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CRITERIOS METODOLOGICOS

SISTEMA NACIONAL
DE INVERSIN PBLICA

ALINEAMIENTO

Qu significa el Alineamiento Estratgico de las


Inversiones?
Funciones
que
permiten
desarrollar
competitividad

Vas
Urbanas
Residuos
Slidos
Seguridad
Ciudadana

Funciones
asociadas
al
desarrollo social,
como
la
base
fundamental de la
persona.

FUNCIONES BASICAS

Telecomunicacion
es

FUNCIONES
COMPLEMENTARIA
S

Criterios Usados para la definicin de Funciones Bsicas y


Complementarias
Alineamiento Estratgico a las Polticas de Desarrollo
Funciones que contribuyen a la disminucin de la pobreza
Funciones que contribuyen mejorar la Competitividad
Significancia en la Inversin Pblica

Lineamientos recomendados para PIP


Integralid
ad

Focalizaci
n

Territorialid
ad

Incluye
todos
los
componentes
de
la
solucin
(recursos
fsicos,
materiales
y
humanos)

Dirigir intervenciones
a las zonas con los
indicadores
ms
desfavorables

Abarcar zonas contiguas


para
generar
mayor
desarrollo sostenible

Articulaci
n
Vinculados a ms de un
sector con la finalidad
de generar sinergias
(concordancia )

Dimensionamien
to

En funcin de la brecha
estimada sin considerar el
techo presupuestal

Sostenibilid
ad

Debe asegurarse los recursos


para la operacin y
mantenimiento

Alineamient
o

Orientados a las
funciones bsicas y
complementarias.

Envergadur
a

Preferentemente los PIP


deben corresponder a
montos mayores.

CRITERIOS METODOLGICOS
DE FORMULACIN

TIPOS DE INTERVENCIN EN PROYECTOS


Instalacin, creacin: Intervenciones orientadas a dotar del bien o
servicio en reas donde no existe capacidades. Se incrementa el acceso
al servicio.
Construccin: Intervenciones orientadas a dotar de un bien en reas
donde no existe. Aplicable solo a PIP del sector transportes.
Ampliacin: Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad del
bien o servicio para atender a nuevos usuarios. Se incrementa la
cobertura del servicio.
Mejoramiento: Intervenciones orientadas a mejorar uno o ms
factores que afectan la calidad del servicio; incluye la adaptacin o
adecuacin a estndares establecidos por el Sector. Implica la prestacin
de servicios de mayor calidad a los usuarios que ya disponen de l o al
mismo nmero de usuarios.

TIPOS DE INTERVENCIN EN PROYECTOS


Recuperacin: Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total
de la capacidad de prestacin del bien o servicio, cuyos activos
(infraestructura, equipos, etc.) han colapsado, o han sido daados o
destruidos, sea por desastres u otras causas. Incluye intervenciones de
reconstruccin post-desastre y reposicin de activos. Puede implicar la misma
cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien o servicio, es decir que
puede incluir cambios en la capacidad de produccin o en la calidad.
Rehabilitacin: Intervenciones orientadas a la recuperacin de la
capacidad normal de prestacin del bien o servicio, con acciones sobre las
condiciones tcnicas y funcionales con las que se dise la infraestructura.
Aplicable solo a PIP de carreteras, agua potable y alcantarillado sanitario.
Rehabilitacin
post-desastre:
Intervenciones
orientadas
a
la
recuperacin parcial o total de la capacidad de prestacin del servicio, cuya
infraestructura ha sido daada por desastres. No incluye ampliacin de
capacidad ni reconstruccin.

PASOS PARA LA ELABORACION DEL


PERFIL DE UN PROYECTO DE CARRETERA

1.
2.
3.
4.
5.

Resumen Ejecutivo
Aspectos Generales
Identificacin
Formulacin
Evaluacin

1. RESUMEN EJECUTIVO
En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de
perfil que contemple los siguientes aspectos:
A. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica (PIP)
B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda
D. Descripcin tcnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluacin social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organizacin y Gestin
K. Plan de Implementacin
L. Conclusiones y Recomendaciones
M. Marco Lgico

2. ASPECTOS GENERALES

II. ASPECTOS GENERALES


2.1 NOMBRE DEL PROYECTO Y LOCALIZACIN:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida.
Tiene tres caractersticas:
Proceso - Qu hacer?
- Rehabilitacin,
- Mejoramiento,
- Ampliacin,
- Instalacin, etc
Objeto - Sobre qu?
Objeto en el que acta la intervencin:
- Sistema de Agua Potable,
- Sistema de Alcantarillado,
- Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas.
Ubicacin - Dnde?
Localizacin (Microlocalizacin, debe estar debidamente georeferenciada)

Ejemplo del nombre del Proyecto:


MEJORAMIENTO.................................

Proceso
.... DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO CON LETRINAS COMPOSTERAS Y SISTEMA
DE ARRASTRE ....
Objeto
....... EN LOS CASERIOS DE CHOLOCAL, CUMBRAY, PEDREGAL, CATUAY ALTO, LA CONSTANCIA Y
CRUZ BLANCA EN EL DISTRITO DE .., PROVINCIA DE - REHI

Localizacin

2.1.1 Ubicacin del Proyecto:


Departamento :
Provincia
: .
Distrito
: .
Localidad
: .
Adjuntar esquemas de macro y microlocalizacin

2.2 INSTITUCIONALIDAD:
Ejemplo: Unidad Formuladora:
Nombre :

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ..

Sector :

GOBIERNO LOCAL

Pliego :

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE

Telfono :
Direccin :

Ejemplo: Persona Responsable:


Nombre :

ING. .

Cargo :

SUB GERENTE DE PLANIFICACION Y PRESUPUESTO

Correo Electrnico :

gscondor@yahoo.es

(Continuacin)
Ejemplo: Unidad Ejecutora Recomendada:
Nombre :

Municipalidad Distrital de

Sector :

Gobierno Local

Pliego :

Municipalidad Distrital de .

Telfono :

Direccin :

Plaza de Armas Distrito de .

Ejemplo: Persona Responsable:


Nombre :

ING.: .

Cargo :

GERENTE de ..

Correo Electrnico :

@yahoo.es

2.3 MARCO REFERENCIAL:


Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP.
Sustentar la pertinencia del PIP, sobre la base del anlisis
de cmo se enmarca, entre otros, en los lineamientos de
poltica nacional,

sectorial-funcional,

la normatividad

vigente, los Planes de Desarrollo Concertado y el


Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto
nacional, regional, y/o local, segn corresponda. Sealar
con qu instrumento (legal o de gestin) se ha asignado la
prioridad al PIP

2.3.1. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS Y DE


LAS AUTORIDADES LOCALES:
Elaborar la matriz de involucrados. Entre los
sectores ms importantes tenemos:
- Gobiernos Regionales (Salud, Educacin)
- Gobiernos Locales
- Junta de Regantes. (Usuarios de riego)
- Organizaciones vecinales
- Comunidades campesinas
- Poblacin en general.
- etc.

2.3.2. REFERENCIA DEL PROYECTO


Describir los siguientes aspectos:
Los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto.
Caractersticas de la situacin negativa que se intenta modificar.
Proceso seguido para la priorizacin del proyecto por la Comunidad.
Explicar por qu es competencia del Estado resolver el problema.
Su relacin con otros proyectos ejecutados o por ejecutar en su mbito de
influencia.
La manera en que se enmarca el proyecto en los lineamientos de poltica
sectorial y en el contexto regional y local:
- PDRC (Plan de Desarrollo Regional Concertado),
- PDLC (Plan de Desarrollo Local Concertado),
- Plan de Desarrollo Urbano

3. IDENTIFICACIN

III. IDENTIFICACIN
3.1 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico,
fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y
medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las
tendencias a futuro.

El Diagnstico comprende las siguientes partes:


3.1.1 rea de estudio y rea de influencia
3.1.2 La Unidad Productora/ de bienes o servicios (UP) en los que
intervendr el PIP
3.1.3 Los involucrados en el PIP

3.1.1 rea de estudio y rea de influencia:


Definir el rea de estudio y el rea de influencia; analizar,
entre otras, las caractersticas fsicas, econmicas,
accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos,
que influirn en el diseo tcnico del proyecto (localizacin,
tamao, tecnologa), en la demanda o en los costos.
Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad
Productora (UP)/(Conjunto de recursos (infraestructura,
equipos, personal, capacidades de gestin, entre
otros) que articulados entre s constituyen una
capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a
la poblacin.), si existe, y al proyecto, as como las
dimensiones ambientales que se est afectando o se pudiera
afectar (Realizar una evaluacin ambiental segn la

3.1.2 La Unidad Productora/ de bienes o servicios (UP)


en los que intervendr el PIP
El diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn impidiendo
que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los
estndares de calidad y eficiencia establecidos, as como las posibilidades
reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizar y evaluar, entre
otros:
i) los procesos y factores de produccin (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas
y estndares tcnicos pertinentes;
ii) los niveles de produccin; cuantificacin con datos estadsticos
iii) las capacidades de gestin; estructura organizativa
iv) la percepcin de los usuarios respecto a los servicios que reciben.
(encuestas de percepcin del servicio aplicado a los usuarios del servicio)
v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el
diagnstico del rea de estudio; y, realizar una anlisis de riesgo de la
ubicacin de la UPS.
vi) los impactos ambientales que se estuviesen generando. (identificar impactos
negativos al medio ambiente de mantenerse la situacin actual del servicio.)

3.1.3. Los involucrados en el PIP:


Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as
como las entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior
operacin y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el
problema, sus expectativas e intereses en relacin con la
solucin del problema, sus fortalezas, as como su participacin
en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz de resumen.
Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada
por el problema y su participacin en el proceso; de este grupo
se analizar los aspectos demogrficos, econmicos, sociales,
culturales, adems de los problemas y efectos que perciben.
Sobre esta base se plantear, entre otros:
(i) El problema central;
(ii)La demanda
(iii)Las estrategias de provisin de los bienes y servicios.

3.1.3. Los involucrados en el PIP:


De acuerdo con la tipologa del PIP, considerar en el
diagnstico, entre otros, los enfoques de gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones
culturales, condiciones especiales como discapacidad,
situaciones de riesgo de desastres o de contaminacin
ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseo del
PIP.
Igualmente, es importante que se analice los grupos que
pueden ser o sentirse afectados con la ejecucin del PIP, o
podran oponerse; sobre esta base, se plantearn las medidas
para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales
grupos.

3.2. El problema y sus Causas


3.2.1. Definir el Problema Central
El problema central debe estar sustentado en la informacin
registrada en el diagnstico y no debe expresarse como la
negacin de una solucin.
1. En base al diagnstico, identificar todos los problemas del rea
afectada.
2. Jerarquizar los problemas segn la responsabilidad sectorial.
(Saneamiento, Educacin, Salud. Otro servicio.)
3. Seleccionar el Problema Central.
4. Identificar las causas y efectos mediante el rbol de Causas - Efectos.

3.2.2. rbol de Causas Efectos


Procedimiento para su construccin:
Identificar las causas del problema central:
Realizar una lluvia de ideas
Eliminar algunas causas:
- Cuando no se justifican en el diagnstico;
- No se pueden modificar con el proyecto;
- Est repetida o incluida en otra causa;
- Cuando es un efecto del problema;
- No afecta al problema o lo hace muy indirectamente.
Agrupar y Jerarquizar causas.
Las que afectan directamente al problema central, se
llaman cau1sas directas. Las identificamos preguntando
Por qu ocurre (el problema central o la causa
directa)?.

Identificar los efectos del problema central:


Mediante una lluvia de ideas o preguntando Si no se soluciona (el
problema central) que consecuencias tendra?.
Eliminar algunos efectos:
- Cuando los efectos no se reflejan en el diagnstico;
- No se modificaran con el proyecto;
- Est repetida o incluida en otro efecto;
- Constituye una causa del problema ms que un efecto;
- No se diferencia del problema central porque es parte
del
mismo.
Agrupar y jerarquizar los efectos:
En directos, indirectos y el efecto final.

ARBOL DE CAUSAS-EFECTOS
RETRASO SOCIO
ECONMICO DE LA ZONA
CENTRAL DEL PAS

Efecto Final

Efecto
Indirecto

efectos
Directos

Problema

Causas
Directas

Causas
Indirectas

PRDIDAS
ECONMICAS DE LOS
PRODUCTORES

DETERIORO DE
MERCADERIAS

ALTOS COSTOS
DE
TRANSPORTE.

AUMENTO DE
LOS TIEMPOS DE
VIAJES

interrupciones continuas en el transporte de


pasajeros y carga en la carretera ..

MALAS CONDICIONES FISICAS


DE LA VIA ACTUAL

INADECUADO
MANTENIMIENTO
DE EMERGENCIAS

FALTA DE OBRAS
DE PROTECCIN
CONTRA HUAYCOS

DEFICIENTE TRAZO DE
LA
CARRETERA EN
SECTORES CRITICOS

INSUFICIENTE
DESARROLLO DE LA
MALLA VIAL
FALTA DE VAS
ALTERNAS
ADECUADAS

3.3 OBJETIVO DEL PROYECTO


3.3.1 Definicin del Objetivo Central
Es el estado deseado que se espera alcanzar en un horizonte temporal
establecido, se expresa en trminos de resultado.
El objetivo central del proyecto est asociado con la solucin del
problema central.
Como el problema central es uno, consecuentemente el objetivo
central tambin es nico.
El objetivo debe ser:
Alcanzable
Realizable
Medible

3.3.2 rbol de Medios Fines


Sobre la base del rbol de causas efectos, se construye el
rbol de objetivos o rbol de medios fines sealando en
positivo todos los trminos del rbol de causas - efectos.

rbol de Medios y Fines

Objetivos del Proyecto


Objetivo General

Fin ltimo
Objetivo Central
Objetivo Central
Objetivos Especficos
Medios Fundamentales

ARBOL DE MEDIOS Y FINES


Fin
Ultimo

APOYO AL DESARROLLO
SOCIO-ECONMICO DE LA
ZONA CENTRAL DEL PAS

Fines
Indirectos

AHORROS
ECONMICAS DE LOS
PRODUCTORES

Fines
Directos

DISMINUCION
DE MERMAS EN
MERCADERIAS

Medio
Fundamental

DIMINUCION DE
DE LOS TIEMPOS
DE VIAJES

Transporte Fluido y Permanente de


pasajeros y carga en la carretera
.

Objetivo Central

Medio de Primer
Nivel

MENORES
COSTOS DE
TRANSPORTE.

ADECUADO
DESARROLLO DE LA
MALLA VIAL

BUENAS CONDICIONES
FISICAS DE LA VIA ACTUAL

ADECUADO
MANTENIMIENTO
DE EMERGENCIAS

PRESENCIA DE
OBRAS DE
PROTECCIN
CONTRA
HUAYCOS

EFICIENTE TRAZO DE
LA
CARRETERA EN
SECTORES CRITICOS

EXISTENCIA DE
VAS ALTERNAS

2.4 ALTERNATIVAS DE SOLUCIN


Del anlisis de los medios fundamentales del rbol de Medios
- Fines se definen las alternativas de solucin posibles,
considerando diferentes opciones tecnolgicas orientadas a
la solucin del problema central en forma integral.
En caso de alternativas nicas debe sustentarse su
pertinencia. Se precisar el marco terico o estudios
utilizados como referencia, que sustentan su planteamiento.
Se puede definir una sola alternativa de solucin, con el
debido sustento.

Consideraciones para el planteamiento de Alternativas


Opciones Tecnolgicas
Que sean comparables entre s, (producir exactamente los
mismos beneficios).
Que utilice materiales apropiados para la zona.
Que sea de fcil operacin y mantenimiento
Localizacin de la infraestructura propuesta
Que exista rea disponible de terrenos para ejecutar las obras y
con el saneamiento fsico-legal correspondiente.
Que no se ubique en zonas vulnerables.(ADR)
Sociocultural
Que no genere conflicto de intereses.
Que tome en cuenta los hbitos y costumbres de la poblacin.
Ambiental
Que no produzca impactos ambientales negativos.

4. Formulacin

4.1. HORIZONTE DE EVALUACIN


El perodo de evaluacin de un PIP comprende el perodo de ejecucin del proyecto (que puede ser
mayor a un ao) ms un mximo de diez (10) aos de generacin de beneficios. Dicho perodo
deber definirse en el perfil y mantenerse durante todas las fases del Ciclo del Proyecto.
Para los tipos de PIP especificados a continuacin, el horizonte de evaluacin considerar el
perodo de beneficios sealado en la tabla.

La DGPI podr aceptar otro horizonte de evaluacin cuando ste sea tcnicamente sustentado y
cuente con la opinin favorable de la OPI responsable de la evaluacin del PIP.

4.2. DETERMINACIN DE LA BRECHA OFERTA - DEMANDA


rea Geogrfica del Proyecto
Paso 1.
Paso 2.
Paso 3.

Determinar el rea del Proyecto


Determinar el rea de Anlisis de Impactos
Zonificacin del rea de influencia

Area del Proyecto

Area de Influencia del Proyecto

4.2.1. ANALISIS DE LA DEMANDA


Determinar la demanda que atender el proyecto; sobre la base de sta se
definirn los recursos necesarios para la inversin y operacin, as como los
respectivos presupuestos, para cada una de las alternativas a analizarse.
Paso
Paso
Paso
Paso

1.
2.
3.
4.

Recopilacin de informacin disponible


Estudios de campo
Clculo del Indicadores
Proyeccin de la Demanda

Anlisis de la demanda IMPLICA Estimar y proyectar, de acuerdo con la


tipologa de PIP, la poblacin demandante y la demanda (CONSULTAR
ANEXO SNIP 9: Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin -
R.D. N 006-2012-EF/63.01-Ejemplos de Naturaleza de Intervencin) en
la situacin sin proyecto y, de corresponder, en la situacin con proyecto,
del o los servicios que se proveern en la fase de postinversin. Se
sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados;
la informacin provendr del diagnstico de involucrados.

4.2.2. ANALISIS DE LA OFERTA


Anlisis de la oferta: Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y, de
ser el caso, la oferta optimizada en funcin a las capacidades de los
factores de produccin; efectuar las proyecciones de la oferta. Se sustentar
el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados; la
informacin provendr del diagnstico de la UP.
a)

Oferta actual (informacin disponible, visita de campo/inventario)


Caractersticas
Caractersticas
Caractersticas
Caractersticas

Tcnicas
y estado del Infraestructura
funcionales
ambientales

b) Oferta Futura sin proyecto


Verificar en la cartera de inversin del sector proyectos complementarios,
competitivos, relacionados, etc.
c) Oferta con proyecto
Tipo de intervencin propuesta

4.2.3. BALANCE OFERTA/DEMANDA


Frente a la demanda descrita y la oferta vial existente, se
verifica que las soluciones planteadas para la carretera bajo
anlisis, tanto en el aspecto fsico como funcional, respondan a
las necesidades de la demanda en forma eficientemente a lo
largo del horizonte del proyecto.
Aspectos a tomarse en cuenta
a) Nivel de servicio actual y futuro sin proyecto
b) Nivel de servicio con proyecto

4.3. DESCRIPCION TCNICA


Para plantear las caractersticas tcnicas se analizan todos los antecedentes
tcnicos documentados de estudios realizados. El Formulador presenta
alternativas donde el diseo se ajusta a los requerimientos DEL SERVICIO, de
manera tal que el proyecto planteado sea viable tcnicamente,
econmicamente y ambientalmente.
4.3.1. Aspectos tcnicos: para cada alternativa de solucin definida en el
numeral 3.3, efectuar el anlisis de la localizacin, tecnologa de produccin o
de construccin, tamao ptimo. Para este anlisis se deber considerar los
factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los establecidos en
las normas tcnicas emitidas por los sectores (Consultar Anexo SNIP 09
Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin, pginas 5-43 (por
tipologas), segn la tipologa de PIP, as como las relacionadas con la
gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales. Resultado de este
anlisis se puede identificar alternativas tcnicas, que sern evaluadas para
seleccionar la mejor.

4.3.2. Metas de productos: teniendo en consideracin la brecha ofertademanda y el anlisis tcnico sealado en el prrafo anterior establecer
las metas concretas de productos (N de aulas o m2 de construccin, N
de km de carretera, N de cursos de capacitacin).que se generarn en
la fase de inversin, incluyendo las relacionadas con la gestin del riesgo
de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos.
4.3.3. Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos
que se utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y
mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la brecha
oferta-demanda. (planilla de metrados)

Por ejemplo para un proyecto vial


El diseo de la va, a nivel general, esta condicionado por ciertos
factores que determinan sus caractersticas tcnicas de camino.
Estos factores son: Trfico, topografa, geologa y geotecnia, suelos,
canteras y economa de construccin
Paso 1. Levantamiento de informacin disponible
Paso 2. Estudios de campoInventario vial, topografa, suelos,
geologa, canteras, etc.
Paso 3. Diseo de ingeniera de Alternativas: Normas de diseo
Diseos modulares en Perfil (Geomtrico (trazo, secciones,
etc) obras de arte y drenaje, pavimentos, Puentes, obras
complementarias etc)

4.4. Costos a Precios de Mercado


4.4.1. Costos de inversin: estimar los costos de inversin para cada alternativa,
sobre la base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la
aplicacin de costos por unidad de medida de producto (Por ejemplo: costo por m2
de construccin de aulas, costo por km de carretera, costo por curso de
capacitacin); la metodologa de clculo y los costos aplicados sern sustentados.
Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversin;
incluyendo los asociados con las medidas de reduccin de riesgos y con la mitigacin de
los impactos ambientales negativos, as como los de estudios, licencias, certificaciones,
autorizaciones, de corresponder.
4.4.2. Costos de reposicin: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o
reemplazo de activos durante la fase de post-inversin del proyecto y estimar los costos
correspondientes. (Tener presente que el monto de inversin total con el que se
declara viable el PIP no debe incorporar dichos costos; en el flujo de costos
para la evaluacin si corresponde incluirlos)
4.4.3. Costos de Operacin y Mantenimiento: estimar los costos detallados de
operacin y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparacin de los costos
en la situacin sin proyecto y en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y
parmetros utilizados y presentar los flujos de costos incrementales a precios de
mercado.

4.4. Costos a Precios de Mercado


Pasos :
Paso 1. Volmenes de obra
Paso 2. Costos y Presupuesto de Obra
Paso 3. Clculo de la Inversin total
a. Costos de estudios
b. Costos de obras civiles (calculado
anteriormente)
c. Costos de supervisin
d. Costos por expropiaciones y Compensaciones
e. Costos del programa de impacto ambiental
f. Estudios de Evaluacin Arqueolgica
(Considerar todos los estudios complementarios de
acuerdo a tipologa de proyecto)
Paso 4. Gastos de conservacin (mantenimiento rutinario y
peridico caso proyectos de vas)

5.
EVALUACION

5.1.1. IDENTIFICACION Y CUANTIFICACION DE BENEFICIO SOCIALES


Por ejemplo para un proyecto vial
Beneficios directos en un proyecto vial:
Ahorro de recursos en la operacin de vehculos
Ahorros de tiempo de los usuarios
Ahorro de recursos en el mantenimiento de la infraestructura
Excedente del Productor (caso de construccin de carreteras)

Beneficios indirectos:
Beneficios derivados de la reduccin de accidentes
Mejoras en el medio ambiente

CUANTIFICACION DE LOS BENEFICIOS


A)

AHORRO DE RECURSOS EN LA OPERACIN DE VEHCULOS:

Ahorro en Combustible y lubricantes


Ahorro en Neumticos
Ahorro en Repuestos
Ahorro en mano de obra en mantenimiento
Ahorro en remuneracin de la tripulacin
Aumento de la vida til del vehculo
Bcov= COVsp-COVcp
Bcov
= Beneficio total por ahorro de costos operativos vehicular
COVsp = Costo operativo vehicular total sin proyecto
COVcp = Costo operativo vehicular total con proyecto

5.1.2. Costos Sociales


Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado,
para lo cual se utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP
10; tener presente los costos sociales que no estn incluidos en los flujos de
costos a precios de mercado (como son las potenciales externalidades
negativas), as como los asociados con la gestin del riesgo de desastres y los
impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la
base de la comparacin de los flujos de costos en la situacin sin proyecto y
la situacin con proyecto.
5.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo
con la metodologa aplicable al tipo de proyecto (CONSULTAR ANEXO SNIP 10).
5.1.4. Efectuar el anlisis de sensibilidad para:
(i) Determinar cules son las variables cuyas variaciones pueden afectar la
condicin de rentabilidad social del proyecto;
(ii) Definir y sustentar los rangos de variacin de dichas variables.

INDICADORES DE RENTAABILIDAD
Es la medicin de los efectos del proyecto en el bienestar de la
sociedad.
Como los beneficios se cuantifican y valoran monetariamente, se aplica
la metodologa de evaluacin Costo - Beneficio. Su rentabilidad se
estima con los siguientes indicadores:
-VAN
-TIR
La Tasa Social de Descuento (TSD) representa el costo en que incurre
la sociedad cuando el sector pblica extrae recursos de la economa
para financiar sus proyectos. La TSD establecido por el SNIP es 09 %

FLUJO DE BENEFICIOS Y COSTOS

ANALISIS DE RENTABILIDAD SOCIAL


Se presentan los siguientes casos:
a) VAN > 0 y TIR > 9 %, es rentable,
b) VAN < 0 y TIR < 9 %, no es rentable,
c) VAN = 0 y TIR = 9 %, es indiferente

5.2. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD


Consiste en analizar la forma cmo el proyecto garantiza el logro de
sus objetivos a lo largo de su horizonte de vida.
Comprende:
a.Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin,
operacin y mantenimiento.
b.Capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto
en su etapa de inversin y operacin.
c.Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento,
sealando cuales seran los aportes de las partes involucradas
(Estado, Beneficiarios-capacidad de pago, otros).
d.La participacin de los beneficiarios (resultado de la educacin
sanitaria).

5.3. IMPACTO AMBIENTAL


Identificar:
- Impactos Positivos
- Impactos Negativos
Plantear medidas de mitigacin, mediante un Plan de Manejo
Ambiental cuyos costos son asumidos por el proyecto y deben
incorporarse en el presupuesto. Ver formatos.
Nota: Los proyectos para ser declarados viables a nivel de
factibilidad requieren contar con el Estudio de Impacto Ambiental
aprobado por el ente respectivo del Sector (Direccin Nacional de
Saneamiento) el cual debe estar incorporado en el estudio de
preinversin correspondiente.

5.4. GESTIN DEL PROYECTO


5.4.1. Para la fase de ejecucin:
(i) plantear la organizacin que se adoptar; (ii) especificar la Unidad Ejecutora y el rgano
Tcnico designado que coordinar la ejecucin de todos los componentes del proyecto y/o
se encargar de los aspectos tcnicos, sustentando las capacidades y la designacin,
respectivamente; (iii) detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de
las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y
recursos necesarios; (iv) sealar la modalidad de ejecucin del PIP, sustentando los criterios
aplicados para la seleccin; (v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el
inicio oportuno la ejecucin y la eficiente ejecucin.
5.4.2. Para la fase de postinversin:
(i) detallar quin se har cargo de la operacin y mantenimiento y la organizacin que se
adoptar; (ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirn para la adecuada gestin
de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la
operacin.
5.4.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversin, operacin y
mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participacin relativa y, de
ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicar.

5.5. MARCO LOGICO

Es un resumen ejecutivo de la Alternativa


Seleccionada
que
permite
verificar
la
consistencia del proyecto

RESUMEN DE OBJETIVOS

FIN

PRO
POS
ITO

CO
MP
ONE
NTE
S

ACC
ION
ES

INDICADORES

Mejorar la calidad de vida de la

poblacin de los caseros de


Cholocal, Cumbray, Pedregal,
Catuay Alto, La Constancia y
Cruz Blanca del distrito de
Simbal
Disminuir la incidencia de
enfermedades
diarreicas
y
parasitosis en la poblacin de
los
caseros
de
Cholocal,
Cumbray,
Pedregal,
Catuay
Alto, La Constancia y Cruz
Blanca distrito de Simbal

METAS

Disminucin
de
las Disminucin de las NBIs en
necesidades
bsicas
80% del aos 5 del
insatisfechas (NBIs). en los
horizonte del proyecto. en
caseros del distrito de
los caseros del distrito de
Simbal.
Simbal.

La poblacin cumple con


las prcticas de higiene
y mantiene adecuada la
infraestructura a lo largo
del tiempo.

Reducir
la
tasa
de
incidencia
de
enfermedades diarreicas
y parasitosis del 45% al
25% al ao 5.

Encuesta de impacto.

Informe de monitoreo.
Informe
epidemiolgico
de la Regin de Salud La
Libertad y del Centro de
Salud de Simbal.

Participacin activa de
la
poblacin,
organizaciones
y
sectores.

100% de cobertura de
servicio de agua potable
en el ao 10.
100% de capacitaciones
en educacin sanitaria y
hbitos de higiene en el
ao 10.

Evaluacin intermedia del


proyecto.
Evaluacin ex-post.
Informes del OTS.
Informes del OTS.

La Junta Administradora
de los Servicios de
Saneamiento
(JASS),
asume responsabilidad
de
la
gestin
del
proyecto.
Ejercicios
de
buena
prctica de higiene.

Expediente Tcnico aprobado.


Sistema de agua potable
mejorado al 100%
Poblacin
capacitada
en
educacin sanitaria y hbitos
de higiene en un 100%.
Disponibilidad de los recursos
para el financiamiento del
proyecto por S/. 6552,327.91
a precios de mercado y de S/.
5203,722.14.

Porcentaje de incidencia de
enfermedades diarreicas en
la poblacin de los caseros
intervenidos disminuyen.

- Instalar una cobertura del 100%


del servicio de agua potable a
travs
de
conexiones
domiciliarias.

-Instalar una cobertura del 100%


con
infraestructura
de
disposicin de excretas.
Porcentaje
de
familias
capacitadas
en
educacin
sanitaria y hbitos de higiene.

Elaboracin del perfil


de
Viabilidad y del Expediente
Tcnico.
Incremento de nmero de
conexiones domiciliarias.
Ampliacin del sistema de agua
potable.
Construccin de un sistema de
Alcantarillado
Implementar un programa de
capacitacin sanitaria.

Expediente
Tcnico
terminado.
Implementacin
del
mejoramiento de agua
Obra concluida.
Porcentaje
de
familias
capacitadas.

SUPUESTOS

- Ampliar el nivel de cobertura


del servicio de agua en la
poblacin.
- Eficiente infraestructura para
el sistema de agua
Proveer
infraestructura
sanitaria a viviendas de la zona
Conocimiento de Educacin
Sanitaria en la poblacin.

MEDIOS DE VERIFICACION

Encuesta de hogares. en
los caseros del distrito de
Simbal.

Liquidacin tcnica.

Actas de entrega de obra.


Encuestas a las familias.

Informe de monitoreo de
capacitacin.

Participacin
del
gobierno local.
Participacin
de
la
poblacin
en
la
ejecucin del proyecto.
Coordinacin
efectiva
entre en municipio, la
comunidad.

Ejemplo: Matriz de Marco Lgico


RESUMEN DE OBJETIVOS

INDICADORES

MEDIOS DE
VERIFICACIN

FIN

Mejor calidad de vida de la


poblacin de la localidad de San
Ramn

Disminucin del .......% de las


necesidades bsicas insatisfecha
al ao 2024.

INEI, Encuestas a hogares

PROPSITO

Disminucin de la incidencia de
enfermedades
gastrointestinales, parasitarias y
drmicas

Al ao 2009, la incidencia de
EDAs disminuye en ..........%

Estadsticas del Ministerio


de Salud.

La poblacin consume Agua


Potable de buena calidad.

Al ao 2024, el ......% de la
poblacin cuenta con servicios de
agua potable de manera continua

Informes de la SUNASS
DIGESA y de la Empresa
Prestadora de Servicios.

La poblacin dispone
adecuadamente las excretas y
aguas residuales.

Al ao 2024, el .....% de las


viviendas estn conectadas a la
red de alcantarillado y se trata el
100 % de las aguas residuales
producidas.

Adecuada gestin de los


servicios.

Al ao 2006 el .....% de la
poblacin percibe la mejora de
los servicios de saneamiento.

COMPONENTES

Informes de la SUNASS
Informes de la Empresa
prestadora de servicios.

Encuesta. Reduccin de
quejas y reclamos.

SUPUESTOS

La poblacin cuenta con


mayores
recursos
econmicos para la atencin
de otras necesidades.

La
poblacin
utiliza
adecuadamente los servicios
de agua y alcantarillado, y se
hace un manejo adecuado de
las aguas residuales.

Ejemplo: Matriz de Marco Lgico


RESUMEN DE OBJETIVOS

ACTIVIDADES

INDICADORES

Agua Potable:
Captacin - desarenador,
Lnea de conduccin,
Planta de tratamiento de agua,
Reservorio,
Lnea de aduccin,
Redes de distribucin,
Conexiones domiciliarias,
Micromedicin.
Expediente tcnico

Metas al ao 2006
1 Glb S/.
95,200
4,938 ml
S/. 1032,042
1 Und S/. 1484,720
1 Und S/. 542,836
979 ml S/. 179,157
8,690 ml
S/. 495,330
555 Und
S/. 151,986
1,102 Und
S/. 183,759
Documento S/. 167,642

Alcantarillado:
Redes de recoleccin
Lnea de impulsin,
Conexiones Domiciliarias
Lnea de Impulsin
Puente colgante
Estacin de bombeo,

8,210 ml
156 ml S/.
661 Und
385 ml S/.
110 ml S/.
1 Glb S/.

S/. 2`175,650
104,520
S/. 263,637
108,955
72,270
277,465

Planta tratamiento de Aguas


Residuales
Rejas Desarenador
Medidor Parshall
Lag de Estab. Primar
Lag de Estab. Secund
Infraest Admin y Vigil
Lecho de Secado
Relleno Sanit Manual
Emisor
Buzones
Mitigacin

1 Glb S/.
1 Und S/.
2 Und S/.
2 Und S/.
1 Glb S/.
1 Glb S/.
1 Glb S/.
1,438 ml
23 UndS/.
1 Glb S/.

7,407
1,856
737,944
553,420
26,656
10,234
5,004
S/. 578,076
15,410
23,826

Educacin Sanitaria
Mejoramiento de la gestin de la
EPS

Talleres, Participantes
Al ao 1, se han reducido las prdidas en....
%

MEDIOS DE
VERIFICACIN

SUPUESTOS

Disponibilidad oportuna
de recursos financieros
para cubrir todas las
actividades.
- Valorizaciones de
obra.
- Inventarios.
- Cuadernos de
obra.
- Informes de
avance de la
Unidad ejecutora.
- Planilla de pagos
- Etc.

- Lista de
participantes
- Reportes de la
SUNASS

Inters de la poblacin en
participar en los talleres
de capacitacin.

IV. CONCLUSIONES
Definicin del Problema central.
Alternativa evaluada.
Principales actividades de la alternativa seleccionada.
El proyecto es viable desde los puntos de vista:
Tcnico,
Econmico,
Sociocultural,
Ambiental,
Institucional.

FIN

GRACIAS