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Programa
de prospectiva e
innovación
tecnológica
Métodos de expertos
Aplicación del método
delphi
Dr. Roberto Igarza
Doctor en Comunicación Social (Universidad Austral), Ingeniero G.C. ETS (Ecole d’ingénieurs de Lausanne),
Auditor Líder de Sistemas de Gestión de la Calidad (IMQ-Italia, IRAM).
El método Delphi
Objetivos
El método aplicado
Consigna de
autoevaluación
Métodos de
expertos
Sensibilizar sobre la importancia que tiene el uso de los
1 métodos sistemáticos de intercambio comunicativo para la
construcción de consensos sobre escenarios futuros en una
corporación científica, empresaria o sectorial.
Métodos correlativos
Focalizan en los factores que están implicados en la
evolución del escenario actual y en el grado en qué
pueden influir en el futuro. Se interesan por analizar las posibles
líneas evolutivas que van a seguir esos factores.
Tres grandes categorías de los métodos generales de prospectiva
Métodos extrapolativos
Proyectan hacia el futuro la información que se
posee de la evolución que han tenido las variables en
el pasado. A partir de la información histórica disponible, se establecen
posibles tendencias o ciclos evolutivos, los que arrojarán los posibles entornos
futuros.
Tres grandes categorías de los métodos generales de prospectiva
Métodos de expertos
Se sustentan en la consulta a personas reconocidas
por
• su gran conocimiento sobre el entorno,
•influir en la toma de decisiones sobre variables que
afectan los escenarios futuros,
• ser notables referentes en algún componente del
sistema.
Methodology Tree for Forecasting
Knowledge
source
Judgmental Statistical
Data- Theory-
Unstructured Structured Role No role based based
Extrapolation
Data
Unaided Role playing Intentions/ models
mining
judgment (Simulated expectations
interaction)
Quantitative Neural
Conjoint analogies nets
analysis
Rule-based
forecasting
Linear Classification
Highly
repetitive with Policy Similar
learning analysis cases exist
Good
Policy
Yes No Yes No Yes domain
No analysis
knowledge
Domain Self
Several
methods provide
No Yes
useful forecasts
Single Combine
method forecasts
Omitted
Selection Tree for Forecasting Methods
information? forecastingprinciples.com
JSA-KCG
Use unadjusted No Yes Use adjusted November 2007
forecast forecast
Los métodos de expertos utilizan como
fuente de información un
grupo limitado de personas
a las que se les reconoce
como poseedores de un
conocimiento elevado en la
materia.
Son de aplicación, en especial, cuando:
13% 13%
17%
Panel de
expertos Cuestionarios
conjunto de
personas físicas Método lista de preguntas que se
consultadas envían a los expertos para
Delphi
revelar su opinión
Procesamiento de los
resultados
Análisis estadístico de
los resultados
Análisis comparativo de
los resultados
Elaboración 2º 2º circulación estadísticos con sus
cuestionario inc. Envío del 2º respuestas al 1ºc.
Estadísticas 1ºc. cuestionario
Respuesta al 2ºc.
Procesamiento de los
resultados
Informe
La implementación impone previamente a las rondas de
consultas
1
cuáles son las tendencias más
importantes que marcarán el futuro
y
7 2 los eventos que pueden tener lugar
y determinar de alguna manera los
escenarios posibles.
Fases
6 3
Los cuestionarios devueltos se
analizan, se hace una síntesis y
5 4 selección, obteniendo un conjunto
manejable de eventos definidos lo
más claramente posible.
Sobre este conjunto versará el
cuestionario de la segunda
circulación.
Tiempos
1
7 2 El 2º cuestionario es acompañado
de la información estadística
seleccionada de lo que
respondieron todos y un
Fases recordatorio de su opinión inicial.
6 3 El experto puede mantener su
opinión inicial o modificarla, y
expresarse libremente acerca de sus
ideas si su opinión se aparta de la
5 4 media.
Se les consulta acerca de la fecha
de cada evento. Se realiza un
análisis estadístico de las
previsiones de cada evento.
Este análisis comprende medidas de
posición de dos tipos:
5 4
1
7 2
Fases
Medidas de posición central
6 3
Media (valor medio ponderado de la serie
de datos)
5 4
Mediana (valor de la serie que se sitúa
justamente en el centro de la muestra, un
50% de valores son inferiores y otro 50%
son superiores)
Moda (valor(es) que más se repite(n) en
la muestra).
Medidas de posición no centrales
Ofrecen información sobre otros puntos
característicos de la distribución que no
son los valores centrales.
P.e., distribución por cuartiles (3 valores
que distribuyen la serie ordenada de
forma creciente o decreciente en cuatro
tramos iguales en los que cada uno de
ellos concentra el 25% de los resultados).
1
7 2
Fases
6 3
5 4
1
7 2 En el 3º cuestionario los expertos
pueden revisar o reafirmar su
previsión anterior.
Si ésta se encuentra fuera de los
Fases márgenes de consenso (mediana
6 3 más desvíos/en los cuartiles inferior
y superior), se les solicita los
argumentos.
El ET analiza los resultados y los
5 4 argumentos dados para previsiones
que salen de los márgenes
intercuartiles.
Tiempo
2012
M M M M
2005
Rondas o
circulaciones
1
7 2
Fases
6 3 Teniendo en cuenta las explicaciones
dadas, se les solicita que hagan nuevas
previsiones.
4%
2005
2005
4% 2006
21% 2006
23% 0% 8%
21% 2007
2007
2008 0%
2008
18%
2009 46%
11% 21% 23% 2009
2010
2010
>2010
>2010
Ocurrirá en:
4%
0%
2005 0%
31% 0%
0% 2006 0% 2005
31% 14% 2006
0% 2007
39% 2007
11%
2008 2008
2009 2009
32% 2010
2010 >2010
38%
>2010
Elaboración del informe final
Los resultados –p.e. las fechas de los eventos previsibles- son
calculados a partir del análisis de las respuestas de
los expertos y los comentarios realizados.
Las conclusiones pueden no ser convergentes, es
decir únicas, ni tampoco uniformes. Sólo indican el
valor medio al mismo tiempo que informan de aquellas opiniones que se
encuentran a un lado u otro de esta media.
Elaboración del informe final
Comprensivo, aunque no
exhaustivo: expresa la opinión más
generalizada así como también las que se desvían
de ella y las razones que las sustentan.
Elaboración del informe final
Si no se hubiese obtenido un consenso y
existieran posturas muy distantes, debe
ponerse en contraste los distintos
argumentos para detectar los
errores que pudieran haber habido durante el
proceso.
En general, aun cuando el panel presenta una gran diversidad (variedad
de zonas geográficas, especialidades, etc.), los expertos presentan
opiniones bastante parecidas.
En la primera ronda los datos pueden diferir, pueden no estar bien definidos y
responder a tendencias subyacentes.
La convergencia final puede explicarse por:
la existencia de paradigmas compartidos,
lo convencionalmente establecido o políticamente
correcto.
Puede explicarse también (caso La SI en Europa, Presente y perspectivas
DT
“una visión ideal de cuál es el estado final [...] un
modelo [al que] queremos llegar y hacia él nos
dirigimos, si bien existen pequeñas variaciones
temporales o locales”.
Limitaciones y
problemáticas de la
implementación del
método
Panel
Es un aspecto fundamental que exige el máximo rigor: reglas
básicas, principios explícitos.
Pueden introducirse sesgos que orientarán el método hacia
resultados más convergentes.
i) Sobredimensionamiento de una cierta visión
disciplinar, paradigmática o axiológica en
detrimento de otra.
ii) Inclusión de participantes con posiciones
dogmáticas reconocidas que dificulten la obtención
de un consenso.
Panel
El volumen de la muestra, es decir de los expertos convocados y
participantes, es uno de los factores que más influyen en
la determinación de un panel.
El volumen predetermina los equipos de trabajo y
los recursos requeridos para el procesamiento de los datos.
La cobertura geográfica tanto como la disciplinar, la
paradigmática y la axiológica raramente se
resuelven sin tensiones.
Panel
Los responsables de la comunicación del proyecto
deberán esforzarse para incrementar la aplicación
de instrumentos para asegurar la retención de
expertos en las sucesivas rondas, buscando compensar la pérdida de
interés por parte de los panelistas al responder un cuestionario deficiente o
largo.
Cuestionarios
El número y calidad de preguntas que, vinculado a los
capacidades de procesamiento, no resulta ajeno al mantenimiento del interés
por parte de los expertos.
Cuestionarios
Los problemas más comunes relevados en los formularios suelen provenir de
su deficiente formulación
Vaguedad o ambiguedad
Extensión excesiva
Carencia/Exceso de información
Interdependientes
Escasa diferencia entre las opciones
Pluriacepciones/semantización/interpretación
Traducciones
Códigos disciplinarios
Cuestionarios
Todas estas incidencias pueden inducir a lecturas
erróneas por parte de los expertos, y como
consecuencia de ello, una desviación aumentada de
las respuestas con respecto a la media.
Cuestionarios
Los prejuicios pueden llevar a formular preguntas
orientadas o restringidas que no agotan todas las
posibilidades de investigación.
Generalmente, fuerzan un consenso de visiones en
términos más genéricos de los que podían haberse
obtenido.
Cuestionario
Si está excesivamente limitado a la obtención de
resultados puntuales vinculados con la proyección de
fechas, no favorecerá la obtención de información
más amplia.
5. La televisión interactiva presentará un mayor atractivo para su uso con finalidad educativa porque
ofrecerá (en cada caso Indique un año posterior a 2004)
Deseo Ocurrirá
Otros motivos
5. La televisión interactiva presentará un mayor atractivo para su uso con finalidad educativa
porque ofrecerá (en cada caso Indique un año posterior a 2004)
Deseo Ocurrirá
Otros motivos
13. ¿En qué año, en su país, (Indique una “X” en el año elegido para cada caso)
2 20 20 20 20 20 >20
0 06 07 08 09 10 10
0
5
Plazos Recursos
Del proyecto y
de los expertos O1 O2 Procesamiento Análisis!
Objetivos
4. ¿Solo o acompañado?
En la mayoría de casos, con una
combinación de métodos se obtienen
mejores resultados que con una aplicación
monometódica.
5. ¿Cuántos?
Factores determinantes:
Comunicación inicial
Compromiso institucional/corporativo
Remuneración
Resultados
1º Vuelta: 10-50%
2º Vuelta: 3-30%
Tensiones latentes
Comunicación/No comunicación
Pagos/No pagos
Rápido/Lento (plazos para responder)
Continuidad/Análisis (cuánto tardo en comenzar el
siguiente ciclo?)
Universo bien seleccionado/Gran universo
Roberto Igarza
rigarza@austral.edu.ar
5921.8000 int. 8319