AUDITORIAS INTERNAS

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 Definición
¿Qué es unade
NOAuditoria
CONFORMIDAD?

Proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoria, es decir la política, los
procedimientos o requisitos.

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 Auditoria Interna

Se planifican Auditorias Internas para determinar si el

SGC:
a) es conforme a las disposiciones planificadas, con los
requisitos de la norma ISO 9001:2000 y los requisitos
del SGC establecidos por la empresa; y
b) se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

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 ¿Por qué auditar el SGC?
Mide y cuantifica objetivamente el desempeño del SGC

Herramienta para la mejora continua

Guía el desarrollo de los programas de gestión

Detecta problemas actuales y potenciales

Provee un enfoque sistemático al control de la gestión

Demuestra el compromiso de la empresa con el SGC

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 Programa de Auditorias

Para cada obra se debe considerar hacer al menos 2 Auditorias durante

su desarrollo:

1.- Auditoria de Implementación en la tapa inicial de la obra.

2.- Auditoria de Mantención durante el desarrollo de la obra.

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 Preparación de la Auditoria

El Auditor Se debe enviar

Responsable programa a
prepara el Plan de Administrador
Auditoría donde de Obra, Jefe Los auditores
define los de Calidad de deben revisar
procesos a Obra, Jefe de Protocolo de
auditar, los seguridad y Auditoria
auditores y los auditores, al jjjjjjj

horarios de las menos tres días

actividades. hábiles antes.

REALIZACIÓN DE LA
AUDITORIA
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 Etapas de una Auditoria

1.- Reunión de Apertura

2.- Realización de la Auditoría

3.- Reunión de Cierre jjjjjjj

4.- Informe de Auditoría

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 Etapas de una Auditoria

Entrevistas en las áreas, personas conocedoras

Obtención de Evidencia a través de

jjjjjjj

Verificación de Verificación de Verificación de

Registros Registros Registros

EVIDENCIAS/HALLASGOS DE LA AUDITORIA

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 Requisitos de los Auditores

AUDITOR RESPONSABLE
 Debe organizar la auditoria
 Enviar plan de auditoria
 Dirigir reuniones de apertura y cierre
 Enviar informes de auditoria a mas tardar 10 días hábiles de la realización de la auditoria.
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AUDITOR

 Participa y apoya a AR en preparación y desarrollo de la auditoria

 Responsable de redactar hallazgos y recopilar evidencias
 Apoyar en la elaboración del informe de auditoria

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 Requisitos de los Auditores

 Haber cursado y aprobado curso de Auditorias Internas.

 Ser designado por la Gerencia de Proyecto
 Conocimiento de los requisitos del Sistema de Calidad
 Capacidad de análisis, síntesis y expresión
 Ser independiente en relación al área auditada
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OBSERVAR PREGUNTAR

ESCUCHAR
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