UNIVERSIDAD NACIONAL

JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION

FACULTAD DE INGENIERIA AGRARIA,IND. ALIMENTARIAS Y AMBIENTAL

ESCUELA : INGENIERIA AMBIENTAL

CURSO: FORMULACION Y EVALUACION DE IMPACTOS

AMBIENTALES
TEMA 3 : IDENTIFICACION, DEFINICION DEL PROBLEMA,
SUS CAUSAS Y EFECTOS
DOCENTE: Tania Méndez Izquierdo
Ing. Ambiental
Email: ambiental.tania@gmail.com
 RECUERDA: Identificación

DEFINICION DEL DEFINICION DE

PROBLEMA, LOS OBJETIVOS
CAUSAS Y DEL PROYECTO
DIAGNOSTICO EFECTOS

Área de estudio Problema Objetivos,

Actores central medios y fines
involucrados Causas directas Alternativas de
servicios e indirectas solución
 3.1. DEFINICION DEL PROBLEMA
CENTRAL
Definido como aquella situación negativa que afecta a un sector de
la población
¿Qué características debe cumplir un problema central
adecuadamente identificado?

Debe justificarse que el problema

Requiere intervención publica debe ser afrontado por el estado
y no por el sector privado

Debe ser especifico para poder

Suficientemente especifico ser atendido por un solo proyecto
de inversión publica

Debe ser suficientemente general

de modo que admita varias
Suficientemente general alternativas de solución,
delineadas a partir del análisis de
causas.
Con el problema bien definido, tenemos el 70% de la
solución.

Se sugiere que los problemas se escriban de la siguiente

forma:
- Escribir en forma clara, legible y precisa.
- Detectar un solo problema central.
- El problema debe de estar redactado en estado negativo.
- Identificar solo aquellos problemas existentes, no los
ficticios, posibles o estructurales.
Según el MEF, la forma correcta de plantear el problema es
sin el uso de las palabras “no existe, falta de, ausencia o
necesidad” como, por ejemplo:

Incorrectamente formulado Correctamente formulado

No existen áreas verdes en la Inadecuado aprovechamiento

comunidad La Unión de de los espacios públicos en la
Manchay Alto comunidad La Unión de
Manchay Alto.

No existe un canal de riego Bajos rendimientos de cultivos

Falta de atención de la Inadecuada gestión integral de

limpieza pública en toda la residuos solidos municipales en
provincia la provincia…
¿Como seria una definición adecuada del
problema central en un PIP sobre residuos
solidos?

Inadecuada gestión integral de los residuos

solidos municipales en la provincia de Pisco.

¿Como seria una definición adecuada del

problema central en un PIP sobre áreas
verdes?
Inadecuado aprovechamiento de los
espacios públicos en la comunidad La Unión
de Manchay Alto
3.2. Determinación de causas
Determinado el problema central es importante
preguntarse: ¿Por qué ocurre este problema? ¿Cuáles
son sus causas y/o origen ?
Determinamos una lluvia de ideas para determinar las causas del
problema.

Las causas directas: Son aquellas que se relacionan directamente con

el Problema Central.
Las causas indirectas: Son aquellas que actúan sobre el Problema
Central, a través de otra causa.
Paso 1. Realizar una lluvia de
ideas
• Este método consiste en elaborar, en trabajos de grupos o
talleres, un listado amplio de las causas que , con mayor
o menor relevancia, pueden estar originando el problema
central identificado.
• Recomendable realizar en dos momentos:
Factores tangibles
La oferta (infraestructura y
equipamiento)
Factores no tangibles (gestión)

El porque los usuarios no

Demanda del bien o servicio. utilizan el servicio o no lo
hacen con eficiencia.
LLUVIA DE IDEAS
Inadecuado almacenamiento y barrido
No hay contenedores en los mercados
Inexistencia de basureros en la calles
Insuficiente equipo de almacenamiento
Insuficiente personal para el barrido
Escaso equipo para el barrido
Inadecuada disposición final de los residuos sólidos
Inapropiado enterramiento de residuos sólidos
Existencia de Botaderos
Inexistencia de infraestructura de disposición final
Personal operativo sin capacitación
Se queman los residuos
LLUVIA DE IDEAS
Inapropiado Reaprovechamiento de los residuos
sólidos
Ausencia de segregación
Carencia de hábitos de segregación
Escasa difusión de técnicas de segregación
Carencia de recolección selectiva
Inexistencia de Infraestructura de
reaprovechamiento
Insuficiente personal de reaprovechamiento
capacitado
Baja presencia de mercado formal de reciclaje
Limitado espacio para actividades de
reaprovechamiento
Horarios de trabajo inadecuado.
Paso 2. Seleccionar las causas
• De la lluvia de ideas descartar aquellas causas
que no pueden ser resueltas por el proyecto o
no se relacionan con el problema.

Paso 3. Jerarquizar las causas

• Se agrupan en causas directas (relacionadas
directamente con el problema) y causas
indirectas (las que explican las causas directas)
CAUSAS DIRECTAS
• Inadecuado almacenamiento y barrido (1).
• Ineficiente capacidad operativa de recolección y
transporte (2).
• Inapropiado reaprovechamiento de residuos
sólidos municipales (3).
• Inadecuada disposición final de residuos sólidos
municipales (4).
• Ineficiente gestión administrativa y financiera
(5)
• Inadecuadas prácticas de la población (6).
 CAUSAS INDIRECTAS
Insuficiente equipo de almacenamiento público y barrido
Ineficiente personal de barrido
Inexistencia de manual operativo (1)

Inapropiado y escaso equipamiento de recolección y transporte

Insuficiente personal capacitado para la recolección y transporte
Conflictos entre personal de recolección y vecinos (2)

Inexistencia de infraestructura para reaprovechamiento

Inexistencia de equipamiento para reaprovechamiento
Insuficiente personal capacitado en reaprovechamiento de RSM (3)
 CAUSAS INDIRECTAS
Inexistencia de infraestructura de disposición final de RSM
Inexistencia de equipamiento de disposición final de RSM
Insuficiente personal capacitado en disposición final de RSM (4)

Insuficiente personal capacitado administrativo y financiero

Inadecuado costeo del servicio
Deficiente supervisión y monitoreo del servicio (5)

Escasa difusión y sensibilización sobre temas ambientales y saneamiento

Escasa difusión sobre pago del servicio
Escasa difusión de las normas y sanciones (6)
Paso 4. Sistematizar las evidencias
• Sustentar las causas con evidencias
(indicadores cuantitativos, cualitativos y
material fotográfico) basado en el diagnostico
realizado

Paso 5. Construir el árbol de causas

• Se representa gráficamente.
• Puede existir mas de un nivel de causas indirectas.
• La relación entre las causas no es lineal siempre,
una causa directa puede influir en mas de una causa
directa.
 Sistematizar las evidencias

Indicadores del diagnostico Causas directas Causas indirectas

 Un 80% de las papeleras se Inadecuado Inadecuadas prácticas de
 encuentran en mal estado. almacenamiento y almacenamiento
 Las papeleras existentes sólo barrido domiciliario.
 cubren un 50% de las necesidades. Inadecuado e insuficiente
 El rendimiento de barrido por equipamiento para el
 trabajador de 0.5 km /día es muy almacenamiento y barrido.
 bajo.
 El barrido sólo cubre un 40% de Insuficientes conocimientos
las calles asfaltadas. en las labores de barrido y
 El personal de barrido y de su supervisión.
supervisión no cuenta con los Inexistencia de un sistema
 suficientes conocimientos. de rutas de barrido.
 Existe ineficiencia en la asignación
 de rutas barrido.
ARBOL DE CAUSAS

El árbol responde a un diagnóstico particular del ámbito de

intervención del Proyecto.
Otro Ejemplo

CREACIÓN DE AREAS VERDES PRODUCTIVAS A TRAVES DE LA AGRICULTURA URBANA EN

LOS CENTROS POBLADOS, EL GUAYABO, CURVA ZAPATA Y PICAPIEDRA - DISTRITO DE
PACHACAMAC - PROVINCIA DE LIMA - DEPARTAMENTO DE LIMA.
3.3. Determinación de los efectos
La identificación de los efectos permite tener claro cuáles
van a ser los resultados y los beneficios del problema a
resolver
¿Cuáles son los efectos del problema? ¿Qué sucederá
en el mediano plazo si no se soluciona?
Seguir los mismos pasos que se detallaron en la
determinación de las causas
Paso 1. Realizar una lluvia de ideas
• Elaborar un listado de todos los efectos posibles originados por
la existencia del problema central

Paso 2. Seleccionar los efectos

• Se considera los efectos mas relevantes y reflejan las
consecuencias de mantener la situación actual sin solucionar el
problema.

Paso 3. Jerarquizar los efectos

• Se agrupan en efectos directos (relacionadas directamente con
el problema) y efectos indirectos (las que explican las causas
directas)
LLUVIA DE IDEAS
Segregación informal
Presencia de mercado informal de comercialización
de residuos.
Contaminación ambiental
Degradación elevada de los recursos naturales
Incremento de los daños en el medio ambiente
Presencia de perros vagabundos en vía pública
(mercados, calles).
Baja cobertura de recolección y transporte.
Riesgos para la salud de la población
Proliferación de vectores y roedores
Mayores gastos de la población en salud
Incremento de vectores nocivos para la salud
Disminución de la identidad de los pobladores con su
ciudad
LLUVIA DE IDEAS
Existencia de botadero y desaprovechamiento de residuos sólidos
Inadecuada condición de vida, sanitaria, ambiental y
psicosociológica de la población.
Alta tasa de morosidad en el pago de los arbitrios municipales
Incremento de volumen de residuos en botaderos con el
consiguiente impacto ambiental negativo.
Disminución de actividades socioeconómicas de la población
Acumulación de residuos sólidos en espacios públicos y otros
Aumento de los puntos críticos en las calles
Incremento de enfermedades ocupacionales por no tener equipo
de protección personal
Generación de gases tóxicos
Riesgos para la salud de la población
Deterioro de la calidad ambiental
Segregación informal
Filtración de lixiviados en el subsuelo
Generación de malos olores y gases
Acumulación de residuos sólidos en espacios públicos
 Efecto final
Deterioro de la calidad de vida de la población

Efectos indirectos
Riesgos para la salud de la población
Deterioro de la calidad ambiental

Efectos directos
Segregación informal
Personal de limpieza pública expuesto a contraer enfermedades
gastrointestinales y respiratorias Proliferación de vectores y
roedores
Filtración de lixiviados en el suelo
Acumulación de residuos sólidos en espacios públicos, botaderos y
otros
Contaminación de los recursos naturales
Paso 4. Sintetizar evidencia
• Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema
central tienen que contar con la debida sustentación a través de
la evidencia correspondiente, como indicadores cuantitativos,
cualitativos, fotografías o testimonios, entre otros

Paso 5. Construir el árbol de

efectos

• Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos directos e indirectos

procede a presentar gráficamente dicha interrelación, de manera que se
muestre la lógica causal. Para el caso específico del árbol de efectos
será necesario cerrar el árbol con un efecto final que ya has identificado.
 Árbol de problemas y causas Radiografía del
problema

Si este problema
no se soluciona
que problemas
trae?

¿A que se debe
este problema?
 4.Definición de los objetivos del
proyecto.
4.1. Objetivo central del proyecto
debe ser único, realizable y medible y está asociado con la
Solución del Problema Central
El objetivo central o propósito del
proyecto es la solución del problema
central.

Problema Problema solucionado

PROYECTO
central Objetivo central
Nuestro objetivo central es lograr:

Problema central “Inadecuada Objetivo central “Adecuada

gestión integral de residuos gestión integral de residuos
sólidos municipales de la PROYECTO
sólidos municipales de la
Provincia de ......."" Provincia de .....""

Inadecuado
aprovechamiento de los Adecuado aprovechamiento
espacios públicos en los de los espacios públicos en
PROYECTO los Centros poblados El
Centros poblados El
Guayabo, Curva Zapata y Guayabo, Curva Zapata y
Picapiedra del distrito de Picapiedra del distrito de
Pachacamac. Pachacamac.

Ojo:
Expresar en positivo el problema no implica redactarlo de manera idéntica.
En el ejemplo del «Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel» el objetivo central
será: «La población de la localidad accede a servicios de agua potable y alcantarillado de calidad».
4.2. Análisis de Medios del proyecto
• Los medios para alcanzar el objetivo central
serian aquellos orientados a enfrentar las
causas del problema.

Causas del problema Convertir a Medios del proyecto

Medios de primer
Causas directas nivel

Causas indirectas Medios

del ultimo nivel fundamentales
MEDIOS DE PRIMER NIVEL
Pensemos en cada etapa del Servicio
A. Adecuado almacenamiento y barrido
B. Eficiente capacidad operativa de
recolección y transporte
C. Apropiado reaprovechamiento de RSM
D. Adecuada disposición final de RSM
E. Eficiente gestión administrativa y
financiera
F. Adecuadas prácticas de la población
MEDIOS FUNDAMENTALES
A1 Suficiente equipo de almacenamiento público y
barrido
A2 Suficiente personal capacitado de barrido
A3 Existencia de manual operativo.

B1 Apropiado y suficiente equipamiento de

recolección y transporte
B2 Suficiente personal capacitado para la
recolección y transporte
B3 Adecuada comunicación entre el personal de
recolección y los vecinos.
MEDIOS FUNDAMENTALES

C1 Existencia de infraestructura para

reaprovechamiento
C2 Existencia de equipamiento para
reaprovechamiento
C3 Suficiente personal capacitado en
reaprovechamiento de RSM

D1 Existencia de infraestructuras de disposición

final de RSM
D2 Existencia de equipamiento de disposición final
de RSM
D3 Suficiente personal capacitado en disposición
final de RSM
MEDIOS FUNDAMENTALES
E1 Suficiente personal capacitado administrativo
y financiero
E2 Adecuado costeo del servicio
E3 Eficiente supervisión y monitoreo del servicio

F1 Suficiente difusión y sensibilización sobre

temas ambientales y saneamiento
F2 Suficiente difusión sobre la necesidad del pago
del servicio
F3 Suficiente difusión de normas y sanciones
Árbol de medios
4.2. Análisis de Fines del proyecto
Alcanzar los objetivos generara consecuencias
positivas para la población beneficiaria y en
algunos casos para terceros.  Fines

Efectos del problema Convertir a Fines del proyecto

Efectos directos Fin directo

Efectos indirectas Fines indirectos

Efectos final Fines ultimo

FIN ULTIMO, es un Objetivo de Desarrollo

FINES
Directos
Eliminación de los residuos acumulados en
espacios públicos, botaderos y otros
Erradicación de vectores y roedores
No filtración de lixiviados en el suelo
Segregación formal en la vía pública
Trabajadores de limpieza protegidos contra
enfermedades
Mejora de los recursos naturales
FINES
Indirectos.
Protección de la salud de la población
Mejora de la calidad ambiental.

Fin último:
Mejora de la calidad de vida en la
población de la provincia de ……..
ARBOL DE FINES
 ARBOL DE FINES - MEDIOS

Esto es lo que
se lograría si
se alcanzara el
objetivo
central

Esto es lo que
se necesitaría
para alcanzar el
objetivo central
5. Construcción de alternativas
de solución
¿Qué tengo que hacer para implementar
este medio?
Como respuesta a esta pregunta tendremos una
serie de ACCIONES que se deberían realizar para
implementar los Medios Fundamentales.
Estas acciones son los componentes de cada
una de las alternativas de solución
Para la identificación de alternativas de solución
se debe seguir estos pasos:
Paso 1. Analizar la interrelación entre los
medios fundamentales
• Analizar la interrelación de los medios fundamentales identificados
para lograr el objetivo central y los medios de primer orden
(objetivos secundarios), precisando cuáles son mutuamente
excluyentes, complementarios o independientes.

Paso 2. Identificar acciones

• Por cada medio fundamental debe identificar todas las acciones
posibles que permitan que dichos medios puedan lograrse

Paso 3. Análisis de la interrelación

entre acciones
• Mutuamente excluyentes: que no pueden llevarse a cabo al mismo
tiempo en un mismo proyecto; es decir, se ejecuta una o la otra.
• Complementarias: que necesariamente deben hacerse en conjunto.
• Independientes: que pueden ejecutarse por sí solas, sin necesidad
de otras acciones.
 Identificar todas las acciones
A1. Suficiente equipo de almacenamiento público y barrido
Acción a1-1: Adquisición de equipo de almacenamiento público y
barrido
b2 Suficiente personal capacitado para la recolección y transporte
Acción b2-1: Desarrollo de manual operativo y capacitación del
personal
Acción b2-2: Redistribución de personal (no se ejecuta con inversión)
c1 Existencia de infraestructura para reaprovechamiento
Acción c1-1: Construcción de infraestructura de reaprovechamiento
mecanizado
Acción c1-2: Construcción de infraestructura de reaprovechamiento
manual
d1 Existencia de infraestructura de disposición final de residuos sólidos
municipales
Acción d1-1: Construcción de infraestructura de disposición final
Acción d1-2: Recuperación de área degradada por residuos sólidos
e1 Suficiente personal capacitado administrativo y financiero
Acción e1-1: Realización de talleres de capacitación en temas
administrativos y financieros
f2 Suficiente difusión sobre pago del servicio
Acción f2-1: Implementación de programas de difusión y
sensibilización de pago del servicio
Análisis de la interrelación entre
acciones

Acciones Relación
Mutuamente excluyentes Acción c1-1: Construcción
de infraestructura de
reaprovechamiento
mecanizado
Acción c1-2: Construcción
de infraestructura de
reaprovechamiento manual

Complementarias Todas las demás acciones

Independientes No hay
Paso 4. Planeamiento de las alternativas de
solución.
En relación a las acciones que se definan se podrán plantear varias
alternativas de solución
La definición de alternativas de solución se basa en la
identificación y el análisis de la interrelación de las acciones. Las
acciones mutuamente excluyentes son las que las definen.
La formulación de alternativas tendrá las siguientes
consideraciones:
 Las alternativas para que sean comparables tienen que dar
siempre los mismos beneficios.
 Sociocultural, que no generen conflictos de intereses y que
tomen en cuenta los hábitos y costumbres de la población.
 Ambiental, que los impactos ambientales negativos sean
mínimos.
 Opciones tecnológicas, que sean comparables entre sí.
 La localización de la infraestructura, no debe realizarse en zonas
vulnerables.
COMO EJEMPLO, SE PRESENTAN LAS SIGUIENTES
OPCIONES PARA DIFERENCIAR LAS ALTERNATIVAS
SEGÚN LO SIGUIENTE:
Por la localización del terreno donde se construirá el Relleno
Sanitario, siempre que cumplan con los criterios de
selección establecidos en el Reglamento de la Ley General
de Residuos Sólidos, y que exista por lo menos un
compromiso de venta del propietario del terreno a la
municipalidad.
Por la compra o alquiler de los vehículos necesarios para la
recolección y transporte.
Por el tipo de tecnología a emplearse en la planta de
Reaprovechamiento, la que puede ser: Manual,
Semimecanizada o Mecanizada.
Por el tipo de tecnología a emplearse en la disposición final,
la que puede ser: Manual, Semimecanizada o Mecanizada
Alternativa 1:
Mejoramiento de la gestión integral de residuos sólidos,
considera la construcción de una infraestructura de
reaprovechamiento mecanizada.
 Esta alternativa contempla la adquisición de equipo de
almacenamiento y barrido, capacitación y redistribución del
personal, elaboración de manuales operativos.
 La adquisición de equipamiento de recolección y transporte,
capacitación y talleres dirigidos al personal.
 Construcción de infraestructura de reaprovechamiento
mecanizada, el equipamiento respectivo y la capacitación del
personal.
 Construcción de la infraestructura de disposición final,
adquisición de equipamiento, reasignación de personal y
campañas de difusión de normas y sanciones.
 Talleres de capacitación en temas administrativos y
financieros, implementación de sistemas de costeo y de
supervisión y monitoreo del servicio.
 Implementación de programas de difusión y sensibilización,
pago del servicio y campañas de difusión de normas y
sanciones.
Alternativa 2:
Mejoramiento de la gestión integral de residuos sólidos, considera la
construcción de una infraestructura de reaprovechamiento
manual.
 Esta alternativa contempla la adquisición de equipo de
almacenamiento y barrido, capacitación y redistribución del
personal, elaboración de manuales operativos.
 La adquisición de equipamiento de recolección y transporte,
capacitación y talleres dirigidos al personal.
 Construcción de infraestructura de reaprovechamiento manual, el
equipamiento respectivo y la capacitación del personal.
 Construcción de la infraestructura de disposición final, adquisición
de equipamiento, reasignación de personal y campañas de difusión
de normas y sanciones.
 Talleres de capacitación en temas administrativos y financieros,
implementación de sistemas de costeo y de supervisión y monitoreo
del servicio.
 Implementación de programas de difusión y sensibilización, pago
del servicio y campañas de difusión de normas y sanciones.