CRITERIOS METODOLOGICOS

SISTEMA NACIONAL
DE INVERSIN PBLICA
ALINEAMIENTO
Qu significa el Alineamiento Estratgico de las
Inversiones?

Funciones que Vas

permiten desarrollar Urbanas
competitividad
Residuos
Slidos

Seguridad
Funciones asociadas al Ciudadana
desarrollo social,
como la base
fundamental de la Telecomunicacion
persona. es

FUNCIONES
FUNCIONES BASICAS COMPLEMENTARIA
S
Criterios Usados para la definicin de Funciones Bsicas y
Complementarias
Alineamiento Estratgico a las Polticas de Desarrollo
Funciones que contribuyen a la disminucin de la pobreza
Funciones que contribuyen mejorar la Competitividad
Significancia en la Inversin Pblica
 Lineamientos recomendados para PIP
Integralid Focalizaci Territorialid Alineamient
ad n ad o

Incluye todos los Dirigir intervenciones Abarcar zonas contiguas Orientados a las
componentes de la a las zonas con los para generar mayor funciones bsicas y
solucin (recursos indicadores ms desarrollo sostenible complementarias.
fsicos, materiales y desfavorables
humanos)

Dimensionamien Sostenibilid Envergadur

Articulaci
to ad a
n

Vinculados a ms de un
sector con la finalidad Debe asegurarse los recursos Preferentemente los PIP
En funcin de la brecha para la operacin y deben corresponder a
de generar sinergias
estimada sin considerar el mantenimiento montos mayores.
(concordancia )
techo presupuestal
CRITERIOS METODOLGICOS
DE FORMULACIN
 TIPOS DE INTERVENCIN EN PROYECTOS

Instalacin, creacin: Intervenciones orientadas a dotar del bien o

servicio en reas donde no existe capacidades. Se incrementa el acceso
al servicio.
Construccin: Intervenciones orientadas a dotar de un bien en reas
donde no existe. Aplicable solo a PIP del sector transportes.
Ampliacin: Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad del
bien o servicio para atender a nuevos usuarios. Se incrementa la
cobertura del servicio.
Mejoramiento: Intervenciones orientadas a mejorar uno o ms
factores que afectan la calidad del servicio; incluye la adaptacin o
adecuacin a estndares establecidos por el Sector. Implica la prestacin
de servicios de mayor calidad a los usuarios que ya disponen de l o al
mismo nmero de usuarios.
 TIPOS DE INTERVENCIN EN PROYECTOS
Recuperacin: Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total
de la capacidad de prestacin del bien o servicio, cuyos activos
(infraestructura, equipos, etc.) han colapsado, o han sido daados o
destruidos, sea por desastres u otras causas. Incluye intervenciones de
reconstruccin post-desastre y reposicin de activos. Puede implicar la
misma cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien o servicio, es
decir que puede incluir cambios en la capacidad de produccin o en la
calidad.
Rehabilitacin: Intervenciones orientadas a la recuperacin de la
capacidad normal de prestacin del bien o servicio, con acciones sobre las
condiciones tcnicas y funcionales con las que se dise la infraestructura.
Aplicable solo a PIP de carreteras, agua potable y alcantarillado sanitario.
Rehabilitacin post-desastre: Intervenciones orientadas a la
recuperacin parcial o total de la capacidad de prestacin del servicio, cuya
infraestructura ha sido daada por desastres. No incluye ampliacin de
 PASOS PARA LA ELABORACION DEL
PERFIL DE UN PROYECTO DE CARRETERA

1. Resumen Ejecutivo
2. Aspectos Generales
3. Identificacin
4. Formulacin
5. Evaluacin
 1. RESUMEN EJECUTIVO
En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de
perfil que contemple los siguientes aspectos:
A. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica (PIP)
B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda
D. Descripcin tcnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluacin social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organizacin y Gestin
K. Plan de Implementacin
L. Conclusiones y Recomendaciones
M. Marco Lgico
2. ASPECTOS GENERALES
 II. ASPECTOS GENERALES
2.1 NOMBRE DEL PROYECTO Y LOCALIZACIN:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida.
Tiene tres caractersticas:
Proceso - Qu hacer?
- Rehabilitacin,
- Mejoramiento,
- Ampliacin,
- Instalacin, etc
Objeto - Sobre qu?
Objeto en el que acta la intervencin:
- Sistema de Agua Potable,
- Sistema de Alcantarillado,
- Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas.
Ubicacin - Dnde?
- Localizacin (Microlocalizacin, debe estar debidamente georeferenciada)
 Ejemplo del nombre del Proyecto:

MEJORAMIENTO.................................

Proceso
.... DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO CON LETRINAS COMPOSTERAS Y SISTEMA
DE ARRASTRE ....

Objeto
....... EN LOS CASERIOS DE CHOLOCAL, CUMBRAY, PEDREGAL, CATUAY ALTO, LA CONSTANCIA Y
CRUZ BLANCA EN EL DISTRITO DE .., PROVINCIA DE - REHI

Localizacin
2.1.1 Ubicacin del Proyecto:

Departamento :
Provincia : .
Distrito : .
Localidad : .

Adjuntar esquemas de macro y microlocalizacin

2.2 INSTITUCIONALIDAD:

Ejemplo: Unidad Formuladora:

Nombre : MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ..

Sector : GOBIERNO LOCAL

Pliego : MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE

Telfono :

Direccin :

Ejemplo: Persona Responsable:

Nombre : ING. .
Cargo : SUB GERENTE DE PLANIFICACION Y PRESUPUESTO
Correo Electrnico : gscondor@yahoo.es
 (Continuacin)

Ejemplo: Unidad Ejecutora Recomendada:

Nombre : Municipalidad Distrital de
Sector : Gobierno Local
Pliego : Municipalidad Distrital de .
Telfono : .
Direccin : Plaza de Armas Distrito de .

Ejemplo: Persona Responsable:

Nombre : ING.: .
Cargo : GERENTE de ..
Correo Electrnico : @yahoo.es
2.3 MARCO REFERENCIAL:

Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP.

Sustentar la pertinencia del PIP, sobre la base del anlisis
de cmo se enmarca, entre otros, en los lineamientos de
poltica nacional, sectorial-funcional, la normatividad
vigente, los Planes de Desarrollo Concertado y el
Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto
nacional, regional, y/o local, segn corresponda. Sealar
con qu instrumento (legal o de gestin) se ha asignado la
prioridad al PIP
2.3.1. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS Y DE
LAS AUTORIDADES LOCALES:

Elaborar la matriz de involucrados. Entre los

sectores ms importantes tenemos:
- Gobiernos Regionales (Salud, Educacin)
- Gobiernos Locales
- Junta de Regantes. (Usuarios de riego)
- Organizaciones vecinales
- Comunidades campesinas
- Poblacin en general.
- etc.
 2.3.2. REFERENCIA DEL PROYECTO

Describir los siguientes aspectos:

Los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto.
Caractersticas de la situacin negativa que se intenta modificar.
Proceso seguido para la priorizacin del proyecto por la Comunidad.
Explicar por qu es competencia del Estado resolver el problema.
Su relacin con otros proyectos ejecutados o por ejecutar en su mbito de
influencia.
La manera en que se enmarca el proyecto en los lineamientos de poltica
sectorial y en el contexto regional y local:
- PDRC (Plan de Desarrollo Regional Concertado),
- PDLC (Plan de Desarrollo Local Concertado),
- Plan de Desarrollo Urbano
3. IDENTIFICACIN
 III. IDENTIFICACIN
3.1 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico,
fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y
medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las
tendencias a futuro.

El Diagnstico comprende las siguientes partes:

3.1.1 rea de estudio y rea de influencia
3.1.2 La Unidad Productora/ de bienes o servicios (UP) en los que
intervendr el PIP
3.1.3 Los involucrados en el PIP
 3.1.1 rea de estudio y rea de influencia:
Definir el rea de estudio y el rea de influencia; analizar,
entre otras, las caractersticas fsicas, econmicas,
accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos,
que influirn en el diseo tcnico del proyecto (localizacin,
tamao, tecnologa), en la demanda o en los costos.
Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad
Productora (UP)/(Conjunto de recursos (infraestructura,
equipos, personal, capacidades de gestin, entre
otros) que articulados entre s constituyen una
capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a
la poblacin.), si existe, y al proyecto, as como las
dimensiones ambientales que se est afectando o se pudiera
afectar (Realizar una evaluacin ambiental segn la
 3.1.2 La Unidad Productora/ de bienes o servicios (UP)
en los que intervendr el PIP
El diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn impidiendo
que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los
estndares de calidad y eficiencia establecidos, as como las posibilidades
reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizar y evaluar, entre
otros:
i) los procesos y factores de produccin (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas
y estndares tcnicos pertinentes;
ii) los niveles de produccin; cuantificacin con datos estadsticos
iii) las capacidades de gestin; estructura organizativa
iv) la percepcin de los usuarios respecto a los servicios que reciben.
(encuestas de percepcin del servicio aplicado a los usuarios del servicio)
v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el
diagnstico del rea de estudio; y, realizar una anlisis de riesgo de la
ubicacin de la UPS.
vi) los impactos ambientales que se estuviesen generando. (identificar impactos
negativos al medio ambiente de mantenerse la situacin actual del servicio.)
 3.1.3. Los involucrados en el PIP:
Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as
como las entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior
operacin y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el
problema, sus expectativas e intereses en relacin con la
solucin del problema, sus fortalezas, as como su participacin
en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz de resumen.
Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada
por el problema y su participacin en el proceso; de este grupo
se analizar los aspectos demogrficos, econmicos, sociales,
culturales, adems de los problemas y efectos que perciben.
Sobre esta base se plantear, entre otros:
(i) El problema central;
(ii)La demanda
(iii)Las estrategias de provisin de los bienes y servicios.
 3.1.3. Los involucrados en el PIP:

De acuerdo con la tipologa del PIP, considerar en el

diagnstico, entre otros, los enfoques de gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones
culturales, condiciones especiales como discapacidad,
situaciones de riesgo de desastres o de contaminacin
ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseo del
PIP.
Igualmente, es importante que se analice los grupos que
pueden ser o sentirse afectados con la ejecucin del PIP, o
podran oponerse; sobre esta base, se plantearn las medidas
para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales
grupos.
 3.2. El problema y sus Causas

3.2.1. Definir el Problema Central

El problema central debe estar sustentado en la informacin
registrada en el diagnstico y no debe expresarse como la
negacin de una solucin.

1. En base al diagnstico, identificar todos los problemas del rea

afectada.
2. Jerarquizar los problemas segn la responsabilidad sectorial.
(Saneamiento, Educacin, Salud. Otro servicio.)
3. Seleccionar el Problema Central.
4. Identificar las causas y efectos mediante el rbol de Causas - Efectos.
3.2.2. rbol de Causas Efectos
Procedimiento para su construccin:
Identificar las causas del problema central:
Realizar una lluvia de ideas
Eliminar algunas causas:
- Cuando no se justifican en el diagnstico;
- No se pueden modificar con el proyecto;
- Est repetida o incluida en otra causa;
- Cuando es un efecto del problema;
- No afecta al problema o lo hace muy indirectamente.
Agrupar y Jerarquizar causas.
Las que afectan directamente al problema central, se
llaman cau1sas directas. Las identificamos preguntando
Por qu ocurre (el problema central o la causa
directa)?.
Identificar los efectos del problema central:
Mediante una lluvia de ideas o preguntando Si no se soluciona (el
problema central) que consecuencias tendra?.
Eliminar algunos efectos:
- Cuando los efectos no se reflejan en el diagnstico;
- No se modificaran con el proyecto;
- Est repetida o incluida en otro efecto;
- Constituye una causa del problema ms que un efecto;
- No se diferencia del problema central porque es parte del
mismo.
Agrupar y jerarquizar los efectos:
En directos, indirectos y el efecto final.
 ARBOL DE CAUSAS-EFECTOS
RETRASO SOCIO
Efecto Final ECONMICO DE LA ZONA
CENTRAL DEL PAS

PRDIDAS
Efecto ECONMICAS DE LOS
Indirecto PRODUCTORES

efectos DETERIORO DE ALTOS COSTOS AUMENTO DE

Directos MERCADERIAS DE LOS TIEMPOS DE
TRANSPORTE. VIAJES

interrupciones continuas en el transporte de

Problema pasajeros y carga en la carretera ..

MALAS CONDICIONES FISICAS INSUFICIENTE

Causas
DE LA VIA ACTUAL DESARROLLO DE LA
Directas MALLA VIAL

INADECUADO FALTA DE OBRAS DEFICIENTE TRAZO DE FALTA DE VAS

MANTENIMIENTO DE PROTECCIN LA ALTERNAS
Causas
DE EMERGENCIAS CONTRA HUAYCOS CARRETERA EN ADECUADAS
Indirectas
SECTORES CRITICOS
 3.3 OBJETIVO DEL PROYECTO

3.3.1 Definicin del Objetivo Central

Es el estado deseado que se espera alcanzar en un horizonte temporal
establecido, se expresa en trminos de resultado.

El objetivo central del proyecto est asociado con la solucin del

problema central.

Como el problema central es uno, consecuentemente el objetivo

central tambin es nico.

El objetivo debe ser:

Alcanzable
Realizable
Medible
3.3.2 rbol de Medios Fines

Sobre la base del rbol de causas efectos, se construye el

rbol de objetivos o rbol de medios fines sealando en
positivo todos los trminos del rbol de causas - efectos.

rbol de Medios y Fines Objetivos del Proyecto

Objetivo General
Fin ltimo
Objetivo Central
Objetivo Central
Objetivos Especficos
Medios Fundamentales
 ARBOL DE MEDIOS Y FINES
Fin APOYO AL DESARROLLO
Ultimo SOCIO-ECONMICO DE LA
ZONA CENTRAL DEL PAS

Fines AHORROS
Indirectos ECONMICAS DE LOS
PRODUCTORES

Fines
DISMINUCION MENORES DIMINUCION DE
Directos
DE MERMAS EN COSTOS DE DE LOS TIEMPOS
MERCADERIAS TRANSPORTE. DE VIAJES

Transporte Fluido y Permanente de

Objetivo Central pasajeros y carga en la carretera
.

BUENAS CONDICIONES ADECUADO

Medio de Primer FISICAS DE LA VIA ACTUAL DESARROLLO DE LA
Nivel MALLA VIAL

ADECUADO PRESENCIA DE EFICIENTE TRAZO DE EXISTENCIA DE

MANTENIMIENTO OBRAS DE LA VAS ALTERNAS
Medio PROTECCIN
DE EMERGENCIAS CARRETERA EN
Fundamental CONTRA SECTORES CRITICOS
HUAYCOS
 2.4 ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
Del anlisis de los medios fundamentales del rbol de Medios
- Fines se definen las alternativas de solucin posibles,
considerando diferentes opciones tecnolgicas orientadas a
la solucin del problema central en forma integral.

En caso de alternativas nicas debe sustentarse su

pertinencia. Se precisar el marco terico o estudios
utilizados como referencia, que sustentan su planteamiento.
Se puede definir una sola alternativa de solucin, con el
debido sustento.
Consideraciones para el planteamiento de Alternativas
Opciones Tecnolgicas
Que sean comparables entre s, (producir exactamente los
mismos beneficios).
Que utilice materiales apropiados para la zona.
Que sea de fcil operacin y mantenimiento
Localizacin de la infraestructura propuesta
Que exista rea disponible de terrenos para ejecutar las obras y
con el saneamiento fsico-legal correspondiente.
Que no se ubique en zonas vulnerables.(ADR)
Sociocultural
Que no genere conflicto de intereses.
Que tome en cuenta los hbitos y costumbres de la poblacin.
Ambiental
Que no produzca impactos ambientales negativos.
4. Formulacin
 4.1. HORIZONTE DE EVALUACIN
El perodo de evaluacin de un PIP comprende el perodo de ejecucin del proyecto (que puede ser
mayor a un ao) ms un mximo de diez (10) aos de generacin de beneficios. Dicho perodo
deber definirse en el perfil y mantenerse durante todas las fases del Ciclo del Proyecto.
Para los tipos de PIP especificados a continuacin, el horizonte de evaluacin considerar el
perodo de beneficios sealado en la tabla.

La DGPI podr aceptar otro horizonte de evaluacin cuando ste sea tcnicamente sustentado y
cuente con la opinin favorable de la OPI responsable de la evaluacin del PIP.
4.2. DETERMINACIN DE LA BRECHA OFERTA - DEMANDA
rea Geogrfica del Proyecto
Paso 1. Determinar el rea del Proyecto
Paso 2. Determinar el rea de Anlisis de Impactos
Paso 3. Zonificacin del rea de influencia

Area del Proyecto Area de Influencia del Proyecto

 4.2.1. ANALISIS DE LA DEMANDA
Determinar la demanda que atender el proyecto; sobre la base de sta se
definirn los recursos necesarios para la inversin y operacin, as como los
respectivos presupuestos, para cada una de las alternativas a analizarse.
Paso 1. Recopilacin de informacin disponible
Paso 2. Estudios de campo
Paso 3. Clculo del Indicadores
Paso 4. Proyeccin de la Demanda

Anlisis de la demanda IMPLICA Estimar y proyectar, de acuerdo con la

tipologa de PIP, la poblacin demandante y la demanda (CONSULTAR
ANEXO SNIP 9: Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin -
R.D. N 006-2012-EF/63.01-Ejemplos de Naturaleza de Intervencin) en
la situacin sin proyecto y, de corresponder, en la situacin con proyecto,
del o los servicios que se proveern en la fase de postinversin. Se
sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados;
la informacin provendr del diagnstico de involucrados.
 4.2.2. ANALISIS DE LA OFERTA
Anlisis de la oferta: Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y, de
ser el caso, la oferta optimizada en funcin a las capacidades de los
factores de produccin; efectuar las proyecciones de la oferta. Se sustentar
el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados; la
informacin provendr del diagnstico de la UP.
a) Oferta actual (informacin disponible, visita de campo/inventario)
Caractersticas Tcnicas
Caractersticas y estado del Infraestructura
Caractersticas funcionales
Caractersticas ambientales

b) Oferta Futura sin proyecto

Verificar en la cartera de inversin del sector proyectos complementarios,
competitivos, relacionados, etc.
c) Oferta con proyecto
Tipo de intervencin propuesta
 4.2.3. BALANCE OFERTA/DEMANDA

Frente a la demanda descrita y la oferta vial existente, se

verifica que las soluciones planteadas para la carretera bajo
anlisis, tanto en el aspecto fsico como funcional, respondan a
las necesidades de la demanda en forma eficientemente a lo
largo del horizonte del proyecto.

Aspectos a tomarse en cuenta

a) Nivel de servicio actual y futuro sin proyecto

b) Nivel de servicio con proyecto
 4.3. DESCRIPCION TCNICA
Para plantear las caractersticas tcnicas se analizan todos los antecedentes
tcnicos documentados de estudios realizados. El Formulador presenta
alternativas donde el diseo se ajusta a los requerimientos DEL SERVICIO, de
manera tal que el proyecto planteado sea viable tcnicamente,
econmicamente y ambientalmente.
4.3.1. Aspectos tcnicos: para cada alternativa de solucin definida en el
numeral 3.3, efectuar el anlisis de la localizacin, tecnologa de produccin o
de construccin, tamao ptimo. Para este anlisis se deber considerar los
factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los establecidos en
las normas tcnicas emitidas por los sectores (Consultar Anexo SNIP 09
Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin, pginas 5-43 (por
tipologas), segn la tipologa de PIP, as como las relacionadas con la
gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales. Resultado de este
anlisis se puede identificar alternativas tcnicas, que sern evaluadas para
seleccionar la mejor.
4.3.2. Metas de productos: teniendo en consideracin la brecha oferta-
demanda y el anlisis tcnico sealado en el prrafo anterior establecer
las metas concretas de productos (N de aulas o m2 de construccin, N
de km de carretera, N de cursos de capacitacin).que se generarn en
la fase de inversin, incluyendo las relacionadas con la gestin del riesgo
de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos.
4.3.3. Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos
que se utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y
mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la brecha
oferta-demanda. (planilla de metrados)
Por ejemplo para un proyecto vial
El diseo de la va, a nivel general, esta condicionado por ciertos
factores que determinan sus caractersticas tcnicas de camino.
Estos factores son: Trfico, topografa, geologa y geotecnia, suelos,
canteras y economa de construccin
Paso 1. Levantamiento de informacin disponible
Paso 2. Estudios de campoInventario vial, topografa, suelos,
geologa, canteras, etc.
Paso 3. Diseo de ingeniera de Alternativas: Normas de diseo
Diseos modulares en Perfil (Geomtrico (trazo, secciones,
etc) obras de arte y drenaje, pavimentos, Puentes, obras
complementarias etc)
 4.4. Costos a Precios de Mercado
4.4.1. Costos de inversin: estimar los costos de inversin para cada alternativa,
sobre la base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la
aplicacin de costos por unidad de medida de producto (Por ejemplo: costo por m2
de construccin de aulas, costo por km de carretera, costo por curso de
capacitacin); la metodologa de clculo y los costos aplicados sern sustentados.
Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversin;
incluyendo los asociados con las medidas de reduccin de riesgos y con la mitigacin de
los impactos ambientales negativos, as como los de estudios, licencias, certificaciones,
autorizaciones, de corresponder.
4.4.2. Costos de reposicin: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o
reemplazo de activos durante la fase de post-inversin del proyecto y estimar los costos
correspondientes. (Tener presente que el monto de inversin total con el que se
declara viable el PIP no debe incorporar dichos costos; en el flujo de costos
para la evaluacin si corresponde incluirlos)
4.4.3. Costos de Operacin y Mantenimiento: estimar los costos detallados de
operacin y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparacin de los costos
en la situacin sin proyecto y en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y
parmetros utilizados y presentar los flujos de costos incrementales a precios de
mercado.
 4.4. Costos a Precios de Mercado

Pasos :
Paso 1. Volmenes de obra
Paso 2. Costos y Presupuesto de Obra
Paso 3. Clculo de la Inversin total
a. Costos de estudios
b. Costos de obras civiles (calculado
anteriormente)
c. Costos de supervisin
d. Costos por expropiaciones y Compensaciones
e. Costos del programa de impacto ambiental
f. Estudios de Evaluacin Arqueolgica
(Considerar todos los estudios complementarios de
acuerdo a tipologa de proyecto)
Paso 4. Gastos de conservacin (mantenimiento rutinario y
peridico caso proyectos de vas)
 5.
EVALUACION
 5.1.1. IDENTIFICACION Y CUANTIFICACION DE BENEFICIO SOCIALES
Por ejemplo para un proyecto vial
Beneficios directos en un proyecto vial:
Ahorro de recursos en la operacin de vehculos
Ahorros de tiempo de los usuarios
Ahorro de recursos en el mantenimiento de la infraestructura
Excedente del Productor (caso de construccin de carreteras)
Beneficios indirectos:
Beneficios derivados de la reduccin de accidentes
Mejoras en el medio ambiente

CUANTIFICACION DE LOS BENEFICIOS

A) AHORRO DE RECURSOS EN LA OPERACIN DE VEHCULOS:
Ahorro en Combustible y lubricantes
Ahorro en Neumticos
Ahorro en Repuestos
Ahorro en mano de obra en mantenimiento
Ahorro en remuneracin de la tripulacin
Aumento de la vida til del vehculo

Bcov= COVsp-COVcp

Bcov = Beneficio total por ahorro de costos operativos vehicular

COVsp = Costo operativo vehicular total sin proyecto
COVcp = Costo operativo vehicular total con proyecto
5.1.2. Costos Sociales
Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado,
para lo cual se utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP
10; tener presente los costos sociales que no estn incluidos en los flujos de
costos a precios de mercado (como son las potenciales externalidades
negativas), as como los asociados con la gestin del riesgo de desastres y los
impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la
base de la comparacin de los flujos de costos en la situacin sin proyecto y
la situacin con proyecto.
5.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo
con la metodologa aplicable al tipo de proyecto (CONSULTAR ANEXO SNIP 10).
5.1.4. Efectuar el anlisis de sensibilidad para:
(i) Determinar cules son las variables cuyas variaciones pueden afectar la
condicin de rentabilidad social del proyecto;
(ii) Definir y sustentar los rangos de variacin de dichas variables.
 INDICADORES DE RENTAABILIDAD

Es la medicin de los efectos del proyecto en el bienestar de la

sociedad.
Como los beneficios se cuantifican y valoran monetariamente, se aplica
la metodologa de evaluacin Costo - Beneficio. Su rentabilidad se
estima con los siguientes indicadores:

-VAN
-TIR

La Tasa Social de Descuento (TSD) representa el costo en que incurre

la sociedad cuando el sector pblica extrae recursos de la economa
para financiar sus proyectos. La TSD establecido por el SNIP es 09 %
FLUJO DE BENEFICIOS Y COSTOS

ANALISIS DE RENTABILIDAD SOCIAL

Se presentan los siguientes casos:

a) VAN > 0 y TIR > 9 %, es rentable,

b) VAN < 0 y TIR < 9 %, no es rentable,
c) VAN = 0 y TIR = 9 %, es indiferente
 5.2. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

Consiste en analizar la forma cmo el proyecto garantiza el logro de

sus objetivos a lo largo de su horizonte de vida.

Comprende:
a.Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin,
operacin y mantenimiento.
b.Capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto
en su etapa de inversin y operacin.
c.Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento,
sealando cuales seran los aportes de las partes involucradas
(Estado, Beneficiarios-capacidad de pago, otros).
d.La participacin de los beneficiarios (resultado de la educacin
sanitaria).
 5.3. IMPACTO AMBIENTAL
Identificar:
- Impactos Positivos
- Impactos Negativos

Plantear medidas de mitigacin, mediante un Plan de Manejo

Ambiental cuyos costos son asumidos por el proyecto y deben
incorporarse en el presupuesto. Ver formatos.

Nota: Los proyectos para ser declarados viables a nivel de

factibilidad requieren contar con el Estudio de Impacto Ambiental
aprobado por el ente respectivo del Sector (Direccin Nacional de
Saneamiento) el cual debe estar incorporado en el estudio de
preinversin correspondiente.
 5.4. GESTIN DEL PROYECTO
5.4.1. Para la fase de ejecucin:
(i) plantear la organizacin que se adoptar; (ii) especificar la Unidad Ejecutora y el rgano
Tcnico designado que coordinar la ejecucin de todos los componentes del proyecto y/o
se encargar de los aspectos tcnicos, sustentando las capacidades y la designacin,
respectivamente; (iii) detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de
las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y
recursos necesarios; (iv) sealar la modalidad de ejecucin del PIP, sustentando los criterios
aplicados para la seleccin; (v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el
inicio oportuno la ejecucin y la eficiente ejecucin.
5.4.2. Para la fase de postinversin:
(i) detallar quin se har cargo de la operacin y mantenimiento y la organizacin que se
adoptar; (ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirn para la adecuada gestin
de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la
operacin.
5.4.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversin, operacin y
mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participacin relativa y, de
ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicar.
 5.5. MARCO LOGICO

Es un resumen ejecutivo de la Alternativa

Seleccionada que permite verificar la
consistencia del proyecto
 RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES METAS MEDIOS DE VERIFICACION SUPUESTOS
Mejorar la calidad de vida de la
Disminucin de las Disminucin de las NBIs en La poblacin cumple con
poblacin de los caseros de
necesidades bsicas 80% del aos 5 del Encuesta de hogares. en las prcticas de higiene
Cholocal, Cumbray, Pedregal,
FIN insatisfechas (NBIs). en los horizonte del proyecto. en los caseros del distrito de y mantiene adecuada la
Catuay Alto, La Constancia y
caseros del distrito de los caseros del distrito de Simbal. infraestructura a lo largo
Cruz Blanca del distrito de
Simbal. Simbal. del tiempo.
Simbal
Disminuir la incidencia de Porcentaje de incidencia de Reducir la tasa de Encuesta de impacto. Participacin activa de
enfermedades diarreicas y enfermedades diarreicas en incidencia de Informe de monitoreo. la poblacin,
parasitosis en la poblacin de la poblacin de los caseros enfermedades diarreicas Informe epidemiolgico organizaciones y
PRO
los caseros de Cholocal, intervenidos disminuyen. y parasitosis del 45% al de la Regin de Salud La sectores.
POS
Cumbray, Pedregal, Catuay 25% al ao 5. Libertad y del Centro de
ITO
Alto, La Constancia y Cruz Salud de Simbal.
Blanca distrito de Simbal

- Ampliar el nivel de cobertura - Instalar una cobertura del 100% 100% de cobertura de Evaluacin intermedia del La Junta Administradora
del servicio de agua en la del servicio de agua potable a servicio de agua potable proyecto. de los Servicios de
poblacin. travs de conexiones en el ao 10. Evaluacin ex-post. Saneamiento (JASS),
CO - Eficiente infraestructura para domiciliarias. 100% de capacitaciones Informes del OTS. asume responsabilidad
MP el sistema de agua -Instalar una cobertura del 100% en educacin sanitaria y Informes del OTS. de la gestin del
ONE - Proveer infraestructura con infraestructura de hbitos de higiene en el proyecto.
NTE sanitaria a viviendas de la zona disposicin de excretas. ao 10. Ejercicios de buena
S Conocimiento de Educacin - Porcentaje de familias prctica de higiene.
Sanitaria en la poblacin. capacitadas en educacin
sanitaria y hbitos de higiene.

Elaboracin del perfil de Expediente Tcnico Expediente Tcnico aprobado. Liquidacin tcnica. Participacin del
Viabilidad y del Expediente terminado. Sistema de agua potable Actas de entrega de obra. gobierno local.
Tcnico. Implementacin del mejorado al 100% Encuestas a las familias. Participacin de la
Incremento de nmero de mejoramiento de agua Poblacin capacitada en Informe de monitoreo de poblacin en la
conexiones domiciliarias. Obra concluida. educacin sanitaria y hbitos capacitacin. ejecucin del proyecto.
ACC Ampliacin del sistema de agua Porcentaje de familias de higiene en un 100%. Coordinacin efectiva
ION potable. capacitadas. Disponibilidad de los recursos entre en municipio, la
ES Construccin de un sistema de para el financiamiento del comunidad.
Alcantarillado proyecto por S/. 6552,327.91
Implementar un programa de a precios de mercado y de S/.
capacitacin sanitaria. 5203,722.14.
 Ejemplo: Matriz de Marco Lgico
RESUMEN DE OBJETIVOS
Mejor calidad de vida de la
FIN poblacin de la localidad de San
Ramn
Disminucin de la incidencia de
enfermedades
PROPSITO gastrointestinales, parasitarias y
drmicas
La poblacin consume Agua
Potable de buena calidad.
COMPONENTES La poblacin dispone
adecuadamente las excretas y
aguas residuales.
Adecuada gestin de los
servicios.
INDICADORES
Disminucin del .......% de las
necesidades bsicas insatisfecha
al ao 2024.
Al ao 2009, la incidencia de
EDAs disminuye en ..........%
Al ao 2024, el ......% de la
poblacin cuenta con servicios de
agua potable de manera continua
Al ao 2024, el .....% de las
viviendas estn conectadas a la
red de alcantarillado y se trata el
100 % de las aguas residuales
producidas.
Al ao 2006 el .....% de la
poblacin percibe la mejora de
los servicios de saneamiento.
MEDIOS DE
SUPUESTOS
VERIFICACIN
INEI, Encuestas a hogares
La poblacin cuenta con
Estadsticas del Ministerio mayores recursos
de Salud. econmicos para la atencin
de otras necesidades.
Informes de la SUNASS
DIGESA y de la Empresa
Prestadora de Servicios.
La poblacin utiliza
adecuadamente los servicios
Informes de la SUNASS
de agua y alcantarillado, y se
Informes de la Empresa
hace un manejo adecuado de
prestadora de servicios.
las aguas residuales.
Encuesta. Reduccin de
quejas y reclamos.
 Ejemplo: Matriz de Marco Lgico

MEDIOS DE
RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES SUPUESTOS
VERIFICACIN

Agua Potable: Metas al ao 2006

Captacin - desarenador, 1 Glb S/. 95,200
Lnea de conduccin, 4,938 ml S/. 1032,042
Planta de tratamiento de agua, 1 Und S/. 1484,720 Disponibilidad oportuna
Reservorio, 1 Und S/. 542,836 de recursos financieros
Lnea de aduccin, 979 ml S/. 179,157 para cubrir todas las
Redes de distribucin, 8,690 ml S/. 495,330 actividades.
Conexiones domiciliarias, 555 Und S/. 151,986
Micromedicin. 1,102 Und S/. 183,759
Expediente tcnico Documento S/. 167,642
- Valorizaciones de
obra.
Alcantarillado: - Inventarios.
Redes de recoleccin 8,210 ml S/. 2`175,650 - Cuadernos de
Lnea de impulsin, 156 ml S/. 104,520 obra.
Conexiones Domiciliarias 661 Und S/. 263,637 - Informes de
Lnea de Impulsin 385 ml S/. 108,955 avance de la
Puente colgante 110 ml S/. 72,270 Unidad ejecutora.
Estacin de bombeo, 1 Glb S/. 277,465 - Planilla de pagos
ACTIVIDADES
- Etc.
Planta tratamiento de Aguas
Residuales
1 Glb S/. 7,407
Rejas Desarenador
1 Und S/. 1,856
Medidor Parshall
2 Und S/. 737,944
Lag de Estab. Primar
2 Und S/. 553,420
Lag de Estab. Secund
1 Glb S/. 26,656
Infraest Admin y Vigil
1 Glb S/. 10,234
Lecho de Secado
1 Glb S/. 5,004
Relleno Sanit Manual
1,438 ml S/. 578,076
Emisor
23 UndS/. 15,410
Buzones
1 Glb S/. 23,826
Mitigacin
Inters de la poblacin en
- Lista de participar en los talleres
Educacin Sanitaria Talleres, Participantes de capacitacin.
participantes
Mejoramiento de la gestin de la Al ao 1, se han reducido las prdidas en....
- Reportes de la
EPS %
SUNASS
 IV. CONCLUSIONES

Definicin del Problema central.

Alternativa evaluada.
Principales actividades de la alternativa seleccionada.
El proyecto es viable desde los puntos de vista:
Tcnico,
Econmico,
Sociocultural,
Ambiental,
Institucional.
FIN

GRACIAS