Curso Sector Saneamiento 03-04-2012

MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE INVERSIONES

CURSO FORMULACIN Y EVALUACIN EN PIP DEL SECTOR SANEAMIENTO
03 al 04de Mayo de 2012
Lugar: Huancayo
POLTICAS DEL SECTOR SANEAMIENTO (PLAN NACIONAL DE
SANEAMIENTO)
Jorge Guibo
Especialista Sectorial
Direccin de Inversiones
DGPI - MEF

PLAN NACIONAL DE SANEAMIENTO
2006-2015
Agua es Vida

Aprobado el 19 de marzo del 2006

DECRETO SUPREMO 007-2006-VIVIENDA

LINEAMIENTOS GENERALES
Planeamiento estratgico para la expansin de la cobertura de los
servicios de saneamiento a nivel nacional.

Promover la asistencia tcnica, capacitacin y educacin
sanitaria.

Promover la participacin de la inversin privada en la prestacin
de los servicios de saneamiento.

Promover el desarrollo de las empresas prestadoras de servicios
de saneamiento, de otros prestadores y de organizaciones
poblacionales (mbitos Urbano y Rural), fomentando la gestin
eficiente y su viabilidad econmico-financiera.

Aunque es costoso invertir en
los sistemas de agua potable y
alcantarillado sanitario, es
sorprendente lo caro que
resulta en prdidas de vidas
humanas no hacerlo:
Un dlar invertido permite un
ahorro de cuatro dlares en gastos
de salud pblica.
ACCESO AL BIENESTAR
MORTALIDAD INFANTIL (por 1,000 nacidos vivos) Y
ACCESO A SANEAMIENTO Y AGUA (% de poblacin)
0
20
40
60
80
100
120
Infant Mortality 7 8 10 14 14 20 23 24 25 28 34 42 43 44 44 47 48 52 55 86
Access to water 100 100 91 91 100 89 79 65 84 75 83 73 77 55 53 69 67 62 66 39
Access to sanitation 100 100 94 93 94 94 69 84 93 83 72 90 70 58 68 85 79 76 74 26
CAN EUA CUB CHI COR URU VEN ARG PAN COL MEX DOR HON ECU ELS BRA GUT NIC PER HAI
Fuente: Informe Regional sobre la Evaluacin 2000 en la Regin de las Amricas y Salud en las Amricas OPS-OMS
TASA PERUANA DE MORBILIDAD POR EDAs Y ACCESO AL
AGUA POTABLE :
LA SALUD DE LA POBLACION Y LOS SERVICIOS
Un 60% de la Mortalidad de nios
menores de un ao est relacionada con
enfermedades infecciosas y
parasitarias, en su mayor parte
vinculadas a la ausencia o mala calidad
de servicios de Agua Potable.
Cada ao las enfermedades relacionadas con el agua
causan la muerte de millones de personas en el mundo,
adems retrasan el desarrollo e impiden que estas personas
gocen de una vida saludable.
Distribucin de la poblacin en el Per
FUENTE: INEI 2007
Poblacin Total: 28,3 millones
Rural 7.2 millones
(25,4%)
Urbano 21,1 millones
(74,6%)
Responsabilidad en la Administracin de los Servicios -
Medio Urbano
EPS (50)
8,7 millones
(31 % de la Poblacin)
Municipalidades
4,0 millones
SEDAPAL
8,4 millones
FUENTE: INEI 2007 - VMCS
Poblacin Urbana: 21,1 millones
Cobertura de agua potable y saneamiento
mbito
Cobertura 2005
Agua
Potable
Sanea -
miento
Tratamiento
desages
Urbano (*) 84% 74% 23%
Pequeas
ciudades 1/
60% 33% 7%
Rural 62% 30% -
Nacional 76 % 57 % 22%
Roles y Competencias en el Sector Saneamiento
Gobierno Local
Municipios
EPS Municipios OE - JASS
Responsable por la prestacin de los servicios.
Inversiones.
Prestacin de los servicios. Inversiones.
Gobierno Nacional
Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento
SUNASS rgano Regulador.
Gobierno Regional
Brinda asistencia tcnica y financiera. Gobierno Regional
rgano Rector. Define polticas nacionales,
prioriza inversiones y financiamiento. Establece
normas
OE: Operador Especializado en pequeas ciudades
JASS: Junta Administradora de Servicios de Saneamiento en reas rurales
SITUACION ACTUAL
AMBITO URBANO
(EPSs al 2010)
Unidad
A nivel
nacional
Cobertura de Agua Potable % 82.9
Continuidad horas/da 18,2
Agua No Contabilizada % 42,1
Nivel de Morosidad meses 2.1
Cobertura de Alcantarillado % 74,9
Tratamiento de Aguas Servidas % 33.6
AMBITO RURAL (al 2007) Unidad
A nivel
nacional
Cobertura de Agua Potable % 35,1
Cobertura de Alcantarillado % 32,6
Fuente: SUNASS
Fuente: DNS MVCS 2005
Situacin del Sector
Insuficiente cobertura de los servicios

Baja calidad de la prestacin de
servicios

Deficiente sostenibilidad de los
sistemas construidos

Tarifas desactualizadas no permiten
inversiones en ampliacin y
mejoramiento

Tamao de mercado de las EPS no
permite economa de escalas.

Debilidad Institucional y financiera

Recursos humanos en exceso, poco
calificados y con alta rotacin en EPS
Frente a la situacin actual, se busca:
Sostenibilidad financiera,
social y ambiental
Eficiencia de inversiones y
operaciones
Reduccin de inequidades
Marco institucional y legal
adecuado
Plan Nacional de Saneamiento 2006 - 2015
Documento que plasma la Visin y
Misin que el MVCS tiene para el
desarrollo del Sector, en el cual
define los objetivos y metas que se
plantea para un periodo
determinado, delineando las
estrategias bajo las cuales
desarrollar las acciones que se
ejecutarn para lograr los objetivos
trazados.
Publicado el da 19 de marzo de 2006 en El Peruano
por Decreto Supremo N 007-2006-VIVIENDA
Objetivo General
Contribuir a ampliar la
cobertura y mejorar la
calidad y sostenibilidad de
los servicios de saneamiento
en concordancia con el Plan
Nacional de Superacin de
la Pobreza y las polticas
trazadas en el Acuerdo
Nacional y los objetivos de
Desarrollo del Milenio
17
ACUERDO
NACIONAL
Marco de la
Poltica de Saneamiento
REDUCIR A LA MITAD, PARA EL AO 2015(*), EL
PORCENTAJE DE PERSONAS QUE CAREZCAN
DE ACCESO SOSTENIBLE A AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO
(*) Ao base: 1990
Declaracin de Naciones Unidas Nueva York, Setiembre 2000
Compromisos:
Poltica
de Estado
Ampliar el acceso al agua potable y al
saneamiento bsico
13c)
Otorgar especial nfasis a la infraestructura de
saneamiento
21c)
CUMBRE DEL
MILENIO

Meta 10
Inversiones 2006-2015
para alcanzar meta del milenio
(*) Porcentaje estimado sobre la poblacin urbana servida con sistemas de alcantarillado
Servicio
Cobertura
Inversin
Requerida
(US$ millones) 2000 2005 2010 2015
Agua Potable 74% 76% 79% 82% 1,457
Saneamiento 55% 57% 66% 77% 1,455
Tratamiento
(*)
13% 22% 54% 100% 1,131
TOTAL 4,042
Para el establecimiento de polticas, el Plan Nacional de
Saneamiento considera los siguientes principios bsicos:
Las tarifas deben cubrir los costos de
Operacin Mantenimiento e Inversin.

Los subsidios deben beneficiar
a los ms pobres.

La inversin pblica debe
estar ligada a la eficiencia
de los prestadores.

Promover APPs para lograr viabilidad
financiera y mejora de gestin de
prestadores.
PRINCIPIOS DEL SECTOR SANEAMIENTO

Objetivos especficos y
acciones necesarias
1. Modernizar la gestin del Sector Saneamiento
O Fortalecer las capacidades de los prestadores de servicios
O Fortalecer las capacidades de las Direcciones Regionales de
Construccin y Saneamiento

2. Incrementar la sostenibilidad de los servicios
O Promover la elaboracin y ejecucin de Planes de desarrollo
empresarial (Planes Maestros Optimizados, Contratos de Explotacin)
O Promover la constitucin de Unidades de Gestin en las
municipalidades de las pequeas localidades y de organizaciones
comunales en el mbito rural para la prestacin de los servicios de
saneamiento.
O Incentivar el desarrollo de planes de fortalecimiento de la gestin
operativa y social en el mbito rural y de pequeas localidades.
O Promover los programas continuos de Educacin Sanitaria e Higiene
3. Mejorar la calidad de los servicios
O Promover obras de rehabilitacin de los sistemas de saneamiento
O Promover programas de adquisicin, instalacin y mantenimiento de
medidores
O Promover programas de mejoramiento de la calidad del agua
distribuida a la poblacin

4. Lograr la viabilidad financiera de los prestadores de servicio.
O Propiciar tarifas que cubran los costos de operacin, mantenimiento e
inversiones y en el mbito rural como mnimos el costo de operacin,
mantenimiento y reposicin de activos
O Propiciar el mejoramiento de la gestin comercial y operacional
O Optimizar los costos operativos

5. Incrementar el acceso a los servicios
O Promover obras para la ampliacin de coberturas
Objetivos especficos y
acciones necesarias
Optimizar el uso de la capacidad instalada previa a cualquier
inversin en ampliacin.
Priorizar las inversiones en programas de medicin y en obras
de rehabilitacin.
Impulsar medidas destinadas a generar ms ingresos a las EPS
(Proyectos de Rpido Impacto), como micromedicin,
recuperar inactivos, incorporar clandestinos, reducir la
morosidad, etc.
Promover tarifas que permitan cubrir los costos de operacin,
mantenimiento e inversiones.
Promover la participacin del sector privado en la gestin de
los servicios.
Aumentar la participacin de los Gobiernos Regionales en el
financiamiento de las inversiones
Estrategias para el mbito Urbano
Promover la gestin eficiente de los servicios de saneamiento
a travs de unidades de gestin u operadores especializados.
Optimizar el uso de la capacidad instalada.
Priorizar inversiones en obras de rehabilitacin.
Desarrollar programas de educacin sanitaria e higiene.
Las cuotas por los servicios deben cubrir por lo menos los
costos de operacin, mantenimiento y reposicin.
Propiciar que los GR apoyen a los GL en el financiamiento de
inversiones para la poblacin de escasos recursos
Estrategias para Pequeas Localidades
Fortalecer la capacidad de las Juntas Administradoras de
Servicios de Saneamiento (JASS) y Municipalidades para la
adecuada prestacin de los servicios
Optimizar el uso de la capacidad instalada.
Priorizar inversiones en obras de rehabilitacin.
Desarrollar programas de educacin sanitaria e higiene.
Las cuotas por los servicios deben cubrir por lo menos los
costos de operacin, mantenimiento y reposicin
Co-financiamiento del GN, GL y de la poblacin para cubrir las
inversiones
Brindar niveles de servicio u opciones tcnicas considerando su
factibilidad social, econmica y tcnica
Estrategias para el mbito Rural
-Gestin de Riesgos y Cambio Climtico

-Pequeas Empresas de Saneamiento (PES).
(Reglamento de Creacin de PES aprobado con Resolucin C.D. N 025-
2009-SUNASS-CD).
Para poblaciones entre 15,001 y 40,000 habitantes.

-Fortalecimiento de poltica hacia Zonas
Rurales
Algunos aspectos por actualizar
Jorge Guibo
jguibo@mef.gob.pe
Muchas Gracias!!
Lugar: Huancayo
Captulo 1. ASPECTOS GENERALES
Jorge Guibo
DGPI - MEF
Debe identificar al proyecto durante toda su vida:
Cumple con tres caractersticas:

+Tipo de Intervencin - Qu hacer? Proceso de
Instalacin o Creacin, Ampliacin,
Mejoramiento, Recuperacin, Rehabilitacin, etc

+Bien o servicio a intervenir - Sobre que?

+Ubicacin especifica del Proyecto - Dnde?
Localizacin
I. ASPECTOS GENERALES
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO:

Ampliacin .......................................

Que se va a hacer

....de los Sistemas de Agua de Potable y
Alcantarillado....

Objeto

.......en la Localidad de San Ramn

Localizacin
Ejemplo del nombre del Proyecto:

Departamento : Junn,
Provincia : Chanchamayo,
Distrito : San Ramn,
Localidad : San Ramn

Adjuntar esquemas de macro y microlocalizacin
1.1.1 Ubicacin del Proyecto:
MACROLOCALIZACIN
Departamento de Junn
Provincia de Chanchamayo Distrito de San Ramn
Localidad de San Ramn
1.2.1 Unidad Formuladora UF

Es responsable de la elaboracin de los estudios de Preinversin (por
administracin directa o por contrata).

Debe contar con las competencias para desarrollar los estudios. En caso de
entidades diferentes a Gobiernos Locales, deben contar con el convenio para
formulacin de PIPs de Competencia Municipal Exclusiva (Anexo SNIP 13)
Nombre : GOBIERNO REGIONAL JUNIN Gerencia de Planificacin
Sector : GOBIERNOS REGIONALES
Pliego : GOBIERNO REGIONAL JUNIN
Telfono : (044)777185
Direccin : JR. ORTIZ ARRIETA 1250
Ejemplo:
1.2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA:
Nombre : GOBIERNO REGIONAL JUNIN Gerencia de Planificacin
Sector : GOBIERNOS REGIONALES
Pliego : GOBIERNO REGIONAL JUNIN
Telfono : (044)777185
Direccin : JR. ORTIZ ARRIETA 1250
Ejemplo:
1.2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA (Continuacin) :
1.2.2 Unidad Ejecutora UE

Es responsable de la ejecucin del PIP (por administracin directa o por contrata).

Debe contar con las capacidades y competencias para ejecutar el proyecto. En
caso de entidades diferentes a Gobiernos Locales, deben contar con el convenio
para ejecucin del proyecto.

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO
Este mtodo o enfoque surge con el fin de subsanar
tres problemas comunes a proyectos:

1. Planificacin de proyectos carente de precisin,
con objetivos mltiples que no estn claramente
relacionados con las actividades del proyecto.
2.Proyectos no exitosos donde el alcance de la
responsabilidad del gerente del proyecto no est
claramente definida.
3.No hay una imagen clara de la situacin luego del
xito del proyecto, y no se tiene una base objetiva
para comparar las metas previstas con los logros
alcanzados.
1.3. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES:
El Enfoque del Marco Lgico es :

Una metodologa que tiene el poder de comunicar los
objetivos de un proyecto clara y comprensiblemente
en un solo marco o matriz.
El Enfoque de Marco Lgico cuenta con dos
herramientas de Diagnstico y dos herramientas de
identificacin:
Herramientas de Diagnstico:
- Anlisis de Involucrados
- Anlisis de Problemas
Herramientas de Identificacin:
- Anlisis de Objetivos
- Planteamiento de Alternativas
La concordancia entre el contenido mnimo de los
estudios de preinversin en el marco del SNIP y estas
herramientas del Enfoque de Marco Lgico se da del
siguiente modo:

-Anlisis de Involucrados

- Anlisis de problemas



-Matriz de involucrados
(Aspectos Generales)
-Anlisis de problemas
(Identificacin)
(Identificacin)
-Planteamiento de Alternativas
(Identificacin)
Anlisis de Involucrados
Uno de las principales causas de muchos problemas
de los proyectos es el poco o ningn conocimiento
de los planificadores respecto a las personas
afectadas en los proyectos de desarrollo.
Por tanto, la primera medida es desarrollar un
anlisis donde se pueda identificar a los grupos de
inters, instituciones e individuos involucrados.
HERRAMIENTAS DE DIAGNSTICO
Permite esclarecer cules grupos u organizaciones
estn directa o indirectamente involucrados en un
problema de desarrollo, as como considerar sus
intereses, su potencial y sus limitaciones.
Permite averiguar cuales grupos apoyaran una
estrategia determinada para abordar el problema
de desarrollo y quienes se opondran a ella
Tambin permite planificar con OBJETIVIDAD
al considerar los diversos puntos de vista y
fomenta un sentido de PERTENENCIA de los
beneficiarios al inclurseles desde el inicio del
proceso.
Debe construirse indicando quienes son las personas y/o
instituciones involucradas en el Proyecto , especificado en
cada caso:
Sus intereses y conflictos con los otros grupos
involucrados.

Las estrategias para resolver los conflictos de intereses,
si los hubieran.
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Los acuerdos y compromisos alcanzados ( o que se debern
alcanzar). As mismo describir el proceso mediante el cual
se ha recogido la opinin de los beneficiarios y de las
autoridades locales, las que debern pronunciarse por
escrito sobre la prioridad que tendr dicha intervencin.

Entre los sectores mas importantes tenemos a los
Gobiernos Regionales y Locales, Junta de Regantes,
Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento (EPS),
Organizaciones vecinales, comunidades campesinas,
poblacin en general, etc.
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
GRUPOS
INVOLUCRADOS
PROBLEMAS
PERCIBIDOS
INTERESES ESTRATEGIAS
ACUERDOS Y
COMPROMISOS
Pobladores Agua de mala
calidad
Tener agua
potable
Participar en la
formulacin del
PIP
Compromiso de conectarse
al sistema, pagar tarifas.
Municipalidad Sistema de
potabilizacin en
mal estado
Reducir reclamos
por falta de agua
potable
Formular el PIP.
Operar y
mantener
adecuadamente
el sistema
Suscribir convenio de
financiamiento con
G,Regional.
Centro de Salud Alta incidencia de
enfermedades
Reducir demanda
de atencin de
enfermedades
Apoyar en la
educacin
sanitaria.
Monitorear adecuada
calidad de agua
peridicamente.
Sr. Jacinto
Fernandez
Posibilidad de
expropiacin del
terreno
Venta del terreno
para el reservorio
Vender el
terreno a precio
justo.
Compromiso de compra
venta, registrado en ficha
literal de dominio.
Gobierno
Regional
No existe proyecto
adecuado
desarrollado.
Bienestar de la
poblacin.
Ejecucin del
presupuesto
Financiar y
ejecutar el PIP
Suscribir convenio de
financiamiento y ejecucin
con Municipalidad.
Agricultores Riesgo de
reduccin de
dotacin de agua
para riego
Contar con
suficiente agua
para riego
Asegurar
suficiente
cantidad de agua
para uso
agrcola.
Usar el agua racionalmente.
Permitir uso poblacional del
caudal de agua sobre el que
no tiene derechos otorgados
por la junta de usuarios
Describir:

La manera en que se enmarca en los lineamientos de
poltica sectorial-funcional y en el contexto regional y
local:
Programa de Desarrollo Regional Concertado (PDRC), el
Programa de Desarrollo Local Concertado (PDLC), el
Plan Maestro de la EPS.
1.4. MARCO DE REFERENCIA
O
Si es de competencia del Gobierno Regional (GN),
Gobierno Regional (GR) o Gobierno Local (GL).

En el caso de Saneamiento, la competencia para
formulacin y ejecucin es exclusiva de los GL y EPS, por
lo que los GR o entidades del GN deben contar con
convenios suscritos con el GL correspondiente, tanto
para formular como para ejecutar.
Los hechos importantes relacionados con el origen del
proyecto.
Breve resumen de los antecedentes del Proyecto.
Caractersticas de la situacin negativa que se intenta
modificar.
Razones por lo que es de inters de la Comunidad
Explicacin de por qu es competencia del Estado
Su relacin con otros proyectos y su evolucin hasta la
preparacin del Perfil.
Jorge Guibo
jguibo@mef.gob.pe
Muchas Gracias!!
Lugar: Huancayo
Captulo 2. IDENTIFICACIN
Jorge Guibo
DGPI - MEF

DIAGNSTICO

RBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS

RBOL DE MEDIOS Y FINES
Formulacin y Evaluacin de PIP en
el Sector Saneamiento
DIAGNSTICO
Qu informacin debe contener un
diagnstico?

1. Aspectos Socioeconmicos
2. Situacin del Servicio
3. Infraestructura
4. Gestin del Servicio
5. Caractersticas geogrficas y
meteorolgicas
6. Factibilidad Tcnica de las nuevas fuentes
propuestas
1. Aspectos Socioeconmicos

Se debe describir:

-Poblacin afectada (tasa de crecimiento
poblacional).
-Salud (casos de enfermedades gastrointestinales,
diarreicas y parasitarias en un periodo de tiempo no
menor de un ao).
-Vivienda (Nmero de viviendas, material de
construccin, densidad de habitantes por vivienda.)
DIAGNSTICO
1. Aspectos Socioeconmicos (Continuacin)

-Educacin (Nivel de educacin, analfabetismo,
centros de educacin, etc).
-Transporte (Vas de acceso a la localidad, medios de
transporte).
-Actividades Econmicas.
-Nivel de ingresos.
-Otros servicios
DIAGNSTICO
2. Situacin del Servicio

Se debe describir :
Cobertura de agua potable y alcantarillado u otra
opcin de disposicin de excretas.
Continuidad.
Calidad del agua suministrada por el servicio.
Consumo de agua potable (en litros/habitante/da)
Presin (medido en metros de columna de agua).
DIAGNSTICO
2. Situacin del Servicio (continuacin)

Efluente (calidad de las aguas residuales, caudal).
Cuerpo receptor de las aguas residuales crudas o
tratadas (Segn sea el mar, ro o lago, calidad de la
mezcla del agua residual y el agua del cuerpo
receptor, etc.)

DIAGNSTICO
3. Infraestructura

Se debe describir:
Componentes (captacin, planta de tratamiento de
agua potable, sistema de desinfeccin, lneas de
conduccin, aduccin y/o impulsin, reservorios,
redes de distribucin, nmero de conexiones de
agua potable, nmero de conexiones de
alcantarillado, redes de alcantarillado, cmaras de
bombeo, lnea de impulsin de desages, emisores,
planta de tratamiento de aguas residuales, etc.).

DIAGNSTICO
3. Infraestructura (Continuacin)

Capacidad: (Capacidad de diseo y la capacidad de
operacin actual de los componentes segn sea el
caso en litros/segundo, m3/segundo, m3, etc.).

Antigedad y estado de conservacin de los
componentes.
DIAGNSTICO
4. Gestin del Servicio

Gestin Operacional (Equipos de medicin,
laboratorios, equipos de mantenimiento, personal
tcnico, suministro de insumos y materiales, etc).

Gestin Comercial (Nmero de conexiones activas
e inactivas, facturacin, Agua no contabilizada,
morosidad, etc)

Gestin Financiera (Ratios)

Gestin Administrativa (estructura, RR HH)
DIAGNSTICO
5. Caractersticas Geogrficas y Meteorolgicas

Se debe describir :

Topografa (plana, empinada, irregular, etc.).
Altura (en metros sobre el nivel del mar
m.s.n.m.).
Clima (Temperaturas mnima, mxima y
promedio, precipitaciones en mm, etc.)
DIAGNSTICO
6. Factibilidad Tcnica de Nuevas Fuentes

En caso se proponga el uso de nuevas fuentes se
debe evaluar :

Caudal disponible para el proyecto en el
horizonte del proyecto.

Calidad del agua (bacteriolgica, fsico-qumica
DIAGNSTICO
DIAGNSTICO
TIPS
Es recomendable efectuar las visitas de campo
en la que deber verificarse y/o indagarse,
entre otras cosas, sobre:
O reas de expansin futura
O Infraestructura existente de agua y saneamiento
O Medios de abastecimiento de la poblacin no conectada
(costo y consumo diario, tiempo empleado en el
abastecimiento ,etc)
DIAGNSTICO
TIPS
Coordinar con las autoridades y entidades
correspondientes (reas de salud, municipios,
comits de gestin, etc.) que pueden
proporcionar informacin respecto a los
indicadores de la situacin actual.

Verificar la disponibilidad del terreno para la
ubicacin de las obras generales y el paso de
tuberas as como las caractersticas de presin y
caudal en el punto de empalme. En el caso de
tener fuente independiente (pozos) verificar la
existencia de pozos aledaos, su rendimiento,
altura esttica y dinmica, etc.
DIAGNSTICO
TIPS
La verificacin de la infraestructura existente es
importante por cuanto su aprovechamiento en
el proyecto puede permitir una reduccin
importante de los costos, adems de ser
coincidente con la poltica sectorial de
optimizar la infraestructura existente.
rbol de Causas y
Efectos
RBOL DE
MEDIOS Y FINES
El Enfoque de Marco Lgico cuenta con dos
herramientas de Diagnstico y dos herramientas de
identificacin:
Herramientas de Diagnstico:
- Anlisis de Involucrados
- Anlisis de Problemas
Herramientas de Identificacin:

La concordancia entre el contenido mnimo de los
estudios de preinversin en el marco del SNIP y estas
herramientas del Enfoque de Marco Lgico se da del
siguiente modo:

-Anlisis de Involucrados

- Anlisis de problemas


- Planteamiento de
Alternativas

-Matriz de involucrados
(Aspectos Generales)
-Anlisis de problemas
(Identificacin)
(Identificacin)
-Planteamiento de
Alternativas
(Identificacin)
Anlisis de Problemas (Arbol de Causas Efectos)
Es una herramienta utilizada para :
Analizar la situacin actual del problema
seleccionado
Identificar los problemas principales y ...
Visualizar las relaciones de causalidad e
interrelaciones en un diagrama.
El Anlisis de Problemas es una ayuda importante para
entender el problema de desarrollo.

Una gran ayuda para el anlisis es el desarrollo del
diagrama conocido como rbol de Problemas o rbol
de Causas y Efectos.

Un correcto diseo del rbol de Problemas nos permitir
establecer el modelo lgico en que se basar la Matriz
de Marco Lgico.
Anlisis de Problemas (rbol de Causas
Efectos)
Cmo se hace?
1. Identificar los problemas ms importantes (lluvia
de ideas, juego de roles, etc.)
2. Dentro de los problemas planteados, seleccionar
un problema central para el Anlisis
3. Identificar las causas sustanciales y directas del
problema central
4. Identificar los efectos sustanciales y directos del
problema central
Efectos)
Cmo se hace?

5. Construir un rbol mostrando la relacin causa
efecto entre los problemas.
6. Revisar el rbol y verificar su validez y
consistencia.
Anlisis de Problemas (Arbol de
Causas Efectos)
A TOMAR EN CUENTA
O Identificar problemas existentes, no los posibles o futuros
(No es correcto Probable incremento de tasas de
morbilidad)
O Un problema central no debe ser expresado como la
ausencia de una solucin, sino como un estado negativo
existente (No es correcto Falta planta de tratamiento de
agua)
O No debe expresarse ms de un problema central (No es
correcto Existencia de enfermedades gastrointestinales
por existencia de vegetales regados con desages ante la
falta de una planta de tratamiento)
Efectos)
Inadecuada disposicin de
excretas y aguas servidas
Consumo de agua
contaminada
Inadecuadas prcticas
de higiene
Frecuentes casos de diarreas y parasitsis
Alto ndice de Mortalidad
infantil
Alto grado de
Malnutricin
Incremento en los gastos de atencin de salud
de la poblacin
Baja cobertura
de agua potable
Servicio de
agua
intermitente
E
F
E
C
T
O
S
C
A
U
S
A
S
Ejemplo: Proyecto de agua y saneamiento .
Baja cobertura de
alcantarillado y
tratamiento desages
Se agudiza la pobreza de la poblacin
Falta de educacin
sanitaria
Directas
Indi
rectas
Indirectos
Directos
PROBLEMA CENTRAL
rbol de causas - efectos
DIAGNSTICO
1) Aspectos
Socioeconmicos
2) Situacin del Servicio
3) Infraestructura
4) Gestin del Servicio
5) Caractersticas
Geogrficas
6) Factibilidad de nuevas
fuentes de agua
Problema Central
Causas
Efectos
DISEO
Diagnstico y rbol de Causas y Efectos
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios
y Fines)
Se utiliza para:
ODescribir una situacin que podra existir
despus de resolver los problemas
OIdentificar las relaciones tipo medio fin y...
OVisualizarlas en un diagrama (rbol de Medios
Fines).

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de
Medios y Fines)
1. El Anlisis de Objetivos se realiza
convirtiendo los problemas que aparecen en
el rbol de Problemas en objetivos o
situaciones deseables opuestas a dichos
problemas.
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios
y Fines)
Ejemplos:
Inadecuadas
prcticas de
higiene
Se convierte en
Adecuadas
prcticas de
higiene
Consumo de
agua
contaminada
Consumo de
agua potable
Se convierte en
Anlisis de Objetivos (rbol de
Medios y Fines)
2. El diagrama resultante se denomina rbol
de Objetivos o rbol de Medios y Fines.
3. La ltima fila del rbol est relacionada con
las causas que pueden ser atacadas
directamente y por eso estos medios se
denominan medios fundamentales
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios y Fines)
4. Debe verificarse que los objetivos en un nivel
sean suficientes para lograr el objetivo del
nivel siguiente.
5. Revisando las relaciones medio fin puede
borrarse objetivos irrealistas o innecesarios y
agregar otros donde se necesite.

YA TENEMOS EL ARBOL DE MEDIOS Y FINES.
Ejemplo: Proyecto de agua y saneamiento .
Adecuada Disposicin de
excretas y aguas residuales
Se consume agua potable
Practicas adecuadas
de higiene
Disminucin de casos de diarreas y parasitosis
Bajo ndice de Mortalidad
infantil
Reducidos ndices de
malnutricin
Gastos de atencin de salud de la poblacin
reducidos
Se Incrementa
la cobertura de
agua potable
Servicio
existente
mejorado y
rehabilitado
OBJETIVO
CENTRAL
F
I
N
E
S
Mejora de coberturas de
alcantarillado y tratamiento
aguas residuales
Se reduce la pobreza de la poblacin
Programa de
educacin sanitaria
De
Primer
Nivel
Funda
mentales
Directos
Indirectos
rbol de medios - fines
M
E
D
I
O
S
Comentarios adicionales
Los medios que corresponden a las causas directas
se denominan Medios de Primer nivel

Los medios que corresponden a las causas
indirectas se denominan Medios Fundamentales

La Gerencia del proyecto tiene como
responsabilidad lograr los Medios de Primer Nivel
que en la Matriz de Marco Lgico se convertirn en
los Componentes
Comentarios adicionales
El rbol de Medios y Fines, se convierte en la base
para el Anlisis de Alternativas y el desarrollo de la
Matriz de Marco Lgico.
Planteamiento
de Alternativas
El propsito del anlisis de alternativas
es:

Identificar las opciones de solucin
posibles
Evaluar la factibilidad de las mismas y
Seleccionar la ms conveniente
Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
1. Del rbol de Medios y Fines identificar los
medios fundamentales.
Un medio fundamental (del rbol de
Medios y Fines) es el que corresponde a una
causa indirecta (del rbol de Causas y
Efectos) expresada en positivo.
Pasos a seguir
2. Clasificar los medios fundamentales como
imprescindibles o no imprescindibles.
Un medio fundamental es imprescindible
cuando constituye el eje de la solucin del
problema identificado y es necesario que se
realice al menos una accin destinada a
alcanzarlo.
Pasos a seguir
3. Plantear Acciones.
Las acciones deben ser viables, es decir debe:
- Tenerse la capacidad fsica y tcnica para
llevarla a cabo
- Mostrar relacin con el objetivo central
- Estar de acuerdo con los lmites de accin de la
institucin ejecutora (recursos, facultades,
etc)

Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones
Las acciones pueden relacionarse de las
siguientes maneras:

- Mutuamente excluyentes: No pueden
ser llevadas a cabo al mismo tiempo.
Solo se puede elegir una de ellas.
Ej: Planta de Tratamiento de agua potable
vs. Estaciones de bombeo en pozos.
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones (continuacin)
- Complementarias: Cuando es ms
ventajoso ejecutarlas en forma conjunta.
Ej: Mejoramiento de presin de agua +
micromedicin.

- Independientes: No son mutuamente
excluyentes ni complementarias. Si no son
imprescindibles, no necesariamente
formarn parte del proyecto.
Pasos a seguir
Cuando dos acciones son mutuamente
excluyentes debe elegirse la que corresponda a
un medio fundamental imprescindible. Si
ambas corresponden al mismo medio
fundamental, solo se podr ejecutar una de
ellas. Entonces debern plantearse como
alternativas a ser comparadas durante la
evaluacin.
Pasos a seguir

- Dos acciones complementarias vinculadas a
medios fundamentales imprescindibles se
consideran como una accin nica.
Pasos a seguir
5.Definir y describir los proyectos alternativos
a considerar

Se deben agrupar las acciones propuestas y
relacionadas considerando que:

- Cada alternativa debe contener por lo
menos una accin por cada uno de los
medios fundamentales imprescindibles que
no sean mutuamente excluyentes.
Pasos a seguir
5.Definir y describir los proyectos
alternativos a considerar (continuacin)
OPor cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
- Las acciones mutuamente excluyentes
vinculadas con el mismo medio debern
formar parte de alternativas diferentes.
EJEMPLO: Asumamos un medio fundamental
denominado Amplia cobertura y elevada
continuidad del abastecimiento de agua
potable

ACCIONES:
1. Ampliacin de redes y conexiones de agua
potable
2. Perforacin de dos nuevos pozos
3. Construccin de captacin y Planta de
Tratamiento de agua potable.
ANLISIS DE LAS ACCIONES:

La Ampliacin de redes y conexiones de agua
potable es una Accin Imprescindible

La Perforacin de dos nuevos pozos y la
Construccin de captacin y Planta de
Tratamiento de agua potable pertenecen a un
Medio Imprescindible por lo que tiene que
considerarse por lo menos una de ellas
ANLISIS DE LAS ACCIONES: (continuac.)
La Perforacin de dos nuevos pozos y la
Construccin de captacin y Planta de
Tratamiento de agua potable son acciones
mutuamente excluyentes por lo que no pueden
considerarse las dos. Por lo tanto cada una de
ellas pasa a formar parte de una alternativa
diferente.

En base a este anlisis pasamos a formular
nuestras alternativas de solucin.
De la combinacin de 1 y 2 tendramos:

ALTERNATIVA 1
Perforacin de dos nuevos pozos (Accin mutuamente
excluyente) + ampliacin de redes y conexiones de
agua potable (Accin Imprescindible)

Combinando 1 y 3 obtenemos:

ALTERNATIVA 2
Construccin de captacin y Planta de Tratamiento de
agua potable (Accin mutuamente excluyente) +
ampliacin de redes y conexiones de agua potable
(Accin Imprescindible)
Jorge Guibo
jguibo@mef.gob.pe
Muchas Gracias!!
Lugar: Huancayo
Captulo. 3 - FORMULACIN
Jorge Guibo
DGPI - MEF
Contenido
Estudio de la Demanda de Agua Potable
Periodo ptimo de Diseo
Planteamiento de los Costos en PIPs de
Saneamiento
Conversin de Precios Privados a Sociales

ESTUDIO DE LA DEMANDA DE
AGUA POTABLE

Formulacin y Evaluacin de PIP en el Sector Saneamiento

Establecer la cantidad consumida de agua potable por tipo de
usuario: domstico, comercial, industrial, estatal.
Incluye el anlisis del consumo actual y su proyeccin durante el
periodo de anlisis del proyecto.
Sus resultados permiten establecer la produccin de agua
requerida, el balance Oferta/Demanda, el tamao de los
componentes del proyecto y el momento oportuno para
ejecutarlos.
El anlisis supone que no existir restricciones en el servicio
Se destaca el consumo domstico porque se estima que
representa entre 85 y 90 % del total del consumo.
FINALIDAD Y ALCANCES DEL ESTUDIO DE LA DEMANDA DE AGUA
POTABLE
ANALISIS DEL CONSUMO ACTUAL DOMESTICO
Funcin de demanda domstica de agua potable
La demanda individual obedece a la siguiente funcin:

donde:
Q : es la cantidad consumida (m
3
/mes) por familia o persona
P : es el precio del agua (S/m
3
)
Y : es el ingreso familiar o pr cpita (S/mes)
E : existencia de un sistema de alcantarillado
s : otras caractersticas (temperatura, localizacin, nivel educativo)

Q = f(P,Y,E, s);

Funcin Hiperblica

donde:
Q : cantidad consumida (m
3
P : es el precio del agua ($/m
3
)
Y : es el ingreso familiar o pr cpita ($/mes)
e1 : elasticidad consumo, precio
e2 : elasticidad demanda ingreso
ANALISIS DEL CONSUMO DOMESTICO ACTUAL
FUNCION DEMANDA DE AGUA POTABLE

Q = a P
-e1
Y
e2

Q = aP
-
e1
S/m3
Q (m3/viv/mes)
Q = f (Precio)
Funcin Lineal:

donde:
Q : cantidad consumida (m
3
P : es el precio del agua ($/m
3
)
Y : es el ingreso familiar o pr cpita ($/mes)
a, b,c : son parmetros de la funcin economtrica
FUNCION DEMANDA DE AGUA POTABLE

Q = a b P + c Y

Q = a bP
Q (m3/viv/mes)
S/m3
Q = f (Precio)

Informacin requerida para su calculo

Las funciones economtricas se calculan con base a :

Encuestas socioeconmicas (se obtiene informacin de consumo y
precios de agua de sectores no conectados)

Informacin sobre tarifas y consumos (micromedidos) de las entidades
operadoras del servicio de agua potable

Informacin de consumos de usuarios conectados sin micromedicin con
base a medidores testigo. Estos usuarios se ubican a la derecha de la
funcin demanda, tienen consumo de saturacin y su tarifa marginal
(precio/m3) es cero.
ESTIMACION DE LAS CURVAS DE LA DEMANDA
Nivel
Socioeconmico
Micromedido No micromedido*
A 330 lhd 460 lhd
B 202 lhd 280 lhd
C 164 lhd 230 lhd
D 103 lhd 145 lhd
* 40% mayor del micromedido segn NSE. En promedio ponderado representa 28% ms que los micromedidos
CONSUMOS PERCAPITA SEGN PLAN
MAESTRO DE SEDAPAL
Anlisis de consumos comerciales
Se realiza sobre la base de registros de consumo medidos
histricos. La proyeccin de conexiones comerciales se efecta
con base a las tasas de crecimiento del PBI del Sector
Comercio de la Regin o Departamento.

Anlisis de consumos Industriales
Con base de registros de consumo medidos histricos. La
proyeccin de conexiones industriales se basa en el
crecimiento del PBI del Sector Industrial o del PBI de la Regin
o Departamento. Conviene analizar planes de expansin de
industrias intensivas en consumo de agua (gaseosas, cerveza,
curtiembres).
ANALISIS DEL CONSUMO COMERCIAL E
INDUSTRIAL
PROYECCIN DE LA DEMANDA
Consideraciones Generales
La proyeccin de la demanda de agua potable debe
hacerse en unidades de caudal (l/s) o volumen (m3).

En el caso de estar analizando una poblacin con reas
de abastecimiento independientes (por ejemplo dos
sectores que se abastecen de diferentes reservorios),
conviene que el anlisis de la demanda se efecte para
cada rea por separado.
Poblacin (tasa de crecimiento, densidad por vivienda).
Anlisis de poblacin respaldados por: Censos de
poblacin, tasas oficiales de crecimiento, planes de
desarrollo urbano. etc.

Cobertura (Poblacin servida agua, desage).
Proyectar coberturas del servicio en funcin de los
planes de expansin de la entidad operadora.
Factores determinantes
NMERO DE
CONEX.
DOMESTICAS
=
Poblacin x Cobertura
Densidad por vivienda
Nmero de conexiones por categora (Domsticos,
Comerciales, Industriales, etc.)

Debe efectuarse el clculo empleando el consumo
unitario adecuado (tipo de usuario, medido/no medido,
conexin domiciliaria/pileta)

CONSUMO = N CONEXIONES X CONSUMO UNITARIO
Consumo
OEs conveniente emplear informacin de
estudios de consumo actualizados.
OSustentar los consumos adoptados.
Aprovechar al mximo informacin sobre
consumo con micromedicin.
Prdidas de agua.
O Se incorporar un porcentaje de prdidas de agua a la
demanda por consumo.

O Las prdidas pueden ser:

Fsicas : Son las prdidas reales de agua potable, es decir es agua
potable no utilizada. Puede ser resultado de :
OFugas en las tuberas en mal estado
OFugas en conexiones deterioradas
OAgua utilizada para limpieza de unidades de la planta
de tratamiento
OAgua rebosada en los reservorios.
Prdidas de agua (Continuac.)
Comerciales : Son las prdidas de agua utilizada pero
no facturada. Se genera por:
ODesperdicios Intradomiciliarios
OConexiones no registradas
OReconexiones irregulares
O El Agua no contabilizada (ANC) es la relacin entre el
volumen de agua no facturado y el producido, lo que
significa que involucra prdidas comerciales y fsicas.
Prdidas de agua (Continuac.).
OLas entidades operadoras del servicio
registran generalmente el % de agua no
contabilizada pero el que debemos emplear
en la proyeccin de la demanda es el % de
prdidas fsicas

CONSUMO + PERDIDAS = PRODUCCION
Demanda de Produccin
Es la suma del consumo y las prdidas del sistema. Para su
estimacin se utiliza la siguiente expresin:

Donde:
Pe : Nivel de prdidas en el sistema (%)

Para el balance demanda/oferta de los componentes del sistema se
estable la demanda mxima diaria y demanda mxima horaria

Demanda de Produccin
(en l/s)
=
Consumo
(1-Pe)
ANLISIS DE LA OFERTA
Debe considerarse la oferta actual optimizada.
La evaluacin de la Oferta debe hacerse por
componente, es decir establecer la oferta de
produccin, conduccin, almacenamiento, etc. por
separado, considerando su capacidad de diseo
No necesariamente la capacidad de servicio actual
es igual a la capacidad de diseo porque el
componente puede estar funcionando por debajo de
su capacidad nominal o estar sobrecargado.
BALANCE OFERTA DEMANDA

Con la informacin obtenida en el estudio de la demanda y de
la Oferta (capacidad de los componentes de los sistemas) se
estructura un balance entre la oferta de los componentes del
sistema existente y la demanda esperada en el horizonte de
anlisis, ao a ao.

El anlisis permite establecer los dficit de infraestructura
por cada componente del sistema en el ao que se presente
el mismo. De esta manera se recomendar la construccin de
las obras cuando stas sean necesarias, cuyo
dimensionamiento obedecer al anlisis del periodo ptimo.

PROYECCIN DE DEMANDA
HOJA DE INGRESO DE DATOS
Registrar la informacin solicitada en los siguientes cuadros (celdas en amarillo):
a) Informacin base y parmetros
LOCALIDAD
Sin Proyecto Con Proyecto
POBLACIN ACTUAL (habitantes) 7,187
TASA CRECIMIENTO ANUAL DE POBLACIONAL (%) (1) 1.80%
DENSIDAD POR LOTE (hab/lote) (2) 5 5
PORCENTAJE DE PRDIDAS (4) 56.22% 30%
APORTE DE AGUAS RESIDUALES (6) 80% 80%
POBLACIN ACTUAL CON CONEXIONES AGUA (red pblica) 5,170
POBLACIN ACTUAL CON CONEXIONES DESAGE (red pblica) 3,000
20
5
200
(1) (Proyeccin INEI)
(2) (Determinado por la UF)
(3) (Estudio de factibilidad Reglamento)
Localidad de Aguateros
OFERTA ACTUAL DE TRATAMIENTO DE AGUA (capacidad de produccin del
sistema) (lt/sg)
OFERTA ACTUAL DE TRATAMIENTO DE DESAGUES (capacidad de tratamiento
del sistema) (lt/sg)
OFERTA ACTUAL DE VOLUMEN DE ALMACENAMIENTO(m3)
b) Informacin de proyeccin de cobertura de los servicios (celdas en amarillo)
AO
0 ( * ) 71.9% 41.7% 56.2% 0.0%
1 80.00% 65.00% 40.0% 50.0%
2 80.00% 66.00% 39.5% 51.6%
3 80.00% 67.00% 39.0% 53.2%
4 80.00% 68.00% 38.5% 54.7%
5 80.00% 69.00% 38.0% 56.3%
6 85.00% 70.00% 37.5% 57.9%
7 85.00% 71.00% 37.0% 59.5%
8 85.00% 72.00% 36.5% 61.1%
9 85.00% 73.00% 36.0% 62.6%
10 90.00% 74.00% 35.5% 64.2%
11 90.00% 75.00% 35.0% 65.8%
12 90.00% 76.00% 34.5% 67.4%
13 90.00% 77.00% 34.0% 68.9%
14 90.00% 78.00% 33.5% 70.5%
15 95.00% 79.00% 33.0% 72.1%
16 95.00% 80.00% 32.5% 73.7%
17 95.00% 81.00% 32.0% 75.3%
18 95.00% 82.00% 31.5% 76.8%
19 95.00% 83.00% 31.0% 78.4%
20 95.00% 85.00% 30.0% 80.0%
COBERTURA
AGUA (%)
PRDIDAS DE
AGUA (%)
MICROMEDI-
CION (%)
COBERTURA
ALCANTARILLADO
(%)
c) Informacin de conexiones existentes al ao 2010 por categorias (celdas en amarillo)
CONEXION POR TIPO DE No. de TOTAL
TIPO DE USUARIO MEDICION Conex. Conex.
Domstico Con Medidor 0
Sin Medidor 882 882
Comercial Con Medidor 0
Sin Medidor 150 150
Industrial Con Medidor 0
Sin Medidor 2 2
Estatal Con Medidor 0
Sin Medidor 0 0
Social Con Medidor 0
Sin Medidor 0 0
TOTAL 1,034
d) Informacin de consumos percapita por conexion (celdas en amarillo)
(m3/mes/cnx)
DOMESTICO
22.5
34.6
COMERCIAL
35
48.5
INDUSTRIAL
65
88
CONSUMO UNITARIO C/MEDIDOR
CONSUMO UNITARIO S/MEDIDOR
DATOS DE CONSUMO POR CONEXIN SEGN CATEGORIAS
HOJA DE RESULTADOS
COBERTURA (%)
C/MED. S/MED. TOTAL C/MED S/MED
0 7,187 71.9% 28.1% 5,170 1,034 0 882 882 0 150
1 7,316 80.0% 20.0% 5,853 1,171 510 661 1,171 153 0
2 7,448 80.0% 20.0% 5,958 1,192 540 652 1,192 156 0
3 7,582 80.0% 20.0% 6,066 1,213 571 642 1,213 159 0
4 7,718 80.0% 20.0% 6,174 1,235 604 631 1,235 162 0
5 7,857 80.0% 20.0% 6,286 1,257 638 619 1,257 165 0
6 7,998 85.0% 15.0% 6,798 1,360 718 642 1,360 168 0
7 8,142 85.0% 15.0% 6,921 1,384 756 628 1,384 171 0
8 8,289 85.0% 15.0% 7,046 1,409 794 615 1,409 174 0
9 8,438 85.0% 15.0% 7,172 1,434 834 600 1,434 177 0
10 8,590 90.0% 10.0% 7,731 1,546 930 616 1,546 180 0
CONEXIONES
AO
POBLACION
CONEX.
OTROS
MEDIOS (*)
POBLACION
SERVIDA
(hab)
VIVIENDAS
SERVIDAS
(unidades)
CONEXIONES DOMSTICAS
CONEXIONES
COMERCIALES
DEMANDA AGUA
C/MED S/MED TOTAL%MICROMED.
0 1.034 1.034 0,00% 1.017.240 242.500 5.867 1.265.607 2.890.833 1.055.154 723
663 663 1.326 50,00% 1.144.853 178.500 5.867 1.329.220 2.215.367 808.609 554
696 654 1.350 51,58% 1.156.973 182.000 5.867 1.344.840 2.222.876 811.350 556
730 644 1.374 53,16% 1.168.690 185.500 5.867 1.360.057 2.229.601 813.804 557
766 633 1.399 54,74% 1.180.753 189.000 5.867 1.375.620 2.236.780 816.425 559
803 622 1.425 56,32% 1.192.413 192.500 8.800 1.393.713 2.247.925 820.493 562
886 645 1.531 57,89% 1.278.940 196.000 8.800 1.483.740 2.373.984 866.504 593
927 631 1.558 59,47% 1.291.293 199.500 8.800 1.499.593 2.380.307 868.812 595
968 618 1.586 61,05% 1.304.800 203.000 8.800 1.516.600 2.388.346 871.746 597
1.011 603 1.614 62,63% 1.317.500 206.500 8.800 1.532.800 2.395.000 874.175 599
1.110 619 1.729 64,21% 1.407.953 210.000 8.800 1.626.753 2.522.098 920.566 631
DEMANDA
VOLUMEN
ALMACENAMI
ENTO (m3)
m3/ao
CONSUMO
DOMESTICO
CONSUMO
COMERCIAL
CONSUMO
INDUSTRIAL
lt/dia
CONSUMO DE AGUA (l/da)
CONSUMO
TOTAL
CONECTADO
TOTAL CONEXIONES
HOJA DE RESULTADOS
NUMERO DE CONEXIONES
DOMSTICO COMERCIAL INDUSTRIAL TOTAL lts/da m3/ao
( 1 ) ( 2 ) ( 3 ) ( 4 )
(5) (6) (7) (8)
( 6 ) ( 7 )
0 7,187 41.7% 3,000 448 150 2.0 600 612,048 223,398
1 7,316 65.0% 4,755 796 153 2.0 951 770,075 281,077
2 7,448 66.0% 4,916 825 156 2.0 983 790,899 288,678
3 7,582 67.0% 5,080 855 159 2.0 1,016 812,107 296,419
4 7,718 68.0% 5,248 886 162 2.0 1,050 833,560 304,249
5 7,857 69.0% 5,421 916 165 3.0 1,084 856,188 312,508
6 7,998 70.0% 5,599 949 168 3.0 1,120 877,789 320,393
7 8,142 71.0% 5,781 982 171 3.0 1,156 899,617 328,360
8 8,289 72.0% 5,968 1017 174 3.0 1,194 922,872 336,848
9 8,438 73.0% 6,160 1052 177 3.0 1,232 945,467 345,096
10 8,590 74.0% 6,357 1088 180 3.0 1,271 967,720 353,218
PROYECCION DE LA DEMANDA DE ALCANTARILLADO
VOLUMEN DESAGUE
AO
POBLAC
ION
TOTAL
COBERTURA
(%)
POBLACION
SERVIDA
C/CONEXION
(hab)
Balance Oferta-Demanda de Produccin de Agua Potable
15
20
25
30
35
40
1 6 11 16 21
Ao
C
a
u
d
a
l

d
e

p
r
o
d
u
c
c
i
n

(
l
t
/
s
g
)
Oferta de produccin de agua Demanda de produccin de agua
Demanda de produccin de agua
Oferta de produccin de Agua
Ao Oferta actual
Demanda
Proyectada
0 20 33.5
1 20 25.6
2 20 25.7
3 20 25.8
4 20 25.9
5 20 26.0
6 20 27.5
7 20 27.5
8 20 27.6
9 20 27.7
10 20 29.2
Balance Oferta Demanda
Produccin de Agua
Balance Oferta
Demanda Tratamiento de
Desages
Balance Oferta-Demanda de Tratamiento de desages
0
5
10
15
20
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
Aos
C
a
u
d
a
l

d
e

d
e
s
a
g
e
s

(
l
t
/
s
g
)
Of erta de Tratamiento de desages Demanda 'Demanda Alcantarillado
Demanda de Tratamiento de desages
Oferta de Tratamiento de desages
Dficit
Ao Oferta Actual
Demanda
proyectada
1 5 8.91
2 5 9.15
3 5 9.40
4 5 9.65
5 5 9.91
6 5 10.16
7 5 10.41
8 5 10.68
9 5 10.94
10 5 11.20
Perodo ptimo de Diseo
para proyectos de
Saneamiento
Usualmente los periodos de diseo de los
componentes de los sistemas de agua potable y
alcantarillado se establecen asocindolos a la duracin
de su vida til (generalmente 20 aos). Este criterio no
toma en cuenta la necesidad de minimizar la
capacidad ociosa de dichos componentes evitando
inversiones cuantiosas en el presente.
Practica actual
PERIODO OPTIMO DE DISEO
Es el periodo de tiempo en el cual la
capacidad de produccin de un componente
de un sistema de agua potable o
alcantarillado, cubre la demanda proyectada
minimizando el valor actual de costos de
inversin, operacin y mantenimiento
durante el periodo de anlisis del proyecto.
Definicin
Bajo el criterio del costo de oportunidad del dinero es
ms conveniente postergar las inversiones hasta cuando
sean estrictamente necesarias, lo que significa hacerlas de
un tamao mnimo indispensable.

Sin embargo, bajo el criterio de economa a escala,
convendra hacer estructuras ms grandes para reducir el
costo unitario.

Fusionando ambos criterios se han obtenido las frmulas
para calcular el periodo ptimo de diseo y que se
muestran a continuacin.
FACTORES DETERMINANTES DEL PERIODO PTIMO
DE DISEO
X* = 2.6 (1- a)
1.12
r
Periodo ptimo de diseo sin Dficit Inicial
Periodo ptimo de diseo con Dficit Inicial
( )
6 . 0
*
0
9 . 0
0
7 . 0
*
1
x x
x
r
a
x x
i
+
+
|
.
|
\
|

+ =
X* = periodo ptimo
a = factor de escala
r = tasa de descuento
X
i
= Periodo ptimo de
ampliacin con dficit

X
0
= Periodo de dficit
PERIODOS PTIMOS EN AOS CON DIFERENTES FACTORES DE
ECONOMA DE ESCALA Y TASAS DE DESCUENTO SIN DFICIT
INICIAL
10% 11% 12% 14%
0.3 17 16 15 12
0.5 12 11 10 9
0.7 7 6 6 5
FACTOR DE
ECONOMIA
DE ESCALA
TASA DE DESCUENTO (r)
PERIODOS OPTIMO DE DISEO (AOS)
PERIODOS PTIMOS EN AOS CON DIFERENTES FACTORES DE
ECONOMA DE ESCALA Y TASAS DE DESCUENTO CON DFICIT
INICIAL
10% 11% 12% 14%
0.3 0 17 16 15 12
0.3 5 22 20 19 16
0.3 10 22 21 19 17
0.5 0 12 11 10 9
0.5 5 16 15 14 12
0.5 10 16 15 14 12
0.7 0 7 6 6 5
0.7 5 10 9 9 8
0.7 10
10 10 9 8
FACTOR DE
ECONOMIA
DE ESCALA
DFICIT
INICIAL
TASA DE DESCUENTO (r)
PERIODOS OPTIMO DE DISEO (AOS)
Considerando que la tasa de descuento
establecida por las normas del Sistema Nacional
de Inversin Pblica es del 10 % y que las
estimaciones del factor de economa de escala
de la mayora de los componentes de los
sistemas de agua potable y alcantarillado vara
entre 0.3 y 0.7, los resultados anteriores
sealan que los respectivos componentes
deberan disearse para perodos entre 22 y 7
aos. Estos perodos de diseo recomendados
pueden diferir notablemente o en otros casos
coincidir con la prctica usual de considerar
perodos de 20 o ms aos.
El periodo ptimo de diseo debe establecerse para
cada componente del sistema (planta de tratamiento,
reservorio, tuberas, etc)
La determinacin del periodo ptimo de diseo se
efecta mediante la aplicacin de la frmula
correspondiente, la misma que vara dependiendo de la
existencia o no de un periodo de dficit.
De acuerdo al SNIP, la tasa de descuento est
establecida en 10%. Lo que quedara por determinar
sera el periodo de dficit y el factor de economa a
escala.
PERIODO PTIMO DE DISEO
Procedimiento de Clculo
1. ESTABLECER EL PERIODO DE DFICIT

El periodo de dficit se entiende como el periodo de
tiempo transcurrido desde que se gener una
demanda no satisfecha hasta el momento en que se
ejecuta el proyecto que la satisface.

Para efectos de la aplicacin de la frmula, dicho
periodo debe expresarse en aos.

Una forma de determinar el periodo de dficit es
estableciendo cuantos aos han transcurrido desde
que la demanda super a la oferta actual
1. ESTABLECER EL PERIODO DE DFICIT
(Continuac.)

Podemos efectuar el anlisis extrapolando la curva de
la demanda hacia los aos anteriores al del diseo e
interceptndola con el valor de la oferta actual. El
periodo transcurrido desde el ao en que se produce
dicha interseccin y el ao del proyecto, ser el
periodo de dficit.

A continuacin se muestra un ejemplo grfico
AO DEMANDA
0 95 50
2 102 50
4 109 50
6 116 50
8 123 50
10 130 50
-13 50 50
OFERTA 50
m = 3.5 Ecuacin obtenida por mnimos cuadrados :
b = 95 Demanda = b + m . ao
Xo = -12.9 aos Periodo de Dficit
Determinacin de periodo de dficit
95
102
109
116
123
130
50
30
50
70
90
110
130
150
-20 -10 0 10 20
Aos
D
e
m
a
n
d
a

(
l
/
s
)
Oferta actual
12.9 aos
1. ESTABLECER EL PERIODO DE DFICIT (Cont.)
Determinacin de periodo de dficit
95
102
109
116
123
130
50
30
50
70
90
110
130
150
-20 -10 0 10 20
Aos
D
e
m
a
n
d
a

(
l
/
s
)
Oferta actual
12.9 aos
1. ESTABLECER EL PERIODO DE DFICIT (Cont.)
2. ESTABLECER EL FACTOR DE ECONOMA A
ESCALA

Para establecer el factor de economa a escala de un
tipo de infraestructura o componente requerimos
informacin de costos de obras con similares
caractersticas pero de diversos tamaos o
capacidades. Por ejemplo : reservorios apoyados de
concreto armado de diversos volmenes, o plantas de
tratamiento de filtracin lenta para diferentes
caudales, tuberas de PVC en terreno semirocoso, etc
2. ESTABLECER EL FACTOR DE ECONOMA A
ESCALA

Una vez recopilada la informacin obtenida,
relacionamos los costos de obras con sus tamaos para
lograr una ecuacin del tipo:
Costo = K x T
a
Donde :

a es el factor de economa a escala y
T es el tamao (caudal tratado, longitud, volumen
que almacena, etc. o en su defecto puede ser la
poblacin atendida, ya que est relacionada
directamente con la capacidad)
C = K x T
a

Clculo del Factor de Economa a Escala

Para encontrar a debemos aplicar logaritmos a
ambos lados de la igualdad y obtenemos :
Log C = a Log T + Log K
Esta frmula se asemeja a la ecuacin de una recta y =
mx +b donde el factor de economa a escala a es
igual a la pendiente m.
Bastara entonces aplicar el mtodo de mnimos
cuadrados para encontrar la ecuacin de la recta cuya
pendiente ser igual al factor de economa a escala a
Habitantes Caudal (l/s)
10,830 32.59 10,500
38,500 115.86 17,000
51,300 154.38 20,000
85,250 256.54 24,000
115,200 346.67 29,000
El caudal ha sido calculado para el d a de mxima
demanda y con una dot acin de 200 lt / hab/ dia
Tamao
Costo (S/.)

Ejemplo: Calcular el Factor de Economa a Escala
para una Captacin tipo Barraje, basado en la
siguiente informacin. (Se han empleado datos
ficticios para efectos del ejemplo) .
Caudal (l/s)
32,59 10.500 1,51308806 4,0211893
115,86 17.000 2,06392034 4,2304489
154,38 20.000 2,18857697 4,3010300
256,54 24.000 2,40915399 4,3802112
346,67 29.000 2,53991208 4,4623980
Log Costo Log Caudal
Tamao
Costo (S/.)

Aplicamos logaritmos a las columnas de tamao y
costo y calculamos pendiente e intercepto
mediante el mtodo de mnimos cuadrados.

Igualamos el factor de economa a escala a a la
pendiente m y haciendo K = 10
b
(recordemos
que b= log K), obtenemos la funcin de costos
para captaciones tipo barraje
a = 0.421426094
K= 2376.669263

Costos en funcin al Caudal (Q)

C= 2376.67 x Q^
0.4214
CLCULO DEL PERIODO PTIMO DE DISEO
PROYECTO : Captacin de "Poca agua"
ESTRUCTURA : Captacin tipo barraje
FACTOR DE ECONOMIA A ESCALA (a): 0.421426094
TASA DE DESCUENTO (r) : 10%
PERIODO DE DFICIT (Xo): 13 aos
PERIODO DE DISEO PARA EXPANSIN
SIN DFICIT INICIAL (X)
14.1 aos
PERIODO DE DISEO PARA EXPANSIN
CON DFICIT INICIAL (Xop)
18.9 aos
Finalmente se efecta el clculo del periodo ptimo
de diseo mediante la aplicacin de la respectiva
frmula dependiendo de que tengamos dficit actual
o no.
Debido a que existe un dficit actual, se deber
emplear la frmula para calcular el periodo de
diseo con dficit inicial, que para este caso
arroja un valor de 19 aos.
Planteamiento de los Costos
en proyectos de Saneamiento
Consignar los costos:
O Para la situacin sin proyecto y con
proyecto.
O Desagregados por rubros y componentes
O Para cada alternativa del proyecto
O Considerando la inversin, operacin y
mantenimiento.

Finalmente determinar los incrementales
(diferencia entre los costos con proyecto y sin
proyecto).
De acuerdo al contenido mnimo Anexo 05-
SNIP
COSTOS
De acuerdo al contenido mnimo Anexo 05-SNIP
COSTOS
Inversin
Agua Potable
Componentes
Captacin
Conduccin
Tratamiento
Almacenamiento
Distribucin
Conex. Domic., etc

Componentes
Conex. Domic.
Redes de Recoleccin, etc
Alcantarillado
Tratamiento Aguas
Residuales
Componentes
Emisor
Pta. de Tratamiento, etc
Para la Situacin con proyecto y para cada alternativa
COSTOS
Operacin
Agua Potable
- Personal Operativo
- Insumos
- Energa, combustible
- etc

-Personal Operativo
-Energa, combustible
-etc
Alcantarillado
Tratamiento Aguas
Residuales
- Personal Operativo
- Energa, combustible
- etc

COSTOS
Mantenimiento
Agua Potable
- Personal Mantenimiento
- Materiales
- Equipo, herramientas
- otros

-Personal Mantenimiento
-Materiales
-Equipo, herramientas
-otros
Alcantarillado
Tratamiento Aguas
Residuales
- Personal Mantenimiento
- Materiales
- Equipo, herramientas
- otros
COSTOS
Qu utilidad tiene trabajar los costos a este nivel de
detalle?
Establecer los costos por cada unidad del sistema
(reservorio, lnea de conduccin, Planta de Tratamiento, etc)
facilita la conversin de precios privados a sociales.
Separar los costos de operacin de los de mantenimiento
permite preparar la informacin para ingresarla a la ficha del
Banco de Proyectos
Diferenciar los costos por componente (Agua, Desage y
Tratamiento de Aguas Residuales adecua la informacin para
la evaluacin del proyecto. (Costo beneficio en agua y Costo
efectividad en alcantarillado o Tratam. A.R.)
Incluir:
OGastos Generales, Utilidad e IGV en los
costos.
OCostos de elaboracin de expediente tcnico
y de todos los estudios de preinversin
futuros previstos.
OCostos de acciones de mitigacin ambiental.
OCostos de Capacitacin y Educacin
Sanitaria
TIPS ADICIONALES
COSTOS
Considerando que a nivel de perfil no resulta
pertinente desarrollar anlisis de costos
unitarios, los costos de cada componente podran
estimarse usando valores unitarios referenciales.
Los valores unitarios ms adecuados son los que
corresponden a obras recientemente ejecutadas
en la zona ya que incorporan los costos propios de
traslado de material, tipo de terreno,
disponibilidad de equipo, etc.
Un buen ejercicio consiste en elaborar una base
de datos de costos unitarios aplicable en la zona,
recogiendo los costos histricos de obras
ejecutadas en los ltimos meses o aos.
COSTOS
Cmo estimar los costos?
INVERSION INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE
Componentes Unidad Cantidad
Precio
Unitario
Parcial
1.0 Captacin glb 1 80,000 80,000
2.0 Lnea de Conduccin ml 4,638 120 556,560
3.0 Planta de Tratamiento und 1 547,664 547,664
4.0 Reservorio und 1 407,089 407,089
5.0 Lnea de Aduccin ml 2,559 146 373,614
6.0 Redes de Distribucin ml 6,315 44 277,860
7.0 Conexiones Domiciliarias und 623 238 148,274
8.0 Micromedicin und 1,102 140 154,280
9.0 Educacin Sanitaria glb 1 6,200 6,200
10.0 Capacitacin de Personal und 1 12,460 12,460
TOTAL COSTO DIRECTO 2,564,001
Gastos Generales 6.0% 153,840
Utilidad 3.0% 76,920
SUB TOTAL 1 2,794,761
INTANGIBLES
Estudio de Factibilidad 1.5% 41,921
Estudio Definitivo 3.5% 97,817
Supervisin 3.0% 83,843
90,000
SUB TOTAL 2 3,108,342
IGV 18.0% 559,502
TOTAL 3,667,844
Saneamiento Fsico Legal de
Terrenos
Ejemplo de Presentacin de Costos
INVERSIN INICIAL SISTEMA DE ALCANTARILLADO
Precio
Unitario
Parcial
1.0 Red de Alcantarillado ml 10,550 65 685,750
2.0 Buzones und 151 1,050 158,550
3.0 Emisor ml 532 215 114,380
4.0 Conexiones Domiciliarias und 1,102 335 369,170
5.0 Educacin Sanitaria glb 1 6,200 6,200
6.0 Capacitacin de Personal glb 1 12,460 12,460
TOTAL COSTO DIRECTO 1,346,510
SUB TOTAL 1 1,467,696
INTANGIBLES
SUB TOTAL 2 1,585,112
IGV 18.0% 285,320
TOTAL 1,870,432
INVERSION INICIAL TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
Precio
Unitario
Parcial
1.0 Obras Preliminares glb 1 3,845 3,845
2.0 Tanques Imhoff und 6 54,250 325,500
3.0 Lecho de Secado glb 1 16,987 16,987
4.0 Relleno Sanitario Manual m2 1 800 800
5.0 Emisor disposicin final m 350 750 262,500
6.0 Mitigacin Ambiental glb 1 10,022 10,022
TOTAL COSTO DIRECTO 619,654
SUB TOTAL 1 675,423
INTANGIBLES
12,000
SUB TOTAL 2 741,457
IGV 18.0% 133,462
TOTAL 874,919
Terrenos
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE
Precio
Unitario
Parcial Total
1. COSTOS DE OPERACIN 145.740
PERSONAL
Ingeniero h-mes 24 1.350 32.400
Tcnico h-mes 48 720 34.560
Obrero h-mes 96 480 46.080
INSUMOS
Coagulante Kg 1.920 2,5 4.800
Cloro gas bal 24 220 5.280
ENERGA Y COMBUSTIBLE
Combustible gal 1.750 8,4 14.700
Energa Elctrica glb 1 7.920 7.920
2. COSTOS DE MANTENIMIENTO 114.820
PERSONAL
Tcnico h-mes 24 720 17.280
Obrero h-mes 48 480 23.040
INSUMOS
Materiales (tubera, accesorios,etc) glb 1 58.300 58.300
COSTO TOTAL ANUAL (S/.) 260.560
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE ALCANTARILLADO
Precio
Unitario
Parcial Total
PERSONAL
Ingeniero h-mes 3,6 1.350 4.860
Tcnico h-mes 12 720 8.640
Obrero h-mes 24 480 11.520
Energa Elctrica glb 1 25.600 25.600
PERSONAL
Obrero h-mes 48 480 23.040
INSUMOS
Materiales (tubera, accesorios,etc) glb 1 2.650 2.650
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE TRAT.AGUAS RESIDUALES
Precio
Unitario
Parcial Total
PERSONAL
Obrero h-mes 10 480 4.608
PERSONAL
Tcnico h-mes 1 720 864
Obrero h-mes 2 480 1.152
INSUMOS
Materiales (tubera, accesorios,etc) glb 1 500 500
Luego de estimar los costos de inversin como
de operacin y mantenimiento iniciales,
tambin debe establecerse los costos para los
aos posteriores.
En el caso de Inversiones tener en cuenta los
costos de ampliaciones de redes y conexiones
anuales.
En Operacin considerar incremento de
costos por la variacin del consumo de
insumos para tratamiento y de energa por
incremento de caudal.
COSTOS
COSTOS A CONSIDERAR LUEGO DEL AO
CERO
Proyeccin de Costos de Inversin - Ejemplo
Costo por conexin (S/.) 318
Costo por micromedicin (S/.) 187
Longitud de red (m) / conexin 10.136
Costo de red/conexin (S/.) 596
TOTAL COSTO DIRECTO (S/.) 1,101
CALCULO COSTO PARA NUEVO USUARIO AGUA POTABLE
Nota: Los costos en este cuadro incorporan GG y Util, Superv. e IGV
Para poder proyectar el costo por cada nueva
conexin de emplean los costos que se han
considerado en la inversin inicial.
De acuerdo a las caractersticas del proyecto, se
considerar slo el costo de una conexin (incluyendo
micromedidor en proyectos de agua potable) o se
agregar adicionalmente el prorrateo de la red
secundaria.
Proyeccin de Costos de Inversin - Ejemplo
Tomando como referencia los costos de
inversin tambin se han adoptado valores de
costos unitarios para conexin domiciliaria y
para la red tributaria por cada conexin.
CALCULO COSTO PARA NUEVO USUARIO ALCANTARILLADO
Costo por conexin (S/.) 448
Costo de red / conexin (S/.) 1024
TOTAL COSTO DIRECTO (S/.) 1,472
Nota: Los costos en este cuadro incorporan GG y Util, Supervisin e IGV
Proyeccin de Costos de Operacin y Mantenimiento-
Ejemplo
Para efectuar esta proyeccin se recomienda
diferenciar los costos fijos de los costos variables y
colocar estos ltimos en funcin al volumen producido.
AGUA POTABLE
Costos de Operacin
Costos Fijos 113,040
Costos Variables (a) 32,700
Costos de Mantenimiento
Costos Fijos 114,820
Volumen agua producido Ao 1 (b) 264,480
Costo Variable por m3 (a/b) 0.12363884
En el ejemplo se han considerado como fijo el costo de
personal y como variables, los insumos, la energa y
combustible.
Proyeccin de Costos de Inversin, Operacin y Mantenimiento- Ejemplo
COSTOS AGUA POTABLE
COSTOS (S/. / ao)
INVERSIN OPERACIN MANTENIMIENTO
0 623 3,698,927
1 479 264,480 145,740 114,820
2 22 269,760 11,110 146,393 114,820
3 22 275,040 11,110 147,046 114,820
4 23 280,560 11,615 147,728 114,820
5 23 286,080 11,615 148,411 114,820
10 26 315,840 13,130 152,090 114,820
15 28 348,480 14,140 156,126 114,820
20 31 384,720 15,655 160,606 114,820
AO
INCREMENTO
ANUAL
CONEXIONES
VOLUMEN
AGUA
PRODUCIDA
(m3/ao)
NOTA.- Para efectos de presentacin se han recortado algunas lneas del cuadro
mostrado. La versin definitiva deber mostrar los costos de todos los aos
consecutivos.
NOTA.- Para efectos de presentacin se han recortado algunas lneas del cuadro mostrado.
La versin definitiva deber mostrar los costos de todos los aos consecutivos.
COSTOS ALCANTARILLADO
COSTOS (S/. / ao)
0 0 1,886,283
1 1102 50,620 42,430
2 22 11,110 50,620 42,430
3 22 11,110 50,620 42,430
4 23 11,615 50,620 42,430
5 23 11,615 50,620 42,430
10 26 13,130 50,620 42,430
15 28 14,140 50,620 42,430
20 31 15,655 50,620 42,430
AO
INCREMENTO
ANUAL
CONEXIONES
NOTA.- Para efectos de presentacin se han recortado algunas lneas del cuadro mostrado.
La versin definitiva deber mostrar los costos de todos los aos consecutivos.
COSTOS TRATAMIENTO AGUAS RESIDUALES
COSTOS (S/. / ao)
0 882,333
1 14,004 4,136
2 14,004 4,136
3 14,004 4,136
4 14,004 4,136
5 14,004 4,136
10 14,004 4,136
15 14,004 4,136
20 14,004 4,136
AO
CONVERSIN DE PRECIOS DE MERCADO A
PRECIOS SOCIALES EN PROYECTOS DE
SANEAMIENTO
Diciembre 2010 Febrero 2011
CONVERSIN DE PRECIOS DE MERCADO A PRECIOS
SOCIALES EN PROYECTOS DE SANEAMIENTO BASICO
LOS AJUSTES SE REALIZAN A:

Bienes (Materiales Insumos Equipos ) Transables
Bienes(materiales Insumos Equipos) No Transables
Mano De Obra No Calificada
Mano De Obra Calificada
CORRECION DE COSTOS DE BIENES TRANSABLES
Precio Social = Precio de Mercado sin Impuestos * PSD

PSD = Precio Social de la Divisa = 1.08
1
FACTOR DE CORRECCION = ------------------------------------------ * PSD
(1+ % IGV) (1+ % ARANC)

% Arancel promedio mater. y equip. de proyectos de saneamiento = 5.5 %

1
FACTOR DE CORRECCION = ------------------------------------ * 1.08
(1+ 0.18) (1+ 0.055)

= 0.867

Precio Social = Precio de Mercado del bien transable * 0.867
CORRECCION COSTOS DE BIENES NO TRANSABLES
Precio Social = Precio de Mercado sin Impuestos

1 1
FACTOR DE CORRECCION = ---------- = ------- = 0.847
1+ % IGV 1.18

Precio Social = Precio de Mercado del bien no transable * 0.847

CORRECCION DEL COSTO DE LA MANO DE OBRA
CALIFICADA
Precio Social = Precio de mercado sin impuestos

1 1
FACTOR DE CORRECCION = ------------- = ------
1+ % IMP IND* 1.10

* Renta (10 %)

FACTOR DE CORRECCION = 0,909

Precio Social = Precio de Mercado de la M.O. calificada * 0.909
CORRECION DE COSTOS DE LA MANO DE OBRA NO
CALIFICADA
Factores de correccin normados por RD N 001-2011-EF/63.01
REGION URBANO RURAL
Lima Metropolitana 0.86 -
Resto Costa 0.68 0.57
Sierra 0.60 0.41
Selva 0.63 0.49

Precio Social = Precio de Mercado de la mano de obra no calificada
* Factor de correccin correspondiente

CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE COSTOS DE
INVERSION DE SISTEMAS DE SANEAMIENTO BASICO
COMPONENTES DE INVERSION MATERIAL MANO DE MANO OBRA EQUIPO MATERIAL EQUIPO GAST TOTAL
NACIONAL OBRA CALIF NO CALIFIC NAQCIONAL IMPORT IMPORT GENERA
Planta de Tratamiento de Agua 0.33 0.04 0.16 0.08 0.19 0.02 0.18 1.00
Lneas de Agua Potable 0.13 0.04 0.16 0.02 0.43 0.04 0.18 1.00
Obras Civiles Estructuras 0.35 0.06 0.26 0.11 0.03 0.01 0.18 1.00
Equipam. e Instalac. Hidraulicas 0.14 0.01 0.06 0.03 0.29 0.29 0.18 1.00
Lneas de Alcantarillado 0.18 0.06 0.24 0.03 0.25 0.06 0.18 1.00
Planta Tratamiento desagues 0.15 0.05 0.20 0.12 0.07 0.23 0.18 1.00
ESTRUCTURA DE COSTOS POR COMPONENTE DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO
Fuente: Frmulas Polinmicas Estudios Definitivos Plan Expansin Piura
RUBROS MATERIALES MANO DE MANO DE** EQUIPO MATERIAL EQUIPO GAST
NACIONALES OBRA CALIF OBRA NO CALIF NACIONAL IMPORT IMPORT GENERA
FACTORES DE CORRECCION 0.847 0.909 0.68 0.847 0.867 0.867 0.847
** Factor de Correccin Mano de Obra no Calificada en resto de la costa, excepto Lima Metropolitana
CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE COSTOS DE INVERSION DE
SISTEMAS DE SANEAMIENTO BASICO
COMPONENTES DE INVERSION MATERIAL. MANO DE MANO DE OBRA EQUIPO MATERIAL EQUIPO GAST FACTOR
NACIONAL OBRA CALIF NO CALIF** NACIONAL IMPORT IMPORT GENERA CORREC
Planta de Tratamiento de Agua 0.28 0.04 0.11 0.07 0.16 0.02 0.15 0.827
Lneas de Agua Potable 0.11 0.04 0.11 0.02 0.37 0.03 0.15 0.832
Obras Civiles Estructuras 0.30 0.05 0.18 0.09 0.03 0.01 0.15 0.808
Equipamiento e Instal. Hidraulicas 0.12 0.01 0.04 0.03 0.25 0.25 0.15 0.849
Lneas de Alcantarillado 0.15 0.05 0.16 0.03 0.22 0.05 0.15 0.817
Planta de Tratamiento de desagues 0.13 0.05 0.14 0.10 0.06 0.20 0.15 0.823
**Mano de obra del sector urbano del resto de la costa, excepto Lima Metropolitana
FACTORES DE CORRECCION PONDERADOS POR COMPONENTES DE INVERSION
CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE
COSTOS DE INVERSION DE SANEAMIENTO BASICO

Con los factores obtenidos es sumamente
sencillo convertir los costos a precios de
mercado a precios sociales en un perfil de
proyectos de saneamiento.
Debido a que los factores obtenidos deben ser
aplicados a los costos totales de cada
componente y no solo a los costos directos,
previamente elaboraremos un cuadro en donde
integremos ambos tipos de costos (directos +
indirectos).
INVERSIN INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE
Componentes Parcial Total
Factores de
Conversin
Costos a
Precios
Sociales
1.0 Captacin 80,000 111,128 0.8081 89,803
2.0 Lnea de Conduccin 556,560 773,115 0.83216 643,355
3.0 Planta de Tratamiento 547,664 866,958 0.82696 716,940
4.0 Reservorio 407,089 565,486 0.8081 456,969
5.0 Lnea de Aduccin 373,614 518,986 0.83216 431,879
6.0 Redes de Distribucin 277,860 385,974 0.83216 321,192
7.0 Conexiones Domiciliarias 148,274 205,967 0.8492 174,907
8.0 Micromedicin 154,280 214,310 0.8492 181,992
9.0 Educacin Sanitaria 6,200 8,612 0.847457627 7,298
10.0 Capacitacin de Personal 12,460 17,308 0.847457627 14,668
TOTAL COSTO DIRECTO 2,564,001 3,667,844 3,039,003
SUB TOTAL 1 2,794,761
INTANGIBLES
90,000
SUB TOTAL 2 3,108,342
IGV 18.0% 559,502
TOTAL 3,667,844
Terrenos
Inversin Agua Potable
INVERSIN INICIAL SISTEMA DE ALCANTARILLADO
Factores de
Conversin
Costos a
Precios
Sociales
1.0 Red de Alcantarillado 685,750 952,573 0.81194 773,432
2.0 Buzones 158,550 220,241 0.80334 176,928
3.0 Emisor 114,380 158,885 0.81194 129,005
4.0 Conexiones Domiciliarias 369,170 512,813 0.84269 432,142
5.0 Educacin Sanitaria 6,200 8,612 0.847457627 7,298
6.0 Capacitacin de Personal 12,460 17,308 0.847457627 14,668
TOTAL COSTO DIRECTO 1,346,510 1,870,432 1,533,473
SUB TOTAL 1 1,467,696
INTANGIBLES
SUB TOTAL 2 1,585,112
IGV 18.0% 285,320
TOTAL 1,870,432
Inversin Alcantarillado
INVERSIN INICIAL SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
Factores de
Conversin
Costos a
Precios
Sociales
1.0 Obras Preliminares 3,845 5,341 0.80334 4,291
2.0 Tanques Imhoff 325,500 466,311 0.80334 374,606
3.0 Lecho de Secado 16,987 23,597 0.80334 18,956
4.0 Relleno Sanitario Manual 800 1,111 0.80334 893
5.0 Emisor disposicin final 262,500 364,638 0.81194 296,064
6.0 Mitigacin Ambiental 10,022 13,922 0.847457627 11,798
TOTAL COSTO DIRECTO 619,654 874,920 706,608
SUB TOTAL 1 675,423
INTANGIBLES
12,000
SUB TOTAL 2 741,457
IGV 18.0% 133,462
TOTAL 874,919
Terrenos
Inversin Tratamiento Aguas
residuales
FACTORES DE CORRECCION PARA COSTOS DE O & M
Mano de Obra Calificada : 0,909
Mano de Obra No Calificada : Segn RD N 001-
2011-EF/63.01
Insumos (No transables) : 0,847
Combustible : 0,66
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE
Factores de
Conversin
Costos a
Precios
Sociales
1. COSTOS DE OPERACIN 145,740
PERSONAL
Ingeniero 32,400 0.909 29,452
Tcnico 34,560 0.909 31,415
Obrero 46,080 0.68 31,334
INSUMOS
Coagulante 4,800 0.867 4,162
Cloro gas 5,280 0.847 4,472
Combustible 14,700 0.66 9,702
Energa Elctrica 7,920 0.847 6,708
2. COSTOS DE MANTENIMIENTO 114,820
PERSONAL
Ingeniero 16,200 0.909 14,726
Tcnico 17,280 0.909 15,708
Obrero 23,040 0.68 15,667
INSUMOS
Materiales (tubera, accesorios,etc) 58,300 0.847 49,380
COSTO TOTAL ANUAL (S/.) 260,560 212,726
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE ALCANTARILLADO
Factores de
Conversin
Costos a
Precios
Sociales
PERSONAL
Ingeniero 4,860 0.909 4,418
Tcnico 8,640 0.909 7,854
Obrero 11,520 0.68 7,834
Energa Elctrica 25,600 0.847 21,683
PERSONAL
Ingeniero 8,100 0.909 7,363
Tcnico 8,640 0.909 7,854
Obrero 23,040 0.68 15,667
INSUMOS
Materiales (tubera, accesorios,etc) 2,650 0.847 2,245
CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE COSTOS
DE INVERSION DE SANEAMIENTO BASICO
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE TRAT.AGUAS RESIDUALES
Factores de
Conversin
Costos a
Precios
Sociales
PERSONAL
Ingeniero 1,620 0.909 1,473
Tcnico 7,776 0.909 7,068
Obrero 4,608 0.68 3,133
PERSONAL
Ingeniero 1,620 0.909 1,473
Tcnico 864 0.909 785
Obrero 1,152 0.68 783
INSUMOS
Materiales (tubera, accesorios,etc) 500 0.847 424
Jorge Guibo
jguibo@mef.gob.pe
Muchas Gracias!!
Lugar: Huancayo
Captulo. 3b- FORMULACIN - Aspectos Tcnicos de
Saneamiento
Jorge Guibo
DGPI - MEF
Parmetros a considerar en la
formulacin de Perfiles de
Saneamiento
La dotacin promedio diaria anual por
habitante se fijar en base a un estudio de
consumos tcnicamente justificado,
sustentado en informaciones estadsticas
comprobadas.
Si se comprobara la no existencia de
estudios de consumo y no se justificara su
ejecucin se podr asumir algunos valores.
DOTACIONES RNE
OS.100 CONSIDERACIONES BSICAS DE DISEO DE
INFRAESTRUCTURA SANITARIA
Zonas urbanas
Lotes mayores a 90 m2
Climas fros: 180 l/h/d
Climas templados y clidos: 220 l/h/d
Lotes de menos de 90 m2:
Climas fros: 120 l/h/d
Climas templados y clidos: 150 l/h/d
Piletas o camiones cisterna: 30 50 l/h/d
Dotaciones RNE
Dotaciones Zonas rurales
No hay REGLAMENTO !!

Valores referenciales:

SIERRA: 50 lpd
COSTA: 60 lpd
SELVA: 70 lpd
Caudal Promedio (Qp)
Poblacin x Dotacin
Qp (lt/seg) = -----------------------------------
86,400

- Poblacin : en N de habitantes

- Dotacin : en lts / hab / da
COEFICIENTES DE VARIACIN
Caudal Mximo Diario (Qmd)
Qmd = K1 x Qp
K1 = 1.3
Localidades urbanas
Localidades rurales
Caudal Mximo Diario (Qmd)
60
70
80
90
100
110
120
130
140
E
n
e
M
a
r
M
a
y
J
u
l
S
e
t
N
o
v
E
n
e
Mes
%

Q
p
Caudal
Qp
Caudal Mximo Horario (Qmh)
Qmh = K2 x Qp
OLocalidades Urbanas
OLocalidades Rurales
K2 = 1.8-2.5
K2 = 1.5
Caudal Mximo Horario (Qmh)
0
30
60
90
120
150
180
210
240
0 5 10 15 20 25 30
Hora
%

Q
p
Caudal
Qp
Volumen de Regulacin
Volumen contra incendio
Volumen de Reserva

VOLUMEN DE ALMACENAMIENTO
V
almac.
= V
reg.
+ V
CI
+ V
res.
(OS.030 ALMACENAMIENTO DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO)
El Volumen de
Regulacin ser el
15% del promedio
anual de la
demanda.
El volumen ser
como mnimo el
25% del
promedio anual
de la demanda.
ZONAS RURALES ZONAS URBANAS
VOLUMEN DE REGULACIN
VOLUMEN CONTRA INCENDIO EN
ZONA URBANA
- Para habilitaciones urbanas en poblaciones menores de
10,000 habitantes, no se considera demanda contra
incendio.
- En localidades donde si se considere demanda contra
incendio debe asignarse:
-En reas destinadas a vivienda.
50 m3

-En rea comercial o industrial el volumen debe
calcularse de acuerdo a lo establecido en el RNC,
variando de:
145 a 280 m3

GRAFICO PARA AGUA CONTRA INCENDIO DE SLIDOS
Q: Caudal de agua en lps
para extinguir el fuego
R: Volumen de agua en
m3 para reserva
g: Factor de apilamiento
g = 0.9 compacto
g = 0.5 medio
g = 0.1 poco
compacto
R: Riesgo, volumen
aparente del incendio en
m3
Tecnologas en Agua
Potable
Sistema de Agua Potable
Componentes
O Captacin
O Lnea de conduccin
O Planta de Tratamiento
O Reservorio
O Lnea de aduccin
O Redes de distribucin
O Conexiones
domiciliarias
O Estaciones de bombeo
O Lnea de impulsin

PTAP
P
O
Z
O
Estac.
bombeo
Rio o canal
Tipos de Fuentes de Agua Potable
Fuente
Superficial
Fuente
Subterrnea
- Pozos
- Galeras filtrantes
- Manantiales
- Lagos y Embalses
- Ros
Tipos de sistema convencional de abastecimiento
de agua
OGravedad sin tratamiento
(fuente subterrnea: manantiales)
OGravedad con tratamiento
(fuente superficial: ro, lago, cocha)
OBombeo sin tratamiento
(fuente subterrnea: pozos o manantial en el que el
perfil hidrulico seale la necesidad de elevacin del
agua)
OBombeo con tratamiento
(fuente superficial)
Reser
vorio
Planta de
Tratamiento de
Agua
Redes y conexiones
Canal
Gravedad con
tratamiento
2
Manantial
de ladera
Gravedad sin
tratamiento
1
Rio
Bombeo con
tratamiento
4
Pozo
Bombeo sin
tratamiento
3
Razones por las cuales debemos tratar el agua
Eliminar los microorganismos y sustancias
qumicas dainas, que causan serias
enfermedades en los seres humanos.

Evitar que tenga color, olor y sabor
desagradables.

Disminuir el efecto corrosivo que daa los
utensilios de cocina, bloquea las tuberas y hace
que las caeras se daen muy rpidamente.
TIPO DE
PLANTAS DE
TRATAMIENTO
DE AGUA SEGN
LOS PROCESOS
INVOLUCRADOS
FILTRACIN
RPIDA
FILTRACIN
LENTA
PROCESOS
FSICOS Y
QUMICOS
PROCESOS
FSICOS Y
BIOLGICOS
Tecnologas de
tratamiento de
agua
Tecnologas de tratamiento de agua
Filtracin lenta:
ODependiendo de la
calidad del agua
cruda pueden
requerir:
Presedimentador,
sedimentador,
prefiltro de grava y
el filtro lento
propiamente dicho.
VENTAJAS
Simplicidad. No tiene
controlador de velocidad y con
controles de nivel mediante
vertederos.
Sencillo y confiable de operar
con recursos disponibles de la
zona

DESVENTAJAS
Adaptable para ciertos
niveles de turbiedad
del agua de la fuente.
La presencia de
plaguicidas daa el
proceso
microbiolgico.
FILTRACIN LENTA
OPlantas de filtracin rpida:
Dependiendo de la calidad de agua pueden ser
convencionales (coagulacin, floculacin,
sedimentacin, filtracin y cloracin) o de
filtracin directa (coagulacin, filtracin y
cloracin).
Plantas patentadas de filtracin rpida
(requieren de energa).
PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA
FILTRACIN RPIDA
PLANTA DE FILTRACIN RPIDA
Seleccin de la Tecnologa
Calidad del agua de la fuente
Cantidad de agua de la fuente
Confiabilidad
Flexibilidad: produccin de agua de calidad ptima, de
manera continua con mnima operacin y fcil
mantenimiento
Grado de complejidad
Simplicidad en su construccin operacin y mantenimiento
Disponibilidad de terreno
Sostenibilidad de los sistemas
Sistemas no Convencionales de Agua Potable
Se caracterizan por no contar con parmetros de diseo
efectuados conforme a las normas
Se aplican en la atencin de poblaciones de niveles
socioeconmicos bajos y medios.
Entre las experiencias ms difundidas en nuestro pas tenemos:
O Sistema de desinfeccin del agua y alimentos a nivel
domiciliario. CEPIS. OPS/OMS.
O Mejoramiento Intradomiciliario de la Calidad del Agua.
Sistema MI AGUA MINSA
O Pozos perforados y bombas manuales
O Filtros de mesa de arena
Mejoramiento Intradomiciliario de la Calidad
del Agua. Sistema MI AGUA MINSA :
Consiste en la rplica de los procesos combinados de
coagulacin, sedimentacin y filtracin a escala
domiciliaria usando materiales y productos de fcil
manejo para la poblacin, as como mtodos y equipos
que sean compatibles con las condiciones de las
localidades rurales del pas.

Objetivo: Obtener agua apta para consumo humano
Ventajas de la tecnologa MI
AGUA
Acorde con condiciones
climticas
Excelente eficiencia en
remocin de parsitos
Bajo costo de inversin
inicial
Equipos livianos que
facilitan su transporte
Facilidad de operacin y
mantenimiento
Costos de operacin y
mantenimiento bajos
TECNOLOGIA APROPIADA PARA ZONAS
INUNDABLES DE UCAYALI
ASPECTOS TECNOLGICOS
DEL
SISTEMA MI AGUA
Poblacin dispersa
Difciles condiciones climticas y geogrficas
Los sistemas convencionales
OColapsaran rpidamente
OCostos de inversin elevados
La DIGESA desarroll la tecnologa de Equipos MI
AGUA.
El objetivo de esta tecnologa es mejorar la calidad de
agua de consumo a escala domiciliaria
ZONA INUNDABLE
SISTEMA MI AGUA
Las localidades donde
se implement la
tecnologa MI AGUA
fueron:

Localidad Departamento Familias
Paraso Loreto 23
Atumplaya San Martn 95
Mariscal
Sucre
Ucayali 76
1. Balde para la
recoleccin de
agua, floculacin
y sedimentacin
2. Recipiente de
almacenamiento
y desinfeccin
del agua

COMPONENTES DEL SISTEMA MI AGUA
COMPONENTES DEL SISTEMA MI AGUA
3. Manga Filtrante
(De polipropileno)

Recipiente de almacenamiento
y desinfeccin del agua
4. Alumbre
PRODUCTOS QUMICOS DEL SISTEMA
MI AGUA
5. Desinfectante
El cloro es el reactivo ms
utilizado para la desinfeccin del
agua.
En forma de pastillas o granulado
(hipoclorito de calcio), en forma
lquida (hipoclorito de sodio) o se
puede obtener mediante el
mtodo in situ por electrlisis de
la sal comn
Captacin y acarreo
del agua
PROCESOS PARA EL MEJORAMIENTO DE
LA CALIDAD DEL AGUA
LA CALIDAD DEL AGUA
Coagulacin
Floculacin
Decantacin
LA CALIDAD DEL AGUA

Microfiltracin
Desinfeccin
LA CALIDAD DEL AGUA
COSTOS DEL SISTEMA MI AGUA
Costos de Implementacin del
Sistema MI AGUA
Descripcin Capacidad
Costo
($USA)
1. Bidn con cao para
filtracin, desinfeccin y
almacenamiento
35 (litros) 6.68
2. Balde para la
recoleccin y mejoramiento
fsico qumico
20 (litros) 3.52
3. Manga filtrante
10 de largo x 4
de dimetro
6.8
17 Costo Total
COSTOS DEL SISTEMA MI AGUA
Descripcin
Duracin
estimada
Costo
($ USA)
Costo del
alumbre
2 meses 0,23
Costo de la
solucin
desinfectante
1 mes 0,10
Costo Total 0.33
Costos de Operacin del Sistema MI
AGUA
Sistemas de Evacuacin de Aguas Residuales
ALCANTARILLADO
Los lineamientos de poltica del Sub Sector
Saneamiento no recomienda ejecutar sistemas
de alcantarillado en localidades rurales.

Se propone alternativamente la instalacin de
letrinas sanitarias, en sus diferentes opciones
tcnicas, con o sin arrastre de agua.

Sistema de Alcantarillado
Componentes
OColectores secundarios
OColectores principales
OInterceptores
OEmisores)
OCmaras de inspeccin (buzones)
OEstaciones de bombeo
OConexiones domiciliarias
Criterios de diseo
OContribucin al Sistema de alcantarillado:
80%
OClculo hidrulico: mediante frmulas
racionales (Manning)
ODiseo para la conduccin del caudal mximo
al 75 % del dimetro de la tubera.
OLas tuberas no deben tener dimetros
menores de 100 mm.

Criterios de diseo
O Pendiente:
Las pendientes mnimas de las tuberas deben
cumplir la condicin de autolimpieza.
La mxima pendiente ser la que corresponde a una
velocidad de 5 m/s.

O Ubicacin:
En las calles o avenidas de 20 m de ancho o menos
se proyectar una sola lnea principal.

Criterios de diseo
OCmaras de
inspeccin:
La separacin
mxima entre
cmaras se
establece en
funcin al
dimetro de la
tubera
Dimetro de la tubera (mm) Distancia mxima (m)
100 - 150 60
200 80
250-300 100
Dimetros mayores 150
Tratamiento de Aguas Residuales
mbito
Nivel de
Tratamiento de
Aguas Residuales
SEDAPAL 21%
AMBITO URBANO 35%
A NIVEL NACIONAL 20%
Niveles de Tratamiento
OTratamiento preliminar

OTratamiento primario

OTratamiento secundario

OTratamiento avanzado

Disposicin Final
RO
LAGO
MAR
REUSO
TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
Tecnologas de tratamiento de aguas
residuales
OTanques Imhoff (Tratamiento primario)
OLagunas de estabilizacin (Tratamiento secundario o
biolgico)
OLodos activados (Tratamiento secundario, requieren de
energa)
OFiltros biolgicos (Tratamiento secundario)
OReactores anaerobios de flujo ascendente (RAFA
Tratamiento primario avanzado)
OHumedales (Tratamiento secundario)
OCombinaciones de sistemas
Problemas ocasionados por la falta de
tratamiento
Contaminacin de las
aguas de los cuerpos
receptores y reuso de
aguas residuales en
riego
Reuso de aguas
residuales en riego
Problemas ocasionados por la falta de
tratamiento
Criterios de seleccin de las tecnologas
de tratamiento
OCalidad del efluente en funcin del cuerpo
receptor (ro, lago o mar cumplir la Ley de
Aguas)
ORequerimientos de calidad del efluente
ORequerimientos de equipo y energa
OTratamiento y disposicin de lodos
OGrado de dificultad de la operacin y
mantenimiento

OVulnerabilidad
ORequerimiento de personal de O & M
ORequerimientos de terreno
OCosto: Inversin inicial + O & M
OImpacto ambiental
OViabilidad financiera
OSostenibilidad
Criterios de seleccin de las tecnologas
de tratamiento
La Autoridad Nacional autoriza el vertimiento del
agua residual tratada a un cuerpo natural de agua
continental o marina, previa opinin tcnica
favorable de las Autoridades Ambiental y de Salud
sobre el cumplimiento de los Estndares de
Calidad Ambiental del Agua (ECA-Agua) y Lmites
Mximos Permisibles (LMP). Queda prohibido el
vertimiento directo o indirecto de agua residual sin
dicha autorizacin.
(Ley de Recursos Hdricos - Art.79)
VERTIMENTO DE AGUA RESIDUAL
Todo vertimiento de agua residual en una fuente natural
de agua requiere de autorizacin de vertimiento, para
cuyo efecto debe presentar el instrumento ambiental
pertinente aprobado por la autoridad ambiental
respectiva, el cual debe contemplar los siguientes
aspectos respecto de las emisiones:
1. Someter los residuos a los necesarios tratamientos
previos.
2. Comprobar que las condiciones del receptor
permitan los procesos naturales de purificacin.
(Ley de Recursos Hdricos - Art.79)
VERTIMENTO DE AGUA RESIDUAL
Reglamento Nacional de Construcciones Norma
OS.090 Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales
Art. 4.2.1 El requisito fundamental antes de
proceder al diseo preliminar o definitivo de una
planta de tratamiento de aguas residuales es
haber realizado el estudio del cuerpo receptor. El
estudio del cuerpo receptor deber tomar en
cuenta las condiciones ms desfavorables. El
grado de tratamiento se determinar de acuerdo
con las normas de calidad del cuerpo receptor.
Reglamento Nacional de Construcciones Norma
OS.090 Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales
Art. 4.3.11 En ningn caso se permitir la
descarga de aguas residuales sin tratamiento a
un cuerpo receptor, aun cuando los estudios
indiquen que no es necesario el tratamiento. El
tratamiento mnimo que debern recibir las
aguas residuales antes de su descarga, debe ser
el tratamiento primario.
Costos
Construcc
.
Op.y Mant
Tanque Imhoff Primario
Remocin SS y DBO.
Digestin de lodos
Rejillas y
desarenador
Bajos Bajos Mnimo
Sedimentador
Primario
Primario Remocin de SS
Rejillas y
desarenador
Bajos Medios Medio
Lagunas de
estabilizacin
Secundario
Remocin de DBO y
Patgenos
Ninguno Bajos Bajos Mnimo
Zanjas de
Oxidacin
Secundario Remocin de DBO
Rejillas,
Desarenador y
Sedimentador
Medios Medios Medio
Lagunas
Aereadas
Rejillas,
Desarenador y
Sedimentador
Primario
Medios Medios Medio
Filtros
Percoladores
Rejillas,
Desarenador y
Sedimentador
Primario
Altos Altos Alto
Lodos
Activados
Rejillas,
Desarenador y
Sedimentador
Primario
Altos Altos Alto
Tipo de Planta
Nivel de
Tratamiento
Objetivo de los Procesos
de Tratam.
Procesos previos
requeridos
Dificultad en
Operac. y mant.
Caractersticas de los Procesos de Tratamiento de Aguas
Residuales ms Comunes
ELIMINACIN ESPERADA DE MICROORGANISMOS
PROCESO DE
TRATAMIENTO
BACTERIAS HELMINTOS VIRUS QUISTES
Sedimentacin primaria
Simple
Con coagulacin previa 1-2 1-3 0-1 0-1
Lodos activados 0-2 0-2 0-1 0-1
Biofiltros 0-2 0-2 0-1 0-1
Zanja de oxidacin 1-2 0-2 1-2 0-1
Desinfeccin 2-6 0-1 0-4 0-3
Laguna aireada 1-2 1-3 1-2 0-1
Lagunas de estabilizacin 1-6 1-3 1-4 1-4
Fuente: Feachem et al (1983)
REDUCCIN DE ORDENES DE MAGNITUD
O
REDUCCIN DE UNIDADES LOGARTMICAS
0-1 0-2 0-1 0-1
PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS
RESIDUALES
AYACUCHO
Alternativas Tecnolgicas para
Saneamiento

Letrinas
Octubre 2011
VENTAJAS
LETRINA CON POZO
DE VENTILACION
Bajo costo
Puede ser construida por el
usuario
No necesita agua para
funcionar
Uso y mantenimiento
simples
Elimina las moscas
Ausencia de olores
No evita la presencia de
mosquitos
Costo adicional de la
tubera de ventilacin
El interior debe
mantenerse en la
oscuridad
INCONVENIENTES
LETRINA CON POZO
DE VENTILACION
LETRINA DE DOBLE POZO MEJORADA CON
VENTILACIN
VENTAJAS
INCONVENIENTES
Duracin de varios aos
Uso continuo
Extraccin de los slidos
fcil
Uso del contenido para
acondicionar suelos

mosquitos
El interior debe
mantenerse con
oscuridad
Olores
LETRINA DE CIERRE HIDRULICO
Bajo costo
Elimina las moscas y los mosquitos
Ausencia de olores en la letrina
El contenido del pozo no es visible
Es tan cmoda como un inodoro
para los usuarios
Puede mejorarse conectndola a
un futuro sistema de alcantarillado
Pozo desplazado
La taza queda apoyada en el suelo
La letrina puede estar dentro de la
casa
Hay que tener la seguridad de
que se dispondr de agua
(aunque sea en cantidades
limitadas)

No es adecuada cuando se
utilizan ciertos materiales
slidos para la limpieza anal

VENTAJAS DESVENTAJAS
CON CIERRE HIDRAULICO
LETRINA DE CIERRE HIDRULICO CON EL
POZO DESPLAZADO
LETRINA DE CIERRE HIDRULICO CON
DOBLE
POZO DESPLAZADO
Durar varios aos si es lo
suficientemente grande
Una vez que se han construido los
pozos pueden utilizarse en forma
ms o menos permanente
La extraccin de los slidos es
fcil porque los pozos son poco
profundos
Transcurridos dos aos, el
contenido de los pozos puede
utilizarse con seguridad para
condicionar el suelo, sin
necesidad de tratamiento
Ventajas de un solo pozo
Ventajas del doble pozo
POZO UNICO O
DOBLE
LETRINA DE POZO ANEGADO EN CUYA TAZA SE
DESCARGAN LAS AGUAS PROCEDENTES DE UN
LAVADERO
No requiere agua corriente in situ
Es menos costosa que un tanque
sptico
Se debe disponer de agua en las
proximidades
Es ms costosa que la letrina de
pozo mejorada con ventilacin o la
de cierre hidrulico
Si el cierre hidrulico desaparece
porque no se agrega bastante agua,
se crean molestias debidas a las
moscas, los mosquitos y los olores
Es necesario retirar lodos
peridicamente y stos deben
manipularse con precaucin
Se necesita un suelo permeable para
la eliminacin del efluente
VENTAJAS
DESVENTAJAS
LETRINA DE POZO
ANEGADO
LETRINA DE DOBLE BVEDA
LETRINA DE DOBLE BVEDA CON POZOS DE
INFILTRACIN
VENTAJAS INCONVENIENTES
Duracin de varios aos
Uso continuo
Extraccin de los slidos fcil
Uso del contenido para
acondicionar suelos
mosquitos
El interior debe mantenerse
con oscuridad
Olores
La orina deber ir a un
deposito
sistema de percolacin aparte
Intensa educacin sanitaria
LETRINA DE POZO
DOBLE CON POZO DE
INFILTRACION
LETRINA DE COMPOSTAJE CONTINUO
Se produce humus til para
la agricultura
Es indispensable utilizarla con
cuidado
Es necesario agregar
peridicamente cenizas o
materias vegetales
VENTAJAS
DESVENTAJAS
LETRINA DE
COMPOSTAJE
ACHUAL TIPISHCA
YURIMAGUAS
ALTO AMAZONAS
Presentacin a la comunidad
exponiendo sus beneficios
para eliminar parsitos y
otras enfermedades.
Participacin de la
comunidad en la
Construccin de la Caseta y
ensamble de la Letrina
Compostera
Construccin de la Caseta y
ensamble de la Letrina
Compostera.
Colocacin del techo y
malla mosquetera de la
Caseta
Letrina Compostera
Terminada
LETRINA COLGANTE
Puede ser el nico
sistema factible para las
comunidades que viven
sobre el agua
Es barata
Grave riesgo para la
salud
VENTAJAS INCONVENIENTES
LETRINA
COLGANTE
ELIMINACIN EN ZANJAS DE EXCRETAS
PROCEDENTES DE LETRINAS DE POZO
VENTAJAS DE LA SOLUCION EN SANEAMIENTO
ATRAVES DE LETRINAS

LA CONFINACION DE LAS EXCRETAS (BARRERA SANITARIA)
MINIMO IMPACTO AMBIENTAL
MINIMO REQUERIMIENTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
BAJO COSTO DE INVERSION

Etapa de Sensibilizacin. Cuyo objetivo es dar a conocer a la poblacin los riesgos a la
salud, ocasionados por la inadecuada defecacin, adems se debe lograr la valoracin del
proyecto por parte de la poblacin. Esta etapa debe realizarse en la fase de formulacin del
proyecto.

Etapa de Capacitacin. Dar a conocer el uso adecuado y el mantenimiento de la
infraestructura. Debe implementarse durante la fase de inversin, paralelamente a la
ejecucin del proyecto y culminar junto con la puesta en marcha el proyecto.

Etapa de Seguimiento. Esta etapa deber ser posterior a la ejecucin del proyecto, y se
orienta a dar asistencia tcnica mediante actividades que permitan verificar un cambio de
actitudes y manejo adecuado de la infraestructura. Se recomienda una duracin mnima de
esta etapa de por lo menos un ao.

Los costos del programa de Educacin Sanitaria deben ser incluidos en los costos de
inversin.
PROGRAMA DE EDUCACIN SANITARIA Y CAPACITACIN
PARA LA COMUNIDAD BENEFICIARIA
Jorge Guibo
jguibo@mef.gob.pe
Muchas Gracias!!
03 al 04de Mayo del 2012
Lugar: Huancayo
Captulo. 4 - EVALUACIN
Jorge Guibo
DGPI - MEF
EVALUACIN COSTO/BENEFICIO DE
PROYECTOS DE AGUA POTABLE A
PRECIOS SOCIALES
ASPECTOS METODOLOGICOS
EVALUACION ECONOMICA A PRECIOS
SOCIALES

- Establece la conveniencia desde el punto de
vista del pas en asignar recursos al Proyecto,
para lo cual valora Costos y Beneficios a
Precios Sociales.

- Para ese fin se corrigen los precios de
mercado, a nivel de precios sociales bsicos,
para eliminar las distorsiones.

- Los beneficios se miden a travs de la
disposicin a pagar de los usuarios del
proyecto
ASPECTOS METODOLOGICOS
La evaluacin se efecta considerando el proceso que se
muestra en el siguiente esquema.
COSTOS A PRECIOS DE
MERCADO
ELIMINACION DE DISTORSIONES .
APLICACION DE FACTORES DE
CONVERSION A PRECIOS
SOCIALES.
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
DISPOSICION A PAGAR POR
EL PROYECTO Y AHORRO DE
RECURSOS
INDICADORES DE
RENTABILIDAD A PRECIOS
SOCIALES
ELABORACION DE FUNCIONES
DE DEMANDA
BENEFICIOS A PRECIOS
SOCIALES
MEDICION DE BENEFICIOS A PRECIOS SOCIALES
Se diferencian dos tipos de
usuarios:

- NUEVOS USUARIOS, que se integrarn
al servicio.

- ANTIGUOS USUARIOS, que se
favorecern con mejoras en el servicio
(calidad y cantidad).
BENEFICIOS PARA LOS NUEVOS USUARIOS
-NUEVOS USUARIOS, que Sin Proyecto se abastecen
de camiones cisterna, pozos, acequias, etc y que se
incorporan al servicio de agua potable domiciliario.

En este caso los beneficios provienen de:
+El valor de los Recursos Liberados al dejar de usarse
las fuentes alternativas al sistema pblico
+Los Beneficios del Consumidor por un mayor
consumo de agua medido a travs de su mxima
disposicin a pagar (rea bajo la curva de demanda).

BENEFICIOS PARA LOS NUEVOS USUARIOS
Grfico N 1
Beneficios Econmicos a Precios Sociales para los Nuevos Usuarios

Donde:

Q =Consumo de agua (m3/mes/conexin).
Qa =Consumo de saturacin con tarifa marginal
cero.
Qnc=Consumo de los no conectados al sistema
P = Tarifa de agua (S/./m3).
Pm = Precio mximo al cual no se demandara
agua potable.
Pnc=Costo econmico del agua para los no
conectados al sistema pblico.
Tarifa b = Tarifa marginal (S/ por M3) que
cobra la entidad administradora del servicio
Consumo b= Consumo de agua en M3
asociado a la tarifa b

Qa
Consumo b
Qnc
Tarifa b
BENEFICIOS PARA LOS ANTIGUOS USUARIOS

- ANTIGUOS USUARIOS, que Sin Proyecto
contaban con abastecimiento racionado y que
con el proyecto incrementaran su consumo.

En este caso los beneficios corresponden:
+ A Beneficios del Consumidor medido
bajo la curva de demanda.
BENEFICIOS PARA LOS ANTIGUOS USUARIOS

Donde:
Q = Consumo de agua m
3
/mes/conexin.
Qa= Consumo de saturacin con
tarifa marginal cero.
Qr = Consumo de racionamiento.
P = Tarifa de agua S/./m
3
.
Pm= Precio mximo al cual no se
demandara agua potable.
Tarifa b = Tarifa marginal (S/ por M3) que
cobra la entidad administradora del
servicio
Consumo b= Consumo de agua en M3
asociado a la tarifa b

Grfico N 2
Beneficios Econmicos a Precios Sociales para Antiguos usuarios por Aumento en la
Disponibilidad de Agua
Tarifa b
Consumo b
EVALUACION DEL PROYECTO A PRECIOS
SOCIALES
Los BENEFICIOS ECONOMICOS A PRECIOS SOCIALES
del Proyecto, resultan de sumar los beneficios de los Nuevos y
Antiguos Usuarios.
Los COSTOS ECONOMICOS A PRECIOS SOCIALES, se
obtienen corrigiendo los costos de inversin y operacin del
Proyecto, a precios de mercado usando los Parmetros
Nacionales
Como resultado de la COMPARACION DE LOS COSTOS Y
BENEFICIOS del Proyecto valorados a Precios Sociales, se
obtienen el VAN (con la tasa del 10%), y la TIR.
PRESENTACION DE UN CASO PRACTICO
PLANTEAMIENTO DEL CASO
Proyecto de Mejoramiento y Ampliacin de Agua Potable de la
Localidad de Coquitos.
Poblacin actual: 4,200 hab. (5.84 personas / vivienda).
Poblacin al ao 10: 5,064 hab.
Nmero actual de conexiones: 300.
Horas de abastecimiento: 15 horas / da.
Las Familias no conectadas se abastecen de camiones cisterna,
adquiriendo 16.5 cilindros de agua/ mes, pagando S/ 1.50 por
cilindro (3.3 M3/mes y S/ 7.50/m3).
Cobertura Proyectada: 80% durante el periodo de diseo: 10 aos.
Consumo de saturacin por familia: 30.6 m3 / mes
Consumo con racionamiento: 20 M3/mes
Detalle del Costo de Inversin del Proyecto

COMPONENTES DE LA
INVERSION
PRECIOS
PRIVADOS
(MILES)
Ampliacin Planta de
Agua 2000
Reservorio 400
Redes de Agua 1000
Conexiones con
micromedidor 600
TOTAL 4000

A partir del ao 3 el costo de inversin por cada nueva
conexin se estima en S/100
Tarifa /m3 con medidor Con Proyecto: S/ 0.70 /m3

Costo de O y M /m3 variables a precios privados: S/ 0.68 /m3
Total de Costos Variables de O y M Sin Proyecto: S/ 130,000.
Del total de costos de O y M, 60 % corresponden a bienes
no transables, 20 % a MONC y 20 % a MOC
Porcentaje de Prdidas Fsicas de agua: 20%
Tasa de Descuento a precios Sociales: 10%

Se pide:
Calcular los Indicadores de Rentabilidad del Proyecto a Precios Sociales: VAN y
TIR.

DESARROLLO DEL CASO PRACTICO
Se estima la curva de demanda:
Para lo cual se requiere establecer los siguientes puntos
consumo-precio de agua:
+ Consumo y precio de las familias no conectadas al
servicio
+ Consumo de saturacin de las familias conectadas al
servicio

Con la informacin del Planteamiento del Caso, se
establece la curva de demanda de agua potable de la
localidad.
CURVA DE DEMANDA DE AGUA POR VIVIENDA/MES

Con los dos puntos de la curva:

Q
1
= 30.6 para P
1
= 0
Q
0
= 3.3 para P
0
= 7.5

Establecemos los valores de sus
parmetros

Q = 30.60 3.64 P

BENEFICIOS DEL PROYECTO A PRECIOS SOCIALES PARA
LOS ANTIGUOS USUARIOS (POR VIVIENDA/MES)

Precio marginal /m3 en la situacin
con racionamiento: S/. 2.9 / m3/
vivienda

Consumo sin racionamiento con la
tarifa marginal: 28.1 m3/ vivienda

Beneficio por la mayor disponibilidad
de agua:

(28.1-20) ( 2.9-0.7) + ( 28.1-20) (0.7) = 14.54
2

BENEFICIOS DEL PROYECTO A PRECIOS SOCIALES PARA
LOS NUEVOS USUARIOS
Se consideran los siguientes beneficios:
a. Ahorros de Recursos (sustitucin del abastecimiento
por camiones cisterna).
Viene dado por el rea del rectngulo formado por el
consumo de 3.3 m
3
y el precio de S/ 7.5 m
3
.
Es decir ahorros de recursos = 3.3 x 7.5 = 24.75
Soles/mes / vivienda
b. Por incremento del consumo de agua.
Se distinguen dos tipos de usuarios:
+ Usuarios sujetos a micromedicin
+ Usuarios no sujetos a micromedicin
Beneficios por Incremento del consumo de Agua (por Vivienda/Mes
Caso de Usuarios sujetos a micromedicin

Los beneficios por el consumo de agua
adicional viene dado por el rea bajo la
curva de la demanda que se presenta en
el grfico en forma achurada.

Para el clculo de dicha rea
procedemos de la siguiente manera:

Area=
(28.1-3.3)x(7.50.70) +(28.1-3.3)(0.70)
2
Area = 101.48

Beneficios por Incremento del consumo de Agua por Vivienda/Mes
Caso de Usuarios No sujetos a micromedicin

Los beneficios por el consumo de agua
adicional vienen dados por el rea bajo
la curva de la demanda que se presenta
en el grfico en el rea sombreada.

Para el clculo de dicha rea
procedemos de la siguiente manera:

Area:
(30.6 -3.3)x(7.5)
2
= 102.38
BENEFICIOS TOTALES PARA LOS NUEVOS USUARIOS DEL
PROYECTO (VIVIENDA/MES)
+ Beneficios para Usuarios Sujetos a Micromedicin
Ahorros de Recursos: S/ 24.75
Beneficio por mayor consumo: S/ 101.48
Total de Beneficios / familia /mes S/ 126.23

+ Beneficios para Usuarios No Sujetos a Micromedicin
Ahorros de Recursos: S/ 24.75
Beneficio por mayor consumo: S/ 102.38
Total de Beneficios / familia /mes S/ 127.13

CALCULO DE LOS BENEFICIOS TOTALES DEL PROYECTO
a. Beneficios Anuales de los Antiguos Usuarios
Se obtiene multiplicando el nmero de familias ya
conectadas al servicio por el beneficio mensual de
cada familia de dicho grupo (S/.14.54) por 12 meses
del ao.
b. Beneficios de los Nuevos Usuarios
Es el producto del nmero de nuevos usuarios
conectados al servicio por el beneficio por familia mes
de dicho grupo (S/. 126.23) por 12 meses del ao.
c. Beneficios Totales
Corresponde a los beneficios agregados de las familias
antiguas y nuevas (puntos a. y b.).

CALCULO DE LOS COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS SOCIALES
CORRECCION DE LOS COSTOS DE INVERSION

En consecuencia las inversiones iniciales del proyecto a precios sociales alcanzan
a S/ 3,296,230
Las inversiones a precios privados de las conexiones incrementales de los aos 3
al 10 se corrigieron con el factor de conversin del componente de equipamiento e
instalaciones hidrulicas (0.84)
COMPONENTES DE LA
INVERSIN
PRECIOS
PRIVADOS (S/.)
FACTORES DE
CORRECCIN
PRECIOS
SOCIALES
(S/.)
Ampliacin Planta de Agua Potable 2,000,000 0.82136 1,642,720
Reservorio 400,000 0.80334 321,336
Redes de Agua 1,000,000 0.82656 826,560
Conexiones con Micromedidor 600,000 0.84269 505,614
4,000,000 3,296,230
CALCULO DE LOS COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS SOCIALES
CORRECCION DE LOS COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

En consecuencia el factor de correccin de los costos de O y M es de 0.83, aplicado al
flujo diferencial de costos de O y M a precios privados (sin y con proyecto)
Los costos de O y M en la situacin con proyecto se obtuvieron multiplicando el
costo unitario (S/0.68/m3) por el volumen producido/ao

COMPONENTES DE LOS
COSTOS DE O&M
PRECIOS
PRIVADOS (%)
FACTORES DE
CORRECCIN
PRECIOS
SOCIALES
(%)
I. OPERACIN
Insumos Nacionales 50 0.847 42
Mano de Obra Calificada 20 0.909 18
II. MANTENIMIENTO
Equipos Nacionales 10 0.847 8
Mano de Obra No Calificada 20 0.68 14
100 83
CALCULO DE LOS FLUJOS NETOS E INDICADORES DE
RENTABILIDAD DEL PROYECTO A PRECIOS SOCIALES
- Flujos Netos del Proyecto
Resultan de restar los costos de Inversin y los de O y M (ambos
a Precios Sociales) a los beneficios totales anuales (usuarios
antiguos + nuevos).

- Indicadores de Rentabilidad del Proyecto
VAN SOCIAL
Resulta de actualizar el flujo neto a precios sociales con la tasa
de descuento del 10%. El VAN Social del Proyecto es de S/.
1162,164.
TIR SOCIAL
La Tasa Interna de Retorno Social obtenida es del 14%.

EVALUACION ECONOMICA A
PRECIOS SOCIALES DE LOS
COMPONENTES DE
ALCANTARILLADO Y PLANTAS DE
TRATAMIENTO DE DESAGUES

CRITERIOS GENERALES
La evaluacin econmica se realiza con el criterio
costo efectividad
Debe efectuarse por separado la evaluacin de los
subcomponentes:
- Redes de Alcantarillado
- Planta de Tratamiento de Desages
La evaluacin debe realizarse a precios sociales
Se requiere comparar los ndices costo efectividad de
los subcomponentes del proyecto con lneas de corte
para decidir si conviene ejecutarlos.
FORMULA GENERAL DEL INDICE
COSTO EFECTIVIDAD
ICE = VAC de inversin, O y M.
Poblacin Beneficiada

ICE = Indice Costo Efectividad
VAC= Valor Actual de Costos a precios
sociales
Tasa de Descuento: 10%
RAZON DE EVALUAR POR SEPARADO
ALCANTARILLADO Y PLANTA DE
TRATAMIENTO DE DESAGUES
La poblacin beneficiada es diferente en
cada caso.
En el caso de alcantarillado la poblacin
beneficiada es la que se conecta al servicio
por efecto del proyecto.
En el caso de plantas de tratamiento de
desages la poblacin beneficiada
corresponde a toda la localidad.
INDICE COSTO EFECTIVIDAD
DE LOS SUBCOMPONENTES
ICE
total
= ICE
alcant. +
ICE
planta tram.

ICE
total
=

Ind. Costo Efectiv. Total
ICE
alcantl
=

Ind. Costo Alcantarillado
ICE
plant.tram
=

Ind. Costo Efectiv. Plant.
Tratamiento de Desagues

CASO PRCTICO
Calcular el ICE Total de los subcomponentes de
alcantarillado y planta de tratamiento, de un proyecto
cuyos costos de inversin, O y M, a precios sociales y
poblacin beneficiaria se muestran en los cuadros
siguientes:

AO INVERSION O y M TOTAL NUEVAS POBLAC. POBLAC.
(miles S/.) (miles S/.) COSTOS CONEX. BENEFIC. BENEFIC.
(miles S/.) INCREM. TOTAL
0 800 800
1 20 20 1,200 6,000 6,000
5 100 30 130 80 400 6,400
10 100 40 140 80 400 6,800
15 100 50 150 80 400 7,200
20 50 50 7,200
*VAC (INV + O Y M)= 1,187,308 soles
*Promedio poblacin Benef.= (6000+7200)/2 = 6,600 habitantes
*ICE = 1,187,308 = 180 S./poblador
6,600 beneficiado
INDICE COSTO EFECTIVIDAD DEL
SUBCOMPONENTE DE ALCANTARILLADO
AO INVERSION O y M TOTAL POBLAC.
(miles S/.) (miles S/.) COSTOS BENEFIC.
(miles S/.) TOTAL
0 300 300
1 15 15 45,000
5 15 15 46,391
10 15 15 48,190
15 15 15 50,059
20 15 15 52,000
* VAC (inv + O Y M) = 419,450 soles
*Promedio poblacin Benef.= (45000+52000)/2
= 48,500 habitantes
*ICE= 419,450 = 9 S./poblador
48,500 beneficiado
SUBCOMPONENTE PLANTA DE TRATAMIENTO
INDICE COSTO EFECTIVIDAD DE
LOS SUBCOMPONENTES
ICE
total
= ICE
alcant. +
ICE
planta tram.

ICE
alcantl
=

180 soles por beneficiario
ICE
plant.tram
=

ICE
total =

CRITERIO DE DECISION
Si ICE del proyecto < ICE de lnea de corte
=> se acepta el proyecto

Si ICE del proyecto > ICE de lnea de corte
=> se rechaza el proyecto

LINEAS DE CORTE
En lo inmediato se recomienda utilizar como lnea de
corte (previa conversin a precios sociales) los costos
promedio de componentes de proyectos de saneamiento
a precios privados del Anexo SNIP 09 publicado en la
pgina web de la DGPI del MEF
Para dicha conversin a precios sociales se pueden
utilizar los factores de correccin estimados para los
costos de inversin del Proyecto en formulacin o
evaluacin.

Anlisis de
Sensibilidad
Debido a la incertidumbre que rodea a muchos
proyectos de inversin se hace indispensable llevar a
cabo un anlisis de la rentabilidad social del proyecto
ante diversos escenarios. Esto supone estimar los
cambios que se producirn en el Valor Actual Neto
Social (VANS) o el indicador Costo Efectividad, de ser el
caso, ante cambios en la magnitud de variables inciertas

Anlisis de Sensibilidad
Para efectuar el anlisis de sensibilidad debemos:

1. Determinar los factores que pueden
afectar los flujos de beneficios y costos.

En los perfiles de proyectos de saneamiento las
variables inciertas pueden estar referidas a factores
demogrficos, escalamiento de precios, imprecisin
en la informacin sobre las caractersticas de la zona
del proyecto (suelos, clima, topografa, etc),
incertidumbre en los supuestos para cuantificacin
de beneficios u otros.

1. Determinar los factores que pueden afectar los
flujos de beneficios y costos (cont.)

La variacin en cualquiera de estos factores se refleja
finalmente en alguno de los siguientes puntos valorados a
precios sociales:

a) Costos de Inversin,
b) Costos de Operacin y mantenimiento
c) Beneficios,

por lo que generalmente se identifican estos tres aspectos
como las variables inciertas
2. Analizar la rentabilidad de las alternativas ante
posibles variaciones de los factores que afectan los
flujos de beneficios y costos.

Deben analizarse los efectos en los indicadores de la
evaluacin social del proyecto (VANS, C/E) calculando
cada uno de estos valores ante el incremento o disminucin
de cada variable incierta identificada.

El anlisis debe efectuarse para cada variable por separado
2. Analizar la rentabilidad de las alternativas ante
posibles variaciones de los factores que afectan los
flujos de beneficios y costos. (cont.)

Hasta que punto debe efectuarse el anlisis?.

Hasta encontrar la mxima variacin que podra soportar
el proyecto sin dejar de ser socialmente rentable (VANS >=
0 C/E <= Lnea de corte).
Ejemplo:

La localidad de Agua Vieja cuenta con un
sistema de agua potable antiguo con el cual
se abastece en forma restringida a la
poblacin actual y se ha diseado un
proyecto de ampliacin y mejoramiento para
cubrir la demanda actual y la proyectada de
los prximos 10 aos.
Ejemplo: (continuac)

El Proyecto tiene un VAN de S/. 855,053 y una TIR
de 19.3%

El clculo del VAN y la TIR del Proyecto se
muestran en el siguiente cuadro
10%
2,000,000 -2,000,000 1.000 -2,000,000
1 500,000 31,200 468,800 0.909 426,182
2 501,000 4,000 32,400 464,600 0.826 383,967
3 502,000 4,000 33,600 464,400 0.751 348,911
4 503,000 4,000 34,800 464,200 0.683 317,055
5 504,000 4,000 36,000 464,000 0.621 288,107
6 505,000 4,000 37,200 463,800 0.564 261,803
7 506,000 4,000 38,400 463,600 0.513 237,900
8 507,000 4,000 39,600 463,400 0.467 216,180
9 508,000 4,000 40,800 463,200 0.424 196,442
10 509,000 4,000 42,000 463,000 0.386 178,507
VAN SOCIAL 855,053
TIR SOCIAL 19.3%
Aos
Inversin Total
a precios
sociales (S/.)
Flujo neto a
precios
sociales
Factor de
descuento
Costos de
Operacin y
mantenimiento
incrementales
Valor actual
del flujo neto a
precios
sociales
Beneficios
Incrementales

Evaluemos la sensibilidad del proyecto al
incremento de los costos de inversin del
proyecto.

Cmo se afectara los indicadores de rentabilidad
si los costos de inversin suben en un 10%?

Calculemos
10%
2,200,000 -2,200,000 1.000 -2,200,000
1 500,000 31,200 468,800 0.909 426,182
2 501,000 4,400 32,400 464,200 0.826 383,636
3 502,000 4,400 33,600 464,000 0.751 348,610
4 503,000 4,400 34,800 463,800 0.683 316,782
5 504,000 4,400 36,000 463,600 0.621 287,859
6 505,000 4,400 37,200 463,400 0.564 261,577
7 506,000 4,400 38,400 463,200 0.513 237,695
8 507,000 4,400 39,600 463,000 0.467 215,993
9 508,000 4,400 40,800 462,800 0.424 196,272
10 509,000 4,400 42,000 462,600 0.386 178,352
652,959
16.6%
Costos de
Operacin y
mantenimiento
incrementales
Valor actual
del flujo neto a
precios
sociales
Beneficios
Incrementales
VAN SOCIAL
TIR SOCIAL
Aos
Inversin
Total a
precios
sociales (S/.)
Flujo neto a
precios
sociales
Factor de
descuento

Un incremento del 10% en los costos de inversin
implica una reduccin de los indicadores de
rentabilidad social del proyecto resultando:

VAN = S/. 652,959
TIR = 16.6%

Si seguimos efectuando clculos, podemos obtener
varios juegos de valores que nos permitiran inducir
con que incremento de costos de inversin e, VAN
se hace igual a cero.
N
% Variacin de
Costos de
Inversin
VAN
1 0% 855,053
2 1% 834,843
3 4% 774,215
4 7% 713,587
5 10% 652,959
6 13% 592,330
7 16% 531,702
8 19% 471,074
9 22% 410,446
10 25% 349,817
SENSIBILIDAD AL INCREMENTO DE LOS
COSTOS DE INVERSIN
El proyecto soporta un incremento del 42.3% en sus costos de inversin.
-1,000,000
-800,000
-600,000
-400,000
-200,000
0
200,000
400,000
600,000
800,000
1,000,000
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
V
A
N
% de incremento de costos de inversin
Sensibilidad a variacin de costos de inversin

Podemos utilizar el mismo procedimiento para
analizar la sensibilidad del proyecto a la variacin
de los Costos de Operacin y Mantenimiento o a la
variacin de los beneficios sociales.
El proyecto es menos sensible a la variacin de los Costos de operacin
y mantenimiento ya que soporta un incremento de hasta 390.1%
-400,000
-200,000
0
200,000
400,000
600,000
800,000
1,000,000
0% 100% 200% 300% 400% 500% 600%
V
A
N
% de incremento de costos O & M
Sensibilidad a variacin de costos de O & M
Con una reduccin de hasta 27.6% en los beneficios, el proyecto sigue
siendo rentable.
-600,000
-400,000
-200,000
0
200,000
400,000
600,000
800,000
1,000,000
-60% -40% -20% 0%
V
A
N
% de reduccin de beneficios
Sensibilidad a variacin de beneficios
Evaluacin de Sensibilidad para un proyecto
evaluado bajo la metodologa Costo/Efectividad
Para proyectos en los que, por alguna razn, no se ha
empleado la metodologa Beneficio Costo y, por
consiguiente, no se cuenta con el VAN o la TIR, el lmite
de la sensibilidad ser determinada relacionando el
Indicador Costo Efectividad (ICE) con la lnea de corte
del componente. Es decir que el mximo incremento de
costos del proyecto ser aquel que hace que el ICE sea
igual a la lnea de corte.
Evaluacin de Sensibilidad para un proyecto
evaluado bajo la metodologa Costo/Efectividad
Otra variable factible de ser analizada puede ser la
cantidad de beneficiarios cuya proyeccin podra variar
si los supuestos demogrficos no se cumplen o si la
cobertura no se incrementa de acuerdo a lo esperado.

Veamos un ejemplo:
Se muestra a continuacin un cuadro con la informacin
de una evaluacin Costo Efectividad.
AO INVERSION O y M TOTAL NUEVAS POBLAC. POBLAC.
(miles S/.) (miles S/.) COSTOS CONEX. BENEFIC. BENEFIC.
(miles S/.) INCREM. TOTAL
0 800 800
1 20 20 1200 6000 6000
2 20 20 6000
3 20 20 6000
4 20 20 6000
5 100 30 130 80 400 6400
6 30 30 6400
7 30 30 6400
8 30 30 6400
9 30 30 6400
10 50 50 6400
* VAC = 1,022,441
*Promedio poblacin Benef.= ( 6000 + 6400 ) / 2 = 6,200
*ICE = 1,022,441 = 165 S./poblador beneficiado
6,200
SUBCOMPONENTE DE ALCANTARILLADO
N
% Variacin de
Costos de Inversin
Indicador Costo
Efectividad
1 0% 165
2 10% 179
3 15% 186
4 20% 193
5 25% 200
6 30% 207
7 35% 214
8 40% 221
9 45% 227
10 50% 234
SENSIBILIDAD AL INCREMENTO DE LOS COSTOS DE
INVERSIN
190
190
190
190
190
190
190
190
190
190
150
160
170
180
190
200
210
220
230
240
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45% 50%
C
O
S
T
O

E
F
E
C
T
I
V
I
D
A
D
% de incremento de costos de inversin
Sensibilidad a variacin de costos de inversin
Si los costos de inversin se incrementaran en ms del 17.9% el
proyecto sera rechazado debido a que el indicador C/E superara la
lnea de corte
Adoptando una lnea de corte de S/. 190
Anlisis de
Sostenibilidad
Sostenibilidad se define como:
La capacidad que tiene un proyecto
para poder mantener su nivel previsto
de beneficios, a lo largo del horizonte
para el cual se planific.

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Arreglos institucionales y capacidad de gestin:
Adjuntar los convenios y compromisos que
hayan sido necesarios para la concepcin del
proyecto. Ejm. Compromisos de adquisicin de
terreno.
Incluir Certificados de factibilidad tcnica
emitidos por la EPS, servidumbres de paso,
concesin en uso, o los que se requieran.
Arreglos institucionales y capacidad de
gestin:
Para el caso del mbito las EPS, o para
sistemas cuya administracin estar a cargo
de la EPS, dicha entidad debe manifestar su
compromiso formal de asumir los costos de
operacin y mantenimiento del proyecto
Arreglos institucionales y capacidad de
gestin:
Analizar la capacidad administrativa,
tcnica y logstica de los encargados
de la operacin y mantenimiento de
los sistemas.
Incluir medidas de fortalecimiento
institucional y operacional.
Arreglos institucionales y capacidad de gestin:
En el caso de zonas rurales es necesaria la
Constitucin de las JASS (Juntas Administradoras de
Servicios de Saneamiento), previa a la ejecucin de las
obras.
Para el caso de Municipalidades que administrarn los
servicios, es requisito previo a la ejecucin de las
obras conformar una Unidad de Gestin.
Aspectos educativos:
Considerar, de ser necesario, medidas para
desarrollar la valoracin de los servicios.
Es necesaria una accin participativa de las
autoridades y de la poblacin.
Programar mdulos de Educacin en Salud y
Educacin Ambiental para promover una mejor
calidad de vida.
En el caso de Disposicin de excretas
Considerar un Programa de Educacin Sanitaria para
la comunidad beneficiaria que incluya:
Sensibilizacin. Para dar a conocer a la poblacin
los riesgos a la salud, ocasionados por la
inadecuada defecacin y lograr la valoracin del
proyecto por parte de la poblacin.
En el caso de Disposicin de excretas
Capacitacin. Para dar a conocer el uso adecuado y el
mantenimiento de la infraestructura. Debe
implementarse durante la fase de inversin,
paralelamente a la ejecucin del proyecto y culminar
con la puesta en marcha el proyecto.
Seguimiento. Esta etapa deber ser posterior a la
ejecucin del proyecto, y se orienta a dar asistencia
tcnica mediante actividades que permitan verificar un
cambio de actitudes y manejo adecuado de la
infraestructura.
Participacin de los beneficiarios
Compromisos de los pobladores de efectuar su
conexin a la red a instalar.
Compromiso de la poblacin a participar en las
inversiones del proyecto
Programa para organizar y capacitar a la comunidad
en beneficios, valor y uso adecuado de los servicios.
Disponibilidad de Recursos y Financiamiento
Presentar propuesta de financiamiento de
inversiones : Gobierno Central, Gobierno Regional,
Municipios, usuarios, otras fuentes.
La comunidad y los municipios deben contribuir
como mnimo con un 20 % del costo de inversin del
proyecto: dinero, mano de obra no especializada o
materiales.

FINANCIAMIENTO DE INVERSIONES
......
Monto
(S/.)
Concepto
Monto
(S/.)
Concepto (S/.) %
Gobierno Central
EPS
Municipalidad
Poblacin
Coop. Internac.
Otros
Ao 0 Ao 1 Monto Total
Fuente
Financiamiento
Anlisis de las Tarifas
Las tarifas deben permitir la sostenibilidad de
las entidades operadoras.
Las tarifas deben promover la eficiencia
econmica y por lo tanto deben cubrir en lo
posible el costo marginal de produccin.
Las tarifas deben cubrir por lo menos los
costos de O y M
Anlisis de las Tarifas
Para el clculo de las tarifas es necesario
realizar una actualizacin de los costos
incrementales (Inversin, O y M) y de los
volmenes incrementales de consumo de
agua para encontrar el ratio entre ambos
valores y estimar el Costo Incremental
Promedio de Largo Plazo (CIP) en trminos
de unidades monetarias por m3.
Anlisis de las Tarifas considerando los costos de I,
O y M
Inv + O & M
( 1 + r)
n

Q Increm
( 1 + r)
n

CIP =
CIP : Costo Incremental Promedio de Largo Plazo
Inv + O y M
( 1 + r)
n

( 1 + r)
n

Q Increm
: Valor actual de Costos de I, O & M
: Valor actual de los consumos en m3
( 1 + r)
n

Q Increm
( 1 + r)
n

CIP =
CIP : Costo Incremental Promedio de Largo Plazo
O & M
( 1 + r)
n

( 1 + r)
n

Q Increm
: Valor actual de Costos de O & M
: Valor actual de los consumos en m3
Anlisis de las Tarifas considerando solo costos de O y M

O & M
Analizar la capacidad y disponibilidad de
pago de la poblacin
Se deber tener en cuenta que el pago por los
servicios de agua y alcantarillado no deber
exceder el 5% del ingreso familiar.

Pago mensual
Ingreso mensual
= < 5%
Analizar la capacidad y disponibilidad de
pago de la poblacin

Considerando el servicio de agua potable, este
monto no deber exceder el 3% del ingreso
familiar.
Pago mensual por agua
Ingreso mensual
= < 3%
Presentar el Flujo de Caja e Indicadores
de la entidad que administra los servicios
de los aos 2009-2012 en las situaciones
sin y con proyecto, lo que permitir
identificar el impacto del proyecto en sus
Estados Financieros.

RUBROS 2009 2010 2011 2012 2013
INGRESOS DE OPERACION
Ingresos por Facturacin
Otros
EGRESOS DE OPERACION
Gastos de personal
Compra de bienes
Gastos de servicios
Otros
SALDO OPERATIVO
GASTOS DE CAPITAL
Inversin fija
Capital de trabajo
INGRESOS-EGRESOS
EJEMPLO DE FLUJO DE CAJA
2009 2010
1. Morosidad Meses
2. Margen operativo %
3. Pago mensual promedio S/ mes / cnx
4. Micromedicin %
5. Continuidad Horas/dia
6. Cobertura Agua Potable %
7. Cobertura Saneamiento %
PROYECCION
PARAMETRO
Unidad de
Medida
Referencia
Base 2008
INDICADORES DE GESTIN
1. Morosidad: Indica la magnitud de las
cuentas por cobrar, que tiene la
Administracin del Servicio expresada
como meses equivalentes de facturacin.
Cuentas por cobrar al fin del periodo
----------------------------------------------------------------------------
Prom. del importe facturado mensual de los ltimos 12 meses
2. Margen operativo: Indica la proporcin de los
ingresos disponibles que tiene la Administracin
luego de deducidos los costos y gastos
desembolsables ( % ).
Costo Operativo del periodo
1 - -------------------------------------------------------------- x 100
Ingresos Operacionales Totales del periodo
3. Pago mensual promedio: Indica el ingreso de la
Administracin por cada usuario al mes, en nuevos
soles.
Ingresos Operacionales Totales del periodo
---------------------------------------------------------------------
N de conexiones activas x (N de meses del periodo)
4. Micromedicin: Indica la proporcionalidad que
existe entre el total de conexiones existentes y las
conexiones que cuenten con un medidor apto para la
lectura de consumos ( % ).
N de medidores operativos
---------------------------------------------------------- x 100
N total de conexiones de agua potable
5. Continuidad: Indica las horas de suministro
de agua potable a la poblacin durante el da.
(horas da)
Se calcula como un promedio ponderado que
considera las horas de distribucin y los
tamaos de poblacin en cada sector de
distribucin
(horas de suministro del sector de distribucin x N total de
conexiones del sector de distribucin)
---------------------------------------------------------------------------------
N total de conexiones de los sectores de distribucin
6. Cobertura Agua potable: Indica la proporcin de
la poblacin urbana atendida con el servicio de agua
potable, ( % )
N total de cnx de AP x promedio de hab por conexin
-------------------------------------------------------------------------- x 100
Poblacin urbana total
7. Cobertura Saneamiento: Indica la proporcin de la
poblacin urbana atendida con el servicio de
saneamiento
N total de cnx de ALC x promedio de hab por conexin
------------------------------------------------------------------------ x 100
Poblacin urbana total
Seleccin de
Alternativas
El SNIP establece:
Ordenar las alternativas de acuerdo
con los resultados de la evaluacin
social, del anlisis de sensibilidad y
de sostenibilidad, explicitando los
criterios y razones de tal
ordenamiento
Seleccin de Alternativas
a)Desde el punto de vista de la evaluacin
social:

Debemos diferenciar:
Proyectos evaluados bajo el criterio
beneficio costo
Proyectos evaluados bajo el criterio
costo/ efectividad
Para proyectos evaluados bajo el criterio beneficio
costo

OSe efecta la comparacin entre los proyectos que
tengan un VAN Social >0.
ODebe verificarse que los proyectos hayan sido
diseados para proporcionar similares beneficios.
OSe selecciona el proyecto que tiene mayor Valor
Actual Neto (VAN)
EJEMPLO
Se han analizado dos alternativas de solucin
para un proyecto de agua potable que
muestra los siguientes resultados en su
evaluacin econmica:

ALTERNATIVA 1
INVERSIN
OBR. GEN. CONEX.
0 200 1,900,000 100,000 40,000 336,000 -1,704,000
1 0 0 40,000 336,000 296,000
2 20 10,000 42,400 369,600 317,200
3 20 10,000 44,800 403,200 348,400
4 20 10,000 47,200 436,800 379,600
5 20 10,000 49,600 470,400 410,800
6 20 10,000 52,000 504,000 442,000
7 20 10,000 54,400 537,600 473,200
8 20 10,000 56,800 571,200 504,400
9 20 10,000 59,200 604,800 535,600
10 20 10,000 61,600 638,400 566,800
TOTAL 380 1,900,000 190,000 548,000 5,208,000 2,570,000
Valor Actual (10%) 1,900,000 152,355 340,722 3,169,724 776,647
TIR 18.5%
FLUJO NETO AO
NUEVOS
USUARIOS
COSTOS
O&M
BENEFICIOS
ALTERNATIVA 2
INVERSIN
OBR. GEN. CONEX.
0 200 2,350,000 100,000 20,000 336,000 -2,134,000
1 0 20,000 336,000 316,000
2 100 50,000 28,400 504,000 425,600
3 10 5,000 29,240 520,800 486,560
4 10 5,000 30,080 537,600 502,520
5 10 5,000 30,920 554,400 518,480
6 10 5,000 31,760 571,200 534,440
7 10 5,000 32,600 588,000 550,400
8 10 5,000 33,440 604,800 566,360
9 10 5,000 34,280 621,600 582,320
10 10 5,000 35,120 638,400 598,280
TOTAL 380 2,350,000 190,000 325,840 5,812,800 2,946,960
380 2,350,000 163,367 201,700 3,576,753 861,685
17.9%
FLUJO
NETO
AO
NUEVOS
USUARIOS
COSTOS
O&M
BENEFICIO
S
Comparando ambas alternativas:

VAN 1 = 776,647
TIR 1 = 18.5%

VAN 2 = 861,685
TIR 2 = 17.9%

Se selecciona la alternativa 2 por tener
mayor VAN
CUIDADO
Revisando los cuadros podemos apreciar que, aun
cuando estn correctamente calculados, los beneficios
no estn distribuidos en la misma forma para ambas
alternativas.
En la alternativa 1, el nmero de beneficiarios que se
incrementa en el ao 2 es mayor al de la alternativa 2.
Vamos a igualar los beneficiarios de ambas alternativas
y recalculamos el VAN .

ALTERNATIVA 2 (corregida)
INVERSIN
OBR. GEN. CONEX.
0 200 2,350,000 100,000 20,000 336,000 -2,134,000
1 0 20,000 336,000 316,000
2 20 10,000 21,680 369,600 337,920
3 20 10,000 23,360 403,200 369,840
4 20 10,000 25,040 436,800 401,760
5 20 10,000 26,720 470,400 433,680
6 20 10,000 28,400 504,000 465,600
7 20 10,000 30,080 537,600 497,520
8 20 10,000 31,760 571,200 529,440
9 20 10,000 33,440 604,800 561,360
10 20 10,000 35,120 638,400 593,280
TOTAL 380 2,350,000 190,000 295,600 5,208,000 2,372,400
380 2,350,000 152,355 181,349 3,169,724 486,020
14.5%
FLUJO
NETO
AO
NUEVOS
USUARIOS
COSTOS
O&M
BENEFICIO
S
Nuevamente comparamos ambas alternativas:

VAN 1 = 776,647
TIR 1 = 18.5%

VAN 2 = 486,020
TIR 2 = 14.5%

Se selecciona la alternativa 1 por tener
mayor VAN
Ok !
Para proyectos evaluados bajo el criterio costo /
efectividad

ODebe verificarse que la poblacin beneficiaria en
todas las alternativas sea la misma.
OSe efecta la comparacin entre los proyectos que
tengan un Indicador Costo Efectividad (ICE) menor
o igual a la lnea de corte.
OSe selecciona el proyecto que tiene menor ICE
EJEMPLO
Se tienen dos alternativas de solucin para un proyecto de
alcantarillado que muestra los siguientes resultados en su
evaluacin econmica:
Las lneas de corte por componentes son :
ICE Alcantarillado: 634
ICE Planta Trat. : 268
Alternativa
1
Alternativa
2
Alternativa
3
ICE Alcantarillado
(incl. Obras primarias)
480 480 520
ICE Planta Trat. 300 250 230
Total 780 730 750
_ Las tres alternativas tienen un ICE total menor al
de la lnea de corte total para el proyecto, pero
debemos descartar la alternativa 1 debido a que
el ICE de la Planta de Tratamiento es ms alto
que la lnea de corte.
_ De las otras dos alternativas (2 y 3), la N 2 tiene
mejor ICE de alcantarillado pero la N 3 tiene
mejor ICE de Planta de Tratamiento de Aguas
Residuales.
Cul debemos elegir?
_ Debemos analizar la independencia,
complementariedad o mutua exclusin de los
componentes de cada alternativa.
Para este ejemplo consideramos que ambos
componentes de la alternativa 2 son
complementarios entre si al igual que los
componentes de la alternativa 3.
Entonces podemos fusionar los dos componentes
de cada alternativa como un solo componente,
obteniendo:
EJEMPLO (continuacin)

En este caso, la lnea de corte ser:

ICE Alcantarillado + Pta. : 902
Alternativa
1
Alternativa
2
Alternativa
3
ICE Alc + Pta. Trat.
780 730 750
Total 780 730 750
La alternativa seleccionada ser la N 02 por ser
la de menor ICE
Dado que las alternativas deben generar los
mismos beneficios, tanto para las evaluaciones
Beneficio - Costo como para las evaluaciones
Costo / Efectividad, la seleccin de la
alternativa podra sustentarse nicamente en la
bsqueda de aquella que tenga el menor Valor
Actual de Costos (VAC) de Inversin, Operacin
y Mantenimiento.

b)Desde el punto de vista del Anlisis de
Sensibilidad:
Existe la posibilidad de que al efectuar
el anlisis de sensibilidad, el orden de
prelacin de los proyectos se
modifique para ciertos niveles de
variacin de alguno de los variables
importantes.
Por ejemplo en este grfico vemos que la Alternativa 2 sera la
ganadora ante un incremento del 10% de los costos de Operacin y
Mantenimiento
Sensibilidad a variacin de costos de O & M
1,020,000
1,030,000
1,040,000
1,050,000
1,060,000
1,070,000
1,080,000
0% 5% 10% 15% 20%
% de incremento de costos O & M
V
A
N
Alternativa 1 Alternativa 2
En estos casos, lo recomendable ser
revisar con mayor detalle la variable
analizada (para este ejemplo, la variable
son los costos de O&M) a fin de reducir el
riesgo de variacin de los mismos.
c) Desde el punto de vista de la Sostenibilidad:
Debern identificarse aquellas alternativas
que no sean sostenibles en el tiempo, como
por ejemplo aquellos proyectos en los que la
poblacin no tienen la capacidad de pago
para pagar una tarifa que cubra por lo
menos los costos de operacin y
mantenimiento.
c) Desde el punto de vista de la Sostenibilidad:
(continuacin)
En estas situaciones, la alternativa deber
replantearse a fin de reducir los costos de
operacin y mantenimiento, luego de lo cual
deber ser evaluada nuevamente. De no ser
posible replantearla, deber descartarse y
seleccionar otra alternativa.
Un aspecto que tambin debe tenerse en cuenta
en la seleccin de la alternativa es el del Impacto
Ambiental.

Sin embargo, este aspecto podr considerarse
incorporado en el anlisis de alternativas, si se ha
cumplido con estimar los costos de mitigacin de
los impactos ambientales negativos de cada
alternativa y se los ha incluido en su
presupuesto, previo al mencionado anlisis.
LA MATRIZ DE
MARCO LGICO
UNA HERRAMIENTA PARA
FORMULACIN EVALUACIN Y
EJECUCIN DE PROYECTOS

OBJETIVOS

INDICADORES

MEDIOS DE
VERIFICACIN

SUPUESTOS

FIN

PROPSITO

COMPONENTE

ACTIVIDADES

MATRIZ DE MARCO LGICO
Es una herramienta para la conceptualizacin, el diseo,
la ejecucin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos.
Puede usarse en todas las etapas del ciclo de proyecto:
identificacin, anlisis, ejecucin, seguimiento y
evaluacin ex post.
Constituye la base para disear un plan de seguimiento y
evaluacin, al contener los objetivos, indicadores y metas.
(continuac.)
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
ACTIVIDADES
COMPONENTE
PROPSITO
FIN
J
E
R
A
R
Q
U
A

O Su estructura es la de una matriz de 4 columnas
por 4 filas.
O Las filas representan cuatro niveles jerrquicos
del proyecto:
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
(continuac.)
- Fin : Impacto al cual contribuir el proyecto de
manera significativa despus que entre en
operacin.
- Propsito : Efecto directo que se logra despus
de completar el proyecto.
- Componentes : Productos resultantes durante
la ejecucin.
- Actividades : Acciones requeridas para producir
los componentes.
(continuac.)
Factores
Externos
(Supuestos)
(continuac.)
Objetivos
(Fin / Propsito)
Proyecto
(Componentes / Actividades)
Propsito
Actividades
Componentes
Fin
Factores
externos
Insumos
EL ENFOQUE DE MARCO LGICO (continuac.)
Factores
externos
Factores
externos
Factores
externos
Condiciones
Previas
Las columnas suministran la siguiente
informacin:
1. Resumen Narrativo de los objetivos y
actividades
2. Indicadores Verificables Objetivamente
(Metas).
3. Medios de Verificacin (Dnde se puede
verificar el cumplimiento de los Indicadores)
4. Supuestos (Factores que implican riesgos y que
estn fuera del control de la unidad ejecutora
del proyecto).
(continuac.)
rbol de medios - fines
Programa de
educacin sanitaria
Se consume
agua potable
Reducidos ndices
de malnutricin
Bajo ndice de
Mortalidad infantil
Prcticas adecuadas
de higiene
Se reduce la pobreza de la
poblacin
Gastos de atencin de
salud de la poblacin
reducidos
Disminucin de casos de
diarreas y parasitosis
Adecuada Disposicin
de excretas y aguas
residuales
Mejora de coberturas de
alcantarillado y
tratamiento aguas
residuales
Se Incrementa
la cobertura de
agua potable
Servicio existente
mejorado y
rehabilitado
OBJETIVO CENTRAL
F
I
N
E
S
Primer
Nivel
Funda
mentales
M
E
D
I
O
S
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
ACTIVIDADES
COMPONENTE
PROPSITO
FIN
Alternativa
Seleccionada
(Proyecto)
CONSIDERACIONES SOBRE...
INDICADORES VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE (IVO)
Deben ser :
PRACTICOS (medir lo que es importante,
tener el nmero mnimo de IVOs, posibles
de medir a bajo costo)

(continuac.)
INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE
(IVO)

FOCALIZADOS (especficos y medibles, deben
especificar el grupo objetivo, la cantidad, la
calidad, el tiempo y el lugar)
VERIFICABLES OBJETIVAMENTE (debe
verificarse que existan medios de verificacin
accesibles y confiables de donde obtener la
informacin y que, en lo posible, no representen
un costo adicional). Ej. Considerar como fuente de
verificacin una encuesta a efectuar por la
empresa puede resultar oneroso.
(continuac.)
Construyendo un IVO
Para una actividad de INCORPORACIN DE USUARIOS
FACTIBLES EN POCOLLAY
GRUPO OBJETIVO : Usuarios domsticos factibles
CANTIDAD: 300
CALIDAD: Agua dentro de las normas nacionales y con
continuidad de 24 horas
TIEMPO: Desde el 01/11/ 2011 hasta el 31/11/2011
LUGAR : Localidad de Pocollay
INDICADOR:
Se proporciona agua con continuidad de 24 horas y de calidad
dentro de las normas nacionales a 300 usuarios domsticos
factibles de la localidad de Pocollay incorporados entre el
01/11/2011 y el 31/11/2011

SUPUESTOS
Deben ser formulados como condiciones
POSITIVAS deseables. (Ej: El dueo del terreno
donde se ubicar el reservorio acepta venderlo)

Deben ser EXTERNOS al proyecto (no pueden ser
manejados por el proyecto, por ej. El respaldo de
las autoridades)

No incluir si no son IMPORTANTES

(continuac.)

SUPUESTOS
No incluir si su ocurrencia es MUY PROBABLE. Ej. No
sera necesario colocar como supuesto Se consigue el
financiamiento para la obra si se sabe que es casi
seguro que se contar con l

De existir algn supuesto Importante y poco probable
debe redisearse el proyecto para evitarlo. Si no es
posible redisear, el proyecto debera abandonarse. Ej.
Es importante conseguir la autorizacin para el paso de
la tubera por un terreno de propiedad privada pero es
poco probable que se consiga, es mejor cambiar el trazo.
Si no hay posibilidad de cambiar el trazo, el proyecto
debe abortar
(continuac.)
Jorge Guibo
jguibo@mef.gob.pe
Muchas Gracias!!

Curso Sector Saneamiento 03-04-2012

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MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

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