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Exp. 0015-2021-CCL - Laudo Arbitral
Exp. 0015-2021-CCL - Laudo Arbitral
CENTRO DE ARBITRAJE
Consorcio Sur
vs.
Electro Sur Este S.A.A
____________________________________________________________
LAUDO
___________________________________________________________
Árbitro Único
Secretaría Arbitral
Laudo de derecho dictado por el Árbitro Único, el abogado Carlos Núñez Caballero, en
la controversia surgida entre Consorcio Sur y Electro Sur Este S.A.A, en el “Contrato de
Ejecución de la Obra: Renovación LMT y RP TA-06 TRAMO SET TAMBURCO-
SOTAPA y PICHIUPATAKISHUARA-CAVIRA”, administrado por el Centro de
Arbitraje de la Cámara de Comercio de Lima.
VISTOS
“Las controversias que surjan entre las partes durante la ejecución del
contrato se resolverán mediante conciliación o arbitraje.
8. Al respecto, dicho monto fue observado por ELSE mediante la Carta RAP – 030-
2020 de fecha 2 de diciembre de 2020 y, subsiguientemente, el Consorcio contestó
las observaciones realizadas a la Liquidación del Contrato de Obra mediante la
Carta N° 080-2020-CG/CS/TA-06.
10. Con fecha 13 de enero de 2021, el Consorcio presentó ante el Centro de Arbitraje
de la Cámara de Comercio de Lima (en adelante, “CCL”) su solicitud de arbitraje
mediante la cual designó como Árbitro al abogado Miguel Ángel Linares Riveros.
12. Con fecha 20 de enero de 2021 la CCL notificó la solicitud de arbitraje y anexos a
la ELSE de para que en un plazo de diez (10) días hábiles realice su descargo.
13. Con fecha 1 de febrero de 2021, dentro del plazo previsto para ello, ELSE contestó
la solicitud de arbitraje. En su escrito de descargo, ELSE aceptó el arbitraje y se
opuso a la pretensión del Consorcio formulada en la solicitud de arbitraje.
14. Con fecha 12 de febrero de 2021, la CCL comunicó a las partes que de conformidad
con el artículo 10(2) del Reglamento de la CCL, se determinó que la presente
controversia sea resuelta por un Árbitro Único, por lo que se le dio un plazo de diez
(10) días hábiles para que las partes de mutuo acuerdo puedan designar a su Árbitro
Único, caso contrario será nombrado por el Consejo Superior de Arbitraje.
15. Con fecha 19 de marzo de 2021, la CCL comunicó al abogado Carlos Núñez
Caballero su designación como Árbitro único y solicitó que de aceptar el caso pueda
enviar su “Aceptación y Declaración de Independencia, Imparcialidad y
Disponibilidad”.
16. Con fecha 30 de marzo de 2021, el abogado Carlos Núñez Caballero comunicó su
aceptación y declaración de independencia imparcialidad y disponibilidad para el
Caso N°0015-2021-CCL entre el Consorcio y ELSE.
17. Con fecha 16 de abril de 2021, la CCL comunicó a las partes la aceptación del
Árbitro único y su declaración de “Imparcialidad, Independencia y disponibilidad”
con fecha 29 de marzo de 2021, y la Orden Procesal N°1 emitida por el Árbitro
Único con fecha 16 de abril de 2021 mediante la que se remitió a las partes el
Proyecto de Reglas de Arbitraje para su revisión y aprobación.
21. Mediante escrito de fecha 28 de junio de 2021, dentro del plazo previsto para ello,
ELSE contestó las pretensiones de la demanda en los siguientes términos:
23. Mediante la Orden Procesal N°3, notificada a las partes el 6 de agosto de 2021, el
Árbitro Único resolvió fijar los puntos controvertidos, declarar fundada la oposición
al pedido de exhibición formulado por el Consorcio, admitir los medios probatorios
presentados por ambas partes. Asimismo, se recordó a las partes la realización de
la audiencia única fijada para el 3 de septiembre de 2021 en el calendario procesal.
24. Con fecha 3 de septiembre de 2021, se realizó la audiencia única donde ambas
partes tuvieron la oportunidad de exponer verbalmente sus argumentos. Al finalizar
la audiencia, el Árbitro Único otorgó un plazo de diez (10) días hábiles a fin de
presentar sus alegatos escritos.
25. Con fecha 17 de septiembre de 2021, ambas partes presentaron sus escritos de
alegatos.
26. El Árbitro Único deja constancia que el proceso se ha tramitado conforme a ley y a
las reglas acordadas por las partes, tratándoseles con equidad y dándosele a ambas
iguales oportunidades de ejercer su derecho de defensa. Se han ofrecido, admitido
y actuado las pruebas correspondientes.
27. Las partes tuvieron plena oportunidad para ofrecer y actuar medios probatorios, así
como ejercer la facultad de presentar alegatos e inclusive de informar oralmente.
Cumplidos los trámites y, habiendo las partes contando con la oportunidad de
expresar sus respectivas posiciones, la controversia se encuentra expedita para ser
resuelta, venciéndose el plazo con el que cuenta el Árbitro Único el 15 de diciembre
de 2021, emitiéndose en consecuencia el presente laudo dentro del plazo de ley.
29. Sustenta su posición mencionando que ELSE habría aprobado las ampliaciones de
plazo N° 04, 05,07,08 09, 10 y 11 por un total de 226 días calendario y que al no
existir objeción ni controversia algún respecto de las mismas, corresponde el pago
de mayores gastos generales variables, en virtud del artículo 171.1 del Reglamento.
31. En tal sentido, para el reconocimiento de los mayores gastos generales variables no
sería necesario que el Consorcio los acredite sino que únicamente requerirían la
aplicación de la fórmula mencionada.
34. Esta pretensión se sustenta en que la Liquidación del Contrato de Obra, que fue
remitida mediante Carta N° 079-2020-GG/CS/TA-06 de fecha 23 de octubre de
2020, fue elaborada de acuerdo a lo indicado en el artículo 179° del Reglamento.
35. Al respecto, el Consorcio señala que las observaciones que ELSE realizó a la
Liquidación del Contrato de obra mediante Carta RAP – 030-2020, de fecha 02 de
diciembre de 2020, y el requerimiento realizado en el numeral 22 de su
comunicación mediante la cual indican que se necesitan los sustentos debidamente
acreditados mediante comprobantes de pago o documentos a nombre de la obra
carecen de sustento técnico y legal válido.
40. Asimismo, señala que durante la vigencia del Contrato nunca hubo controversia
entre las partes sobre la forma de calcular el gasto general variable y dicha forma
de calcular el gasto general variable estaba clara para ambas partes, dado que la
información presentada en la Liquidación del Contrato de Obra estuvo acompañada
del sustento correspondiente.
41. En tal sentido, indica que el Consorcio estaría yendo contra la legislación
pertinente, ya que el artículo 34° de la Ley indica que de aprobarse la ampliación
de plazo, deben reconocerse los gastos y/o costos incurridos siempre que se
encuentren debidamente acreditados, así como contra sus propios actos y contra el
principio de buena fe al plantear, en su demanda, términos distintos a los sostenidos
durante la ejecución.
42. Adicionalmente, indica que el artículo 171 del Reglamento es claro al establecer
que los gastos a pagarse deben ser los incurridos durante la ejecución de obra
puesto que ya se habían pagado los gastos generales variables correspondientes a
cada valorización por lo que únicamente procede el pago de aquellos gastos que
excedan el plazo contractual inicial.
44. Por otro lado, ELSE indica que, de acuerdo al Reglamento, tras la aprobación de
una ampliación de plazo, el contratista debe formular y presentar una valorización
de costos y gastos generales variables al inspector o supervisor en un plazo máximo
de quince (15) días a partir del día siguiente de recibida la valorización para su
aprobación y pago.
48. ELSE indica que todas las observaciones fueron remitidas al Consorcio mediante
un documento de Microsoft Excel con fecha 17 de diciembre de 2019 que contiene
el detalle y la evaluación de cada documento presentado por el contratista y los
motivos por los cuales fueron observados los documentos.
49. No obstante, sin perjuicio de que ELSE ha solicitado que se declare infundada la
Pretensión Subordinada a la Primera Pretensión Principal, ELSE indica reconocer
la procedencia de S/114,674.84 (Ciento catorce mil seiscientos setenta y cuatro con
84/100 Soles) que corresponden a los gastos que si fueron debidamente acreditados
por el Consorcio durante el procedimiento de liquidación.
1
1) Una situación jurídica preexistente.
que se configuraría la existencia de una conducta anterior relevante, eficaz y
vinculante; el monto solicitado durante el proceso de Liquidación del Contrato y el
método de cálculo utilizado para alcanzar dicho monto y una segunda conducta
contradictoria; el monto solicitado mediante la Primera Pretensión Principal de la
Demanda cuyo cálculo no requiere acreditación alguna.
53. Al respecto, indican que ello demuestra que, para ambas partes, durante la ejecución
del Contrato y durante el procedimiento de liquidación, estaba claro que para
reconocer el gasto general variable, debía estar debidamente sustentado con
documentos de los gastos.
54. Asimismo, ELSE manifestó que la interpretación literal del artículo 171 sería
contraria al artículo 34 de la Ley de Contrataciones, ya que la mera aplicación de
una fórmula para realizar el cálculo del gasto general variable diario estaría
afectando el equilibrio económico financiero del contrato, haciendo hincapié en que
dicho artículo consigna que “De aprobarse la ampliación de plazo debe
reconocerse los gastos y/o costos incurridos por el contratista, siempre que se
encuentren debidamente acreditados.”
55. ELSE sostuvo que la norma no hace distinción entre los gastos y los costos sino que
se refiere a ellos de manera conjunta y que para ser reconocidos ellos deben ser los
“incurridos” y “debidamente acreditados” y que para ello los gastos y/o costos a ser
pagados deberían haber sido causa directa de la modificación contractual y deben
contar con sustento documental fehaciente.
2) Una conducta del sujeto, jurídicamente relevante y plenamente eficaz, que suscite en la otra
parte una expectativa seria de comportamiento futuro.
3) Una pretensión contradictoria con esa conducta atribuible al mismo sujeto.
(7) ampliaciones de plazo; no obstante, puesto que ELSE no formuló ninguna
observación al respecto al momento de presentarse la Liquidación del Contrato de
obra, estaría reconociendo la procedencia, únicamente, de los mayores gastos
debidamente acreditados.
IV. Análisis
59. Antes de analizar la controversia, el Árbitro Único deja constancia que en este
arbitraje se han tenido en cuenta todos los argumentos y alegaciones presentadas
por las partes, así como todos los medios probatorios aportados, haciendo un
análisis y una valoración en conjunto de todos ellos. La no referencia a un
argumento determinado o a una prueba específica, no supone que no hayan sido
tomados en cuenta para su decisión.
60. El Árbitro Único estima pertinente recordar que los medios probatorios deben tener
por finalidad acreditar los hechos expuestos por las partes, producir certeza en el
Árbitro Único respecto de las cuestiones materia de pronunciamiento y
fundamentar las decisiones, conforme a los principios generales de la prueba:
necesidad, originalidad, pertinencia y utilidad y que, de conformidad con el artículo
28° del Reglamento del Centro y 43° de la Ley de Arbitraje, tiene la facultad de
determinar, de manera exclusiva, la admisibilidad, pertinencia y valor de las
pruebas. Si no se prueban los hechos que fundamentan sus pretensiones, estas
deberán ser declaradas infundadas.
61. Asimismo, el Árbitro Único declara que ha contado con pruebas suficientes para
esclarecer los hechos relacionados con la presente controversia.
63. Al respecto, ELSE solicita que dicha pretensión se declare infundada al ser contraria
a los actos del propio Consorcio pues durante el procedimiento de Liquidación de
Obra (i) solicitó el pago de la suma de S/171,919.92 (Ciento setenta y un mil
novecientos diecinueve con 92/100 soles) más IGV por concepto de mayores gastos
generales y (ii) presentó documentación para acreditar la correspondencia de dicho
monto, de tal manera que existe una contradicción entre lo ocurrido durante el
proceso de liquidación y lo pretendido en la demanda formulada por el Consorcio
y un cambio en la interpretación y aplicación de la norma recién en sede arbitral.
Adicionalmente, sostuvo que el articulo 171.1° sería ilegal al ser contrario al
artículo 34° de la LCE que exigiría la debía acreditación de todos los gastos en
virtud de mantener el equilibrio económico financiero del Contrato.
64. Bajo este contexto, corresponde determinar de qué manera debe interpretarse y
aplicarse el artículo 171.1° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado
y si se ha configurado o no un suceso que hizo al Consorcio perder el derecho de
reclamar un monto mayor al propuesto en la Liquidación del Contrato de Obra, de
acuerdo, en primer lugar, de acuerdo a lo señalado por la Ley aplicable,
especialmente lo dispuesto en el artículo 171.1° del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
65. Para estos efectos, corresponde analizar el articulo 171.1° del D.S N°350-2015-EF
modificado por el Decreto Supremo N° 065-2017-EF a fin de determinar si, para
calcular los mayores gastos generales variables, corresponde simplemente la
aplicación de la fórmula propuesta o existe una exigencia de acreditación de los
gastos realmente incurridos. El artículo es el que sigue a continuación:
66. De la lectura del artículo objeto de análisis se pueden distinguir tres (3) puntos
importantes:
i. El artículo hace una diferenciación entre los mayores gastos generales
variables derivados de ampliaciones de plazo “comunes” y aquellos
derivados específicamente de las ampliaciones de plazo generadas por la
paralización total de la obra por causas ajenas a la voluntad del contratista.
ii. Los mayores gastos generales variables derivados de ampliaciones de
plazo “comunes” se determinan mediante la aplicación de una fórmula
consistente en la multiplicación del número de días correspondientes a la
ampliación por el gasto general variable diario.
iii. Para dar lugar al pago, específicamente, de los gastos generales variables
derivados de las ampliaciones de plazo generadas por la paralización total
de la obra la norma exige la acreditación de los mismos. Este
requerimiento no está previsto en la norma aplicable para determinar los
mayores gastos generales variables derivados de ampliaciones de plazo
“comunes”
67. De este modo, el Árbitro Único considera que la norma es clara al realizar esta
distinción entre los dos supuestos de procedencia de los mayores gastos generales
y, teniendo en consideración que, en el presente caso, la causa de las ampliaciones
de plazo no fue la de la paralización total de la obra, la determinación de los mayores
gastos generales se ubicaría en el primer supuesto presentado en el literal b) anterior
de acuerdo al cual, para calcular el monto correspondiente de mayores gastos
generales, se requiere únicamente la aplicación de la fórmula propuesta en el
artículo 171.1° del Reglamento.
2
Cuadro Comparativo del Reglamento de la Ley N° 30225, aprobado mediante Decreto Supremo N° 350-
2015-EF y su modificación efectuada mediante Decreto Supremo Nº 056-2017-EF
https://portal.osce.gob.pe/osce/sites/default/files/Documentos/legislacion/ley/2017-
Reg_DL1341/Cuadro%20comparativo%20Reglamento_DS350-2015-EF%20y%20DS056-2017-EF.pdf
Los costos directos deben encontrase
debidamente acreditados y formar parte
de aquellos conceptos que integren la
estructura de costos de la oferta
económica del contratista o del valor
referencial, según el caso.
69. Por otro lado, si bien ELSE alega que el artículo 171.1 sería contrario al artículo
34° de la Ley puesto que lo consignado en el primero estaría atentando contra el
equilibrio económico financiero del Contrato y las exigencias de acreditación y
,debemos advertir que el numeral 5 de dicho artículo consigna lo siguiente:
34.5 El contratista puede solicitar la ampliación del plazo pactado por atrasos y
paralizaciones ajenas a su voluntad debidamente comprobados y que modifiquen el
plazo contractual de acuerdo a lo que establezca el reglamento. De aprobarse la
ampliación de plazo debe reconocerse los gastos y/o costos incurridos por el
contratista, siempre que se encuentren debidamente acreditados. El procedimiento
para determinar los gastos generales es establecido en el reglamento
70. De este modo, no se advierte ninguna contradicción a la Ley por parte del artículo
171.1° del Reglamento, ni al principio de jerarquía consagrado en la Constitución,
ya que la Ley establece de manera clara que el procedimiento para determinar los
gastos generales es aquel que se encuentra establecido en el reglamento y, como ha
sido desarrollado precedentemente, corresponde la aplicación de la fórmula
propuesta.
72. En primer lugar, cabe analizar las disposiciones legales que regulan en
procedimiento de liquidación del Contrato en el Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado aplicable, en especial el artículo 179° del Reglamento de
la Ley de Contrataciones del Estado:
73. Como se podrá apreciar del citado artículo 179, la liquidación es un proceso formal
e iterativo, es decir, que luego de que una parte se pronuncie, le toca a la otra y así
sucesivamente. El efecto de que una parte presente una liquidación, es que queda
vinculada por la misma, es decir, por su propia declaración. Esto porque la otra
parte tiene la posibilidad simplemente de “aceptarla” y la liquidación quedará fijada
en los términos propuestos inicialmente, o incluso si no la acepta expresamente,
pero no la objeta u observa, la versión propuesta quedará consentida por el silencio
y le tiempo transcurrido.
74. De allí que consideremos que, en mérito al citado artículo 179° del Reglamento de
la Ley de Contrataciones del Estado, la liquidación que presenta una parte la vincula
y no puede sustraerse de su propia declaración, en atención a las consecuencias que
le otorga el citado artículo. Por ello este árbitro considera en primer lugar que la
parte que presentó su liquidación final en primer lugar no puede pretender, recién
en este arbitraje, ir más allá de su propia declaración vinculante, realizada en virtud
del procedimiento regulado en el artículo 179° del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado. Por esta razón, este Árbitro Único considera que el
demandante no podría pretender un monto mayor al que, nominalmente, fue
solicitado en su propuesta formal de liquidación final.
82. Mediante dicha regla, la norma sigue la tendencia marcada por la práctica reciente
en la experiencia arbitral internacional en la que puede advertirse una mayor
disposición a aplicar la regla de “el perdedor paga; sin embargo, al mismo tiempo
deja la puerta abierta para que, si el Árbitro Único considera conveniente no aplicar
la regla anterior, pueda distribuir y prorratear los costos del arbitraje entre las partes
de distinta manera, teniendo en cuenta “las circunstancias del caso”. En este sentido,
se procede a efectuar el análisis para la determinación de la distribución de los
mismos.
83. De las posiciones expresadas por las partes, así como de los medios probatorios
aportados por aquellas y la conducta que han tenido durante el curso del proceso
arbitral, se advierte:
i. Ambas partes han tenido motivación para acudir en arbitraje haciendo valer
su posición.
ii. Durante el proceso arbitral, la obligación de abonar los honorarios
correspondientes al Árbitro Único y los del Centro fue cumplida en su
integridad por el Consorcio, no habiendo abonado ELSE pago alguno por este
concepto:
S/ 11,701.69
(Total)
Honorarios del S/ 9,784.81 (valor Pagado al
árbitro único del Servicio) 100% por el
demandante
S/ 1,761.27 (IGV)
S/ 11,546.07
(total)
86. En cuanto a los gastos por concepto de defensa legal, cabe señalar que ninguna de
las partes ha acreditado con documento alguno lo incurrido por dicho concepto. Es
decir, no ha presentado recibos por honorarios, facturas, contratos o cualquier otro
medio probatorio que indiquen los montos que cada parte desembolsó por concepto
de asesoría legal para efectos del presente arbitraje.
87. Por las consideraciones expuestas y atendiendo a las circunstancias del caso
advertidas a lo largo del proceso arbitral y verificadas en los medios probatorios, lo
cual ocasionó la materia controvertida objeto del presente proceso arbitral; el
Arbitro Único concluye que los costos arbitrales deberán ser asumidos por ELSE,
mientras que los costos de defensa legal deberán ser asumidos por cada una de las
partes.
V. Decisión