/ Justifique su un punto
potencial potencial se pueden
etapa de decisión de la critico de
introducido, significa- aplicar para
proceso columna 3 control?
controlado o tivo? prevenir los
(Si/No)
aumentado en (Si / No) peligros
esta etapa significativos?
LAR 120
Análisis de Peligros
Los que redactan un HACCP por primera vez, por lo
general identifican demasiados peligros.
LAR 122
LAR 123
Puntos Críticos de Control (PCC)
• Definición –
– Un punto, paso o procedimiento en el cual se puede
aplicar control y así se puede prevenir, eliminar o
reducir un riesgo contra la inocuidad a niveles
aceptables.
LAR 126
Puntos Críticos de Control
• “Un punto se puede identificar como PCC
cuando en él se reducen los riesgos a niveles
aceptables”.
* Se puede minimizar la presencia de objetos
extraños con la clasificación manual y selectores
automáticos.
LAR 127
PCC vs Puntos de Control
• Muchos puntos en el diagrama de flujo no identificados como PCC
pueden ser considerados simplemente como puntos de control.
LAR 128
PCC Múltiples y Peligros
• ”Se puede utilizar un PCC para controlar más de un
Peligro”.
– Por ejemplo, el almacenamiento para producto refrigerado puede
ser un PCC para: 1) controlar el crecimiento de patógenos y 2) la
formación de histamina (tóxina que es generada por algunos
peces)
LAR 129
PCC
• Los PCC son Específicos al Producto y al Proceso
– Los mismos pueden cambiar con diferencias en:
• * El plan interno de la planta
• * La formulación
• * El flujo del proceso
• * El equipo
• * La selección de ingredientes y
• * Los programas de apoyo y de saneamiento
LAR 131
Árbol de Decisiones de PCC - CODEX
LAR 132
LAR 133
Principio # 3:
• Establecer límites críticos para las medidas
preventivas asociadas con cada PCC.
• Definición:
– Límite Crítico: Un criterio que se debe cumplir con
cada medida preventiva asociada a un PCC.
LAR 134
Límites Críticos
Un límite crítico representa los márgenes utilizados
para asegurar que la operación produce productos
seguros.
LAR 137
Fuentes de Información de Límites Críticos
Fuentes Ejemplos
Generales
Publicaciones Artículos de revistas, textos de ciencia de
científicas alimentos, textos de microbiología
Guías Guías locales y estatales, tolerancias y niveles de
reglamentarias acción: guías del CODEX, tolerancias y niveles de
acción; guías de la FDA, tolerancias y niveles de
acción
Expertos NACMCF (Comité Asesor Nacional sobre Criterios
Microbiológicos Alimenticios), autoridades en
procesos térmicos: consultores científicos,
microbiólogos de alimentos, fabricantes de equipo,
expertos en sanidad, extensiones de
universidades, asociaciones de comercio.
Estudios Experimentos en la planta; laboratorios
experimentales contratados
LAR 138
Establecer los Límites Críticos - Ejemplo
•“No es práctico fijar un límite microbiano
como límite crítico para un PCC en el
proceso”.
• Definición:
– Monitoreo: Realizar una secuencia de observaciones
planificada o mediciones para evaluar si un PCC está bajo
control y producir un registro preciso para utilizar en
verificaciones futuras.
LAR 143
Monitoreo
• Propósito del Monitoreo
– * Evidenciar la operación del proceso y permitir la
identificación de las tendencias hacia el límite crítico que
puede iniciar el proceso de ajuste.
LAR 147
Qué se Monitoreará
• Monitorear puede también comprender la
observación de si se está llevando a cabo una
medida preventiva en un PCC.
• Ejemplo:
– Revisar que el certificado de garantía del
Proveedor que acompañe el lote de la materia
prima.
LAR 148
Frecuencia del Monitoreo
• El monitoreo puede ser Continuo o Discontinuo. Mejor el
monitoreo continuo.
“ Un instrumento de monitoreo de registro continuo no controla
el peligro por sí solo. Periódicamente se debe observar la
documentación continua y actuar cuando sea necesario”.
LAR 150
Frecuencia del Monitoreo
• La frecuencia del monitoreo debe estar determinada
por el conocimiento histórico del producto y del
proceso. Preguntas que ayudarán a determinar la
frecuencia correcta incluyen:
– ¿Cuánto varía el proceso (por ejemplo, que tan
consistentes son los datos)? Si los datos varían mucho, el
tiempo entre los chequeos de monitoreo debe ser corto.
– ¿Qué tan cerca están los valores normales del límite
crítico? Si los valores están cerca del límite crítico, el
tiempo entre los chequeos de monitoreo debe ser corto.
– ¿ Cuánto producto está dispuesto a arriesgar el
procesador si se excede el límite crítico?
LAR 151
¿Quién Monitoreará?
• Asignar la responsabilidad de monitoreo en un plan HACCP debe
considerarse seriamente. Los asignados a monitorear los PCC
pueden ser:
– Personal de la línea de proceso;
– Operadores de equipo;
– Supervisores;
– Personal de mantenimiento o
– Personal de control de calidad
LAR 155
Principio # 5 Acciones Correctivas
• Opciones para las acciones correctivas incluyen:
– Reprocesar.
– Destruir el producto.
LAR 156
Acciones Correctivas
• Los planes de Acción Correctiva Efectivos
tienen que:
– Corregir y eliminar la causa del incumplimiento para
garantizar que el PCC vuelva a estar bajo control.
LAR 157
Informe de Acción Correctiva.
Cuando se encuentra una No conformidad, primero que todo, se debe registrar en el documento establecido,
normalmente indicando la hora de transcurrido el echo y se Identifica el Producto (descripción del producto, y cantidad de
producto retenido).
Este símbolo de No conformidad debe ser claro y evidente en el registro, se puede resaltar, si es necesario. Esto Ayuda a
las verificaciones periódicas de los Registros o documentación.
Se debe detallar la no conformidad, es decir, Descripción de la desviación, escribir con claridad lo que se encontró
fuera de límite: Por ejemplo: Se encuentra sucia cinta transportadora
Por ejemplo: Se informa a personal de higiene la no conformidad detectada y proceden a realizar nuevamente la limpieza.
No se utiliza la cinta transportadora en la elaboración hasta que no cumpla con su limpieza. No pasa producto por la cinta
transportadora. Se realizará una investigación de la causa del Problema.
“Siempre se debe tener presente de realizar una investigación para llegar a la causa raiz del problema para tratar de evitar
que el problema vuelva a ocurrir.”. (Acción Correctiva resolutiva)
Se debe registrar El nombre del individuo responsable de realizar las
acciones correctivas.
RESUMEN:
1.- Simbología Clara
2.- Observación
3.- Acción Correctiva Inmediata y Resolutiva
4.- Verificacción
5.- Liberación
Paso Peligro Monitoreo Límites Acciones Correctivas Nombre del
Operacion Significativ Críticos Registro
al (PCC) o
• Diaria
• Periódica
• Integral
VERIFICACION DIARIA
Corresponde a la revisión diaria de los registros y de los procedimientos de monitoreo
para cada PCC y otros registros que se generen.
Como una constancia de la verificación diaria el encargado debe de firmar los registros al
momento de su revisión y consignar la fecha en que se realizó dicha revisión.
• “Revisión Diaria de todos los registros del plan HACCP (No mayor a 5 días) y
de los Procedimientos de monitoreo”.
Se debe verificar la forma de llenado del registro, que no se utilice borrador, ni corrector.
Este tipo de verificación debe ser realizada por lo menos una vez al año y cuando se presenten algunas de las
siguientes situaciones, entre otras:
Se deben documentar todos los procedimientos del sistema HACCP, y los sistemas
de documentación y registros se deben ajustar a la naturaleza y magnitud de la
operación en cuestión y ser suficientes para comprobar que se realizan y mantienen
los controles de HACCP.
- Análisis de Peligros.
- Procedimientos de Verificación.
Se deben mantener registros de, entre otros, lo siguiente:
REGISTRO es EVIDENCIA
Un sistema de registro sencillo debe ser eficaz y fácil de enseñar a los trabajadores.
HACCP-XX (Procedimiento)
XX: Nº de dos cifras secuencial.
Ejemplo: HACCP-01: Procedimiento de Recepción de Materia Prima
POS-XX (Procedimiento)
XX: Nº de dos cifras secuencial.
Ejemplo: POS-06: Protección de los alimentos
R--XX (Registro)
XX: Nº de dos cifras secuencial.
Ejemplo: R-HACCP-XX Registro de Recepción de Materia Prima
PORTADA
Contiene la siguiente información:
Nombre de la organización:
Título del documento.
Fecha de elaboración.
Tipo de copia: controlada / no controlada
Código del documento.
Nº de revisión.
Cuadro de firmas de los responsables de elaborar y aprobar el
documento. En los procedimientos también se señala la persona que
los ha revisado.
LOGO
Código: PG-001
Procedimiento xxxx Rev.: 01
Página 1 de 5
ÍNDICE
1. HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS
2. OBJETIVO
3. ALCANCE
4. DOCUMENTACIÓN APLICABLE
5. DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO Copia controlada Nº …..
6. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO. Copia no controlada N° .....
7. REGISTROS Asignada a: ------------------
8. ANEXOS Fecha de envío: --------------
VALIDACIÓN
VALIDACIÓN
Obtener evidencias de que los elementos del plan HACCP son efectivos.
- Las preguntas usadas para evaluar la significancia de los peligros fueron contestadas
usando información científica confiable y un criterio consistente.
- Las medidas de control son apropiadas para el control de los peligros, por ejemplo, son
ad hoc para prevenir o eliminar, reducir o mantener, el peligro en un nivel aceptable;
- Las fluctuaciones de los parámetros de control se mantienen dentro de los
límites críticos definidos.
- Los parámetros y métodos usados para monitorear las medidas de control son
apropiados.
d) Modelos matemáticos;
e) Encuestas;
• Vida útil del producto, esto puede ser mediante bibliografía o análisis del
producto.
• Límites críticos de los PCC, esto puede ser mediante bibliografía o análisis. Ej:
Tiempo y temperatura de cocción, se valida con el análisis de curva de
penetración de calor en el alimento.
• Límites Críticos de los POS: ej: Limite crítico establecido para la cantidad de
cloro libre en el agua potable, se valida con bibliografia (Nch 409). Otro ej:
Límite Crítico del análisis de recuento de total en Producto Terminado, se valida
con bibliografía (Reglamento sanitario de los Alimentos RSA).
Cuadro Ejemplo de Validación
Punto de Peligro Significativo Medidas de Control Preventivas Límite Crítico Las medidas de control
Control Preventivas se encuentra
Crítico (PCC) Validadas por:
Cocción Crecimiento 1.-Ingreso del producto a 1.- Cocción 1.- Informe de Estudio
Cocción con agua a
microbiano ebullición.
con agua de Penetración de
por baja 2.- Utilización de mayor a Calor (INF-PC-2013)
temperatura termómetros contrastados 98°C.
o insuficiente con patrón para medir 2.- Certificados de
temperatura
tiempo de 3.- utilización de 2.- Tiempo Calibración de
cocción cronómetros calibrados mínimo de Instrumentos (CAL-2012)
para medir tiempo cocción 2
4.- Basarse en Estudio de
Penetración de Calor para minutos. 3.- Registros de
identificar límites. Contrastación de
termómetros. (POES-02)
• Ejemplos de Verificación de un programa podría incluir la
revisión de registros de inspección para reafirmar que
todas las actividades de monitoreo se han efectuado y
documentado a la frecuencia establecida; como el
supervisar que las Auditorias Internas se ejecutan a la
frecuencia establecida.
* IMPARCIAL Y CONFIABLE
* RESPONSABLE Y CAPACITADO
* ANALÍTICO Y OBJETIVO
* DIPLOMÁTICO Y CORTÉS
* INQUISITIVO (CURIOSO)
* INTERESADO
* PACIENTE
* PERSEVERANTE
* PROFESIONAL Y PLANIFICADO
* RAZONABLE
Características NO deseables en un Auditor
• AGRESIVO
• AUTORITARIO
• DESHONESTO
• FACIL DE INFLUENCIAR
• INDECISO
• INMADURO
• NO PLANIFICADO
• POCO COMUNICATIVO
• POCO PROFESIONAL
• POCO RAZONABLE
• POLEMICO
• TERCO
Beneficios de la Auditoría
• Dar confianza a la Dirección.
• Directrices para la
Auditoría de Sistemas de
Gestión
1 Alcance
Es aplicable a todas las organizaciones que requieren llevar a cabo auditorías internas o externas a
sistemas de gestión o manejar un programa de auditoría.
2 Referencias Normativas
Sin referencias
3 Términos y Definiciones
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado.
Criterios de Auditoría: Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra
los cuales se compara la evidencia de auditoría.
Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría.
Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de
expertos técnicos.
Experto técnico : Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo
auditor.
Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
Competencia: Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados
esperados.
El programa de auditoría puede incluir auditorías que tengan en cuenta una o más normas de sistemas de
gestión, ya sean llevadas a cabo por separado o en combinación.
La alta gerencia debería asegurar que los objetivos del programa de auditoría se hayan establecido y asignar una
o más personas competentes para gestionar el programa de auditoría.
La implementación del programa de auditoría debería ser monitoreado y medido para asegurar que se han
alcanzado los objetivos trazados. El programa de auditoría debería ser revisado para identificar posibles
mejoras.
Pasos de la Gestión de un Programa de Auditoría.
1.- Establecer los objetivos del Programa de Auditoría.
Inicio de la auditoría
• Establecer contacto con el Auditado.
Finalización de Auditoria
• 2.- PREPARACIÓN
• 3.- EJECUCIÓN
Alcance: El alcance de los programas de auditoria, dependerá de las prioridades y objetivos de la organización.
Por ejemplo:
* Auditorias internas que cubran procesos productivos
* Auditorias del sistema BPM
•Auditorias de segunda parte
•Auditoría del Plan HACCP
Criterios de Evaluación: Según plan HACCP de la empresa establecido, Según NCh 2861, Según Norma ISO, etc.
• 2.- PREPARACIÓN
Se solicitar un guía.
Indicar claramente el objetivo de la Auditoría. Ej: Garantizar la Calidad e Inocuidad de los productos de acuerdo
al Plan HACCP establecido por la empresa.
.
2.- Desarrollo de la Auditaría
Recomendaciones Generales para el
Auditor
• Mantenerse Tranquilo, cortés y receptivo.
• Mantener una voz amigable.
• Esperar turno de intervención.
• No aconsejar.
• No juzgar ni sacar conclusiones precipitadas.
2.- Desarrollo de la Auditaría – TÉCNICAS DE AUDITORÍA
El auditor debe preguntar:
¿QUÉ?
¿POR QUÉ?
¿CUÁNDO?
¿DÓNDE?
¿CÓMO?
¿QUIÉN?
MUÉSTREME
Las preguntas:
Deben dirigirse a la información relevante
No deben sugerir respuestas
El auditor puede
* Preguntar cómo se realiza una actividad y luego verificar procedimiento escrito.
• Comenzar por el principio de una actividad y seguir la secuencia.
• Comenzar por el final y seguir la secuencia hacia el punto inicial
• Seleccionar muestras de diferentes etapas del proceso.
El Auditor Debe INVESTIGAR entre otras cosas, SI:
• No Conformidad Mayor: Podría tener impacto en la inocuidad y/o calidad de los alimentos.
Es la ausencia o el incumplimiento PARCIAL de un elemento del sistema de la calidad en toda
la empresa o parcial/total en un departamento/área de la misma.
Redacción de NO CONFORMIDADES
• Identificar la evidencia a partir de documentos, productos, materiales,
instrumentos, equipos, registros, etc.
• Identificar el requisito de la norma o criterio de auditoría que no se está
cumpliendo.
• Identificar la naturaleza de la no conformidad. (Crítica, Mayor o Menor)
• Debe se Clara y precisa.
• Comprensible.
• Debe Describir el problema.
Ejemplo de estilos de redacción de no conformidad:
ÍNDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. IDENTIFICACIÓN DEL AUDITOR Y DEL AUDITADO
4. PROGRAMA O PLAN DE AUDITORIA
5. DESARROLLO DE AUDITORÍA
6. RESULTADO
Ejemplo de Entrega información del Resultado Auditoría
NO CONFORMIDADES MAYORES
Requisito
No.
DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN / HALLAZGOS RESULTADO
2.9.2 Es posible identificar y rastrear los lotes
de producto y seguir a través de todas las No se realiza el ejercicio de
etapas de producción y distribución hasta trazabilidad completo, no es
el cliente de manera adecuada e posible identificar con claridad los
inequívoca. El rastreo puede efectuarse ingredientes utilizados, se indican NC Mayor
en menos de 2 horas. en planilla los códigos, pero no es
Realizar ejercicio de rastreabilidad. evidenciable durante la
inspección.
NO CONFORMIDADES MENORES
Requisito
No.
DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN / HALLAZGOS RESULTADO
3.7.5 Bote de basura con acción de Los contenedores de NC Menor
pedal y tapa basura falta tapa y
mayor cantidad de
contenedores para no
tener bolsas de basura
directo a piso.
SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
Las acciones correctivas de las No conformidades encontradas en la auditoría deben ser
controladas por parte del coordinador de gestión de calidad para velar por su cumplimiento.
A partir de la comprobación del impacto de la acción aplicada, se debe cerrar y archivar esta junto
con el informe de la auditoría. Seguimiento y Verificación de Efectividad.
Según la gravedad de las no conformidades detectadas, puede ser necesario realizar auditorías de
seguimiento las que se desarrollan de igual forma que las demás pero con un alcance limitado a las
acciones correctivas definidas para levantar las no conformidades detectadas, generando su propio
informe de auditoría.
Acción Correctiva: Acción para eliminar la causa de una No Conformidad detectada o de otra
situación indeseable.
NOTAS:
- La acción correctiva es tomada para evitar la recurrencia, mientras que la acción preventiva para
evitar la ocurrencia.
Requisitos para un Auditoria Efectiva
• Apoyo Gerencial
• Auditores Capacitados
• Procedimientos de Auditoría Documentados
• Independencia entre el Auditor y área
Auditada.
• Acceso a las instalaciones, documentos y
personal.
• Acceso a todos los niveles de organización
Al auditar un Documento o Registro, se debe considerar como
mínimo:
• Que el Registro cumpla con el objetivo.
• El Registro debe estar llenado completamente, los casilleros en blanco deben ser tarjados a modo de cerrar el registro al momento del
término del monitoreo.
• No se permiten borrones, sólo tarjas sobre el error y luego escribir en forma correcta la medición.
• En los registros debe estamparse las firmas de la persona que lo ejecutó y la persona que lo verificó con fecha, para evidenciar si se realizó la
verificación dentro de los establecido.
• Se debe leer claramente las mediciones indicadas y visualizar que no hayan sobrepasado los límites críticos.
• El registro de los PCC, debe tener indicado claramente cuales son los límites críticos, para tener la referencia en el momento de la toma de
muestra. Permite una facilidad de detección al monitor y al auditor)
• Los registros deben indicar como mínimo: Nombre del Registro, Fecha, Hora de monitoreo, Identificación del responsable del monitoreo,
Frecuencia del monitoreo, Mediciones claras).
• Los registros deben mantenerse en forma segura y ordenada durante el plazo definido. El Auditor puede solicitar registros desde la última
auditoría en adelante. Éstos deben estar disponibles.
• Se debe asegurar que SIEMPRE se está trabajando con la última versión disponible.
• Se debe asegurar que los documentos obsoletos son retirados de toda la organización.
• Todos los documentos del sistema HACCP, deben ser APROBADOS por la máxima autoridad de la organización o quién éste delegue. Por lo
que debe evidenciarse la firma.
Ejemplo de Check List (Lista de Verificación, Lista de lo que se va a
Auditar)
Sigla: NCC: No Conformidad Crítica, NCMY: No conformidad mayor; NCM: No Conformidad Menor; OBS: Observación
1 COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN
2.5 Todos los documentos, registros y datos críticos para la gestión de la inocuidad de
producto, requisitos legales y calidad están implementados y son efectivamente
controlados (autorizados, en la versión correcta, legibles, no ambiguos, suficientemente
detallados, rápidamente accesibles y con las justificativas para cualquier cambio o
alteraciones registradas). Cuenta con procedimiento documentado para el control de
documentos.
Seleccionar algunos documentos para su revisión o tomar los documentos que
se soliciten durante el transcurso de la auditoría.
4.1 Se cuenta con un procedimiento para la recepción de materias primas y empaques que incluya
las inspecciones aplicables a cada insumo.
Los equipos utilizados para la inspección funcionan correctamente.
Se cuenta con registros de inspección de insumos y transportes.
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN
RESULTADO
No. / HALLAZGOS
4.2 Los sistemas volumétricos/gravimétricos para la recepción de materiales incluyen cernidores,
imanes, detector de metales y/o filtros.
Estos dispositivos se encuentran en buenas condiciones y se utilizan adecuadamente para evitar
la inclusión de cuerpos extraños o cualquier contaminación.
Se cuenta con procedimientos para la inspección y verificación del estado de los mismos.
Se cuenta con los registros de inspección.
Están definidas las tolerancias y criterios de aceptación y rechazo.
Se toman las acciones necesarias ante desvios.
Realizar una inspección.
4.3 Se tiene un procedimiento para el manejo de materiales susceptibles a ataque de
insectos y almacenados por más de cuatro semanas y se inspeccionan
regularmente.
4.4 Se toman todas las precauciones necesarias para evitar daños o contaminaciones de
los alimentos, material de empaque y embalaje durante la recepción. Por ejemplo:
- no se colocan materiales directamente en el piso, transporte con montacargas o
patín
- las tarimas se encuentran en buen estado
- los montacargas y/o patines se usan correctamente
4.5 Recibo y almacén cuentan con especificaciones actualizadas para todas las materias
primas, materiales de empaque y embalaje, etiquetado, etc.
Se cuenta con un procedimiento para devoluciones o destrucción de aquellas que no
cumplan con las especificaciones.
Los registros muestran que todas las materias primas, ingredientes y materiales de
envasado, que no posean especificaciones propias, son muestreadas, aprobadas o
rechazadas de acuerdo con las especificaciones documentadas (de los proveedores).
Se cuenta con un área de materiales no conformes.
Verificar con los empleados conocen los requisitos para aceptar o rechazar
materiales.
Solicitar especificaciones, verificar que sea la última versión.
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN
RESULTADO
No. / HALLAZGOS
5
Acciones preventivas y correctivas
5.1 Existe un procedimiento documentado para registrar, investigar, analizar y corregir las causas
de las no conformidades de acuerdo con las normas, especificaciones y procedimientos que son
críticos para la inocuidad, legalidad y calidad de los productos.
6
Trazabilidad
9.1 Las áreas de pasto o plantaciones son podadas regularmente y bien conservadas.
10
Instalaciones internas
10.1 Las paredes y pisos son diseñados, construidos y conservados para prevenir el
riesgo de contaminación, acumulación de suciedad, disminuir la condensación y el
crecimiento de moho y facilitar la limpieza (ej. pintura). Los pisos internos se
drenan apropiadamente (caída adecuada), no permitiendo la acumulación de
líquidos y/o atascos
10.2 Los techos y estructuras aereas son diseñados, construidos y conservados (ej. no
goteras, etc.) para prevenir el riesgo de contaminación, acumulación de suciedad,
disminuir la condensación, el crecimiento de moho y facilitar la limpieza.
10.3 Los revestimientos tienen acceso adecuado para facilitar el mantenimiento de
servicios de utilidad y la inspección para detección de plagas.
10.4 Cuando exista un riesgo al producto, las ventanas y vitrales que son diseñados
para abrirse con el propósito de ventilar, están adecuadamente protegidas con
mallas para impedir el acceso de plagas.
Si representan riesgo al producto, las ventanas estan protegidas contra roturas.
10.5 Se toman las precauciones necesarias para prevenir el acceso de plagas cuando
sea necesario abrir puertas externas al área de manipulación de materia prima,
preparación, procesamiento, embalaje/envase y almacenamiento.
Las puertas y muelle de carga en estas áreas tienen cierre adecuado.
Las puertas estan en buenas condiciones y son de limpieza fácil.
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN
RESULTADO
No. / HALLAZGOS
10.6 Se provee de iluminación adecuada y suficiente para un ambiente de trabajo
seguro, operación correcta de los procesos, inspección de productos y limpieza
eficaz.
Cuando constituyen un riesgo al producto, las lámparas comunes y fluorescentes,
incluyendo aquellas con trampas eléctricas para insectos voladores, están
protegidas adecuadamente.
10.7 Todas las aberturas están limpias y protegidas adecuadamente con mallas de
protección (ej. Ventilación, etc.).
10.8 El aire inyectado al área de elaboración es filtrado.
Se realiza mantenimiento de inyectores y extractores de aire.
11
Servicios
12.1 Los equipos tienen diseño adecuado para su uso y se utilizan de manera que
disminuyen el riesgo de contaminación de los productos, facilitan la limpieza e
inspección, y son adecuados para el contacto con alimentos.
12.2 Se cuenta planos de ubicación y distribución de equipos e inventario de los
mismos.
12.3 Se cuenta con manuales de operación de los equipos y el personal que los maneja
ha sido capacitado para su uso.
Seleccionar equipos durante el recorrido y solicitar los manuales de
operación o instructivos de funcionamiento. En caso de que la información
sea ambigua o los documentos no estén en el idioma del país, seleccionar
a una persona para verificar su competencia.
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN
RESULTADO
No. / HALLAZGOS
13
Mantenimiento
14.1 Se cuenta con instalaciones adecuadas y suficientes para el lavado de manos en el acceso a
áreas de producción y en otros puntos apropiados dentro de estas áreas. Estos lavados deben
ser provistos de, por lo menos:
- Cantidad suficiente de agua en la temperatura adecuada
- Jabón líquido
- Toallas descartables o secadores de aire adecuadamente localizados
- Instrucciones apropiadas para su uso
- Grifos con accionamiento automático
- Desinfección de manos
14.2 Cuando existan operaciones que impliquen productos de alto riesgo, el personal
tiene acceso por un vestidor especialmente designado, y sigue procedimientos
específicos para el uso de uniformes limpios y visualmente distintos, protección de
cabello y calzados.
14.3 Los lavados para el lavado de manos son independientes de las estaciones para el
lavado de equipos o utensilios.
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN
RESULTADO
No. / HALLAZGOS
14.4 Se cuenta con un área o comedor para el personal interno de la empresa, separada
de las áreas de producción. Se cumple con las BMP, limpieza y manejo de alimentos
de tal forma que no sea un foco de contaminación o provocar ETAS.
Revisar área de comedor y auditorías realizadas al servicio de comedor.
14.5 Bote de basura con acción de pedal y tapa cuando aplique,
15
Control de químicos
16.1 Se cuenta con equipos de detección de metal y/o rayos X, a menos que exista
justificación documentada de que esta práctica es innecesaria.
Los equipos de detección estan instalados con el fin de maximizar la detección de
cuerpos extraños en el interior del producto final.
16.2 El detector de metal o cuerpos extraños cuenta con:
- alarma y sistema de parada de banda o
- dispositivo de rechazo automático que desvia el producto contaminado fuera del
flujo de proceso o hacia una unidad segura, accesible solamente por personal
autorizado
16.3 Se establecen e implementan procedimientos para la operación, monitoreo,
verificación y calibración del detector de metales o cuerpos extraños, que incluyen
por lo menos:
- frecuencia y sensibilidad de verificación
- personal responsable por las actividades
- verificación la calibración de equipo
- documentación de las actividades
16.4 Se cuenta con procedimientos documentados especificando las acciones correctivas
a tomar en caso de:
- detección de metal o cuerpo extraño
- cuando el monitoreo y/o verificación identifiquen cualquier falla en el detector de
metal o cuerpos extraños.
Las acciones incluyen el aislamiento, cuarentena e reinspección de todos los
productos elaborados desde el último test de aceptación del detector de metal u
otros cuerpos extraños.
16.5 Existe una política documentada para el control del uso de utensilios afilados
incluyendo cuchillos de metal, láminas en equipamientos, agujas y alambres. Esta
incluye el control adecuado tanto dentro como fuera de fábrica y descarte seguro.
16.6 No se utilizan herramientas de corte con láminas retráctiles segmentadas (ej. cúter,
cuchillo cartonero o estilete “snap-off”).
16.7 No se observan laminas, equipos ni herramientas sin fines productivos en lugares
que puedan contaminar el producto.
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN
RESULTADO
No. / HALLAZGOS
16.7 Cuando se usen grampas u otros objetos que puedan causar contaminación, se
toman las precauciones adecuadas para disminuir el riesgo de contaminación del
producto.
16.8 Se evita el ingreso de producto en áreas donde la evaluación de riesgos identifique
contaminación potencial por vidrio o plásticos quebradizos.
En casos donde esto no pueda evitarse, el riesgo se controla y el vidrio o plástico
quebradizo está protegido contra quebraduras.
16.9 Se cuenta con procedimientos documentados e implementados para manejar
vidrios, plásticos quebradizos, cerámica u otros materiales similares.
Estos procedimientos incluyen como mínimo:
- Lista de objetos detallando localización, cantidad, tipo y condición
- Frecuencia de inspección
- Registros de las verificaciones de las condiciones de los objetos, realizada en
frecuencias basadas en la evaluación de riesgo
- Política
- Detalles sobre limpieza o sustitución de objetos para reducir al mínimo el potencial
de contaminación del producto.
16.10 En base a la evaluación de riesgos, se implementan procedimientos documentados
detallando las acciones a tomar en caso de quebradura de vidrio o plástico
quebradizo (incluyendo envases/embalajes de vidrio y material similar), que
incluye:
- Cuarentena de productos en áreas de producción que sean potencialmente
afectados
- Limpieza del área de producción
- Inspección de área de producción y autorización para continuidad de la producción
- Cambio de uniformes e inspección de calzado
- Especificación del personal autorizado para proveer los puntos antes mencionados
- Registro de incidente de quiebra
16.11 Los envases de vidrio se almacenan lejos de las materias primas y productos
terminados.
16.12 En áreas en donde la evaluación de riesgo identifica una potencial contaminación
por madera, el uso de madera es excluido.
Cuando no puede ser evitado, se controla su uso monitoreando regularmente las
condiciones de la madera.
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN
RESULTADO
No. / HALLAZGOS
16.13 Los productos pasan por filtros, cernidores e imanes para el control de cuerpos
extraños.
Estos son regularmente inspeccionados y mantenidos. Se mantienen registros de
estas acciones y se realizan las investigaciones correspondientes.
16.14 En base a la evaluación de riesgo, se implementan procedimientos para disminuir la
contaminación de envases/embalajes por cuerpos extraños durante operaciones de
envase/embalaje, ej. esteras, mantas, inversión de recipientes y remoción de
cuerpos extraños por enjuague o chorro de aire.
16.15 Los envases de materias primas y productos en proceso son de colores adecuados y
con resistencia suficiente para prevenir la contaminación accidental y facilitar su
visualización.
16.16 Las superficies externas de los sacos, botellas, contenedores o cajas se mantienen
limpias, evitando así posibles contaminaciones.
16.17 Los accesorios y contenedores para el manejo de los alimentos están
apropiadamente rotulados o codificados (ej. colores) para ser distinguidos de otros
utilizados para productos no alimenticios.
Los mismos están resguardados en áreas especialmente designadas para ello.
Se cuenta con procedimiento para su desecho o reuso. En caso de ser reusados, se
define procedimiento de limpieza y sanitización, así como mecanismo de rotación
para evitar la contaminación cruzada.
17
Limpieza e higiene
Criterios para definir equipos críticos: tiene contacto con el producto, la falta de
limpieza afecta el funcionamiento del equipo y/o la calidad del producto, casos en
los que la inspección micriobiológica da desviaciones.
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN
RESULTADO
No. / HALLAZGOS
17.2 Las instalaciones de limpieza CIP (clean in place) son monitoreadas y mantenidas
para asegurar operación eficaz.
Se especifica: frecuencia, tiempo de circulación, temperatura, concentración
química, localización y cobertura del spray ball.
El CIP tiene separación adecuada de las líneas de producción activas.
17.3 Los procedimientos de limpieza y desinfección son validados (se mantienen
registros).
Las acciones correctivas están documentadas. En casos de alteraciones importantes
se realizan revalidaciones.
17.4 Se cuenta con un sistema de verificación documentado de que todos los
ingredientes alérgenos y residuos son removidos por medios físicos y/o químicos
previamente a la fabricación de productos no alérgenos en el mismo equipo.
Se cuenta con un programa de limpieza para equipos y utensilios el cual prevenga
la contaminación cruzada por alérgenos o entre alergenos que no vayan al mismo
producto.
17.5 Se toman todas las precauciones necesarias para evitar la contaminación de los
productos durante el lavado y la desinfección de las áreas próximas a los productos
expuestos, ingredientes o superficies de contacto con los alimentos.
17.6 Se cuenta con fichas técnicas y hoja de seguridad de todos los productos de
limpieza y sanitización en las cuales se indiquen:
- concentración,
- métodos de aplicación,
- tiempos de contacto
- rotación en caso de ser necesario.
Seleccionar un químico y verificar el cumplimiento de las indicaciones.
17.7 Todos los contenedores y equipos o dosificadores para productos químicos son identificados
(rotulados), inclusive los intermedios (uso interno) y almacenados en el área correspondiente
cuando no están en uso, para evitar cualquier tipo de contaminación y/o peligro.
Los mismos funcionan correctamente.
17.8 Se cuenta con accesorios específicos para la limpieza y sanitización de cada área
(incluye alergenos).
Estos se encuentran en buenas condiciones y están identificados (ej. código de
colores).
Se cuenta con un área para su resguardo y se mantienen limpios y disponibles para
asegurar que la limpieza sea asegurada.
Está definido el mecanismo de recambio de los mismos.
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN
RESULTADO
No. / HALLAZGOS
17.9 Se cuenta con accesorios, equipos y utensilios para el manejo de productos y
materias primas de materiales inocuos, que permitan una fácil limpieza, están en
buenas condiciones, así como se cuentan con áreas específicas para su resguardo y
se mantienen limpios.
Los equipos y utensilios están identificados para alérgenos y no alérgenos y sus
áreas de resguardo están separadas.
Verificar que no se usan accesorios con mangos de madera, en caso de que
sean pintados, que la pintura no se desprenda.
18
Residuos
20.1 Los productos y materiales almacenados deben facilitar la correcta rotación de stock
(FIFO).
20.2 Cualquier material de envase/embalaje parcialmente utilizado que sea adecuado
para uso debe ser efectivamente protegido antes de volver a un área apropiada de
almacenamiento.
20.3 Para el almacenamiento solamente se utilizan pallets y anaqueles que no estén
dañados o violados y los mismos son removidos antes del embarque para prevenir
una contaminación o daño de los productos y/o envases.
20.4 Se cuenta con un procedimiento y registro que indique que los camiones antes de
ser despachados son revisados en cuanto a daños estructurales, suciedades, olores,
fragmentos o contaminaciones que puedan contaminar los alimentos.
Revisar algunos registros seleccionados al azar. Revisar los embarques que
se esten realizando en el momento.
20.5 Se toman todas las precauciones necesarias de BPM para evitar daños y
contaminación de los alimentos durante el almacenamiento y el embarque de los
productos (manejo de patines montacargas, colocación de gatas y colchones
térmicos en caso de ser necesario)
21 Control de producto no conforme
22.1 En circunstancias donde los parámetros de proceso son controlados por dispositivos
de monitoreo en línea, estos se encuentran conectados a un sistema de alerta de
fallas apropiado que sea regularmente revisado.
22.3 Se toman acciones correctivas en caso de desvío de las especificaciones de proceso.
25.1 Se usa cofia que proteja completamente el cabello para prevenir la contaminación
de productos.
25.2 Las personas que usan barba y bigote usan tapa bocas para evitar la contaminación
de productos.
25.3 Se utiliza calzado apropiado en el área de producción.
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO INFORMACIÓN
RESULTADO
No. / HALLAZGOS
25.4 Si se usan guantes:
- son sustituidos periódicamente
- son apropiados para su uso en alimentos
- son de color distinto (para facilitar visualización)
- estan intactos y no sueltan fibras.
25.5 No se observa ningún articulo suelto o con posibilidad de que caiga en la cintura o
torso de los empleados (llaves, botones, tapones de bolígrafos, billeteras, etc.). Las
plumas utilizadas para llenar registros son sin tapa (preferentemente).
25.6 No se observan equipos y accesorios de protección como guantes, delantales,
máscaras, etc. en otras áreas que no sean las de producción y envasado.
El personal porta dichos equipos y accesorios adecuadamente.
Existe un área especifica para el resguardo de los mismos.
25.7 Los uniformes de los empleados se encuentran limpios y en buen estado de
conservación.
2DA PRUEBA
CAPACITARSE ES PROGRESAR