S EL SOBORNO TRANSNACIONAL UNA

AMENAZA PARA LA SEGURIDAD DE LAS

NACIONES?

S EL SOBORNO TRANSNACIONAL
UNA AMENAZA PARA LA SEGURIDAD
DE LAS NACIONES?
CONTENIDO
1. Generalidades.
2. Antecedentes.
3. Legislacin Colombiana.
4. Casos.

GENERALIDADES

GENERALIDADES

Ttulo

DEFINICIN
El soborno transnacional consiste en el ofrecimiento o
entrega de dinero, bienes de valor pecuniario u otros
beneficios como favores, promesas o ventajas a un
funcionario pblico de un Estado extranjero, a fin de
conseguir que ese funcionario realice u omita cualquier
acto destinado a influir sobre una transaccin de naturaleza
econmica o comercial vinculada con el ejercicio de su
cargo. Todos los pases tienen legislado como delito el
soborno a sus propios funcionarios.

ANTECEDENTES

ANTECEDENTES

Ttulo

Es de conocimiento pblico las consecuencias negativas

que acarrea la problemtica del Soborno para las
sociedades, sean estas primer o tercer mundistas y las
implicaciones que este conlleva para la seguridad de las
naciones.

ANTECEDENTES

Ttulo

Este tema ha sido introducido dentro de las

polticas mundiales, tornndose en un tema de gran
importancia para la agenda de los gobiernos

Convencin Interamericana
Contra la Corrupcin

Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo
Econmico

ANTECEDENTES

Ttulo

Todos los pases tienen legislado como delito el

soborno a sus propios funcionarios.
Sin embargo, slo en la Convencin Interamericana
Contra la Corrupcin, en 1996, y la Convencin de
la OCDE, en 1997, las naciones asumieron el
compromiso de penalizar el soborno a funcionarios
pblicos extranjeros.

ANTECEDENTES

Ttulo

Convencin Interamericana Contra la Corrupcin, en

1996:
Art. VIII
Soborno transnacional:
Con sujecin a su Constitucin y a los principios fundamentales de
su ordenamiento jurdico, cada Estado Parte prohibir y sancionar
el acto de ofrecer u otorgar a un funcionario pblico de otro Estado,
directa o indirectamente, por parte de sus nacionales, personas
que tengan residencia habitual en su territorio y empresas
domiciliadas en l, cualquier objeto de valor pecuniario u otros
beneficios, como ddivas, favores, promesas o ventajas, a cambio
de que dicho funcionario realice u omita cualquier acto, en el
ejercicio de sus funciones pblicas, relacionado con una
transaccin de naturaleza econmica o comercial.

ANTECEDENTES

Ttulo

Continua:
Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de
soborno transnacional, ste ser considerado un acto de
corrupcin para los propsitos de esta Convencin. Aquel Estado
Parte que no haya tipificado el soborno transnacional brindar la
asistencia y cooperacin previstas en esta Convencin, en relacin
con este delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.

Convencin Interamericana
Contra la Corrupcin

ANTECEDENTES

Ttulo

El 17 de diciembre de 1997, en Pars, los pases

miembros de la Organizacin para la Cooperacin y el
Desarrollo Econmico (OCDE) y otros no integrantes de
ese organismo ratificaron la Convencin para Combatir
el Soborno de Funcionarios Pblicos Extranjeros en las
Transacciones Comerciales Transnacionales. Ese
documento es hoy conocido como:

"Convencin de la OCDE

ANTECEDENTES

Ttulo

Convencin de la OCDE:
Art. I
El Delito de sobornar a un funcionario pblico
extranjero
1. Cada parte adoptar las medidas necesarias para establecer en
su legislacin como un delito, para cualquier persona, ofrecer,
prometer o dar intencional e ilegalmente cualquier cosa de valor
pecuniario u otras ventajas, sea en forma directa o mediante
intermediarios, a un funcionario pblico extranjero, para ese
funcionario o para otra persona, a fin de conseguir que tal
funcionario realice u omita cualquier acto en el cumplimiento de sus
deberes oficiales en orden a obtener o conservar un negocio u
otras ventajas impropias en el contexto de un negocio
internacional.

ANTECEDENTES

Ttulo

2. Cada Parte adoptar las medidas necesarias

para establecer como un delito criminal la
participacin, incluyendo la incitacin, la ayuda y el
encubrimiento o la autorizacin de un acto de
soborno de un funcionario pblico extranjero.
3. Los delitos son los expuestos en los prrafos 1 y
2 que anteceden y los citados abajo como
"soborno de un funcionario pblico extranjero".

ANTECEDENTES

Ttulo

4. Para los propsitos de esta convencin:

a) "Funcionario pblico extranjero" significa
cualquier persona perteneciente al poder
legislativo, ejecutivo o judicial de un pas
extranjero, sea designado o electo; cualquier
persona en ejercicio de una funcin pblica para un
pas extranjero, un organismo pblico o una
empresa pblica de un pas extranjero; y cualquier
funcionario o agente de una organizacin pblica
internacional;

ANTECEDENTES

Ttulo

b) El trmino "pas extranjero" incluye todos los

niveles y subdivisiones de gobierno de ese pas,
sean nacionales o locales;
c) La expresin "acto u omisin de una conducta
en relacin con el ejercicio de los deberes oficiales"
incluye cualquier uso de una posicin oficial, figure
o no dentro de la competencia formal del
funcionario.

ANTECEDENTES

Ttulo

Art. II
Responsabilidad de las personas jurdicas
Cada Parte adoptar las medidas necesarias, de acuerdo con sus
principios legales, para establecer la responsabilidad de las personas
jurdicas en el soborno de un funcionario pblico extranjero.
Art. V
Autoridad de aplicacin
La investigacin y persecucin del soborno de los funcionarios
pblicos extranjeros estarn sujetas a las reglas y principios
aplicables de cada Estado Parte.
Ellos no sern influidos por consideraciones de sus intereses
econmicos nacionales, por los potenciales efectos sobre las
relaciones con otros Estados o la identidad de las personas naturales
o jurdicas involucradas.

ANTECEDENTES

Ttulo

Ley de prcticas corruptas en el exterior de los

Estados Unidos
En 1977, durante la investigacin del Watergate, una comisin
del Congreso de los Estados Unidos descubri ms de 300
sobornos que haban sido pagados por compaas
norteamericanas a funcionarios de gobiernos extranjeros.
Entonces, la Administracin Carter promovi una ley penal para
casos similares en el futuro. La opinin pblica de los Estados
Unidos dio un fuerte respaldo a esa medida. El mismo ao, el
Congreso aprob la Ley de Prcticas Corruptas en el Exterior
incluyndola en el Cdigo de los Estados Unidos.

ANTECEDENTES

Ttulo

La Ley de Prcticas Corruptas en el Exterior

contiene severas penalidades para los emisores
de ttulos en los Estados Unidos y las compaas
de ese pas, sus directores, gerentes y empleados
cuando ellos otorguen sobornos a funcionarios
extranjeros. Esa ley constituy un precedente
nico durante 20 aos .

LEGISLACIN
COLOMBIANA

LEGISLACIN COLOMBIANA
Este delito se encuentra estipulado
dentro de nuestra legislacin en la:
Ley 599 de Julio 24 del 2000
Cdigo Penal

Ttulo

LEGISLACIN COLOMBIANA

Ttulo

Ley 599 de 2000:

Art. 433
Soborno transnacional. El nacional o quien con residencia
habitual en el pas y con empresas domiciliadas en el
mismo, ofrezca a un servidor pblico de otro Estado,
directa o indirectamente, cualquier dinero, objeto de valor
pecuniario u otra utilidad a cambio de que ste realice u
omita cualquier acto en el ejercicio de sus funciones,
relacionado con una transaccin econmica o comercial,
incurrir en prisin de seis (6) a diez (10) aos y multa de
cincuenta (50) a cien (100) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

LEGISLACIN COLOMBIANA

Ttulo

Estatuto Anticorrupcin
Ley 1474 de 2011
La Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo
Econmico (OCDE) ha formulado una serie de
recomendaciones para todos los pases dentro de su
responsabilidad de combatir el cohecho internacional, el
Estatuto recoge estas recomendaciones, las cuales tipifican
el soborno transnacional sobre servidor pblico extranjero y
le establece una pena privativa de la libertad de nueve (9) a
quince (15) aos, lo que lo hace que no sea excarcelable,
adems se prev que quien incurra en este delito no ser
objeto de beneficios como la detencin domiciliaria.

LEGISLACIN COLOMBIANA

Ttulo

La Ley 1474 de 2011

Por la cual se dictan normas orientadas a
fortalecer los mecanismos de prevencin,
investigacin y sancin de actos de corrupcin y la
efectividad del control de la gestin pblica.
Reforma el articulo 433 del Cdigo Penal, en su
capitulo II Medidas penales en la lucha contra la
corrupcin pblica y privada Art. 30.

LEGISLACIN COLOMBIANA

Ttulo

La Ley 1474 de 2011

Art. 30
Soborno trasnacional. El artculo 433 del Cdigo Penal
quedar
as:
El que d u ofrezca a un servidor pblico extranjero, en
provecho de este o de un tercero, directa o indirectamente,
cualquier dinero, objeto de valor pecuniario u otra utilidad a
cambio de que este realice, omita o retarde cualquier acto
relacionado con una transaccin econmica o comercial,
incurrir en prisin de nueve (9) a quince (15) aos y multa
de cien (100) a doscientos (200) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.

LEGISLACIN COLOMBIANA

Ttulo

Pargrafo. Para los efectos de lo dispuesto en el

presente artculo, se considera servidor pblico
extranjero toda persona que tenga un cargo legislativo,
administrativo o judicial en un pas extranjero, haya sido
nombrada o elegida, as como cualquier persona que
ejerza una funcin pblica para un pas extranjero, sea
dentro de un organismo pblico o de una empresa de
servicio pblico. Tambin se entender que ostenta la
referida calidad cualquier funcionario o agente de una
organizacin pblica internacional.

LEGISLACIN COLOMBIANA

Ttulo

Art. 33
Circunstancias de agravacin punitiva. Los tipos
penales de que tratan los artculos 246, 250 numeral 3,
323, 397, 404, 405, 406 408, 409, 410, 411, 412, 413,
414 y 433 de la Ley 599 de 2000 les ser aumentada
la pena de una sexta parte a la mitad cuando la
conducta sea cometida por servidor pblico que ejerza
como funcionario de alguno de los organismos de
control del Estado.

LEGISLACIN COLOMBIANA

Ttulo

Observamos que con esta reforma se aumentan las

penas de prisin y se duplican las multas.

LEY 599 DE
2000

LEY 1474 DE
2011

Prisin de seis (6) a

diez (10) aos

Prisin de nueve (9) a

quince (15) aos

Multa de cincuenta
(50) a cien (100)
salarios mnimos
legales mensuales
vigentes

Multa de cien (100) a

doscientos (200)
salarios mnimos
legales mensuales
vigentes

CASOS

CASOS

Ttulo

GRACIAS