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forenses: su
relevancia en el
ámbito penal
PID_00291640
Cómo�citar�este�recurso�de�aprendizaje�con�el�estilo�APA:
Reales Arnó, F. [Francesc] y Mora Barri, D. [David]. (2022). Las ciencias forenses: su relevancia en el ámbito penal (1.ª
ed.) [recurso de aprendizaje textual]. Fundació Universitat Oberta de Catalunya (FUOC).
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© FUOC • PID_00291640 Las ciencias forenses: su relevancia en el ámbito penal
Índice
Introducción............................................................................................... 5
Objetivos....................................................................................................... 7
2. La criminalística................................................................................ 11
Resumen....................................................................................................... 31
Ejercicios de autoevaluación.................................................................. 33
Solucionario................................................................................................ 34
Abreviaturas............................................................................................... 35
Bibliografía................................................................................................. 36
© FUOC • PID_00291640 5 Las ciencias forenses: su relevancia en el ámbito penal
Introducción
Así pues, la ciencia forense es un elemento crítico del sistema de justicia penal.
Los científicos forenses examinan y analizan indicios de escenas de crímenes
y otros escenarios para tratarlos objetivamente y que puedan ayudar en la in-
vestigación y la persecución de las personas autoras de delitos o en la absolu-
ción de una persona inocente o sospechosa.
Objetivos
En este módulo los objetivos que se deben lograr son los siguientes:
Así pues, si la ciencia forense se basa en el estudio del indicio, deberemos de- Ved también
finir qué es un indicio. Según la Enciclopedia Jurídica, se define el indicio co-
Del indicio se hablará amplia-
mo «el hecho que permite deducir o inferir la existencia de otro no percibido mente en el módulo El indicio:
o conocido que es el jurídicamente relevante o la acción o la señal que da a de la escena del crimen a los tri-
bunales.
conocer lo oculto». El indicio es el medio por el que se llega a cosas�ciertas
utilizando el razonamiento inductivo, deductivo y analógico, mientras que la
prueba demuestra una evidencia. El término proviene del latín indicium y sig-
nifica «signo aparente y probable de que existe algo». Es sinónimo de señal,
muestra o indicación.
Podríamos decir que la práctica egipcia de extraer y examinar los órganos internos de
los seres humanos después de su muerte puede considerarse la autopsia más antigua. Del
mismo modo, si tomamos el relato del historiador romano Cayo Suetonio sobre la muerte
y el análisis del cadáver de Julio César, observamos que en este se narra la inspección rea-
lizada en el 44 a. C. por el médico Lucio Antistio, que documentó 23 heridas, incluyendo
una puñalada mortal en el pecho. Podríamos considerar esta como la primera autopsia.
No obstante, la publicación en China, en el siglo XIII, del libro titulado Xi Yuan Lu, tra-
ducido como El lavado de los males, del autor Song Ci, puede considerarse la primera li-
teratura forense disponible para ayudar a determinar la causa de la muerte con el uso de
la medicina y la entomología.
Según Händel (2003), los cirujanos italianos Fortunato Fidelis y Paolo Zaccia establecie-
ron, en el siglo XVI, los fundamentos de la patología moderna al estudiar los cambios en
la estructura del cuerpo a causa de una enfermedad.
West (2014) destaca el trabajo del químico sueco Carl Wilhelm Scheele, que en 1773 fue
el primero en desarrollar un test para detectar arsénico en los cadáveres. Según Myers
(1961), poco después, en 1814, Mateu Orfila, conocido como el padre de la toxicología
forense, publica el primer tratado científico sobre la detección de veneno.
Según Stigler (1995), cuando Galton (1892) desarrolla la primera técnica de comparación
de huellas dactilares se da un gran paso adelante. Mukhaiyar (2017) destaca cómo, en
1900, el denominado Henry Classification System, desarrollado por Sir Edward Henry, fue
adoptado como el estándar para las técnicas de tratamiento de huellas criminales en todo
el mundo. Unos años antes, Gross (1893) había establecido el término criminalística.
Durante el siglo XX se vivirá una serie de avances. Uno de los más destacables tuvo lugar
cuando Jeffreys (1985) descubrió la huella� genética y especificó que la identificación
individual se puede realizar con certeza basándose en el ADN. Estos avances harán que
la ciencia forense tenga una relevancia capital en el ámbito judicial y se haga popular
gracias a personajes de ficción como Sherlock Holmes o, últimamente, a series televisivas
como CSI.
© FUOC • PID_00291640 11 Las ciencias forenses: su relevancia en el ámbito penal
2. La criminalística
Varios autores (Rodríguez et al., 2016; Genge, 2003; González, 2015) conside-
ran que la criminalística, como ciencia, se mueve en los medios y con los mé-
todos especiales para el descubrimiento, la recogida, el análisis, la investiga-
ción y la apreciación de las pruebas, con el fin de aclarar�los�hechos�delicti-
vos; estudia procesos, regularidades, fenómenos y hechos con criterio jurídi-
co, y se encarga del descubrimiento de las personas autoras de tales hechos y
la determinación del valor probatorio de determinados indicios mediante el
análisis integral del hecho para lograr el esclarecimiento del delito.
Esta ciencia forense parte de la base de que la persona autora de los hechos, Ved también
por muy cuidadosa que sea, siempre deja en el lugar de los hechos, es decir,
El objetivo de la criminalística
en el escenario, algún elemento, biológico o no, que la implica. El objetivo de se tratará en el módulo El indi-
la criminalística es encontrar�y�analizar�estos�indicios con la aplicación de cio: de la escena del crimen a los
tribunales.
diversas ciencias forenses.
mente dicha: lleva a cabo el examen externo del cadáver y de manera macros-
cópica de sus tres cavidades (craneal, torácica y abdominal), y toma muestras
para enviarlas a centros especializados en toxicología y medicina legal. En es-
tos centros se procede al análisis químico, bioquímico y microscópico de estas
muestras, para determinar con la máxima precisión posible las causas de la
muerte o las circunstancias que rodean a los hechos.
3.1.8. Dactiloscopia
Un ejemplo ha sido la revisión de casos resueltos por sentencia firme en los que la prueba
de ADN permitió excluir la culpabilidad de personas condenadas y, más recientemente,
la resolución de casos gracias a las técnicas de ADN más modernas, que permiten analizar
nuevos marcadores para valorar la posible ascendencia biogeográfica y determinar unos
ciertos rasgos fenotípicos de la persona sospechosa (Ministerio de Justicia, 2019).
Hay claros beneficios en mantener una base de datos de ADN forense, y algunas personas
creen que se debería tener información de todo el mundo residente en un país. Aun así,
otras personas muestran graves preocupaciones sobre la privacidad, la seguridad de los
datos y la equidad de su uso. Surgen preguntas sobre qué perfiles se han de conservar en
la base de datos de ADN, durante cuánto tiempo, con qué finalidades, así como quién
debería tener el acceso y la supervisión de las bases de datos nacionales de ADN. Estas
preguntas son más pertinentes cuando hacen referencia a intereses para compartir infor-
mación fuera de las fronteras nacionales e, incluso, mediante diferentes tipos de bases
de datos (por ejemplo, información médica y comercial, porque cada base de datos tiene
diferentes controles de seguridad, políticas de acceso y periodos de retención).
Esta se realiza mediante imágenes digitales obtenidas con la radiología, la to- Reto conseguido
mografía computarizada, la resonancia magnética o los ultrasonidos (López y
Por medio del análisis masivo
Yicely, 2020). Hay que tener presentes las técnicas de secuenciación de nue- de genomas completos se ha
va generación que también están produciendo una revolución porque permi- conseguido diferenciar geme-
los univitelinos, uno de los re-
ten el análisis simultáneo de microsatélites, SNP (polimorfismos de nucleótido tos tradicionales en el campo
forense (Carracedo y Prieto,
único). Estas técnicas son útiles para la identificación y el análisis de marca- 2018).
dores de características físicas y abren nuevas posibilidades para el análisis de
ADN no humano (metagenómica, análisis de suelos, de polen, tráfico ilegal
de especies protegidas, etc.).
© FUOC • PID_00291640 20 Las ciencias forenses: su relevancia en el ámbito penal
Los principios de la ciencia forense tienen un impacto directo en los procesos La declaración de Sydney
penales desde el inicio de la investigación y hasta que la persona acusada es
La declaración de Sydney es el
condenada por el tribunal. La declaración�de�Sydney revisa los siete princi- resultado del debate llevado
pios básicos de la ciencia forense, esenciales en la investigación de la escena a cabo por un grupo de más
de quince científicos forenses
del crimen para vincular a una persona sospechosa con la escena, así como a líderes mundiales en la mate-
ria. Esta investigación tuvo lu-
la víctima de la escena del crimen con la persona sospechosa, para ayudar a gar en la vanguardia de la pla-
nificación para la 22.ª Reunión
construir un caso consistente contra una persona acusada y llegar a una con- trienal de la Asociación Inter-
dena. En Roux (2022) se encuentra la plasmación de esta declaración, que se nacional de Ciencias Forenses,
junto al 25.º Simposio de la
expone a continuación. Sociedad de Ciencias Forenses
de Australia y Nueva Zelanda.
Esta reunión no pudo celebrar-
Los siete�principios son los siguientes y se explican uno por uno a continua- se en Sydney en 2020, como
estaba previsto, a causa de la
ción: pandemia de la COVID-19.
4.1. Principio 1
Una condición previa para una investigación científica forense es que las ac-
tividades no pueden producirse sin dejar rastros. Los rastros a veces se dejan
en la escena y a veces se cogen de la escena. La naturaleza de la actividad in-
fluye en el tipo de objetos que se intercambian, y cómo y dónde se dispersan
en el medio ambiente. Este elemento o elementos, un remanente de la acti-
vidad investigada, es la traza. La traza es un vector de información capaz de
ser detectado, recuperado, examinado e interpretado. La trazabilidad de las
actividades humanas cambia rápidamente en nuestro entorno digitalizado (es
decir, un combinado físico y digital). El lugar de la ciencia forense es, por lo
tanto, cada vez más central para estudiar los acontecimientos de la sociedad
más avanzada y que están en transformación.
«Es imposible para el criminal actuar, y sobre todo actuar con la intensidad que implica
un acto criminal, sin dejar alguna prueba de su presencia» (Locard, 1920, p. 139).
4.2. Principio 2
4.3. Principio 3
4.4. Principio 4
4.5. Principio 5
4.6. Principio 6
4.7. Principio 7
Resumen
Así, por medio de estos principios, la ciencia forense guía el proceso penal desde el des-
cubrimiento de un hecho delictivo hasta la condena de la persona acusada, ayudando
en el proceso de investigación inicial en la escena del crimen y hasta llegar al tribunal
de justicia.
© FUOC • PID_00291640 24 Las ciencias forenses: su relevancia en el ámbito penal
(1)
La dirección de la investigación en perspectiva es el desarrollo de un concep- Daubert contra Merrell Dow Phar-
maceuticals Inc., 113 S.Ct.2786
to especial que combina métodos deductivos e inductivos de la investigación
(1993).
de la escena del crimen (Rubtcova et al., 2017). Sin embargo, según Abellán
(2010), los criterios de admisibilidad de la prueba se endurecieron con la sen-
tencia Daubert,1 que, además del criterio de la aceptación general por la co-
munidad científica pertinente, incorporó al test de admisibilidad la validez
científica de la técnica aplicada.
La validez científica del Test Daubert debe acreditarse evaluando los siguientes
factores:
4) Cuáles son –si es que existen– los procedimientos estandarizados y los con-
troles de calidad que rigen la práctica de la prueba.
© FUOC • PID_00291640 27 Las ciencias forenses: su relevancia en el ámbito penal
Bayes (2003) planteó un teorema relacionado con la posibilidad de evaluar la Inferencia bayesiana
probabilidad de un suceso que ha sido utilizado en diferentes campos, desde
Debemos tener en cuenta que
el matemático hasta el legal. Según Lury et al. (1972), este teorema permite la utilización de la inferencia
evaluar la probabilidad�de�un�suceso�en�dos�pasos: bayesiana ha sido reciente-
mente cuestionada para casos
graves en algunos juzgados del
ámbito anglosajón, en los que
1) Parte de una probabilidad a priori, de la estimación de que un determinado se plantea mayoritariamente.
acontecimiento suceda basándonos en el conocimiento previo del problema.
2) Una vez que hemos podido adquirir nuevos datos que mejoren nuestro co-
nocimiento del problema, calculamos una probabilidad posterior. Esta proba-
bilidad posterior es el resultado de revisar nuestras creencias a priori según las
evidencias disponibles. Este teorema se establece en la siguiente fórmula:
Imaginemos que estamos investigando un homicidio del que tenemos una persona sos-
pechosa. Supongamos también que el homicida fue herido durante el acto y se han en-
contrado restos de su sangre en la escena del crimen. Un análisis forense determina que
1 de cada 15.000 personas tienen este perfil sanguíneo y que coincide con el perfil de
nuestra persona sospechosa. Por lo tanto:
Para emplear la fórmula debemos conocer las opciones de culpabilidad a priori que asig-
namos a la persona sospechosa, sin tener en cuenta las pruebas de sangre. Supongamos
que estamos en una región de 2.000.000 de personas y aceptamos que la persona culpable
ha de vivir en esta necesariamente. Podemos calcular que las opciones de culpabilidad a
priori de nuestra persona acusada son de 1 contra 1.999.999.
Como hemos visto anteriormente, ha habido una evolución dentro de las cien-
cias forenses que se ha visto potenciada por personajes capitales en su desa-
rrollo. Estos han influido en la investigación en sus países y también en los
de su entorno.
Como varios autores destacan (Rodríguez-Calvo et al., 2008), el caso espa- Pere Mata i Fontanet
ñol ha sido similar y, en este contexto, la figura de Pere Mata i Fontanet
Político, escritor y primer pro-
(1811-1877) fue la más importante de la medicina legal española en el siglo fesor de Medicina forense en la
XIX. Su libro Tratado teórico-práctico de medicina legal y toxicología (1903) fue el Universidad Complutense de
Madrid (1843).
texto de referencia en España hasta bien entrado el siglo XX.
El análisis de las pruebas de ADN para casos criminales se lleva a cabo en los
laboratorios del INTCF, en los laboratorios policiales y en los institutos de me-
dicina legal. Los laboratorios privados de ADN hacen principalmente pruebas
de ADN para casos de paternidad.
La medicina forense clínica la llevan a cabo médicos forenses, pero los espe-
cialistas en otras disciplinas están cada vez más solicitados. Esto es destacable
sobre todo para la psiquiatría forense, en la que a menudo se requieren psi-
quiatras.
Resumen
Hemos visto que existe un gran abanico de ciencias forenses que ayudan a
jueces, magistrados y fiscales dentro del ámbito jurídico, y que hay varios mé-
todos para la investigación de un hecho criminal, así como el papel que tiene
la criminalística.
Ejercicios de autoevaluación
1. La ciencia forense:
2. Galton, en 1880:
4. El intercambio de Locard:
5. La entomología forense:
7. El método que se utiliza para interpretar hechos particulares mediante una ley general
establecida y derivada de hechos similares a los del objeto de estudio se denomina:
a) Inductivo.
b) Deductivo.
c) Inyectivo.
d) Ninguna respuesta es correcta.
8. El teorema de Bayes:
Solucionario
Ejercicios de autoevaluación
1.�a
2.�b
3.�c
4.�a
5.�d
6.�c
7.�b
8.�d
© FUOC • PID_00291640 35 Las ciencias forenses: su relevancia en el ámbito penal
Abreviaturas
ADN Ácido desoxirribonucleico
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