PLAN DE TRABAJO

DEL PEI 2015-2017

I.- QUE ES LA FASE INSTITUCIONAL?

En esta fase la entidad identifica internamente los pasos que tiene que seguir
para cumplir efectivamente con sus objetivos sectoriales o territoriales. En ella se
determina la Misin institucional, los objetivos estratgicos institucional con sus
correspondientes indicadores y meta; asimismo se identifican las acciones
estratgicas instituciones y se construye una ruta estratgica institucional.
II.- CUALES SON LOS OBJETIVOS DE LA FASE INSTITUCIONAL?
a)

Establecer el norte de la entidad y la ruta a seguir con el fin de impulsar la

gestin para el cambio institucional.
b) Orientar las decisiones sobre la asignacin de recursos en el presupuesto anual
y multianual para el logro de los objetivos.

III.- DNDE ESTA UBICADA LA FASE INSTITUCIONAL?

IV.- QUE PLANES SE DESARROLLAN EN LA FASE INSTITUCIONAL?

El Plan Estratgico Institucional (PEI).

El Plan Operativo Institucional (POI).

V.- DONDE
SE MATERIALIZA LA VINCULACION ENTRE EL
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO Y EL PRESUPUESTO?

VI.- CULES SON LOS NIVELES DE OBJETIVOS ESTRATEGICOS?

VII.- QUIENES REALIZAN LA FASE INSTITUCIONAL Y CADA CUANTO

TIEMPO ?
El PEI se elabora anualmente para un periodo de 3 aos. El POI se elabora para un
periodo de 1 ao. El desarrollo y la revisin de ambos documentos se realizan de
manera conjunta.

VIII.- CUAL ES LA SECUENCIA DE ELABORACIN Y APROBACIN

DEL PEI -POI?
Los proyectos de PEI y POI debern culminar como fecha mxima el ltimo da hbil
del mes de marzo de cada ao y debern ser remitidos a las oficinas de planeamiento y
presupuesto para dar inicio al proceso de formulacin presupuestaria.

FASE INSTITUCIONAL -PEI

Etapa 1: Preparatoria
1.- Condiciones para una fase institucional exitosa:
Involucramiento y compromiso de la Alta Direccin.
Participacin de los rganos de lnea y los rganos de apoyo.
Vinculacin efectiva entre plan y presupuesto.
La fase institucional es un proceso continuo que se retroalimenta de la fase de
seguimiento.
Se debe tener presente el cronograma de elaboracin de la fase institucional, de tal
forma que se realice antes del proceso de presupuesto.

FASE INSTITUCIONAL -PEI

2.- Etapa preparatoria incluye lo siguiente:
a)

Aprobacin del inicio del proceso.

b)

Designacin de la Comisin y Equipo Tcnico.

c)

Elaboracin del Plan de Trabajo: Para el adecuado desarrollo del proceso, se

debe contar con un plan de trabajo con su respectivo cronograma de la fase
institucional.

d) Realizacin de la Sntesis de la Fase Estratgica: Debe contener visin, objetivos

estratgicos, acciones estratgicas, indicadores, metas, y la ruta estratgica.

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ETAPA 2: MISION DE LA INSTITUCIN
La finalidad de esta etapa es definir la razn de ser de la entidad considerando la
visin del sector al cual la entidad pertenece.
La misin institucional se construye a partir de cuatro elementos:
Paso1: Identificar el rol central.
Paso 2:Identificar el sujeto.
Paso 3: Identificar los atributos.
Paso 4: Redactar la Misin.

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ETAPA 2: MISION DE LA INSTITUCIN
Ejemplo de Misin SENAMHI:
Paso1: Identificar el rol central: Generar y proveer informacin hidrolgica y
meteorolgica.
Paso 2:Identificar el sujeto: Ciudadanos y Organizaciones pblicas y privadas.
Paso 3: Identificar los atributos: Oportunidad y confiabilidad.
Paso 4: Redactar la Misin: Generar y proveer informacin hidrolgica y
meteorolgica a los ciudadanos y organizaciones publicas del pas de manera oportuna
y confiable

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ETAPA 3: OBJETIVOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES
El objetivo estratgico es la descripcin del propsito a ser alcanzado, que es medido
a travs de indicadores y sus correspondientes metas, establecidas de acuerdo al
periodo del plan estratgico.
El objetivo estratgico esta compuesto por el propsito y debe estar acompaado de
los indicadores y las metas.

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ETAPA 3: OBJETIVOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES

FASE INSTITUCIONAL -PEI

ETAPA 4: ACCIONES ESTRATEGICAS INSTITUCIONALES
Las acciones estratgicas institucionales se definen a partir de los bienes y servicios
que se entrega a los ciudadanos, entorno o Entidades Publicas (entindase como
beneficiarios) para el logro de los objetivos y tambin a partir de las acciones
orientadas a la mejora de su gobernanza o gestin institucional.
Se reconocen dos tipos de Acciones Estratgicas:
Tipo A: Bienes y Servicios.
Tipo B: Acciones transversales.

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ETAPA 4: ACCIONES ESTRATEGICAS INSTITUCIONALES
Acciones Estratgicas Tipo A: Bienes y Servicios:
Las acciones estratgicas Tipo A reflejan los bienes y servicios que deben ser provistos
directamente a los beneficiarios a fin de lograr los objetivos estratgicos planteados.

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ETAPA 4: ACCIONES ESTRATEGICAS INSTITUCIONALES
Acciones Estratgicas Tipo B: Transversales
1.- La capacidad de gestin publica: nos referimos a la capacidad de transformar
efectivamente recursos (insumos) en bienes y servicios de calidad para los ciudadanos
optimizando los procesos, utilizando adecuadamente las estrategias, generando
eficiencia administrativa, procesos de capacitacin, gestin logstica que facilite la
implementacin entre otros.
2.- Gobernanza: se refiere a la direccin estratgica, legitimacin interna y externa de
la actividades, comunicacin y articulacin estratgica, gestin del riesgo, gestion de
conflictos, manejo de stake holders (tenedor de apuestas) y la evaluacin.

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ETAPA 4: ACCIONES ESTRATEGICAS INSTITUCIONALES
Acciones Estratgicas Tipo B: Transversales

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ETAPA 5: RUTA ESTRATEGICA
La ruta Estratgica establece prioridades para los objetivos
estratgicos
institucionales, as como las acciones estratgicas mas efectivas, a partir de lo cual se
definirn las metas.
Paso 1: Priorizacin de objetivos Estratgicos: dichos criterios deben valorar la
importancia del objetivo para el desarrollo del ciudadano y su entorno, o de las
entidades segn correspondan.
Ejemplo:
Incrementar el desempeo educativo a nivel secundario.
Incrementar los resultados en el desarrollo infantil temprano.
Incrementar el desempeo educativo en nios y nias en el nivel primario.

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ETAPA 5: RUTA ESTRATEGICA
Paso 2: Construccin de la ruta estratgica:

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ETAPA 5: RUTA ESTRATEGICA
Paso 3: Formulacin de metas
1.- Elementos de la meta:
Cantidad: La cantidad representa la cuantificacin de lo que se desea alcanzar.
Sujeto: El sujeto de la meta debe ser el mismo del indicador al que se asocie.
Atributo: Los atributos de medicin deben ser los mismos del indicador asociado.
Temporalidad: Hace referencia al horizonte temporal en el que se alcanzara la
meta.
2.- Redaccin de la meta:

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ETAPA 5: RUTA ESTRATEGICA
Paso 3: Formulacin de metas
3.- Establecimiento de la meta: Para establecer la meta es necesario tener en cuenta
los siguientes niveles:

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ETAPA 5: RUTA ESTRATEGICA
Paso 3: Formulacin de metas
4.- Requisitos que debe cumplir la meta

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ETAPA 6: REDACCION DEL PEI
La redaccin del PEI se realizara de acuerdo a la estructura siguiente:
I.- Sntesis de la Fase estratgica
II.- Misin de la Institucin.
III.- Objetivos Estratgicos Institucionales, Indicadores y Metas Anuales.
IV.- Acciones Estratgicas Institucionales.
V.- Identificacin de la Ruta Estratgica
Anexo: Priorizacion de proyectos (listar proyectos de inversin identificados)
Anexo: PESEM que correspondan a la entidad y dentro del horizonte temporal del
PEI