Status Risk Manager – Auditoría de verificación de Riesgos Catastróficos UG/2020 1

ANIMÓN
ID Owner Asignee Title Due Date Status Progress
3.08: En base a la Auditoría de Verificación, se agrego la siguiente Acción Correctiva:
SC 3.8 Completar los análisis numéricos considerando los modelos plasticos (no lineales).
Francisco Además, realizar un entrenamiento en Geomecánica práctica y Operacional, la cual abordará los
34121 Edher Trujillo 31/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo procedimientos de modelamientos numéricos considerando los diferentes modelos, elementos
geométricos, elementos de calibración, etapas de simulación, interpretación y análisis de
resultados. También aplicar las distintas herramientas del modelamiento numérico.
6.01: SC6.1. El Superintendente de Ingeniería identificará los casos de posibles conexiones donde
las labores subterráneas actuales estén (o puedan estar) cerca de las labores subterráneas
históricas de la Unidad Minera de Huarón.
SC6.1.1. Identificar todos los casos de posibles conexiones donde los trabajos subterráneos
actuales están (o podrían estar) cerca de los trabajos subterráneos históricos de la Unidad Minera
Huarón.
SC6.1.2. Confirmar la geometría relativa de las aberturas cercanas entre sí.
SC6.1.3. Identificar e implementar controles, controles críticos y medidas de mitigación de riesgos
22471 Francisco Roberto Lira según sea necesario. 31/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo
SC6.1.4. Definir un volumen 3D alrededor de las labores históricas conocidas y potenciales que
necesitan controles adicionales en la planificación de la mina dentro de ese volumen.
En base a la Auditoría de Verificación, la Acción Correctiva fue actualizada a:
SC6.1. Implementar el protocolo corporativo de gestión de vacíos y definir los controles, para
actualizar la información de las áreas o proyectos de la mina, el cual establece las acciones a seguir
para la detección, análisis de riesgos y acciones a desarrollar en cada proyecto de la mina.
Identificar las zonas de bajo nivel de información sobre existencia de vacíos para definir
posteriormente el volumen 3D de los vacíos.
Status Risk Manager – Auditoría de verificación de Riesgos Catastróficos UG/2020 2

ISLAY
ID Owner Asignee Title Due Date Status Progress
6.01: SC6.1. El Superintendente de Ingeniería identificará los casos de posibles conexiones donde
las labores subterráneas actuales estén (o puedan estar) cerca de las labores subterráneas
históricas de la Unidad Minera de Huarón.SC6.1.1. Identificar todos los casos de posibles
conexiones donde los trabajos subterráneos actuales están (o podrían estar) cerca de los trabajos
subterráneos históricos de la Unidad Minera Huarón.SC6.1.2. Confirmar la geometría relativa de las
aberturas cercanas entre sí.SC6.1.3. Identificar e implementar controles, controles críticos y
Francisco medidas de mitigación de riesgos según sea necesario.SC6.1.4. Definir un volumen 3D alrededor de
22572 Edher Trujillo las labores históricas conocidas y potenciales que necesitan controles adicionales en la 31/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo planificación de la mina dentro de ese volumen.
En base a la Auditoría de Verificación, la Acción Correctiva fue actualizada a:
SC6.1. Implementar el protocolo corporativo de gestión de vacíos y definir los controles, para
actualizar la información de las áreas o proyectos de la mina, el cual establece las acciones a seguir
para la detección, análisis de riesgos y acciones a desarrollar en cada proyecto de la mina.
Identificar las zonas de bajo nivel de información sobre existencia de vacíos para definir
posteriormente el volumen 3D de los vacíos.
3.08: En base a la Auditoría de Verificación, se agrego la siguiente Acción Correctiva:
SC 3.8 Completar los análisis numéricos considerando los modelos plasticos (no lineales).
34153 Francisco Edher Trujillo Además, realizar un entrenamiento en Geomecánica práctica y Operacional, la cual abordará 31/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo los procedimientos de modelamientos numéricos considerando los diferentes modelos,
elementos geométricos, elementos de calibración, etapas de simulación, interpretación y
análisis de resultados. También aplicar las distintas herramientas del modelamiento numérico.
Status Risk Manager – Auditoría Verificación de SafeWork / Animón 3

REPROGRAMADO
ID Register Owner Assignee Title Due Date Reschedule Date Status Progress
Inspeccione todas las instalaciones eléctricas para asegurarse de que no haya
Francisco agujeros en los gabinetes que permitan la entrada de agua y polvo, así como
28212 Animón
Grimaldo Edwin Mejia 30/03/2021 31/08/2021 VENCIDO 20%
para brindar protección mecánica a los conductores eléctricos contra el roce con
el marco del gabinete.
Status Risk Manager – Auditoría Verificación de SafeWork / Animón 4

ID Owner Assignee Title Due date Status Progress

Francisco
28209 Carlos Zamora Certifique y etiquete todos los puntos de anclaje fijos. 31/07/2021 EN PROGRESO 40%
Grimaldo
Francisco
28210 Carlos Zamora Diseñe e instale nuevos puntos de anclaje necesarios 31/07/2021 EN PROGRESO 40%
Grimaldo
Status Risk Manager – Auditoría de Seguridad Eléctrica 5

Islay
ID Register Owner Assignee Title Due date Reschedule Date Status Progress
Francisco
19666 Islay Grimaldo Edwin Mejía Instalación de cable SHD-GC en bombas sumergibles y estacionarias. 15/05/2021 31/08/2021 VENCIDO 90%

Animón
ID Register Owner Assignee Title Due date Reschedule Date Status Progress
Francisco
19667 Animón Grimaldo Edwin Mejía Instalación de cable SHD-GC en bombas sumergibles y estacionarias. 15/05/2021 30/11/2021 VENCIDO 40%
Status Risk Manager – Auditoría de Relaveras (TSF) 6

Chungar
ID Owner Assignee Title Due date Status Progress
Actualizar la evaluación de la estabilidad basándose en los resultados actualizados e incorporando
15382 Francisco Jorge Rosales la evaluación de la peligrosidad sísmica completada en agosto de 2019 y diseñar el refuerzo si es 31/07/2021 EN PROGRESO 10%
Grimaldo
necesario.
Status Risk Manager – HPRI’s
HPRI 30.01.2021 – Realce en Tajo 400 Nivel 4100 - Animón
ID Register Owner Assignee Title Due date Rescheduled Date Status Progress
Implementar un modelo hidrogeológico localizado (mapas hídricos) enfocado en
zonas críticas de la mina en donde se pueda dar soporte en el planeamiento
Francisco operacional y el diseño del sostenimiento.
29595 Animón
Grimaldo Percy Sulca Contar con una herramienta que proporcione información de flujo de agua, 30/04/2021 30/11/2021 VENCIDO 20%
como por ejemplo cantidad, calidad, afloramiento de agua y dirección del flujo
en cada zona de minado activa. Desarrollar un proceso para actualizar los
modelos existentes y desarrollar modelos futuros.
Implementar un modelo hidrogeológico (mapas hídricos) capaz de dar soporte al
planeamiento operativo y diseño de sostenimiento, que facilite información
Francisco sobre flujos de agua tales como cantidad, calidad, niveles de agua y dirección de
30198 Animón (*) Grimaldo Percy Sulca flujos en cada zona activa de minado, y desarrollar un proceso que garantice que 30/04/2021 30/11/2021 VENCIDO 20%
el modelo se mantiene actualizado. El modelo asegurará la planificación
adecuada de infraestructuras de drenaje y planes de desagüado para desviar el
agua de las zonas de minado. Aplicar a todas las minas de Volcan.

Animón

Andaychagua

Ticlio

(*) El ID 30198 está relacionado a los HPRI “Realce en Tajo 400 Nivel 4100” y “Desprendimiento de Roca SN
600 Nivel 3925 Veta Andalucía”.
Status Risk Manager – HPRI’s

HPRI 26.03.2021 – Exposición a caída de desmonte de la tolva – Animón

ID Register Owner Assignee Title Due date Rescheduled Date Status Progress
Actualizar el Programa de gestión de activos para incluir equipos fijos, para
Francisco Miguel que se gestione durante todo su ciclo de vida. Es necesario establecer el
32149 Animón 30/06/2021 31/08/2021 VENCIDO 30%
Grimaldo Herrera régimen de desmantelamiento e inspección de los equipos de la Unidad.
Realizar una auditoría sobre infraestructura previamente cerrada.

HPRI 30.01.2021 – Realce en Tajo 400 Nivel 4100 – Animón

ID Owner Assignee Title Due date Status Progress
Francisco Claudio PENDIENTE
30207 31/07/2021 100%
Grimaldo Hernandez Compartir los aprendizajes de la revisión de la evaluación de riesgos de Mina Animón con todas las APROBACIÓN
Francisco Claudio minas subterráneas de VOLCAN. PENDIENTE
30296 31/07/2021 100%
Grimaldo Hernandez APROBACIÓN
Status Risk Manager – HPRI’s

HPRI 25.04.2021 – Riesgo de caída a diferente nivel del scooptram – Animón

ID Owner Assignee Title Due date Status Progress
Francisco Jhon Randy Generar un procedimiento donde se indique: Clasificar todas las barricadas por tipo y enumerar los
34297 Alberto Baldera bloqueos rígidos, asi mismo serán revisadas de acuerdo a un check list de verificación de bloqueos 31/07/2021 EN PROGRESO 70%
Grimaldo Leon por los jefes de guardia.
Jhon Randy Se implementará, capacitará y difundirá a la supervisión un PETS de “Supervisión de áreas de
34303 Francisco Alberto Baldera trabajo” el cual deberá establecer claramente que siempre se debe emitir una orden de trabajo 31/07/2021 EN PROGRESO 60%
Grimaldo
Leon para cualquier tipo de actividad o labor.
Implementar un procedimiento para la supervisión donde indique el uso de una libreta en donde
Jhon Randy
34304 Francisco Alberto Baldera se registren todos los trabajos adicionales que se realicen y que no hayan sido establecidos durante 31/07/2021 EN PROGRESO 60%
Grimaldo el reparto de guardia. Al final de cada guardia dichos trabajos adicionales deberán ser regularizados
Leon en las ordenes de trabajo correspondientes.
Francisco Victor Tipe Modificar y actualizar el estándar de apertura de labores para que se incorpore en el file de cada
34306 31/07/2021 EN PROGRESO 50%
Grimaldo Quispe labor el seguimiento que se realiza de forma semanal y que se registre la etapa de cierre.
Status Risk Manager – HPRI’s

HPRI 27.03.2021 – Contacto del contrapeso contra parabrisas de la cabina del operador de la grúa móvil – Animón
ID Owner Assignee Title Due date Status Progress
Francisco Incluir en el marco del contrato las sanciones que no solo aborden el comportamiento inaceptable,
32081 Ronald Castillo sino también las razones existentes de un comportamiento inaceptable (¿cómo y/o por qué los 30/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo Supervisores de línea no aseguraron un comportamiento adecuado?)
Jhon Randy Reforzar la política PARE mediante una campaña de comunicación en toda la organización: “Si no
32082 Francisco Alberto Baldera sabes hacerlo, PARA. No pongas tu vida en riesgo” e incluir este requerimiento en las inducciones 31/07/2021 EN PROGRESO 10%
Grimaldo
Leon de la Operación, en las inducciones de actualización y en la Carta de Compromiso.
Cumplir con el proceso de Gestión de Contratistas existente al cierre del proyecto, e incluir una
32133 Francisco Jorge Rosales puntuación final al desempeño de HSE de la empresa contratista con respecto a todos los eventos 31/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo de seguridad identificados durante su servicio y considerar estación información para futuros
contratos.
Asegurar que TODAS las actividades que involucran trabajos con grúas cuenten con un Supervisor,
Francisco Jose Del Castillo Operador, Rigger y manipulador de cuerdas guía debidamente identificados, capacitados y/o
32134 31/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo Merino certificados por tercero especialista/competente. El dueño del contrato o el Supervisor de Volcan
validarán las competencias antes del inicio de los trabajos.
Status Risk Manager – HPRI’s
HPRI 22.05.2021 – Choque de camioneta con equipo empernador estacionado – Animón
ID Owner Assignee Title Due date Status Progress
Francisco Licitar los servicios de alquiler de camionetas con 6 meses de anticipación antes del vencimiento
34235 Ronald Castillo 30/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo del contrato.
El Contratista encargado del mantenimiento de las camionetas debe presentar un plan de acción a
Volcan que explique las medidas que se adoptarán para asegurar que se utilicen piezas de repuesto
originales o equivalentes en calidad, que sus mecánicos reciban una capacitación adecuada y que
Francisco
34231 Grimaldo Ronald Castillo se establezca un proceso de control de calidad con una inspección posterior al trabajo y un proceso 31/07/2021 EN PROGRESO 0%
de autorización por parte de la Supervisión del Contratista. El Contratista proporcionará un informe
mensual a Volcan para evidenciar la implementación de estas medidas. Si el contratista incumple
con el estándar establecido se le aplicaran las sanciones establecidas en el contrato.

Francisco El Superintendente de Mantenimiento Mecánico de Volcan establecerá un programa de

34232 Carlos Zamora inspecciones de las instalaciones del Contratista para verificar su cumplimiento. Si el contratista 31/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo incumple con el estándar establecido se le aplicaran las sanciones establecidas en el contrato.
Status Risk Manager – HPRI’s
HPRI 03.03.2021 – Caída de persona a diferente nivel por equipo móvil – Animón
ID Owner Assignee Title Due date Status Progress
Mapear e implementar señales de seguridad y afiches de sensibilización referente al cumplimiento del
31247 Francisco Ronald bloqueo de equipos móviles, estacionamiento, puesta en marcha de vehículos, tránsito de peatones y 30/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo Castillo números de emergencia. Las contratistas de transporte de concentrado deben realizar de manera semestral
campañas de sensibilización a los conductores de camiones de transporte de concentrado.
Francisco Eduardo Implementar un estándar para uso de escaleras alineado al procedimiento de Kidd Mine. Aplica a todas las
31252 Grimaldo Malpartida minas de Volcan. 30/07/2021 EN PROGRESO 0%

HPRI 15.03.2021 – Fuego eléctrico debido al cable de extensión subestándar – Animón

ID Owner Assignee Title Due date Status Progress

Francisco Astolfo Revisar, actualizar, difundir y sensibilizar las normas de convivencia consideradas en el nuevo estándar de
31768 habitabilidad. Como mecanismo de difusión se firmara un cargo de recepción y aceptación de las normas de 30/07/2021 EN PROGRESO 0%
Grimaldo Romero convivencia y además estas se publicaran en las puertas de la parte interior de las habitaciones.