EPG – UNI - FIGMM

MAESTRIA EN SEGURIDAD Y SALUD MINERA

LA DISCIPLINA OPERATIVA
EN EL USO DE PROCEDIMIENTOS E
INSTRUCCIONES DE TRABAJO

Dr. Ing. Max Alcántara Trujillo

Lima 2013
¿Qué es Disciplina Operativa?

Es asegurar que las operaciones sean llevadas acabo en forma correcta

y consistentemente a través del proceso de: Disponibilidad de los
procedimientos e instrucciones de trabajo, elaborados con Calidad en su
contenido, efectuando la Comunicación clara y efectiva, con un
entendimiento demostrado del personal y constatando el riguroso
Cumplimiento de su ejecución en las áreas.

 Disponibilidad: asegurar que los procedimientos e instrucciones esten

accesibles a los que ejecutan y supervisan la actividad con la información
correcta y estructurada de acuerdo a los requisitos de calidad.
 Calidad del contenido de los procedimientos e instrucciones de trabajo.
 Adecuada Comunicación y entendimiento de los procedimientos e
instrucciones de trabajo.
 Riguroso Cumplimiento de ejecución de los procedimientos e instrucciones
de trabajo en las áreas.
¿Porque no se aplican los procedimientos?
PROBLEMÁTICA
Falta reforzar los valores y la cultura de
aplicación de los procedimientos e
instrucciones de trabajo en el personal
operativo.
Duplicidad de procedimientos.
Falta de capacitación en la aplicación de
procedimientos e instrucciones de trabajo al
personal operativo.
Existen procedimientos pero no están
actualizados.
Algunas instrucciones de trabajo requieren
mayor claridad de las actividades a realizarse
ya que no están desglosadas.
Aplicación incorrecta de los procedimientos,
dado que hay actividades marcadas en los
mismos que no son procedentes.
CAUSA
No existe la disciplina para aplicarlos
argumentando que realizan su trabajo en base
a la experiencia.
Cada Sistemas de Gestión genera sus
procedimientos.
Procedimientos de nueva creación sin difundir
y personal sin capacitar.
No hay supervisión en la revisión de fechas de
los procedimientos.
Las instrucciones de trabajo no son claras y
entendibles debido a la falta de análisis de la
tarea o actividad a realizar.
Los procedimientos no son claros y
entendibles debido a que el personal
considera a los sistemas como una carga,
como actividades independientes de sus
funciones, se maneja doble lenguaje (El
lenguaje de los sistemas y el operativo).
Metodología de Disciplina Operativa
No es un sistema adicional, es una metodología que fortalece los
sistemas actuales de administración.
Es la plataforma de desarrollo de los sistemas administrativos como el
SSOMAC, calidad ISO-9000, ambiental ISO-14000 y seguridad y salud
ocupacional OHSAS 18000.

DISPONIBILIDAD CUMPLIMIENTO

CALIDAD COMUNICACIÓN

Asegurar que las actividades y las operaciones son realizadas correcta

y consistentemente.
Parámetros de la Disponibilidad

DISPONIBILIDAD

PARÁMETRO DESCRIPCIÓN

Requerimiento Que se tengan los procedimientos e instrucciones de trabajo

requeridos en función de la criticidad, riesgo e importancia.

Criticidad Identificar la prioridad de los procedimientos e instrucciones de

trabajo.

Accesibilidad Asegurar que estén disponibles y sean de fácil acceso.

Parámetros de la Calidad

CALIDAD

PARÁMETRO DESCRIPCIÓN

Vigencia Asegurar que los documentos estén actualizados.

Estructura Verificar que cumplen con el formato e índice establecido.

Autorizaciones Constatar que están autorizado adecuadamente, se tienen los

y revisiones registros de las revisiones y en la revisión participa un grupo
especialista en el tema.
Claridad de Constatar que la redacción sea sencilla, clara, especifica y
redacción entendible.
Puntos críticos Identificar los puntos críticos, parámetros de medición y los
y limites de límites del proceso.
proceso
Anexos y Identificar anexos, dibujos, referencias a normas o estándares.
soporte técnico
Control de Verificar que se tiene registro y control de los cambios y los revisa
cambios el personal adecuado.
Parámetros de la Comunicación

COMUNICACIÓN

PARÁMETRO DESCRIPCIÓN

Difusión Dar a conocer en forma sistemática los programas entre el

personal.
Comunicación al Utilizar una matriz de procedimientos por puesto para
personal comunicar al personal sus responsabilidades y tener
evidencias de la comunicación.
Capacitación Tener una cartilla o matriz de capacitación del personal, así
como evidencias de dicha capacitación.
Calificación Constatar que el personal está calificado según la matriz de
procedimientos y se mantiene dicha calificación.
Parámetros del Cumplimiento

CUMPLIMIENTO

PARÁMETRO DESCRIPCIÓN

Realización Realizar las actividades de acuerdo a los procedimientos.

Formatos Utilizan los formatos indicados.

Registros Indicar si se tienen los registros requeridos, contienen la

información y si existe control de ellos.
Personal Constatar que el personal que realiza las actividades es el
indicado en el procedimiento, conoce sus responsabilidades y
está conciente de la magnitud e importancia de sus
actividades.
Seguimiento a Dar seguimiento a las observaciones de las evaluaciones de la
evaluaciones disciplina operativa.
 Plan para desarrollar la Disciplina
Operativa en la Cía.

Desarrollo y/o Difusión y

Planeación Diagnóstico Aplicación de Evaluación
adecuación de Capacitación procedimientos
procedimientos

Disponibilidad

 Elaborar/actualizar listado de actividades críticas.

 Evaluar riesgos de las actividades.

 Definir las actividades que requieren procedimientos e instrucciones de trabajo.

 Programar la elaboración.

Calidad

 Realizar inventario de procedimientos e instrucciones de trabajo existentes por área y

elaborar relación de los faltantes.

 Programar la elaboración/adecuación de procedimientos e instrucciones de trabajo.

 Jerarquizar la elaboración/ adecuación de procedimientos e instrucciones de trabajo de

acuerdo a su criticidad.
 Plan para desarrollar la Disciplina
Operativa en la Cía.

Desarrollo y/o Difusión y

Planeación Diagnóstico Aplicación de Evaluación
adecuación de Capacitación procedimientos
procedimientos

 Elaborar y/o adecuar los procedimientos e instrucciones de trabajo

jerarquizando las actividades más críticas .

 Verificar que los procedimientos e instrucciones de trabajo cumplan con la

norma interna para la documentación y autorización de procedimientos en
PEP 200-27100-NI-001, versión segunda.
 Plan para desarrollar la Disciplina
Operativa en las áreas de Trabajo

Desarrollo y/o Difusión y

Planeación Diagnóstico Aplicación de Evaluación
adecuación de Capacitación procedimientos
procedimientos

 Difundir los procedimientos e instrucciones de trabajo por dependencia,

área de especialidad y puesto de trabajo.

 Cuantificar al personal a capacitar por dependencia, área de especialidad y

puesto de trabajo.

 Desarrollar temas y programa de acciones encaminadas a solventar las

desviaciones encontradas.

 Seleccionar y capacitar a instructores internos.

 Elaborar programas de capacitación del personal.

 Plan para desarrollar la Disciplina
Operativa en las áreas de Trabajo

Desarrollo y/o Difusión y

Planeación Diagnóstico Aplicación de Evaluación
adecuación de Capacitación procedimientos
procedimientos

 Elaborar programa de verificación de cumplimiento

 Verificar físicamente si los trabajadores conocen y aplican los
procedimientos e instrucciones de trabajo.
 Elaborar los registros del cumplimiento de los procedimientos e
instrucciones de trabajo.
 Analizar los resultados de los registros de cumplimiento de los
procedimientos e instrucciones de trabajo.
 Elaborar informe de desviaciones y propuestas de solución
 Desarrollar programa de acciones para atender las desviaciones
encontradas.
 Dar seguimiento al programa de acciones de corrección de desviaciones.
 Plan para desarrollar la Disciplina
Operativa por la Gerencia de la Cía.

Desarrollo y/o Difusión y

Planeación Diagnóstico Aplicación de Evaluación
adecuación de Capacitación procedimientos
procedimientos

 Realizar visita técnica al Complejo Minero - metalúrgico, para conocer la

aplicación de la metodología y los avances obtenidos en su implantación.
 Elaborar y presentar la metodología de Disciplina Operativa.
 Efectuar reuniones de acercamiento con los Coordinadores de SEDE en
Divisiones y Unidades Operativas con la finalidad de homologar los
programas para la Disciplina Operativa.
 Seleccionar difundir formatos para la implantación de la Disciplina
Operativa.
 Definir la Gerencia o Activo para iniciar el desarrollo de la Disciplina
Operativa.
 Plan para desarrollar la Disciplina
Operativa en las Líneas de mando

Desarrollo y/o Difusión y

Planeación Diagnóstico Aplicación de Evaluación
adecuación de Capacitación procedimientos
procedimientos

 Aplicar cuestionarios correspondientes a cada etapa.

 Cuantificar los resultados obtenidos de los resultados de acuerdo a los
índices de medición propuestos.
 Posicionar los resultados.
 Identificar y registrar las desviaciones.
 Programar acciones para la corrección de desviaciones.
 Desarrollar programa de acciones para atender las desviaciones
encontradas.
 Dar seguimiento al programa de acciones de corrección de desviaciones.
Lo mas importante para el programa de
disciplina operativa es:

 La identificación de las actividades críticas.

 La depuración y simplificación de los procedimientos.

 La calidad de los procedimientos.

 La capacitación y calificación del personal en base a los

procedimientos.

 El compromiso para lograr el cumplimiento estricto de los

procedimientos establecidos.
 Responsabilidades

 Subdirector emitir mensaje en pro del reforzamiento de las iniciativas que

nos hemos propuesto en Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y
Calidad.
 Gerentes y Administradores de U.O hacer visible y demostrable el
compromiso de que la seguridad es tan importante como la productividad,
calidad y los costos.
 Subgerentes o Coordinadores, coordinar el esfuerzo global, establecer
estándares y formular programa de verificación de aplicación de
procedimientos e instrucciones de trabajo.
 Ingenieros de operación y mantenimiento, formular platicas,
procedimientos, instrucciones de trabajo, establecer la comunicación con el
personal sindicalizado y realizar evaluaciones periódicas la aplicación de
procedimientos e instrucciones de trabajo.
 Personal de campo aplicar correctamente procedimientos e instrucciones de
trabajo y aceptar la responsabilidad de su desempeño personal.
 Beneficios de la Disciplina Operativa

El Sistema de Disciplina Operativa es aplicable a todos los ámbitos de

una organización. En la minería peruana este Sistema se puede
implantar progresivamente.

 Operar y mantener instalaciones con procedimientos e

instrucciones de trabajo
 Obtener mejor calidad en los productos
 Reducción de costos
Beneficios
 Involucrar a supervisores y trabajadores
 Corregir problemas y deficiencias
 Asegurar una operación consistente
 Mantener un estricto control sobre los riesgos
 ESTABLECER METAS ESPÉCIFICAS

O
LA META ES • Cero incidentes
CER y lesiones

Industria
• Cero emisiones al
Responsable
aire, agua y suelos
• Cero inventario
de residuos

• Cero ausentismo
por incapacidades Desarrollo
médicas Sustentable

• Cero enfermedades
ocupacionales
PROGRAMAS
Conclusión

Uno de los aspectos mas importante de un Sistema de

administración, es la elaboración, aplicación de
procedimientos e instrucciones de trabajo y la
medición de la implantación de estos a través de
Índices de Desarrollo, Difusión, Capacitación,
Aplicación e Implantación, así como, el contar con una
“Disciplina Operativa” efectiva que disminuya los
riesgos al ejecutar un trabajo.
 La Manera
Segura de
realizar
nuestras
actividades es
Aplicando los
Procedimientos
e Instrucciones
de Trabajo

MUCHAS GRACIAS