AUTOEVALUACIÓN DE ESTANDARES MINIMOS SG-SST
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
NOMBRE DE LA EMPRESA:
FECHA APLICACIÓN:
ESTÁNDARES MÍNIMOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
VALOR DEL
CICLO ESTANDAR ITEM DEL ESTANDAR CRITERIO ITEM DEL
ESTANDAR
¿Cuenta con un responsable para la dirección del Sistema
de Gestión de la Seguridad y salud en el trabajo y este
1.1.1 Responsable del sistema de seguridad y salud en el
cumple con el perfil definido por los estándares mínimos 0.5
trabajo SG-SST
según el tamaño y con la aprobación del curso de
capacitación virtual de 50 horas?
¿Se evidencia la asignación y comunicación de
1.1.2 Responsabilidades en el sistema de gestión y Responsabilidades específicas en Seguridad y Salud en el
0.5
seguridad en el trabajo SG-SST a todos los niveles Trabajo SST a todos los niveles de la organización, incluida
la alta dirección?
Recursos
financieros, tecnicos
humanos y de otra
indole requeridos
¿Son definidos y asignados los recursos necesarios
para coordinar y 1.1.3 Asignación de los recursos requeridos para el sistema
(financieros, humanos, técnicos, tecnológicos y de otra 0.5
desarrollar el de gestión y seguridad en el trabajo SG-SST
índole), para la gestión del SG-SST?
Sistema de Gestion
de Seguridad y Salud
en el Trabajo
(SGSST) (4%)
Todos los trabajadores independientemente de su forma de
1.1.4 Afiliación de todos los trabajadores al sistema general vinculación o contratación están afiliados al Sistema General
0.5
de riesgos laborales incluidos contratistas. de Riesgos Laborales con aportes conforme a la
normatividad y en la respectiva clase de riesgo
¿Se identifican y relacionan en el SG-SST los trabajadores
dedicados de forma permanente a las actividades de alto
riesgo según el decreto 2090 de 2003, se les está cotizando
1.1.5 Identificación de trabajadores de tareas de alto riesgo
el monto establecido en el Sistema de Pensiones y la 0.5
y pago de aportes a pensión definidos
empresa ha realizado la identificación de peligros,
evaluación y valoración de riesgos y la definición del cargo
RECURSOS (10%)
según estándares mínimos?
¿La empresa de acuerdo con el número de trabajadores
cuenta con Comité paritario / vigía de seguridad y salud en
1.1.6 Conformación, vigencia y funcionamiento del
el trabajo vigente y está documentada su conformación con 0.5
COPASST / vigía.
acta, convocatoria y elección y existe actas de reunión
mensuales?
RESPONSABLE DE LA AUTOEVALUACIÓN: Profesional Universitario - Líder de Control Interno
REPRESENTANTE LEGAL: Isabel Cristina Carvajal
PLAN DE MEJORA
PUNTAJE POSIBLE
CALIFICACION DE LA OBSERVACIONES / SEGUIMIENTO /
PESO OBSERVACIÓN PUNTAJE POR ACCIONES DE MEJORA (ACTIVIDADES A PERSONA(S) FECHA (PLAZO), DE RECURSOS
EMPRESA O SOPORTES DE LA EFECTIVIDAD DE
PORCENTUAL CUMPLE TOTALMENTE ESTÁNDAR DESARROLLAR) RESPONSABLE(S) CUMPLIMIENTO ASIGNADOS
CONTRATANTE LAS ACCIONES
Observaciones / justificación si no aplica
No se evidencia responsable para la Dirección del
Sistema con el perfil de Profesional en SST o
Profesional con especializacion o maestría en SST
con licencia vigente y con el curso virtual de las 50
horas.
En la autoevaluación a julio 31 se manifestó estar
trabajando en el pérfil, pero a la fecha de la presente
auditoria no se evidencia ningún avance al respecto.
Se evidencia certificados y aprobación del curso de
capacitación virtual de los funcionarios Gustavo
Hernán Carvajal y Ana María Hernández Quirós.
La entidad tiene un tecnólogo como apoyo al SG-
SST, vinculado a través del Contrato No. 6 de 2017.
NO CUMPLE 0
Es prudente tener en cuenta que el pérfil de técnico o
tecnólogo en SST o en alguna de sus áreas con
licencia vigente en Salud Ocupacional o SST con 2
años de experiencia acreditada y certificado de
aprobación del curso de capacitación virtual de las
50 horas; está determinado para empresas de
menos de 10 trabajadores y con riesgo 1, 2 ó 3.
Se cumple parcialmente, puesto que, se evidencia la
Resolución 285 de 2016, en la cual se asignan
responsabilidades y roles a los distintos niveles.
Además existen actas de reunión del 2016 donde se
socializaron las responsabilidades y roles en SST.
Sin embargo, no se evidencia comunicación y
socialización en las actas de reunión del Consejo
Directivo de la entidad.
Durante la vigencia 2017 no se evidencia
socialización de los roles y responsabilidades a todos
los niveles de la organizaciónal.
CUMPLE 0.5
Se realizó una matriz de comunicación del SGSST,
pero la misma no ha sido comunicada a través de
una campaña específica de comunicación interna.
Además no está incluida en el Plan de
Comunicaciones de la entidad, remitido a la Oficina
de Control Interno en marzo de 2017.
Se cumple parcialmente, puesto que, si bien es
cierto, la entidad ha asignado personal de apoyo al
SG-SST, el mismo no cumple con el perfil que define
la normativa vigente; sólo hasta diciembre 11 de
2017 se conforma el COPASST, luego de haberse
vencido en junio de 2017; se realizó un informe de
inspección con recomendaciones y aún están
pendientes las medidas que se adoptarán para
mitigar las eventuales situaciones de peligro que se
4 CUMPLE identificaron en la visita de inspección, continuán 0.5
pendientes los protocolos de seguridad para los
usuarios internos y externos de la entidad. De
acuedo a esto, la entidad define y asigna recursos,
pero no se evidencia eficiencia y eficacia en la
ejecución de los mismos.
CUMPLE 0.5
La entidad debe revisar y analizar los trabajos en
alturas que realizan los funcionarios del área de artes
visuales de la Subdirección de Patrimonio y Fomento
Artístico y Cultural, estableciendo si los mismos
NO APLICA deben clasificarse en un nivel de riesgo distinto a los 0.5
demás empleados.
Resolución 434 del 11 de diciembre de 2017,
Conformación del COPASST. 5
Es prudente advertir que el COPASST debe
activarse de forma dinámica y proactiva dentro del
SG-SST; evidenciando su funcionamiento en las
actas de reunión, auditorías de seguimiento en
CUMPLE 0.5
relación a la vigilancia y control al sistema, informes
de gestión y demas documentos que se generen en
la operación del mismo. Todo esto, contando con la
debida capacitación por parte de la entidad.

RECURS
¿El Comité paritario de seguridad y salud en el trabajo /
Vigía está(n) capacitado(s) en seguridad y salud en el
1.1.7 Capacitación del COPASST/ Vigía.
trabajo para el cumplimiento de sus responsabilidades
según la ley?
¿La empresa cuenta con un comité de convivencia laboral
vigente que está constituido a través de un documento de
1.1.8 Conformación y funcionamiento del comité de
conformación y evidencia el cumplimiento de sus funciones
convivencia.
de acuerdo con la legislación vigente por medio de actas de
reunión mínimo trimestrales e informes de gestión?
¿Existe un programa de capacitación anual en promoción y
prevención revisado con el COPASST que define los
1.2.1 Programación y ejecución de capacitación anual en
requisitos de conocimiento y práctica en SST, incluye la
promoción y prevención a todos los niveles
identificación de peligros y control de los riesgos prioritarios,
es extensivo a todos los niveles de la organización?
¿Se evidencia el cumplimiento del programa anual de
Capacitacion en el capacitación y de los procesos de inducción y reinducción
Sistema de Gestion en seguridad y salud en el trabajo previa al inicio de sus
de Seguridad y Salud 1.2.2 Capacitación, inducción, y reinducción en el sistema labores que cubre a todos los trabajadores
en el Trabajo de seguridad y salud en el trabajo- SG-SST y en actividades independientemente de su forma de vinculación y/o
(SGSST) (6%) de promoción y prevención contratación e incluye la descripción de las actividades a
realizar, información de la identificación de riesgo,
evaluación y valoración de riesgos y establecimiento de
controles para prevención de los ATEL?
PLANEAR
¿Los responsables del SG-SST cuentan con el certificado
1.2.3 Certificación para los responsables del sistema de
de aprobación del curso de capacitación virtual de 50 horas
gestión y seguridad en el trabajo SG-SST (50 horas)
definido por el Ministerio del Trabajo?
¿Se tiene elaborada por escrito de acuerdo con la
normatividad por lo cual incluye los objetivos de la política
de SST, expresa el compromiso de la alta dirección, el
Politica de Seguridad alcance sobre todos los centros de trabajo y todos los
2.1.1 Política del sistema de gestión de seguridad y salud en
y Salud en el Trabajo trabajadores, está publicada con fecha y firma del
el trabajo.
(1%) representante legal, es revisada anualmente, hace parte de
las políticas de gestión de la empresa y ha sido comunicada
al COPASST y divulgada, se conoce y es accesible por
todos los niveles de la organización?
¿Están definidos los objetivos del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo y se expresan de
conformidad con la política de SST, son claros, medibles,
cuantificables, y tienen metas, son coherentes con el plan de
Objetivos del
trabajo anual y la normatividad vigente, están documentados
Sistema de Gestion 2.2.1 Objetivos del SG-SST claros, medibles, cuantificables,
y firmados por el empleador, están alineados con las
de Seguridad y Salud con metas, documentados, y alineados con las prioridades y
prioridades definidas en SST, son adecuados a la empresa,
en el Trabajo SGSST necesidades de la empresa
son revisados, evaluados y actualizados si es necesario
(1%)
mínimo anualmente teniendo en cuenta las nuevas
prioridades y resultados de la auditoría de cumplimiento y la
revisión por la alta dirección anuales y son comunicados a
los trabajadores?
T
5
No se evidencia capacitación al COPASST a partir
de su conformación.
Se incluyó dentro del Plan de Capacitación
Institucional de la vigencia 2017, pero a la fecha de
0.5 NO CUMPLE la auditoría no se evidencian capacitaciones en SST 0
de acuerdo a las responsabilidades asignadas desde
la Ley a dicho Comité.
Se cumple parcialmente, puesto que, si bien es
cierto, la Resolución 435 del 11 de diciembre de
2017, evidencia la conformación del Comité de
convivencia laboral; no es menos cierto la
inexistencia de actas de reunión mínimo trimestrales
y los correspondientes informes de gestión frente a
las actividades y situaciones analizadas en dicho
0.5 CUMPLE 0.5
comité. Es decir, la entidad cumple con la
conformación del Comité de convivencia laboral pero
no se evidencia su funcionamiento.
Cumple parcialmente, en tanto que se evidencia el
acta No. 8 del 6 de febrero de 2017 del COPASST
en la cual se incluyeron temas de SST en el Plan de
Formación y Capacitación de la entidad, pero los
mismos no se han cumplido efectivamente a la fecha
de la auditoria.
El COPASST venció en junio de 2017 y su nueva
conformación se realizó hasta el 11 de diciembre de
2 CUMPLE 2
2017 con la Resolución 434 de 2017.
Está pendiente la socilización del programa de
capacitación anual en promoción y prevención con el
COPASST vigente.
A la fecha de la auditoria se evidencia cumplimiento
parcial del programa anual de capacitación con la
capacitación al Comité Operativo de Emergencias de
la entidad.
No se evidencia la realización de jornadas de
inducción y reinducción en SST.
6
2 NO CUMPLE 0
Se realizaron observaciones y recomendaciones por
parte de la Oficina de Control Interno a la ejecución
del contrato No. 6 de 2017, el cual provee el personal
de apoyo para las distintas dependencias de la
entidad.
En el expediente laboral de la Profesional
Universitaria - Líder de Gestión Humana y Desarrollo
Organizacional, responsable de la implementación
del SG-SST, no se evidencia el certificado del curso
de capacitación virtual de 50 horas definido por el
Ministerio de Trabajo. Dicho documento estaba
dentro de las acciones de mejora planteadas en la
2 NO CUMPLE autoevalución realizada al 31 de julio de 2017 como 0
una exigencia al nuevo pérfil en la planta de cargos,
del cual no se evidencia nignún avance.
Se cumple parcialmente; la entidad a través de las
Resoluciones 285 del 3 de octubre de 2016, adoptó
la política de SST, y la 220 del 31 de julio de 2017,
adoptó los objetivos de la SST. Dichos actos
administrativos cumplen con lo estipulado en el
Decreto 1072 de 2015 y demás normativa aplicable.
Se recomienda en los artículos segundo y quinto de
la Resolución 285 de 2017, incluir al Consejo
Directivo como máxima autoridad de la entidad, en
los niveles de responsabilidad y decisión.
En consecuencia con lo anterior, en el artículo 6, se
sugiere incluir los Acuerdos de Gestión, los cuales
serían la fuente de verifcación del compromiso y
1 CUMPLE 1
cumplimiento de la política por parte de los
Subdirectores de la entidad. Además en el artículo 9
de la mencionada Resolución sería prudente incluir
la denominación de "empleados en misión".
La Política y los objetivos de SST para la vigencia
2017 no se evidencia comunicada y divulgada al
COPASST. Así como tampoco se evidencia su
revisión anual.
Las Resoluciones 285 de 2016 y 220 de 2017 no se
evidencian publicadas en el normograma de la
entidad, por lo tanto, se limita el conocimiento y
accesibilidad a todos los niveles de la organización.
La entidad a través de la Resolución 220 del 31 de
julio de 2017 tiene definidos los objetivos de SST y
cumplen con el requerimiento normativo del Decreto
1072 de 2015 y la demás normativa aplicable.
Está pendiente su revisión, medición, evaluación y
actualización en agosto de 2018. Además de la
1 CUMPLE 1
debida comunicación a todos los servidores y
personal de apoyo de la entidad.

¿La empresa realizó la evaluación inicial del SG-SST
(identificando las prioridades en SST de acuerdo con el
procedimiento existente para su realización), y/o la
Evaluacion inicial del
2.3.1 Evaluación e identificación de prioridades en SST autoevaluación de estándares mínimos a través de su
SGSST (1%)
encargado del SG-SST o personal externo con la formación
establecida y sus resultados son aplicados para establecer o
actualizar el plan de trabajo anual del SG-SST?
¿La empresa diseña y define un plan de trabajo anual con
seguimiento y planes de mejora para su cumplimiento que
Plan anual de trabajo 2.4.1 Plan anual firmado que identifica objetivos, metas, cuenta con un cronograma que identifica las actividades a
(2%) responsabilidades, recursos y cronograma implementar, con los objetivos del SG-SST, metas, recursos
y responsables y se encuentra firmado por el empleador y el
GESTION INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SGSST
encargado de SST?
¿El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo está documentado y es fácilmente identificable y
Conservacion de la 2.5.1 Archivo o retención documental del sistema de gestión
accesible, cuenta con un sistema de archivo o retención
documentacion (2%) de seguridad y salud en el trabajo- SG-SST
documental y cumple con la documentación mínima y
registros según la normatividad vigente?
¿Se evaluaron los resultados de la rendición de cuentas de
Rendicion de cuentas las personas de todos los niveles de la organización con
2.6.1 Redición sobre el desempeño en SST
(1%) responsabilidades en el SG-SST en relación con su
desempeño?
Normatividad ¿Se cuenta con una matriz legal actualizada, que identifica
nacional vigente y la normatividad vigente del Sistema General de riesgos
2.7.1 Matriz legal actualizada
aplicable en materia laborales aplicables y que debe cumplir la organización
de SST (2%) incluyendo estándares mínimos?
¿Se cuenta con mecanismos para recibir y responder a la
las comunicaciones internas de participación de los
trabajadores y/o contratistas en la implementación del SG-
2.8.1 Mecanismos de comunicación y respuesta internos y
Comunicación (1%) SST a través de autorreportes, construcción de normas de
externos, auto reporte del SG-SST
seguridad entre otros y para dar respuesta a las
comunicaciones externas relativas a la seguridad y salud en
el trabajo?
¿Existe un procedimiento de adquisiciones que identifique y
2.9.1 Identificación, evaluación de especificaciones en SST evalúe las especificaciones en seguridad y salud en el
Adquisiciones (1%)
para adquisición de productos y servicios en el SG-SST trabajo de las compras de productos y servicios incluida la
matriz de EPP?
¿Están considerados los aspectos de SST y el cumplimiento
Contratacion (2%) 2.10.1 Evaluación y selección de proveedores y contratistas. de estándares mínimos en el procedimiento de evaluación y
selección de proveedores y contratistas?
¿Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio que
permita para evaluar el impacto sobre la seguridad y salud
Gestion del cambio 2.11.1 Evaluación del impacto de cambios internos y
en el trabajo que puedan generar los cambios internos y
(2%) externos en la SST
externos a la empresa y que informe y capacite a los
trabajadores en los mismos?
La entidad realizó la autoevaluación a julio 30 de
2017. De la misma se establecieron 9 acciones de
mejora, de las cuales, se cumple en lo que tiene que
ver el nombramiento del Profesional Universitario -
Líder de Gestión Humana y Desarrollo
1 CUMPLE Organizacional, y parcialmente con la reactivación 1
en el último trimestre de 2017 del programa de
pausas activas. Es decir a la fecha de la presente
auditoría se tiene un cumplimiento aproximado del
33% en las acciones planteadas.
Se cumple parcialmente con este requisito, puesto
que, al 30 de julio de 2017, se evidencia el plan de
trabajo anual con el seguimiento y los planes de
mejora. A partir de dicha fecha, hubo cambios en el
personal responsable de adelantar todo lo
2 CUMPLE relacionado con el SG-SST; y al momento de la 2
auditoria se evidencia el debido seguimiento
correspondiente al segundo semestre de 2017.
No se evidencia documentación del SG-SST,
codificada dentro del Sistema Integrado de Gestión.
No se evidencian procedimientos documentados y
asociados a SST dentro del proceso de Gestión
Humana.
No se evidencia la actualización de las TRD,
incluyendo en las mismas la gestión documental del
SG-SST.
2 NO CUMPLE 0
Se produce documentación en medios físicos y
magnéticos relacionada con el SG-SST, pero no es
facilmente identificable, accesible y no cuenta con un
sistema de archivo o retención documental.
15 11
Se cumple parcialmente, debido a que se evidencia
sólo la rendición de cuentas de la Subdirectora
Administrativa y Financiera con corte al 31 de julio de
2017, pero no existen evaluaciones por los demás
niveles con responsabilidad en el SG-SST que se
han retirado de la entidad, así como tampoco en los
informes de gestión, rendidos por la entidad a la
ciudadanía y entes de control.
Por ello es pertinente recomendar que ante retiros
1 CUMPLE 1
del personal de los distintos cargos, este tipo de
evaluaciones se incluyan como requisito en los
informes de gestión, de tal forma que el proceso
continue, independiente a la persona que funja en los
respectivos cargos.
2 CUMPLE 2
Si bien existen los mecanismos para recibir y
responder a las comunicaciones internas de
participación de los servidores y colaboradores de la
entidad en la implementación del SG-SST; no se
1 CUMPLE 1
evidencia un uso efectivo de los mismos.
No se evidencia debidamente documentado el
procedimiento de adquisiciones que identifique y
evalue las especificaciones de SST dentro del
Sistema de Gestión de la calidad de la entidad. En tal
sentido, tampoco se evidencia la debida
actualización del Manual de Contratación.
Para la autoevaluación del 30 de julio de 2017 se
1 NO CUMPLE expresó que este requisito se cumplía en la medida 0
que ya se tenía el borrador del procedimiento, sin
embargo a la fecha de la auditoría no se evidencia el
procedimiento aprobado, divulgado y publicado en el
Sistema Integrado de Gestión de la entidad.
Si bien es cierto, para los procesos de selección, la
entidad se acoge a los lineamientos de Colombia
Compra Eficiente; no es menos cierto que la entidad
realiza los procesos de convocatoría y asignación de
apoyos directos que deberían considerar los
aspectos de SST. Por ello se recomienda realizar el
correspondiente análisis y de ser el caso, incluir los
aspectos de SST en los lineamientos de las
Convocatorias públicas que celebra la entidad y
2 CUMPLE formalizar dichos aspectos en el documento de 2
criterios para la asignación de apoyos directos que la
entidad defina.
No se evidencia procedimiento de Gestión del
cambio, aprobado divulgado y publicado en el
Sistema Integrado de Gestión.
1 NO CUMPLE 0

3.1.1 Informe de las condiciones de salud con base en las
evaluaciones médicas ocupacionales
Se cumple parcialmente hasta el 30 de julio de 2017
que se evidenció el informe del perfil
¿Se cuenta con información actualizada con la descripción sociodemográfico, elaborado a partir de una
sociodemográfica de los trabajadores, la caracterización de encuesta. Dicho informe debe actualizarse a
las condiciones de salud, la evaluación y análisis de las diciembre 31 de 2017 con la información
1 CUMPLE 1
estadísticas de salud tanto de origen laboral como común y correspondiente.
los resultados de las evaluaciones médicas ocupacionales
del último año?

3.1.2 Actividades de promoción y prevención en salud
3.1.3 Información al médico de los perfiles del cargo y del
medio laboral
¿Existe un plan de acción con actividades de medicina
preventiva y del trabajo de conformidad con las prioridades y
los hallazgos de la morbilidad del diagnóstico de las
condiciones de salud de los trabajadores y los peligros y
riesgos de intervención prioritarios?
¿Se remite información al médico que realiza las
evaluaciones ocupacionales con los perfiles del cargo, con
la descripción de las tareas y el medio en el cual se
desarrollará la labor respectiva?
Se evidencia dentro del plan de trabajo anual del
2017 y el cronograma de actividades del personal de
1 CUMPLE apoyo del SG-SST (Contrato No. 6 de 2017) 1
Se manifiesta por parte del auditado que es posible
que se haya realizado el documento con las
especificaciones y perfiles del cargo para definir las
1 NO CUMPLE 0
evaluaciones médicas, pero el mismo, no logró
evidenciarse al momento de la auditoría.

¿Se realizan las evaluaciones médicas ocupacionales de

acuerdo con la normatividad y los peligros a los que se
encuentre expuesto el trabajador y están definidas su
3.1.4 Periodicidad de los exámenes médicos ocupacionales
frecuencia acordes con la magnitud de los riesgos, el estado
según los riesgos y comunicación de los resultados a los 1 CUMPLE 1
de salud del trabajador y las recomendaciones de los
trabajadores
Programas de Vigilancia Epidemiológica? Se comunican los
Condiciones de
resultados por escrito a los trabajadores y estos se
Salud en el Trabajo 9
constarán en su historia médica
(9%)
¿La empresa tiene custodia de las historias clínicas ya sea a
cargo de una institución prestadora de servicios de
3.1.5 Custodia de las historias clínicas 1 CUMPLE 1
Seguridad y Salud en el Trabajo o del médico que practica
los exámenes ocupacionales en la empresa?

¿La empresa acata y hace seguimiento a las

recomendaciones y restricciones médico laborales por parte
de la EPS o ARL de los trabajadores para la realización de
3.1.6 Cumplimiento de las restricciones y recomendaciones
sus funciones, de ser necesario adecúa su puesto de 1 CUMPLE 1
médico laborales tanto de EPS como de ARL.
trabajo, los reubica o realiza readaptación laboral? la
empresa conserva documentos de soporte de recibido por
parte de quienes califican

¿Hay un programa para promover estilos de vida y entorno

3.1.7 Programa de estilos de vida y entornos saludables
saludable incluyendo campañas específicas tendientes a la
(prevención tabaquismo, alcoholismo, fármaco-dependencia, 1 NO CUMPLE 0
prevención y el control de la fármaco dependencia, el
otros)
alcoholismo y el tabaquismo entre otros?

¿En la sede hay suministro permanente de agua potable,

3.1.8 Acceso agua potable, servicios sanitarios y disposición
servicios sanitarios y mecanismos para disponer de excretas 1 CUMPLE 1
de basura.
y basuras?

¿La empresa elimina los residuos sólidos, líquidos o

3.1.9 Eliminación adecuada de residuos sólidos, líquidos y
gaseosos que se producen así como los residuos peligrosos 1 CUMPLE 1
gaseosos sin riesgo para los trabajadores
de forma que no se ponga en riesgo a los trabajadores?
GESTION DE LA SALUD (20%)

Se evidencia el cumplimiento a través del

¿Existe un procedimiento para realizar reporte dentro de los diligenciamiento de los FURAT, pero no existe el
2 días hábiles siguientes y la investigación de los accidentes procedimiento para reportar ATEL, aprobado
3.2.1 Reporte de todos los accidentes de trabajo y divulgado y publicado en el Sistema Integrado de
de trabajo y enfermedades laborales y se evidencia su
enfermedad laboral a la ARL, EPS y dirección territorial del 2 NO CUMPLE Gestión. 0
documentación y cumplimiento bajo la Resolución 1401 de
ministerio del trabajo. 16
2007 y se reporta a la dirección territorial el accidente grave
y mortal así como las enfermedades laborales calificadas? Se tiene información en borrador, pero no
debidamente formalizada.

Informe de investigación del accidente de trabajo del

Subdirector Administrativo y Financiero en la
vigencia 2013, reportado a la ARL.

Proyecto de informe de investigación del incidente

del 7 de diciembre de 2017, relacionado con la
fumigación en el Archivo Histórico de Antioquia.

Registro, reportes e Es prudente advertir que en tanto no exista un

investigacion de las
¿Se investigan todos los accidentes e incidentes de trabajo
enfermedades
y las enfermedades laborales cuando son diagnosticadas
laborales, los 5 Integrado de Gestión, es latente el riesgo de no
como laborales determinando las causas básicas e
incidentes y 3.2.2 Investigación de todos los accidentes e incidentes de
inmediatas y la posibilidad que se presenten nuevos casos y 2 CUMPLE
accidentes de trabajo trabajo y enfermedades laborales se realiza seguimiento a las acciones y recomendaciones
(5%)
realizadas para otros trabajadores potencialmente
expuestos?
procedimiento para reportar ATEL debidamente
aprobado, divulgado y publicado en el Sistema
realizar un adecuado proceso de investigación de
2
todos los accidentes e incidentes de trabajo y
enfermedades laborales; máxime con la ausencia de
capacitación frente al tema.
Tal como puede evidenciarse en el incidente
presentado el 7 de diciembre con el proceso de
fumigación en el Archivo histórico de Antioquia, en el
cual hubo fallas en la comunicación asertiva de las
situaciones y se generaron malos entendidos en la
aplicación del procedimiento.

3.2.3 Registro y análisis estadístico de incidentes y
accidentes de trabajo y enfermedades laborales.
¿Se tiene un registro estadístico de los incidentes y de los No se evidencia el informe presentado a la Alta
accidentes de trabajo, así como de las enfermedades Dirección que muestre su aporte en el mejoramiento
laborales que ocurren, se realiza un análisis de este informe del SG-SST.
1 CUMPLE 1
y de las causas y sus resultados y las conclusiones
derivadas se presentan a la alta dirección y son usadas para Debe mejorarse en el análisis la medición y el
el mejoramiento del SG-SST? seguimiento de los ATEL.

¿Los objetivos incluyen el control de la accidentalidad y

enfermedad laborales en términos de severidad y la
3.3.1 Medición de la severidad de los accidentes de trabajo 1 CUMPLE 1
empresa la mide como mínimo una vez al año y realizó la
clasificación del origen del peligro / riesgo que la generó?
¿Los objetivos incluyen el control de la accidentalidad y
3.3.2 Medición de la frecuencia de los incidentes y enfermedad laborales en términos de frecuencia y la
1 CUMPLE 1
accidentes de trabajo y enfermedad laboral. empresa la mide como mínimo una vez al año y realizó la
clasificación del origen del peligro / riesgo que la generó?
¿La empresa realizó la clasificación del origen del peligro / No se han registrado accidentes de trabajo con
Mecanismos de 3.3.3 Medición de la mortalidad de accidentes de trabajo y riesgo que generó mortalidad por accidentes de trabajo y consecuencias mortales ni enfermedades laborales
1 NO APLICA diagnosticadas que permitan realizar esta medición. 1
vigilancia de las enfermedades laborales enfermedades laborales y mide el indicador respectivo como
condiciones de salud mínimo una vez al año? 6
de los trabajadores En la entidad no se evidencian enfermedades
¿La empresa mide la prevalencia de enfermedades
(6%) laborales diagnosticas, por lo tanto, no existen datos
3.3.4 Medición de la prevalencia de enfermedad laboral. laborales como mínimo una vez al año y realizó la 1 NO APLICA 1
para realizar la medición.
HACER

clasificación del origen del peligro / riesgo que la generó?

¿La empresa mide la incidencia de enfermedades laborales En la entidad no se evidencian enfermedades

3.3.5 Medición de la incidencia de enfermedad laboral. como mínimo una vez al año y realizó la clasificación del 1 NO APLICA laborales diagnosticas, por lo tanto, no existen datos 1
origen del peligro / riesgo que la generó? para realizar la medición.
 Mecanismos de
vigilancia de las
condiciones de salud 6
de los trabajadores
(6%)

HACER
¿La empresa mide el ausentismo por enfermedad laboral y
3.3.6 Medición del ausentismo por accidentes de trabajo, común y por accidentes de trabajo como mínimo una vez al
1 CUMPLE
enfermedad común y laboral. año y realizó la clasificación del origen del peligro / riesgo
que lo generó?
¿Existe una metodología aplicada para la identificación
peligros, evaluación y valoración de riesgos y
establecimiento de controles con alcance a todos los
4.1.1 Metodología para la identificación, evaluación y
procesos, actividades rutinarias y no rutinarias, máquinas y 4 CUMPLE
valoración de peligros.
equipos y a todos los trabajadores independientemente de
su forma de vinculación o contratación y están identificados
aquellos que son prioritarios?
Registro estadístico y caracterización de ausentismo
laboral.
1
Se cumple parcialmente, existe una matriz de
peligros a 2015; durante el 2017 se identificaron
riesgos asociados a SST, pero el avance de la nueva
matriz de riesgos de la entidad está pendiente de
4
socialización y aprobación por parte de la alta
dirección.

¿La identificación de los peligros, evaluación y valoración de Se cumple parcialmente, existe una matriz de
los riesgos y establecimiento de controles contó con la peligros a 2015; durante el 2017 se identificaron
participación de los trabajadores, incluyó todos los centros riesgos asociados a SST, pero el avance de la nueva
4.1.2 Identificación de peligros actualizada con participación de trabajo, procesos, actividades rutinarias y no rutinarias, el matriz de riesgos de la entidad está pendiente de
4 CUMPLE socialización y aprobación por parte de la alta 4
de todos los niveles de la empresa. número total de expuestos y es actualizada como mínimo
Identificacion de una vez al año, con los cambios en la organización y sus dirección.
peligros, evaluacion procesos y/o ante la ocurrencia de accidentes de trabajo 15
y valoracion de los mortales y eventos catastróficos?
riesgos (15%)
¿La empresa procesa, manipula o trabaja con agentes o
sustancias catalogadas como carcinogénicas o con toxicidad
4.1.3 Identificación e intervención de agentes o sustancias aguda, causantes de enfermedades incluidas en la tabla de
3 NO APLICA 3
cancerígenas priorizadas enfermedades laborales y prioriza los riesgos asociados a
estas y realiza acciones de prevención e intervención al
respecto?
Se evidencian 2 informes de mediciones ambientales
¿Se realizan mediciones ambientales de los riesgos por iluminación y ruido, realizados por la ARL en
4.1.4 Realización de mediciones ambientales de agentes prioritarios provenientes de peligros químicos, físicos y/o 2013 y 2017 respectivamente.
4 CUMPLE 4
químicos, físicos y biológicos. biológicos y sus resultados está documentados y son
remitidos al COPASST o vigía?

Se evidencia un informe de visita de inspección a

todo el edificio Palacio de la Cultura Rafael Uribe
¿Se han implementado medidas de control acorde al Uribe, realizado el 5 de mayo de 2017; cuyo objetivo
resultado identificación de los peligros, evaluación y fue identificar las condiciones de peligro que puedan
4.2.1 Implementación de medidas de prevención y control a generar riesgos en las instalaciones físicas del
valoración de los riesgos (matriz de identificación de
los peligros y riesgos priorizados acorde con las jerarquías 2.5 CUMPLE edificio; en el mismo se generaron 18 2.5
peligros, evaluación y control de riesgos), donde se priorizan
de control recomendaciones con base en los hallazgos
las intervenciones a los riesgos más críticos? Se ejecutan
acorde al esquema de jerarquización detectados en dicha visita.
GESTION DE PELIGROS
Y RIESGOS (30%)

¿Se verifica la aplicación por parte de los trabajadores de

4.2.2 Se verifica aplicación de las medidas prevención y
control por parte de los trabajadores
4.2.3 Programa de seguridad con procedimientos,
instructivos, Fichas, protocolos entre otros
las medidas de prevención y control y se cuenta con un
2.5
proceso de reportes de los trabajadores que permita
evaluar la efectividad de las medidas de control?
¿Se cuenta con programas de promoción y prevención /
programa de prevención y protección de la seguridad y
salud de las personas para los peligros identificados y 2.5
orientados a los factores de riesgo prioritarios incluido el
plan estratégico de seguridad vial si este aplica?
NO CUMPLE 0
27.5
A criterio del auditor, el cumplimiento es parcial,
puesto que, si bien cierto, se evidencian 2
programas; uno de pausas activas y otro de
protección para caidas, no es menos cierto que no se
evidencia el cumplimiento efectivo y documentado
dentro del Sistema Integrado de Gestión. Además de
la debida interiorización por parte de los empleados y
CUMPLE 2.5
colaboradores de la entidad.

Medidas de
prevencion y control
para intervenir los 15
peligros y riesgos Hay un cumplimiento parcíial, puesto que, se
(15%) evidencia un informe de visita de inspección a todo el
edificio Palacio de la Cultura Rafael Uribe Uribe,
realizado el 5 de mayo de 2017; cuyo objetivo fue
identificar las condiciones de peligro que puedan
¿Se realizan inspecciones sistemáticas a las instalaciones,
generar riesgos en las instalaciones físicas del
maquinaria o equipos, incluidos los relacionados con la
edificio; en el mismo se generaron 18
4.2.4 Inspecciones sistemáticas con el COPASST o vigía. prevención y atención de emergencias con participación del 2.5 CUMPLE 2.5
recomendaciones con base en los hallazgos
Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el
detectados en dicha visita. Pero está pendiente la
Trabajo?
participación activa del COPASST en este tipo de
visitas.

La entidad incluye dentro de su Plan Anual de

4.2.5 Mantenimiento periódico, preventivo y correctivo de
instalaciones, equipos, máquinas, herramientas.
Adquisiciones todo lo relacionado con los
¿Se realiza el mantenimiento periódico a máquinas, mantenimientos preventivos y correctivos de los
herramientas, equipo, instalaciones, equipos de emergencia equipos que lo requieren.
2.5 CUMPLE 2.5
y redes eléctricas teniendo en cuenta informes de
inspecciones o reporte de condiciones inseguras?

¿Se le suministra a los trabajadores que lo requieran los

EPP y se le reponen oportunamente según su uso, se
4.2.6 Suministro de elementos de protección personal EPP,
verifica el cumplimiento por parte de los contratistas, se lleva 2.5 CUMPLE 2.5
capacitación en su uso y verificación con contratistas
registro de su entrega y de la realización de capacitación
sobre el uso de los mismos?
¿Se tiene un plan de prevención, preparación y respuesta En la vigencia 2017, se realizaron dos simulacros.
ante emergencias que identifica las amenazas, analiza la
vulnerabilidad e incluye política, objetivos, alcance, Actualmente están en capacitación los miembros de
5.1.1 Plan de prevención, preparación y respuesta ante
GESTION DE AMENAZAS (10%)

responsables, planos de las instalaciones, con las áreas y 5 CUMPLE la brigada de emergencia. 5
emergencias y simulacros
salidas de emergencia, señalización, simulacros mínimo
anuales y con alcance, divulgación y capacitación a los
trabajadores en todas las jornadas y centros de trabajo?
Plan de prevencion, Actualmente están en capacitación los miembros de
preparacion y la brigada de emergencia.
10 10
respuestas ante
emergencias (10%) Es pertinente y necesario que se actualice el acto
¿La brigada está conformada, entrenada, dotada y administrativo donde se conforma el Comité
5.1.2 Brigada de prevención, preparación y respuesta a capacitada y organizada según las necesidades y el tamaño Operativo de Emergencias..
5 CUMPLE 5
emergencias conformada capacitada y dotada. de la empresa? (primeros auxilios, contraincendio,
evacuación entre otras)

¿Se evidencian canales de comunicación y la participación

efectiva de los trabajadores en los procesos de
6.1.1 Indicadores estructura, proceso y resultado del SG-
mejoramiento continuo, aportando recomendaciones para la 1.25 NO CUMPLE 0
SST
revisión por la alta dirección hacia el fortalecimiento del SG-
SST?
ACION DEL
ST (5%)
IFICAR

Gestion y resultados
5 0
del SGSST (5%)
 Se realiza la presente auditoria en cumplimiento al
artículo 6 de la Resolución 285 de 2016. La misma
será remitida al COPASST y al Comité de
Convivencia Laboral.

No se cumple en tanto que la presente auditoría no

¿Se cuenta con un programa anual de auditoría al SG-SST fue planeada con el COPASST, debido a que la
6.1.2 Auditoría planeada con el COPASST o vigía por lo
con la participación del Comité Paritario o Vigía de la 1.25 NO CUMPLE conformación de dicho comité se hizo efectiva hasta 0
menos una vez al año.
Seguridad y Salud en el Trabajo? el 11 de diciembre y los tiempos se acortaron para la
ejecución de la misma; sin embargo si estuvo
considerada en el Plan de trabajo de la OCI.
VERIFICACION DEL
SGSST (5%)
VERIFICAR

Gestion y resultados
del SGSST (5%)
6.1.3 Alcance de la auditoría de cumplimiento del SG-SST
6.1.4 Revisión anual por la alta dirección divulgada al
responsable del SG-SST y COPASST o vigía
5 0
¿Se evidencia el cumplimiento de los procesos de auditoría
de acuerdo con el alcance establecido en la normatividad
1.25 NO CUMPLE 0
(Decreto 1072 y estándares mínimos), y en compañía con el
COPASST?
No se evidencian actas de reunión en el SICPA que
evidencien las revisiones realizadas tanto por el
equipo directivo de la entidad como por su Consejo
Directivo.
¿Existe evidencia de las revisiones hechas por la Alta Se hizo la evaluación de rendición de cuentas por
Gerencia al sistema de gestión de seguridad y salud en el parte de la Subdirectora Administrativa y Financiera
trabajo mínimo una vez al año y de acuerdo con lo con corte al 31 de julio de 2017, de la misma
1.25 NO CUMPLE 0
establecido en la normatividad vigente, sus resultados son quedaron 9 acciones de mejora de las cuales se han
comunicados al Comité Paritario o Vigía de la seguridad y cumplido 3 a la fecha de la presente auditoría.
salud en el trabajo y al responsable del SG-SST?
Está pendiente la cuminicación y oficialización de los
resultados al COPASST, dada su reciente
conformación.

Se evidencia un informe de visita de inspección a

7.1.1 Definición de acciones de mejora, preventivas y/o
correctivas con base en resultados del SG-SST.
MEJORAMIENTO
todo el edificio Palacio de la Cultura Rafael Uribe
Uribe, realizado el 5 de mayo de 2017; cuyo objetivo
fue identificar las condiciones de peligro que puedan
generar riesgos en las instalaciones físicas del
edificio; en el mismo se generaron 18
¿Existe evidencia, documentación y responsables de la recomendaciones con base en los hallazgos
identificación de no conformidades y de la implementación detectados en dicha visita. Pero está pendiente la
de las acciones preventivas, correctivas y de mejora participación activa del COPASST en este tipo de
2.5 CUMPLE 2.5
necesarias con base en los resultados de la supervisión, visitas.
inspecciones, medición de indicadores, recomendaciones
del COPASST o vigía entre otros? Se hizo la evaluación de rendición de cuentas por
parte de la Subdirectora Administrativa y Financiera
con corte al 31 de julio de 2017, de la misma
quedaron 9 acciones de mejora de las cuales se han
cumplido 3 a la fecha de la presente auditoría.

Acciones preventivas
ACTUAR

y correctivas con ¿Se identifican medidas correctivas, preventivas y/o de

(10%)

7.1.2 Definición de acciones correctivas, preventivas y de 10 2.5

base en los mejora para el SG-SST del cumplimiento de los objetivos, de
mejora según la efectividad de las medidas de prevención y 2.5 NO CUMPLE 0
resultados del los resultados de las medidas de intervención y de los
control
SGSST (10%) programas de promoción y prevención?
¿Desde los resultados de las investigaciones de incidentes y Se realizan las investigaciones, pero no se evidencia
7.1.3 Ejecución de acciones preventivas, correctivas y de ATEL y la determinación de sus causas básicas e cumplimiento de las acciones preventivas y
mejora como resultado de la investigación de incidentes, inmediatas, se identifican deficiencias y se evidencia el 2.5 NO CUMPLE correctivas producto del análisis de causa. 0
accidentes de trabajo y enfermedad laboral. cumplimiento de acciones preventivas, correctivas y de
mejora hacia el SG-SST?
No se evidencian actas de reunión en el SICPA que
evidencien las revisiones realizadas tanto por el
equipo directivo de la entidad como por su Consejo
¿Existe un plan de acción aprobado por la Gerencia o Directivo.
medidas correctivas, con base en la revisión por la alta
7.1.4 Implementación de medidas y acciones correctivas por
dirección y tiene en cuenta los requerimientos y las 2.5 NO CUMPLE Se hizo la evaluación de rendición de cuentas por 0
recomendación de autoridades y de la ARL.
recomendaciones emitidas por autoridades administrativas parte de la Subdirectora Administrativa y Financiera
y/o por la ARL? con corte al 31 de julio de 2017, de la misma
quedaron 9 acciones de mejora de las cuales se han
cumplido 3 a la fecha de la presente auditoría.

TOTALES 100 72 Moderadamente aceptable

Cuando se cumple con el Item del estandar la calificacion sera la maxima del respectivo Item, de lo contrario su calificacion sera igual a cero (o)
Si el estandar No Aplica se debera justificar la situacion y se calificara con el porcentaje maximo del Item indicado para cada estandar. En caso de no justificarse, la calificacion del estandar sera igual a cero (0)
Cuando no se cumpla el ítem o se pueda mejorar uno que la empresa ya cumple, importante consignar al frente la actividad, acción de mejora, preventiva o de mejora que se va a implementar, junto con el responsable, plazo, recursos y seguimiento para documentar e implementar el respectivo plan de acción
RESPONSABLE DEL SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIÓN:
La herramienta está alineada con el anexo de la resolución 1111 de 2017 y apoya la autoevaluación de estándares mínimos y el plan de acción relacionado. Importante sin embargo revisar en el anexo mencionado el modo de verificación que implementará el Ministerio del Trabajo al realizar las visitas de inspección, vigilancia y control

El presenta formulario es documento publico, no se debe consignar hechos o manifestaciones falsas y esta sujeta a las sanciones establecidas en los articulos 288 y 294 de la Ley 599 de 2000 (codigo penal colombiano)

FIRMA DEL EMPLEADOR O CONTRATANTE FIRMA DEL RESPONSABLE DE LA EJECUCION DEL SGSST
 AUTOEVALUACIÓN DE ESTÁNDARES MÍNIMOS

RESPONSABLE DE LA AUTOEVALUACIÓN: Profesional Universitario - Líder de Control Interno

RESULTADO ESTÁNDARES MÍNIMOS

Estándares Mínimos Resolución 1111

GESTIÓN INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD RECURSOS Y
SALUD EN EL TRABAJO 10% 50%
GESTIÓN DE LA SALUD 15% 73%
RECURSOS
10% GESTIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS 20% 80%
GESTIÓN DE AMENAZAS 30% 92%
MEJORAMIENTO VERIFICACIÓN DEL 10% 100%
SG-SST
GESTIÓN INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
10% MEJORAMIENTO 15% 5% 0%
10% 25%
10 5
15 11
20 16
30 27.5
10 10
VERIFICACIÓN DEL SG-SST GESTIÓN DE LA SALUD 50
5% 20%
10 2.5 RESULTADO
72 %
GESTIÓN DE AMENAZAS GESTIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS Aceptable
10% 30%

PLANES DE MEJORA CONFORME AL RESULTADO DE LA AUTOEVALUACION DE LOS ESTANDARES MINIMOS

CRITERIO VALORACION ACCION

* Realizar y tener a disposicion del

Ministerio del Trabajo un plan de
mejoramiento inmediato

* Enviar a la respectiva Administradora

Si el puntaje obtenido de Riesgos Laborales a la que se
es menor al CRITICO encuentre afiliada la empresa o
60% contratante, un reporte de avance en el
termino maximo de tres (3) meses
despues de realizada la Autoevaluacion
de Estandares Minimos

* Seguimiento anual y plan de visista a la

empresa con valoracion critica por parte
del Ministerio del Trabajo

* Realizar y tener a disposicion del

Ministerio del Trabajo un plan de
mejoramiento

MODERABLE * Enviar a la Administradora de Riesgos

Si el puntaje obtenido esta entre el 61% y 85% Laborales un reporte de avances en el
ACEPTABLE
termino maximo de seis (6) meses
despues de realizada la autoevaluacion
de Estandares Minimos

* Plan de visita por parte del Ministerio

del Trabajo
* Mantener la calificacion y evidencias a
Si el puntaje obtenido es mayor o igual a 86% ACEPTABLE disposicion del Ministerio del Trabajo, e
incluir en el Plan Anual de Trabajo las
mejoras detectadas