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Señor
Marco Ramiro Terán Santamaría
ESPECIALISTA TÉCNICO INGENIERÍA A
Contraloría General del Estado
Presente.
En cumplimiento a los artículos 211 de la Constitución de la República del Ecuador y 36 de la Ley Orgánica de la
Contraloría General del Estado, dispongo a usted que con cargo al Plan Operativo de Control del año 2013, de la
Dirección de Auditoría de Proyectos y Ambiental, en calidad de Jefe de Equipo, realice la auditoría de aspectos
ambientales al manejo de las aguas residuales domésticas e in d u s tria le s ^ cargo del Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal de XXXX ubicado en la ciudad de XXXX, provincia de XXXX, Empresa Pública de
Agua Potable y Alcantarillado, Consorcio XXXX e instituciones relacionadas, por el período comprendido entre el
1 de enero de 2012 y 10 de julio de 2013.
El equipo de trabajo2 estará conformado por: Operativa Lic. Patricia Aguilera Pavón; Personal de Apoyo Dra.
Katherine Guerra Ayala e Ing. Jaime Cherrez Astudillo, Apoyo Legal Dr. Fernando Dávila Nieto y como
Supervisora Ing. Jenny Abad Suárez MSc., quien en forma periódica informará sobre el avance del trabajo.
El tiempo estimado para la ejecución de esta acción de control es de XX2 días laborables que incluye la elaboración
del borrador del informe y la conferencia final.
Atentamente,
Dios, Patria y Libertad
Por el Contralor General del Estado,
1La orden de trabajo puede emitirse para evaluar parte del proceso de gestión de desechos sólidos.
2Los objetivos, el equipo y el tiempo estimado dependen del alcance de acción de control.
Formato 1
Anexo 4
Ingeniero
Pedro Cepeda Puyol
Alcalde del cantón XXXX
Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón XXX
Av. 3ra y calle 7ma.
Ciudad XXXX y provincia XXXX
De mi consideración:
Para esta acción de control el equipo estará conformado por: Ing. Jenny Abad Suárez MSc.,
Supervisora, Ing. Marco Ramiro Terán Santamaría Jefe de Equipo, Lic. Patricia Aguilera Pavón
Operativa, Dra. Katherine Guerra Ayala e Ing. Jaime Cherrez Astudillo Personal de Apoyo, Dr. Fernando
Dávila Nieto, Apoyo Legal; por lo que se servirá disponer se preste la colaboración necesaria para la
ejecución del trabajo indicado.
Atentamente,
DIOS, PATRIA Y LIBERTAD
Por el Contralor General del Estado,
Formato 2
Anexo 4
Oficio: 001-GAD-AGU-2013
, 10 de julio de 2013
Señor
A lcalde del cantón X X XX
G obierno A u tó n o m o D escentralizad o M unicipal del C antón XX X
D irecto r de O bras Pú b licas
G erente G eneral de la Em presa Pública de A g ua P otable y A lcan tarillad o
G erente G eneral del C o nsorcio X X X X
(E ntid ad es relacio n ad as)
Av. 3ra y calle 7ma.
Ciudad XXXX y provincia XXXX
De mi consideración:
1La cantidad y tip o de inform ación depende del alcance de la orden de tra b a jo y de la entidad a la que se
dirige el pedido.
Formato 3
Anexo 4
Dado el limitado tiempo asignado para la acción de control, solicito se sirva atender a la
petición en los próximos diez días, a partir de la recepción del presente, conforme lo
establecen los artículos 76 y 88 de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y 7
de su Reglamento.
Atentamente,
Formato 3
Anexo 4
CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO
Antecedentes
El Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del cantón XXXX, a través dela Unidad
de Gestión Ambiental,verificar el cumplimiento de la legislación ambiental de las
descargas líquidas de las industrias del sector, para lo cual realiza el seguimiento, control
y exige acciones correctivas en caso de que los efluentes superen los límites máximos
permitidos.
1. Motivo de la auditoría
Generales
Formato 4 - 1
Anexo 4
Específicos
3. Alcance
Formato 4 - 2
Anexo 4
- Ordenanza de creación de la Empresa Pública de Agua Potable y Alcantarillado.
- Estatuto Orgánico Funcional por Procesos del Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal del cantón XXXX.
- Contrato para la construcción del sistema de tratamiento de aguas servidas del
cantón XXXX a favor de la Corporación XXXX.
- Resolución No. XXXX de 10 de enero de 2011 emitiendo la licencia ambiental para
el proyecto.
5. Sistema de Archivo
“La máxima autoridad y los directivos de cada entidad tendrán cuidado al definir
las funciones de sus servidoras y servidores.de manera que exista
independencia, separación de funciones incompatibles y reducción del riesgo
de errores o acciones irregulares".
7. Áreas Críticas
Formato 4 - 4
Anexo 4
- Definición de responsabilidades y funciones en la operación del sistema de
tratamiento de aguas residuales.
- Monitoreo de descargas líquidas urbanas e industriales.
- Catastro de industrias.
- Descargas que superan límites máximos permitidos.
- Seguimiento a la aplicación de medidas solicitadas a las empresas productoras de
efluentes.
- Regulación local para el control y seguimiento de descargas y efluentes.
- Planificación y asignación de recursos para el funcionamiento y mantenimiento de
los sistemas de tratamiento.
8. Recursos a utilizar
8.1. Recurso Humano
El equipo de auditoría asignado para la ejecución del examen está conformado por:
8.2. Materiales
De acuerdo a las necesidades del equipo de auditoría, los requerimientos del material
se harán solicitarán al servidor responsable.
8.3. Económicos
DÍAS
R ES PO N SA B LE A C TIV ID A D
HOMBRE
Supervisor (a) - Revisión de la planificación *
- Supervisión de campo *
- Revisión de comunicación final de resultados *
- Revisión del borrador del informe. *
- Asistencia a la lectura del borrador. *
- Revisión de informe definitivo. *
Total días laborables *
Formato 4 - 5
Anexo 4
Ing. Marco Ramiro Terán Santamaría Ing. Jenny Alexandra Abad Suárez M.Sc.
JEFE DE EQUIPO SUPERVISORA
APROBADO POR:
Formato 4 - 6
Anexo 4
8.5. Cronograma
Formato 4 - 7
INSTRUCTIVO PARA USAR EL FORMATO 6:
Las respuestas a las preguntas brindan criterios para establecer, de manera inicial, el
estado de cumplimiento técnico - legal de los aspectos analizados; sobre los cuales
deberán reunir la evidencia suficiente competente y pertinente que permita estructurar
los comentarios con los atributos necesarios.
SIGLAS Y ABREVIATURAS
AA Auditoría ambiental
AAA Auditoría de aspectos ambientales
AAAr Autoridad ambiental de aplicación responsable.
CRE Constitución de la República del Ecuador.
CLGA Codificación de la Ley de Gestión Ambiental
COOTAD Código Orgánico de Organización Territorial Autonomía y
Descentralización.
EIA Estudios de impacto ambiental
GADM Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal
LOCGE Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado.
NCI Norma de control interno.
PMA Plan de manejo ambiental
SUMA Sistema Único de Manejo Ambiental
TULSMA Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio del
Ambiente.
CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO GUÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL ANEXO 4
DATOS GENERALES
ORDEN DE TRABAJO No. 001 9-D A P yA -2013
FECHA ORDEN DE TRABAJO 10 de ju lio de 2013
TÍTULO DE LA AUDITORÍA A u ditoría de A sp e cto s A m bientales al m anejo de aguas residu ales dom ésticas e industriales
PERÍODO ANALIZADO 1 de enero de 2012 a 10 de ju lio de 2013
No. Pregunta/Legislación Respuesta Acción
Competencias
1 ¿Adoptaron medidas ante daños ambientales, reclamos o denuncias de la población por el manejo de aguas residuales domésticas e industriales? Si V e rific a r cum plim iento
C O N S TITU C IÓ N DE LA R E P Ú B LIC A DE L E C U A D O R
Art. 396.- El E stado ado ptará las políticas y m edidas oportunas que eviten los im pactos am bie nta les negativos, cuando exista certidum bre de daño. En caso de duda sobre el im pacto
am biental de alguna acción u om isión, aunque no exista evidencia cie ntífica del daño, el E stado adoptará m edidas protectoras eficace s y oportunas(...) 2. E stablecer m ecanism os efectivos
de prevención y control de la contam inación am biental, de recuperación de e s pa cios naturales deg rad ados y de m anejo sustentable de los recursos naturales. No C om entar
Art. 397.- En caso de daños am bie nta les el E stado actuará de m anera inm ediata y subsidia ria para garantizar la salud y la restauración de los ecosistem as.
2 ¿Emitió el GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL normativa local relacionada con el manejo y control de aguas residuales domésticas e industriales? Si V e rific a r en la ordenanza el
cum plim iento de las
C Ó D IG O O R G Á N IC O DE O R G A N IZA C IÓ N TE R R ITO R IAL, A U T O N O M ÍA Y D E S C E N T R A LIZA D O regulaciones espe cíficas para
Art. 54.- Funciones.- Son funcio nes del gobierno autónom o desce ntralizado m unicipal las siguientes: (...) k) Regular, prevenir y controlar la contam inación am biental en el territo rio cantonal de el m anejo y control de aguas
m anera articulada con las política s am bie nta les nacionales; residuales, do m é stica s e
industriales
Art. 84.- Funciones.- Son funcio nes del gobierno del distrito autónom o m etropolitano: (...) k) Regular, prevenir y controlar la contam inación am biental en su circunscripción territorial de
m anera articulada con las política s a m bie nta les nacionales; No C om entar
TE XTO U N IF IC A D O DE LE G IS LA C IÓ N S E C U N D A R IA DE L M IN IS TE R IO DE L A M B IE N T E LIBR O VI A N E X O 1
4.2.1.4 Las m unicipalidad es de acuerdo a sus estándares de C a lidad A m biental deberán d efin ir independientem ente sus norm as, m ediante ordenanzas, considerando los criterios de calidad
e stablecidos para el uso o los usos asig n a d o s a las aguas. En sujeción a lo establecido en el Reglam ento para la P revención y C ontrol de la Contam inación.
3 ¿Estableció el GADM estrategias para la protección ambiental, en temas relacionados con aguas residuales domésticas e industriales? Si V e rific a r cum plim iento.
a) D ictar la política local o provincial de protección am biental para la prevención y control de la contam inación de los recursos aire, agua y suelo. A d em á s de las estra tegias para la aplicación
de la política local de protección am biental.
La Unidad de G estión A m biental se ubicará dentro de la estructura orgánica de la entidad en un nivel de dirección, con vínculo directo a las unidades ejecutora s de proyectos, debiendo
apo yar a la alta dirección en la tom a de decisiones, relativa s a gestión am biental de la entidad, planeación y ejecución de proyectos y obras que necesariam ente ocasionan im pactos
am bie nta les en la construcción. A se sora rá en la form ulación de políticas y program as internos y la observancia del m arco ju ríd ic o am biental vigente.
No C om entar
La m áxim a autoridad de la entidad aprobará los procedim ientos que perm ita organizar la Unidad de G estión A m biental y asignar los recursos hum anos ca lificado s y necesarios.
Los funcio narios de la Unidad de G estión A m biental cum plirán las funciones, deb ere s y o b liga cione s específicas, propias de su je ra rq u ía y de acuerdo con lo que disponga el orgánico
funcional de la entidad.
La Unidad de G estión A m biental m anejará los estudios am bie nta les que se realizarán previas a la ejecución, durante la ejecución y en el abandono de un proyecto.
De acue rdo a la le gislación vigente, los estudios que son exig ib le s en el d esa rrollo de un proyecto son: los Estudios de Im pacto A m biental, EIA, que se elaboran previo al in icio de un
proyecto; la A u ditoría A m biental, AA, que se realiza durante la construcción de un proyecto y el Plan de M anejo A m biental, PMA, que se realiza en cualquier fase del proyecto.
6 ¿Cumplieron las recomendaciones del último informe, de la Contraloría General del Estado o de la Unidad de Auditoría Interna, relacionado con la acción de control? Si V e rific a r cum plim iento
LEY O R G Á N IC A DE LA C O N T R A L O R ÍA G E N E R A L DE L ES TAD O
Art. 92.- R e com e ndaciones de aud itoría.- Las recom endaciones de auditoría, una vez com unicadas a las instituciones del Estado y a sus servidores, deben se r aplicad as de m anera
No C om entar
inm ediata y con el carácter de obligatorio; serán objeto de segu im iento y su inobservancia será san-cionada por la C o ntraloría G eneral del Estado.
7 ¿Estableció las fuentes de financiamiento para el tratamiento de aguas residuales? SI V e rfica r el cum plim iento.
C O N S TITU C IÓ N DE LA R E P Ú B LIC A DE L EC U A D O R Art. 264 .- Los gob iernos m unicipales tendrán las sig uien tes com petencias exclusivas sin perju icio de otras que determ ine la ley: ... 5.
Crear, m odifica r o suprim ir m ediante ordenanzas, tasas y contribuciones e spe ciales de m ejoras. NO C om entar
C O N S TITU C IÓ N DE LA R E P Ú B LIC A DE L E C U A D O R
Art. 241.- La planificación garantizará el ordenam iento territo ria l y será o bliga toria en to d o s los g ob iernos autónom os descentralizados.
C Ó D IG O O R G Á N IC O DE O R G A N IZA C IÓ N TE R R ITO R IAL, A U T O N O M ÍA Y D E S C E N T R A LIZA D O
Art. 466.- A tribuciones en el ordena m iento te rrito ria l.- C o rrespon de exclusivam ente a los g ob iernos m unicipales y m etropo litanos el control sobre el uso y ocupación del suelo en el territorio
del cantón, por lo cual los planes y política s de ordenam iento territo ria l de este nivel racionalizarán las in tervenciones en el territo rio de to d o s los g o b iernos autónom os descentralizados. No C om entar
El plan de ordenam iento territo ria l deberá contem pla r estudios parcia les para la conservación y ordenam iento de ciu dades o zo n a s de ciudad de gran v a lo r artístico e histórico, protección del
paisaje urbano, de protección am biental y agrícola, económ ica, e jes via le s y estudio y evaluación de riesgos de desastres.
9 ¿Coordinaron con otras entidades las actividades de mitigación de impactos ambientales por descargas de aguas residuales domésticas e industriales? Si V e rifica r cum plim iento
¿Coordinaron con otras entidades la construcción y operación de sistemas de tratamiento de aguas residuales?
C O N S TITU C IÓ N DE LA R E P Ú B LIC A DE L E C U A D O R
Art. 226.- Las in stituciones del Estado, sus organism os, dep endencias, las s ervido ras o s ervido res púb lico s y las personas que actúen en virtud de una potestad estatal ejercerán solam ente
las com petencias y fa cultades que les sean atribuidas en la C o nstitución y la ley. Tendrán el deb er de coordinar acciones para el cum plim iento de sus fin e s y hacer efectivo el goce y ejercicio
de los derecho s reconocidos en la C onstitución.
Art. 14.- S e reconoce el derecho de la población a v iv ir en un am biente sano y e cológicam e nte equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir, sum ak kaw say.- Se declara de
interés público la preservación del am biente, la conservación de los ecosistem as, la biodiversidad y la integridad del patrim onio genético del país, la prevención del daño am biental y la
recuperación de los espa cios naturales degradados.
Los gobiernos autónom os desce ntralizados m unicipales establecerán, en form a progresiva, sistem as de gestión integral de desechos, a fin de e lim in a r los vertidos contam inantes en ríos,
lagos, lagunas, quebradas, esteros o mar. aguas residuales provenientes de redes de alcantarillado, público o privado, así com o e lim in a r el vertid o en redes de alcantarillado.
Art. 215.- Presupuesto.- (...)Todo program a o proyecto finan ciado con recursos públicos tendrá objetivos, m etas y plazos, al térm in o del cual serán evaluados.
LEY O R G Á N IC A DE LA S A LU D
Art. 105.- Las personas naturales o ju ríd ic a s propieta rias de in stalacio nes o edificaciones, públicas o privadas, ubicadas en las zona s costeras e in sulares, utilizarán las redes de
alcantarillado para e lim in a r las aguas servida s y residuales producto de las actividades que desarrollen; y, en los casos que in evitablem e nte requieran e lim inarlos en el mar, deberán tratarlos
previam ente, debiendo co n ta r para el efecto con estudios de im pacto am biental; así com o utilizar e m isario s subm arino s que cum plan con las norm as sanita rias y am bie nta les
correspondientes.
a) Planificar, ju n to con otras instituciones del sector público y actores de la sociedad, el desa rrollo cantonal y form ular los corre spondientes planes de ordenam iento territorial, de m anera
No C om entar
articulada con la planificación nacional, regional, provincial y parroquial, con el fin de regular el uso y la ocupación del suelo urbano y rural, en el m arco de la interculturalidad y
plurinacionalidad y el respeto a la diversidad;
d) P restar los se rvicio s púb lico s de agua potable, alcantarillado, depuración de a gu as residuales, m anejo de dese chos sólidos, activ id a d e s de saneam iento am biental y aq u e llo s que
establezca la ley;
NO R M A DE C O N T R O L INTERNO
200-04 Estructura organizativa
La m áxim a autoridad debe crear una estructura organizativa que atien da el cum plim iento de su m isión y apoye efectivam ente el lo gro de los objetivos organizacionales, la realización de los
procesos, las labores y la aplicación de los controles pertinentes.
La estructura organizativa de una entidad depende del tam a ño y de la naturaleza de las a c tividades que desarrolla, por lo tanto no será tan sencilla que no pueda co ntrolar adecuadam ente
las a ctividades de la institución, ni tan c om plicada que inhiba el flujo necesario de inform ación. Los directivo s com prenderán cuáles son sus responsa bilidad es de control y poseerán
expe riencia y cono cim ientos requeridos en función de sus cargos.
T oda entidad debe c o m ple m en tar su organigram a con un m anual de organización actualizado en el cual se deben a s ig n a r responsabilidades, acciones y cargos, a la vez que debe establecer
los niveles je rá rq u ic o s y funcio nes para cada uno de sus servido ras y servidores.
No C om entar
13 ¿ Tienen competencia profesional para el manejo del sistema de tratamiento de aguas residuales, los servidores designados? Si V e rifica r cum plim iento
¿ Tienen conocimientos de impactos ambientales, seguridad laboral y salud ocupacional en la gestión de aguas residuales, los servidores designados?
NO R M A DE C O N T R O L INTERNO
200-06 C o m pe ten cia profesional
La m áxim a autoridad y los directivo s de cada entidad pública reconocerán com o elem ento esencial, las com petencias profesion ales de las s ervido ras y servidores, acordes con las funciones
y responsa bilidad es asignadas.
La com petencia incluye el cono cim iento y hab ilidade s necesarias para ayud ar a aseg ura r una actuación ordenada, ética, eficaz y eficiente, al igual que un buen entendim iento de las
responsa bilidad es in dividuales relacionadas con el control interno. No C om entar
Las servido ras y s ervido res de los organism os, entidades, dep endencias del s ector público y personas ju ríd ic a s de derecho privado que dispongan de recursos públicos, m antendrán un nivel
de com petencia que les perm ita c o m prender la im portancia del desarrollo, im plantación y m antenim iento de un buen control interno y realizar sus funcio nes para pod er alcanzar los objetivos
y la m isión de la entidad.
Los directivo s de la entidad, espe cificarán en los requerim ientos de personal, el nivel de com petencias necesario para los d istinto s puestos y ta re a s a desa rrollarse en las áreas
correspondientes. Así m ism o, los program as de capa citación estarán dirig id o s a m antener los niveles de com petencia requeridos.
14 ¿Incluyó el presupuesto institucional los insumos y costos que involucra el sistema de tratamiento? Si R e visar m anual de operación
¿Cuenta el sistema de tratamiento con manual de operación y programa de mantenimiento? y program a de m antenim iento.
NO R M A DE C O N T R O L INTERNO
408-31 O peración que establece: No C om entar
“ Los planes y program as de operación deben elaborarse para que la obra funcione de m anera óptim a, partiendo de la certificació n de que se tienen todos los recursos e insum os necesarios
para ello. La adm in istración debe aseg ura r al m enos un funcio nam iento adecuado o aceptable de la o b r a . ”
16 ¿Cuenta la actividad o proyecto con certificado de intersección, ficha ambiental, términos de referencia y estudios de impacto ambiental? Si V e rific a r cum plim iento
LEY DE G E STIÓ N A M B IE N TA L
Art. 19.- Las obras públicas, privadas o mixtas, y los proyectos de inversión públicos o privados que puedan causar im pactos am bientales, serán c a lificado s previam ente a su ejecución, por
los organism o s d esce ntralizados de control, conform e el S iste m a Único de M anejo A m biental, cuyo principio recto r será el precautelatorio.
TE XTO U N IF IC A D O DE LE G IS LA C IÓ N S E C U N D A R IA DE L M IN IS TE R IO DE L A M B IE N T E LIBR O VI SU M A
Art. 22.- Inicio y determ inación de la necesidad de un proceso de evaluación de im pactos am bie nta les.- A n te s de in ic ia r su realización o ejecución, to d a s las a ctividades o proyectos
propuestos de carácter nacional, regional o local, o sus m odificaciones, que conform e al artículo 15 lo am eriten, deberán som eterse al proceso de evaluación de im pacto am biental, (...) Para
iniciar la determ inación de la necesidad (o no) de una evaluación de im pactos a m bie nta les (tam izado), el prom otor presentará a la autoridad am biental de aplicación responsable (AAAr)
a) la ficha am biental de su actividad o proyecto propuesto, en la cual ju s tific a que dicha actividad o proyecto no es sujeto de evaluación de im pactos a m bie nta les de conform idad con el No C om entar
artículo 15 de este T ítulo y la D isposición Final Q uinta; o,
b) el borrador de los térm in os de referencia propuestos para la realización del correspondiente estudio de im pacto am biental lu ego de haber determ inado la necesidad de una evaluación de
im pactos a m bie nta les de conform idad con el 15 de este Título(... ) En el caso de aprobarla, se registrará la ficha am biental y el prom oto r quedará facultado para el inicio de su actividad o
proyecto, sin necesidad de evaluación de im pactos am bie nta les pero sujeto al cum plim iento de la norm ativa am biental vigente. Si la A A A r observa o rechaza la ficha am biental por considerar
que la actividad o proyecto propuesto necesita una evaluación de im pactos am bientales, el prom oto r deberá preparar un borrador de té rm in o s de referencia a fin de contin uar con el proceso
de evaluación de im pactos am bientales.
17 ¿Presentaron estudios de impacto ambiental ex post o auditorías ambientales de los sistemas de tratamiento de aguas residuales? Si V e rific a r cum plim iento de
¿Existen aprobaciones y licencias ambientales de los sistemas de tratamiento de aguas residuales? p lanes de m anejo am biental y
requisitos de las licencias
TE XTO U N IF IC A D O DE LE G IS LA C IÓ N S E C U N D A R IA DE L M IN IS TE R IO DE L A M B IE N T E LIBR O VI SU M A am bientales.
T ercera.- Licencia m iento am biental de actividades y proyectos en funcionam iento.- En los casos que, lu ego de cum plido el período previsto com o de ajuste, posterior al de acreditaciones, la
autoridad am biental de aplicación a travé s de sus a c tividades de control, seguim iento y/o aud itorías am bie nta les identifique a c tividades o proyectos en ejecución que no cuenten con la
licencia am biental respectiva de conform idad con su sub-sistem a de evaluación de im pactos am bientales, procederá a d eterm inar las c o nd icio nes para que la actividad o proyecto se
enm arque en la norm ativa am biental en un plazo razonable a tra v é s de la presentación de a ud itorías am bie n ta le s o un estudio de im pacto am biental ex-post y la preparación de un plan de No C om entar
m anejo am biental, a fin de o btener la correspondiente licencia am biental, sin perju icio de las sanciones a p lic a b le s de conform idad con la legislación vigente.
TE XTO U N IF IC A D O DE LE G IS LA C IÓ N S E C U N D A R IA DE L M IN IS TE R IO DE L A M B IE N T E LIBR O VI SU M A
Art. 16.- A lcance o térm in os de referencia.- Los térm in os de referencia para un estudio de im pacto am biental determ inarán el alcance, la focalizació n y los m étodos y técnica s a aplicarse en
la elaboració n de dicho estudio en cuanto a la profundidad y nivel de detalle de los estudios para las v a ria b le s am bie nta les relevantes de los diferentes aspectos am bientales: m edio físico,
m edio biótico, m edio socio-cultural y salud pública... Los térm in os de referencia deben in corp ora r en la priorización de los estudios los criterios y obse rvaciones de la com unidad, para lo cual
el prom oto r en coordinación con la autoridad am biental de aplicación responsable em ple ará los m ecanism os de participación...
Art. 23.- Térm inos de referencia.- Los térm in os de referencia para la realización de un estudio de im pacto am biental serán preparados inicialm ente por el prom otor de la actividad o proyecto
No C om entar
para la revisión y aprobación de la autoridad am biental de aplicación responsable, previo a la incorporación de los criterios de la com unidad, de acuerdo al artículo 20 de este Título. La A A A r
podrá m odifica r el alcance y la focalizació n de los térm in os de referencia previo a su aprobación que se em itirá dentro del térm in o de 15 días, m odifica cione s que o b liga toria m en te deben ser
atendidos p o r el prom oto r en la realización de su estudio de im pacto am biental.
19 En caso de que dentro del área de influencia directa o indirecta de las descargas de aguas residuales, se encuentren poblaciones en riesgo por el uso del agua y ecosistemas Si E va luar el cum plim iento de las
sensibles: ¿Implementaron actividades de protección para las poblaciones en riesgo por el uso del agua y para los ecosistemas sensibles? actividades de protección para
reducir el nivel de riesgo.
C O N S TITU C IÓ N DE LA R E P Ú B LIC A DE L E C U A D O R
Art. 72.- La naturaleza tie n e derecho a la restauración. Esta restauración será independiente de la obliga ción que tiene n el Estado y las personas naturales o ju ríd ica s de indem nizar a los
in dividuos y colectivos que dependan de los s istem as naturales afectados.- En los casos de im pacto am biental grave o perm anente, incluidos los ocasionado s por la explotación de los
recursos naturales no renovables, el Estado establecerá los m ecanism os m ás eficace s para alcanzar la restauración, y adoptará las m edidas adecuadas para e lim in a r o m itig a r las
consecuencias am bie nta les nocivas.
Art. 14.- Se reconoce el derecho de la población a v iv ir en un am biente sano y ecológicam e nte equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir, sum ak kaw say.- Se declara de
No C om entar
interés público la preservación del am biente, la conservación de los ecosistem as, la biodive rsidad y la integridad del patrim onio genético del país, la prevención del daño am biental y la
recuperación de los espa cios naturales degradados.
Art. 18.- De las convo catorias.- Las convo catorias a los m ecanism os de participación social seña lados en el artículo 8, se realizarán por uno o va rio s m edios de a m plia difusión pública que
garanticen el acceso a la inform ación, principalm ente, e incluirá el extracto que resum a las características de la actividad o proyecto que genere im pacto am biental, así com o el lugar, fecha,
hora y m etodología a seguir en el m ecanism o de participación social seleccion ado previam ente. Se realizará en form a sim ultánea, por lo m enos a travé s de uno de los sig uien tes m edios:
a) Una publicación de la convocatoria en uno de los diarios de m ayor circulación a nivel local;
b) P ublicación a travé s de una página w e b o fic ia l;
c) Publicación del extracto en las c arte leras de los gob iernos seccionales autónom os y dep endie nte s del área de in fluencia; y,
d) Envío de com unicaciones escritas a los sujetos de participación social seña lados en el artículo 15 de este reglam ento, adjuntando el resum en ejecutivo del Estudio de Im pacto A m biental.
La autoridad am biental com petente v ig ila rá que el proponente utilice a m ás de los m edios de convo catoria referidos, todos aqu ellos que perm itan una adecuada difusión de la convocatoria
acorde a los usos, costum bre s e id iosincra sia de los sujetos de participación social.
Art. 19.- R ecepción de criterios y sistem atización.- E stos requisitos tienen com o objeto cono cer los diferentes criterios de los sujetos de participación social y com prender el sustento de los
mism os, a fin de sistem atizarlos ade cuadam ente en el respectivo informe.
Los criterios podrán recopilarse a travé s de los sig uien tes m edios:
a) A ctas de asam bleas públicas;
b) M em orias de reuniones específicas; No C om entar
c) R ecepción de criterios por correo tradicional;
d) R ecepción de criterios por corre o electrónico; y,
e) Los dem ás m edios que se consideren convenientes, dependiendo de la zona y las características socio culturales de la com unidad.
El inform e de sistem atización de criterios deberá especificar:
a) Las a ctividades m ás relevantes del proceso de participación social;
b) Las alternativa s id entificadas y la recom endación concreta para a c o g e r una o m ás de ellas, o para m antener la versión original del E studio de Im pacto A m biental, con los correspondientes
sustentos técnicos, económ icos, ju ríd ic o s y sociales, deb idam ente desarrollados; y,
c) El aná lisis de posibles conflicto s s ocio-a m bientale s evidenciados y las respectivas solucion es a los m ism os, en caso de haberlos.
El inform e de sistem atización de criterios se in cluirá al E studio de Im pacto A m biental que se presentará a la autoridad am biental com petente para su aprobación.
En el evento de que los sujetos de participación social no ejerzan su derecho a p a rticip ar en la gestión am biental habiendo sido deb idam ente convocados o se opongan a su realización, este
hecho no constituirá causal de nulidad del proceso de participación social y no suspenderá la continuación del m ism o, debiendo el prom oto r presentar el inform e de sistem atización de
criterios de m anera obligatoria.
V e r Instructivo de D ecreto Ejecutivo 1040
LEY O R G Á N IC A DE S A LU D
Art. 24.- Inejecutabilidad de actos y contratos.- Al te n o r de lo dispuesto en el artículo 28 de la Ley de G estión A m biental, la actividad o proyecto que genere im pacto am biental, así com o los
actos y contratos que se deriven de la m ism a, serán inejecu tables si no cum plen con uno o m ás de los requisitos del procedim iento de participación social regulado en este instrum ento.
Art. 95.- La autoridad s anita ria nacional en coordinació n con el M inisterio de Am biente, establecerá las norm as básicas para la preservación del am biente en m ate rias relacionadas con la
salud humana, las m ism as que serán de cum plim iento o bliga torio para todas las personas naturales, entid ades públicas, privadas y com unitaria s.- El E stado a travé s de los organism os
com petentes y el s ector privado está obliga do a proporcio nar a la población, in form ación adecuada y veraz respecto del im pacto am biental y sus consecuencias para la salud individual y
colectiva.
C O N S TITU C IÓ N DE LA R E P Ú B LIC A DE L E C U A D O R
Art. 398.- T oda decisión o autorización estatal que pueda afectar al am biente deberá ser consultada a la com unidad, a la cual se inform ará a m plia y oportunam ente. El sujeto consultante será
el Estado.
Art. 83.- V a loració n.- Si de los referidos procesos de consulta deriva una oposición m ayoritaria de la com unidad respectiva, la decisión de ejecutar o no el proyecto será ado ptad a por
resolución deb idam ente argum entada y m otivada de la instancia a dm in istrativa supe rior correspondiente; la cual, en el caso de d ecidir la ejecución, deberá establecer parám etros que
m inim icen el im pacto sobre las com unidades y los ecosistem as; adem ás, deberá prever m étodos de m itigación, com pensación y reparación de los daños, así com o, de se r posible, integrar
la boralm ente a los m iem bros de la com unidad en los proyectos respectivos, en cond icio nes que garanticen la dignidad humana.
23 ¿Cuentan con licencias ambientales, los sistemas de tratamiento de aguas residuales, para las fases de construcción, operación, cierre y abandono? Si V e rific a r cum plim iento
C O N S TITU C IÓ N DE LA R E P Ú B LIC A DE L E C U A D O R
Art. 411.- El Estado garantizará la conservación, recuperación y m anejo integral de los recursos hídricos, cuencas hidrográficas y caudales ecológicos asociados al ciclo hidrológico. Se
regulará toda actividad que pueda a fe c ta r la calidad y cantidad de agua, y el equ ilibrio de los ecosistem as, en especial en las fuentes y zona s de recarga de agua.-
C O D IFIC A C IÓ N DE LA LE Y DE G E STIÓ N A M B IE N T A L
Art. 20.- Para el inicio de to d a actividad que suponga riesgo am biental se deberá contar con la licencia respectiva, otorgada por el M inisterio del ramo.
No C om entar
Art. 16.- A lcance o térm in os de referencia.- (...) El alcance del respectivo estudio de im pacto am biental deberá cubrir to d a s las fases del ciclo de vid a de una actividad o proyecto propuesto,
excepto cuando por la naturaleza y características de la actividad y en base de la respectiva norm ativa sectorial se puedan prever diferentes fa s e s y dentro de éstas diferentes etapas de
ejecución de la actividad.
24 ¿ Obtuvieron las licencias ambientales antes de la ejecución de cada fase? Si V e rific a r el cum plim iento de
com prom isos de la licencia.
C O D IFIC A C IÓ N DE LA LEY DE G E STIÓ N A M B IE N T A L
Art. 20.- Para el inicio de to d a actividad que suponga riesgo am biental se deberá contar con la licencia respectiva, otorgada por el M inisterio del ramo.
No C om entar
25 ¿Cumple el proponente con las disposiciones particulares y obligaciones especificas determinadas en la licencia ambiental ? SI V e rific a r cum plim iento.
TE XTO U N IF IC A D O DE LE G IS LA C IÓ N S E C U N D A R IA DE L M IN IS TE R IO DE L AM BIE N TE , LIBR O VI SU M A: Art. 25.- R evisión de un estudio de im pacto am bie nta l...c) Resolución y
Licenciam iento: la A A A r notificará la aprobación del estudio de im pacto am biental al prom otor, m ediante la em isión de una resolución que contendrá: c.1) La identificación de los elem entos,
docum entos, fa cultades legales y regla m en taria s que se tuvieron a la vista para resolver; c.2) Las consideracio nes técnica s u otra s en que se fundam enta la resolución; c.3) La opinión NO C om entar
fundada de la autoridad am biental de aplicación, y los inform es e m itido s durante el proceso, de otros organism o s con com petencia am biental; c.4) Las consideracio nes sobre el proceso de
participación ciudadana, conform e a los requisitos m ínim os e s tablecidos en este T ítulo y en el respectivo sub-sistem a de evaluación de im pactos am bie nta les de la autoridad am biental de
aplicación, c.5.) La calificación del estudio, aprobá ndolo y disponiendo se em ita el correspondiente certificado de licenciam iento.- La licencia am biental contendrá entre otros: el señalam iento
de to d o s y cada uno de los dem ás requisitos, cond icio nes y obliga cione s a plicab les para la ejecución de la actividad o proyecto propuesto, incluyendo una referencia al cum plim iento
o bliga torio del plan de m anejo am biental así com o el establecim ien to de una cobertura de riesgo am biental, o seguro de responsabilidad civil u otros instrum entos que establezca y/o califique
la autoridad am biental de aplicación com o adecuado para enfrenta r posibles in cum p lim iento s del plan de m anejo am biental o contin gencia s relacionad as con la ejecución de la actividad o
proyecto licenciado.
27 ¿Cuentan los sistema de tratamiento de aguas residuales con planes de manejo ambiental de las fases de construcción y operación? Si V e rific a r el cum plim iento del
plan de m anejo am biental.
TE XTO U N IF IC A D O DE LE G IS LA C IÓ N S E C U N D A R IA DE L M IN IS TE R IO DE L AM BIE N TE , LIBR O VI SU M A
Art. 57.- D ocum entos T écn icos.- Los estudios am bie nta les se realizarán en las etapas previas a la ejecución, durante la ejecución y para el abandono (cese de actividades) tem poral o
defin itivo de un proyecto o actividad.
Los docum entos técnico s o estudios a m bie nta les que serán exigido s por la autoridad son entre otros:
a) Estudios de Im pacto A m biental (EIA), que se realizan previo al in icio de un proyecto o actividad, de acuerdo a lo establecido en el SUM A;
b) A uditoría A m biental (AA), que se realizan durante el e jercicio de la actividad, lo cual incluye la construcción;
c) Plan de M anejo A m biental (PMA), que se realiza en cualquier etapa del proyecto o actividad.
No C o m en tar considerando com o
NO R M A DE C O N T R O L INTE RNO 300-01 efecto la NCI 300-01.
Identificación de riesgos
Los directivo s de la entidad identificarán los riesgos que puedan afecta r el logro de los objetivos institucionales debido a factores internos o externos, así com o em prenderán las m edidas
pertinentes para afro ntar exitosam ente ta le s riesgos.
Los factores externos pueden se r económ icos, políticos, tecnológicos, s ociales y am bientales. Los internos incluyen la infraestructura, el personal, la tecnología y los procesos.
Es im prescin dible id entificar los riesgos relevantes que enfrenta una entidad en la búsqueda de sus objetivos.
La id entificación de los riesgos es un proceso interactivo y genera lm ente integrado a la estra tegia y planificación. En este proceso se realizará un m apa del riesgo con los factores internos y
externos y con la especificación de los puntos c la ves de la institución, las interacciones con terceros, la id entificación de o bjetivos gen era les y particulare s y las am enazas que se puedan
afrontar.
A lgo fundam ental para la evaluación de riesgos es la existencia de un proceso perm anente para id entificar el cam bio de cond icio nes gubernam entales, económ icas, industriales, regulatorias
y operativas, para to m a r las acciones que sean necesarias.
Los perfiles de riesgo y controles relacionad os serán continuam ente revisados para aseg ura r que el m apa del riesgo siga sie ndo válido, que las respuestas al riesgo son apropiadam ente
escog idas y proporcionadas, y que los controles para m itigarlo s sigan siendo efectivos en la m edida en que los riesgos cam bien con el tiem po.
29 ¿Cuentan con permisos vigentes de descargas, emisiones y vertidos? Si V e rific a r el cum plim iento de
requisitos los perm isos.
R E G LA M E N T O A LA LEY DE G ESTIÓ N A M B IE N T A L P A R A LA P R EV EN C IÓ N Y C O N T R O L DE LA C O N T A M IN A C IÓ N A M B IE N T A L
Art. 69.- P erm iso de Descarga, E m isiones y V e rtido s.- De v e rific a r la entidad am biental de control que el plan de m anejo am biental se ha cum plido con norm alidad, extenderá el perm iso de
No C om entar
descarga, em isiones y vertidos, previo el pago de los derechos fija d o s para el efecto.
30 ¿Cuenta con facilidades técnicas para el monitoreo de descargas líquidas del sistema de tratamiento? Si C o ntinuar con la siguiente
pregunta
TE XTO U N IF IC A D O DE LE G IS LA C IÓ N S E C U N D A R IA DE L M IN IS TE R IO DE L AM BIE N TE , LIBR O VI SU M A
A n exo del libro VI 4.2.1.14 El regulado deberá disponer de s itio s adecuados para caracterización y aforo de sus eflue ntes y proporcionarán todas las fa cilid a d e s para que el personal técnico
encargado del control pueda efectu ar su trab ajo de la m ejor m anera posible.
A la salida de las desca rga s de los efluentes no tratados y de los tratados, deberán existir sistem as apropiados, ubicados para m edición de caudales. Para la m edición del caudal en canales
No C om entar
o tuberías se usarán v erte deros rectangulares o triangulares, m edid or Parshall u otro s aproba dos por la Entidad A m biental de Control. La tubería o canal de conducción y descarga de los
efluentes, deberá s e r conectada con un tanque de disipación de energía y acum ulación de líquido, el cual se ubicará en un lu gar nivelado y libre de perturbaciones, antes de lle g a r al
vertedero. El verte dero deberá estar nivelado en sentido perpendicular al fondo del canal y sus características dependerán del tip o de verte dero y del ancho del canal o tanque de
aproxim ación.
31 ¿Incluyen los planes de manejo ambiental, de los sistemas de tratamiento de aguas residuales, los programas de monitoreo y seguimiento? Si V e rific a r cum plim iento.
¿El número y frecuencia está acorde con lo establecido en el programa de monitoreo y seguimiento?
Art. 75.- R esponsabilidad del M onitoreo (... ) El regulado es responsable por el m onitoreo de sus em isiones, desca rga s o vertidos, sin em bargo la autoridad am biental podrá solicita rle el
m onitoreo de la calidad de un recurso(... ) En el caso de los regulados, la inform ación deriva da del m onitoreo deberá s e r rem itida a la autoridad que le hubiere otorgado la autorización
adm in istrativa am biental correspondiente.
33 Las descargas de aguas residuales: ¿Superan los límites máximos permisibles establecidos en la Norma de Calidad Ambiental y de Descargas de Efluentes: Recurso Agua (ver Si E valuar la efectividad de las
tablas 11, 12 y 13 del Anexo 1 del libro VI del TULSMA)? ¿Tomaron acciones correctivas? acciones correctivas. Si no
existen m edidas corre ctivas
LEY O R G Á N IC A DE S A LU D so licita r criterio legal.
Art. 103.- Se prohíbe a toda persona, natural o jurídica, desca rga r o d e p ositar aguas servida s y residuales, sin el tratam ien to apropiado
Art. 10.- Q ueda prohibido descargar, sin sujeta rse a las corre spondientes norm as técnica s y regulaciones, cualquier tip o de contam inantes que puedan alterar la calidad del suelo y afectar a
la salud humana, la flora, la fauna, los recursos naturales y otro s bienes.
No C om entar
TE XTO U N IF IC A D O DE LE G IS LA C IÓ N S E C U N D A R IA DE L M IN IS TE R IO DE L AM BIE N TE , LIBR O VI A N E X O I
4.2.1.16 De acuerdo con su caracterización toda descarga puntual al sistem a de alcantarillado y toda descarga puntual o no puntual a un cuerpo receptor, deberá cu m p lir con las
disposiciones de esta Norm a. La Entidad A m biental de C ontrol dictará la guía té c n ic a de los parám etros m ínim os de descarga a ana liza rse o m onitorearse, que deberá cu m p lir to d o regulado.
La expedición de la guía té cnica deberá darse en un plazo m áxim o de un m es después de la publicación de la presente norma. Hasta la expedición de la guía té cnica es responsabilidad de la
Entidad A m biental de C ontrol determ inar los parám etros de las desca rga s que debe m onitorear el regulado.
4.2.2.3 Toda descarga al sistem a de alcantarillado deberá cum plir, al menos, con los valo re s e s tablecidos a continuación (ver tab la 11 o ta b la s de acuerdo con el uso posterior del agua)
LEY O R G Á N IC A DE S A LU D
Art. 104.- T odo establecim ien to industrial, com ercial o de servicios, tie n e la obliga ción de instalar s istem as de tratam ien to de aguas contam ina das y de residuos tóxicos que se produzcan por
efecto de sus actividades.- Las autorida des de salud, en coordinación con los m unicipios, serán responsables de hacer cu m p lir esta disposición.
39 ¿Exigió la unidad de gestión ambiental el cumplimiento de disposiciones legales, relacionadas con descargas de aguas residuales, conforme la NCI 409-07 Si V e rifica r cum plim iento
NO R M A DE C O N T R O L INTERNO
409-07 G estión am biental en el am biente fís ic o o natural, agua
La Unidad de G estión deberá precautelar, prevenir, proteger la contam inación del recurso agua, controlando los lím ites perm isibles, exigien do el cum plim iento de las disposiciones y
prohibiciones de la N orm a T écn ica de Calidad A m biental de D escarga de Efluentes, al am paro de la Ley de G estión A m biental y del R eglam ento a la Ley de G estión A m biental para la
Prevención de la C ontam inación A m biental. No C om entar
NO R M A DE C O N T R O L INTERNO
408-01 Proyecto (...) En la etapa de operación, la obra entra en funcio nam iento de acuerdo con lo planeado y program ado previam ente, al tiem po que, en form a sim ultánea, se im plem entan
el plan y el program a de m antenim iento. Al fin a liz a r el proyecto se efectuará, adem ás, una evaluación que com pare las previsiones de los estudios realizados fren te a los obtenidos en la No C om entar
realidad, para contar con la inform ación necesaria que perm ita m ejorar los estudios de nuevos proyectos.
Procedimiento contractual
41 El contrato de construcción de sistemas de tratamiento de aguas residuales: ¿Cuenta con cláusulas y especificaciones ambientales? ¿Cumplieron las cláusulas y Si V e rifica r cum plim iento
especificaciones ambientales?
LEY DE G E STIÓ N A M B IE N TA L
Art. 26.- En las contrataciones que, conform e a esta Ley deban contar con estudios de im pacto am biental, los docu m en tos precontractuales contendrán las especificaciones, parám etros, No C om entar
varia b le s y características de esos estudios y establecerán la obliga ción de los contratistas de prevenir o m itigar los im pactos am bie nta les.- La erapa precontractual y contractual de los
diferentes contratos deberán sujetarse a las norm as de contratación pública.
42 R e visar la norm ativa nacional y local relacionada con la seguridad, salud y riesgos del trabajo. Entre otras: Instrum ento A ndino de Seguridad y Salud en el T rabajo (D ecisión 584),
R eglam ento del Instrum ento A n dino de Seguridad y Salud en el T rabajo (D ecisión 957), R eglam ento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y m ejoram iento del M edio A m biente de
T rabajo (D ecreto No. 2393), Reglam ento para el S iste m a de A u ditoría de R iesgos del T rabajo “S A R T ” (Resolución C.D. 333), R eglam ento de Seguridad y Salud para la construcción y obras
públicas (Acuerdo No. 00174)
NO R M A DE C O N T R O L INTERNO
409-04 G estión am biental en proyectos de saneam iento am biental No C om entar
Los proyectos de saneam iento am biental que desa rrollará la entidad, deberán s e r vig ila d o s y tom a rá partida la Unidad de G estión en todo el proceso, esto es, en las fases de planeación,
factibilidad, licenciam iento am biental, aprobación, contratación, ejecución, operación y m antenim iento;
44 Revisar la normativa específica y local del GAD Municipal relacionada con gestión de descargas de aguas residuales.
La determinación del cumplimiento del control de la Unidad de Gestión Ambiental a los generadores de descargas depende de la legislación local vigente.
A continuación se listan preguntas que pueden ser consideradas para el análisis de la auditoría.
¿M antiene actualizado el inventario de regulados que generan desca rga s de aguas residuales?
¿P lanificó el seguim iento y control de las desca rga s de los regulados?
¿R ealizó segu im iento a las em presas genera dora s de descargas?
¿Incluyó en el presupuesto institucional los rubros para el segu im iento y control de em presas que generan descargas.?
¿C um plen las em presas con la cantidad y frecu encia de m uestreos requeridos? ¿ im plem entó, la entidad de control, m ecanism os para lo gra r el cum plim iento?
¿Las desca rga s superan los lím ites m áxim os perm itidos en la legislación?
¿S olicitó la autoridad de control im plem entación de m edidas correctivas.?
¿R ealizó segu im iento a la im plem entación de las m edidas correctivas?