Formación de Auditores internos ISO 9000 – GP 1000

CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA
FORMACIÓN EN
ASTIN
DESARROLLO DE
AUDITORIAS
NTC ISO 19011:2018

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Protección Social
SERVICIO NACIONAL
DE APRENDIZAJE
 Formación de Auditores internos ISO 9000 – GP 1000

CENTRO
NACIONAL I. INTRODUCCIÓN
CONTENIDO
DE
ASISTENCIA II. OBJETIVOS
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA III. ANTECEDENTES
ASTIN IV. INTRODUCCIÓN A LAS
AUDITORÍAS
V. GESTIÓN DE UN PROGRAMA
DE AUDITORÍAS
VI. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
VII. COMPETENCIA Y
EVALUACION DE AUDITORES
VIII. NORMA NTC ISO 9001

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CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA

ASTIN CAPÍTULO I
INTRODUCCIÓN

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CENTRO
II. OBJETIVOS:
NACIONAL
DE GENERAL
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA
Generar competencias de auditores
ASTIN internos para que puedan llevar a cabo
los procesos de auditoria interna en las
organizaciones para las que trabajan.
Desarrollar habilidades de coordinación
y liderazgo, así como de adelanto y
buenas prácticas de auditoria a
Sistemas de Gestión.

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CENTRO OBJETIVOS ESPECIFICOS

NACIONAL
DE IDENTIFICAR LAS ETAPAS DE UNA AUDITORIA INTERNA
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA ELABORAR LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA
ASTIN PARA EL DESARROLLO DE UNA AUDITORIA
INTERNA.

REALIZAR TALLERES APLICADOS AL MANEJO

DEL PROCESO DE AUDITORIA

REPORTAR HALLAZGOS DE LA AUDITORIA

RECONOCER LOS REQUISITOS DE LA NORMA

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TERMINOS RELATIVOS
CENTRO A LA CALIDAD
NACIONAL
DE CALIDAD
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA Grado en que un conjunto
INDUSTRIA de características inherentes
ASTIN cumple con los requisitos
CARACTERISTICA DE LA CALIDAD
CARACTERISTICA Característica inherente de
un producto, proceso o
Rasgo diferenciador sistema relacionada con un
requisito
REQUISITO

Necesidad o expectativa
establecida generalmente
implícita u obligatoria
DEFINICIONES EN ISO 9000
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GESTIÓN DE LA CALIDAD
CENTRO
Actividades coordinadas para dirigir y
NACIONAL controlar un conjunto de personas e
DE
ASISTENCIA instalaciones con una disposición de
TÉCNICA responsabilidades, autoridades y
A LA
INDUSTRIA DEFINICIONES
relaciones en lo relativo a la calidad.
ASTIN
IMPORTANTES
NOTA: Generalmente incluye el establecimiento de
la política y los objetivos de la calidad, la
planificación de la calidad, el control de la calidad, el
aseguramiento de la calidad y la mejora de la
calidad. MEJORA CONTINUA

Actividad recurrente que aumenta la

capacidad para cumplir con los requisitos.
NOTA: Proceso mediante el cual se establecen objetivos y se identifican
oportunidades para la mejora. Es un proceso continuo a través del uso
de los hallazgos de la auditoria, las conclusiones de la auditoria, el
análisis de los datos, la revisión por la dirección y otros medios y que
generalmente conduce a la acción correctiva y preventiva.

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EFICACIA
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
Extensión en la que se realizan las
TÉCNICA actividades planificadas y se alcanzan
A LA
INDUSTRIA los resultados planificados.
ASTIN EFICIENCIA
DEFINICIONES
Relación entre el resultado alcanzado IMPORTANTES
y los recursos utilizados.
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
Percepción del cliente sobre el grado en
que se han cumplido sus requisitos.

NOTA: Las quejas de los clientes son un indicador habitual de una baja
satisfacción del cliente, pero la ausencia de las mismas no implica
necesariamente una elevada satisfacción del cliente.

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RIESGO Combinación de la probabilidad y las

CENTRO consecuencias de que ocurra un evento
NACIONAL
DE peligroso.
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA GESTIÓN DEL RIESGO
ASTIN
DEFINICIONES
Enfoque estructurado para manejar la
incertidumbre relativa a una amenaza, IMPORTANTES
a través de una secuencia de
actividades que evalúan los riesgos y
las estrategias para manejarlo.

FACTOR DE RIESGO

Es toda condición generada en la realización de

una actividad que puede afectar la salud de
las personas y sus realizaciones.
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CENTRO
NACIONAL
SISTEMA DE GESTION
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
DE LA CALIDAD (SGC)
A LA
INDUSTRIA
El SGC tiene que ver con la evaluación de la forma
ASTIN
como se hacen las cosas y de las razones por las
cuales se hacen, precisando POR ESCRITO la manera
COMO SE HACEN y REGISTRANDO los resultados
para demostrar que se hicieron.

DOCUMENTAR LO QUE SE HACE Y HACER LO QUE

SE TIENE DOCUMENTADO

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CENTRO
Estructura de la familia de normas ISO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
9000
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA Fundamentos
ASTIN NTC y vocabulario
ISO
9000

NTC ISO 9001 NTC ISO

Recomendaciones
Requisitos NTC GP 1000 para la mejora
9004
del desempeño

ISO
19011

Directrices para la Auditoria Ambiental

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y de Calidad
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Auditorías Internas
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA • 9.2. Auditoría interna. De la norma ISO 9001:2015
INDUSTRIA
• 9.2.1 La organización debe llevar a cabo auditorías
ASTIN
internas a intervalos planificados para proporcionar
información acerca de si el sistema de gestión de la
calidad: a) es conforme con: 1) los requisitos propios
de la organización para su sistema de gestión de la
calidad; 2) los requisitos de esta Norma
Internacional; b) se implementa y mantiene
eficazmente. NORMA TÉCNICA COLOMBIANA
NTC-ISO 9001 (Cuarta

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Auditorías Internas
CENTRO
NACIONAL
DE • 9.2.2 La organización debe: a) planificar, establecer,
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
implementar y mantener uno o varios programas de
INDUSTRIA auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las
ASTIN responsabilidades, los requisitos de planificación y la
elaboración de informes, que deben tener en
consideración la importancia de los procesos
involucrados, los cambios que afecten a la
organización y los resultados de las auditorías
previas; b) definir los criterios de la auditoría y el
alcance para cada auditoría; c) seleccionar los
auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse
de la objetividad y la imparcialidad del proceso de
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auditoría;
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Auditorías Internas
CENTRO
NACIONAL
DE • d) asegurarse de que los resultados de las
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
auditorías se informen a la dirección pertinente;
INDUSTRIA
• e) realizar las correcciones y tomar las acciones
ASTIN
correctivas adecuadas sin demora injustificada;
• f) conservar información documentada como
evidencia de la implementación del programa de
auditoría y de los resultados de las auditorías.
NOTA Véase la Norma ISO 19011 a modo de
orientación.

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CENTRO
NACIONAL
INTRODUCCIÓN A LAS AUDITORÍAS
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA NTC ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE
A LA
INDUSTRIA SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y AMBIENTAL
ASTIN 1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Principios de auditoría
5. Administrar un programa de auditoría
6. Realización de una Auditoría
7. Competencia y evaluación de los auditores
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Protección Social .
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CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA

ASTIN
INTRODUCCIÓN A LAS
AUDITORÍAS

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NORMA NTC ISO 9001

CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA
AUDITORÍA INTERNA
ASTIN

Se debe establecer un programa de

auditorías de acuerdo con la
importancia de los procesos y con los
resultados de auditorías anteriores

Los auditores NO deben auditar su trabajo

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 Se debe planificar un programa de auditorias tomando en
consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a
CENTRO
NACIONAL auditar, asi como los resultados de auditorias previas
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA  Se debe definir los criterios de auditorias, el alcance de las misma, su
INDUSTRIA frecuencia y la metodología.
ASTIN
 La selección de los auditores y la realización de las auditorias deben
asegurar la objetividad e imparcialidad de los procesos de auditorias.
Los auditores no deben auditar su propio trabajo.

 La dirección responsable del área que este siendo auditada debe

asegurarse de que se realizan las correcciones y se toman las
acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para
eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.

 Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación de las

acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación
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Protección Social (Véase 8.5.2)
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CENTRO
NACIONAL AUDITORÍA INTERNA
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA
Se debe tener un
procedimiento
ASTIN
documentado que defina la
responsabilidad y los
requisitos de la planeación,
realización, informes y
registros de auditorías
La dirección del proceso
auditado se asegura de tomar
sin demora, acciones para
eliminar las No
Conformidades

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CENTRO
INTRODUCCIÓN A LAS AUDITORÍAS
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA NTC ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE
A LA
INDUSTRIA SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES
ASTIN
La norma ISO 19011, ha sido preparada
conjuntamente por el Comité Técnico ISO/TC
176, Gestión y Aseguramiento de la Calidad, el
Subcomité 3, Tecnologías de Apoyo y el Comité
Técnico ISO/TC 207, Gestión ambiental, el
Subcomité 2, Auditoría Ambiental e
Investigaciones Ambientales Relacionadas.
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INTRODUCCIÓN A LAS AUDITORÍAS

CENTRO
NACIONAL
DE AUDITORÍA
ASISTENCIA
TÉCNICA INTERNA
A LA
INDUSTRIA
Proceso sistemático, independiente y
ASTIN documentado
para obtener evidencias que, al
evaluarse de manera objetiva,
permiten determinar la extensión en
que se cumplen
los criterios definidos para la
auditoría interna.
NOTA: Las evidencias consisten en
registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra información que sea
pertinente para los criterios de
auditoría, y que sea verificable.
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Introducción a las Auditorías
CENTRO
NACIONAL Criterio
:
de Auditoría
DE
ASISTENCIA Conjunto de políticas,
TÉCNICA
A LA procedimientos o requisitos
INDUSTRIA utilizados como referencia
ASTIN
? Revisión inicial de la
documentación (adecuación,de
escritorio, de intención)
=
Conformidad


con el criterio Entienda la Cumplimiento
de auditoría diferencia Legal

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Introducción a CLIENTE
CENTRO las Auditorías
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA

ASTIN AUDITOR AUDITADO

PERSONA CON LA COMPETENCIA PARA
AUDITOR: LLEVAR A CABO UNA AUDITORÍA.

CLIENTE DE Entidad o Persona que solicita la auditoría. Ej.

LA RESPONSABLE DE UN PROCESO
AUDITORÍA:

AUDITADO: Entidad o Proceso que es auditada

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Introducción a
CENTRO las Auditorías
NACIONAL Registros, declaraciones
DE
ASISTENCIA de hechos o cualquier otra
TÉCNICA
A LA Información pertinente
INDUSTRIA
Evidencia de para los
ASTIN Criterios de auditoría y que
la Auditoria
es verificable

Resultados de la evaluación
de la evidencia de la auditoría Hallazgos de
obtenida frente a los criterios
de la auditoría
la auditoría

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4. PRINCIPIOS DE LA
CON RESPECTO A LOS AUDITORÍA
CENTRO
NACIONAL AUDITORES: • CON RESPECTO A
DE
ASISTENCIA • Conducta ética : LA AUDITORÍA:
TÉCNICA
A LA
integridad, • Confidencialidad:
INDUSTRIA
• Presentación justa: Seguridad de la
ASTIN obligación de reportar información
con veracidad y
• Independencia : la
exactitud.
base para la
• Debido Cuidado
imparcialidad de la
profesional: la aplicación
de diligencia y juicio al auditoria y la
auditar. objetividad para las
conclusiones de la
UN FACTOR IMPORTANTE auditoria
ES TENER LA
COMPETENCIA
NECESARIA.
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PRINCIPIOS DE LA
CENTRO
AUDITORÍA
NACIONAL • CON RESPECTO A
DE
ASISTENCIA LA AUDITORÍA:
TÉCNICA
A LA • Enfoque basado en la
INDUSTRIA
evidencia método
ASTIN racional para
conclusiones de la
auditoría fiables y
reproducibles
• Enfoque basado en el
riesgo

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Introducción a las Auditorías
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA
• PRIMERA PARTE
ASTIN ¿Quien ?
• SEGUNDA PARTE
• TERCERA PARTE

¿Qué se audita?
• SUFICIENCIA
• CUMPLIMIENTO
• PROCESO, PROYECTO O PRODUCTO

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CENTRO
Introducción a las Auditorías
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
• Objetivo del programa de auditoria
A LA
INDUSTRIA • Riesgos y oportunidades
ASTIN
• Gronograma
• Tipo de Auditoria
• Criterios de Auditoria
• Metodos de Auditoria
• Criterios de seleccion del equipo
auditor
• Informacion documentada relevante
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CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA

ASTIN
CAPÍTULO 5
ADMINISTRAR UN
PROGRAMA DE
AUDITORÍA

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PROGRAMA DE AUDITORIA
CENTRO
NACIONAL
DE Conjunto de auditorías planificadas para
ASISTENCIA
TÉCNICA un periodo de tiempo determinado y
A LA dirigidas hacia un propósito especifico
INDUSTRIA

ASTIN • Revisar el contexto de la organización

• Requisitos de confidencial y seguridad
de la información
PROGRAMA DE
AUDITORÍA
Nota: un programa de auditoría incluye las
actividades para planificar, organizar y
llevar a cabo las auditorías.

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Autoridad programa de auditoría
CENTRO Establecimiento
NACIONAL
PHVA
DE
--Determinación de Riesgos
ASISTENCIA - Objetivos
TÉCNICA P
A LA
INDUSTRIA

ASTIN
Implementación del programa Competencia y
-Elaboración del calendario evaluación
Revisión del
-Evaluación de auditores de los auditores H
A programa
De auditoría -Selección del equipo auditor
-Actividades de auditoría Actividades de
-Conservación de Registros auditoría

Seguimiento
del programa de auditoría
-Identificación de la necesidad V
de acciones correctivas y de
oportunidades
Ministerio de la
de mejoramiento
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GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
CENTRO
NACIONAL
ELEMENTOS QUE DEBE CONTENER LA INFORMACION
DE DOCUMENTADA DE AUDITORÍA
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
 Programación de las auditorías
INDUSTRIA
 Selección del equipo auditor y la asignación
ASTIN de funciones y responsabilidades
 Planeación
 Preparación
 Ejecución
 Elaboración de informes de auditoría
 Seguimiento
 Conservación de los registros de auditoría
 Comunicación de los logros globales del
programa a la alta dirección
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CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA

ASTIN
CAPÍTULO 6
REALIZACION DE
AUDITORÍA

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ETAPAS DE LA AUDITORÍA
1. Determinar la factibilidad de la auditoría
CENTRO
NACIONAL 2. Establecer el equipo de la auditoría
DE
ASISTENCIA Programación 3. Contactar el responsable del proceso auditado
TÉCNICA 4.Revisar los riesgos y el contexto de la organización
A LA
INDUSTRIA
1. Definir objetivos, alcance y criterios
ASTIN Planeación
Seguimiento

2. Planificar las actividades de las auditorías

3. Asignar responsabilidades al equipo auditor
4. Métodos de auditoria

Preparación 1. Estudiar la Información documentada

2. Elaborar listas de verificación

1. Reunión de apertura
2. Recopilación y verificación de información
Ejecución 3. Hallazgos de la auditoría
4. Comunicación con el cliente y el responsable del
proceso auditado
5. Preparación de la reunión de cierre
Reporte 6. Reunión de cierre

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ETAPAS DE AUDITORÍA-PLANEACION
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA EL PLAN DE LA AUDITORÍA DEBE SER:
A LA
INDUSTRIA

ASTIN a. Aprobado - Aceptado por el cliente

b. Comunicado a los auditores y al auditado

c. Suficientemente flexible para permitir cualquier

cambio que pueda surgir

d. Cualquier revisión del plan debe ser acordado

entre las partes involucradas
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EJEMPLO
PLAN DE AUDITORIA
ORGANIZACIÓN: Correo electrónico :
Tel :
CENTRO
NACIONAL Representante de la Dirección: Cargo:
DE Ciudad: Fecha:
ASISTENCIA Objetivo:
TÉCNICA
A LA Alcance:

INDUSTRIA X ISO 9000  QS 9000/ISO 9000  HACCP

ASTIN
Tipo de auditoría:  PREAUDITORIA  OTORGAMIENTO

 COMPLEMENTARIA  SEGUIMIENTO  RENOVACIÓN  AMPLIACIÓN

Criterios:

Auditor Líder: Auditor:

Auditor: Auditor:

Especialista:

Fecha de ejecución auditoría:

AUDITOR LIDER:

Reunión de Apertura: Fecha: Hora: Lugar:

Reunión de Cierre: Fecha: Hora: Lugar:

Hora Hora Actividad NC Obs. Auditor Auditado

Inicio Final

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ETAPAS DE LA AUDITORÍA
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
Preparación
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA Documentos de trabajo
ASTIN
Son todos los documentos requeridos para facilitar
las investigaciones del auditor y para documentar y
presentar los resultados, estos documentos pueden ser :ser:
•Procedimientos de auditoría
•Listas de verificación
•Reportes de No Conformidad
•Actas de Reunión
•Informes de auditoría

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ETAPAS DE AUDITORÍA-PROGRAMACIÓN
CENTRO
NACIONAL
DE
EN EL PROCESO DE AUDITORÍA SE DEBE:
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA  Identificar el contexto organizacional.
ASTIN  Identificar las entradas
 Identificar las salidas independientes
 Establecer el flujo o secuencia de actividades
 Identificar los recursos
 Identificar controles implementados
(procedimientos, instrucciones,
especificaciones, etc.)
 Identificar los procedimientos planeados de
monitoreo que son necesarios para mantener
el control.

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ETAPAS DE AUDITORÍA-PROGRAMACIÓN
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA LISTAS DE VERIFICACIÓN. .\FORMATOS\LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA.xlsx
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA

ASTIN
 Revisar la documentación

 El auditor decide la elaboración de una lista de

preguntas significativas sobre temas
específicos.

 La lista debe ser utilizada únicamente como una

guía

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ETAPAS DE AUDITORÍA-PROGRAMACIÓN
CENTRO
NACIONAL
PROPOSITOS DE LA LISTA DE
DE
ASISTENCIA
VERIFICACIÓN:
TÉCNICA
A LA  Ayudar a la memoria
INDUSTRIA

ASTIN
 Asegurar que se cubren los aspectos y
puntos de control
 Asegurar que la interacción entre procesos
sea cubierta
 Asegurar profundidad y continuidad de la
auditoría
 Ayudar al manejo del tiempo
 Organizar la toma de notas

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CENTRO
NACIONAL
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA TÉCNICAS DE
A LA
INDUSTRIA AUDITORÍA
ASTIN

INTERPRETACIÓN
ENCUESTAS DE
DOCUMENTOS

CUESTIONARIOS ENTREVISTAS VERIFICACIÓN OBSERVACIÓN

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ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
CENTRO
AGENDA DE LA REUNIÓN DE APERTURA
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA  Presentar el equipo  Clasificación de NC
A LA
INDUSTRIA
 Objetivo, Alcance y  Confirmar que el personal
ASTIN está avisado y disponible
Criterios
 Revisar el plan de  Confirmar la logística
auditoría y métodos  Requisitos de seguridad
 Explicar acerca del  Preguntas
muestreo
 Confidencialidad
 Método de reporte

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ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS,
TÉCNICA
A LA METODOLOGÍAS PARA RECOGERLAS:
INDUSTRIA

ASTIN
 AUDITORÍA POR ACTIVIDAD
Investigación a través de una de
las actividades del sistema.

 AUDITORÍA POR TRAZABILIDAD

Investigación a través de un caso
formal, un documento, un
producto, etc. siguiendo su historia.
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ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
CENTRO EL FONDO
NACIONAL
DE
RECOLECCIÓN  Cubrimiento del tema
ASISTENCIA
TÉCNICA DE EVIDENCIAS  Quién, qué, cuándo, cómo. . . ?
A LA  Exactitud en las referencias a
INDUSTRIA
documentos
ASTIN
REVISIÓN DE LA
 Secuencia lógica
DOCUMENTACIÓN  Coherencia
 Actualizado

LA FORMA
 Conformidad con Procedimiento de
Control de Documentos de la empresa
 Identificación o Codificación

LA APLICACIÓN
 Apropiada difusión
 Efectiva implementación
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ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
CENTRO
NACIONAL RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
Buscar evidencias objetivas
A LA
INDUSTRIA
Actividades Verificaciones
ASTIN
Tratamiento de los Separación, Registros,
no conformidades Autoridad, Trazabilidad

Programa de Calibración
Calibración Hojas de vida
Registro de Comprobaciones

Revisión por la
Actas, acciones emprendidas
Gerencia

Compras Revisión de Requisiciones

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ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
CENTRO
NACIONAL
DE Examen
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA Recolección de evidencias:
ASTIN ¿Qué? ¿Como?
ENTREVISTA ¿Por qué?
¡Muéstreme!
¿Donde?
• Haga sentir cómodo al
auditado ¿Quien?
¿Cuando?
• Sea amigable.
• Explique el propósito de la
auditoria.
• Evite preguntas cuya
respuesta sea SI o NO. Los 7 amigos del auditor
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ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA

ASTIN
Muéstreme!
Qué hace usted? Dónde lo almacena?
Por qué se firma? Quién lo autoriza?
Cuándo lo envía?
Cómo lo recibe?

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ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
CENTRO PREGUNTAS BÁSICAS DE LOS PROCESOS:
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
•¿Cuál es el objetivo de este proceso?
INDUSTRIA ¿Quienes lo integran?
ASTIN P ¿Cuáles son los requerimientos que se han
identificado de las partes interesadas (Cliente,
entidad, entorno )
¿Cuáles son los recursos necesarios para el
proceso?
Verificar si lo visto corresponde con lo
planificado

H Mirar registros, resultados, métodos ( trazabilidad)

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ETAPAS DE AUDITORÍA- PREGUNTAS BÁSICAS EN RELACIÓN
EJECUCIÓN CON LOS PROCESOS:
CENTRO
NACIONAL
DE ¿Que métodos aplican para monitorear este
ASISTENCIA
TÉCNICA proceso?
A LA
INDUSTRIA
Pedir evidencia del monitoreo
V ¿Cuáles son los indicadores del proceso?
ASTIN
Pedir Evidencia de indicadores
¿Cuál fue la última auditoría que le realizaron?
Pedir resultados

¿Cómo se analizan los datos generados del

proceso?
¿Hay datos de monitoreo o medición por fuera de
A los límites? Que se hace en estos casos?
¿Cuáles acciones y preventivas se han
identificado?
¿Tienen registros de acciones correctivas?
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Evidenciar el seguimiento de la eficacia de las
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acciones correctivas.
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ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
EJECUTANDO LA AUDITORIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA • Haga un muestreo de actividades, no se centre en una.
ASTIN • Busque evidencia observando lo que ocurre y revisando
registros.
• Haga anotaciones completas.
• Escuche las explicaciones del auditado.
• Anote y confírmelas más adelante si es procedente. No de la
impresión de que no cree.
• Escriba los detalles : procedimientos, registros, ordenes ,lotes,
etc.
• Auditoria abierta y amigable resultará en un acuerdo de que el
problema existe.
• Verifique si la NC es puntual.

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ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
Las relaciones entre
INDUSTRIA
los auditores y los
ASTIN
auditados son
críticas para el éxito
de la auditoría

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ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
CUALES DOCUMENTOS  Listado de
TÉCNICA
distribución
A LA
INDUSTRIA
REVISAR  Listado de
ASTIN
documentos
 Contratos
 Manual de calidad  Pedidos
 Procesos
 Procedimientos
 Instrucciones
de trabajo
 Registros
 Normas
 Certificados

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HALLAZGOS
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA

ASTIN

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CENTRO ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN

NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
REPORTES DE
A LA
INDUSTRIA
NO
ASTIN
CONFORMIDAD

No conformidad:
“No cumplimiento
de un requisito”

ISO 9000:2000
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REPORTES DE NO CONFORMIDAD
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
NO CONFORMIDAD MAYOR :
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA
 Un requisito de la norma o criterio de
ASTIN auditoría que no se ha tomado en
cuenta, no se ha implementado.
 Alguna desviación o incumplimiento
pone en riesgo el desempeño de todo el
sistema de gestión de calidad.
 Existe producto no conforme y es
enviado al cliente deliberadamente en
ese estado.
 Falla sistemática en cumplir un requisito
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REPORTES DE NO CONFORMIDAD
CENTRO
NACIONAL
DE
NO CONFORMIDAD MENOR :
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
 Incumplimiento puntual o DOCUMENTO OBSOLETO
INDUSTRIA
aislado de algún requisito o
ASTIN criterio de auditoría. Falla no
sistemática.
PLANO
1998 PLANO
2010
Nota: Se puede levantar una no conformidad
mayor por la acumulación de varias no
conformidades menores del mismo requisito o
criterio (Ver definición de N. C. Mayor)

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REDACCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES

CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA REPORTE DE NO
TÉCNICA
A LA CONFORMIDADES.
INDUSTRIA

ASTIN  LA EVIDENCIA Lista de hallazgos, respaldados

con evidencias objetivas o
atestiguadas por el auditado.

 LA REFERENCIA A requisito de la norma o manual

de calidad o procedimiento. Un
requisito a la vez, el más
determinante.
 LA Genérica, breve, precisa y
CONCLUSIÓN aceptada por el auditado.
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CENTRO
NACIONAL
DE LA REUNION DE CIERRE
ASISTENCIA
TÉCNICA REUNION DE CIERRE
A LA • Agradecimientos.
INDUSTRIA
• Resumen del alcance.
ASTIN
• Objetivo y método usado.
PREPARACION
• No todas las NC se pueden
• Cada uno relata sus hallazgos.
descubrir.
• El equipo evalúa y revisa los
• Preguntas y discusiones al final.
hallazgos.
• Presentación de las NC por el
• Se define si son NC y su clase.
equipo. Hechos solamente.
• Se prepara un borrador del
• Resumen general por el A. Líder.
reporte final.
• Invitación a discutir cualquier
punto.
DIRIGIDA POR • Acuerdo de las fechas para
EL AUDITOR LIDER terminación de las acciones
correctivas
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CENTRO
ETAPAS DE AUDITORÍA-EJECUCIÓN
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
AGENDA DE LA REUNIÓN DE CIERRE
A LA
INDUSTRIA  Agradecer al auditado  Declaración
ASTIN y nueva presentación Confidencialidad
del equipo  Resumen General
 Reiterar la razón,  Preguntas y
alcance y criterio respuestas
 Reportar las  Acciones
observaciones correctivas y
positivas y negativas plazos
 Seguimiento
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CENTRO
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DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
INFORME FINAL DE LA AUDITORIA Listos al terminar la
auditoria o muy
A LA
INDUSTRIA • Alcance y objetivo. cerca.

ASTIN • Fecha e identificación de la organización.

• Detalles del plan de auditoria, miembros y entrevistas.
• Criterios de Auditoría: norma, manual de ….., etc..
• Relación de las no conformidades encontradas.
• Señalar las fortalezas del sistema.
• Capacidad del sistema para lograr los objetivos de calidad
definidos.
• Lista de distribución. Detalles y NC
Precisos, soportados y aceptadas por las
referencias precisas. partes involucradas

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ETAPAS DE LA AUDITORÍA
CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
SEGUIMIENTO
TÉCNICA
A LA Auditor Auditado
INDUSTRIA

ASTIN
Identifique, documente
& comunique Acuerdo

Prepare RNC Reconoce e investiga

Propone la
Acuerdo tiempo Acción Correctiva

Revisa eficacia Implementa,

Ministerio de la
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CENTRO ACCIONES DE SEGUIMIENTO

NACIONAL
DE
ASISTENCIA
EVIDENCIA DOCUMENTAL
TÉCNICA
A LA PARA EL SEGUIMIENTO
INDUSTRIA

ASTIN
Registros
Certificados de
entrenamiento
Procedimientos
modificados
Fotografías
Videos
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CENTRO
NACIONAL
DE TERMINACIÓN DE LA AUDITORÍA
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA
La auditoría termina cuando se
ASTIN
han concluido todas las
actividades indicadas en el
plan de auditoría, incluyendo
la distribución y aceptación del
informe de auditoría.

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CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA

ASTIN
CAPÍTULO 7
COMPETENCIA Y
EVALUACION DE
AUDITORES

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CENTRO
NACIONAL
DE
ASISTENCIA
TÉCNICA
A LA
INDUSTRIA

ASTIN

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CENTRO RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR

NACIONAL
DE
ASISTENCIA  Reportar las
TÉCNICA observaciones, las no
A LA  Seguir el plan y los
INDUSTRIA conformidades y las
procedimientos de fortalezas
ASTIN Auditoria  Verificar las acciones
 Permanecer dentro del correctivas
alcance de la auditoría  Cooperar y apoyar al
 Planear y ejecutar las auditor líder
labores individuales  No retener y/o mantener
efectivamente documentación
 Recolectar y analizar  Actuar de manera ética
evidencias con exactitud
 Mantener la
confidencialidad

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DECALOGO DEL AUDITOR
CENTRO  OBJETIVO Y RACIONAL
NACIONAL
DE  DISCRETO , CONFIDENCIAL
ASISTENCIA
TÉCNICA  CUMPLA NORMAS DE SEGURIDAD
A LA
INDUSTRIA  NO REALICE COMENTARIOS
ASTIN  MANTENGA CONTROL EN LA
AUDITORIA.
 PERMITA QUE SU INTERLOCUTOR SE
EXPRESE
 CONCÉNTRESE
 NO SE CONSIDERE DEMASIADO
BUENO
 CONOCER PLENAMENTE LAS
EVIDENCIAS OBJETIVAS
 AJUSTESE A LA REALIDAD, SIN HERIR
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