LA SEGURIDAD ES LO PRIMERO, SI NO ES SEGURO NO LO HAGAS

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EXPECTATIVAS 1.1 Nyrstar enfrenta riesgos e incertidumbres en la direccin de sus negocios. El Directorio y la Alta Gerencia consideran que administrar esos riesgos y comprender su impacto en nuestra empresa es crucial para nuestro xito. Nyrstar administra sus riesgos utilizando un sistema de administracin de riesgos empresariales estructurado. 1.2 La finalidad de este documento es: 1.2.1 describir los requisitos para identificar y evaluar los riesgos como parte de los procesos de administracin de riesgos de negocio. 1.2.2 definir los requisitos corporativos vinculados al desarrollo y mantenimiento de un Registro de Riesgos relacionados con las operaciones del centro y actividades de Nyrstar. 1.2.3 delinear los requisitos para los procesos de administracin de riesgos, incluyendo la identificacin, revisin y evaluacin de los riesgos significativos para los negocios de Nyrstar con regularidad. ALCANCE 2.1 Este estndar se aplica a toda persona natural o jurdica, pblica o privada, que realice actividades mineras y actividades conexas con personal propio o de terceros para Nyrstar. Cada rea o grupo funcional debe garantizar que el mantenimiento de los registros y los requisitos de elaboracin de informes se implementen del modo descrito en este documento. REFERENCIAS 3.1. Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera D.S.055-2010-EM: Art. N1; Art. N3; Art. N7 Control de riesgos, Evaluacin de riesgos, Higiene, Programa anual de seguridad y salud ocupacional, Riesgo, Salud Ocupacional, ; Art. N26 inciso g), m), n) y s) ; Art. N30; Art. N38 inciso b), l) y m); Art. N39; Art. N40 inciso b); Art. N54 inciso h); Art. N88; Art. N89; Art. N90; Art. N91; Art. N92; Art. N94; Art. N105; Art. N106; Art. N107; Art. N131 y Art. N306 inciso a.1). 3.2. Poltica de Administracin de Riesgos de Nyrstar 3.3. Poltica de Seguridad y Salud de Nyrstar 3.4. Estndar del Grupo Nyrstar: Administracin de Riesgos de Seguridad y Salud 3.5. Valores de Nyrstar. REQUISITOS 4.1 Definiciones La siguiente seccin describe las definiciones relacionadas con este documento. TRMINO DEFINICIN El resultado de un evento expresado de forma cuantitativa o cualitativa, ya Consecuencia (gravedad) sea prdida, lesin, impacto, desventaja o beneficio. Puede haber varios resultados posibles asociados a un evento. Acciones o medidas que se pueden llevar a cabo o se llevan a cabo para Controles reducir la consecuencia o la probabilidad del escenario de riesgo. Estudio de riesgos y operabilidad. HAZOP Probabilidad (frecuencia) Riesgo inherente Una medida de la tasa de ocurrencia de un evento expresada como el nmero de ocurrencias en un tiempo determinado. Riesgo evaluado cuando no hay controles, adems de los controles normales de base existentes para administrar o mitigar la posibilidad de que ocurra un evento.

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TRMINO Riesgo pronosticado Riesgo residual Riesgo RIMS

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DEFINICIN Frecuencia estimada y consecuencia evaluada luego de considerar la efectividad de los controles planeados. Riesgo evaluado luego de considerar los controles existentes para evitar o mitigar el posible impacto de un evento. Un evento o escenario que afectar nuestra capacidad para cumplir con los objetivos de negocio. Se mide en trminos de consecuencia y probabilidad. Sistema de Administracin de Informacin de Riesgos. Una base de datos diseada para capturar, administrar y reportar informacin generada a partir de las actividades de administracin de riesgos. El proceso de evaluar el posible riesgo a partir de la consideracin de un evento, su probabilidad y su consecuencia. Un enfoque estructurado y disciplinado que alinea la estrategia, los procesos, las personas, la tecnologa y el conocimiento con la finalidad de evaluar y administrar las incertidumbres que afronta Nyrstar a medida que crea valor. Clasificacin derivada de la evaluacin cuantitativa de la consecuencia (gravedad) y de la frecuencia (probabilidad). La clasificacin se expresa como: Extremo', Alto', Moderado o Bajo. Evento o incidente que puede generar un riesgo para la empresa.

Evaluacin de riesgos Administracin de riesgos

Clasificacin de riesgos

Escenario de riesgos

4.2 Requisitos 4.2.1 Nyrstar cuenta con una Poltica de Administracin de Riesgos que establece que evaluaremos regularmente nuestro entorno para comprender los riesgos que enfrentamos y que implementaremos sistemas, procedimientos y polticas para identificar y responder a los riesgos. Tambin monitorearemos y revisaremos, de forma regular, los resultados de nuestros sistemas de administracin de riesgos as como su efectividad. 4.2.2 La Poltica de Administracin de Riesgos est alineada con los Estatutos de Gobierno Corporativo de Nyrstar, donde se considera que una de las responsabilidades del Directorio y del Equipo de la Alta Gerencia es la adecuada identificacin y administracin de los riesgos. 4.2.3 Todas las operaciones de Nyrstar deben identificar y evaluar los riesgos relacionados con sus actividades durante las condiciones operativas normales, anormales y de emergencia, as como mantener un Registro de Riesgos. Para reducir los riesgos a los niveles ms bajos posible es necesario desarrollar las acciones de gestin adecuadas de manera oportuna. 4.3 Esquema de Administracin de Riesgos 4.3.1 El esquema de administracin de riesgos de Nyrstar incluye la identificacin, el anlisis, la evaluacin, el tratamiento (si fuere adecuado), el monitoreo y la revisin de riesgos, de la siguiente manera:

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Establece el contexto

Identifica riesgos
qu puede suceder cmo puede suceder

Comunica y consulta

Evala riesgos y controles

Determina controles existentes y evala efectividad

Determina probabilidad Determina consecuencias

Estima nivel de riesgo

Evala riesgos
Determina riesgos residuales. compara con criterios. establece prioridades de riesgos

Acepta riesgos
NO

Trata riesgos
Implementa controles, toma acciones, etc.

La informacin de riesgos debe registrarse y mantenerse en el Sistema de Administracin de Informacin de Riesgos de Nyrstar (RIMS) 4.4 Identificacin de riesgos Los riesgos necesitan identificarse de forma sistemtica para garantizar que se hayan identificado todas las actividades importantes de la organizacin y que se hayan definido todos los riesgos relacionados con estas actividades. La identificacin de riesgos se puede llevar a cabo de manera proactiva o reactiva. La evaluacin de riesgos proactiva se lleva a cabo generalmente en actividades para desarrollar o revisar un registro de riesgos para la actividad. La evaluacin de riesgos proactiva implica un proceso sistemtico estructurado como talleres de riesgos, parmetros de referencia, entrevistas, auditoras o estudios de Hazop para proyectos planificados.

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Monitorea y analiza

Analiza riesgos y controles

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La evaluacin de riesgos reactiva se realiza generalmente luego de un incidente o evento, que puede ser un evento interno o externo a la organizacin.

4.4.1 Definicin y descripcin de un problema de riesgo Cada problema de riesgo se describir de la forma siguiente: Ttulo del escenario de riesgo: una breve y significativa descripcin en una lnea' del problema de riesgo. El ttulo debe estar redactado de manera tal que sea significativo para el pblico en general en los distintos niveles de gestin y en las distintas ubicaciones en la organizacin. Ello se debe a que en diversos informes de riesgos del RIMS, a nivel corporativo y del centro, el riesgo slo se identifica mediante el ttulo. Descripcin del escenario de riesgo: una descripcin ms detallada que ofrezca contexto y explicacin adicional al ttulo del escenario de riesgo. Departamento del propietario del riesgo/propietario del escenario de riesgo: persona a quien se le asigna la responsabilidad principal en Nyrstar para administrar dicho riesgo. El Departamento del propietario del riesgo es la ubicacin del propietario del riesgo en la organizacin Nyrstar, y no la ubicacin fsica del problema de riesgo. rea de riesgo: la ubicacin fsica del problema de riesgo o el lugar en el que impacta el riesgo de ocurrir un evento. Condiciones operativas: las condiciones operativas de la planta que se tienen en cuenta al determinar el escenario de riesgo establecido. Las opciones son: normales, anormales, incluyendo inicio y cierre; o accidentes y situaciones de emergencia. Qu puede ocurrir (consecuencia/efecto): una descripcin de los diversos resultados o consecuencias que se pueden observar si ocurre el riesgo. Cmo puede ocurrir (causa): una descripcin de las diversas actividades, incidentes o eventos que pudieran provocar la aparicin del riesgo 4.5 Evaluacin de riesgos y controles El anlisis y evaluacin de riesgos implican la consideracin de los escenarios de riesgo identificados, sus posibles impactos (consecuencias) y la probabilidad de que dichas consecuencias puedan ocurrir. El riesgo de que ocurra un evento con un resultado especificado se analiza combinando las estimaciones de las consecuencias y la probabilidad. El mtodo para el anlisis del riesgo principal utilizado en Nyrstar es una evaluacin de riesgos cualitativa que utiliza una matriz 5x5. Esta informacin se mantiene en el Sistema de Administracin de Informacin de Riesgos (RIMS). Se pueden utilizar otras metodologas de anlisis de riesgos con fines de administracin de riesgos especficos. Estas metodologas incluyen: HAZOP para la evaluacin de plantas nuevas o modificadas antes de finalizar el diseo; Evaluacin Cuantitativa de Riesgos (QRA) para problemas especficos como estudios de exposicin o evaluacin de riesgos de salud. 4.5.1 Tipos de impacto del escenario de riesgo Un escenario de riesgo puede tener uno o ms tipos de impacto. Nyrstar evalu el impacto de estos riesgos o los tipos de consecuencia por separado. Un evento identificado debe evaluarse para todos los diversos tipos de consecuencia aplicables, ya que las calificaciones de riesgos resultantes pueden variar. Los tipos de impacto de los escenarios de riesgo son los siguientes: - Seguridad y Salud o Incluye problemas que pueden tener un impacto en seguridad y salud en el entorno laboral. o Las evaluaciones de riesgos utilizan la lnea de 'Seguridad y Salud' de la tabla de consecuencias de riesgos. - Ambiental o Incluye impactos ambientales dentro y fuera del centro.
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o Las evaluaciones de riesgos utilizan la lnea de 'Impacto ambiental' de la tabla de consecuencias de riesgos. Calidad/Suministro o Incluye problemas que afectan la calidad de los productos recibidos y/o entregados. o Incluye problemas que afectan el suministro seguro de productos. o Las evaluaciones de riesgos utilizan la lnea de 'Calidad/Suministro de la tabla de consecuencias de riesgos. Produccin/Operaciones o Incluye problemas que afectan la buena operacin de los centros. o Las evaluaciones de riesgos utilizan la lnea de 'Produccin/Operaciones de la tabla de consecuencias de riesgos. Legal/Cumplimiento o Incluye cumplimiento de la legislacin, las condiciones de las licencias y de otros permisos. o Las evaluaciones de riesgos utilizan la lnea de 'cumplimiento legal de la tabla de consecuencias de riesgos. Partes interesadas/Reputacin o incluye problemas con la comunidad/partes interesadas que puedan provocar respuestas adversas de los medios o de la comunidad. o Las evaluaciones de riesgos utilizan la lnea de partes interesadas de la tabla de consecuencias de riesgos. Estructura organizacional o Incluye problemas que afectan a la organizacin. o Las evaluaciones de riesgos utilizan la lnea estructura organizacional de la tabla de consecuencias de riesgos. Impacto financiero o Incluye problemas que pueden originar errores en informes internos y/o externos. o Incluye problemas que pueden originar un impacto financiero inesperado (hacia arriba y hacia abajo). o Las evaluaciones de riesgos utilizan la lnea de 'impacto financiero' de la tabla de consecuencias de riesgos.

Evaluacin de consecuencias Los descriptores del estndar para la gravedad o consecuencia de eventos para cada tipo de impacto se especifican segn la tabla siguiente:
Insignificante Slo informe. No es necesario un tratamiento Menor Lesiones de primeros auxilios / Tratamiento Moderado Seguridad y Salud Lesiones de tratamiento mdico o lesiones con prdida de das de trabajo Efectos en la salud a corto plazo / no duraderos Importante Lesiones extensas, discapacidad parcial permanente Implica enfermedad que compromete la calidad de vida sin afectar la esperanza de vida. Efectos ambientales graves con algn dao en la funcin del ecosistema. Impactos relativamente extendidos a medianolargo plazo, donde el ecosistema se recuperar con el tiempo cuando se haya completado la limpieza. Catastrfico Muerte(s) o discapacidad(es) grave(s) permanente(s) Implica enfermedad que reduce significativamente la esperanza de vida o produce la muerte. Efectos ambientales muy graves con daos significativos en la funcin del ecosistema. Efectos extendidos a largo plazo. Requiere solucin.

Ningn impacto discernible o dao mensurable; por ejemplo, que no excede los valores directrices publicados para los niveles normales o antecedentes. Reportado internamente.
ELABORADO

Efectos menores en el entorno biolgico o fsico. Dao menor a cortomediano plazo en un rea localizada o que cesa una vez que termina el evento.

Impacto ambiental Dao mensurable en un entorno biolgico o fsico pero que no afecta la funcin del ecosistema. Impactos a corto-mediano plazo, donde el ecosistema se recuperar con rapidez y sin intervencin.

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Insignificante Se puede absorber rpidamente con la actividad normal. Menor

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Las consecuencias pueden ser absorbidas, pero se requiere un esfuerzo de administracin para minimizar el impacto. Retrasos de entrega menores. Prdida de tiempo de produccin de entre 9 horas y 3.5 das Incumplimientos menores e incumplimientos de las regulaciones o las condiciones del permiso. Sin probabilidad de generar una accin reguladora, puede ocasionar una notificacin de incumplimiento. Incidente que debe reportarse a las autoridades reguladoras. Atencin de los medios o del pblico local y quejas adversas menores. Reputacin afectada de manera adversa con un nmero reducido de personas afectadas.

Moderado Calidad/Suministro Evento significativo, que se puede administrar en circunstancias especiales. Algunos clientes buscan un suministro alternativo a corto plazo.

Importante Se tolerar un evento principal con una administracin priorizada y centrada. Algunos clientes perdidos por suministro alternativo.

Catastrfico Evento extremo con posibilidad de provocar incumplimiento de la mayora de objetivos o el colapso de parte de la empresa. Clientes principales perdidos por suministro alternativo. Prdida de tiempo de produccin de > 3 meses.

Prdida de tiempo de produccin de < 9 horas

Es improbable que genere una accin o respuesta normativa adversa.

Produccin/Operaciones Prdida de tiempo de produccin de entre 3.5 das y 5 semanas. Cumplimiento legal Incumplimiento grave de las condiciones del permiso o de las regulaciones con posibilidad de generar accin reguladora como emisin de una notificacin oficial, una multa o un proceso judicial.

Prdida de tiempo de produccin de entre 5 semanas y 3 meses. Incumplimiento importante de la condicin del permiso o de las regulaciones que podra atraer la atencin reguladora. Posible investigacin, proceso judicial y/o multa importante.

El regulador puede considerarlo deliberado o negligente'. Probable proceso judicial significativo y multas. Puede provocar importantes litigios, incluyendo demandas colectivas. Puede poner en peligro futuras aprobaciones.

Poco o ningn efecto en partes interesadas.

Cambio a unidades empresariales no centrales en la estructura organizacional.

Cambio menor en la estructura organizacional.

Partes Interesadas Atencin de los medios locales y/o mayor preocupacin por parte de la comunidad local. Crticas por parte de las ONG. Reputacin afectada con algunas partes interesadas. Estructura organizacional Cambio significativo en la estructura organizacional central o cambio significativo en las entidades empresariales no centrales. Financiero Impacto de entre: 1 milln de y 10 millones de a nivel de Grupo; 0,2 millones de y 2,5 millones de a nivel de
REVISADO

Efectos adversos importantes con los medios/pblico nacional. Reputacin afectada con un gran nmero de partes interesadas. Precio de acciones puede verse afectado. Cambio importante en la estructura organizacional central.

Importantes protestas pblicas o en los medios (cobertura internacional). Reputacin afectada con la mayora de partes interesadas importantes. Gran impacto en el precio de las acciones. Cambios extremos en la estructura organizacional central.

Impacto menor de: 0,5 millones de a nivel de Grupo; 0,1 millones de a nivel de mina / fundicin;
ELABORADO

Impacto de entre: 0,5 millones de y 1 milln de a nivel de Grupo; 0,1 millones de y 0,2

Impacto de entre: 10 millones de y 50 millones de a nivel de Grupo; 2,5 millones de y 10

Impacto mayor de: 50 millones de a nivel de Grupo; 10 millones de a nivel de mina / fundicin;

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Insignificante 0,02 millones de para otras actividades.

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Menor millones de a nivel de mina / fundicin; 0,02 millones de y 0,1 millones de para otras actividades.

Moderado mina / fundicin; 0,1 millones de y 1 milln de para otras actividades.

Importante millones de a nivel de mina / fundicin; 1 milln de y 2 millones de para otras actividades.

Catastrfico 2 millones de para otras actividades.

4.5.2 Probabilidad del escenario de riesgo En la siguiente tabla se presentan los descriptores de estndares para la probabilidad o frecuencia del escenario identificado que genera la consecuencia especificada:
Casi cierta Se espera que el riesgo ocurra en la mayora de circunstancias, digamos diariamente, o quiz ya est ocurriendo. Probable El riesgo ocurrir probablemente en la mayora de circunstancias, digamos una vez al mes. Posible El riesgo podra ocurrir en algn momento; por ejemplo, una vez al ao o tener 1 posibilidad en 20 de que ocurra. Improbable El riesgo podra ocurrir en algn momento; por ejemplo, una vez cada 10 aos o tener 1 posibilidad en 100 de que ocurra. Remota Puede ocurrir slo en circunstancias excepcionales; es decir, hay menos de 1% de posibilidades de que ocurra.

La seleccin de probabilidades necesita realizarse teniendo en cuenta la clasificacin de las consecuencias de los escenarios de riesgo que se haya elegido. 4.5.3 Matriz de anlisis de riesgos Las clasificaciones asignadas para consecuencia y probabilidad se utilizan para determinar la clasificacin del riesgo mediante la siguiente tabla: CONSECUENCIA PROBABILIDAD Insignificante Casi cierta Probable Posible Improbable Remota Alta 9 Moderada 6 Baja 4 Baja 2 Baja 1 Menor Alta 16 Alta 13 Moderada 11 Baja 7 Baja 3 Moderada Extrema 20 Alta 18 Alta 15 Moderada 12 Moderada 5 Mayor Extrema 23 Extrema 22 Extrema 19 Alta 14 Alta 8 Catastrfica Extrema 25 Extrema 24 Extrema 21 Extrema 17 Alta 10

Observe que la finalidad de enumerar de 1 a 25 es ofrecer un identificador nico para cada uno de los 25 resultados de riesgo, y no necesariamente clasificarlos. Si hay diferentes tipos de impacto para un determinado escenario de riesgo, stos necesitan ser analizados de forma individual ya que las clasificaciones de riesgos resultantes pueden diferir entre los tipos de consecuencia. Por ejemplo,
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un evento puede provocar una grave indignacin en la comunidad, pero slo un dao ambiental o impacto financiero menor. 4.5.4 Anlisis de riesgos residuales e inherentes Tanto los riesgos residuales como inherentes de un incidente o evento necesitan ser evaluados. - Un riesgo inherente es un riesgo que ha sido evaluado en ausencia de medidas de control especficas para administrar o mitigar la posibilidad de un evento. - Un riesgo residual es un riesgo que ha sido evaluado en el contexto de las medidas de control existentes. Estos controles pueden servir para reducir la consecuencia o la probabilidad del evento. El proceso de evaluar tanto el riesgo inherente como el residual brinda: - Informacin sobre la efectividad de los actuales controles. - Una estimacin del nivel de riesgo residual con los controles actuales y, por lo tanto, una medicin para evaluar la aceptacin de riesgos. - Ayuda en los procesos de toma de decisiones relacionados con la implementacin de nuevos controles. El riesgo pronosticado de un incidente o evento puede tambin evaluarse, especialmente si existe un proyecto de mejoramiento o de reduccin de riesgos especificado en un plan de implementacin. 4.5.5 Controles Los controles pueden implementarse para reducir el nivel de riesgo inherente. El tipo de control afectar la solidez o la fuerza de las medidas de reduccin de riesgos. La jerarqua de los controles es la siguiente: Eliminacin Sustitucin Separacin Procedimientos Equipo de proteccin personal

Para riesgos ms significativos, cuando sea posible, debe utilizarse de preferencia los tipos de control ms fuertes y debe usarse ms de un tipo de control para proporcionar un nivel de proteccin. Debe completarse una descripcin de todos los controles aplicables en RIMS, en trminos de controles existentes en la actualidad y, si fuere aplicable, planificados o potenciales. 4.5.6 Anlisis de riesgos a nivel empresarial y del centro Tanto los riesgos residuales como inherentes de un incidente o evento necesitan ser evaluados a nivel del centro. La evaluacin de riesgos debe ser aceptada por el propietario de evaluacin de riesgos (consulte 4.5.7). Si la calificacin de la Evaluacin de Riesgos del centro es Extremo 20 o superior, debe completarse tambin una evaluacin de riesgos empresariales. La evaluacin de riesgos empresariales debe ser aceptada por el Director Funcional del Grupo (consulte 4.5.7). En RIMS tambin existe la facilidad de registrar una evaluacin de riesgos del auditor. La evaluacin de riesgos del auditor es opcional; puede ser utilizada por las auditoras de verificacin para auditoras internas o para fines de auditora de certificacin ISO. 4.5.7 Evaluacin y aceptacin de riesgos Luego de analizar la clasificacin de riesgos residuales para un problema o evento, el centro necesita evaluar la clasificacin de riesgos frente a las prioridades y criterios de riesgos y decidir si el riesgo es tolerable, intolerable o tan bajo como sea posible. Dependiendo de la clasificacin de riesgos, deben llevarse a cabo las siguientes acciones para implementar controles con miras a reducir an ms el riesgo residual:
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Riesgo extremo: deben tomarse acciones inmediatas para eliminar / reducir el riesgo cuando sea posible. Se requieren informes formales y planes de administracin de riesgos. Riesgo alto: deben tomarse acciones urgentes para eliminar / reducir el riesgo cuando sea posible. Se requieren planes de administracin de riesgos. Riesgo moderado: deben tomarse acciones para reducir el riesgo si es rentable hacerlo; esta accin necesita ser planificada dentro de un cronograma razonable. Riesgo bajo: las acciones slo deben tomarse si son econmicas y/o fciles de implementar.

Las siguientes reglas de aceptacin de riesgos se aplicarn a las clasificaciones de riesgos inherentes y residuales; Clasificacin de riesgos extremo o clasificacin de consecuencias catastrfica: deben ser aceptadas por el Director General del centro o el Subdirector General. Clasificacin de riesgos alto (excepto para clasificacin de consecuencias catastrfica que se incluy anteriormente): puede ser aceptada por una persona del nivel de Director de Departamento del centro / Jefe de Departamento, o superior. Clasificacin de riesgo moderado o bajo: puede ser aceptada por una persona del nivel de Superintendente del centro / Jefe de Departamento o superior.

Las evaluaciones de riesgos empresariales deben aceptarse de la siguiente manera: Seguridad y Salud: debe ser aceptada por el Director del Grupo Seguridad y Salud Ambiental: debe ser aceptada por el Director del Grupo Medio Ambiente y Comunidad Calidad / Suministro: debe ser aceptada por el Director de Operaciones Operaciones: debe ser aceptada por el Director de Operaciones Cumplimiento legal: debe ser aceptada por el Director - Legal y Secretara Partes interesadas: debe ser aceptada por el Director del Grupo Medio Ambiente y Comunidad Estructura organizacional: debe ser aceptada por el Director Recursos Humanos y Seguridad Impacto financiero: debe ser aceptada por el Director Financiero

Los riesgos con una clasificacin de riesgos empresariales de Extremo y sus actividades de control relacionadas sern reportados con regularidad al Equipo de Alta Gerencia y al Comit de Auditora del Consejo de Nyrstar 4.6 Revisin y control de riesgos Cada centro debe establecer un proceso formal para realizar revisiones peridicas del Registro de Riesgos. Esto debe incluir una revisin de los riesgos existentes para comprobar su conclusin y actualizacin, as como cualquier riesgo nuevo relacionado con nuevas actividades o procesos, incidentes o problemas que surjan en el entorno externo. Esto debe realizarse una vez al ao como mnimo. Los riesgos significativos deben recibir el nivel adecuado de administracin. El proceso de auditora interna del Grupo incluye una revisin de los riesgos significativos para comprobar su conclusin y actualizacin anualmente. 5. REGISTRO Y DOCUMENTACIN 5.1 ANEX.O1.03.00 Proceso de anlisis IPERC 5.2 ANEX.O2.03.00 Matriz de IPERC 5.3 REG.01.03.00 Registro IPERC 5.4 REG.02.03.00 Perfil de Riesgos en Seguridad y Salud

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AUDITORIA Y REVISION 6.1 Auditora de este estndar: el cumplimiento de este Procedimiento debe auditarse como parte de los programas de auditora corporativos, incluyendo programas de Auditora Interna Corporativa, Auditora Ambiental o Auditora de Seguridad y Salud. 6.2 Revisin de este estndar: cualquier cambio en este Procedimiento ser iniciado por el Director Financiero. Todo procedimiento revisado ser presentado al Equipo de Alta Gerencia de Nyrstar para su aprobacin. RESPONSABILIDADES 7.1 Consejo: en los Estatutos de Gobierno Corporativo de Nyrstar se establece que el Consejo de Nyrstar, asistido por el Comit de Auditora, ser responsable del monitoreo para garantizar que existen los sistemas de control interno adecuados, incluyendo la adecuada administracin e identificacin de los riesgos. 7.2 Director Financiero: el Director Financiero tiene la responsabilidad global de implementar la poltica de Administracin de Riesgos del Grupo y este estndar, as como de presentar los informes de riesgos al Consejo. 7.3 Directores Funcionales Locales y del Grupo: todos los Directores Funcionales del Centro y del Grupo Nyrstar son responsables de asegurar la implementacin efectiva y la comunicacin de este Procedimiento en sus reas de responsabilidad.

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