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MANUAL Versión: 01
INVESTIGACIONES PARALELAS DE LAS FISCALÍAS
ESPECIALIZADAS EN EXTINCIÓN DE DOMINIO Y FISCALÍAS Página: 1 de 79
PENALES

1. ÍNDICE…………………………………………………………………………………………………………………………..1
2. INTRODUCCIÓN…………………………………………………………………………………………………………….5
3. OBJETIVO………………………………………………………………………………………………………………………8
4. ALCANCE……………………………………………………………………………………………………………………….8
5. DOCUMENTOS NORMATIVOS DE INVESTIGACIONES PARALELAS………………………………..9
5.1 Convenciones Internacionales .......................................................................................10
5.1.1 Convención de Viena (1988) …………………………………………….…………………………………10
5.1.2 Convención de Palermo (2000) ………………………………………..……………………………… 11
5.1.3 Convención de Mérida (2003) ……………………………………………………………….…………… 13
5.1.4 Recomendaciones del GAFI ………………………………………………………………..……………… 14
5.1.5 Principios Rectores ………………………………………………………………..…………….………….… 15
5.2 Implementación en la Legislación Nacional .....................................................................18
6. DEFINICIONES………………………………………………………………………………………………………………..19
7. RESPONSABLES…………………………………………………………………………………………………………….. 20
8. CONTENIDO……………………………………………………………………………………………………………………21
8.1. Metodología en Investigaciones Paralelas ..................................................................22
8.1.1 Objeto y Alcance ....................................................................................................22
8.1.2 Flujograma y su narrativa…………………………………………………….…………………………….. 25
8.1.3 Iniciativa investigativa ............................................................................................28
8.1.3.1 Origen de la información (Noticia Criminal-Penal) ………………….……………...30

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 8.1.3.2 Origen de la información (Noticia Criminal - E.D)….………………………………...31
8.1.3.3 Análisis de los sistemas de información abiertos ………………….…..……………33
8.1.3.4 Orden de trabajo del jefe de la Unidad Policial Especializada.…………………34
8.1.4. Bajo la coordinación y liderazgo del Ministerio Público………………………………………35
8.1.5. Plan de Investigación…………………………………….……………………….….……………………… 37
8.1.5.1 Definición……………………………………………….…………..….………………………………38
8.1.5.2. Normativa…….…………………………………….…………….….……………………………… 40
8.1.5.3 Fases de Construcción…………………………………..……….……………………………… 41
8.1.6 Conformación del equipo interdisciplinario de trabajo…………………..……………………42
8.1.7. Desarrollo del Plan de Investigación ……………………………………….………..……………… 44
8.1.7.1 Técnicas Especiales de Investigación “TEI” …………………………………………… 45
8.1.8. Planeación y Operacionalización…………………………………………………………………………48

8.2. Mecanismos de cooperación y coordinación interinstitucional……….………………………. 51

8.2.1. Finalidad…………………………………………………………………………………………………………….51
8.2.2. Unidad de Inteligencia Financiera (UIF)………………………………………………………………51
8.2.3. Entidades del Sistema Bancario y Financiero……………………………………………………..52
8.2.4. Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT).52
8.2.5. PRONABI (Programa Nacional de Bienes Incautados)…………………………………………53
8.2.6. Fiscalías Especializadas ……………………………………………………………………………………..53
8.2.7. Policía Nacional del Perú ……………………………………………………………………………………53

8.3. Mecanismos de Cooperación judicial Internacional…..……………………………………………..54

8.3.1. Cuestiones generales…………………………………………………………………………………………54

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 8.3.2. Actos de Cooperación Judicial Internacional………………………………………………………55
8.3.3. Requisitos de solicitud……………………………………………………………………………………….56
8.3.4. Acuerdo de Cooperación Interinstitucional entre los Ministerios públicos y Fiscales
miembros de la Asociación Iberoamericana de Ministerios Públicos (AIAMP)……………..56
8.3.5. Equipos conjuntos de investigación…………………………………………………………………….57
8.3.6. Organización Internacional de Policía Criminal (INTERPOL)……………………….……… 57
8.3.7. Comunidad de policías de América AMERIPOL)……………………………………….…………58
8.3.8 Agencia de la Unión Europea (EUROPOL)………………………………………….…………………58
8.3.9 Red Regional de Fiscales Contra el Crimen Organizado (REFCO)……………………..……59
8.3.10 Conferencia Internacional para el Control de Drogas (IDEC)………………………………59
8.3.11 Grupo de Unidades de Inteligencia Financiera (EGMONT)……………………………..….60
8.3.12. Red de Recuperación de Activos del Grupo de Acción Financiera de
Latinoamérica (RRAG-GAFILAT)……………………………………..……………………………………………60
8.4. Procedimiento para la aplicación de investigaciones paralelas……………………..………62
8.4.1. Alcance…………………………………………………………………………………………..….…………63
8.4.2. Objetivos………………………………………………………………………………………..……………64
8.4.3. Indagaciones de alta complejidad………………………………….………………..……………64
8.4.4. Priorización de fenómenos criminales para la extinción de dominio……………..65
8.4.5. Articulación intrainstitucional e interinstitucional……………………..……………….…68
8.4.6. Conformación de equipos interdisciplinarios…………………………………………..…...68
8.4.7. Capacitaciones en temas económicos y financieros………………………………………69
8.4.8. Focalización de recursos técnicos y humanos en estrategias de investigación
paralelas o espejo…………………………………………………………………………………….……70
8.4.9. Creación de herramientas que faciliten el intercambio de información…………70
8.4.10. Generación de criterios básicos para la apertura de investigaciones
paralelas………………………….………………………………………………………………..…….. 71
8.4.11. Implementación de un inventario de investigaciones paralelas………………...72
8.4.12. Fortalecimiento de la capacidad del Ministerio Público para afectar las
finanzas criminales…………………………………………………………………………………...72

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 8.4.13. Impacto al crimen organizado y sus finanzas………………………….………………….74
8.4.14. Fortalecimiento de la capacidad del Ministerio Público para afectar las
finanzas criminales y lograr sentencias en materia penal y de extinción de
dominio ………………………………………………………………………..……………………….…75

Disposiciones ……………………………………………………………………………………………………….76

8.5. Referencias bibliográficas ……………………………………………………………………………………77

9. CONTROL DE CAMBIOS
Sin cambios

10. ANEXOS
Sin anexos

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2. INTRODUCCIÓN

La Fiscalía de la Nación ha impulsado dentro de su política, la implementación a

nivel nacional de la figura jurídica de la extinción de dominio contenida en el Decreto
Legislativo 1373 de 2018, que regula lo referido a los bienes y patrimonio de origen o
destinación ilícita, que constituyen objeto, instrumento, efectos o ganancias, que tienen
relación o que se derivan de actividades ilícitas, contra la administración pública, el medio
ambiente, el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, el secuestro, la extorsión, la trata de
personas, el lavado de activos, el contrabando, la defraudación aduanera, la defraudación
tributaria, la minería ilegal y otras con capacidad de generar dinero, bienes, efectos o
ganancias de origen ilícito o actividades vinculadas la criminalidad organizada.
En este contexto y teniendo en cuenta el ámbito de aplicación que contiene el
Decreto Legislativo, resulta necesario contar con una herramienta, que institucionalice la
realización de investigaciones paralelas entre las fiscalías penales y las de extinción de
dominio, lo que permitirá la suma de conocimientos de ambas investigaciones, tanto la
criminal, como la financiera y patrimonial, pudiendo compartir información valiosa y
ofrecer elementos materiales probatorios obtenidos, ya desde el campo penal o desde la
indagación patrimonial, pero que incluyen información relevante para los dos procesos,
que redundará en beneficio, tanto de la investigación penal, como de la patrimonial y
financiera.
Con este instrumento, se implementará una nueva forma de investigar en casos de
actividades ilícitas que producen gran volumen de activos y se generará la articulación y
cooperación entre las fiscalías penales y las fiscalías especializadas de extinción de
dominio, llevando a cabo un trabajo conjunto, que ofrecerá un panorama más amplio, no
solo respecto del enjuiciamiento penal, sino desde el desapoderamiento de los activos
que produce la criminalidad, tanto nacional, como transnacional.
Su importancia radica en que es un instrumento esencial para la ejecución de las
estrategias contra la criminalidad, incluida la organizada, ya que cumple un papel
fundamental en la desarticulación de organizaciones y redes criminales; además de
detener los efectos que genera el flujo de recursos ilícitos en la sociedad.

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 El uso de la metodología de investigaciones paralelas debe estar alineada al
ordenamiento jurídico constitucional, legal e internacional (Convenciones, Tratados
vigentes, Recomendaciones del GAFI); así como con los principios rectores de las
investigaciones paralelas.
La información recopilada de acuerdo con la línea investigativa utilizada será
analizada, para luego trasladarla y usarla en el desmantelamiento de las estructuras
criminales nacionales e internacionales, tanto desde el campo del derecho penal, como
desde la afectación del músculo financiero y económico.
Por lo tanto, contar con una metodología en investigaciones paralelas, hace que el
trabajo investigativo que adelanta el Ministerio Público en cabeza de las coordinaciones
Especializadas, junto a los organismos que cumplen funciones de policía especializada,
sea más organizado, eficaz y práctico, no solo investigar y sancionar el delito, sino privar
al delincuente del uso y goce de ganancias ilegales; por lo que, la investigación penal y la
indagación patrimonial deberán realizarse conjuntamente desde el inicio, con el fin de
obtener mejores resultados.
En esta línea, el equipo interdisciplinario priorizará las indagaciones que tengan
vocación de extinción de dominio y los aliados estratégicos y el equipo interdisciplinario
estarán integrados por:

• Fiscales especializados en materia penal,

• Fiscales Especializados en extinción de dominio,
• Investigadores criminales (policía especializada) y Peritos.

Igualmente, las líneas investigativas serán dos:

a. La dirigida a la iniciativa propia de la policía especializada
b. La dirigida bajo la coordinación y liderazgo del Ministerio Público, debiendo
contar con el apoyo de policía especializada, con el fin que adelante los actos de
averiguación en las investigaciones análogas (Penal y Extinción de Dominio) por
iniciativa propia o por orden y bajo la dirección del Ministerio Público, de
acuerdo con los postulados constitucionales y legales.

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 Existen fuentes de información que pueden usar las autoridades competentes,
como son:

• Antecedentes penales e inteligencia,

• Información bancaria y financiera,
• Información clasificada,
• Fuente abierta,
• Información tributaria.
Del mismo modo se podrán utilizar, tanto técnicas convencionales, como Especiales
de Investigación y finalizar con una excelente Planeación y operacionalización de la
investigación e indagación (antes, durante y después).
Como este manual está dirigido a obtener, tanto resultados contundentes en
materia penal, como en extinción de dominio; y, la criminalidad se desenvuelve en un
contexto internacional, la cooperación internacional se regirá en principio, por los
tratados internacionales celebrados por el Perú y, en su defecto, por el principio de
reciprocidad en un marco de respeto de los derechos humanos.
Asimismo, se deberán fortalecer los mecanismos de cooperación y coordinación
interinstitucional e intrainstitucional.
En este marco, el procedimiento para la aplicación de investigaciones paralelas,
resulta de vital importancia en la lucha contra la criminalidad, debiéndose tener en cuenta
para su efectiva realización lo siguiente:

• Investigaciones e indagaciones de alta complejidad,

• Priorización de fenómenos criminales,
• Articulación intrainstitucional e interinstitucional,
• Conformación de equipos interdisciplinarios y multidisciplinarios
• Capacitaciones en temas económicos y financieros,
• Fortalecimiento de la capacidad del Ministerio Público para afectar las
finanzas criminales, e
• Implementación de un inventario de investigaciones paralelas

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3. OBJETIVO

Implementar lineamientos para el desarrollo de las diferentes líneas investigativas

en materia penal y de extinción de dominio, mediante la articulación, coordinación y
focalización dentro de un trabajo conjunto, aplicable a las causas que tramitan las
fiscalías especializadas de persecución penal y las fiscalías especializadas en extinción de
dominio en forma paralela involucrando la participación de las unidades policiales
especializadas competentes. Es decir, establecer lineamientos de actuación conjunta
entre las y los fiscales de Extinción de Dominio y las y los Fiscales Penales, que permitan
articular la investigación penal y la de extinción de dominio y consoliden el intercambio
de información; generando investigaciones coordinadas que garanticen no solo el
enjuiciamiento penal, sino el quebrantamiento de las finanzas ilícitas de la criminalidad
y la adecuada y efectiva aplicación del Decreto legislativo 1373.

4. ALCANCE

El presente manual es de aplicación y obligatorio cumplimiento para las/los

fiscales penales y fiscales especializados en extinción de dominio a nivel nacional.

5. DOCUMENTOS NORMATIVOS DE INVESTIGACIONES PARALELAS

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 Con la promulgación del Decreto Legislativo 1373 del 2018 sobre Extinción de
Dominio, el Perú incorpora dentro de su normativa un proceso dirigido contra bienes
patrimoniales de origen o destinación ilícita, que constituyan objeto, instrumento, efectos
o ganancias que tienen relación o que se derivan de actividades ilícitas contra la
administración pública, el medio ambiente, el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, el
secuestro, la extorsión, la trata de personas, el lavado de activos, el contrabando, la
defraudación aduanera, la defraudación tributaria, la minería ilegal y otras con capacidad
de generar flujos de dinero, bienes, efectos o ganancias de origen ilícito o actividades
vinculadas a la criminalidad organizada.
Así, la mencionada norma y su reglamento surgen por la necesidad de acometer
eficazmente tanto el patrimonio generado por actividades ilícitas como el destinado a
ellas, ello en un contexto en el que la criminalidad, opera con mayor sofisticación
aprovechándose de la economía globalizada, que conlleva la obtención de incremento
patrimonial desmedido, producto de los beneficios económicos que se obtienen de
actividades ilícitas graves, como el tráfico ilícito de drogas, la trata de personas, la minería
ilegal, contra la administración pública y el lavado de activos, entre otros. En este contexto
y para lograr una mayor efectividad del sistema jurídico en la lucha contra la criminalidad,
será trascendental, que la investigación patrimonial vaya paralela a la investigación penal,

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permitiendo indagaciones coordinadas y multidisciplinarias, que inicien al mismo tiempo,
para establecer y agotar todas las posibles líneas de investigación, no sólo para perseguir
el delito, sino también el patrimonio maculado, lo cual guarda concordancia con la
recomendación Nº 30 emitida por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), en
el tema de la prevención del delito de lavado de activos y el financiamiento del terrorismo,
grupo del que hace parte el Perú a través del GAFILAT (Grupo de Acciòn Financiera de
Latinoamerica, 2012).

En esta línea, la investigación paralela permitirá:

• Recopilar información relevante, que será revisada y analizada para luego

trasladarla y emplearla en ambas investigaciones o en la que sea de utilidad.
• Identificar bienes patrimoniales de origen o destinación ilícita, no solo para
su incautación y posterior extinción a favor del Estado, sino también, para
evidenciar estructuras y patrones delictivos relacionados con delitos como el
lavado de activos, la corrupción administrativa, la extorsión, la minería ilegal,
entre otros, permitiendo identificar el núcleo familiar, testaferros y a los
beneficiarios finales, logrando no sólo quebrar las finanzas criminales, sino
desarticular la organización criminal.

5.1. Convenciones Internacionales

5.1.1. Convención de Viena 1988 (Naciones Unidas, 1988): El 19 de diciembre de 1988 se

aprobó en Viena, “La Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas”, reconociéndose que el tráfico ilícito de drogas
y otras actividades delictivas relacionadas con él, socavan las economías lícitas y
amenazan la estabilidad, la seguridad y la soberanía de los Estados al generar
considerables rendimientos financieros y grandes fortunas que permiten a las
organizaciones delictivas transnacionales invadir, contaminar y corromper las estructuras
de la administración pública, las actividades comerciales y financieras lícitas, la sociedad
en todos sus niveles; por lo que, decididas a privar a las personas dedicadas a estas
actividades de su principal incentivo, acordaron una cooperación internacional en materia
penal, referida a:

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 • La extradición
• El decomiso de bienes y
• La asistencia judicial recíproca.
En este contexto, el artículo 3º. estableció la obligatoriedad para que los Estados
miembros de las Naciones Unidas y que han suscrito y ratificado la Convención,
consideren en sus normas internas como delitos penales susceptibles de sanción, todas
las actividades que impliquen beneficiarse del tráfico ilícito de drogas, erigiéndose este
instrumento, como el principal antecedente de política criminal de lucha contra el lavado
de activos.
De igual forma, en el artículo 5º. se estableció, que cada una de las partes adoptarán las
medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso del producto derivado de delitos
de tráfico ilícito de drogas y conexos, como del delito de lavado de activos derivado de los
primeros, o el decomiso de bienes cuyo valor equivalga al de ese producto; así como de
los instrumentos destinados para la comisión de dichos delitos.
Un aspecto a resaltar, es lo contenido en el artículo 9º de la Convención referente a otras
formas de cooperación y capacitación, en el que se establece siempre que no se vulnere
el derecho interno, la posibilidad de conformación de equipos conjuntos de trabajo y de
desarrollo de operaciones, encaminados a aumentar la eficacia de las medidas de
detección y represión y a suprimir la comisión de los delitos referidos en la Convención,
correspondiendo a los funcionarios de cualquiera de las partes que integren esos equipos,
actuar conforme a la autorización de las autoridades competentes de la parte en cuyo
territorio se ha de llevar a cabo la operación; además se promueve facilitar una
coordinación eficaz entre los organismos y servicios competentes de los Estados parte; así
como el intercambio de personal y de otros expertos, incluso destacando funcionarios de
enlace.
Lo anterior, pone de relieve la importancia del desarrollo de investigaciones paralelas o
conjuntas para afrontar eficazmente delitos como el tráfico ilícito de drogas y el lavado de
activos.

5.1.2. Convención de Palermo 2000 (Naciones Unidas, 20004): El 13 de diciembre de 2000

se aprobó en Palermo la “Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

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Organizada Trasnacional”, la misma que promueve la cooperación para prevenir y
combatir más eficazmente la delincuencia organizada transnacional, que se ha
aprovechado de la globalización para atravesar las fronteras e incrementar sus
actividades, creando vínculos entre los delincuentes de todos los países.
En esa línea, contempla la Convención la necesidad de que cada Estado Parte tipifique
cierta clase de delitos, tales como el lavado de activos, la participación en un grupo
delictivo organizado, corrupción pública, entre otros, con respeto de las normas internas
vigentes. Indicando, además, que las sanciones a imponer a los delincuentes deben estar
acordes con la magnitud del daño causado y superiores a los beneficios económicos que
produce el delito.
Igualmente, regula el decomiso de los fondos y bienes adquiridos de manera ilícita,
disponiendo de mecanismos de cooperación internacional.
El artículo 19 de este instrumento internacional, hace expresa referencia a las
denominadas investigaciones conjuntas, estableciendo que, los Estados Parte deberán
considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en
virtud de los cuales se podrán establecer órganos mixtos de investigación para cuestiones
que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o más Estados
y a falta de acuerdos, las investigaciones conjuntas podrán llevarse a cabo mediante
pactos concertados caso por caso. Los Estados Parte que participan deben velar porque la
soberanía del Estado Parte en donde se lleva a cabo la investigación sea plenamente
respetada.
Asimismo, especifica los procedimientos investigativos, estableciendo en el artículo 20º.
las “Técnicas Especiales de Investigación” entre las cuales se encuentran, la entrega
vigilada, la vigilancia electrónica o de otra índole, agentes encubiertos, vigilancia y
seguimiento. Define términos y procesos que se relacionan con estas técnicas de
investigación, como “grupo delictivo organizado”, “grupo estructurado”, “producto del
delito”, entre otros.
La mencionada Convención establece, que los Estados Parte podrán celebrar acuerdos y
arreglos bilaterales o multilaterales en el contexto de cooperación internacional para la
utilización de las técnicas especiales de investigación.

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5.1.3. Convención de Mérida 2003 (Naciones Unidas, 2004): - En el año 2003, se aprueba
la “Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción”, señalando en el artículo 1º
la finalidad de esta así:
a. Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir más eficaz y
eficientemente la corrupción.
b. Promover, facilitar y apoyar la cooperación internacional y la asistencia técnica en la
prevención y la lucha contra la corrupción, incluida la recuperación de activos.

c. Promover la integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión de los

asuntos y los bienes públicos.

Asimismo, hace relación a la recuperación de activos, al decomiso sin condena y a la

autonomía e independencia de este del proceso penal, consagrando claramente la
posibilidad de decomisar bienes derivados de actividades ilícitas, sin necesidad de que
exista una condena previa.
La convención, además, se aplicará a la prevención, la investigación y el enjuiciamiento
de la corrupción, al embargo preventivo, la incautación, el decomiso y la restitución del
producto de delitos tipificados con arreglo al mencionado instrumento.
Regula la convención en el artículo 49 lo referido a las investigaciones conjuntas,
señalando que los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o
arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, en relación con cuestiones
que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o más
Estados, las autoridades competentes puedan establecer órganos mixtos de
investigación. A falta de tales acuerdos o arreglos, las investigaciones conjuntas podrán
llevarse a cabo mediante pactos concertados caso por caso. Los Estados Parte
participantes velarán por que la soberanía del Estado Parte en cuyo territorio haya de
efectuarse la investigación sea plenamente respetada.
En este mismo contexto, el artículo 50 se refiere al uso de las técnicas especiales de
investigación, tales como la entrega vigilada, la vigilancia electrónica o de otra índole y el
agente encubierto. Igualmente, para los efectos de investigar, se alienta a los Estados para

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que se celebren los acuerdos o los arreglos bilaterales apropiados para utilizar las técnicas
especiales de investigación.

5.1.4. Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)

El Grupo de Acción Financiera Internacional, es la máxima autoridad en el mundo contra
el lavado de activos, creando a finales de los años ochenta estándares globales de
prevención contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, estándares
conocidos como las 40 recomendaciones del GAFI, que son de obligatorio cumplimiento
para los países que hacen parte del mismo.

El GAFI modificó el 16 de febrero de 2012 las 40 recomendaciones y las 9 más que había
emitido contra el financiamiento del terrorismo, estas nuevas recomendaciones se
expidieron para hacer frente a las nuevas amenazas.

El Perú pertenece al GAFILAT, que es el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica, es

miembro asociado del GAFI, siendo una organización intergubernamental que en la región
congrega a 18 países de América del Sur y Centroamérica, creado para prevenir el lavado
de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de
armas de destrucción masiva.

La Recomendación 30 del GAFI, y su nota interpretativa referente a las “Responsabilidades

de las autoridades de orden público e investigativas” señala: que las autoridades de orden
público deben desarrollar investigaciones financieras proactivas y en paralelo a la
persecución del delito de lavado de activos, delitos determinantes asociados y el
financiamiento del terrorismo; así mismo, deben utilizar grupos multidisciplinarios
especializados en investigaciones financieras o de activos y precisa que, los países deben
asegurar que cuando sea necesario se lleven a cabo investigaciones corporativas con las
autoridades competentes apropiadas en otros países.
Se destaca en esta recomendación que, la realización de una investigación financiera
paralela de las actividades ilícitas precedentes es de gran utilidad, ya que en esta se
identifican los efectos o ganancias originadas en actividades ilícitas, que se encuentran en
investigación penal, lo que permite no solo asegurar los bienes, sino también lograr
establecer la responsabilidad penal.
Las investigaciones financieras son totales, a través de ellas se rastrean cuentas bancarias,
dirigidas a rastrear los movimientos de dinero y a establecer de donde proceden los

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activos o como se adquieren bienes, quien los envía y quien los recibe, lo que sin duda
representa una prueba de la actividad ilícita.
En ese sentido, es evidente, que las investigaciones paralelas se constituyen en un
mecanismo y estrategia fundamental para la lucha contra el lavado de activos y la
recuperación de los activos maculados, precisamente, en la nota interpretativa de la
mencionada recomendación, se ha establecido que una investigación financiera es una
investigación preliminar sobre los asuntos financieros relacionados a una actividad
criminal para: a) identificar el alcance de las redes criminales y/o la escala de la
criminalidad, b) identificar y rastrear activos del crimen, fondos terroristas u otros activos
que están sujetos, o pudieran estar sujetos a decomiso; y c) desarrollar evidencia que
pueda ser utilizada en procesos penales.
Además, se ha determinado que, investigación financiera paralela se refiere a la
realización de una investigación financiera junto con, o en el contexto de, una
investigación criminal (tradicional) sobre el lavado de activos, el financiamiento del
terrorismo y/o delitos determinantes. Los investigadores de la rama del orden público
de delitos determinantes deben estar autorizados a llevar adelante la investigación de los
delitos relacionados al lavado de activos y el financiamiento del terrorismo durante una
investigación paralela o ser capaces de remitir el caso a otra agencia para dar seguimiento
a dichas investigaciones.

5.1.5. Principios Rectores:

El uso de la metodología de investigaciones paralelas debe estar alineada al ordenamiento
jurídico constitucional, legal e internacional con las Convenciones y tratados vigentes. En
estos principios se cimentan los fundamentos de aplicación, amplitud y limites enlazando
a las entidades judiciales, públicas y privadas, que pudieran colaborar en la lucha contra
la delincuencia organizada nacional como trasnacional, desmantelando las estructuras
criminales, así como afectando su musculo financiero y económico.
Entendido de otra forma, los principios son políticas de estricto cumplimiento que
precisan procedimientos de actuación y limitación en el uso de las investigaciones
paralelas.

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 Esquema 1. Principios Rectores de las investigaciones paralelas

Fuente: Elaboración propia.

a. Autonomía e Independencia: en tanto el proceso de extinción de dominio es

independiente del proceso penal, civil, u otro de naturaleza jurisdiccional o arbitral,
no cabe la invocación de inicio, trámite o una decisión previa con calidad de cosa
juzgada, para suspender o impedir la emisión de sentencia.
b. Coordinación: es deber del Fiscal Especializado, así como del fiscal a cargo de la
investigación en materia penal en la que se detecten bienes susceptibles de
extinción de dominio, impulsar y realizar estrecha coordinación para el logro de los
fines y objetivos del proceso de extinción de dominio.
c. Carga de la prueba: la carga de la prueba es dinámica. Por ello, los sujetos
procesales deberán reunir todas las pruebas razonables y concurrentes que
permitan demostrar el origen o destino lícito o ilícito del bien, según se trate del
requerido o del fiscal.
d. Relevancia: se priorizarán los procesos de extinción de dominio teniendo en cuenta
el interés económico relevante que los bienes objeto de ellos tienen para el Estado,
salvo en casos de bienes instrumentalizados.

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e. Principio de Legalidad: Las investigaciones paralelas y el empleo de técnicas
especiales de investigación deben respetar los derechos consagrados en la
Constitución, las Convenciones y Tratados Internacionales, la legislación interna;
así como las normas y disposiciones que regulen su empleo, lo cual brinda
legitimidad a todo el acervo probatorio que pueda obtenerse en las
investigaciones.
f. Principio de Excepcionalidad: Las técnicas especiales de investigación se emplean
de manera excepcional para recabar material probatorio, que permita la
acreditación de la comisión de la actividad delictiva y enfrentar de forma eficiente
la complejidad de las investigaciones. Su aplicación está vinculada a salvaguardar
el interés público de la sociedad.
g. Principio de Subsidiariedad: Se acude a las investigaciones paralelas y al empleo
de técnicas especiales de investigación, cuando los mecanismos habituales de
investigación no resultan idóneos en las investigaciones contra criminales y
organizaciones criminales, debido al patrimonio que estas generan o a delitos en
los que, por su mayor complejidad, los métodos tradicionales o investigación
convencional no permiten detectar el delito, a sus autores y al patrimonio que este
genere, esto no implica el agotamiento previo de todas las técnicas de investigación
para luego acudir a las especiales, sino que se deberá evaluar si se cuenta o no con
otras técnicas que aseguren el éxito de la investigación.
h. Principio del Debido Procedimiento: Las investigaciones paralelas y las técnicas
especiales de investigación deben desarrollarse en cuanto a sus alcances, límites y
ámbito de aplicación, respetando el debido proceso.
i. Principio de Reserva: Las investigaciones paralelas y el empleo de técnicas
especiales de investigación deben desarrollarse en estricta reserva y
confidencialidad para el logro de los fines que se persiguen. Teniendo en cuenta de
una parte, la naturaleza del proceso de extinción de dominio; y de otra, la
necesidad de proteger la seguridad, la vida e integridad física de quienes realizan
la investigación.
j. Principio de Pertinencia: Para el desarrollo de las investigaciones paralelas y el
empleo de técnicas especiales de investigación, debe tenerse en cuenta la relación
costo beneficio y la complejidad de la investigación, debiendo priorizarse las
investigaciones de acuerdo con la urgencia y la posibilidad de éxito, optimizando
los recursos disponibles.

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 k. Principio de Especialidad: Para la realización de las investigaciones paralelas y el
empleo de técnicas especiales de investigación, las instituciones involucradas
deben contar con personal especializado. La preparación, entrenamiento,
experiencia, idoneidad, competencia, habilidad, destreza está a cargo de las
instituciones involucradas, en especial de las escuelas que la conforman.
l. Principio de Celeridad: En la aplicación de técnicas especiales de investigación se
actúa con prontitud y diligencia, debiendo tenerse en cuenta que el éxito de su
empleo radica en la oportunidad de sus actuaciones.
m. Principio de Proporcionalidad: El empleo de técnicas especiales de investigación
tiene que ser proporcional a la naturaleza de la investigación que se realiza.

5.2. Implementación en la Legislación Nacional. -

➢ Constitución Política del Perú Art. 55
➢ Decreto Legislativo 1373: Tercera Disposición Complementaria Final, art.44,
artículo 50
➢ Decreto Supremo 007-2019-JUS artículos 20, 72 y 73, 75 al 79
➢ Código Procesal Penal
➢ Ley N° 30483, Ley de Carrera Fiscal y modificatorias
➢ Decreto Legislativo N° 052, Ley Orgánica del Ministerio Público, 1981
➢ Decreto Legislativo N° 295, Código Civil 1984
➢ Decreto Legislativo N° 957, Código Procesal Penal,2004
➢ Decreto Legislativo N° 768, Texto Único Ordenado del Código Procesal Civil.
➢ Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 3145-2018-MP-FN, que aprueba el
Procedimiento de “Elaboración y Control de la Información Documentaria de
Procesos en el Ministerio Público – Fiscalía de la Nación” en su versión 02 y
modificatoria.
➢ Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 3893-2018-MP-FN, que aprueba el
Reglamento de Organización y Funciones - ROF 2018 del Ministerio Público y
modificatorias.

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6. DEFINICIONES:
Actividad ilícita: toda acción u omisión contraria al ordenamiento jurídico relacionada o
que se derive de las siguientes actividades ilícitas: contra la administración pública, contra
el medio ambiente, tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsión, trata de
personas, lavado de activos, contrabando, defraudación tributaria, minería ilegal y otras
con capacidad de generar dinero, bienes, efectos o ganancias de origen ilícito o
actividades vinculadas a la criminalidad organizada. Incluye a todo acto que, sin llegar a
configurar un delito, es contrario al ordenamiento jurídico y genera bienes, efectos o
ganancias ilícitas.
Bienes cautelados: todos aquellos que se encuentran afectados por una medida cautelar
decretada o confirmada por el Juez, mientras se decide su situación en el proceso de
extinción de dominio.
Bienes objeto del proceso: bienes susceptibles de extinción de dominio sobre los cuales
existe un proceso de extinción de dominio.

Bienes patrimoniales: todos los que puedan generar utilidad, rentabilidad o ventaja que
represente un interés económico relevante al Estado.

Bienes susceptibles de extinción de dominio: bienes muebles e inmuebles, según las

definiciones de los artículos 885° y 886° del Código Civil, además de sus partes
integrantes, accesorios, frutos y productos; sobre los que puede concurrir alguno de los
presupuestos establecidos en el artículo 7 del Decreto Legislativo.

Decomiso: el decomiso determina el traslado de los objetos, instrumentos, efectos y

ganancias del delito a la esfera de titularidad del Estado.
Extinción de dominio: consecuencia jurídico-patrimonial que traslada a la esfera del
Estado la titularidad de los bienes que constituyen objeto, instrumento o efectos o
ganancias de actividades ilícitas, mediante sentencia emitida respetando el debido
proceso, sin indemnización ni contraprestación alguna a favor del requerido o terceros.

Fiscal Especializado: Representante del Ministerio Público con competencia en Extinción

de Dominio.

Incremento patrimonial no justificado: aumento del patrimonio o del gasto económico

de una persona natural o jurídica notoriamente superior al que normalmente haya podido
percibir en virtud de su actividad laboral o económica lícita o de sus ingresos por cualquier

19
otra causa lícita, existiendo elementos que permitan considerar razonablemente que
dicho incremento patrimonial proviene de actividades ilícitas.
Aun cuando no se logre acreditar la actividad ilícita podrá demandarse bajo este
presupuesto, bastando que se pruebe el aumento indebido del patrimonio.

Policía Especializada: Unidad de la Policía Nacional del Perú Especializada en Extinción de

Dominio, que cumple funciones de investigación en apoyo del Ministerio Público.

Requerido: persona natural o jurídica que figura ostentando algún derecho sobre el bien
que es objeto del proceso de extinción de dominio.
Tercero / Tercero con interés: persona natural o jurídica, diferente al requerido, que se
apersona al proceso de extinción de dominio reclamando tener algún derecho sobre el
bien.
Tercero de buena fe: tercero de buena fe es aquella persona, natural o jurídica, que no
sólo acredita haber obrado con lealtad y probidad, sino que también ha desarrollado un
comportamiento diligente y prudente; ello, no solo en la adquisición de bienes sino
también en la utilización de estos bienes. Adquirente que obra con plena conciencia o
convencimiento de que la propiedad que adquiere tiene un origen totalmente lícito y,
por lo tanto, desconoce su ilícita procedencia.

7. RESPONSABLES
Tienen responsabilidad en el desarrollo del documento los Fiscales Especializados en
Extinción de Dominio que designe la Fiscalía Superior Coordinadora Nacional de las
Fiscalías Especializadas en Extinción de Dominio.

20
8. CONTENIDO

Este Manual busca determinar lineamientos para el desarrollo de investigaciones

paralelas, complementando los procedimientos establecidos en el ordenamiento jurídico
peruano, sin que de ninguna manera los sustituya. Su aplicabilidad va dirigida a las causas
que tramitan las Fiscalías Especializadas de persecución penal y las de extinción de
dominio en forma paralela involucrando la participación de las unidades policiales
especializadas competentes.

Es así como, tanto los Fiscales Especializados de Extinción de Dominio, como los
Fiscales Penales, tendrán a su alcance un manual para desarrollar conjuntamente
investigaciones paralelas, identificando las nuevas formas de modus operandi de la
criminalidad, investigando delitos graves; así como el patrimonio proveniente de
actividades ilícitas o destinado a ellas, persiguiendo con ello debilitar las finanzas
criminales para lo cual se acudirá al empleo de técnicas especiales de investigación.
Finalmente, para la aplicación del manual de investigaciones paralelas, es necesario
la socialización de este entre las diferentes instituciones cuyo personal forma parte de los
equipos multidisciplinarios que se conforman para el desarrollo de estas investigaciones
conjuntas; así como, es necesario la realización de capacitaciones de dichos actores.
Ejemplo: el funcionario que escucha las comunicaciones en las diferentes
interceptaciones podrá identificar también bienes muebles e inmuebles, cuentas
bancarias, transferencias e información valiosa tanto en la parte penal como en la
extinción de dominio.

21
8.1. METODOLOGIA EN INVESTIGACIONES PARALELAS

8.1.1. Objeto y Alcance

Contar con una metodología en investigaciones paralelas, hace que el trabajo investigativo
que realizan los Fiscales Especializados, junto a la policía especializada, sea más
organizado, eficiente y efectivo, con el propósito de lograr no solo la desarticulación y
afectación de las estructuras criminales nacionales y trasnacionales, sino la afectación de
los beneficios económicos obtenidos por tales estructuras, impactando los mecanismos
estratégicos, estructurales, la utilización de terceros y redes de apoyo; así como las
finanzas derivadas de las actividades realizadas por el crimen organizado y de delitos
graves como el tráfico de armas, tráfico de migrantes, trata de personas,
cibercriminalidad, narcotráfico, lavado de activos, corrupción, entre otras.

De acuerdo con lo anterior, se evidencia la necesidad de contar con componentes

jurídicos, que permitan no solo investigar y sancionar el delito, sino privar al delincuente
del uso y goce de ganancias ilegales, por lo que la investigación penal y la indagación
patrimonial, deberán realizarse conjuntamente desde la fase inicial con el fin de obtener
mejores resultados.

22
Las investigaciones paralelas se desarrollarán tanto por el fiscal penal, que se enfocará en
la obtención de elementos de convicción que permitan establecer la comisión del delito y
la vinculación de este con la persona o personas que intervinieron como autores,
partícipes o instigadores en la comisión de este, en tanto que el fiscal de extinción de
dominio, se encargará de indagar la existencia de patrimonio de origen o destinación ilícita
vinculado con actividades ilícitas o que constituya incremento patrimonial no justificado
en actividades lícitas. Ambas investigaciones se desarrollarán de forma conjunta,
planificando estrategias para:

✓ La realización de actos de investigación encaminados a obtener elementos o

indicios que permitan establecer la existencia de un delito o actividad ilícita
✓ La obtención de información para determinar la existencia de patrimonio que se
vincula con actividades ilícitas por origen o destinación
✓ La obtención de información proveniente del levantamiento del secreto bancario,
del secreto de las comunicaciones y de la reserva tributaria para conocer si el
patrimonio identificado guarda coherencia con la capacidad adquisitiva de sus
titulares y con las actividades que estos desarrollan o si, por el contrario, dicho
patrimonio no se justifica en actividades lícitas o constituye incremento patrimonio
injustificado.
Las investigaciones paralelas persiguen optimizar recursos y logística para concentrar
esfuerzos, que permitan que de forma conjunta se establezca la responsabilidad penal de
las personas vinculadas con el delito y también se acredite el origen o destino ilícito del
patrimonio o el incremento patrimonial injustificado evitándose con ello que, este (aun
teniendo origen lícito) sea destinado a actividades criminales, ingrese al sistema
financiero o económico lícito o se continúe disfrutando del mismo.

En este propósito, inicialmente se debe contar con aliados estratégicos y con un equipo
interdisciplinario integrado por:
a. Fiscales Especializados en materia penal: Quienes dirigirán la investigación a la
obtención de elementos materiales probatorios o evidencias, que permitan establecer la
tipicidad y antijuricidad de la conducta punible y la vinculación de esta con la persona o
personas que intervinieron como autores, partícipes o instigadores en la comisión de la
conducta delictiva.

23
b. Fiscales Especializados en Extinción de Dominio: Se encargarán en dirigir la indagación
patrimonial, con la finalidad de establecer la existencia de patrimonio de origen o
destinación ilícita o patrimonio que constituya incremento patrimonial no justificado en
actividades lícitas.
c. Policía Especializada: Está facultada para que detectado patrimonio ilegal, por
iniciativa propia, realice las funciones de indagación con información pública obtenida de
fuentes abiertas, efectuando búsquedas, comparaciones o análisis de datos registradas
en bases mecánicas, magnéticas, informáticas u otras similares. De ser el caso, cuando se
trate de información secreta o confidencial vinculada a los que detentan los bienes debe
comunicar inmediatamente al Fiscal Especializado para que este evalúe, solicite la
autorización judicial y asuma la indagación.
Bajo la dirección del Fiscal Especializado, realiza las acciones de indagación patrimonial;
así como, las demás diligencias que resulten oportunas y necesarias. Realiza la
planificación operativa y de adopción de las medidas de seguridad que garanticen la
ejecución de las medidas cautelares.
d. Peritos. Son profesionales que colaboran con la justicia en calidad de expertos, sirven
de apoyo, son auxiliadores de la justicia en el campo en el que se les requiera, por sus
conocimientos técnicos o científicos

Conformación del Equipo multidisciplinario

Este equipo de trabajo deberá estar articulado, focalizado y comprometido con unas
políticas y/o estrategias claras en la priorización de investigaciones complejas, como la
corrupción de alto impacto, el terrorismo, el narcotráfico, la trata de personas, la minería
ilegal, el lavado de activos, el contrabando, la defraudación aduanera o tributaria, entre
otras, promoviendo tanto la persecución penal, como la financiera. Esta labor facilita la
comprensión, abordaje e impulso de investigaciones paralelas en aras de obtener
resultados exitosos representados en la captura y judicialización de los integrantes de las
organizaciones criminales y de los autores de delitos graves; así como en el
desmantelamiento de estructuras que blanquean capitales o afectan el sistema financiero
y económico, logrando la incautación de bienes y patrimonio obtenido al margen de la
ley o destinado a actividades ilícitas, a través de la aplicación de la figura jurídica de

24
extinción de dominio, la cual tiene por objeto combatir la criminalidad, desde la
persecución de los bienes y patrimonio originado o utilizado en actividades ilícitas, con el
fin de quebrar las finanzas criminales.
En esta línea, el alcance de las investigaciones paralelas va dirigido a generar directrices
o tópicos de estricto cumplimiento, que permitan abrir investigaciones conjuntas entre
los Fiscales Especializados de Extinción de Dominio y los Fiscales Especializados en materia
penal, diseñando estrategias de política criminal, que ayuden al monitoreo y comprensión
de fenómenos delictivos asociados al crimen organizado y que permitan abordar y mitigar
de manera holística las particularidades de las conductas punibles, sus variaciones y las
finanzas ilícitas.
Para el desarrollo de la metodología, es indispensable contar con el apoyo de la policía
especializada, con la finalidad que sea esta, la que por iniciativa propia o por orden y bajo
dirección del Fiscal Especializado realice los actos de averiguación en las investigaciones
análogas (Penal y Extinción de Dominio), de acuerdo con los postulados constitucionales
y legales.

8.1.2. Flujograma y su narrativa

Con el presente manual se pretende describir detalladamente el procedimiento para
asegurar la implementación de la investigación paralela, que permita:

• Identificar las nuevas formas de modus operandi de las diferentes

organizaciones criminales
• Investigar delitos graves;
• Investigar el patrimonio proveniente de actividades ilícitas o destinado a
ellas, persiguiendo con ello debilitar las finanzas criminales para lo cual se
acudirá:
➢ Al empleo de técnicas, tanto convencionales, como especiales de
investigación;
➢ A la priorización de casos de manera concertada entre el equipo
interdisciplinario, con el fin en principio, de identificar si los casos
tienen vocación o no de extinción de dominio o por el contrario los
bienes deben quedarse en el comiso penal.

25
 Ahora bien, de acuerdo a lo anterior el flujograma permite vislumbrar en conjunto, el
paso a paso para implementar dos líneas investigativas, la primera dirigida a la iniciativa
policial propia y la segunda al desarrollo de la investigación bajo la coordinación y
liderazgo del Ministerio Público, pudiéndose modificar el orden, conforme a las
dinámicas que presente cada pesquisa, por esta razón es recomendable revisar el
documento en conjunto evitando con ello la omisión de otros pasos fundamentales para
el éxito de los objetivos principales y secundarios.

FLUJOGRAMA PARA INICIATIVAS INVESTIGATIVAS

Fuente: Elaboración propia.

26
 FLUJOGRAMA BAJO LA COORDINACIÓN Y LIDERAZGO DEL MINISTERIO PÚBLICO

Fuente: Elaboración propia.

27
8.1.3. Iniciativa investigativa

El sistema jurídico peruano, faculta a la Policía Nacional (PNP), a realizar por propia
iniciativa los actos urgentes en materia penal (Congreso de la Republica del Perú, 2004) y
las acciones de indagación patrimonial en extinción de dominio (Decreto Legislativo No.
1373, 2018), que resulten oportunas y necesarias para cumplir los fines o propósitos de
la política criminal, la cual contempla en su conjunto jurídico una forma de decomiso que
no requiere de la condena del autor del delito que originó los activos ilícitos. Se trata de
una acción inspirada en el derecho anglosajón que se desarrolla en el marco de un proceso
de características civiles y que dirige su acción contra el activo mismo y no contra el autor
del delito. Se trata de una acción de carácter real. Esta acción no es penal y por tanto no
se aplican los elevados estándares probatorios penales, como la presunción de inocencia,
el In Dubio Pro-Reo (la duda favorece al procesado), pues el accionar investigativo está
dirigido al patrimonio, a los bienes y la prueba tiene que ir encaminada a probar el origen
o destino ilícito de los bienes.

El Perú ha adoptado este mecanismo, pese a que no existe un consenso

internacional para imponer a los Estados la adopción de mecanismos de decomiso sin
condena, a cuya familia pertenece la extinción de dominio. Sin embargo, el Perú ha
suscrito y ratificado convenciones internacionales, como la de Viena, Palermo y Mérida;
asimismo, hace parte del GAFILAT, instrumentos que recomiendan la adopción de normas
que permitan precisamente el decomiso de patrimonio originado en actividades ilícitas o
utilizado en las mismas, sin necesidad de que exista una condena previa. Por ello es
importante y de gran relevancia, implementar estrategias o directrices que le permitan a
los fiscales penales y a los fiscales especializados de extinción de dominio, implementar
la realización de investigaciones paralelas, utilizando para ello el apoyo de un grupo
interdisciplinario integrado por la policía y profesionales especializados.

En ese contexto, para la detección de patrimonio ilegal, por iniciativa propia, la

policía especializada tendrá la facultad de:

28
 • Adelantar actuaciones investigativas sin orden del fiscal, con el objeto de
recopilar y allegar a la investigación los elementos materiales probatorios
y/o evidencia física, que permitan individualizar a sus autores y partícipes,
• Reunir y asegurar los elementos materiales de prueba y/o evidencias que
puedan servir, tanto para establecer el delito y la responsabilidad penal,
como para la identificación de bienes patrimoniales de origen o destinación
ilícita, que permitan la extinción de dominio.

Así, la policía especializada realizará búsquedas, comparaciones o análisis de datos,

mediante GRAFOS, a manera de ilustración como se mencionan a través del enlace web
https://www.youtube.com/watch?v=U3M0T8_sCqg, registradas en bases mecánicas,
magnéticas, informáticas u otras similares, siempre y cuando se trate de información de
acceso público, con el propósito de solicitar:

• El inicio de las indagaciones paralelas a los Fiscales Especializados en

Extinción de Dominio y a los Fiscales en materia penal quienes analizarán la
información obtenida determinando su viabilidad.
Analizado el informe remitido por la Policía Especializada, se dispondrá:

• La conformación de una carpeta fiscal, que será asignada a un Fiscal

Especializado para que avoque y continúe con la dirección de las actividades
investigativas pertinentes, para lograr obtener ante el juez de investigación
preparatoria las respectivas detenciones de los autores, cómplices o
instigadores y ante el juez de extinción de dominio las medidas cautelares
de bienes pasibles de extinción de dominio.

Con la información recopilada, se hará un link o mapeo en el que se indique la

participación de cada uno de los sujetos involucrados, como la obtención de bienes o
patrimonio, a fin de tener claridad sobre el caso para poderlo presentar, tanto al juez
penal, como al de extinción de dominio, tal y como se ilustra a continuación.

29
8.1.3.1 Origen de la información (Noticia Criminal – Penal)
La noticia criminal es la denominación brindada al conocimiento o información
sobre la existencia de posibles hechos, que puedan revestir las características de un delito
o de actividades ilícitas; a partir de la cual puede iniciarse una investigación paralela, esa
información puede ser obtenida:

• De oficio,
• Por denuncia,
• Por la comunicación realizada por funcionarios públicos y sujetos obligados
a hacerlo.
En la información se pueden proponer adecuaciones típicas provisionales:

• Respecto de los hechos considerados delitos generadoras de patrimonio

ilícito e individualización de posibles autores o partícipes, en caso de que se
conozcan.

De la forma como se reciba la noticia, dependerá no solo la cantidad, sino la calidad

de los datos allí recogidos, que contribuyan a construir las hipótesis criminales, que a su
vez servirán como base para la elaboración y desarrollo del programa metodológico o
plan de investigación.

30
 Obtenida la Noticia Criminal, se analizará la información presentada y se decidirá si
existe o no la necesidad de iniciar una investigación paralela, si se decidiera por lo
primero, se dispondrá:
I. La conformación de un grupo interdisciplinario conformado por los fiscales en
materia penal, los fiscales especializados de extinción de dominio, la policía
nacional especializada y o, profesionales especializados tales como, analistas,
contadores forenses, Topógrafos, fotógrafos, entre otros, quienes de manera
concertada realizarán:
II. Los actos urgentes (Congreso de la Republica del Perú, 2004, pág. 108 y 109):
Actuaciones realizadas inmediatamente, con el fin de evitar que los elementos
materiales probatorios o la evidencia física, se modifiquen. Tienen por objeto
asegurar, recoger y embalar las evidencias, esos actos pueden ser: Entrevistas,
Interrogatorios, Inspecciones, entre otras.
III. La búsqueda de información pública para identificar patrimonio de origen o
destinación ilícita.
IV. La implementación de estrategias para cada una de las líneas de investigación
planteadas dentro de la investigación paralela, con la finalidad de sancionar
penalmente a los autores, cómplices e instigadores y extinguir el patrimonio
vinculado con actividades ilícitas o aquel que represente un incremento
patrimonial injustificado.

8.1.3.2 Origen de la Información (Noticia Criminal - E.D):

La información respecto a la existencia de patrimonio de origen o destinación ilícita
susceptible de extinción de dominio podrá ser obtenida:

• De la comunicación realizada por un fiscal penal o especializado

• De la comunicación realizada por la policía especializada en extinción de dominio o

por la policía que conozca de patrimonio susceptible de extinción de dominio

• De la comunicación realizada por entidades públicas, notarios u otros que conozcan

de patrimonio susceptible de extinción de dominio.

31
 • De la comunicación que realicen los obligados a hacerlo y especialmente los
pertenecientes al sistema financiero que, en el ejercicio de sus actividades o
funciones tome conocimiento de la existencia de bienes patrimoniales que
constituyan objeto, instrumento, efectos o ganancias de actividades ilícitas, quienes
deberán comunicarlo al Ministerio Público en el plazo de tres días de haber
conocido la existencia de bienes de valor patrimonial susceptible de extinción de
dominio

• De la información que se obtenga de fuente abierta, entre esta, de informaciones

periodísticas o de hechos notorios y de público conocimiento relacionados con la
existencia de patrimonio vinculado con actividades ilícitas.

• De las denuncias que por cualquier mecanismo (virtual o física) se hagan conocer a
la Fiscalía Especializada en Extinción de Dominio

Las fuentes de información que pueden usar las autoridades competentes, entre otras,
son las siguientes:

➢ Antecedentes penales e información de inteligencia: se trata de datos de

cumplimientos de la ley vinculados al sujeto y/o a la actividad ilícita, información
como intervenciones e investigaciones previas, condenas y vinculación con
personas vinculadas con actividades criminales. A partir de vigilancias, informantes,
entrevistas, interrogatorios y búsqueda de datos; se suele reunir la información
sobre actividad delictiva.
➢ Los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS), en los que se incluye información
sobre transacciones en efectivo, informes sobre transferencias bancarias
electrónicas y otras declaraciones reportadas por los sujetos obligados
➢ Información bancaria y financiera: para comprender su naturaleza, estructura,
capacidad y para predecir la actividad futura, así como, para localizar activos. Por lo
general es información mantenida por terceros, entre ellas, cuentas corrientes,
estados financieros, otros registros de operaciones financieras personales o
comerciales.

32
 ➢ información clasificada: se trata de información que se recopila y mantiene a los
fines de la seguridad nacional. El acceso a este tipo de información es restringido a
determinados grupos de personas.
➢ fuente abierta: se trata de toda información que está disponible a través de fuentes
como internet, los medios sociales, medios impresos y electrónicos y registros
operados pública y privadamente.
➢ Información tributaria: es aquella que mantienen los organismos administrativos
(SUNAT, municipalidades) cuyo acceso suele estar restringido al uso oficial. Esta
información podrían tenerla las autoridades y organismos de recaudación de rentas
públicas, entre otros.
➢ Información registral: que es aquella que mantiene la Superintendencia Nacional
de los Registros Públicos (SUNARP) en sus registros de inmuebles, vehículos, naves
y aeronaves, de personas jurídicas, de concesiones mineras, de personas naturales,
entre otros.

8.1.3.3 Análisis de los sistemas de información abiertos

Dentro de las actuaciones por iniciativa propia, los investigadores lideres tanto en
la parte penal como de extinción de dominio, realizarán búsquedas de información en
bases de datos públicas abiertas, como lo son: la Superintendencia Nacional de los
Registros Públicos (SUNARP), Ministerio de la Producción (PRODUCE), Registro Integral de
Formalización Minera (REINFO), Sistema Nacional de Salud (MINSA), Dirección General de
Capitanías y Guardacostas (DICAPI), Dirección General de Aeronáutica Civil (DGAC ),
Sistema Nacional Integrado de Información Catastral Predial (SNCP), Superintendencia
Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT), Unidad de Inteligencia
Financiera (UIF), Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE), Superintendencia
Nacional de Migraciones, Ministerio Público, Poder Judicial entre otras, analizándolas
transversalmente con los actos urgentes recolectados en la parte penal, con el propósito
de establecer si los penalmente responsables figuran como titulares del derecho de
dominio de bienes pasibles de extinción de dominio, lo que permitirá priorizar la
indagación.

33
 Asimismo, se deberán tener en cuenta los criterios establecidos en el art. 8º del
Decreto Supremo No. 007-2019-JUS, con el propósito de establecer los bienes que tengan
interés económico para el Estado y que viabilicen la apertura de la indagación paralela,
como lo son:
➢ Los bienes con un valor igual o superior a cuatro (4) Unidades Impositivas
Tributarias (UIT).
➢ Se trate de dinero en efectivo
➢ Cuando a criterio del fiscal su uso o enajenación sea beneficioso al Estado, siempre
que los recursos que se inviertan para su consecución no sean mayores que su valor
o rentabilidad (costo-beneficio)

El análisis de la información recabada, constituirá insumo para establecer

estrategias de investigación conjunta, que eviten duplicidad de actos de investigación o
indagación, y que, por el contrario, permita que en cada investigación se concentren
esfuerzos para cumplir con las estrategias trazadas previamente, lo cual implica una
constante coordinación entre los jefes de cada investigación.

8.1.3.4 Orden de trabajo del jefe de la Unidad Policial Especializada

Es un acto administrativo interno de la unidad policial que ejerce las funciones de

Policía Especializada, con el propósito de:

• Ejercer control y seguimiento de las actuaciones investigativas por iniciativa

propia, realizándose a través de órdenes de trabajo sistematizadas, las
cuales se deben presentar ante el jefe de la unidad policial, para que las
mismas sean aprobadas y certificadas por el jefe superior, de esta manera
emitir autorización para ser presentadas ante las Fiscalías Penales y de
Extinción de Dominio, como indagación paralela;
• Una vez que sea analizada la información y avalada por el Fiscal
Especializado, se procederá a la conformación de una carpeta fiscal, que será
asignada a los fiscales especializados para que asuman la competencia y
continúen con las labores investigativas, bajo su coordinación y liderazgo,
34
 dirigiendo las demás actividades de la policía especializada, sujetándolas a
un programa metodológico que se deberá realizar concertadamente por el
equipo interdisciplinario.

8.1.4. Bajo la Coordinación y liderazgo del Ministerio Público

La investigación penal y la indagación patrimonial de extinción de dominio, la inicia
directamente el Ministerio Público, a través de:
FUENTES FORMALES
De oficio

i. Por actos de indagación realizados a iniciativa propia.

ii. Información recabada de los medios de comunicación.
iii. Información recabada de fuentes abiertas.

Por información de servidor o funcionarios público

i. Por comunicación de la Policía Especializada que realiza labor de indagación por

iniciativa propia, o por áreas o dependencias policiales, que, sin ser especializadas,
presten apoyo a la labor fiscal, en lugares donde no se haya implementado la Policía
Especializada.
ii. Por comunicación o traslado de información del fiscal o del juez competente
respecto de un proceso penal, civil o administrativo concreto.
iii. Por actos emanados del deber de información general que, establece el artículo 44
del Decreto Legislativo, por servidores y funcionarios comprendidos en el artículo
425 del Código Penal.
iv. Por comunicación de alguna institución pública o entidad privada.

Por denuncia

i. Del Procurador Público del Estado.

ii. De cualquier ciudadano, la cual se realizará mediante denuncia escrita u oral, para
esta última se levantará acta por el fiscal.

35
FUENTES INFORMALES:
i. Fuentes humanas
ii. Escritos anónimos,
iii. Llamadas telefónicas,
iv. Del espectro electromagnético,
v. Noticias difundidas a través de los medios de comunicación
vi. y las demás que lleguen a conocimiento de las autoridades y se infiera la posible
comisión de una conducta punible, posibles autores o participes y existencia de
bienes susceptibles de extinción de dominio.

Una vez obtenida información y/o noticia criminal, deberán contar:

• Con dos Fiscales Especializados, uno para la investigación en materia penal y otro
para la indagación patrimonial, respectivamente.
• La competencia territorial de las fiscalías especializadas se extiende a los distritos
fiscales que define la Resolución de la Junta de Fiscales Supremos o la Resolución
de Fiscalía de la Nación, que crea o convierte, respectivamente, los despachos
fiscales de extinción de dominio.
• En caso de que se descubran bienes en diferentes distritos fiscales y que los mismos
estén vinculados por la fuente de obtención, por la finalidad delictiva a la que se
dirige o por la persona que habría desarrollado las actividades ilícitas, en tanto no
se haya iniciado la indagación patrimonial, conocerá el caso, en el siguiente orden,
el fiscal competente respecto del lugar donde se encuentren:

a. En caso se trate de bienes de diferente clase (muebles e inmuebles)

1º. los bienes inmuebles.
2º. los bienes significativamente más relevantes.
3º. el domicilio de la persona que desarrolló la actividad ilícita.

b. En caso se trate de bienes de la misma clase: (muebles o inmuebles)

1º. los bienes significativamente más relevantes.
2º. la mayor cantidad de bienes.
3º. el domicilio de la persona que desarrolló la actividad ilícita.
36
Nota: Si se determina que los bienes tienen origen o destino a actividades que involucran
a una presunta organización criminal de alcance nacional o internacional, corresponde
conocer a los fiscales de Lima, conforme a lo previsto en el artículo 10.3 del Reglamento.
Para los efectos de organización criminal deberá acudirse a la definición legal
establecida indistintamente en el artículo 317º del Código Penal como en el artículo
3º de la Ley Nº 30077

• Cada uno de ellos asume la Jefatura de la investigación que realiza y será el

encargado de disponer los actos de investigación y/o indagación patrimonial, que
se requieren de acuerdo con la planificación consensuada a través de un programa
metodológico elaborado concertadamente por el grupo interdisciplinario, quienes
plantearan las actuaciones investigativas.
• Definirán la utilización de las diferentes técnicas convencionales y especiales de
investigación (Organización de los Estados Americanos, 2019), con el propósito de
obtener elementos materiales probatorios y evidencia física, que permitan
demostrar más allá de toda duda razonable la ocurrencia del delito, los autores y
participes responsables; así como determinar el vínculo de los bienes en titularidad
de los investigados, núcleo familiar más allegado y terceros, con los presupuestos
de procedencia de extinción de dominio y la actividad ilícita o el incremento
patrimonial no justificado. (Artículo 14 Decreto Legislativo 1373)
• Realizado el acto de investigación y/o indagación u obtenida la información
requerida, esta será puesta en conocimiento de la otra unidad investigativa, para
que en cada una de las reuniones periódicas se determine: la utilidad, pertinencia
o necesidad de esta con el propósito de que se nutran de su contenido y de ser el
caso, se comparta en copias certificadas y se incorporen a la investigación penal o
a la indagación patrimonial, cuando correspondiera.

8.1.5. Plan de Investigación

Teniendo como fundamento los principios procesales

37
 8.1.5.1. Definición
Para el caso de las investigaciones paralelas, el plan de investigación es un
instrumento que permite planear, organizar, dirigir y controlar, tanto la investigación
penal, como la indagación patrimonial, con el fin de lograr los objetivos propuestos,
mediante la optimización de los recursos tanto humanos, como técnicos, que permitan al
equipo multidisciplinario elaborar las correspondientes hipótesis y verificarlas de acuerdo
a los elementos materiales probatorios y evidencias recopiladas, a fin de establecer de
una parte, el delito o delitos y quienes son los autores, partícipes o cómplices de los
mismos; así como identificar el patrimonio o bienes obtenidos a través de esas actividades
ilícitas o utilizados en estas, de acuerdo con los presupuestos de procedencia de la
extinción de dominio; así mismo, esta herramienta permitirá programar la actividad
investigativa que deberá desarrollar el equipo constituido por fiscales, investigadores
judiciales y de criminalística; así como peritos topográficos, contables, fotógrafos,
analistas de comunicaciones, balísticos entre otros, valiéndose de las diferentes técnicas
de investigación convencionales y especiales, con la finalidad de::

• Optimizar los recursos humanos y técnicos.

• Orientar la búsqueda de información de acuerdo con las hipótesis
identificadas.
• Evaluar y analizar la información obtenida.
• Verificar la legalidad de la información.
• Buscar y obtener los elementos materiales probatorios y evidencias físicas
que permitan tanto el ejercicio de la acción penal, como el ejercicio de la
extinción de dominio.
• Estructurar la teoría del caso de cada una de las fiscalías.
Para materializar las actividades antes mencionadas, los fiscales especializados en
lo penal y de extinción de dominio, dirigirán las diligencias de la investigación paralela con
el fin de:
1. Identificar a los autores, partícipes o instigadores
2. Establecer el modus operandi del criminal o de la organización criminal
3. Identificar las conductas constitutivas de delito
4. Identificar e individualizar de forma concreta el bien, bienes o patrimonio que
serán objeto de demanda de declaración de extinción de dominio. Tratándose
38
 de bienes no registrables o cuya identificación no sea de fácil determinación,
podrá apoyarse en fotografías, videos, instrumentos tecnológicos u otros
medios adecuados y que considere pertinentes.
5. Identificar y localizar al o a los titulares de los bienes que serán objeto de
demanda de declaración de extinción de dominio y a los terceros con interés
sobre aquellos.
6. Establecer, si el bien o patrimonio objeto de la investigación se deriva de una o
de diversas actividades ilícitas.
7. Establecer, si el patrimonio objeto de investigación, constituye incremento
patrimonial injustificado
8. Establecer, si el bien o patrimonio se encuentra relacionado con uno o varios de
los supuestos de procedencia de extinción de dominio, que establece el artículo
7 del Decreto Legislativo N° 1373.
9. Determinar la vinculación entre los bienes objeto de extinción de dominio con
una o más actividades ilícitas que fundamenten la extinción de dominio.
10.Determinar el perfil o la capacidad económica del afectado directo y su núcleo
familiar; así como del tercero vinculado al bien o patrimonio, especialmente
cuando se verifica la existencia de testaferros.
11.Recabar elementos de convicción pertinentes, que permitan objetivamente
desacreditar la buena fe exenta de culpa de la parte requerida; así como
evidenciar la falta de la debida diligencia deber de control y cuidado; conforme
al presupuesto invocado.
12.Materializar el plan de investigación, con el apoyo de la Policía Nacional y los
órganos de auxilio necesarios, de acuerdo con la tipología y cantidad de los
bienes y de las actividades ilícitas u organización criminal, de modo tal, que
pueda prepararse un caso de extinción de dominio en forma integral.
En caso de hallazgo de diversos bienes vinculados a una misma persona u
organización criminal, cuyo origen o instrumentalización se encuentren relacionados a
una actividad o diversas actividades ilícitas, el fiscal encargado no limitará la indagación
patrimonial a los bienes que le son comunicados por información o por denuncia de parte,
sino que identificará en su integridad los bienes vinculados con tal actividad o actividades
ilícitas.

39
8.1.5.2 Normativa

En el año 2004, se promulgó el Decreto Legislativo No 957, Código Procesal Penal,

por el cual el Perú adecuó el proceso penal al sistema acusatorio. Este cuerpo legal,
empezó a aplicarse dos años después de su promulgación de manera gradual, por tal
razón, se produjo una drástica redefinición y especificación de los roles de los sujetos y
demás intervinientes en el proceso (fiscal-defensor-juez), es así, que el numeral 4 del
artículo 65 prevé, que el fiscal decide la estrategia de investigación, programando y
coordinando con quienes corresponda sobre el empleo de pautas, técnicas y medios
indispensables para la eficacia de la misma, donde la Policía Nacional juega un papel muy
importante respecto al ofrecimiento de recomendaciones para el desarrollo de este..
Sin embargo, no establece como exigencia normativa adoptar un plan de
investigación o un programa metodológico como presupuesto procesal de existencia y
validez de prueba, no obstante, es indiscutible su importancia para una adecuada
organización, proyección, planificación y verificación, con el fin de optimizar las
actividades de recolección de los elementos materiales probatorios y/o evidencia física
de la investigación paralela y su posterior explicación ante los jueces competentes
respecto a:

• La ocurrencia de las actividades antijurídicas, identidad de los ejecutores; así

como el nexo de responsabilidad que les compromete y que desvirtúa la
presunción de inocencia.
• Paralelamente en la indagación patrimonial, se requiere la inferencia
razonable que los bienes en titularidad de los investigados penalmente; así
como los radicados en cabeza del núcleo familiar o terceros, fueron
adquiridos en la línea de tiempo delictiva y que tienen un nexo causal con los
presupuestos de procedencia de extinción de dominio, para poder decretar
las medidas cautelares, evitando con ello, que los vendan, destruyan o
desaparezcan, hasta que haya un pronunciamiento judicial que declare
fundada la demanda de extinción de dominio.

40
8.1.5.3 Fases de Construcción

El plan de investigación estará integrado por unos componentes básicos,

catalogados como fáctico, jurídico y probatorio, los cuales se desarrollarán a
continuación, con el propósito de ser adoptados en las investigaciones paralelas:
i. Situación Fáctica: El fiscal penal y de extinción de dominio junto con el equipo
interdisciplinario conformado por los fiscales, investigadores líderes, peritos
contables, forenses, analistas de comunicaciones, topógrafos, entre otros,
identificarán los hechos relevantes de tiempo, modo y lugar; esto es, los que tengan
capacidad de producir efectos jurídicos y que contribuyan a establecer la existencia
o no de responsabilidad penal, o si hay mérito para iniciar una indagación
patrimonial de acuerdo con la consulta sobre bienes realizada en los medios
abiertos. Así mismo se determinará:
• La hipótesis delictiva para ser presentada al juez en forma ordenada y
• La hipótesis de extinción de dominio

ii. Situación Jurídica: El Ministerio Público determinará cómo encuadran los hechos
fácticos, tanto en la norma penal como en la de extinción de dominio, que resulten
aplicables al caso y hará la subsunción jurídica de los sucesos con las disposiciones
legales sustantivas y de procedimiento.

Este componente, es de vital importancia en el proceso de la elaboración y

verificación, tanto de la hipótesis delictiva como de la hipótesis de extinción de
dominio para ello es relevante el trabajo en equipo para alcanzar una solución
razonable al caso, desde la óptica jurídica.

iii. Situación Probatoria: El equipo interdisciplinario conformado entre fiscal penal, de

extinción de dominio e investigadores criminales, determinará conjuntamente
cuáles son los medios de prueba y elementos materiales probatorios que se
requieren para sustentar la teoría fáctica y jurídica planteada, atendiendo los
tópicos del Código Penal, Procesal Penal y del Decreto Legislativo 1373.

41
El Fiscal Especializado en Extinción de Dominio podrá optar por:

• Realizar actuaciones previas antes del inicio de la indagación patrimonial,

con la finalidad de obtener información necesaria, que permita determinar
la localización y ubicación del bien, la identificación y determinación de las
características esenciales del mismo, la valorización liminar para determinar
su interés económico relevante.
• Las actuaciones previas no deben prolongarse más allá de un plazo
razonable atendiendo a las circunstancias concretas del caso, sin exceder del
plazo de 60 días hábiles.
• Si transcurre el plazo señalado, sin que se haya recabado información
necesaria sobre el bien, el fiscal optará por iniciar la indagación patrimonial
o, en su defecto, devolverá las diligencias a la Policía Especializada, en el caso
que esta haya emitido la información inicial al fiscal.
• En los demás casos, una vez transcurrido el plazo razonable, el fiscal optará
por iniciar indagación patrimonial o, en su defecto, dispondrá el archivo
provisional, lo que no impide que posteriormente si aparecen elementos
materiales probatorios nuevos inicie indagación patrimonial.

8.1.6. Conformación del equipo interdisciplinario de trabajo

El equipo interdisciplinario de trabajo es el componente más importante en la

realización del programa metodológico o plan de investigación o indagación, con el cual
se podrá asegurar la posibilidad de conseguir mejores resultados, este deberá estar
conformado por:

• Fiscales penales y de extinción de dominio

• Investigadores financieros especializados (policías especializados)
• Expertos en análisis financiero, peritos contables, peritos informáticos, peritos
ingenieros civiles, topógrafos, analistas de comunicaciones, entre otros, quienes
deberán tener la idoneidad necesaria para analizar volúmenes considerables de
documentos financieros, bancarios, comerciales y contables;

42
Igualmente, se deben incluir:

• Investigadores con experiencia en recolección de inteligencia comercial y financiera

• Investigadores con experiencia en la identificación de métodos ilegales complejos,
seguimiento de la ruta del dinero y uso de técnicas especiales de investigación,
como operaciones encubiertas, interceptación de comunicaciones, acceso a
sistemas informáticos y entregas controladas.
• Investigadores penales con conocimiento y experiencia para usar técnicas de
investigación de manera efectiva, quienes de forma concertada deberán canalizar
esfuerzos para definir las actividades investigativas, que luego serán desarrolladas
con el propósito de estructurar la investigación paralela, manteniendo una
comunicación y coordinación armónica y efectiva en aras de cumplir los objetivos
planteados, debiendo coordinar estrategias para el mejor aprovechamiento de los
recursos humanos, logísticos y financieros.
• Se debe determinar el perfil de los miembros del equipo de trabajo cuando las
indagaciones son complejas y sensibles, lo cual redundará en el éxito de la
investigación y permitirá que a estos servidores de policía especializada no se les
deleguen funciones diferentes a las de su cargo.

Para obtener un buen desempaño en la investigación paralela, es necesario que el

equipo interdisciplinario:

• Realice mesas de trabajo constantes, donde aportaran sugerencias desde su

experticia
• Realice una evaluación del desarrollo de la investigación y los resultados de esta
desde el nivel técnico y legal.
• El fiscal, como director de la investigación y la indagación, deberá verificar que la
evidencia y los elementos materiales allegados, hayan sido obtenidos sin
vulneración de garantías constitucionales.
Aunado a lo anterior, el fiscal deberá estar seguro de la legalidad de la evidencia que va a
hacer valer en juicio, teniendo fundamentos para enfrentar jurídicamente las oposiciones
presentadas por las partes.

43
 8.1.7. Desarrollo del Plan de Investigación

Para el desarrollo de la indagación paralela, los fiscales especializados elaborarán

un plan de investigación, el cual les permitirán ejecutar y evaluar los actos de indagación,
trazar metas y objetivos concretos, orientando la investigación de forma adecuada y
eficaz. El plan delineará la dirección de la investigación a seguir, mediante el registro
cronológico de las distintas actividades que deberán realizarse y que se iniciarán desde el
momento en que el caso es asignado al fiscal, quien será el responsable del control técnico
y jurídico de todas las actividades a realizar con la intervención de la policía, de ser el caso.

El plan implica seguir en orden secuencial, las siguientes pautas:

1. Revisar y analizar la documentación o información preliminar con la que se cuenta
(denuncia, información, piezas procesales, actuaciones previas)
2. Formular hipótesis iniciales o preliminares:
✓ En caso de que se formulen varias hipótesis, debe desarrollarse un plan por
hipótesis investigativa, por cada supuesto penal y de extinción de dominio o
actividad ilícita investigada, según amerite la complejidad de la investigación
que se haya decretado.
✓ Determinar las diligencias iniciales de investigación e indagación, incluyendo las
técnicas que permitan la búsqueda de bienes registrables y no registrables del
sujeto requerido.
3. En tanto sea posible, debe trabajarse con una sola hipótesis que permita enfocar mejor
los esfuerzos del equipo de investigación.
4. Elaborar el cronograma de actividades, especificando los nombres del personal de
apoyo responsable de cada una de las mismas y el plazo para su ejecución. Dicho
cronograma deberá ejecutarse o cumplirse con arreglo al principio de flexibilidad,
dentro del plazo legal de indagación patrimonial, de 12 o 36 meses, no obstante,
debido a su complejidad, se puede considerar de ser necesario, la prórroga contenida
en el artículo 14.2 del Decreto Legislativo.
5. Establecer reuniones de trabajo periódicas, para la verificación de los avances y
reformulación de las hipótesis, de ser necesario.
6. De ser posible, documentar el plan de investigación.
44
 8.1.7.1 Técnicas Especiales de Investigación

Existen diversas técnicas de investigación (OEA, 2019), que pueden emplearse en

las investigaciones paralelas (penal y de extinción de dominio), entre ellas, tenemos: -

✓ Videovigilancias: Que se emplean para conocer antecedentes generales,

inteligencia e información sobre personas, las actividades que estos desarrollan, su
vinculación con otras personas y con actividades delictivas; así como los activos con
los que cuentan dichas personas permitiendo identificar la existencia de testaferros,
contribuyendo a identificar a otras personas que pueden vincularse con actividades
delictivas, ampliando las investigaciones penales y de extinción de dominio. Se
registran en video artículo 207 del Código Procesal Penal, en concordancia con el
literal b) del numeral 20.2 del artículo 20 del Reglamento del Decreto Legislativo
1373.
✓ Trash runs (buscar pruebas en la basura del delincuente). Esta técnica se utiliza
para buscar pistas sobre las actividades delictivas y los activos que estas generan,
pues con frecuencia los delincuentes retiran evidencias de su vinculación con
actividades delictivas y del registro de sus activos.
✓ Intervención de las comunicaciones. Esta técnica permite identificar operaciones
delictivas, proporciona información en tiempo real y puede desembocar en el
descubrimiento de activos, entre otros, su función principal es captar u obtener por
medio de grabación magnetofónica o similar información que fluya a través de
comunicación telefónica u otra técnica que utilice el espectro electromagnético, en
aras de obtener elementos materiales probatorios y evidencia física, información
respecto al modus operandi de la organización, la identificación e individualización
de autores o participes y rastreo de activos ilícitos entre otros.
Se encuentran previstos en el artículo 230 y 231 del Código Procesal Penal, en
concordancia con el literal a) del numeral 20.2 del artículo 20 del Reglamento del
Decreto Legislativo 1373.
✓ Interceptación postal: consiste en la retención de correspondencia privada, postal,
telegráfica o de mensajería especializada o similar que reciba o envíe el indiciado o
imputado, y para solicitar a las oficinas correspondientes copias de los mensajes
45
 recibidos y trasmitidos por el indiciado o imputado, o envíos realizados o dirigidos
al indiciado o acusado y al efecto, se observarán de acuerdo con las reglas previstas
para el allanamiento o registro.
Se encuentra prevista en los artículos del 226 al 229 del Código Procesal Penal, en
concordancia con el literal c) del numeral 20.2 del artículo 20 del Reglamento del
Decreto Legislativo 1373.
✓ Agente encubierto y agente especial: Esta figura jurídica se utiliza cuando se está
en presencia de una remesa controlada, en la que el efectivo policial cumple la
función de encubierto, manteniendo la seguridad y el control directo de los
elementos y evidencias incautadas, que son trasladadas a su destino final Se
encuentra previsto en el artículo 341 del Código Procesal Penal, en concordancia
con el literal f) del numeral 20.2 del artículo 20 del Reglamento del Decreto
Legislativo 1373.
✓ Operaciones encubiertas: Es la técnica por medio del cual un agente (investigador,
particular o los mismos integrantes de la organización criminal ) se infiltra en
actividades propias de la organización criminal, para identificar o individualizar los
miembros que la conforman, intervenir, asumir obligaciones, ingresar y participar
en reuniones de trabajo o domicilio del indiciado o imputado y si fuere necesario
adelantar transacciones bajo una identidad supuesta, ejercer actos de comercio,
excepto cuando se trate de un particular.
Se encuentra previsto en el artículo 341-A del Código Procesal Penal, en
concordancia con el literal f) del numeral 20.2 del artículo 20 del Reglamento del
Decreto Legislativo 1373.
✓ Entrega vigilada: Es una técnica de investigación efectiva que incluye el transporte
de contrabando, dinero o instrumentos monetarios a presuntos delincuentes,
mientras se encuentra bajo la dirección o vigilancia de funcionarios de
cumplimiento de la ley. Las entregas controladas tienen como objetivo identificar,
arrestar y condenar a los delincuentes, desmantelar organizaciones delictivas
dedicadas al contrabando y a pasar dinero o instrumentos monetarios por las
fronteras, ampliar el alcance de una investigación e identificar los activos ilícitos.

46
 Se encuentra prevista en el artículo 340 del Código Procesal Penal, en concordancia
con el literal f) del numeral 20.2 del artículo 20 del Reglamento del Decreto
Legislativo 1373.
✓ Agente encubierto virtual. Es otra técnica de investigación especial utilizada para
verificar la posible existencia de hechos punibles cometidos por organizaciones
criminales que actúan por medio de comunicaciones mantenidas en canales
cerrados de comunicación virtual, donde el agente encubierto.
Estará facultado para intercambiar o remitir archivos ilícitos por razón de su
contenido y analizar los resultados de los algoritmos aplicados para la identificación
de dichos archivos, también para obtener imágenes y grabaciones de las
conversaciones que puedan mantenerse en los encuentros previstos entre el agente
y el indiciado o imputado.
✓ Levantamiento del secreto bancario y tributario: Es el acto mediante el cual se
recolecta la información del imputado o requerido, que reposa en bases de datos
de entidades públicas y privadas las cuales no son de libre acceso. Debe mediar
autorización previa del juez de investigación preparatoria o especializado en
extinción de dominio. Se encuentra prevista en el artículo 340 del Código Procesal
Penal, en concordancia con el literal f) del numeral 20.2 del artículo 20 del
Reglamento del Decreto Legislativo 1373.
✓ Informantes: Esta técnica debería aplicarse como soporte y apoyo al agente
encubierto al que se podrá contactar y reclutar desde el interior de la organización
criminal, quien tendrá dentro de sus funciones: Suministrar antecedentes a la
entidad policial acerca de la perpetración o la comisión de un delito y proporcionar
información útil, veraz y actualizada al equipo investigador, para dar una adecuada
protección al Agente que se encuentre encubierto (Organización de Estados
Americanos, 2022, pág. 65)

Los resultados de las técnicas especiales de investigación obtenidos en el caso

sometido a investigación paralela, deberá ser compartido y podrá ser empleado incluso
en la investigación en la que no se solicitó o dispuso determinado acto de investigación o
de indagación, para lo cual únicamente se verificará su pertinencia.

47
 Si la investigación en la que se obtuvo la información o elementos probatorios,
como consecuencia de la aplicación de las técnicas especiales de investigación, se
mantiene en reserva, la otra investigación no podrá utilizar dicha información aun cuando
esta última haya levantado el secreto de esta. La oportunidad en la que se emplee la
información obtenida debe formar parte de la estrategia conjunta de la investigación
paralela.

8.1.8. Planeación y operacionalización

Son herramientas útiles para proporcionar la tácticas necesarias para el
cumplimiento de las capturas y la incautación de los bienes como resultado de la
investigación paralela, para su ejecución es importante advertir que la Policía
Especializada, tiene el deber de realizar la planificación operativa en conjunto con la
finalidad de identificar y, de ser el caso, detener a sus autores, el que deberá ser
perennizado a través del medio idóneo, conforme a las circunstancias del caso y a la
adopción de las medidas cautelares, para su ejecución de deben tener encuentra que se
realizaran en tres fases, representadas en un antes, durante y después, como se
representará a continuación:

Fuente: Elaboración propia.

48
 En esta fase o etapa, la Policía Especializada que cumple funciones de apoyo, dentro
de la planeación deberá realizar actos previos de observación y verificación, para la
ejecución de la operación, realizando mesas de trabajo con las dos fiscalías, penal y de
extinción de dominio, personal del PRONABI, investigadores y peritos, con la finalidad de
brindar seguridad en el terreno y la logística adecuada para el éxito de la operación.

Fuente: Elaboración propia.

En esta fase o etapa, la Policía Especializada que cumple funciones de apoyo, dentro
de la planeación deberá realizar actos de seguimiento y control para la ejecución de la
operación, continuando con la realización de mesas de trabajo con las dos fiscalías, penal
y de extinción de dominio, personal del PRONABI, investigadores y peritos, con la finalidad
de brindar seguridad en el terreno y la logística adecuada para el éxito de la operación.

49
Fuente: Elaboración propia.

En esta fase o etapa, la Policía Especializada que cumple funciones de apoyo, dentro
de la planeación deberá realizar actos de evaluación y lecciones aprendidas de la
operación.

50
 8.2. MECANISMOS DE COOPERACIÓN Y COORDINACIÓN INTERINSTITUCIONAL

8.2.1 Finalidad
Establecer políticas y procedimientos que promuevan el intercambio de
información/inteligencia interinstitucional, dichas políticas y procedimientos deberán
promover el intercambio estratégico de la información necesaria.

8.2.2. Unidad de Inteligencia Financiera (UIF)

Las solicitudes de información que se realicen a la UIF - Perú, serán enviadas
electrónicamente desde un aplicativo habilitado para tal fin, el cual se encuentra
habilitado dentro del Portal de Prevención de Lavado de Activos y de Financiamiento del
Terrorismo (PLAFT) (Portal de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo, s.f.)

51
 Para el ingreso al Portal PLAFT (https://plaft.sbs.gob.pe), se debe contar con las
credenciales de usuario/contraseñas asignadas previamente.
Existe un Manual del Usuario (Guía Rápida) del Sistema de Comunicación de las
Entidades Solicitantes (SCES).

8.2.3. Entidades del Sistema Bancario y Financiero

Tratándose de información que no constituya secreto bancario (operaciones
pasivas de los bancos y entidades financieras, como son la captación de recursos), se
solicitará directamente a través de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.
Tratándose de información que constituya secreto bancario (operaciones activas
de los bancos y entidades financieras, como son los préstamos bancarios), previamente
se deberá solicitar al Juez Especializado en Extinción de Dominio, el levantamiento del
secreto bancario de la persona natural o jurídica respecto de la cual se requiere la
información.
A efecto de que la información que se recabe pueda ser utilizada indistintamente
en las investigaciones penales y en el proceso de extinción de dominio, en los
fundamentos de la solicitud deberá precisarse los hechos materia de investigación penal,
como los de indagación patrimonial e informar al juzgado que la información va a ser
usada en ambos procesos (Revisar artículo 7 del D. Leg. 1106).

8.2.4 Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT)

Tratándose de información que no constituya reserva tributaria, se solicitará
directamente a la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria
(SUNAT).
Tratándose de información que constituya reserva tributaria, como son: la cuantía
y la fuente de las rentas, los gastos, la base imponible o, cualesquiera otros datos relativos
a gastos, la base imponible o, cualesquiera otros datos relativos a ellos, cuando estén
contenidos en las declaraciones e informaciones que obtenga por cualquier medio de los
contribuyentes, responsables o terceros; previamente se deberá solicitar al Juez

52
Especializado en extinción de Dominio, el levantamiento de la reserva tributaria de la
persona natural o jurídica respecto de la cual se requiere la información.
A efecto de que la información que se alcance, pueda ser utilizada indistintamente
en las investigaciones penales y en el proceso de extinción de dominio, en los
fundamentos de la solicitud deberá precisarse los hechos materia de investigación penal,
como los de indagación patrimonial e informar al Juzgado que la información va a ser
usada en ambos procesos.

8.2.5 PRONABI (Programa Nacional de Bienes Incautados)

Se requerirá directamente al PRONABI remita información sobre la situación de los

bienes puestos bajo su administración, el estado físico de los mismos y su valorización.
A requerimiento de las Fiscalías Especializadas en Extinción de Dominio, el PRONABI
participará en las diligencias de ejecución de incautación a efecto de hacerles entrega
inmediata de los mismos.

8.2.6 Fiscalías especializadas

A fin de facilitar el acceso a la información de las investigaciones paralelas, las
Fiscalías de Extinción y las Fiscalías Penales deberán desarrollar y mantener sistemas
informáticos que contengan información actualizada sobre las actividades ilícitas
investigadas y los bienes.

8.2.7 Policía Nacional del Perú

La Policía Especializada deberá remitir información sobre el resultado de las
diligencias de indagación realizadas por iniciativa propia o por dirección del Fiscal
especializado; así como de la existencia de bienes vinculados con actividades ilícitas

53
8.3. MECANISMOS DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL

8.3.1 Cuestiones generales

La relación de las autoridades peruanas con las extranjeras en materia de
cooperación judicial Internacional se rige por los tratados internacionales celebrados por
el Perú y, en su defecto, por el principio de reciprocidad en un marco de respeto de los
derechos humanos.

Producto de la indagación patrimonial el (la) Fiscal a cargo del caso solicitará en caso
sea necesario, a través de la Fiscalía Superior Coordinadora Nacional de las Fiscalías
Especializadas en Extinción de Dominio se realice las coordinaciones necesarias con
instancias de nivel internacional.

54
 Asimismo, el (la) Fiscal a cargo del caso solicitará en caso sea necesario, la asistencia
de las autoridades de países extranjeros a través de la Unidad de Cooperación Judicial
Internacional y de Extradiciones de la Fiscalía de la Nación conforme al capítulo XII y Título
XII del Decreto Legislativo 1373 y Decreto Supremo Nro. 007-2019-JUS respectivamente.

La Unidad de Cooperación Judicial Internacional y Extradiciones es la encargada de

centralizar la coordinación y ejecución de todas las acciones relativas a la cooperación
judicial internacional.

8.3.2 Actos de Cooperación Judicial Internacional

Los actos de cooperación judicial internacional, sin perjuicio de lo que dispongan

los Tratados, son los siguientes (Artículo 511 del CPP):

a) Notificación de resoluciones y sentencias, así como de testigos y peritos a fin de

que presten testimonio.
b) Recepción de declaraciones del imputado, testigos, peritos y otras personas.
c) Exhibición y remisión de documentos judiciales o copias de ellos.
d) Remisión de documentos e informes.
e) Realización de indagaciones o de inspecciones.
f) Examen de objetos y lugares.
g) Práctica de bloqueos de cuenta, embargos, incautaciones o secuestro de bienes
delictivos, inmovilización de activos, registros domiciliarios, allanamientos, control
de comunicaciones, identificación o ubicación del producto de los bienes o los
instrumentos de la comisión de un delito, y de las demás medidas limitativas de
derechos.
h) Facilitar información y elementos de prueba.
i) Traslado temporal de detenidos sujetos a un proceso penal o de condenados,
cuando su comparecencia como testigo sea necesaria, así como de personas que
se encuentran en libertad.
j) Diligencias en el exterior.
k) Entrega vigilada de bienes delictivos.

55
8.3.3 Requisitos de la solicitud

Las solicitudes de asistencia judicial o cartas rogatorias que se formulen a las

autoridades extranjeras se harán por escrito y en el idioma del país requerido, debiendo
de contener las siguientes indicaciones:
a) El nombre de las autoridades peruanas encargadas de la investigación o del
juzgamiento.
b) El delito a que se refiere la causa y descripción del asunto, la índole de la
investigación o el juzgamiento, y la relación de los hechos a los que se refiere la
solicitud, dejando claro que la información obtenida será utilizada por la fiscalía de
extinción de dominio.
c) Descripción completa de la asistencia que se solicita y, en su caso, remisión de la
documentación pertinente.
Cuando no se conozcan las pruebas en particular que se quiere obtener, se
mencionará los hechos que se busca acreditar.
Para la recepción de testimonios, se especificarán los hechos concretos sobre los
cuales deben recaer el interrogatorio o, en todo caso, se adjuntará un pliego
interrogatorio.
Si se requiere corroborar una prueba o un documento original se acompañarán de
ser posibles copias autenticadas de aquellas que justificaron el pedido o, en todo caso,
podrán condicionarse a su oportuna devolución.
Sin embargo, el fiscal especializado en extinción de dominio, de acuerdo con el
artículo 50 del Decreto Legislativo 1373, podrá trasladarse al lugar en donde se ubiquen o
crea que se encuentran bienes susceptibles de extinción de dominio, con el fin de realizar
los actos de investigación pertinentes.

8.3.4. Acuerdo de Cooperación interinstitucional entre los Ministerios Públicos y Fiscales

Miembros de la Asociación Iberoamericana de ministerios públicos (AIAMP)

Tiene por finalidad la rápida y eficiente cooperación entre los Ministerios Públicos
miembros, para el intercambio de información de manera fluida, oportuna y segura
dentro de las facultades, con el fin de perseguir y juzgar los delitos.

56
 Entre las informaciones que se pueden requerir al amparo del acuerdo de la AIAMP
tenemos:
• Copia de expedientes penales
• Identificación de investigados, víctimas o testigos
• Antecedentes penales o policiales
• Identificación de activos
• Identificación de direcciones IP
• Medidas de protección realizadas en favor de víctimas o testigos
• Sentencias definitivas
• Estado procesal de determinadas investigaciones
• Información contenida en fuentes abiertas o en registros o bases no protegidas
por normas especiales de secreto o reserva, entre otros.

Toda información que se intercambie o traspase entre Ministerios Públicos en virtud

del Acuerdo de Cooperación Interinstitucional, deberá realizarse a través de los puntos de
contacto previamente identificados por cada institución.

8.3.5 Equipos Conjuntos de Investigación (ECI)

Es un mecanismo de cooperación internacional que permite, por medio de un

instrumento específico que se celebra entre autoridades competentes de dos o más
Estados, conformar un marco de cooperación y coordinación estable en el tiempo para
realizar investigaciones en el territorio de alguno o de todos los países participantes.

8.3.6 Organización Internacional de Policía Criminal (INTERPOL)

El Centro de Mando y Coordinación de la INTERPOL es el primer punto de contacto
de cualquier país que requiera ayuda urgente de la Secretaría General o de otro país.

La Secretaría General ofrece un abanico de servicios y conocimientos especializados

a los países miembros. Gestionando 19 bases de datos policiales con información sobre
delitos y delincuentes (desde nombres y huellas dactilares; bienes robados como
pasaportes y vehículos; así como armas), accesibles para los países en tiempo real.

57
 Los conocimientos especializados sirven de apoyo a las iniciativas nacionales de
lucha contra la delincuencia en tres áreas globales que se consideran las más acuciantes
actualmente: terrorismo, ciberdelincuencia y delincuencia organizada.
La solicitud de información a la INTERPOL se dirige al Departamento Internacional
de Información y Comunicaciones de la Oficina Central Nacional de la INTERPOL Lima, con
dirección en Av. Manuel Olguín cuadra 06, Santiago de Surco, Complejo Policial
Monterrico, con dirección electrónica interpol.ofinfo@policia.gob.pe, teléfono 437-2513.

8.3.7 Comunidad de policías de América (AMERIPOL)

La Comunidad de Policías de América está compuesta por 33 cuerpos de policía,

entre las que se encuentra la Policía Nacional del Perú, cuyo fin es la profesionalización
de las policías de América, cualificación de técnicas en la lucha contra el delito
transnacional, intercambio de información en tiempo real de manera horizontal y permitir
que las policías de diferentes países pudiesen operar simultáneamente para neutralizar
el delito, así como su prevención. Cuenta con una Oficina de Planeación y una Oficina de
Comunicaciones Estratégicas.

8.3.8 Agencia de la Unión Europea (EUROPOL)

Las Agencias de la Unión Europea son organismos que se encargan de temas

concretos y especializados, entre ellas se tiene a las Agencias de cooperación policial y
judicial en materia penal, las cuales se encargan de apoyar a los países contra la
delincuencia organizada a nivel internacional y se financian de manera directa por la UE,
además, una de ellas se encuentra localizada en Países Bajos y las dos restantes en
Luxemburgo.

La Eurojust es una agencia comunitaria cuya finalidad es la preservar la seguridad

de Europa en coordinación con el trabajo de autoridades nacionales en razón de
investigación y persecución de crímenes trasnacionales. Los delitos más perseguidos son
los de terrorismo, ciberataques, narcotráfico, crímenes contra intereses financieros de la
UE, tráfico de migrantes, delitos contra el medioambiente, blanqueo de capitales, estafa
y fraude. Está compuesta por 27 miembros nacionales nombrados por cada Estado
miembro de la UE, con la condición de fiscal o juez y con una experiencia y una trayectoria
58
acreditadas; algunas miembros nacionales cuentan con el apoyo de asistentes y
suplentes.

8.3.9. Red Regional de Fiscales Contra el Crimen Organizado (REFCO) (Centro América y
República Dominicana)

Esta institución establece una plataforma de cooperación entre diez Fiscalías

Especializadas en la lucha contra el crimen organizado de Belice, Costa Rica, Colombia, El
Salvador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá y la República Dominicana.
La Red apunta a fortalecer la investigación y el enjuiciamiento del crimen organizado a
través del apoyo a las Fiscalías Especializadas y del trabajo con los fiscales de
Centroamérica y la República Dominicana, tanto a nivel local como regional.

Su compromiso se evidencia en dos niveles: a nivel nacional, para brindar apoyo y

asistencia técnica a cada Fiscalía, de acuerdo con las necesidades y las prioridades
identificadas, y así fortalecer las estructuras de enjuiciamiento del crimen organizado,
alcanzando un mayor nivel de especialización y eficiencia. Al mismo tiempo,
regionalmente, REFCO promueve la comunicación y la confianza entre fiscales, brindando
un espacio en el que ellos pueden compartir las dificultadas que se presentan en las
investigaciones, la metodología de investigación de los muchos fenómenos asociados con
el crimen organizado que representan desafíos o las sentencias judiciales a nivel
jurisprudencial.

8.3.10. Conferencia Internacional para el Control de Drogas (IDEC)

La Conferencia Internacional para el Control de Drogas - IDEC es uno de los

principales foros a nivel internacional que tiene como propósito analizar los
comportamientos y tendencias globales del Tráfico Ilícito de Drogas a nivel internacional,
buscando promover la cooperación, compartir información y mecanismos para
contrarrestar los nuevos métodos y tendencias de las organizaciones criminales, así como
las ganancias ilícitas producto de dichas acciones.

59
8.3.11. Grupo de Unidades de Inteligencia Financiera (EGMONT)

El Grupo Egmont reconoce la necesidad de prestar asistencia a los Miembros que

se encuentren en dificultades para cumplir con los requisitos de los Estatutos y los
Principios de Intercambio de Información entre Unidades de Inteligencia Financiera. En
tanto organismo de carácter global, el Grupo Egmont cuenta con una gran experiencia y
pericia en temas de UIF pero solamente con recursos financieros limitados. El Grupo
Egmont opera múltiples grupos de trabajo, como el Grupo de Trabajo Legal (LWG por sus
siglas en inglés), el Grupo de Trabajo Operativo (OPWG por sus siglas en inglés), el Grupo
de Trabajo de Capacitación (TWG por sus siglas en inglés), el Grupo de Trabajo de
Tecnologías de Información (ITWG por sus siglas en inglés) y el Grupo de Trabajo de
Proyección (OWG por sus siglas en inglés) que abarcan una amplia gama de temas
relevantes para las UIF que requieren asistencia técnica. Algunos ejemplos de la asistencia
técnica proporcionada por LWG del Grupo Egmont se refieren a decisiones
administrativas, proyectos estratégicos y operativos, diversos programas de capacitación
TWG y a nivel regional, programas sobre sistemas de TI y de seguridad de información e
información derivada del apoyo a UIF candidatas para incorporarse al Grupo Egmont.

Es una instancia internacionalmente reconocida que reúne a más de 150 Unidades

de Inteligencia Financiera (UIF) de diferentes jurisdicciones del mundo, cuyo objetivo es
fomentar la cooperación y el intercambio de información entre ellas (a través de la Red
Segura de Egmont- ESW) para luchar de manera coordinada contra el lavado de activos y
el financiamiento del terrorismo. En las reuniones se busca promover el desarrollo y
eficacia de las UIF, verificando la autonomía de éstas, fomentando una mayor
coordinación y apoyo entre sus áreas operativas, promoviendo el entrenamiento y
tipologías, e impulsando la creación de UIF en jurisdicciones donde no existen.

8.3.12. Red de recuperación de Activos del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica

(RRAG-GAFILAT)

El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), de acuerdo con el

mandato impuesto por los Estados integrantes y en persecución de sus objetivos para
impulsar la mejora continua de las políticas para el combate del LA/FT/FPADM y otros
delitos conexos, cobra importancia el esfuerzo por la recuperación de los activos

60
generados por las actividades ilícitas. Por tal motivo este mecanismo permite el
seguimiento, incautación y decomiso a fin de lograr disminuir el potencial económico de
las organizaciones criminales y desincentivar las actividades delictivas.

Con el propósito de materializar estos objetivos, la Oficina de Naciones Unidas

contra la Droga y el Delito (UNODC), con el apoyo de la Comisión Interamericana para el
Control del Abuso de Drogas de la Organización de Estados Americanos (CICAD/OEA), el
INTERPOL y la Secretaría Ejecutiva del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica
(GAFILAT), se propusieron generar una plataforma en la región para desarrollar una red
de contactos en la región con el objetivo de facilitar la identificación y localización,
tendiente a la recuperación de activos.

Entre los objetivos y compromisos de la Red se encuentra que debe consolidarse

como un centro de experiencia en todos los aspectos para perseguir los ingresos
procedentes del crimen, promover el intercambio de información y actuar como un grupo
asesor a las autoridades nacionales competentes; aconsejar, facilitar asistencia legal
mutua y por iniciativa propia, compartir las buenas prácticas, conocimiento y
experiencias; y, suministrar retroalimentación para colaborar con investigaciones en el
tema.

Propusieron las 40 Recomendaciones a fin de compartir un conjunto de reglas y

principios que establezcan un sistema de detección, prevención y represión eficiente,
estas son los estándares internacionales más reconocidos para combatir el lavado de
activos y el financiamiento del terrorismo (LA/FT) e incluyen una serie de medidas
financieras, legales y de conducta a ejecutar por los países. Mayormente, se basan en
instrumentos legales internacionales (convenciones de la ONU y de organismos
supervisores); asimismo, se incluyen medidas de cumplimiento para el sector público y
privado. Estas Recomendaciones, aumentan la transparencia y habilitan a los países a
tomar acciones contra el uso ilícito del sistema financiero.

61
 8.4. PROCEDIMIENTO PARA LA APLICACIÓN DE INVESTIGACIONES PARALELAS

El Ministerio Público dentro del marco de la eficiencia, tiene la obligación de iniciar

procesos y acciones tendientes al cumplimiento de la reducción de los diferentes delitos
en las diferentes líneas investigativas, afectando las finanzas criminales identificadas en
la indagación patrimonial, proporcionando elementos indispensables para el desarrollo
de la investigación, mediante un trabajo articulado en las diferentes investigaciones a
cargo de los diversos despachos fiscales, logrando paralelamente concluir con éxito, tanto
la investigación penal, como la de extinción de dominio. Cada dependencia trabajará con
la confianza y seguridad necesaria en el compartimiento de la información, debiendo
compartir obligatoriamente la información de las carpetas fiscales indistintamente de
forma oportuna.

Así mismo, cada dependencia de acuerdo con la investigación que despliega será la
que fortalecerá con su experiencia, aportes, requerimientos, necesidades o sugerencias,
el desarrollo exitoso del manual bajo una Coordinación sistémica

62
8.4.1. Alcance

El presente manual está diseñado para la coordinación entre las Fiscalías

Especializadas en Extinción de Dominio y las Fiscalías Penales Especializadas y Penales en
general, con el fin de lograr una labor coordinada y eficaz en sus respectivas indagaciones
patrimoniales e investigaciones penales, logrando con ello exitosas investigaciones e
indagaciones de una manera eficaz y eficiente.

Con el propósito de fortalecer los mecanismos de innovación investigativa para

garantizar el cumplimiento de los objetivos estratégicos del Ministerio Público, se ha
formulado la metodología y procedimiento para trabajar paralelamente en la reducción
del delito y la afectación de las finanzas criminales, con lo que se busca integrar bajo
objetivos comunes, las capacidades de oferta institucional en el desarrollo de
operaciones, articulación institucional y persecución penal para asegurar el mejoramiento
de los indicadores en seguridad y convivencia en los territorios.

Además, dinamiza la articulación e interoperabilidad de los componentes de la

investigación en las provincias, bajo unos mismos principios que garantizan planes de
acción focalizados sobre problemáticas locales, propician escenarios para el intercambio
de información accionable y habilita el desarrollo de programas para la prevención y el
control, en un enfoque de acción conjunta y coordinada al interior del ministerio público
y con otros agentes sociales e institucionales.

En esta línea, se establecen procedimientos profundamente relacionados entre sí

en investigaciones análogas, que buscan un horizonte claro y plausible para:

• La reducción de los índices delincuenciales

• Impedir que ingresen al tráfico jurídico de bienes, aquellos que tengan
origen o destinación ilícita
• Controlar los comportamientos contrarios a la convivencia y
• Mitigar algunas de las problemáticas que inciden en la armonía social.

63
 El presente manual está diseñado para definir los procedimientos en las
coordinaciones de las Fiscalías de Extinción de Dominio con las Fiscalías Penales
Especializadas y Fiscalías Penales en general, a fin de lograr una labor eficiente y eficaz en
las respectivas indagaciones patrimoniales y penales.

8.4.2. Objetivos

Todas las Fiscalías penales y de Extinción de Dominio, tienen por objetivo trabajar
paralelamente, de una parte, en la persecución penal y de otra, generar a favor del Estado
la titularidad de los bienes patrimoniales que constituyan objeto, instrumento, efectos o
ganancias que tengan relación o se deriven del delito y de otras actividades ilícitas.
Afectando en un cien por ciento las finanzas criminales nacionales y trasnacionales,
impidiendo que ingresen o permanezca en el tráfico jurídico de bienes aquel los de
origen o destinación ilícita.

8.4.3. Indagaciones de alta complejidad

En el caso de Indagaciones de alta complejidad, es necesario el asesoramiento de

la Policía Nacional del Perú con sus unidades especializadas, según la materia, peritos
según sea el caso, en sus respectivos campos, con el objeto de lograr organizar la
información útil y pertinente de una forma eficaz, tanto para el fiscal de Extinción de
Dominio como para el fiscal Penal que corresponda, a fin de evitar duplicar esfuerzos y
poder compartir dicha información en sendas carpetas fiscales, buscando que la
información sea homogénea para las indagaciones e investigaciones fiscales respectivas,
particularmente con la finalidad que los elementos de convicción obtenidos sean los
únicos para la eventual elaboración de pericias, según cada caso; y evitando una
duplicidad de gastos en la tramitación de las carpetas paralelas.
A raíz del análisis de las nuevas dinámicas de la delincuencia organizada
trasnacional y de la identificación de nuevas tipologías delincuenciales, cobra mayor
relevancia el atender las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera (GAFI), que
buscan fortalecer la investigación y la confiscación de activos, ello con la finalidad de unir
esfuerzos para ser más efectivos y eficaces en la persecución del delito y lograr un mayor
64
impacto en su desarticulación. Aplicar la metodología de Las investigaciones paralelas o
simultaneas no solo atiende las recomendaciones 30 y 31 del GAFI, sino que es el
mecanismo más efectivo en la lucha contra el crimen organizado.

8.4.4. Priorización de fenómenos criminales para la extinción de dominio

El objeto de las Investigaciones Paralelas es:

• Entrelazar las indagaciones patrimoniales con las investigaciones penales,

consiguiendo un fluido intercambio de información, reduciendo el costo de horas
hombre, así como optimizando la celeridad y economía procesal al igual que
reduciendo los gastos para el Estado, obteniendo elementos materiales
probatorios o evidencia, que pueda ser utilizadas en los dos procesos como
elementos de convicción evitando resultados contradictorios como producto de la
atomización de diligencias similares y por tanto garantizando la seguridad jurídica
en los fallos judiciales derivados de un mismo hecho o hechos relacionados.
• Reducir el delito y no solo obtener sentencias condenatorias, sino quebrar las
finanzas de la criminalidad.
El Ministerio Público, adopta el manual y la metodología para el seguimiento y evaluación
del impacto y el desarrollo de los procesos investigativos que soportan los objetivos
propuestos que se dinamizan desde la investigación paralela, para tal fin, es necesario:

• Delimitar los objetivos operacionales, respondiendo a una priorización delictiva e

impacto a la seguridad ciudadana, soportado en la evaluación de recursos y
responsabilidad territorial del delito, así como el seguimiento mensual a los
procesos de investigación e indagación.
• Que las diferentes líneas desarrollen sus investigaciones bajo la supervisión y
control del grupo interdisciplinario y asuman responsabilidades en conjunto, es
decir la integración con fiscalías superiores, fiscalías provinciales, lo que permite
desarrollar un sistema de gestión de investigación criminal desde y para los
territorios, enfocados a contrarrestar significativamente las finanzas criminales a
través de la aplicación del decreto legislativo 1373.

65
 • Identificar los focos de inseguridad reflejados en diferentes delitos, los sectores
donde más se presentan estas conductas punibles y las organizaciones que las
ejecutan.
• Realizar esfuerzos para ser más efectivos al momento de combatir estas
organizaciones.

En este contexto, es importante revelar que:

• La Extinción de Dominio: Es una herramienta de política criminal independiente y

autónoma del proceso penal, dirigida específicamente contra bienes y fortunas
adquiridas como producto de actividades ilícitas reprochables por el ordenamiento
jurídico peruano, estableciendo un proceso que se aplica únicamente respecto de
derechos reales y que se realiza al margen de la acción penal, dado que el objeto
de las dos acciones es distinto.
• Que, una vez iniciada la investigación penal, el fiscal del caso debe informar a la
Fiscalía Especializada en Extinción de Dominio para que paralelamente se lleve a
cabo la acción extintiva (investigación paralela), esto con el fin de compartir
evidencias y elementos de convicción, que sirvan de prueba en el proceso de
Extinción de Dominio, y facilitar la incautación de bienes provenientes o
instrumentalizados para cometer actividades ilícitas.
• Que, independientemente de la conducta delictiva investigada, se realicen
perfilamientos patrimoniales por personas y empresas, concentrando la
información de bienes o activos por cada una de ellas (vehículos, casas,
apartamentos, maquinaria o cualquier otro tipo de bienes muebles o inmuebles, al
igual que activos de todo tipo, que puedan ser producto de las actividades ilícitas
o empleados para su comisión), recordando que, los presupuestos de procedencia
de la acción de extinción de dominio no requieren una declaración de
responsabilidad penal.

Lo que se busca con las investigaciones a las organizaciones criminales y al patrimonio

obtenido por estas es:

• La identificación de los miembros de la estructura y sus roles.

66
• La afectación de la destinación de sus bienes de acuerdo con los presupuestos del
Decreto Legislativo 1373: es decir “Los que sean producto directo o indirecto de
una actividad ilícita”,” Los que hayan sido utilizados como medio o instrumento
para la ejecución de actividades ilícitas”, “Los que de acuerdo con las circunstancias
en que fueron hallados, o sus características particulares, permitan establecer que
están destinados a la ejecución de actividades ilícitas”.

• La forma en que fueron adquiridos los bienes por el titular o su familia, dicho en
otros términos, “Los que formen parte de un incremento patrimonial no justificado,
cuando existan elementos de conocimiento que permitan considerar
razonablemente que provienen de actividades ilícitas”, ”Los de procedencia lícita,
utilizados para ocultar bienes de ilícita procedencia”, “Los de procedencia lícita,
mezclados material o jurídicamente con bienes de ilícita procedencia”, “Los de
origen lícito cuyo valor sea equivalente a cualquiera de los bienes descritos en los
numerales anteriores, cuando la acción resulte improcedente por el
reconocimiento de los derechos de un tercero de buena fe exenta de culpa”, “Los
de origen lícito cuyo valor corresponda o sea equivalente al de bienes producto
directo o indirecto de una actividad ilícita, cuando no sea posible la localización,
identificación o afectación material de estos”, través de la acción de Extinción de
Dominio que busca afectar las finanzas criminales, persiguiendo sus activos,
evitando que sus bienes sean ocultados, negociados, gravados, distraídos,
transferidos o puedan sufrir deterioro, extravío o destrucción En todo caso se
deberán salvaguardar los derechos de terceros de buena fe exenta de culpa.

• El objeto de las Investigaciones Paralelas es vincular las indagaciones patrimoniales

con las investigaciones penales, consiguiendo un fluido intercambio de
información, reduciendo los costos, así como optimizando la celeridad y economía
procesal al igual que reduciendo los gastos para el Estado, obteniendo el mismo
elemento de convicción y su utilización por cada fiscal en sus carpetas fiscales.

67
8.4.5. Articulación intrainstitucional e interinstitucional

• Articulación intrainstitucional: Se busca lograr niveles de confianza y fluida

comunicación entre los fiscales y sus equipos de trabajo, tanto de las Fiscalías de
Extinción de Dominio como de las Fiscalías Penales Especializadas y Fiscalías
Penales en general, propiciando una permanente comunicación entre fiscales de
distintas especialidades.
• Articulación interinstitucional: Se busca lograr la más amplia, permanente y
oportuna comunicación; así como lograr una respuesta inmediata entre las diversas
entidades estatales y particulares con el Ministerio Público, en la lucha contra el
delito y sus efectos distorsionadores de la actividad económica del Perú.

Hay que destacar la Articulación intrainstitucional toda vez que se requiere

coordinación y conocimiento tanto del proceso penal como conocimiento del proceso de
extinción de dominio.

Permite la toma de decisiones convenientes a la desarticulación de las

organizaciones, porque al dirigir la investigación hacia los bienes, se pueden tomarse
decisiones tanto en el proceso penal, como en el proceso de extinción.

Para la implementación de las investigaciones paralelas, se identifican como

necesarias, una serie de actividades que buscan consolidar el relacionamiento con
autoridades civiles, interinstitucionales y la población, el mejoramiento del dialogo
interinstitucional para el despliegue de las investigaciones e intervención operacional y la
consolidación de una agenda institucional en materia de instrumentos de gestión
provincial para la seguridad.

Recalcando la importancia de interactuar todas las instituciones hacia un mismo fin

u objetivo.

8.4.6. Conformación de equipos interdisciplinarios

Es indispensable que para llevar a cabo trabajos coordinados entre las Fiscalías
Especializados en Extinción de Dominio y las Fiscalías Penales Especializadas, así como las

68
Fiscalías Penales en General, se cuente con equipos de trabajo, tanto policiales, peritos y
expertos, que asesoren desde un inicio a los fiscales y sus equipos de trabajo, para lograr
con ello un intercambio fluido de información útil y eficazmente de manera permanente,
consiguiendo resultados óptimos e información sólida, en tanto será nutrida por la
información especializada que proporcionen los equipos interdisciplinarios.

8.4.7. Capacitaciones en temas económicos y financieros

En la medida que las indagaciones patrimoniales de Extinción de Dominio, se
orientan a la obtención de información tanto de bienes muebles, inmuebles y otros, en
particular activos y sumas de dinero que se encuentran muchas veces en el sistema
financiero, es indispensable contar con capacitaciones permanentes a los Fiscales y
equipos de Policías y Peritos, por parte de las diversas entidades estatales y particulares
que están involucradas en dichos temas, llámese SBS, SUNAT, Cámaras de Comercio,
Entidades Bancarias y Financieras, Aseguradoras, gremios empresariales y otros.

El personal fiscal especializado y de policía especializada, así como los demás

intervinientes en los procesos investigativos, deberán recibir actualizaciones,
capacitaciones en las diversas técnicas de investigación, teniendo en cuenta que las
diferentes organizaciones criminales, se especializan cada día y cambian su forma de
operar para evadir a la administración de justicia.
También es importante realizar reuniones de socialización intra e interinstitucional,
con los fiscales de provincia y jefes de policía especializada, con el fin de afianzar el
acompañamiento y orientación metodológica, para la construcción de los contextos
locales, el fortalecimiento de la planeación operacional y de la articulación con las
autoridades político-administrativas.

Al respecto, es necesario tener en cuenta el cumplimiento prima facie, del artículo

43 del decreto legislativo 1373 sobre extinción de dominio, en el que se prevé la
obligación a todas las entidades, organismos e instituciones del Estado, así como a sus
funcionarios, servidores y representantes, a brindar el apoyo que solicite el Fiscal. Y en
segundo lugar, lo dispuesto en el artículo 44 ibidem, sobre el deber del servidor o
funcionario público, tenga conocimiento de la existencia de bienes susceptibles de
extinción de dominio.
69
 Es fundamental contar con equipos permanentes de peritos contables e ingenieros
que puedan interactuar desde un inicio, tanto con los fiscales de Extinción de Dominio,
como con los Penales, con el fin de lograr resultados eficaces e iniciar indagaciones
patrimoniales e investigaciones penales sólidas.

8.4.8 Focalización de recursos técnicos y humanos en estrategias de investigación

paralelas o espejo
En tanto el manejo de los recursos económicos del Estado se rige por la austeridad
fiscal, es indispensable que la información que se obtenga pueda ser compartida tanto
por las Fiscalías de Extinción de Dominio como por las Fiscalías Especializadas Penales y
las Fiscalías Penales en general, evitando duplicar actos fiscales, así como pericias e
informes técnicos especializados, reduciendo los costos para la obtención de los insumos
y los informes policiales y pericias en cada caso.
Asimismo, la investigación paralela, permitirá, que la información que se recabe en
lo que se refiere a levantamiento de secreto bancario, reserva tributaria y bursátil, en una
carpeta fiscal, pueda ser utilizada igualmente en la carpeta fiscal espejo o paralela.
Igualmente, los informes periciales que se obtengan en base a dicha información puedan
ser utilizados en la carpeta espejo o paralela, evitando duplicar esfuerzos, costos e
información disímil y criterios de análisis distintos por parte de diversos peritos, con el
consecuente riesgo de obtener resoluciones judiciales contradictorias, afectando la
seguridad jurídica y la predictibilidad de los procesos judiciales.

8.4.9 Creación de herramientas que faciliten el intercambio de información

En tanto las indagaciones patrimoniales de Extinción de Domino son reservadas, en
principio, el intercambio de información debe ser efectiva por canales oficiales, sin
embargo, no podrá quedar constancia de dicho intercambio de información en la carpeta
fiscal penal o especializada, sino en un archivo aparte, (propio) a cargo de cada despacho
fiscal, que sólo será de acceso al fiscal penal o especializado o al órgano de control interno,
y que garantice que solo el personal mínimo y necesario tenga acceso a dicha información
reservada.

70
 Igual procedimiento se seguirá en el caso de intercambio de información de las
bases de datos de la Policía Nacional del Perú cuando intercambie información con las
fiscalías de Extinción de Dominio, debiendo dejar constancia del menor número de
personal policial que tiene acceso a dicha información reservada.

Para facilitar las investigaciones paralelas se deberá:

• Hacer convenios internos y externos que faciliten el desarrollo de las

investigaciones, tales como: creación de bases de datos para el registro y control
de investigaciones que se desarrollan en las diferentes líneas donde se abordan
diferentes fenómenos criminales, debiendo realizarse una priorización de casos.
• Tener en cuenta, las bases de datos que registran investigaciones penales y de
extinción de dominio, donde se debe consultar por nombres y apellidos números,
de identificación, entre otros, para no incurrir en duplicidad y desgaste tanto del
recurso técnico como humano.
• Generar convenios con instituciones para obtener usuarios y Password de bases de
datos, donde se identifican bienes muebles e inmuebles, patrimonio en general en
la indagación patrimonial.
• Aplicar protocolos de seguridad necesarios para la consulta responsable y los
softwares necesarios que registren amenazas externas y registro, orden y soporte
necesario para las consultas.
• Realizar convenios internacionales que brinden información para identificar
activos, bienes o finanzas criminales en el exterior.

8.4.10. Generación de criterios básicos para la apertura de investigaciones paralelas

Es primordial delimitar y tener claro, bajo qué criterios tanto la coordinación de las
Fiscalías de Extinción de Dominio, como de las Fiscalías Penales Especializadas y Fiscalías
Penales en general, van a priorizar la apertura de indagaciones patrimoniales conjuntas o
paralelas con las investigaciones penales, con el propósito de alcanzar un mayor impacto
en la disminución del delito, tanto a nivel nacional como transnacional, no solo
controlando los comportamientos delictivos que vulneran la armonía y la convivencia
social, sino quebrando las finanzas de la criminalidad, dando cumplimiento a las
Recomendaciones 30 y 31 del GAFI.
71
En este propósito, se establecerán algunas pautas que permitan a los operadores
seleccionar aquellas investigaciones que deberán tramitarse paralelamente así:
1. Las que estén vinculadas a actividades ilícitas que produzcan gran volumen de
activos, tales como lavado de activos, corrupción, trata de personas, minería
ilegal, tráfico ilícito de drogas, actividades ilícitas ambientales, contrabando y
financiamiento al terrorismo, entre otras.
2. Las que identifiquen organizaciones criminales o criminales que ostentan
activos, bienes, patrimonio o fondos, ya sea dentro o fuera del país.
3. Las que identifiquen personas jurídicas a través de las cuales se hagan
transferencias o negocios que no guarden relación con el objeto social de las
mismas.
4. Las que estén vinculadas al transporte transfronterizo físico de moneda y títulos,
que permitan la individualización de viajeros habituales que tienen conexión
entre sí.
5. Las que evidencien incremento patrimonial no justificado, de cualquier persona
natural o jurídica.

8.4.11. Implementación de un inventario de investigaciones paralelas

Se debe contar con un inventario de investigaciones paralelas, pues en la medida
en que los Fiscales de Extinción de Dominio, no necesariamente indagan bienes que están
dentro de su distrito fiscal, sino también en otros, conforme a las reglas de competencia
de la Ley de Extinción de Dominio, requieren conocer si ya se está indagando o ya se
indagó en otra fiscalía de Extinción de Dominio determinado bien, bienes o patrimonio y
con ello evitar la duplicidad de indagaciones; así como para ofrecerlo como elemento
material o evidencia relevante en la investigación.

8.4.12. Fortalecimiento de la capacidad del Ministerio Público para afectar las finanzas
criminales
Es necesario que tanto la Superintendencia de Banca y Seguros, las Administradoras
de Fondos de Pensiones; así como las entidades bancarias y financieras del Perú, tengan
permanente y fluida comunicación con los despachos fiscales de Extinción de Dominio,
72
con el fin que proporcionen la información autorizada por el Juez Especializado de
Extinción de Dominio de la forma más célere y eficaz, para evitar que los dineros de la
delincuencia desaparezcan, se movilicen o se integren al sistema financiero o real, en ese
caso deberá tenerse en cuenta lo siguiente:
a. En caso de investigaciones penales por iniciar:

• En caso la Policía Nacional del Perú (PNP) informe al Fiscal Penal de la existencia de
bienes pasibles de Extinción de Dominio, el Fiscal deberá convocar una reunión con
el Fiscal de Extinción de Dominio para coordinar la realización de las diligencias
útiles y pertinentes para cada especialidad de manera reservada.
• El Fiscal Especializado o Penal deberá coordinar con el Fiscal de Extinción de
Dominio, para obtener de la Superintendencia Nacional de Registros Públicos
(SUNARP) la información necesaria de manera reservada de manera oportuna y
célere.
• En caso de requerir peritos ingenieros, la PNP deberá coordinar con ellos para que
participen en el acto de la intervención Fiscal Penal y de Extinción de Dominio de
manera reservada, levantando información técnica y evacuando los respectivos
informes que sustenten la plena identificación y ubicación de predios, en caso estos
no estén inscritos registralmente, o cuando estándolo existe complejidad en
determinar la geolocalización de estos. Esto con el fin de poder solicitar
debidamente sustentado un requerimiento de medida cautelar, evitando las
transferencias que persiguen deshacerse del patrimonio y entorpecer la indagación
patrimonial con la intervención de supuestos terceros con interés.
• Los peritos contables, para efectos de orientar al Fiscal Penal y al de Extinción de
Dominio, deberán coordinar lo referente a la información que es útil en cada caso
particular, compartiendo los mismos insumos ambas especialidades, procurando
que el mismo perito que elabora el informe participe en los dos procesos, siempre
que sea posible y pertinente.

73
 b. En caso de investigaciones penales ya iniciadas

• En caso el Fiscal Penal identifique bienes pasibles de extinción de dominio, deberá

dar comunicación inmediata y convocar una reunión con el Fiscal de Extinción de
Dominio para compartir información relevante para la indagación patrimonial de
manera reservada, orientada a la plena identificación y ubicación de bienes y
dineros para Extinción de Dominio.
• En tanto tenga conocimiento el fiscal penal o especializado de información
posterior a la inicialmente compartida con el fiscal de Extinción de Dominio, deberá
comunicar de inmediato por escrito con el acopio de elementos de convicción
respectivos, independientemente de realizar las reuniones necesarias para
completar toda información que sea útil y pertinente.
• Deberán establecerse reglas y sistemas que permitan la compartición de
información entre las fiscalías penales y las de extinción de dominio, en lo que les
sea útil, manteniendo permanentes reuniones para actualizar la información de la
evolución de las carpetas y lograr resultados óptimos, pudiendo hacer acuerdos.

8.4.13 Impacto al crimen organizado y sus finanzas

Las Fiscalías Penales y de Extinción de Dominio, deberán priorizar las
investigaciones, identificando aquellas que serán de gran impacto, tanto en materia
penal, como en extinción de dominio, debido al número de personas investigadas y de
bienes o patrimonio comprometido, que se encuentre en el país o fuera del territorio
peruano.

La priorización de investigaciones y operaciones de impacto, con resultados

altamente significativos se registran en bases de datos, para llevar control, tanto de la
reducción del delito, como del impacto a las finanzas de la criminalidad.

74
8.4.14. Fortalecimiento de la capacidad del Ministerio Público para afectar las finanzas
criminales y lograr sentencias en materia penal y de extinción de dominio.

En el propósito de fortalecer la capacidad del Ministerio Público, se deberá:

• Realizar capacitaciones y talleres en investigaciones paralelas

• Realizar capacitaciones en técnicas especiales de investigación, que permitan
de una parte, establecer las conductas punibles e identificar a los autores o
partícipes en las mismas y de otra, la afectación a las finanzas criminales

75
Disposiciones

ü El (la) Fiscal Superior Coordinador supervisará el cumplimiento del presente manual, debiendo
orientar y generar mesas de trabajo para su adecuada implementación y aplicación.

ü Los (las) Fiscales Superiores y Adjuntos Superiores, y los Fiscales Provinciales y Adjuntos
Provinciales, en el ámbito de sus competencias deberán cumplir y hacer cumplir los
lineamientos establecidos en el presente manual.

ü Los (las) Fiscales de todos los niveles del subsistema especializado de Extinción de Dominio
deberán difundir por cualquier medio de los lineamientos contenidos en el presente manual.

76
 8.5. Referencias Bibliográficas

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