GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA

PERSECUCIÓN PENAL
 I. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCIÓN PENAL
 A. PRINCIPIO DE OFICIALIDAD Y PRINCIPIO DISPOSITIVO
 B. PRINCIPIO DE INVESTIGACIÓN OFICIAL Y PRINCIPIO DE APORTACIÓN DE
PARTE
 C. PRINCIPIO ACUSATORIO
 D. PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
 II. GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCIÓN PENAL
 1. GARANTÍAS DE LA ORGANIZACIÓN JUDICIAL
 A) DERECHO A UN JUEZ INDEPENDIENTE
 B) DERECHO A UN JUEZ IMPARCIAL

 C) DERECHO A UN JUEZ NATURAL

 2. GARANTÍAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO

 A) DERECHO A UN JUICIO PREVIO.
 B) DERECHO A SER JUZGADO EN UN PLAZO RAZONABLE
 C) DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
 D) DERECHO DE DEFENSA.
 E) PROHIBICIÓN DE LA PERSECUCIÓN PENAL MÚLTIPLE.
 3. GARANTÍAS DEL JUICIO
 A. DERECHO A UN JUICIO PÚBLICO.
 B. DERECHO A UN JUICIO ORAL.

 4. LÍMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO DE LA VERDAD

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Fundamentales como fuente en esta materia son:

- Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.

 Convención Americana de Derechos Humanos.
 Constitución Política de la República.
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Se afirma que el modelo chileno corresponde a un

Estado Democrático de Derecho, lo que debe reflejarse
en el sistema de persecución penal. De la idea de
Estado de derecho se desprende la exigencia de que la
potestad punitiva del Estado esté sometida a la ley; de
la de Estado democrático, que el Derecho Penal esté al
servicio de la persona, cautelando su dignidad.
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De estas características se desprenden una serie de

garantías que operan como límites a la potestad punitiva
del Estado, que se proyectan en materia penal sustantiva
y en materia procesal penal. Es así como en el ámbito del
derecho penal sustantivo encontramos principios tales
como los de legalidad, culpabilidad, proporcionalidad,
etc. Y en el ámbito del derecho procesal penal, estos
límites se traducen en una serie de garantías de orden
procesal, es decir, garantías vinculadas con el tribunal y
con el desarrollo del proceso, que reciben el nombre de
garantías individuales ante la persecución penal.
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1. GARANTÍAS DE LA ORGANIZACIÓN JUDICIAL

También llamadas garantías vinculadas al tribunal,

tienen en común el hecho de referirse a características
que debe tener la persona del Juez. Nos referimos al
derecho a ser juzgado por un juez:
- independiente
- imparcial
- natural
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A) DERECHO A UN JUEZ INDEPENDIENTE
- art. 14.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos
- art. 8 n° 1 del Pacto de San José de Costa Rica.
- art. 76 de la Constitución.
Podemos distinguir una independencia institucional y una personal.
Independencia institucional: El poder judicial es independiente en el ejercicio
de sus funciones respecto de los otros poderes del Estado. (el art. 76 inc. 1°,
segunda parte, de la Constitución)
Independencia personal: Implica que el juez no está sometido a ninguna
persona en el ejercicio de sus funciones en el ámbito jurisdiccional. Esta
independencia personal tiene dos proyecciones o dimensiones:
 1) Una dimensión externa: Conforme a la cual el juez no depende de ninguna otra
autoridad del Estado.
 2) Una dimensión interna: El juez no depende de otros jueces o tribunales, es decir,
esta proyección opera al interior del Poder Judicial.
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B) DERECHO A UN JUEZ IMPARCIAL

- art. 14 n° 1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos,
- art. 8 n° 1 del Pacto de San José de Costa Rica
- art. 1° inc. 1°, primera parte CPP.
Presupuesto estructural para este derecho: principio acusatorio:
El sistema acusatorio provee la estructura necesaria para que se
haga realidad el derecho a ser juzgado por un juez imparcial, porque
conforme a esta estructura, el juez que va a juzgar no tiene ningún
conocimiento de los hechos con anterioridad a la audiencia del juicio;
es en ella donde se rendirán las pruebas de cargo y de descargo, lo que
permite que los intervinientes actúen ante el tribunal en pie de
igualdad.
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Proyecciones de este derecho:
a) El juez debe carecer de intereses en el resultado del juicio:
- Causales de implicancia y de recusación; arts. 195 y 196 del Código Orgánico de
Tribunales.
- Existencia de tribunales distintos, con funciones diferentes, contribuye a
asegurar esta garantía, pues esto impide que el encargado de juzgar, esto es, el Tribunal
de Juicio Oral en lo Penal, conozca anticipadamente de los hechos que deberá resolver
y, en el fondo, "se contamine", porque todo lo que dice relación con el control de la
investigación realizada por el fiscal es conocido por un Juzgado de Garantía.
b) El juez no debe dar a priori, mayor credibilidad a un interviniente por sobre
otro. Recordar que el principio acusatorio que rige es el principio acusatorio formal.
Tanto el Ministerio Público como los tribunales con competencia penal forman parte del
Estado, por lo que podría haber una suerte de inclinación por parte del juez, que es un
funcionario público, a dar mayor credibilidad a la persona del fiscal. A esto hay que
sumar que la Defensoría Penal Pública, que es un servicio público, no siempre será un
interviniente en el proceso, pudiendo intervenir un defensor particular. Procesalmente,
el fiscal es un interviniente como cualquier otro de los mencionados en el art. 12 CPP, y
por lo tanto, se desenvuelve en el proceso en iguales condiciones que los demás.
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C) DERECHO A UN JUEZ NATURAL

- art. 8 N° 1 del Pacto de San José de Costa Rica ("Toda persona tiene derecho a ser oída
[...] por un juez o tribunal [...] establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciación de
cualquier acusación penal formulada contra ella...").
- art. 19 N° 3 inc. 5° de la Constitución ("Nadie podrá ser juzgado por comisiones
especiales, sino por el tribunal que señalare la ley y que se hallare establecido por ésta con
anterioridad a la perpetración del hecho").
- art. 2 del CPP, cuyo tenor es idéntico al del art. 19 N° 3 inc. 5° CPR.
La exigencia de ser juzgado por un juez natural se traduce en la predeterminación legal del
juez, lo que quiere decir que éste debe estar establecido por ley con anterioridad.
 Esta exigencia se traduce en dos cosas:

1) Prohibición de comisiones especiales que juzguen.

2) Que la ley establezca con anterioridad al tribunal competente.
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2. GARANTÍAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO

 A) DERECHO A UN JUICIO PREVIO.

 B) DERECHO A SER JUZGADO EN UN PLAZO RAZONABLE

 C) DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA

 D) DERECHO DE DEFENSA.

 E) PROHIBICIÓN DE LA PERSECUCIÓN PENAL MÚLTIPLE.

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 A) DERECHO A UN JUICIO PREVIO.

- art. 19 n° 3 inc. 5° de la Constitución ("Toda sentencia de un órgano que

ejerza jurisdicción debe fundarse en un proceso previo legalmente
tramitado. Corresponderá al legislador establecer siempre las garantías de
un procedimiento y una investigación racionales y justos").
- art. 1° inc. 1°, segunda parte del Código Procesal Penal ("Toda persona
tiene derecho a un juicio previo...").
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Derecho a juicio previo es la exigencia de que la

sentencia, especialmente la condenatoria, esté
precedida de un conjunto de actos que se ajusten al
procedimiento que la ley prevé. De esta manera se
satisface:
- Igualdad ante la ley: el rito debe observarse por igual
para todas las personas que revisten la calidad de
imputados.
- Certeza jurídica: todas las personas sabrán que el único
modo posible de arribar a una sentencia condenatoria es
cumpliendo con los pasos de este rito.
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Sin embargo, el análisis del contenido del rito no es

indiferente, ya que podría incluir actuaciones contrarias a
la dignidad humana, como por ejemplo, métodos de
tortura. Por ello la Constitución Política de la República,
en su art. 19 n° 3 inc. 5°, establece que este rito debe
reunir dos características: la racionalidad y la justicia.
En virtud de la ley de reforma constitucional n° 19.519, de
16 de septiembre de 1997, se establece que la
investigación también deberá reunir estos dos requisitos.
Estas exigencias constituyen para la doctrina una
consagración a nivel constitucional del debido proceso.
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B) DERECHO A SER JUZGADO EN UN PLAZO

RAZONABLE

- art. 9.3 y art. 14 n° 3 letra c) del Pacto Internacional de

Derechos Civiles y Políticos.
- art. 7.5 y art. 8.1 del Pacto de San José de Costa Rica.
 GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCIÓN PENAL
En el Código Procesal Penal, el plazo razonable para ser juzgado no
aparece explícitamente consagrado, pero hay varias disposiciones que
establecen cuánto pueden durar determinadas etapas aisladamente
consideradas, lo que permite tener una idea aproximada sobre cuánto
puede durar el proceso penal. Así, por ejemplo:
1. Plazo fijado al fiscal para formalizar.
2. Plazo para el cierre de la investigación.
3. Opciones del fiscal luego del cierre de la investigación
4. Realización de la audiencia de preparación del juicio oral.
5. Envío del auto de apertura.
6. Comunicación de la decisión de condena o absolución.
7. Lectura o comunicación del fallo.
8. Plazo de interposición del recurso de nulidad.
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C) DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA

- art. 14 n° 2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles

y Políticos.
- art. 8 n° 2 del Pacto de San José de Costa Rica.
- art. 4° CPP.
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La presunción de inocencia posee varias dimensiones
desde las cuales puede ser estudiada:
como regla de trato: obliga a que el imputado sea tratado
como inocente mientras no exista una sentencia
condenatoria firme.
como regla de prueba: Dado que al imputado se le
considera inocente, quien lo acusa debe producir prueba
para desvirtuar dicha situación. Por lo tanto, la carga de la
prueba corresponde al acusador (el fiscal o el querellante)
como regla de juicio: si la prueba rendida por el acusador
no fuere suficiente para demostrar la culpabilidad del
imputado, el tribunal deberá absolverlo.
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 D) DERECHO DE DEFENSA.

Se acostumbra distinguir entre el derecho de defensa material y el

derecho de defensa técnica o letrada.
 a) Derecho de defensa material: Es el que le concede al
imputado la posibilidad de ejercer diversas facultades. A modo de
ejemplo, el derecho a información, es decir, a saber exactamente por
qué hecho concreto se le está investigando.
 b) Derecho a la defensa técnica o letrada: Es la facultad que
tiene el imputado de designar un abogado de su confianza o de que
se le designe un abogado defensor, previéndose la posibilidad de
sustituir al defensor elegido o designado.
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E) PROHIBICIÓN DE LA PERSECUCIÓN PENAL

MÚLTIPLE.
- art 14 n° 7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos.
- art. 8 n° 4 del Pacto de San José de Costa Rica.
- art. 1° inc. 2° del CPP.
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3. GARANTÍAS DEL JUICIO:

A. DERECHO A UN JUICIO PÚBLICO.

B. DERECHO A UN JUICIO ORAL.

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A. DERECHO A UN JUICIO PÚBLICO.

 art. 1° inc. 1° CPP,
 art. 14 n° 1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos
 art. 8 n° 5 del Pacto de San José de Costa Rica.
GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCIÓN PENAL

Según la doctrina, la publicidad del juicio permite

alcanzar dos importantes fines:
- Una finalidad preventivo general.
- La posibilidad de ejercer un control popular sobre la
administración de justicia.
Excepciones a la publicidad:
art. 14.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos
art. 289 Y 236 CPP
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B. DERECHO A UN JUICIO ORAL.

- art. 1° inc. 1° y 291 del CPP.

Sin embargo, a diferencia de lo que sucede con la
publicidad, la oralidad no se encuentra consagrada en
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos
ni en la Convención Americana sobre Derechos
Humanos.
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Según el profesor Binder, la oralidad, más que

un principio, es un instrumento que permite hacer
realidad otros principios, como los de:
Inmediación

Concentración

Continuidad.