LA CARPETA DE INVESTIGACION

Pasos Para Su Integración

 ¿Que Es? ¿Quien La Integra?
La Carpeta de Investigación es el El Ministerio Público
conjunto de registros de diligencias y
actos de investigación de los delitos, ART. 127 CNPP
para recabar los datos de prueba
suficientes, pertinentes e idóneos que
sustenten sus determinaciones
ministeriales art. 217 CNPP
 Cómo la Integra?
Realizando la investigación con apoyo de
sus auxiliaries como son: la Policía de
Investigación y los Peritos de diversas
especialidades forenses, según se
requiera; recabando los datos de prueba
que sustentan su teoría del caso bajo los
lineamientos establecidos en el CNPP
Cuando se Inicia?
Al momento en que le son puestos
del conocimiento hechos que la ley
señala como delito y que existe la
probabilidad de que un imputado
lo cometió o participó en su
comisión. ART. 221 CNPP
 Donde?
Fiscalía General de la República o Ficalías
Generales de Justicia de las Entidades
federativas, cuenta con el denominado SIAP
Sistema de Interoperatividad de Actuaciones
Procedimentales, Sistema Informático en el
cual el Ministerio Público registrará la
integración de una carpeta de investigación.
Actualmente se podrá dar inicio a una carpeta
de investigación al recibirse denuncia o
querella, la cual podrá realizarse por escrito,
por comparecencia, de forma virtual e incluso
de forma anónima. ARTS. 223, 224 CNPP
Porque?
Es un derecho de las víctimas de los
hechos delictivos que se les procure y
administre justicia, se les facilite el acceso
a la justicia art. 109 CNPP).
El Ministerio Público actuará con la
finalidad de que se cumpla con el objeto
del proceso penal que establece la Carta
Magna (art. 20 apartado A fracción I), y es
su obligación la investigación de los
delitos ART 131 CNPP).
¿Por Que? (continuación).
Como tambien es un derecho del
imputado conocer los datos de
prueba que obran en su contra,
quién lo acusa y porqué lo acusa,
para asi posibilitar su defensa técnica
adecuada. La debida integración de
la carpeta de investigación dará
certeza y seguridad juridica a las
partes del proceso penal. ART. 113
CNPP
¿Con que?
El Ministerio Público actuará en apego a
los principios de legalidad, objetividad,
eficiencia, profesionalismo, honradez y
respeto a los derechos humanos
reconocidos en la Constitución y en los
Tratados (art. 131 fracciones I y XXIII
CNPP), asi como a los deberes de lealtad,
objetividad y debida diligencia (arts. 128
y 129 CNPP)
DETERMINACIONES DEL MINISTERIO PUBLICO
Una vez iniciada la carpeta de investigación, previa
integración de la misma y con los datos de prueba
suficientes, según sea el caso, el Ministerio Público
podrá arribar a alguna de las siguientes
determinaciones:
DETERMINACIONES DEL MINISTERIO PUBLICO
1. Abstención de Investigar (253 CNPP)
2. Archivo Temporal (254 CNPP)
3. No Ejercicio de la Acción Penal (255 CNPP)
4. Criterio de Oportunidad (256 CNPP)
5. Ejercicio de la Acción Penal (211 párrafo 2o. CNPP)
EL PROCESO PENAL DA INICIO CON EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL AL
SOLICITAR M.P. O PARTICULAR (ACCION PRIVADA), LA AUDIENCIA INICIAL
ANTE JUEZ DE CONTROL. ARTS. 141, 211 PARRAFO SEGUNDO CNPP.

Detenido por Caso

Urgente
Citatorio SIN
DETENIDO
Con Detenido por
Flagrancia,
Solicitud de orden
de comparecencia u
orden de
aprehesión
AUDIENCIA INICIAL
3. Orden de
Aprehension
2. Orden de
Comparecencia
1. Cita

SIN DETENIDO
FORMAS DE TERMINACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN: ARTS. 253, 254,255,256

La Abstención de investigar; el archivo temporal

(EXCEPCIÓN); el NO ejercicio de la acción penal y el
criterio de oportunidad son formas de terminación de
la investigación en tanto que el ejercicio de la acción
penal da lugar a continuar la investigación.
LO QUE DEBE CONTENER LA CARPETA DE INVESTIGACION

La carpeta de investigación deberá

contener datos de prueba suficientes,
pertinentes e idóneos para cumplir con
el objeto del proceso penal (el
esclarecimiento de los hechos, proteger
al inocente, procurar que el culpable no
quede impune y que los daños
causados por el delito se reparen).
CONTINUACION

Para allegarse de esos datos de prueba el

Ministerio Público integrará la carpeta de
investigación con las diligencias y registros de
actos de investigación que realice, se precisa que
no todo acto de investigación puede construir un
dato de prueba. A continuación se mencionan
de forma enunciative y genérica lo que deberá
contener una carpeta de investigación, segun sea
iniciada y se cuente o no con persona detenida:
POR FLAGRANCIA

5. Registro de
2. Registro de 3. Registro del 4.
Lectura de
1. Registro de Lectura de Nombramient Certificación
Derechos de
Inicio Derechos del o de Defensor Médica del
la Victima u
Imputado del Imputado Imputado
Ofendido
POR FLAGRANCIA

7. Entrevista de
denunciante,querellante, 8. Entrevista de Policias
6. Registro de víctima u ofendido que Ponen a Disposición
Nombramiento de (señalar datos precisos al Detenido. (JUSTIFICAR
Asesor Jurídico de la de domicilio, teléfono, FLAGRANCIA) ART. 16
Víctima correo electrónico y CONSTITUCIONAL Y 146
autorización de formas CNPP.
de notificación).
POR FLAGRANCIA

9. Informe 10. En Caso de que le sean

Policial puestos a disposición
Homologado objetos, instrumentos o
con sus productos del delito,
Anexos. pondrán especial cuidado en
el formato de registro de
NUMERO DE
cadena de custodia,
FOLIO
inventario y registro de
Y NUMERO aseguramiento de los
DE RND mismos.
POR FLAGRANCIA

12.
UNA VEZ REALIZADO
EL ACUERDO QUE
CALIFICA DE LEGAL 13. DENTRO DEL PLAZO DE 48 HORAS RECABAR
11. Acuerdo que LA DETENCIÓN, ES DATOS DE PRUEBA TALES COMO:- Entrevista de
califica de legal la NOTIFICADO AL testigos (señalar datos precisos de domicilio,
detención IMPUTADO DANDO A telefono,correo electrónico y autorización de
(verificación de CONOCER LOS formas de notificación), DICTAMENES
flagrancia) MOTIVOS Y LA PERICIALES, DOCUMENTALES Y DEMAS QUE SU
Art. 149 CNPP AUTORIDAD ANTE OBTENCIÓN SEA DE MANERA LICITA Y ESTEN
QUIEN SIGUE EDSTABLECIDOS EN LA LEY.
DETENIDO, COMO
NOMBRAMIENTO DE
DEFENSOR
POR FLAGRANCIA

14. Informes de
15. Opiniones técnicas
investigación 16. Información
de diversas
derivados de la remitida por
especialidades
intervención de los diversas
periciales, derivadas de
agentes de la autoridades y
la intervención de
policía de dependencias
servicios periciales
investigación
POR FLAGRANCIA

17. Información
20. Datos de
solicitada al 19. Datos de
18. Información prueba respecto
sistema prueba respecto
en SUIC respecto de la
penitenciario de la reparación
del imputado individualización
respecto del de daño.
de la pena.
imputado
POR FLAGRANCIA

21. En su caso diligencias 23. Solicitudes respecto de

22. Solicitud de evaluación
relativas a la atención si el imputado ha celebrado
de riesgo procesal, ante la
brindada a la víctima, previamente acuerdo
SUPERVISION DE MC Y SC
medidas de protección y su reparatorio o se le ha
(para en caso de judicializar
canalización a centros de autorizado suspensión
la investigación).
apoyo a víctimas. condicional del proceso.
SIN PERSONA DETENIDA
1. Registro de inicio

2. Registro de lectura de derechos de la víctima u ofendido.

3. Registro de nombramiento de asesor jurídico de la víctima

4. Entrevista de denunciante, querellante, víctima u ofendido

SIN PERSONA DETENIDA

5. Entrevista de Testigos

6. Informes de Investigación derivados de la

intervención de los agentes de la policia de
investigación
SIN PERSONA DETENIDA
7. Opiniones técnicas de diversas especialidades
periciales, derivadas de la intervención de servicios
periciales.

8. Información remitida por diversas autoridades y

dependencias (ejemplo: videograbaciones del C4, DIF
TRABAJADORA SOCIAL; JAD ,CFE, SUIC, CATASTRO,
Comisión Nacional Bancaria y de Valores, IMSS,
ISSSTE, Datos conservados derivados de la solicitud
de intervención de Comunicaciones, etc.)
SIN PERSONA DETENIDA
9. Información solicitada al Sistema penitenciario respecto del
imputado.

10. Información en SUIC O PROCESOS PENALES respecto del imputado

11. En caso de que le sean puestos a disposición objetos, instrumentos o productos de delito,
pondrá especial cuidado en el formato de registro de cadena de custodia, inventario y registro de
aseguramiento de los mismos.
SIN PERSONA DETENIDA
12. Datos de Prueba respecto de la reparación del daño.

13. Datos de prueba respecto de la individualización de la pena

14. En su caso diligencias relativas a la atención brindada a la víctima,

medidas de protección y su canalización a centros de apoyo a víctimas
SIN PERSONA DETENIDA
15. Solicitud de evaluación de riesgo procesal, ante la SUPERVISION
DE MC Y SC (en caso de judicializar la investigación).

16. Solicitudes respecto de si el imputado ha celebrado previamente,

acuerdo reparatorio o se le ha autorizado suspensión condicional del
proceso.
Para el supuesto de que se ejercite acción penal sin detenido,
las formas de conducción del imputado al proceso son: ART. 141
1) Cita para la cuál será necesario que se recaben datos de
prueba que corroboren el domicilio del imputado.
2) Orden de comparecencia, procede ante la no comparecencia
injustificada del imputado, a una audiencia inicial para la que
fué debidamente citado.
3) Orden de apprehensión, sera necesario que se recaben
datos de prueba que sustenten la necesidad de cautela.
En todos los casos de la integracion de una carpeta de investigacion
NO OLVIDAR RECABAR:
• Requisito de procedibilidad, denuncia o querella
• Circunstancias de la detención del imputado, fecha, hora,
lugar, modo, occasión, momentos de la detención, del registro
de detención, de la lectura de derechos del imputado, del
inicio de traslado y llegada al Ministerio Público, de la puesta a
disposición ante el juez de control.
En todos los casos de la integracion de una carpeta de investigacion
NO OLVIDAR RECABAR:
• Circunstancias de la commisión del hecho delictivo, fecha, hora, modo y
ocasión.
• Datos de prueba respecto de la identidad de los posibles autores o
participes.
• Datos de prueba que corroboren el domicilio de los posibles autores o
participes.
• Datos de la víctima u ofendido.
• Datos de prueba que sustenten la existencia del hecho que la ley señala
como delito.
En todos los casos de la integracion de una carpeta de investigacion
NO OLVIDAR RECABAR:
• Datos de prueba que sustenten la probabilidad de que el
imputado lo cometió o participó.
• Datos de prueba útiles para la imposición de medidas
cautelares.
• Datos de prueba para determinar la cuantificación de la
reparación del daño.
• Para el caso de la orden de aprehensión, datos de prueba que
sustenten la necesidad de cautela.
Según se requiera en cada caso,
también se podrán practicar los
siguientes actos de
investigación:
 Articulos Derivados del CNPP
• Inspección (art. 267)
• Inspección de Personas (art. 268)
• Revisión Corporal (art. 269)
• Toma de Muestras cuando la
persona se niegue a
proporcionarlas (art. 270)
• Levantamiento e identificación de
cadaveres (art. 271)
• Peritajes (art. 272-275)
• Aportación de Comunicaciones
entre Particulares (art. 276)
• Procedimiento para Reconocer
Personas (art. 277)
• Pluralidad de Reconocimientos
(art. 278)
• Identificación por Fotografía (art.
279)
• Reconocimiento de Objeto (art.
280)
 Articulos Derivados del CNPP
• Otros Reconocimientos (art. 281)
• Solicitud de Orden de Cateo (art. • Solicitud de Intervención de
282) Comunicaciones Privadas (art.
• Cateo en Residencia u Oficinas 291-300)
Públicas (art. 286) • Los Demas que se Consideren
• Cateo en buques, embarcaciones, Necesarios
aeronaves, o cualquier medio de
transporte extranjero en
territiorio mexicano (art. 287)
CONSEJOS FINALES
• Es de suma importancia que el Ministerio Público
investigador que integra la carpeta de investigación actúe
con apego a la legalidad y respeto a los derechos humanos
de las partes, ello a fin de lograr la eficacia de la
investigación y evitar que los datos de prueba recabados, a
la postre puedan decretarse por el organo jurisdiccional
como ilícitos, nulos o se excluyen en detrimento del objeto
del proceso.
CONSEJOS FINALES
• Se exige al Ministerio Público sea exhaustivo en la
etapa de investigación ya que en las etapas
subsecuentes del proceso (intermedia y de juicio
oral), no es posible incorporar mayor información,
excepto que se trate de superviviente o de
refutación.
CONSEJOS FINALES
• No olvidemos que cualquiera que sea la determinación que realice
el Ministerio Público deberá realizarse conforme a derecho y bajo
los principios y deberes que lo rigen; toda vez que su actuar puede
ser susceptible de revisión por parte de los órganos de control
interno de la institución (Visitaduría, Asuntos Internos;
Coordinación Regional; Agentes del Ministerio Público Auxiliares
de la Dirección General; Auxiliares del Fiscal General; así como de
órganos jurisdiccionales (Juez de Control, Juez Federal Amparos).
LA PRUEBA ANTICIPADA (art. 304-306)
• El Ministerio Público, durante la integración de la
carpeta de investigación, debe tener presente la
importancia, posibilidad y necesidad de llevar a cabo
una prueba anticipada.
– ¿En que consiste? En desahogar anticipadamente
cualquier medio de prueba pertinente.
LA PRUEBA ANTICIPADA (art. 304-306)
– Cuando se puede llevar a cabo? Desde que se
presenta la denuncia, querella o equivalente y
hasta antes de que de inicio la audiencia de juicio
oral.
– Cuáles son sus requisitos?
• Sea practicada ante el Juez de Control
LA PRUEBA ANTICIPADA (art. 304-306)
• Sea solicitada por alguna de las partes (deberán expresar
las razones por las cuales el acto se debe realizar con
anticipación y se toma indispensable en virtud de que se
estime probable que algun testigo no podrá concurrir a
la audiencia de juicio, por vivir en el extranjero, por
existir motivo que hiciere temer su muerte, o por su
estado de salud o incapacidad física o mental que le
impidiese declarar).
LA PRUEBA ANTICIPADA (art. 304-306)
• Sea por motivos fundados y de extrema necesidad
y para evitar la pérdida o alteración del medio
probatorio.
• Se practique en audiencia y en cumplimiento de
las reglas previstas para la práctica de pruebas en
el juicio.
LA PRUEBA ANTICIPADA (art. 304-306)
Si el obstáculo que dió lugar a la práctica del anticipo de
prueba no existiera para la fecha de la audiencia de
juicio, se desahogará de nueva cuenta el medio de
prueba correspondiente en la misma.
GLOSARIO DE ASESOR JURIDICO
Los asesores jurídicos de las
SUJETOS DEL víctimas, federales y de las
PROCEDIMIENTO Entidades Federativas. Licenciado en
derecho o abogado titulado, su
PENAL ( art. 105 intervención será para orientar,
asesorar o intervenir legalmente en
CNPP) el procedimiento penal en
representación de la víctima u
ofendido.
GLOSARIO DE DEFENSOR
Licenciado en derecho o abogado
SUJETOS DEL titulado con cédula profesional,
PROCEDIMIENTO quien ejercerá la defensa técnica
adecuada del imputado o acusado.
PENAL ( art. 105 Podrá ser defensor público federal,
defensor público o de oficio de las
CNPP) entidades federativas, o defensor
particular según sea el caso.
 AUTORIDAD DE SUPERVISION DE MEDIDAS
CAUTELARES Y DE LA SUSPENSION
GLOSARIO DE
SUJETOS CONDICIONAL DEL PROCESO
DEL Tendrá por objeto realizar la evaluación de riesgo del
PROCEDIMIENTO imputado, asi como llevar a cabo el seguimiento de las
PENAL medidas cautelares y de la suspensión condicional del
( art. 105 CNPP) proceso, en caso de que no sea una institución de
seguridad pública se podrá auxiliar de la instancia policial
correspondiente para el desarrollo de sus funciones.
 IMPUTADO
Se denominará genéricamente imputado a quien sea
GLOSARIO DE señalado por el Ministerio Público como posible autor o
SUJETOS
participe de un hecho que la ley señale como delito.
DEL Además, se denominará acusado a la persona contra quien
PROCEDIMIENTO se ha formulado acusación y sentenciado aquel sobre quien
PENAL ha recaído una sentencia aunque no haya sido declarada
( art. 105 CNPP) firme.
Imputado pueder ser tanto una persona física, como una
persona juridica según lo permita el tipo penal de que se
trata.
 POLICIA
Los cuerpos de policia especializados en la investigación
GLOSARIO DE
SUJETOS
de delitos del fuero federal o del fuero común, así como
DEL los cuerpos de seguridad pública de los fueros federal o
PROCEDIMIENTO común, que en el ámbito de sus respectivas
PENAL competencias actúan todos bajo el mando y la coducción
( art. 105 CNPP) del Ministerio Público para efectos de la investigación, en
términos de lo que disponen la Constitución, este Código
y demas disposiciones aplicables.
 MINISTERIO PUBLICO
El Ministerio Pblico de la Federacion o al Ministerio Público
GLOSARIO DE
de las entidades federativas. Servidor público al que le
SUJETOS
compete conducir la investigación, coordinar a los policias
DEL
y a los servicios periciales durante la investigación, resolver
PROCEDIMIENTO
sobre el ejercicio de la acción penal en la forma
PENAL
establecida por la ley y, en su caso, ordenar las diligencias
( art. 105 CNPP)
pertinentes y útiles para demonstrar, o no, la existencia del
delito y la responsabilidad de quien lo cometió o participó
en su comisión.