DISEÑO DE INDICADORES DE DESEMPEÑO

DE LA GERENCIA REGIONAL DE
PLANEAMIENTO PRESUPUESTO Y
ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL

Walter Justo Capcha

Walter-justo@hotmail.com
978482418 - #0256854
SITUACIÓN ACTUAL
o Requerimiento del Gobierno Central (ONGEI,
MEF, PCM, etc.)
o Diseño de Indicadores en los documentos de
gestión con un pobre análisis.
o Metas programadas de manera informal.
o No existe las herramientas adecuadas para un
correcto seguimiento del trabajo diario del
personal dentro del GOREHCO.
MARCO CONCEPTUAL

GESTIÓN
MODELOPOR
DE
SISTEMA
PROCESOS
VIABLE
MARCO DE REFERENCIA:
Identificación del Gobierno Regional Huánuco como sistema de referencia en
estudio.
MARCO DE REFERENCIA:
SUB SISTEMA 1: SUB SISTEMA 2:
• Desarrollo Social • Mecanismos de coordinación:
• Desarrollo Económico • Planes Operativos
• Gestión Ambiental • Documentos de Gestión
• Directivas
• Ordenanzas Regionales, etc.

SUB SISTEMA 3: SUB SISTEMA 4:

• Recursos Humanos • Planeamiento Estratégico
• Logística
• Gestión financiera

SUB SISTEMA 5:
• Consejo Regional
• Asesoría Legal
MARCO DE REFERENCIA:
PROCESOS
PROCESOS ESTRATEGICOS
ESTRATEGICOS

Sistema
Sistema 44

·SG
·SG Planeamiento
Planeamiento Estratégico
Estratégico yy Estadística
Estadística
·SG
·SG Formulación de Expedientes
Formulación de Expedientes yy Proyectos
Proyectos de
de Inversión
Inversión
·SG
·SG Desarrollo
Desarrollo Institucional
Institucional yy Sistemas
Sistemas

PROCESOS
PROCESOS DE
DE SOPORTE
SOPORTE

Sistema
Sistema 33

·SG
·SG de
de Proyectos
Proyectos de
de Inversión
Inversión
·SG
·SG de
de Presupuesto
Presupuesto yy Tributación
Tributación
·SG
·SG Formulación
Formulación de
de Expedientes
Expedientes yy Proyectos
Proyectos de
de Inversión
Inversión
·SG
·SG Desarrollo
Desarrollo Institucional
Institucional yy Sistemas
Sistemas

PROCESOS MISIONALES
MISIONALES

Desarrollo Social

Desarrollo Económico
ENTRADAS SALIDAS

Gestión Ambiental
MAPA DE PROCESOS
S GESTIÓN DEL GOBIERNO REGIONAL HUÁNUCO S
O Planificar Organización Administración Mejoramiento O
C C
I DESARROLLO ECONÓMICO I
E (Promoción del empleo, MYPES, proyectos
productivos, etc.)
E
D DESARROLLO SOCIAL GESTIÓN AMBIENTAL D
A (Saneamiento básico, proyectos en Salud, (Gestión Ambiental, promoción de buenas prácticas en el A
educación, etc.) cuidado del medio ambiente, proyectos de reforestación, etc.)

D D
GESTIÓN DE LOS SERVICIOS DE APOYO

RECURSOS FINANCIEROS INFRAESTRUCTURA Y EQUIPO

(Gestión de Recursos financieros, (Herramientas de apoyo al personal y

Financiamiento de los proyectos) talleres, Sistema informático, Multimedia,
medidas de Prevención y seguridad)

RR.HH. GRUPOS DE INTERES

(Administrativos, Obreros, proyectistas, etc.) (Vinculación con los grupos de interés

estableciendo convenios)
MAPA DE PROCESOS (IDEF0)
 FICHA DE PROCESOS
CÓDIGO A1.2 VERSIÓN 0.9 FECHA 20/01/12
Formulación, Monitoreo y
Sub Gerencia De Planeamiento
PROCESO Evaluación De Planes RESPONSABLES
Estratégico Y Estadístico.
Institucionales.

Orientar la gestión institucional hacia el logro de los objetivos estratégicos planteados,

OBJETIVO
maximizando la eficiencia y eficacia de las acciones.
Coordina, asesora y apoya, el proceso de monitoreo de los planes instituciones de cada
unidad del Gobierno Regional de Huánuco. Para atender adecuadamente, las necesidades
de la Institución en materia informática, recursos humanos, capacitación, bienes, servicios
DESCRIPCIÓN
generales, seguridad y otros, que permitan el cumplimiento de los planes y la ejecución
presupuestaria prevista.
Los beneficiarios y usuarios son las unidades orgánicas del GOREHCO.
 PROVEEDORES I/E ENTRADAS SALIDAS CLIENTES I/E
 Unidades orgánicas
del Gobierno  Documentos
Regional sobre  Planes  Unidades
(funcionarios y programación, Institucio Orgánicas
Consejo Directivo, avances y logros. nales del I
I
responsables de las  Propuestas de aprobado Gobierno
oficinas en los planes s. Regional
diferentes niveles institucionales.
de gobierno,).
PROCESOS/SUBPROCESOS/ACTIVIDADES
 Solicitud mediante documento sobre programación, avances y logros.
ALCANCE

 Revisión de los planes.

 Sistematización de la información.
 Informe a las unidades competentes para su aprobación.
 Aprobación mediante el órgano resolutivo.

 Ley Nº 27867 Orgánica de Gobiernos Regionales.

 Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
DOCUMENTACIÓN
 Ley Nº 27806.- Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
 Plan de Desarrollo Regional Concertado.
 Nu
mer
o
de
 ANTIGÜEDAD DE LOS DOCUMENTOS DE GESTIÓN:
En este indicador consideramos los siguientes procesos:
A14: Formular proponer y evaluar los documentos de gestión

DESCRIPCIÓN PRELIMINAR DEL INDICADOR

CONSECUENCIAS
CLASIFICACIÓN de la NATURALEZA CONSECUENCIAS ULTIMAS del
INMEDIATAS del VALOR
del INDICADOR (solo una) VALOR ASOCIABLE AL INDICADOR
ASOCIABLE AL INDICADOR
SOCIAL ECONÓMICO Alineación entre los diferentes documentos Antigüedad de los documentos de
de gestión y la reglamentación nacional gestión
INSTITUCIONAL X AMBIENTAL
POLÍTICO OTRO
¿Cuál?

DISEÑO TÉCNICO DEL INDICADOR:

•OBJETO DE OBSERVACIÓN:

TIPO
OBJETO DE OBSERVACIÓN ("QUÉ") FINALIDAD ("PARA QUÉ") Puntu Evolutiv
al o
La medida en que se cumplen los documentos de gestión Para evaluar la medida en que los documentos
dentro del GOREHCO (ROF, CAP, MOF, TUPA, MAPRO, de gestión se encuentran validados y X
Directivas, etc.) socializados dentro de la institución.
 CLASIFICACIÓN
(solo una) OPERACIONALIZACIÓN PUNTUAL DEL INDICADOR
EFECTOS O Tiempo de antigüedad de los documentos de gestión, dividido por la cantidad de
IMPACTOS documentos de gestión vigentes (Incluye Directivas técnicas normativas)
RESULTADOS X
PRODUCTOS

ELEMENTO
FUENTE DE UNIDAD Factores que podrían afectar la
OPERACIONALIZACIÓN EJEMPLO DE
Descripció INFORMACI DE confiabilidad y/o validez de la
N° DEL ELEMENTO APLICACIÓN
n ÓN MEDIDA observación
Antigüedad Evaluación de 1) Tiempo de antigüedad de 1) Año 1) sumatoria del 1) No se tiene en cuenta la
de los la unidad de los documentos de gestión 2) tiempo de antigüedad de cada documento sino
documentos Desarrollo (Menos los documentos Documento antigüedad de los se toma el total y no se considera que
de gestión Institucional de aprobados el ultimo año) s de gestión documentos de el ROF, CAP se modifican cuando se
la Sub Gerencia dividido por 2) Cantidad de gestión vigentes (20 realiza modificaciones en la
de Desarrollo documentos de gestión años) estructura orgánica; por lo que hay
Institucional y vigentes (Incluyes directivas 2) Cantidad de que dejar de considerar esos
1
sistemas técnicas normativas Menos los documentos de documentos si se quiere tener datos
documentos aprobados el gestión vigentes (10 más confiables.
ultimo año) documentos de 2) Los documentos de gestión deben
gestión) estar en constante actualización
ADG = 20 / 10 = 2 según la nueva normatividad que se
años de antigüedad va aprobando de acurdo al contexto
en promedio nacional e internacional.
 Registro de un ejemplo de aplicación puntual del indicador

Antigüedad de los documentos de gestión

1) sumatoria del tiempo de antigüedad de los documentos de gestión vigentes (20 años)
2) Cantidad de documentos de gestión vigentes (10 documentos de gestión)
ADG = 20 / 10 = 2 años de antigüedad en promedio

Registro de un ejemplo de aplicación evolutiva del indicador

REGISTROS
PUNTUALES REGISTROS EVOLUTIVOS
ITEM Diferencia Tiempo Promedio temporal
Inicial (Línea Posterior Diferencia
porcentual
de base) observado absoluta
% Unidad Cantidad Absoluto Porcentual (%)
N° columna 1 2 3 4 5 6 7 8
Valor Valor
Referencia 2-1 % 3 de 1 3/6 4/6
indicador indicador
Datos 2 1.5 -0.5 25% Año 1.4 -0.35 17.85
GESTIÓN POR PROCESOS
 GESTIÓN POR PROCESOS

 JERARQUÍA ESPECIALIZACIÓN (HERENCIA DE LA REVOLUCIÓN INDUSTRIAL)

ESTRUCTURA FUNCIONAL
O DE TAYLOR
 GESTIÓN POR PROCESOS

 LOS OBJETIVOS PUEDEN SER DIFERENTES SI NO EXISTE LA ADECUADA COMUNICACIÓN

PUEDE GENERAR OBJETIVOS NO

COHERENTES DESDE UNA VISIÓN GLOBAL
DE LA EMPRESA
 GESTIÓN POR PROCESOS

 DONDE UBICAMOS AL CLIENTE O POBLADOR?

EL POBLADOR O CIUDADANO SE UBICARÍA AL PRINCIPIO Y AL FINAL

DE LAS ACTIVIDADES TRANSVERSALES
 GESTIÓN POR PROCESOS
 Secuencia o grupo de actividades que van añadiendo valor a un producto o servicio.

Cada proceso de la institución añade valor al

producto hasta que finalmente llega al
usuario final o cliente
 GESTIÓN POR PROCESOS
 Si el objetivo es el poblador o cliente la meta de una institución publica debe de ser la de simplificar y/o
reducir la cantidad de procesos dentro de la misma.
 GESTIÓN POR PROCESOS

 ¿SOLO A EMPRESAS PRIVADAS? LOS MODELOS ORGANIZACIONALES

ESTABLECIDOS EN LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS
SE INICIARON EN LAS EMPRESAS PRIVADAS.

MODELO FUNCIONAL MODELOS DE CALIDAD TOTAL ISO

REVOLUCIÓN INDUSTRIAL EFQM DEMING
GESTIÓN POR PROCESOS – IDEF0
PREGUNTAS?