Está en la página 1de 70

COLEGIO DE INGENIEROS DEL PERÚ

Consejo Departamental San Martín - Tarapoto

DIPLOMADO:

“Identificación, Formulación y Evaluación


Social de Proyectos de Inversión Pública a
nivel de Perfil, Incorporando la Gestión de
Riesgos en un contexto de Cambio
Climático”

Módulo III: Formulación

Expositor: Ing. CIP Gino Bustillos Bedón


MÓDULO 3. FORMULACIÓN

Agenda

3.1. Horizonte de evaluación del proyecto


3.2. Determinación de la brecha Oferta-Demanda.
Demanda. Oferta. Brecha.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas. Aspectos
Técnicos. Metas de Productos. Requerimiento de
Recursos.
 
3.4. Costos a Precios de Mercado. Costos de Inversión.
Costos de Reposición. Costos de Operación y
Mantenimiento
Formulación del proyecto

La Formulación es la etapa centrada en el diseño de


las alternativas del proyecto, es decir, las opciones
técnicamente viables para alcanzar los objetivos de
impacto perseguidos o, complementariamente, para
solucionar el problema que le dio origen

De acuerdo a la tipología de Proyectos de Inversión


Pública, en el Módulo de Formulación se utilizará el
ANEXO SNIP 09 – Parámetros y Normas Técnicas
para Formulación, y las Guías y Lineamientos
publicados en la página Web del MEF.
Formulación del proyecto
2 3 4 5 6

¿Cuánto se ¿Cómo se ¿Dónde se ¿Con qué se ¿Cuánto


producirá? producirá? producirá? producirá? costará?

Tamaño Tecnología Localización Requerimientos Costos


de recursos

Brecha Demanda
Oferta

1
3.1. Horizonte de Evaluación del Proyecto
Es el periodo que se establece para evaluar los
beneficios y costos atribuibles a un proyecto de inversión
pública (incluye las fases de Inversión y Post-inversión)
Ejecución Operación y mantenimiento
(Inversión) (Años)
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Fase de Inversión Fase de post Inversión

El período de evaluación de un PIP comprende el período


de ejecución del proyecto (que puede ser mayor a un año)
más un máximo de diez (10) años de generación de
beneficios. Dicho período deberá definirse en el perfil y
mantenerse durante todas las fases del Ciclo del Proyecto.
Anexo SNIP 10
3.1. Horizonte de Evaluación del Proyecto
Definición del Horizonte de Evaluación

Para definir este horizonte de evaluación se deben


considerar los distintos elementos que definen su
extensión:
 El periodo de ejecución del PIP
 La vida útil de los activos principales.
 La obsolescencia tecnológica esperada en los
activos que se van a adquirir.
 La incertidumbre sobre el tiempo que durará la
demanda por el bien o el servicio a proveer.
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda

Para conocer cuál será la capacidad que debe tener la UP para


atender la demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es
necesario estimar la brecha entre la oferta y la demanda,
tomando en cuenta el horizonte de evaluación.

Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se


deberá tener en cuenta la información siguiente:

El área de influencia del Proyecto


Las variables que explican el comportamiento de la
población demandante y de la demanda (diagnóstico de
involucrados).
Las variables que permitan definir las capacidades
existentes y su evolución a futuro (UP).
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
Demanda se define como la necesidad de bienes o servicios de la población del
Área de Influencia, en un tiempo determinado, y se mide en términos de cantidad.

Identificado un

Problema o Sentido por una


necesidad
Población
afectada
Bienes o
(Demandante)
servicios
requeridos
Se debe determinar la
(Demanda)
cantidad de
Que deberá ser
atendida por el

Proyecto
Fase de Identificación Análisis de Demanda
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
Para el análisis de la Demanda se utilizará la siguiente
información recopilada en el Diagnóstico:
 Área de estudio y de influencia del proyecto: Límites
relevantes (geográficos, administrativos, otros); condiciones
de accesibilidad (vías, medios, tiempos, costos, condiciones
climáticas); seguridad ciudadana, etc.
 Características socio-económicas de la población (nivel de
ingreso, condición de vida, composición de las familias, etc)
 Factores que explican el comportamiento de la demanda o la
no demanda de los servicios ofrecidos, a pesar de necesitarlos
(limitaciones de conocimiento, acceso geográfico y/o
económico, idioma, etc).
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
El análisis de la Demanda consiste en realizar las siguientes acciones
 Definición de los servicios
Establecer y caracterizar los servicios que se afectarán con el proyecto
 Definición del ámbito de influencia
Localización de la población demandante
 Determinación de la población demandante
Estimar la población demandante potencial y la población demandante de
los servicios definidos
 Análisis de los factores condicionantes de la demanda
Determinar cuáles son las razones por las que la población demanda los
servicios y en qué condiciones
 Proyecciones de la población demandante
Estimar la población demandante en el horizonte de evaluación del
proyecto
 Estimación de la demanda actual y proyecciones
Estimar la cantidad demanda actual de servicios (ratios)
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
 Definición de los bienes o servicios
TIPO DE PIP DEMANDA- INDICADORES
Educación Nº de matrículas/año, N° aulas
implementadas
Salud Nº atenciones de salud
(preventivas, recuperativas)
Riego M3 de agua/año
Carreteras Tráfico de vehículos: IMDa
Sistema transportes Nº Pasajeros/hora/sentido
Electrificación Rural Nº Kwh – mes
Agua Potable Nº Litros /segundo
Alcantarillado Nº Litros /segundo
Residuos sólidos TM residuos/día
Pistas y veredas IMD vehículos - IMD peatones
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
 Definición del ámbito de influencia

Población
Población del Área de Influencia
Total

Población de Grupo de la población del Área de


Influencia vinculada con el
Referencia propósito del PIP

Población Grupo de la población de


Referencia con necesidades del
Demandante bien/servicio que se intervendrá
Potencial con el PIP
Población
Grupo de la población demandante
Demandante potencial que busca el bien/servicio
Efectiva
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
 Determinación de la población demandante
Población Población de Población Población Demandante
Total Referencia Potencial Efectiva
Población
Población que Demandante
Población con busco atención Efectiva
problemas de (41.8%) 2,238 Población salud
Salud crónica
crónica
(34%) 5,355 Población que =2,238*3.8=8,
hab. No busco 505
Población de atención Atenciones por
Población total referencia año.
(58.2%)
Población de la Población salud
localidad X (84.6%) 3,117 hab.
no crónica que
(18,6155 hab.)
ab 15,748 hab. busca atención :
Población con Para estimar la
demanda efectiva 2,292*2.7=8,079
problemas de atenciones por
deberás multiplicar la
Salud No población demandante año.
crónica (37.4%) efectiva por el ratio de DE total =
5,890 hab. concentración 16,584
correspondiente.
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
 Determinación de la población demandante
POBLACIÓN POBLACIÓN
TIPO DE PIP POBLACIÓN DE REFERENCIA DEMANDANTE DEMANDANTE
POTENCIAL EFECTIVA
Población en edad escolar Población en edad escolar
Población del área de influencia por
Educación (de acuerdo con el nivel que acude a la IE para
grupos de edades
educativo) matricularse.
Población del área de influencia por
Grupo de población que Grupo de población que
grupos de edades y/o sexo,
Salud tiene necesidad de los acude al establecimiento de
relacionados con los servicios de
servicios de Salud salud.
salud analizados
Familias que tienen terrenos aptos Familias que se dedican a Familias que solicitan el
Riego para la actividad agrícola en el área la actividad agrícola y servicio a la organización de
de influencia tienen déficit hídrico usuarios.
Población con necesidad Población que busca
Carreteras Población total del área de influencia
de trasladarse (viaje) trasladarse

Sistema de Población con necesidad Población que busca


Población total del área de influencia
transportes de trasladarse (viaje) trasladarse
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
 Determinación de la población demandante
POBLACIÓN
POBLACIÓN DE POBLACIÓN DEMANDANTE DEMANDANTE
TIPO DE PIP REFERENCIA POTENCIAL EFECTIVA
Abonados domésticos,
Abonados comerciales, Abonados que solicita
Electrificación Población total de la
conectarse al sistema
Rural localidad Abonados de Uso General, eléctrico.
Abonados de Pequeña Industria
Población total del Población total del área de influencia Población que solicita el
Agua Potable
área de influencia. que no recibe el Servicio servicio

Población total del Población total del área de influencia Población que solicita el
Alcantarillado
área de influencia que no recibe el Servicio servicio
Residuos Población total del Población total del área de
Población total del área de Influencia
sólidos área de influencia influencia
Pistas y Población total del Población con necesidad de Población que busca
veredas área de influencia trasladarse trasladarse
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
 Estimación de la demanda actual y proyecciones
Antes de realizar el análisis y estimación de la Demanda, se debe tener claridad
en los siguientes conceptos:

UNIDAD DE ANÁLISIS.
Son las personas, o un conjunto de ellas (familias, asociaciones,
comunidades, etc.), que serán atendidas por el proyecto
POBLACIÓN DEMANDANTE.
Son los miembros de la Unidad de Análisis que están siendo afectados
por el problema o carecen de una necesidad sentida. Serán los usuarios
del servicio que prestará el proyecto. ¿Quién demanda?
DEMANDA.
Es la cantidad de bienes o servicios que requiere la Población
Demandante identificada. ¿Qué demanda?
Debe ser expresada en una Unidad de Medida
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
 Estimación de la demanda actual y proyecciones
TIPO DE POBLACIÓN ¿CUÁNTO
DEMANDA
PROYECTO DEMANDANTE DEMANDAN?
Servicio de hospedaje
Turismo (hotel) Turistas (expresado en días de 150 habitaciones/mes
estadía)
Vías
Transporte Transportistas, 60 km de distancia entre
(expresado en Km de
(Carretera) pasajeros los puntos A y B
distancia)
Acceso a información
Fortalecimiento Jóvenes, 50 horas de
(expresado en horas de
de Capacidades Agricultores capacitación
capacitación)
Servicio educativo
Educación Niños en edad (expresado en N° de aulas
12 aulas
(colegio) escolar debidamente
implementadas)
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
 Estimación de la demanda actual y proyecciones

1. CON BASE EN LA POBLACION NECESITADA (Carente):


• Población necesitada = Pt
• Tasa Estándar de consumo percápita = C
• Demanda esperada = Dt
Métodos Dt = Pt x C
2. A PARTIR DE REGISTROS HISTORICOS DE CONSUMO:
de
• Definir una tendencia
estimación • Ajustar sobre dicha tendencia
de la • Método común: Ajuste lineal
demanda – Cuantitativamente
– Gráficamente
3. OTROS MÉTODOS:
• Registro de solicitudes
• Encuestas a usuarios
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA OFERTA

Se entiende por Oferta: la capacidad de producción de un bien o


servicio cumpliendo con los estándares establecidos (cantidad y
calidad), la cual dependerá de la capacidad de los recursos o
factores de producción de los que disponga la UP.
La oferta en la situación “sin proyecto” será igual al nivel de
producción que se puede alcanzar con aquel factor que tenga la
menor capacidad.
La oferta optimizada será igual al nivel de producción que puede
alcanzarse interviniendo en los factores con restricciones.
El análisis de la capacidad de cada uno de los factores debe ser
cuantitativo y cualitativo; no basta definir la capacidad productora
del bien o servicio en términos de cantidades, sino también
establecer si esa capacidad cumple con los estándares de calidad.
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA OFERTA

Proceso de Estimación de la Oferta


Paso 1: Evaluación de los factores de Producción

Evaluar los factores de producción disponibles en la UP, para


definir cuáles cumplen o no los estándares o normas técnicas
establecidas (Diagnóstico)
Ejemplo
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se encontró que
existen 5 aulas para educación primaria, de las cuales solo 2
cumplen con los estándares establecidos por el sector (área por
alumno, iluminación, ventilación, entre otros) y cuentan con el
mobiliario y equipos requeridos en buen estado. Así mismo, hay 5
profesores. ¿Cuál es la Capacidad de la I.E.?
La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen con los
estándares técnicos del sector.
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA OFERTA

Proceso de Estimación de la Oferta


Paso 2: Estimación de las Capacidades de Producción
Estimar las capacidades de los factores de producción de la UP que
cumplan con los estándares o normas técnicas, aplicando parámetros
definidos por el Sector, o de no existir estos, con referencias
internacionales.
Ejemplo
El sector educación ha establecido que en un aula se puede atender hasta
30 alumnos de primaria y que un profesor puede atender como máximo 30
alumnos, y cuenta con 2 aulas y 2 profesores. ¿Cuál es la Capacidad de la UP?
La capacidad de la UP: 60 alumnos (salvo que sea factible implementar
doble horario = cap. 120 alumnos).

Cuando en una UP, los bienes o servicios que se proveen a los usuarios no cumplen
con los estándares técnicos de calidad, la capacidad existente no puede ser tomada
como oferta y, por lo tanto, se estaría considerando como oferta nula u oferta cero.
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA OFERTA

Proceso de Estimación de la Oferta


Paso 3: Definición de la oferta de la UP
 Definir la oferta en función a las capacidades estimadas de cada
factor de producción.
 La oferta será igual a la menor capacidad que se haya
determinado entre los factores

Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrículas para educación primaria en la I.E., será de 60,
debido a que el factor de menor capacidad son las aulas.
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA OFERTA

Proceso de Estimación de la Oferta


Paso 4: Proyección de la Oferta Sin Proyecto
 Proyectar la oferta n la situación “sin proyecto” para el horizonte de
evaluación.
 La oferta actual no siempre se va a mantener constante,
 pues puede darse el caso que ésta disminuya (deterioro de los
activos, No exista posibilidades de su reposición).
 Cuando se produce esta disminución en la oferta “sin
proyecto”, la brecha en la cual intervendrá el PIP será mayor.
 Las proyecciones de la oferta se realizarán sobre la base de la
evaluación del comportamiento
En el ejemplo relacionado con el servicio de educación primaria, se ha concluido que las 2
aulas mantendrán su capacidad durante el horizonte de evaluación, ya que tienen una
antigüedad de 5 años y su mobiliario y equipos serán repuestos oportunamente.
En consecuencia, durante el horizonte de evaluación, será de 60 matrículas
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA OFERTA

Estimación de la Oferta Optimizada

Máxima cantidad de producción que se uede lograr con los recursos


actuales disponibles, luego de realizar pequeñas intervenciones
como adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la gestión,
que no involucren gastos significativos, los cuales puedan ser
cubiertos por el presupuesto de gastos corrientes de la UP o la
entidad.

Paso 1: Analizar las Posibilidades de Optimización


Considerar los resultados del análisis de la oferta en la situación “sin proyecto”
respecto a las factores de menor capacidad (“cuellos de botella”) y evaluar si es
posible superarlos
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA OFERTA

Estimación de la Oferta Optimizada


Medidas generales para Optimización

 El incremento de personal o la reasignación del personal


existente.
 Establecimiento de turnos adicionales
 El cambio de procesos y/o procedimientos de gestión.
 La readecuación de ambientes con pequeñas obras.
 La reparación, rehabilitación y repotenciación de equipos
existentes
3.2. Determinación de la Brecha Oferta-Demanda
ANÁLISIS DE LA OFERTA

Estimación de la Oferta Optimizada

Paso 2: Estimación de las nuevas capacidades


Estimar la oferta optimizada en función a la capacidad que se lograría
con la implementación de medidas como las señaladas en el paso 1
en cada FACTOR RESTRICTIVO OPTIMIZABLE.

Paso 3: Estimación de la Oferta Optimizada

La oferta optimizada sería el nivel mínimo que se tendría una vez estimada las
capacidades de los factores restrictivos optimizables (Paso 2).

Paso 4. Proyectar la oferta optimizada

La oferta optimizada que se ha estimado se mantendrá durante el


horizonte de evaluación.
3.2. Determinación de la Brecha Oferta - Demanda
BECHA OFERTA - DEMANDA

Balance Oferta - Demanda


La brecha oferta – demanda se determina a partir de la
comparación entre la oferta sin proyecto (u oferta optimizada, si
fuera posible) y la Demanda Sin Proyecto (o con proyecto, si
fuera el caso)
La brecha se estima sobre bienes y servicios brindados con una
adecuada calidad. Una oferta sin la calidad necesaria es una oferta
nula.
No es correcto usar la Oferta con Proyecto, pues no habría Déficit.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
En este proceso, debemos dar respuesta a las siguientes preguntas.

Localización ¿Dónde se producirá el bien o servicio


Tecnología ¿Cómo se producirá el bien o servicio?
Tamaño ¿Cuánto se producirá del bien o
servicio?
Momento ¿Cuándo se ejecutará la inversión?

Este análisis se realiza para cada Alternativa planteada


3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
Análisis Técnico
Ejemplos
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
LOCALIZACIÓN
Paso 1: Identificación las normas técnicas y factores condicionantes
 Identificar criterios y factores condicionantes de la ubicación de
la UP .
 Establecer los estudios de base y la información necesaria
para evaluar alternativas de localización

Ejemplo de Factores condicionantes:

 Concentración de la población objetivo.


 Vías de comunicación.
 Vías de acceso a la UP.
 Facilidades de acceso para discapacitados.
 Facilidades para la provisión de recursos e insumos.
 Disponibilidad de servicios básicos.
 Exposición a peligros.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
LOCALIZACIÓN

Paso 2: Elaboración de estudios de base y recopilación de


información
Elaborar estudios de base necesarios que se pueda disponer de
información (tipo y calidad de suelos, la topografía, la geología, la
existencia de flujos de agua).

Paso 3: Evaluación de las normas referentes a localización


Con los resultados de Estudios de Base, evaluar las opciones de
localización cumplen con las normas técnicas.

Las opciones de localización que no cumplan con las Normas


Técnicas de Localización (NTL), se rechazan.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
LOCALIZACIÓN

Paso 4. Evaluación de los factores condicionantes de la localización

Las opciones de localización que cumplen las NTL deben ser


analizadas en función a los factores condicionantes para la
viabilidad técnica que fueron identificados en el paso 1.

Ejemplo de factores condicionantes:


 La concentración de la población.
 Disponibilidad de servicios básicos.
 Impactos ambientales de la UP.

Las opciones de Localización, generarán diferentes costos de


inversión y de O&M.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
TECNOLOGÍA
Paso 1: identificación de Normas Técnicas y factores
condicionantes
Identificar normas técnicas sectoriales y factores condicionantes de
cumplimiento de una determinada tecnología.
Ejemplo de Factores influyentes:
 Especificaciones técnicas (fase de inversión y O&M). (equipos, materiales,
técnicas constructivas, otros)
 Garantía de servicio de mantenimiento de equipos.
 Obsolescencia tecnológica (condiciona las reposiciones).
 Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados.
 Condiciones climáticas y físicas. (ejp lagunas de oxidación).
 Disponibilidad de recursos (ejm. Características del agua condicionan la
tecnología de tratamiento, agotamiento de recurso hídrico de fuentes
superficiales lleva a explorar tecnologías de salinización de agua de mar).
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
TECNOLOGÍA
Paso 2: Recopilación de información
En base a los factores condicionantes se recopila información
relacionada con las distintas alternativas técnicas que se pueden
aplicar en el proyecto
Paso 3: Evaluación del cumplimiento de las NT en tecnología

Por ejemplo, en el sector Salud hay normas específicas en


relación con la tecnología que deben tener los equipos.

Paso 4: Evaluación de los factores condicionantes de la


tecnología
 Aquellos que no cumplan con lo requerido (ejp especificaciones
técnicas), deben ser descartados;
 Si no existe en el mercado considerar aquellos con características
equivalentes . Caso extremo se revisa el planteamiento técnico.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
TAMAÑO
Paso 1: Identificar NT y factores condicionantes

Normas Técnicas: ejemplo: salud, educación (m2)

Ejemplo de Factores condicionantes:


 Brecha oferta – demanda (ejemplo 100% ultimo año o porcentaje del ultimo año -
racionamiento)
 Periodo de brecha a considerar del horizonte de evaluación (vida útil, fijados por el
sector)
 Periodo óptimo de Diseño.
 Implementación modular (ejemplo PIP de tratamiento de lagunas de estabilización,
limpieza pública).
 Restricciones de localización y tecnología (terreno, tecnología de equipos).
 Disponibilidad de recursos (agua, suelos, tendencias climáticas, otros)
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
TAMAÑO
Paso 2: Recopilación de información
Recopila información de los factores condicionantes del tamaño.

Paso 3: Evaluación del cumplimiento de las NT y factores


condicionantes
Ejemplo en el sector educación hay normas específicas sobre el
área que se debe considerar por alumno; en el sector
transportes, según el IMD corresponde un número de carriles de
la vía.

Como Resultado final, determinaras la capacidad de cada


elemento y el tamaño del PIP.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
GESTIÓN DEL RIESGO
Paso 1: Analizar la exposición de peligros
Verificar el grado de exposición
Si en el diagnóstico del área de estudio se determinó si existían peligros que
pudieran impactar en la UP y/o el PIP; ahora que ya se tiene información sobre la
ubicación propuesta para el PIP, verificar si los elementos considerados en el
proyecto se ubican en el área de impacto de algún peligro. Si se verifica que el
PIP o alguno de sus elementos en efecto están expuestos en el área de impacto
del peligro, se debe analizar las medidas que permitan reducir tal exposición

Plantear medidas de la reducción de la exposición


Cambio de localización. Indagar otras posibles alternativas de localización del
PIP, o del elemento expuesto, donde no existan peligros o estos no sean de grado
alto o muy alto.

Reducción del área de impacto de los peligros. Si no existiese otra alternativa


de localización, se tendrán que analizar medidas técnicas que permitan minimizar
el impacto del peligro sobre los elementos, como estructuras de protección.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
GESTIÓN DEL RIESGO
Paso 2: Analizar la fragilidad ante el impacto de los peligros
Identificar los factores que pueden generar la fragilidad y plantear las
medidas para reducir la fragilidad.

Paso 3: Analizar la resiliencia ante el impacto de peligros


Analiza capacidades alternas de prestación del servicio y plantar medidas
para incrementar la resiliencia.

Paso 4: Identificar probables daños y pérdidas


Si en un PIP de ampliación de servicios de salud no se ejecutaran las
MRR el impacto podría generar los siguientes daños y pérdidas: 1)
daños en las instalaciones de los servicios de atención de emergencias
y en los equipos, y los consiguientes costos de recuperación; 2) los
usuarios no podrían ser atendidos en los casos de emergencia, lo cual
puede poner en riesgo su vida y 3) desplazamientos a otros
establecimientos o a otra localidad con los consiguientes costos de
traslado y pérdidas de tiempo.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
MOMENTO DE LA INVERSIÓN

Se requiere analizar cuándo es más conveniente que se


Inicie la ejecución del PIP.

Entre los factores que inciden en la decisión del


momento, están:

 Evolución de la demanda.

 Costo de oportunidad

 Recursos públicos escasos

 Evolución de la competencia (oferta)


3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
SÍNTESIS DEL ANÁLISIS TÉCNICO

Esta síntesis debe contener por cada alternativa de solución:


Localización , Tecnología, Tamaño y Momento

Para cada alternativa técnica se deberá desarrollar el


anteproyecto o Layout o plano que muestre:

Distribución de espacios (edificaciones de infraestructura )


Trazo en el caso de líneas de trasmisión eléctrica,
Medidas de reducción de riesgos a través de medidas
prospectivas, correctivas y reactivas.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
SÍNTESIS DEL ANÁLISIS TÉCNICO. Ejemplo
Alternativas técnicas
Alternativas de Localización Tecnología Tamaño Final
solución

1.Pozos entubados Pozos y línea de impulsión para 100 lps,


(aguas subterráneas) Pozos y línea de 100 lps
Localización B localizados en B, en el primer año del
impulsión horizonte de evaluación

Captación y línea de Captación y línea de conducción con


conducción con 100 lps tubería polietileno para 100 lps,
localizado en A, en el primer año del
tubería polietileno
2. Captación de un horizonte de evaluación
río (aguas Localización A
superficiales)
Captación y línea de conducción con
Captación y línea de
conducción con 100 lps tubería PVC para 100 lps, en el primer
año del horizonte de evaluación
tubería PVC
localizado en A
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
METAS DE PRODUCTOS (COMPONENTES)
Establecer un indicador con el que se medirá el logro de cada medio
fundamental o componente del PIP que hemos previsto ejecutar, teniendo
en consideración la brecha oferta-demanda y el análisis técnico realizado.

En la fase de inversión, podemos tener metas como: número de aulas,


km de carreteras, sistema de agua potable para producir X lt/seg, una
posta sanitaria de X m2 de área construida, número de cursos de
capacitación, entre otros.

En la fase de post inversión también se estiman las metas de productos


(vinculadas a O&M, y reposiciones).

Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las medidas de


reducción de riesgo de desastres y/o adaptación al cambio climático
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
METAS DE PRODUCTOS (COMPONENTES)
Ejemplos

COMPONENTES METAS
Sistema para el
abastecimiento de agua Capacidad de producción de
potable 2.31 l/s.

Mecanismos de disposición de
excretas 100 unidades básicas

Creación de una JASS para Una JASS con capacidades


la gestión del servicio y competencias
Educación en el buen uso del 50 familias con conocimiento
agua y buenas prácticas en el buen uso del agua y
sanitarias buenas prácticas sanitarias
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
REQUERIMIENTOS DE RECURSOS
Se debe identificar los recursos que se necesitarán para
lograr, en la fase de inversión, las metas de producto de
los medios fundamentales, o componentes, que en conjunto
permitirán contar con la capacidad para brindar el bien o
los servicios sobre los que interviene el proyecto con los
estándares de calidad requeridos.
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
REQUERIMIENTOS DE RECURSOS
METAS DE PRODUCTO RECURSOS
 Una captación tipo barraje para 10 lt/seg.
 Una línea de conducción de 1200 ml de longitud con
tubería de 200 mm de diámetro de PVC de clase X,
enterrada en un tramo 300 m lineales.
Construcción de un sistema
para el abastecimiento de  Una planta de tratamiento de agua potable de
agua potable con una filtros lentos, de 2 lt/ seg. de capacidad
capacidad de 2.31 l/s  Un reservorio apoyado de 50 m3
 Una red de distribución de agua en una extensión de
1000 m. con tubería de 100 mm de diámetro de PVC
 100 conexiones domiciliarias

100 Mecanismos de  100 UBS con sistema de arrastre hidráulico


disposición de excretas
Fortalecimiento de la JASS,  1 especialista para capacitar en gestión del servicio de
con los suficientes agua
conocimientos para la gestión  Un local para capacitación
del servicio  100 carpetas con materiales para capacitación
3.3. Análisis Técnico de las Alternativas
REQUERIMIENTOS DE RECURSOS
En la fase de postinversión:

Está referido a requerimientos de personal, bienes, servicios y


otros conceptos para garantizar la sostenibilidad del proyecto.

Para la situación “sin proyecto” se parte de la información del


diagnóstico, respecto a los recursos utilizados y se determina
si éstos podrían o no variar en el transcurso del horizonte de
evaluación en función a cómo se ha proyectado la oferta
“sin proyecto” u oferta optimizada”.
3.4. Costos a Precios de Mercado
ASPECTOS GENERALES
En general:

Precisar las fuentes y fechas de información en las cuales se


sustentan los costos.

Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones,


proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de
costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona, revistas
especializadas en costos de construcción, información histórica de
costos de O&M que la entidad posee.

Determinar para cada Alternativa, a precios de mercado:


Los costos de inversión para cada una de las alternativas.
Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado.
Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.
Considerar el flujo de costos incrementales asociadas a las
3.4. Costos a Precios de Mercado
ASPECTOS GENERALES

La estimación de costos tiene como objetivo valorizar


los recursos que se emplearán en el proyecto , a efectos
de evaluar y seleccionar la alternativa de solución más
conveniente, así como la pertinencia de su ejecución.

CATEGORÍAS:
 Costos de Inversión
 Costos por Reposición
 Costos de Operación
 Costos de Mantenimiento
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE INVERSIÓN

Por cada componente se debe estimar sus costos, que en


general podrían ser:

Elaboración de estudios definitivos (ET, Especific. Tec., tdR)


Elaboración de estudios complementarios especializados (EIA,
análisis de riesgos y otros)
Ejecución de obras
Adquisición de equipos
Desarrollo de consultorías
Ejecución de servicios diversos
Ejecución de medidas de reducción de riesgos o de mitigación de
impactos ambientales negativos
Supervisión de estudios, obras, equipamientos, consultorías y
otros servicios
Gestión del proyecto
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE INVERSIÓN

Recomendaciones:

 Los costos por posibles imprevistos o contingentes


técnicos no se incluyen como parte de la Inversión del
proyecto.
 Los costos que se definan para la elaboración de estudios
definitivos o estudios complementarios deben tener el
debido sustento.
 En el caso de los Gastos Generales de obras, debe
presentarse el sustento desagregado.
 El porcentaje de Utilidades en obras ejecutadas por
Contrata, debe ser consistente.
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE INVERSIÓN
Ejemplo. Estimación de costos por acción.
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE INVERSIÓN

Ejemplo. Estimación de costos por acción.


Costos
Acción Recursos Actividades
S/.
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE INVERSIÓN

Ejemplo. Estimación de costos por Componente/acción.


3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE INVERSIÓN

Ejemplo. Estimación de costos por Componente/acción.


3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE INVERSIÓN

Ejemplo. Estimación de costos de Inversión.


Unidad de Costo unitario Costo total
Actividades e Insumos Cantidad
medida (nuevos soles) (nuevos soles)
Elaboración de instrumentos de
29 000,00
gestión      
Profesional m/h 2,50 7,50 18750,00
Asistente m/h 3,00 2,50 7500,00
Materiales Paquete 1,00 1,00 1000,00
Convocatoria taller Paquete 1,00 500,00 500,00
Taller de validación       1250,00
Alquiler local Días 1,00 150,00 150,00
Materiales Paquete 1,00 500,00 500,00
Refrigerio número 60,00 10,00 600,00
Entrenamiento en manejo de
6 000,00
instrumentos      
Profesional m/h 0,50 7,50 3750,00
Asistente m/h 0,50 2,50 1250,00
Materiales Paquete 1,00 1,00 1000,00
TOTAL 35 000,00
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE INVERSIÓN

Ejemplo. Estimación de costos de Inversión, incluyendo


MRRD.
RUBROS TOTAL COSTOS MRRD
EXPEDIENTE TÉCNICO 250 000
CONSTRUCCIÓN DEL NUEVO SISTEMA 6 915 000 137 000
Presa 2 585 000
Bocatoma 1 249 000 15 000
Canal principal 1 823 000 122 000
Mano de Obra Calificada 127 610 8 540
Mano de Obra no Calificada 273 450 18 300
Materiales transables 492 210 73 200
Combustibles 328 140
Servicios y otros 601 590 21 960
Canales laterales 1 258 000
FORTALECIMIENTO JUNTA DE USUARIOS 35 000
ASISTENCIA TÉCNICA USUARIOS 150 000
MITIGACION DEL IMPACTO AMBIENTAL 83 000
TOTAL 7 433 000 137 000
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE REPOSICIÓN

Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida útil


culmina durante el horizonte de evaluación, y que se requieren
reemplazar para que el PIP continúe produciendo la misma
cantidad de servicios previstos hasta su culminación.
Componentes / actividades Año 5 Año 10

Componente: Construcción de un sistema para el abastecimiento de


agua potable con una capacidad de 20 l/s

Reposición de 1,000 micromedidores 46,455 46,455

Componente: Instalación de Redes de alcantarillado

Reposición de equipos de bombeo de aguas residuales 30,000

Total 46, 455 76, 455


3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE OPERACIÓN

Son los gastos en los que debe incurrir la institución,


para que el bien o servicio se entregue en forma
regular. Se cuantifican anualmente los costos unitarios
de los factores e insumos importantes . Incluye:
 Remuneraciones, Insumos, Servicios básicos (agua,
energía)
 Arriendos, Otros (Permisos, patentes, publicidad, costos
financieros, seguros).
 Costos de producción (Mano de obra directa e indirecta,
materias primas, suministros, depreciación, etc),
 Gastos de Administración
 Gastos de Ventas
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE MANTENIMIENTO

Son los gastos requeridos para mantener la capacidad


de generación de beneficios, evitando el deterioro de
los equipos. Incluye:
 Mantención mayor de equipos
 Repuestos, reposición de equipos
 Reparaciones periódicas
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Ejemplo. Costos de O&M, saneamiento básico
Costos de Operación y Mantenimiento, a precios de mercado
Con proyecto
Rubros Unidad Cantidad Costo unitario Costo parcial
AGUA        
1. Costos de Operación       45,200.00
1.1. Recursos humanos       31,200.00
Especialista Mes 12.00 1,200.00 14,400.00
Técnico Mes 12.00 800.00 9,600.00
Obrero Mes 12.00 600.00 7,200.00
1.2. Insumos       2,000.00
Cloro Kg 400.00 5.00 2,000.00
1.3. Servicios públicos       3,000.00
Energía eléctrica Mes 12.00 250.00 3,000.00
1.4. Gastos administrativos       9,000.00
Servicios personales Mes 12.00 600.00 7,200.00
Utiles de oficina Global 1.00 1,800.00 1,800.00
2. Costos de mantenimiento       5,400.00
2.1. Recursos humanos       1,900.00
Capataz Global 1.00 1,000.00 1,000.00
Obrero Global 1.00 900.00 900.00
2.2. Materiales y herramientas       3,500.00
Suministros y reposiciones Global 1.00 3,000.00 3,000.00
Herramientas Global 1.00 500.00 500.00
COSTO TOTAL ANUAL O&M       50,600.00
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Ejemplo. Costos de O&M, saneamiento básico
Costos de Operación y Mantenimiento, a precios de mercado
Con proyecto
         
Rubros Unidad Cantidad Costo unitario Costo parcial
ALCANTARILLADO        
1. Costos de mantenimiento       4,200.00
1.1. Recursos humanos       1,200.00
Obrero Global 1.00 1,200.00 1,200.00
         
1.2. Materiales y herramientas       3,000.00
Suministros reposiciones Global 1.00 3,000.00 3,000.00
COSTO TOTAL ANUAL       4,200.00
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Situación “Sin Proyecto”
Se estima todos los costos en los que se seguirá incurriendo
durante el horizonte de evaluación, en caso de no ser
ejecutado el PIP.

Corresponden principalmente, a los gastos en operación y


mantenimiento para la obtención de los bienes y servicios que
actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que
se estimen sean en la situación OPTIMIZADA.
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Situación “Sin Proyecto”. Ejemplo
Rubros Monto
Junta de usuarios (*) 36 000
Remuneraciones 27 600
Materiales y útiles 2 400
Monitoreo distribución agua 6 000
Entrenamiento a usuarios 3 000
Mantenimiento infraestructura 10 560
Materiales e insumos origen nacional 6 000
Mano de obra 2 400
Alquiler de maquinaria 2 160
Total 46 560
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Situación “Con Proyecto”
Se estima todos los costos de O&M, en los que se incurrirá
una vez ejecutado el PIP, durante la fase de pos inversión
(incluir costos MRR y mitigación de impactos ambientales
negativos).
Previamente establecer el plan de producción de bienes o
servicios.
Si la O&M es asumida por otra entidad del Estado u operador
(por ejemplo, una EPS), se debe obtener la conformidad de
la entidad receptora, respecto a la estimación de los costos
y su viabilidad de poder financiarlos.
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Situación “Con Proyecto”. Ejemplo
Rubros Monto
Junta de usuarios (*) 48 840
Remuneraciones 36 000
Materiales y útiles 3 840
Monitoreo distribución agua 6 000
Entrenamiento a usuarios 3 000
Mantenimiento infraestructura 15 600
Materiales e insumos origen nacional 13 200
Mano de obra 8 160
Alquiler de maquinaria 6 720
Total 76 920
3.4. Costos a Precios de Mercado
COSTOS INCREMENTALES

• Costos incrementales = Costos en la situación “Con


Proyecto” - Costos en la situación “Sin Proyecto”
• Costos con proyecto:
– Inversión: inversión inicial, mitigación ambiental
– Gastos de operación y mantenimiento
• Costos sin proyecto
– Gastos de operación y mantenimiento (los gastos
de operación y mantenimiento del servicio
existente)
3.4. Costos a Precios de Mercado
FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES

Con la estimación de los costos de inversión, reposición y


O&M a precios de mercado durante el horizonte de
evaluación se elaborarán los flujos de costos incrementales
para cada una de las alternativas, organizándolos por
medios fundamentales o componentes.

FLUJO DE FLUJO DE
FLUJO DE
COSTOS COSTOS
CON
– SIN
= COSTOS
INCREMENTALES
PROYECTO PROYECTO

Los Costos Incrementales se deben proyectar para todo


el Horizonte de Evaluación del Proyecto y para cada
Alternativa.
3.4. Costos a Precios de Mercado
FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES
Ejemplo
FASES/RUBROS AÑO 0 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3-
10
FASE DE INVERSIÓN 3 050 000 4 383 000    
EXPEDIENTE TÉCNICO 250 000      
CONSTRUCCIÓN DEL NUEVO SISTEMA 2 800 000 4 115 000    
Presa 1 551 000 1 034 000    
Bocatoma 1 249 000      
Canal principal   1 823 000    
Canales laterales   1 258 000    
FORTALECIMIENTO JUNTA DE
USUARIOS   35 000    
ASISTENCIA TÉCNICA USUARIOS   150 000    
MITIGACION DEL IMPACTO  83 000  
AMBIENTAL    
FASE DE POST INVERSIÓN   15 960 27 360 27 360
COSTOS DE OPERACIÓN   5 740 9 840 9 840
COSTOS DE MANTENIMIENTO   10 220 17 520 17 520
FLUJOS TOTALES 3 050 000 4 398 960 27 360 27 360
3.4. Costos a Precios de Mercado
FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES
Ejemplo
 Años
Año 0  Año 1  Año 2  Año 3
4 a 10
I. INVERSIÓN        
COSTO DIRECTO 1,078,640.00       
Gastos Generales (12%) 129,436.80       
COSTO DE OBRA 1,208,076.80       
I.G.V. 229,534.59       
PRESUPUESTO BASE 1,437,611.39       
Expediente Técnico 28,752.23       
Supervisión de Obra 43,128.34       
INVERSION TOTAL 1,509,491.96 92,000.0 92,000.0 242,000.0 92,000.0
II. OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO    343,843.7 343,843.7 388,843.7 388,843.7
Operación y Mantenimiento Con
Proyecto   430,640.0 430,640.0 475,640.0 475,640.0
Operación y Mantenimiento Sin
Proyecto   86,796.3 86,796.3 86,796.3 86,796.3
III. COSTOS INCREMENTALES 1,509,491.96 435,843.7 435,843.7 630,843.70 480,843.7
PARTE PRÁCTICA

1. Determinación de la población demandante sin proyecto.


2. Determinación de la Demanda en base a población
carente.
3. Determinación de la Demanda en base a demanda
histórica de consumo.
4. Revisión de PIPs viables.

También podría gustarte