Arbitraje y Constitucin

Juan Carlos Daz Colchado

Enfoques en torno a las relaciones entre Arbitraje y Constitucin

Enfoque sustantivo:
Arbitraje --- Constitucin

Enfoque procesal:
Recurso de anulacin de laudo --- Proceso de amparo

Enfoque sustantivo: Qu est detrs de las relaciones entre arbitraje y constitucin?

Relaciones individuo Estado:
Lmites a la injerencia estatal en la autonoma privada
Hasta dnde llega el control del Estado sobre el arbitraje?

Lmites a la autonoma privada

Qu se puede arbitrar? Cmo se debe arbitrar?

Justificacin de las relaciones entre la Constitucin y el arbitraje

Constitucionalizacin = incorporacin a la Constitucin (formal) / proceso gradual de impregnacin de la Constitucin en el ordenamiento jurdico (material)
Constitucin rgida. Garanta jurisdiccional. Fuerza vinculante de la Constitucin. Sobre interpretacin de la Constitucin. Aplicacin directa de las normas constitucionales. Interpretacin de las leyes conforme a la Constitucin. Influencia de la Constitucin sobre las relaciones polticas (sociales y econmicas).

Eficacia horizontal de los DDFF

DDFF vinculan no slo al estado (eficacia vertical), sino tambin a los particulares (eficacia horizontal)

Concepciones sobre el arbitraje

Arbitraje = mecanismo para la resolucin de disputas sobre materias de libre disposicin conforme a derecho / finalidad instrumental Concepciones
Tesis contractualista = autonoma de la voluntad + pacta sunt servanda (Jaime Guasp) Tesis jurisdiccionalista = ius imperium del Estado ha sido cedido a los particulares, los rbitros resuelven por delegacin del Estado (Caivano)

Tesis mixtas = negocio jurdico impropio (Lorca Navarrete), tesis realista (Castillo Freyre y Vsquez Kunze)
Tesis de la autonoma = a partir del uso y propsito del arbitraje, para que funcione eficazmente (Cantuarias Salaverry, Bullard Gonzlez)

Principios del Arbitraje

Autonoma de la voluntad
Decisin de arbitrar Libre configuracin del procedimiento

Separabilidad del convenio arbitral Inevitabilidad del arbitraje = doble efecto del convenio (efecto positivo / negativo) Kompetenz Kompetenz No interferencia administrativa ni judicial en el desarrollo del arbitraje

Principios segn el artculo 3 de la Ley de Arbitraje

Artculo 3.- Principios y derechos de la funcin arbitral. 1. En los asuntos que se rijan por este Decreto Legislativo no intervendr la autoridad judicial, salvo en los casos en que esta norma as lo disponga. 2. El tribunal arbitral tiene plena independencia y no est sometido a orden, disposicin o autoridad que menoscabe sus atribuciones. 3. El tribunal arbitral tiene plenas atribuciones para iniciar y continuar con el trmite de las actuaciones arbitrales, decidir acerca de su propia competencia y dictar el laudo. 4. Ninguna actuacin ni mandato fuera de las actuaciones arbitrales podr dejar sin efecto las decisiones del tribunal arbitral, a excepcin del control judicial posterior mediante el recurso de anulacin del laudo contemplado en este Decreto Legislativo. Cualquier intervencin judicial distinta, dirigida a ejercer un control de las funciones de los rbitros o a interferir en las actuaciones arbitrales antes del laudo, est sujeta a responsabilidad.

Caractersticas del arbitraje en la LA (D. Leg. 1071)

Separabilidad o autonoma del convenio arbitral Principio kompetenz kompetenz Facultades de los rbitros Medidas cautelares Control judicial va recurso de anulacin

Separabilidad del convenio arbitral

Artculo 41.- Competencia para decidir la competencia del tribunal arbitral () 2. El convenio arbitral que forme parte de un contrato se considerar como un acuerdo independiente de las dems estipulaciones del mismo. La inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia de un contrato que contenga un convenio arbitral, no implica necesariamente la inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia de ste. En consecuencia, el tribunal arbitral podr decidir sobre la controversia sometida a su conocimiento, la que podr versar, incluso, sobre la inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia del contrato que contiene un convenio arbitral.

Kompetenz - kompetenz
Artculo 41.- Competencia para decidir sobre la competencia del tribunal arbitral 1. El tribunal arbitral es el nico competente para decidir sobre su propia competencia, incluso sobre las excepciones u objeciones al arbitraje relativas a la inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia del convenio arbitral o por no estar pactado el arbitraje para resolver la materia controvertida o cualesquiera otras cuya estimacin impida entrar en el fondo de la controversia. Se encuentran comprendidas en este mbito las excepciones por prescripcin, caducidad, cosa juzgada y cualquier otra que tenga por objeto impedir la continuacin de las actuaciones arbitrales.

Facultades de los rbitros

Decidir sobre su competencia Decidir sobre validez del convenio arbitral y de otras materias relacionadas al fondo de la controversia Dirigir el proceso arbitral (fijar audiencias, determinar pruebas actuar, dictar medidas cautelares y excepcionalmente modificarlas) A solicitud de parte puede ejecutar sus medidas cautelares Fijar las reglas procesales, en defecto de acuerdo o reglamento aplicable Fijar el lugar del arbitraje. En defecto de acuerdo de las partes. Revisar artculo 58 numeral 3 de la LA (sobre la omisin de pronunciamiento del Tribunal ante pedidos de rectificacin, interpretacin, integracin o exclusin)

Medidas cautelares
Artculo 47.- Medidas cautelares Una vez constituido, el tribunal arbitral, a peticin de cualquiera de las partes, podr adoptar las medidas cautelares que considere necesarias para garantizar la eficacia del laudo, pudiendo exigir las garantas que estime conveniente para asegurar el resarcimiento de los daos y perjuicios que pueda ocasionar la ejecucin de la medida. ()

Control judicial va recurso de anulacin

Laudo = definitivo, inimpugnable y de obligatorio cumplimiento, tiene fuerza de cosa juzgada. Control judicial de tipo formal circunscrito al recurso (o proceso?) de anulacin de laudo arbitral (arts. 62 y 63)
Se pronuncia sobre la validez o nulidad del laudo. Causales taxativas No cabe emitir pronunciamiento sobre el fondo del a controversia (motivacin?)

Constitucin de 1993 y arbitraje

El arbitraje en los debates constituyentes de 1979 y 1993 Arbitraje y exclusividad de la funcin jurisdiccional Arbitraje y autonoma de la voluntad (concepto, contenido, lmites) Principios constitucionales del arbitraje:

Doble dimensin del proceso arbitral No interferencia Debido proceso (todos o algunos de sus componentes?, se puede controlar la motivacin del laudo?) Control difuso Vinculacin a los precedentes el acuerdo de las partes puede hacer no exigible el precedente en el arbitraje?

Enfoque procesal: control judicial del laudo va proceso de amparo

Jurisprudencia = equiparaba el control del laudo al de resoluciones judiciales. Es el Recurso de anulacin una va igualmente satisfactoria que el amparo para la proteccin de DDFF? 12 Disp. Complementaria del D. Leg 1071 Para efectos de lo dispuesto en el inciso 2 del artculo 5 del Cdigo Procesal Constitucional, se entiende que el recurso de anulacin del laudo es una va especfica e idnea para proteger cualquier derecho constitucional amenazado o vulnerado en el curso del arbitraje o en el laudo. Art. 5.2. CPConst = No proceden los procesos constitucionales cuando: () Existan vas procedimentales especficas e igualmente satisfactorias para la proteccin de los derechos constitucionales. (Samuel Abad cuestiona su constitucionalidad formal)

 Caractersticas del recurso de anulacin?

Proceso ordinario , se interpone ante sala, slo cabe casacin cuando se anula laudo, garanta para suspensin de la ejecucin del laudo

Sentencia 00142-2011-PA (caso Ta Mara Julia)

Reglas de improcedencia
Cuando se alegue debido proceso Cuando se cuestione la falta de convenio arbitral Cuando la materia sea sobre DDFF indisponibles No se suspenden plazos para RAL si se acude al amparo Slo cabe impugnar lo resuelto por el PJ va amparo contra res jud

Reglas de procedencia
Cuando vulnera precedentes Cuando aplica control difuso contra normas confirmadas por el TC Cuando con el laudo o su ejecucin se vulnera derechos de terceros que no formaron parte del convenio arbitral