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CALIDAD
Certificación de Calidad ISO 9001:2008
FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS
HALLAZGOS DE AUDITORÍA:
Resultados de la evaluación de la
evidencia recopilada frente a los criterios
de la auditoría
PRODUCTO NO CONFORME
ACCIÓN CORRECTIVA: ACCIÓN TOMADA PARA ELIMINAR LA CAUSA DE UNA
NO CONFORMIDAD DETECTADA U OTRA SITUACIÓN INDESEABLE
A Sistemas
A Proceso
A Producto
Auditoría a producto
Es una evaluación
del producto final o
servicio para
determinar su
“adecuación al uso”
Auditoría a
proceso
Examen para verificar que las entradas,
parámetros y salidas de procesos son
realizadas de acuerdo con los
requerimientos establecidos
CARACTERISTICAS
Menos extensa que la Auditoría a Sistemas
Generalmente se concentran en uno o más procesos
Pueden ser realizadas interna o externamente
Auditoría a
Sistemas
Sistemas
INTERNAS
Proceso EXTERNAS
Producto
Auditorías internas
y externas
INTERNA Primera parte
Revisión de
documentación
Preparación de
actividades in
situ
Realización de
actividades in
situ
Informe de
auditoría
Finalización de
la auditoría
Seguimiento de la auditoría
• Si la auditoría es viable se debe seleccionar un
equipo auditor considerando entre otros:
– Los objetivos, alcance, criterios y duración estimada de la
auditoría
– La competencia del equipo auditor
– Los requisitos legales y reglamentarios
– La independencia del equipo auditor
• El líder del equipo auditor (o los
responsables del programa de auditoría)
deberían contactarse con el auditado
(formal o informalmente) para:
– Establecer canales de comunicación
– Solicitar documentos
– Hacer preparativos (fechas, tiempos, responsables)
Recordar que los documentos del SGC
comprenden:
– Entrevistas,
– Observación de actividades, ambiente de trabajo y
condiciones circundantes, y
– Revisión de documentos como política, objetivos,
planes, procedimientos, informes
(retroalimentación del usuario), instrucciones,
planos, contratos, formularios, etc.
EN LAS ENTREVISTAS:
Realizarlas preferentemente en el lugar y horas de
trabajo normales
Hacer todo lo posible por tranquilizar a la persona antes
de la entrevista
Explicar el porqué de la entrevista
Se puede iniciar preguntando a las personas que
describan su trabajo
Al practicar la observación:
Ser objetivo
Buscar hechos que sean verificables
Evitar las impresiones, los
sentimientos, las sensaciones, las
interpretaciones, etc. …
• Luego de comparar la evidencia frente a los criterios se
obtienen los hallazgos de la auditoría, los que pueden indicar
tanto conformidad como no conformidad.
Evidencia
Hallazgos
Criterios
• Antes de la reunión de cierre debería reunirse el equipo
auditor para revisar los hallazgos y acordar las conclusiones
de la auditoría y preparar recomendaciones si éstas fueron
solicitadas.
• Para finalizar las actividades in situ se realiza la
reunión de cierre y presidida por el líder del
equipo auditor.
• En esta reunión se presentan los hallazgos y
conclusiones de la auditoría de tal manera que
sean comprendidos y reconocidos por el auditado.
De existir divergencias éstas deben quedar
registradas.
• A pedido del auditado se presentan las
recomendaciones para la mejora
Preparación, aprobación y distribución del
informe de auditoría